世界经济贸易范文
时间：2023-04-12 08:09:29
导语：如何才能写好一篇世界经济贸易，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公文云整理的十篇范文，供你借鉴。
篇1
世界经济在危机后迎来复苏，推动力量的主要方式有持续投资、恢复内需，加大贸易力度，尤其是新兴的经济体制逐渐成为世界经济贸易发展的主要形式。近年来，世界经济逐渐复苏，但是发展仍然不平衡，并面临一些新的挑战。所以相关人员应积极应对挑战，深入分析世界经济贸易形式，这种方式对前景展望有着重要意义。
一、判断分析世界经济贸易形式
（一）世界经济贸易现状
根据相关资料显示，2011年世界经济比上年增长1.4%，新型市场和发展中国家的经济增长率为6.2%，世界经济复苏有一定积极影响。例如，美国整体经济呈现良好局面；欧洲债券危机有一定缓解；新型市场得到平缓调整；资本投资市场的经营着回复信心。具体情况如表1：
表1：2010年-2013年的世界经济增长形势（%）
（二）政策空间不足，推出政策面临考验
为了缓解经济危机，很多国家都将利率水平降低，积极而宽松的政策能够为国家带来大量高额债务和财政赤字，但是全球经济发展仍处于增长期，在这种形式下，市场要求财政进行大力整顿，从另一方面来讲，资金的较大缺口，使经济复苏不够稳定，经济增长率出现下滑现象。
新一轮的经济刺激措施的可行性不高，从短期来看，现如今出现的经济复苏加剧的现象，都面临一定风险。首先，世界经济复苏形势还不够强大，发达国家的公共及私人部门拥有较高债务，欧洲的金融体系面对很大压力，社会也出现了高失业率的现象，持续走高的油价也给市场带来了潜在的影响。然后，欧洲相关财政部门的建立，以及相关机制的制定和措施的应用，为其债务危机提供了一些方法，但是在较短时间内欧债危机无法解决，而且这些措施无法处理意大利和西班牙等国出现的债务问题，这种全新的债务问题应找寻新的方法。
（三）经济变化的产生原因
产生这些现象的主要原因是，一些银行在速度和经济冲击的选择上存在一定问题。经济活动是因为财政过度调整，而导致不利影响。相关人员对市场的信心降低也是原因之一，相关人员过早取消刺激性支出，还可能导致新的经济打击，而且若经济增长没有增长势头，相关单位要进行额外笔记，避免政府出现两难的困境。目前，结束欧元危机、恢复信息是欧洲最紧迫的政策任务，所以相关单位人员要努力提高经济增长程度，并进行相应调整，合理控制去杠杆化过程，并颁布更多流动和宽松的货币政策，使财政部门的货币管理更为温和。
二、世界经济贸易的前景展望
由于欧债影响的逐渐恶化，金融市场十分脆弱，严重影响了经济发展，发达经济体系会受到风险危机，新兴的经济体制外部需求不强，内部缺乏调整，经济增长率较慢。所以，国际相关组织对世界经济的发展情况持有悲观态度，世界银行在全球出现经济危机时，重点国家及地区的应对措施的前景展望先汇报如下：
（一）美国与欧洲地区
美国经济受到日本海啸和欧洲影响，企业内部的失业率上涨，消费低迷，在2012上半年中，美国的经济增长率为2.1%，这种情况不是十分理想，但下半年的经济情况有所改善，而个人消费开支和库存投资以及居民住房固定投资增加是国家经济发展的主要原因。
欧洲地区因为家庭消费以及制造业的萎靡现状，导致经济增长率下降，全年经济增长速率缓慢，希腊因为债务危机，导致经济回缩7.1%，其他国家的经济也受到一些影响，例如葡萄牙回缩了1.6%，西班牙和意大利仅增加了0.7%和0.4%，而核心国家德国的增长率为3.1%，支撑了整个地区的经济情况。
（二）日本、新兴市场与发展中国家
日本因为债务危机、日元升值以及世界经济的缓慢增长，导致日本经济增长的基础外需减少。而日本地震的产生导致个人消费、住宅投资等一系列行为阻碍经济增长，自2012年以来，日本因外部环境改善，使经济缓慢回升，灾后重建工作也强化了投资者对日本企业改善的信心。
2011年，新兴市场和发展中国家的经济增长速度有所降低，中国、巴西、俄罗斯等国家为了应对通货膨胀、本币走强以及财政赤字和房地产泡沫问题，阻碍了国家经济发展，以至于没有跟上全球发展势头，巴西经济增长率为2.8%，增长幅度没有达到上年的一半，印度的经济增长率也出现了过去三年最低这种情况。中国的经济增长率为9.3%，同此上年，降低了1.3%。中东北非地区因为剧烈的政治影响，导致该地的国家经济活动受到制约，而同时外部环境导致增长变慢，增长率不高。
（三）发展前景的应对措施
应对美国经济面临的两种风险，应尽量改善失业率，确保国家增加的就业人员与实际失业人数向平衡，避免经济复苏现象反复出现，改善就业市场，使其具有自行改善的能力，并且大力解决经济结构性视野逐渐恶化的问题；日本、新兴市场与发展中国家应重视经济复苏存在的外在风险，尤其日本要重视灾后重建工作，其他国家要主要政治引发的经济影响。新兴市场是带动世界经济增长的主要形式，虽然其整体运行进行较慢，但是这种发展形式仍然有足够多的政策空间。中国在这场变动中，只受到一些影响，没有巨大变动，经济仍保持增长的局面。尽管增长速率降低，出口量下降，但是整体表现较好，前景乐观。
三、结束语
通过上文对世界贸易形式的判断分析和前景展望，能够得知，尽管很多国家受到世界复苏缓慢的影响，但是通过发达国家的带动，近年来，投资形势呈上升趋势，根据联合国会议内容，世界FDI持续增长，规模也有所增加，比危机前的水平要高。世界经济在2012年复苏的脆弱性，导致国际金融市场和欧元债务市场的不确定性，这种情况也对全球投资造成影响，所以相关人员应该谨慎对待，采取合理的改进，促使是经济能够得到增长。
参考文献：
[1]于培伟.扫描当前世界经济正在发生的新变化[J].中国远洋航务，2014（3）：167-168
[2]刘鑫.浅析经济全球化与我国对外贸易的发展[J].知识经济，2014（4）：194-195
篇2
关键词：WTO；税收政策；税收制度；税收收入
一、加入WTO对我国税收收入的影响
世界贸易组织（WTO）是世界上唯一处理国与国之间贸易关系的具有法人资格的国际性组织。WTO于1995年成立，其前身是1948年正式开始生效的关贸总协定（GATT）。WTO是当今规范国际经贸规则的多边经济组织，其宗旨是通过实施非歧视原则，削减贸易壁垒，促进贸易自由化，以在可持续发展的基础上，充分利用世界资源，扩大商品的生产和交换。
GATT和WTO在战后扩大国际贸易、解决国际贸易争端、吸收广大发展中国家参与多边贸易、促进世界经济发展方面发挥了重要作用。目前，WTO拥有135个成员方，还有30个积极申请加入的国家和地区，其贸易投资占到了全球的97%以上，与国际货币基金组织（IMF）、世界银行并称为世界经济的“三大支柱”。
加入WTO将在相当大程度上拆除掉原来横隔在中国市场和国际市场间的各种关税与非关税壁垒，这必然促进经济资源在更大范围内的流动。一方面，中国产品可以自由进入其他国家的市场，出口渠道将大为拓宽；另一方面，我们也要向其他国家的产品和资本开放自己的市场，从而加剧市场的竞争，这必将对我国目前的经济规模和经济结构带来全面的影响，在一定的税制下，税源规模和结构的变化必然会导致税收收入的增减变化。可以预见，资本和技术密集型的企业受“入世”冲击影响较大，税收收入增幅将减缓；从事加工贸易的私营和民营企业将因“入世”而获益，税收收入可能会小幅增加；外资企业税收收入所占比重将会大幅提高。
（一）加入WTO对我国税收收入的不利影响
1.来自农业方面的税收和对农业依赖性大的企业的税收将会减少。由于我国农业生产率较低，农产品大多具有质次价高的特点，国内市场粮食价格往往比国外同类产品的到岸价格还要高许多，由此严惩影响了我国粮食的出口竞争力；另外，我国主要农产品（尤其是粮食）生产成本近年来以年均10%以上的速度递增。由此造成目前我国的一些主要农产品的市场价格要比国际市场价格高20%-40%，且高质量产品的比例不高。加入WTO后，中国农产品向国外开放，国家对农产品的各种措施一旦取消，我国农产品市场必将受到国外物美价廉农产品的强烈冲击，这样来自农业方面的税收和对农业有较强依赖性的企业的税收必将受到较大影响。
2.停产破产企业增加将直接减少来自企业的税收收入。以汽车工业为例，汽车工业在我国是一个高关税保护下的幼稚产业，但在加入WTO的谈判中，我国已承诺对汽车工业的关税将逐步下调，且幅度很大，这是出于加入WTO的需要，同时也是对我国汽车工业的一次大考验。目前我国中小型客车市场上进口份额已占到60%左右，尽管目前国产轿车的价格普遍低于同类进口车型，但这主要是依靠高关税的保护，并不具备实质价格优势。加入WTO后，我国汽车业将逐步失去高关税保护、非关税贸易保护和投资保护，这样，原来的价格优势将荡然无存，其生存也将步履维艰。其他诸如高新技术产业、化工制药业、机械工业、通信设备制造业、石化工业、金融业及一些中小企业也将会受到强烈冲击。另外，对知识产权保护力度的加强，也会使一些长期侵权或缺乏创新能力，依靠仿制生存的企业难以为继。停产破产企业的增加势必会减少来自企业的税收收入。
3.关税收入将减少或相对减少。依据GATT的基本要求和我国恢复在GATT中地位的承诺条件，我国于1992年1月降低了225种商品的进口税率后又于同年12月31日降低了3371个税目的进口税率；1993年12月31日，我国又大幅度下调了2898个税号的商品进口税率；1994年，我国又对重要机电产品的零部件等共234种商品在规定的优惠税率基础上进一步降低关税税率；1995年又陆续对246个税号的进口商品按比现行税率低的暂行税率征收关税。可以说，我国在降低税率进程中步子迈得很大。尽管目前海关税收大幅增长，究其原因主要是罚没走私品收入增加和减免进口环节税收数量减少所致。在关税平均税率下降的情况下，进口额的增长将会导致税收收入的相对减少。同时由于关税是海关代征“两税”计税价格的组成部分，组成计税价格的下降会导致海关代征“两税”收入的绝对减少。
（二）加入WTO对我国税收收入的有利影响
1.出口的增长将带动财源的增加。目前，我国的农副产品、工艺产品、纺织服装和家用电器等在国际上是有一定竞争力的。但目前，我国农副产品出口主要集中在日本、韩国，销售市场狭窄；纺织服装、工艺产品的出口则要受到各种配额的限制，规模受到极大制约。由于我国不是WTO成员国，当发达国家滥用岐视性的数量限制和不合理的反倾销补贴措施限制我国的出口时，我们的谈判地位十分不利。加入WTO后，我国对这些国家的出口就可以获得无条件的最惠国待遇，同时也有利于我国出口市场的多元化进程，这将成为税源建设新的增长点。另外，加入WTO有利于激发我国企业的竞争意识，竞争的压力会促使国有企业加快经济结构和产品结构调整的步伐，加速改制、重组、联合、兼并的进程。同时进口原材料价格的降低会降低企业制造产品的成本，提高其市场竞争能力。
2.外资涌入将直接增加企业税收。总体来看，我国自然资源和劳动力资源都十分丰富，加入WTO后，对国外投资的种种限制将逐步取消，国外丰富的资本利益驱动将增加对我国的投资。几年来，外商在我国直接投资仍稳居发展中国家首位，1999年全年批准外商投资项目16918个，合同外资额412.2亿美元，实际使用外资额403.2亿美元。这些三资企业的兴起必将为我国带来滚滚税源。据有关资料介绍，在有些地区特别是沿海开发地区，其外资税收已成为当财政收入的重要支柱。
3.个人所得税有望得到较大幅度增长。由于外资企业的大量涌入，在为当地提供大量就业机会的同时也会大幅度拉动当地工资水平，从而为我国个人所得税的增长开辟广阔的空间。
二、目前我国税制在应对WTO挑战方面尚存储多不足
中国为取得过入WTO的入场券，虽然在双边协议的谈判中争取到了“发展中国家”的入世地位，但根据WTO的有关协议，中国将在关税方面做出重大调整，另外，在其他税种方面也存在诸多缺陷，税制改革任重道远。
1.关税。目前，WTO发达成员方的加权平均进口关税已从45年前的40%下降到目前的3.8%左右，发展中成员方也下降到11%左右。而中国由于种种原因，目前，平均税率仍高于发展中国家的平均水平。自1992年以来，中国已5次大规模降低关税，使平均进口关税水平从42.5%降到17%，降幅达60%.主席还庄严承诺，中国到2005年将使工业品平均进口关税降到10%.目前，我国关税结构不合理，减免制度过于烦琐，实际税负参差不齐，既不利于资源的合理配置和企业的公平竞争，又严重侵蚀了税基。
2.主体税种（增值税）设置不符合国际通行作法。1994年，我国进行了以生产型增税为核心的税制改革，基本上形成了适应社会主义市场经济的税制框架，但作为主体税种的增值税从一诞生就“先天不足”。除了税率设置分档、纳税人分类、税基狭窄、抵扣凭证不一外，还存在一个突出问题，就是生产型增值税本身带来的重复课税问题（纵观目前世界100多个实行增值税的国家，仅有包括中国在内的5个国家实行生产型增值税）。即使在实行17%的出口退税政策下，也不能完全退掉固定资产所含税款。另外，在工业和商业环节以外的流转税由于目前增值税税基未涵盖，也无法退还这部分税款。这使国内产品在与国外同类产品的竞争中处于劣势。在实行消费型增值税的国家里，其国内产品在出国后能彻底退税，当这部分产品进入我国境内，海关对其加征增值税，由于其税基小于同样情况下的国内产品税基，致使对国外产品征税不足，导致国内产品在国内市场竞争中也同样处于不利地位。这种劣势在中国加入WTO，关税全面下调，外国产品大举入关的情况下将更为突出。一旦价格优势不存在，质量和服务再跟不上的话，最直接的后果就是国内企业萧条，税源萎缩，税收收入下跌。
3.涉外税收优惠过多，内外资企业税负不一，不利于经济的发展。加入WTO后，可以预见国外投资者将会加大对我国的投资，内外资企业之间的竞争将会日益激烈。竞争必然要求社会提供一个相对公平的竞争环境，然而我们看到，我国现行税收优惠政策还存在一些不容忽视的问题。
