管理咨询调研报告十篇

管理咨询调研报告篇1

一、工程咨询成果质量评价与加强质量管理和贯彻ISO质量管理体系的关系

《中国工程咨询业质量管理导则》指出，工程咨询成果质量评价是质量管理和贯彻ISO质量管理体系的重要内容。首先，工程咨询成果质量评价是一般意义上的质量管理的核心内容。如果对工作成果质量的高低没有一个全面的衡量标准和办法，质量管理将失去目标，将成为无的放矢。这样的质量管理是难以收到实际效果的。为了促进质量管理的实效，中国工程咨询协会在2000年颁发了《工程咨询成果质量评价办法》，规定了对各类工程咨询成果都要开展阶段性评价、成果评价和实施结果评价三个不同层次的评价。其中，阶段性评价是由工程咨询单位在履行咨询服务过程中的每一工作阶段（或过程）完成后，进行的内部评价，是为了对每个工作过程中存在的质量问题，及时发现和纠正；成果评价是在咨询成果完成后，要求会同委托单位共同进行的评价，是反映工程咨询单位和相关负责人工作成果质量的正式评价，是单位质量信誉的主要标志；实施结果评价是在一定期间（如一年）内，由工程咨询单位选择已建成投产的咨询成果进行回访评价，是单位为了在大的工作循环中实现持续改进，进行总结经验的评价。

有了这样分层次的质量评价，可以做到及时发现质量问题，保证最终成果质量，又能不断反馈经验教训，实现持续改进，这样才是实现了质量管理的目的。

ISO质量管理体系的基本方法主要包括的步骤是：

①确定顾客和相关方要求；

②建立质量方针和质量目标；

③确定实现质量目标必需的过程；

④确定必需的资源；

⑤规定测量（对服务性的产品，译为衡量，或称评价更适宜）每个过程有效性的方法；

⑥测量每个过程；

⑦建立和应用持续改进的过程。这里，确定要求、建立质量目标、确定必需的过程、规定对每个过程的测量方法、测量分析和持续改进反馈等，其中特别是对每个产品实现过程的测量和分析，实际上就是对不同层次（每个过程）的成果质量的评价。对产品（或服务）整个实现过程的测量可视为最终成果质量评价；对产品（或服务）各阶段实施过程的测量可视为阶段性评价；对产品（或服务）实现后意见反馈可视为实施结果评价。

需要指出的是，ISO9000族标准规定要区分“质量管理体系要求”和“产品要求”。在ISO标准中只规定“质量管理体系要求”，而“产品要求”要由贯标单位根据顾客要求和国家法规、规范、产品标准等加以规定。这一点是十分重要的。真正的产品（或服务）的质量目标和其测量标准只有根据完善的产品（或服务）要求才能制定出来。否则没有具体的质量目标和标准，根本谈不上对产品（或服务）质量的真正评价。我们访问过一些已经通过ISO质量管理体系认证的咨询单位，他们内部各项工作程序都井井有条，责任明确，很规范，符合了质量管理体系的要求。但问到对咨询成果质量有何实际效果时，往往没有什么显著变化。问题在于贯彻ISO质量管理体系认证中注意了满足质量管理体系要求，而对满足产品（服务）要求及其测量没有足够重视，这恰是在贯彻ISO质量管理体系中要下大力解决的问题。不论我们是否立即开展ISO质量管理体系的认证工作，为了加强工程咨询业的质量管理，都要认真贯彻《中国工程咨询业质量管理导则》，按照ISO质量管理体系的各项要求，把必要的质量管理程序、产品要求的确定和产品（服务）实现过程的测量（即质量评价）切实抓起来。这既是加强质量管理的需要，对于没有贯标的单位也是为下一步正式贯标打好基础，对于已贯标的单位是在质量管理体系中补上产品要求评价这一课。

二、咨询成果质量评价的基本方法

工程咨询成果不同于物质产品，一般为一定建设阶段的咨询建议的形式，特别是建设前期各类工程咨询成果，在咨询项目没有实施以前，难以看到咨询成果质量的实际效果。因此，不少同志认为咨询成果的真正质量要到咨询项目实施后才能看出来。这种说法有一定道理。但是委托客户的愿望却不是如此。无例外的，他们肯定都希望在项目实施前能知道咨询成果是否可靠。根据这种对咨询建议及时做出质量评价的客观需要，目前国际上通行一种方法，可以概括称为多目标专家评审加权综合的方法。

这里介绍两个示例：

一个是美国战略决策集团（一家世界知名的，专门做决策咨询的咨询公司）马塞森（David Math—eson）1998年著的《精明的组织（The Smart Orca-nizadon）》一书中对评价决策质量采用的方法。他首先提出，决策者在作出决策的时候就需要一种方法，能确保他们做出最好的决策。

经过调查了世界几百家企业各种决策的成功和失败的经验，他们总结出评价决策质量的六个衡量（或评价）范围（Dimensions，实际相当于ISO9000族标准中每个项目质量计划中的质量目标QualirvO均ective）。评价时对六个衡量范围分别进行评价，然后加权综合得出总的评价结果。六个衡量范围及其包含的内容如下：

1.适当的框架（Appropriate frame）

包含内容举例：

（1）是否提出了正确的问题；

（2）任务是否明确了；

（3）所采行动的方向是否与本公司的实力和发展目标相适应，等。（这一条，我们理解，大体是反映决策的方向是否正确，是否适应宏观形势要求等方面的问题。）

2. 创造性的、可行的比较方案（Creative，doable alternatives）

包含内容举例：

（1）是否识别并评估了比较方案；（2）如遇失败，是否有补救方案；（3）有否实施决策的可行方案等。

3.重要、可靠的信息（Meaningful，reliabe information）

包含内容举例：

（1）是否提出了应有问题，并取得有效答案；

（2）技术和市场成功的机率多少；

（3）是否取得了良好数据断面；

（4）是否听取了公司不同部门的信息等。

4.弄清价值和替换效果（Clear values andtrade-offs）

包含内容举例：

（1）回报与风险的关系如何；（2）将做决策的期望值如何；（3）失败的代价如何等。

5.逻辑正确的推理（Logically correct reasoning）

包含内容举例：综合以上衡量范围，确定最具价值的方案。

（1）得出的决策意见是否具有清晰逻辑；（2）资金模型说明什么；（3）应能说明建议的决策方案具有明显的竞争优势等。

6.行动的承诺（Commitment Of action）包含内容举例：

（1）是否从公司不同部门听到不同意见；（2）此决策方案是否已得到公司全力支持；（3）是否已有实施此决策的可行方案等。 来源：考试大

有了评价的衡量范围，第二步即采用专家评议打分方式，对每个衡量范围逐一评价。主要看每个衡量范围中该做的工作是否都高标准地完成了。如果评审专家认为，该做的全做了，无可补充了，可以给100分；如果工作还不够，可根据应补充的工作约占多大比例给予折扣，如给75或50分等。

决策质量评价采用以下表式：该书推荐的加权综合方式比较独特。它把决策质量看成是由6个环节（即6个衡量范围）组成的链条，最薄弱的环节将决定整个链条的强度。因而得分最低的衡量范围应占较大的权重。书中未给出具体数字，据其几个评价举例推算，大体上最低得分的权重约占其余5个得分权重之和，即最低得分权重为5，其余得分权重都为1.

第二个示例是国际咨询工程师联合会（菲迪克FIDIC）在《咨询专家工作成果评价指南》中提出的成果质量评价方法。菲迪克提出，每项咨询成果完成后，要由项目单位会同委托单位共同进行成果质量评价。质量目标分列技术标准、管理标准和总体标准三项；每项质量目标再根据工作要求，列出若干子目标。

两个示例一致向我们说明了，各类工程咨询成果完成后，需要而且能够及时进行质量评价；对不同工程咨询服务项目来说，在质量目标和内容上可以确定不同的要求，在评价方法上采用多目标专家评审方式，已成为一种通行的基本作法。

三、各类工程咨询成果质量目标的确定及测量方法

ISO质量管理体系是一套由“管理职责”、“资源管理”、“产品实现”和“测量、分析和改进”四大过程彼此相连，形成的持续改进的循环体系。见《中国工程咨询业质量管理导则》第11页“以过程为基础的质量管理体系模式图”。每个过程都要运用“PDCA”模式进行管理和控制。即：

本文讨论的“工程咨询成果质量评价”，在以上四大过程中，主要是讨论“产品（或服务）实现”和其“测量、分析”过程，当然也涉及“管理职责”过程中的识别顾客和相关方要求、制订质量目标和确定实现产品（或服务）所需过程等质量策划工作。所以说工程咨询成果质量评价是ISO质量管理体系的组成部分，但不是全部；在贯彻ISO标准中，除了做为产品实现过程的测量分析外，还要做好其他几大过程的管理、控制工作。

根据国际咨询工程师联合会（FIDIC）关于《工程咨询业ISO9001：2000标准解释和应用指南》以及《中国工程咨询业质量管理导则》，ISO9001：2000标准中的“产品实现”过程应包括工程咨询公司向客户提供的所有咨询服务。就整个工程咨询业来说，应包括：规划咨询、编项目建议书（或预可行性研究报告）、编项目可行性研究报告、评估项目建议书或可行性研究报告、工程设计、招投标咨询、工程监理和项目投产后咨询等8个过程的总和。就每个工程咨询公司来说，应包括公司所从事的各类工程咨询服务过程的总和。公司既要围绕这一总的产品实现过程建立总的质量管理体系，还要根据公司职能部门和作业层次质量管理的需要，围绕每类（或每项）工程咨询服务，建立起分类（或分项）的质量目标、产品实现过程和测量、分析等管理和控制。现在讲的“工程咨询成果质量评价”，即《中国工程咨询业质量管理导则》和去年协会颁发的《工程咨询成果质量评价办法》要求的，对各类工程咨询成果都要制订质量目标、评价标准，开展评价工作，主要是对应ISO质量管理体系这部分对每类（或每项）工程咨询服务实现过程的质量管理和控制。这是各工程咨询单位建立ISO质量管理体系的重要基础。当前如何按照ISO标准，结合各类工程咨询服务的“产品要求”，制订各类工程咨询成果的质量目标和测量分析方法，还缺乏实践经验。本文结合国内外已有的惯例和我国对可行性研究报告质量评价试点的情况，对制订各类工程咨询成果的质量目标的原则和作法，提出一些参考意见。各有关单位在开展产品实现过程测量分析（即咨询成果质量评价）中，应根据本行业、本单位实际情况，进行必要的补充修改。

（一）制订成果质量目标的原则要求。

在《中国工程咨询业质量管理导则》第三章中，已经就工程咨询业如何制订质量目标、确定必需的实现过程、规定测量每个过程的方法等提出了一些原则要求。各类工程咨询成果的质量目标还应达到以下要求：

1.目标要求的全面性。除了要满足ISO质量管理体系要求外，还一定要做到包括工程咨询的产品要求，即顾客和相关方要求，包括：顾客明确（或隐含）的要求，国家有关方针政策、法律法规、有关行业的规定、标准、规范以及社会有关要求等。这里要强调的是，要很好学习领会，把国家有关方针政策转化为对各类工程咨询成果的具体要求，都要一一列入质量目标。 来源：考试大

2.过程分解的充分性。产品必需的实现过程要根据产品要求逐项确定，每项要求都需要一定的过程来实现；根据ISO标准，有些产品实现过程还应根据工作需要分解为分过程。这样，每个分过程都订出能够衡量的质量目标，各项产品要求才能真正得以实现。

3.测量（评价）标准的先进性。ISO9001和9004标准中对质量目标的测量要求，提出要尽可能量化，不能量化的要有能测量的定性要求，在内容上要考虑：

（1）满足顾客要求的程度；

（2）满足相关方要求、政策、法规、规范、规定等的程度；

（3）当前和未来市场需求；

（4）当前业绩水平和竞争对手水平对比等。这些要考虑的内容为我们制订各质量目标的测量（评价）标准指出了重要的思路；同时也说明了，对质量目标测量标准的要求是相当高的。不仅要认真衡量满足顾客和相关方要求的程度，还要考虑未来市场发展的要求和竞争对手达到的水平等。这还只是达到质量合格要考虑的测量标准，如果在质量测量（评价）中还要划分等级，质量优秀的标准自然应当以国内外同行业务惯例的较先进水平为、准。前两年我们在项目可行性研究报告质量评价试点中，有的同志反映，质量评价标准定得太高了，目前许多单位对其中要求的一些工作都还没有做。这恰恰说明了我们一些可研报告的质量与较先进水平相比还有差距，正表明了我们提高质量的努力方向。

（二）顾客和相关方要求的识别示例

为了供各工程咨询单位识别各类工程咨询成果的“产品要求”作参考，本文对各类咨询产品要求做以下探讨性示例，希望起到引导思路的作用。各单位在实际工作中，要根据具体情况补充调整，务求做到“产品要求”的全面性。

1.关于规划咨询报告的“产品要求”探讨示例

2.关于项目建议书、可行性研究报告和评估报告“产品要求”示例

3.关于工程设计“产品要求”探讨示例 本文转自项目管理者联盟

4.招标咨询“产品要求”探讨示例

5.工程监理“产品要求”探讨示例

以上示例，除关于可行性研究报告部分依据了协会正式颁发的文件外，其余都是探讨性的，未经深入推敲，肯定有许多不完善、不妥之处，只供各单位在识别自身“产品要求”时，做开拓思路的参考。

（三）确定必需的实现过程示例 考试论坛

根据ISO标准关于确定产品所需实现过程，以及根据需要分解为分过程的规定，按我国开展可行性研究报告质量评价试点的体会，将必需的实现过程分为产品实现过程和分过程两个层次大体上可以适应需要。即把同类或同性质的要求归纳列入一个产品实现过程，对其中各项具体要求列为其分过程。每个过程和分过程分别设定为一个质量目标和其子目标。这样分类归并以后，同类各子目标之间和各类目标之间按各自重要程度，实行分两个层次加权综合，实践证明是可行的，不致因目标过于分散，使综合变得很困难。

现将几类主要工程咨询成果实现过程的确定示例如下，这里关键是做到每项“产品要求”都要有相应的实现过程或分过程去落实，务求做到过程分解的充分性：

1.关于确定规划咨询报告所需实现过程探讨示例（以某区域规划为例）

2.关于确定项目可行性研究报告所需实现过程示例（以工业项目为例，项目建议书和评估报告的实现过程可参考模拟）

可行性研究报告的实现过程，实际上在《中国工程咨询业质量管理导则》和《工程咨询成果质量评价办法》所附的“可行性研究报告质量评价表”中，已经反映了。该表列出的各质量目标和其子目标，就是按必需的产品实现过程及其分过程提出的目标。工业项目可行性研究报告实现过程示例。

