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内控工作意见范文10篇

时间：2023-03-24 15:34:46

内控工作意见

内控工作意见范文篇1

一年来，我县联社监事会在*银监分局、*办事处的正确领导下，在联社理事会、经营班子的大力协助下，认真履行工作职责，通过全体监事会成员的共同努力，积极推进各项管理制度建设，加大稽核检查力度，开展风险防范和案件专项治理工作，认真加强对联社理事会、经营班子的经营管理活动及重大事项、重大决策进行监督，充分发挥监督作用，有效地促进了我县农村信用社持续健康发展。

（一）完善内部管理制度，规范监督约束机制

为了进一步促进监事会工作制度化、规范化，保证监督约束机制的的规范性，我县联社监事会一方面不断加强自身监督机制的建设，另一方面积极推进内部各项管理制度的建设。

在全年的工作中，我县联社监事会严格按照《*农村信用合作社联合社章程》以及《监事会工作制度》、《监事会会议规则》、《监事长工作职责》和《监事工作职责》，积极开展监督工作，并建立健全监事会运行机制。*年，监事会共召开监事会议*次、稽核工作例会*次，对稽核工作的开展情况以及稽核人员检查中发现的问题进行了讨论和总结，建立了监事会的运行机制。

同时，监事会积极推进内控制度建设，规范监督约束机制。*年，根据业务发展和风险防范要求，监事会积极督促和协助联社业务部门完善内控管理制度*项，其中新制定*项，修订*项，为规范操作提供了制度保障。目前，我县信用社内控管理制度已日趋完善，基本覆盖了所有业务品种和风险控制点。

（二）加大稽核检查力度，增强规范操作意识

稽核部门是监事会开展监督工作的一个主要平台。*年度，监事会通过加强稽核管理，组织领导稽核部门实施大量的现场和非现场检查，确保农村金融方针政策、法律法规和内控管理制度在我县信用社贯彻执行。一年来，我县信用社无安全责任性事故和经济刑事案件发生，信用社整体抗风险能力和干部职工的风险防范意识明显增强。

一是充实稽核队伍，加强稽核管理。为了强化稽核监督，今年3月，从基层社选拔了*名年轻的业务骨干充实稽核队伍，壮大稽核力量。并通过制订工作计划、分片管理、召开例会、听取工作汇报、指导稽核业务和把握工作重点等方式，加强了稽核管理。二是组织开展现场检查。通过常规检查与专项检查结合，加大稽核处罚力度，规范信用社职工的操作行为，增强规范操作意识。*年度，稽核部门累计开展现场检查*社次，比去年增加*社次。其中，常规检查*社次，专项检查*项*社次。累计实施稽核处罚*人次，罚款*元。三是指导稽核部门探索新的监督方式。一年来，通过充分发挥稽核人员的主观能动性和工作积极性，创新工作思路，有效利用现有的计算机技术条件，开展非现场检查*项，较好地弥补了现场检查的不足，提高了稽核工作质量和效率，为进一步提升我县联社的稽核监督工作水平，开创了一个良好的开端。

（三）开展案件专项治理，加强操作风险防范

开展操作风险防范和案件专项治理工作，是本年度我县联社一项中心工作。

监事会高度重视此项工作。一是召开专题会议，认真学习银监会十三条工作意见；二是成立领导小组,全面负责操作风险防范和案件专项治理工作，下设办公室,组织各项工作的实施，办公室设在稽核科。三是组织开展操作风险管理调研，对各个部门、各个环节可能出现的风险点进行调查和讨论，并形成书面报告。

监事会积极开展此项工作。一是*月*日，组织*人对*个营业网点库存现金及往来资金进行突击检查。二是各基层信用社由信用社主任亲自带队，以网点交叉、人员交叉等方式全面开展自查。三是*月*日至*日，组织稽核部门和业务部门对全区信用社进行全面检查。四是把此项工作贯穿于全年工作中，如开展内控制度清理、存款真实性专项检查、安全检查等。

监事会严肃处理违规违纪行为。对各项检查中发现的违规违纪行为，进行了严肃处理。仅在*月*日库存现金及往来资金突击检查中就处罚处理了*人，其中行政处分*人，稽核罚款*人，书面检查*人。

（四）监督经营管理活动，促进持续健康发展

我县联社监事会坚持做到“分工不分家，监督不旁观，参与不干预，互补不拆台”，积极参与理事会、经营班子的经营管理活动，并对重大事项、重大决策进行监督，有效地促进了我县农村信用社持续健康发展。

一是坚持组织原则，维护理事会、经营班子、监事会相互团结。监事会根据政策文件精神和有关法律法规，结合理事会、经营班子的经营方针和管理理念，积极主动完成监事会负责的各项工作，做到工作“到位不越位，分工不分家”。

