国际贸易理论研究十篇

国际贸易理论研究篇1

关键词：国际贸易政策关税贸易理论变迁

在全球经济日趋一体化的今天，对任何一个国家来讲，采取何种的贸易政策理论作为指导都是一个非常重要的问题，即使虽然有WTO争端解决机制的约束，各个国家也经常发生贸易问题，比如正在解决中的美国对中国轮胎征收高额关税的事件。

在回溯到历史的长河中寻求答案的时候，我们发现一个十分有趣的现象，历史在惊人的重复中划过了一个大w型。在国际贸易发展史中，贸易保护和自由贸易交替上升，彼此替代，在对立统一中使世界经济走到了今天。如果撇除各门学科言必称的古希腊时代，我们可以看到，从l5世纪初的重商主义时代一直到今天的世界贸易组织，随着国际贸易的发展和国家间相互依存程度的加强，在政府行为方面赞成政府在国际贸易中实行无为政策的放任自由主义者和赞成实行干预的经济民族主义者之间展开了无数次的辩论，内容涉及国际贸易对国内经济福利和产业成长的影响，日益依存的国际政治经济关系以及利益分配等其他问题上的作用等。争论的核心和焦点是政府应推行自由贸易政策还是推行保护贸易政策。争论是如此的激烈，而且一直没有停止过，以至于罗伯特·吉尔平断言说“争论可能永远得不到解决”。近代国际贸易始于15世纪到l7世纪，当时占主导地位的重商主义政策要求政府加强管制力量，对进口商品征收高额关税。由于西欧各国自然经济逐渐瓦解，商品经济关系急剧发展，社会财富的重心由土地转向了金银货币，货币成为全社会上至国王下至农民所追求的东西。而获取金银的途径只有开采和发展对外贸易。而这种使国家富有的对外贸易必须有一个前提，即只有保持对外贸易的顺差，才能达到使国家富有的目的。

在这种思想下，重商主义者们极力主张政府干预对外贸易，对进口商品课以高额关税，或禁止进口本国不需要的商品。正如恩格斯所形象描述的一样：“各国彼此对立着，就像守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居。”

长期重商主义政策的实行，妨害了农民的利益，使原料和谷物价格上涨，工业成本上升，影响销售市场的扩大，造成通货膨胀，激化了社会矛盾。因此，从法国的布阿吉尔贝尔开始，对重农学派的主张及政策进行了猛烈抨击。诺斯在这里对自由贸易的思想作了出色的阐述：“阻碍贸易的法律，不论是关于对外贸易或是国内贸易，不论是关于货币或是其他商品，都不是使一个民族富裕、使货币和资本充裕的要素。……我们可以费力筑篱去为杜鹃鸟，但这是徒劳的，因为从来也没有一个人是靠政策致富的；而和平、勤劳和自由却能促进贸易和财富，此外别无其他途径”。对外贸易政策在这里开始w的第一个转折，从干预转为自由放任，其间经过了N·墨尔本、D·诺斯、D·休谟、J·洛克、J·马西、J·D·司徒亚特，至亚当·斯密集其大成，完成于大卫·李嘉图。亚当·斯密在《国富论》中指出：“如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有利地使用自己的产业生产出来的一部分向他们购买。”大卫·李嘉图继承并发展了亚当斯密的观点，在《政治经济学及赋税原理》中他谈到：“如果两个人都能制造鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另一个人强一些，不过制帽时只强l／5或20％，而制鞋时只强l，3或33％，那么这个较强的人专门制鞋，而那个较差的人专门制帽，它不是对于双方都有利么?”在这种思想的支配下，英法等国在l8世纪末至l9世纪末这个时期，大都奉行自由贸易政策，降低关税税率，减少了纳税商品的项目，简化了税法。这种自由贸易思想占主导地位的情况一直持续到1933年大危机之前，大多数的理论和政策均相信，经济处于不均衡状态时，“正如线上悬着一块石子，如果离开了他的均衡位置，地心引力将立即使它恢复均衡位置的趋势。”而政府确实遵照这一思想在这一时期忠实地扮演着“守夜人”的角色。

1776年，美国宣布成为独立国家，为了摆脱英国的殖民统治，避免成为英国的农业附庸A·汉密尔顿坚决主张实行保护关税制度，保护美国当时尚处于幼稚的工业特别是制造业的发展。F·李斯特在他的《政治经济学的国民体系》一书中对这一思想做了十分深刻的论述：“在自由竞争下一个无保护的国家要想成为一个新兴的工业国已经没有可能。……必须牺牲眼前利益，使将来的利益获得保障。……财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍。”在这里，有趣的现象发生了。的第二个转折开始了，重商主义的思想好像又复活了过来。在这一时期，发展中国家的保护贸易理论也颇为引人注目，结构主义学派的劳尔·普雷维什提出中心——论，即现实的世界经济中存在着这样的一种结构，就是“中心”和“”。它们形成了世界的两极，每一极的生产结构有着重大差别。由于收入弹性的不同，国家的贸易条件有恶化的趋势，必须实行保护贸易政策，征收保护关税，鼓励出口。发展中国家必须彻底打破不合理的国际分工体系，打破国际经济旧秩序。从19世纪末到第二次世界大战前，各国普遍完成了产业革命，工业得到迅速发展，世界市场的竞争开始变得激烈，尤其是1929～1933年的世界性经济危机，使市场矛盾进一步激化。各国为了维持本国的生产和就业，纷纷采取了各种措施以保护手段提高关税壁垒，限制外国商品进口，鼓励本国商品出口，以其转嫁本国的经济危机，从而使国际上出现了一个新的贸易保护高潮。这一时期，琼·罗宾逊夫人还给它起了一个固定的名称“以邻为壑(Beggar-t日y—Neig日bour)。超保护贸易理论和政策在w的第三画上书写了浓重的一笔，而凯恩斯主义的产生则可以看作是这第三画的终结。由于有效需求不足，非充分就业是普遍存在的现象，贸易收支不可能自动调节实行平衡，因此政府应积极加强对国际贸易的干预，进行贸易保护，奖出限入，保持顺差，以实行充分就业。贸易保护理论在这一时期占了上风。

但是，实际的情况是某个国家政府采取旨在医治失业的以邻为壑的行为，会产生国际性的以邻为壑的争斗，结果是国际贸易总额与世界产出总额相比萎缩。并最终导致全球经济的衰退。从第二次世纪大战后到7O年代初，世界政治经济力量重新分化组合，美国实力空前提高，强大的经济实力和膨胀的经济，使其既有需要又有能力冲破当时发达国家所实行的高关税的政策。日本和西欧战后经济的恢复和发展，也愿意彼此放松贸易壁垒。此外国际分工的进一步深化，推动生产国际化、资本国际化，跨国公司的迅速兴起，也迫切需要一个自由贸易环境以推动商品和资本的自由流动。于是，这一时期发达资本主义国家的对外贸易政策先后出现了自由化倾向，主要表现为大幅度削减关税以及降低和撤销非关税壁垒，区域性和全球性的经济合作组织蓬勃发展，IMF、WorldBank、欧盟、WTO、美加墨自由贸易区、东盟、APEC等经济合作组织先后出现。w在这里重新转折，完成了它的最后一画。这一时期的政策是和理论界的“新自由主义”抬头有直接的关系。“新自由主义”锋芒直指凯恩斯主义，认为西方经济的滞胀是凯恩斯主义造成的恶果，因为政府的过度干预扰乱了市场经济的合理运行，妨碍经济增长，并且是政府预算赤字剧增，造成通货膨胀。在这种指导思想下，这一时期的理论学派如弗莱堡学派、合理预期学派、供给学派、公共选择学派均赞成自由贸易的政策。

国际贸易理论研究篇2

关键词:马克思;国际贸易;理论

中图分类号:F740文献标志码:A文章编号:1673-291X(2009)18-0151-02

一、国际贸易产生与发展的背景

在资本主义以前的生产方式下，国际贸易是以其最简单的形式——交换来进行的。随着生产力的发展和社会分工的不断扩展，在原始社会经历了三次社会大分工，野蛮时代的人们为了生存而相互进行交换，但这种行为“也是个别的，只限于偶然的剩余物的交换。”[1]到了奴隶社会，奴隶主占有了生产资料，拥有了土地，人们开始过定居生活，交换的产品也逐渐增多，但由于当时生产技术落后，交通工具不发达，对外贸易只能在有限的范围内进行。

随着工场手工业的发展，商品经济的扩大，进入封建社会时期，对外贸易有了长足的发展。“伟大的地理发现以及随之而来的殖民地的开拓使销售市场扩大了许多倍，并且加速了手工业向工厂手工业的转化”[2]，“随着工厂手工业的出现，各国之间开始了竞争，展开了商业斗争。”[3]同时，从公元15世纪至17世纪，对外贸易的扩张与发展，加剧了资本的原始积累，出现了明显的阶级分化，促进了资本主义在欧洲的迅速发展。

二、马克思关于资本主义社会国际贸易的理论思想

马克思指出，国际贸易促进了资本主义生产方式的产生，为其工业的发展提供了巨大的资本和丰富的劳动力资源，开拓了广阔的市场;同时，国际贸易也是资本主义发展的必然产物，二者之间有着必然的联系。马克思在其著作中，具体论述了世界市场、国际价值和贸易政策，对整个欧洲经济的发展起到了巨大的指导作用。

(一)世界市场理论

马克思对世界市场的概念从狭义和广义上分别作了研究，所谓狭义的世界市场，就是我们通常所指的国际市场;广义的世界市场，则是指在资本主义社会关系基础上结成的国际关系的总和。二者有着密切的关系，前者发展到一定程度就是后者。

马克思指出，在16世纪和17世纪，地理大发现在商业上促进了商人资本的发展，商业突然扩大，产生了新的世界市场，同时，资本主义生产方式以越来越大的规模生产的必要性，也促使了世界市场的不断扩大。随着市场的逐渐扩大，需求也在不断增加，“引起了商业、航海业和陆路交通工具的大规模的发展”[4]，大大缩短了商品的流通时间，促进了工业范围的扩大，加速了资产阶级的发展，促进了资本主义生产方式不断向深度和广度延生。同时，资本主义生产方式下，资本的逐利本性导致国内市场已无法满足其扩张的需要，迫切要求突破国家的界限而走向世界，资本本身成为创造世界市场的主体，正如，马克思所说:“资本一方面具有创造越来越多剩余劳动的趋势，同样，它也具有创造越来越多的交换地点的补充趋势……创造世界市场的趋势已经直接包含在资本的概念本身中。”[5]

(二)国际贸易中的国际价值理论

劳动价值论是马克思关于资本主义国内经济关系的理论基础，而马克思的国际经济关系理论，则是建立在国际价值理论的基础上的。国际价值实质上就是世界市场内商品进行交换的市场价值。在国际贸易中，国际价值的特点体现在:(1)国际价值是在参与外贸的商品在国内已形成的国别价值基础上，通过世界市场进行交换，各国的国别价值再次均衡形成的。(2)国际价值是由国际交换中的国际价格反映的。

国际分工和世界市场是国际价值实现的基础和前提，对此，马克思有着十分精辟的描述。他指出:“资产阶级，由于开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都成了世界性的了。使反动派大为惋惜的是，资产阶级挖掉了工业脚下的民族基础。古老的民族工业被消灭了，并且每天都还在被消灭……过去那种地方的和民族的自给自足和闭关自守的状态，被各民族的各方面的互相往来和各方面的相互依赖所代替了。”[4]正如马克思所指出的，在这种国际环境下，任何国家的生存和发展都不是孤立的，都必须依靠世界市场，在这个市场上进口和出口大量的原料和商品。而这些商品千差万别，如何来进行比较和交换?