3.关于确定工程设计所需实现过程探讨示例目前工程设计主要由国家建设部会同有关部门和行业管理。本文只从加强和改善宏观指导的角度出发，对工程设计必需的实现过程，提出增加关于设计指导原则的论证过程的建议。目前各单位的工程设计都编写设计总说明，都写一节设计依据，但一般只是列出一系列有关部门批准或通知的文件编号。对于在本工程具体条件下如何贯彻落实国家有关方针政策和批准的可行性研究方案，缺乏从设计指导思想原则上进行认真论证，对设计工作的宏观指导不够有力。建议在工程设计必需的实现过程中增加以下内容：

4.关于确定工程监埋所需实现过程探讨示例工程监理服务不同于其他类工程咨询服务，其服务质量不完全表现在书面咨询报告等文件的质量上，而在很大程度上直接表现在参加监理组的工程咨询人员的行动效率和效果上。因而对参加监理人员的动员和激励，对确保监理服务的质量十分重要。在确定工程监理质量目标时，把属于管理职责过程中的动员员工的要求，同时列入必需的产品实现过程，与其他必需的工作过程一起，共同订出质量目标进行衡量考核是十分必要的。

（四）关子质量目标和测量（衡量、评价）标准的制订

ISO9001和9004标准对制定质量目标和测量标准的要求，在前文第三部分已简要做了叙述。下面再结合前文对识别“产品要求”和确定必需的实现过程的分析，就制订测量标准的要求归纳如下：

1.质量目标由针对各产品实现过程实施情况的测量标准组成，应包括满足全部“产品要求”所需内容。

2.测量（评价）标准应按每个分过程逐一确定，构成质量子目标；开展划分质量等级评价时，测量标准要分等级提出；各产品实现过程质量目标的评价由其各子目标评价结果加权综合得出，不需对产品实现过程再定综合测量标准（无分过程的产品实现过程除外）。（参见《中国工程咨询业质量管理导则》所附“可行性研究报告质量评价表”的模式）。

3.测量标准应包括以下内容：

（1）满足顾客要求的程度；

（2）满足相关方要求（包括政策法规、规范、标准、成果内容和深度规定等）的程度；

（3）本行业业务惯例达到的水平；

（4）市场发展和业务竞争对手达到的水平。

4.测量标准应尽可能量化，（一般来说，工程咨询作为一种智力服务，能够量化的测量标准可能是有限的）；不能量化的，要提出明确具体的定性要求，做到：

（1）要求进行何种工作，如调查、分析、论证、制定、提出……等，要表达全面、清楚。

（2）要求进行工作的内容、方向或范围等要尽可能写得全面、具体。如在“可行性研究报告质量评价表”中，对进行技术多方案比选分过程的测量标准，规定要对两个以上方案进行技术、经济效益、风险分析等三个方面的综合比选。

（3）在质量等级上可以用：“全面、充分、详细”，“较全面、较充分、较具体”，“简明、一般”和“没有”等词语进行区分。

这样在质量测量（评价）中，尺度比较明确，便于进行质量等级评价或评分。对各类工程咨询成果质量测量（评价）标准，本文不再示例，“可行性研究报告质量评价表”中的模式可供参考。

（五）关于质量目标测量（评价）结果加权综合问题

由于质量目标是随“产品实现过程”和其“分过程”制定，因此也形成了质量目。标和子目标两个层次，在质量评价结果加权综合时，也要分两个层次进行。第一步先将同一质量目标中的几个子目标评价结果加权综合出该质量目标的评价结果；第二步再将各质量目标的评价结果加权综合出成果的总评价结果。

关于加权综合方法，我们建议，综合采用前文介绍的“链条强度”原则和“重视程度”原则两种方法。先按对各质量子目标和目标的“重视程度”，确定各评价结果的“权重”，分两层次加权综合后得出总评价结果；再按“链条强度”原则，根据不合格质量子目标（较差链条）的影响程度，对总评价结果做出必要调整。可参阅下文对可行性研究报告质量评价的综合结果说明。

本节内容是单独就各类工程咨询成果质量评价的原则和方法讲的。各单位在贯彻ISO标准时，应将本单位承担的各类工程咨询成果的上述工作，按照ISO标准要求，统一融人整个ISO质量管理体系的文件中。各单位在执行具体委托项目，制定项目质量计划、质量目标时，还应根据项目具体情况，对上述统一的目标要求做出增减调整。

四、关于项目可行性研究报告及其评估报告质量评价表的说明

众多建设项目的经验证明，在各类特别是建设前期工程咨询成果中，可行性研究报告质量的高低，是影响项目成败的最关键的环节。为此，2000年中国工程咨询协会第二届第二次常务理事会通过颁发的《工程咨询成果质量评价办法》规定，在行业年检工作中，将编制和评估项目可行性研究报告的质量评价列入年检考核内容；对其他各类工程咨询成果的质量评价，只按单位做一般考核。2001年中咨协会第二届第二次理事会通过颁发的《中国工程咨询业质量管理导则》并附发了编制和评估项目可行性研究报告质量评价表。

下面以工业项目可行性研究报告和其评估报告质量评价表为例，做一些说明。

（一）质量目标的确定

1.可行性研究报告的质量目标，参看“工业项目可行性研究报告质量评价表”。根据前文论述的编写原则，要全面包括各方面的“产品要求”；对必需的“产品实现过程”和分过程的实施情况逐一列入质量目标；质量测量（评价）标准贯彻先进性原则。“质量评价表”根据可行性研究报告必需的产品实现过程和分过程，共列出了6个质量目标和27个子目标。其中提出量化目标的，只有市场调查的时域要求和投资估算准确性要求两个子目标，其余都是定性要求。对表中体现的质量目标的全面性、充分性和先进性，重点举例说明如下：

例1，列入了贯彻宏观调控政策的5项具体内容要求，使宏观方针政策全面具体落实到项目决策中。关键是要识别有哪些有关方针政策，对项目有哪些方面的要求，要逐一提出论证的要求。这对顾主和相关方都是十分关心的。当然方针政策的具体内容要求，可能要随时间发展或项目不同进行调整。

例2，在市场调查分析的质量目标中，列出了市场调查地域和时域，调查市场影响因素变化和制定营销战略等子目标。这些在我们目前编制的可行性研究报告中，多数没有很好地进行，这也正是很多项目实施后，实际市场情况往往与原来预计出现较大出入的主要原因。现在的质量评价表，要求严格按照可行性研究报告编制内容和深度的规定执行。制定营销战略问题，我国除了石化等行业以外，目前多数行业还没有列入可行性研究报告编制内容和深度的规定，但在联合国工业与发展组织出版的《工业可行性研究编制手册》第三章市场分析和销售设想中，专门有两节讲销售战略，说明这一条早已经是行业惯例了。

例3，在多方案比选情况的质量子目标中，规定了要进行多方案的经济效益、风险分析综合比选。不是只做多方案的经济效益比较就行了。因为经济效益往往与风险大小成正比关系，效益高的风险也大。良好业务惯例应是效益与风险综合比较。

例4，在经济分析情况的质量目标中，将经济效益分析分为产品成本、销售收人和效益估算三个子目标进行评价；每个子目标还要求按各自需要论证的因素，全面进行论证，如对销售收入要求论证生产负荷、销售价格等影响因素，以克服只按理想的生产负荷和销售价格估算效益，造成失误的弊端。

其余不再举例。总的质量目标要求是比较高的。只有这样，才能全面实现各项“产品要求”。这也正是质量管理要达到的目标。

2.可行性研究评估报告的质量目标。

此类评估的基本任务是，对可行性研究报告各质量目标、子目标完成情况及其结论进行评估，因此评估报告的质量目标和子目标应是可行性研究报告质量目标和子目标的延伸。对应可行性研究报告六个质量目标的评估报告的质量目标可改写为：

（1）对可研报告贯彻宏观政策论证的评估情况；

（2）对可研报告市场调查论证的评估情况；

（3）对可研报告多方案比选论证的评估情况；

（4）对可研报告经济分析的评估情况；

（5）对可研报告风险分析的评估情况；

（6）对可研报告可持续发展各项论证的评估情况。

各子目标也都按此模式改写，参见《中国工程咨询业质量管理导则》所附“工业项目可行性研究评估报告质量评价表”。

评估报告的质量测量（评价）标准与可研报告的测量（评价）标准在要求上应有不同。对评估报告的质量主要应从两方面进行考核：

（1）对可研报告各项调查论证及其结论的全面性、合理性或可行性等进行评估的深度；

（2）对可研报告的不当或不足进行修正或补充的充分性和重要程度。

前者主要是针对好的可研报告而言的；后者是针对存在不当或不足的可研报告而言的。如遇优秀可研报告，评估无可修正补充的情况，《导则》所附“评估报告质量评价表”建议，按评估报告对可研报告调查分析、论证及结论的全面性、合理性或可行性等评估的深度，给予良好以下三个等级的评价结果；由于对可研报告无需修正补充，对其全面性、合理性、可行性等进行详细分析评估，给予“良好”评估报告的评价是适宜的。对可研报告有补充或修正的，根据评估补充修正的充分性和重要程度，给予优良以下四个等级的评价结果，即充分的、重要的修正补充可以评为“优秀”。

（二）质量目标的测量（评价）

通行的方法就是专家评审法。在可行性研究报告质量评价试点中，有的同志反映，缺乏明确的衡量尺度，感到评价困难。这里关键是质量评价组的成员要熟悉掌握有关的各项“产品要求”、良好业务惯例和国内外竞争对手达到的水平，这些就是我们的尺度。掌握了这些要求，事情就好办了。正如美国战略决策集团（SDG）提出的，专家认为无可补充的就给满分；需要补充的，按工作量给予折扣。中咨协会石化分会在对其所管辖的工程咨询单位年检工作中，组织有关专业的专家参加质量评价的评审，取得了较好的效果。这一经验可以借鉴。

（三）评价结果的加权综合

在目前试行的“项目可行性研究报告质量评价表”和“可行性研究评估报告质量评价表”中，为适当简化，对各质量子目标的权重，一律暂定为“1”；对质量目标中的一、二、四项，即贯彻宏观政策、市场调查分析和经济分析三项根据重视程度，权重暂定为“2”，其余三项质量目标的权重都为“1”。

这样，质量子目标的评价结果可以直接查《导则》所附“质量综合评价查询对照表”，或微机相应软件，得出各质量目标的评价综合结果。6个质量目标的评价结果，有3个乘以权数“2”，得出9个评价结果，再查表或软件得出质量评价总结果。

为了探讨多种评价综合方法，《导则》还附了一种采用打分方法的“质量等级评分表”。先将100分按每权重约11分（6个质量目标，按3个权重为“2”，加权后共得出9个评价结果，即总权重为9），分配到各质量目标。权重为“2”的质量目标约22分，权重为“1”的质量目标约11分。各质量目标内部再平均分至各子目标，再分至各质量等级。参见《导则》所附“可行性研究报告质量等级评分表”。评价时，按标准对各子目标打分。这种作法好处是，将各子目标得分相加即得出总结果；存在的问题是，如果在具体项目需要对质量目标或子目标的个数或权重做增减调整时，需要重新做出100分的分配方案。

按以上根据“重视程度”原则进行加权综合后，还要按“链条强度”原则，考虑调整。目前建议的方案是：（参见《导则》所附“可行性研究报告质量评价表”和“可行性研究评估报告质量评价表”。）

1.可行性研究报告中，如有评为不合格的子目标使可研报告未全面反映项目的不利因素，支持了不可行的项目，可行性研究报告总评价，一律降为不合格。

2.可行性研究评估报告中，（1）如有评为良好以上子目标，使评估报告改变了可研报告关于本项目是否可行的原结论的，评估报告的总评价按原加权综合结果提高广级；（2）如有评为不合格的质量子目标，使评估报告未能全面反映本项目的不利因素和真实情况，支持了不可行项目的，评估报告总评价一律降为不合格。

以上关于可行性研究报告和可行性研究评估报告的质量评价的一套作法，将在一段试行实践后，进一步总结改进。

管理咨询调研报告篇2

ERP系统实施是一个庞大的、复杂的系统工程，其实施涉及从制造到物流多个环节。要全面负责实施ERP这样一个耗费众多资源和时间的工程，大多数CIO很难胜任。因为CIO虽说是企业的技术骨干，但往往缺乏业务能力，或者由于长期在同一个企业服务，受思维定式的影响，往往忽略或未意识到企业中已存在的问题，对企业的需求不能清晰地定义和描述，缺乏足够的管理视野和思想高度。

为了克服来自内部的实施阻力，聘请外来的IT管理咨询专家不失为一个好办法。其实，绝大多数 ERP项目实施都离不开实施顾问。ERP软件实施中有一句行话: “三分软件，七分实施。”企业在经营的过程中需要财务顾问、法律顾问，同样在实施信息化的过程中需要信息化顾问去沟通、协调甲乙双方关系，帮助企业进行可行性研究、整体规划、选型招标、实施监理和验收评估，保护企业信息化投资，提高项目成功率。

那么企业在接受咨询服务时应从哪些方面来做工作，才能将管理咨询的效果更有效地运用到企业实践中并促进企业提高效益?CIO应扮演一个什么样的角色，才能更有利于咨询项目取得成效?

