高校基建项目风险管理控制对策

摘要：随着我国高等教育的不断普及，许多高校面临着校舍面积不足、设施陈旧等问题。为加快基本建设效率和解决建设资金短缺等问题，有些高校探索了利用社会资本进行合作建设的路径，在缓解高校自身发展和资金短缺等矛盾的同时，合作模式下的高校基建项目也极易产生相关风险。本文从高校基建管理工作为视角，在总结合作建设优势的同时，通过细致分析合建项目资金风险、管理风险、施工风险等问题原因，提出风险管控的系列实施路径及举措，以达到合作双赢的目的。

关键词：高校；基建；合作；风险；控制

高校基本建设是促进高校事业持续健康发展的基本保障，是高校办学规模和办学条件的直接体现。目前，随着我国高等教育事业规模的不断扩大，许多高校的基本建设滞后于办学需求，主要体现在校舍面积不足和基础设施陈旧等问题。但是，由于高校受限于基建专项资金不足等原因，致使许多高校的基建项目难以顺利立项实施，久而久之，基建规模不足问题就逐渐成为制约高校长足发展的主要瓶颈。近年来，为破解这项阻碍发展的短板难题，许多高校在现行法规政策允许的范围内，积极探索和寻求多元化的建设资金来源，并通过与校外合作建设的模式启动了一批高校基建项目，在弥补高校自身建设资金不足的同时，也取得了一定的社会经济效益。但在这种合作模式下，许多高校的基建项目也隐含了诸多风险，需要高校具备前瞻思维、树立底线思维，预设控制风险防线。

1合作建设模式的内涵及特征

1.1合作建设模式的内涵

近年来，随着社会经济的快速发展，社会资本参与公共基础设施建设的热情越来越高，加之相关配套的政策制度日趋成熟，在许多基础设施建设领域先后沉淀出一些成熟的合作建设模式，如广为行业熟知的BOT、BT、TOT等PPP合作模式。这些合作模式因其具有应用广和效果好等特点，长期以来备受融资合作市场的欢迎。但是，由于高校基建类项目尚未在政府部门PPP库中形成有力的竞争优势，因此，高校为了提高基建项目的建设效益和效率，时常会选择上述合作模式以外的另一种合作模式，即“意思自治式”的合作模式。因此，本文所叙述的“合作建设模式”可以解释为：“高校经与有合作建设意愿的校外单位，在双方自愿平等、合作互利的原则上，双方通过直接约定和实施有关合作建设内容，最终实现双方利益共赢的一种合作建设模式”。

1.2合作建设模式的特征

意思自治式的合建模式与常规的PPP模式具有相似性，但它还具有以下突出特征：一是项目管理效率更高。合作建设模式下的建设项目主要由是高校和投资方两家单位参与管理。其中，投资方主要负责牵头实施，高校做好相关配合，筹建过程能够保持项目管理的相对独立性，有利于提高项目管理运行的效率。二是合作双方自主合作的空间比较大。合作双方基于在依法依规的框架内，能就各自利益主张进行充分的事先协商，双方的平等性得以全面体现。三是有利于双方构建长期稳定的合作机制。总体上看，合作模式下的高校合建项目，在解决高校建设资金不足的问题上提供了有益的探索，多数合建项目能够发挥其应有的社会效益和经济效益。

2合作模式下高校基建项目的风险及成因

由于合作项目具有建设成本高、投资规模大、建设周期长、受环境影响大等特点，因此，任何因素都有可能给项目带来风险问题[1]。如何识别高校合建项目所存在的各种风险，减少合作期间的矛盾纠纷，把运行风险降到最低，应是高校在筹划合作建设类项目时需要研判的重点。

