组织监管论文范文10篇

组织监管论文范文篇1

电煤运输全过程管理

加强冬季铁路电煤运输全过程管理，从装车、运输、卸车各环节全面采取防冻措施。装车环节在装车环节中，煤炭的湿度是关键因素。洗煤厂和发运科为控制煤炭的湿度，在装车安排和调掺品种时应注意以下环节。（1）确保煤源，提高装车速度。冬季煤炭装车最忌车等煤，等待装车时间越长，冻车的可能性越大，因此在煤源不足1列时，坚决不能装车。（2）控制洗混煤的湿度。洗混煤装车时，要调掺其他湿度较小的煤种，或者经过地面晾晒后再返仓装车。（3）控制装车时机。气温在－9℃以下时，对距离邹城电厂较远的矿区在0:00点后暂停装车，只完成车辆对位作业，待气温回升后再进行装车作业。（4）压缩待编时间。由于放仓与返煤装车方式的装车速度不同，安排车辆对位时，注意两者的同步。以东滩矿区为例，K18型车对位时，对车数量应有所区别，放仓装车方式的装车速度快，可对车位24辆；返煤装车方式的装车速度慢，可对车位19辆，力求同时装完，减少等待编组时间。（5）及时发车。车站值班员提前通知列车押运员到岗，待列车编组完毕，具备发车条件后，应及时发车，尽量减少等待时间。运输环节运输环节不单纯指中间环节，还包括卸车站、装车站的作业组织和机车运用，以及装车计划的协调优化，应重点做好以下工作。（1）加强卸车站的作业管理。推行作业写实法，每日早班会分析作业中存在的问题，提出改进方法。安排兖矿专用铁路的车务段、车辆段设驻站工作组，现场监督调车和列检作业。加强与邹城电厂燃料管理办公室的协调，提前了解卸车计划；通过与调度部门沟通，了解后续到达列车和机车运用安排，做到心中有数，在此基础上优化接发车和调车计划，减少转线作业。（2）合理安排装车计划。在安排装车任务时，优先安排距邹城电厂较远的矿区装车。行车调度接班后，要主动与运销计划调度联系，协商本班装车计划，优先安排挂运空车下矿，做到1台机车跟1个车底，加快周转速度。（3）机车及时完成对位作业。在机车运用上，向邹城电厂倾斜，保证卸车时的及时对位和转线。机车牵引列车到邹城电厂后，必须完成对位作业，交班司机才能放单机回机务段，必要时可延迟交班。（4）对各岗位实行量化考核。充分发挥经济杠杆作用，对机务段考核列车区间运行时间，对邹城电厂按对位批数考核各班调车作业量，对装车站按解编调车作业批数考核。通过量化考核，增加了竞争力，提高了职工积极性，效果非常明显。（5）加强协调，优化装车计划。由于各矿产量、煤种的不同和国铁车流的集中到达，经常会出现列车装车完毕后等待机车或后续列车的情况。为了避免冬季出现冻车情况，兖矿专用铁路的行车调度应主动与运销调度联系，根据现场需要，可以安排单机取车，以确保装车矿的车流接续，实现“送空取重”的运输方式。（6）根据气温变化，及时调整运用车底。严寒时期，每个车底要相对固定1台机车，机车数量难以满足需要。为了既不减少运量，又不出现冻车情况，兖矿专用铁路专门安排空车停放在集配站，采取白天全部投入运用，夜间减少装车的方法，有效地保证了运输任务的完成，又避免了出现冻车。为保证K18型车满轴运用，可在孟楼站储备部分车辆，以备及时更换故障车。为增加运量，根据邹城电厂卸煤沟长度和卸车方式，将车底固定编组由42辆增至43辆，日均增加电煤运量超过500t。卸车环节邹城电厂有4条(1、2、5、6道)卸煤线，3条卸煤沟，每条卸煤沟的储煤量、长度、取煤速度不同。为了提高卸车速度，入冬前邹城电厂专门召开由卸车人员、车站作业人员共同参加的协调会，提出以下提高卸车作业效率的方法。

（1）调整优化卸车方式。充分利用邹城电厂三期、四期机组的5、6道卸煤沟具有“串糖葫芦”布局的特点，要求5、6道卸煤沟同时卸车。在低温天气，可采用三期、四期机组各两批同时卸车的方法。由于三期、四期机组耗煤量不同，平时作业或天气稍冷时，白天可采用“三期机组一批，四期机组三批”的方式卸车，夜间仍然采用三期、四期机组各两批的方式卸车。（2）调整调车作业方式。邹城电厂改变以往整列牵引卸车的方式，变煤炭占用车底，改为煤炭占用煤沟，将列车解体分解至一期、二期机组的1、2道各半列进行卸车作业，压缩了卸车时间，大幅提高了卸车速度。（3）保证卸煤沟具备卸车条件。兖矿专用铁路与邹城电厂协调，要求其压缩交接班时间，及时开机取煤。邹城电厂燃料管理办公室调度根据要求，综合考虑车站作业、机车交接班和运行车间取煤的时间，统筹安排卸车、取煤计划，加强与车站沟通，充分利用站内机车增加车辆对位，保证煤炭及时卸车。（4）随时增加卸车人员。根据以往作业经验，一旦出现车辆冻车情况，增加卸车人员是加快卸车速度，减少冻车数量的主要措施。为保证后续列车上的煤炭不被“冻死”，必须增派作业人员上车清理冻煤，每车至少安排4人，要求邹城电厂提前与当地村委会协商，保证作业人员能随时到位。

组织监管论文范文篇2

(四)部门

论文关键词:金融监管协调机制组织结构

文章摘要:次货危机警示我国金融监管:在金融混业经营的趋势下，必须建立完善的监管协调机制，而完善的协调机制有赖于一个良好的组织结构。有基于此，本文认为，针时我国分业监管格局下的协调机制存在的问题，应该建立公一私复合监管的组织结构。

一、问题的提出

2010年达沃斯经济年会上，金融监管成为人们讨论的的焦点。次贷危机引发的全球性金融海啸给各国金融监管当局上了生动的一课，改革现有的金融监管机制，特别是强调对金融监管协调机制的重视，已经成为国内外众多专家学者的共识。然而，对于如何构建金融监管协调机制的组织结构，不同的学者看法不一，但大多数是强调要进一步发挥政府公共监管机构的作用，而对于私人监管机构的媒体，独立评级机构等却很少提及。本文认为，构建有效的金融监管协调机制的组织结构，离不开私人监管部门，只有将公共监管与私人监管相结合，构建公一私复合监管的组织结构，才成真正发挥金融监管协调机制的作用。

公一私复合监管的理念最早是应用于保险业，后来不断扩展到整个金融业，其就是让私人部门来帮组衡量公共部门的监管要求，并充当应对监管者与银行业相勾结或掩盖事实的制约力量。我国现有的金融监管协调机制，主要是建立在“一行三会”的政府公共监管部门之上，代表私人监管的存款保险机构，独立资信评级机构才刚刚起步，都很不完善。私人监管部门的缺位使得公共监管部门失去了一个外部监督的力量，金融监管协调成了纯粹的政府公共监管部门间的内部“行政调整”，这制约了监管协调机制的有效性，以及金融市场的公正，公平，公开。

二、我国金融监管协调机制的组织结构缺陷

我国现有的金融监管协凋机市主要提:建立在“一行三会”的公共监管机构之间，然而，在金融市场不断创新的今天，公共监管在监管协调方面的不足引起了人们的担比:

(一)部门利益严重

我国的监管协调机制建立在“一行三会”的分业监管格局之下，但近些年来，随着金融全球化加快，金融业务不断创新，金融业逐渐由分业走向混业经营。我国加人WTO后，金融市场变得更加开放，国内金融机构为增强自身竞争力逐步尝试混业经营。在政绩为先的行政文化驱使下，各监管机构为了促进自身部门利益的发展，一方面鼓励业务上的创新，突破自身领域，不断与其他部门形成业务交叉;另一方面又出于风险的考虑在监管方式和监管标准方面各执己见，各行其是，导致监管重叠和监管不一致，增加了协调的难度。

(二)部门间具体安排不完善

一是联席会议安排不完善。尽管在2004年，中国银监会，证监会，保监会就联合公布了《三大金融机构银行业监管分工合作备忘录》，然而，从实践的效果上看联席会议制度并不尽如意，监管真空和重复监管仍然大量存在。这一方面是因为联席会议的参与主体过于狭小;另一方面是联席会议的权威性不够，协调后达成的安排没有法律约束力。二是信息收集的渠道，方式及标准不统一，导致监管部门间的信息不对称，重复检查、重复处理，监管合力不大。

(三)部门内存在“道德风险”

监管“俘获说”认为，监管措施在实行之初可能还是有效的，但随着时间的推移，当被监管者变得对立法和的行政色彩过于浓重

在进行监管协调时，协调的主体过于单一，都是政府性公共监管部门，协调的行政色彩过于浓重，私人监管部门，如独立资信评级机构，新闻媒体等没有参与其中。参与协调的主体过于单一使得协调的内容过于狭隘，协调的信息不充分也不全面，隐藏的问题不能及时发现，降低了协调措施的针对性和科学性。

三、措施建议

由于公共监管存在问题，本文认为进行金融监管协调应充分发挥私人监管机构，如独立的评级机构，体等的作用，将公共监管与私人监管相结合，建立公一私复合监管的组织结构。

1、要放宽独立评级机构参与监管评级的限制，鼓励其参与金融监管协调。信用评级应该是个包括多个角度评价的体系，不同的评级机构评定的侧重点不尽相同，从各自的角度对金融机构做出评价也不一样，这样才能够促成对金融机构全方位认识。针对我国独立评级机构的现状，本文认为一是要进一步为资信评级机构的发展创造条件，放宽商业评级机构的市场准人限制，打破“玻璃门”和“弹簧门”，或者适当引进境外著名评级机构进行参股，提高我国资信评级机构的专业性和权威性。二是保证资信评级机构的独立性，完全按市场来运营。

2、要重视网络媒体的监督作用，可以赋予这些社会中介机构直接向相关监管部门呈送意见的权利，并为其开设呈送意见的专门渠道，以便保障社会监督不受政治因素的左右和干扰。

组织监管论文范文篇3

关键词：非营利组织会计监管

一般而言，非营利性组织是指那些经营目的在于社会公共利益而非谋取个人或组织的经济利益，即不以营利为目的的经济组织。非营利性组织作为重要的社会组织形式，对人类社会的进步和发展起着重大的作用。鉴于此，对非营利组织的会计行为实施监管显得越来越重要。

