外部性范文10篇

外部性范文篇1

关键词：农地流转正外部性内在化优先购买权农地互换

Abstract:Thepurposeofthepaper:thetransferofthecontractualrightoflandishelpfultodevelopscaleoperationstepbystep,theexternaleconomyisaphenomenonthatthebuyercanobtainextrabenefitandneedn’tcompensatethesellerinthetransferofthecontractualrightofland.Theexternaleconomyleadstotheinsufficientsupplyofthefarmlandintherurallandmarketandisdisadvantageoustotheestablishmentandtheconsummationoftherurallandmarket.Soitissignificanttocorrecttheexternaleconomybyusingsomecorrespondingmethods,thenrealizessupplyanddemandbalanceintherurallandmarket;Meansoftheoreticalanalysisandeconomicalanalysiswasemployed;Theconclusion:thereasonofinsufficientsupplyofthefarmlandisthattheseller’sbenefitdon’tobtainedthecompleterealization,sothesystemwhichbuyergivessellersubsidyineconomyisestablishedtocorrecttheexternaleconomy;Atthesametimefarmlandshouldbesendinlargescare,andtheneighboringfarmland’speasant-householdshouldhavetheprioritytoobtainthecontractualrightofland,soastoincreasethepossibilitytodevelopscaleoperation.

Keyword:thetransferofthecontractualrightoflandexternaleconomycorrectionthepriorityrightfarmlandexchange

十六大报告中指出：“坚持党在农村的基本政策，长期稳定并不断完善以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制.有条件的地方可按照依法、自愿、有偿的原则进行土地承包经营权流转，逐步发展规模经营.”十六届三中全会上进一步指出“农户在承包期内可依法、自愿、有偿流转土地承包经营权，完善流转办法，逐步发展适度规模经营.”可见农地流转已经得到了党和国家的认可和支持，并把土地流转作为促进农地规模化和现代化经营，进而实现邓小平同志提出的农村改革第二次飞跃的路径选择.

现阶段土地的有序、合理流转不仅面对着农村土地承包经营权产权缺陷的制约，还受到城市化水平不高，城市吸纳农村剩余劳动力的能力有限及农业比较效益低下，投资农业的积极性不高等因素的限制.更为重要的是农村土地市场尚处于初级阶段，承包人转出土地因自身权利在经济上得不到应有的体现，再加上对农地转出后对“后路”的顾虑重重，造成农地市场上供给量的不足，这是[1]农地流转正外部性造成市场失灵的一个体现.因此研究农地流转正外部性内在化，对于促进农地规模化经营，实现农村社会的全面进步有着重要的作用和意义.

由于当前农村土地流转市场还处于起步阶段，并且农村土地产权不明晰等都制约着农村土地流转的产生、发展以及利益的合理分配.因此在研究农地流转正外部性内在化时，应首先提出假设条件是农村土地市场是完全竞争性市场，即农村土地市场满足完全竞争性市场的4个基本条件：（1）市场上有大量的农地供应者和需求者；（2）市场上提供的农地都是完全无差别的；（3）农村土地产权明晰，在承包期内承包人对其享有的承包经营权具有处分权，所有农地在市场上具有完全的可流动性；（4）信息是完全的.

一、农地内部流转正外部性的概念

外部性是造成市场失灵的原因之一.外部性的存在使市场难以单纯通过价格机制来实现资源的优化配置，造成资源配置的低效率.外部性是指经济当事人的行为不经过市场交易而对其他当事人的经济利益产生影响.外部性分为正外部性和负外部性，正外部性是指经济当事人的行为使其他当事人获得了额外的收益，并且该当事人并不需要为获得该外溢的利益而对行为人进行补偿；负的外部性是指经济当事人的行为使其他当事人遭受了额外的损失，并且该当事人不能因遭受该外溢的成本而得到相应的补偿．外部性的最终结果是收益或者成本的外溢.同时根据经济活动的类型，外部性还可分为生产上的外部性和消费上的外部性.

农地内部流转是指不改变农业用途的前提下，农地上所附的权利义务关系在不同主体之间的转移.具体的表现形式有农地的转让、转包、作价入股、出租、互换、继承、反租倒包等.农地流转的正外部性是指原承包人（转出方）的农地流转行为带来的收益外溢而使他人（如转入方）受益，转出方却不能从中得到额外的补偿.

二、农地内部流转正外部性的表现形式

（一）农地规模化经营

虽然家庭承包联产经营制带来了农村社会生产力的极大发展，但是也造成了农地的零碎化经营，不利于机械化和规模经营程度的提高.万光华等经过研究发现“土地零碎化不但降低了土地的规模经济效应，而且严重地影响粮食产量”（万光华程恩江，1996）；车裕斌认为“在农地市场化流转的制度框架下，通过加快农地市场化流转的进程和扩大农地流转规模以获取合理的农地经营规模，并相应采用先进的生产技术与方法以及高效的管理手段，农业经营的获利空间仍然存在”（车裕斌，2004）.可见合理得农地流转能够带来规模化经营的额外利润.

农地流转的目标就是促进农村土地的合理集中，为农地的规模化和现代化经营创造条件.就目前而言，农地流转对于土地规模化经营的贡献集中体现在以下几个方面：

1、优化农地资源原始配置

我国耕地面积占世界总耕地不足7%，而人口却占世界人口的20%以上，与世界其他国家相比，我国的人均耕地面积来说较小，家庭联产承包责任制的按人口、按位置、按质量平均分配的思想，进一步使耕地零碎化.

表1-1世界各国平均每个农业经济活动人口耕地面积情况表（单位：公顷/人）

国家

面积

中国

0.3

日本

1.7

韩国

0.7

加拿大

120.1

美国

59.1

法国

21.5

德国

12.2

意大利

6.4

俄罗斯联邦

15.5

英国

11

资料来源：2004年国际统计年鉴（2001年）

从上表可以看出，我国每个农业经济活动人口的耕地面积远远低于世界发达国家水平，并且低于世界和亚洲的同期平均水平，就连人口密度大于我国的日本和韩国此指标也远远高于我国.

有研究表明，我国现有农村经济体制下，户均30亩左右的耕地规模的土地产出率最高，粮食产量可达2.07万千克（郑建华罗从清，2005），按户均人数为4人来计算，我国的户均耕地规模还处于低规模的经营状态.因此通过农地流转使土地向种田大户或者专门的农业经营公司集中，并充分发挥其在资金、技术、管理方面的优势及市场驾驭能力，有利于实现规模化经营，提高农地经济效益.

2、提高农业现代化程度和管理水平

家庭承包经营制下的耕地面积小、地块分散，不利于现代生产技术和管理方法的引进和采用，这直接影响着我国农业机械化水平、现代化程度的提高.我国目前农地机耕率为53%，机摘率为27%，机收率为14%，灌溉水利用率为35%，可见我国的农业机械化水平还比较低（张术环，2005）.

表1-2亚洲各国单位耕地面积机械使用台数情况（单位：台/公顷）

国家

单位耕地面积拖拉机使用量

单位耕地面积收割机使用量

亚洲

15

4.1

中国

7.7

1.4

日本

456.2

234.4

韩国

118.6

51.8

印度

9.4

---

泰国

14.7

4.6

越南

25.1

35.7

从上表可以看出，我国单位面积耕地的机械使用台数低于亚洲其他国家的水平，机械化程度低直接影响我国农业现代化程度的提高，成为制约我国农地规模化水平提高的主要因素.因此通过农地流转实现农地的适当集中，对于先进农业机械的引进及国外农业先进管理方法的采用，进而提高农业机械化水平和现代化管理水平有着重要的作用.

3、提高土地利用率

农地流转提高土地规模化程度，可以实现耕地集中连片经营，这样就使家庭联产承包责任制度下起土地临时边界作用的田坎的重要性大大降低，农地集中可以使地埂的数量减少，这样就节约了不必要的土地浪费，提高了土地的利用率.根据2003年柳州市土地利用现状变更表资料显示，耕地面积为334849.3公顷，其中田坎面积为50533.8公顷，田坎与耕地的比例约为7：1.因此通过农地流转归并小田块，减少田坎的数量，相应增加有效耕地面积，提高土地利用率.

（二）提高耕地质量、改善生态环境

通过农地流转带来的地块合并，在一定区域范围内，承包户的总数量会减少，这样可以避免相邻农户之间相互行使通行权而引起的人行或者牲畜对土地耕作层的过度踩踏.

农地流转后踩踏率的降低，有利于提高土壤的疏松程度，使土壤表层保持良好的通气性，土壤通气性良好，O2充足，土壤有机质分解速度快而彻底，氨化过程加快，也有利于硝化过程的进行，故而土壤含氮量高[1]，这有利于土壤肥力的提高，改善土地质量.

同时农地流转后农地的规模化经营程度的提高，可以更加合理地对农地进行沟路渠及抽水站等田间配套设施进行综合布置，并提高配套设施的利用效率.因此农地流转后规模化程度的提高，降低了农地踩踏率，改善了田间配套设施，这样不仅提高农地质量，同时也有利于田间生态系统的改善，使田间的物质能量循环向着有利于提高农作物产量的方向集聚，提高土地产出率.

三、农地流转正外部性不效率的经济学分析

各种形式的外部效应都将造成不利的后果，即市场机制不能充分发挥作用，资源配置偏离帕累托有效状态.因为无论是正外部效应还是负外部效应，它们的存在都会引起私人成本（利益）与社会成本（利益）的差异，因而外部经济总是供给或消费不足，而外部不经济总是供给或消费过渡.所以一旦存在外部效应，价格体系就不能有效运转，经济运行结果也将不是最优的，资源配置效率受到损失，从而导致市场失灵[2].

农地流转有利于规模化经营程度的提高及农地质量的提高，这都有助于农作物产量的提高，进而使农地流转的转入方的收入有所提高.假如农地流转前的双方的种地收入分别为w1和w2，农地流转后转入方的种地收入为w3，根据前面的分析，一般情况下w3>w1+w2，即农地转入方获得了一部分额外的收入.而在农村农地流转过程中，由于流转行为往往具有自发性，并且没有相应的法律规范，农地转出方的利益常常得不到基本的保障，因此承包人往往缺乏进行土地流转的积极性.

农地流转所产生的正外部性，将导致农村土地流转市场上供应量小于需求量，影响到农村土地流转市场的有效运转，导致土地资源的低效率配置.用图分析如下.

上图中的MSR代表农地流转的边际社会收益，MPR代表的是农地流转所带来的边际私人受益，由于农村土地市场为完全竞争性市场，所以价格（农地出让方从受让方出得到的补偿费用）完全由市场决定，并且供给曲线与边际成本曲线重合.根据完全竞争市场上的均衡条件：P=MR，则根据市场价格等于边际社会收益所决定的均衡数量（市场上的可供流转的农地数量）q2*大于根据市场价格等于边际私人收益时所决定的市场均衡数量q1*.故而在农村土地市场上的，土地市场上可供流转的农地总体表现为供应不足.这主要是由于承包人流转土地产生的正外部性收益外溢部分没有得到合理的补偿而产生的.

四、农地流转正外部性内在化的途径

（一）经济途径

关于外部性的解决途径，著名经济学家庇古提出了这样一个法则：如果要使社会福利达到极大化，必须使得任何经济活动的社会边际收益与社会边际成本相等.对于外部经济，政府可以通过补贴使生产者或者消费者的边际个人收益等于边际社会收益，从而克服其均衡产量过低的市场配置低效率[4].农地流转所产生的正外部性，使农地流出者的利益在经济上没有完全得到体现，直接导致了农地市场上可供流转的农地数量供应不足，大量农地供应者处于徘徊状态.

因此，根据庇古理论，可以采取对农地转出方给与经济上的补贴的形式，使得其的边际个人收益等于或者接近边际社会收益，通过这样的经济补贴提高无力耕种或者不愿耕种的承包户转出其承包地的积极性，弥补市场上农地供应不足的状况，提高农地资源的有效配置，并且保护农地流转双方的经济利益.

对于农地流转正外部性采取的补贴，需要解决的主要是：补贴的主体和数额.因为农地流转使得农地转入方获得因农地规模经济的额外利益，因此补贴采取的主要形式是农地转入方向农地转出方进行相应的经济补贴；因为国家在农地流转的过程中是间接收益者，故而地方政府应该出台相应的政策鼓励农地流转，对农地转出方在就业及社会福利等方面进行相应的优惠照顾；关于农地转入方对于转出方的补贴数额，本文认为应该根据一定的比例关系，在流转双方之间对农地流转外溢的收益部分进行分配，至于各方取得比例应根据实际情况来确定.

