绩效考核廉洁风险点十篇

绩效考核廉洁风险点篇1

1 教育引导到位，营造廉洁环境

开展廉洁风险防控管理，要从强化廉洁风险教育入手，营造健康和谐、廉洁向上的企业运营环境。设备检修中心充分发挥党风廉政教育“大宣教”合力，把廉政教育纳入思想宣传教育工作总体规划，统一谋划、统一安排、统一检查、统一落实，促进教育引导作用发挥到位。一是在教育时段上坚持日常教育和重点时段教育相结合。每月例行编发两期《廉洁思考》等教育材料，引导党员干部进行学习和反思。在中纪委十八届二次全会召开之际、国庆中秋双节、庆“七一”等重点时段开展主题教育活动，采取领导干部讲党课、知识竞赛和辩论会等方式，使党员干部受到深度教育。二是在教育方式上侧重道德教育、示范教育、警示教育。大力加强政治品质和道德品行教育，使党员干部对照社会公德、职业道德、个人品德、家庭美德规范，自觉践行。宣传身边的廉洁事例，宣传经典的廉洁模范，激励党员干部向廉洁干部看起。通过观看警示教育片、参观警示教育基地等形式，使党员干部自觉算清廉洁“七笔帐”，自觉抵制腐败行为。三是在重点岗位开展廉洁谈话活动。做到“四必谈”，即对提拔任职的中层干部必须进行任前廉洁教育谈话，发现领导干部有不廉洁行为时必须进行诫勉谈话，对群众有反映的领导干部必须进行警示谈话，纪委书记必须同项目部科室班子半年进行一次集体谈话。四是开展廉洁文化教育。将廉洁文化纳入设备检修中心的文化体系，形成“以廉促勤、以廉促优、以廉促公”的文化内涵，采取多种形式使文化落地生根，培育健康向上、廉洁和谐的企业风气。

2 辨识评估到位，优化管理重点

开展廉洁风险防控管理，关键是要做好对廉洁风险点的辨识和评估，找到重点控制的风险级别，使高级别风险点得到有效控制。设备检修中心根据新组建单位和部分业务整合的现状，对照岗位流程，对各风险点进行全面辨识，动态掌控了廉洁风险点。一是梳理职责权限。对照各岗位的职责，不分权力大小和轻重，采取自下而上和自上而下相结合的办法，对每个岗位都在行使的权力一一确认，以保证权力不漏项、不失控。二是全面排查廉洁风险。在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面收集廉洁风险信息，看权力行使过程中，在什么时间、哪些环节容易发生哪些不廉洁行为或违规违纪违法问题，发生频率高不高，发生腐败问题后会带来哪些政治经济损失，梳理出风险表现形式、发生频率和风险危害程度。三是实施风险点分级管理。按照在行使权力过程中发生不廉洁行为的概率和后果，把廉洁风险等级分为三级。根据设备检修中心新的业务范围，在研发、制造、检修总的业务流程中，针对决策、执行和监督各权力环节，形成一级风险点78个，二级风险点122个，三级风险点96个。通过辨识、评估和分析，将一二级风险点作为重点管理的权力点，使风险防控的管理重点得到优化。

3 制度流程到位，搭建防控平台

廉洁风险的防控，最根本是要将权力关进制度的“笼子里”，让权力在阳光下运行。针对可能诱发腐败的关键环节和重要部位，按照制度和流程运行，避免人为的操作，是促进权力规范、安全、高效运行的重要保证。一是建立制度体系。针对设备检修中心业务定位，按照“专业化、替代化、市场化”运行模式，先后制定了固定资产、费用控制、财务管理、招投标、业务外委、科技成果激励、收入分配、选人用人等50多项制度和规定，建立了基础管理、绩效考核、质量管控、检修组织、安全管理、经营运作等多方面制度体系。在制定制度规定的同时制定了廉洁风险防范措施，避免不廉洁行为的发生。二是加强业务内控制度建设。进一步规范内控业务工作流程，形成了业务流程图。对日常审核审批事项的审核记录、报批程序进行梳理，形成统一的规范文本，文件一律走电子审批程序。完善了各项日常监管操作流程和办法，明确工作程序和责任，规范监管工作行为。三是主动接受职工群众监督。推行党务、厂务公开，建设设备检修中心网站，及时公开、更新党务、厂务信息，“三重一大”工作事项及时在公开栏及网上进行公布，接受社会监督。采取恳谈会、职工快线、座谈会等多种形式积极听取职工的意见和建议，监督干部的决策行为。

绩效考核廉洁风险点篇2

一、开展廉洁风险防控管理工作的重要意义

近年来，国有企业从自身实际出发，坚持用改革创新的办法从源头上解决影响企业人员廉洁从业的突出问题，坚持紧紧围绕生产经营管理的重点部位和关键环节预防腐败问题的发生，特别是通过开展全面风险管理，加强内控环境建设和制度建设，促进了企业廉洁风险防控管理工作的开展。

（一）风险管理促进各项防范工作有效开展，有利于提升企业廉洁风险防控工作的水平。

（二）风险管理促进反腐倡廉与日常生产经营管理有机结合，有利于形成廉洁风险防控工作的常态化机制。

（三）风险管理促进企业管理制度科学化，有利于企业廉洁风险防控工作规范化。

二、我厂在廉洁风险防控方面的主要做法

（一）全面排查，确定风险点。2011年，本单位按照上级公司《关于开展腐败风险点排查工作的通知》要求，精心组织人员全覆盖排查，取得了较好的成效。在排查过程中，紧紧抓住生产经营管理的重点领域和关键本文由收集整理环节，以“三重一大”事项为切入点，通过对55个具体业务事项的排查，确定29个业务事项共227个风险点，完成了业务事项及风险点流程图的绘制和防控措施表的填报，为《廉洁风险防控手册》（以下简称《手册》）的制定提供了重要的参考依据。

（二）科学识别和评估，明确工作重点。电厂充分利用风险信息收集和分析成果，开展腐败风险识别，特别在企业各层面和职能部门之间，重点围绕人事管理、燃料管理、物资采购、工程设备管理、内部审计、粉煤灰销售等，查找辨识可能存在的廉洁风险，把廉洁风险防范和企业经营有机地结合起来，植根于企业内部控制和风险管理之中，贯穿于企业经营活动的全过程。

