工业企业合规管理制度十篇

工业企业合规管理制度篇1

现在我国的企业在自身基础管理方面往往不够完善，出现了乏力的迹象，这与其自身缺乏企业管理经验有着一定关系，在自身基础管理上面较为薄弱，相关的规章制度也没有形成一定体系，导致很多规章制度缺少适用性。企业规章制度系统建立需要在内部环境与外部环境的共同驱使之下，才能够系统的开展规章制度建设，避免无序的管理方式，理清所有?I务之间的管理关系，明确管理的范畴，加强领导层的控制力，从根本上实现企业员工的自我约束与自我发展。

2 规章制度对企业的重要性

这里主要涉及三个方面，第一是企业完善规章制度，能够满足现在社会的需求，建立起现代化的企业规章制度，是目前市场建设的主要目标，公司自身的主体标志着其企业行为的规范性，从微观上面则是一种建立企业组织架构的行为，这两者都需要系统性的规章制度作为基础。企业内部良好的规章制度，可以为企业的发展带去推动力，也能让其更好的认识到市场发展规律，掌握市场的基本动态，适应目前社会的基本要求。第二规章制度能够提升企业管理水准，企业需要提升自我竞争力，扩大自己的规模，不断的进行创新实验，在目前市场经济的环境之下，管理创新往往也起到的重要作用，有些时候甚至比技术创新更加有用。高水准的管理水平是企业发展的基础，规章制度则是企业管理水准的源泉，完善企业自身的规章制度，能够保证企业运作的规范性，也能够有效的约束员工基本行为，协调各个方面的关系，让企业的管理更加有效。第三规章制度建立是对企业员工合法性的保护，企业建立起相关的规章制度，让员工在劳动之中有着一定的行为规范模式，统一了所有员工的劳动行为，能够避免一些企业对自身职工的不公平待遇，另外，企业在根据法律制定出规章制度时，其中会涉及到很多员工合法保护的问题，比如劳动中的安全问题、社会保险问题、员工福利问题等等，这都是有关于企业员工合法权益的。

3 目前企业规章制度建设存在的问题

第一是目前很多企业的规章制度都不符合国家法律要求，企业再制定相关规章制度的时候，往往出现了不重视相关法律法规的行为，也不关注国家相关政策，这会直接影响企业的发展，目前国家已经颁布了相关法律法规，但是很多企业的规章制度还没有进行完善，所以导致了很多企业的发展方向跟国家政策出现了偏差，也不利于企业自身发展。第二企业的规章制度跟自身发展目标不统一，企业规章制度的目的就是为让自身能够更好的发展，从而制定出相关的发展目标，但是有的企业则是仅仅为了制度建设而进行的，没有针对于企业整体发展而制定目标，这样也就造成了企业失去了自身规章制度建设的发向，无法对企业发展产生推动力。第三是企业制定的规章制度不符合现实情况，缺少执行力，企业制度的前提就是自身执行力，缺少执行力的企业制度，对于企业自身来讲是没有任何作用的，一些企业缺少对自身情况的研究，仅仅学习了其他企业的相关做法，但是因为不符合自身企业情况，导致其于现实脱节，企业按照很高的标准进行制度建设，在实际操作过程中也存在一定困难，这就是缺少实际情况了解的后果。第四是企业规章缺少民主性，很多企业在制定规章制度的时候，仅仅是由企业管理层或者某个部门所制定的，这类规章制度的建设缺少员工的积极参与，导致其规章制度其中会有着很多问题，无法及时反映到相关部门，制度建设也就难以实行，无法有效的进行贯彻，企业自身管理水平也无法提升。

4 企业加强规章制度建设的途径

第一是企业需要根据国家法律法规制定相关规章制度，企业规章制度的建立必须要符合国家法律的方向，在根据政策的改变进行调整，企业根据法律的改变，调整其自身规章制度，让自身法律法规能够跟国家法律相适应，只有在符合国家政策方向的规章制度，才能促进企业的发展。让企业规章制度符合国家政策，首先企业需要对目前规章制度进行了解，重新制定新的制度，这需要企业内部人员对法律有所理解，同时对国家法律法规进行梳理与审查，把握自身规章制度是否跟《劳动法》相违背，包括自身的规章制度是否符合法律程度要求，能否符合政策的发展趋势，在经历了一些梳理之后，企业规章制度体系才能符合国家政策的要求。其次是企业需要增加法律程序，保证规章制度的合理性，企业内部规章制度需要具有法力效益的，违法的内部制度是没有效果的，为了保证企业规章制度的合法性，应该需要有专业的审批人员担任法律要员职务，法律要员在审核规章制度合法性的时候，应该也需要注意其可操作性，制度的主体是否符合法律法规、程序是否符合相关规定、文字表述是否准确等等。最后企业应该加强书面化的管理，留存相关证据，《劳动法》的规定，企业需要对劳动关系进行书面化的管理，这就要求企业在日常管理之中，加强书面化的管理，在相应的规章制度之中，细化其特定的行为，注意留存相关的书面材料，让每一个管理行为都能有法可据，有据可查，防止企业劳动管理风险。

第二是企业规章制度需要符合发展目标，企业建立起与自身发展相适应的规章制度是社会要求的，企业所有行为都需要围绕着自身战略目标来进行，不同的战略目标也有着不同的管理模式，这意味着每一个企业都需要制定符合自身发展目标的管理模式，其目标的差距需要体现在规章制度上面，自身规章制度的设计，是企业一项全局性的工作，在满足企业全局发展要求的时候，也要估计到企业未来发展的需求，规章制度的建立应该与自身管理与发展相匹配，才能保证管理目标的实现。所以企业必须要兼顾各个方面的关系，最好规章制度的设计工作，结合自身战略目标，实现规章制度的实用性。

第三是企业规章制度需要具有可行性，加强自身规章制度的宣传工作，保证制度执行人员对制度内容有着理解，宣传工作也要具有制定化，落实到所有的部门员工，将规章制度的执行落到实地，不断的完善其管理制度，健全其业务标准，保证企业管理水平的提升，另外还要对目前的规章制度效果进行评价，各个部门发挥自身的作用，避免形式主义。

第四规章制度建设需要具有民主性，企业一旦进行规章制度的修改，尤其是牵涉到员工利益的，都需要征求员工的建议，员工也要参与到制度的修订猴子中，建立起自主管理的机制，其制度是要依靠员工遵守才能执行下去的，所以也要反映出员工的基本意愿，将制定权力交给员工，让员工明确规章制度对集体利益的重要性，这有利于企业的发展。

工业企业合规管理制度篇2

    我国现有的企业民主管理立法,虽然曾经发挥了巨大的作用,但随着我国实行的坚持和完善公有制为主体,多种所有制经济共同发展的基本经济制度的建立,各种类型的企业,特别是大量的非公有制企业的职工民主管理亟须法律规范。???

    非公企业实行民主管理的理论基础和法律依据??

    根据我国宪法、1986年国务院《全民所有制工业企业职代会条例》、1988年《全民所有制工业企业法》以及1991年国务院《城镇集体所有制企业条例》的规定,国有、集体及其控股企业应当实行民主管理。但对于非公企业是否必须实行民主管理,法律法规没有明确规定。

    那么,是不是民主管理只适合国有和集体所有制企业,非公企业的职工不是企业所有者,企业的经营管理就由企业主说了算?事实上,非公企业实行民主管理既有理论基础,也有一定的法律和政策依据。

    (一)理论基础

    非公企业实行民主管理,是现代企业管理理论的重要内容。根据人力资本理论和劳动力产权理论,企业是劳动力资本与股东金融资本合资形成的契约组织,职工不仅是雇员,还是企业的主体,职工与股东是一种人格平等的合作关系,是企业的利益相关者、风险的共同承担者,所有者、经营者、管理者、劳动者在企业管理中的责任不同,都有权从各自的角度和利益参与企业的管理。

    非公企业实行民主管理,是企业科学决策、民主决策的客观需要。现代社会进入了信息时代,面对市场瞬息万变,企业必须依靠方方面面的工程技术人员、管理人员乃至广大职工的智慧,才能作出符合市场和社会需求的科学决策。

    非公企业实行民主管理,符合当前国际惯例。企业进入现代管理阶段以来,“工人参与管理”已在市场经济发达的国家企业普遍实行,成为一种“潮流”和“趋势”,工会代表职工同企业就职工工资及其它涉及职工合法权益的问题开展集体谈判、签订集体合同已成普遍做法。许多国家的企业依照法律法规推选职工代表进入公司董事会和监事会,共同参与企业管理;许多企业特别是德国在企业推行企业委员会制度,有力地保证了企业职工的参与权。这些制度重视劳动者的利益和作用,推进了管理的民主化。

    (二)法律和政策依据

    非公企业是否应当实行民主管理、如何实行民主管理,目前的法律法规虽然没有明确、直接的规定,但可以间接推出“非公企业也应当实行民主管理”的结论。

    我国宪法第二条规定:“人民依照法律规定,通过各种途径和形式,管理国家事务,管理经济和文化事业,管理社会事务。”《劳动法》第八条规定:“劳动者依照法律规定,通过职工大会、职工代表大会或者其他形式,参与民主管理或者就保护劳动者合法权益与用人单位进行平等协商。”《公司法》第十八条规定:“公司依照宪法和有关法律的规定,通过职工代表大会或者其他形式,实行民主管理。”这些规定都没有区分所有制,说明非公企业的职工也享有民主管理权。《工会法》第三十七条规定,国有、集体企业“以外的其他企业、事业单位的工会委员会,依照法律规定组织职工采取与企业、事业单位相适应的形式,参与企业、事业单位民主管理”,更加明确地表明非公企业的职工有权参与企业的民主管理。?

    非公企业民主管理权的界定?

    从非公企业实行民主管理的理论基础来看,非公企业职工与公有制企业职工应当享有同等的民主管理权。但目前非公企业的民主管理在认识和实践上的发展都与公有制企业存在差距。目前实践中非公企业职工的民主管理权与公有制企业相比主要有以下特点:

    首先,企业方对知情权、监督权、建议权的认可度较高。知情是参与民主管理的前提;对企业贯彻实施劳动法律、法规和政策,履行集体合同和劳动合同等情况进行监督,维护职工的合法权益;对企业的经营管理提出合理化建议,共同促进企业发展。

    这三种权利比较集中地体现了企业实行民主管理的宗旨,是立法应当首先保证实现的民主管理权。实践中非公企业的企业方普遍对这几项民主管理权的认可度较高,认为职工行使知情、监督、建议权能够起到和谐劳动关系、促进企业发展的作用,可以接受。

    其次,决定权与国有、集体企业相比是“有限的决定权”。非公企业职工的决定权主要体现在选举和撤换职工董事、监事等人员以及对涉及职工切身利益的事项与企业“共商共决”,但对于企业的经营管理、企业管理人员的任免等事项,职工只能行使建议权而没有决定权。目前非公企业的工资调整方案、奖金分配方案、工作时间和休息休假等涉及职工切身利益的事项,可以通过建立集体合同制度由企业和职工平等协商共同决定,但未建立集体合同制度的企业,还只能由企业方“说了算”。??

    非公企业民主管理的基本形式和其他形式??

    我们理解民主管理的基本形式的含义,是指企业实行民主管理必须采取的、能够比较全面地反映职工知情、监督、建议等民主管理权的一种民主管理形式,它不排除企业同时探索和采取民主管理的其他形式,其他形式也不能替代基本形式。根据法律法规规定,职代会制度是国有和集体企业实行民主管理的基本形式,国有和集体企业都必须建立职代会制度。同时,国有和集体企业还应当根据法律法规规定采取厂务公开、职工董事监事等民主管理的其他形式。那么,职代会制度是否也可以作为非公企业民主管理的基本形式?