二是认真履行监督职责，定期不定期向经营班子提交各种工作报告及意见书。监事会有效地利用稽核部门，对我县每个信用社、每个营业网点的经营活动，定期不定期进行了稽核检查，并提交各种工作报告及意见书。全年监事会向经营班子提交工作报告*份，工作意见书*份，认真履行监督职责。

三是积极参加有关经营管理会议，并发表意见。对联社理事会、经营班子在经营活动中有关重要事项、重大决策的会议，监事会积极参加，并发表意见，并做到参与不干预。全年监事会派员共列席理事会会议*次，贷款审批会会议*余次以及其他工作会议*次。

四是认真审查财务报表的合法性和真实性。12月初，监事会精心制定了《*年度会计决算真实性检查方案》，并严格按照检查方案，对各信用社年度决算报表进行了同步检查，对发现的问题及时予以纠正，保证了会计决算报表的合法性和真实性。

五是妥善处理监督与被监督的关系，做到互补不拆台。监事会一方面对经营活动进行严格监督，对违规违纪的行为及时进行纠正；另一方面积极开展工作研究，提出合理化建议，促进信用社健康开展。

二、下年度工作打算

*年，我县联社监事会将紧紧围绕“风险防范和业务发展”工作主线，认真履行监事会监督职责，重点做好以下几方面工作：

（一）加强学习，提高监督管理水平。

（二）根据业务发展和风险控制要求，进一步加强内部管理制度建设。

（三）加大稽核检查力度，促进规范操作。

内控工作意见范文篇2

今年以来，我行积极落实从严治行的方针，做好安全保卫工作，完善内控程度，强化内部管理，切实防范金融风险，杜绝案件事故的发生，取得了较好的成效，保证了我行安全稳健高效经营。

一、加强组织领导，落实工作责任制。

我行成立了支行安全保卫、综合治理（创安、禁毒、普法和依法治行）领导小组，认真落实安全保卫目标管理和领导责任制，将安全保卫工作纳入全年工作计划，与支行营业部、各分理处负责人都签订了安全保卫目标管理责任书，做到谁主管、谁负责。并根据市人行要求和本行实际制定印发了<<乐清工行200*年创建金融安全区工作意见>>,明确各级负责人安全保卫工作职责，做到一级抓一级,分工到位、职责明确、相互配合、层层落实。

二、不断健全内控外防机制，切实落实各项规章制度。

一是做好日常安全保卫基础工作。首先是积极组织全行员工认真学习《中国工商银行员工行为守则》（以下简称《守则》）、《中国工商银行关于对违反规章制度人员处理暂行规定》、《中国工商银行内部控制暂行规定》、《安全保卫责任书》等，加强全行员工法制教育，提高全行员工安全保卫意识。其次是加强经警队伍建设。今年多次组织全行保卫、经警、交接人员的制度学习和培训，规范保卫工作操作。特别是强化了经警军事业务训练、防爆枪训练及经警人员的考核工作，对经警进行技能考核，优留劣汰，进一步提高了保卫队伍的整体素质。同时做好员工动态管理工作，积极掌握员工工作和业余生活情况，对怀疑有不良行为的或经商行为的员工进行重点监控，并对广大员工进行防抢预案演习，熟练掌握有关安全保卫设施操作要领，明确报警电话。还拔出大量保卫专项资金，及时更新一部分已老化的技防设备。总之，在技防、物防、人防上进行大投入，把好人防、技防、物防关，及时消除案件事故隐患，防患于未然。

二是定期召开防范案件分析会，及时传达上级行有关文件精神，通报有关案情，研究工作中出现的新问题、新情况、新特点，分析本行管理工作的薄弱环节和漏洞隐患，并针对本行的薄弱环节，采取相应对策，对不良苗头立足于早发现、早教育、早防范，防患于未然。

内控工作意见范文篇3

一、落实党风廉政建设主体责任调研情况

（一）基本情况

1、加强领导，落实责任。年初，我局就召开党风廉政建设工作部署会，制定了2018年党风廉政建设工作规划，对重点任务进行责任分解。将党风廉政建设纳入局重点工作，与养老保险费、职业年金征收、养老待遇发放等机保中心工作放在同等重要地位，做到同研究、同部署、同考核。签订了2018年党风廉政建设责任书，坚持局领导班子党风廉政建设主体责任，局主要负责人为第一责任人，明确各位班子成员具体责任。

2、带头履责，强化监管。局主要领导认真履行党风廉政建设主体责任，1-4月，主持召开了2次党风廉政建设专题会，传达学习中央省市重要会议、文件精神，安排部署了差旅费、三公经费自查清理、社保基金风险防控等重点工作。与班子成员交心谈心1次，4次找职工进行交心谈话，指出问题，提出要求。一季度按时向市廉政办报告了个人及领导班子、班子成员党风廉政建设履职情况。局班子成员特别是主要领导，每个月对党风廉政建设工作亲自研究，亲自督办落实，对机保重点业务开展定期检查，对存在的问题及时布置整改。