首先，现行涉外税收政策优惠层次过多。现行政策是根据对外开放发展形势需要的开放地区的先后顺序，分别在不同时期根据不同情况制定的。包括对经济特区、经济技术开发区、高新技术开发区、特定工业园区、国家旅游度假区、保税区以及专门针对台商投资地区的税收优惠政策，存在着层次过多、内容复杂、互相交叉且不规范的问题，不利于正确引导外商投资方向，也造成区域发展不平衡。
其次，现行税收政策优惠方式单一。目前，主要侧重于降低税率和直接的定期、定额减免所得税方式，缺乏必要的灵活性。
再次，一些地方政府从本地利益出发，还单独制定了一些区域性的税收优惠政策，乱设地方开发区，乱开减免税的口子，给统一的涉外税收优惠政策造成很大混乱，损害了税法的尊严，是对外商投资环境的极大破坏。
另外，对于内资企业普遍征收的城市维护建设税、耕地占有税、教育费附加等税目对外资企业均免于征收；在流转税和其他税方面也存在优于内资企业的税收优惠。
4.科技税收政策滞后，不利于利用税收政策促进知识经济的形成与发展。未来的竞争将是高科技的竞争，加入WTO后，中国的科技产业能否在世界高科技领域真正占有一席之地，尚无定论。这其中，良好的科技政策将加快高科技产业的发展。在高科技方面，我国已经落后发达国家不少，目前的科技税收政策随着中国入世，其不足将日益显现。（1）我国的科技优惠的受益多偏向于科技成果的使用者（如对新技术企业的优惠）和新产品的生产，而对技术研究开发（R&D）本身及其工作者则较少优惠。且改革之后，高新技术企业增值税税负不降反升。原国家科学技术委员会和国家税务总局的联合调查表明，以新产品开发和生产为主的企业，其流转税名义负担率比改革前上升了1.09个百分点，实际负担率上升了3.53个百分点。（2）在软件业，同属发展中国家的印度，1997年软件出口额竟达16.6亿美元，相当于我国当年的软件市场总规模，已成为世界第二大软件出口国，其所以有此成绩很大程度得益于政府的支持。早在1986年，印度政府就制定了包括税收在内的各项优惠政策。（3）随着因特网的飞速发展，电子贸易正在全面世界范围内迅速推进。据预测，全球因特网用户到2005年将上升到7.65亿，全球通过门户网站达成的贸易额到2002年将达到5万亿美元。可以预见，将有越来越多的用户通过网络交易各取所需，而我国在这一方面还没有制定出切实有效的税收政策。
5.个人所得税设计不合理，存在实际的税负不公。现行个人所得税实行的是分类所得税模式，虽有利于源泉扣缴和征收管理，但不利于体现公平税负原则。在费用扣除方面，未考虑纳税人婚姻状况、家庭总收入多少、赡（抚）养人口多少等情况，一律实行个人定额（定率）扣除，造成事实的不公。在扣除额上，国内公民偏低，不适应现行工资水平和生活状况。
三、改革和完善现行税收制度，积极应对“入世”挑战
我国目前税制框架和内容基本上是1994年基于“统一税法、公平税负、简化税制、合理分权”的指导原则建立起来的。从七年的运行情况来看，现行税制结构基本上适应了社会主义市场经济的要求，体现了中国特色，应对其持肯定态度。从前述分析我们也能看到在应对WTO挑战上，应当税制确实也存在某些不足。但这些不足不是根本性的，可以通过一定程度的改革完善来达到适应WTO的规则要求。我们不能因为外部条件的某些改变，就要求中国税制全盘向西方税靠拢，这是不明智的，也是极其有害的。从根本上说，调整完善当前税制只能依据中国国情。
1.按WTO规则要求进一步降低关税税率水平的同时调整关税政策，更好地发挥关税的保护作用。我们应当认识到，关税水平的降低并不代表着关税对国内产业保护功能的丧失，相反，在当前情况下应更好地调整关税政策，建立起利用保护结构实现调整产业结构的基本机构。（1）关税的减免税政策应当充分考虑到鼓励发展高科技产业、促进科技进步、促进企业开发新产品的减免税需要。（2）要充分利用WTO规则中关于允许保护国内幼稚产业的例外条款，形成一种从投入品、中间产品到制成品的梯级关税税率结构。（3）清理、取消一部分既不符合国家产业政府、又有悖于《关贸总协定》国民待遇原则的关税减免项目，使税基扩大与税率降低的幅度同步起来。（4）注意灵活采用应对措施，利用反倾销税、反补贴税等特别附加关税维护我国经济安全，保护国内产业。我国从1997年至今，仅3次运用该手段，而经终裁，确认征收反倾销税的只有新闻纸一案。这种情况应值得重视。
2.改革完善增值税，充分发挥增值税的优势。鉴于我国目前的增值税类型所导致的种种弊端以及减少改革成本和改革阻力的考虑，笔者认为可以采取一种逐步过渡的改革措施。第一步，在资本有机构成相对较高的资本和技术密集型产业先实行消费型增值税。这样做有如下好处：首先，可以鼓励国内这些原本税收负担较重的资本和技术密集型产业（如机械制造、汽车、化工等）获得较快发展；其次可以吸引外国资本在资本和技术密集型产业的直接投资，达到产业结构调整繁荣昌盛级的目的；再次，可以相对减少大量进口产品由于实际税负低形成对国内同类产品的价格优势；另外，可以考虑对于投资于西部的固定资本允许抵扣增值税，彻底根除“东税西负”，制约西部投资积极性的不良因素。与此相适应，可以考虑扩大增值税的覆盖面，将当前适用营业税的交通运输业、建筑业纳入增值税征税范围。这一过程大约需3-5年；第二步，视其情况决定是否实行彻底的消费型增值税。
3.调整我国内外有别的税收优惠政策，合并内外资企业所得税法。对外资的特殊优惠政策在改革开放的初级阶段是必要的，起到了吸引外资、推动改革开放、促进经济增长的积极作用。但在一定程度上也造成抑制国内产业发展和税收流失等负面效应。由于外资享受较多税收优惠，其投资回报率明显高于内资，这使得内地在招商引资过程中更倾向于利用外资。纵观“八五”、“九五”时期，从宏观上看，内资明显利用不足。中国经过二十多年的调整增长，积累了一定的资本，如何引导这部分资本合理流动，调动民间资本的投资积极性，有一个因素必须要考虑，那就是投资回报率。导致内外投资回报率差异的一个很重要的原因是内外有别的税收优惠。因此，我国加入WTO必须逐步调整直到废止这种内外有别的优惠政策，合并内外资两套所得税法，代之以基本一致的税收优惠政策。当然，调整税收优惠政策必然会引起外资在一定程度和一定时期的减少，但从中长期经济发展战略考虑，这种“减少”作为提高国内产品竞争力、换取公平竞争环境的一种“改革成本”也是值得的。
篇3
一、WTO调整技术贸易与知识产权功能错位的表现
(一)WTO调整技术贸易与知识产权功能的先天缺陷国际组织的功能应围绕其宗旨展开，就这一点来说，WTO在调整货物贸易和服务贸易方面的功能体现得非常充分，但在调整技术贸易和知识产权时出现了扭曲。从WTO的历史看，GATT的宗旨是要在国际经济和贸易领域，通过各国相互削减关税和各种非关税壁垒，以消除国际贸易中的歧视和不公正待遇，实现世界贸易自由化，并在此基础上提高生活水平、保证充分就业、大幅度提高实际收入和有效需求，扩大世界资源的充分利用以及扩大商品的生产和贸易。因此，在GATT存续的近五十年的时间里，其一直致力于推进货物贸易的自由化，消除货物贸易中的差别待遇和各种贸易障碍。作为GATT的继承者，WTO的宗旨虽然发生了一些变化，但其根基仍然在于推进贸易的公平健康发展。WTO的宗旨是通过建立一个开放、完整、健全和持久的多边贸易体制，促进世界货物和服务贸易的发展，有效而合理地利用世界资源改善生活质量、扩大就业、确保实际收益和有效需求的稳定增长。同时遵照可持续发展的目标以及不同成员的实际经济发展水平和需要，保护环境并提高和完善环境保护的手段。可见WTO的功能不再限于对货物贸易的调整，而且肩负起了促进国际服务贸易发展的职责，而其宗旨中没有关于技术贸易和知识产权的规定。因此，就WTO的宗旨来看，其调整技术贸易和知识产权的功能存在先天缺陷。
(二)WTO调整技术贸易与知识产权功能的人为扭曲从WTO的宗旨中，寻找不到其调整技术贸易和知识产权的只言片语，但在WTO的法律文件和机构设置上，均对知识产权问题给予了极大的关注。在《建立世界贸易组织协定》中，WTO明确规定了其机构设置，其中与贸易有关的知识产权理事会与货物贸易理事会和服务贸易理事会地位相等。该机构负责执行TRIPS协议。技术贸易和知识产权问题虽然没有在WTO的宗旨中得到体现，但这没有影响到WTO对技术贸易与知识产权的调整，这也进一步例证了WTO功能扭曲化现象。这种扭曲从基本文件延伸到TRIPS协议。
1.WTO基本文件的后置性国际组织的基本文件是其产生、存在和进行活动的法律基础，人们常称之为国际组织的宪法。国际组织所有其他有关内部管理和对外关系的法规，都受基本文件的制约，都不得违背基本文件的宗旨和原则。在WTO的整个法律体系中，《建立世界贸易组织协定》具有基本文件的性质。所以，从时间上讲，基本文件应该是最先确定的，否则其指导功能和统领功能怎样发挥。但从WTO法律体系的产生和历史发展看，《建立世界贸易组织协定》基本上是最后产生的，该协定于1994年4月15日，在摩洛哥马拉喀什召开的关税和贸易总协定(GATT)部长会议上获得通过。而调整技术贸易与知识产权的TRIPS协议，早在1991年年底，就已基本上获得通过。因此，《建立世界贸易组织协定》作为基本协定在对WTO其他具体协定的指导功能上存在一定的问题，甚至在某些方面是颠倒的。事实上，面对着已经存在的TRIPS协议，WTO基本文件采取的做法是:在宗旨中回避了知识产权和技术贸易，在机构安排上设置了TRIPS协议的执行机构。这也许是WTO在立法技术和司法实践上的不得已而为之吧。
2.TRIPS协议的避实就虚WTO调整技术贸易应该是实至名归、名正言顺的。如果其真能将技术贸易与货物贸易、服务贸易并列进行调整和规范的话，其功能并不会发生错位或扭曲。但目前的情况是WTO的功能并没有按照常态发展，其避开技术贸易，直指知识产权。虽然说技术贸易与知识产权有着千丝万缕的联系，但就法律调整的视角看，两者的区别还是非常大的，甚至是本质上的。技术贸易规则保护的是权利人的动态交易行为，而知识产权规则保护的是权利人的静态无形财产。两类规则的立法宗旨和立法目标是完全不同的。知识产权强调的是权利保护，技术贸易强调的是公平竞争和贸易平等。所以，WTO调整知识产权名不正，言不顺，其人为化扭曲也正表现于此:其一，在名称上的牵强附会与贸易有关。WTO为了给其调整知识产权披上合法的外衣，十分牵强地在协议名称上加上了与贸易有关的字样。也就是说，在名字中加入与贸易有关字样，主要是为了更能名正言顺地纳入WTO多边贸易体系。在名称上的牵强附会有两点足以说明之:一是该协议没有解释什么是与贸易有关，更没有解释此处的贸易是货物贸易还是服务贸易等问题。之所以这样质疑，是因为在WTO的法律文件中，有一个与其名称相似的协议与贸易有关的投资措施协议，但该协议明确界定了贸易的含义，也是说立法者应该明白贸易是有多种解读的，并其应该对此进行解释和说明，但在与贸易有关的知识产权产权协议中却没有了解释，。二是如果我们通览TRIPS协议，就会发现，与贸易有关的字样实为没有必要，因为在其内容中，看不到哪类知识产权产权与贸易有关，也看不到哪类知识产权与贸易无关，即名称不能概括内容、体现内容。这就难怪在实践中，很多学者直呼WTO的知识产权协议，而完全忽略了与贸易有关。其二，在内容上的连接设计技术贸易。WTO与知识产权之间的联系，除了借用了与贸易有关的名称外，还在内容上设计了技术贸易的连接因素，因为WTO调整技术贸易顺理成章。虽然在TRIPS协议的73个条文中，只有5个条文是关于技术贸易的。
但这5个条文在TRIPS协议中的意义和价值不能忽视。正是这5个条文架起了知识产权与WTO之间的另一个桥梁。WTO也是借此桥梁直接规定成员方的知识产权保护义务的。之所以规定技术贸易，就是要通过技术贸易的连接点，去调整知识产权产权。这也是WTO功能错位的主要表现。
(三)WTO调整技术贸易与知识产权功能的不断异化WTO在后TRIPS协议时代，取得的最大进展是2001年11月在多哈召开的WTO第四届部长级会议上发表了《TRIPS与公共健康多哈宣言》，根据该宣言，WTO就公共健康问题开始谈判，计划于2002年12月31日前就实施专利药品强制实施许可制度、解决发展中国家成员方公共健康危机达成一致意见。另外，根据WTO第四届部长级会议发表的《部长宣言》以及《多哈宣言》的要求，2003年8月31日，成员方政府一致通过了关于实施专利药品强制许可制度的最后文件，即《多哈宣言第六段的执行决议》，成为坎昆会议首要的、也是最为显见的成果。从上述WTO的对技术贸易与知识产权的态度看，其功能没有发生任何变化。甚至可以说在调整功能的异化方面渐行渐远。首先，无论是《多哈宣言》还是《执行决议》，均涉及的是专利制度框架下的强制实施许可问题，WTO调整功能仍在知识产权方面。其次，从WTO调整知识产权的功能上看，其关注的知识产权问题不断细化和深入，这在某种意义上来说，是对技术贸易调整的进一步忽视和冷淡。最后，在WTO功能不断向知识产权调整方面倾斜的过程中，WTO成员似乎已经习惯和认可了这种异化。其结果是，技术贸易在WTO的调整功能中有可能消失。
RIPS协议在其开篇就强调，各国应承认知识产权为私权。一般认为私权是与公权相对应的概念，前者强调权利者的意思自治，后者强调国家的管理。知识产权具有私权属性，所以知识产权法应属私法勿容置疑;而国家对贸易的管理权是公权，该权利应由公法加以确认，因此各国管理贸易的法律属于公法。从WTO肩负的历史责任看，其主要是限制包括自己在内的各国政府的行为，从而使政府行为不至于严重妨碍全球范围内市场经济的运行、不至于严重损害本国人民的利益以及本国政府自身的存在。而WTO法律从产生到现在，确实是以从各方面限制各国政府与经济有关的政策管理行为包括市场准入、外汇管制、海关手续、关税税率等作为自己的当前任务和奋斗目标的。所以，WTO规则应该具有贸易管理法的性质，属于公法。甚至有学者认为其属于国际公法的一个分支。由此推断，WTO作为贸易管理法的功能定位决定了其不宜对私权进行干预，WTO不应对知识产权进行管理，就像其不应对各国的物权进行干涉是一个道理。虽然贸易顺利进行的前提是明确的产权制度和产权法，但这并不意味着，贸易法可以对产权制度指手画脚。作为强调私权保护的协议，放到了以协调各国贸易政策的WTO法律中显然是极为不合适的，其有悖于WTO作为调整贸易管理法的性质。