马克思指出，在国内市场上，商品交换的价值叫国别价值或国民价值，取决于各国的社会必要劳动时间，而在世界市场上，“棉花的价值尺度不是由英国的劳动小时，而是由世界市场的平均必要劳动时间来决定。”[6]这个世界市场的平均必要劳动时间又是如何来决定的呢?马克思指出，参与国际贸易的商品进入世界市场进行交换，国内价值就转化为国际价值，在世界市场上，国际价值还要转化成国际生产价格，表现为世界货币，以此，各国来进行商品交换。各国看似平等，但是，各国由于经济发展和劳动生产率不同，交换又是不平等的。马克思深刻地写道:“每一个国家都有一个中等的劳动强度，在这强度以下的劳动……强度较大的国民劳动比强度较小的国民劳动，会在同一时间内生产出更多的价值，而这又表现为更多的货币。”[7]

(三)国际贸易政策理论

马克思在《关于自由贸易的演说》和《保护关税派、自由贸易派和工人阶级》中，对自由贸易和保护关税作了辩证的分析，指出其适应的环境、生产力水平及其在经济危机中的作用。站在无产阶级的立场，揭示了自由贸易派和保护关税派在实施政策中的主要意图，指出两种政策都无益于工人阶级，他写道:“无论实行那种制度，工人得到的都只是维持他这架开动着的工作机所必需的。”[8]

1.关于自由贸易的论述

马克思在《关于自由贸易的演说1848年》中，一针见血地指出自由贸易的实质是资本的自由，“排除一些仍然阻碍着资本前进的民族障碍，只不过是让资本能充分地自由活动罢了”[9]，为了创造世界范围的剥削。同时，他还指出了自由贸易政策的作用，首先，自由贸易有助于促进资本主义生产，“自由贸易是现代资本主义生产的正常条件。只有实行自由贸易，蒸汽机、电力、机器的巨大生产力才能够充分地发展。”[10]其次，自由贸易政策体现了马克思提出的“最低工资规律”，由于实行自由贸易，资本家可以得到更廉价的商品来维持工人的生活，工人的工资也将逐渐降低。最后，实施自由贸易政策，在一定时期，有助于避免商业危机的产生，他指出避免商业危机的“唯一方法是通过工业的途径来开辟新市场和加剧剥削旧市场”。

2.关于保护关税的论述

马克思认为，保护关税政策和自由贸易一样，也是资本家的一种剥削手段，其实质是“制造工厂主剥削独立劳动者，是国民的生产资料变成资本，强行缩短从旧生产方式向现代生产方式的过渡的一种人为手段。”[11]马克思深刻地指出，保护关税政策都是被当权阶级用来保护其经济利益的一种手段，巩固其资产阶级地位。

三、马克思国际贸易理论对中国经济发展的指导作用

马克思《资本论》的马克思国际经济理论指出，在世界市场上，每个国家都可以发挥自己的比较优势，避免自己的劣势，根据本国的优势产品来合理调整进出口，以较少的劳动来换取较多的劳动，实现产品的价值增值，为国家增加财富积累资金。

邓小平同志改革开放的伟大决策，就是对马克思国际贸易理论的重要实践。改革开放三十年来，中国的对外贸易一直保持着较快的发展速度，年增长率在不断提高，尤其是近几年，贸易顺差连创新高，有力地促进了中国市场经济的发展，成为国民经济增长的一个重要因素。这正是因为，中国合理运用马克思的这一理论，抓住自己的优势，建立了一批具有国际竞争力的骨干项目，如上海宝钢、北京吉普等，逐年提升中国的外贸经济收益，增加国家外汇储备。

马克思指出，实行何种对外贸易政策，要根据本国生产力的发展状况，并且在对外贸易中，要根据形势及时调整和改变对外贸易政策。邓小平同志在建设有中国特色社会主义理论中的三个有利于正是对马克思这一思想的充分体现，有力地指导着中国对外贸易政策的选择与走向，加快了中国社会主义建设的步伐。

在中国当前与今后的发展中，马克思的国际贸易理论依然会发挥主要指导作用。

参考文献:

[1]马克思恩格斯选集:第4卷[M].北京:人民出版社，1995:165.

[2]马克思恩格斯选集:第3卷[M].北京:人民出版社，1995:624.

[3]马克思恩格斯全集:第3卷[M].北京:人民出版社，1960:63.

[4]马克思恩格斯选集:第1卷[M].北京:人民出版社，1995:273-276.

[5]马克思恩格斯全集:第46卷[M].北京:人民出版社，1979:391.

[6]马克思恩格斯全集:第47卷[M].北京:人民出版社，1979:405.

[7]马克思恩格斯全集:第23卷[M].北京:人民出版社，1972:613-614.

[8]马克思恩格斯全集:第2卷[M].北京:人民出版社，1998:66.

[9]马克思恩格斯全集:第4卷[M].北京:人民出版社，1958:456.

国际贸易理论研究篇3

关键词：新贸易理论，经济增长，不完全信息，国际贸易一、 引言：八十年代以前的国际贸易理论与政策研究

八十年代以来的国际贸易理论是建立在先前研究的基础上的，是对先前理论的一种扬弃。因此，在讨论八十年代以来的国际贸易理论新发展的时候，有必要先对八十年代以前的国际贸易理论研究的发展历程进行简要的回顾。当然，我们将时间分水岭划定在1980年的做法多少有点武断和随意。

1. 理论研究

1933年，瑞典经济学家俄林的著作《区际贸易与国际贸易的》出版，这标志着经典国际贸易理论的大厦主体基本落成。从二战结束至七十年代末，经典国际贸易理论大厦进入巩固和完善的时期。这段时期的国际贸易理论研究具有如下三方面的基本特征：

首先，研究的基本假设承接经典理论，没有发生根本性的变化。这个时期的研究依然建立在如下根本假设基础之上：市场是完全竞争的；技术是规模报酬不变的；经济是充分就业的。

其次，研究重点是经典理论的多维化。传统国际贸易都是二维的理论，具体地说，李嘉图模型是两个国家两种产品一种要素的模型，赫克歇尔-俄林模型是两个国家两种产品两种要素的模型。这些简单的原创性模型分别被多恩布什、费希尔、萨缪尔森（1977）和瓦内克（1968）扩展为多个国家多种产品多种要素的模型。

再次，研究方法的形式化和公理化。在这方面，萨缪尔森做了开创性的工作，他用数学模型将赫克歇尔与俄林的原创性观点进行重新表述，扩展为赫克歇尔-俄林-萨缪尔森模型。这种方法成了后来国际贸易研究的典范。阿罗与德布鲁（1954）证明了竞争性经济一般均衡的存在性，从而进一步推动了贸易理论的数理化和公理化。

2. 经验研究

二战结束以来，国际贸易研究的另一个显著特点是开始注重对理论的经验验证，即用实际数据验证现有理论假说的有效性。这方面的研究主要针对两个最基本的国际贸易理论，即李嘉图模型与赫克歇尔-俄林-瓦内克模型。McDougall（1951）和Balassa（1963）等人先后用英美两国的部门劳动生产率和出口量数据对李嘉图模型进行经验验证，结果发现，李嘉图模型与实际数据基本吻合，因而得到经验数据的支持。

与李嘉图模型的经验验证相比，HOV模型的验证历程要复杂得多。先是Leontief（1954）用美国战后的投入-产出数据验证HO理论，发现实际贸易模式与理论预测几乎恰好相反，后人称此情形为“列昂惕夫悖论”。“悖论”的揭示引起了学术界的广泛关注，以至于不同时期均有重要的经济学家相继投身该迷题的破解。Leamer（1980，1984）、Brecher与 Choudri（1982）、Bowen， Leamer与Sveikauskas（1987）、Trefler（1993，1995）、Harrigan （1995，1997）等就是列昂惕夫之后四十年中的代表性研究。虽然经受了如此长期而频繁的研究，但“悖论”依然没有完全解开，因而依然是二十一世纪的研究课题。Davis与Weinstein（2001）便是这一领域的最新代表性成果之一。

二、 规模经济与不完全竞争下的国际贸易

到了二十世纪七十年代末期，Lancaster（1975，1979）、Spence（1976）、Dixit与Stiglitz（1977）相继将罗宾逊和张伯伦的垄断竞争理论数学化，推动国际贸易理论研究进入了一个全新的阶段。在整个二十世纪八十年代，国际贸易研究的重点是讨论规模经济和不完全竞争条件下的贸易模式、贸易所得和贸易政策及其经验问题。本文将围绕新贸易理论、新经济地理学、战略性贸易政策以及对上述理论的经验检验来介绍这个时期的研究内容和特点。

1. 新贸易理论

在国际贸易理论文献中，新贸易理论是指在规模经济和不完全竞争等非经典假设下讨论贸易基础、贸易所得和贸易模式的理论和模型。根据对市场结构的不同假设，我们又可以将新贸易理论进一步细分为垄断竞争模型和寡头垄断模型。

垄断竞争模型。该模型由Krugman（1979，1980，1981）、 Helpman（1981）与Lancater（1980）在上述几位经济学家的工作基础上发展起来的，并在Krugman与Helpman（1985）中得到完整的概括。该理论模型假设：1）市场结构是垄断竞争；2）生产技术存在内部规模经济；3）产品是非同质的差异化产品：4）不同国家在技术和资源禀赋上是相同的；5）消费者偏好消费的多样化。在此基础上，若两国进行专业化生产并展开贸易的话，两国的消费者将以较低的价格得到更多种类的产品。贸易的结果是，两国不但从总体上看是获益的，而且任何集团都不会因贸易而受损。

寡头垄断模型。这类模型假设市场上存在少数厂商，它们相互之间存在策略性的相互依存关系。垄断竞争理论在国际贸易领域中最著名的应用是相互倾销模型，它是由Brander与Krugman（1983）率先提出来的。但在这个领域并不存在一般化模型。

2. 新经济地理学

这一分支涉及区位理论。俄林（1933）曾强调了区位的重要性。使区位理论与国际贸易理论相结合的早先尝试是由Losch（1954）提出。二十世纪七十年代，俄林重提话题，并组织了一个研讨会，但并没有真正推动两大领域的结合。到了九十年代，克鲁格曼（1991）又提出这一课题，他将经济地理学界定为“空间的生产区位”，探究那些与其他区位相关的事件会在什么地方出现。新经济地理学涉及区位优势、产业积聚和路径依赖。这方面的重要模型是克鲁格曼的中心-模型。

3. 战略性贸易政策

战略性贸易政策是20世纪80年代由布兰德（J.A.Brander ）、斯潘塞（B.J.Spencer ）、克鲁格曼（P.R.Krugman ）等人发展起来的一种新的贸易政策理论。该理论以不完全竞争和规模经济理论为前提，以产业组织中的市场结构理论和企业竞争理论为分析框架，突破了以比较优势为基础的自由贸易学说，强调政府适度干预贸易对于本国企业和产业发展的有益作用。战略性贸易政策理论的核心内容有：

（1）“出口补贴论”。

即政府实施出口补贴政策，增强本国出口企业的竞争优势，从而占领国际市场，分享国际利润。

（2）“战略进口政策”。

战略进口政策又可称为“关税抽取租金论”。在不完全竞争市场上，国外垄断厂商的定价高于边际成本，存在着经济租金（即超额垄断利润），进口国等于向国外厂商支付了租金，因此进口国政府可以运用关税抽取国外厂商的超额垄断利润，减少经济租金的外流。

（3）“以进口保护促进出口论”

假定：①寡头垄断市场。两个企业，一个国内企业，一个国外企业；两企业生产同一产品，产品相互替代，但不完全替代；国内外市场分割，两企业相互向对方市场渗透，并在第三国市场上竞争。②存在规模经济。在此基础上克鲁格曼指出，如果本国政府对外国垄断厂商进入本国市场设置阻碍，本国厂商在本国市场上获得特权地位，将销售更多的产品，产量增加；由于规模经济的存在，成本下降，进而市场进一步扩大。相反，国外厂商：销售减少――产量缩减――成本上升――市场缩小。这一过程将持续到一个新的多元市场均衡为止。随着本国厂商成本下降和国外厂商成本的上升，一旦本国厂商在竞争中处于优势，便可达到促进出口的目的。这就是“进口保护和出口促进机制”。

三、 国际贸易与经济增长

在以索洛为代表的新古典增长理论中，平衡增长路径是外生的，即稳定状态依存于劳动和技术进步增长率等外生因素。在六十年代以后，经济增长理论随着新古典增长模型的成熟而一度归于沉寂。但是，到了八十年代，P. Romer （1986）和Lucas （1988）等人的研究使经济增长理论重新成为人们关注的热点。这一时期的增长理论强调技术进步的内生性和资本边际报酬的递增性质，被称为内生增长理论或新增长理论。