（二）存在的困难和问题

1、存在的困难

由于缺乏内设机构和专职人员，对社保基金监督防控有心无力，主体责任发挥受局限。

2、存在的问题

个别班子成员党风廉政建设主体责任意识不强，工作流于表面，监督责任没有真正落实。

（三）工作意见或建议

进一步加强局领导班子成员政治意识、大局意识、廉政意识的学习和教育，切实增强主体责任。建议市纪委在组织有关学习教育活动时，将部门班子成员都纳入其中。

二、推进党风廉政建设工作情况

（一）基本情况

1、着力加强党的政治建设，切实提高政治站位。我局把维护党的政治纪律和政治规矩作为首要任务，教育和引导机保干部职工树立政治意识、坚定政治方向、提高政治站位、强化政治纪律、严明政治规矩。先后两次召开党员职工大会，传达学习党的三中全会、全国两会、来川视察重要讲话精神，认真贯彻中央《关于加强和维护党中央集中统一领导的若干规定》。坚持每月一次党风廉政建设学习会，学习新修订的《党章》、《准则》和《条例》以及省委、市委、市委有关规定，让全体职工增强“四个意识”、坚定“四个自信”，明确纪律界限，筑牢思想防线。

2、着力加强作风建设，有力推进机保改革。围绕机关事业单位养老保险制度改革各项工作，坚持正风肃纪，结合全市人社系统作风教育整顿年活动，扎实开展局内监督检查。今年3-4月份，围绕经费开支、公务接待、办公用品采购等重点环节，进一步建章立制，在单位逐步推行财务明细内部公开制度；开展机保基金风险防控工作，建立完善基金风险内控制度；开展上下班纪律自查自纠工作，对一经发现有上班不在状态、打游戏、上网、玩手机，做与工作无关的事及无故迟到早退、上班吃早饭的，发现一起，通报一起，处分一起，1-4月对1名职工进行了公开批评。由于我局党风廉政建设有规划、有措施、有检查，有力地推进了机保改革各项工作，取得明显效果。今年1-4月，共征收养老保险费6465万元，职业年金1209万元，实现了征缴工作的开门红；共发放退休人员养老待遇1.01亿元，继续抓好新机保系统退休“中人”信息录入，为退休“中人”待遇调整做好了准备；稳妥推进机关事业单位参保人员视同缴费年限认定工作，共完成认定1281人；继续开展退休人员养老金领取资格认证，共完成认证735人。

（二）存在的困难和问题

1、存在的困难

正式编制人员严重缺乏，办公室和财务管理、基金监督合并在一起，党风廉政建设具体经办人员既承担着党风廉政工作，又负责办公室工作，还兼职出纳。

2、存在的问题

（1）党风廉政建设宣传教育形式不够多样，效果有待提升，工作亮点不突出；

（2）对职工的监督查处不够经常化、制度化，处理职工有偏松偏软现象。

3、工作意见或建议

建议市纪委多组织机关干部职工参加的党风廉政建设演讲、歌咏、表演赛或组织职工到市内廉政建设教育基地、看守所等参观，丰富教育活动载体，让广大干部职工在积极参与的同时接受教育，洗涤心灵。

三、“廉洁细胞”创建工作情况

（一）基本情况

1、完善制度机制，营造廉政氛围。以深入开展党风廉政建设社会评价工作为契机，制作党务政务公开栏、党风廉政建设宣传展板，在办公区域悬挂廉政标语、横幅，让大家置身在浓厚的廉政氛围当中。结合社会保险经办风险管理专项行动省级评估检查，认真开展自查整改工作，进一步健全完善了基金内部控制、基金内审监督等八项制度，建立了新增参保人员管理、军队转业人员保险转移、银行专用票据领取使用等五本台账，做到业务发生一宗，台账登记一宗。

2、加强“细胞”工程，打造廉洁机关。以学习为常态，把教育融入日常。坚持“两学一做”学习教育常态化、制度化，深入开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，大力推进“人人争做一面鲜艳的红旗、一盏指路的明灯、一把监督的利剑、一扇形象的窗口、一个律己的标杆”的“五个一”建设，让机保局每一名党员职工都做纪律的执行者、做规章的维护者、做廉洁自律的表率和模范。大力开展“明大德、严私德、守公德”教育，每个季度组织一场道德讲堂，组织职工观看纪录片《厉害了我的国》、廉政教育片《打铁还需自身硬》，通报违纪违法案例，进行正反两方面典型宣传教育。每个月组织党员职工到联系的石燕桥镇仕郎村、胡家镇蒲芦村开展脱贫攻坚工作，到贫困户家中走访，与他们交心谈心，共同为脱贫致富想办法。以“廉洁在我心中、为参保者服务”为主题，集中一个月时间，到16家医疗卫生、学校、事业单位开展上门服务工作，宣讲党风廉政与机保改革政策、为参保单位提供养老保险费征缴、视同缴费年限认定、退休人员认证等业务服务，受到参保单位好评。

