积极履行检察职能  依法治理商业贿赂

积极履行检察职能依法治理商业贿赂

——xx市检察机关查办商业贿赂案件的主要做法

商业贿赂犯罪是指经营者在商业活动领域中采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的犯罪行为，目前已成为世界各国普遍存在的一种最主要的贿赂形式。在商业活动十分繁荣的现代社会，交易者为争夺商业资源，获取高额利润等目的，往往采取不正当交易乃至贿赂的方式促成交易的实现。商业贿赂的发生，扰乱了社会市场秩序，破坏公平竞争，败坏商业道德，严重阻碍社会主义市场经济体制的建立、完善与和谐社会的构建。

一、现阶段商业贿赂犯罪的主要特点和查办难点

2007年以来，我市共立案查办商业贿赂案件35件65人，其中城镇建设领域内的商业贿赂案件38件41人，而发生在房产、建工、国土规划部门的窝案串案19件，涉案金额超过5万元的大案18件，涉案金额超过100万元的特大案件1起。共查办副处级以上干部4人，正处级以上干部2人，单位一把手2人。其中xx市国土局助理调研员谢xx受贿180万元案；xx市房产局局长曾xx20多万元贿赂案；xx市建工局局长申xx46余万元贿赂案和xx县xx广场系列贿赂案件等案件的查处亮出了检察机关的剑刃，促进了土地、房产、建设工程系统业务活动的规范，净化了邵阳地区的投资环境，在全市引起了巨大的反响。这些案件主要具有以下一些特点和问题：

1、商业贿赂已经渗透、蔓延到经济活动的各个领域。随着市场经济的发展，企业竞争日趋激烈。商业贿赂逐渐成为一种主要的不正当竞争手段，蔓延到各个地区、各行各业。可以说，只要商业交易活动的地方，就会有商业贿赂发生，在有些领域商业贿赂甚至已经演变为一种“潜规则”。

2、商业贿赂犯罪大案要案和窝案串案比例很高。从我市查处的商业贿赂案件看，个人受贿5万元以上的大案和涉及县处级以上的要案多，由一案带出的窝案串案多，受贿人大部分都是手中掌握实权的各级领导干部。在全市查办的涉案金额5万元以上的贿赂大案件就有18件，占贿赂案件总数的78%，其中百万元以上的1件；县处级以上贿赂犯罪要案达8人。

3、商业贿赂犯罪带有明显的行业、领域特点。从案发领域看，权力比较集中、资金比较密集、资源比较紧缺、竞争比较激烈、商业利润空间比较大的领域，往往容易成为商业贿赂犯罪的高发领域。2007年，我院根据贪污贿赂犯罪的行业特点和法案规律，采取“抓系统、系统抓”的方法，仅在城镇建设领域就查处商业贿赂案件38件41人。

4、商业贿赂犯罪与国家工作人员滥用权力、权钱交易有关。商业贿赂是典型的权钱交易型犯罪，我国是以公有制为主体的经济制度，而国家工作人员行使公共管理职能，掌握着公共权力，分配各种资源和利益，因此最容易成为经营者的目标。在涉案的32余名犯罪人中，国有企事业单位工作人员21人，国家机关工作人员8人。

5、商业贿赂的隐蔽性和欺骗性非常强，表现形式多种多样。商业贿赂是一种人所共知的违法犯罪行为，为了掩盖事实、逃避追究，贿赂过程往往十分隐秘，基本上都是行受贿双方“一对一”进行，既没有旁证也没有其他书证、物证，且常常以“正当”商业回报为表象。正所谓“天知、地知、你知、我知”，因此，比一般的贪污受贿更具有隐蔽性。

二、查办商业贿赂案件的主要做法

为治理好城镇建设领域商业贿赂犯罪，我院制定了切实可行的战役实施方案，将办案力量合理配置，提出明确的办案目标和奖惩措施，有效地激发了参战干警办案热情。通过细查线索，深挖窝案、串案，超额完成了目标任务。我院在一开始就坚持把反商业贿赂工作放在首位，坚持突出查办大要案，坚持主动出击，打进攻战，在具体工作中做到政策倾斜到位、督促指导到位、领导带头到位，为治理商业贿赂工作的圆满完成奠定了良好的基础。