(二)WTO调整知识产权与WIPO的功能冲突在WTO产生之前，早已存在着致力于知识产权国际保护的专门的国际经济组织，即世界知识产权组织(WIPO)。该组织成立于1970年，其主要宗旨是通过国家之间的合作，必要时通过与其他国际组织的协作，促进全世界对知识产权的保护。该组织主要职能是负责通过国家间的合作促进对全世界知识产权的保护，管理建立在多边条约基础上的关于专利、商标和版权方面的23个联盟的行政工作，并办理知识产权法律与行政事宜。WIPO的主要活动包括鼓励缔结新的知识产权条约，协调各国知识产权的立法;收集、传播有关知识产权的信息，从事和促进这方面的研究;给予发展中国家以法律和技术上的援助，也为成员国的其他要求提供服务。WIPO认为其是知识产权领域的主导的专门机构。所以，在TRIPS协议谈判之初，
就有很多质疑的声音，认为在WIPO之外另立炉灶，制订知识产权保护公约实属没有必要。WTO对知识产权调整是对WIPO功能的挑战和冲击。两者之间的冲突十分明显:
1.知识产权保护理念方面WIPO是隶属于联合国的专门机构，而联合国的宗旨之一便是加强国际合作以促进对人权的尊重。1948年的《世界人权宣言》第27条规定人人享有自由参加社会文化生活的权利，1966年的《经济、社会和文化权利国际公约》第15条进一步规定公民拥有参加文化生活和享受科学进步及其应用所产生的利益权。这两条规定，实际上为知识产权进入国际人权法保护领域提供了坚实的基础。在WIPO管理的一系列条约中，许多保护知识产权的规定均充分体现了人权法所一贯倡导的理念，知识产权被视为人权的有机组成部分得到了较为完整的保护，比如《伯尔尼公约》中对作者的经济权利和精神权利的双轨制保护。而与之相反的是，WTO却对此采取了消极的态度。这集中体现在TRIPS协议在版权领域对作者精神权利的排除。正如有些学者指出的那样，TRIPS协议所讲的保护知识产权，在理论上和目的上，均与伯尔尼公约根本不同，正是由于两个国际经济组织对知识产权保护的出发点和目标存在差异，因此，其各自框架下的知识产权保护理念冲突是不可避免的。
2.知识产权保护原则方面TRIPS协议和WIPO管辖的主要国际公约均确立了知识产权保护原则，但二者的规定并不相同。如WIPO所管辖的主要国际公约中均没有最惠国待遇原则的规定，但TRIPS将该原则作为基本原则之一。又如两者都规定了国民待遇原则，但对国民待遇的解释却存在着很大差异，这种差异表现在:一是享有国民待遇的标准不同。根据TRIPS协议的规定，能够享有国民待遇的标准是唯一的，即国籍，而WIPO公约中的规定并非如此。以《巴黎公约》为例，享有国民待遇的人可以是成员国的国民，也可以是在成员国内有住所或营业场所的非成员国国民。二是对国民待遇原则的阐述不同。TRIPS协议对国民待遇的表述是不低于本国国民的待遇，而WIPO公约对国民待遇的表述是同等待遇。
3.知识产权保护内容方面WTO的TRIPS协议和WIPO所管辖的国际条约都是对知识产权进行国际保护的依据。但由于两个国际组织的对知识产权国际保护的理念不同，导致条约之间的矛盾和冲突十分明显。如，在专利方面，WTO要求成员国保护的专利只限于发明专利，而对于实用新型没有要求，对于外观设计另作规定，这与《巴黎公约》对专利的规定存在差异。因为，根据《巴黎公约》的规定，专利是指发明专利、实用新型和外观设计。在版权方面，WTO并不要求成员方保护作者的精神权利，而《伯尔尼公约》中对精神权利的规定是强制性的。另外，在WIPO框架下没有生效的《华盛顿公约》被TRIPS协议吸收并略做修改后直接生效。在WIPO框架下没有作为知识产权的地理标志和未披露的信息等均被作为知识产权进行保护。
(三)WTO的功能错位使技术贸易的国际法调整仍然缺位60年代以来，随着科学技术在各国经济发展中地位日趋重要，国际间技术的流动获得了长足的发展。与这种发展不相适应的是，迄今为止，国际上还没有一套统一的专门调整国际技术贸易的法律制度和准则。在WTO之前，联合国贸发会(UNCTAD)一直希望制定一个调整国际技术贸易的统一国际法规范，并进行了努力和尝试。自1974年5月联合国大会第6届特别会议首次以会议决议的形式提出:要求制订一项符合发展中国家普遍要求和条件的关于技术转让的国际行动守则开始，直到1985年6月期间，联合国贸发会组织各国进行了长达十余年的谈判，其成果主要体现在《守则》上。但由于谈判各方对《守则》中涉及的实质性问题存在一定分歧。所以《联合国国际技术转让行动守则》目前仍然处于草案状态。TRIPS协议虽然在内容上体现了对国际技术转让的关注，但其着眼点却在对知识产权的保护上。如该协议第7条规定知识产权的保护和实施应当对促进技术革新以及技术转让和传播作出贡献，对技术知识的生产者和使用者的共同利益作出贡献，并应当以一种有助于社会和经济福利以及有助于权利与义务平衡的方式进行。虽然该条涉及了技术转让，但强调的是对知识产权所有人的的保护。再如TRIPS协议第40条第2款的规定看上去是对技术贸易中的限制性行为进行规制，但并非强制性内容，而是对各国进行规制的一种许可或授权。所以TRIPS协议从本质上来讲，并没有对国际技术贸易进行调整，也没有对国际技术贸易作出具有建设性的规定。综上看来，由于WTO在调整技术贸易和知识产权方面的功能错位，使本来应该纳入其管辖范围内的技术贸易仍然没有得到国际组织的更多关注。调整国际技术贸易的法律仍然没有得到发展和完善，其对国际技术贸易调整还只是原则性的，实质性内容比较缺乏。这种国际立法的空白状态对国际技术贸易的发展十分不利。
三、WTO调整技术贸易与知识产权的功能纠正由于国际组织数量与职能的不断增长，各种国际组织间的协调就显得日益重要起来。在技术贸易和知识产权领域亦是如此。就国际层面来看，目前调整技术贸易和知识产权的国际组织主要是WTO、WIPO和UNCTAD。所以，这三个国际组织的职能要得到充分发挥，就需要各组织之间的协调与配合。WTO调整技术贸易与知识产权的功能纠正应从其功能回归开始，以此，还原WIPO在知识产权领域中的主导地位，同时促进UNCTAD退出对技术贸易的强制调整，配合WTO对技术贸易进行指导性调整。只有这样，调整技术贸易和知识产权领域中的国际组织之间的关系才能理顺，各国际组织的功能才能有效发挥。
(一)WTO调整技术贸易与知识产权功能归位的途径WTO的功能错位就是其放弃了对技术贸易的调整，而去管理知识产权。所以，WTO功能归位主要是指其回归到对技术贸易调整的轨道上。WTO功能归位可以从以下方面着手:
1.修改宗旨国际组织的活动必须符合其宗旨的指引和要求，WTO调整技术贸易的功能也应受此约束，或者说WTO调整技术贸易必须有合法依据，该合法依据只能来自WTO宗旨的有关规定。因此，通过部长级会议，修改WTO宗旨是WTO功能回归的原动力。WTO的宗旨中应将技术贸易与货物贸易、服务贸易并列规定。使WTO成为真正全面调整国际贸易的国际经济组织。如果说GATT由于历史发展的局限性，没有对服务贸易和技术贸易作出回应是可以理解的。那么WTO在新时期下，甚至可以说在知识经济高速发展的当代社会，在技术贸易蓬勃发展的时代，只对服务贸易作出了反映，而完全忽视技术贸易问题是让人十分费解的，同时也不同满足世界经济发展的客观要求。所以WTO将促进技术贸易的发展作为其宗旨应该是WTO发展的必然结果。
2.制订协议为配合WTO调整技术贸易的宗旨，有必要制订新的贸易规则，即《技术贸易总协定》或《技术贸易的多边协定》，该技术贸易规则的制订可能会比较艰难，但并非没有可能:其一《服务贸易总协定》的经验借鉴。服务贸易进入GATT的框架内也是一个艰辛的过程。早在1973年开始进行的东京回合谈判中，美国就倡议将服务贸易列入GATT框架之内，但遭到了发展中国家的强烈反对和抵制，未果。乌拉圭回合谈判中，服务贸易问题再次被提出，经过艰辛的努力，最终才达成了《服务贸易总协定》。虽然该协定只是一个框架协议，留下了大量问题未作规定。但它的签署具有里程碑意义，标志着WTO调整贸易功能的进一步提升。同样，WTO调整技术贸易也是其功能的又一重大变革，其困难显而易见。《服务贸易总协定》提供的经验十分宝贵，值得借鉴。其二曾经的有益尝试。和服务贸易不同的是，在国际技术贸易领域中，有些国际组织对技术贸易共同规制的制订做了有益的尝试。如UNCTAD的《国际技术转让行动守则(草案)》、联合国的《跨国公司行动守则(草案)》、以及TRIPS协议中的有关技术贸易的内容都为WTO制订技术贸易规制提供了有价值的参考文件。技术贸易的多边协定或技术贸易总协定从已有的国际指导性规范中提炼已经达成共识的内容，应该是有效可取的办法。
3.改革机构为了配合技术贸易协议的执行，WTO的机构设置中应该有技术贸易理事会，该机构应与货物贸易理事会、服务贸易理事会的职能并列。鉴于现有的与贸易有关的知识产权理事会是管理知识产权的专门机构，可以将该理事会进行改革，使其能够执行技术贸易协定的有关内容。
二、WTO调整技术贸易与知识产权功能回归的良性后果
1.知识产权国际保护的法律秩序得以恢复学者们关于WIPO与WTO的关系讨论较多，有人赞成前者向后者交出世界知识产权管理权，有人提倡二者平起平坐。但笔者不能认同前述观点。当今世界，可以参与各类法律关系的国际组织的数量在不断增加，国际法律秩序也在不断发生变化。世界各国如果因为国际组织之间的相互竞争而不断从各种利益中进行取舍，必然消耗其发展成本，同时国际组织之间的此消彼长，也是对世界资源的极大浪费。所以，国际组织之间的关系不应是竞争关系，而只能是相互的协调与合作。国际组织并不以营利为目的，其设立的主要宗旨应该是推动整个国际社会、人类社会更好地稳步发展，所以国际组织是国际社会组织化程度不断提高的结果，是促进整个国际社会秩序化的保障。从这个意义上说，WTO功能的回归不仅是其内部发展的需要，同时也能够将调整知识产权的功能交还给WIPO，使WIPO的功能得到更加充分的发挥，更重要的是WTO和WIPO的各就其位将使知识产权国际保护的法律秩序得以恢复。
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一、WTO调整技术贸易与知识产权功能错位的表现
(一)WTO调整技术贸易与知识产权功能的先天缺陷国际组织的功能应围绕其宗旨展开,就这一点来说,WTO在调整货物贸易和服务贸易方面的功能体现得非常充分,但在调整技术贸易和知识产权时出现了扭曲。从WTO的历史看,GATT的宗旨是要在国际经济和贸易领域,通过各国相互削减关税和各种非关税壁垒,以消除国际贸易中的歧视和不公正待遇,实现世界贸易自由化,并在此基础上提高生活水平、保证充分就业、大幅度提高实际收入和有效需求,扩大世界资源的充分利用以及扩大商品的生产和贸易。〔2〕因此,在GATT存续的近五十年的时间里,其一直致力于推进货物贸易的自由化,消除货物贸易中的差别待遇和各种贸易障碍。作为GATT的继承者,WTO的宗旨虽然发生了一些变化,但其根基仍然在于推进贸易的公平健康发展。WTO的宗旨是通过建立一个开放、完整、健全和持久的多边贸易体制,促进世界货物和服务贸易的发展,有效而合理地利用世界资源改善生活质量、扩大就业、确保实际收益和有效需求的稳定增长。同时遵照可持续发展的目标以及不同成员的实际经济发展水平和需要,保护环境并提高和完善环境保护的手段。〔3〕可见WTO的功能不再限于对货物贸易的调整,而且肩负起了促进国际服务贸易发展的职责,而其宗旨中没有关于技术贸易和知识产权的规定。因此,就WTO的宗旨来看,其调整技术贸易和知识产权的功能存在先天缺陷。
(二)WTO调整技术贸易与知识产权功能的人为扭曲从WTO的宗旨中,寻找不到其调整技术贸易和知识产权的只言片语,但在WTO的法律文件和机构设置上,均对知识产权问题给予了极大的关注。在《建立世界贸易组织协定》中,WTO明确规定了其机构设置,其中“与贸易有关的知识产权理事会”与“货物贸易理事会”和“服务贸易理事会”地位相等。该机构负责执行TRIPS协议。“技术贸易和知识产权”问题虽然没有在WTO的宗旨中得到体现,但这没有影响到WTO对技术贸易与知识产权的调整,这也进一步例证了WTO功能扭曲化现象。这种扭曲从基本文件延伸到TRIPS协议。
1.WTO基本文件的后置性国际组织的基本文件是其产生、存在和进行活动的法律基础,人们常称之为国际组织的“宪法”。国际组织所有其他有关内部管理和对外关系的法规,都受基本文件的制约,都不得违背基本文件的宗旨和原则。〔4〕在WTO的整个法律体系中,《建立世界贸易组织协定》具有基本文件的性质。所以,从时间上讲,基本文件应该是最先确定的,否则其指导功能和统领功能怎样发挥。但从WTO法律体系的产生和历史发展看,《建立世界贸易组织协定》基本上是最后产生的,该协定于1994年4月15日,在摩洛哥马拉喀什召开的关税和贸易总协定(GATT)部长会议上获得通过。而调整技术贸易与知识产权的TRIPS协议,早在1991年年底,就已基本上获得通过。〔5〕因此,《建立世界贸易组织协定》作为基本协定在对WTO其他具体协定的指导功能上存在一定的问题,甚至在某些方面是颠倒的。事实上,面对着已经存在的TRIPS协议,WTO基本文件采取的做法是:在宗旨中回避了知识产权和技术贸易,在机构安排上设置了TRIPS协议的执行机构。这也许是WTO在立法技术和司法实践上的不得已而为之吧。