    事实上,职代会制度不仅适用于国有、集体及其控股企业,也适用于各种类型的非公有制企业,具有普遍适用性。职代会制度确立于上世纪八十年代中期,经过国有企业长期实践积累了比较丰富的经验,与其他民主管理形式相比具有内容的连续性、程序的规范性和代表的广泛性,是目前最能全面体现企业民主管理权的形式。

    但在目前的实践中,直接在法律法规中要求非公企业一律建立职代会制度作为民主管理的基本形式不可行。例如,在北京市崇文区,2005年有400多家非公企业,民主管理制度的建制率达到了74%,但建立职代会制度的只有91家,仅占22.8%,并且大都是25人以上规模的企业。这从一个侧面说明,是否建立职代会制度不仅仅取决于企业方是否重视,还与企业规模大小有直接关系。企业规模小,管理层次少,决策过程简单;企业与职工之间的关系也比较简单,职工对企业的要求主要集中在工资、保险、劳动条件等方面,一般通过相对简单的协商机制就可以解决。而职代会制度是一套完整的制度体系,程序要求比较严格,并且需要企业投入一定的人力、物力成本,对于规模较小的企业来说不一定是最适合的基本形式。那么小规模非公企业民主管理的基本形式是什么?法规对小规模非公企业民主管理的基本形式要不要规范?

    如果立法对规模较小的非公企业民主管理的基本形式不加以规范,就可能出现用民主管理的其他形式替代基本形式的问题,如只建立公开制度,这就难以保证其职工知情、监督、建议等民主管理权的全面落实。实践中非公企业除职代会外,还存在“民主议事会”、“恳谈会”“民主管理生活会”等形式。这些形式的主要做法是全体职工或者各部门选出的代表,与企业方召开会议,直接提出建议和意见。其特点是程序简易灵活、成本较低,适应小规模非公企业的管理特点,可以保证职工知情、监督、建议等民主管理权一定程度的落实。立法可以对这种程序相对简易的会议形式加以规范,如规定其权限、会期、议事规则等基本内容,形成制度,供规模较小的非公企业选择适用。非公企业民主管理形式除必须采取的基本形式外,还应当根据法律法规规定采取公开制度、职工董事监事制度等其他形式。??

    立法对提高职代会质量的影响?

    职代会制度作为企业民主管理的基本形式,其质量的高低决定了职工民主管理权的实现程度。目前职代会制度落实过程中形式化问题比较突出,走形式、走过场,重要问题不审议,决议得不到履行,影响了职工参与民主管理的积极性。解决该问题除了要提高企业方对民主管理工作的认识,提高员工参与企业管理的水平以外,立法也可以从下几个方面有所作为。

    (一)职代会具体制度的设计应当符合民主、科学原则

    如进一步界定职工代表团长和专门小组负责人联席会议的权限,避免联席会议代行职代会职权;在表决方式上明确哪些事项应当采取无记名投票方式,保障职工代表真实意图的表达;完善职工代表培训和保护制度,为其更好地参政议政提供制度保障。

    (二)职代会程序安排应当简便合理,尽量做到可操作、易操作

    程序正义是实质正义的保障,但过于繁琐的程序会提高企业民主管理的成本,影响企业方实行民主管理的积极性,因此法规安排职代会程序时应当尽量做到简便合理,可操作、易操作。

    (三)职代会职权进一步充实调整

    随着近几年经济形势的发展变化,职代会审议、决定、通过、评议等事项已经发生了较大变化,需要在法规中充实调整。尤其是职工关心的、涉及职工切身利益的热点问题,应当纳入职代会的职权范围,否则会损害职工的参与热情。

    (四)职代会监督机制进一步完善

    明确监督主体,细化监督程序,保障职代会制度的建立和职代会决议的落实。??

    民主管理工作的监督执法问题??

    《工会法》第五十三条规定,妨碍工会组织职工通过职工代表大会和其他形式依法行使民主权利的,由县级以上人民政府责令改正,依法处理。《劳动法》第九十八条规定,用人单位违反本法规定的条件解除劳动合同或者故意拖延不订立劳动合同的,由劳动行政部门责令改正。

    根据以上规定,企业民主管理工作的执法主体主要是县级以上人民政府和劳动行政部门。但由于法律对政府和劳动部门的执法手段规定单一笼统,只规定了“责令改正”、“依法处理”,对执法程序没有规定,因此实践中执法情况不理想。因此,相关立法应当研究对执法部门的执法手段细化规定,明确除责令改正外,对拒不改正的企业如何“依法处理”,如对有关责任人进行批评教育,直至依法给予行政处分,对有关企业给予通报批评,责成其进行必要的整顿等等;明确执法程序,如人民政府对案件的受理、调查、期限、处理等程序规定。

工业企业合规管理制度篇3

一、国有企业合规管理的意义

首先，合规管理不仅能减少企业的成本，而且能增加经济收入。通过合规管理的执行，能够高效率地提升企业员工的法治观念，保障企业的正常运营和安全操作。同时，合规管理能防止出现浪费的行为，避免不必要的开支，还能转移、处理企业出现的各种经营风险。

其次，合规管理可以有效地防范和化解风险。就合规管理的本质而言，与企业处理风险的能力相挂钩，尤其是信誉方面的风险，之前各大媒体纷纷曝光了一些国有企业的违法现象，并进行了严峻的批判。因此，企业在发展的过程中，对于如何处理面临的各种风险，是必须面对的巨大挑战。然而，做好合规管理可以很好地化解风险，提高企业的运行效率，所以，这要求企业必须做到两点，进一步强化它的意义，一是要求国企的业务准则和管理制度符合法律法规；二是要求企业的管理制度达到科学与实用相结合的程度，毕竟只有完善了企业的管理制度，才能确保企业经营活动顺应世界经济发展的热潮。

二、国有企业合规管理的现状

国有企业在开展内部管理工作的过程中，仍具有很多不足和缺陷，需解决。

例如，管理制度不系统，领导层执行能力不强，甚至出现潜规则的不良现象。主要的不足体现在以下三点：

第一，合规管理的管理部门没有权威性。国企的领导干部没有足够的合规管理知识，意识不到合规管理的重要性，导致企业内部的会议只是单调地涉及业务发展，基本不探究管理方面出现的问题。在大多数国企单位，甚至存在名义上的管理教育，象征性地提出防范风险的建议，事实上并没有真正落到实处，只是出于应付的心态。而且企业考核的方式，普遍不齐全，不涉及任何的合规管理，即便有初步的知识涵盖，也是不完善、不全面的。再而，企业各部门工作之间的配合度不够和谐，且积极性也不高，不利于合规部门积极有力地展开工作。

第二，缺少完善的企业合规管理框架。在经济全球化发展的今天，国有企业面临着各种机遇和挑战，遭遇风险的概率更是只增不减，要求国企不断提升化解风险的能力。但是国企没有过多地研究合规管理的系统框架，在风险面前不能化险为夷，造成企业跟不上国际化的趋势，甚至出现员工不清楚职责岗位、重复管理等诸多的不良状况。

第三，企业合规管理的资源不充足。在人才培养方面，大多数国有企业缺乏专门的合规管理团队，没有对工作人员进行培训，尤其是中下级的工作人员，机械地照搬防范风险的知识，不能准确、合理地分析问题，解决问题，同时缺乏主动性和积极性。在物资这部分，更是缺少资源分享的平台，不能全面利用互联网技术的优势，导致难以建立合格的管理系统，不能保障合规管理的完整性和系统性，从而国企跟不上时代变化的速度，不能实现动态式的管理，及时有效地分享。因此，国有企业在合规管理方面，仍然存在着很大的改进空间。

三、国有企业合规管理的策略

既然国企存在不足，就必须引起重视，进一步进行改革创新，做好国企的合规管理工作，完善相关的制度和培训。

第一，完善企业的合规管理制度。对于结构复杂、工作繁琐的国有企业来讲，科学、系统的合规管理制度，毋庸置疑是需要时间和精力的。首先需要分建一个独立的合规管理部门，有效地保证合规管理工作的开展；其次要明确企业的法律管理部门和审计等部门的职责所在，设置一个合规管理评价、监察等制度的完整体系。

第二，加强企业的合规管理，建立合规企业文化。首先，企业的合规管理必须要依靠严格的规章制度，当然也少不了诚实守信的职业素养，需要将合规管理下的文化融入每一个员工的内心，这表现在日常工作和生活的一言一行中，做到这一点，企业才能实现更长久的发展。其次，合规企业文化的打造，需要留意三个方面的要求，不仅要求企业着重从领导层抓起，形成基础的合规管理雏形，通过开展上行下效，达到企业合规管理应有的文化氛围；而且要求企业设立简短有力的口号，最好能高度概括合规管理的内涵和意义，这可以激发出员工的热情。此外，要求企业单位加强宣传的力度，组织员工进行培训，提高员工对合规管理的重视和应用能力。

第三，树立正确的风险评估方式。首先必须增强员工的法律意识，使整个企业的合规管理工作能得到顺利地进行，风险也能得到良好的防范。其次，要全面的开展制度的梳理工作，从事情发展的源头做好防腐工作也是关键的步骤。

第四，建立合规管理的动态管理体系。国际环境变化飞速，企业必须建立健全合规管理的体系，促进企业合规管理动态化、持续化向前发展。企业需要定期开展风险的评估工作，针对企业内部的规章制度，对员工进行合规管理的教育培训。最关键的是，企业要做好违规的追究和惩罚工作。

第五，实施透明式的权力清单管理。全方位整理企业的权力清单，明确各个部门、各个岗位的职责、权利，再用清单的方式进行排列和公布，形成“权力制度化，重要事项合规审查”的现象，有效地防范职权交叉等不良现象的出现。

第六，设置合规管理的明确规定，把合规管理纳入员工的考核范围。国有企业在执行工作的过程中，必须认真贯彻并落实党的战略要求，把依法办事、遵守法规作为政绩考核的标准，对企业经营中的良好合规进行奖励，不好合规进行适当的惩罚，改变目前合规落实不到位的现状，进一步强化考核机制和责任追究制度。

四、结语

工业企业合规管理制度篇4

关键词：制度化管理 约束 规范 文化管理

1.按照系统规范要求，建立健全企业管理制度体系

“没有规矩，不成方圆”。没有切合实际的规章制度作为生产、经营、管理等各个环节的活动依据，企业就不可能形成协调、稳定、有序的工作氛围。按照系统规范要求建立健全企业管理制度体系，就要切合企业内部实际现状，体现制度的必要性、适应性；切合企业外部政策环境，体现制度的合法性、规范性；切合企业未来发展趋势，体现制度的稳定性、长期性。

制度建设切合企业内部实际现状，要求企业立足现有基础、借鉴同行的成功做法、分析企业希望得到改善的方面来制定制度。制度编写前，编写人员一定要广泛收集资料、深入基层调研，明确制定制度的目的，增强制度的可行性，这样，企业制定的规章制度才会具有内在的说服力和外在的约束力。例如，1993年，继《北京市关于禁止燃放烟花爆竹的规定》的出台，全国大约有280多个城市先后出台了类似的“禁放令”。作为喜庆的象征，像春节这样的传统节日燃放烟花爆竹，是中华民族的一种历史习俗，传承久远。由于政策制定者没有充分了解真实民意、没有充分征询公众真实意愿，因此，不几年，全国相继有100多个城市以“限放令”取代了仓促出台的“禁放令”。另外，制度的适应性或可操作性，还要体现在制度的简洁和执行程序的简便等方面。