步骤一:

做好事前的调查

在聘请IT顾问之前，CIO必须首先明确企业信息化的实际需求，做好企业内部调研，清楚自己开展咨询项目的目标，包括对于咨询项目结果的预期，管理顾问能提供哪些服务?能为企业创造哪些回报? 基于此初步判断需要什么样的ERP顾问。

其次，是否有足够的资金预算开展这个项目？领导支持度如何？没有资金，巧妇难为无米之炊。

再者，如何评价咨询项目的结果和明确项目结束的标志？是以接受咨询报告为标志，还是需要通过专家委员会评估实施结果？明确目标之后，应该将这些思想落实到具体咨询工作计划上，包括制定目标和项目实施的时间表，开始着手实施。

步骤二:

评估候选咨询公司

要做企业的咨询顾问并不容易，他（们）必须是一位多面手的复合型人才，尤其是首席顾问必须有比较长期的实践经验，能够驾驭各种复杂的局面。

选用咨询公司和顾问的几个主要条件如下:

1. 必须既熟悉企业所在的行业特点、业务和一般运行规则，又熟悉信息技术的运用;

2. 从事业务的顾问必须亲自参与过企业所在行业的信息系统，并具有相当的该行业信息化的实施经验;

3. 有较强的工程理念和工程实践经验，深刻掌握ERP的理论知识、ERP系统的咨询实施技术和组织经验;

4. 熟悉市场上有关行业系统产品的性能和质量情况，了解服务于企业所在行业信息化的ERP企业的技术势力和服务质量情况;

5. 咨询顾问公司的典型客户、成功案例必须具有行业优势;

6. 具有较好的专家队伍，在咨询业保持中立性，声誉良好;

7. 咨询价格有性价比优势，不能高于IT软硬件总投入的10%。

步骤三:

考察顾问方案报告

ERP顾问实施报告方案反映一个咨询公司的脸面和态度，从中能看出咨询管理公司是否重视这个项目。企业可从以下几个方面考察顾问公司的实施方案报告。

1. 概论部分。如何描绘宏观外部环境和微观内部环境，如何介绍行业趋势，是否提供竞争对手的信息化建设动向，最重要的是如何根据企业的优劣势确定企业的信息化战略以及如何使其符合企业发展战略。通过这些内容可以考察其对企业整体的了解，对企业信息化期望值与目标。

2. 需求分析部分。要求咨询顾问能系统全面地介绍企业的机构设置、业务流程、规章制度、关键成功因素（KSF）。还要分析存在的问题，最后提出对企业信息化概述需求。

3. 结论部分。能科学系统地分析包括企业信息化总体框架、相关软件市场分析、企业资源分析及建议、实施可行性分析、建议投资方向、预期目标效果。

另外，考察咨询管理公司的工作方法也较重要: 包括有无咨询动员会（借助高层力量，引起重视）以及效果如何; 有无访谈式调研以及效果如何; 选项型调查表设计如何等。

咨询管理公司应提交的文档主要包括: 初步调研提纲、企业调查问卷、需求分析报告、项目建议书、初步报价书、长期合作建议等。

步骤四:

现场测试服务能力

现场咨询服务演示及解决能力是选聘管理顾问的重要步骤，也是管理顾问实力的体现。企业主要从三个方面考察咨询顾问的实力与服务水平:

1. ERP规划现场演讲。可先由三四家入围的咨询公司做25分钟规划分析报告，后由企业聘请的专家进行现场提问，入围的咨询公司回答，现场打分。

2. 入围的咨询公司做ERP选型报告。其中选型是IT建设的核心。可先由入围的咨询公司做25分钟的ERP选型分析报告，后由企业聘请的专家进行现场提问，入围的咨询公司回答，现场打分。

3. 现场ERP问题诊断。进行现场能力测试时，可在现场联接网络，接入系统，先由企业聘请的专家就常见的ERP建设问题提出相关案例，后由入围的咨询公司现场进行演示，提出不同解决方案，以测试顾问的水平，现场评分。

比如企业每天需要固定生产多少产品，希望系统能自己判断出来，有什么办法解决？（答案: 系统可在BOM中设定最低制造量，在排程时系统会自动计算）; 由于生产配方的保密性，企业不希望把整个配方用料名称列印出来，有什么办法解决？（答案:通过自定义报表只显示产品料号，而把品名规格隐藏）; 企业希望能打开电脑就能知道订购未出的部分及采购未进部分。（答案: 通过设定提醒精灵，每天将这些信息定时传送给相关人员）

另外，企业也可当场下载一个ERP试用版，请参选的咨询公司顾问像软件商一样当场录入相关数据，包括企业准备实行的新编码。企业一方当场进行运行测试，检查哪家机构运行实施比较好，以及对软件剪裁、运行参数初始化设置及用户化修改中更能切中要害。

管理咨询调研报告篇3

关键词：工程项目；前期咨询；探讨分析

中图分类号：TU761文献标识码：A

一、前言

工程项目前期咨询是基本建设的第一道门槛，是项目取得政府或者投资者正确决策的重要保障。良好的前期咨询成果对重大决策进行论证，以防止决策的失误，是市场经济发展的要求。可以说现代工程咨询业正是帮助决策者进行项目科学决策的大脑。项目前期咨询的内容包括规划咨询、编制项目预可行性研究报告（建议书）、编制项目可行性研究报告、项目投资机会研究；编制项目申请报告和资金申请报告；以及评估咨询、工程设计、招标、工程监理、设备监理；并包括工程项目管理等等，其涉及到的内容比较广泛。建设工程前期咨询服务是一种涉及到多学科领域的咨询服务行业，其技术含量很高。须本着客观、公平、公正、经济的原则，向政府或项目投资方提供各类高质量的项目决策与可行性分析报告。

二、我国推行建设工程前期咨询业发展的意义

我国自从改革开放以来，推行的变革措施不计其数。随着市场的逐步开放，在建筑业中大力推广工程前期咨询服务是社会主义市场经济的自然需求。自上个世纪八九十年代以来，我国工程建筑业的前期咨询服务业已经有了长足的发展。而随着相关工程咨询法律法规的出台和不断完善，尤其是国家投资体制改革后，项目投资的风险由国家转移到投资者自身，按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则的提出，项目的前期咨询工作更加引起国家各级政府以及项目投资企业或个人的重视和关注。

编制项目建议书、项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告等是建设工程项目前期咨询工作重点，许多工程实践表明，如果能有效地开展工程前期咨询，将对项目的正确决策、工程建设过程管理、工程实施质量和项目经济效益，具有提高和促进作用。

三、我国建设项目前期咨询工作的基本流程

从实际角度来说，一般情况下可将建设项目前期咨询工作的运作流程分为三个阶段:项目承接阶段、项目实施阶段和项目跟踪阶段。

第一，项目承接阶段。包括获取项目信息，确定项目负责人，与项目业主单位初步接触，商务及技术谈判，签订咨询合同等。咨询机构在这一阶段的核心工作就是获取有关项目信息后，向项目业主单位全方位推介自己，以获取咨询合同为最终目标。

第二，项目实施阶段。包括组成项目组，确定项目实施计划;调查研究，起草咨询报告，听取项目业主单位及有关部门、专家意见和建议，内部审稿，报告修改及正式出版;资料归档，收入及成本费用核算等。咨询机构在这一阶段的主要工作就是按照咨询合同要求开展咨询工作，最终向项目业主单位提交技术咨询成果并取得合理的劳动报酬。

最后，项目跟踪阶段。包括咨询报告接受评估；进一步修改完善，信息反馈；工作总结及后评价；客户关系维护等。咨询机构在这一阶段的工作重点是对己完成的项目工作进行总结，为以后的业务开展积累经验，同时，巩固与项目业主单位己经建立起来的合作关系，寻机进一步提供咨询服务或通过现有客户发展新的客户。

四、目前我国建设工程前期咨询工作所面临的问题

第一，有些咨询单位缺失实际预测和调查工作。目前我国工程建设大多是通过推荐的方式进行。决策权在项目单位的领导和相应的业务主管部门。通常咨询单位缺少实际预测和调查工作。咨询单位在接受可行性研究报告之前已经有了规划部门的意见。大部分在工程建设前期倒推出预测结果。更有甚者完全忽略此部分内容。第二，咨询过程流于形式。在我国一些大城市已经开展了工程建设前期的咨询工作。但是很难相对完善的咨询体系仍缺乏完整的咨询制度。其过程流于形式，过于简单化。难以确保工程建设前期咨询工作的质量和水平。第三，我国目前建筑项目前期咨询工作的阶段性和专题性不明显，预测深度不足。在咨询工作报告评审过程中咨询工作的各项内容都普遍包括在一本报告中。基本上同步完成阶段性不明显。缺乏有足够深度的专题研究。预测的重点也大部分流于表面，深入不够。仅仅对工程的建设提出足够的理论支持是难以形成体系的。

五、关于提高建设工程项目前期咨询服务质量的对策

明确工作重点，提高咨询质量。在建设工程的前期咨询工作中，须对项目的配套资金情况、土地有效利用情况、能源的节约状况、是否存在环境污染等，项目建设所需的各项配套建设条件等是否符合科学发展观方面把好关、负好责。尤其是对于国家的一些重点建设项目，例如拉动内需的重点建设项目等，更是要注重提高咨询服务的质量和工作进度，以保障项目的决策、精心规划设计，及时得到实施。

注重做好沟通与合作。咨询单位在组织在开展工程咨询服务工作时要加强与项目业主等各方的沟通、交流与合作。在工作中勤于研究，及时发现和研究新问题，有效发挥工程咨询服务的积极作用。并且及时向有关部门保持信息畅通，纵向横向形成合力，共同推动工程咨询业在当前市场经济条件下发挥更加积极的作用。

严格根据国家制定的发展规划和宏观调控措施来开展咨询论证，并做出科学决策。在所有的项目建议书、可行性研究和评估咨询等咨询服务中，都要严格执行国家有关产业政策和投资管理规定，都要与所在地的发展规划、专项规划相符合，都要遵循项目建设程序。从全局的观点出发，抱着对国家负责、对人民负责的态度，对工程项目进行科学、公正、合理的咨询评价。

特殊项目明确资金专款专用制度。在项目咨询服务中，对于存在国家补助资金、专项扶持资金等的建设项目，在关于融资的部分中要明确资金专款专用制度，地方配套资金要按时足额到位，同时鼓励和引导对社会资金的引用，以确保资金安全有效使用发挥出项目预期的效益。

在咨询过程中要注意资源的整合，统筹存量资本和新增投资防止不必要的重复建设。

工程咨询单位在提供咨询服务中，应始终遵循客观、公平、公正、科学、原则，完成的每项工作都应符合国家经济技术政策、规定，以及业务委托方的技术、质量和工期要求。

六、结语

工程项目前期工作是为投资决策提供科学依据，前期咨询工作形成的文件，是工程项目实施的规定性文件。认真做好工程项目前期咨询服务，它可以从多角度提升项目工程的整体质量，保障投资效益。随着经济体制改革的不断深化，投资主体形成社会化、多元化，工程咨询单位为社会服务、为各种投资主体服务已成为发展趋势，社会各界对于建设工程前期咨询工作的关注度越来越高。因此，需要工程项目咨询机构进一步探究分析，完善相关机制，组织项目策划或管理人员在项目开始之初，根据每一建设工程项目预期达到的效果与目的，预先考虑和设想该建设项目活动的全过程，对该项目进行资源、进度等方面进行系统性的策划，在该项目实施的时间、造价和质量之间找到最佳平衡点，以保证该项目在建成之后能够达到令人满意的经济效益、社会效益和环境效益提供科学的依据。

参考文献：

[1]蒋松凯.项目前期咨询工作的运作管理[J].中国工程咨询.2009.03.

[2]王宏森.建设工程项目前期咨询工作要点[J].江苏冶金.2008.06.

管理咨询调研报告篇4

关键词：市政工程 技术咨询 设计管理

Abstract: the municipal engineering construction investment and construction management system are constantly in the reform and development of the engineering technical consultation and design phase to the quality of the project quality management plays an important role. This paper firstly introduces the significance of the project management, and then to technical consultation and design phase control management discusses respectively.

Keywords: municipal engineering technical consulting design management

中图分类号：TU99文献标识码：A文章编号：

市政工程项目只有在通过科学咨询、精心设计、优良施工，质量管理之后才能建设出质量合格的工程项目，实现投资者的期望。市政工程项目前期工作，主要是指项目建议书、可行性研究报告、咨询评估等，前期工作的质量是整个工程项目的关键。市政工程项目的规模、建设的内容、产品构成、市场分析、技术水平分析、风险分析、财务、经济效益和社会效益等是否深入全面，各项数据是否符合实际，直接决定着工程项目的前途和命运。

1. 市政工程前期管理的意义

长期以来，我们普遍忽视市政工程建设项目前期工作阶段的质量管理，而把主要精力放在施工阶段。这固然是必要的，但我们也要看到，当工程进行到施工阶段时，建设方案、技术方案和设计图纸都已经确定，假如设计方案不是最优，就很难保证工程项目的整体投资效益。有些业主片面地把可行性研究报告视为可批性报告，支付咨询费用标准远远低于国家规定收费标准。使得承担可行性研究报告编制的咨询单位，很少进行深入的市场调研和对工艺方案、设备选型等进行多方案比选。在设计阶段也因为有些业主片面过低支付设计费用，影响设计人员进行精心设计的积极性，这一问题已严重影响了工程项目的建设质量。

2. 市政工程前期技术咨询管理

市政工程前期阶段的管理范围：负责组织项目的策划和投资分析 ，依据投资业主认可和政府批准的项目建议书， 负责提供可行性研究报告，咨询评估等。在业主审查通过后，组织工程勘测、初步设计、工程概算工作和初步设计审查。

2.1委托风险咨询机构

由于目前尚无风险管理咨询的相关资质认证，项目法人在实施风险管理之前，应由局建运处及重大处共同认可的咨询单位或研究机构开展风险评估或建设全过程的风险管理咨询。风险咨询机构在收到项目法人委托后，在正式编制风险评估报告之前，应对风险管理相关原则提出建议，并通过项目法人报送重大处，由重大处组织相关单位进行讨论。需要确定的原则如下：风险定义规则及相关名词解释；风险辨识范围；拟采用的风险评估方法；风险决策偏好；风险等级划分；风险接受准则。

2.2明确咨询质量目标，制定项目质量计划

了解和掌握项目的特点，明确咨询成果的质量目标和质量标准；熟悉咨询企业的质量管理体系文件，根据项目组织结构的特点，决定怎样应用企业的质量管理体系。如果是独立的项目团队，就应对企业的质量管理体系进行适当调整，把质量目标要求层层分解，按质量计划和实施步骤层层落实，一直落实到个人。每一层次职责、权限、资源分配以及保证质量的措施都予以明确。质量管理计划要简明扼要，便于操作。

2.3 建立咨询工作成果的质量评审制度

建立评审制度是保证和提高咨询成果质量的重要手段，通过评审，吸取更多专家的知识和智慧，可以发现问题，优化咨询成果。项目咨询工作完成以后，项目经理先组织本项目人员对项目咨询成果进行自我评审，然后再进行内部评审。内部评审完成后，咨询成果提交业主，业主可邀请有关专家对咨询成果进行评审和完善，以提高投资效益。