2.1基建项目的资金风险

项目融资是一种具有生命力的融资手段[2]。合作企业方的资金实力决定着高校合建项目是否能够顺利竣工的关键性因素。但在市场经济大潮中，各类企业鱼龙混杂，企业信誉与综合实力参差不齐，作为以教书树人为主业的高校方，在校企合作的前期筹划过程中，很难准确识别出符合自身合作条件的合作企业。在工程建设中，建设资金无疑是最基本、最重要的保证。资金短缺是导致项目工期拖延、停滞甚至工程烂尾的主要因素。其原因主要有：一是投资企业方对项目所需资金投入预估不足。高校建筑往往自身体量偏大、建设资金相对投入较高，以普通十万平米的大型项目为例，按照近年来每平方米建筑成本均价计算，每个项目的建筑施工成本费就达数亿元人民币以上。除此之外，还有项目所需的电力增容、暖气并网、给排水管网、环保技术和手续办理等其他配套费用。而投资方则多数是建筑行业领域以外的其他业态企业，其本身对建筑项目不甚了解，因此在项目资金投入上，容易把握不准或超出投资金额预期。二是企业自身综合实力不强。近年来，高校合作类项目备受社会资本的青睐，不少嗅觉灵敏的企业，经不住高校基建项目收益稳定性的诱惑，在没有正确评估自身实力的前提下，便积极主动与当地高校进行意向洽谈。三是缺少政府部门的把关过程，也是出现资金投资风险的一大诱因。

2.2基建项目的管理风险

科学严谨的基建管理是确保基建项目顺利竣工的重要保障，关乎工程质量、工程进度、安全文明、资料整编等全流程事项的成效。在以投资方为主导的管理模式下，工程建设管理容易出现以下问题：一是工程项目手续失范。项目投资方常以追求时间效益为第一，在办理规划、环评、核准、审图、设计等程序手续时，手法比较粗放，项目资料的关联性和准确性无法得到保证，有时还存在先施工后补手续等现象，为后期办理竣工验收、项目备案和不动产登记手续预埋了障碍。二是合同管理风险。合作模式下的合同包括高校与投资方的合作合同、高校与施工方等业务单位的合同、投资方与有关业务单位的合同等三大类合同。三类合同相互关联，互相制约。在双方履约过程中，如果投资方的资金链出现断裂，不能如约向高校专用账户提供项目资金，则会直接影响高校方与施工单位之间的合同履约问题，导致高校方不能及时向施工单位支付施工进度款，从而可能引起一系列的合同工纠纷情况。三是招标采购风险。通常情况下，基建项目的采购招标事项必须按照国家行业法规和地方单位的规章制度执行，但在限额标准条件以外，投资方会采取更为灵活的采购形式，如询价、邀请招标、单一来源等，可能会影响到项目的综合效益水平。分析上述原因主要有：一是项目管理团队不稳定。项目工程部的经理、技术员、资料员等一般是由投资方临时组成的管理队伍，工作具有临时性和阶段性，人员流动性高，导致管理人员的工作责任心表现不高。有的技术人员缺乏扎实的专业背景和工作经验，难以负担起建设工程质量、工期、投资计划和投资效益的责任，造成管理效益低下。二是合作双方在主体与权责事项上含糊不清、权责不明。全责不清容易拉高在后期审计、资产评估、债务清算、司法裁决等事项上的认定成本。

2.3基建项目的施工风险

合建项目进入施工环节后，主要容易出现以下问题：一是施工进度难以控制。合建项目类工期安排通常较为紧张，易出现盲目赶工和无序施工状况。此外，如出现工程项目变更、工程技术人员变动或资金短缺等情况，都会直接或间接影响工期进度。二是施工质量难以全面控制。合建项目的产权属性属于高校，高校方理应对项目施工质量进行全程控制，但在实际工作当中，高校方往往主要依赖于工程监理单位。三是安全文明施工风险。合作模式下的基建项目具有明显的趋利性，因此合建项目多存在于现有的、成熟的大学校园里进行，其形式主要有改扩建或局部新建两种。施工生产的流动性决定了生产设施的临时性，作业环境的多变性，人员和机械设备的流动性，施工生产过程的复杂性等都会容易造成施工现场安全事故的发生[3]。上述问题的主要原因是工程管理主体责任不明确，投资方占据业务上的话语权高于高校方。从管理体制的形式看，项目部由高校和投资方两方人员共同组成，所有业务单位都应向项目部负责。但是，除了工程监理单位是由高校方直接选定外，其余设计、施工等单位均会向投资方倾斜意见。其次，由于高校方的技术业力量和人员班底相对薄弱，投资方在施工工艺、变更预算、建材选取、工程量计算等方面的话语权会也重于高校方。双方在施工层面的权重不均衡，则容易出现施工进度、施工质量和安全文明施工等系列隐患问题。