2.TRIPS协议的避实就虚WTO调整技术贸易应该是实至名归、名正言顺的。如果其真能将技术贸易与货物贸易、服务贸易并列进行调整和规范的话,其功能并不会发生错位或扭曲。但目前的情况是WTO的功能并没有按照常态发展,其避开技术贸易,直指知识产权。虽然说技术贸易与知识产权有着千丝万缕的联系,但就法律调整的视角看,两者的区别还是非常大的,甚至是本质上的。技术贸易规则保护的是权利人的动态交易行为,而知识产权规则保护的是权利人的静态无形财产。两类规则的立法宗旨和立法目标是完全不同的。知识产权强调的是权利保护,技术贸易强调的是公平竞争和贸易平等。所以,WTO调整知识产权名不正,言不顺,其人为化扭曲也正表现于此:其一,在名称上的牵强附会———“与贸易有关”。WTO为了给其调整知识产权披上合法的外衣,十分牵强地在协议名称上加上了“与贸易有关”的字样。也就是说,在名字中加入“与贸易有关”字样,主要是为了更能名正言顺地纳入WTO多边贸易体系。〔6〕在名称上的牵强附会有两点足以说明之:一是该协议没有解释什么是“与贸易有关”,更没有解释此处的“贸易”是货物贸易还是服务贸易等问题。之所以这样质疑,是因为在WTO的法律文件中,有一个与其名称相似的协议“与贸易有关的投资措施协议”,但该协议明确界定了“贸易的含义”,也是说立法者应该明白“贸易”是有多种解读的,并其应该对此进行解释和说明,但在“与贸易有关的知识产权产权协议”中却没有了解释,。二是如果我们通览TRIPS协议,就会发现,“与贸易有关”的字样实为没有必要,因为在其内容中,看不到哪类知识产权产权与贸易有关,也看不到哪类知识产权与贸易无关,即名称不能概括内容、体现内容。这就难怪在实践中,很多学者直呼WTO的知识产权协议,〔7〕而完全忽略了“与贸易有关”。其二,在内容上的连接设计———“技术贸易”。WTO与知识产权之间的联系,除了借用了“与贸易有关”的名称外,还在内容上设计了“技术贸易”的连接因素,因为WTO调整技术贸易顺理成章。虽然在TRIPS协议的73个条文中,只有5个条文是关于技术贸易的。〔8〕但这5个条文在TRIPS协议中的意义和价值不能忽视。正是这5个条文架起了知识产权与WTO之间的另一个桥梁。WTO也是借此桥梁直接规定成员方的知识产权保护义务的。之所以规定“技术贸易”,就是要通过技术贸易的连接点,去调整知识产权产权。这也是WTO功能错位的主要表现。
(三)WTO调整技术贸易与知识产权功能的不断异化WTO在后TRIPS协议时代,取得的最大进展是2001年11月在多哈召开的WTO第四届部长级会议上发表了《TRIPS与公共健康多哈宣言》,根据该宣言,WTO就公共健康问题开始谈判,计划于2002年12月31日前就实施专利药品强制实施许可制度、解决发展中国家成员方公共健康危机达成一致意见。另外,根据WTO第四届部长级会议发表的《部长宣言》以及《多哈宣言》的要求,2003年8月31日,成员方政府一致通过了关于实施专利药品强制许可制度的最后文件,即《多哈宣言第六段的执行决议》,成为坎昆会议首要的、也是最为显见的成果。从上述WTO的对技术贸易与知识产权的态度看,其功能没有发生任何变化。甚至可以说在调整功能的异化方面渐行渐远。首先,无论是《多哈宣言》还是《执行决议》,均涉及的是专利制度框架下的强制实施许可问题,WTO调整功能仍在知识产权方面。其次,从WTO调整知识产权的功能上看,其关注的知识产权问题不断细化和深入,这在某种意义上来说,是对技术贸易调整的进一步忽视和冷淡。最后,在WTO功能不断向知识产权调整方面倾斜的过程中,WTO成员似乎已经习惯和认可了这种异化。其结果是,技术贸易在WTO的调整功能中有可能消失。
二、WTO调整技术贸易与知识产权功能错位的弊害(一)WTO调整知识产权有悖其贸易管理法的性质TRIPS协议在其开篇就强调,各国应承认知识产权为私权。一般认为私权是与公权相对应的概念,前者强调权利者的意思自治,后者强调国家的管理。〔9〕知识产权具有私权属性,所以知识产权法应属私法勿容置疑;而国家对贸易的管理权是公权,该权利应由公法加以确认,因此各国管理贸易的法律属于公法。从WTO肩负的历史责任看,其主要是限制包括自己在内的各国政府的行为,从而使政府行为不至于严重妨碍全球范围内市场经济的运行、不至于严重损害本国人民的利益以及本国政府自身的存在。而WTO法律从产生到现在,确实是以从各方面限制各国政府与经济有关的政策管理行为———包括市场准入、外汇管制、海关手续、关税税率等———作为自己的当前任务和奋斗目标的。〔10〕所以,WTO规则应该具有贸易管理法的性质,属于公法。〔11〕甚至有学者认为其属于国际公法的一个分支。〔12〕由此推断,WTO作为贸易管理法的功能定位决定了其不宜对私权进行干预,WTO不应对知识产权进行管理,就像其不应对各国的物权进行干涉是一个道理。虽然贸易顺利进行的前提是明确的产权制度和产权法,但这并不意味着,贸易法可以对产权制度指手画脚。作为强调私权保护的协议,放到了以协调各国贸易政策的WTO法律中显然是极为不合适的,其有悖于WTO作为调整贸易管理法的性质。
(二)WTO调整知识产权与WIPO的功能冲突在WTO产生之前,早已存在着致力于知识产权国际保护的专门的国际经济组织,即世界知识产权组织(WIPO)。该组织成立于1970年,其主要宗旨是通过国家之间的合作,必要时通过与其他国际组织的协作,促进全世界对知识产权的保护。该组织主要职能是负责通过国家间的合作促进对全世界知识产权的保护,管理建立在多边条约基础上的关于专利、商标和版权方面的23个联盟的行政工作,并办理知识产权法律与行政事宜。WIPO的主要活动包括鼓励缔结新的知识产权条约,协调各国知识产权的立法;收集、传播有关知识产权的信息,从事和促进这方面的研究;给予发展中国家以法律和技术上的援助,也为成员国的其他要求提供服务。WIPO认为其是知识产权领域的主导的专门机构。〔13〕所以,在TRIPS协议谈判之初,
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关键词：稀土贸易；出口供给能力；进口需求能力；中日
中图分类号：F74 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）07-0202-04
引言
中国世界稀土产业上游的绝对优势却没能给中国带来相应的贸易利益，相反中国在稀土的贸易领域受到发达国家的联合限制。中国的稀土资源总数量已经由改革开放之前占到世界一半以上到目前仅仅占到23%，稀土这样重要且越来越稀缺的资源的战略流失，使得国家对于稀土资源的保护已经迫在眉睫。通过对稀土行业的竞争优势进行一个比较全面的分析，不论是产业内部企业无序竞争，还是稀土的过度开采导致的资源流失以及严重的环境污染，抑或是长期以来对稀土产业政策的不足，再有就是稀土国际贸易政策的问题。
本文将基于Redding和Venables（2004）的框架，着重分析中国对日本的稀土国际贸易的出口供给能力和进口需求能力。日本是中国最大的稀土贸易伙伴，从2003年以来一直占到了中国稀土对外出口的80%以上，因此侧重对日本的稀土贸易优势分析具有一定的代表性和指导意义。
一、中国的稀土出口贸易
截至2011年，中国稀土冶炼分离产品已经出口到49个国家和地区。
1979—2008年中国稀土出口总量和出口创汇情况。中国稀土出口一直处于增长趋势，并在2006年达到历史最高点，为57400吨。2007年和2008年出口总量有所下降。2009年中国出口稀土总量为3.61万吨，比上一年增长16.67%，出口金额31 000美元，比上年下降34.92%。特别地（见图1），中国对日本的稀土出口额一直占据着非常重要的地位，远远领先其他主要稀土进口国家。
二、空间分解模型的理论框架
对于一个国家的一个产业来说，要去探究衡量这个产业在国际贸易中的产业竞争力以及具体的相关优势，比较约定俗成的办法便是用显示性比较指数（RCA）、国际市场占有率（IMS）、贸易竞争指数（TC）。显示性比较指数是指一个国家某种商品出口额占其出口总值的份额与世界出口总额中该类商品出口额所占份额的比率，它是衡量一国产品或产业在国际市场竞争力比较具说服力的指标，它旨在定量地描述一个国家内各个产业（产品组）相对出口的表现；国际市场占有率是指一国的出口总额占世界出口总额的比重，可反映一国某产业或产品的国际竞争力或竞争地位的变化，比例提高说明该国该产业或产品的出口竞争力增强；贸易竞争优势指数表示一国进出口贸易的差额占进出口总额的比重，它是行业国际竞争力分析的一种有力工具，能够反映本国生产的一种产品相对世界市场上供应的他国同种产品来说是否具有竞争优势。
本文在借鉴新贸易理论和新经济地理的框架下，借用Redding和Venables（2004）在利用内部供给能力和外部需求能力在分析101个国家时的理论基础，同样地从内部供给能力和外部需求能力来立体地分析过去十年来中国稀土国际贸易的优势，这是一个新的角度来衡量中国稀土的国际贸易。
传统的国际贸易理论中，经济地理可以通过多种途径影响一个国家的出口情况，一个国家的区位和一个国家与快速增长的经济体之间的距离，换句话说就是该国在多大程度上与世界需求市场相关联，都会影响到该国的出口情况。另外一个影响一国的出口情况的就是该国本身的经济实力，也就是说该国在多大程度上能够满足世界市场需求。只有深刻分析这两个方面的原因，才能比较全面地解释一个国家的进出口及其相关产业优势情况。
首先建立模型：假设世界上有i=1，2，…，K个国家，各国的制造业部门生产差异化的产品，也就说存在产业内贸易，消费者对差异化产品的需求函数的形式是替代弹性不变的效用函数：
Uj=[∑i
1NiX （σ-1 ）/σ]σ/ （σ-1），σ>1 （1）
在（1）中，σ表示差异化产品之间的替代弹性，表明垄断竞争的市场结构；Ni表示国家i生产的产品种类；Xij表示j国消费的一系列产品中单个产品种类的消费量，并假定各国对每类产品的消费量都一样。各国的价格指数Gi由在i国生产在j国销售的各类产品价格Pij整合而成，可以表示为：
Gi=∑k
iNiPij 1-σ]1/ （1-σ） （2）
同时我们假设J国对差异化产品的总支出是一定的，那么根据谢泼特引理，j国对某类产品的消费量为：
Xij=Pij-σEjGj （σ-1 ） （3）
这样我们就可以得到需求的价格弹性σ，EjGj（σ-1 ）决定了国家J需求曲线的位置，在这个基础之上，假设所有国家i类产品的出厂价格一样，考虑冰山成本的运输形式，有产品从i国到j国的价格则是Pij=PitiTijtj，也就是说，每从i国运输一单位的产品到j国，由于采用冰山成本的计算方式，那么就要在i国输出Tij（Tij>1）单位的产品。其中，ti和tj分别代表i国和j国在国内的运输成本，Tij表示从I国到J国的跨境运输成本。这样，我们就可以表示出i国出口到j国的出口总额：
NiPiXij=NiPi1-σ（tiTijtj）1-σEjGj（σ-1） （4）
整理上面的式子我们可以得到：
NiPiXij= [ni（piti）1-σ]（T ij1-σ）[Ej（Gj/tj）σ-1] （5）
从（5）式的右边我们便有了外部需求能力和内部供给能力的基础，右边的第一项为i国生产的产品数，本国产品价格以及国内运输成本的函数，在一定程度上可以理解为该国的内部供给能力（supply capacity），用SCi来表示；中间的一项则衡量了国际贸易的跨境运输成本，第三项为输入国的价格指数，收入还有输入国的国内运输成本，衡量了输入国的需求能力（market capacity），用Mj来表示，这里我们可以看到，进口国的总支出（表现为该国的国内生产总值）越大，进口国内同类产品价格越高，进口国国内运输成本越低，出口国面对的市场容量越大，出口潜力和出口的竞争优势也越大。
在这个基础之上，一个国家的对其他所有国家的总出口额则可以表示为：
Xi=nipi∑j≠ixij=sci∑j≠i（Tij）1-σmj （6）
在（6）中，我们将一个国家所面临的外部市场需求也就是外部需求潜力定义为（foreign market potential FMP）定义为：
FMP=∑j≠i（Tij）1-σmj （7）
将（7）代入（5）则得到：
Xi=SCi FMPi （8）
这样，我们就将一个国家的出口总额表示成了该国的内部供给能力和外部需求潜力的关系式了，我们可以看到，一个国家的出口总额将同时受到内部供给能力和外部需求能力的正相关影响。对（8）的对数形式进行全微分，则我们可以得到：
dlnXi=dlnSCi+dlnFMPi （9）
继续我们可以得到：
X"i=SC"i·FMP"I （10）
（10）中的带“"”的变量表示变化率，这样我们就能将一国的出口总额分解成内部供给贡献率和外部需求贡献率。
在得到这样的基本理论框架之后，我们尝试用中国对世界主要国家日本、美国、德国、印度以及中国的香港近十年出口数据来衡量对于中国的稀土出口的内部供给能力和外部需求能力的贡献率。为了便于计量，我们首先需要引入引力模型来对内部供给能力和外部需求能力进行进一步的量化考察，而后构造内部供给能力和外部需求能力相对应的衡量指标，由第一步得到的参数构建内部供给能力和外部需求能力的时间序列指标，这个指标就可以用来分析中国十年以来对世界主要稀土出口国家的内部供给和外部需求的贡献率，进而考察这两个因素对中国稀土出口的影响程度。
这里我们仍然应用RV（2004）的方法，引入下面的引力模型：
lnXij=α+βjPartnerj+γiCountryi+δ1lndisij+δ2bordij+uij （11）
等式的左边，也就是被解释变量是一个国家i对国家j的出口额的对数形式，δ2bordij是反映两国是否接壤的虚拟变量，Partnerj和Countryi分别控制进口国的市场容量和出口国的供给能力。下一章的实证研究我们将会用（11）式估计出来的参数得到内部供给能力和外部需求能力的时间序列，这里先阐述实证研究理论的依据，国家供给能力：