制度建设切合企业外部政策环境，要求企业根据国家法律法规、宏观经济政策和所在行业的管理规范、标准化管理的要求以及客户、合作伙伴的要求来制定制度。例如，《劳动合同法》第四条规定，“用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。”企业在制定有关劳动管理的制度时必须遵照执行。再如，企业要创建标准化良好行为企业，就要按照企业标准体系系列标准（GB/T15496―2003《企业标准体系 要求》、GB/T15497―2003《企业标准体系 技术标准体系》、GB/T15498―2003《企业标准体系 管理标准和工作标准体系》、GB/T19273―2003《企业标准体系 评价与改进》等要求调整企业的制度管理思路，规范企业的制度管理工作，明确制度的统一归口管理部门，制订企业规章制度管理规定，规定制度的格式、编写的原则和要求，对企业各方面制度进行统一汇编和梳理，将企业的规章制度实行标准化管理，按照技术标准、管理标准、工作标准进行分类，形成完善的三类体系标准，从而提高管理制度的协调性和指导性。

制度建设切合企业未来发展趋势，要求企业根据不同发展阶段的组织结构、产品结构以及经营规模等实际来制订制度。既要考虑到企业的方方面面，不能有遗漏，又不能造成各现行管理制度间的矛盾和重复。企业发展到一定规模时，为有效发挥集团化优势，应当考虑集团管控模式的选择，结合企业发展战略、业务发展阶段、企业所处的内外部环境、拥有的资源、管理能力、企业文化、信息化程度等具体实际，根据集团对下属公司的管控深度和管理手段，选择适合的财务控制型、战略管控型、运营管理型三者之一模式或者以其中一种模式为主导的多种模式的综合模式。集团管控模式确定后，必须建立相应的管理制度。当企业战略合作、合资经营时，也要及时建立适应新的管理要求的制度。

2.培养员工按章办事习惯，积极营造企业有序经营氛围

制度的执行比制度本身更重要，正如亚里士多德认为，“邦国虽有良法，要是人民不能全部遵循，仍然不能法治”，因此，建立并执行一套行之有效的制度化管理检查和考核办法，及时发现制度执行中存在的问题，通过日常的考核和纠偏，培养员工按章办事的习惯，使企业的要求成为职工的自觉行为，从而达到制度要求在企业不折不扣执行的效果，营造企业有序经营氛围。

培养员工按章办事习惯，企业必须培训和提升员工素质。企业靠制度管理，首先就要在员工中树立一种执行企业管理制度是自己的责任和义务的意识。不管企业的制度、流程设计是否合理，其他员工或部门执行是否到位，作为员工首先应做到的是去执行，这是自己的责任和义务，培训和提升员工这方面的素质非常重要，象安全培训、专业技能培训能提高员工业务技能水平一样，法制教育也是一种培训，可以强化员工的法制意识、制度意识，提高员工的综合素质。

培养员工按章办事习惯，企业必须及时宣传制度、组织员工学习制度。例如，劳动合同法第四条规定，“用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。”制度只有被宣传、理解到位了，贯彻执行才不会走样。制度制定好了，如果不组织宣传、学习或解释，就很有可能得到员工领会不深、贯彻执行不力的结果，这样制度就会形同虚设。

培养员工按章办事习惯，企业必须发挥各级领导的以身作则作用。企业领导人员带头自觉执行企业的各项规章制度，会增加企业规章制度的可信度,员工会把领导的行为等同于一种可预见的内部秩序,从而减少制度执行的监督成本。相反，如果制度无法约束各级领导时,员工心目中的秩序就会很模糊,员工工作的动力和对企业的忠诚就会被削弱，甚至会产生领导专断决策的风险。这样会造成有制度比没有制度更坏的结果。

培养员工按章办事习惯，企业对员工执行制度情况进行检查、督促甚至奖惩是不可忽视的环节。“任何规章制度都有无例外原则。有人违犯而不受惩罚，是对执行者的不平等与不公正”。在制度执行情况检查方面，无论是企业的哪一级检查，都要对照制度要求评价，做到事实无误，在检查结果的处理方面，奖惩要做到公正公平，提出整改要求后，在规定时间内要跟踪验证。这些环节都是企业制度建设的重要方面。

企业的制度具有根本性、全局性、稳定性和长期性等特点，“不能随意更改，即使因客观情况发生重大变化需要对已有制度做适当修改时，也必须按一定程序进行操作”。因此，企业在制度建设方面必须做到：有规章制度的，严格按规章制度办理；规章制度已经不合理的，先按制度执行或者先合理操作，再按程序修改制度；没有制度规定的，先合理操作，再补充制度。只有这样，才能营造企业有序经营氛围，促进企业科学发展。

3.立足制度管理基础，稳步推进企业文化管理

“制度对于企业的意义在于它建立了一个使管理者的意愿得以贯彻的有力支撑，并且在得到员工认可的前提下，使企业管理中不可避免的矛盾由人与人的对立弱化为人与制度的对立，从而可以更好地实现约束和规范员工行为，减少对立或降低对立的尖锐程度，逐渐形成有自己特色的企业文化”。企业制度促进企业文化的形成。企业文化包括物质文化、行为文化、制度文化和精神文化等层次，企业制度本身体现企业文化。

当企业制度未被员工心理认同时，企业的制度文化尚未形成，制度对员工只是外在的约束，没有监督，员工就可能不按制度办事，制度成本自然就高；当制度被员工心理接受、并自觉遵守时，制度就变成了一种制度文化，员工自觉按章办事，制度成本就大为降低，尤其当超越制度的文化形成，制度成本会更低。就拿司机遵守道路交通规则来说，有警察在路边监督时司机能够按照交通规则行车，没有警察监督时就不按交通规则办事，说明制度对司机来讲没有变成一种自觉行为，制度没有形成一种文化，制度成本就高；反之，如果交通规则已经内化在司机心目中，没有警察在路边监督时司机也能按照交通规则办事，制度就变成一种文化，制度成本会大幅度下降。

制度化管理更多地表现在外部监督与控制，是一种刚性管理。文化管理即通过企业文化来治理企业，主要是内在的文化自律与柔性的文化引导，与企业制度化管理处在不同层次，高于制度化管理，是企业管理的最高境界。由于员工价值取向的差异性、对企业目标认同的差异性，个体与群体之间达成行动的协调一致，仅靠文化管理是不行的；实际上，即使员工的价值取向和对企业的目标高度认同，没有制度作用，个体与群体也不可能达成行动的协调一致。因此，在企业管理中，企业制度和企业文化同样重要、并列存在；制度化管理是文化管理的基础，文化管理不能替代制度化管理。只有运用好两者之间的互动互融关系，才能提升企业的管理水平。

参考文献：

1.《A管理模式》，刘光启编著，企业管理出版社，1997年9月出版。

工业企业合规管理制度篇5

摘要：企业的持续发展有赖于规范性运作，而想要保证规范的企业管理制度，就必须要科学合理地对其进行建设，并明确其在企业管理水平提升中的重要性。管理制度在企业各项生产经营活动中起着重要的作用，是企业管理的基础，是维护企业内部秩序的核心，是企业生产经营的基本条件，是企业规范管理的依据。如果不能够科学合理的进行制度建设，就会导致企业各个部门成为“一盘散沙”，无法团结起来共同完成企业的发展目标。具体地说，企业管理制度建设主要是指对企业内部规章制度进行评估、立项、起草、颁布、实施、修订的过程，决定着企业发展的成败。

关键词：企业管理；制度建设；现状；措施

一、现代企业管理制度的概念与职能

（一）现代企业制度的概念

广义的管理制度包括产权制度、组织制度、规章制度，由此构成现代企业管理制度。其包括现代企业经营思想、发展战略、决策制度、人力资源管理、激励约束机制、组织架构、管理标准及企业文化等。狭义的管理制度通常就是“规章制度”，由企业内部制定，包括管理标准、公司章程、部门制度、员工守则等，用于规范企业的人事管理、安全生产、经济技术、业务流程等活动。

（二）现代企业制度的职能

企业管理制度存在于生产经营的全过程，具有系统性与专业性相结合的特点，是全体人员共同遵守的规定和准则的总称，其根本职能是为了满足企业的生存和发展。实施企业管理制度必须以环境或条件为基础，一方面是内容标准化，不能违背企业管理任何对象、事物发展的客观规律；另一方面是过程规范化，包括全体员工的职务行为或工作程序，只有这样，所有工作人员、整个企业管理系统的操作都可以实现规范化，否则就会处于混乱无序的状态中。

二、企业管理制度的重要性

企业管理制度是企业赖以存在的体制基础，在各种生产要素整合过程中起着核心纽带和基础作用，贯穿于企业的生产经营活动全过程。企业要想求得生存和发展，不仅要有健全完善的管理制度，更重要的是企业的整体运行以及内部各级组织机构的活动，都要在制度的框架中实施，从最高领导层到从事一般生产活动的普通员工，其行为都不能突破企业管理制度的各种规则和约束，要以企业管理制度为准绳规范员工行为，企业管理制度就是规范员工行为的准则。

三、企业管理制度建设原则

企业的管理制度是为企业的生产经营而服务的,企业管理者在进行管理制度建设的过程中需要遵循一定的原则,确保管理制度的科学性和可行性。首先管理制度要与企业生产经营活动相适应,在建设制度之前要对企业的内外部环境进行深入的调查研究,根据企业所处的外部环境和生产经营规律特点,进行相关的制度建设使其满足企业生产经营管理的实际需求。其次管理制度必须是合法、合规的,企业管理者要在国家相关政策法规允许的范围内进行管理制度的建设。此外企业管理制度应当是一个科学完整的体系,企业的管理者要在对企业生产经营各个环节分析研究的基础上进行管理制度建设。企业管理制度中既要体现对经营管理活动的定性要求也要体现定量要求,为后续的执行和考核提供准确的依据。最后管理制度是面向所有的企业员工的,因此管理制度中的相关规定需要清晰明了,方便企业员工了解掌握和遵照执行。

四、我国企业制度建设普遍存在的问题

（一）企业各项制度间的关联性

在企业对制度进行建立的过程中，很多企业虽然建立了制度，但是制度建设过程较为复杂，制度与制度之间缺乏关联性。毫无疑问，条条框框太多会限制企业的发展，导致制度在执行的过程中受到阻碍，不具备较强的可行性。除此之外，在现实情况中还有很多企业的制度不符合实际情况，在制定制度的过程中，相关人员没能够对现实情况进行详细地调查，仅仅是借鉴同行业其他企业的制度，不符合企业自身的实际情况，也不符合企业所属行业的具体特征，当制度与生产出现脱节的情况时，就会导致制度建设成为一种形式主义，根本无法在提升企业管理水平的过程中发挥有效的作用。

（二）企业管理制度建设的严谨性。

企业在制度建设中由于制度起草或审核把关不严，会导致个别制度前后条款自相矛盾，反映出制度内容的不严谨，给制度的执行造成困难，给企业的管理造成漏洞。制度起草部门在起草过程中大量套用同行业或其他相关业务企业的类似制度，与企业实际管理脱节、治理结构不符，导致管理制度的适用性欠缺，与工作实际脱节，无法起到指导生产经营工作的作用。制度管理部门在制度过程中审查审核不严谨、不完善，缺少必要的审核、评价、的程序，最后导致制度效力不够达不到管理制度的标准。以制度管理要求规范时不被认可，会给企业治理造成一定影响。