经济增长理论的新突破在国际贸易领域同样得到了反映。新增长理论家认为，知识和技术的溢出是经济实现持续增长的决定因素，而国际贸易又是技术外溢进而推动经济增长的重要途径。以Grossman和Helpman （1991）为代表的一批贸易理论家在收益递增和规模经济条件下讨论了贸易与增长的内在关系，将贸易理论研究的水平推向了一个新的高度。他们认为，贸易对于一个国家内部的产品创新具有广泛的积极影响；在所有商品（包括知识）都是自由贸易的情况下，贸易将提高每个国家的经济增长率和国民福利水平；但是，在只有部分商品自由贸易且知识不能自由流动的情况下，贸易对经济增长和国民福利的影响可能没有那么乐观。总之，在一定条件下，贸易影响知识流动、外溢和创新，进而影响经济增长。

可以毫不夸张的说，贸易与增长之间的关系是整个就是年代上半期的研究热点。

四、 贸易政策的政治经济学

到了二十世纪九十年代后半期，国际贸易领域的研究热点转向了贸易政策的政治经济学分析。该理论的基本观点为，就像产品价格决定于市场供求一样，各项贸易政策也是决定于对政策的供给与需求，利益集团可以通过影响贸易政策的供求来左右政府的贸易政策取向。这个领域的代表性模型有：Mayer（1984）的中位投票人模型与Grossman和Helpman（1994，1995，2002，2003）的保护待售模型。

中位投票人型假设政府是民主选举产生的，任何一个政党只有得到多数选民的支持才能执政，因此，政府在选择任何贸易政策时必须考虑如何得到多数选民的支持。为了得到尽可能多的选民的支持，政党应尽可能地选择接近中位选民所支持的政策。

保护待售模型认为，在民主的国家里，贸易政策的制定受各种利益集团的影响。每个政党都代表了一些特殊利益集团的利益，而这些利益集团也在竞选中支持考虑他们利益的政党。由于多数政党政策的目标是连选连任，因而对那些帮助其当选的或连任的利益集团，政府会极力地加以保护。

五、 企业组织、不完全信息与国际贸易

自从人类进入新千年以来，国际贸易理论的研究又出现了新的动向，贸易理论家们开始越来越多地关注贸易的微观机制。这种研究思路起因于传统贸易理论的一个致命缺陷：在传统贸易理论中，厂商是一个“黑匣子”，它仅仅代表一种生产函数、一种技术关系。也就是说，正如传统的新古典经济学那样，在传统贸易理论中是没有企业理论的。但是，在现实的贸易活动中，从事贸易活动的主体恰好是各种企业或公司，尤其是跨国公司。因此，如果要真正理解贸易模式和贸易所得这些基本问题的话，就必须打开厂商这个“黑匣子”。正是在此背景下，国际贸易理论研究进入了一个新的研究阶段。这个阶段的研究重点是考察跨国公司和不完全信息在全球贸易中的作用，其代表人物有Markusen和Rauch等人。

这个理论分枝的所关心的核心问题是跨国公司是否应该将外国工厂内部化。Perry（1989）等人列举了以下一些决定因素：技术外部性、交易成本、市场势力、以及不完全信息。Rauch和Trindade（2003）等人进一步讨论了信息不完全条件下不同国家的贸易伙伴的配对问题。

这是一个全新的研究领域，其发展方向和趋向还有待进一步观察。

六、 结论

二十世纪八十年代以来的国际贸易理论研究的发展历程是对以往国际贸易研究成果的继承和发展。整个八十年代是新贸易理论研究欣欣向荣年代，而九十年代上半期，贸易理论研究的重点领域是在新增长理论框架下讨论贸易及其政策问题。这些研究都是对传统贸易理论提倡的规模报酬不变和市场完全竞争假设的突破。到了九十年代下半期，贸易理论的研究重点转向了对贸易政策的政治经济学分析。进入新千年以来，经济学家们开始日益关注跨国公司和信息等因素在国际贸易中的作用。（作者单位：贵州财经大学国际经济学院）

参考文献：

[1]Rudiger Dornbush， Stanley Fischer， and Paul Samuelson. 1977. “Comparative Advantage， Trade and Payments in A Ricardian Model With A Continuum Of Goods.” AER 67（Dec. 1977）.

[2]Leamer， E. 1980. The Leontief Paradox， Reconsidered. JPE 88： 495-503.

[3]Brecher， R. and Choudri， E. 1982. The Leontief Paradox， Continued. JPE 90： 820-823.

[4]Leamer， E. 1984. Sources of Comparative Advantage. MIT Press.

[5]Bowen， H.， E. Leamer， and L. Sveikauskas. 1987. Multicountry， Multifactor Tests of the Factor Abundance Theory. AER： 791-809.

[6]Trefler， D. 1993. International Factor Price Differences： Leontief Was Right！ JPE 101： 961-987.

[7]Harrigan， J. 1995. Factor Endowments and the International Location of Production： Econometric Evidence for the OECD， 1970-1985. JIE： 123-141.

[8]Trefler， D. 1995. The Case of the Missing Trade and Other HOV Mysteries. AER 85： 1029-1046.

国际贸易理论研究篇4

关键词：信息产品 数字产品 国际贸易 国际贸易理论。

0 引言。

随着信息经济和网络经济的发展，国际贸易飞速发展，同时面临新的挑战，原来的理论很难对信息经济的许多问题做出完善的解释。

当大家都感到网络使全球变成了“地球村”的时候，却发现地球村的居民并没有走向“共同富裕”，信息经济仿佛把距离拉近了，但是却把地球村的“村民”贫富差距拉大了；欧洲的债务危机使得欧盟有分裂的危险，穷国和富国的差距也在拉大。传统的国际贸易理论不能适应现在的信息经济的发展，很难去解释国际贸易中与信息产品或者知识经济相关的现象，需要对其理论进行改进或者提出新的理论。

1 国际贸易理论的研究发展。

1.1 亚当·斯密的绝对优势说。亚当·斯密绝对优势理论认为，国际贸易产生于各国之间生产商品的劳动生产率的绝对差别。一国应该专业化生产和出口那些本国具有绝对优势的产品，进口那些外国具有绝对优势的产品。所谓绝对优势是指，如果一国相对另一国在某种商品的生产上有更高的效率，则称该国在这一产品上有绝对优势。

斯密主张实行自由贸易政策，反对国家对外贸的干预，认为自由贸易能有效地促进生产的发展和产量的提高。

1.2 相对优势说对绝对优势说的取代及其发展。李嘉图比较优势理论认为国际贸易的基础是世界各国产品比较优势的存在，各国应该根据自己的比较优势进行专业化生产并参与国际贸易，贸易双方均将在国际贸易中获得贸易利益。任何国家都可以凭借自己的相对优势即按照“两优取最优，两劣取次劣”的原则从事生产和交换。

1.3 赫克歇尔－俄林的资源禀赋理论被称为新古典贸易理论，其理论模型即 H- O 模型。要素禀赋理论认为双方均凭借自己的相对优势从事生产和交换，即各国应该生产出口那些密集使用本国相对充裕要素的产品，而进口那些密集使用本国相对稀缺要素的产品。

在赫克歇尔和俄林看来，现实生产中投入的生产要素不只是一种———劳动力，而是多种。根据生产要素禀赋理论，在各国生产同一种产品的技术水平相同的情况下，这种生产要素的价格差别则取决于各国各种生产要素的相对丰裕程度，即相对禀赋差异，故称为要素禀赋说。由此产生的价格差异导致了国际贸易和国际分工。

2 信息经济或者知识经中环境下的国际贸易。

2.1 物质、能量和信息产业的发展。我们都在喊“信息经济时代”

或者“知识经济时代”到了，但是我们中的很多人并没有对此有很深入的理解和研究，人类的三大生产要素是：物质、能量和信息，人类文明也经历了：以物质材料为主要生产要素的第一代文明；以能量能源为主要生产要素的第二代文明；正在经历的以信息知识为主要生产要素的第三代文明。美国的第一、二、三产业，三次产业结构演变过程是“：一二三”“，二一三”“，二三一”“，三二一”，经济发展的实践证明，“三二一”的三次产业结构符合后工业化阶段经济的发展需要的。第三产业的主体是信息产业和以知识为主的服务业，信息和知识是其核心。

2.2 信息产品的边际成本。信息产品尤其是数字产品不同于物质产品和能量产品，可复制性和非排他性，使其具有边际成本为零的特点，从而也导致其在国际贸易中的作用于物质产品和能量产品不同。

作为国际贸易的基础理论，比较优势理论认为国家之间通过分工可以提高双方国家的福利，也就是国际间的分工对双方都是有好处的。然而在信息经济下，国际分工可能只对生产信息产品或者知识产品的国家带来好处，对生产物质产品和能量产品的国家之能带来负效益。

比如美国微软的 windows 操作系统，满足美国国内的需求，但是它出口到其他国家，基本不需要改动，只是将语言本地化即可，而世界其他国家的正版用户必须和其他物质产品一样为之付费。而对于美国而言，美国人并没有为此付出更多的劳动（相对于软件开发成本，语言本地化成本可以忽略），然而其他国家如果生产物质或者能量产品，则必须付出与之相对应的额外劳动。

3 信息产品对国际贸易和国际贸易理论的影响。

3.1 信息产品对国际贸易的影响分析。假设只有 A，B 两个国家进行贸易，A 国只能生产物质产品和能量产品，B 国能生产物质产品、能量产品和信息产品，A 国出口量等于 B 国进口量，A 国进口量等于 A 国出口量。A 国出国产品的总价值错误！未找到引用源。= 错误！未找到引用源。+ 错误！未找到引用源。出口产品的总成本错误！

未找到引用源。= 错误！未找到引用源。+ 错误！未找到引用源。+错误！未找到引用源。，但是成本为错误！未找到引有源。= 错误！未找到引用源。+ 错误！未找到引用源。+ 错误！未找到引用源 = 错误！

未找到引用源。+ 错误！未找到引用源。（错误！未找到引用源。==0）如果 A 国的信息产品进口量 >=A 国物质产品和能量产品的出口量，则 B 国不需要付出任何成本就可以得到 A 国出国产品的总价值错误！未找到引用源。= 错误！未找到引用源。+ 错误！未找到引用源。

 

如果 A 国的信息产品进口量 <A 国物质产品和能量产品的出口量，则 B 国付出的成本为：错误！未找到引用源。- 错误！未找到引用源。= 错误！未找到引用源。+ 错误！未找到引用源。- 错误！未找到引用源。== 错误！未找到引用源。+ 错误！未找到引用源。=错误！未找到引用源。+ 错误！未找到引用源。

 

从以上分析我们可以得出，生产信息产品的国家可以从国际贸易中得到不平等的好处，在极端情况下，可以无偿的从别的国家获取物质和能量产品。

3.2 信息产品对国际贸易理论的影响。从以上分析，我们可以看出，无论是亚当斯密的绝对优势还是李嘉图的相对优势理论都不适用信息产品的国际贸易。这些理论是建立在国际分工基础上的，而国际分工在信息经济之前主要以物质能量产品为主，所以这些理论是适用的，之所以这些理论不适用是因为信息产品的特性与物质能量产品不同，信息产品的边际成本为零，而物质能量的边际成本不为零，因此在使用国际分工理论时，需要区分是信息产品还是物质能量产品。在信息产品这个大类中，进行小类国际分工，以前的理论才能使用；同理，在物质能量产品中，进行进行小类国际分工，以前的理论也使用。而不能将所有产品不做区别的进行国际分工。

4 对我国产业发展的建议。

通过上面的理论分析，我们能清楚地看到只生产物质能量产品，或者以物质能量产品为主的产业结构，会使一个国家成为别的国家的免费劳动力，所以应该尽快调整我国产业结构，大力发展知识经济，大力发展信息产业，尤其是软件产业和文化产业。

参考文献：

[1]Thomas A.Pugel（美） 托马斯·A·普格尔著。国际贸易，中国人民大学出版社，2005.

[2]薛荣久主编。国际贸易。对外经济贸易大学出版社，2006.