（三）健全制度，落实风险防范应对措施。单位紧紧依靠制度管权、管事、管人，充分发挥制度的保证作用。在廉洁风险收集、识别、评估的基础上，制定切实有效的防范腐败风险应对措施。廉洁教育方面，明确教育重点对象、重点内容、重要阵地，切实提高反腐倡廉教育的针对性和有效性；制度建立和执行方面，找出制度漏洞，增强制度刚性，提高制度的有效性和执行力；监督方面，查找监督薄弱环节，健全监察体制机制，加强监督机构建设，形成监督工作合力。

（四）落实责任，抓好《手册》试行。2012年以来，本单位按照上级公司全面试行《手册》的部署和要求，明确目标，强化责任，通过“四推进”、“三加强”，切实把廉洁风险防控工作与生产经营有机结合，为单位的健康发展和干部职工的廉洁从业提供有力保障。

1.落实“四个推进”，为防控工作有序开展奠定基础。健全机制、从组织上推进。单位成立了以党政一把手为组长的廉洁风险防控工作领导小组。班子成员切实履行“一岗双责”，按照分工抓好分管范围内的廉洁风险防控工作，带头落实防控措施，形成主要领导牵头、相关部门配合、职工积极参与的防控工作机制。

强化宣贯、从认识上推进。主要通过召开党委中心组会议开展专题学习、在厂内网站开设“廉洁风险防控”专栏、编制《防控简报》、发放《手册》口袋本，组织廉洁风险防控知识测试等一系列宣贯活动，形成领导重视、员工广泛参与、企业舆论支持的宣传格局，在单位形成良好的学习氛围，将防控文化深入人心。

明确目标、从措施上推进。单位研究制定了《关于开展廉洁风险防控工作实施方案》，对廉洁风险防控工作进行总体部署，明确实施步骤，进行层层分解，落实到各业务部门和责任人。

落实责任、从考核上推进。将廉洁风险防控工作的开展情况纳入党风廉政建设工作年度考核之中，同时将测评工作纳入部门的月度绩效考核之中，量化考核标准，细化考核内容，明确了各级领导人员、关键岗位的党风廉政建设责任和履责要求。杜绝搞形式、走过场，对敷衍了事，不认真开展工作的情况，追究有关人员责任。

2.注重“三个加强”，为防控工作顺利开展提供保障。一是加强人员培训，提高测评水平。单位针对不同层次、不同岗位人员，安排不同的ppt培训内容，使各级人员学以致用，夯实基础，全方位提高《手册》的实际应用水平。

二是加强组织协调，抓好测评工作。由监审室牵头，采用部门自查，监审人员检查、督导相结合的方式开展测评工作。部门对完成的测评底稿负责，监审室对测评底稿进行复检，督促发现问题能够及时整改落实。

三是加强信息交流，促进业务提升。通过上级公司组织的廉洁风险防控促进会、兄弟单位现场互查等形式，及时掌握各个阶段的工作重点，发现存在的共性问题，提出解决的方法和措施，并汲取兄弟单位好的经验和做法，为本单位顺利开展防控工作和提升业务水平起到了积极的促进作用。

廉洁风险防控工作经历了最初的风险点排查、《手册》试行、《手册》实施信息化三个阶段，已经初见成效，为打造具有公司特色的风险防控动态管理运行体系奠定了坚实基础。

三、国有企业完善廉洁风险防控机制需要把握的几个问题

国有企业推进廉洁风险防控管理是一项长期而艰巨的任务。笔者认为，在运用风险管理理论和经验，来完善企业廉洁风险防控工作时，需要把握好以下几个问题：

（一）要与企业管理相结合。一是与内控管理结合，增强风险防范能力。二是与效能监察相结合，提升管理绩效。

（二）要与制度建设相结合。制度是规范一切行为的准则，建立和完善廉洁风险防控长效机制。

（三）要与廉洁教育相结合。企业要结合廉洁风险防控的宣贯，深入开展权力观和廉洁从业警示教育活动，签订廉洁从业承诺书。

绩效考核廉洁风险点篇3

论文关键词：责任管理；风险防范；制度建设；岗位竞聘；民主监督

供电企业基层供电所处于农电建设的第一线，担负着为全社会农业、农民和农村经济安全，提供优质供用电服务的繁重任务。供电所又是整个供电管理工作的基石，是供用电政策在农村的最终执行者和落实者，其廉政建设工作的好坏，不仅直接影响到供电企业的形象和效益，还直接影响着供电管理事业的成败。然而，由于供电所工作在城乡结合部或僻远农村，一般处于供电管理链的末端，加上点多、面广、战线长，工作环境比较复杂，致使基层供电所少数管理人员畏难情绪比较严重，工作满足现状，监管难以到位，廉政建设责任未能真正落到实处。那么，在当前不断深化为“三农”服务的新形势下，如何切实加强供电企业基层供电所廉政建设，增强农电职工的廉政意识，防范和规避廉政风险，预防和杜绝违规违纪行为的发生？对此，笔者结合实际谈谈自己的认识和看法。

一、突出基层供电所廉政建设中的三个关节点

加强基层供电所廉政建设是一项系统工程，涉及供电所生产经营、规范管理、内控机制和队伍建设等各个方面。但在廉政建设工作中最突出、最集中的主要表现在关键的人、关键的岗位和关键的流程上。因此必须以这三个关节点为重点，以点带面狠抓廉政风险防范和管控的落实。

1.抓好所长、管理员、班组长的选拔任用和岗位管理

用对人是关键。所长是供电所的龙头，廉政的执行情况直接影响到整个供电所廉洁建设的好坏，要择优选拔廉洁自律要求高的人到所长的位置上。供电所的管理员和班组长是供电所的中流砥柱，他们的廉洁自律情况直接影响到一个专业面的廉洁，是供电所必须突出重视的关键人，也是廉政风险防范和管控的重点对象。