SCi=exp [γi Countryt^] （12）
国家i的外部市场潜力则可以表示为：
FMPi=∑i≠jexp[βjPartnerj^]DISTijσ1^exp[δ2Bordij^] （13）
三、中国对日本稀土竞争优势分解的实证研究
在上一部分论述的理论基础上，可以进行进一步的理论实证量化研究，在（11）式中，Xij可以用中国对贸易对象国家的稀土出口总额来表示，Partnerj是衡量贸易对象国家需求能力，可以用贸易对象国家衡量经济容量和总量的GDP来表示，Countryi则是代表中国的出口供给能力的变量，可以用中国的经济总量来表示；lndisij是重力模型中比较经典的变量，也就是贸易双方的距离，这个可以沿用经典的重力模型中两国首都的距离来衡量，bordij是衡量贸易两国书否接壤的虚拟变量。这样，我们在获得了2003—2011年的以上数据之后就可以根据第三部分理论后对中国与贸易对象国的内部供给能力和外部需求能力对中国的稀土出口的影响做实证测算。
我们把（11）按照对日本的情况进行一定的修改：
X中日稀土出口额=α+βjPartner日本+γiCountry中+δ1lndis中日+
δ2bord中日+ui
导入表1的数据，并且结合（10）根据全微分的基本原理可以得到2003—2011年中国对日本的稀土贸易中内部供给能力和外部需求能力中对中国对日本稀土出口的总额影响（如图2所示）：
在得到分别对出口的影响后，我们可以得到下页图3，也就是内部供给能力单独和外部需求能力作比较时在影响中国对日稀土出口的比例（见下页图3）。
由下页图3的图标我们可以直观地看出：（1）在2003—2011年之间，中国对日本的稀土出口贸易额总体上是呈一个快速增加的状态，但是我们测算出来的结果是外部需求对中日稀土出口额处于一个负面的状态，这部分原因是因为日本在二战之后经过几十年的发展已经是一个发达国家，在测算期的相当一段时间内经济总量处于世界第二位而且增长缓慢，甚至在世界经济危机（2008—2010）的时间里近乎零增长，所以在这样的经济环境下外部需求会对稀土出口额出现负面的影响；（2）我们测算的结果只是一个变动率的影响，并没有直观的负面作用；（3）我们的内部供给能力对稀土出口的影响始终是积极正面的，在测算期内中国的每年经济增长一直保持在每年10%左右，这与中国对日本的稀土出口额的增长有着正相关的作用，其次我们要主要的内部供给能力也在于在测算期内国内稀土企业不断增加稀土开采量，增加企业竞争力，保持稀土研究创新增加附加值等要素有一定的关系；（4）我们注意到在世界经济危机（2008—2010）的时期外部需求和内部供给对中国对日本的稀土出口额产生的影响相对其他时期要小得多，原因是在稀土需求整体向上的过程中中国经济增长减慢，日本经济将近零增长的时候对这样的总趋势不会产生太大的影响，即使2009年中对日本稀土出口额大幅下降。
小结
在中国稀土的国际贸易虽然在市场占有率在世纪市场上的绝对优势的光环下，创新性地利用空间分解模型比较分析了中国对日本中国稀土贸易的国家，发现相对于外部需求能力而言，中国稀土之所以能有如此之高的市场占有率，是因为中国的内部供给能力起到了更大的作用，这不仅体现在中国的稀土储量以及开采量、技术进步、国内相关产业的进步等因素，但是这并不等于说国外的需求没有起到作用。
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马克思指出：“资产阶级，由于开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都成为世界性的了。”(《马克思恩格斯选集》第1卷，第254页) 第二次世界大战结束以后，国际贸易的各个方面都有显著的变化和发展，标志着当代国际贸易的产生。以后，随着商品的输出和贸易方式的多样化，跨国公司在国际贸易中的地位越来越重要，国际贸易已经成为各国经济和国际经济联系不可分割的重要组成部分。笔者拟从国际贸易的作用谈起，进而探讨国际贸易一体化对世界经济的影响。
一、国际贸易的作用
在资本主义社会，商品成了社会经济的细胞，商品关系渗透到社会生活的各个领域，国际贸易才获得了迅速的发展，才真正具有了国际性、经常性和广泛性。同时，由于社会分工越来越发展，它也必然会越出国家的界限形成国际分工。国际分工是国际贸易和经济联系的基础，它的发展又必然促进资本主义生产的发展。因此，在资本主义生产方式下，由于商品生产和商品交换的发展，以及世界市场的开拓，就冲破了过去那种孤立的、自给自足的和闭关自守的经济关系，把世界上所有的国家都联结成为一个整体。商品输出与资本输出直接结合，贸易额成倍递增，商品结构不断变化，国际间贸易越来越重要，作用越来越明显。
1、贸易国际化扩大了商品(包括劳务)的市场。在市场经济条件下，大量的商品能否及时卖出去，成为社会再生产过程能否顺利正常进行的关键。而开展对外贸易就能在相当程度上有助于解决商品的实现问题，同时又能从国际市场上买回自己所需要的原材料、燃料等，从而保证再生产的正常进行。从战后的情况看，国际化贸易的增长速度是很快的。国际化贸易的迅速扩大对现代商品生产的迅速发展起了很大的促进作用。
2、贸易国际化的不断发展和扩大，促进了劳动生产率的提高。在国际市场上进行商品交换，同在国内一样也存在着激烈的竞争，谁的商品质量好、价格低，谁就能在竞争中处于有利地位，反之，则难以占领市场。并且，商品交换的本身也是一个技术交流和提高的过程。因此，商品生产经营者为了能在激烈的竞争中打败对手攫取更多的利润，他们就必须不断地改进生产技术，降低成本，提高产品质量，以提高商品的竞争能力。这样，商品生产经营者轮番改进技术，进行竞争，从而促进劳动生产率的不断提高。战后，日本和联邦德国的经济获得了迅速的发展，其重要原因之一就是通过国际贸易引进了先进的科学技术，从而使劳动生产率获得迅速提高。
3、贸易国际化还可以提高利润率。马克思在谈到国际贸易时曾经指出：“投在对外贸易上的资本提供较高的利润率。”一方面，通过国际贸易可以降低生产成本。因为，企业通过国际贸易可以从国外获得廉价的原料、燃料和各种辅助材料，降低了企业用于不变资本的费用；同时，大量的进口廉价粮食和原料等，又可降低消费品的价格，从而使劳动力的价值随之降低，为企业节省了大量的可变资本。另一方面，通过国际贸易，企业可以获得超额利润。这是因为，商品在国际市场上出售的价格，主要取决于商品中的国际价值。只要企业的劳动生产率高，它们生产出来的商品的个别价值低于国际价值，这样在国际贸易中，它们就可以获得超额利润。
4、贸易国际化可以使参与贸易的国家利用国际分工来促进国内生产的发展。国际贸易是在商品生产和国际分工的基础上产生的，参与贸易的国家可以利用国际分工，扬长避短，使生产条件优越或相对优越的部门的产品迅速发展，并从国际贸易中获得自己所短缺的原材料等产品，这无疑有利于参与贸易国家生产的迅速发展。
因此，贸易国际化不仅是社会经济发展规律的内在要求，而且在其不断发展的过程中，又进一步促进了商品交换和国际分工的发展，促进了社会劳动生产率的提高和生产的发展。随着全球经济发展，全球经济联系日益密切，国家间的矛盾和竞争日益激烈，由此推动了世界经济区域化的不断发展和区域经济合作组织不断形成。国际贸易一体化给世界经济带来的影响也成为各国企业和企业家的最为关注和重视的问题。
二、国际贸易一体化对世界经济的影响
1、促进了集团内部贸易的增长。在经济一体化的过程中，由于成员国之间取消了关税和其他贸易限制，实行自由贸易，对非成员国则实行统一的关税制度，建立了区域性的共同市场，并促进了集团内国际分工的发展，加强了各成员国在经济上的依赖和合作，从而提高了集团的内部商品的竞争能力，使成员国之间不仅在销售条件上变得更为有利，而且通过成员国之间的分工稳定了销售渠道，这一方面减少了从非成员国的进口，打击了集团之外的竞争者，维护了集团内的共同市场。
2、推动了国际贸易的进一步发展。经济一体化是为了适应第二次世界大战后生产力空前提高，生产社会化空前增长而出现的现象。第二次世界大战后生产力的高度发展，要求国家对经济生活进行全面干预和调节，不仅对国内经济进行干预和调节，而且要对国际经济生活进行干预和调节；不仅各个国家分别对本国的对外经济活动进行干预和调节，而且有必要由各国联合起来，对世界经济和国际经贸关系进行共同干预和调节。经济一体化虽然不能消除各垄断集团之间的分歧、争议和矛盾，但它在一定程度上，缓和了资本主义国家之间，各国际垄断集团之间的矛盾，减少了世界市场上和整个国际经济活动中的混乱和无政府状态，使国与国之间的经贸冲突、斗争和摩擦受到一定的约束。同时，经济一体化的结果，使得妨碍生产要素自由流动的各种障碍减少或消除，资源可以获得更加合理和有效的分配和利用，竞争和兼并加剧，也将加快产业结构调整，提高生产效率和经济效益。并且经济一体化也决定了在集团内部经济联系加深的同时，必将依靠各成员国的共同合作而增强竞争力，加紧向更广阔的世界市场进军，从而推动国际贸易的进一步发展。
3、改变了交易地位，优化了贸易条件。经济一体化是生产与经济国际化发展的产物，是各国相互分工与依赖日益加深的需要。随着经济国际化的发展，各国在经济发展中的相互依赖和相互影响日益加深，各国越来越需要对彼此间的经济发展、经济政策的制订及其执行进行协调，并互相做出一些妥协和让步，以求共同发展。当经济国际化发展到一定程度时，单个主权国家已无法独自解决自身经济的发展，这就促使同一地域中的几个国家携手合作，以一定的国际分工为基础，逐步深化原已形成的地区性经济一体化组织，或是形成新的更大范围的区域经济一体化组织，从而构成国际经济关系的新框架，导致世界经济区域集团化的新格局。尽管各区域经济集团之间在一定程度上存在的矛盾、摩擦和对抗不利于关贸总协定自由贸易原则的实施，但由于各区域经济集团内部贸易、投资等各方面的障碍减少和消除，使得生产要素能够不同程度地自由流动和配置，从而增强了成员国相互间的经济交流和合作，也改善了彼此的贸易条件，使成员国能比较平等地共享建立区域集团或经济一体化所带来的直接和间接效益。
4、国际贸易加速了同质经济的发展。上世纪90年代国际贸易进程持续高涨，其重要原因在于世界各国均走向了市场经济，市场机制成为调节各国经济的基本机制。有人将市场经济机制的全球认同称为“同质经济”现象。市场的作用促使国际贸易不断融合，打破了不同的国际分工体系，推动了市场型经济一体化的发展。
5、国际贸易一体化浪潮的持续高涨从经济上彻底瓦解了两极政治格局，并使多极格局呈现为不稳定发展态势。国际贸易一体化，使其世界上许多地区成为国际贸易大国竞争的前沿，区域冲突比较频繁，区域内对立现象比较普遍，意识形态的斗争非常激烈。两极格局瓦解之后，世界上的热点普遍降温，区域经济合作开始成为主旋律。许多区域经济合作组织，开始打破意识形态界限，吸纳不同社会制度的国家加入，一些新的区域经济合作组织在不同社会制度、不同经济发展水平的国家之间形成。与此同时，新的世界格局还不稳定，国际竞争的威胁仍然存在。某些区域国家为了进一步争取本
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身在国际竞争与多边谈判中的实力，开始或继续谋求区域经济合作，以提高在多极格局中的国际地位。
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内容摘要:金融危机以来,各国贸易保护主义抬头,我国外经贸大省广东面临的贸易摩擦日趋严重。深入研究广东对外贸易摩擦发生的原因并探寻应对策略,促进广东经济的平稳快速发展,为我国其他省、自治区、直辖市对外贸易发展提供借鉴,成为当前我国面临的重大课题。技术驱动贸易模式超越了劳动力要素驱动贸易模式的限制,具有垄断力强、附加值高的特点,创造了新型贸易的双赢。文章指出,广东化解国际贸易摩擦的有效方法就是要通过开展产业差异化自主创新、建立和完善引进-消化吸收-再创新机制及实施知识产权发展战略等途径实现贸易模式从劳动力要素驱动向技术要素驱动转型。
关键词:广东 贸易模式 技术驱动 贸易摩擦
我国2009年下半年遭遇各类贸易救济调查60起,涉案金额82.76亿美元,超过2008年全年62亿美元的总额,而广东是全国遭遇贸易摩擦最多的地区,约占全国总数的1/3,传统大宗出口商品如鞋、玩具、铝制品、建筑陶瓷、纺织品等具有比较优势的产品,受到了来自不同国家发起的不同贸易壁垒的调查,而且数量呈上升趋势。因此,在这样的背景下,深入研究广东对外贸易摩擦发生的原因并探寻应对策略,促进广东经济的平稳快速发展,为我国其他省、自治区、直辖市对外贸易发展提供借鉴,成为当前我国面临的重大课题。
技术驱动型贸易模式对化解广东对外贸易摩擦的效应分析
所谓技术要素驱动型贸易模式指的是一国或地区、企业利用动态的技术创新所形成的比较优势参与国际竞争的模式。这种模式具有垄断力强、附加值高的特点,能充分发挥各国的优势,形成互利共赢、化解国际贸易摩擦的效应。下文运用博弈的方法来进行分析。
假设国际上有两个从事激光器生产的厂商a和b,它们分别位于中国的广东和美国的加州,并且世界市场上只有美国和中国对此类产品有需求,这暗示厂商a的部分产品将出口到美国,厂商b的部分产品将出口到中国。在厂商的经营过程中,a和b双方都有两种方案选择,一种是建立技术驱动贸易模式(创新),一种是守旧。
如果双方都守旧不建立技术驱动贸易模式的话,支付都为零,处于负和博弈双输状态,因为厂商都不继续进行创新的话,那么其产品可能很快被其它企业迅速低成本模仿,这时厂商的收益会随着模仿企业的增加逐渐耗散。按照熊彼特的观点:一项先进技术一旦扩散成为许多企业采用的通用技术,创新企业获得超额利润的过程也就完结,全部企业又重新回复到完全竞争的零利润状态。模仿企业由于只需支付较低的模仿成本,同时也不需要承担任何创新的费用和失败的风险,其收益甚至可能超过创新企业。