国际贸易理论研究篇5

[关键词] 灰关联度；贸易结算方式；风险识别；应用研究

[中图分类号] F740 [文献标识码] B

一、有关风险识别的研究情况综述

目前对结算风险做识别量化分析的研究并不多见，而对其进行定性分析的较多。朱文忠（2009）通过对国际结算最新发展趋势的研究，得出在当代的国际贸易中，国际结算方式正在悄然地发生变化，传统上占重要比重的信用证结算正在衰退，让步于托收和汇款结算方式，而且国际结算中混合结算方式日益增多，这些意味着国际结算潜在风险在加大。李晓洁、魏巧杰（2010）根据Paul（2003）利润模型和计量经济学方法对信用风险、出口信用保险和出口贸易的关系进行了实证分析，论证了信用风险对出口贸易的负面效应，以及政府支持的出口信用保险对外贸出口的推动作用，提出了增加保险基金规模、建立科学的信用风险管理机制，降低出口企业信用风险的建议。杨丛（2011）针对中国人民银行在2009年7月启动跨境贸易人民币结算试点，提出了跨境人民币结算增加了人民币政策调控、外汇管理等诸多风险，并用层次分析法（AHP）建立的风险防范模型，并提出了加强管理、严格审查的对策。孙旭（2012）针对目前美元贬值、美国政府债券风险、美国存在的贸易壁垒风险这样的国际贸易形势，提出了建立外贸企业收汇风险防控体系的对策。高继东（2013）对银行支付结算风险的特点、种类、原因进行了论述，并提出了健全支付结算方面的法律体系、健全内部控制制度、加强员工素质建设和信息建设的建议。

这些研究多是定性研究，这与国际贸易结算的实践性较强的特点有关。要想深入了解实践中国际贸易结算存在的问题和风险，须要有一定的从业经验，而实践中的经验和案例不适合用数学模型描述。然而过多的定性分析又显得不科学、不严谨。李晓洁、魏巧杰所用的Paul（2003）模型和计量经济学模型，以及杨丛所提倡使用AHP（层次分析法）建立风险防范模型，虽然运用了实证分析的方法，但是计量经济学和AHP方法都有一个共同的弊端：需要大量的真实、准确、详尽的信息，也就是说对信息要求非常高。以结算风险中的信用风险识别为例，如果建立数学模型，需要参考的一级指标就有6个，包括企业环境、企业的基本状况、企业财务状等，而二级指标多达31个。

二、问题的提出

国家统计局2014年2月数据显示，2013年全年进出口总额415967亿美元，比上年增长7.9%，全年出口22093亿美元，进口19503亿美元，继续保持进出口总量世界第一的位置。这说明我国经济在世界中的地位在不断提高，并日益融入世界经济一体化的进程中，称为全球生产链条中不可或缺的一部分。但是随着我国国际贸易的迅猛发展，国际贸易结算风险防范就显得特别重要。

截止2013年底，我国工商注册的中小企业总量超过4200万家，占全国企业总数的99%以上，贡献了58.5%的GDP，68.3%的外贸出口额，52.2%的税收和80%的就业，而此时我国上市公司只有2534家，也就是说国际贸易大多发生在中小企业。通过获取有关企业的详细参考指标建立数学模型对于研究上市公司是可行的，因为上市公司信息公开，容易获取相关信息，但是对于大多数中小企业来讲，这些信息都是不可能完全得到的。尤其是对于研究国际贸易结算来讲，获得外国中小企业的完全信息就更难了。

那么如何才能解决上述问题呢？灰色系统理论是一种研究“少样本”、“贫信息”不确定系统的方法，主要通过已知信息的生成、开发来提取有价值的信息，实现对系统运行行为、演化规律的正确描述和有效监控。本文将结合研究的内容，用灰色关联度测算，试图解决信息贫乏和结算风险有效识别的矛盾，建立风险识别模型进行分析。

三、国际贸易结算风险灰色识别相关原理

（一）灰色关联度识别原理

目标识别的基本任务就是利用样本的特征和目标库中已知目标的特征的比较，将待识别样本划分为相应的目标类型。

设目标库X中有m个目标，每个目标n个属性。记Xi=（xi（1），xi（2），…xi（n））， xi（i=1，2，3，…m）表示第i个目标， xi（k）（k=1，2，…，n），表示第i个目标的第k个属性。在灰色关联分析理论中，目标库中的每一个目标称为比较序列xi。信息接收者收到的待识别的目标记为x0，称为参考序列， x0=（x0（1），x0（2），…，x0（n））。经过数据处理后计算r（x0（k），xi（k）），用于反映了待识别目标的第k个属性与第i个目标类的第k个属性的匹配程度。然后计算x0对xi的灰关联度r（x0，xi），反映了待识别目标与第i个目标的相似程度。

基于灰关联分析的识别原理为计算待识别目标与目标库中各目标的灰关联度，按照灰色系统分辨原理，对关联度进行排序，若r■={r（x■，x■）}，则判断认为目标的类型为i0所对应的目标类型。如果有N个信息同一时间内用来描述同一目标，第j个信息接受者收到的待识别目标信息记 x0j=（x0j（1），x0j（2），…，x0j（n））

多个信息灰色识别融合原理可叙述如下：

对J=1，2，…，N

1）计算第j个信息接受者收到的待识别目标的第k个指标与目标库中第i个目标的关联系数 r（x0（k），xi（k））；

2）计算r（x0j，xi）（i=1，2，…，m），得向量rj=（r（x0，xi））1×m

3）设第j个信息接受者的权重为λj，rij=r（x0j，xi）

求矩阵R=（rij）N×m的加权和向量，并求出最大隶属度数■，则断定多个信息接受者融合识别的结果为目标属于第i0类。

（二）贸易结算方式

一般来讲，结算风险与结算方式的选择有直接关系。国际贸易结算方式，通常包括信用证（L/C）、托收、汇付、赊销（O/A）等，托收又可细分为光票托收和跟单托收，跟单托又分为“D/P即期”和“D/A远期”两种。汇付有票汇、信汇、电汇三种，而最常用汇付方式是电汇，电汇按其性质分为“前T/T”和“后T/T”两种，这些结算方式中，有其不同的支付性质，当然收汇的风险也不同，我们可以根据结算方式的不同，按它们的风险大小列表（如表1）。

但是，除上述与交易形式相关的风险以外，结算风险还存在授信方拒绝或者无力按时、全额支付债务时所产生的信用风险；企业由于财务状况恶化不能及时结汇造成的财务风险；一国政府对居民和非居民的涉及外汇流入和流出活动进行限制相关以及两国间货币比价的波动所造成的金融风险；交易对手国家由于政治、经济、社会环境变化所造成的国家风险；由于国际市场价格水平变动所造成的市场风险等。

表1 国际贸易结算方式

四、比较序列xi的建立和结算风险灰色识别案例分析

（一）比较序列xi的建立

假设有四个比较序列x1，x2，x3，x4，分别表示x1无风险、x2风险小、x3有风险、x险大。对于每个比较序列我们可以根据贸易结算各环节中所面临的风险指标为比较序列设定属性。国际贸易结算主要面临的风险有企业信用风险、结算方式选择风险、企业财务风险、金融风险、国家风险、市场风险。我们将这几个风险指标进行量化：

企业信用风险xi（1）：企业信用是衡量结算风险的重要指标。企业信用好，贸易结算风险小。在市场中有很多评级机构对企业信用进行评价。一般来讲企业信用可以分9级：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，未获得评级资质的可以认定为D级。我们可以对不同资信等级的企业赋值。资信等级越低，风险值越大。这样的话AAA级为1，AA级为2，以此类推，D级为10。

结算方式风险xi（2）：结算贸易方式主要有7种（如表1所示），可以对不同的结算方式赋予不同的风险值。假设风险越大，风险值越大。可以按风险大小排队赋值：前T/T为1；L/C为2；前T/T和后T/T交叉为3；D/P即期为4；D/P远期为5；后T/T为6；O/A为7。

企业财务状况：企业财务状况是衡量结算风险的重要指标，一个企业财务状况良好，与之进行贸易结算的风险自然就小。关于企业财务状况包括企业资产负债表、流动比率、速动比率、现金流量比率等诸多内容。在实际的贸易中，关于企业详细财务状况会涉及企业的商业机密，很难得到其详细的信息。但是财务状况可以从公司的基本状况中捕获相关的信息。比如注册资本、公司人数规模、销售收入等。这些指标一般来讲是与公司财务状况正相关，在不了解公司详细财务状况的情况下，可以拿来作为一个衡量结算风险的指标来分析。关于公司的财务风险，可以设定结算风险的几个属性。xi（3）：注册资本。注册资本代表了企业承担责任的能力。注册资本高，结算风险小；xi（4）：公司规模。衡量公司规模的一个重要指标就是公司职工数。公司职员多，生产力有保证，结算风险小；xi（5）：销售收入。销售收入是企业利润得到重要来源。销售收入越高的企业，利润有保证，结算风险越小。根据工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部关于印发中小企业划型标准规定的通知，以及我国《公司法》、《证券法》关于上市公司的要求，可以设定关于公司注册资本、人数、销售收入的标准，一般大公司信用等级要高于小公司。注册资本6000万人民币以上的、公司职工1000以上的、销售收入3000万元以上的公司风险最小；其次是注册资本3000万元以上、公司职工300人以上、销售收入2000万元以上的中型公司风险小一些；注册资本在500万以上，职工人数在20人以上、销售收入在300万元以上小企业的为有风险企业；注册资本在10万元以上、职工人数在20人以下，销售收入300万以下的微型企业结算风险最大。

金融风险xi（6）：金融风险是衡量结算风险的一个重要指标。一般来讲，汇率变动大，金融风险大，在外币进行结算时的风险就大。可以用汇率变动的标准差VAR描述汇率等风险，VAR值越大，风险越大。选取2014年1-7月美元兑人民币汇率，计算出每个月的汇率变动的标准差，再计算出1月份至7月份每个月汇率变动VAR的均值作为汇率风险的衡量标准（VAR0=0.00616）。VAR=0汇率0变动无风险；如果即期汇率变动VAR=0.5VAR0看成是汇率风险小；VAR=VAR0认为汇率有风险；VAR=1.5VAR0，认为汇率风险较大。

国家风险xi（7）：如果一个国家政局稳定，外汇储备充足，经济运行良好，与这种国家的企业进行贸易的结算风险自然就小。权威的评级机构有对国际资信进行评级的制度，分为9个级别：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。可以对不同资信的国家赋予不同的风险值。AAA国家赋值1，AA国家赋值2，以此类推，C国家赋值9。本文选用的是中诚信国际信用评级有限公司的标准。

市场风险xi（8）：市场风险主要表现为价格风险。如果市场价格提高，对方企业就倾向于用原有贸易合同中的价格结算，结算风险小；如果市场价格降低，对方企业就可能违约，转向出价低的企业，结算风险大。可以用行业价格指数来衡量市场风险，价格指数大于1，市场景气，结算风险小；如果行业价格指数小于1，市场不景气，产品价格下跌，结算风险大。

现将比较序列及其属性进行总结归类，如表2所示。

表2 比较序列表

（二）案例分析

H纺织品有限公司成立于2003年，坐落于俄罗斯布拉戈维申斯克市，注册资金达1500万元人民币（换算成人民币后），是一家集工贸为一体具有自营进出口权的专业外贸公司，现有员工50人。

公司主要出口商品有窗帘、浴帘、台布、桌巾、餐垫、椅垫、被子等家用纺织品，产品出口到北美、欧盟等15个国家和地区，特别是出口到北美地区的主要家纺产品在全国服装纺织行业排名列前10位。另外公司与100余家外商建立了良好的贸易伙伴关系，其中有十几位主要客户都是全美纺织品销售前二十名。

截止2010年底，公司完成自营出口额近4亿美元，累计销售总额超过30亿人民币，取得了显著的经济社会效益。公司先后多年被布市政府授予诚信企业、外贸先进企业、银行资信等级AAA级企业等荣誉称号，在本地区有一定的影响力和美誉度。

后来，本公司对H公司进行了实际考察，发现其公司情况基本属实。为了保险起见，公司向公司内部及同行业专家咨询。专家认为H公司资信尚可，但是其属于中小型企业，其注册资本可信度不高，此类公司注册资本最多1300万元人民币。建议使用信用证结算。但是我方公司市场部经理为了打开市场，提高自身竞争力，希望使用赊销（O/A）。专家还指出，2014年6月份以来，家纺行业处于弱势调整阶段，7月末商户月度市场景气指数为98.49。2014年7月31日美元对人民币汇率中间价为1美元兑换6.1675元人民币，人民币有贬值趋势。7月份人民币对美元的汇率变动的标准差为VAR=0.06441=1.05VAR0，有一定的汇率变动风险。