3. 设计阶段质量控制

工程设计是项目进行全面规划和安排实施的具体过程，是整个工程建设的灵魂，是处理技术与经济关系的关键环节，设计是否合理对控制工程质量具有重要影响。设计阶段，市政工程的造价确定与投资控制就是运用科技原理以及技术经济手段来解决市政工程在建设活动中所发生的相关技术经济、经营、管理等实际问题。

3.1 设计阶段质量控制方法

为了有效地控制设计质量，就必须对设计进行质量跟踪，定期对设计文件进行审核。在设计过程中和阶段设计完成时，以设计招标文件（含设计任务书、地质勘察报告等）、设计合同、咨询合同、政府有关批文、各项技术规范、气象、地区等自然条件及相关资料为依据，对设计文件进行深入细致的审核。在审查过程中，特别要注意过分设计和不足设计两种极端情况。过分设计，导致经济性差；不足设计，存在隐患或功能降低。

3.2建立设计经理质量责任制

设计经理在项目经理的领导下，对设计过程进行管理，监督检查设计各专业执行公司质量体系文件，确保设计产品和服务满足合同规定的质量要求；组织设计策划，并将策划结果编入设计计划；根据项目计划、项目质量计划和设计计划的规定，对设计过程进行控制；负责各专业之间的衔接；负责组织设计各专业的综合技术方的审查和协调，确保综合技术方案的合理性；负责组织或监督检查设计各阶段的设计评审和设计验证；负责控制设计变更，按设计更改控制程序酌规定进行控制；设计关键控制点进行检查，亲自组织或检查对设计质量有重大影响的活动和设计文件。

3.3 明确设计各部室的质量职责

设计单位一般都对工程项目设计实行专业部室和项目组相结合的矩阵方式管理，设计各专业部室和项目组织对设计质量都负有管理和控制的职责，负责指导和监督参加项目组工作的专业人员在生产活动中执行公司的质量体系文件，并采取措施对专业的设计过程实施有效的控制；为项目派遣符合资格要求的专业负责人和各级设计人员，保证项目具有足够质量和数量的人力资源，以确保设计质量；负责确定设计中采用的专业技术方案，对设计专业技术方案的先进性、可靠性、合理性负责；组织或参加设计各阶段设计输入、输出、成品的评审或验证；设计各专业负责人和各级设计人员，都应严格执行作业指导书。

4. 结束语

随着国家改革开放政策继续深化，各地的市域经济近年来均保持高速增长，城市规模不断扩大，市政基础设施投入逐年增加，新建、改建、扩建项目随之不断增多。对工程质量进行有效控制与管理，是保证政府投资产生应有的社会与经济效益的关键。市政工程前期管理优质高效是当现今政府投资部门对工程建设的普遍需求，给工程投资建设管理提出了更高要求。

参考文献：

[1] 刘桂明. 探讨市政工程施工阶段质量管理[J]. 科技信息,2011,(19)

管理咨询调研报告篇5

咨询可谓是一个新生事物，尤其在中国，相当一部分国人对"咨询"还没有概念。作为一名从事咨询工作的人员，我想谈谈对咨询，特别是对人力资源管理咨询的认识和理解。

一、什么是咨询

咨询似乎并不能称之为一个行业。在工商局，婚姻介绍所和管理顾问公司是划为一类的。这种划分，其实并没有什么道理，之所以这样，我认为，很大原因是因为没有一个对咨询的准确定位。

现在，许多人认为咨询就是信息中介和人才中介，因为他们都贯之以"信息咨询公司"、"就业咨询公司"的名字。实际上，这样的工作与真正意义上的咨询还是有很大差别的。他们可以称之为"资讯"公司，因其提供的就是一种信息（港台称为"资讯"），他们的主要工作是进行信息储备，然后根据需要，选择、打包交给客户，仅仅是一个传递的过程，其工作是有规模效应的，每一次服务的收费不会很高。

咨询则不同，比如审计、税务、财务咨询、营销咨询等，他们的主要工作是在基本原理和方法的基础上，结合客户情况，形成个性化方案。其价值主要是咨询顾问们在一定的管理模式和相关知识（经验和咨询公司的研究积累）平台上，针对客户的个性情况，进行创造性思考，提出解决方案。由于它的成果是完全针对客户定制的，成果的完成基于顾问的人数和工作时间，很难产生规模效应，咨询项目的收费也会比较高。

咨询中，又可以分为两种，一种是代替客户解决问题，完成客户需要完成，但自己没有能力或由于某些限制不能完成的工作。比如会计师事务所的审计、税务工作。在其中，客户参与很少。而且，已经形成较为规范、固定的工作程序和方法，允许个人发挥的空间较小，其工作着眼于短期问题的解决，结果易于衡量。比如：一份审计报告。

另一种是帮助客户解决问题，与客户一起解决，正如咨询行业的标准制订者Mckinsey&Company所言，Weseektosolveproblemswithourclients,notforthem.（我们寻求与客户一起解决问题，而不是代替他们解决），整个过程客户参与很多（Weworkascloselyaspossiblewithkeymembersoftheclientorganization）。工作中要求个人发挥的部分很大，工作着眼于组织长远发展，包含几个层次，有成形的报告，有过程中思想的交流，有文化和价值观的转变，不易于在短期业绩中表现出来。

第二种类型咨询的典型代表是管理咨询，这其中又分成业务发展战略、人力资源管理、营销、财务流程优化等咨询活动。下面着重就人力资源管理咨询谈谈我的认识和理解。

二、人力资源管理咨询

对人力资源管理咨询的通常理解就是指咨询公司利用自己的知识和经验，在职位分析的基础上，就招聘、培训、薪酬、绩效考核等人力资源操作系统提出的解决方案。佐佑公司在解决人力资源操作系统的问题时提出了基于职位族而不是职位来搭建绩效管理、薪酬、招聘、培训体系的思想，并在实践中取得了良好的效果。

（一）基于职位族的人力资源操作系统

人力资源管理中的招聘、培训与发展、薪酬、员工绩效管理等工作是人力资源部门的主要工作内容，他们要拟定政策、实施政策或协助其他部门实施。以往这些工作都是基于职位的，按照职位说明书的要求招聘、确定薪酬标准、进行绩效考核等。为什么佐佑要提出基于职位族的人力资源操作系统呢？职位族，是具有相似工作性质的一类职位的通称，它是跨越部门和职位的。同一个职位族的工作性质相似，比如人力资源专员、行政专员、文秘等，都是从事专业支持工作，素质要求也相似，都要求有服务意识，有扎实的理论基础和沟通能力等。这样一个人力资源操作系统的平台，更加具有灵活性，使工作轮换成为很正常、很简单的事情，招聘的范围也会更加宽泛。同时，也使员工可以清晰的看到自己的职业发展通道。更为重要的是，在这样一个快速发展的时代，它提供了一种相对的稳定性，因为职位会经常变化，今天设一个，明天可能就撤销了，但职位族不会，就不至于给人力资源工作带来很大的动荡。

每一个职位族中又分了几个层级，每一个层级都有相应的素质要求、工作职责，也有薪酬标准。根据素质要求和工作职责招聘到新员工之后，就纳入到这样一个系统中，确定薪酬和培训发展方向。日常和定期的绩效管理，就可以找到员工培训发展的需要，绩效考核时也围绕不同职位族层级的要求，结合工作计划来对员工进行考核，结果会影响薪酬。这就使得人力资源工作成为一个系统。

（二）咨询对象

基于职位族的人力资源操作系统的咨询对象包括主管人力资源管理的高层领导和人力资源部。所谓人事无小事，人力资源政策要体现高层的战略意志和倾向，主管人力资源的高层领导要传达高层的战略意志；人力资源部是具体操作、落实人力资源战略的部门，他们也最知道操作中的问题和难点。

（三）咨询价值

其价值主要体现在以下几个方面：

建立专业的人力资源系统，落实人力资源战略，支持组织目标的实现。

提供解决问题的方法，帮助客户解决问题，比如薪酬方案、招聘程序。

培训人力资源管理队伍，转变他们的观念，使之学会专业、系统的思维方式，这主要通过过程中的讨论和交流。

（四）咨询过程

咨询的过程是这样的：

第一步，访谈调研，了解客户的业务和组织现状；

第二步，提出思路，与人力资源总监（副总）、人力资源部讨论，共同确定解决方法。

第三步，要提交书面报告，但是，因为我们的书面报告是对思路的具体阐释（Typically,therefore,ourwrittenreportscontainnosurprise;rather,theyconfirmrecommendationspreviouslymunicatedanddiscussed.），更重要的，基于中国的现实情况，为了使具体操作建议方案的人能够真正理解方案的思想，以保证实施效果，书面报告一般可由客户方的人力资源部撰写，由我们进行指导。

三、战略性人力资源管理咨询

佐佑认为，人力资源管理咨询绝对不限于操作系统，而且，随着专业化分工，人力资源操作是可以外包的。所以，佐佑提供的更主要的是战略性人力资源管理咨询。

（一）什么是战略性人力资源管理咨询

在现代社会，人力资源是组织中最有能动性的资源，如何吸引到优秀人才，如何使组织现有人力资源发挥更大的效用，支持组织战略目标的实现，是每一个领导者都必须认真考虑的问题，这也正是为什么企业的最高领导越来越多来源于人力资源领域的一个原因。在这种情况下，人力资源工作就不能再局限于传统人事工作的范畴。所谓战略性人力资源，就是在战略的高度，用战略的眼光看待人力资源工作中招聘、选拔、调配、激励等一系列工作。

战略性人力资源管理咨询，主要有以下内容：

（二）咨询对象战略性人力资源管理咨询的对象是客户的决策团队。为什么是决策团队呢？因为决策团队要关注组织的长期持续发展，他们有责任从战略的角度考虑组织中的问题，也就是说，战略性思考只能出自决策团队，而非客户中的其他人。而且，战略性人力资源管理咨询的成果必须通过决策团队才能对组织发展起到作用。罗兰贝格咨询公司专长于企业战略与结构变革，她认为："不管一个管理咨询顾问是否愿意，为一个企业作战略、结构等方面的咨询，最后都会变成为企业的老总做个人咨询"。

（三）咨询价值

战略性人力资源管理强调认为要用战略、系统、全局的眼光看待人力资源管理体系和人力资源管理的具体操作，强调人力资源管理必须着眼于支持组织战略目标的达成。它的成果不易于在短期业绩中衡量，它对组织的价值往往体现在未来，所以，顾问公司和客户必须在事先对咨询的价值达成共识，否则项目根本无法进行。相互之间的信任是项目得以进行的前提，也是项目成功的保证。咨询的价值主要体现在以下几个方面：

提供解决问题的方法，比如构建人力资源系统的方法。

在过程中促使领导团队就人力资源战略达成共识。严谨的企业家相信，"战略"及其严格的实施能带来成功，对自己的人力资源要严格的规划，所以，达成一致的人力资源战略，对于组织的价值是很大的，它将随着组织的发展越来越显现出来。

促使高层观念转变和战略思维方式的提升。通过多次深入的沟通交流，可以转变高层领导的观念，比如对绩效管理的认识，就从单纯的考核上升到了全面的PDCA的管理，这将在很多地方指导他们的政策和行动，从而影响整个组织的工作方式。

创造适宜于组织发展的文化。组织是由人组成的，在这样一个人群中，总会形成某一种主文化，这种文化可能适于，也可能阻碍组织发展，通过明确组织的远景、使命、核心价值观，有意识的进行企业文化建设，可以按照决策团队的意愿，形成一种适宜于组织发展的文化。

（四）咨询过程

佐佑公司采用的，也是咨询业通常采用的方式，是与客户一起讨论，共同找到解决问题的方法。

首先，经过与决策团队的充分沟通，找到客户的真正需求，以保证能够有的放矢。

然后，访谈调研，包括对员工的访谈和问卷调查等，了解客户的业务、组织现状和员工感受、期望等。

主要的过程是与决策团队的多次交流，将顾问的专业理论、思维方式、咨询经验与决策团队对自己组织的理解和期望结合起来，一起找到解决思路和方法。正如一家著名咨询公司说的"TheConsultingGroupdoesnotknowyourbusinessormarketbetterthanyoudo（咨询公司不会比你们更了解你们的业务和市场）"。咨询公司和决策团队的目标是一致的，双方必须紧密合作，共同达成目标。咨询的大部分价值就要在这个过程中提交。

管理咨询调研报告篇6

关键词：造价咨询 企业施工阶段 全过程造价咨询

造价咨询企业接受建设单位委托，对建设项目在交易、实施、竣工等阶段的造价管理工作进行全过程造价咨询，协助建设单位完成该项目在施工阶段暨定的造价控制目标。

1工程交易阶段

在工程交易阶段，造价咨询企业能协助建设单位快速确定合理的中标合同价格，制定严谨的合同经济条款。

1.1合同金额的确定

目前，我国较为常用的建设工程施工合同方式是采用工程量清单计价的单价合同。既由造价咨询企业编制工程量清单和标底价格，由招标人招标文件，采用公开竞标的方式、择优选择施工总承包单位，确定中标的合同金额。在工程量清单的编制过程中，造价工程师可以凭借其专业性，做到细致、准确：对清单编制范围、工作界面的划分可以做到清晰、明确，对项目工作内容、特征描述做到细致严密；对清单工程量的计算利用现代化计量工具，做到快速、准确；对于施工措施项目清单可以参考相似工程中的内容，做到合理编制。

在工程量清单编制完成以后，造价工程师可以利用专业的计价软件和公司的各种造价咨询数据资料，制定出合理的标底价格。合理的标底价格有利于客观、合理的评审投标报价和避免哄抬标价，能保证工程顺利实施，实现承、发包双右的双赢。

1.2合同经济条款的确定

合同中的经济条款是在施工项目各个阶段造价管理的支撑资料，因此合同条款在符合相关法律法规规定的同时应做到周到、详细、少留缺口。在工程施工招标文件及合同条款拟定过程中，造价工程师可以利用本单位丰富的工程造价咨询数据库和实践经验对合同拟定提出咨询建议，对易影响造价的合同条款进行专业把关，对下列问题进行约定：（1）预付工程款的数额、支付时限及抵扣方式；（劝工程计量与支付工程进度款的方式、数额及时间；（3）工程价款的调整因素、方法、程序及支付时间；（幼索赔与现场签证的程序、金额确认与支付时间；（5）发生工程价款纠纷的解决方式和时间；（6）承担风险的内容、范围以及超出约定范围和幅度的调整办法；（7）工程竣工价款结算编制与核对、支付及时间；（8）工程质量保证（保修）金的数额、扣款方式及时间。