2.抓好供电服务中的两个关键流程

每个供电所都是一个服务窗口，营销服务流程能否规范执行直接决定了供电服务工作的质量，所以供电所每个营业窗口的工作人员，从业务受理到执行各项营销服务流程是否廉洁，直接影响到供电形象。每个供电所都有一支服务农村的抢修施工队伍，为客户抢修施工是供电服务中急农民之所急的最具体表现，廉腐的形象直接关系到供电人的形象，而其中规范化的抢修施工流程是前提和保证。

二、强化基层供电所廉政建设中的八项防控措施

在实际工作中，要把加强基层供电所廉政建设与深化农电改革发展大政方针结合起来，大力培育“干事、干净”的核心理念，把廉政建设防控工作不断向重点岗位和关键流程拓展，切实增强廉洁从业风险内控管理，逐步形成长效的廉政风险防控保证和促进机制。

1.认真落实廉政建设责任

把落实基层供电所廉政建设责任制作为一项重点工作，建立和完善以供电所所长负总责、为第一责任人的责任机制，并建立一级对一级负责，一级保一级的责任体系。结合实际通过与供电所签订廉政建设责任书，明确所长在“一岗双责”中所承担的责任，与供电所长及管理员、班组长签订《廉洁从业承诺书》，纳入年度业绩考核等形式，落实好各项保证措施，确保将廉政建设的要求融入到生产经营管理等各项工作中，切实做到一起部署、落实、检查、考核和奖惩。

2.切实加强廉政警示教育

（1）坚持正面典型与反面警示教育相结合，开展“每月一案”和“走进监狱，以案明纪”等形式多样的警示教育，不仅要深刻剖析反面典型，使农电职工从中引以为戒，更要大力宣传勤廉兼优的先进典型，使他们学有榜样。

（2）深入开展“思廉、倡廉、践廉”主题教育活动，切实加强党纪条规和国家法律法规教育，对供电所长、管理员、班组长等重点岗位人员实施预防职务犯罪、遵守经营责任规定的教育。促使他们正确认识手中的权力，不断增强拒腐防变和遵章守纪的能力。

（3）规范从业行为，广泛开展廉洁从业自查自纠活动，突出抓好供电所长集中轮训，并结合岗位职责，适时出台廉洁从业标准，以国家电网公司新“三个十条”等“岗位禁令”促进廉洁从业。

3.强化廉政风险分析防范

以“岗位为点、流程为线、制度为面、责为保证”，大力开展对基层供电所重点岗位和关键环节廉政风险查找分析，按照“上一环节对下一环节负责、下一环节对上一环节监督”的要求，各重点岗位将“反违章”和廉政风险防控落实到业务受理和抢修施工等关键流程环节，对其廉政风险负责。并将“反违章”和廉政风险防控工作情况纳入各供电所廉政建设责任制进行综合考核，作为所长履行“一岗双责”和农电职工绩效评价的重要内容，形成长效的廉政风险防控保证和促进机制；同时，在管理中不断强化监督，在监督中不断规范管理。如推行农电财务的年度审计制度；切实加强对供电所备品备件和废旧物资的定期检查、考核管理；切实将涉及“人、财、物”的各项管理纳入严管实管的轨道，实行供电所管理监督一体化。

4.建立与专业化管理相配套的制度流程

坚持以制度管人，以流程办事，在健全和完善基层供电所各项管理制度和标准中，把实体性制度和程序性制度建设相结合，并使制度便于操作、利于执行，切实提高供电所管理制度配套性和针对性。突出抓好业扩受理、抢修施工、营销管理、物资管理、优质服务、业绩考核、奖惩规定等在内的一整套规章制度和控制程序，如《农电管理廉洁从业风险内控制度》《农电工程项目管理流程规定》《供电所废旧物资处理管理规定》《农电工月度绩效考核办法》《农电员工红线制度》《农电员工奖惩规定》等等。切实做到以制度流程规范管理和约束农电职工的行为，使供电所的各项工作都能在制度规范下，做到凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有人监督、凡事有据可查。

5.加强对重点岗位人员竞聘上岗和任期考核管理

对基层供电所长、管理员、班组长等重点岗位人员严格实行竞聘和任用制，严格依照“德、能、勤、绩、廉”的用人标准，按照民主推荐、测评考核、资格审查、领导面试、组织考察五个环节，形成综合评定，在张榜公示广泛征求各方面意见的前提下，确定聘用人选，确保公开、公平、公正，让全体农电职工对选拔过程放心、称心、安心。坚持供电所负责人考评、考核、异地交流制度和责任追究制度，严格执行基层供电所负责人的离任审计制度；切实把供电所长、管理员、班组长等重点岗位人员纳入定期考核、任期届满的动态管理监督中。

6.抓行风促廉政，深化廉政建设

基层供电所的行风建设是廉政建设的一个重要组成部分，它的好坏直接关系廉政建设的优劣。在实际工作中，要认真宣贯和落实国家电网公司新“三个十条”等有关规定，严格按照供电所营业窗口优质服务标准，查、纠、建三管齐下。不断规范基层供电所窗口服务流程和服务载体，通过对供电所《值班记录本》《电力故障抢修记录》《客户意见簿》等主要八个业扩受理和抢修施工流程，记录本的月度常态化检查考评，强力推进行风建设基础管理的不断提升。利用文明行业创建等评比为契机，不断加大“明查暗访”工作力度。针对问题认真进行督察和督导，建立行风督察整改反馈机制，以此化解和防范廉政风险，促进基层供电所廉政建设的不断深化。

7.加强供电所廉政监督员网络建设

当前，随着城镇化发展的不断加速，供电所用电客户和供用电任务逐年递增，对基层供电所职工监管的工作量日渐繁重，仅靠现有的所长负责制难以满足廉政建设工作的实际需要。为此，在已有监管机制的基础上建立供电所廉政监督员网络，选拔政治责任心强、业务素质高的供电所农电人员担任监督员，明确其岗位职责，赋予其供电所政务和事务管理的知情权，接受供电所所长和上级纪检监察部门的双重领导，对本供电所廉政建设工作动态和工作任务的完成情况，向上级纪检监察部门每月一反馈，每季一报告，重大问题及时向上级纪检监察部门汇报，以此充分发挥其在基层供电所廉政建设的监督作用。