根据以上关于企业的基本信息，可以设立参考序列，X11=（1，2，1300，50，30000，1.05，2，98.49）对专家意见建立参考序列；对本公司市场部经理意见可以建立参考序列X12=（1，7，1500，50，30000，1.05，2，98.49），形成模糊识别表，如表3所示。

表3 模糊识别表

（三）模糊识别过程的计算

首先对表3中的数据进行初值化处理，再计算绝对差，取分辨系数ρ=0.5，各指标的权重相同ωk=■=0.125，由公式r（x0（k），xi（k））=■（其中Δ0i（k）=|x0（k）-xi（k）|，Δmin=■■Δ0i（k），Δmax=■■Δ0i（k），ρ∈（0，1）为分辨系数）计算关联系数。再由公式r（x0，xk）=Σωkr（x0（k），xi（k））计算出灰关联度。经过计算，结果为：r（x11，xi）=（0.879749，

0.911134，0.906268，0.905517）；r（x12，xi）=（0.880684，0.909561，

0.904819，0.90408），则灰关联度矩阵为：

信息接收者x11即专家判断的风险与风险小的灰隶属度是0.911134，为最高。而本公司判断的风险与风险小的隶属度为0.909561，而本公司判断的灰隶属度与0.904819和0.90408相差太小，判断不精确。可以根据实际情况，对专家的判断与本公司的判断分配权重，专家所占比重为2/3，本公司所占权重为1/3，计算矩阵R的加权和向量Rc=（0.880061，0.910609，0.905786，0.905035）。Rc中第二项（风险小）的灰隶属度最高，为0.910609，说明H纺织品有限公司属于结算风险较小的企业，可以与之进行贸易合作。

（四）模糊识别结果与实际情况的比较

经过实际勘察，本公司决定与H纺织品公司进行贸易合作。初步合作时，为保险起见，公司对H公司使用的是信用证结算，效果良好。经过几次交易后，本公司与H公司形成默契，收到了良好的效果，并建立了长期的合作关系。

按照同样的方法，对本公司实际发生的七笔国际结算业务进行的结算风险识别，由于篇幅有限计算过程从略，结果如表4所示。

从实际发生的贸易结算结果来看，只有YD公司YR的风险识别出现错误，其他五项业务都判断正确，判断正确率较高，实际效果较好。但是也有判断错误的两项业务，其具体的原因YD企业是国企，但是没有被大型银行通过“3A”级企业。我公司只是看中YD公司的规模和国企背景与之进行交易。但是事后YD企业行政审批复杂、责任不清，公司多次派人催款未果，最后造成坏账。而YR企业是由于生产能力有限，对于我公司所要求的产量难以按期完成，造成违约。对于以上出现的问题，可以对表2中的比较序列修正参数，以提高结算风险判别的正确率。

表4 七项业务识别结果表

五、结论

笔者基于灰色隶属度识别方法，利用实际贸易中实际发生的具体案例，证明灰色理论在贸易结算风险识别中的应用价值。灰色理论的特点是可以在含有不确定信息的系统中进行识别和预测，而且计算相对简便、灵活。如果能掌握企业更多的信息，可以增加比较序列更多的属性，或者增加参考序列的个数，即增加信息收集量，这样风险识别的准确性会更高。这种方法特别适合哪些不占有完全信息、信息收集成本高、人才相对匮乏的中小企业，并适合与对方公司进行的初次合作或一次易。但是任何理论都有其局限性，如果对方企业是大型上市公司或者是老客户，那么使用其他的方法进行风险识别（计量经济学、AHP等）较为合适。但灰色理论不失是一种解决类似复杂问题的一种新方法，并具有良好的应用前景。

[参 考 文 献]

[1]朱文忠.国际结算最新发展趋势与对策[J].国际贸易探索，2009（12）：12

[2]李晓洁，魏巧琴.信用风险、出口信用保险和出口贸易关系的研究[J].财经研究，2010（5）：5

[3]杨丛.跨境贸易人民币结算的风险和防范[J].管理世界，2011（10）：170-171

国际贸易理论研究篇6

一、新国际贸易理论的发展

二十世纪五十年代初，美国学者瓦西里.里昂惕夫首次发现战后贸易模式没有与传统的国际贸易理论相符合，这之后，越来越多的人开始对国际贸易的新现象进行研究，从而获得了一些重要的国际贸易理论[2]。战后出现了一些新的贸易现象，主要有：区域集团增加了内部贸易、发达国家增加了贸易量、增加了产业内部贸易等[3]。偏好相似论以及新要素贸易论就是通过研究这些现象而得出的。这些理论解释了发达国家的贸易关系。在二十世纪八十年代后期，保罗.克鲁格曼为了研究产业内的贸易问题而从多个角度建立了相关模型，它研究出了国际贸易已经从一种完全竞争的状态转变为不完全竞争和规模报酬持续增长的状态，假如两个国家在要素禀赋和技术方面都不存在差异性的情况下，那么其实产品本身之间的差异性以及规模经济本身也可以促进国际贸易经济的发展。和传统国际经济贸易理论相比较来看，这个结论正好是相反的，但是其却正确地解释了战后的贸易现象。此后，一些经济学家在对国际贸易问题进行分析的时候还会分析垄断企业的发展行为。这个阶段的研究表现为产业组织理论和传统国家贸易理论的结合，并对国际贸易中的新现象做出了深刻、全面、合理的解释。

二、国际贸易理论发展的新趋向

国际政治格局、经济格局以及国际关系的持续变化促使国际贸易理论也不断发生着变化，国际贸易理论要获得发展，就一定要对当时的社会经济发展需求形成满足。自二十世纪九十年代以来，跨国公司也获得了持续性的发展，形成了一体化的区域经济和新的贸易形势，进而将一体化的贸易理论有效的研究出来等。原来是从产业内的贸易角度着手开始研究的，是一种懂宏观角度入手研究的方法，然而，当前主要是从某一个贸易主体或者是贸易现象的角度着手进行研究，是一种微观性的研究。这些新理论的出现能够对传统贸易和新贸易理论进行补充，并且能够促使二者实现有效的整合，还能够促使研究变得更加微观与细致。原先，静态的理论假设是研究国际贸易理论的基础，然而当前研究国际贸易理论的基础则是动态的实际内容，其具有更强的实践性和应用性。自二十一世纪以来，学者在对国际贸易理论进行研究的过程中，都会综合考虑变动要素、运输因素以及历史因素等，因此研究也变得更加微观和细致了。综上所述，国际贸易理论研究正表现出逐步向更加微观细致和动态的趋向发展。

三、结语

国际贸易理论研究篇7

关键词：国际贸易理论；贸易理论体系；贸易理论分类

一、国际贸易理论体系与分类研究的重要意义

当代国际贸易的发展越来越呈现出多样化、混合化趋势。传统国际贸易方式的融合、国际贸易与国际投资的融合、商品贸易与要素贸易的融合、技术贸易与服务贸易的融合、市场开放化和市场内部化的融合等等现象使得当代的国际贸易和国际经济交往从内容到形式都变得越来越复杂，越来越多样化、混合化，甚至很难分清楚哪些交易是国际贸易，哪些交易属于国际投资，哪些交易属于服务贸易，哪些交易属于要素贸易。

随着国际贸易现实的多样化、混合化发展，贸易理论研究也呈现出多样化混合化发展趋势。区域经济学、产业经济学、信息经济学、技术经济学、博弈论和模糊数学等等不断地与贸易理论融合对接交叉，使得贸易理论的内容越来越丰富多彩，它使我们对贸易现实的认识越来越深入，越来越全面的同时，也使得我们对贸易理论体系和逻辑框架的把握越来越糊涂，大量的理论研究成果难以分类，难以分清其隶属的知识模块。

正是由于上述两方面的原因，也为我们带来了两个麻烦：一是在高等学校的专业课教学中，不同版本的国际经济学和国际贸易学教材内容差别很大，贸易理论体系和章节安排差别很大，哪些理论该讲，哪些理论不该讲，没有统一的标准，很难取舍排序。二是在贸易理论研究过程中，因为理论体系和理论逻辑关系理不清楚，科研选题的理论价值就会大打折扣，哪些领域是成熟的，哪些领域是前沿的，哪些领域是残缺的，很难说清楚，导致一些学术论文和研究课题的思路和方向本身就出现了错误。我们没有采取文献综述的方式来写作这篇论文，主要是不想拘泥于流行的形式主义做法，力求简单实用，能够说明问题。

二、关于国际贸易理论体系与分类的若干思考

（一）国际贸易的制约因素与贸易理论体系的构建

不同的贸易理论是从不同的角度研究不同的制约因素对贸易格局的影响的，因此，贸易理论体系的构建可以从贸易格局的制约因素入手对贸易理论进行类型划分。从广义上来看，贸易格局的形成与变化受制于四大因素：生产供给因素、市场需求因素、市场结构因素和贸易政策因素。因此，贸易理论体系也就由国际贸易的供给理论、国际贸易的需求理论、市场结构的贸易理论以及贸易政策的理论基础四大模块构成。不少教科书将贸易理论与贸易政策做出了严格区分，我认为从理论和知识体系的构建角度来说，过分严格的区分很容易造成误解。

国际贸易的供给理论：绝对优势理论、比较优势理论、要素禀赋理论、规模经济理论、生产区位理论等等分析的都是成本和价格因素与贸易格局之间的关系，可以说是国际贸易的价格（成本）理论，这属于国际贸易供给理论的范畴；波斯纳的新技术差距模型、弗农的产品生命周期理论、梅基的原材料生命周期理论更加关注的是技术差别和产品差别对贸易格局的影响，可以说是国际贸易的非价格理论，这是另一类型的国际贸易供给理论。

国际贸易的需求理论：约翰・穆勒的相互需求原理是较早进行国际贸易供求均衡分析的理论，该理论不仅强调供给因素对贸易格局的影响，更加重视两国的相互需求强度对贸易格局、贸易条件贸易收益分配的影响；而后出现的新古典学派的贸易理论一直沿用了供求均衡的分析方法，在重视供给因素的同时没有忘记需求因素的重要性；20世纪60年代初期瑞典林达尔的需求重叠理论以及70年代以后出现的产业内贸易理论同样是更加看重需求因素（需求偏好的相似性和多样性和可变性）对贸易格局的影响。可以说这些都是国际贸易需求理论的重要代表。

市场结构的贸易理论：现当代国际贸易理论更多涉及到了市场结构差别、不完全竞争与垄断、国际市场的内部化和封闭化等等因素对贸易格局的影响，相关理论文献主要是研究市场结构因素的，因而可以称为市场结构贸易理论。例如，布兰德和斯潘塞关于战略性产业政策和贸易政策的研究、克鲁格曼关于规模经济和国际垄断对贸易格局的影响、跨国公司的市场内部化导致公司内国际贸易理论的诞生、地区性国家集团导致的关税同盟理论、协议型国际分工原理等等都非常重视市场结构不完全竞争因素对贸易格局的影响。甚至一些贸易保护主义理论，例如，贸易条件恶化论、国际不等价交换理论、内生性增长理论等等同样给予市场结构和不完全竞争因素更加重要的地位。

贸易政策的理论基础：贸易政策始终都是影响国际贸易的最直接的因素，国际贸易政策研究从广义上可以归入贸易理论范畴，从狭义上也可以排除在贸易理论之外，单独作为贸易政策进行分析。事实上，大量的贸易政策研究文献无论从方法上还是从内容上来看都涉及到纯理论问题，例如，贸易政策工具的经济效应分析、最有关税和有效关税的研究、国际垄断同盟的定价策略、战略性产业政策和贸易政策的分析、关税同盟与共同市场的研究、WTO所涉及的规则和伦理问题等等都涉及到基础理论问题，人们很难界定它们是理论范畴还是政策范畴。因此，从贸易理论体系构建的角度来看，我们没有必要把贸易理论和贸易政策做出过于严格的区分。