一、我国非营利组织会计监管存在的主要问题

我国非营利组织现行会计监管体系对维护社会经济秩序，保证会计工作的正常进行发挥了一定作用。但是，现行会计监管体系是在计划经济体系下延续下来的，其监管的基本思路、手段、方法等没有实质性的发展。在经济关系日益复杂的形势下，现行会计监管体系日益暴露出一些问题，主要表现在以下：

1、会计监管配套的法律法规不完善。我国会计监管模式从总的方面来看，分为行业自律、政府主导以及政府监管与行业自律相结合三种模式。目前，我国会计监管模式采取以政府监管为主，行业自律为辅的模式。我国政府虽然已经初步建立了以《会计法》为主体，相关的行政法规、规章等规范性文件为补充的全方位、多层次的会计监管法规体系，但在实施监管的过程中，我国现行的会计法规体系依然存在许多不足，主要表现在：一是会计监管配套的法律法规不完善；二是会计法规之间的协调存在问题。

2、非营利组织会计监管主体权责界定不清。我国非营利组织的会计监管是多方位进行的，各机构之间的职能重叠交错，多头监管现象普遍存在，导致监管部门的职能异化，以至于不分主次。这些弊端将会造成部门之间的相互协调困难，最终导致无效的监管。

3、监管力量分散。我国非营利组织的会计监管部门在实际监管中没有形成监管合力，有时大家都管，有时大家都不管，结果造成监管混乱，导致会计监管效率低下，以致违法者产生侥幸心理，不利于打击会计领域的违法违规行为，造成非营利组织的会计信息失真。

4、内部监管薄弱。非营利组织内部的会计监管主体主要是本部门的会计人员及审计人员，他们对本单位的经济事项虽然最为了解，但他们并没有充分发挥其监管作用，有些内部监管人员甚至与管理当局共同作弊，帮助管理当局制造虚假会计信息。

二、强化我国非营利组织会计监管的对策

随着我国市场经济的逐步建立和完善，以及经济全球化步伐的加快，对非营利组织进行会计监管显得越来越

重要。从我国非营利组织会计市场发展的现实情况考虑，当前强化我国非营利组织会计监管并完善其体系，可以考虑采取以下基本措施：

1、健全非营利组织会计监管法规体系。强化会计监管，必须以完备、健全的会计监管法律制度为基础，主要包括两方面的内容：一是规范和完善制约会计活动的法规制度；二是健全会计监管自身的法律体系。

要建立符合我国具体情况的非营利组织会计监管法律体系，就要从法律的角度，明确会计监管的地位、作用、职责、任务等，强化会计监管检查手段，规范会计监管工作的方法、工作程序，做到有法可依。

2、界定会计监管主体之间的权责。对现行的各监管主体的有关法律法规与会计法律、法规进行对比分析，从法律上统一会计监管权，将会计的监管权完整地授权给财政部门，彻底界定国家对会计监管权的授权部门，达到授权与责任都清楚。为此，要在有关经济法律中全面、系统地澄清各监管主体的主要工作职责和辅助工作职责，让各监管主体真正清楚自己的主要工作职责和辅助工作职责，使之将自己应该负责的工作真正有效地担负起来，以解决各监管部门权责不清、职能重叠交叉的问题。3、加强非营利组织的内部控制制度。关于内部控制，财政部已经颁发一系列规范，从而使单位建立内部控制制度成为一种强制性要求，非营利组织应结合自己的特点建立相适应的内部控制制度。目前，我们应从文化建设、法制建设、管理体制等方面多管齐下切实建立有效的内部控制制度以实现非营利组织会计监管。

首先，建立健全非营利组织的财务管理制度，加强财务控制。任何一个非营利组织开展活动都会有一定的收支。有收支，就必须要建立相应的财务管理制度，包括会计管理体制、会计机构责任机制、会计岗位责任制等，要求按照不相容职务相分离的原则，合理设置财务会计及相关工作岗位，明确职责权限，形成相互制衡机制。

其次，建立健全业务授权控制制度。经过授权，可以尽可能明确规定涉及财务及相关工作的授权批准的范围、权限、程序、责任等内容，单位内部的各级经办人员，包括管理层，必须在授权范围内行使职权和承担责任。

第三，要在内部会计控制制度建设上下功夫。条件允许的情况下，应设立内部审计，特别是其管理者必须主动邀请政府审计部门或社会审计力量的介入，并作为一项制度长期坚持下去。

4、严格会计人员管理制度，提高会计工作质量水平。应加强对会计人员，尤其是高级财会人员和管理人员的财会知识培训，不断提高其业务水平，严格会计人员管理。特别是《会计法》和《非营利组织会计制度》等相关制度实施后，需要会计人员具备扎实的理论功底和丰富的实践经验以及良好的职业操守。会计人员的管理制度有会计执业资格考试、会计专业技术资格考试、会计人员接受继续教育、会计职业道德教育等。一方面应注重会计职业人员专业实践年限和专业能力；另一方面应改革和完善会计证书和会计技术职称管理制度。通过这些措施和制度，提高会计人员的工作质量水平。

5、强化高管人员行为约束。在非营利组织内部，高层管理人员处于单位领导和管理的最高层次，会计人员能在多大程度上诚实工作，依法履行职责也取决于法律对高层管理人员的约束。因此，对单位会计信息的真实、完整起决定性作用的是高层管理人员，而不是会计机构和会计人员。高层管理人员是内部会计监管的第一责任人，它在非营利组织内部会计监管中具有极其重要的作用。就我国一些非营利组织高管人员贪污、挪用公款等行为而言，从各方面强化约束其行为是非常必要的。

随着非营利组织在我国经济生活中的作用日益明显，对其会计监管的重视也日益提高，但有效的会计监管是一项复杂的系统工程，必须从各个方面进行统一协调、综合平衡。只有这样，才能使其会计监管行之有效，更好地为我国非营利组织的发展做出贡献。

参考文献：

[1]彭家生，会计监管的完全信息静态博弈分析[J]，财务与会计，2002.11.

[2]韩冬芳，我国会计监管问题分析及应对措施[J]，商业研究，2005.

组织监管论文范文篇4

关键词：农村民间金融；组织形式；监管

中国的农村民间金融滋生于计划经济体制向市场经济体制转轨的过渡时期，是经济制度和金融制度不均衡发展的必然产物。改革开放以来，我国城乡经济发展明显加快，金融需求巨增，农村金融资源供给明显不足；农村正规金融经营手段单一、观念陈旧，越来越不适应农村经济发展对金融服务多元化的需要，满足不了农民的金融（特别是贷款）服务需求。因此在20世纪80年代中后期，随着市场经济的确立，以农村民间金融为代表的农村非正规金融迅速崛起，在一定程度上填补了农村经济发展中农户及一些乡镇企业金融服务上的空缺，促进了农村金融组织的创新和农村金融市场的开拓，对农村经济的发展起到了很好的推动作用。目前，组织形式多样、经营方式灵活、业务手续简便高效的农村民间金融蓬勃发展，成为农村金融的重要形式，许多地方已经形成了有序的民间金融市场，对农村的地方经济提供了重要的支持，在推动农村经济发展的过程中，起着不可替代的作用。

1我国农村民间金融的主要组织形式农村民间金融是指除了国有独资、国有控股之外的由民间管理或以民间合作制集体经济形式存在的民间金融组织，其组织形式主要有：农村信用社、农村合作基金会、典当行、私有银行和钱庄、互助会、储金会、各种信贷机构及代办人等。

2我国农村民间金融的特点在我国农村，由于农户和农村中小企业、个体工商户受资信、抵押担保等条件限制，很难从正规金融机构获得足够贷款，大部分资金都是由所谓非正规的民间金融提供的。农村民间金融是与农村官方金融相对而言的，是广大农村经济主体为满足融资需求，自发开展和形成，游离于政府金融监管之外（即没有纳入中国人民银行等金融管理机构常规管理系统）的非官方资金融通活动和组织，其交易主体基本上是从正式金融部门得不到融资安排的经济行为人，交易对象是不被正式金融所认可的非标准化合同性的金融工具，一般没有规范的机构和固定的经营场所。与“官办”金融相比，农村民间金融有着明显的特点。

（1）具有地域性和人格性，信息透明度高，担保约束少，与正规金融相比优势明显。

农村民间金融活动发生于农村社区，基于一定的地缘、血缘、业缘关系而成立，交易活动建立在对对方信息充分掌握的基础之上，经济行为在一定程度上已经人格化，与融资相关的信息极易获得，信息透明度高、信息不对称程度相对较低；维系交易双方契约关系的往往是伦理、道德、传统等非正式制度；很少要求规范的担保，许多在正规金融市场上不能作为担保的东西也可作为担保物，因此极受农户和中小企业的欢迎。借贷行为和利率完全市场化，交易的频率高、需求急、金额小、潜在客户多，高度分散。

（2）资金渠道广、组织形式多样。

资金来源有个人出资、社员集资、集体积累资金、代管资金、企业股金、国家入股资金及扶贫基金等；组织形式多样，有具有正式金融机构性质的农村信用社和小额贷款机构，有民间社团形式的农村合作基金会、典当行、私有银行和钱庄、互助会、储金会，有个人出资的私人钱庄、私人借贷，还有国有资金和民间资本共同出资组成的农村小额信贷等。

（3）经营方式灵活、业务手续简便高效、交易成本较低。

农村民间金融机构针对正式正规金融业务受行政力量影响大、手续烦琐、贷款条件（如贷款担保）相对苛刻、农村客户对资金需求存在季节性、零散、小数额、小规模而很难得到正规金融贷款支持的特点，树立了灵活的经营理念，信息渠道透明、担保约束少，经营方式灵活多样，交易成本较低、手续简便、过程快捷高效。而简便高效正是农村民间金融的优势，是其得以存在和发展的原因。

（4）层次性强。

农村民间金融与农村经济的发展状况相呼应，层次分明，经济落后地区以民间借贷为主，经济较发达地区已出现了较为规范的民间金融组织。

3我国农村民间金融存在的主要问题

（1）民间借贷的利率极易失控。

最高人民法院的司法解释规定，民间借贷的利率不超过同期银行贷款利率4倍。但目前民间借贷的利率是以市场需求为导向的市场化利率，常因监管不足产生高利贷等社会不良现象，导致市场混乱，产生许多社会问题。

（2）农村民间金融机构制度不完善，内部组织不稳定，金融风险较高，极易产生经济纠纷和非法金融问题。

民间借贷游离于国家政策法规之外，缺乏制度保障，组织结构松散，管理方式落后，业务评级以地缘、道德为准，信用域极其有限，违约风险高；担保约束少，资金保障度低，缺乏对借款对象的审查和对借款用途的有效监督手段，业务多以口头约定（无任何手续）或简单履约（仅凭一张借条或一个中间证明人即认可）为主，贷款期限和利率约定随意，无合同约束，极易发生资金难以按期收回现象，产生经济纠纷；缺乏监管，极易发生非法金融问题如非法吸储、诈骗、高利贷等。