如果一方创新,一方守旧,那么,创新方的新技术发明应用使产品质量和性能提高,成本降低,于是厂商在非价格竞争和价格竞争方面较之守旧方都具有竞争优势。这样创新方市场份额将逐渐增加,随之,利润也将逐渐增加,最终创新方将守旧方完全驱逐出市场,这时,创新方之所得将是守旧方之所失,双方处于零和博弈状态,将引发国际贸易摩擦。本文用以下模型来说明:
假定在美国有一个消费者群体,用θ表示消费者的质量偏好参数,其中θ连续均匀地分布在区间[θ0,θ1]中,定义消费者的效用函数为:
U=
式中qi为产品质量,pi为出口价格(i=a,b)。假定两厂商能够以单位成本c生产质量为qa的产品,且厂商b花费成本ci=ei2进行技术创新使产品质量提高ei,厂商b的质量水平为qb=qa+ei,且设pb>pa。
当且θqa>pa时,即单位货币的质量b不低于单位货币的质量a。这时,所有的消费者都会购买产品b,这是因为(θqb-pb)-(θqa-pa)>0,从而,ub>ua。故消费者偏好于质量高的b厂商产品。这时厂商b因技术创新把没有进行技术创新的厂商a排挤出市场,厂商a为了挽回失去的市场,会实施低价销售,结果引发美国对广东a厂商的反倾销调查。
再考虑的情况:设当消费者的质量偏好为θ时,购买高质量的产品和低质量的产品无差异。从而有:θqb-pb=θqa-pa,即。
则消费者对于厂商a和厂商b的需求函数为:da=θ-θ0,db=θ1-θ。
厂商a、b的利润函数为:πa=(pa-c)da,πb=(pb-c-ei2)db。
用逆推法求解一阶条件,联立后得均衡价格为:
将均衡价格代入利润函数为:
因为θ0
显然,πb*>πa*。厂商b由于进行了技术创新,提高了产品的质量,争夺了厂商a的消费者,从而使市场占有量增加,利润增加,高额的利润推动厂商b不断地创新,于是产品的技术标准越来越高,而广东厂商a的产品即因守旧遭遇美国的技术贸易壁垒。
如果双方都建立技术驱动贸易模式的话,将形成互利双赢的均衡局面,从而自然而然地避免了反倾销、技术贸易壁垒和知识产权纠纷等各种形式的贸易摩擦。这是因为:
双方的创新对彼此都构成了技术壁垒。这种壁垒将形成不同的消费偏好和市场需求强度,厂商各自就拥有不同程度的市场垄断力。技术壁垒越强,市场垄断力就越强,厂商就越难挤占对方的出口市场份额。均衡时,市场份额的差异就越少,均衡价格的差异就愈大,这样就不会形成市场价格的激烈竞争,避免了反倾销的贸易摩擦。
双方创新导致技术水平接近,就会相互承认各自的产品标准。相互承认对避免国际贸易摩擦的作用是,出口国不会因产品不符合进口国的环保标准、技术标准等而遭到禁止和产品的退回,也没有必要支付为达到对方国家的规制标准而带来的额外成本,从而实现出口竞争力的提高和促进贸易自由化的结果。
双方创新都会形成自主的知识产权和较强的知识产权保护意识,盗版、假冒产品、商标侵权、专利侵犯等现象就会越来越少,从而大大减少知识产权争端。
双方创新意味着需求结构越接近,有利于发展产业内贸易,产业内贸易指数越大, 彼此作出市场的让渡越多,则该产业内贸易平衡状况越好,技术创新产品的经济效益趋于最大化,因而双边贸易产生的摩擦张力就越小。
广东建立技术驱动贸易模式化解国际贸易摩擦的路径选择
(一)开展产业差异化自主创新,避免国外对粤进行反倾销
中国加入WTO后,反倾销在国外对广东贸易救济措施中使用频率最高,自入世到2008年底,共有18个国家(地区)对广东启动了158起贸易救济调查,其中,又以遭受反倾销案为重,占比78.6%。广东仅仅是中国的一个省,7年间遭遇反倾销案件居然达到平均每月近1.5宗,这样的密度在世界上少有,涉案产品主要以农产品、钢铁产品、纺织品、鞋、家用电器和电子计算器等为主,这些产品历来为各国所关注,出口相似性指数和产品相似系数都很高,国际市场竞争甚为激烈,是反倾销的多发领域。而广东出口这些商品往往具有数量多、价格低的特征,在全球经济低迷、失业人数高起的当今世界,极易招致进口国的反倾销。
那么,如何避免国外进行反倾销呢?主要措施是实施产业转移和进行产业自主创新。一方面,将附加值较低、处于产业链低端的劳动密集型产业向其它发展中国家转移,避免在国际市场与其它国家展开激烈的竞争;另一方面,围绕国际市场发展的需求,重点开展电子信息、生物与新医药、先进制造、新材料、节能与新能源、环保与资源综合利用、现代农业等关键领域的原始创新和集成创新,开发出适销对路的多样化异质性产品,基本实现由“广东制造”向“广东创造”转变。
(二)建立和完善引进-消化吸收-再创新机制,跨越技术性贸易壁垒
据广东省质量技术监督局统计,近几年来广东在高新技术、家电、纺织、农产品、玩具、食品和家具等行业中,约有2/3出口企业的产品频遭美、日、欧等发达国家和地区的技术性贸易壁垒,所涉范围从产品性能、质量标准到产品生产、加工、包装、标签、运输等全过程,这导致广东出口贸易损失巨大。广东面临的技术贸易壁垒本质上是广东与发达国家之间技术差异的具体体现。而通过技术引进、消化吸收和再创新是提高广东科技水平,跨越技术性贸易壁垒较好的路径。因为如果只引进而不能实现对引进技术消化吸收后的再创新,广东出口行业的技术能达到技术先进国转让技术的水平,可以暂时跨越技术贸易壁垒,但是永远摆脱不了技术依赖,随着发达国家技术创新速度的加快,广东出口会不断地面临新的技术贸易壁垒;如果有很强的技术消化吸收能力和技术创新的愿望,企业将可能开发出处在国际最前沿的新技术和新产品,从而实现技术贸易壁垒的彻底跨越,这时广东出口行业的技术标准高于发达国家的技术标准,发达国家的技术标准对广东出口行业构成不了壁垒。
由上可见,加大技术引进,增强对外来技术的吸收消化能力,开展技术创新,是广东跨越技术壁垒的重要方法。为此,政府和企业需要从以下几点着手:第一,增大人力资本的投入,培养创新型人才,提高广东对外来技术的吸收能力和创新能力;第二,政府通过减免科研设备和技术进口关税等手段鼓励企业加大对研发的投资;第三,推动产业结构升级。广东与发达国家的产业结构相似性指数越高,引进的技术就越先进,消化创新能力就越强,广东的技术进步也就越快,越容易跨越国外的技术贸易壁垒。
(三)实施知识产权发展战略,规避知识产权争端
广东出口产品之所以遭受到了越来越严重的知识产权壁垒,其根本原因就是广东尚未建立完全自主的知识产权体系,导致创新动力不足,创新能力不强。因此,广东要建立技术驱动贸易模式,战胜知识产权壁垒,必须实施知识产权发展战略。第一,广东省政府要通过诱导性和鼓励性的财政、税收和信贷政策,激励企业加大科研投入,对申报、发明专利的单位个人给予重点扶持,同时对违反知识产权保护的企业和个人必须给予一定的惩罚;第二,广东企业应加大研发投入,提高自主创新能力。如果广东企业能够研发自己的核心技术,创新能力接近或达到世界先进水平,那么就不可能侵犯发达国家的知识产权,这是解决广东与发达国家知识产权贸易纠纷的根本途径;第三,广东企业对自己的产品、技术和专利等要实施最优的知识产权保护。这样既可因高的进入壁垒使得企业在出口市场上取得优势地位,增强获利能力,也可以避免被外企钻空子索要专利费;第四,广东企业应承担起世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS)中的义务,严格遵循TRIPS协议中的有关知识产权保护的基本原则和最低要求。
综上所述,本文从贸易模式的角度研究了广东面临的国际贸易摩擦问题,通过分析,得出以下结论,并提出相关建议:第一,广东长期形成的劳动力要素驱动贸易模式存在着内生的摩擦因素;第二,技术驱动贸易模式超越了劳动力要素驱动贸易模式的限制,具有垄断力强、附加值高的特点,能充分发挥各国的优势,创造新型贸易的双赢,有利于缓解国际贸易摩擦和纠纷;第三,广东化解国际贸易摩擦的有效方法就是要通过开展产业差异化自主创新、建立和完善引进-消化吸收-再创新机制及实施知识产权发展战略等途径实现贸易模式从劳动力要素驱动向技术要素驱动转型;第四,实现互利共赢是我国对外开放战略的重要目标。要达到该目标,建议我国在外贸发展中高度重视科学技术这一关键要素,实现“贸易―技术创新―互利共赢―新一轮贸易”的良性循环。
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1.产业结构升级背景下北京市国际贸易结构的发展变化
2011年北京市“十二五”规划明确提出建设中国特色世界城市的目标。世界城市通常具有发达的服务经济，产业结构以金融业、企业管理业、商业服务业、信息产业、高新技术产业和文化创新产业为主，呈现明显的高端化特点。建设世界城市为北京市产业结构升级提出了发展方向。而伴随着产业结构的升级调整，北京市国际贸易结构也必然发生相应的变化。
1.1 北京市三次产业结构的发展变化
1998-2008 期间，北京市经济保持快速发展，gdp年均增长16.2%，其中第一、第二、第三产业分别增长3.0%、12.4%和18.7%（见表1）。北京市三次产业结构1998年为3.3:35.4:61.3，2008年北京市三次产业结构已经变化为1.1:25.7:73.2，产业结构呈现出“三、二、一”的发展格局，第三产业比重稳步上升，这也表明北京将进一步朝着服务性城市的方向发展。
1.2 北京市国际贸易结构的发展变化
随着国际贸易的不断深入，首都北京作为国际化大都市，在国际贸易的大舞台上扮演着非常重要的角色。在产业结构升级的时代背景下，北京市贸易环境有所改善，投资结构不断优化，国际贸易市场和外商投资方式呈现多元化，对外开放水平全面提升，产业结构调整取得了显著成效。
1.2.1 北京市货物贸易结构的发展变化
2001年至今，北京市货物贸易一直保持着平稳高速的增长速度。2001年北京市对外贸易进出口总额为5149808.58万美元，到2010年对外贸易进出口总额高达30166129.04万美元，十年间北京市对外贸易进出口总额增长了6倍。
在货物出口贸易结构方面，北京市对外贸易出口额持续上升，其中以工业制成品为主导，而高新技术产品的出口贸易额所占比重也不断上升。1999年工业制成品在北京市出口贸易总量中所占比例为92.4%，在2000-2008年期间所占比例平均为92.2%，起伏不大。在工业制成品中，机械及运输设备产品所占比重最大。1999-2008年期间平均为54.1%，且呈逐年递增的趋势。对于高新技术产品而言,2001年北京市高新技术产品出口额为263382万美元，2010年高新技术产品出口额已到达1936840万美元，增长了近7倍。而传统的劳动密集型产业则逐渐“让位”，纺织品出口额不到总量的1/10。这与北京市大力发展高新技术型、知识密集型、资本密集型产业相吻合。[2]
在货物进口贸易结构方面，相关机械设备及原辅料居首位，高新技术产品的进口比重呈现持续上升的趋势。1998年北京的工业制成品进口占总进口的83.5%，这一比重在2000年上升到94.6%，之后在90%上下波动。北京市从1992年就引进高新技术产品，到2010年已经历时20多年，从1992年的进口额为271004.57万美元，到2010年的2749257.94万美元，其增速度也将越来越快，这将为北京市早日步入世界城市奠定基础。
1.2.2 北京市服务贸易结构的发展变化
北京市服务贸易发展前景广阔，2007年服务贸易总额超过500亿美元，2008年北京以占中国3.5%的gdp支撑了占全国20%的服务贸易额，总额超过600亿美元，年均增长37%。[3]初步形成了以运输、保险、旅游、咨询、计算机信息服务、建筑安装劳务服务、通讯、广告等为重点领域的发展格局。
运输业一直以来都是北京市服务贸易中比重最大的产业，2010年占北京市服务贸易总额的22.18%，2003年该比重为27.4，与过去相比，运输业的比重有所下降。而其中发展最快的是金融服务、计算机和信息服务，虽然当前的规模不是很大，却是未来服务贸易行业的中间力量。[4]其中，发展最快的是金融业，2003年金融服务在北京市的服务贸易中仅占0.33%，到2010年已突破1%达到1.01%。计算机和信息服务，除了2008年受到国际金融危机的影响比重稍有下降外，历年都有增长，2004年计算机和信息服务占北京市服务贸易总额为3.37%，到2010年该比重已上升到4.98%。[5]
2.新形势下北京市国际贸易行业对人才的需求
随着北京市产业结构升级和国际贸易结构的调整，企业对国际贸易人才的需求与过去相比也发生了变化。本课题组向北京市50家涉外企业进行了问卷调查。通过归纳总结我们得出当前国际贸易行业对人才需求具有以下特点：
2.1 多元化国际贸易人才
当前国际贸易企业的规模、性质、行业类别等方面日趋多元化，它们对国际贸易人才的需求也呈现多层次、多元化的特征。传统的仅具有“三大技术装备”（外语能力、信息技术能力、沟通表达能力）的国际贸易人才已经满足不了新形势下的企业需求，科技型、法律型、金融型和管理型、信息型的等多元化发展的国际贸易人才更加受到外贸企业的青睐。调查结果显示，83%的企业对多元化的国际贸易人才更加看好，他们认为这样的人才更能为企业在现行的环境下取得更大的收益。人才多元化的趋势对当前的大学生来说既是机遇又是挑战。机遇是自身的多元化优势能够得到充分的发挥，挑战是学生要更加的充实自己，把自己培全面发展的多元化人才。
2.2 专业知识是基础,实践经验是重点
专业知识是国际贸易人才知识结构的基础。专业知识包含国际贸易经济理论、国际贸易实务、经济管理、国际金融、国际商法及国际市场营销等基础知识和外语、计算机的运用能力。对于从事国际贸易的人才来说，在与不同地区不同国家的企业洽谈业务时，只有拥有良好专业知识基础，才能灵活地学以致用，更好地为企业服务。