（二）贸易理论的研究角度与贸易理论体系的构建

贸易理论研究者所站的角度和层次、关注的利益主体是不同的，由此我们可以根据贸易理论研究的角度、关注的主体、考察的范围、所在的层次不同将贸易理论划分为：微观贸易理论、中观贸易理论和宏观贸易理论三个模块儿。

微观贸易理论包括产品国际竞争优势理论和企业国际竞争优势理论。传统的经典贸易理论都是以一种产品为分析对象，研究某种产品的国际竞争优势的表现、来源、制约因素及其对贸易格局的影响，都是研究产品竞争优势的，是以产品为中心的贸易理论；企业国际竞争优势理论研究的核心问题是企业核心竞争力的培养和利用问题，企业的国际竞争优势不同于产品的国际竞争优势，我国现阶段参与国际竞争的过程中就面临着如何从产品国际竞争优势的培养和利用向企业国际竞争优势的培养和利用转移升级的问题。

中观贸易理论包括产业国际竞争优势理论和区域国际竞争优势理论。产业国际竞争优势理论比企业国际竞争优势理论的视野更加宽广，它强调的是产业链条整体国际竞争优势的培养和利用问题，产业链的国际竞争优势比企业的国际竞争优势威力更加强大，抗风险能力更强，国际竞争优势更加明显、更加持久，国家产业政策和产业发展战略的制定要考虑哪些产业值得培养和利用产业链的国际竞争优势以及如何培养和利用的问题，这是产业经济学理论与国际贸易理论相结合的产物；区域国际竞争优势理论是中观贸易的又一个表现形式，我国许多地方政府都提出要建设“内陆开放型城市”、“内陆对外开放高地”、“出口加工区”、“综合保税区”、“自由贸易试验区”等区域发展规划，这些方面的理论和政策相关文献实质上研究的是区域国际竞争优势的培养问题，这是区域经济学理论与国际贸易相结合的产物，也是中观贸易理论的有一个表现形式。

宏观贸易理论包括国家竞争优势理论和社会竞争优势理论。例如，有关国家的综合实力或者综合国力或者国家综合竞争能力的相关研究文献实际上属于国家的国际竞争优势理论的范畴，这是一种宏观贸易理论，特别是迈克尔・波特的国家竞争优势概念提出后，大量的经济和管理类文献都在借用这个词汇，很时髦。但是，我们所说的国家竞争优势理论主要是考虑国家政府在培养国家综合实力和提升国际地位方面应该做什么和怎么做的问题。再例如，近些年国际多边谈判中不断被提及和争论的PPM标准问题、SA8000标准问题、国际劳工标准问题、碳排放和碳关税问题等等实际上属于社会国际竞争优势理论研究的范畴，之所以称其为社会竞争优势理论，主要是考虑到这类研究和争论涉及到了社会文化、社会伦理，可以说，这是社会学、伦理学等学科与贸易理论融合的结果，这也是一种宏观贸易理论。

三大模块儿六种类型的贸易理论研究视野是不一样的，一个比一个看的视野广，一个比一个站得层次高，一个比一个更接近现实，它们相辅相成，构成了相对完整、相对独特的贸易理论体系，使得我们对国际竞争优势的培养和国际贸易现实理解更加全面，随着我国国际经济地位和经济技术实力的提升，我们有必要以更加广阔的视野来看待国际竞争优势和国际贸易理论体系的构建问题。

（三）国际贸易政策导向与贸易理论体系的构建

贸易理论自古以来就有自由贸易理论与保护贸易理论之分，而且两者都已经形成了自己相当丰富的理论体系。前者包括绝对优势理论、比较优势理论、要素禀赋理论、产业内贸易理论、规模经济贸易理论、生产区位理论等传统经典理论，这些理论都认为自由贸易政策好，贸易是双方互利的，即“双赢游戏（positive-sum game）”；后者包括李斯特的幼稚工业保护伦、贸易条件恶化论、普雷维什-辛格命题、剩余资源的出路理论、对外贸易乘数原理以及战略性产业政策和贸易政策理论等等，这些理论都认为保护贸易政策好，贸易是单方有利的即“单赢游戏（zero-sum game）”。

两大理论体系争论几百年了，至今也没争出个结果，而且也不可能有结果，关于自由贸易理论与保护贸易理论之间的分歧问题实质是考察时期长短不同、理论假设条件不同、追求的利益目标和站的角度不同、采用的分析方法不同，它们的结论自然不同。这两大理论族群本质上讲是相辅相成的互补关系，自由贸易理论忽略的因素和问题被保护贸易理论顾及到了；而保护贸易理论忽略的因素和问题被自由贸易理论顾及到了；两者之间没有对错优劣之分，如果用自由贸易理论去批判保护贸易理论，我认为在批判方法上就已经犯了严重逻辑错误。

自由贸易理论几乎都采用了短期静态均衡分析的方法，它追求的是短期收益，自由贸易理论研究的是如何利用现有的比较优势问题，由此可见，自由贸易理论也可以叫做利用现有的比较优势理论；保护贸易理论几乎都采用了长期动态非均衡分析的方法，它追求的是长期利益，甚至主张为了长期利益而牺牲当前的短期利益，保护贸易理论研究的是如何培养未来的比较优势问题，由此可见，保护贸易理论也可以叫做创造未来的比较优势理论。自由贸易理论和保护贸易理论本身没有好坏和对错之分，它们在各自的理论假定前提下所做的论证推理都是正确的。具体到某一个国家针对某一产业会出台保护性贸易政策还是自由化贸易政策，这取决于该国的政策形成机制、国内政治力量的对比以及各种政治势力对国家短期利益和长期利益的权衡。

自由贸易理论与保护贸易理论的比较评价过程中，一直存在着很大的误解，即保护贸易理论是完全反对对外贸易的，而自由贸易理论则是完全支持对外贸易的，其实，这是一个很大的误解。重商主义的贸易差额论和凯恩斯学派的对外贸易乘数原理并不反对对外贸易，恰恰相反，它们都极力追求贸易顺差，鼓励扩大出口；幼稚工业保护论的李斯特也不主张只出口不进口。而自由贸易理论的奠基人亚当・斯密和大卫・李嘉图并不认为所有的产业部门和产品都应该自由贸易，而是认为对国防安全相关的产品就不应该搞自由贸易，对国际贸易至关重要的造船工业和航运业就应该搞贸易保护。所以，无论是自由贸易理论还是保护贸易理论都不是无条件地主张自由贸易，也不是无条件的主张保护贸易。在我国改革开放深入发展的今天，认真思考这一问题很有必要。

（四）竞争手段的差别与贸易理论体系的构建

贸易理论实质是研究国际竞争优势的培养和使用问题的理论，而国际竞争的手段可以划分为价格竞争优势和非价格竞争优势两大类。标准化产品的国际竞争只能是依靠价格竞争优势（价格竞争手段），而差别化产品的国际竞争依靠的则是非价格竞争优势（非价格竞争手段）。

标准化产品的贸易理论（价格竞争优势理论）：早期的贸易理论一般都假定贸易品是同质产品，也就是标准化产品，所以，早期的国际贸易经典理论可以说是标准化产品的贸易理论，既然是标准化，产品没有差别，那么，商品的国际竞争优势就只剩下了价格竞争优势，只能是拼成本、拼价格，谁的成本低，谁就具有出口优势。斯密的绝对优势理论、李嘉图的比较优势理论、奥林的要素禀赋理论、以及战后出现的规模经济理论、生产区位理论、交易费用理论等等都把成本和价格作为决定贸易格局的主要因素，因此，这些理论的政策导向是成本优势和价格优势从哪里来以及如何培养成本优势和价格优势。

差别化产品的贸易理论（非价格竞争优势理论）：现代贸易理论开始关注产品差别和技术差别问题，也就是国际贸易的主要原因可能来自于技术差别和产品差别可能是贸易发生与否的关键因素，也就是说，贸易是否发生与成本或者价格没有必然联系。我会做，你不会做，所以，你要从我这里进口；或者说我会做，你也会做，但是我做的比你做的质量高性能好，所以，我可以出口，你必须进口。波斯纳的技术差距模型、弗农的产品生命周期理论、梅基的原料产品生命周期理论等等都把产品差别和技术差别看成贸易格局的决定因素，因此，这些理论的政策导向是探讨非价格竞争优势的构成、来源和培养途径。

关于标准化产品的贸易理论（价格竞争优势理论）和差别化产品的贸易理论（非价格竞争优势理论）的关系还有一个值得思考的问题。不少人认为，无论是国际贸易还是国内贸易，价格竞争战略是一种低级竞争战略，只知道拼成本拼价格，而非价格竞争战略是一种高级竞争战略，既要卖高价还要能占领市场。其实，价格竞争与非价格竞争本身没有高低贵贱之分，关键在于是否适用，是否适合自己所处的国际国内环境，适合自己的战略就是好的战略，不适合自己的战略就是不好的战略，无论是价格竞争优势的培养还是非价格竞争优势的培养都不是一朝一夕的，都需要付出巨大的成本和代价。

（五）比较成本优势的扩展与贸易理论体系的构建

比较成本优势理论一直是国际贸易的经典理论和基础理论，例如，斯密的绝对成本优势理论和李嘉图的比较成本优势理论以及赫克谢尔和奥林的要素禀赋理论，都是比较成本优势理论，而且都属于马歇尔所说的“纯粹贸易理论”的范畴，这种纯粹贸易理论抛开现实中的货币、价格、价值等问题，从更加原始、更加本质的角度来研究国际贸易中的实物交换关系和规律。纯粹贸易理论的概念很容产生误导，使贸易理论的现实意义和实用价值大打折扣，学习过这些早期经典贸易理论的人也感觉这些理论有点儿“太理论”，道理很正确、很明白，但是，距离贸易现实似乎远了一点儿。

这些早期的比较成本优势理论，不管它们是以劳动价值论和古典经济学为理论基础，还是以供求均衡论和新古典经济学为基础，实质都是在分析生产成本对竞争优势和贸易格局的影响机制，只不过生产成本的制约因素以及生产成本的内涵和外延不同而已。如果我们由此出发，将生产成本的内涵与外延进行扩展，把更多的影响贸易成本的现实因素纳入理论研究的视野，就有可能把比较成本优势理论做出系列化、体系化扩展，进而使比较成本优势理论从纯粹贸易理论走向更加现实的贸易理论。

现实中国际贸易成本有很多构成要素，除了进出口商品的生产制造成本以外，进出口商品物流运输的效率和成本、海关行政监管的效率和成本、税费征收的效率和成本等等都属于商品进出口贸易的成本范畴，由此可见，国际贸易中的比较成本优势绝不仅限于比较生产成本优势，也应该包括比较物流成本优势、比较监管成本优势、比较税费成本优势、比较信息成本优势、比较时间成本优势等等。这样一来，国际贸易理论中的比较成本优势理论就走向了系列化、体系化，这种比较成本优势概念的扩展，也使得比较成本优势理论从纯粹理论走向了现实生活。GATT和WTO历史上曾经致力于关税壁垒和非关税壁垒的削减，近年来又致力于贸易便利化问题的讨论，实质就是探讨如何降低比较物流成本、比较监管成本、比较税费成本的问题。

（六）商品与要素的差别与贸易理论体系的构建

贸易理论体系可以分为商品贸易理论体系和要素贸易理论体系两个族群。传统贸易理论基本上属于商品贸易理论体系的范畴，它研究的核心问题是商品的跨国流动和跨国交换问题，这是在要素不能跨国流动（包括技术上不可行、经济上不可行、政策上不可行）的背景下，要素的国际贸易难以发生，国际贸易就只剩下了商品国际贸易，有关商品的国际贸易理论已经形成了相当完善的贸易理论体系。从当代国际贸易现实情况来看，越来越多的生产要素变成了国际买卖的对象，要素跨国流动交易的技术条件、经济条件和政策环境越来越宽松，要素国际贸易发展迅速，资本、技术、人才、劳工、服务等等要素都成了国际贸易买卖的对象，已经成为当代国际贸易的重要组成部分。遗憾的是关于要素贸易理论的研究仍十分薄弱，成熟的经典理论构建尚面临着很多理论的和现实的困难，因为每一种要素的生产、交换、分配、消费、定价都有自己独特的机制、规律和特点，它们不仅不同于一般的商品贸易，而且它们相互之间也完全不同，需要特殊理论加以回答，可以说每一种要素的国际贸易理论都是一个亟待开发的新领域。