2工程实施阶段

在工程实施阶段，造价工程师按照建设单位和本单位造价管理制度执行合同中相关经济条款，协助建设单位合理控制投资金额和安排资金使用计划。主要工作内容为：现场动态造价管理和中间计量支付。

2.1建立经济资料台账，动态管理造价，并及时调整造价偏差

动态管理造价。造价工程师应及时收集影响工程造价的经济资料、建立台账。对于过程中出现的影响工程造价的因素，应及时处理，提出咨询建议。主要工作内容包括：（1）隐蔽、拆除工程的收方、签证，比如桩基础深度、场地硬化道路做法等。（2）工程变更或索赔咨询。主要是设计变更和因突发事件引起合同条件发生改变而引起的索赔等。对于重大变更，应进行方案比选、控制变更金额；对于新增清单项目，应重新核定合理价格。（3）暂估价工程和暂定的材料设备价格咨询。对于暂估价工程应按工程实施情况进行重新计价；对于暂定价的材料设备造价工程师根据设计要求的品牌参数，结合公司的材料设备询价体系进行材料选配、认质定价，为建设方提供造价咨询服务。造价偏差调整。对施工图纸和招标图纸差异较大（含重大设计变更）的工程，造价工程师应重新编制或调整本工程的施工图预算。结合中标合同金额和以往造价经验，对各部位工程造价的构成进行分析，找出容易出现造价偏差的部位，编制工程建设造价控制目标和资金使用计划。在工程开工后，造价工程师应深入现场，与参建的各方人员联动，随时掌握现场第一手资料，在影响造价的因素出现后，计算出变更金额，编制实际完成的资金使用情况。当资金使用情况出现较大变动时，找出其产生的原因，提出整改措施，调整设计标准、设计功能，重新制定资金使用计划，提供给建设方作参考依据。

2.2 中间工程计量支付

造价工程师应及时参加由监理单位组织的，按合同协议条款约定的时间及方法进行的现场工程计量。对施工单位送审的工程进度款支付申请表中的工程产值和应付款项进行审核，并据此向建设单位提交进度款支付咨询报告，协助建设单位支付进度款。在中间计量支付时要特别注意合同中对支付时间、数量以及预付款和质量保修金的扣除等事项的约定，防止资金超付情况的发生。

2.3 工程总投资控制

造价咨询企业应配合建设单位将工程总投资控制在经评审的概算造价内。如有突破，应及时在过程中向委托方报告、备案，以便委托方向相关部门申请、获批，以及调整概算或建设方案。

3 工程竣工阶段

在工程的竣工阶段，咨询单位安排成立项目审核小组，根据施工单位对本项目的施工合同履约情况，按照合同结算条款的约定，对施工单位送审的结算书进行审核，得出结算审核造价，出具竣工结算审核成果文件。

3.1 整理结算资料

造价工程师参与了施工期间的全过程造价管理，保证了资料的规范性和程序的正确性，建立了经济资料台账；收集整理了施工组织设计、方案，现场签证、索赔、变更资料，材料设备批价资料，工程开、竣工报告等影响工程造价的相关经济技术资料；形成了交易阶段和实施阶段的造价咨询阶段性成果文件。

3.2 结算审核

造价工程师根据掌握的工程造价咨询阶段性成果文件，采用全面审查法，对施工单位编制的结算书进行审核。在与结算编制人达成一致的审核意见后，执行公司的三级审核制度，发挥公司管理职能，保证审核质量。审核程序主要是由专业工程师自审，项目负责人复审，公司技术负责人审定；审核方法主要有重点审查法、分解对比审查法等；审核内容主要是工程各分部分项工程造价的合理性好报告文字的准确性。工程造价咨询企业在工程竣工结算审核过程中，要注意时限的要求，且其成果文件一般应得到结算编制人、审核人、建设单位以及委托人共同认可，并签署“工程结算审定表”。

3.3 项目后评估

在竣工结算审核结束以后，造价咨询企业应及时分析本工程经济指标，将竣工结算金额与概算造价进行对比分析，形成书面总结报告，送交建设单位，并在本单位档案室存档后完成委托任务。

4 结语

造价咨询企业提供高效、专业的造价咨询服务，越来越多的参与到施工项目造价咨询工作中；为建设单位在项目建设过程中规范施工合同的订立、履行和管理提供咨询建议；为其完成项目暨定的造价控制目标，取得良好的经济、社会效益发挥出越来越大的作用。

参考文献：

[1]严玲，尹贻林.工程计价实务[M].北京：科学出版社，2010.

[2]范露元，董雄报.矩阵型组织结构在信息系统集成项目中的应用[J].科技管理研究，2011（5）.

管理咨询调研报告篇7

一、什么是咨询

咨询似乎并不能称之为一个行业。在工商局，婚姻介绍所和管理顾问公司是划为一类的。这种划分，其实并没有什么道理，之所以这样，我认为，很大原因是因为没有一个对咨询的准确定位。

现在，许多人认为咨询就是信息中介和人才中介，因为他们都贯之以"信息咨询公司"、"就业咨询公司"的名字。实际上，这样的工作与真正意义上的咨询还是有很大差别的。他们可以称之为"资讯"公司，因其提供的就是一种信息（港台称为"资讯"），他们的主要工作是进行信息储备，然后根据需要，选择、打包交给客户，仅仅是一个传递的过程，其工作是有规模效应的，每一次服务的收费不会很高。

咨询则不同，比如审计、税务、财务咨询、营销咨询等，他们的主要工作是在基本原理和方法的基础上，结合客户情况，形成个性化方案。其价值主要是咨询顾问们在一定的管理模式和相关知识（经验和咨询公司的研究积累）平台上，针对客户的个性情况，进行创造性思考，提出解决方案。由于它的成果是完全针对客户定制的，成果的完成基于顾问的人数和工作时间，很难产生规模效应，咨询项目的收费也会比较高。

在咨询中，又可以分为两种，一种是代替客户解决问题，完成客户需要完成，但自己没有能力或由于某些限制不能完成的工作。比如会计师事务所的审计、税务工作。在其中，客户参与很少。而且，已经形成较为规范、固定的工作程序和方法，允许个人发挥的空间较小，其工作着眼于短期问题的解决，结果易于衡量。比如：一份审计报告。

另一种是帮助客户解决问题，与客户一起解决，正如咨询行业的标准制订者Mckinsey&Company所言，Weseektosolveproblemswithourclients,notforthem.（我们寻求与客户一起解决问题，而不是代替他们解决），整个过程客户参与很多（Weworkascloselyaspossiblewithkeymembersoftheclientorganization）。工作中要求个人发挥的部分很大，工作着眼于组织长远发展，包含几个层次，有成形的报告，有过程中思想的交流，有文化和价值观的转变，不易于在短期业绩中表现出来。

第二种类型咨询的典型代表是管理咨询，这其中又分成业务发展战略、人力资源管理、营销、财务流程优化等咨询活动。下面着重就人力资源管理咨询谈谈我的认识和理解。

二、人力资源管理咨询

对人力资源管理咨询的通常理解就是指咨询公司利用自己的知识和经验，在职位分析的基础上，就招聘、培训、薪酬、绩效考核等人力资源操作系统提出的解决方案。佐佑公司在解决人力资源操作系统的问题时提出了基于职位族而不是职位来搭建绩效管理、薪酬、招聘、培训体系的思想，并在实践中取得了良好的效果。

（一）基于职位族的人力资源操作系统

人力资源管理中的招聘、培训与发展、薪酬、员工绩效管理等工作是人力资源部门的主要工作内容，他们要拟定政策、实施政策或协助其他部门实施。以往这些工作都是基于职位的，按照职位说明书的要求招聘、确定薪酬标准、进行绩效考核等。为什么佐佑要提出基于职位族的人力资源操作系统呢？职位族，是具有相似工作性质的一类职位的通称，它是跨越部门和职位的。同一个职位族的工作性质相似，比如人力资源专员、行政专员、文秘等，都是从事专业支持工作，素质要求也相似，都要求有服务意识，有扎实的理论基础和沟通能力等。这样一个人力资源操作系统的平台，更加具有灵活性，使工作轮换成为很正常、很简单的事情，招聘的范围也会更加宽泛。同时，也使员工可以清晰的看到自己的职业发展通道。更为重要的是，在这样一个快速发展的时代，它提供了一种相对的稳定性，因为职位会经常变化，今天设一个，明天可能就撤销了，但职位族不会，就不至于给人力资源工作带来很大的动荡。

每一个职位族中又分了几个层级，每一个层级都有相应的素质要求、工作职责，也有薪酬标准。根据素质要求和工作职责招聘到新员工之后，就纳入到这样一个系统中，确定薪酬和培训发展方向。日常和定期的绩效管理，就可以找到员工培训发展的需要，绩效考核时也围绕不同职位族层级的要求，结合工作计划来对员工进行考核，结果会影响薪酬。这就使得人力资源工作成为一个系统。

（二）咨询对象

基于职位族的人力资源操作系统的咨询对象包括主管人力资源管理的高层领导和人力资源部。所谓人事无小事，人力资源政策要体现高层的战略意志和倾向，主管人力资源的高层领导要传达高层的战略意志；人力资源部是具体操作、落实人力资源战略的部门，他们也最知道操作中的问题和难点。

（三）咨询价值

其价值主要体现在以下几个方面：

建立专业的人力资源系统，落实人力资源战略，支持组织目标的实现。

提供解决问题的方法，帮助客户解决问题，比如薪酬方案、招聘程序。

培训人力资源管理队伍，转变他们的观念，使之学会专业、系统的思维方式，这主要通过过程中的讨论和交流。

（四）咨询过程

咨询的过程是这样的：

第一步，访谈调研，了解客户的业务和组织现状；

第二步，提出思路，与人力资源总监（副总）、人力资源部讨论，共同确定解决方法。

第三步，要提交书面报告，但是，因为我们的书面报告是对思路的具体阐释（Typically,therefore,ourwrittenreportscontainnosurprise;rather,theyconfirmrecommendationspreviouslymunicatedanddiscussed.），更重要的，基于中国的现实情况，为了使具体操作建议方案的人能够真正理解方案的思想，以保证实施效果，书面报告一般可由客户方的人力资源部撰写，由我们进行指导。

三、战略性人力资源管理咨询

佐佑认为，人力资源管理咨询绝对不限于操作系统，而且，随着专业化分工，人力资源操作是可以外包的。所以，佐佑提供的更主要的是战略性人力资源管理咨询。

（一）什么是战略性人力资源管理咨询

在现代社会，人力资源是组织中最有能动性的资源，如何吸引到优秀人才，如何使组织现有人力资源发挥更大的效用，支持组织战略目标的实现，是每一个领导者都必须认真考虑的问题，这也正是为什么企业的最高领导越来越多来源于人力资源领域的一个原因。在这种情况下，人力资源工作就不能再局限于传统人事工作的范畴。所谓战略性人力资源，就是在战略的高度，用战略的眼光看待人力资源工作中招聘、选拔、调配、激励等一系列工作。

战略性人力资源管理咨询，主要有以下内容：

战略性人力资源管理咨询的对象是客户的决策团队。为什么是决策团队呢？因为决策团队要关注组织的长期持续发展，他们有责任从战略的角度考虑组织中的问题，也就是说，战略性思考只能出自决策团队，而非客户中的其他人。而且，战略性人力资源管理咨询的成果必须通过决策团队才能对组织发展起到作用。罗兰贝格咨询公司专长于企业战略与结构变革，她认为："不管一个管理咨询顾问是否愿意，为一个企业作战略、结构等方面的咨询，最后都会变成为企业的老总做个人咨询"。

（三）咨询价值

战略性人力资源管理强调认为要用战略、系统、全局的眼光看待人力资源管理体系和人力资源管理的具体操作，强调人力资源管理必须着眼于支持组织战略目标的达成。它的成果不易于在短期业绩中衡量，它对组织的价值往往体现在未来，所以，顾问公司和客户必须在事先对咨询的价值达成共识，否则项目根本无法进行。相互之间的信任是项目得以进行的前提，也是项目成功的保证。咨询的价值主要体现在以下几个方面：

提供解决问题的方法，比如构建人力资源系统的方法。

在过程中促使领导团队就人力资源战略达成共识。严谨的企业家相信，"战略"及其严格的实施能带来成功，对自己的人力资源要严格的规划，所以，达成一致的人力资源战略，对于组织的价值是很大的，它将随着组织的发展越来越显现出来。

促使高层观念转变和战略思维方式的提升。通过多次深入的沟通交流，可以转变高层领导的观念，比如对绩效管理的认识，就从单纯的考核上升到了全面的PDCA的管理，这将在很多地方指导他们的政策和行动，从而影响整个组织的工作方式。

创造适宜于组织发展的文化。组织是由人组成的，在这样一个人群中，总会形成某一种主文化，这种文化可能适于，也可能阻碍组织发展，通过明确组织的远景、使命、核心价值观，有意识的进行企业文化建设，可以按照决策团队的意愿，形成一种适宜于组织发展的文化。

（四）咨询过程

佐佑公司采用的，也是咨询业通常采用的方式，是与客户一起讨论，共同找到解决问题的方法。

首先，经过与决策团队的充分沟通，找到客户的真正需求，以保证能够有的放矢。

然后，访谈调研，包括对员工的访谈和问卷调查等，了解客户的业务、组织现状和员工感受、期望等。

主要的过程是与决策团队的多次交流，将顾问的专业理论、思维方式、咨询经验与决策团队对自己组织的理解和期望结合起来，一起找到解决思路和方法。正如一家著名咨询公司说的"TheConsultingGroupdoesnotknowyourbusinessormarketbetterthanyoudo（咨询公司不会比你们更了解你们的业务和市场）"。咨询公司和决策团队的目标是一致的，双方必须紧密合作，共同达成目标。咨询的大部分价值就要在这个过程中提交。

管理咨询调研报告篇8

诺贝尔经济学奖得主科斯曾说，“如今的中国经济面临着一个重要问题，即缺乏思想市场，这是中国经济诸多弊端和险象丛生的根源。”目前，独立研究机构和智库的重要性日益显现。

 