（3）民间金融目前还缺乏法律的保护和约束。

民间金融在我国古代就己存在，新中国成立以来政府对其活动经历了由禁止、打击、到默认而不提倡的过程；目前虽己引起重视，但仍缺乏法律保障。在得不到法律有效保护的情况下，农村民间金融产权的保护只能通过私人来提供，诸如黑社会等非法组织往往会成为债权人的选择，这样会带来不安定因素。

4解决我国农村民间金融问题的对策农村民间金融对农村经济发展的积极作用已得到广泛认可，但由于立法、监管滞后，其长期游离于国家金融监管体系之外，经营管理不规范，极易产生非法集资、高息揽存行为，严重扰乱国家金融秩序，削弱国家宏观调控力度。因此，在对民间金融进行鼓励、支持、规范引导的同时，必须对其消极作用加以限制。

（1）制定针对民间金融管理的法律，将农村民间金融置于法律和国家金融监管机构监管之下，适当给予发展空间，并从法律层面明确民间金融的地位，使民间金融“合法化”；建立公平完善懂得市场准入制度，引导农村民间金融规范化经营。

（2）积极鼓励、扶持有益的农村民间金融组织和活动，严格限制和取缔不正常的农村民间金融组织和活动，从制度上、经营方式上引导健康有益的农村民间金融组织发展。

要积极鼓励正常的农村民间金融活动，对具有一定规模和管理制度的农村民间金融组织，允许其领取执照并开展业务，短期内可限定其利率浮动范围，长期内则可以完全放开利率以至自由浮动；积极发挥小额信贷的扶贫作用，扶持小额信贷并使之金融机构化，加大资金扶持力度并成立小额信贷行业协会；调整规范农村合作金融，坚持自愿互利基础上的合作；改造农村信用社使之成为真正的农村民间金融，创新金融服务措施和产品；出台监管部门受权规章，允许民间借贷在给定条件下合法存在，对低于中央银行规定利率的民间借贷，原则上可以用民法加以保护并将其纳入国家金融监管体系。严格限制和取缔不正常的农村民间金融组织和活动如高利贷、非法集资、高息揽存等。

（3）建立农村民间金融机构存款保险制度，强化农业保险制度，发展农产品期货，建立农业生产风险规避机制，防范基本的金融风险。

参考文献：

［1］李伟毅。农村民间金融：变迁道路与政府的行为选择［J］。农业经济问题，2004（11）。

［2］张余文。中国农村金融发展问题研究［M］。北京：经济科学出版社，2005。

［3］高发。中国民间金触问题研究［J］。金融教学与研究，2005（4）：26-28。

组织监管论文范文篇5

摘要：组织中员工的道德行为深受其所处的社会关系网络所影响。文章试图考察能影响员工道德行为的一些社会关系网络因素：如关系的强弱、榜样的作用以及由网络结构所带来的监管和声誉的影响等，以期为管理实践作出一些理论指引。

关键词：社会关系网络；道德行为；监管；声誉

一、前言

在组织行为的研究领域中，有关组织成员的道德行为的研究日益成为一个重要的研究话题。为了解释组织成员道德行为和不道德行为的产生原因及开发出相应的管理方法，研究者们提出了组织成员道德/不道德行为的诸多影响因素，如个体特征、组织因素及道德事件的强度特性等。近些年来，社会网络学派理论的发展为解释组织成员的道德/非道德行为又开辟了一条新的研究路径。Brass，Butterfield&Skaggs（1998）认为，以前有关员工道德行为的研究尽管得出一系列的用于解释道德/不道德行为的因素，但还是忽略了一个重要方面：行为者之间的关系，很少有道德决策模型的研究者关注诸如人际关系的类型和结构等主题。

在商业伦理学者对道德困境和道德行为等的大多数定义中可以发现，道德包含了一种对“他人”的考虑。例如，学者们把道德情境定义为个人决策对他人的利益、福利和期望的影响；不道德行为被定义为对他人产生有害的后果的并且是“违法的、或在道德上不被社会所接受的”（Jones，1991）。因此，从本质上来看，道德行为是一种社会现象——它包含了一种行为者之间的关系，这种关系是内生于其他社会关系结构之中的。从这一角度看，运用社会网络分析方法来探索组织中个体的关系如何对组织中的道德行为产生影响就十分必要。在中国文化情境中，由于人们具有“社会导向”、“他人导向”和“关系导向”的文化特性（杨国枢，1981），社会关系对个体行为的影响力尤其显著，因此以社会关系网络为分析框架的研究具有更显著的意义。本研究的目的，就在于试图解释组织中的社会关系网络如何对组织成员的道德/不道德行为产生影响，也就是试图运用社会网络学派的一些概念和理论来剖析社会关系对于员工道德/不道德行为的影响的作用机制。

二、组织中社会关系网络对于其成员道德/不道德行为的影响

从网络学派的角度去看，一个人为什么会这样或那样地行为，其原因在于人们所处的独特社会关系网络以及他们在关系网络中的位置。社会网络理论假设组织行为者必然存在于一个关系社会网络中，而社会网络，则是一组行为人和行为人之间所具有的一些关系或所缺乏的一些关系联结，这些既存的社会关系为行为者提供了约束和机会，从而对行为者的行动产生强有力的影响。

1．道德/不道德行为的指向对象。徐木兰，余坤东，沈介文（1997）的研究表明，因为中国人大多具有“差序格局”的民族性，其对人事物的要求，常随着他人与自己的关系的远近而有所不同，在道德判断中表现出极强的相对主义倾向。因此，个体倾向于根据彼此在关系网中的关系强度来选择性地作出道德或不道德行为。

关系的强度是指关系的经常性、互惠性、情感联系强度和亲密性（Granovetter，1973）。不经常相互交往和交往结果是无关紧要的两个人之间的关系被定义为弱联系。具有弱联系的两个人可能只会相遇一次，交往时间十分短暂，之后就有可能不再相见。如果在两个个体之间存在着一个非常弱的、一次性的私人交换关系，则不太可能诱发产生道德行为。比如说，在一次私人交换关系中，对一个陌生人撒谎可能不会产生不利的后果。从事不道德行为所带来的后果——在弱关系中的损失——是很小的。

在组织中，组织成员会预期将来有进一步的交往。因此，我们发现在组织成员之间存在着最低限度的相互信任，这是两个街上相遇的陌生人所不会具有的。在强关系中，双方发展出合作、信任、亲密性和同情心，通过经常性的交往，每一方都从信任关系中互惠并从他人那里获得积极的回应。从事不道德行为的成本——强关系的丧失——也远远大于弱关系。

当Jones（1991）进行有关道德事件的强度特性的研究时，得出了相似的结论。他认为亲近程度——一种考察心理的、社会的、文化的和身体的距离的方法——是道德行为的重要前提。与陌生人相比，当行为者的行为关系到与自己亲近的人的时候，他们会更容易意识到事件的道德本质，更不容易做出不道德行为。所有的研究可以导致我们得出这样的结论：强关系培育了同情心和心理亲近感，从而降低了不道德行为的可能性。

2．榜样的作用。Falkerberg&Herremans（1995）研究了正式系统和非正式系统对组织道德的作用，其研究发现，非正式系统对道德行为的影响更大，行为榜样是决定行为道德水平的重要因素，经理和主管往往被视作行为的榜样。

（1）差别关系理论。差别关系的简单解释就是一个人倾向于采纳与他交往的人的行为或观念，采纳多少根据接触次数的多少。根据Zey—Ferrell&Ferrell（1982）的研究，对来自广告公司的被调查者来说，同级的行为是推测被调查者本人道德行为的主要依据，而如果被调查者是来自公司内部广告部门的经理，最高管理层的观念是推测被调查者行为的主要依据。这一研究发现使他们建议用差别关系理论对道德行为做部分的解释。像广告公司经理这样的决策者与同级接触较密切，所以倾向于采纳同级的行为，而像公司内部广告部门的经理那样的决策者与上级接触较密切，因而更容易采纳上级的道德标准。

（2）角色构造理论。此外，Zey—Ferrell&Ferrell（1982）还提到了另一种对道德行为进行解释的方法，即角色理论。他们分析了角色理论中相对距离与组织权威两个方面，发现有证据证明，决策者与某个人的组织距离（即决策者和这个人之间存在的组织内部和组织之间的明显界限的数量）越大，这个人对决策者的影响就越小。

在商业环境中，相对权威观点认为最高管理层比同级对决策者行为的影响大。Baumhart（1961）的调查发现，决策者认为上级会做的行为是影响决策者做出不符合伦理的决策的重要因素。Hunt，Chonko&Wuilcox（1984）的研究表明，最高管理层鼓励道德行为的行动是推测被调查者对道德问题看法的最好的单一依据，最高管理层鼓励道德的行为，劝阻不道德行为的举动会对员工的行为产生极大的影响。

因此，总的来说，处于特定组织中的个体做或不做道德行为是深受其组织社会关系网络中的他人的影响的，同级和最高管理层都对行为者道德方面的行为有很大的影响，其中最高管理层的影响最大。

3．监管和声誉。不道德行为被察觉及由此所带来的惩罚和丧失声誉的可能性是组织成员进行道德决策时所要考虑的很关键因素。在这里就引发了两个相关但没有获得充分研究的概念：监督和声誉。这两个概念都和“与他人的关系”相关。监督——行为被组织中的其他人发现的可能性降低了行为主体从事不道德行为的倾向。McCabe&Trevino（1993）发现个体的道德行为受其对行为被发现的可能性的感知的影响。其他的研究者也认为监查体系的存在、行为者对监查的感知对于行为者的道德决策和行为能产生十分重大的影响。总而言之，这些研究发现人们意识到其他的组织成员可能会关注他们的行为，这种监督能够约束不道德行为。

其他组织成员的存在也使行为个体更多地考虑做出不道德行为对声誉有可能产生的影响。道德发展阶段理论及其相关研究表明，大多数成年人处于以“传统层次”进行道德思考这一道德阶段，这一阶段的人们意识到并遵从自己的角色规范和他人的期望。在这一道德发展阶段，人际关系和社会赞许是进行道德决策思考时最重要的影响因素。在朋友之间或熟人之间从事不道德行为而被发现的可能性是一种极大的威慑，如果A对B做出不道德行为，那他就冒着在C或组织中的其他人那里丧失声誉的危险。如果他的不道德行为被C所察觉，那他就有可能失去和C的关系。4．从事不道德行为的机会获取。1992年Burt提出“结构洞”这一概念用来指称两个行为者之间的联系的缺乏。如果两个行为者没有直接联系，必须通过第三方才能发生联系，则这个第三方就占据了“结构洞”的有利网络地位。在组织中与组织外部关系打交道的职位特别容易利用不联系的两方来控制交易。例如组织的采购人员和销售人员就容易成为组织与客户之间或组织与供应商之间的结构洞。这些跨组织边界的行为者就可以利用这一便利来欺骗双方为自己谋取利益。