（二）制度途径

家庭联产承包责任制下，各农户所承包经营的地块不仅面积小，而且比较分散，据研究表明平均每户仅有0.65公顷耕地，且被分散为9.7块（曾维忠何训坤，2002）.单纯依靠经济手段解决农地流转正外部性，虽然能够刺激农村土地市场上的农地供应量，弥补市场上农地的供给不足问题，但是存在的问题就是：转入与转出的农地不一定恰好相邻，并通过流转刚好实现地块合并.农地流转的正外部性的产生是建立在农地流转带来的规模经济基础之上的，如果农地流转不能实现农地合并和促进规模化经营，那么农地流转的正外部性是根本不存在的.所以在采取经济补贴的手段刺激市场供应的同时，还应该采取相应的手段，解决土地流转后的土地合并经营等问题.具体措施如下：

1、成片发包

就是集体经济组织在向农户发包土地的时候，要尽量地把成片的土地发给承包方.具体措施是把全村的土地按质量分成优（Y）、中（Z）、劣（L）三等，然后再将优等地和劣等地搭配起来发包、中等地单独发包，按照本地各种质量土地的产量情况，计算出多少优等地和劣等地的年产量刚好等于同等面积的中等地的年产量，据此确定每户承包地的数量.这样各农户的承包地的数量将控制在1-2片，大大减少了各农户的承包地块的数量.这样就有利于农地的成片流转，降低农地流转实现规模化经营的难度.

2、赋予农地转出者相邻地块的承包经营者以优先购买权

所谓优先购买权是指在农地承包者转让其承包经营权时，在流转价款、流转期限等主要内容相同的条件下，其相邻地块的承包人享有优先于其他人获得该承包经营权的权利.这样通过赋予相邻地块的承包经营者以优先购买权，可以使农地流转时相邻地块合并经营的可能性大大提高.

3、农地互换

在赋予相邻地块承包经营者优先购买权的前提下，如果出现某些特殊情况，比如相邻地块的承包经营者放弃其优先购买的权利时，这样在农地流转后，并没有实现流转地块合并经营.在这种情况下，应该鼓励流转后，通过新农地经营者之间通过互换的方式，实现农地地块的合并.互换就是土地承包户之间互相串换土地.这种流转形式一般都是为了实现连片种植，以便耕种、管理、进行农田基本建设和实现农业机械化作业，以求降低成本和发展规模经营[4].但是互换一般应该在集体经济组织的协调下完成，并且签订书面协议.

4、成立农地储备中心

在通过以上两种方法仍不能解决地块合并经营时，可以仿照城市土地储备的方法，成立专门的农地储备中心.先将需要农地流转的农地在农地储备中心储备起来，由储备中心负责经营管理，然后实现农地的成片流转.例如余姚市建立土地流转储备制度，把有意向的土地集中起来，统一对外招租，实现成片流转[4].农地储备中心代为流转土地，在选择交易的另一方时，应考虑一下几个因素：（1）尽可能实现农地的合并经营；(2)保护农地转出者的利益；(3)不得转变农地的农业用途.

参考文献：

[1]白朴.农业的栽培环境.中国环境科学出版社，2003-3:120.

[2]肖殿荒，何德.微观经济学.北京：中国经济出版社.2005-3:268.

外部性范文篇2

〔关键词〕房屋共享;外部性影响;法律规制

1978年，MarcusFelson和JoeL．spaeth在《美国行为科学家》杂志中首次提到的“合作消费”的新理念被认为是共享经济的雏形。伴随着互联网大数据时代的崛起，共享经济逐步从理论变为实践。2011年，美国《时代周刊》称共享经济模式将成为改变未来世界的十大创意之一。

一、房屋共享的现状及特点

(一)房屋共享的现状。共享经济中拥有巨大发展潜力的房屋、空间以及车辆领域正方兴未艾。自2014年来，政府不断推行“互联网+”战略。基于共享房屋具有刺激经济增长的优势，在政策上更是秉持“创新友好”的理念，大力支持发展。2015年8月，《国务院办公厅关于进一步促进旅游投资和消费的若干意见》首次放宽了在线度假租赁等新业态的经营许可。同年11月，《国务院办公厅关于加快发展生活性服务业促进消费结构升级的指导意见》提出要大力发展农家乐、民宿、长短租公寓等新型的旅游形态，以满足消费者对于旅行的多式多样的需求。2016年3月，国家发改委、商务部等十部委出台《关于促进绿色消费的指导意见》，看重共享房屋的“绿色”形态。2017年10月，国家旅游局出台了《旅游民宿基本要求与评价》，对民宿的规范、等级做出了较为详细的规定，“鼓励创新、包容审慎”成为主基调。2017年共享住宿交易规模约145亿元，比上年增长70.6%，参与者人数约为7800万人，房客达到7600万人。然而根据《中国共享住宿发展报告2018》，通过平台共享的房源仅占我国空置房源的4%左右，共享房屋还有巨大的发展潜力待挖掘。(二)房屋共享的特点。1．房屋式体验，满足多样化需求。不同于酒店、宾馆格式化的房屋摆设，共享房屋体现为“千房千样”。中国产业调研信息网显示国内短租仍以公寓需求为主，占整个短租市场产品结构的51.5%。公寓更好地满足了消费者想要体验做饭、洗衣等多样化消费的需求。其次消费者可以选择不同风格的房屋，提高出行质量。共享房屋的房东一般都为8090后，提供的房屋也更容易满足人们多样化的需求。2．房屋共享的供给主体更为多元化。“共享房屋”利用的是闲置资源，个人提供房源占据了较大份额，而酒店宾馆提供的房间多为目的性建造。多源的房屋供给主体，不仅缓和了旅游旺季淡季的季节性影响，而且还很好地利用闲置资源，从而拉动个人收入，以促进经济增长。3．消费方式多样化，满足不同价位与情感需求。共享房屋按照住宿方式可分为合租模式与整租模式，合租模式适应了低层消费者的旅行需求。其对房屋质量的要求不是很高，并且借鉴青年旅舍的发展理念，更好地适应爱好交流、体验民俗的消费者的需求。整租模式对于更享受私密独处的家庭、朋友更为适用，并且相较昂贵的酒店套间更具有人情味，成为人们出行的另一选择。

二、房屋共享外部性影响引起的法律问题

马歇尔在《经济学原理》一书中最早提出了“外部经济”的概念，为了更好地促进房屋共享的发展，现着重对其外部性引起的问题予以分析。(一)占用社区公共资源，不安全因素增多。20世纪90年代开始，封闭住区大量涌现。封闭住区满足了居民日益增长的居住需求，更是社会空间私有化的具体表征，其严格的安全把控增加了居民的内心安全性。房屋共享的出现则突破了已经建构起来的封闭安全性，不断更换的房屋共享者不仅干扰了居民的正常生活，例如占用小区公共资源，如绿地、车位，噪声扰民等，其次还带来了较大的不安全性。不同于房屋租期较长的租赁合同，房屋短租是以天为租用单位的。尤其是在旅客出入较为频繁的城市，居民内心不安全感从外部扩展到了居住社区，频繁变换的陌生人给社区的安全带来了极大的隐患。(二)不健全的信息信用体系影响他人选择。互联网时代下，交易评价作为人们在选择消费时一个重要的考虑因素，具有较强的外部影响性。共享经济体系下，平台作为第三方主体会对供房者课以责任，如住百家首次推出了3D立体看房模式。然而，大量的信息仍存在失真现象，更有网络水军大量刷单，虚假宣传。其次，消费者的后评价并不能充分表达消费体验，不利于其他消费者的选择。知乎上的一用户披露了在途家的一次不愉快的经历，其选择了价格较高的民宿，一进门，发现外观虽与途家平台上相符，房屋内部却有浓重的甲醛味道，在与客服交涉时也耗费了较长时间，不健全的信息信用体系影响了消费者的体验。(三)冲击传统市场，影响社会公平实现。房屋共享冲击了原有的长租市场以及酒店宾馆行业。易观的《中国在线短租C2C市场专题分析2016》显示，在线短租正成为住宿领域的重要组成部分，2016年10月活跃用户超过了住宿领域的1/5，并且已经达到快捷酒店月活的一半，市场认可度不断扩大。平台与既有企业的竞争已经打响，然而，由于相关规范的不完善，平台与传统企业的竞争游走于“灰色地带”，涉及不正当竞争。在美国，最近曝光的“美国酒店与住宿协会”的会议内容中透露出其将与美国政府采取多种措施限制Airbnb的扩张。其次，一些房主将自己所居住的经济适用房、廉租房作为短租房屋租用，对于其他纳税者不公平，也违背了此类房屋存在的意义。(四)弱化现有税收规定，税收监管困难。共享房屋市场方兴未艾，现有税法的征税规定却不明确，导致了大量税收流失。现有税收不仅没有明确房屋共享的纳税主体究竟是房主，还是共享经济的网络平台，又或是第三方支付平台，而且还在税率的选择上模糊不清。这些不仅导致许多共享房屋交易主体因为规定不清逃避税收规制，造成税收的大量流失。此外各地方标准不一，对税款的收取采取选择主义，对同行业的共享经济企业不公平，也对原有的传统经济主体不公。

三、房屋共享外部性影响的法律规制

(一)限制房屋共享时间，弥补公共设施损失。基于共享房屋可能会对社区带来的负面影响，可以借鉴国外相关规定。例如，2016年，巴黎市政府就规定房屋所有者在将主要住宅进行短租时，不能超过4个月，否则就认定主要住宅具有除居住以外的经济职能，必须获得额外批准。同时要求共享房屋企业对违反规定的房屋进行冻结，否则就予以行政处罚。限制共享房屋的共享时间，其实是对其“利用闲置资源”的恰当诠释，也符合“睦邻友好”的概念，避免较长时间干扰社区的正常运转。若有较为完备的税收机制，可对短租者进行收税，并将税收中的一部分弥补社区公共资源的损失。(二)加强平台信息信用建设，促进主体间信任。平台作为大量信息的提供者，应制定内部规制的标准，例如首先应对房主及房源的信息进行全方面验真，切实杜绝虚假宣传的现象;其次，应鼓励已经消费的消费者对消费体验披露，例如可以通过提高其信用分，赋予免押金权益来切实鼓励消费者进行后评价。平台还应当细化评价标准，将消费者在选择时容易忽略的信息点覆盖，从而避免虚拟的网络带来的不确定与不安全性，引导消费者在复杂的信息中选择合适自己的优质房源。(三)促进平台与传统行业正当竞争，完善社会公平机制。政策法律应当引导平台运用自身优势在“新增市场”健康发展，避免公权力介入对传统企业过度保护。2017年初，《旅馆业治安管理条例(征求意见稿)》规定了房主进行短租业务时应当获得行政许可，该规定抑制了房主的积极性。对其规制时应当秉持公平原则，在合理认定平台性质的基础上，利用《反不正当竞争法》进行规制。针对廉租房、经济适用房等进行短租业务的现象，可结合当地情况，例如应规定较长的房屋自住时间，确保不改变其自住属性，而这点的贯彻有赖于地方结合自身实际制定相应的法规规章。通过以上措施保障新业态的发展，并且探索促进社会公平的实现。(四)明确平台的性质，合理进行税收规制。共享房屋交易模式属于一次性的随机交易关系，基于平台在实现卖方与买家交易之间的较强控制力，认定平台具有经营性质已毋庸置疑。然而对于房主是否纳税，则需判断营业的有无。首先在友好及公平的理念下，税法应当明确不同主体的法律地位及征税标准;其次，平台应当切实掌握房屋提供者的信息，并向有关部门进行信息披露;再者，由于共享房屋模式下消费者大都利用第三方平台进行交易，可创新制度设计，减少繁琐的税收模式，发挥第三方支付平台代缴税款的功能。合理进行税收规制，才能更好地促进其稳定发展。