8.保障农电职工知情、参与和决策权利

在不断推进基层供电所阳光管理的基础上，一方面将有关供电所建设、招待费使用、奖金分配、农电人员补助等重大事项，一律通过所务会议和公开栏统一进行公示，置所务工作于农电职工的监督之下；另一方面，对绩效考核、先进评比等涉及农电职工切身利益的重大问题，自下而上公开，让他们充分地表达自己的意见、愿望和合理要求，把参与监督的过程变为发扬民主调动农电职工积极性的过程，变成集中民智发挥农电职工创造性的过程。同时，完善农电工会建设，按时召开农电职工代表大会，在企业的民主决策、选举、评议以及干部聘用、组织生产等各项工作中，充分听取农电职工的意见和建议，主动接受民主监督。

绩效考核廉洁风险点篇4

关键词：国有企业;廉政风险;思考与探索

一、造成当前国企廉政风险存在的原因分析。一是思想道德缺失。一些单位和个人由于放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，导致思想道德缺失严重而造成的廉政风险。二是岗位职责缺位。一些单位和部门因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，导致岗位职责缺位、错位，而导致权力失控和行为失范等廉政风险。三是业务流程错乱。一些单位和部门工作业务流程不规范，有的前后矛盾，有的工作程序重复，有的重要程序缺乏，有的前后错位，甚至本末倒置，导致造成权力失控和行为失范等廉政风险。四是机制制度不完善。一些单位和部门制度缺失，自由裁量空间较大，缺乏有效的制约监督，导致一些权力在运行过程中随意性较大，有的凭个人好恶和心情好坏开展工作而造成的廉政风险。五是外部环境不优。受社会"潜规则"、生活圈和社交圈对个人的不利影响，工作、生活中贪图享受，攀比、奢侈之风严重，追求部门和个人利益最大化而造成的廉政风险。

二、建立廉政风险防控机制存在的主要问题分析。一是思想认识不到位。二是工作开展不到位。一些国有企业开展了廉政风险防控机制建设，目前还有很多单位很少认真地开展这项工作，很多单位根本不知道廉政风险防控机制建设是什么回事，没有认真地宣传和落实。三是科学履职不到位。建立科学的廉政风险防控机制，对预防腐败行为的发生起到很好的抑制作用，方法运用得当，掌握得恰到好处可以起到事半功倍的效果。

三、在国企建立廉政风险防控机制的总体要求。在实施廉政风险防控管理工作中，应以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以制约监督为手段，着力构建权力运行前期预防、中期监控、后期处置有机结合的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平的总体指导思想。同时要坚持和把握以下原则：一是突出重点;二是以防为主，防控结合;三是公开透明，依法处置。

四、加强国企廉政风险防控机制建设的主要措施。廉政风险防控机制建设的核心内容和着力点就是预防体制的建设，预防就是要紧紧围绕"教育、制度、监督"这三方面开展工作。

（一）加强领导明确责任。切实加强对廉政风险防控机制建设的组织领导，将其纳入本企业的重要议事日程，积极统筹谋划，认真安排部署，定期分析和研究工作，保证机制建设的顺利推进。

（二）加强廉政风险教育。把认知廉政风险作为提升防控水平的前提。要做到过程和结果并重。"排雷"、"扫雷"是岗位廉政风险防控体系建设的目标，但活动开展过程中的教育、警示作用同样不能忽视，风险查摆的过程也是自我教育和自我防范的过程。要树立"找不到风险就是最大的风险"的理念。通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例，因岗施教、因人施教，提高廉政风险意识。

（三）认真进行风险排查与风险分级。要认真排查廉洁风险点。以单位、部门工作职权及涉及人、财、物的岗位和环节为重点，认真查找易发生腐败行为的条件和因素，找准廉洁风险点。要根据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率和危害程度，将廉洁风险划分若干等级，确保评定廉洁风险等级的科学。廉洁风险等级确定后，要编制廉洁风险管理目录，列出岗位权力行使的界限和责任、廉洁风险点、廉洁风险等级等内容，经单位领导班子集体审定后在适当范围内公布。

（四）加强廉政风险监督。以开放的思路、科技的手段，拓宽防控体系工作的空间。一要加大公开力度。按照公开是原则、不公开是例外的要求，大力推进党务、政务、办事公开。二要发挥第三方监督的作用。探索建立重要部门、重要岗位向监管服务对象述职述廉制度，充分发挥社会各层面、各方面代表，尤其是利益相关人的作用，进一步畅通监督渠道，充分发挥外部监督在风险防控体系建设中的作用。三要加强检查考核。要将廉政风险防控管理工作作为党风廉政建设责任制的重要内容，明确检查考核内容、方法、程序，考核结果作为对干部业绩评定、奖惩、选拔任用的重要依据。

绩效考核廉洁风险点篇5

【关键词】廉政风险 防控措施

十八届中纪委二次全会对廉政风险防控进行了强调，要求要防控廉政风险，强化对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制。国务院2013年第一次廉政工作会议上对廉政风险防控进行了部署，要求转变政府职能，依法规范权力运行，着力建设廉洁政府。人民银行也召开了廉政工作暨廉政风险防控工作动员电视电话会议，就廉政风险防控工作进行了动员和部署。因此，加强对廉政风险的管理和控制，建立廉政风险防范机制，有效防范廉政风险，控制各类风险、事故和案件的发生，是基层央行的一项非常重要的基础工作，必须围绕中心，突出重点为，采取“五个强化”措施，深入推进廉政风险防控工作。

1.强化组织领导，让风险防控工作更加有力

廉政风险防控工作是“一把手”工程，“一把手”对廉政风险防控负总责，是第一责任人。基层央行要成立以行长为组长、行领导为副组长、各部门主要负责人为成员的“廉政风险防控”工作领导小组，在全行上下形成党组统一领导，党政齐抓共管，纪检监察组织协调，职能部门积极支持配合，全员踊跃参与的良好局面。要完善方案，细化内容，分解任务，明确责任，使廉政风险防控任务到人、职责到岗、管理到位，形成一级抓一级，层层抓落实的工作氛围，为顺利推进廉政风险防控提供组织保障。