关于要素贸易和商品贸易的关系还有一个值得思考的角度，无论是贸易理论的演变还是贸易现实的发展似乎都表现出一个大致的历史轨迹：国际贸易发展有四个历史阶段：第一阶段，无商品贸易又无要素贸易阶段，国家之间各自为政，自给自足，没有任何经济贸易往来，封闭经济学研究的就是这个阶段的问题；第二阶段，有商品贸易无要素贸易阶段，国家之间开始发生商品贸易，但是要素不能跨国流动，许多传统贸易理论研究的就是这个阶段的问题；第三阶段，有商品贸易又有要素贸易阶段。正如当前世界贸易格局所呈现的情况，世界范围内商品贸易自由化获得了空前繁荣的同时，越来越多的要素贸易自由化趋势也在加速发展，要素贸易理论亟待建立。第四阶段，无商品贸易有要素贸易阶段，国家之间商品贸易所占的比例渐渐减少，要素贸易所占的比例逐渐加大，最终国家之间的贸易主流格局将会是要素贸易替代商品贸易，国家之间的资源配置由商品贸易演变成直接配置要素，尽管第四个阶段的世界贸易现实还没有发生，但是在区域经济一体化国家集团内部这种贸易现象正在演变为经济现实，经济全球化和贸易自由化的发展正在为要素贸易创造越来越充分的环境条件，在未来国际贸易的发展中有可能实现要素贸易对商品贸易的替代，从而导致商品贸易流量下降、要素贸易流量上升，这可能是成为未来国际贸易结构的变化趋势。

三、国际贸易理论体系与分类研究的几点启示

我们在思考的过程中，深感“要素贸易理论”与“商品贸易理论”区别的必要性，但是，具体如何区分清楚，却甚为困惑。因为所谓的“商品”和“要素”都是理论经济学的基本概念，而贸易理论则属于应用经济学的范畴，现实生活中，如何把“要素”、“商品”、“半成品”上升为统计学概念是很难的，这个问题解决不了，关于商品贸易理论与要素贸易理论的区分就很难实现，相关的理论研究也就很难深入。

国际贸易理论研究篇8

通过对现有有关服务贸易竞争力有关文献的梳理发现已有文献对服务贸易国际竞争力的研究大多采用单一指标，缺乏综合评价体系，因此，构建服务贸易综合评价体系对于国际服务贸易理论和中国服务贸易的发展均有重要意义。

【关键词】

服务贸易竞争力 评价体系 文献 评述

一、服务贸易竞争力研究文献综述

随着世界各国经济的日趋“服务化”，国际市场竞争的重心逐渐从货物贸易向服务贸易转移，服务贸易的国际竞争力俨然已经成为一国国际竞争力的重要组成部分。因此，与服务贸易国际竞争力有关的议题引起了国内外学者的普遍关注。学者们的研究主要集中在以下几个方面：

（一）服务贸易国际竞争力的影响因素

关于这方面的研究学者们主要采取实证研究的方法，从不同的角度对影响服务贸易国际竞争力的因素进行了探讨。贺卫等（2005）以服务贸易出口额表示服务贸易国际竞争力，通过数据测算得出：现阶段，我国人力资本、城市化和外商直接投资通过改善资源禀赋质量来提升我国服务贸易的国际竞争力；李秉强（2008）在理论分析的基础上通过实证检验得出了发展中成员国的服务贸易竞争力与经济增长、服务业水平、服务业基础设施水平、人力资本水平、政府财政支出规模正相关，与货物贸易水平和外商直接投资水平负相关的结论；王永宁等（2009）以波特的国家竞争优势理论为基础，通过实证研究发现：服务贸易国际竞争力与服务业占比、FDI、人均资本、市场占有率间存在正相关关系，与城乡差距存在负相关关系。

（二）国别或地区视角下的服务贸易国际竞争力

针对国别和地区服务贸易竞争力的问题，学者们的研究主要是采取不同的用以表示服务贸易国际竞争力的单一指标对国别或地区的服务贸易国际竞争力进行比较研究。赵书华、李辉（2005）运用比较优势指标对全球10大服务贸易强国或地区1995年至2004年的服务贸易国际竞争力进行了比较研究；谭晶荣（2006）运用RCA指数和TC指数对中日韩三国的服务贸易国际竞争力进行了比较，经研究发现，三国竞争力尽管有差距，但总体差别不大；殷凤（2007）用服务贸易增长率、服务贸易开放度、国际市场占有率、服务出口占贸易出口总额的比重、服务贸易竞争优势和显示比较优势等指标对中国和世界主要服务贸易国家进行了比较研究；徐秋菊、郑莉莉（2007）利用显性比较优势指数和贸易竞争力指数对中国和东盟五国的服务贸易国际竞争力进了比较，并得出了两个经济体的服务贸易国际竞争力均较差的结论；殷凤、陈宪（2009）从显性比较优势、服务贸易竞争优势、服务出口占贸易出口总额的比重和国际市场占有率等方面对我国和世界主要服务贸易出口国家进行了比较，得出我国服务贸易国际竞争力较差的结论，并对竞争力低下的原因进行了探讨；陈虹、章国荣（2010）利用国际市场占有率指数、TC指数和RCA指数，邢孝兵、张清（2010）利用固定市场份额模型指数、贸易竞争力指数和Michaely指数分别对我国服务贸易国际竞争力进行了测算和国际比较，均得出了我国服务贸易国际竞争力总体水平较差但在逐渐提升的结论；尹国君、刘建江（2012）通过CA指数和RCA指数对中美两国服务贸易分部门的显性比较优势和显性竞争优势进行了测算，结果表明中国服务贸易在金融服务、版税与许可证费用两大服务贸易部门同时存在比较劣势和竞争劣势，与此相反，美国则在这两个部门存在比较优势与竞争优势。

（三）产业视角下的服务贸易国际竞争力

纵观学者们的研究可以发现，基于产业视角的服务贸易国际竞争力研究主要集中于两个传统的产业：运输和旅游，研究的内容主要是借助一些常用的贸易竞争力分析方法进行国别和地区之间的比较研究。比如，针对运输服务贸易，孙江明、苏琴（2006）和王晓东、胡瑞娟（2006）分别利用国际市场占有率指标、显示性比较优势指数、贸易专业化指数和贸易竞争力指数（NTB）及显性比较优势指数（RCA）对我国的运输服务贸易国际竞争力进行了研究，并进行了国际比较，均得出我国运输服务贸易国际竞争力不强的结论；赵书华、徐畅（2007）采用比较优势指标，对全球运输服务贸易排名前10位的国家的运输服务贸易国际竞争力进行了比较，并分别列出了在运输服务贸易方面存在比较优势和比较劣势的国家，此外还系统阐释了差异产生的原因及趋势；陈秀莲（2011）对中国与东盟国家运输服务贸易竞争力进行了比较研究，研究结果显示尽管我国和东盟运输服务贸易国际竞争力都较差，但在增速较快的条件下我国运输服务贸易国际竞争力仍然低于部分东盟国家。

在旅游服务贸易方面，赵书华、李辉（2005）对全球旅游服务贸易收入前9位国家的旅游服务贸易国际竞争力进行了比较，结果显示西班牙、法国、意大利、墨西哥、中国、美国的旅游服务贸易国际竞争力存在比较优势，英国和德国存在比较劣势，并阐明了原因和趋势；董小麟、庞小霞（2007）和徐虹、曲颖（2008）通过对我国旅游业的国际市场占有率、贸易竞争指数和显示性比较优势指数对我国旅游服务贸易国际竞争力进行了测算，并进行了国际比较，研究结果认为尽管我国旅游服务有一定的国际竞争力，但依然不是旅游强国。

除了两个传统的服务产业外，有些学者也对一些新兴服务产业的国际竞争力进行了研究。如黄满盈、邓晓虹（2010、2011）对中国金融服务贸易国际竞争力进行了研究。曲国明（2012）对中美创意产业进行了比较分析等等。

二、对现有文献的评价

已有文献对服务贸易国际竞争力的研究大多采用显性比较优势指数、国际市场占有率、竞争优势指数和服务贸易开放度等单一指标对某一国家或地区的服务贸易国际竞争力进行定量分析（殷凤，2007；林珊，2008；殷凤和陈宪，2008、2009；陈虹和章国荣，2010；黄毅，2012；黄健青和张娇兰，2012）；或者是采用上述单一指标进行国别之间服务贸易国际竞争力的比较（赵书华和李辉，2005；丁平和徐松、赵放和冯晓玲、董小麟和庞小霞，2007；尹国君和刘建江，2012）；或者是在上述某些单一指标的基础上，对某一国家或地区的某一服务部门的国际竞争力进行分析（孙江明和苏琴、王晓东和胡瑞娟，2006；赵书华和徐畅，2007；方慧，2008；曲国明，2012）。上述文献对服务贸易国际竞争力的研究均没有形成综合指标评价体系。虽然有些文献的研究采用了综合评价指标体系，但这种综合评价指标体系至少还是不完善的。

因此，制定出服务贸易竞争力的综合评价体系不仅对国际贸易理论的发展有推动作用，而且对于全面评价我国的服务贸易竞争力也有重要的借鉴意义。

参考文献

[1]黄满盈，邓晓虹.中国金融服务贸易国际竞争力的影响因素：基于“钻石模型”的实证分析[J].世界经济研究，2011，（07）：3-9+87.

[2]陈虹，林留利.中美服务贸易竞争力的实证与比较分析[J].国际贸易问题，2009，（12）：75-80.

[3]陈虹，章国荣.中国服务贸易国际竞争力的实证研究[J].管理世界，2010，（10）：13-23.

国际贸易理论研究篇9

关键词:区际贸易;国际贸易空间;拓展

中图分类号:F752文献标志码:A文章编号:1673-291X(2009)29-0178-02

由于金融危机严重阻碍国际贸易的发展,区际贸易空间拓展的问题越来越成为国内外广大学者研究的热点问题之一。从现有文献资料看,学者们对区际贸易研究的内容涉及到区际贸易壁垒、我国区际贸易的现状、拓展贸易空间的研究和用模型来构建区际贸易空间。本文将较具代表性的研究成果进行总结、梳理、评析,以期对研究区际贸易空间拓展问题的学者们给予一定的参考与启示。

一、区际贸易和国际贸易基础理论

亚当・斯密的绝对成本理论,是建立在他的分工和国际分工学说基础之上的。斯密将其分工理论推广到国际贸易分工领域,创立了绝对成本理论,令人信服地论证了一国只要专门生产本国成本绝对低于他国的产品,用以交换本国生产成本绝对高于他国的产品,就会使各国的资源得到最有效率的利用,获得总产量增加、消费水平提高和节约劳动时间的利益。

李嘉图的比较成本理论的问世,标志着国际贸易学说总体系的建立。比较成本理论揭示了国际贸易领域客观存在的经济运行的一般原则和规律。比较成本理论表明,不论这个国家处于什么发展阶段,经济力量是强是弱,都有可能确定各自的相对优势,即使处于劣势的也可能找到劣势中的相对优势,在国际分工体系中找到自己的定位,从参与国际贸易分工中获得利益。

二、国际贸易空间的研究

将区位理论与国际贸易密切联系起来的是贝蒂尔・奥林(B. G. Ohlin),他指出:“如上所述,国际贸易理论是一个‘多边市场理论’,其他多边市场理论,可以从价格差异理论和地租理论中看到。然而,尤其重要的是,国际贸易理论是接近于区位理论的。区位理论比国际贸易理论更为广泛,贸易理论的一大部分可以看作是区位理论的一小部分。”可以说,奥林开拓了贸易与区位理论之关系的新领域。