由结构洞三角的分析，我们可以知道在网络中的某些位置可以预言不道德行为的产生的可能性。例如，在网络中的个体的位置可以由它的中心性来说明。个体的中心程度尤其与监控和声誉相关。中心性是指一个个体经由最少数量的直接和非直接联系与网络中的每个人进行接触的程度（直接联系比非直接联系更为“亲密”）。那些与很多人有直接联系的员工被认为更具有中心性。个体与他人的直接联系能增加其行为被监控的程度，而与他人的不直接联系则决定了有可能听说其不道德行为的人数，这就意味着声誉的损失有可能发生的程度。如果个体做出不道德行为，其所具有的高度中心性意味着高度的监控和广泛的声誉损失（以及处于高度中心性地位的权力和声誉）。

研究者也探讨了组织层级体系中的位置所带来的影响。一项有关高层、中层和低层员工的研究（Frink&Klimoski，1998）表明了关系结构如何影响个体的道德决策。低层员工通常在组织中没有形成大的社会关系网络——他们主要与自己的同事和直接上司打交道。因而，对于他们来说，来自于社会网络的监管是很少的，同时丧失声誉的风险也是很低的。这些员工倾向于服从他们的上司的期望，觉得没有义务去监视和举报上级。中层管理者们联系着彼此不直接发生联系的下属和上级，所以在这一网络结构中他占据着结构洞，因而为他们从事不道德行为提供了良好的机会。然而，中层管理者的位置通常是具有高度中心性的，（直接和不直接的与许多人发生联系），他们的行为被下属、同级的管理者以及上司所观察和监控。因此，对于中层管理者而言，由处于结构洞所带来的从事不道德行为的机会被中心性所限制。对于声誉的强烈追求动机驱使他们以符合组织道德期望的方式行事。组织中的高层管理者经常处于一个联系所有者、董事会或其他外部利益相关者和其他组织成员的一个十分重要的位置，并且控制着组织的重要资源，因而，这些处于高级管理职位的人有更多的机会去从事不道德的行为并能从不道德行为中获得更多的回报。他们一般无须对他人说明自己的行为因而较少受到组织内外的监管。尽管组织中的高层管理者经常被寄予道德期望（要求其具有更高的道德标准），然而就像其工作角色本身的这种模糊性一样，来检测其道德行为的标准也是模糊和可变的。这种分层次研究法表明，如果组织不能建立一个体系来鼓励各层次员工的道德行为，那么长期来看，组织的有效性就会面临重大问题。

三、对管理实践的一些启示

1．组织高层管理者的影响。组织中的高层管理者对于其下属成员的道德/不道德行为有着十分巨大的影响。一些针对企业经理的调查发现他们经常感受到来自上级的压力去做出违反自己道德原则的行为，为了能够在组织中获得成功，他们不得不顺从上级的要求，这种来自于上层的直接压力是导致员工不道德行为的重大因素。其次，高层管理者本身也是其下属的模仿对象，高层管理者的不道德行为为其下属的行为发出了强烈的信号，可以招致下属的模仿。因此、高层管理者对待道德问题的价值观、态度和行为设定了一个组织的道德氛围的基调。然而，由于高层管理者在组织中的独特的地位，他们从事不道德行为的机会更多，对他们的行为进行监管也更不容易，因此更要求组织的高层管理者的道德自律性，通过有意识的行动来提高整个组织的道德水平。

2．鼓励组织成员间的相互监管。由于员工不道德行为的隐秘性，在组织中对员工不道德行为的控制是极端困难的，并要为此付出巨大的成本。如果无法监管员工的行为，员工就会利用一切可能的机会以牺牲组织利益为代价追求为自己带来利益的行为。因此有必要在正式的监管体制之外寻求替代和补充方案。如果组织成员愿意监管并向组织举报自己同事的不道德行为，那么这将为组织提供一种极佳的、更低成本的控制员工不道德行为的方法。因为同事之间的交往更为密切，更易于觉察彼此的不道德行为。

然而，在组织中鼓励这些行为是有极大困难的。因为同事间的监管和举报行为会遭受群体内压力以及彼此之间的关系的压力。在一个工作群体中的社会机制会产生压力使得同事间的监管和举报行为变成是受排斥的和冒风险的，这一类行为被看成是对群体不忠诚的，因而群体可能会发展出许多对这类行为的制裁措施，如被放逐或排斥于群体之外。同样，这种行为也会引发关系压力，因为同事不会喜欢“告密者”，这种行为会招致被报复的风险。

因此，为了鼓励这类行为，管理者必须使用一些策略性的方法，比如说为某一组织成员的不道德行为惩罚所有相关的群体成员，将同事间的监管和举报列入规则、政策，将之作为工作角色的一个部分。总之，管理者可以通过建构工作情境从而创造一些压力来抵消压抑监管和举报行为的那些压力，从而建构鼓励性的氛围。3．管理处于中心位置的雇员。注意在组织中处于关键位置的雇员对于管理者而言十分的重要。在任何组织中都存在着在正式体系之外的非正式体系，如果管理得当，这一非正式体系对于帮助管理者传播组织的价值观、规范和行为的道德准则将起到正面的、积极的作用。这种非正式体系是由组织中各种各样的社会关系网络所组成的，那些在社会关系网络中处于中心位置的雇员成为网络的联结点，他们掌握着部门之间、员工之间的信息流动和沟通途径。如果组织的管理者能够意识到组织中的这些联络人的作用并对他们进行有意识的管理，那么就能够运用组织中的非正式网络来达成组织目标。

组织监管论文范文篇6

关键词：WTO金融服务贸易协议金融自由化证券监管法律制度

金融自由化提供了具有约束力的根本原则、规则和制度，其价值取向在于自由、效率、秩序、安全。WTO有关金融服务贸易协议的法律价值取向和相关规定都会对证券监管法律制度产生影响，证券监管法律制度对WTO有关金融服务贸易协议倡导的金融自由化有反作用，两者存在强烈的互动。

WTO体系中有关金融服务贸易协议为金融自由化发展提供了具有约束力的根本原则、规则和制度，为国际金融服务贸易的发展构建了多边谈判机制与法律框架，揭开了金融服务贸易法律多边化的序幕。证券业的自由化发展作为金融自由化的重要内容，是WTO有关金融服务贸易协议所要实现的目标之一。证券监管法律制度在保障WTO有关金融服务贸易协议所倡导的证券业自由化的同时有可能成为其障碍，WTO有关金融服务贸易协议与证券监管法律制度之间存在互动关系。

一、WTO有关金融服务贸易协议及其价值取向

WTO为国际金融服务贸易构建的法律框架包括：《服务贸易总协定)(GATS)、《金融服务附件》、《关于金融服务承诺的谅解》、《全球金融服务贸易协议》。

GATS及《金融服务附件》是WTO有关金融服务贸易协议的核心部分，GATS所发挥的作用正如其宗旨所述，“为服务贸易建立一个多边框架，借以在透明度和逐步自由化的条件下扩大自由贸易，促进各方经济的发展”。关于国际服务贸易的法律框架的主要原则及规定集中于GATS中，因此GATS构成了第一个有关国际服务贸易法律多边化的基本法。

鉴于金融服务业在服务贸易中的特殊重要的地位，而各国均对金融业加以严格的管制，对金融业自由化的发展的趋势而言，这些管制构成了主要的贸易壁垒。WTO的成员达成了《关于金融服务的附件》作为GATS的补充与进一步规定。该附件对GATS的适用范围加以明确并对审慎措施及其承认、金融服务贸易争端的解决、金融服务的定义做了规定。《金融服务第二附件》主要是有关金融服务最惠国待遇条款的豁免，及各成员对其具体承诺中有关金融服务部分的改进、修改和撤消等规定。

《关于金融服务承诺的谅解》确定了一些发达国家成员起草各自金融服务承诺的基础，提出了乌拉圭回合参加方得以通过不同于服务贸易总协定第三部分的方式在协定下的金融服务方面承担具体承诺，但不得与总协定条款相冲突，并须保证达成的具体承诺在最惠国基础上实施。

《全球金融服务贸易协议》的内容中有重要意义的是各成员方关于金融服务的具体承诺减让表和第2条豁免清单，在全面的最惠国待遇原则的基础上，将全球银行、证券和金融信息贸易的95％以上纳入WTO的管理和争端解决机制之内。

WTO有关金融服务贸易协议作为金融自由化发展的多边法律框架，通过市场准入及非歧视性原则及透明度原则及各成员方的具体承诺使各国开放本国金融市场，促使各国在金融服务贸易中逐步减少政府的行政干预，放松管制，保障金融资源以市场为配置基础，实现资源在世界范围内的合理、优化配置。

WTO有关金融服务贸易协议作为调整国际服务贸易的规则，实质是促进金融自由化发展的多边法律体系，有其特定的价值取向，其价值取向与精神实质必然会渗透到其成员方相关法律中。本文认为WTO有关金融服务贸易协议的法律价值取向在于：自由、效率、秩序、安全。自由是整个现代法治的价值取向。WTO有关金融服务贸易协议所推进的自由着重于经济自由，在实现经济自由的必要因素中，经济制度起着重要作用，一种经济制度若不能实现一定的经济自由时，就是一种不完善的、有缺陷的制度，而实践和理论都证明了经济自由只有在市场经济体制下才能成为现实，市场经济需要广泛的经济自由，只有在充分实现了生产、交换、竞争、收益等自由的基础上，市场经济体制才能正常地运作，从而更有效地发挥资源配置的作用，另一方面，只有市场经济体制才能有效地阻止国家权力过度膨胀对经济自由的破坏，才能保障通过实施有效的法律规则促进竞争自由、契约自由和经营自由，WTO有关金融服务贸易协议所倡导的金融服务贸易自由化的实质是要求一国政府在国内及对外金融服务贸易中逐步减少政府的行政干预，放松管制，以市场为资源配置的基础，实现资源的合理、优化配置，获取最佳的经济利益，这一过程以市场经济在世界范围内形成为前提，可以说，WTO对各成员方最大的影响就在于其国内市场经济体制的确立与完善，通过保障各成员方国内金融业的自由从而促进世界金融服务贸易的自由化，WTO有关金融服务贸易通过确立市场准入、非歧视性、透明度等原则促进了贸易自由、竞争自由的实现，体现了对自由的崇尚与关注。