（二）存在的困难和问题

1、存在的困难

（1）我局办公区域有限，可以展示党风廉政建设成果、设置廉政宣传得阵地不足；

（2）由于养老保险经办服务的特殊性，外出参观学习、接受廉政教育的机会受限。

2、存在的问题

（1）“廉洁细胞”创建工作针对性、指导性不强，缺乏具体的创建措施、创建细则，创建工作落实不够；

（2）开展“廉洁细胞”创建的活动载体形式单一，营造的廉政氛围不够浓厚。

内控工作意见范文篇4

一、加强组织领导，落实工作责任制。

二、不断健全内控外防机制，切实落实各项规章制度。

内控工作意见范文篇5

一是做好了转帐结算的收付工作。我部是全联社结算的唯一通道，为了确保畅通，在人员安排、岗位职责、各项工作举措上都进行了细化，特别是继大额支付系统后又开通小额支付系统，不论对内或对外，结算工作有序开展，没有因撤销大同城系统而带来负面影响。

二是做好了现金结算收付工作。现金收付工作在信用社是一大项，进出额大，头寸调度频繁，残损币量多。尤其是规范经营以来，存款大幅下滑因素，此项工作得到了我部的高度重视，确保了资金头寸充足，整点及时，库存控制在限额之内。

三是在准备金管理、资金调剂、职工住房贷款、股金管理、头寸箱出入库管理、存款竞赛活动及联社交办的中心工作……等等。每项内容层次清楚、措施得力、方法得当、效果明显。

四是加强了内控管理，严格“三防一保”工作。内控及“三防一保”是有效防范案件发生的主要措施，在联社相关规定的基础上自已制定了符合实际的，切实可行的操作办法，定期召开晨会，通过工作讲评，案例讨论，交流思想，实时监督，并要求员工加强学习，查找自身业务操作及安全防范中的漏洞与隐患，不定期对各项工作进行检查，着力提高全员防范意识和自我约束力，防微杜渐，做到居安思危，警钟长鸣，期间没有安全事故的发生。

存在的工作不足：当然，在总结成绩的同时，我们也发现了工作中仍存在不少的问题和不足，主要表现在规范化意思有待进一步强化；必须提高综合素质适应信用社业务发展；工作疏漏依然存在，创新意识不够；全局性服务工作也没有完全到位，有时还有欠缺。这些，都需要我们在今后的工作中切实解决和不断改进。

内控工作意见范文篇6

银行安全管理非常重要，这既是我们正常开展工作的需要，更是我们的职责所在，下面我对我市的银行安全管理讲以下几点意见。

一、当前银行安全方面的治安形势

随着改革开放的深入，给国民经济带来了空前的繁荣和发展，使得包含银行等金融单位的综合性建筑越来越多地出现。如何搞好银行的保安系统，越来越成为一个非常重要的内容。这一系统的好与坏，是直接关系到国家的金融和人民财产的安全及金融工作人员生命安全的大事。因此也越来越受到各方面人士的重视。

银行的保安工作是一个系统工程，有人员的因素，也有科技的作用。近几年来，伴随着现代科学技术的发展，一些先进的现代技术和手段在防盗保安领域中得到广泛应用，更在银行保安工作中发挥了巨大的作用。

我市的银行安全工作做得很有成效。二○○九年度，我们对社会治安综合治理工作非常重视，列入了领导工作重要议事日程，纳入单位的行政管理之中，在管理教育、防范措施上不断加大力度，较好地完成了保一方平安的政治工作任务。我们坚持“打防并举、标本兼治”的综合治理原则，以落实领导责任为总抓手，始终把做好综治工作作为稳定整个大局的基础来抓。

二、当前我市银行安全管理方面存在的问题

我市的银行安全工作总体来说做的不错，但是还存在一些这样或那样的问题。

（一）对进一步强化安全保卫工作意识的认识还不完全到位，存有侥幸心理

由于绝大多数支行长期没有发生案件事故，不排除领导、干部职工尤其是保卫部门的同志在思想上产生麻痹和松懈情绪的可能，存在“不出问题就是成绩”的思想，以致在安全保卫工作管理力度上下的功夫还不够深。各金融单位对安全管理不够重视。如自助银行和银行自助设备的安全设施不健全等，这都是严重的安全隐患。

（二）人员紧缺且年龄结构老化现象突出

由于部分支行已数年没进新人，保卫部门人员也只出不进，人员不足，年龄结构老化的现象日益显现。长时间的守库值班，枯燥乏味，加之家庭生活中存有具体困难（家属均为无职业人员），不可避免会造成心理上的压力。若缺乏自我控制和调节能力，势必形成一些安全隐患。如此的人员状况很难保证"双人武装二十四小时守库"制度的有效执行。

（三）各种新业务、新系统的运用，给银行安全保卫工作职责增添了新的内涵

如：大额支付系统，会计集中核算系统、发行系统等的运行使用，若不能严格执行内控制度，易给人行内部科技、会计、国库、货币发行等从事要害岗位的人员提供单独作案及为内外勾结作案的可乘之机。