（三）企业对风险防范的差异性

企业在经济业务活动中，风险的影响因素不可避免。经济的发展不仅为其带来了机遇，同时还加重了风险因素对企业管理的影响。从目前风险防范体系的构建情况进行分析，部分企业存在了严重的风险防范机制漏洞，各部门成员未能意识到风险问题对于自身经济活动带来的影响，从而导致了对风险的评估效果不足的问题。在风险防范机制缺失的情况下进行经济活动，不仅会对企业的经济情况产生一定的负面影响，同时企业的未来发展也会存在一定的偏差，从而无法及时对风险问题进行应对、处理和防范。

（四）企业内部经营管理的可靠性

为有效实施内部管理经营，企业的管理人员应当在经济基础稳定情况下，保证公司管理层与决策人员了解公司现状，完成企业实现决定目标，把那个对外界公开公司内部财务管理能力遵循法律法规具有可靠性，加强人员管理的严谨意识。在实施企业管理内部制度建设的同时，首要工作便是防止会计工作的信息准确性，控制工作信息出现失真性，由此可看出现今企业管理制度建设的主要目的，就是在最大程度上提升企业的经济效益，在保证企业能在市场环境中运行完好的状态下，实现企业定下的战略和经营目标。

五、加强企业管理制度建设的对策

（一）健全完善企业制度体系

企业想要更好地建设制度体系，就必须要了解现实情况才能够完善制度体系。企业制度需要经过长时间的修改才能具备合理性。除此之外，企业处于不断发展和运行的状态，所以企业的具体制度也会经历从适应到创新的过程，在这个过程当中，相关人员需要对企业管理制度进行科学地管理，保证管理的合理性。管理的合理性体现在对企业制度全方位的管理方面。对外部环境的管理包括明确国家出台政策的情况、了解法律法规的情况、理解行业发展特点、发展前景等等。再从内部管理的角度来看，无论是企业自身存在着的特点还是企业对战略的选择、对企业文化的选择都需要包括在其中。由于制度建设涉及企业的各个部门、各个管理层次，所以在实施管理的过程中就必须要着眼于制度建设的系统性，对局部与全局的关系进行处理。

（二）优化改善企业内部控制环境

根据部分企业内部存在的严重内部控制环境问题进行分析，阻碍了企业日常管理工作的有效开展，对企业的运营产生了一定的影响。因此对其进行分析整理，需要企业根据自身的发展情况，建立完善的内部控制环境，强调法人的作用以及监督权，对企业的组织架构进行优化，在保证企业能够正常进行运营的同时，体现法人以及监督权的主体地位，为内部控制环境管理奠定基础，保证日常工作的开展。另外法人还需要对治理结构进行改善，实现权责分明制度。例如制度的完善，能够避免部门超越权限开展业务现象的发生，保证其能够在正常的管理模式下进行工作，确保权力的稳定。通过改善企业内部控制环境，可加强上下级沟通，避免权力与职位不对等的情况产生。

（三）加强重视提高执行自觉性

企业管理者要认识到管理制度的重要性，对管理制度建设要高度重视，关注管理制度建设成果，保证管理制度的时效性和全面性。严格要求具体制度的完善和修订，掌握有效在用管理制度整体动态。加强管理制度的宣贯和培训，在条件许可前提下，可以开设讲座、培训班等。加大宣传力度，通过内部专题会、网络宣传、宣传手册等多种形式使广大熟悉制度内容，掌握制度实质，牢固树立按章办事的理念，增强按章办事的自觉性。管理者和制度制定部门要带头执行制度，将制度管理要求和规范落实到日常管理和业务当中。可以建立适当的奖惩机制，对不执行制度的行为进行批评和惩罚，对尽职尽责按章办事的给予表扬和奖励，从而不断提高管理制度执行的自觉性。

（四）坚持科学合理的制度建设

首先是坚持合规性建设管理制度。要符合国家法律法规及公司管理制度的要求，不得与法律法规及公司制度相违背；要紧密结合企业管理实际，体现管理制度的可行性、操作性、实用性及合规性。在管理制度建设的过程中，要保持严谨认真的态度，不得产生敷衍了事的心理，确保企业管理制度的质量性。在制度建设完善及修订时，要保持全局观念，系统化的考虑问题，保障管理制度的可操作性性。其次是管理制度建设要在分析现状，充分讨论分析存在的不足及缺项，按照程序开展梳理、修订、评审及，才能确保制度的严谨性、合规性及适用性。再次是树立管理制度的权威性。管理制度是经过严格程序、严谨思想、严肃修订的用于构建企业运行机制的根本，在其适用范围内具有强制约束力，一旦形成，不得随意修改和违犯; 所有生产经营运转、工作落实均需按此制度办理，否则无法保证其权威性。同时，这种权威性是相对的，当现行制度不符合变化了的实际情况时，又需要及时修订。

（五）提高管理制度可操作性

内部管理制度的文本应当是简单准确的,使企业员工可以快速明白制度所要表达的内容。企业的内部管理制度内容要注意不可过杂,根据企业的规模确定体系的细致程度,一般来说中小企业的内部制度体系可以较为简化。针对企业的主要业务以及与企业经济效益直接相关的活动,相关的内部管理制度应当作为重点,一些经营生产中涉及较少的部分可以较为简略。管理者在构建内部管理制度体系时,应当根据企业的实际情况先将较为紧急的制度内容确定出来,后续再进行不断的完善。伴随着企业的发展,内部管理制度内容也需要进行不断的调整和更新,确保其适用性和可操作性。

（六）明确划分员工工作职责

职责工作分工控制通常解释为：对不同员工所分属不同职业进行分离控制工作，若发生某人主要责任工作出现错误行为与舞弊行为，并且可能通过职位便捷性掩盖这一事实的职务，通常情况下称为不相容职务。不相容职务的主要工作职责便是对业务展开经办工作，授权批准并实施监督与检查工作。在企业管理制度建设实施工作中，不相容职务可以大概率的避免发生工作舞弊行为。对不相容职业实施分离工作是展开内部管理控制的主要措施，基于此类原因，许多企业在进行设立与建设管理制度时，应该在第一时间划分员工之间的工作职责。企业总体运行的职责需要分段划分清楚，在做到不留死角的同时，还要做到分配责任后人员之间不产生冲突，在员工充分理解自己的权职范围后，了解自己的工作要求有哪些，使员工在工作时所涉及到的职务不产生交叉行为，在制度中明确授权单位与工作人员的工作权限与职责，两者之间不允许跨越权限工作。并且应在公司管理中制定奖惩规定，在员工完成工作后加强检查考核力度，保证工作质量与效果。

六、结论

总的来讲，实现企业内控制度，需要企业根据自身的发展条件进行体制和制度的完善，规范的制度能够促使企业内外环境的稳定，同时能够保证企业经营活动的稳定性，促使企业在激烈的市场竞争中占有一定的地位。

参考文献：

[1]张洁.企业内控制度建设存在的问题及完善措施分析[J].全国流通经济,2019(20).

[2]宋雪寒.我国企业内部控制存在的问题及对策研究[J].商场现代化,2019(9).

工业企业合规管理制度篇6

办公室是发挥“承上启下、沟通内外、协调左右、联系四方”作用的关键，对企业正常运转有极其重要的作用和意义。办公室管理工作综合性较强，其职责范围内容也较丰富。

（一）辅助领导决策。办公室作为综合管理机构，接触工作面广、信息范围大，通过搜集信息、提出多种备用方案，提出建设性参考意见，为企业管理层提供全面、详尽的决策依据，以提高企业整体工作效益，做好企业管理者进行科学决策的参谋和助手。

（二）协调职能。办公室是企业工作高效、有序进行的协调者，主要负责与外单位和企业内部各部门的沟通、协调工作，保障及时传达各级领导指示精神，促进企业正常运转和工作全面发展，实现各项计划目标。既包括协调与上级单位、平级单位等与企业有关的各种关系，为企业持续发展创造良好的外部环境；也包括协调企业内部各部门之间的关系，为企业稳定和谐的发展创造良好的内部环境。

（三）信息沟通。现代企业接收的信息量较大，对接收的信息进行有效控制管理是实现管理目标的基础。良好的沟通机制能够保障信息传达的及时性、畅通性，更能为企业的决策与执行力提供基本的保障。企业内部控制活动中，提高信息的透明度与反馈程度是实现有效沟通、完成经营管理目标的重点。企业办公室需要改善沟通环境，健全沟通机制，建立现代化、科学化的信息网络。企业办公室既要培养素质好、开拓意识强的信息人才队伍，又要通过信息与沟通机制建设不断强化内部控制，制定与企业经营目标相结合的信息管理制度，明确职责，予以监督考核。在信息沟通工作中，利用现代科技降低信息不对称的不利影响，企业办公室应力求把握信息所反映的客观事实，保障信息的准确性、安全性和畅通性，为企业经营发展服务。

（四）提高管理效能。管理者清晰、准确地认识管理职责，是有效发挥办公室管理职能的前提。办公室既要完成企业管理者下达的各项计划工作任务，又要保障与各部门建立和谐的工作关系。管理的同时应加强有效沟通，避免空白管理和重复管理造成时间、人力成本的浪费，以进一步提升管理效率。

二、企业办公室管理存在不足

（一）管理观念缺乏创新。随着经济不断发展，新思想和新方法不断被运用到企业管理中，企业办公室管理面临日益严峻的挑战。办公室不仅是为公司内部工作运转服务，新时期企业办公室工作的内容和形式都发生了变化，结合企业工作实际开展情况不断创新管理观念，应提升办公室管理工作的全面性、计划性和预见性，推动企业改善管理机制，适应竞争激烈的市场环境。

（二）管理水平亟待提高。管理涉及组织的所有资源及活动，包含着深刻的辩证关系。正确处理和对待管理决策、管理体系建立、管理规范与创新、管理的“以人为本”、管理对象等几个方面关系，有利于提升公文收发、日常接待、信息收集处理等日常工作的管理效率，推进工作方式规范化和制度化，是提高管理水平、提升管理效益和企业整体工作效率的前提。根据企业实际情况，发挥办公室工作人员积极性，引导其发掘内在潜能，不断探索新的工作方法，高效完成管理者布置的各项工作任务，充分发挥办公室效能。

三、管理创新思路

（一）更新管理理念。现代企业办公室管理的核心是为企业发展大局服务，保障各部门工作顺利推进。办公室管理必须不断创新工作思路，改进管理方法。挖掘不同岗位的潜能，调动员工的积极性与创造性，通过制度约束的力量保障管理创新的方式落实到位。同时，根据办公室管理方式的创新，调整优化企业文化及制度规范，为企业运营、管理和发展带来源源不断的生机和活力。

（二）规范管理制度。有效落实企业办公室管理工作，进一步优化、完善管理工作。企业需不断完善长效管理制度及管理规范，对内部行为进行约束和规范，以期提升办公室管理效率。以健全的制度为基础规范办公室管理工作。企业通过完善的管理制度，调动员工的积极性，提高企业整体工作效率。

（三）树立良好工作作风。员工的工作作风对工作开展成效至关重要，树立良好的工作作风有利于提高工作效率、提高团队凝聚力。员工通过加强自身学习，提高组织管理、综合分析、协调办事等工作能力，保障工作成效。

（四）探索创新管理机制。办公室管理人员、工作人员要以改革的精神思考和研究本职工作，在工作中勇于开拓创新办公室工作新局面的有效途径，积极探索建立标准规范、信息灵敏、优质高效的办公室工作机制，不断完善，进一步提升工作效能。

四、企业办公室管理的创新途径

（一）提高办公室工作人员综合素质。具备高素质综合管理能力，是办公室工作协助企业领导进行企业管理的基本要求。只有办公室工作人员的整体素质不断提升，才能不断提高办公室的工作质量。提高工作人员的综合素质可通过岗位培训、再教育、自学等方式进行，充分调动员工的积极性，鼓励员工结合岗位工作完善职业规划，实现自我价值与企业价值的统一。