四、结论

共享房屋领域现今面临着规制不足的问题，法律应在保证共享房屋降低资源闲置率、拉动就业等诸多优点下对其外部性影响进行妥当规制，实现鼓励创新、追求公平的双重目的。法律不应对共享房屋领域回避，立法、司法、执法等机关应当加强彼此间的合作，针对新出现的现象及时应对，保障对房屋共享的外部监管，降低法律滞后性所带来的不利影响。只有如此，才能提高房屋共享的外部认可度，更好地促进其健康发展。

参考文献:

［1］刘盼盼．共享房屋已上线，你想住吗?［N］．中国青年报，2017－06－30．

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［3］廖政军，王远．房屋共享模式在规范中逐步完善［N］．人民日报，2016－07－29．

［4］董成惠．共享经济:理论与现实［J］．广东财经大学学报，2016(5)．

［5］蒋大兴，王首杰．共享经济的法律规制［J］．中国社会科学，2017(9)．

［6］刘家林，刘智丽．共享单车的外部性分析及发展策略研究［J］．交通运输研究，2017(4)．

［7］冯海宁．共享房屋看潜力也要看问题［N］．中国商报，2017－06－20．

［8］李波，王金兰．共享经济商业模式的税收问题研究［J］．现代经济探讨，2016(5)．

［9］魏宗财，刘玉亭，林允琦．居民主观感受视角下的广州保障房住区空间共享［J］．规划师，2017(7)．

外部性范文篇3

自从20世纪60年代出现绿色建筑概念以来,绿色建筑由理念到实践，逐渐发展，形成了较完善的设计方法和评估体系，尽管如此,绿色建筑在发展中仍然遇到很多阻碍，其中经济问题是最主要的瓶颈。本文从经济外部性的角度指出其根本原因，并对其解决方法进行了探索。

1.1绿色建筑内涵

绿色建筑是指为人们提供健康、舒适、安全的居住、工作和活动的空间，同时在建筑物全生命周期(物料生产、建筑规划、设计、施工、运营维护及拆除、回收利用)过程中实现高效率地利用资源(能源、士地、水资源、材料)、最低限度地影响环境的建筑物，也被称为生态建筑、可持续建筑[1]。

其主要内涵包括建筑选址、设计、施工、使用运营、管理及废弃的过程中，在维护环境基本生态平衡的前提下，充分利用资源，满足人类安全、健康、高效、舒适地居住和使用，达到建筑与人的和谐共生。这种建筑在不损害生态环境的前提下、提高人们的生活质量及当代与后代的生活质量，其绿色的本质是无污染，无废物，开放式的综合的良性循环。绿色建筑在时间和空间上对环境资源进行影响。在空间上就是绿色建筑对周边的生态环境，居住者的生活环境，全球生态环境的影响。在时间上就是在建筑物的全生命周期，包括原材料的开采、运输加工、建造、使用、运营、管理、拆除、回收，等各个环节。

总的说来绿色建筑主要是3个理念，第一、节能；第二、环保；第三、与自然和谐。

1.2经济外部性概念

外部性理论是在1910年由著名的经济学家马歇尔(Marshall)提出的，并由他的学生庇古(A．C．Pigon)丰富和发展了外部性理论。所谓外部性是指实际经济活动中生产者和消费者的活动对其它的生产者和消费者产生的超越活动主体范围的利害影响。把它具体化即A对B提供劳务时，使其他人获得利益或受到损害，但A未从收益人处获得报酬，也不必向受损者支付任何补偿。传统的福利经济学观点认为:外部性是一种经济力量对另一种经济力量的“非市场性的”附带影响[2]。

从资源配置的角度分析，外部性表示不在决策者考虑范围之内的时候所产生的一种低效率现象。经济外部性可分为外部经济性和外部不经济性。生产者和消费者在其活动过程中对他人带来了不利影响，且他人又得不到相应的补偿称为外部不经济性。庇古与马歇尔之后,许多经济学家从不同角度对外部性问题进行了深入探讨，提出了一些治理外部性的对策。罗纳德·科斯从“产权界定”入手，探讨了外部性的治理，从事博奕论研究的经济学家则从“囚徒困境”式的博弈问题入手研究外部性,在近年来可持续发展研究中,许多人用外部性理论来解释环境问题,并据此来寻求可持续发展的经济途径,形成了外部性理论的发展:用不可分割性来解释环境外部性；用非竞争性来解释环境外部性，认为资源属于公共物品,公共物品的主要特征是非竞争性[3]。

1.3研究内容

绿色建筑的生产也是一种经济活动，也会产生外部性，绿色建筑产生的节能和环保就是典型的外部经济性的例证。由于建筑业是高耗能的行业，据有关统计：大约有一半的温室效应气体来自与建筑材料的生产和运输、建筑物的建造以及运行管理有关的能源消耗。建设活动还加剧了其他问题，如酸雨增加、臭氧层破坏等。根据欧洲的有关数据，建设活动引起的环境负担占总环境负担的15％～45％。在英国制造和运输建筑材料所消耗的能源占全国总耗的10％，而建筑照明就占总能耗的20％-40％。整个欧洲所消耗的能源大约有1／2用于建筑的运行，另外25％用于交通[4]。这些能源大部分来源于日益减少的不可再生的原油，而且这样的能源消耗模式已不太可能持续很多代。能源和环境问题已经成为21世纪的一个重要主题，由此可见非绿色建筑具有外部不经济性而绿色建筑具备外部经济性，由于许多绿色建筑的生产者内部收益小于社会收益，这时就会出现市场失灵的情况，这也是绿色建筑发展受到阻碍的根本原因。

本文用外部性理论分析绿色建筑的经济性，指出绿色建筑发展存在的主要问题，并提出了若干如何将社会成本内部化的措施，这为我国绿色建筑的发展提供了有益的参考。

2绿色建筑外部性分析

生产者采用了绿色建筑的方案，增加初始成本的投资，开发商按照新的建筑节能设计标准建造节能建筑必然要增加成本。据测算，大约每平方米建筑面积要增加100元左右，这部分增量成本只能通过提高住宅的销售价格，最终由购买者来承担。目前，提高房价必将增加开发商的风险．在我国城市房价日益上涨，总趋势又供大于求的情况下，绝大多数开发商都持观望态度，不轻易增加任何建筑成本。消费者作为住宅销售的最终需求方，由于缺乏节能意识，又没有购买比一般建筑价格高10%以上的节能住宅的迫切需求，因此建造节能住宅很难成为开发商的自觉行为。

虽然采用绿色建筑带给了生产者一定的收益，节约能源消耗，减少了二氧化碳的排放，保护了环境，为后代和同代人了节约了能源，但是后代人或者同代人不会因此向他支付报酬，按目前的能源价格水平，至少需要15年以上的时间才能收回，如此长的投资回收期，基本上没有吸引力。在建筑节能这个领域，存在用户对建筑节能改造或投入的投资收益预期小于节能所增加的投入，而节能增加的投入必然小于社会获得的综合效益，如建筑能耗的节约、环境质量的改善、对经济增长的贡献等，而较长的投资回收期和资金的时间价值使人们对于长期以后发生的能源消耗费用不会重视。对于个人而言，他承担了绿色建筑的社会成本，其他人得到了绿色建筑的外部效益，但是其个人没有得到全部的收益。这就是绿色建筑的外部性问题，这是绿色建筑发展所面临的一个根本性的问题，也是绿色建筑仅仅靠市场机制难于推动的原因。

下面进一步来说明绿色建筑的外部性：

如图1所示：P是成本价格，供给曲线MC与社会收益MSR相交于点A，与内部成本曲线MPR相交于B，Q1是市场均衡产量，这个产量不是市场最优产量，供给曲线和边际社会收益曲线相交点，Q2是相对于整个社会来讲是最优的。

在市场自由运作的条件下，生产者为了攫取最大利润，会尽量降低生产成本，生产非绿色建筑，这对个人而言是有利的，但是相对于整个社会而言，绿色建筑的数量不是最优的。

3解决绿色建筑外部性问题的对策

通过以上对绿色建筑的外部经济性分析，可以看出，绿色建筑具有外部经济性,而非绿色建筑具有外部不经济性，绿色建筑发展问题的实质在于如何发挥绿色建筑的外部经济性，消除非绿色建筑的外部不经济性。而非绿色建筑外部不经济性本质就是私人成本社会化。要从根本上解决绿色建筑发展中的经济问题，促进绿色建筑的发展，就必须尽可能的消除非绿色建筑的外部不经济性，那么外部不经济性如何消除呢？一般两种途径：一种是财政补贴，另外一种是税收，前者是主要针对绿色建筑，目的是发挥绿色建筑的外部经济性。后者则是主要针对非绿色建筑，目的是消除其外部不经济性。

（1）财政补贴

由于生产绿色建筑产品存在外部经济性，可以对绿色建筑产品的生产者进行补贴，如图1所示，边际社会收益曲线(MSR)位于边际生产者的内部收益曲线(MPR)之上，市场产量小于社会最优产量即Q1小于Q2，为了鼓励企业多生产，就需要给予补贴，单位产量的补贴大小为图1中的线段AC所表示的数量。通过绿色建筑的生产者和消费者进行财政补贴，影响绿色建筑的价格，吸引和引导用户购买绿色建筑。绿色建筑往往在建筑密度和容积率上比较"铺张"，可以对其建筑密度和高度进行补贴。

（2）税收政策

通过政策性课税，对生产非绿色建筑的单位或个人征税，用这部分抵消外部不经济性的部分，对这部分损失进行补偿，对造成外部不经济的企业，国家征税数额应该等于该企业给社会其他成员或后代造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。例如对非绿色建筑要征收能源税，其税额等于比绿色建筑多消耗能源的费用。用图2说明。

如图2所示，设生产非绿色建筑会产生外部不经济影响。图中横轴为非绿色建筑产量，纵轴为产品成本价格，MPC为不考虑外部不经济影响的边际私人成本。MSC为考虑外部不经济的边际社会成本，D1D2为需求曲线。如果不考虑外部不经济时，MPC与D1D2交于A点，相应产量为Q1，价格P1，此时显然资源的配置不合理，因为成本曲线中并不反映社会成本真实值。如果对消费者征税收t，则D1D2下降至D3位置，与MPS交于C点，相应产量为Q2，价格P3，由图5可知P3=P2-t，即P2=P3+t，那么产品以P2价格出售,其中t为税收,从图可看出这部分即由于非绿色建筑外部不经济而增加的部分成本，用来进行补偿。图中，如果对生产者征以t的税收，那么其成本曲线也由MPC位置上升至MSC位置，与D1D2交于B点，产量Q2，价格P2，P2=P3+t，其中t为税收用来补偿环境外部不经济性。

4结语

外部性理论是可持续发展思想的理论依据之一，外部性问题不但引发了经济理论的创新，而且在环境保护，能源节约等诸多实践活动中得到广泛应用。

非绿色建筑物的外部不经济性导致建筑高耗能的现状得不到改善，造成了资源配置的不合理，污染了环境，浪费了能源，因此需要充分运用财税政策将其外部不经济性内部化，将社会成本内部化，同时对生产绿色建筑的生产者进行补贴，提高其生产的积极性，以促进我国绿色建筑的健康发展。

参考文献：

[1]韩秀华，杨春虹，刘鹰岚.绿色建筑与建筑设计[J]建筑生态，2004,16:76-77.

[2]厉以宁等.环境经济学[[M].北京：中国计划出版社，1995.

[3]姚建.环境经济学[M].成都：西南财经大学出版社，2001.

[4]赵升琼.必须倡导绿色建筑[J].建筑管理现代化,2006,88:63-65.

外部性范文篇4

[关键词]外部性；假日经济；假日旅游

Abstract:Holidayeconomyistheeconomiclifeofanewtopic.Hecouldhavebroughteconomiclifetoexpandconsumerdemand,increasedeffectiveness,loweropportunitycost,promotetheupgradingoftheconsumptionstructure,accelerateindustrialrestructuring,elevatinglevelsofeconomicgrowthandotherpositiveeffects.Meanwhile,theholidayeconomyhascertainnegativeimpacts.Inthispaper,usingexternalanalysisoftheprosandconsofeconomicholidayforadetailedanalysis.