新兴贸易理论解释了国际贸易内生形成的原因。杨小凯等经济学家从分工和专业化角度对此做出了很好的解释,他沿着斯密市场范围限制分工的观点和Young(1928)分工――市场――分工的互动关系,与传统贸易理论中将消费者和生产者分开相反,他将两者合而为一,并用数学将这些思想加以形式化,形成了国际贸易的新兴古典经济学分析框架,得出了国际贸易内生于国内贸易的结论。该理论认为随着市场交易效率的提高,分工和专业化水平会不断提高,较高的分工和专业化水平必须和较大的市场容量相适应,而国际贸易可以使得市场的容量有效扩大,因而,随着国际间交易的交易效率的提高,国际贸易就会自发形成;认为国际贸易和国内贸易的原理都是一样的,都是折衷专业化经济与交易费用之间两难冲突的结果。因此,一个国家卷入国际贸易的程度,也可以用分工水平和交易效率来解释。发达国家因为交易效率高,均衡分工水平也比发展中国家高得多,因此,也就更需要国际贸易来充分利用高分工水平的好处;而落后国家因为交易效率低,均衡分工水平也低,国内贸易就能适应低分工水平,并不需要很多国际贸易。

新经济地理学认为,国际贸易的传统理论考虑的是国际间专业化分工与贸易所得,将空间经济理论应用到国际贸易传统问题,更强调了外部经济在贸易中的作用,即行业层面上(与单个厂商层面上相比)的收益递增会导致在其他方面相似的国家专业化生产不同商品。对于世界经济的一体化趋势,中心―模型表明,虽然从总体上看贸易自由化会使一个国家的工业在空间上显得更加分散,但是对某些工业而言,贸易自由化却可能带来空间集聚。这隐喻着由于存在这些效应,使得对外开放所带来的国民福利的增进,比通常讲的贸易所带来的福利要多得多。一般认为,国际贸易所得来自于消费者所得和生产者所得,其中后者是通过发挥比较优势,从而改变产业结构所带来的。但空间经济地理的分析表明,贸易可以导致内部经济地理的重新组织,它既在总体上促使制造业活动变得更加分散,同时又促使某些产业发生集聚。当一个产业为了适应贸易方式的变化而重新组织生产时,意味着贸易也许通过更深一层作用机制,来改变一国经济的福利水平。

沈坤荣、李剑对贸易和人均产出之间的影响机制进行了分析。从中国改革开放以来的经验数据证实,国际贸易通过提升国家要素禀赋结构和加快制度变革进程对人均产出产生了正面影响;但国内贸易则相反,国内市场分割的加剧,阻碍了国内市场的一体化进程,进而对经济产生负面影响。

三、区际贸易空间的研究

1.区际贸易壁垒的研究

王雷认为,区际贸易壁垒会通过影响一国经济整体内部的协调而阻碍国际竞争力的提高。就我国区际分工和贸易壁垒问题的现状结合近年来的数据进行了实证考察,发现我国整体的区际贸易壁垒虽然仍较高,但有降低的趋势,东西部的经济差距对国内经济协调有着较大的影响。同时发现我国区际贸易开展的空间还是很大的,无论是产业间的还是产业内的贸易。通过对区际贸易壁垒形成机理及其与国际竞争力相关度的分析,发现制度因素扮演着重要的角色,尤其是市场化改革进程的加快将大大推进我国区际贸易的协调和全国专业化分工及规模经济的实现,进而可以有效促进产品国际竞争力的提高。

陈钊和陆认为,改革以来财政的分权和地方政府的发展战略是导致地方保护主义的深层次原因。由于较发达地区在高技术产业拥有比较优势,且通常具有较快的技术进步速度,所以往往在贸易收益分配的谈判中占据了较大的份额。而落后地区如果选择暂时不加入分工体系,它将失去当期分工的收益,同时却将提高自己在未来分配分工收益的谈判中的地位,甚至可能实现对发达地区的赶超。落后地区的战略虽然在一定条件下对于其自身是有利的,但却造成了社会总产出减少和资源配置效率的损失。

2.我国区际贸易发展的现状

叶裕民将全国划分为四类地区:第一类,高度开放的地区,包括沪、津、晋,绝大部分商品面向全国市场,地区自我循环比率低。第二类,中度开放的地区,即省内商品销售率不超过40%,其余商品以全国为主要市场,其中大区外商品销售比重在30%以上。这类地区包括京、蒙、苏、浙、粤、川、贵、青、宁、新。第三类,自我循环比率高的地区,这类地区生产的商品主要以省内为市场。第四类,其他地区,包括豫、鄂、湘、桂、云、陕、甘。其中豫、鄂、湘、桂的特点是以大区内市场为主,但尚未形成全国性的优势,其专业化水平高于第三类地区的皖、闽、赣、鲁;云、陕、甘属于另一种类型。研究表明,总的来看,我国各省区之间经济联系比较弱,各省自成体系,实行经济发展的自我循环,割裂了全国统一市场。

王雷认为,中国整体的区际分工程度较低,尤其是山东、河南、四川三省的分工度指标最低,东部整体分工度水平低于西部,基本反映了资源禀赋对于各地区产业结构的重要影响,这种状况十年间没有多大变化。他认为,通过在全国范围内开展产业间贸易,区际贸易可以拓展的空间还是巨大的,它必将随着区际分工程度的提升而不断加大,同时,区际贸易作为以资源配置效率为导向的大地区内部的产业内贸易,能鼓励地区性及全国性规模企业的发展。此外,通过对各地区贸易外向度的考察,王雷还指出我国各省份有忽视区际贸易、以国际贸易替代区际贸易的倾向;国内市场化改革还没有在内陆地区得到根本的深入,尚未形成全国性的专业化生产分工格局,区际贸易发展滞后等问题。

3.我国西部地区贸易空间理论

蔡文浩基于区域开放视角来分析贸易的发展,文章首先以制度为切入点,分析了不同区域和地区开放模式的选择问题;其次,引入空间要素下运输费用对区域开放及区域贸易发展的影响;最后,文章对区际贸易未来趋向进行了展望,即回归到区际分工的进一步深化与演进则是区际贸易和区域经济发展的原动力。

高新才通过对甘肃对外贸易空间拓展中潜在的自然资源优势和社会经济区域优势进行分析后认为,甘肃应加强与西亚、中亚、中东等毗邻区域的对外贸易空间拓展,采取进出口商品结构转换战略、区域出口重点商品扶持战略、区域出口中心城市拉动战略来科学拓展甘肃对外贸易空间,发挥对外贸易的经济增长促进作用。

汪晓文认为,目前甘肃对外贸易主要存在的问题是出口商品结构不合理、产品缺乏竞争优势,要克服上述问题就要从甘肃实际和经济发展水平现状出发,提高劳动密集型产品附加值、扩大技术密集型产品出口,科学地拓展甘肃贸易空间,确立外贸出口传统产业、支柱产业和战略产业。

陈秀山等应用数学规划模型分析,认为西北五省区位于亚欧大陆腹地具有特殊地缘优势,在对外贸易的空间拓展上,一方面要继续推进在东、西两个方向上的流通通道建设, 提高其对内和对外两个市场的双向开放度,促进对外贸易和省、区际贸易同步发展。另一方面,西北各省区也要在发展自身特色产业的基础上,加强各省区之间的产业关联,扩大中间投入品贸易,以实现规模经济, 从而提高其在出口市场的竞争力。

国际贸易理论研究篇10

国际贸易新理论（NewTradeTheory）出现于20世纪60年代左右，有广义和狭义之分。从狭义看，仅指保罗•克鲁格曼等人创立的理论；从广义看，还涵盖了战略性国际贸易理论、国际贸易与国际投资相结合的综合理论、制度经济学对国际贸易的变量关系等[1]。本文拟对产业内贸易理论及代表人物克鲁格曼的思想进行较为全面的综述。目前国内有关克鲁格曼国际贸易新理论、产业内贸易理论的研究资料，基本可分为四类：第一类是对相关著述及作品的一般性介绍[2]；第二类是对现有研究进行深化发展，如从不完全信息静态博弈、完全信息动态博弈方面对布兰德-克鲁格曼模型进行扩展；第三类是结合中国出现的实际情况来应用现有理论；第四类是对现有理论的评述[3]。鉴于产业内贸易理论在学术界的重要性，在此对其进行系统的分析，是十分有意义的。

1.产业内贸易理论概述产业内贸易（Intra-industrytrade）理论，也称双向贸易（two-waytrade）理论。该理论体系突破了传统贸易理论的假定，从规模经济、产品差异等方面来考察贸易形成机制，很好地阐释了战后国际贸易的新格局。产业内贸易理论的发展历程可以分成三大阶段：

1.1研究第一阶段：实证分析20世纪60年代初，一些学者在实证研究发达国家之间贸易关系时，已经对产业内贸易的现象有所阐述，从而为产业内贸易理论的发展形成奠定了基础。例如，沃道恩（Verdoom，1960）首先系统地提出了产业内专业化以及存在着产业间、产业内两种贸易模式这一观点。巴拉萨（Balassa，1963）对欧共体内部发达成员国之间的制成品贸易情况进行了分析，对产业内贸易现象作过统计研究。

1.2研究第二阶段：理论研究20世纪70年代中期，产业内贸易理论进入了理论研究阶段。其中，格鲁贝尔和劳埃德于1975年编写的《产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量》，成为了最早的一本有关该理论的专著，具有里程碑式的意义。他们首先提出了国际贸易的两大分类：产业间贸易和产业内贸易。另外，Grubel和Loyd还提出了产业内贸易指数测算公式，即“G-L”公式。

1.3研究第三阶段：丰富发展20世纪70年代末到80年代初，产业内贸易进入了一个发展的高潮阶段。1977年，迪克西特、斯蒂格利茨提出了一个规模经济和多样化消费之间的两难冲突模型（DS模型）。随后，保罗•克鲁格曼创造性地运用了规模报酬递增、垄断竞争和产品差别等范畴构建新型贸易理论模型。此后，布兰德（Brande，J.）与克鲁格曼合作提出了布兰德-克鲁格曼模型。总之，这一阶段，以克鲁格曼为代表的学者们利用多种理论与模型，对产业内贸易的形成进行了多样化的解释。其中，以企业生产中的规模经济和世界市场的不完全竞争为基础的理论，得到了普遍的认可与赞同。

2.克鲁格曼思想概述保罗•克鲁格曼克鲁格曼在国际贸易领域名声显赫。国际贸易新理论的提出与其后续的不断完善，显现出了克鲁格曼的学术创新精神。

2.1国际贸易产生的原因为什么会产生国际贸易，是国际贸易理论中最基本的问题。克鲁格曼承认国与国之间的比较优势是贸易产生的动因之一，但他认为不完全竞争可以长期存在于许多商品市场中，少数的垄断企业由于规模报酬递增而能增强其在市场中的地位，进而产生国际分工，形成了国际贸易。具体而言，克鲁格曼主要通过建立规模经济模型、布兰德-克鲁格曼模型、相互倾销模型，来解释国际贸易产生的原因。

2.2历史偶然性的影响克鲁格曼认为，历史偶然性是形成国际贸易分工模式的一个重要因素。某些国际分工模式或许是因为历史上的偶然事件或者这个国家最初的经济特点所形成的，而后随着生产规模的扩大形成的竞争优势的积累，使得这种分工模式得以固定下来。

2.3技术创新的作用力国际贸易新理论所强调的不完全竞争和报酬递增和技术创新之间存在着密切的联系。克鲁格曼认为，一个没有创新的国家将会失去其领先地位，而且这种速度将是十分迅速的。陈建斌（2004）指出，克鲁格曼的理论从技术这一最新要素的特点出发，寻找到了国际贸易与规模报酬递增之间的又一联系，并给予充分之证明。

3.评价与总结

3.1国际贸易新理论的积极意义

3.1.1对传统理论的继承和发展国际贸易新理论从根本上打破了传统贸易理论中完全竞争和规模收益不变的假定，进行了积极的理论创新。其引入产业组织理论，考虑规模报酬递增和不完全竞争的因素，用非比较优势贸易的观点来解释国际贸易，从而更好地揭示了当今国际贸易中的新问题。

3.1.2对战略性国际贸易政策的揭示在克鲁格曼的理论中，证明了政府贸易保护主义的重要性。其所倡导的战略性国际贸易政策，强调由政府来干预贸易，从而使经济福利最大化。该政策的重点是通过保护进口来促进出口，而其他配套政策同样具有现实意义。

3.1.3对其他组织的借鉴作用虽然国际贸易新理论的初衷是用于解释发达国家间的产业内贸易，但它在随后的发展中，也合理地展现了当前的国际贸易现状，因而对发展中国家也有重要的借鉴意义。