作为一家咨询机构和民间智库，长城企业战略研究所（后简称长城所）对于中关村和全国高新区的管理者来说，应该并不陌生。它经常发表一些关于中关村和全国高新区的研究成果，引起大家的关注。

 

在今年5月举办的北京科博会中关村创新论坛上，长城所了原创的“新经济咨询方法论”——这在国内咨询公司并不多见，记者开始关注长城所本身。

有些问题开始萌生：在中国复杂的经济、社会环境下，一家民营研究和咨询机构是如何生存和发展的？如何从最初的几个人发展到现在的300多人？咨询业在国外有成熟的模式，而在中国的国情下，长城所是以什么样的一种形态存在的？它给中国咨询业带来了什么？瓶颈和未来在哪里？等等。带着这些问题，本刊记者进入了长城研究所，进行了几天的体验式采访。

 

国际化在萌动

8月16日上午10点，长城所第一会议室，一场关于蒙古国科技园区策划的“头脑风暴会”正在召开——注意，咨询的对象是中国之外的国家的科技园。

在会议上，长城所区域咨询部的王明阳做了项目汇报。汇报完结之后，大家七嘴八舌地进行了讨论。副总经理陈文丰指出了这份报告应该提及蒙古科技园对蒙古国战略的意义，并应更深刻分析蒙古国建设科技园区的优劣势所在；长城所所长王德禄表达了对园区管理架构设置的看法；而区域咨询部经理王志辉心直口快，直接指出该报告“站位不够高，亮点不够突出。”看来，头脑风暴会不愧为“风暴”，大家都能发表个人的意见，不管所长还是普通员工都享有平等的发言权。而同事之间的相互批评不用什么客气。

 

9月3日上午，长城所的大会议室里又举办着一场由肤色各异的人组成的报告会。在会场中间的大桌子上，摆放着五颜六色的国旗。一个身披纱丽的女子，用带着明显口音的英语做着演讲——由科技部国际合作司主办、长城战略咨询承办的 “2013东盟科技园（开发区）培训班”正在这里举办。参加培训的30余名学员来自越南、菲律宾、伊朗、巴基斯坦、蒙古、哈萨克斯坦、埃及、斯里兰卡等国。那个身披纱丽的女子来自斯里兰卡。

 

培训班课程形式多样，涉及科技及科技园政策讲座、中国科技园及高新区专题案例分析、参观中关村科技园区及研讨会等形式。

一个由中国科技部主办，众多国家参与的培训活动，放在一个民营咨询机构举办，不能不说不同寻常。

2013年是长城所成立的二十周年。不管是蒙古国项目，还是东盟国家的培训班，种种因素让人感觉到国际化的因素在长城所萌动。

王德禄其人

王德禄顶着一个大脑袋，身材略胖，却喜欢穿格子衣服，给人轻松随意的感觉——由于经历过一次脑出血和一次车祸，他的身体状况不算很好，现在说话偶尔有点断续，有时会下意识擦下嘴角——这应该是以前疾病留给他的印记。他办公室的门经常是敞开的，各色人等看起来可以随意进出。记者曾看到一个穿着拖鞋的哲学爱好者在里面晃悠。

 

虽是商业化咨询业的从业者和企业领导人，王德禄说起话来还是让人感受到知识分子的味道。对一些社会热点事件，他有自己的独立看法；对美国经济学家科斯的去世，他表达了哀伤。他的书柜里，放着两排爱因斯坦和玻尔的文集。他说自己从他们那里吸收了大量的精神养分。直到现在，每当精神不振的时候，会拿出他们的书翻一翻，他会感受到鼓舞。

 

而在国内的学者中，他受戈革和许良英的影响较多。

在火热的20世纪80年代，王德禄曾在中国科学院科技政策研究所的《自然辩证法通讯》杂志编辑部工作，负责科学社会学和科技政策栏目。他阅读广泛、思维活跃，进行了一些科学史课题研究，并发起组织了多次正式和非正式的学术讨论会，也结识了一些有思想和有社会抱负的人。在他周围，逐渐形成了一个“无形学院”，刘志光、武文生都是其中的成员，这两个人后来也成为他创业时的伙伴。

 

王德禄自称“下海”是为了“迎接新技术革命的到来”。在他下海之前的一段时间内，他又做过《中国民办科技实业》杂志编辑部主任的职位，和当时的一些科技企业家们建立了联系，他们之中有刘永好、柳传志、段永基等。

 

“80年代的理论思考让我弄懂了一个基本事实，就是独立思考需要有独立的经济做保障。所以，我要追求知识分子的独立性。”王德禄说这是他“下海”的直接动力。

下海之前的学术研究、阅读和思考看似“无用”，事实上可能影响了王德禄。下海之后，他尝试在实际咨询中运用自己积累的知识和方法，取得了成效。20年来，在企业创新、商业模式创新、知识管理、产业哲学、产业集群、区域个性和区域崛起等等一系列新经济前沿领域，王德禄和长城所都提出了自己的看法。

 

曾任中关村管委会副主任、后来成为长城所特聘顾问的赵慕兰发现王德禄有一个非常强的能力，就是战略直觉。看到一个事情，先看到它的核心价值，以及在整个大格局中，它处于什么位置。这可能和天赋、学术训练以及哲学修养有关。

 

和民企同行

“劲酒好喝，可不能贪杯”。劲酒已经是一个具有全国影响力的品牌。可能很多人不知道，劲酒是长城所的长期咨询服务对象。

“长城所和劲牌公司的关系是一句话：没有长城所，就没有劲牌公司的今天。”劲牌公司董事长吴少勋这样说。他也提到：“长城所对我们来说是亦师亦友。”

1995年，劲牌公司聘接受了长城所的战略咨询，确定了做“中国保健酒第一品牌”的目标。另外，劲牌公司两次改制，长城所都参与了设计和推进。

今年，劲牌公司的销售额预估为70亿元人民币，而1995年公司的销售额是3000多万。

民营企业可以说是中国改革最有生命力的推动力量。回溯长城所最初的起步，其业务来源始于和民营企业的合作。他们的第一个客户是四川的希望集团。后来，联想、紫光、四通、劲牌、均豪物业、宁波神化等陆续成了他们的客户。

1993年长城企业战略研究所成立之初，王德禄等和希望集团的创始人之一的刘永好就集团的发展进行过深入沟通，并被聘请为企业的长期战略咨询顾问。此后，长城所协助希望集团制订了饲料业务全国扩张的战略计划，设计了分公司管理模式；还协助希望集团创业者改善家族式管理体制，并进行集团的拆分等等。

 

均豪物业老板于庆新由卖电脑转型为做物业管理，也有长城所的功劳。他和王德禄的相识是在1991年，两个人不约而同去旁听了当时著名的金燕静走私案的审判，坐在相邻位置，一谈如故。王德禄说，就像美国的淘金时代，很多人在淘金，却有人想到为淘金者服务，中关村那么多人卖电脑，你也可以做个为卖电脑的人服务的人。于庆新接受了他的建议，后来做成了中国北方地区最大的第三方物业管

理公司。

 

在长城所服务的企业客户中，有一个奇怪的现象，有好几个企业长城所一直服务了10—20年，持续到现在。这种情况可能在一般的咨询公司中不常见。长城所总经理武文生告诉记者：“和其他一些公司不同，我们是把企业当作一个生命体来看的，希望通过和它持续的合作，实现它的创新、增值、成长。“

 

1999年，长城所正式成立企业咨询部，咨询内容从一般的咨询逐步拓展为战略咨询、人力资源咨询、组织管控咨询等若干专业模块。到了2008年，为了适应新经济的需要，长城所把瞪羚企业咨询当作重要探索方向，并对宁波菲仕、大庆大丰能源等企业展开咨询。2012年，长城所进一步明确提出将瞪羚企业咨询作为重点发展方向，并组建了专门的团队。

 

瞪羚咨询其实是一系列的咨询，长城所先是帮助高新区发现和确认区域内的瞪羚企业，然后，和高新区合作对瞪羚企业进行“集群式咨询”。 2012年，长城所协助宁波选择和认定了125家瞪羚企业；在大庆高新区，长城所参与了100家企业商业模式策划咨询的项目，负责了其中50家企业的具体实施；在武汉东湖高新区，长城所参与了10家瞪羚企业的战略与管理咨询项目。

 

从中关村到全国高新区

长城所对企业的咨询项目中包括的重要一项内容是商业模式咨询。而长城所自身商业模式是怎么样的呢？

除了前面提到的为企业做咨询赚取服务费外，更重要的是，长城所搭上了科技创新的热潮，和中关村以及全国高新区建立了稳固的合作关系，并与科技部、北京市科委等政府机构建立了合作。这些合作持续经年，从某种程度上，长城所简直成了一些政府部门的外脑。

 

长城所的第一个政府咨询项目就来自中关村。当时赵慕兰担任着北京新技术产业开发试验区研究室主任。因为“北京试验区及其高技术企业二次创业战略研究 ”课题，她接触了长城所。当赵慕兰把课题的背景向王德禄做介绍的时候，王德禄和他的同事们看上去有点懵懂。赵慕兰觉得，这个合作可能会黄。两周后，王德禄他们拿来了开题报告。赵慕兰大吃一惊，报告不仅理解了中关村发展的独特性，而且完全消化了她提出的的所有诉求。她当即同意和长城所进行合作。

 

凭借自己的认真、高效率和快速反应能力，长城所打开了和政府机构合作的大门，和科技部、中关村以及北京市的合作逐渐多了起来。“（北京试验区）一区多园发展模式调研”、“增强中关村地区区域创新能力调研”、“中关村西区开发战略规划”、“中关村创业环境评估和创业政策研究”、“数字中关村规划”、“‘京沪深’三地创新经济活力比较研究”等一系列研究课题纷至沓来。

 

彼时，中关村正以日新月异的姿态崛起。从1980年陈春先组建北京先进技术服务部，到形成“电子一条街”，再到中关村成为国家自主创新示范区，中关村成为驱动中国经济增长的重要引擎。长城所较早介入北京市试验区的一些调查研究，对中关村的建设和发展都产生了影响。

 

“搞定”了北京和中关村，长城所的客户慢慢扩展到全国高新区，并一直保持着行业领先优势。

现在，长城所服务着28个省市自治区的67个国家和省级高新区，除中关村外，与武汉东湖、上海张江、天津滨海、广州、淄博、宁波等高新区建立了持续的战略合作关系。长城所参与研究和编制的“武汉黄金十条”，已成为武汉东湖国家自主创新示范区建设的标志性文件之一。

 

为什么在和高新区的合作中，长城所能脱颖而出？武文生告诉记者，原因是多方面的，其中有一点，长城所具有产业研究方面的核心优势，特别重视新兴产业培育和传统产业升级的相关研究，对“中国制造”、大宗商品、物联网、下一代互联网等领域都有过较深入探索。在产业研究的基础上结合区域研究，会比较有说服力。

 

记者获悉，截至目前，长城战略咨询已出版《企业研究报告》近300期，重大研究课题的专题报告近百期，以及其它一些研究成果。

新经济时代的“方法论”

“以前的理论体系都是建立在工业经济基础上的，有的已不适合新经济时代了。对一些过时的观念，长城所这几年都在破除。”王德禄说。

遍观全球各大智库和咨询公司，都有自己的专长和自己的核心方法。而我国智库和咨询公司在这方面显得有些不足。2013年，长城所总结了自己长期以来形成的18种咨询方法，并向社会公布了其中的三个核心方法，即“80-20-4创意法则”、长板理论和外脑式头脑风暴法。

 

80-20-4法是对帕累托法则（俗称“二八定律”）的进一步深化，主要思路就是把关键中的20%进一步细化分解，更关注其中的4%，视之为新的创意萌发的关键。

长板理论则是对彼得·德鲁克提出的木桶理论（“短板理论”）的一个反向思考。他们认为经济全球化和产业战略分解的快速变化时期，企业重要的不在于补短板，而是发现自己的优势，充分利用和发挥自己的核心能力，即发挥出自己的长板。和“木桶”相比较，长板更像一把伞，它的高度决定了里面的容量和价值。

 

王德禄指出：木桶理论或者短板理论更适合于工业经济时代，市场的边界相对比较确定、竞争对手相对比较清晰。而现在经济已经全球化，出现了网络化组织，企业竞争就适合长板理论，因为短板的问题往往可以通过协作和外包解决。

第三个方法，即“外脑式的头脑风暴法”被长城所经常采用。在大庆高新区的大丰战略咨询项目上，这一方法使得咨询双方共同挖掘到了企业的核心能力。

根据长城所特聘顾问赵慕兰的说法，东方人的习惯是倾向于个人的内省、自悟。头脑风暴可以打破思维定式激发创意，它不是简单的七嘴八舌，而是有一些规则。当这种方法延伸到企业咨询领域，可以通过外部力量的推动，快速激发、调动和汇集客户企业内部每个人头脑里长期积累的、尚未形成编码的知识，让其思想更开放，驱动客户向学习型组织发展。

 

长城所为保持自己的竞争优势，还在其他方面进行了探索。他们早在2000年就建立了知识管理平台kmp，十多年里不断升级，到了2011年，推出了基于云计算技术的第五代升级版——krp5.0。2013年5月，长城所的“高新区服务平台”上线。

 

长城所在服务模式上也有创新，在一些区域采取了集成总包的服务模式。长城所还确立了“打造社交化知识型企业”的思路。这也是一个新生事物。王德禄说，目前在中国，阿里巴巴、百度、新浪等都纷纷打造社交化的知识平台，长城所可能是咨询公司里率先提出这个概念的。

 

“社交化知识平台的逻辑是：员工受到上级领导的指派所做的工作只占他总的工作的一半，另外一半是他感兴趣的事情。”王德禄说。社交化的知识平台是跨部门的、自由组合的；社交化的核心是自愿的，是基于每个人的兴趣点。“公司需要社交化，尤其是我们咨询公司，新想法传播速度太快，你只要模式好，你就能保持领先。”

 

从某种程度说，王德禄本人就是一个“社交化”的范例。不仅经常写博客、发微博，在现实世界中也交游广泛。他和长城所长期积累的外部专家人脉，对长城所的发展起到了重要的支持作用。

 

中国式

生存

长城所标榜自己的宗旨是“独立、科学、低调”。但由于目前长城所和政府的合作项目占了业务量很大的一部分。于是，记者开始对长城所如何处理政府关系这个话题感到好奇。在中国“大政府”、“小社会”的背景下，长城所的“独立、科学、低调”的宗旨能坚持住吗？在政府作为甲方，掌握了大量的资源和经费的时候，一个咨询机构能在多大程度上坚持独立？