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实践经验是国际贸易人才知识结构的重点。实验经验作是求职者在以往工作或实践中得到的知识或技能，也是企业在选拔人才时越来越看重的。在我们所调查的国际贸易企业中，35.29%的企业认为工作经验非常重要，认为结构知识非常重要的为23.53%，只有5.88%的企业认为学历水平非常重要。因此，对当代的大学生来说，在做好丰富专业知识储备的基础上，利用各种机会来增加自己的实践经验对未来的职业发展道路是至关重要的。
2.3 创造力是优势
创造力是国际贸易人才的优势。不断适应形势变化，与时俱进，具有高度创新意识和创造能力的专业人才必然有强大的竞争力。调查了解到，大部分企业明确表示，公司员工做好本职工作固然对企业稳定发展相当重要，但是，在竞争如此激烈的环境下，创新是企业的生命，只有拥有创造力的企业才能更好的发展。调查显示，65%的企业表示，在招聘人才时在校成绩并不是主要因素，他们更看好的是有创造性思维的人才。
3.新形势下北京市国际贸易人才供给分析
北京市建设世界城市的宏观背景和企业向高端产业转型的微观需求方面都对国际贸易人才提出了新的要求。通过调查，我们发现北京市国际贸易人才供给与企业的需求还存在一定的差距。具体表现在一下几个方面：
3.1 国际贸易毕业生就业意向与外贸企业需求存在结构性矛盾
企业对国际贸易人才提出了多元化的需求，而国际贸易毕业生的就业意向与企业需求之间的结构性矛盾却日益突显。首先，从总量上看，外贸企业需求与毕业生供给方面存在缺口。在所调查的毕业生中，有48%选择直接从事工作，36%继续读研，而出国和其他方面的占到了16%。这反映出企业扩大对高层次人才需求对学生就业意向的影响，同时也反映了企业需求与毕业生供给总量之间潜在的缺口更大。其次，传统外贸企业对国际贸易毕业生吸引力有所下降。54%的被调查学生对是否愿意从事国际贸易工作处于摇摆状态，26%的调查对象明确表示不从事外贸工作，仅有20%明确表示将从事外贸工作。造成这种结果的原因是多方面的：首先是经济大环境的影响。受到2008年经济危机以及世界经济不景气因素的作用，我国经济发展面临一定困难，毕业生就业形势也受到影响。于是，许多学生倾向于选择相对较为稳定的工作。其次是从20世纪90年代起，许多高等院校纷纷开设国际贸易专业，扩招的结果是该专业毕业生供给大增，增加了就业压力，迫使许多学生转行。最后是毕业生就业意向更加多元化，高新技术企业和高端服务业的吸引力增加。调查了解到，46%的毕业生愿意从事高新技术行业，重工业贸易行业占到24%左右，服务贸易行业旗鼓相当，达到了22%，轻工业贸易行业仅占8%左右。这种现象表明，在外贸行业中，高新技术企业和高端服务业的地位日益上升。
3.2 毕业生对自身发展空间和薪资的期待与企业现实存在差距
当论及在择业过程中看重的因素时，调查对象表达了不同的意愿：39%的毕业生表示最看重的因素是个人的发展空间，其次就是薪资待遇，占到了35%左右，11%看重社会保障服务，地理位置和企业文化各占到4%。虽然影响择业的因素是多方面的，但从总体来看，个人发展空间和薪资待遇是主导因素。一部分毕业生没有选择外贸行业，其原因是多方面的：其一，外贸企业能供提供的薪资与他们期待的不符。例如，从调查中我们了解到，企业对初入社会的国贸毕业生所能提供的工资大概是2000到3000左右，而国贸专业毕业生的预期初始工资却在3500左右。其二，这部分学生认为从事外贸行业并不能实现他们的人生价值，期待在其它领域达到更高的发展成就。
3.3 毕业生的工作经验和创新能力与企业需求存在差距
目前很多高校比较重视专业理论教。理论教学对学生来说固然重要，但是过分强调理论教学而轻视实践教学，也会影响学生未来职业道路的发展。庆幸的是，越来越多的高校开始关注学生实践能力的培养。但是由于条件的限制，还有相当一部分学生欠缺工作经验，创新能力也比较缺乏。调查了解到，这些学生普遍认为，工作经验和创新能力可在毕业之后慢慢培养，目前的主要任务就是打好理论基础。问卷结果显示：52%的人认为大学期间的主要任务就是学习，19%的人认为培养工作经验更重要，15%认为大学期间要培养好创新能力，其他占到了14%，其前景不禁让人担忧。造成这种现象的原因一方面是学校和学生对培养实践能力的认识不足和重视程度不够，另一方面是很多企业出于节约培训成本的考虑不愿提供实习机会给在校学生，使毕业生难以获得实践经验。
4.新形势下对国际贸易人才培养的建议
新形势下北京市外贸人才能力的形成不是单方面因素所能决定的，而是一个系统的工程，需要政府、学校、企业和学生的共同努力。
4.1 政府应担当好统筹角色
第一，教育部门对国际贸易专业培养目标需要重新定位，本科院校和研究生教育主要培养高级人才和复合型人才，立足北京市区域经济发展并充分发挥北京市资源优势。第二，担当好协调学校与企业合作的中间角色，激励企业与学校积极合作，使更多的学生能够进入企业实习，就业。尤其是国有企业，更应积极履行社会责任，成为积极培养高素质贸易人才的主要力量。
4.2 高校应灵活应对
对于学校的理论教学，绝大多数同学反映所学课程相对比较枯燥，缺乏与时俱进，所学与现今社会对国贸人才的需求相对脱节，36%的人反映学校应该改变传统的理论教学模式，更加注重实际应用人才的培养。另有36%的调查对象表示，高校应当为学生提供更多的实践实习机会，让学生学以致用，这样才能为将来就业打好基础。18%的学生认为，在当今就业如此竞争的背景下，学校应该多开办讲座、报告会等，为学生提供更多的就业信息和指导。10%的人表示，学校要多邀请企业进校门，使企业和学生能够相互了解。
因此，在人才培养目标的定位上，学校应该做到以下几点：首先，改善传统的教学模式，提高人才培养的质量，使培养出的人才符合时代的要求。其次，加强校企合作，创造机会为学生提供更多的实习基地，让学生能够将理论知识与实际相结合。再次，收集和就业需求信息要成为高校的重要工作。就业信息的充分、及时有效的帮助学生做出合理的选择。最后，学校要广开就业渠道，为学生提供更多的就业机会。
4.3 企业应改变观念
企业作为人才的最终归属,更应该参与到人才的培养过程中来。首先，在用人的态度上，要改变传统的对高校国际贸易本科应届毕业生的要求。并不只是单单过分关注人才的现有能力，而是在招聘过程中，要注重人才的未来发展潜力。其次，国际贸易行业是一个非常注重经验的一个行业，为此，企业应该对本科阶段的学生开放更多的实习机会。为学生提供实习机会和场所，这是一个企业对学生培养的最后行动。再次，企业在用人的过程中，要注重人才培养，使员工始终处于不断学习、不断进步的工作状态。最后，企业要履行其社会责任，避免在用人方面的短视行为，与政府和高校建立合作关系，从不同的角度为学生实习和就业提供帮助。
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关键词：丝路经济带；城市；因子分析法；贸易承接
一、研究背景
2013年我国提出建设“新丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的战略构想。“一带一路”沿线各国资源禀赋各异，经济互补性较强，彼此合作潜力和空间很大。宜着力研究解决投资贸易便利化问题，消除投资和贸易壁垒，构建区域内和各国良好的营商环境，积极同沿线国家和地区共同商建自由贸易区，激发释放合作潜力，做大做好合作“蛋糕”。拓宽贸易领域，优化贸易结构，挖掘贸易新增长点，促进贸易平衡。目前实现经济发展更多需要网络化、需要电子商务的支撑，但是商品最终要实现由卖方到买方的传递，而实现这一关键步骤的贸易承接实力在某种程度上对贸易的顺利开展和做大做强起到了决定性的作用。
本文主要针对“新丝绸之路经济带”即“一带”开展研究。城市是资源的综合载体，是一个地区综合发展水平的集中体现，本文选取“一带”沿线主要城市作为研究对象，以城市贸易承接实力为研究内容。以12个具体指标为研究依据，涵盖包括重庆、成都、郑州、武汉、长沙、南昌、合肥、乌鲁木齐、银川、西宁、拉萨、西安、兰州、太原等14个沿丝绸之路经济带主要城市为研究客体，通过运用定量分析的分析方法，着力探讨在新的历史发展机遇下，各城市在贸易承接能力上的差异，为“一带”沿线城市的发展和贸易承接建言献策。
二、研究方法与数据
（一）选取原则
科学性原则，用来评价新丝路经济带主要城市贸易承接实力的具体指标必须建立在科学性的基础之上，具体指标应该能购真实地反映出各城市贸易承接实力的真实情况。系统性原则，沿途各城市的发展水平、经济实力、文化背景、风土人情、资源环境等多方面都具有很大的差异。可操作性原则，在本文研究的范围内，既要使指标能够有一定的代表价值，又要考虑每一个指标背后需要的支撑的数据可获得。富有代表性原则，用来衡量贸易承接实力的指标非常繁杂，在选取的过程中要考虑所选取的指标能够体现时代特色，不但要代表贸易领域的特征还要考虑时展的新表现。相关性原则，要构建贸易承接实力评级体系，就要求所选取的指标相互之间具有一定的关联性，指标数据在实际分析操作过程中要有较好的代表性。
（二）选取指标
本文数据选取的来源为各城市《城市国民经济和社会发展统计公报》。本文从基础实力、专业实力和发展潜力三个方面选取了经济总量、财政收入、交通运输业增加值、固定资产投资额、客运总量、民航客运量、货运总量、互联网用户数、社会消费品零售总额、进出口总额、旅游增长率、年末居民汽车拥有量等12个具体指标用于开展实证研究。
三、丝路沿线主要城市贸易承接实力评价
（一）因子分析
本文通过构建上述综合评价指标体系，选择因子分析法从12个选定指标中提取n个公因子，建立综合评分计算模型，从而对本文研究的14个代表性城市的贸易承接实力进行综合排序。
因子分析实质上就是浓缩数据，通过对变量的相关性研究，可以用少数几个变量来表示原来变量的信息。本文运用Spss20.0软件对样本容量为14，变量数为12的数据进行了因子分析。（1）对指标体系的各项指标进行标准化处理，消除了量纲的影响。然后对相关数据进行了KMO统计量和Bartlett球体检验，其中KMO值为0.645>0.05，，Bartlett球体检验的χ2统计值的显著性概率是0.000，这些均表明数据具有相关性，适合做因子分析。（2）应用SPSS20.0计算出原始数据的相关系数矩阵的特征值、贡献率、累计贡献率，本文提取了2个公因子，其累计贡献率为81.5%，可以基本代表原始数据信息。
（二）评价模型的构建
根据各主因子的特征根得出各主因子的权重ωi（ωi=λi/∑λi），其中λi为第i个主因子对应的特征根，可以构造贸易承接实力评价模型：F=W1F1+W2F2=0.84F1+0.16F2，其中Fi是各个因子得分矩阵，其值如表3中的F所示。
（三）评价结果的解释
由初始因子载荷阵可以得到：
第一主成分F1在城市贸易承接实力评价中的贡献率为68.15%，是最重要的影响因子。其中交通运输业增加值，固定资产投资额，货运周转总量，互联网用户数，经济总量，财政收入，客运总量等指标的载荷系数均在0.7以上，有的甚至接近0.9，较显著地反映了贸易承接实力中的基础实力和专业实力因素。
第二主成分F2在城市贸易承接实力评价中的贡献率为13.38%，为次重要的影响因子。其中社会消费品零售总额，进出口总额客运总量等指标载荷较大。较显著的反映了贸易承接实力中的发展潜力和专业实力因素。
根据本文的贸易承接实力评价模型，得出沿丝路经济带主要城市的贸易承接实力排名和综合主成分分值。由表三可以看出，重庆、成都、武汉、郑州、长沙、西安是得分较高且为正的六个城市，他们的综合得分分别为4.90、1.70、1.43、1.32、0.82、0.44。其中，重庆市第一主成分得分最高为4.25，第二主成分得分为0.65，两项得分均为最高值，说明重庆市的基础实力、专业实力和发展潜力三个方面的发展水平在所有14个城市中都是最优的，成都和郑州的第二主成分得分分别为0.59、0.39处于较高水平，一定程度上反映出两个城市在发展实力发面具有较好的优势。
合肥、南昌、太原、兰州分列7到10位，数第二梯队综合得分均为负值，说明其整体贸易承接实力在14个城市中处于中等偏下水平。其中合肥、南昌两市在次水平下两个主成分得分均较高，说明其在四个城市中具有一定的发展潜力优势和基础优势。从地域上来看，四个城市也处于第一梯队和第三梯队的中间位置，说明其目前的水平一定程度上在贸易承接方面具有一定实力和发展潜力。
乌鲁木齐、西宁、银川、拉萨四个城市分列11-14位，属于第三梯队。从各项得分和排名来看，都处于较低水平，其各项得分均为负值，但是内部差异较小，只有拉萨各项得分落后明显。
四、对策建议
从评价结果来看，处于第一梯队的4个城市，无论从经济总量还是发展历史上来看都具有一定的先天优势，在铁路投资建设和道路投资方面都具有较大的规模优势。处于第二和第三梯队的8个城市，虽然是各省的核心城市，但是受限于行政区划和经济总量以及地理位置的分布，在贸易承接实力上表现出了一定的差距。作为第一梯队要着力加强中欧货运班列建设，努力推进陆路交通与中亚和欧洲的连接。在航空运输方面要积极谋划、长远打算，不但要能够支撑丝绸之路经济带上人的流动，更要对接货物的运输。作为连接度最高的公路交通，要努力提高覆盖率，特别是高速公路的覆盖率，做好出门一公里的交通服务。作为第二第三梯队的城市虽然对比起来有一定差距，但是伴随新丝路经济带的建设，各城市将获得更大的发展机会，发展潜力将更大的被激发出来。高速铁路的建设对新丝路经济带国内沿线城市的贸易承接提升起到了很大的推动作用，加之高速公路网的不断成熟完善，航空运输不断发展，铁路公路航空三种交通形式共同发展，未来将会使得沿丝路经济带主要城市及其辐射周边的贸易承接实力得到质的提升。
（作者单位：郑州财税金融职业学院）
参考文献：
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[2] 张冬梅.提升西部地区产业承接能力研究[J].现代经济探讨，2008年第10期.