Keywords:Externality；Holidayeconomy；HolidayTourism

一、介绍假日经济的外部性

“天下没有免费的午餐”。为了得到我们喜爱的一件东西，通常就不得不放弃另一件我门喜爱的东西。做出决策要求我们在一个目标与另一个目标之间权衡取舍。例如假日经济，国家想要创造更多的经济效益，就必须面临着生态的破坏，环境的污染。此时，国家就在经济发展与环境保护二者之间权衡取舍。从而，我们不得不提到假日经济的外部性（externality）。

当一个人从事一种影响旁观者福利，而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时，就产生了外部性。如果对旁观者的影响是不利的，就称为“负外部性”，如果这种影响是有利的，就称为“正外部性”。

假日经济是指人们利用节假日集中购物、集中消费的行为，带动供给、带动市场、带动经济发展的一种系统经济模式。有人形象地称之为：因为有一部分人休息，而使另一部分人获得工作的机会。假日经济属于消费经济范畴。假日经济的主要特征是消费，假日经济具有的文化特征是休闲与旅游，假日经济具有的空间特征是流动与聚合，包括人流、物流和资金流。从时间上来讲，集中在双休日与三个"七天"的节日高峰。

假日经济的产业体系涵盖面非常广，几乎涉及了第三产业中的大部分行业。除作为假日经济支柱行业的旅游业外，商业、餐饮业、娱乐业、体育产业、交通运输业、影视业、展览业、广告业，甚至是都是假日经济的一部分。

假日经济是一种新的经济模式，是随着我国经济和社会的发展，人民生活水平不断提高，闲暇时间日益增多的情况逐渐形成的。近年来，为拉动经济发展，政府提出了"鼓励消费、扩大内需"的经济政策。在此前提下，推出了"五、一"、"十、一"、"春节"三个七天的假期，使我国每年的公休假日达到114天，为居民消费、休闲度假提供了充裕的时间，从而也奠定了假日经济坚实的基础。

二、假日经济在中国的发展情况

近来假日经济在中国异军突起，已成为我国国民经济一个新的增长点。从我国现阶段的“假日经济”来看，主要还是以旅游消费为主。假日经济的出现对我国疲软的消费市场产生了巨大的拉动作用。认识假日经济，研究假日经济，较好地解决假日经济发展过程中出现的问题是至关重要的。应尽快建立一个完善、协调、成熟、有序的假日旅游市场体系，使假日经济更好地为国民经济服务。开发假日旅游资源，在管理和服务领域利用一切机会创造出新型的内容和形式，已成为今后我国假日经济的发展方向。假日增多是社会进步的象征。几年前，中国曾发生过是“加工资”还是“加假日”的争论，最后是“加假日”占了上风。“宁加假日不加工资”，显示了中国人思想观念的一大转变.分析家认为“假日经济”勃兴的原因有三：一是人们有了钱，解决了基本的吃穿住问题之后，即自动向更高消费水平迈进；二是有“闲”，有时间享受生活；更重要的是，市场经济的发展和对外开放的扩大，中国百姓的视野宽广了，生活方式和消费观念随之发生变化。

三、假日经济带来的利益

假日经济是在国家扩大内需，刺激消费的政策作用下发展起来的。假日经济的出现对于我国长期疲软的消费市场产生了无可比拟的拉动作用。假日旅游是假日经济的主角，假日旅游对假日经济有巨大的推动作用，但假日经济不等于旅游经济。假日经济是由各种需求、供给和资源配置所引起的经济行为，其消费条件是既要有钱，又要有闲，还要有文化。消费层次越高，其文化特征越浓，文化含量越大，其消费外延越广。

假日经济有力地促进了国家社会的经济发展，也给国家政府，商家，消费者带来良好的经济利益。此时，政府加大对商家的税收，商家迎来比平时更多的消费者，而消费者可借此假日享受更多的打折优惠。可见假日经济给社会各界带来了如此丰厚的利益。假日经济的发展，对促进整个经济发展将产业重要作用。假日经济的出现，对于启动市场，扩大内需有着深远的意义。

四、假日经济也存在某些弊端

假日经济使人们对旅游资源有了创新发展，政府也为此转向以需求管理为导向的宏观调控。但是，假日经济中过于集中的消费（或旅游），会造成社会资源的极大浪费和资源配置不合理，在对国外消费趋势和我国发达城市消费的分析后，提出要将假日经济引导到市场更广阔的休闲消费，休闲经济中来。

假日经济使国家扩大内需，促进了国家的经济发展，但与此同时，假日经济也存在着许多弊端。

在各行各业生意都兴隆的同时暴露出了许多问题，如交通拥挤、住宿告急、服务下降等等令不少消费者抱怨“挤车难、住宿难、吃饭难、游玩难”。再看看我们的服务水平，不少出租车司机“坐地起价”，不是拒载就是宰客；旅游景区层层留下“买路钱”。

有些经济学家认为假日经济中最大的弊端则是环境问题。在假日经济，假日旅游蓬勃发展的今天，生态破坏与环境污染不可忽视。假日经济既破坏了旅游业赖以存在和发展的自然资源基础，也降低了旅游质量。不合理的假日旅游带来了严重的环境问题。这威胁着旅游业长远的发展，也影响了假日经济的可持续发展。中国旅游业发展迅速，假日经济在国民经济发展中占据着越来越重要的位置；但与此同时，生态环境问题也日益突出。

有人认为，良好环境是基本人权，不应该因为经济方面的考虑而贬低。环境如此之重要，以至于无论代价多大，都应要尽可能保护它，但从经济学角度来分析，很少有人赞同这种观点。人们面临权衡取舍。但是，必须把它们的价值与起机会成本相比，也就是说，与为了得到它们而必须放弃的东西相比。完全消除污染是不可能的。想要完全消除污染就要把许多使我们享有高生活水平的技术进步颠倒过来。很少有人愿意为了使环境尽可能清洁而接受不去享受自己的生活。环境保护为假日经济的可持续发展提供了基础，创造了条件。假日经济的健康发展，在促进社会经济发展和提高人民物质文化生活水平的同时，也必须重视环境问题。

五、解决办法

对于中国“假日经济”的发展方向，经济专家建议，要尽快改善假日服务质量，尤其是与“假日经济”紧密相连的交通、旅游、餐饮等行业。此外要倡导一种新的消费习俗，变必要消费为冲动性消费，使假日消费成为一种不是为生活必需的，而是一种时尚的消费。

而旅游是一种高层次的休闲消费方式，是假日经济的重要组成部分，用旅游的方式把假日经济的各种消费活动有机地结合起来，是社会进步与发展的综合体现。只有合理调整假期，调节市场，充分发挥现有旅游设施和交通运输的作用，使旅游行业与其他行业的配置更加合理，才能使假日经济这一我国国民经济的重要组成部分得以更好的发展，进而推动整个国民经济的降发展。

总而言之，“假日经济”已开始显示出强劲的生命力，好的开头固然令人欣喜，好上加好。在次，本人呼呈，“假日经济”商机无限，请善待下一个“假日经济”！

[参考文献]

外部性范文篇5

关键词：教育外部性；外部性教育

教育是国家发展的不竭动力，为各行各业提供合格的人力资源，促进个人全方位素质的提高，进而促进整个社会的和谐发展。这是教育正外部性的众多影响之一，然而教育外部性也会导致教育资源的使用无法达到帕雷托最优，影响到国家对教育补贴的政策，以及个人对教育的投资。因此理清教育外部性的界定及性质，分析其影响，找出适用于教育外部性内部化的措施，对于更好地发挥教育的功能，更好地解决教育过程中的外部性问题具有巨大的价值。

一、教育外部性的界定

外部性是任何经济学家无法回避的问题，最初由马歇尔在1890年《经济学原理》中提出外部性的概念，经过庇古、科斯等人的批判补充，外部性理论在110多年的发展历程中，其内涵不断丰富和发展，其外延也不断得到扩充，为解释和解决经济生活、社会生活中的相关问题提供了理论指导。纵观众多经济学家对外部性概念的界定，无非从两个角度：一是从外部性产生主体的角度来定义；二是从外部性接受主体的角度来定义。前者代表性的定义首当推萨缪尔森和诺德豪斯的定义：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。”第二类如兰德尔的定义：“外部性是用来表示‘当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人。”在对外部性的研究中，大多采用第一种定义。

教育外部性是外部性外延发展的产物，与医学外部性、思想政治外部性、政府行为外部性等一样受到越来越多的关注，同样影响着人们的教育理念。弗里德曼对教育的外部性作了经典性的阐述：如果大多数公民没有一个最低限度的文化和知识，也不广泛地接受一些共同的价值准则，稳定而民主的社会就不可能存在。而教育对文化知识和价值准则这两个方面，均会做出贡献。儿童受到的教育不仅有利于儿童自己或者家长，而且社会上其他成员也会从中得到好处。由于无法识别受到利益的具体个人(或家庭)，所以不能向他们索取劳务的报酬，因此，存在相当大的“邻近影响”。卢卡斯则从经济学角度论述到：当某一劳动者接受教育后，本人的生产效率和收入水平会提高，同时通过“潜移默化”，周围的人乃至整个社会的生产率会提高，但他并不因此获得额外报酬。同样中国学者对于教育外部性也作了类似的论述：王善迈把教育的产品属性定为教育具有巨大外部效益。一个人接受了教育，不仅受教育者可以获得经济的、非经济的效益，同时社会也可以获得巨大的经济与非经济效益。从维护社会“公平”的角度看，教育是不可“排除”的。因此，从整体上说，教育是一种具有正外部效应的准公共产品。范先佐认为：教育几乎是完全的“免费午餐”，致使教育部门缺乏自身．的发展动力，收益几乎全部外在化了。袁志刚认为：教育的外部性就是“其社会收益大于个人收益”。袁连生认为：“教育的间接消费效用，是教育的外部产出或外部效益。”

综上所述，笔者认为，教育的外部性则具有如下性质：教育的举办和产出除了达到国家和个人的教育目的外，还会给其他社会团体和个人带来经济、非经济的影响，但教育却不能向受影响社会团体和个人给予直接补偿或不必要补偿。

二、教育外部性的分类

第一，根据教育外部性的影响效果划分为教育正外部性和教育负外部性。关于教育的正外部性显而易见，如一所高校校址的选择会给学校所在地带来巨大的经济效益，如促进学校周围学习体育用品、饮食、娱乐、服装等服务行业的发展，这些行业不仅仅解决当地居民剩余劳动力的问题，成为当地居民的主要经济来源，还可提高所在社区的文化底蕴，提高其居民的素质和精神生活质量。近年来，教育的负外部性也越来越得到重视，如以文凭热引起的假文凭泛滥和社会风气败坏；以大学生就业困难所造成的社会负担，城乡教育差距拉大造成的教育不公平所引发的一系列社会不公平，特别是近年来高校学生的暴力事件，如2002年的马加爵事件，给社会带来了恶劣的影响，并引发民众对高等教育的忧虑。

第二，根据教育外部性的时空划分为教育代内外部性和教育代际外部性。通常的外部性是一种时间概念，主要是静态层面上考虑资源是否合理配置，即指代内外部性问题；而代际外部性问题从动态层面上解决人类代际之间行为的相互影响，这种分类源于可持续发展理念。教育的代内外部性主要关注教育外部性影响的范围，指对整个社会的深远影响，而教育代际外部性则主要指教育的长远影响，即指教育对一个国家，对一个民族的长远影响。在空间纬度上，教育的外部性可分为：农村教育外部性、城市(镇)教育外部性；经济发达地区的教育外部性和经济欠发达地区的教育外部性；中国东部的教育外部性、中国西部的教育外部性等等。

第三，根据教育外部性的主客体划分为作为生产者和作为消费者的教育外部性。从教育整体上讲，作为教育成果的合格毕业生是具有准公共产品属性的教育产品，作为生产领域的教育，它就是作为生产者的教育外部性。从消费者角度也可划分不同类型、层次、属性教育的外部性，即包括基础教育外部性、职业教育外部性、成人教育外部性；义务教育外部性和非义务教育外部性；初等教育外部性、中等教育外部性、高等教育外部性；个人外部性和政府外部性。个人消费教育所带来的外部性影响范围涉及到个人发展对整个社会的作用，对社会其他人生活的影响。另外教育外部性影响的客体既可以是生产者，如毕业生所在工厂、公司等，也可以是消费者，如受教育者所引发的消费潮流，对其他消费者的影响。