3合建基建项目的风险控制对策

3.1选定综合实力强的合作方

资金短缺风险是影响合建项目顺利竣工的重要因素，遴选一家综合实力强、企业信誉好的企业是规避资金短缺风险的关键举措。高校一般要注意做好以下环节：一是做好合作信息的推广，构建项目竞争机制。高校要通过专业的融资或投资项目平台将拟建项目的信息进行公布，并提出拟招募合作方应具备的基本门槛条件。合理做好合建项目信息的推广，能够扩大项目的知晓度，有利于吸引更多有实力的企业慕名参与，有利于构建项目的竞争机制，避免最终形成人情式合作方、关系式合作方和招呼式合作方。二是通过公平竞争的谈判形式，遴选排序出相关入围企业。高校方要在符合报名条件的企业中，在公平竞争的原则下，使用竞争性谈判等方式，以“一把尺子”的谈判内容标准，通过充分交流合作意愿，初选出入围意向合作单位。三是做好实地调研考察，最终确定合作方。要善于使用专业第三方企业评估机构，对合作方进行全面的合作风险评估，以预防因合作方实力不足而潜在的合作隐患。

3.2严谨制定双方合作建设协议

科学严谨的合作协议是确保项目顺利实施的关键，合作协议即是合作双方真实意愿的体现，也是约束合作双方行为的重要法律文书，当项目建设发生风险时，合作建设协议便是双方维护各自利益的重要法律依据。因此，高校方应约定清楚以下问题：一是项目投资规模。主要包括高校基建项目投资建设规模、交房标准、施工时间。二是明确双方责任与义务。三是约定双方的收益方式。四是约定项目运行划分方式。约定清楚双方水电暖气的功能划分等，避免在运行期间出现因分界不清而引发的相关纠纷问题。

3.3做好合建项目的施工管理

做好合建项目的施工管理工作是合作双方的共同责任，是确保投资效益收益的重要基础。一是做好合建项目的组织与管理。高校方要选派业务能力强、作风正派的管理人员和技术人员参与到合建项目管理团队；要构建职责清晰的项目管理机制，科学分配双方的职权比重，形成互为补充，相互协同的合作局面。二是严格把握项目实施单位的入选关。高校要发挥业主的优势地位，通过招标或其他竞争方式选择设计、咨询、施工承包和供货单位。另外，施工质量与施工承包企业的实力息息相关，以笔者所在单位的项目为例，由于施工企业实力雄厚，其施工的项目先后获得石家庄市兴石杯(市优)工程和河北省安济杯（省优）工程荣誉称号。三是严格控制施工进度与施工质量。施工过程中，有关各方要树立和坚持基本的工程管理原则，并注意分析影响施工方工程进度的组织风险、资源风险、技术风险等。高校方同时应注重对工程质量的全面控制，并充分利用好工程监理企业对校方直接负责的机制，系统有效地应用质量管理和质量控制的基本方法，严格落实项目各参与方的质量职责，有效预防和正确处理可能发生的工程质量事故，实现合建项目的质量目标。

3.4提高高校自身防范风险的能力

高校基建项目具有系统性和综合性的特点，除了易发生上述风险以外，还有可能受政策法规、经济形势、企业自身等变化因素的影响，从而产生或衍生出其他风险因素。这就要求高校首先要科学制定符合发展规律的基建规划，增强科学决策能力。其次要提高学校运用法治思维和法治方式的能力，随时做好应对项目风险的准备。第三，通过建立健全基建项目管理规章制度，确保项目运行能够实现有序化、规范化，降低风险发生概率。最后，高校管理干部要主动适应社会主义市场经济发展新形势的要求，提高领导艺术和创新工作方法，切实增强在合作建设过程中处理矛盾纠纷的能力。

4结语

高校利用合建方式开展基建项目，在提升学校办学硬件水平、改善校园环境、提升服务质量等方面发挥了极为重要的作用。一些优质企业和热衷于教育事业的企业家也纷纷投身教育产业，为高等教育事业发展做出了有益的贡献。但在经济社会发展面临内外部变化和经济下行压力的背景下，高校应积极提升防范合作风险意识和处理解决风险的能力，从而为高校的可持续健康发展提供有效保障。

参考文献

[1]谢伟.工程施工中的风险控制和管理[J].西部探矿工程,2003,70(9):38-41

[2]叶通贤.高等学校贷款风险的控制与化解研究[D].重庆:西南大学,2010.

[3]胡波.浅谈如何加强施工现场的本质化安全管理[J].科技资讯,2009(24):51.

作者：郭晓波 单位：河北师范大学汇华学院