1、精心组织细查深挖窝案串案线索，指明初查方向。城镇建设领域商业贿赂涉及到国土、建设和房产部门，常见的作案方式有在国有土地出让过程中和建筑工程发包过程中以各种方式名目进行的行贿、受贿，有建设工程主管部门对建筑工程实行监管过程中发生的贿赂案件，城镇街道和小区容积规划过程中发生的贿赂案件等等。要组织开展好查办城镇建设领域商业贿赂案件专项行动，组织者首先要对本地区存在的城镇建设领域商业贿赂案件的分布状况，发案规律有大致的了解，为指导侦查工作方向，布置具体初查措施提供依据。为此，我们主要采用了线索分析法。

线索分析，就是综合历年来全市两级院城镇建设领域相关的案件线索，集中进行分析和评估，这些包括检察机关收到的举报材料、各单位在办案中发现的线索，以及我们在平时工作中了解的情况。并且组织市院各侦查科室的办案骨干力量对相关的案件线索进行集中梳理、讨论和分析，从中筛选出成案可能性较大的线索，按涉案部门进行分类，分发至各侦查科室和各县、区院反贪局展开具体初查工作。同时，我们在办案中注意线索深挖。一边办案一边安排力量初查与该案有关联的其他事情，捕捉蛛丝马迹，不轻易使线索断流，一案带多案。

2、制定合适周密计划，全面细致初查。城镇建设领域商业贿赂案件相较于其它类型的职务犯罪案件涉案金额大，人员级别和地位相对较高，侦破难度大的特点。造成侦破难度大的原因有两个：一是城镇建设领域商业贿赂案件基本上都是行受贿双方“一对一”进行，既没有旁证也没有其他书证、物证，且常常以“正当”商业回报为表象，具有隐蔽性。二是城镇建设领域商业贿赂案件背后往往有着复杂的社会关系，主要犯罪嫌疑人有着较强的活动能力，牵一发而动全身，如果没有摸清情况，盲目动案，前期就不能顺利突破，往往会遇到难以想象的阻力，造成侦查工作的被动，甚至导致无法破案。所以，查办城镇建设领域商业贿赂案件的关键在于初查。我院在对此类案件开展初查时主要从犯罪嫌疑人的社会关系和财产流转关系入手，着重强调了初查工作的全面和细致。

我院查办的xx市国土局助理研究员谢xx受贿案就是其中的典型案件。谢xx利用其分管矿山开采审批的职务便利，采取直接收受和入股分红的方式，收受贿赂180余万元，但谢平时很少与行贿的矿山老板直接接触，而是由其妻子谷某出面与矿山老板接洽，所得的贿款大部分由谷某以其远房亲戚杨某的名义存入银行或购买基金。在开展初查时，我们首先从谢某和谷某的家庭财产状况入手，但通过一段时间的初查，我们发现谢等人的银行帐户上基本只有正常工资和奖金，并无异常。在经过讨论研究后，办案组的同志们认为，根据线索表明，谢受贿的金额不是小数，不太可能以现金结算，一定还有我们没有查到的银行账户。于是我们立即调整思路，一边收集所有近几年来经由谢审批的矿山采矿出让权和采矿范围的变更资料，一边对谢的社会关系进行地毯式的排查。综合资料分析，我们很快发现这些矿主都不约而同的与一个户名为杨某的账户有大笔资金往来。而杨某则是谢某前妻的弟弟。通过向开户银行柜台人员的询问，进一步证实了开户的人正是谢的妻子谷某。通过这个关键的银行账户，我们很快打开案件的缺口。在铁的证据面前，谢不得不很快交待了其受贿180余万元的犯罪事实。

3、立足“抓系统、系统抓”，牢固树立深挖窝案串案意识。开展治理商业贿赂以来，我院反贪部门抓住商业贿赂犯罪呈辐射性、多发性、牵连性的特点，注重以个案入手，充分运用“抓系统、系统抓”的成功经验，在侦查中重技巧，在审讯中重谋略，在处理上讲策略。今年我市两级反贪部门的突破窝、串案能力大幅度提高，成功查办了一大批贪贿窝案串案，敏锐捕捉线索，注重从个案入手，实现由零打碎敲的“游击战”向挖窝提串的“阵地战”转变、办案理念由零散式经营向规模化经营转变。