（二）强化办公室工作的服务、监督职能。认清企业不同时期的发展形势，积极转变管理观念，增强服务意识，是办公室管理工作的责任与义务。建立规范的工作秩序，保证科学决策、有效指挥和政令畅通。督查是办公室管理的重要职责，是落实企业经营计划和目标任务的关键。办公室管理工作必须围绕企业发展战略、工作重心，建立权威高效、运转自如的监督机制。

（三）管理规范与企业业务开展有机结合。企业办公室管理的工作应当与企业业务开展有机结合，以企业发展为目标，企业利益最大化为导向。规范企业内部管理，管理者不仅要了解本行业法律法规、行业行规，还要掌握市场动向、发展趋势，分析行业管理模式，不断提高业务知识和技能，办公室管理规范与企业业务发展有机结合不仅有利于推动企业业务发展，也有利于完善办公室管理机制，有效增强企业发展动力。

工业企业合规管理制度篇7

2012年是信阳华祥电建集团公司质量管理体系复评换证审核的一年，同时也是集团公司质量管理体系依据《ISo9001-2008质量管理体系要求》和《GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范》实施转换审核的一年。一、《规范》是什么？ 《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T 50430-2007）（以下简称《规范》）是2007 年10 月23 日建设部和国家质量监督检验检疫总局联合的针对我国工程建设施工企业贯彻质量管理体系的国家标准。二、为什么要进行《规范》认证？建筑业企业通常进行的是《质量管理体系要求》（ISO 9001标准）认证，2010年6月10日，住房和城乡建设部与国家认监委联合了《关于在建筑施工领域质量管理体系认证中应用〈工程建设施工企业质量管理规范〉的公告》（2010年第21号）。《公告》要求自2010年11月1日起，在中国境内对建筑施工企业实施质量管理体系认证时，应当依据《规范》和《质量管理体系要求》（ISO 9001标准）开展认证审核工作。换言之，也就是明确要求所有的建筑施工企业要按照《规范》和《质量管理体系要求》（ISO 9001标准）的要求建立和保持管理体系，认证机构要按照“1+1”的模式来进行认证审核活动。住房和城乡建设部与国家认监委首次在体系认证方面联合发文，体现了我国政府在加强行业监管、促进企业加强质量管理、推动经济可持续发展的决心和能力。同时，《规范》的实施为提高我国建筑施工企业质量管理水平，提升建筑工程质量，满足建筑施工领域质量管理工作专业化要求，增强企业的知名度和竞争力，提供了良好的契机。三、《规范》的特点是什么？《规范》作为工程建设施工企业质量管理的第一个国家标准，也是施工企业质量管理的第一个管理型规范，具有以下一些特点：1、《规范》的基本思想与ISO9000系列标准保持一致，在内容上全面涵盖了ISO9001标准的要求；2、《规范》在条文结构安排上充分体现了施工企业管理活动特点，突出了过程方法和PDCA思想；3、结合施工行业管理特点，《规范》在ISO9001标准基础上又提出了诸多进一步的要求；4、《规范》本土化、行业化特点突出，语言简洁明了，便于企业贯彻实施。5、《规范》与我国施工行业现行管理模式保持一致，施工企业在贯彻时不仅不会增加负担，反而减少了由于企业对ISO9000标准的误解产生的形式化操作，而减轻负担。四、《规范》有什么要求？1、《规范》中要求形成管理制度16个（1）质量目标管理制度；（2）文件管理制度；（3）记录管理制度；（4）人力资源管理制度；（5）员工绩效考核制度；（6）施工机具管理制度；（7）工程项目投标及工程承包合同管理制度；（8）建筑材料、构配件和设备管理制度；（9）分包管理制度；（10）工程项目施工质量管理制度;(11)施工质量检查制度；(12)试验、检测管理制度；(13)质量问题处理制度；(14)质量事故责任追究制度；(15)质量管理自查与评价制度；(16)质量信息管理和质量管理改进制度。2、《规范》要求形成的文件（1）施工企业应结合自身特点和质量管理需要，建立质量管理体系并形成文件（3.1.1）。（2）施工企业应建立文件化的质量管理体系。质量管理体系文件应包括：a.质量方针和质量目标；b.质量管理体系的说明；c.质量管理制度；d.质量管理制度的支持性文件；e.质量管理的各项记录（3.3.3）。（3）施工企业应明确质量管理体系的组织机构，配备相应质量管理人员，规定相应的职责和权限并形成文件（4.1.1）。（4）施工企业应规定各级专职质量管理部门和岗位的职责和权限，形成文件并传递到各管理层次（4.3.2）。

（5）施工企业应规定其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限，形成文件并传递到各管理层次（4.3.3）。（6）施工企业应以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整，并对相关的文件进行更改（4.3.4）。（7）施工企业应以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件，包括：专业技能；所接受的培训及所取得的岗位资格；能力；工作经历（5.2.1）。（8）施工企业应将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前批准。策划的结果应按规定得到发包方或监理方的认可（10.2.4）。(9)施工企业应明确施工设计的依据，并对其内容进行评审。设计结果应形成必要的文件，经审批后方可使用(10.3.2)。(10)施工企业应按照要求配备检测设备。检测设备管理应符合下列规定：4 对国家或地方没有校准标准的检测设备制定相应的校准标准(11.5.1)。(11)施工企业应收集工程建设有关方的的满意信息，并明确这些信息收集的职责、渠道、方式及利用这些信息的方法(12.2.6)。3、《规范》要求形成的记录（1） 施工企业应对培训效果进行评价，并保存相应的记录。评价结果应用于提高培训的有效性 (5.3.3) 。（2） 施工企业应明确施工机具供应方的评价方法，在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明资料和保存评价记录(6.2.2)。（3） 施工企业应对施工机具进行验收，并保存验收记录(6.2.4)。（4） 施工企业应通过评审在确认具备满足工程项目要求的能力后，依法进行投标及签约，并保存评审、投标和签约的相关记录(7.2.2)。（5） 施工企业应使相关部门及人员掌握合同的要求，并保存相关记录(7.3.1)。（6） 施工企业应及时对合同履行情况分析和记录，并用于质量改进(7.3.3)。（7） 对供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责应符合管理制度的规定，并保存相应的记录(8.2.4)。（8） 施工企业应对建筑材料、构配件和设备进行验收。必要时，应到供应方的现场进行验证。验收的过程、记录和标识应符合有关规定。未经验收的建筑材料、构配件和设备不得用于工程施工(8.3.1)。（9） 施工企业应按照规定的职责、权限和方式对验收不合格的建筑材料、构配件和设备进行处理，并记录处理结果（8.3.2）。（10） 施工企业应明确建筑材料、构配件和设备的发放要求，建立发放记录，并具有可追溯性（8.4.4）。（11） 施工企业对发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现的问题，应做好记录并及时向发包方报告，按照规定处理（8.5.2）。（12） 施工企业应按照管理制度中规定的标准和评价办法，根据所需分包内容的要求，经评价依法选择合适的分包方，并保存评价和选择分包方的记录（9.2.1）。（13） 施工企业应对分包方的履约情况进行评价并保存记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据（9.3.3）。（14） 施工企业应明确设计变更及其批准方式和要求，规定变更所需的评审、验证和确认程序；对变更可能造成的施工质量影响进行评审，并保存相关记录（10.3.3）。（15） 施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，并保存记录（10.4.3）。（16） 施工企业应建立施工过程中的质量管理记录。施工记录应符合相关规定的要求。施工过程中的质量管理记录应包括：1施工日记和专项施工记录；2交底记录；3上岗培训和岗位资格证明；4施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；5图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；6监督检查和整改、复查记录；7质量管理相关文件；8工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录（10.5.5）。

（17） 施工企业对质量检查记录的管理应符合相关制度的规定（11.2.2）。（18） 施工企业应保存质量问题的处理和验收记录（11.4.4）。（19） 3按照规定的周期校准检测设备，标识其校准状态并保持清晰，确保其在有效检定周期内方可用于施工质量检测，校准记录应予以保存（11.5.1）。（20） 施工企业应建立和保存监督检查和审核的记录，并将所发现的问题及整改的结果作为质量管理改进的重要信息（12.2.5）。（21） 施工企业应按规定保存质量管理改进与创新的记录（13.3.3）。4、《规范》要求的策划、规划（1） 施工企业应对质量管理体系中的各项活动进行策划（3.1.2）。（2） 最高管理者应对质量管理体系进行策划。策划的内容应包括：1质量管理活动、相互关系及活动顺序；2质量管理组织机构；3质量管理制度；4质量管理所需的资源（3.3.1）。（3） 施工企业应根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划（5.1.2）。（4） 施工企业应按照规定的职责实施工程项目质量管理策划。包括：1质量目标和要求；2质量管理组织和职责；3施工管理依据的文件；4人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；5场地、道路、水电、消防、临时设施规划；6影响施工质量的因素分析及其控制措施；7进度控制措施；8施工质量检查、验收及其控制措施；9突发事件的应急措施；10对违规事件的报告和处理；11应收集的信息及其传递要求；12与工程建设有关方的沟通方式；13施工管理应形成的记录；14质量管理和技术措施；15施工企业质量管理的其他要求（10.2.3）。（5） 施工企业进行施工设计时，应明确职责，策划并实施施工设计的管理。施工企业应对其委托的施工设计活动进行控制（10.3.1）。（6） 项目经理部应对施工过程质量进行控制。包括：6根据有关要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备，并进行相应的策划和控制（10.5.1）。（7） 施工企业应按规定的职责对工程项目的服务进行策划，并组织实施。服务应包括：1保修；2非保修范围内的维修；3合同约定的其他服务（10.6.2）。（8） 施工企业应对施工质量检查进行策划，包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录。策划结果应按规定经批准后实施（11.2.1）。（9） 项目经理部应根据策划的安排和施工质量验收标准实施检查（11.2.3）。（10） 施工企业应按规定策划并实施施工质量验收（11.3.1）。（11） 施工企业应对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施。工程资料的形成应与工程进度同步。施工企业应按规定及时向有关方移交相应资料。归档的工程资料应符合档案管理的规定（11.3.3）。（12） 施工企业应策划质量管理活动监督检查和审核的实施。策划的依据包括：1各部门和岗位的职责；2质量管理中的薄弱环节；3有关的意见和建议；4以往检查的结果（12.2.4）。5、《规范》要求制定的计划（1） 施工企业应识别培训需求，根据需要制定员工培训计划，对培训对象、内容、方式及时间作出安排（5.3.1）。（2） 施工企业应根据施工需要配备施工机具，配备计划应按规定经审批后实施（6.2.1）。（3） 根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应经批准后实施（6.2.4）。（4） 施工企业应根据施工需要确定和配备项目所需的建筑材料、构配件和设备，并应按照管理制度的规定审批各类采购计划。计划未经批准不得用于采购。采购计划中应明确所采购产品的种类、规格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排（8.2.1）。6、《规范》要求订立的合同（1） 施工企业应依法与施工机具供应方订立合同，明确对施工机具质量及服务的要求（6.2.3）。（2） 施工企业对施工过程中发生的变更，应以书面形式签认，并作为合同的组成部分（7.3.2）。（3） 施工企业应根据采购计划订立采购合同（8.2.5）。（4） 施工企业应按照总承包合同的约定，依法订立分包合同（9.2.2）。7、《规范》要求进行的交底（1） 施工企业应在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底（9.3.1）。（2） 项目经理部应按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认（10.2.2）。（3） 施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，并保存记录。施工企业应根据项目管理需要确定交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式（10.4.3）。8、《规范》要求进行的评价（1） 施工企业应对培训效果进行评价，并保存相应的记录。评价结果应用于提高培训的有效性（5.3.3）。（2） 施工企业应明确施工机具供应方的评价方法，在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明资料和保存评价记录。评价的内容包括：1经营资格和信誉；2产品和服务的质量；3供货能力；险因素（6.2.2）。（3） 施工企业应对供应方进行评价，合理选择建筑材料、构配件和设备的供应方。对供应方的评价内容应包括：1经营资格和信誉；2建筑材料、构配件和设备的质量；3供货能力；4建筑材料、构配件和设备的价格；5售后服务（8.2.2）。（4） 施工企业应在必要时对供应方进行再评价（8.2.3）。（5） 施工企业应按照管理制度中规定的标准和评价办法，根据所需分包内容的要求，经评价依法选择合适的分包方，并保存评价和选择分包方的记录。对分包方的评价内容应包括：1经营许可和资质证明；2专业能力；3人员结构和素质；4机具装备；5技术、质量、安全、施工管理的保证能力；6工程业绩和信誉（9.2.1）。（6） 施工企业应对分包方的履约情况进行评价并保存记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据（9.3.3）。（7） 施工企业应按照要求配备检测设备。检测设备管理应符合下列规定：a)根据需要采购或租赁检测设备，并对检测设备供应方进行评价；b)在发现检测设备失准时评价已测结果的有效性，并采取相应的措施（11.5.1）。（8） 施工企业应对质量管理体系实施年度审核和评价。施工企业应对审核中发现的问题及其原因提出书面整改要求，并跟踪其整改结果。质量管理审核人员的资格应符合相应的要求（12.2.3）。（9） 施工企业各管理层次应按规定对质量信息进行分析，……分析结果应包括：4与供应方、分包方合作的评价（13.2.3）。（10） 施工企业最高管理者应按照规定的周期，分析质量管理体系运行的状况，提出改进目标和要求。质量管理体系的评价包括：1质量管理体系的适宜性、充分性、有效性；2施工和服务质量满足要求的程度；3工程质量、质量管理活动状况及发展趋势；4潜在问题的预测；5工程质量、质量管理水平改进和提高的机会；6资源需求及要求的程度（13.2.4）。9、规范中对人员资格的要求（1） 施工企业应按照岗位任职条件配置相应的人员。项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律法规要求持证上岗（5.2.2）。（2） 施工质量检查和验收活动应由具备相应资格的人员实施。施工企业应按规定做好对分包工程的质量检查和验收工作（11.1.1）。（3） 5 对检测设备进行必要的维护和保养，保持其完好状态。设备的使用、管理人员应经过培训（11.5.1）。（4） 施工企业应对质量管理体系实施年度审核和评价。施工企业应对审核中发现的问题及其原因提出书面整改要求，并跟踪其整改结果。质量管理审核人员的资格应符合相应的要求（12.2.3）。