2.强化动员部署，让风险防控意识更加坚定

廉政风险防控是贯彻落实十和十八届中央纪委二次全会精神的重要举措，是贯彻从严治党、从严治行方针的重要举措，是建设廉洁央行的重要举措，是加强权力管理、有效防范各类风险的重要举措。因此，基层央行要大力开展动员部署，增强廉政风险防控的政治责任意识，凝心聚力，使干部职工能够把廉政风险的危害记得更实，在廉政风险面前保持清醒的头脑；能够把风险防控的形势认得更实，不断强化廉政风险防范意识，增强廉政风险防控的紧迫性；能够把风险防控的意义悟得更实，增强廉政风险防控的主动性；能够把风险防控的思想防线筑得更实，始终坚持以党的十精神和十八届中纪委二次全会精神为指导，更加注重廉政风险防控研究，全员参与，全面防控，落实到行动中，增强廉政风险防控的积极性。

3.强化宣传教育，让勤政廉政理念更加牢固

基层央行要不断完善反腐倡廉“大宣教”工作格局，制定宣传教育规划，切实改进教育方法，把集中教育和日常教育、正面教育和警示教育、传统方式和现代手段结合起来，促进反腐倡廉宣传教育的科学化、制度化、常态化，真正做到知行统一，与时俱进。要充分发挥利用会议、网络、多媒体、宣传栏、工作简报、短信平台等宣传载体，采取专题讲座、学习讨论、谈心交流、廉政屏保、网上专栏、廉言警语等形式，开展多种形式的廉政风险防控教育，宣传廉洁从政思想；要紧密结合干部职工思想实际和廉洁状况，针对领导干部、中层干部、一般干部等不同层次、不同岗位干部，通过理论学习、专题研讨、正面引导、反面警示等多种方式，分层分岗开展行之有效的政治理论、理想信念教育、道德教育、主题教育、示范教育和岗位廉政风险教育，不断扩大受教育的覆盖面和有效性。

4.强化排点，让风险防控更加有效

廉政风险防控的对象主要是人，防控的目标主要是风险，因此，基层央行要围绕防控目标，牢牢把握“查、评、控”三个环节，把“思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、工作流程及操作风险”四个内容作为排查的重点内容，把“三重一大”决策以及人、财、物管理作为重点事项，把对外行政职能部门和干部任用、货币发行、基建工程、物品采购等作为重点领域，通过自己查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方式，深入开展廉政风险排查，使廉政风险防控工作切合基层央行实际，融入到业务工作的全过程，达到廉政风险全覆盖。

5.强化机制建设，让风险防控更加全面

绩效考核廉洁风险点篇6

【关键词】内部审计 反腐倡廉 作用

党的十报告指出“反对腐败、建设廉洁政治，是党一贯坚持的鲜明政治立场，是人民关注的重大政治问题。这个问题解决不好，就会对党造成致命伤害，甚至。反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣”。学习贯彻十精神、运用内部审计，加强风险防控，完善管理制度，规范权力运行，从源头上预防腐败，是关系到重组后我省国有汽车运输企业能否持续健康发展的重要任务。

1.内部审计在推进反腐倡廉工作中具有重要作用

1.1监督股东会、董事会各项决策和企业各项制度、计划的贯彻执行情况，督促依法依规经营，并为企业领导经营决策提供依据。

1.2揭示经营管理薄弱环节，提出防控风险的整改建议，促进企业健全自我约束机制，以达到预防腐败的目的。

1.3促进企业增收节支、挖潜增效，提高经济效益。通过对经济活动全过程的审查，对有关经济指标的对比分析，评价经营业绩，揭示存在问题，提出改进措施，促进经济效益的提高。

1.4监督企业主要负责人履行经济责任的情况，以维护企业的合法经济权益，规避风险。通过核查所属企业主要负责人是否正确履行经济责任，是否按要求完成任职期内的各项考核指标，是否严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，有无违纪违规行为等等，审计监督关口前移，既对其工作进行正确评价和考核，也有效地维护企业出资方的合法经济权益。

1.5监控企业财务资金和物资的安全，促进国有资产保值增值。审计通过对企业资金和物资的经常性监督、检查，及时地发现问题，指出管理中的漏洞，并提出整改意见和建议，督促其纠错补漏，加强管理，清除滋生腐败的土壤，确保企业财务资金和物资的安全完整并实现其保值增值。

因此，无论从内部审计的地位、特征、作用、职能，还是当前存在的腐败滋生的因素来看，内部审计工作在推进廉洁风险防控和反腐倡廉建设，以及对企业经营者的权力监督制约等方面具有不可替代的作用。

2.发挥内部审计在推进反腐倡廉建设中职能作用的对策

2.1从转变审计理念入手，坚持全面审计，突出重点，全面提升内部审计监督服务能力。

首先，企业内部审计必须从传统的“查错防弊”转向为我企业经营管理、决策及效益服务，实现内部审计由低层面的消极防弊向关注风险内控和堵塞管理漏洞转化。我集团公司重组成立以来，每年度都对所属单位进行监事会审计、财务收支审计、经济效益审计等。针对审计中发现的问题及其产生的原因，提出整改建议，促使被检单位增强依法经营依法管理意识，完善制度，及时纠偏，防范风险，并予“回头看”，检查督促落实整改情况，确保各项流程规范，财务资金安全。同时，印发多项管理制度，以及《廉洁风险防控工作实施方案》，为不断完善惩防体系体系和预防腐败提供制度保障。

其次，坚持全面审计、突出重点的审计方针。随着近年企业的快速发展，所属项目单位已达三十多家。根据中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》提出“要突出对重点领域、重点部门、重点资金审计”的要求。我司突出抓好近年新并购项目内部管理和风险控制，以及企业主要负责人任期中履行经济责任的审计监督，统筹兼顾，关口前移，合理整合审计资源，达到事半功倍的效果。