第四，根据教育外部性产生的前提和根源可划分为竞争和垄断下的教育外部性、制度教育外部性和技术教育外部性。根据教育外部性产生的前提，可以划分为竞争条件下的外部性和垄断条件下的外部性。在教育领域，这种划分首先要考虑教育在教育产业化和市场化大环境下的产品属性问题。教育产品是公共产品还是私人产品，或者属于准公共产品，需要根据教育产品提供的方式来判断。如果教育产品由政府提供且个人消费不需要购买，如基础教育中的义务教育、特殊教育、国防教育等，这时的教育产品就是公共产品，从某种意义上教育产品是在垄断的条件下产生的，其教育的外部性产生的条件也是垄断。作为补充的民办学校和私立学校，以及高等教育阶段，教育如果不是被免费提供，个人像购买私人物品一样负担教育费用，那么这样的教育就是私人产品，而不管其提供主体是政府还是市场，这时的教育产品具有竞争性，其产生的外部性的前提条件是竞争。但这种划分不是完全的，教育产品的属性整体来说为准公共产品，其外部性产生的条件也是复杂多样的。

根据教育外部性产生的根源，可以分为制度外部性和技术外部性。教育举办的本身要依靠教育制度来维持，制度是一种公共产品，具有外部性；一种制度的存在，会影响到其他制度的运行；另外制度的改革，即教育制度的改革，会引发一系列社会变动，这种影响显而易见，不需赘述。而技术性的教育外部性，更多体现在教育产品上，也就是毕业生个人素质提高带来的外部效应，最为明显的例子就是，高校产学研的结合，其研究成果的外部性就是技术外部性。第五，根据教育外部性的状态划分为教育单向外部性和教育交互外部性。教育外部性根据影响传递的方向可分为，教育单向的外部性和教育交互的外部性。单向的教育外部性指教育对其他团体及个人的外部影响，如一所大学对所在社区的外部性影响，而交互的教育外部性正如一所以城市名命名的大学和所在的城市之间的交互影响，两者有共同的利益关系那样，影响力是交互的。如一个城市经济发达则成为学生选择这所城市大学的潜在影响因素(从就业前景上看)，同时如城市大学具有较高的办学水平和知名度，也将会成为城市的象征。另外，根据教育外部性的影响状态，分为稳定的教育外部性和不稳定的教育外部性。稳定的教育外部性是人们通常关注的焦点，也是教育外部性最主要的方面。而不稳定的教育外部性通常有两种情况，一是教育过程中的偶然事件，二是教育研究成果中所带来的技术性教育外部性，这在高等教育领域里尤为明显。

三、教育外部性的特性

教育外部性除了具备外部性的一般特性，如传递不通过价格机制、引起他人成本的减少或效用的降低、外部效应与个人收益的不可分割性外，它还具有本身特有的性质。

第一，教育外部性具有正向性。教育同时具备正外部性和负外部性，但是总体来说其正外部性的作用和影响大于其负外部性，这与教育本身的性质和功能相关。教育(学校教育)是根据一定的社会要求和受教育者的发展需要，有目的、有计划、有组织地对受教育者施加影响，以培养一定社会(或阶级)所需要的人才的活动。国家举办教育是为了提高国民的素质，促进个人及社会的和谐发展，为国家政治、经济、文化等各项事业的发展提供可靠的人力资源，促进国家的跨越式发展。因此，教育事业对于受教育者个人以及整个国家来说是一项积极的、意义重大的、不可替代的事业。教育外部性的实质是教育功能的体现，从教育的性质和功能上讲，教育的正外部性是人们和国家期望的，也是应有的主流。从另一方面讲，教育负外部性的体现大多与教育发展本身的不足相关，解决教育本身发展中的不足，就能较好地减少其负外部性的影响，如教育从文凭本位转向能力本位，假文凭就会失去市场；合理调整高等教育发展结构和提高其教育质量；大学生就业难问题就会得到缓解；促进教育均衡发展和提高教育公平，会逐步缩小地区之间的教育水平差距。随着教育的完善发展，教育的负外部性被限定在最小的范围之内，其负外部性的影响也就会被统筹在正外部性之下。

第二，教育外部性具有多样性。教育的外部性因教育在级别、类型、性质、区域等方面上的不同具有一定的差别，体现其内部多样性。如在教育级别上，初等教育、中等教育、高等教育的外部性依次减弱。在教育类型上，教育产业涵盖不同层次，它们有着不同的外部性特征。一般来说，教育产业的外部性小，如教育核心产业中的职业教育外部性相对较小。在教育区域上，一个地区投资教育，因为市场经济下劳动力流动性的增强，其他地区也能受益，这就是教育投资的外部性。一般而言，在同一地区，城市级别越低，教育投资的外部性就越大，也即乡镇教育投资的正外部性一般要大于县城的，县城的要大于省辖市的，省辖市的要大于省会城市的，这是因为，贫困农村和乡镇的教育投资越多，教育质量越高，受教育的人向城市级别高的地方流动的可能性越大，而城市级别高的人员向城市级别低，特别是乡镇或农村流动的可能性很小。同样道理，经济欠发达地区和西部地区教育的外部性大于经济发达地区和东部地区。

外部性范文篇6

关键词：市场均衡；外部性；市场化

一、对外部性问题的理解

经济学中的外部性是指市场交易在给双方带来利益的同时，还会对双方之外的其他主体产生一定的影响，即在进行更大范围的分析时，某产品的供需双方在互通有无的过程中，不但分别获得生产剩余和消费剩余等对双方都有利的益处外，同时他们的交易对第三方还会产生影响。在局部均衡分析中，由于只考虑供求双方的关系，所以在信息对称假设下得到了帕累托最优的结论。这种忽略交易者之外等环境因素的局部分析，在现实普遍联系的社会里是脱离实际的，因此人们将西方主流经济学称为“黑板上的经济学”，其所热衷的内容过于“形而上学”了。对引言中的例子很多人认为都是经济学中的外部性，并以很多典型的案例来分析人类生活中的各种行为。其实我买苍蝇拍的交易行为并没有造成对邻居的直接影响，而使用存放的位置才是引起了邻居的忌讳所在，这实质上并不属于经济学研究中的外部性问题。而在我买楼梯角做仓房的交易中，确实存在着对邻居所产生的外部性问题，即我与开发商的买卖交易行为，使单元中的公共用地减少了，直接影响到了已占用该地的邻居利益，这在先占为己的原始规则下，就会形成一种利益被侵害和损失的心理。在上一讲的局部均衡分析中，通过市场交易达到的均衡是帕累托最优的。如在我买楼梯角的交易中，对我来说获得了专属的仓房是有益的；对于开发商和物业来说也是有益的，既解决了不好解决的乱堆乱放等环境管理难题，又获得了不少的资金收入。所以说该交易是对交易双方来说都是有益的，达到了帕累托最优的效果。但是，由于这种局部均衡分析只考虑了交易的双方，而忽略了与此相关联的其他主体，因此所得结论很可能是片面的。这种局部交易很可能在更大的范围内对别人造成影响，且这种影响又会产生两种效果，一种是积极的作用结果，即交易会带动人们进一步的市场化，促进生产技术的普遍提高等（这属于帕累托最优的效果），如养蜂与养花者并存的行为就具有双方的外部经济关系；另一种是消极的作用结果，即交易所产生的废物对环境的影响等问题，这是外部的不经济。外部不经济的交易不但否定了自由市场经济的帕累托最优性，还为宏观经济学的研究带来了新的课题，即如何消灭外部不经济等问题。其实从外部性的利益关联视角来详细观察，外部性的效应大致上可以分为四类：一是对交易方和第三方的双向正效应，如养蜂活动的交易目标是买卖蜂蜜，蜜蜂会给附近农场的作物授粉，所以说养蜂会给农场带来正的外部性；同时农场的作物花粉又是蜂蜜酿造的原料，对养蜂人来说也是获得了正的外部性。二是交易双方与第三方的单向负效应，如养蜂人给附近的幼儿园带来了负的外部性，而幼儿园却不能对养蜂者造成什么影响。三是交易双方与第三方的单向正效应，如建立学校对当地文化生活的影响。四是交易双方与第三方的双向负效应，如某化工厂在利用当地原材料生产过程中的排污行为，导致的附近居民与厂家的矛盾冲突等现象。在庇古的研究中，将外部性高度的概括为交易双方的私人利益与社会利益的差异。即指在某项交易中，个体是私人边际收益与整体的社会边际收益不相同的情况。当私人的边际收益大于社会边际收益时，该交易就产生了外部不经济；反之，当私人的边际收益小于社会的边际收益时，该交易就产生了外部经济效应。从经济学的公平原则出发，外部经济是让别入“搭便车”的现象存在，这不利于社会生产积极性的鼓励和延续；外部不经济说明有“搭别人便车”或损害了别人利益等现象的存在，这同样是不利于社会公平的一种社会损失。所以说扩大了经济均衡分析的研究范围，就必须要解决外部性问题。即在从微观经济分析扩展到宏观经济分析的过程中，外部性的作用是经济学体系中必须面对的现实问题。而消灭外部性的工作，也就成为了宏观经济学研究的一个重要课题。因此，消除外部性的办法一直以来，都是经济学研究的热点。从目前的文献上看，解决外部性的方法主要有两类，一是利用“看得见的手”的干预，二是利用“看不见的手”作用，而其治理的过程和效果是我们进一步关心的主题。

二、利用“看得见的手”对外部性的治理

这是最直接的解决外部性问题的做法，即依赖于政府的利害判断和调控手段，对外部性行为进行校正的过程。其理论依据产生于1920年庇古的《福利经济学》中有关庇古税理论，即政府要对受益者克税、对受损者补贴的矫正性税收等基本做法。历史上人们还变相的使用过价格管制、数量控制（配额和许可证等）等市场干预的做法来减少外部性；当然还有政府直接从事公共物品的生产，以及一系列的引导公民避免外部性的其他各类行为。然而这些做法在历史上的作用是喜忧参伴的，在市场并不完善的时期，有时作用很有效，而在某些市场建立的过程中，其危害也很严重。由于外部性的范围及其作用程度等问题都很难测量，所以我们采用庇古税的方式，在税收和补贴的对象及额度上都很难把握。因此在现实的操作和管理过程中，就会不可避免的产生很多的机会主义问题。其中可钻的空子太多，由此而引起的社会不公及更深远的矛盾也在不断的产生。我们的计划经济实践过程，就是以政府这个“看得见的手”的行为来替代市场这个“看不见的手”的价格调整过程。而这一过程的失败，已充分证明了在资源配置上，需要让市场占主导地位的核心理论。同时由于人的自私本性的存在，官员们利用政府赋予的资源管理权力，进行营私舞弊的管理所产生的社会问题，历来都是引起社会动荡的根源。

三、利用“看不见的手”对外部性的治理

这是间接的依靠市场来解决外部性问题的做法，即对外部性产生的利害各方在协商的前提下达成各方都能接受的均衡状态。这是利用1960年科斯在其《社会成本问题》一文中提出的“科斯定理”对市场行为进行观察而得到的结论。即利用市场化的过程来解决外部性问题的过程，也被称之为外部性的内生化过程。科斯定理认为只要产权是明确的，并且交易成本为零（或者很小到不影响决策）时，无论在开始时将财产权赋予给谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，能实现资源配置的帕累托最优。这为人类解决外部性问题提供了市场化的一线希望，但是依靠市场的力量来解决资源配置问题，还需要具备两个最基本的条件，即产权的界定和交易费用为零（或少到不影响决策行为的程度）。

（一）产权界定问题

在产权界定方面，历史上有着很多的做法，如集体协商、先得为准、战争掠夺、法律赋予、丛林法则等等。只要交易双方能够认同这种产权界定的方式，根据科斯定理，都能达到资源的最优配置。但是这种双方（社会）的认同是很难做到的，尤其是社会资源的重新配置或认证过程中。作为社会主义国家很多资源是国有的，社会公共资源也很多，这种产权要达到有效配置资源，还需要以负责监管资产的人能够发挥其应有的监管职责，科斯定理才会有效。社会主义国家的产权界定更需要具备完整的法律保证，更侧重民众的普遍利益，更具有高度的社会一致性。我们的社会意识和管理目标，要高度的影响产权的界定和公共资产的保值增值。所以公共产权不同于无主产权，在公共产权有人管理，并能发挥有效作用时，就是产权确定的。只不过的这种产权的所服务的最终目标是公众，还是管理者个人而产生差异。而当公共产权不能有效的管理或无人管理时，将与无主产权没有什么两样了。