五、如何贯彻实施《规范》首先，各层次管理人员、内审员及各个部门的推进人员要认真学习《规范》，并比对《规范》的要求，评审现有质量体系文件，针对不符合之处进行修改、完善。其次，各层次领导应组织员工学习新的标准和体系文件，根据新的标准和体系文件运行质量体系，并保持有关运行记录。最后，公司根据新的标准和体系文件要求组织内部审核和管理评审，持续改进体系运行中发现的问题。

工业企业合规管理制度篇8

关键词：现代企业 法律顾问制度 特征 问题 对策

法治社会环境下，企业的经营与发展也势必要纳入法制化轨道，使企业在法律规定范围内开展各项经营、发展各项业务，促进企业的合法化经营，并利用法律维护企业的合法权益。对此，现代企业法律顾问制度逐步建立起来，该制度的实施能够有效防御企业运营中的法律风险，控制因触犯法律所造成的经济损失，从整体上确保企业的经济效益。

一、企业法律顾问制度概念与特征

（一）内涵分析

企业法律顾问制度就是企业通过创建法律顾问部门，设置专业的法律工作岗位，对企业一切经营活动、法律事务等进行审核与指导的一种制度。该制度源于律师制度，企业的法律顾问需要达到特定的行业标准与资格等级，其工作宗旨就是对企业负责，保证企业的合法经营并维护企业的合法权益。

（二）特征分析

1、现代企业制度的法律保障

随着社会主义市场经济制度的建设，各大企业为了适应市场经济环境，加快了改革重组步伐，逐渐建立现代企业制度。现代企业制度的灵魂之一就是依法治企，实现企业的合法化经营。一方面，企业面临复杂的市场竞争、经济矛盾；另外，企业也要维护自身的合法权益，在这种形势下，企业法律顾问制度应时而生。企业只有通过创建完善的法律顾问制度，培养或引进专业的法律顾问人才，及时化解企业所面临的法律困惑，解决法律问题。因此，企业法律顾问制度是现代企业制度的法律保障。

2、国家法律制度的根本要求

国家法律制度对作为市场主体的企业提出的最根本要求就是依法设立、合法经营。然而，企业要恪守法律规范、遵循法规准绳，必然要成立一个专门的法律顾问机构，为企业的各项业务、经营、交易、合作等提供法律服务，同时也能为企业如何利用法律保护自身权益出谋划策。

3、法律职业制度发展的必然

自从我国走依法治国的道路以来，法律法规体系不断健全。法律职业制度的确立与发展推动着企业法律顾问制度的建立，各类与法律相关的岗位，律师、法律顾问等都在逐步走向职业化、专业化。企业要融入法治社会，实现专业化的法制化经营与管理，势必要建立专业化的法律顾问制度。

二、企业法律顾问制度基本内容

（一）规范的组织制度

法律顾问制度是一种典型的企业组织制度，企业为法律顾问开展工作、履行职责提供组织保障，企业作为法律执业组织需承担责任。这就意味着法律顾问执业也需要一个健全、完善组织机构的规范与约束，这样才能推动法律顾问执业工作的健全发展。企业应该创建属于自己的法律顾问机构，而且要达到一定的标准。

首先是完善的体制管理。企业必须能够对所创建的法律顾问机构进行妥善地领导、组织与管理。同时，企业必须拥有正规的法律顾问工作部门，且能够满足职业需要。

其次是规范化、合法化执业。企业法律顾问执业必须接受并服从国家相关机构、行业组织以及企业等的管理、规范与约束，有组织、有纪律地执业。

（二）从属于人事管理制度

法律顾问是企业人力资源的重要组成部分，要想发展企业法律顾问制度，首先需要夯实并完善企业的人事制度。企业要有科学的人才管理理念，本着任人唯贤的原则，公开、公正选拔、引进高水平的法律顾问人才，将法律顾问管理纳入企业人事管理制度中，形成企业法律人才储备。企业也要对现有人才进行培训，加强思想教育、做好行业约束管理，让法律顾问管理逐步走向企业人事管理程序。

（三）完善的工作制度

任何一个行业、部门工作的开展都需要统一、规范的制度约束和科学的管理。企业法律顾问制度同样需要健全、完善的工作制度的规范与管理。企业只有建立健全法律顾问工作制度，确保各项工作开展有规可循、有法可依才能有效防范法律顾问工作的风险，减少企业的经济损失。

三、现代企业法律顾问制度中的问题分析

（一）企业法律顾问缺失独立性地位

企业法律顾问制度最早源于西方发达国家，该制度的优势得以发挥的前提是法律顾问在企业中处于独立地位，也就是企业法律顾问直接对企业股东负责并向其汇报工作。这样有利于法律顾问的独立工作，不受企业内部管理层的干扰与管束，充分发挥法律顾问工作的职能作用。实际工作中法律顾问的独立地位得不到保证，受到企业管理层的约束，甚至接受其领导，法律顾问的作用得不到有效发挥。

（二）法律顾问执业缺少法规制度保障

目前，我国对企业法律顾问执业给予了一些特权，例如：企业经营决策权、规章制度的审核与执行监督权等。然而，目前的法律法规却未曾对这些权利给出明确的规定，也没有对职权的行使制定具体规范，这无疑会导致企业法律顾问在执业过程中有所顾忌，企业法律顾问制度发展有待完善。

（三）配套性制度缺失，法律顾问制度运行受阻

法律顾问制度是企业管理制度之一，既要发挥顾问监督与引导作用，又须积极配合企业的日常经营与管理，只有当法律顾问制度与企业各项管理制度配套运行时，才能真正体现法律顾问制度的价值，推动该制度的顺利运行。

然而，从目前来看，各个企业忽视了制度配套的问题，特别是一些集团企业，总公司与分公司无论是业务发展、经营管理都有自己的特点，分公司未能根据自身情况来设定法律顾问部门，集团总公司的法律顾问也不能有效为分公司的运营提供配套科学的法律决策。这就出现了企业法律顾问权责同其内部管理制度之间相脱节的问题，法律顾问制度得不到顺畅执行。

（四）企业法律顾问专业素质亟待提高

现代企业法律顾问制度建立的前提是拥有一批高度专业、高素质、高水平的法律顾问队伍，掌握专业的法律知识，达到规定的法律从业资格等级，同时，又能掌握并了解所服务的企业的具体情况，从而为企业的经营决策、运营发展提供科学的法律依据和服务。可是从现实来看我国各大企业无论是大型国企，还是中小民营企业，其法律顾问工作人员的素质与能力都有待提高。具体体现在：

一是法律专业基础薄弱、资格等级较低。目前，由于企业长期以来忽视了法制化管理的重要作用，忽视了法律顾问制度建设，使得就职于我国企业的法律顾问人员普遍专业水平落后、资格等级较低，不具备顾问资格，或无法完成企业法律顾问的相关任务。

二是法律监督意识差，专业素养较低。企业正是因为缺少专业的法律顾问队伍，缺少健全稳定的法律顾问体系，才使得企业法律监督意识淡薄。现有的法律顾问人员专业素养较低，无法对企业经营、发展的合法性提供专业性建议。单纯为了眼前利益，协同企业非法生产经营，最终东窗事发后为企业带来严重的经济损失，造成极为不良的社会影响。

（五）企业法律顾问决策参与度有限

由于现代企业缺少对法律顾问的重视，使得法律顾问制度难以落到实处，在企业重大经济决策中的参与度十分有限。现有的企业法律顾问主体任务依然局限在：经济合同审核、工商登记等，法律顾问在企业中依然处于被动的被领导地位，法律监督与经营决策权未得到充分发挥。

四、现代企业法律顾问制度问题的解决对策

（一）完善企业法律顾问体制，保障其独立地位

企业要全面分析、综合权衡自身法律顾问制度中存在的问题，加大对法律顾问制度建设的重视力度，从问题入手积极改革并完善自身的法律顾问制度，使其有效配合于企业的经营体制，融合于企业各项管理制度，并维护企业法律顾问独立的地位。 例如：对于大型集团企业来说，可以实行企业总法律顾问制度，建设起企业风险防范法规体系，形成集团总公司、分公司两级法律顾问制度；形成法律顾问结构与职位的层级划分，以此来提高法律顾问制度运行的专业化、规范化。集团总公司法律顾问部门全权负责集团企业整体上的法律事务，并监督与指导分公司法律顾问部门工作。

实际工作中，必须确保法律顾问部门的独立性，也就是实行法律顾问直接对企业股东负责、直接向企业投资人报告的制度，从而维护法律顾问工作的专业性，促进其顾问、监督等作用的充分发挥，依靠该制度来规范并约束企业的合法化经营，维护企业的合法权益以及在日常经济活动中的法律地位。