2.2以风险管理为抓手，促进企业完善管理，健全制度，在风险防控、预防腐败中发挥作用。

首先，以风险管理为导向，开展风险导向审计，使内部审计通过风险评估的结果、建议，确保风险管理目标与业务发展目标的一致性，力求从源头上加强风险管理，真正做到“风控先行”。近年，公司组织人员对属下单位进行多次风险管理抽查，重点排查其在经营及投资融资等重大决策方面的相关流程是否完善，执行情况是否属实；资金管理方面尤其是在网上银行管理系统中授权体系是否完善；现金管理制度是否完整，盘点是否及时，会计岗位的不相容职务等等。随后，重点核查被检单位落实整改的情况，督促其不断完善制度，强化内部管理，真正实现审计成果增值。

其次，以内部管理审计为抓手，大胆揭示经营管理、执行制度、内部控制等方面存在问题，及时提出改进意见。通过完善管理，堵塞漏洞，进而规避风险，预防腐败。

2.3以对经营业绩和经济效益的考核为导向，强化经济责任审计，增强领导干部责任意识、廉政意识和自律能力，促进其廉洁从业，提升经营管理水平，确保国有资产保值增值。

党的十七大曾提出“重点加强对领导干部特别是主要领导干部、人财物管理使用、关键岗位的监督，健全质询、问责、经济责任审计、引咎辞职、罢免等制度”。我司重组成立以来，对每一位离任的企业主要负责人进行严格的经济责任审计，覆盖面100%。并对属下任职时间较长的多个单位董事长、总经理也先后进行届中经济责任审计，监督关口前移，通过定量分析领导干部的工作绩效，正确评价其是否履行了相应的经济责任和党风廉政建设责任，有助于建立健全企业惩防体系的长效机制，有助于干部队伍的健康成长。

2.4以提高审计人员素质、强化反腐倡廉责任为手段，加强各职能部门配合，形成构建惩防体系的合力。

首先，内部审计人员要自觉担当企业反腐倡廉的神圣责任。通过强化服务企业、依法审计意识，实施规范的审计流程和专业的审计手段，及时发现和大胆揭示企业经营管理、内部控制和财务资金管理等方面的漏洞与缺陷。同时通过审计，肯定和宣传遵章守纪、制度完善、严格管理、效益显著的好项目，大力倡导廉政勤政典型，弘扬正气。

其次，努力提高内部审计人员的政策理论水平和实际工作能力。内部审计人员不仅需要具备高度的政治敏感性和工作责任感，还要具备过硬的审计本领和法律、经济、管理、工程以及计算机审计技术等多方面的专业知识。

在日常工作中，审计监察与财务、发展、经营、人力资源等各职能部门加强沟通配合，互通情况，针对所属单位在项目发展、经营管理、资金使用安全等方面存在的问题，及时商讨措施，提出整改意见，从而形成齐抓共管防控管理风险、构建廉洁风险防控体系的合力。

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进一步完善考核制度，加强监督检查，严格责任追究，切实增强干部廉洁从政意识、改进干部作风，提高工作效率，推动各项工作的开展。

二、主要措施

（一）健全廉能机制

1、完善廉能风险防控机制。认真查找权力行使、制度建设、业务能力、思想道德、外部环境等方面存在的廉能风险。制定切实可行的防控措施，建立和完善制度机制，切实提高风险防范能力和水平。

2、完善评价预警机制。要建立预警告知制度，并将测评结果纳入单位年终绩效考核，与评先评优挂钩。要深入开展开门纳谏活动，不定期进行问卷调查、干部座谈、定向走访、随机抽查等方式进行民主评议，听取社会各界对干部作风的意见和建议。

（二）加强监督检查

1、加强民主监督。加强领导班子内部的相互监督。特别是针对“三重一大”事项的决策，要通过执行述职述廉、民主生活会、领导干部重大事项报告等制度，及时发现问题和纠正错误。

2、加强明查暗访。我局干部作风整治活动领导小组将对干部作风进行明查暗访，每月至少开展一次。重点解决工作作风“庸、懒、散”，领导作风“假、浮、蛮”，为政不廉“私、奢、贪”等问题，明查暗访结束后应立即形成书面报告，通报结果实行实名制，具体到个人，并列入个人绩效考核。

3、加强廉能督查。采取专项检查、预警监测、日常巡查等方式，通过查看资料、召开座谈会、走访等方式，对班子和领导干部落实党风廉政建设责任制和廉洁自律情况进行监督检查。重点检查单位执行各项廉政效能机制的情况，查看上下班纪律及请销假情况；查看服务态度、为民办事和办事效率情况；查看是否存在“门难进，脸难看，话难听，事难办”的现象；查看巩固集中整治干部作风突出问题活动开展的有关情况；查看行风建设情况，听取服务对象和联系部门的建议和意见。

（三）严格责任追究

1、对干部作风问题进行问责。针对干部作风中的操作力、执行力差等“庸、懒、散”问题；工作不主动、纪律观念松散、弄虚作假、工作漂浮、作风野蛮等“假、浮、蛮”问题；以及、奢侈浪费、“吃喝风”严重和贪图享受等“私、奢、贪”问题，我局干部作风整治活动领导小组要通过明查暗访、专项检查、受理投诉等方式，加大集中整治力度和问责惩处力度。

2、对廉洁自律情况进行问廉。对不严格执行《廉政准则》，“三公”经费严重超支等违反廉洁自律规定的情况，视情节轻重、影响程度，对相关责任人进行批评教育、诫勉谈话、组织处理等方式惩戒问责。

3、对重大决策部署执行情况进行问政。加大对落实重大决策部署和领导重要指示的督查督办力度，因无法克服的客观原因未能完成的，责任人应向主要领导写出书面报告；因主观原因导致不能完成的，责任人应向主要领导作书面检查。

三、有关要求

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一、狠抓作风建设。要把自己摆进去，变消极被动为积极主动，破解“公私不分”、“对错混淆”、“美丑易位”的问题，在摆正公私上出狠招，在分清对错上下硬招，在辩明美丑上见实招。

二、严明组织纪律。要采取有效措施，坚决克服组织涣散、纪律松弛问题，认真开展党性党纪教育，对党员执行纪律情况进行经常性监督检查。企业纪检监察机构要强化执纪问责，企业领导人员要坚持民主集中制，严格遵守党内组织生活制度。

三、严肃查处腐败案件。要重点查办隐藏在经营不善和合同纠纷背后的腐败案件等五类案件，规范案件线索管理，加大信访核查力度，对信访件要有一件核一件，百分之百核实，对查处的问题要严肃处理、及时报告。