（四）验收银行营业场所的专家库成员没有严格把关，专业验收技术有待提高

（五）开展常规检查活动次数太少，不能及时掌握全市银行的安全具体情况

三、下一步工作意见

根据我市具体情况和以上方面存在的问题，我认为我们应该对以下几点进行加强。

（一）加强领导，强化宣传教育

一是经常分析研究综治工作，牢牢把握工作主动权。针对日益严峻的社会治安与金融犯罪形势，坚持联系实际，把综治工作与本行内保安全、反腐倡廉工作相结合，与依法行政、完善金融监管、防范化解金融风险工作相结合，坚持每月召开一次会议，分析人员思想和安全保卫形势，做到有的放矢。平时采取普遍教育、个别谈心等方式，加强对人员的工作、思想、生活等方面的内部控制。

二是依法对辖内金融机构进行监管。银行从维护金融稳定就是维护国家经济安全、维护社会稳定大局出发，明确自己在维护稳定中的重大责任，自觉地从“讲学习，讲政治，讲正气”的高度，增强全局意识，认真执行党和国家的经济金融方针政策，依法对辖内金融机构有关业务进行监管，有效地提高了预防处置金融突发事件的能力，提高了防范化解金融风险的工作水平，确保了辖内金融平安运行。

三是突出教育，打牢基础。根据目前社会治安情况和金融系统安全保卫工作形势和任务，利用各种会议，摆实事讲道理，提高全员的安全防范意识，有效地提高了全行干部职工爱岗敬业、遵纪守法的自觉性。结合社会犯罪分子以及金融内部人员连续作案，造成银行人员伤亡，资金损失的实际，警示大家社会犯罪分子已把黑手伸向银行，我们必须引以为戒，切实管好自己的人，看好自己的门，办好自己的事。同时结合“三五”普法教育，选取有关法律、法规复习题印发大家手中，以此促进大家学法、懂法、依法办事的自学性，结合上级案情通报，对干部职工进行有针对性的法纪、道德教育，引导大家举一反三，警钟长鸣，坚持落实内控制度，一门心思做好社会治安综合治理及“三防一保”工作。

（二）安保人员年轻化

实现安保人员年轻化是做好银行安全的必然要求。在一步，我们应该扩大德才兼备的年轻人进入银行安保行列的大门，人员年轻化，提高银行安全工作效率。

（三）加强验收银行营业场所的专家库成员的管理，成员们应严格把关，进一步提高专业验收技术。

（三）严格制度，落实措施，防患未然

“看好自己的门”在综治工作中最为重要，针对严峻的社会治安形势，我们始终把预防工作做在前边。

一是不断健全制度。今年我们应在安全保卫制度比较完善的基础上，根据新形势、新特点的要求，对内部管理制度进行了进一步修改和完善，并要求各业务科室根据业务实际，制定相应的内控制度，增强全方位的约束力。

二是采取措施，保证制度贯彻落实。银行领导对综治工作进一步重视，督促各有关部门做好安保工作，切实把综治工作做到了最基层，做到了每一个人身上。

三是加大防范力度，确保一方平安。针对犯罪分子把银行作为攻击首选目标的特点，坚持人防、物防、技防相结合，保证了日夜监控、出险报警、通讯畅通。使银行机关安全、案件防范工作、计算机安全和辖内金融系统“三防一保”工作有专职人员管理，为顺利完成支行各项业务工作打下了基础。

四是实行岗位练兵，适应新形势下保卫工作的需要。根据保卫人员成份新，专业知识能力相对差的实际，进一步开展银行安全保卫知识的学习，主要内容是支行有关安全保卫规定和制度，对支行技防、物防设施性能、作用、管理进行了教学训练；另外，应对全行人员进行防抢劫、防盗窃、防火灾知识培训，并按事先制定的方案进行了演练，以此增强全体人员的防范意识，提高处理各种突发事件的应急应变能力。

内控工作意见范文篇7

一、指导思想

以邓小平理论和“*”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以党的执政能力建设和先进性建设为主线，坚持党要管党、从严治党，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，按照改革创新，惩防并举，统筹推进，重在建设的要求，把反腐倡廉建设贯穿到政治、经济、文化、社会建设各个领域，体现到党的思想、组织、作风、制度建设的各个方面，为“建设富裕和谐文明的现代化苏南强市”提供坚强的政治保证。

二、总体要求

1、坚持围绕中心、服务大局。紧紧围绕“推进科学发展，构建和谐社会”这个中心，谋划和落实惩治和预防腐败工作，充分调动、保护广大党员干部干事创业的积极性和创造性，努力形成党风廉政建设与经济社会建设良性互动的生动局面。

2、坚持惩防并举、重在建设。把惩治和预防腐败的阶段性任务与战略性目标结合起来，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，增强惩防体系建设的科学性、系统性、前瞻性。