城镇建设领域商业贿赂案件具有鲜明的行业特征，城镇建设领域的同一部门、同一系统中如果存在商业贿赂的行为，往往不是单独存在的个别现象，在一个工程、一个项目中一旦发现有商业贿赂现象的存在，它通常会牵涉到多家公司企业和职能部门中的相关人员。根据这一规律，市院xx检察长明确指出要把深挖窝案、串案作为查办城镇建设领域商业贿赂犯罪的重点，强调要立足“抓系统、系统抓”，牢固把握与城镇建设领域相关的行业、部门的发案特点和规律，紧扣线索不放，力争通过个案的查处扩大战果，做到“查一案、带一串、端一窝”。通过深挖细查，以案带案，我院由xx市建工局下属安全科科长兼安监站站长彭xx的贪污案深挖到建工局局长申xx受贿的犯罪事实，并查办了建工局属下劳保站的正、副站长两人。

4、发挥侦查指挥中心的职能作用，形成合力建立查办大案要案机制。在治理商业贿赂期间，我院在统一组织查办一批贪贿大案要案的同时，对基层院自行查办的有困难或有阻力的案件，采取督办、参办、提办、交办、指定异地办理等方式，帮助排除了干扰阻力，确保了办案工作的顺利开展。各办案单位对于需要协查的案件，都互相全力支持、密切配合，形成了上下统一、横向联系、纵向有序的办案体系。

一是整合两级院线索资源与人力资源，扩大查处城镇建设领域商业贿赂的作战规模。针对城镇建设领域商业贿赂犯罪隐蔽性强，有价值的线索少的特点，我院侦查指挥中心对全市城镇建设领域商业贿赂犯罪线索进行统筹管理，统一进行分析与评估，发现有可查价值的线索后及时组织两级院协同作战，有力的促进了办案工作的高效运转。从今年5月份起，我院就开始对城镇建设领域的犯罪线索进行统筹管理，不仅在5月份对历年来收集的犯罪线索进行了筛查和评估，同时还要求所有的基层院将收到关于城镇建设领域商业贿赂的举报材料和办案中发现的线索及时报送我院反贪局综合指导室。在5月份的线索分析、评估活动中，我院牵头组织力量查办了xx市房产系统和建工领域的两个系列案件，共立案9件10人。8月份，我院根据xx县院报送的线索又查办了xx县xx广场系列商业贿赂案件，立案5件5人。在今年查办的几起城镇建设领域系列案件中，我们运用上下联动侦查一体化机制，采取提办、交办和指导办案的形式，统合了全市8个县、区院反贪部门的人力资源，占全市县、区院总数的2/3，查处的涉案金额近千万元。

二是树立侦查一盘棋的思想，强化对侦查工作的全局控制。

今年以来，我院采取领导督查、分阶段督查、分片督查、个案督查等多种形式，加大了对各基层院的反贪办案督查、督办和综合指导力度。特别是在侦查一体化机制中，我院领导带队到基层院检查办案进展情况，指导、督促各院集中精力查办大要案，开拓进取多办案。对基础薄弱、工作打不开局面的基层院和基层院遇到的干扰阻力大的案件，我院派人深入开展指导，解决办案中的实际问题，我院副检察长张xx指出，必须在思想上牢固树立一盘棋的思想，体制上要建立一个有效的指挥平台，加强侦查指挥中心对侦查态势的控制，确保案件在侦查工作各方面的协调一致。在上下联动一体化办案过程中，我们采用以科带县的工作思路。一个系列的案件，由我院反贪局一个侦查科室负责牵头指挥，几个县、区院反贪局配合侦查工作的开展，有力地促进了治理商业贿赂的稳步开展。省检察院反贪局专门在9月26日《各市州检察机关查办贪贿案件情况通报》中充分肯定了我院的做法，并向全省重点推介经验。