四、强化权力监督。要以落实“三重一大”决策制度为重点，严格实行“三重一大”决策事项专项报告制度；以健全廉洁风险防控体系为重点，排查重点领域、重要岗位和关键环节的廉洁风险，健全内控机制，防范和化解廉洁风险；以企业领导人员为重点，认真落实廉政谈话三项制度，加强经济责任审计和效能监察。      

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一、工作完成情况

（一）认真学习政治、业务知识，不断提高自身素质

区纪委、监察局全体工作人员积极参加区委、政府组织的各类学习以及党支部组织的各类社会活动，并结合业务工作认真学习了十七届五中全会、十七届中央纪委六次全会、自治区纪委七届七次、克拉玛依市纪委九届六次全会及“十二五”规划纲要，为扎实开展年的各项工作理清了思路，指明了方向。为切实提高部门工作人员业务能力和工作水平，监察局还制定了本部门加强自身建设工作计划，并于一季度整理了一期区三届四次党代会、政府六届四次全体会相关学习资料，组织部门人员学习、讨论，进一步统一了思想，明确了任务。另外我们还结合区委、政府工作年重点工作任务分解情况对本部门目标任务进行了分解，制定了工作运行表，依据个人绩效手册，加大了对工作落实情况的监管。

（二）全面落实党风廉政建设责任制

1、按照党风廉政建设目标责任制的要求，年初我们与22个基层党组织签订了《党风廉政建设责任书》，会同区机关党工委与区直机关共26个支部签订了《党风廉政建设责任书》。督促各级党组织“一把手”切实履行第一责任人的责任，对分管业务范围内的党风廉政建设负直接领导责任，实现了一级抓一级，一级向一级负责的工作格局，形成落实党风廉政建设责任制的整体合力。并把中央新修订的《关于实行党风廉政建设责任制的规定》列为今年党风廉政宣传教育的重点内容之一。

2、配合区委做好了“年区委工作业务会”，会上安排部署了全年纪检监察工作，向辖区各直属党（工）委、党总支、党组、辖区各有关单位下发了《白碱滩区年纪检监察工作安排》、《反腐倡廉宣传教育工作计划》和《关于白碱滩区全面推行党务公开的实施意见》三份文件，会上还对廉政文化创建工作突出，能够起到示范带头作用的市第十六小学、中兴路街道芙蓉社区、三平路街道五新社区三家单位进行了表彰奖励，并授予“白碱滩区廉（洁）政文化示范点”荣誉称号。在此基础上，各基层党组织按照要求也相继制定了本单位的《纪检监察工作安排》和《反腐倡廉宣传教育工作计划》。

3、为进一步促进领导干部廉洁自律，区纪委在去年成功经验的基础上，继续做好了对新任的辖区副处级领导干部签订《领导干部廉洁从政（业）承诺书》的工作，并将“承诺书”放到白碱滩区机关信息网站首页上。

4、强化换届纪律教育，营造风清气正的换届环境。按照换届工作的具体要求，将换届工作的相关规定及时放到白碱滩区政府综合信息网站首页，重点抓好了对“5个严禁、17个不准和5个一律”纪律要求的宣传和教育，为换届工作奠定了基础。

（三）强化教育和监督，确保领导干部廉洁自律

1、加强节日前的警示教育。在传统佳节“春节”来临前夕，区纪委起草撰写了《致全区广大党员领导干部的一封信》，真诚提醒全区广大党员特别是党员领导干部在节日期间能够更加严格要求自己，切实做到不违反规定收送礼品礼金、有价证券和支付凭证，不用公款大吃大喝、旅游和进行高消费娱乐活动，不以拜年为名向上级送礼，不参与有损于党员干部形象的各种活动，严格执行《廉政准则》中的各项规定。

2、警示教育“新举措”。为扎实推进我区反腐倡廉宣传教育和廉政（洁）文化建设工作，在全区大力弘扬廉洁自律、崇廉敬德、明荣知耻、勤奋工作、积极奉献的“廉政（洁）”理念，区纪委、监察局精选了18幅优美、精致的廉政图片，为区委、区政府、区人大、区法院、检察院等共计40余家单位精心定做了“廉政桌面鼠标垫”，经统计共发放“廉政桌面鼠标垫”1500张。大家一致认为，今年的廉政教育工作不但强化了廉洁从政意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线，而且形式多样化、内容丰富有深远的教育意义。

3、印发廉政明信片。我们改变了以往寄送“恭喜发财、万事如意”等样式的贺年卡、明信片的方式，为辖区党员、领导干部和重点岗位人员，设计制作了400封印有深刻寓意、劝人思廉的精美“廉政明信片”，明信片上印有“党风廉政记心中、问心无愧走一生”、“为政之道、莫若至公”等字样的廉政警言格局。廉政明信片新颖、温馨而又高雅，让大家在祝福中受到廉政教育，进一步强化了领导干部的廉洁从政意识。

4、根据区委组织部《关于认真开展度民主评议党员工作及召开民主生活会的通知》的精神，区纪委配合区委组织部全程参与监督了各基层党组织民主生活会，广泛听取了基层广大党员领导干部对领导班子建设、廉洁自律情况等四个方面内容的意见和建议。并要求各基层单位将民主生活征求意见建议及整改措施、领导干部述职述廉、发言材料及会议记录等以书面材料形式报送区纪委办公室。

（四）狠抓党员干部队伍作风建设

1、区六届政府四次全体会上，区长与40个重点执法部门签订了《纠风目标责任书》，从综合目标、专项治理及责任落实三个方面，重点安排部署了年纠风工作的各项任务，保证了年度纠风工作的深入开展。

2、年初，区纠风办对纠风各成员单位按照领导测评、部门互评、报送总结等五个方面进行了综合评定，评定结果经区人民政府研究决定，确定政府办、监察局、财政局等16家单位为度纠风工作先进单位，并给予了表彰奖励，