3、坚持解放思想、与时俱进。坚持用发展的思路和改革的办法，研究新情况，解决新问题，紧密结合我市实际，不断探索和完善防治腐败的有效措施，推进反腐倡廉建设深入开展。

4、坚持突出重点，注重实效。紧密联系现阶段改革发展稳定中的难点和热点问题，以领导机关、领导干部为重点，切实抓好党风廉政建设责任制的分解、考核和追究，有效防范和化解党风廉政建设中的突出问题。

三、工作目标和任务

全市各级党组织要按照中央工作规划的要求和市委的统一部署，结合实际，统筹谋划，奋力推进，到2010年，建成惩治和预防腐败体系基本框架，领导干部拒腐防变的思想道德防线更加牢固，反腐倡廉法规制度体系比较完善，对权力运行的监督制约进一步增强，从源头上防治腐败的体制机制改革不断深化，党风政风明显改进，腐败现象进一步得到遏制，人民群众满意度有新的提高，党风廉政建设总体水平走在镇江前列。为实现上述目标任务，明确六大工作重点。

1、推进反腐倡廉宣传教育，初步建立拒腐防变教育的工作机制。以领导干部为重点，加强面向全党全社会的反腐倡廉宣传教育，坚持开展在职领导干部和新上岗领导干部廉政教育集中培训，把反腐倡廉教育融入全党深入学习实践科学发展观活动之中，在全社会建立起以社会主义核心价值观为显著特征的廉政文化体系，不断完善反腐倡廉宣传教育工作格局；以深入开展“六进”示范点创建等活动为抓手，充分发挥廉政文化示范点的引领带动作用，扎实推进廉政文化建设，着力培养一批省市廉政文化示范点，努力形成“以廉为荣、以贪为耻”的良好社会风尚。

2、加强反腐倡廉制度建设，构建反腐倡廉制度体系。进一步深化党务公开工作，逐步在全市村、镇(区)、部门建立党务公开绩效评价体系，形成发扬党内民主，加强党内监督，密切党群干群关系的工作机制。积极探索完善党内民主、加强党内监督的新路子；逐步完善党风廉政建设责任制的责任分解、责任考核、责任追究三大机制建设，体现“一岗双责”的要求。积极探索镇局级后备干部家庭财产申报制度，为干部的选拔任用提供参考；探索建立违反优化经济发展环境政策规定的查纠机制，进一步加强经济发展软环境建设；通过开展对各部门各单位现有制度执行情况“回头看”活动，编制各级反腐倡廉制度目录，加强反腐倡廉制度规划梳理；以制定落实制度执行情况的考核评估办法为手段，加大反腐倡廉制度执行的监督检查力度。

3、强化对权力运行的有效监督，健全完善权力运行的监控机制。加强对领导机关、领导干部特别是各级领导班子主要负责人等重点对象的监督，不断创新和发展监督方式和形式，增强监督能力。加强对党的纪律、科学发展观、民主集中制、廉洁自律规定等重点内容的监督；加强对干部任用、资金分配、公共政府投资决定、资产处置、资源管理等决策事项和司法权、行政审批权、行政执法权等权力行使事项等重点领域、重点部位的监督，探索建立重大决策失误追究机制以及公共权力运行关键节点监控机制，逐步在全市重点部门建立权力运作内控机制，努力形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运作机制；建立全市招投标大市场，探索建立招投标市场廉政监管机制、招投标绩效考评机制和国有资产监管责任机制等工作机制，切实发挥招投标集中监管对防止腐败的积极作用；充分发挥党、人大、政府专门机关、政协、司法和群众等各监督主体的作用，增强监督的合力和实效。

4、深化体制机制制度改革，加大源头治理改革力度。进一步完善公推公选、公开选拔、竞争上岗、轮岗交流等制度，规范初始提名，推进干部人事制度改革；认真执行市第三轮行政审批制度改革意见规定，全面推行网上审批，完善电子监察激励机制，提高审批效率；坚持和完善市级行政许可职能部门“两集中、两到位”相关措施，探索建立行政行为评价机制，深入开展行政效能案例检查，推进行政管理体制改革；探索和加强对中介组织的管理，建立社会中介机构信用评价机制，培育、发展我市中介服务体系；加快推进财政管理体制和政府投资体制、国有企业改革，逐步深化公共资源市场化配置改革。

5、纠正损害群众利益的不正之风，健全防治不正之风的长效机制。深入开展专项治理，重点解决食品药品安全、环境保护、征地拆迁、涉农补贴、企业改制、安全生产以及社保基金、住房公积金、扶贫救灾专项资金管理、使用等方面损害群众利益的突出问题；在全市推行“医德医风监督卡”建立健全医德医风考评机制；建立中小学“教育收费民主监督卡”制度，加强对教育经费投入使用的监管；办好“行风热线”，督促有关部门及时解决群众的合理诉求；认真落实行风建设责任制，构建防治不正之风的长效机制。