效率是指经济组织以既定的投入获得最大的产出的经济资源的利用状态。就法的价值而言，自由与效率有着同质性。如前所述，自由在市场的功能主要是促进效率，充分的经济自由是提高资源配置效率的必要手段，WTO有关金融服务贸易协议通过确立实现金融自由化的宗旨以提高金融业效率，其大多促进自由化目标实现的规定都旨在提高国际金融领域的效率，金融服务贸易自由化使得金融领域的竞争加剧。市场准入与国民待遇、最惠国待遇、透明度原则使得各国金融服务贸易提供者能积极参与全世界范围内的金融资源配置以提高效率，由此可见，效率亦为WTO有关金融服务贸易协议的重要价值取向。

然而，WTO有关金融服务贸易协议对自由与效率的关注并不意味着没有约束的任性，金融业的高风险性与不稳定性及其巨大的破坏性都促使WTO亦关注金融业的秩序与安全，提出应尊重成员方国内政策目标，承认成员方有权对境内有关服务提供进行管理并适用新的法律，规定了“谨慎例外”的原则，明确了WTO对待金融业的自由化带来的效率与保障金融业安全的监管法律制度之间关系的态度，即在保障金融业安全稳定的秩序的前提下，确保金融业自由化带来的效率，后者是主线，前者是辅助性手段。因此，安全与秩序亦是WTO有关金融服务贸易协议的重要的法律价值取向。

二、WTO有关金融服务贸易协议对证券监管法律制度的影响

WTO有关金融服务协议确立了证券业自由化的原则和法律框架，对证券监管法律制度并未做直接规定，但WTO作为影响全球经济运行的多边贸易规则，更由于证券监管法律制度对证券业自由化的特殊意义，倡导金融自由化的WTO有关金融服务贸易协议的价值取向与具体规定都会对各国汪券监管法律制度产生深远的影响。

在WTO推动的金融自由化的浪潮中，各国的证券监管法律制度面临着促进证券业自由化发展与保障证券市场稳定的双重任务，要应对这一两难选择，就必须在WTO有关金融暇务贸易的基本原则的指导下，将自由、效率、秩序、安全的精神渗透剐证券监管法律制度中，使国内的证券监管法律制度在WTO有关金融服务贸易的价值目标与原则的指导下进行完善与变革。WTO对自由与效率的追求要求放松严格的行政管制，从而为国内的证券监管法律制度的变革提供了契机和动力，从这个角度来讲，金融自由化在经济转型的发展中国家实质上分为两个层次，首先要消除国内的金融抑制状态，即实现国内金融自由化，国内金融抑制主要指政府对金融业的直接行政干预与国内金融市场的封闭状态，国内金融自由化就是要放松管制，开放金融服务贸易；第二层次为对外国金融业开放国内市场。为保障证券业自由化正确的发展方向，防范证券市场风险的传播，在客观上要求其成员方国内证券监管法律制度的改革。改革的主要方向即是放松政府的行政管制与不必要的干预，以市场作为资金资源配置的基础。从而消除国内由于政府干预过多而造成的金融抑制状态。政府对证券市场干预过多，限制市场在资金资源配置中的作用，会抑制证券市场的发展，导致证券业的效率低下，竞争力差，证券市场作为资金资源配置的场所无法发挥其作用，滋生大量的寻租现象。政府过多参与到证券市场的具体运作与业务中，忽视了对证券市场风险的防范与化解。一旦融入金融自由化浪潮中，极易暴露出其不足，受到冲击，诱发金融风险。因此，要融入金融自由化的发展中，国内的证券监管法律制度就必须朝着市场化、法治化的方向变革，放松政府行政管制，逐步开放资本帐户，让市场发挥主导作用，完善证券监管法律制度，更多地运用经济的和法律的手段进行监管。此外，政府要着力于防范与化解风险，同时加强证券监管的国际合作，共同防范威胁到各国的风险，加强对证券市场风险的防范与证券违法行为的打击，保障证券市场的安全与秩序，促进证券业自由化的健康发展。

WTO有关金融服务贸易协议虽未对各国的证券监管法律制度做直接的规定，但由于证券监管法律制度与证券业自由化的密切关系，WTO有关金融服务贸易协议中仍做出了影响到证券监管法律制度的相关规定。从GATS及其附件中的相关规定可看出W’lO对金融服务多边协议所保障的金融自由化浪潮与国内证券监管法律制度之关系所持的态度。GAPS的序言中即明文规定，“在适当尊重国内政策目标的同时”，在互利基础上促进双边谈判，以逐步实现更高水平的服务贸易自由化。序言中通过承认成员方有权对其境内有关服务提供进行管理并适用新的法律，保证其成员方为实现国内政策目标，基于国内特殊情况的考虑而适用法律的自主权，就证券业而言，如果成员方在履行GATS有关金融服务贸易的规定或承诺而使其国内证券业面临严重困难，则有权采取与该金融困难相适应的证券监管措施，以免证券市场的风险继续扩大。该规定将服务贸易自由化的进程定位于“逐步地”。而不是不顾其成员方国内的现实情况“一刀切”，从而使各国，尤其是发展中国家消除了面对WTO协议的忧虑心理，扩大了WTO有关协议的适用范围。

GATS金融服务附录第二条规定，成员方国内可以基于谨慎原因采取相关的措施，而无须考虑是否违反有关的承诺或义务。作为GATS下的金融服务附录，该条规定为各国国内证券监管的采用提供了直接依据，为保障金融自由化的主导方向，谨慎监管措施的采用也受到了限制，首先，有关监管措施的采用应保证出于谨慎监管的目的，至于是否实质上会对GATS有关承诺与义务造成损害，不予考虑，仅从目的上加以限制，充分保障了成员方运用该条规定的权利与可能性，出于“谨慎原因”。包括为保护投资者、存款人、投保人或金融服务提供者对其负有忠信义务的人而采取的措施，或为确保金融体系的统一和稳定及其他出于谨慎的目的而采取的措施，认定一国的某项监管措施是否出于谨慎目的，通常应根据该国的具体情况来判断，否则容易导致成员方无法运用监管措施维护金融稳定或者阻碍金融自由化发展的后果。其次，成员方采取有关谨慎监管措施不应被用来逃避该成员方在本协定下的承诺或义务的手段，判断成员方采取的有关谨慎监管措施是否被用来逃避其承诺或义务的标准同样应根据该成员方国内的具体情况来判断其直接目的是否为出于谨慎原因，若有关国家认为该成员方非出于谨慎原因而采取的监管措施，有权提出异议并通过争端解决程序来确定有关监管措施是否超出了谨慎范围。

实践中，很多非歧视性的规则及监管制度本身构成了贸易壁垒，对此，WTO希望成员方对有可能构成服务贸易壁垒的监管措施做出例外承诺，例外承诺并非WTO的强加义务，但成员方一旦通过谈判做出例外承诺后，就将消除本国非歧视性监管措施纳入了该国在WTO下的强行义务，将由WTO争端解决机制来保障其实施该承诺。此外，WTO提出各成员方应当采用双边协调机制进行谈判，达成相互承认有关证书或资格的协议，并允许其他成员方通过谈判加入这种协议，从而为各成员方之问相互协调来逐步减少监管壁垒，促进证券业自由化提供了可能，目前已有许多国家达成了双边合作监管的谅解备忘录与协助条约]WTO还倡导采用多边谈判的形式来确立承认和协调标准，并通过成立与参加国际组织将这些承认与协调标准加以推广，最终确立为国际证券监管惯例或成文化的规则，区域性与国际性的证券监管合作组织已纷纷成立并为各国证券监管的协调做出了很多努力，制订了一些被公认的证券监管文件，证券监管国际惯例正在确立过程中。

三、证券监管法律制度对金融自由化的反作用

WTO将金融服务贸易自由化作为其重要领域之一，并由于其对金融自由化的推动作用而奠定了其在金融自由化浪潮中基础性的地位，可以说90年代以后金融自由化主要是在WTO的推动下发展的，WTO有关金融服务贸易协议在影响着证券监管法律制度的同时，证券监管法律制度对WTO所倡导的金融自由化有一定的反作用，从而影响着WTO有关金融服务贸易协议的实施。其反作用包括积极的正面作用和消极的负面影响。

组织监管论文范文篇7

为深化新一轮解放思想大行动，促进我区安全生产工作创新发展，区安全监管局决定，在全区镇乡街道、区级部门和企业单位中开展安全生产十大重要问题调研论文征集活动。现将有关事项通知如下：

一、指导思想

围绕“平安余杭”建设战略，深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全发展”指导原则，认真落实区委、区政府安全生产工作部署，深入分析我区安全生产工作中面临的新机遇新挑战、新形势新任务、新矛盾新课题，通过开展深入调研，理性思考，把握特点，探索规律，建立安全监管监察长效机制，促进全区安全生产状况的持续稳定好转。

二、调研和论文选题的参考范围

1、加大安全生产工作力度。如何做到安全生产警钟长鸣；通过什么方法和途径，才能保持高压态势，并使安全生产工作常抓常新。

2、落实“两个主体责任”。目前政府及其相关部门监管责任和企业主体责任落实中存在的突出矛盾、主要问题是什么，如何解决；如何进一步巩固全区安全生产工作齐抓共管的良好局面；如何督促生产经营单位贯彻落实《余杭区生产经营单位安全生产主体责任暂行规定》。

3、加强企业安全生产基础工作。面对我区企业量大面广的实际，如何采取有效措施，指导企业加强安全生产管理工作。

4、建立长效机制。安全生产长效机制的基本内容是什么；从哪些环节着手建立长效机制。

5、深入持久抓好隐患排查治理。隐患排查治理是开展安全生产工作的基本途径，也是加强安全监管的有效措施。如何使这项工作如何制度化、规范化、经常化，并在基层特别是在企业得到落实，取得实效。