（二）交易费用问题

外部性范文篇7

自上世纪70年代末开始，我国在土地、住房制度和金融体制等方面进行了一系列重大改革，房地产市场已经形成。房地产市场的建立和房地产业的发展，迫切需要有一套更为科学、合理的房地产估价方法，以满足因为买卖、交换、入股、抵押、典当、保险、课税、征地拆迁补偿和投资决策、会计成本分析等需要。

房地产评估的概念

房地产价格评估是指具有专业水平和经验的评估人员根据特定评估目的，遵循法定或公允的标准和程序，运用科学的评估方法，对房地产商品的价格（租金）、价值进行科学的评定与估算。

房地产评估是科学、艺术和经验三者的结合。正确的房地产价格的估计、推测或判断应依赖于一套科学严谨的房地产估价的理论和方法，但又不能完全拘泥于现有的理论和方法，还须依赖房地产估价人员的经验。因为影响房地产价格形成的因素复杂多变，不是简单的套用某些数学公式就能计算出来的。房地产评估不是对房地产价格的主观给定，而是把房地产的客观存在的价值通过估价活动正确地反映出来。房地产估价是估价人员基于对房地产客观存在的价值的认识以后，运用科学的估价理论、方法和长期积累的估价经验将其表达出来，而不是把某个主观想象的数据强加给估价对象。

评估方法及评价

房地产估价主要有三个基本方法：重置成本法；市场比较法；收益现值法。此外还有假设开发法、路线价法、长期趋势法、残余法、购买年法、利润法、分配法等。它们都是上述三个基本方法的派生。在房地产投资中，房地产的效用决定着人们的投资决策，因此效用评价在房地产估价中占有重要地位。传统的三个基本估价方法都是对房地产公平市场价值的一种推断，基本上是从房地产本身的特性出发，如房屋的设计、位置、土地价格等，按照房地产本身特征给予消费者的效用进行估价，即从内部效用来估价房地产。不过，在房地产评估中除注意内部效用外，还要重视其经济外部性。房地产经济外部性可为房地产消费者带来效用的增加（或减少），这种效用不是因为房地产本身的特征带来的，故称外部效用。经济外部性在房地产的评估中扮演着重要角色，就需要准确掌握和评估房地产经济中的正的和负的外部性。在实际评估中要考虑其他经济主体的消费或活动对消费者效用的影响，即重视经济外部性对房地产评估的影响。尤其是个人住宅市场，个人效用在估价时往往会起到决定性作用，只考虑房地产给消费者带来的内部效用，而忽视其他经济主体给消费者带来的外部效用，其估价结果对个人消费者来说往往是不够准确的。

经济外部性

经济外部性的概念

外部性最早是由英国经济学家马歇尔在其经典著作《经济学原理》一书中提出的，迄今已有近110多年的时间了。所谓外部性，也称外在效应或溢出效应，是指一个人或一个企业的活动对其他人或其他企业的外部影响，这种影响并不是在有关各方以价格为基础的交换中发生的，因此，其影响是外在的。更确切地说，外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果很难从货币或市场交易中反映出来。经济外部性可用消费者的效用函数表示：

Ui=Ui（Xi1，Xi2，……，Xih，……Xin，Yjk）

在式（2-1）中，用Ui表示消费者i的效用函数，Xih表示该消费者i消费的第h种商品量，Yjk表示经济主体j进入消费者i效用函数的第k种经济活动水平，显然有：Ui/Xih>0.假设Yjk表示消费者j消费的第k种商品量，如果Ui/Yjk>0，则表示消费者j对消费者i产生了外部正效应；如果Ui/Yjk=0，则表示消费者j对消费者i没有产生外部效应；Ui/Yjk<0，则表示消费者j对消费者i产生了外部负效应。

从理论上讲，一般认为外部性的存在是市场机制配置资源的缺陷之一。也就是说，存在外部性时，仅靠市场机制往往不能促使资源的最优配置和社会福利的最大化，政府应该适度的干预。从现实上讲，外部性特别是外部不经济仍是一个较严重的社会经济问题，如环境污染或环境破坏。

经济外部性的特点

经济外部性有以下特点：外部性是一种人为的活动，非人为事件造成的影响，无论它给人类带来的是损失还是收益，都不能被看作是外部性；外部性应该是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响；外部性是不同经济个体之间的一种非市场联系（或影响），这种联系往往并非有关方面自愿协商的结果，或者说非一致同意而产生的一种结果；外部性有正有负或为零；外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物与非生物的影响。

经济外部性的影响

外部性的存在，使个人成本和个人收益与社会成本和社会收益相背离。生产者和消费者在决策时虽然可做到个体最优，但很难达到社会最优，因为经济外部性对其他消费者的效用将产生一定的影响。就房地产评估而言，经济外部性通过影响消费者的个人效用进而影响房地产估价。它主要是通过其他经济主体的活动、消费者与其他经济主体的相互关系（互补关系或竞争关系）以及环境来影响消费者的个人效用。它对效用的影响分为直接影响和间接影响。直接影响是其他经济主体的行为直接作用于消费者的效用函数，如，住户的邻居喂养了一只狗，每天不停的乱叫，会严重影响消费者的正常生活，这样会降低消费者的效用。间接影响是指其他经济主体的行为导致了某种结果，而消费者的效用受到这种结果的影响，如，某企业排放有害气体造成大气污染，影响周围的环境，进而降低消费者使用该房地产的个人效用。

经济外部性的评估

由于经济外部性的存在会影响其他经济主体的效用，进而会出现房地产评估结果与实际不相一致，因此须寻求一种办法来解决房地产评估中的经济外部性问题。

由前可知，效用是联系经济外部性与房地产评估的桥梁。效用是消费者消费物品或劳务时所获得的满足程度。效用在很大程度上决定着房地产估价，而经济外部性又会影响消费者的个人效用，因此可构造一效用函数来解决房地产估价中的经济外部性问题。用U表示各种外部性给某消费者带来的效用总值，用Ui表示某种外部性给消费者带来的效用值，用xi表示消费者对某种外部性偏好，即某种外部性给消费者带来的效用在总效用中的权重。一般来说，每种外部性的产生和作用不受其它外部性的影响，所以，每种外部性给消费者带来的效用是互相独立的，故可得到如下加性效用函数：

U=ΣxiUi（3-1）

因为经济外部性会影响消费者的效用，所以可通过分析经济外部性带来的外部效用来调整估价的结果，使评估更符合实际，即结合考虑内外效用的作用。假设消费者对某种外部性的态度分为非常满意、满意、无所谓、厌恶、非常厌恶五种状态，对应效用可取值为120、110、100、90、80.对于不同的消费者来说，其对某种外部性的感受或态度是不一样的，所以，对不同的消费者对每种外部性的取值可赋予不同的权重，加总就可得出消费者对特定房产的外部性的效用值。假定某人对一种消费品的基数效用为100，那么用这一效用值去除以100可得到相对效用数，再乘以用传统方法估计出来的房价，就得出调整后的房价。

假设有一消费者需购买一套住宅，专业资产评估师勘查房屋后用重置成本法估价40万元，之后评估师又对房屋周围的外部性进行了调查，得出了如下结果：房产周围有一个污染严重的化工企业，每天排放大量的废气，影响房屋周围的空气质量，该消费者非常厌恶，效用取值为80.该消费者欲购房屋的邻居不太文明，垃圾随地丢，只顾自身娱乐而不顾周围邻居，该消费者比较厌恶，效用取值为90.政府打算在此房屋周围兴建大型的购物广场，周围已有学校、医院、公交车站等，基础设施完善，该消费者非常满意，效用取值为120.可以把以上的三种外部性分别归纳为空气质量，邻居行为，基础设施。资产评估师对以上外部性进行列举和取值后，就要对特定消费者进行询问，以了解该特定消费者对诸外部性的偏好重视程度。如果该消费者认为空气质量比邻居的行为略微重要，基础设施比空气质量略微重要，基础设施比邻居的行为相当重要，则资产评估师可采用1-9标度法得到该消费者的对三个影响因素（外部性）重要性判断矩阵，如表1所示。

根据层次分析法（AHP）可以得出每种外部性在此消费者效用函数中的权重，即x1=0.258，x2=0.105，x3=0.637，最大本征值λmax=3.0328小于3阶矩阵相应的临界本征值3.116，通过一致性检验，即权数有效。然后就可以运用式（3-1）的效用函数计算公式求出该消费者的总效用值：

即U=0.258×80+0.105×80+0.637×120=106.53，

相对效用数=106.53/100=1.0653，

则经调整后的房地产价格P=40×1.0653=42.612万元。

外部性范文篇8

自从20世纪60年代出现绿色建筑概念以来,绿色建筑由理念到实践，逐渐发展，形成了较完善的设计方法和评估体系，尽管如此,绿色建筑在发展中仍然遇到很多阻碍，其中经济问题是最主要的瓶颈。本文从经济外部性的角度指出其根本原因，并对其解决方法进行了探索。

1.1绿色建筑内涵

绿色建筑是指为人们提供健康、舒适、安全的居住、工作和活动的空间，同时在建筑物全生命周期(物料生产、建筑规划、设计、施工、运营维护及拆除、回收利用)过程中实现高效率地利用资源(能源、士地、水资源、材料)、最低限度地影响环境的建筑物，也被称为生态建筑、可持续建筑[1]。

其主要内涵包括建筑选址、设计、施工、使用运营、管理及废弃的过程中，在维护环境基本生态平衡的前提下，充分利用资源，满足人类安全、健康、高效、舒适地居住和使用，达到建筑与人的和谐共生。这种建筑在不损害生态环境的前提下、提高人们的生活质量及当代与后代的生活质量，其绿色的本质是无污染，无废物，开放式的综合的良性循环。绿色建筑在时间和空间上对环境资源进行影响。在空间上就是绿色建筑对周边的生态环境，居住者的生活环境，全球生态环境的影响。在时间上就是在建筑物的全生命周期，包括原材料的开采、运输加工、建造、使用、运营、管理、拆除、回收，等各个环节。

总的说来绿色建筑主要是3个理念，第一、节能；第二、环保；第三、与自然和谐。

1.2经济外部性概念

外部性理论是在1910年由著名的经济学家马歇尔(Marshall)提出的，并由他的学生庇古(A．C．Pigon)丰富和发展了外部性理论。所谓外部性是指实际经济活动中生产者和消费者的活动对其它的生产者和消费者产生的超越活动主体范围的利害影响。把它具体化即A对B提供劳务时，使其他人获得利益或受到损害，但A未从收益人处获得报酬，也不必向受损者支付任何补偿。传统的福利经济学观点认为:外部性是一种经济力量对另一种经济力量的“非市场性的”附带影响[2]。

从资源配置的角度分析，外部性表示不在决策者考虑范围之内的时候所产生的一种低效率现象。经济外部性可分为外部经济性和外部不经济性。生产者和消费者在其活动过程中对他人带来了不利影响，且他人又得不到相应的补偿称为外部不经济性。庇古与马歇尔之后,许多经济学家从不同角度对外部性问题进行了深入探讨，提出了一些治理外部性的对策。罗纳德·科斯从“产权界定”入手，探讨了外部性的治理，从事博奕论研究的经济学家则从“囚徒困境”式的博弈问题入手研究外部性,在近年来可持续发展研究中,许多人用外部性理论来解释环境问题,并据此来寻求可持续发展的经济途径,形成了外部性理论的发展:用不可分割性来解释环境外部性；用非竞争性来解释环境外部性，认为资源属于公共物品,公共物品的主要特征是非竞争性[3]。

1.3研究内容

绿色建筑的生产也是一种经济活动，也会产生外部性，绿色建筑产生的节能和环保就是典型的外部经济性的例证。由于建筑业是高耗能的行业，据有关统计：大约有一半的温室效应气体来自与建筑材料的生产和运输、建筑物的建造以及运行管理有关的能源消耗。建设活动还加剧了其他问题，如酸雨增加、臭氧层破坏等。根据欧洲的有关数据，建设活动引起的环境负担占总环境负担的15％～45％。在英国制造和运输建筑材料所消耗的能源占全国总耗的10％，而建筑照明就占总能耗的20％-40％。整个欧洲所消耗的能源大约有1／2用于建筑的运行，另外25％用于交通[4]。这些能源大部分来源于日益减少的不可再生的原油，而且这样的能源消耗模式已不太可能持续很多代。能源和环境问题已经成为21世纪的一个重要主题，由此可见非绿色建筑具有外部不经济性而绿色建筑具备外部经济性，由于许多绿色建筑的生产者内部收益小于社会收益，这时就会出现市场失灵的情况，这也是绿色建筑发展受到阻碍的根本原因。