3、认真落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，拓展从源头上防止腐败工作领域，加强内控机制建设，健全预防腐败工作长效机制，制定下发了《关于在我区认真开展岗位廉政风险防范管理试点工作的通知》，确定了区财政局、区民政局、区劳动和社会保障局为廉政风险防范管理工作试点单位。明确了廉政风险防范管理的工作步骤和时间安排，并提出了具体要求。

(五)认真履行监察职能，促进依法行政行为

1、一是完善考核办法。1月，按照区委、区政府领导的要求，区绩效办对照区委、区人大、区政府各部门制定的考核办法，结合各单位四季度考核结果进行了认真审核，凡未能按照原制定的考核办法要求考核或考核奖金分配不能体现差异化的均返回各单位重新进行考核，直至符合要求后发放第四季度考核奖金；二是召开联系会议。广泛征求各部门领导对区绩效考核办法的意见和建议，并在经考核小组集体商讨研究基础上，继续完善《区直机关绩效考核办法（试行）》和《绩效考核指标体系》，新《办法》和《指标体系》的出台遂即发至全区各单位学习和再次多方征求大家的意见和建议，目前区绩效办已对各单位的意见和建议进行整理，并将合理化的需求融入到最新的考核办法中。

2、扎实推进质量体系建设工作，进一步提高工作效率和服务水平。年初制定了《年白碱滩区人民政府质量管理体系建设工作安排》、《内部审核办法》、《内审员管理办法》以及《年区政府内部审核工作方案》和《年区政府质量管理体系培训计划》等，编写了《白碱滩区人民政府质量管理体系建设资料汇编》，经区主管领导审查，区政府办和贯标办已将《年白碱滩区人民政府质量管理体系建设工作安排》、《年区政府内部审核工作方案》通过办公平台下发至各贯标单位。此外，按照计划，3月20日至30日期间，将召开了首次会议和末次会议，组织区政府28个贯标单位的46名内审员共同完成年内第一次内部审核工作。并将内审中发现的各类问题要及时反馈各部门，按照体系的要求逐一进行整改。

3、全面加强机关效能建设。起草了效能建设工作计划，以贯标工作、行政服务在线和电子监察、公众满意年、廉政风险防范试点、绩效考核等工作为载体，进一步深化机关效能建设。继续安排民政、环保等9家单位开展立项式效能监察工作，9家单位的选题立项申报表将经主管区领导审批同意后，上报区监察局备案。

4、对“96581”行政咨询、效能投诉热线反映的问题，监察局分别采取了现场查阅资料、电话回访、投诉对象、办理单位等形式进行了跟踪督查，通过电话回访和查阅资料等方式我们看到“96581”的开通得到了社会公众的认可，对“96581”的评价大家一致认为非常满意。

5、继续抓好工程建设领域突出问题专项治理，按照治工工作阶段性要求，该项工作已进入全面整改验收阶段，为扎实做好验收工作。年初，区治工办起草制定了《白碱滩区治理工程建设领域突出问题检查验收工作方案》，成立了工作领导小组。发改、建设等八家成员单位从各项目的决策行为,招投标活动、土地使用权、矿业权审批和出让行为、城乡规划、工程建设实施和工程质量、建设工程安全生产监督、物资采购和资金安排使用、信息公开和诚信体系等八个方面33项内容对我区12个项目进行自检自查。3月7日-8日，区治工办在各成员单位自检自查的基础上，采取综合检查法，由检查组组织实施对八家牵头单位共12项目逐一梳理，查找重点环节和关键部位存在的问题，通过听取项目建设单位汇报、查阅项目建设台账资料和查看项目建设现场等方式进行了检查验收，提出指导意见，并现场进行了打分汇总。3月9日，市治工领导小组来我区验收检查，对我区的治工工作比较满意并提出一些宝贵意见。

二、存在的问题

1、贯标培训未如期开展，与认证公司联系，认证公司答复合同中没有培训指导条款，不为我区提供免费培训指导服务，若要求提供培训指导服务，需按每人每日3000元标准支付费用。咨询公司提出一切培训费用由我区承担且负责咨询师的吃、住、行，提供的免费指导单指电话、邮件形式的指导，无法达到预期培训效果。

2、执法（效能）监察未能如期下发工作计划和安排，区监察局已起草好了我区相关工作安排，因执法（效能）监察工作因工作的特殊性和不确定性，必须按照自治区和市监察局统一安排部署开展各项具体工作，截止目前，市监察局未下发、执法（效能）监察工作的安排，致使我区此项工作延后。

三、改进方向

绩效考核廉洁风险点篇10

二、重视宣传教育，提高思想认识。

一是加大宣传，营造廉政氛围。充分利用微信群、浙政钉等媒介平台，及时宣传廉政风险有关内容，结合党史教育，发挥宣传教育在党风廉政传播中的积极作用，形成良好的廉政氛围。二是加强学习，筑牢思想防线。周例会上，有针对性的学习市委党风廉政建设相关精神；财务管理部全体人员观看集团统一组织的《红船》历史教育片；专题开展分管领导上党课，努力提高服务水平、工作效能、加强道德建设，做到坚守底线，同时也要牢记部门职责和岗位职责，才能抵住糖衣炮弹，为集团把好审核关。三是积极动员，提高政治觉悟。财务管理部现有党员1名，预备党员1名，入党积极分子1名，通过部门的政治学习和积极动员，三季度有一名同志提交入党申请书，财务管理部实现入党全覆盖。

三、完善制度建设，规范自律行为。

一是不断完善财务制度建设。以廉洁风险排查为契机，财务管理部梳理相关制度，对《金华市金投集团有限公司资金管理暂行办法》进行修订，现已完成初稿。同时自查相关执行财务的制度，查漏补缺，进一步规范工作程序和监督机制。二是开展部门廉政风险排查。结合纪检监察室开展廉洁风险排查，财务管理部全体员工结合岗位职责，人人查找风险，制定措施，增强岗位责任意识、风险防范意识、廉洁奉公意识和遵纪守法意识，把防控廉政风险转化为日常工作和生活中的自觉行动。三是开展部门内部合规性检查。结合党建人事部优化作风建设行动，财务管理部每季度开展内部交叉检查，重点检查“三公经费”的标准是否超标、流程是否到位、付款是否及时，以制度为约束，切实提高工作效率和服务水平。