（二）完善事前预防机制，提高决策参与度

要想有效防范企业经营运营的法律风险，就要发挥企业法律顾问制度的事前防控作用。为了达到这一目标，企业法律顾问部门应该同各国管理部门、业务部等展开合作，在相互配合的基础上打造出事前防范联合机制。

一是实行联签制度。企业各部门业务的开展、决策的制定必须由法律部门参与审核。实行法律部门与财务部门联签制度，也就是企业各部门重大的业务拓展、经营管理等费用的申请需通过法律部门的审核，确定其合法性后，财务部门才能下拨费用。

二是完善企业法律风险防范程序。企业应该根据自身生产、经营的具体工作流程创建法律风险防范程序。其中具体包括：物资采购的法律风险防范程序、合约签署的风险防范程序、企业预算结算等的风险防范程序等，也就是确保企业法律顾问部门能够时刻参与到企业经营发展的各个阶段、各个环节，时刻为企业的合法化运营提供法律依据。

（三）加强立法，优化法律顾问执业环境

国家立法机构、行政机构必须意识到企业法律顾问执业中法规保护的缺失问题，加大立法力度，利用法规制度来确保企业法律顾问的执业权益，为法律顾问在企业的执行工作创造有利的执业环境，提供完善的制度保障。

（四）提高企业法律顾问素质和水平

企业要依托于现有的人事管理制度，优化法律顾问人才的选聘、培养与管理，采用外部引进与内部培养结合的制度，设定严格的法律顾问岗位准入标准，所任用的法律顾问人员必须达到设定的资质标准、等级资格。同时，也应该加强法律顾问岗位培训，使他们能够深入掌握并了解企业的业务往来、经营状况，正确运用法律法规来规范企业经营，保护企业合法权益。培养他们准确掌握客观经济形势以及国家法律法规政策等的变化，从而能为企业经营与发展的科学决策提供法律支持。

五、总结

现代企业法律顾问制度的建立和实施是企业现代化发展的结果，也是法制社会建设的必然趋势，企业要想实现长期的合法化、合理化经营，就必须创建一套符合自身经营管理体制的法律顾问制度，不断完善该制度，发挥该制度对企业自身发展的支持作用。

参考文献：

[1]杨忠锋，张军霞，袁福盛.论我国国有企业法律顾问的职责及权利运作方式[J]. 法制与社会，2008―3―15

[2]殷济生，强海林.企业法律顾问：企业法制建设的重要保障[J].山东企业管理，2012（10）：35

工业企业合规管理制度篇9

一、指导思想、主要目标和工作原则

指导思想：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻党的十六大和十六届三中、四中、五中全会和第六次全省法制宣传教育工作会议精神，全面落实科学发展观，紧紧围绕提高监管企业依法决策、依法经营管理水平和建立健全企业法律风险防范机制的目标任务，深入开展法制宣传教育，为新形势下推进监管企业的改革与发展营造良好的法制环境。

主要目标：通过深入扎实的法制宣传教育和实践，进一步提高企业全体干部职工的法律意识、法律素质和学法、用法、守法的自觉性，进一步提高监管企业经营管理人员特别是企业负责人依法经营管理的能力，推动企业建立健法律风险防范体系。

工作原则：

----坚持围绕中心，服务大局。紧紧围绕全省“十一五”规划总体目标，安排和落实法制宣传教育各项任务，服务监管企业改革、发展和稳定的大局。

----坚持以人为本，服务群众。始终坚持全心全意为人民服务的根本宗旨，注重结合监管企业广大干部职工需要开展法制宣传教育，着力解决干部职工关心的热点难点问题，在服务群众中教育群众。

----坚持求实创新，与时俱进。牢牢把握建立健全监管企业法律风险防范机制这条主线，抓住企业改革改制、技术创新、投资担保等重大行为的法律问题，探索国有企业普法工作的内在规律，创新普法工作形式。

----坚持从实际出发，分类指导。监管企业要根据不同行业、不同规模和不同组织管理模式的实际情况，确定法制宣传教育的重点内容，研究切实可行的办法，制定年度工作计划，提高工作的针对性和实效性。

二、主要任务

(一)深入学习宣传宪法。宪法是国家的根本大法，是治国安邦的总章程。深入学习宣传宪法，是法制宣传教育的基础性和根本性工作。要进一步学习宣传宪法，进一步学习宣传党和国家关于民主法制建设的理论、方针和政策，进一步学习宣传国家基本法律制度，提高监管企业广大干部职工的宪法意识，培育民主法制观念、爱国意识和国家经济安全意识，增强广大干部职工坚定搞好国有经济和国有企业的信心。

(二)深入宣传学习与企业生产经营管理密切相关的法律法规。要加强《合同法》、《民法通则》等与契约自由、公平竞争、诚实信用、合法经营相关的市场经济基本法律原则和制度的宣传教育，增强国有企业的诚信经营和市场规则意识；要加强新《公司法》、《证券法》等与公司治理结构和现代企业制度有关的法律法规的普及，增强国有企业经营管理人员特别是企业负责人的依法治理和规范运作意识；要加强《专利法》、《商标法》等与知识产权相关的法律法规的普及，培养尊重知识、尊重人才、尊重创造的观念，促进形成有利于推进自主创新、建设创新型企业的良好氛围。对于需要进行国际并购、海外投资、海外上市等直接参与国际竞争的监管企业，要加强对中高级经营管理人员进行国际经济法、WTO贸易规则等方面的宣传教育和培训。

(三)深入宣传学习与国企改革改制密切相关和维护企业、社会和谐稳定，保障企业员工合法权益的相关法律法规。要深入开展以“学法律、讲权利、讲义务、讲责任”为主要内容的法制宣传教育，促进监管企业经营管理人员和企业员工依法行使权利、履行义务，自觉用法律规范行为。要深入宣传学习以《企业国有资产监督管理暂行条例》为代表的国有资产监管法律法规，抓好新《破产法》等与国企改革改制相关的法律、法规和政策的宣传教育。要加强《劳动法》、《安全生产法》和《职业病防治法》等与安全生产、劳动和社会保障相关的法律法规的宣传教育，增强国有企业的安全生产意识和保护劳动者合法权益意识。对处于改制重组、兼并破产过程中的国有企业，要重点做好债权债务处理、职工权益保护等法律法规的宣传教育，及早化解风险，预防和减少社会矛盾。要引导企业员工依法表达自己的利益诉求，通过法律途径解决各种矛盾和纠纷。

(四)深入开展以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度建设。“五五”普法期间，监管企业要着力加强企业法律顾问制度建设，积极采取措施，在省属国有重点企业普遍建立法律事务机构，省属国有重点骨干企业建立总法律顾问制度，做到岗位到位、人员到位、职责到位，建立健全法律风险防范机制，完善重大法律纠纷案件管理制度。

三、普法对象和

要求

(一)普法对象。

监管企业“五五”普法的对象是：监管企业中一切有接收能力的干部职工。其中，重点提高对象是企业法律顾问和中层（含）以上经营管理人员。

(二)工作要求。

1、保证质量，注重实效。监管企业要根据国企改革与发展的工作需要，加强对本企业工作人员的法律培训。要适时举办企业领导人法制讲座，定期举行监管企业中层及以下管理人员法制培训，重点讲解与国有企业改革和企业经营管理密切相关的政策法规。要采取开卷或闭卷考试相结合、普法竞赛等多种形式，适时对本企业工作人员学习法律法规的效果进行考评。要注重实效，把学法用法与建立现代企业制度结合起来，与加强企业管理结合起来，与加强知识产权工作、提高企业核心竞争力结合起来，与建立法律风险防范机制、维护企业自身合法权益结合起来，切实将企业经营管理、改制重组、兼并破产、纠纷处理等工作纳入法治化的轨道。

2、普法工作要与企业法律顾问制度建设相结合。监管企业在推进普法工作中，要进一步加强企业法律顾问制度建设，提高企业抗风险能力。要按照《国有企业法律顾问管理办法》的规定，进一步发挥企业法律顾问和法律事务机构的作用，加强重大经营决策、合同管理、担保审核、资金管理等方面的规章制度建设，实现企业管理的规范化、程序化和合法化，建立健全法律风险防范机制。

3、突出重点，整体推进。监管企业在普法工作中要抓骨干，抓试点，以点带面，整体推进。要切实加强对法制工作人员、普法工作联络员和企业法律顾问等普法骨干的培训，充分发挥普法骨干在普法工作中的带头作用，推进普法工作向纵深开展。

四、组织领导与工作分工

(一)省国资委成立“五五”普法工作领导小组，普法工作领导小组办公室设在政策研究与法规处。省国资委“五五”普法工作领导小组及领导小组办公室是省属监管企业普法工作的领导机构，负责对各监管企业的普法工作进行指导、协调、督促、检查和考核验收；组织编写企业经营管理人员普法教材和辅导资料；宣传推广监管企业的普法经验，培训监管企业中层（含）以上管理人员、企业法律顾问和普法工作人员。

(二)各监管企业应当指定一名主要领导负责“五五”普法工作，成立相应的“五五”普法领导机构和工作机构。各监管企业的法律事务机构是本企业普法工作机构的主要成员，与其他成员机构共同负责组织、规划、协调本企业及所属子企业的普法工作。

五、保障措施

监管企业要坚持并完善普法工作七项制度：一是领导干部学法制度，包括党委（组）法制讲座制度、理论中心组学法制度。企业要把领导干部法律知识教育培训列为领导干部培训的必修课，做到“计划、课时、教材、师资”四落实，推行按年度进行法制知识培训辅导的做法。各企业党委（组）学习中心组每年专题学法不少于3次。二是企业经营管理人员法律培训考核制度。监管企业的主要经营管理人员要接收省国资委组织的重点法律培训。省国资委将企业管理人学法作为“十一五”企业领导人培训纲要的重要内容之一，将依法经营管理作为考核国有企业经营管理人员的重要依据之一，与经营管理人员的选拔、任用结合起来。三是企业法律顾问轮训制度。监管企业（总）法律顾问每年要接收一次省国资委组织的轮训，努力提高（总）法律顾问的岗位任职能力，充分发挥企业（总）法律顾问在企业普法和依法经营中的骨干作用。四是学法时间保证制度。监管企业中层（含）以上经营管理人员和企业法律顾问每年集中学法时间不能少于30小时。五是普法工作督促检查与激励制度。监管企业普法机构要建立评估考核机制，完善评估考核指标体系，每年对本企业及所属子企业普法工作进行考核检查和经验总结，表扬先进，督促落后。省国资委普法办对监管企业普法工作也会进行检查评比，发现并解决问题。六是国资委信息交流制度。各监管企业要确定普法工作联络员，明确职责和任务，将普法规划、年度普法计划、普法机构、普法工作进展情况及普法工作联络员名单，报省国资委普法办。省国资委普法办将适时组织召开普法经验交流会，加强普法信息交流、沟通和协调工作。七是普法经费保障制度。监管企业要安排法制宣传教育专项经费，列入财务预算，做到专款专用，保证普法工作顺利开展。

六、工作步骤和安排

“五五”普法规划从20__年开始实施，到20__年结束。共分三个阶段：

宣传发动阶段：20__年。监管企业要抓好各项基础性工作，保证普法工作顺利开展。一是做好“五五”普法宣传发动工作，统一认识，营造浓厚的普法氛围，为“五五”普法工作深入开展奠定坚实的思想基础。二是结合本企业特点，制定好本企业“五五”普法规划。三是建立健全“五五”普法工作领导小组和工作机构，做到普法工作有领导抓，有机构管，有人员做事。