本文用外部性理论分析绿色建筑的经济性，指出绿色建筑发展存在的主要问题，并提出了若干如何将社会成本内部化的措施，这为我国绿色建筑的发展提供了有益的参考。

2绿色建筑外部性分析

生产者采用了绿色建筑的方案，增加初始成本的投资，开发商按照新的建筑节能设计标准建造节能建筑必然要增加成本。据测算，大约每平方米建筑面积要增加100元左右，这部分增量成本只能通过提高住宅的销售价格，最终由购买者来承担。目前，提高房价必将增加开发商的风险．在我国城市房价日益上涨，总趋势又供大于求的情况下，绝大多数开发商都持观望态度，不轻易增加任何建筑成本。消费者作为住宅销售的最终需求方，由于缺乏节能意识，又没有购买比一般建筑价格高10%以上的节能住宅的迫切需求，因此建造节能住宅很难成为开发商的自觉行为。

虽然采用绿色建筑带给了生产者一定的收益，节约能源消耗，减少了二氧化碳的排放，保护了环境，为后代和同代人了节约了能源，但是后代人或者同代人不会因此向他支付报酬，按目前的能源价格水平，至少需要15年以上的时间才能收回，如此长的投资回收期，基本上没有吸引力。在建筑节能这个领域，存在用户对建筑节能改造或投入的投资收益预期小于节能所增加的投入，而节能增加的投入必然小于社会获得的综合效益，如建筑能耗的节约、环境质量的改善、对经济增长的贡献等，而较长的投资回收期和资金的时间价值使人们对于长期以后发生的能源消耗费用不会重视。对于个人而言，他承担了绿色建筑的社会成本，其他人得到了绿色建筑的外部效益，但是其个人没有得到全部的收益。这就是绿色建筑的外部性问题，这是绿色建筑发展所面临的一个根本性的问题，也是绿色建筑仅仅靠市场机制难于推动的原因。

下面进一步来说明绿色建筑的外部性：

如图1所示：P是成本价格，供给曲线MC与社会收益MSR相交于点A，与内部成本曲线MPR相交于B，Q1是市场均衡产量，这个产量不是市场最优产量，供给曲线和边际社会收益曲线相交点，Q2是相对于整个社会来讲是最优的。

在市场自由运作的条件下，生产者为了攫取最大利润，会尽量降低生产成本，生产非绿色建筑，这对个人而言是有利的，但是相对于整个社会而言，绿色建筑的数量不是最优的。

3解决绿色建筑外部性问题的对策

通过以上对绿色建筑的外部经济性分析，可以看出，绿色建筑具有外部经济性,而非绿色建筑具有外部不经济性，绿色建筑发展问题的实质在于如何发挥绿色建筑的外部经济性，消除非绿色建筑的外部不经济性。而非绿色建筑外部不经济性本质就是私人成本社会化。要从根本上解决绿色建筑发展中的经济问题，促进绿色建筑的发展，就必须尽可能的消除非绿色建筑的外部不经济性，那么外部不经济性如何消除呢？一般两种途径：一种是财政补贴，另外一种是税收，前者是主要针对绿色建筑，目的是发挥绿色建筑的外部经济性。后者则是主要针对非绿色建筑，目的是消除其外部不经济性。

（1）财政补贴

由于生产绿色建筑产品存在外部经济性，可以对绿色建筑产品的生产者进行补贴，如图1所示，边际社会收益曲线(MSR)位于边际生产者的内部收益曲线(MPR)之上，市场产量小于社会最优产量即Q1小于Q2，为了鼓励企业多生产，就需要给予补贴，单位产量的补贴大小为图1中的线段AC所表示的数量。通过绿色建筑的生产者和消费者进行财政补贴，影响绿色建筑的价格，吸引和引导用户购买绿色建筑。绿色建筑往往在建筑密度和容积率上比较"铺张"，可以对其建筑密度和高度进行补贴。

（2）税收政策

通过政策性课税，对生产非绿色建筑的单位或个人征税，用这部分抵消外部不经济性的部分，对这部分损失进行补偿，对造成外部不经济的企业，国家征税数额应该等于该企业给社会其他成员或后代造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。例如对非绿色建筑要征收能源税，其税额等于比绿色建筑多消耗能源的费用。用图2说明。

如图2所示，设生产非绿色建筑会产生外部不经济影响。图中横轴为非绿色建筑产量，纵轴为产品成本价格，MPC为不考虑外部不经济影响的边际私人成本。MSC为考虑外部不经济的边际社会成本，D1D2为需求曲线。如果不考虑外部不经济时，MPC与D1D2交于A点，相应产量为Q1，价格P1，此时显然资源的配置不合理，因为成本曲线中并不反映社会成本真实值。如果对消费者征税收t，则D1D2下降至D3位置，与MPS交于C点，相应产量为Q2，价格P3，由图5可知P3=P2-t，即P2=P3+t，那么产品以P2价格出售,其中t为税收,从图可看出这部分即由于非绿色建筑外部不经济而增加的部分成本，用来进行补偿。图中，如果对生产者征以t的税收，那么其成本曲线也由MPC位置上升至MSC位置，与D1D2交于B点，产量Q2，价格P2，P2=P3+t，其中t为税收用来补偿环境外部不经济性。

4结语

外部性理论是可持续发展思想的理论依据之一，外部性问题不但引发了经济理论的创新，而且在环境保护，能源节约等诸多实践活动中得到广泛应用。

非绿色建筑物的外部不经济性导致建筑高耗能的现状得不到改善，造成了资源配置的不合理，污染了环境，浪费了能源，因此需要充分运用财税政策将其外部不经济性内部化，将社会成本内部化，同时对生产绿色建筑的生产者进行补贴，提高其生产的积极性，以促进我国绿色建筑的健康发展。

参考文献：

[1]韩秀华，杨春虹，刘鹰岚.绿色建筑与建筑设计[J]建筑生态，2004,16:76-77.

[2]厉以宁等.环境经济学[[M].北京：中国计划出版社，1995.

[3]姚建.环境经济学[M].成都：西南财经大学出版社，2001.

[4]赵升琼.必须倡导绿色建筑[J].建筑管理现代化,2006,88:63-65.

外部性范文篇9

一、我国林业的外部性分析

1.外部性理论介绍

从经济学理论研究的角度来说，外部性(Externality)这个概念直接来源于20世纪30年代由庇古(Pigou)创立的旧福利经济学，是在分析边际私人纯产值与边际社会纯产值相背离的条件产生的。外部性表现的是一个经济活动的社会效益与私人效益的差值，即外部经济性的货币衡量。外部性有正的外部性，有些称之为外部经济，这是指一个经济主体对其他经济主体产生积极影响，无偿为其他人带来利益。相反，产生负向外部影响的经济活动，（外部不经济）给其他经济单位带来消极影响，对他人施加了成本。

2.生态公益林的外部性分析

生态公益林以森林生态环境效益产出为主要目的，保证森林生态环境效益的持续产出，减少经济发展中的环境成本，满足社会对森林的非物质产品的需求具有防风固沙、涵养水源、净化空气、美化环境、保护生物多样性等多种生态效益，对于减少经济发展中的环境成本、改善环境污染状况具有不可磨灭的功效。生态公益林具有很强的外部经济性。

3.商品经营林的外部性分析

商品经营林以森林经济产出为主要目的，按照市场经济运作生产经营，满足国民经济和人们对森林经济性物质产品产出的需求，是准公共物品。

(1)“经营林阶段”,是林业生产经营过程之中森林采伐之前的阶段,是进行植树造林、封山育林阶段,是树苗变成树木、树木变成森林阶段。在这个阶段内，它和生态公益林一样是发挥着生态作用的。同时因为商品林生长周期长，国家又实行采伐限额，加上国家鼓励大力植树造林及林农投资的增加，商品林的外部经济应该说是一直存在的，且非常巨大，不容忽视。另外，根据“马斯洛需求”曲线，人的需求是由低到高的层次，对林业的需求亦然。只有对木材需求得到满足和解决时，才会关注生态公益林。否则，必然会要求从公益林中获取木材，对其形成挤压和负担，极大地制约公益林的发展。

(2)“采伐林阶段”,是林业生产经营过程之中森林采伐阶段，是森林遭到破坏的阶段。林业经营者通过森林采伐，在生产出木材及其它各种林产品并取得经济效益的同时，所带来的环境破坏又由整个社会承担，从而产生负外部效应,即森林环境生态效能的丧失。然而,木材及其它各种林产品的购买者所支付的购买价格中，并没有包括这部分丧失的生态效能的价值,这意味着消费者只支付了相当于林产品生产成本部分的价格，森林的环境资源价值在市场交换中没有得到应有的补偿，由此，造成的生态环境破坏及成本却转嫁到其它消费者的头上，使他们损失了相应的环境福利，造成森林资源低效率配置。

4.税费理论在林业生产中的运用

对林业外部性的研究也是如此，大部分林业学者认为，由于外部性的存在，公益林供给不足，或者森林破坏现象严重，为此，他们提出了建立环境资源市场，排污许可证，税收等方法来应对林业外部性问题。在以市场为资源配置主体的经济社会中，只有在市场失灵的领域,政府的介入才是必要的。税收和公共收费作为公共收入的两种不同形式，在理论上有着各自不同的作用：税收作用于市场失灵的纯公共需求领域，公共收费作用于市场失灵的准公共需求领域。结合林业产业的特征,可以得出如下结论。

（1）生态公益林的价值不可能通过市场交换来实现，而必须通过政府行为通过税收来补偿,由所有的社会成员共同负担。(2)商品经营林具有外部边际效用部分的耗费由国家以财政补贴的形式来补偿。政府可以向商品经营林产品生产者征收生态破坏税，以此用来对生态公益林的补偿。

二、商品经营林的税收征管

税收作为一种国民收入的分配方式，具有强制性、无偿性和固定性等特征，以税收的方式来筹集森林生态服务补偿费，具有资金来源稳定、操作规范、征管成本低等优点。按边际成本作为税基满足林业公用品经济需求的有效供给的条件,因而符合市场效率的原则，也符合政府规制的效率应不低于市场效率的干预原则。也可以用林产品生产的边际机会成本中的环境成本，两者实际上都反映的是森林生态效能的价值损失，或林产品生产的环境成本。森林破坏税可以因林产品生产造成的环境破坏所带来的级差收入损失为基准，区别不同情况,建立相应的税级差等级体系。

1.根据商品经营林的形成状况建立不同的税级差等级体系。

可以分为天然林和人工林。人工林的税率，特别是育林基金的提取，要大大低于天然林，以鼓励营造人工林。主伐木材与抚育伐木材应采取不同税率，抚育伐的目的是以提高森林质量为主，获取经济效益为辅。

2.根据地区的自然条件建立不同的税级差等级体系。

气候、土壤和地形条件较好的,级差收入相对小一些，相反则较大一些；森林经营状况好，获得的级差收入就高一些，反之则低一些;经济发展水平较高的地区，对环境的要求就高，相对级差收入就高。

3.根据该地区的森林经营状况建立不同的税级差等级体系。

某一区域的森林覆盖率较低,生态环境服务也较不充分，那么生活在这一地区的人或经济组织，可能因较差的环境,增加了水源净化处理和恢复健康损失的费用；农民或其他经济组织因森林丧失了水源涵养和水土保持功能,减少了农民收入，增加了土壤保持的成本等。

征管主体应充分发挥林业部门和税务部门的专长，即由林业部门对森林生态破坏状况进行定期监测,税务部门提供各种计税资料，然后由税务部门计征税款，并对纳税人进行监督管理。由森林生态税形成的森林生态基金,应本着专款专用的原则使用，采用招标制、贷款制、监测制和报帐制相结合等来返还林业企业用于补偿生态环境破坏成本，引入市场机制的高效性。