6、严肃查处违纪违法案件，保持惩治腐败的强劲势头。严肃查处发生在领导机关和领导干部中滥用职权、贪污贿赂、腐化堕落、失职渎职的案件，严肃查处发生在人民群众身边、侵害群众利益的案件，严肃查处破坏经济发展软环境的案件，严肃查处工程建设、土地出让、规划审批、医药购销等商业贿赂案件，不断改进办案方式和手段，提高执纪执法水平，健全查处案件的协调机制，发挥查处案件的综合效应。进一步探索新形势下纪检监察资源整合的途径和方法，充分发挥基层工作室和归口派驻工作室的职能作用，不断完善工作机制，增强工作合力。

四、方法步骤

1、工作方法。建立健全惩治和预防腐败体系，是一项艰巨的系统工程。全市各级党组织要按照“一级抓一级，一级对一级负责”的原则，以系统论的观点和层级管理的方法，结合各自实际，从教育、制度、监督、改革、纠风、惩处等六个方面构建惩防体系基本框架，以各部门、各单位惩防体系建设为子系统，进而构建成全市惩防体系建设的大系统。

市委每年年初结合构建惩防体系工作要求，制定下发年度党风廉政建设责任制任务分解意见，对工作项目、工作目标、责任部门实施定性或定量分解，同时，加强对各部门、各单位惩防体系建设工作的检查、督促和指导，构建我市惩防体系基本框架。

各基层党委(党组)要按照市委的统一部署和要求，结合各自实际和工作特点、职能，每年年初向市委提出构建自身惩防体系的年度工作计划、目标任务的报告；每年年底向市委报告本年度构建惩防体系工作任务推进和完成情况，构建具有部门特色和行业特点的惩防体系的基本框架。

2、具体步骤。今年年底，市委作出建立健全惩治和预防腐败体系2009-2010年工作意见，提出我市惩防体系基本框架的构建方法，明确今后两年工作的总体目标，初步构建*特色的惩治和预防腐败体系基本框架。

2009年，按照年度上级纪委全会的工作部署，结合我市实际，市委下达2009年年度工作任务。有计划、有步骤地抓好推进落实，充实丰富*特色的惩治和预防腐败体系基本框架。

2010年，根据形势的发展变化和反腐倡廉建设的新要求，市委下达2010年年度工作任务，既抓好特色工作的落实推进，又抓好常规工作的巩固提高，有效发挥教育、制度、监督、改革、纠风、惩处等六个方面的作用，力争建成惩治和预防腐败体系基本框架。

五、组织保障

1、加强组织领导。市委每年将对各部门各单位在构建惩防体系工作中存在的薄弱环节进行分析评估，通过会议交流等形式，总结经验，查找不足，提出下一个年度惩防体系建设的工作方向。全市各级党组织要切实担负起全面领导惩治和预防腐败体系建设的政治责任，认真部署，加强检查，强势推进。

2、狠抓工作落实。各级领导班子和领导干部要按照党风廉政建设责任制的要求，认真抓好职责范围内的惩防体系建设任务，努力形成主要领导负总责，分管领导牵头抓，其他领导具体抓的工作格局。各部门、各单位要加强调查研究，深入了解惩防体系建设推进过程中的新情况新问题，提出加强反腐倡廉建设的新思路新举措，探索新途径新方法，努力提高全市惩防体系建设的整体水平。

内控工作意见范文篇8

一、加强民主管理，强化群众监督，完善职代会制度

职代会是职工行使民主管理权利的最高形式，也是实行厂务公开的重要载体。我始终把加强民主管理，强化群众监督，完善职代会制度，作为工会的重要工作。凡涉及到职工切身利益的重大改革方案出台都要经过职代会会议通过，都充分听取职工代表的意见；有关企业发展的重大问题，必须经过职代会会议讨论和审议；职代会职能得到有效发挥。

二、组织协调构建教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系

我按照省电力公司党组惩防体系建设的具体要求，坚持“教育、制度、监督”并重的原则，着力构建惩治和预防腐败体系，反腐倡廉制度建设进一步健全完善。着重做好四项工作：一是成立惩防体系建设领导小组；二是把惩防体系建设纳入党风廉政建设责任制和部门业绩合同；三是把惩防体系建设与内控体系建设相结合；四是把惩防体系建设与日常管理工作相结合。

三、关心职工人身安全，加强离退休（老干部）工作、计划生育等管理

在关心职工人身安全上，我主要抓好安全培训和安全检查两件工作，通过安全培训提高职工安全意识，通过安全检查消除安全隐患，以此维护本公司长期稳定的安全生产形势。在加强离退休（老干部）工作上，我一是落实离退休（老干部）工作的政策规定，确保离退休（老干部）的政治和生活待遇，二是逢节假日上门慰问，把党和国家的关怀送到每个离退休（老干部）的心坎里。同时树立计划生育是国策观念，抓紧抓好计划生育工作，全公司多年来没有发生超生和计划外生育现象。