6、加强监管监察队伍建设。如何建立健全与安全监管监察繁重任务相适应的安监队伍，采取哪些得力措施，提高区和镇乡两级安全监管监察人员的业务素质。

7、完善执法手段和途径。现阶段安全监管监察执法有哪些手段和途径，如何用好这些手段和途径。

8、加强和改进联合执法。采取哪些办法，才能充分调动相关部门的积极性，提高联合执法的效率效能。

9、应急救援体系建设。我区政府层面和企业层面应急救援方面的现状和存在的主要问题；当前应着力抓好哪些环节的工作。

10、营造有利于加强安全生产的舆论环境。怎样形成强大的舆论环境，凝聚全社会共识，为加强安全生产提供强有力的舆论支持。

三、论文的基本要求

1、以上所列10个论文选题为参考范围，可在此范围内根据研讨需要自定题目，但要紧紧围绕所列研讨方向。

2、论文要坚持理论联系实际，既要体现一定的思想深度和理论水平，又要理论联系实际，回答解决工作中的问题，增强对实践的指导作用。

3、论文要紧扣主题，观点正确，思路和逻辑关系比较清晰，语言比较精炼，力求数据准确，列举事例具体，分析问题深入，善于抓住本质，把握规律性。

四、论文的组织与评选

论文征集活动结束后，区安全监管局将对推荐稿进行评选，并予以一定的奖励。

五、工作要求

1、搞好发动，积极参与。各单位要高度重视，鼓励支持安全生产分管领导和具体工作人员，以及企业主要负责人和安全生产管理人员，积极参与论文征集活动，为搞好我区安全生产工作积极献计献策。

组织监管论文范文篇8

关键词：贵州省地方院校；体育专业；毕业设计；创新模式

为检验大学生本科阶段所学基本理论知识及技能，在临近毕业阶段，通过论文的形式来提高学生检索文献、发现问题、综合分析问题及解决问题的能力。近年来，部分学者对毕业论文存在的必要性提出了质疑，他们认为毕业论文不能有效促进大学四年学生专业知识的学习。通过对贵州省部分地方本科院校体育专业毕业论文管理员进行访谈得知，该校学生的结业都是以毕业论文的形式。单纯以毕业论文的模式作为学生结业的手段是否能真正促进学生四年对专业知识的探索，对学生就业后的专业发展具有很大的推动作用，值得商榷。本文将以贵州省地方本科院校体育专业本科毕业设计创新模式探索为研究对象，以安顺学院体育专业本科毕业设计模式为例，主要通过访谈法收集体育专业本科毕业结业的相关资料，探索更有利于学生各方面能力培养的毕业设计模式，提高人才培养质量。

一、贵州省地方本科院校体育专业结业加入毕业设计的必要性

（一）创新教育形式下的时代要求。创新就是要摒弃一些不合理的做法，突破传统思维的束缚，根据实际情况，寻求适合事物发展的新方法。在创新教育形式下，体育教学的各个环节都在围绕提高教学质量，拓宽学生就业渠道进行改革。纵观近几年的毕业论文，已无法真实反映出体育专业毕业生真正的核心能力。为了真正实现体育专业人才培养目标，必须突破传统思维的束缚，根据贵州省地方院校体育专业的特点创建一种结业考核模式。通过创新教育理念下体育专业毕业设计的研究，不仅能促进学生认真学习专业技术、理论知识，培养独立思考、勇于探究、创新意识以及创新能力，形成正确的学习观，而且能够提高教学质量，形成良好教风、学风，真正实现体育专业的培养目标，学生就业后得到用人单位的认可，从而提高体育学院的社会影响力。（二）体育学科特点的自身要求。体育专业注重实际环境下的实践技能培养，其实践性和应用性较强。要求学生经过大学四年的认真学习，能够掌握基本的运动技术技能，掌握影响运动的基本理论知识，能够胜任运动竞赛组织管理工作。所以，体育专业学生不仅仅是以一篇学术论文评价四年所受教育的结果，应根据体育专业实践性和运用性较强的特点，从学生自身发展出发，以实践为基础，围绕着运动技能、运动竞赛以及运动管理水平来进行考核，考核学生解决实际问题的能力。要让学生明白需要付出四年坚持不懈的努力才能写出一份优质的毕业设计，而不是临时突击写一篇毕业论文。另外，毕业考核的方法也将影响学生的培养过程，结业形式采用毕业设计的模式，在培养的过程中需不断提高学生的运动技能、解决实际问题的能力，才能完成毕业考核。（三）人才培养与用人单位需求之间存在偏差。用人单位满意度是衡量大学体育专业人才培养质量的重要指标。部分学生在中小学就业后，运动技能不能规范地讲解，教学程序混乱，教学质量不高，自我学习和创新研究能力较差，而且对基本的赛事组织不甚了解，与体育专业学生的培养目标相背离。从社会需求和用人单位满意度反思体育专业人才培养的过程，造成这一结果的原因是大学四年学生运动技术、理论学习的动力不足。而结业形式是学生学习过程实现理论、技术学习与实践操作之间联系的桥梁，采用什么样的结业形式来激发学生学习的积极性，提高教学质量是急需解决的问题。（四）毕业论文的撰写环节存在诸多的不足，缺乏相应的监管和防范体系。从体育专业毕业论文的撰写环节来看，存在的问题，既有主观原因，也有客观原因。从主观上讲，学生对毕业论文撰写的态度不端正，教师指导也很不认真，甚至指导老师本身的水平相当低。从客观上讲，主要是论文撰写缺乏相应的监管和防范体系。具体表现在三个方面。其一，抄袭造假现象严重。学生认为毕业论文对未来的工作没有实际意义，于是，仿照一两篇硕士论文，改变硕士论文的数据、研究对象，然后进行简单的复制、粘贴，轻轻松松完成开题报告、毕业论文。其二，选题没有实际意义。从近五年的学生的毕业论文来看，80％的学生围绕某一地区某一运动项目的开展现状进行研究，虽然运用了问卷调查法、访谈法等，但有部分学生没有具体的实施，仅凭自己的主观判断，所总结出来的对策与建议没有实际的参考价值。其三，文章结构混乱。学生对毕业论文重视程度不够，认为毕业论文对以后从事的工作无关紧要，只要过关就行，所以在撰写的过程中存在敷衍现象。而且大学四年，学生没有任何压力，大部分学生在业余时间没有查阅文献资料、学习专业课理论知识的习惯，造成专业理论知识欠缺，以至于在撰写毕业论文时思维混乱，层次不清晰。

二、贵州省地方本科院校体育专业毕业设计创新模式

为了提高学生运动技术的保持能力，规范技术动作，在结业时，学生可根据兴趣爱好或专项，选择一项运动技能向答辩组进行展示。作为贵州省地方本科院校体育专业的结业形式，可采用“技能展示＋毕业设计”相结合的模式，结业成绩即为毕业论文或设计70％、运动技能30％。（一）术科项目毕业设计的改革思路。有学者将运动技术划归为体能主导类、技能主导类表现难美性项群、技能主导类表现准确性项群、技战能主导类项群，结合我院所开设的术科课程，确定改革思路。1．技能表现难美性项群改革思路此项群主要包括武术、健美操、体育舞蹈等项目。作为毕业设计，学生可根据自己的兴趣与专项，创编一套动作并制成视频，根据所掌握的专业知识，说明编排套路的主要理论依据、目的意义、套路的文字说明，要求思路清晰、内容丰富、编排合理、特点突出，达到解决实际问题，学以致用的目的。答辩的方式是学生先展示自编的套路，然后阐述答辩所选内容的理论及现实依据，所编套路的理论及现实意义，详细阐述自己的研究内容与体会等。2．体能主导类项群改革思路在安顺学院体育教育专业所开设的课程中，此项群主要是田径项目。技能展示采用田径代表性的三个项目：跨栏、标枪、跳高。毕业设计的形式主要有以下两个方面，一是可根据某一中小学某一个运动项目的实际情况制定训练计划，围绕训练方案进行详细论述，包括训练的生理学分析、训练的原则、方法、手段，年训练计划、月训练计划、天训练计划，训练的强度及负荷，保护措施，医务监督及恢复手段等。二是根据实际情况组织和管理田径运动会等。田径运动会的组织与管理包括比赛前、比赛中的组织过程、比赛后的工作，秩序册的编排，可能遇到的问题，解决的措施。通过毕业设计的撰写，使学生掌握田径运动会的组织、编排方法，使其毕业后能够规范地组织田径运动会。3．技能战能主导类项群改革的思路此项群包括羽毛球、网球、乒乓球、排球、足球、篮球等。由任课教师制定项目需要考核的技术，并根据该项目的评分标准获取技评和达标成绩。毕业设计可对战术进行说明，包括所选战术运用的理论意义和实践意义，战术运用的前提，优缺点，怎样提高战术运用的效果等。答辩时，战术演示需通过计算机操作，以视频形式演示该项目的战术设计，并围绕主题进行论述，给出结论和建议。4．理论课程毕业设计的改革思路普通高校体育课程包括体育理论课和体育实践课，理论课程的最终目的是为了更好地指导实践，对于高校体育教育目标的实现起着重要作用。理论课程的毕业设计应与实践紧密结合，如《体育欣赏》这门课程，学生可根据一段比赛视频进行解析，从比赛场上智力美、人体表现美、运动技术美、设备、场地、器材美等几个方面进行解析。再如《体育保健学》可以搜集运动损伤的案例，制定康复治疗的方案，以及方案的改进过程，配备康复治疗的视频以及语言的讲解。5．体育器材的改进体育器材直接影响运动成绩，先进的体育器材能够监测运动训练时的技术指标，丰富教学内容，改进教学方法和手段，提高运动员的竞赛成绩。毕业设计可围绕着某一运动器材的改进进行论述，需阐述改进运动器材所遵循的原理，所设计的器材与原器材优缺点的比较，所采用的研究方法与研究思路，拟采用技术路线的可行性分析。此类毕业设计可以培养学生根据所学的知识对现有的体育器材进行创新，提高学生的观察能力、主动思考能力、动手能力及创新能力，为后续器材的优化更新提供参考。