工业企业合规管理制度篇10

一、建筑装饰企业内控管理的目标

内控管理在企业的经营和发展中，是一种用于控制和管理企业的手段，通过内部控制管理工作的实施，实现企业的经营发展目标，以建筑装饰企业为例，建筑装饰企业的内控管理作为现代化管理中的重点内容，优化企业管理模式，提高企业的综合管理能力。在内控管理工作的实践探索中，创建起更适宜企业长足发展的良好条件，解决建筑装饰企业传统管理模式中存在的不足问题，立足于建筑装饰企业长足发展的目标，将企业的内控管理工作落实到建筑装饰企业经营和发展的全过程，有机整合企业的人力资源、财力资源、物力资源，提高资源的利用效率，增长企业的经济效益。建筑装饰企业的内部控制工作实施，是结合建筑装饰行业的发展特点，创造良好条件，采取有效的内控管理手段，从财务部门人员着手，要求财务人员对内部控制管理的理论加强学习和掌握，优化审计方法，提高内部控制技术水平，分析本企业的实际情况，及时地将企业目前的内控管理工作中存在的不足问题改进，将现代化的内控管理理念引进其中，调整内部控制战略，推动企业的深层次发展。

二、建筑装饰企业内控管理的现状分析

（一）内控管理制度建设不完善

目前在建筑装饰企业的内控管理工作实施中，仍旧存在制度建设不完善的问题，缺少健全的内控制度，导致建筑装饰企业的内控管理工作效率不理想，包括授权审批制度、采购管理制度、销售管理制度等，均有待更进一步的完善。以授权审批制度为例，在建筑装饰企业中，授权审批制度规范了常规的授权和特别授权范围，相关程序、权限、责任设定等内容，形成了“一笔”制度，用于管理企业的各大事项和重大业务，这导致企业没有明确不同岗位的业务事项、权限范围、相应责任和审批流程，很容易出现重大决策制定失误的问题，对小部分股东权益形成损害。采购管理制度中涉及到了大量的原材料，例如食材、钢材、实木、油漆等，采购量大，具有较强的专业性，必须要在严格、规范的采购管理制度下进行采购管理。但是部分建筑装饰企业的内控管理制度建设中，忽视了采购管理制度的完善，缺少对请购手续的合法规定和限制，针对供应商的评估和招投标制度建设不健全，退货管理制度、采购验收制度的合理性不足，导致企业所购买到的原材料出现了质量低劣、价格不合理等问题。在销售管理制度方面同样存在制度不健全的普遍问题，建筑装饰企业业务活动大小不一，销售业务形成了多个不同层次，企业在建立销售管理制度时要强调多元化、完善、多层次，与企业的发展策略相适应，但是建筑装饰企业目前在销售策略和发展策略的制定中缺少统一，建立项目的投标制度和客户服务制度等科学性、规范性不足，对应收账款管理制度的建设存在缺陷，降低了建筑装饰企业的经营风险防治能力，限制了建筑装饰企业内控管理工作的顺利实施，制约了建筑装饰企业的管理水平和管理效益的发展。

（二）缺少内控管理机构

建筑装饰企业在内控管理工作实践探索中，设置内控机构不合理，缺少规范的内控机构，是导致建筑装饰企业内控管理效率不理想的关键所在，难以将内部控制制度贯彻和落实到实际，缺少对企业内控管理工作重要性的高度重视，导致了企业的基层人员在内控管理工作的实施和配合中积极性、主动性不足，无法实现企业的内控管理工作目标。在内部控制和管理机制的建设方面，不同企业应结合企业自身的情况，保证内控机制的科学性，但是由于建筑装饰企业的内控机制设置不合理，在内部控制机制的建设中缺少对企业实际情况的充分考量，没有清晰界定工作交叉的部门，对人员的职能划分准确性不足，降低了员工的工作效率，体现在了信息数据交换等各个环节，对建筑装饰企业的内控管理水平和工作质量形成了负面影响。特别是在一些规模较小的建筑装饰企业中，或是家族企业，是以老板的独自决策为主，使得建筑装饰企业内控管理工作成果不理想，内控机构的设置有待更进一步完善。

（三）监督力度不足

建筑装饰企业的内控管理工作目前在监督体系的建设方面有待完善，缺少有效的监督措施，究其根本，是由于内部控制审计制度建设不完善导致的，企业的内部控制评价工作缺少专业的审计委员会和内部控制评价工作部门，再受到事务所监督规范性不足等因素的影响，监督力度不足。会计事务所在向企业出具内部控制审计报告时，对内部控制的合理性、合法性评价和监督的准确性不足，甚至出现部分建筑装饰企业和事务所之间相互合谋，促使事务所出具无保留的审计意见，这导致事务所的监督有效性大大降低。另外，公众监督的缺失、有效性不足，同样导致了建筑装饰企业的内控管理工作落实不到位，社会公众通常可以借助公司网站、证监会等多种渠道，获取建筑装饰企业的内部控制审计报告、内部控制制度等内容，但是针对的仅仅是上市公司，而我国建筑装饰企业中有很多公司并非上市企业，难以在社会公众的监督下，落实建筑装饰企业的内控管理制度，监督力度不足，降低了建筑装饰企业的内控管理水平，限制了建筑装饰企业的更进一步稳定发展。

（四）缺少新型人才

内控管理工作的实施者是否具备现代化的内控管理意识和较强的专业能力，是决定建筑装饰企业内控管理工作水平的主要因素，目前在建筑装饰企业的内部控制管理工作实施中，缺少新型的人才，内控管理人员的专业能力不足，对内控管理工作质量和效率形成了严重的制约和负面影响。企业的内控管理人员缺少丰富的经验，知识储备不足，专业能力有限，知识结构单一，对于信息技术的运用缺少系统的培训，降低了建筑装饰企业的内控管理工作水平，人才的问题是建筑装饰企业普遍面临的一大重点，有必要加快人才建设的脚步，提高内控管理的有效性。

（五）内控意识薄弱

建筑装饰企业的内控管理工作目前普遍存在内控意识薄弱的问题，从业人员的整体素质有待提高，缺少高级人才，在建筑装饰企业中存在巨大的人才缺口，缺少对内控管理工作的高度重视。企业没有配置专业型的内控管理人才，导致了企业的会计控制、管理控制之间缺少有效协调，对于企业发展的核心没有牢牢抓住，使得企业的内控管理工作出现了风险漏洞问题，存在着无法实现全面控制目标的普遍现象。究其根本，这都是由于建筑装饰企业缺少内控管理的意识导致的，内控管理意识薄弱，缺少对建筑装饰企业内控管理工作重要性的明确认识，建筑装饰企业的内控管理措施不足，降低了建筑装饰企业的内控管理水平和管理成效，管理层人员以及各基层人员在内控管理中投入有限，忽视了内控管理的重要性，是建筑装饰企业运行和发展中亟待改进的一大问题。

三、建筑装饰企业内控管理的优化措施

（一）加快制度建设

建筑装饰企业的内控工作实施要从制度建设着手，加快制度建设的步伐，完善建筑装饰企业的内控管理制度体系，首先要在授权审批制度方面进行更进一步完善，再结合采购管理制度、销售管理制度内容，逐步构建起健全的企业内控管理体系，优化企业的内控环境。以授权审批制度为例，建筑装饰企业要结合企业的实际情况，编制常规授权的权限指引，对特别授权的权限范围、程序、责任等进行规范，明确重大业务和事项内容，采取联签制度或集体决策审批制度，对于不同岗位人员的职责权限和工作范围进行明确。在采购管理制度的建设方面，要完善采购申请制度的内容，对购买物资的类型清晰确认，并以此为依据，明确归口管理部门，将相应的请购权授予该部门，在招投标制度、供应商评估制度、采购验收制度、退货管理制度等各个方面，立足于企业的发展实际现状和管理目标，明确各项制度条款。销售管理制度的建立和完善中，通过市场的前期调查，制定合理、科学的销售策略、销售政策，加强对项目投标制度的规范性建设，确定客户信用标准，依据品质、能力、资本、抵押等多项指标，强调规范化的客户信用标准。在客户服务制度和应收账款管理制度的建设中，以最大限度收回应收账款为目标，保留客户的同时，提高应收账款的管理水平和管理效率，优化企业的控制环境，完善内控制度的内容，保证企业能够将内控管理工作的目标落实，促进建筑装饰企业内控管理工作的改革和创新，提高建筑企业的管理水平。

（二）合理设置内控管理机构

建筑装饰企业要立足于运行和发展现状，建立起完善的内控管理机构，设置合理的内控机构体系，重视内控管理工作的重要作用，要求内控管理工作的实施者和各层级人员均要积极、主动配合企业的内控管理工作实施，对工作交叉的部门，要划定清晰的权责范围，明确不同人员的职责，促进各部门之间人员的沟通，在信息数据的交流、共享等环节，要保证可靠的工作质量、工作效率。利用内控管理机构的作用，打破一人独自决策的局面，提高建筑装饰企业的内控管理规范性、可靠性，促进内控管理机构的规范化、制度化发展。要求企业的管理层人员以及基层工作人员不仅关注企业的经济效益，更要重视内控管理和企业经营发展之间的密切关系，认识到企业内部管理工作的作用，营造良好的企业内部环境，宣传企业内控管理工作的意义，采取多样化的宣传方式，营造浓重的内控工作环境，始终围绕着企业的实际运行和发展现状，将企业的内控管理机构作用发挥出来，促进建筑装饰企业管理工作的顺利展开和高效实施。

（三）加强监督力度

企业的发展和内控管理工作的水平、监督管理的效率之间有着密切的关联，建筑装饰企业的内控管理工作实施有必要建立内部报告制度的同时，构建起完善的监督管理体系，加强监督管理的力度，在建筑装饰企业的内部控制审计制度建设方面，进行更进一步的完善，建立起审计委员会和内部控制评价工作部门，使审计岗位和内控实施工作岗位人员之间能够形成相互约束、相互牵制的关系，保证内部控制自我评价报告的真实性、全面性。加强对建筑装饰企业的内部控制监控力度，完善内部监督体系，监控建筑装饰企业内部控制制度的建设情况、实施情况，以公平、公正、公开为原则，发挥出事务所的职能作用，将真实的内部控制审计报告出具给建筑装饰企业，坚决抵制串通、合谋等不法行为和现象。政府监管机构要将监管主体的作用发挥出来，对事务所和企业之间钱权交易等不法现象进行严厉打击，对二者的民事责任加以明确，使企业违反法律法规的代价更进一步增大，用以约束企业的行为。建筑装饰企业和事务所应详细地解释公告的内部控制自我评价报告、内部控制审计报告等内容，将真实、可靠、全面的信息提供给广大的投资者、决策者，完善监督管理体系的功能，在内部报告的制度实施中，保证建筑装饰企业制定相关决策时的科学性、有效性，促进建筑装饰企业更稳定的长度发展。

（四）加强人才建设

组建起一支专业型的建筑装饰企业内控才队伍，是建筑装饰企业的现代化发展中必须要落实的一大措施，提高内控管理人员的专业素养，强化其职能意识，才能够真正将企业的内控管理工作目标落实到实际。企业管理层人员应加快人才建设的步伐，针对现有的内控管理人员，展开系统的培训和再教育，引进新型的内控管理人才，要求人才具备信息化的意识和先进的内控管理观念，结合知识讲座、专家指导、案例分析等多种手段，将先进的内控管理知识和管理手段传输到内控管理人才队伍中，培养起一支专业型、具有良好道德素养的内控管理人才团队。结合现代化的信息管理平台和先进的技术手段，创建良好的条件，提高建筑装饰企业的内控管理工作效率，借助人才资源的支持和力量，推动建筑装饰企业的稳定发展。

（五）强化内控管理意识