四、加强对工会会费的管理

在加强对工会会费的管理上，我一是健全工会会费管理制度，二是严格审批，确保工会会费使用合理，体现勤俭、节约、有效的原则。

五、建立健全“厂务公开”制度，巩固、规范“厂务公开”工作，维护职工群众的合法利益

内控工作意见范文篇9

一、各项任务完成情况

截至月日，各项存款余额20515万元（含客户经理143万元），比年初上升12408万元，增幅达153%。其中：储蓄存款余额5317万元（含客户经理143万元），比年初上升273万元，占各项存款的2％；对公存款余额15198万元，比年初上升12135万元，占各项存款的74％。

日均存款余额1070万元，比2008年日均存款增加399万元，增幅达59%，其中客户经理日均存款余额41万元，扣除客户经理后日均存款余额105万元，比2008年日均存款增加3928万元。

累计发放各项贷款25万元，实现利息收入8万元。

中间业务收入3.8万元，完成全年任务的79％，差任务1万元。其中：柜台常规中间业务收入2.8万元，评估和保险中间业务收入1万元。

共发行银行卡59张，扣除客户经理12张为497张，差任务253张。银行卡余额1498万元，比年初增加737万元。

股本金1352万元，比年初增加3.5万元。其中累计吸收投资股27万元，累计清退资格股23.5万元。

二、上半年主要工作回顾

一是做好了转帐结算的收付工作。我部是全联社结算的中心，为了确保畅通，在人员安排、岗位职责、各项工作举措上都进行了细化，特别是抓好了同城清算系统工作。

二是做好了现金结算收付工作。现金收付工作在信用社是重点工作，进出额大，头寸调度频繁，残损币量多。营业部是全辖的现金调拨中心，此项工作得到了高度重视，确保了全辖资金头寸充足，整点及时，库存控制在限额之内。

三是加强了内控管理，严格“三防一保”工作。内控及“三防一保”是有效防范案件发生的主要措施，根据营业部实际情况制定了《岗位责任制度》、《目标考核办法》，按照制度约束、规范岗位人员的言行及操作。在认真完成日常业务工作的基础上，还积极拓展其他业务空间，充分发展员工的积极性和主动性。同时做到重点突击、重点突破，努力做到准确、快捷地办理各项业务。进一步强化内控机制，将隐患、漏洞彻底清除，将防范关口前移、下移，预防各类经济案件的发生。在联社相关规定的基础上制定了符合实际的，切实可行的操作办法，定期召开会议，通过工作讲评，案例讨论，交流思想，实时监督，并要求员工加强学习，查找自身业务操作及安全防范中的漏洞与隐患，定期检查柜员现金及重空，不定期对各项工作进行检查，着力提高全员防范意识和自我约束力，防微杜渐，做到居安思危，警钟长鸣，期间没有安全事故的发生。

四是狠抓安全保卫工作，每月组织职工定期进行安全保卫知识学习，加大对案件的分析预警，并定期坚持进行安全保卫检查，对安防设施进行定期检查，发现问题及时上报及处理。健全内部监督机制，掌握职工思想动态，发现违章、违纪、违法苗头采取有效措施妥善解决。

五是积极配合开展员工思想教育活动，提高服务质量。加强员工素质建设，树立良好社会形象。认真做好员工的思想政治工作，引导员工认清信用社改革的重要性和必要性，树立岗位竞争意识和风险意识，不断加强学习，提高技能，努力工作。进一步做好耐心细致的思想工作，防止简单粗暴，激化矛盾，优化服务手段，提高服务质量，把强化柜台服务作为重点，不断强化全员的服务意识，提升服务理念，以全新的精神面貌，良好的行业形象，优雅、干净的环境迎接每一位客户。转变营业观念，创新思维方式，积极配合联社搞好员工思想教育活动的同时做好本职工作，认真学习有关制度及相关金融法律、法规等知识，不断扩大知识面，加强文化修养。

三、存在的工作不足

当然，在总结成绩的同时，我们也发现了工作中仍存在不少的问题和不足，主要表现在规范化操作有待进一步强化；必须提高综合素质适应信用社业务发展；工作疏漏依然存在，创新意识不够；全局性服务工作也没有完全到位，有时还有欠缺。这些，都需要我们在今后的工作中切实解决和不断改进。

四、下半年工作思路

(一)全力开展资金组织工作。一是找准信息，抓住机会，积极介入市政府新引进企业，加大存款市场份额。二是利用账户年审工作，健全客户基本信息及资金情况数据库，通过短信群发等宣传方式，做好客户的维护工作，抢夺下半年市场资金。三是加强柜面服务，以服务留住客户，赢得客户，增加回头客，促进自然存款的增长。

(二)做好员工岗位合理调整，促使队伍战斗力最好地发挥。进一步组合拓展队伍，完善网点人员配置，提高网点的凝聚力与竞争力。