三、贵州省地方院校体育专业本科毕业设计创新应注意的问题

（一）提高对毕业设计重要性的认识。为了适应社会的发展，不断提高学生的运动技能、自我学习、创新研究的能力，真正地培养应用型人才，提高用人单位的满意度，体育学院的领导、教师、学生应从思想上充分认识到毕业设计创新的重要性并高度重视。任课教师提出所教科目毕业设计的方案，经教研室认真讨论提交体育学院审核，体育学院根据实际情况制定毕业设计的方案及实施细则，对文字叙述及图像视频制定等提出详细要求，并报备教务处。鼓励师生破除传统思维的束缚，大胆尝试新的毕业设计模式，并在摸索尝试的过程中不断完善体育专业毕业设计的模式。（二）毕业设计的改革应循序渐进。结业成绩由两部分组成，一是技能测试，学生选取自己擅长的运动项目进行测试，具体标准根据学院制定的术科评分标准，二是毕业设计或毕业论文。在毕业设计的改革初期，应循序渐进进行。一方面由于师生一直以来都认为毕业论文是结业的唯一形式，已经形成了思维定势，且传统的毕业论文形式师生所付出的精力较少，一旦实施毕业设计，大学四年师生均处于责任和压力中，毕业设计的改革势必遇到阻力。另一方面，《毕业设计的实施细则》是根据人才培养目标、项目的特点及用人单位的需求制定的，其可操作性、实用性是否完善，需经过一定时间的实践，并在实践的过程中不断探索、总结、提高，才能制定出合理、完善、实用性及可操作性较强的《毕业设计的实施细则》。（三）毕业设计的形式应多元化。虽然改变了仅以论文作为结业的唯一形式，初步制定了贵州省地方高校体育专业毕业设计的创新模式，但是毕业设计的题材不局限于学院所规定的形式。应不断地拓宽写作素材的来源，加大定量分析的力度，不断丰富毕业设计的内容，在此基础上不断对毕业设计的形式进行创新。总而言之，能够反映学生四年真才实学和实际创新能力的毕业设计的内容和形式均可。（四）实行导师制，充分发挥高年级学生的带头引领作用，促进学生的技能训练。为了使学生有一份高质量的毕业设计，从新生进校起，实行导师制，根据师生双向意愿，采用师生双向选择的方法。导师主要负责对指导学生的思想、学习、生活等各方面开展全方位的指导，帮助学生在大学期间健康、快乐成长。体育学院根据导师的工作量，进行考核，并纳入年终目标绩效考核中，鼓励导师认真完成各项工作。通过在实践中摸索和总结，不断完善导师制度，为培养体育专业基础扎实、自学能力强、创新水平高的应用型人才做出应有的贡献［1］。此外，通过高年级学生带低年级学生的形式促进导师制的实施。因为，大多数新生进校后，在相对放松的大学生活中产生了懒散和松懈心理，部分学生对教师存在排斥心理，使得学生工作开展较为困难，而高年级学生与低年级容易沟通，在学习生活中可以起到帮助和带头作用，可以配合导师间接督促其进步。（五）不断提高师资力量。结业采用毕业设计的形式对任课教师提出了更高的要求，教师在教学中更应注重理论与实践结合的教学过程。在每学期的教学中，教师应根据实际情况，布置两次知识运用能力的小设计，引导学生查阅文献，综合分析所学知识，提高学生贯通、运用知识、分析问题以及解决问题的能力。这无疑对教师理论知识的储备量、实践运用能力、课程小设计的指导能力提出了更高要求。为了提高教师毕业设计的指导能力，体育学院可与毕业设计开展好的兄弟院校达成协议，派毕业设计的管理人员及部分教师到其他学校跟踪、交流、学习和借鉴先进的毕业设计管理流程，或请对方来我校指导协助实施。另外，为教师提供外出学习专业知识与运用专业知识的机会，不断提高任课教师的理论知识与实践能力。（六）不断提高学生的科研能力。为了提高体育专业学生的科研能力，可构建大学各年级具体的科研能力培养目标。大学一年级由班主任负责，要求学生根据教学观摩课、训练课做出评价，给出自己的观点。让学生阅读与课程相近的书籍5－10本，并做读书笔记；大学二年级主要提高学生自学能力及知识运用的能力，要求学生准备“专业资料摘抄本”，不断收集专业资料，并在学期结束时由教研室收取。大三年级学生由体育科研方法老师负责教会学生如何根据主题，查找、收集分析、归纳、总结文献资料，并由导师带领参与自己的课题或者要求学生根据某一实践活动撰写小设计，另外，任课教师在每门课的教学中让学生根据课程内容撰写一篇理论联系实践的小设计，并给与分数加入最终考试成绩中；大学四年级主要是毕业论文（设计）的撰写，从论文选题到论文定稿由导师具体负责。（七）建立贵州省地方本科院校体育专业毕业。设计质量监管与防范体系1．毕业设计前期监管与防范毕业设计前期工作主要包括导师遴选、题目确定、开题报告撰写及开题答辩。据调查，贵州省地方本科院校毕业论文导师遴选工作都是在开题前根据学号分给指导老师，专业及学生培养的针对性不强。建议从大一开始选定导师，导师负责学生四年的成长，期间可做微调。并在第六学期开始开题报告的撰写，首先指导教师指导学生选题，并将题目汇总后交论文审核小组审核，通过后开始撰写开题报告，并于七月前完成答辩，不过多占用学生期末考试的时间。2．毕业设计中期监管与防范毕业设计中期监管与防范工作主要是指开题之后到毕业设计提交给评阅老师之前这一时间段的监控与管理。贵州省很多地方本科院校开题之后有一个学期的实习期，学生到第八学期的3月份才回校。这期间学生离开学校疏于管理，论文工作停滞，到第八学期开学后才草率开始撰写，而第八学期学生的精力都放在找工作或考研复试上，容易导致学生敷衍了事、应付过关。建议学校给学生两个半月的实习，动员学生在此期间进行高质量的实习工作，而后返校开始投入全部精力撰写毕业论文或毕业设计，按学院规定的时间提交论文一稿、中期检查报告、二稿、三稿、定稿到毕业论文审核小组，符合要求才能进入到下一环节。3．毕业设计的后期监管与防范毕业设计的后期监管与防范主要是指毕业设计的评阅和答辩工作，校督导和学院督导小组全程监控各个环节是否规范。学生毕业设计的评阅及答辩应由相同专业教师根据评分标准进行，对于不符合学院要求，没有达到学院标准的严禁通过。最后由论文审核小组审核论文质量、格式，规范毕业设计过程，强化毕业设计管理，进而提高毕业设计质量。结语当前，本科生毕业论文设计已成为我国高等教育改革的重要内容，贵州省地方本科院校体育专业毕业设计模式应充分考虑培养目标的要求，以应用型人才培养为依托，以提高学生的运动技能、自我学习能力、创新研究能力为目的，形成毕业设计模式。此模式在改革的初期将会遇到种种问题，管理者需要不断地思考、总结改进，逐渐形成合理、规范的毕业论文设计模式，真正实现体育专业人才培养目标，为社会提供能够胜任相关体育工作的人才。

参考文献：

［1］常丽丽，杜智萍．牛津大学导师制对我国本科教学改革的启示［J］．教育理论与实践，2014（9）：6－8．

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［3］徐碧鸿．中国矿业大学体育专业本科毕业设计创新模式探索［J］．运动，2015（7）：91－93．

［4］刘宁．地方院校体育教育专业学生实践能力培养现状调查分析［M］．当代体育科技，2018：83－85．

［5］张娟．地方院校体育教育专业理论课开设现状研究［M］．科技资讯，2018：229－230，232．

组织监管论文范文篇9

【关键词】材料类专业；本科毕业设计；现状；对策

本科毕业设计是本科生毕业并拿到学位证和毕业证的前提和重要培养环节。材料类本科生毕业设计一般以毕业论文为主题，开展相关实验研究。一般来说，毕业论文过程包括选题、文献综述、设计实验方案、开篇论文论证、实验研究、数据分析与讨论、撰写毕业论文（或设计规范）、毕业论文的修改与答辩等工作。通过毕业设计，学生可以将所学知识重新复习整理，提高其分析问题和解决问题的能力，为以后继续从事科研或走向社会奠定坚实的基础。但目前总体而言，本科毕业设计的质量良莠不齐。学生毕业设计能力的提高是一个长期而缓慢的过程。第一，要从选题、实践、论文写作和答辩等多个环节入手；第二，学生、指导老师、学院和学校等多个主体要各司其职、协同配合；第三，从学生自身、实验仪器设备、实验环境等多方面考虑，总结经验，要对学生毕业设计进行全过程、多环节、多主体、多方面的实时监控和改进。经过不断地探索与实践，方可因地制宜，形成适宜的改进方案，切实提高学生本科毕业设计的质量。

一、毕业设计的现状分析

毕业设计虽然受到高校的重视，但是由于受就业、考研和师资等多种因素的影响，目前仍存在许多问题与不足。由于本科毕业设计时间相对较短、就业压力的日益增大、找工作时间与毕业设计的时间往往相冲突、部分学生以后从事的工作与毕业设计方向相差较大等一系列原因，本科毕业设计的质量日渐下降。部分学生以单纯追求通过答辩为目的，对毕业设计的质量缺乏重视。院校为了提高学生的就业率与毕业率，往往不得以放宽对部分学生毕业设计质量的要求。为此，本研究针对近年来毕业设计的现状进行分析，结合实践经验，提出了提高材料专业本科毕业设计质量的参考措施。1.毕业设计题目陈旧，创新性不足由于本科毕业生人数较多，每个老师指导的学生也相应增加，而且每个指导老师都有相对固定的研究方向，加之，本科生刚接触科研，能力有限，本科毕业设计课题的选定经常存在重复该指导老师及所带研究生课题的现象。这往往会造成本科生过度依赖课题组前期的研究成果，甚至部分内容存在抄袭现象，没有达到毕业设计应有的效果。2.学生缺乏基本技能，毕业设计不规范许多院校在学生进行毕业设计之前，对学生缺乏详细的毕业设计指导与培训，以材料专业为例，实验试剂的使用、检测设备的操作、论文的写作要求等都有规范。缺乏毕业设计前的培训环节，往往会使学生无从下手，实验过程寸步难行，这必然会影响毕业设计的质量。3.学生用于毕业设计的时间少，精力投入不足大多数院校的本科毕业设计在学生进入大四以后进行，然而学生此时往往面临着就业、考研、科研等多重压力，部分学生的主要精力集中在找工作、备考研究生入学考试、公务员考试等方面，导致难以专心开展毕业设计，这也是影响毕业设计质量的重要因素。4.存在抄袭等现象，影响学术风气少数学生存在沉迷于网络与游戏，不愿意花更多的材料类专业本科生毕业设计的现状与对策探析中南大学材料科学与工程学院　　赵小军　　蔡圳阳*　　张亚芳　　李劲风　　胡小清　　龚　深时间与精力在毕业设计上。临近毕业时，在指导老师的催促和学校毕业要求的压力下，抄袭网络上已有的论文或数据，有的学生甚至花钱找网络中介机构，这不仅显著降低了毕业设计的质量，还严重影响了学术风气。