三、生态公益林的经济补偿

经济理论认为:外部性(包括外部经济性和外部不经济性)干扰了资源的最优配置。为了达到一个较好的经济效率，要为外部经济性的制造者设计一个正价格，而对其进行补贴，是实现经济效率的手段。由于生态公益林的效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性使得其成本的弥补缺乏特定的对象，无法保证投入资金的回收，需要给予补偿。税收能为减少每一单位的采伐提供刺激，原则上补贴也可以为减少污染提供同样的刺激。

1.生态公益林的经济补偿原则

生态公益林的经济补偿的最佳额度应按森林生态效益的外部性额度来确定，也就是边际私人成本和边际社会效益相等的地方。因为在这一水平上，经营者的私人成本与私人收益相等，社会成本与社会收益相统一，有利于经营者不断扩大生态公益林的供给规模。

生态效能产品却没有或不能通过市场交换实现其对生产者的价值补偿，为其它消费者无偿使用，并为他们增加了福利，即森林培育带来了外部经济性。与此相反，森林采伐利用的过程中，与实物产品相伴生的生态效能产品在没有价值补偿。

生态公益林的经济补偿作为一项制度安排，对森林生态服务进行补偿，需要兼顾效率与公平。从效率上讲，要比较制度的执行成本与执行效果，即补偿制度可能产生的环境效果与所需费用的比值有多大；从公平上讲，要考虑被执行者对该制度的接受程度以及补偿额度在被执行者之间分配的公平性。

2.生态公益林的经济补偿的施行

生态公益林的主要作用是发挥其生态防护功能，但由于各地的情况不同，生态公益林的主要作用亦有所不同。因此,生态公益林的经济补偿额度也应该不同：

一是在陡坡和江河源头等生态特别脆弱区域的森林资源，应重点保护，单位面积的经济补偿的额度应该重点投入。

二是山沟边缘残存的阔叶林有水源涵养功能和防止水土流失的功能,同时亦可兼顾防火作用，也应该大力保护，在经济补偿上也应该着重考虑

外部性范文篇10

关键词：教育外部性；外部性教育

教育是国家发展的不竭动力，为各行各业提供合格的人力资源，促进个人全方位素质的提高，进而促进整个社会的和谐发展。这是教育正外部性的众多影响之一，然而教育外部性也会导致教育资源的使用无法达到帕雷托最优，影响到国家对教育补贴的政策，以及个人对教育的投资。因此理清教育外部性的界定及性质，分析其影响，找出适用于教育外部性内部化的措施，对于更好地发挥教育的功能，更好地解决教育过程中的外部性问题具有巨大的价值。

一、教育外部性的界定

外部性是任何经济学家无法回避的问题，最初由马歇尔在1890年《经济学原理》中提出外部性的概念，经过庇古、科斯等人的批判补充，外部性理论在110多年的发展历程中，其内涵不断丰富和发展，其外延也不断得到扩充，为解释和解决经济生活、社会生活中的相关问题提供了理论指导。纵观众多经济学家对外部性概念的界定，无非从两个角度：一是从外部性产生主体的角度来定义；二是从外部性接受主体的角度来定义。前者代表性的定义首当推萨缪尔森和诺德豪斯的定义：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。”第二类如兰德尔的定义：“外部性是用来表示‘当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人。”在对外部性的研究中，大多采用第一种定义。

教育外部性是外部性外延发展的产物，与医学外部性、思想政治外部性、政府行为外部性等一样受到越来越多的关注，同样影响着人们的教育理念。弗里德曼对教育的外部性作了经典性的阐述：如果大多数公民没有一个最低限度的文化和知识，也不广泛地接受一些共同的价值准则，稳定而民主的社会就不可能存在。而教育对文化知识和价值准则这两个方面，均会做出贡献。儿童受到的教育不仅有利于儿童自己或者家长，而且社会上其他成员也会从中得到好处。由于无法识别受到利益的具体个人(或家庭)，所以不能向他们索取劳务的报酬，因此，存在相当大的“邻近影响”。卢卡斯则从经济学角度论述到：当某一劳动者接受教育后，本人的生产效率和收入水平会提高，同时通过“潜移默化”，周围的人乃至整个社会的生产率会提高，但他并不因此获得额外报酬。同样中国学者对于教育外部性也作了类似的论述：王善迈把教育的产品属性定为教育具有巨大外部效益。一个人接受了教育，不仅受教育者可以获得经济的、非经济的效益，同时社会也可以获得巨大的经济与非经济效益。从维护社会“公平”的角度看，教育是不可“排除”的。因此，从整体上说，教育是一种具有正外部效应的准公共产品。范先佐认为：教育几乎是完全的“免费午餐”，致使教育部门缺乏自身．的发展动力，收益几乎全部外在化了。袁志刚认为：教育的外部性就是“其社会收益大于个人收益”。袁连生认为：“教育的间接消费效用，是教育的外部产出或外部效益。”

综上所述，笔者认为，教育的外部性则具有如下性质：教育的举办和产出除了达到国家和个人的教育目的外，还会给其他社会团体和个人带来经济、非经济的影响，但教育却不能向受影响社会团体和个人给予直接补偿或不必要补偿。

二、教育外部性的分类

第一，根据教育外部性的影响效果划分为教育正外部性和教育负外部性。关于教育的正外部性显而易见，如一所高校校址的选择会给学校所在地带来巨大的经济效益，如促进学校周围学习体育用品、饮食、娱乐、服装等服务行业的发展，这些行业不仅仅解决当地居民剩余劳动力的问题，成为当地居民的主要经济来源，还可提高所在社区的文化底蕴，提高其居民的素质和精神生活质量。近年来，教育的负外部性也越来越得到重视，如以文凭热引起的假文凭泛滥和社会风气败坏；以大学生就业困难所造成的社会负担，城乡教育差距拉大造成的教育不公平所引发的一系列社会不公平，特别是近年来高校学生的暴力事件，如2002年的马加爵事件，给社会带来了恶劣的影响，并引发民众对高等教育的忧虑。

第二，根据教育外部性的时空划分为教育代内外部性和教育代际外部性。通常的外部性是一种时间概念，主要是静态层面上考虑资源是否合理配置，即指代内外部性问题；而代际外部性问题从动态层面上解决人类代际之间行为的相互影响，这种分类源于可持续发展理念。教育的代内外部性主要关注教育外部性影响的范围，指对整个社会的深远影响，而教育代际外部性则主要指教育的长远影响，即指教育对一个国家，对一个民族的长远影响。在空间纬度上，教育的外部性可分为：农村教育外部性、城市(镇)教育外部性；经济发达地区的教育外部性和经济欠发达地区的教育外部性；中国东部的教育外部性、中国西部的教育外部性等等。

第三，根据教育外部性的主客体划分为作为生产者和作为消费者的教育外部性。从教育整体上讲，作为教育成果的合格毕业生是具有准公共产品属性的教育产品，作为生产领域的教育，它就是作为生产者的教育外部性。从消费者角度也可划分不同类型、层次、属性教育的外部性，即包括基础教育外部性、职业教育外部性、成人教育外部性；义务教育外部性和非义务教育外部性；初等教育外部性、中等教育外部性、高等教育外部性；个人外部性和政府外部性。个人消费教育所带来的外部性影响范围涉及到个人发展对整个社会的作用，对社会其他人生活的影响。另外教育外部性影响的客体既可以是生产者，如毕业生所在工厂、公司等，也可以是消费者，如受教育者所引发的消费潮流，对其他消费者的影响。

第四，根据教育外部性产生的前提和根源可划分为竞争和垄断下的教育外部性、制度教育外部性和技术教育外部性。根据教育外部性产生的前提，可以划分为竞争条件下的外部性和垄断条件下的外部性。在教育领域，这种划分首先要考虑教育在教育产业化和市场化大环境下的产品属性问题。教育产品是公共产品还是私人产品，或者属于准公共产品，需要根据教育产品提供的方式来判断。如果教育产品由政府提供且个人消费不需要购买，如基础教育中的义务教育、特殊教育、国防教育等，这时的教育产品就是公共产品，从某种意义上教育产品是在垄断的条件下产生的，其教育的外部性产生的条件也是垄断。作为补充的民办学校和私立学校，以及高等教育阶段，教育如果不是被免费提供，个人像购买私人物品一样负担教育费用，那么这样的教育就是私人产品，而不管其提供主体是政府还是市场，这时的教育产品具有竞争性，其产生的外部性的前提条件是竞争。但这种划分不是完全的，教育产品的属性整体来说为准公共产品，其外部性产生的条件也是复杂多样的。

根据教育外部性产生的根源，可以分为制度外部性和技术外部性。教育举办的本身要依靠教育制度来维持，制度是一种公共产品，具有外部性；一种制度的存在，会影响到其他制度的运行；另外制度的改革，即教育制度的改革，会引发一系列社会变动，这种影响显而易见，不需赘述。而技术性的教育外部性，更多体现在教育产品上，也就是毕业生个人素质提高带来的外部效应，最为明显的例子就是，高校产学研的结合，其研究成果的外部性就是技术外部性。第五，根据教育外部性的状态划分为教育单向外部性和教育交互外部性。教育外部性根据影响传递的方向可分为，教育单向的外部性和教育交互的外部性。单向的教育外部性指教育对其他团体及个人的外部影响，如一所大学对所在社区的外部性影响，而交互的教育外部性正如一所以城市名命名的大学和所在的城市之间的交互影响，两者有共同的利益关系那样，影响力是交互的。如一个城市经济发达则成为学生选择这所城市大学的潜在影响因素(从就业前景上看)，同时如城市大学具有较高的办学水平和知名度，也将会成为城市的象征。另外，根据教育外部性的影响状态，分为稳定的教育外部性和不稳定的教育外部性。稳定的教育外部性是人们通常关注的焦点，也是教育外部性最主要的方面。而不稳定的教育外部性通常有两种情况，一是教育过程中的偶然事件，二是教育研究成果中所带来的技术性教育外部性，这在高等教育领域里尤为明显。

三、教育外部性的特性

教育外部性除了具备外部性的一般特性，如传递不通过价格机制、引起他人成本的减少或效用的降低、外部效应与个人收益的不可分割性外，它还具有本身特有的性质。

第一，教育外部性具有正向性。教育同时具备正外部性和负外部性，但是总体来说其正外部性的作用和影响大于其负外部性，这与教育本身的性质和功能相关。教育(学校教育)是根据一定的社会要求和受教育者的发展需要，有目的、有计划、有组织地对受教育者施加影响，以培养一定社会(或阶级)所需要的人才的活动。国家举办教育是为了提高国民的素质，促进个人及社会的和谐发展，为国家政治、经济、文化等各项事业的发展提供可靠的人力资源，促进国家的跨越式发展。因此，教育事业对于受教育者个人以及整个国家来说是一项积极的、意义重大的、不可替代的事业。教育外部性的实质是教育功能的体现，从教育的性质和功能上讲，教育的正外部性是人们和国家期望的，也是应有的主流。从另一方面讲，教育负外部性的体现大多与教育发展本身的不足相关，解决教育本身发展中的不足，就能较好地减少其负外部性的影响，如教育从文凭本位转向能力本位，假文凭就会失去市场；合理调整高等教育发展结构和提高其教育质量；大学生就业难问题就会得到缓解；促进教育均衡发展和提高教育公平，会逐步缩小地区之间的教育水平差距。随着教育的完善发展，教育的负外部性被限定在最小的范围之内，其负外部性的影响也就会被统筹在正外部性之下。

第二，教育外部性具有多样性。教育的外部性因教育在级别、类型、性质、区域等方面上的不同具有一定的差别，体现其内部多样性。如在教育级别上，初等教育、中等教育、高等教育的外部性依次减弱。在教育类型上，教育产业涵盖不同层次，它们有着不同的外部性特征。一般来说，教育产业的外部性小，如教育核心产业中的职业教育外部性相对较小。在教育区域上，一个地区投资教育，因为市场经济下劳动力流动性的增强，其他地区也能受益，这就是教育投资的外部性。一般而言，在同一地区，城市级别越低，教育投资的外部性就越大，也即乡镇教育投资的正外部性一般要大于县城的，县城的要大于省辖市的，省辖市的要大于省会城市的，这是因为，贫困农村和乡镇的教育投资越多，教育质量越高，受教育的人向城市级别高的地方流动的可能性越大，而城市级别高的人员向城市级别低，特别是乡镇或农村流动的可能性很小。同样道理，经济欠发达地区和西部地区教育的外部性大于经济发达地区和东部地区。