篇10
关键词农产品对外贸易比较优势国际竞争力
引言
自2001年12月加入世贸组织（WTO）以来，我国严格履行加入WTO的农业贸易承诺，采取了“单一关税”的进口体制；取消了非关税措施；逐步削减了关税水平，在过渡期内农产品的算术平均关税水平由21%降低到了15%（比承诺的17%低两个百分点）；削减国内支持；取消出口补贴等。以此形成了农业的全面对外开放，促进了农产品对外贸易的发展。在这十来年里，我国农产品进出口贸易总额实现了快速增长（见表1），增长速度终保持在15%—25%之间，受金融危机的影响，2008年的增长速度放缓至10%以下，甚至在2009年出现了-2.5%的负增长，而2010年实现了强劲反弹，达到了24.7%的增长速度。我国是世界农产品进出口增长最快的国家之一，已成为了世界第四大农产品贸易国，农产品贸易形成了大出大进的格局，在世界农产品贸易领域中有着重要的地位。
随着我国融入世界经济“一体化”进程的不断深化，国际化、市场化程度的不断提高，我国农业领域面临着更加复杂多变的国内与国际环境。一方面，我国农业发展受到国内的产业体系、农产品供需矛盾、生产的资源环境、农业科技创新与推广、农业标准化等一系列问题的困扰；另一方面，国际农产品市场受到金融危机的影响，不确定因素越来越多，国际竞争愈演愈烈，加上世界贸易组织“多哈回合”的农产品国际贸易新规则和新秩序的谈判难以达成共识，发达国家农产品的高补贴、高保护政策，农产品贸易保护主义的甚嚣尘上，争取公平的农业国际竞争环境难度较大。这使得我国农产品出口环境恶化、成本上升、比较优势下降，国际竞争力被削弱，而全球农业经营高度集中化的趋势，使得想要利用国际资源和国际市场提升我国农业的发展，存在着较大的障碍。
深入研究我国农产品出口贸易的结构及变化趋势，与世界其他国家或地区农产品出口的优势及国际竞争力相比较一直受到学术界的广泛关注。目前有关于中澳羊毛国际竞争力与比较优势的分析（刘李峰、刘合光，2006）；有关于入世后对我国农产品贸易进行回顾及国际竞争力的研究（李岳云、吴滢滢、赵明，2007）；有仅仅是对中国农产品竞争力进行泛泛的研究（宗睿，2009）；对中非农产品贸易结构变化趋势、比较优势及互补性的分析（杨军、杨文倩等，2012）。而对我国及日本、欧盟、美国、东盟这农产品贸易的前四大市场的优势及国际竞争力的分析很少。金融危机及我国加入WTO十年以后，国际农产品贸易的环境发生了很大的变化，而且中国、日本、欧盟、美国、东盟这五个国家和地区的农产品贸易占世界农产品总贸易的70%（根据联合国贸易统计库和联合国粮农组织统计数据计算）左右，因此分析我国农产品贸易的结构，比较中国、日本、欧盟、美国、东盟这五个国家和地区农产品贸易的比较优势和国际竞争力，对优化我国农业产业结构，提升农产品贸易国际竞争力，有着极其重要的现实意义。
加入WTO十年中国农产品贸易结构变动趋势
1. 我国农产品进出口总体变动趋势
从我国农产品进出口总额的结构来看，“入世”十年间我国农产品贸易快速增长（见表1），农产品贸易总额由2002年的304.3亿美元增长到2012年的1 739.5亿美元，增长了接近5倍，但是农产品出口的增长落后于农产品进口的增长。虽然农产品出口额由2002年的180.2亿美元增长到2012年的625.0亿美元，增长近2.5倍；但进口额由2002年的124.1亿美元增长到2012年的1 114.4亿美元，增长了近8倍，比出口增长快得多，多数年份的进口增长率比出口增长率高很多。从而造成了自2004年开始农产品贸易出现逆差，且逆差额由2004年的48.9亿美元不断增大到2012年的489.4亿美元，增长了近9倍。这说明我国农产品进出口发展是不平衡的，农产品出口在国际市场上的优势下降，国际竞争力逐渐减弱。
根据表4计算可以看出在中国、日本、欧盟、美国、东盟这五大农产品贸易国家和地区当中，农产品贸易竞争力指数TC>0的有美国和东盟，说明美国和东盟在农产品贸易上保持着贸易顺差，农业的生产效率比较高，国际竞争力比较强。特别是东盟，农产品贸易TC值始终维持在0.3左右，其农业的生产效率高于国际平均水平，在五个国家和地区中农产品贸易竞争力最强。中国、日本、欧盟的农产品贸易竞争力指数TC
图12003—2011年中日欧美东盟农产品贸易竞争指数的变化趋势
从图1可以看出五个国家和地区的农产品贸易指数的变化趋势，其中日本、欧盟和东盟的TC值变化不大，基本维持在一个水平上，说明这三个国家和地区农产品的国际竞争力这十年时间没有什么变化，保持着原有的竞争力，弱者仍弱、强者恒强，没有受到金融危机及农产品贸易的国际环境变化的影响。中国和美国的TC值出现了比较大的变化，这个变化是在2007年金融危机产生后出现的，但两国呈相反的变化趋势。美国农产品贸易的TC值在金融危机之后出现了上升，且上升的幅度比较大，到2011年已经接近东盟的水平。这说明美国农业的生产效率不断提高，农产品贸易的国际贸易竞争力在提升。而中国农产品贸易的TC值自金融危机开始，由2007年的-0.0561下降到2012年的-0.2813，下降了4倍。我国农产品贸易的TC值一路走低，且下降幅度比较大。这说明中国农业行业抵御风险能力比较弱，当贸易环境发生变化时，贸易的逆差加大，农产品对进口的依存度变大，国际竞争力明显下降。根据表5计算可以看出在中国、日本、欧盟、美国、东盟这五大农产品贸易的国家和地区当中，欧盟的农产品贸易显性比较优势指数最高，其RCA值始终大于2.5，说明欧盟的农产品贸易出口绩效高，有极强的比较优势，在五个国家和地区中的农产品出口竞争力极强。美国和东盟的农产品贸易显性比较优势指数基本处于同一个水平，其RCA值在1.0到1.5之间，农产品贸易出口绩效比较高，有一定的比较优势和出口竞争力。中国和日本的农产品贸易显性比较优势指数都很低，日本最低，两国的RCA值一直都小于0.8，说明中国和日本的农产品贸易出口绩效都很低，出口竞争力最弱。
显性比较优势是动态变化的，可以用动态比较优势指数（Cr）来衡量。Cr值是指一时段内的RCA指数与上一时段的RCA指数之比，即图中的折线是上升还是下降，Cr值能较好地反映出一个国家或地区自身的显性比较优势的调整与变迁。如果Cr值小于1，即图中的折线是下降的，表明其比较优势在弱化，如果Cr值大于1，即图中的折线是上升的，表明其比较优势在优化。从图2可以看出五个国家和地区的农产品贸易显性比较优势指数的变化趋势，五个国家和地区间的比较优势这十年间变化不大。欧盟的农产品贸易比较优势一直保持着强势，虽有波动，但也只是偶尔稍微的弱化。美国和东盟农产品贸易比较优势保持并有优化的趋势，自2007年金融危机以后，两国的RCA值开始大于1.25，且Cr值开始大于1，这表明美国和东盟的农产品贸易由原来的中度竞争力提升为有较强的竞争力，且比较优势在不断优化。日本农产品贸易始终处于弱势，可其Cr值接近1，没有出现弱化，不过也没能改变其比较弱势。中国农产品贸易的显性比较优势指数一直很小，都在0.5以下，而且在2007年金融危机以后，我国的RCA值逐渐减小，Cr值小于1，如图2中所示五个国家和地区中只有我国的折线是微微下降的。这说明我国农产品贸易的比较优势在逐渐弱化，本来就比较弱势，现在则更弱了。
图22003—2011年中、日、欧、美、东盟农产品贸易显性比较优势指数的变化
结论与启示
本文研究通过对我国农产品贸易结构的分析，利用国际竞争力指数和显性比较优势指数对中国、日本、欧盟、美国和东盟这五个国家和地区的农产品贸易的竞争力进行了比较，得出了以下结论：
（1） 从农产品贸易的量来看，我国已经成为了世界农产品贸易的大国，农产品贸易的产品和市场的集中度都比较高，产品集中在劳动密集型产品上，市场主要集中在发达国家市场。一旦国际贸易环境发生变化，与我国贸易的国家或地区调整贸易策略，采用贸易保护措施或贸易壁垒，就会达不到贸易伙伴的要求，贸易成本升高，农产品贸易的竞争力下降。
（2） 通过对中国、日本、欧盟、美国和东盟这五个国家和地区的国际竞争力指数和显性比较优势指数的分析和比较发现，在占世界农产品贸易量70%的这五个国家和地区中，欧盟、美国和东盟的农产品贸易竞争力强，我国农产品贸易国际竞争力指数和显性比较优势指数都很低，仅仅比农产品生产资源极其贫乏的日本好一些，这说明了我国农产品贸易处于比较弱势，缺乏国际竞争力。
（3） 从五个国家和地区的农产品贸易竞争力指数的变化趋势和显性比较优势指数的变化趋势的分析比较来看，我国农产品贸易在2007年金融危机以后，就出现了两个指标数值变小，表明我国农产品贸易竞争力下降和比较优势在弱化。这不仅仅表示我国农产品贸易竞争力低，处于比较弱势，而且比较脆弱，极其容易受到贸易环境的影响。
基于上述的结论，获得以下的启示：
启示一，调整我国农产品贸易的产品与市场结构，提升我国农产品的内生比较优势。我国农产品生产资源不是很丰富，特别是我们的土地资源没有欧美丰裕。应根据我国农业资源禀赋的特征，调整我国农产品出口的产品结构，进一步促进农产品加工业的发展，增加农产品的附加值。加快农业经营规模化的步伐，以科技实力推动农业专业化模式，扩大农业优势产业的集中度，做大做强优势产业，实现产业升级，增强应对农产品贸易环境变化的能力，提升我国农产品国际竞争力。进一步推进农产品贸易市场的多元化，减少对发达国家农产品市场的依赖性。我国农产品贸易的市场由原来紧盯欧美日等发达国家和地区市场转变为开拓发展中国家和新兴经济体市场。我国与东盟的农产品贸易量连连攀升，已经成为我国第二大农产品贸易出口地区，这是我们调整国际市场结构的成果，我们还要进一步扩大这一成果，促进“金砖国家”、非洲及其他新兴经体的农产品贸易市场开发，从而规避发达国家农产品市场的风险。
启示二，利用我国农产品与贸易国或地区的差异性和互补性，创造农产品贸易优势。发展中国家及新兴经济体的农产品出口结构与我国有着极大的相似性，所以当东盟农产品贸易发展起来时，我国的农产品贸易受到了很大的冲击，其国际竞争力开始下降。关注我国农产品与贸易国或地区的相似度，在分析我国农产品因资源禀赋带来的差异性和互补性同时，进一步挖掘和强化农产品出口的差异化程度，扩大与贸易国或地区农产品的互补性。我国与发展中国家及新兴经济体相比在农产品的加工上有比较优势，应加大出口农产品深加工的力度，逐步增加加工类农产品的出口份额；与发达国家的农产品贸易有较大的互补性，应加强标准化生产，提高农产品质量，打破发达国家的贸易壁垒，创造我国农产品贸易的优势。
启示三，提升农产品贸易的管理能力，建立风险管理机制。我国农产品竞争力的下降有外部及自身两方面的原因。金融危机爆发后，有国际农产品市场环境变化多端，农产品价格波动加大，贸易摩擦频发等外部因素影响，又有人民币持续升值，农业产业重新布局，农产品产前、产中、产后各行业都实施了开放，劳动力成本上升带来的农产品成本上升等内部因素的影响，使得我国农产品出口面临更多的风险。因此要加强农产品生产经营的管理能力，提高农产品市场控制水平，使市场控制更具有针对性和有效性，提升农产品贸易的抗风险能力。加大农产品安全质量和卫生标准体系建设力度，完善农产品贸易风险分析和预警制度。以标准化生产、专业化技术服务、规模化经营、品牌化销售等方式，完善的风险管理机制，提升农产品出口的竞争力。
启示四，积极开展区域及双边、多边贸易的谈判，争取公平的国际贸易环境。目前，世界农产品贸易的自由化程度较低，无论是发展中国家还是发达国家对农产品贸易都实施着高保护政策。WTO框架下的农产品自由贸易谈判的进程非常缓慢，我们要进一步促进国际农产品贸易规则及农业标准的制定，加快农产品贸易自由化谈判的进程。加强与贸易伙伴建立更紧密的经贸合作关系，营造农产品贸易有利、宽松而公平的国际环境，增强我国及发展中国家在农产品贸易中的话语权，争取公平的国际农产品贸易环境。
参考文献：
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