 

如果某个政府机构存在做政绩工程的行为，已经对项目做出决策，只是希望长城所帮着找些论据，把报告粉饰下就可以了。面对这种情况，长城所会怎么办？

赵慕兰告诉记者：“有很多政府机构和民营企业一样，要的是真材实料能指导实践的独立研究报告，但也有可能有例外。若具体到一个项目，这个项目我们会拿出一个最后的稿子来，代表我们的独立研究和判断。若客户一再坚持让我们改，想改成他要的那个样子。那我们就派一个工作人员去配合他们改好了。不过如果我们真地发现某些客户为了自己的需要歪曲我们的研究，我们下次就可能不再和他签约了。”

 

陈文丰认为战略咨询做的常常是锦上添花的事情。“如果一些地方政府一味追求gdp和政绩工程，可能我们改变不了他们的这种追求。我们给他们做的是让他们更科学、提高效率，尽量让他少消耗资源。”作为战斗在经营业务第一线的区域咨询负责人，陈文丰的回答带着更多现实主义色彩。

 

记者观察到，长城所具有咨询公司和民间智库的双重身份，在平常情况下，两种身份相安无事。但是在商业化和是否强调独立性这方面，两种身份似乎会有点相互冲突。毕竟，作为市场化的咨询公司，它要生存，要更重视和客户的联系。而单纯作为智库，它可以有更多的超然性，应更多独立发声。在欧美，智库之所有能保持某种超然和中立性，可能有赖于各种基金的支持，在中国则几乎还没有这种情形。

 

王德禄说他和政府打交道的经验就是坚持原则。“你越正，越有底气，他可能越对你尊重。”“一些政府部门之所以可以放心和我们合作，是因为觉得和我们合作肯定不会出问题，因为我们不走偏门，我们的工作踏实。”

 

记者也注意到，长城所在20周年的时候，嘉宾们会被赠送一些小礼品。这说明长城所处理客户关系方面时也具备一定灵活性和中国式人情味。

王德禄和长城所，可能具有一种中国民营机构的生存智慧，它在夹缝中找到了自己的位置。独立研究和自由思考的最终实现，有赖于自身的努力，也需要社会整体环境的配合。

独特的发展之路

中国改革开放“激荡30年”，长城所辛苦经营20年，算是伴随着中国新经济一起长大。

现在，长城所已经拥有300多名员工。其中包括十几位合伙人级别的管理人才。这些人才各有特色，相互补充。王德禄被称为“具有哲学家情怀的咨询师”，以哲学思维和战略判断力统领全局；武文生擅长企业实务和内部管理，把制度建设和员工管理做得井井有条；陈文丰已成为区域和高新区咨询的一流专家；赵慕兰则在新经济理论方面颇有建树；张建宁性格外向、风趣幽默，在产业集群方面有很多心得；马宇文则做事踏实、服务周到……

 

从现在的情况看，长城所已走出了一条独特的发展之路。它的运作模式和一般企业管理咨询机构不一样，也和体制内研究机构不一样。它既不局限于微观的商业化的企业和行业研究，又不受制于旧的体制只做政策辅助研究。它尽可能地坚持了独立研究和自由思考，既关注个体的民营企业，也对整个国家的和部分区域的经济建设进行介入，从而以自己的力量影响了国民经济发展的进程。

 

长城所进行的跨国公司r&d研究，直接推动北京市出台了跨国公司r&d政策；他们持续多年关注“中国制造”，过国内第一份 “中国制造”综合性研究报告。此外，长城所研究成果的多处结论被吸收进《北京城市总体规划修编》，影响了北京城市建设……

 

用王德禄的话来说，“我们正处于中国经济转型的时代，我希望在这个过程中有我的贡献。希望中国的产业发展最终走向世界的顶端，而我参与了这个过程。”

毫无疑问，作为一个土生土长的民间咨询机构，长城所也可能存在一些问题。记者观察到，在长城所的企业咨询对象上，目前正炙手可热的移动互联网、新媒体类的企业稀少；公司人才结构方面，中层干部的力量似乎偏弱，如何留住中层干部是个问题。

 

这是一个成长中的企业。正如前文提到的，长城所目前已经向国际化迈出了一步。而长城所的业务规模和业务领域也正在扩展，富有很多想象空间，比如企业咨询是否可以拓展到更多it领域的原创性强的小微企业？比如区域咨询的范畴是否可以深入到科技地产、商业地产公司，为他们做服务？比如如何更好地建立人才激励机制，激活内部的更多创造性？

管理咨询调研报告篇9

【关键词】 来访者;心理咨询师;心理治疗师;伦理行为;横断面调查

中图分类号:R749.055,R395.6 文献标识码:A 文章编号:1000-6729(2010)001-0001-06

doi:10.3969/j.issn.1000-6729.2010.01.省略

【Abstract】 Objective:To explore the clients' assessment for the ethical behavior of the counselors and psychotherapists.Methods:The main method used in this evaluation was questionnaire,and the selfmade questionnaire of the ethical problems in psychotherapy and counseling(for the clients)were used as evaluation tools.Totally 1100 clients,from 12 cities in China,were investigated with 807 questionnaires returned.Results:84.5% of the clients were confident in the treatments,and 89.2% of them gave positive assessment for the ability of their counselors and psychotherapists.15.9% of clients said the counselors and psychotherapists showed impatience or talked to them about their stress sometimes.Besides,59.1% knew about the characters,names and charge of the psychotherapies and counseling,and 53.4% knew the background of the counselors and psychotherapists.91.3% of clients thought the privacy and treatment could be kept secret.7% of clients had intimate relationship with their counselors or psychotherapists,1.5% had sexual relations,and 18.3% made friends in lives.79% of clients could receive timely psychotherapies and counseling.Conclusion:From the assessment of the clients,the vast majorities of the counselors and psychotherapists do well in work ability,confidentiality and timesetting,but not so well in informedconsent and dual relations,which need to be paid attention to and improved.

【Key words】 client;counselor;psychotherapist;ethical behavior;crosssectional study

伦理是规范人们处理相互关系时应当遵守的道德准则。随着社会的发展,人与人、人与社会、甚至人与自然之间关系越来越广泛与复杂,其中的伦理道德问题越加显得突出。而在心理治疗与咨询的实践中,伦理学问题几乎贯穿整个治疗与咨询过程之中[1]。治疗者在助人的同时也要承担责任和义务,如果不能很好地履行这些责任或义务,那么来访者就可能会受到伤害[2]。

国外有关心理咨询和治疗的伦理问题研究持续多年,有专门的心理咨询和治疗人员的伦理学原则和行为规范,并有专门机构约束和处理伦理纠纷。如美国、英国、加拿大等国家都颁布了心理学工作者的伦理学原则和行为规范[3]。美国学者Pope等[2]研究发现,心理咨询和治疗执业过程中违反伦理的行为主要有:与来访者发生双重关系(25%);不胜任的专业行为(28.6%);欺骗性治疗(9.5%);督导的问题(4.9%);违反保密原则(3.9%)等。违反伦理标准和法规的心理咨询和治疗师将要受到美国心理学会伦理学委员会和州注册部门的处罚,严重的将受到渎职的指控,被告上民事或刑事法庭。

近20年来,心理咨询和治疗作为一种新兴的服务行业在中国取得了很大发展,正处于“职业化”加速进程之中。现在各大综合医院、精神病医院已普遍建立心理咨询门诊,全国许多高校和部分中小学已建立学校心理咨询中心,社会上也开办了婚姻、职业、儿童等各种心理咨询机构。2001年8月,劳动和社会保障部出台了《心理咨询师国家职业标准》,规定通过考试的人员可以独立开业。自2002年以来,全国各大中城市出现了许多心理咨询师的培训机构。但是,由于国内没有统一的心理咨询师的职业伦理规范以及约束机制,从业人员的素质良莠不齐,违反保密原则、知情同意、与来访者发生多重关系的案例时有出现。长此以往,会严重影响心理咨询行业的发展以及从业者的声誉。国内学者开始关注并研究有关心理咨询和治疗师的伦理问题,如《中国心理卫生杂志》组织了系列讨论[4]。但针对心理咨询和治疗者从业伦理状况的研究则很少,尤其缺乏针对来访者的大样本系统调查研究。本研究对接受心理咨询和治疗服务的来访者进行调查,分析来访者对心理咨询/治疗师伦理行为的评价,以促进我国心理咨询与治疗行业的职业化、规范化和专业化进程。

1 对象与方法

1.1对象

按全国的行政区域划分,选择其中华北、东北、华东、中南、西南、西北六个行政区为调查区域(港澳台除外),按照心理咨询和治疗开展的情况,选取12个城市作为调查点。调查时间为:2007年10月至2009年2月。各调查单位由门诊接诊护士负责,请来访者在等待就诊或者做心理测验时填写问卷。每个调查点发放问卷50~250份,共发放调查问卷1100份,回收有效问卷807份,有效率为73.36%。其中:上海市209份,广东省170份,浙江省112份,山东省72份,湖北省48份,四川省38份,甘肃省36份,云南省30份,辽宁省29份,黑龙江省27份,安徽省25份,内蒙古自治区11份。综合医院心理科的来访者472人(占58.49%),精神病专科医院心理咨询门诊的来访者335人(占41.51%)。

1.2工具

自编心理咨询或治疗伦理问题调查问卷(来访者版)。在综述国内外文献的基础上[14],结合中国心理咨询和治疗中的伦理问题,建立条目池,初步编制问卷,然后选择30名在广州市某心理咨询机构接受心理咨询和治疗的来访者进行预调查,再请10名同行专家对问卷进行修改,最后确定问卷。该问卷包括两个部分:(1)人口学资料以及就诊基本情况,包括性别、年龄、婚姻状况、受教育程度、月收入、接受心理咨询或治疗的次数、平均每次咨询时间、就诊频率、咨询收费、是否配合药物治疗等;(2)伦理行为调查,共计30个条目,包括评价心理咨询或治疗师的胜任能力、保密、知情同意、双重关系、收费、履行心理咨询和治疗的设置等。题目采用“是”或“否”回答(分别计1、2分)。

1.3统计方法

进行描述性分析和卡方检验。

2 结 果

2.1 被调查者人口学资料

来访者的男女比例均衡,女性456人(56.5%),男性336人(41.6%)。以性别分组,不同性别的来访者在年龄、婚姻、学历、月收入方面各组间差异均无显著性(P>0.05)。男女来访者均呈现如下特点:19~29岁年龄段的来访者所占的比例最大(46.0%);婚姻状况以未婚者偏多;大专及以下来访者占60.1%;35.2%的来访者月收入在1000元以下(表1)。

2.2 来访者就诊的基本状况

由表2可以看出,来访者接受心理咨询和治疗的次数少(1~2次)、中(3~5次)、多(≥6次)各占1/3左右,每次咨询时间在30 min和60 min分别为49.2%和42.8%,63.4%的来访者每次咨询费用在100元以下,58.9%的来访者在心理咨询的同时配合药物治疗。

2.3 来访者对心理咨询/治疗师伦理行为的评价(表3)

2.3.1来访者对心理咨询/治疗师专业能力和情感能力的评价

84.5%的来访者对正在进行的治疗有信心,89.2%的来访者认为自己的心理咨询/治疗师能够胜任工作。15.9%的来访者评价,心理咨询/治疗师有时会表现出不耐烦的情绪,或者向来访者倾诉自己的压力。

2.3.2来访者对心理咨询/治疗师履行知情同意和保密原则的评价

59.1%的来访者了解心理咨询或治疗的性质、作用和局限性等。91.3%的来访者认为自己的隐私和治疗内容能够得到保密。

2.3.3来访者与心理咨询/治疗师建立双重关系的状况

来访者与心理咨询/治疗师发生亲密关系的占7%,性关系的占1.5%,在生活中是朋友关系的占18.3%。

2.3.4 来访者对心理咨询/治疗师遵守时间设置和收费的评价

79%的来访者所接受的心理咨询或治疗能够按时开始和结束。8.8%的来访者报告,其心理咨询/治疗师允许他们在家中做心理测验。

3 讨 论

3.1来访者对心理咨询/治疗师专业能力和情感能力的评价

在本调查中有89.2%的来访者认为自己的心理咨询/治疗师具备胜任工作的能力。赵静波等[5]对1000名心理咨询/治疗师的调查结果显示,76.2%的从业者表示有难以胜任工作的感觉。从这两个调查的数据结果看,心理咨询/治疗师对专业能力的自评与来访者的评价明显不同。张宁等[6]的研究发现咨询师有对自己要求过高的倾向,追求完美,责任感太强。每个心理咨询/治疗师都有专业所长但又能力所限,不可能解决来就诊者的所有问题,如果心理咨询师不能正确地对待自己的能力所限,就会对自己的工作能力产生怀疑。

在本调查中,有30.9%的来访者报告,他们的心理咨询/治疗师有时会讲述自己的经历。张爱莲从[7]对我国的心理咨询与治疗伦理调查与美国相关调查的比较中发现,中美心理学工作者分别有92%和75%的调查对象认为“用自我暴露作为治疗技术”符合伦理,说明国外心理学工作者比国内心理学工作者更加认同这种治疗方式。

心理咨询/治疗师的能力除了胜任工作的能力,还包括情感能力。本调查结果显示,15%左右的来访者评价,他们的心理咨询/治疗师有时会表现出失望、不耐烦的情绪,或者向来访者倾诉自己的压力。美国曾针对心理咨询/治疗师在心理治疗中的强烈情感经历,做过几次全国性的调查,同样发现心理咨询/治疗师有时会向来访者表达负性情感[2],如在来访者面前哭泣,对来访者表达愤怒等情绪。由此可见,不管是发达国家还是发展中国家,不同文化背景下,心理咨询/治疗师作为现实中的人,在心理咨询和治疗过程中出现负性情感是较普遍的现象。

3.2 来访者对心理咨询/治疗师履行知情同意、保密原则的评价

知情同意是指在医务人员为患者提供足够医疗信息的基础上,由患者作出决定(同意或拒绝)。本调查结果显示,55%左右的来访者了解心理咨询/治疗的性质、作用和局限性,知道咨询/治疗的标准和费用,知道测验的目的和操作方法。赵静波等[8]以心理咨询/治疗师为调查对象,结果显示80%以上的被调查者在治疗前,会向来访者解释咨询/治疗的性质、作用、局限性,讲明咨询/治疗费用的标准和规定,以及测验目的和操作方法。在相同的知情同意条目上,不同调查对象的研究结果出现这样的差异,揭示了心理咨询/治疗师的伦理意识与他们在具体临床实践中的伦理行为可能并不一致的现象。尽管治疗师进行了知情同意,但由于时间、技巧、方式等情况,并没有使来访者理解知情的内容和含义。说明我国心理咨询/治疗师在知情同意方面的伦理意识不强,这与张爱莲的研究结论基本一致[7]。

3.3 与双重关系有关的伦理行为的评价

Pope的研究[2]中有6.67%的来访者报告与心理咨询/治疗师发生过性关系。本调查中报告的比例较小(1.5%),可能是受我国传统医患模式的影响。西方临床实践中注重治疗师与来访者之间的关系,强调治疗师对来访者的影响,心理治疗是平等和共同参与的过程。我国病人对医师有敬仰的心理,生物医学关系较强,医患之间是指导合作的关系,而不是共同参与,因此发生性关系的情况少见。

本调查结果显示,来访者与心理咨询/治疗师除专业关系之外,还存在朋友关系、商务关系,更有甚者,在临床实践中存在心理咨询/治疗师主动构建非性的双重关系的情况,并且其中有一些行为明显具有剥削性质,如心理咨询/治疗师向来访者借东西(2.7%),向来访者推销东西(3.0%),要求来访者帮小忙(4.5%)等。张爱莲[7]研究中,高年资的医生更多认同要求来访者帮小忙(如开车送自己回家)符合伦理。高隽等[9]研究来访者对心理咨询职业伦理的态度,结果显示,有一半左右的来访者认为双重关系是合乎伦理的。这可能与我国的传统文化注重关系哲学有关,咨访之间建立其他关系,会让来访者觉得与咨询师的距离更近,心理更踏实。

3.4与心理咨询设置、收费有关的伦理行为的评价

心理咨询/治疗师与来访者的关系不是一般的人际关系,心理咨询与治疗中的设置起到了强化这种界定的作用[10]。在本调查中21%的来访者报告,他们的心理咨询/治疗不能按时开始和结束。37.5%的来访者遇到过心理咨询/治疗师在治疗进行期间接听电话的情况。这违反了职业设置,是对正在进行治疗的来访者的不尊重,而且,会潜在地影响来访者对咨询设置的遵守。

心理咨询收费有助于双方在亲密感上保持恰当的距离,使心理咨询/治疗师与来访者都更加意识到他/她们不是进行普通朋友间的聊天闲谈,而是要针对咨客的问题一起努力工作,同时也是对心理咨询/治疗师个人价值的肯定[10]。对于本调查中存在的“不收取咨询费用” 、“无力付费就终止咨询”、“在失约时仍收取咨询费用” 等情况,无论是美国心理学工作者伦理学规范,还是我国心理学会颁布的伦理学守则中,都没有明确的规定,这就导致心理咨询/治疗师在伦理决策时无所适从。在本调查中,有6.4%的来访者报告他们“通过为心理咨询/治疗师服务来替代治疗费用”。在张爱莲[7]的研究中,有5%的心理咨询/治疗师认同“通过为心理咨询/治疗师服务来替代治疗费用”符合伦理。2007年中国心理学会“临床与咨询心理学工作伦理守则(第一版)”[11]中明确规定,“不允许心理师以收受实物、获得劳务服务或其他方式作为其专业服务的回报,因为它们有引起冲突、剥削、破坏专业关系等潜在的危险。”提示,要加大宣传和教育力度,提高从业者的伦理意识,统一业内人士的伦理观念。

3.5本研究的局限性

首先,在调查中,很多来访者不配合,只填了一些基本项目,后面反映伦理问题的条目空白,使得有效问卷的回收率低;其次,问卷中的某些条目比较敏感,如关于双重关系的条目,来访者存在顾虑,因此调查的结果与实际的情况可能会有出入,提示单纯的横断面调查难以全面反映问题,建议应用更深入的研究方法,如质性研究的结果来补充;最后,来访者对心理咨询/治疗师伦理行为的评价随着咨询次数的增加会有所变化,心理咨询初期、中期、后期从业者的伦理行为呈现出各自的特点。另外,本文有半数来访者在接受心理咨询和治疗的同时合并药物治疗,与单纯接受心理咨询和治疗的来访者有所差异。对这些问题,还将进一步探讨。

致谢:感谢承担本次调查任务的同行和填写问卷的来访者!

参考文献

[1]季建林,赵静波.心理咨询和心理治疗的伦理学问题[M].上海:复旦大学出版社,2006:15-144.

[2]Pope KS,VasquezMJ.Ethics in psychotherapy and counseling:A practical guide,Second Edition[M].San Francisco:JosseyBass,1998:89-145.

[3]American Psychological Association.Ethical principles of psychologists and code of conduct[J].Am Psychol,2002,57:1060-1073.

[4]谭中岳,李子勋,钟杰.心理咨询与治疗中道德与伦理问题[J].中国心理卫生杂志,2003,17(7):508-511.

[5]赵静波,季建林,程文红,等.心理咨询和治疗师专业能力和情感能力的多中心调查分析[J].中国心理卫生杂志,2009,23(4):229-234.

[6]张宁,李箕君,袁勇贵.对心理咨询及咨询师的期望与要求的研究[J].中国心理卫生杂志,2001,15(4):250-252.

[7]张爱莲,钱铭怡,姚萍.从事心理咨询与治疗的教师与医生的专业伦理意识比较[J].中国心理卫生杂志,2008,22(5):362-367.

[8]赵静波,季建林.当代中国心理咨询和治疗师的知情同意和保密状况研究[J].医学与哲学(人文与社会医学版),2009,30(6):45-47.

[9]高隽,钱铭怡,蔡文虹,等.心理咨询师/治疗师与来访者对职业伦理的态度比较[J].中国心理卫生杂志,2008,22(1):68-72.

[10]徐青,徐沙贝,陈祉妍.心理咨询与治疗中的费用问题讨论[J].中国心理卫生杂志,2003,17(11):796~799.

管理咨询调研报告篇10

【关键词】教育咨询委员会；教育决策；制度建设

2010年7月的《国家中长期教育改革和发展纲要》中明确提出“成立教育咨询委员会，为教育改革和发展提供咨询论证，提高重大教育决策的科学性”，由此，探讨教育咨询委员会的建设策略成为一个重要的理论问题。

一、正确认识建立教育咨询制度的意义

1.建立教育咨询制度，有助于保证教育决策的民主化

随着我国社会主义法制建设的不断加强、各种体制建设的日臻完善、社会公众的政治参与积极性日趋提高，民主性成为实现善治的根本要求，社会公众的利益导向成为国家政策制定所遵循的根基。随着社会的快速发展，教育日益成为社会关注的热点和焦点问题，在此背景下，建立教育咨询委员会有助于实现教育决策的民主化，有助于与社会日益增长的民主性需求相吻合。

2.建立教育咨询制度，有助于保证教育决策的科学化

当今社会是一个文化不断交融的时代，各国教育的交流与合作日益密切，不同国家教育之间的相互影响亦渐突显，教育发展面临的环境越来越复杂，不确定性日益增强。同时，教育需要不断回应来自社会、经济、文化以及个人的需求，并做出相应调整与变革。在这样复杂的客观环境下，成立教育咨询委员会，既借助专家学者的“大脑”，也借助一线工作者的实践经验，让他们参与教育决策，分析教育中的各种问题和影响因素，有助于为决策提供理论与现实依据，从而减少教育决策的不确定性，促进教育决策的科学化。

3.建立教育咨询制度，有助于保证教育决策的专业化

在现代社会，教育已发展为一种广泛的社会活动，教育的发展与改革已不再囿于政府或教育部门闭门造车之责，而是牵涉到社会各阶层的神经细胞。每项重大的教育决策，其复杂程度远远超越了任何教育领导个人智慧和才能的范围。成立教育咨询委员会，有助于囊括跨行业、跨门类、跨学科，组织各方面的专家学者，群策群力，发挥集体智慧，运用人文社会科学和自然科学诸多领域的知识，进行系统分析和综合研究，为科学的决策提供满意的遴选方案。

二、准确界定教育咨询委员会的职能

1.学术研究职能

一个良好的教育决策不仅取决于决策者的素质高低，更取决于其所获得的信息的完整性、准确性和有效性。尽管教育行政部门可以凭借其行政组织系统进行资料的收集、整理和分析工作，但由于教育活动具有较强的专业性，通过学术研究来厘清某些教育现象背后的理论规律，需要专业性的机构和人员才能完成，而此过程正好彰显了教育咨询委员会专家所具有的专业优势。为此，国家可以通过组织对学术课题的申报和研究，引导教育理论和实践界的专家对某些教育重点、难点和热点问题，进行分析、论证、设计、预测等，并向相关管理部门提供研究报告以供决策参考。这样既可以促进促进教育科学研究的繁荣，同时还能更好地为教育行政部门的决策提供有效信息，从而保证决策过程的科学性。

2.决策咨询职能

咨询功能也是决策咨询委员会的主要功能，这是由它的性质和地位决定的。它的这项功能具有下列特点：第一，它是一项经常性的功能，而不是临时性的。第二，它兼具技术性和民意性。一从国内和我国部分地方教育咨询机构的经验看，教育咨询委员会的职责应包括四个方面：研究教育发展规划，并提出修改意见；对教育的方向性重大问题、远景发展目标进行前瞻性研究和重点论证；对教育各个阶段的特点、规律、专门政策进行分项研究；对教育领域出现的新问题、新情况进行适时研究，并提出解决办法和意见。

3.民主监督职能

孟德斯鸠在《论法的精神》一书曾说过，“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验。有权力的人们使用权力一直到遇有界限的地方才休止。”“从事物的性质来说，要防止滥用权力，就必须以权力约束权力。”教育咨询委员会从职能上可防止行政机关的失位、缺位、错位与越位，以保证行政主体公平实施行政职权；教育咨询制度将整个行政活动程以制度和法律的形式固定下来，并将这一过程公诸于众，可以促进了行政机关行动的公开化。

4.沟通协调职能

行政行为从单方意志性向交互意志转变是现代行政权利运作方式的一个重要变化，即行政机关在行使权力时应与相对人沟通与交流，包括意见交换与信息沟通等等，不再只是简单的信息调查与搜集。无论是从教育教育咨询委员会的成员构成来看，还是从其所从事教育研究、教育咨询的过程看，这一机构都扮演了政府与社会间的平衡的角色，都架起了政府与社会公众间的沟通桥梁，都是民意反映和集中表达的重要方式，从而促进它们之间的互相影响和渗透，将教育中的某些矛盾和冲突通过内部协商的方式予以解决，以防止问题的扩大化。

三、进一步强化教育咨询委员会的制度建设

教育委员会要体现其成立的意义，实现其研究、咨询、监督和协调的功能，依赖于相应的制度建设。通过制度的有效规范，可以保障这一机构的良性运行。

1.组织制度建设

完善的组织机构是保证教育咨询委员会良好运作的重要前提。为此，教育咨询委员会的制度建设首先是组织制度建设。这一建设包括两个方面：

（1）组织机构设置

教育咨询委员会的机构设置应考虑横向和纵向两个方面。横向主要基于教育问题的差异性，如高等教育、义务教育、职业教育、民办教育、学前教育等，可以针对不同的教育问题分别设计专门的分委员会，从而保证咨询报告的专业性。纵向主要针对教育决策的层级差异，即根据我国行政体制的特征，建立省、市、县（区）三级地方性教育咨询机构，为地方性教育决策提供支持。

（2）机构内部规章制度

要保证组织的运行，除了建立专门的机构之外，还需要制定相应的规章制度。这一制度主要通过教育咨询委员委员会章程得以体现。在各级教育咨询委员会成立时，应制定专门的章程，章程可以就以下重大问题进行规定：委员会的名称、目的、活动范围、咨询服务对象、经费来源与管理制度、成员选拔制度、会议制度、决策制度、存续期等。按照国外的基本惯例，组织章程应经主管教育行政机关批准后生效，可在章程生效以后，根据章程制定普通管理制度，以规范组织的运行。

2.运行制度建设

从国外的经验和我国的实际看，其运行大致可以通过如下程序展开。首先是咨询问题的确定，政府可以就其教育改革和发展中的重大问题形成调查研究的主题，以课题招标的方式来引导专家进行研究；其次是政策草案的出台，在专家咨询报告的基础上，教育行政部门可以组织教育政策咨询委员会进行论证，并确立政策草案。再次是对草案公开征求意见，教育行政部门可以委托委员会的专家，通过座谈会、对话会、研讨会、热线电话、电子邮件、问卷调查、书信等多种形式向有关各方征求意见并对草案进行修改、完善。最后是正式政策的出台，在意见征求的基础上，教育行政部门可以再次组织咨询委员会的成员对所征求的各种意见进行讨论，在讨论的基础上形成正式的教育政策。

3.保障制度建设

首先，在教育咨询委员会的运行过程中，其独立性应该是相对的、有限的，因为决策过程亦是多方利益的博弈过程，各利益主体之间存在密切的互动和合作关系，所以教育咨询委员会研究提出的可供选择方案，绝不能够仅单纯考虑科学因素，还必须充分贯彻包括政府首长决策战略在内的各种政治主体的意图和要求。其次它必须保证自身咨询报告的质量，因为政府为教育咨询委员会提供运行经费，教育咨询委员会必须履行它的咨询义务，且教育咨询委员会的咨询报告结果将影响教育决策部门决策的方向，进而影响国家教育改革与发展的大局，所以教育咨询委员会必须保障其研究结果的权威性。

4.监督制度

尽管教育咨询委员会只是一个专业性的咨询机构，本身并不像行政机关那样拥有行政决策权。但由于其本身对教育决策的重大影响，以及社会对教育咨询委员会中立性的共识，这就要求教育咨询委员会必须保证自身研究和运行的透明性和合法性。同时，教育作为国家公共事业，它关系到社会的整体利益，教育委员会公开其研究结果，让全社会对其研究有知情权，接受社会的监督和评价，有利于教育咨询委员会研究结果的科学性和客观性。再者，教育咨询委员会作为社会主义国家机制建设的一部分，其运行必须在我国法律法规规定的范围内有效开展，保证其合法性。