二、材料类毕业论文实践中面临的现实困境

1.形式主义严重一篇完整的毕业设计需要提出问题、查阅文献资料、拟定设计方案、开展设计实验、论证实验结果、获得实验结论等过程。然而，目前许多学生的毕业设计存在形式主义现象，即只注意形式，忽视了内容。绝大部分学生的毕业设计形式基本上可以达到毕业论文的要求，题目、摘要、关键词、引言、实验、结果与讨论、结论及参考文献一应俱全。但是，从内容上看，只有少数学生的论文可达到要求，大多数本科生的论文或多或少存在问题，例如行文逻辑混乱、语句不通顺、中英文标点符号乱用、公式表格和图片格式错误、字体字号应用不当、实验数据不充分、分析不合理、结论不明确等等。2.时间与考研或就业冲突由于毕业设计的时间主要集中在大四，很多学生忙于找工作、考研或考公务员等，没有足够的精力专心开展毕业设计工作，这严重影响了毕业设计的质量。材料类专业进行毕业设计需要经过查询大量的文献资料，设计实验方案和开展相关实验，整理实验数据并撰写毕业论文。每个过程都要花费大量的时间和精力，这与部分毕业生没时间没精力的现实情况相冲突。一些学生在提交毕业论文前一段时间才正式地开始进行毕业设计，由于时间有限，有的学生随意编纂数据，有的学生直接拿课题组研究生的数据撰写论文，还有的学生抄袭网上的论文或资料，极少数学生甚至找网络机构。在这样的情况下，毕业设计质量势必下降。3.课题缺乏实用性，学生缺乏兴趣许多老师为了省事，应付性地给学生一些原理性的课题，让学生在网络上模拟已有原理，这些课题不能让学生自己动手进行实验操作，单纯的原理性内容往往过于枯燥，导致学生对研究失去兴趣，并且部分课题仅仅只是重复文献模拟工作，学生的实践能力和创新能力得不到锻炼和提高。4.数据分析不充分毕业论文的一个普遍问题是实验数据与结果分析不深入。前言占据论文大半部分，且往往是大量简单复制参考文献的内容，缺乏分析和归纳总结。重要的实验部分则只是简单罗列实验数据，对现象进行简单描述，缺乏对现象的深入分析以及如何造成该现象的思考，更遑论深入的机理性分析，使课题的研究空心化。5.教师对学生指导不够当前，毕业设计论文质量整体不容乐观的重要原因之一是教师对学生的指导不够。由于教师往往承担着大量课题、课程教学任务与研究生的指导任务，时间并不宽裕，常常是教师和本科生协调，确定好毕业设计题目与任务书后，就由硕士、博士带着毕业设计的本科生开展具体的实验工作。这种模式的成效与研究生的责任心、本科生的主动性密切相关，部分责任心不强的研究生或部分主动性稍差的本科生做出的毕业设计质量堪忧，因此强化毕业设计指导教师的责任意识与过程性督查尤为关键。

三、材料类毕业设计质量提升策略

1.增设实验仪器操作与安全培训课程对于材料类专业而言，完成毕业论文往往需要使用大量实验设备，且主要以金相显微镜、硬度仪、拉伸设备、X射线衍射仪和扫描电子显微镜等为主体，实际中很多本科生对这些常用仪器的使用非常陌生，学生常常不按操作规程使用这些设备，一方面易导致毕业设计期间许多公用设备经常需要维修造成设备紧缺，另一方面易导致学生养成不良科研实验习惯，造成安全隐患。为彻底解决这一问题，可在毕业设计开始前增设必要的实验仪器操作与安全培训课程，让本科生提前学会必要的实验仪器操作，为后期更好地完成毕业设计工作服务。2.探索团队型毕业设计模式如果部分院校的仪器设备难以满足本科毕业设计阶段所有学生需求，可以探索团队型毕业设计模式。传统的材料类本科毕业设计课题往往比较分散，每个学生独立完成一个课题，但一般每个课题都需要对材料的基本性能表征，这不仅会造成仪器资源严重不足的现象，还易造成资源的重复浪费。因此，可以探索团队型毕业设计模式，即把有意义的大课题拆分成几个小课题，每个小课题由一个学生负责但需保证研究深度，这样可有效缓解设备资源不足的情况，也可让学生更深入地了解所使用设备的操作规范，同时还可以避免毕业设计内容大而空。3.加强毕业设计过程监管加强毕业设计过程监管，是提高毕业设计质量的重要手段。力求在毕业设计期间，对学生的实验过程和指导教师的指导过程进行全过程的有效监管。针对学生，重点关注实验进度、实验过程中遇到的困难及解决措施。针对指导教师，重点关注其是否对学生进行了有效指导，可通过学生座谈会、匿名调查问卷等方式进行。监管过程中，有效的配套制度是关键。学院应制定完善的学生请假、考勤制度以及教师指导次数、学时数，详细保存并提交学生实验记录和教师指导记录，形成对应的奖惩机制。对于校企合作课题，还需明确校企双方导师责任，企业导师定期听取汇报，学生定期向校内导师汇报，三方至少进行两次以上合商。4.引入多级督查制度为强化本科毕业设计质量，可以探索引入“系所-学院-学校”多级督查制度。在系所层面，由于专业方向相对接近，可以探索组织青年教师或优秀博士生组成评审团，对本系所相关本科毕业设计学生进行任务书答辩，通过答辩督查形式确保所有学生阅读了大量相关文献，掌握了任务书相关内容；在学院层面，在毕业设计中期阶段，组织毕业设计论文工作推进会议，一方面强化对教师的定期指导规定与要求，另一方面对所有学生毕业设计情况进行本期检查，对进度进展缓慢的学生进行约谈，掌握情况并制定下一阶段帮扶策略；在毕业设计后期，组织毕业设计论文答辩会，成立毕业设计论文评审工作组，提高毕业设计论文质量。在学校层面，邀请退休导师组建督导专家组，跨学院进行毕业设计工作专项督导，实现对毕业设计前期、中期与后期以及论文质量的全流程督导提高。5.强化学术道德教育本科毕业设计的结果是以书面的毕业论文呈现的，部分本科生在做毕业设计前没有做实验和写科技论文的经验，导致毕业设计过程易出现畏难、逃避与抄袭等问题，指导老师除了安排硕士或博士研究生带着本科生做实验以外，还需重点关注学生实验情况、论文写作情况以及对实验技能的掌握情况。尤其是当前处在信息时代，青年学子易受到网络不良风气的影响，部分学生在毕业设计过程中随意编纂数据、抄袭师兄师姐的数据或文献资料，导致不良学风的形成。因此，在毕业设计前，学院应组织开展学术道德诚信教育，让学生认识到学术造假、抄袭等带来的严重后果，帮助其端正学生思想、约束科研行为、肃清学术氛围，形成良好的学风。

四、结语

本文通过对材料类专业本科毕业设计现状的分析，了解到当前毕业设计存在毕业设计题目陈旧、毕业设计不规范、进行毕业设计的时间较少、存在抄袭现象等问题，经过对材料类毕业论文实践中面临的现实困境进行分析，发现当前材料类专业本科毕业设计面临形式主义严重、本科生的毕业论文时间与考研、就业时间冲突、课题缺乏实用性、学生缺乏兴趣、数据分析不充分等困境，进而针对性地提出了增设实验仪器操作与安全培训课程、探索团队型毕业设计模式、加强毕业设计过程监管、引入多级督查制度、强化学术道德教育等解决策略，以此提高材料类本科毕业设计质量和毕业生的科研能力，为材料类本科毕业设计教学改进提供参考。

【参考文献】

[1]吕黄飞，徐斌，高慧.“金课”背景下本科毕业设计存在的问题及改革措施——以安徽农业大学为例[J]，中国多媒体与网络教学学报(上旬刊)，2020,(05):195-196.

[2]程洁，吴强.“双一流”背景下研究型高校毕业设计(论文)管理现状探究——基于33所高校毕业设计(论文)管理文件文本分析[J].高等教育研究学报，2020,43(2):88-94.

[3]陆建兵，熊慧欣，纪荣平.高校本科生毕业设计中存在问题的探讨[J].教育教学论坛，2019,41：238-239.

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[5]郝建军，王卓鹏.基于OBE理念的电子信息类专业毕业设计的改革与实践[J].教育现代化，2020,7(35):88-90+123.

组织监管论文范文篇10

关键词：职称制度；改革；职称评聘；管理模式

随着《关于深化职称制度改革的意见》印发，我国职称工作进入新一轮深化改革阶段，如何更好地处理评聘关系问题是改革的核心问题之一。当前，职称制度改革大背景下，职称评聘管理工作有了清晰的改革方向，要综合考虑品德、能力、贡献，系统的对人才进行评定，逐走出传统职称评定中主要根据论文、学历、资历、计算机、外语等硬性指标的职称评聘管理模式，新指标的建立，有助于通过系统考虑工作，实现职称评聘管理模式的统筹兼顾。

1职称评聘管理模式现状简述

1．1论文、计算机等硬指标逐步淡化。长久以来凭借外语水平、计算机能力以及论文数量的职称评聘管理模式备受争议。针对这一现象，当前多地区已开始着手改革。一是部分地区开始对工作中实践、操作能力要求更高，而对科研要求较低的岗位在职称评价中淡化或取消对于论文、英语要求；二是在职称评聘管理过程中，一些地区开始积极探索引入新指标代替论文、外语和计算机在职称评审中的作用。如更偏重于实际研究成果的传新性和影响性，以避免因对论文数量要求而引起的论文质量低下。现阶段，我国部分地区已经在职称评聘管理中取得了新的进展。吉林省在《关于深化职称制度改革的意见》中，明确要求职称评聘管理过程中不强制对外语水平、计算机能力设定标准；内蒙古针对民族地区、边远地区和贫困地区基层技术型和实践型岗位，职称评聘管理中注重对工作过程中业绩进行审查，不强制对外语水平、计算机能力设定标准。1．2开始逐步突出用人主体在职称评审中的主导作用。由用人单位或评审机构自主确定评审条件逐渐成为职称改革的一个导向，通过职称评聘管理过程中逐步突出用人部门和单位的自主评价，鼓励单位在职称评聘管理过程中针对自身实际情况进行人才评价，传统职称评聘管理过程中发挥重要作用的人社部门，通过对相关工作的备案实现对职称评聘的管理。据了解当前江西省内14家企业、37家院校和医院、5家科研机构下放职称评审自主权，全日制本科高校教师职称全部实行自主评审。实践证明，职称评聘管理过程中用人单位基于自身需求导向，其职称评聘标准与传统的评聘标准相比更加科学和符合单位实际情况，同时在职称评聘管理过程中实现了政府为主导的职称评聘管理职能的转变。1．3职称评聘的监管制度机制仍有待进一步建立健全。职称评聘的监管制度在不同地区依然不同程度存在标准不严格、程序不规范，投诉较多、争议较大以及复核中发现严重问题的局面。凸显出当前政府监管不明确、单位不自律、社会监督失位，对职称评聘过程中的申报、推荐、评审各环节监管机制不够健全。一是下放职称评审权后事中、事后监管规则、流程和标准不够明晰。二是用人单位对评聘界限、评聘规则具体工作中依据各单位具体情况进行判断并做出决定的权力交代不清。三是未做到在职称评聘管理过程中进行及时的监管，对职称评聘管理过程中所出现的突出问题以及不合理情况，未能进行公示并做严肃处理。

2当前职称制度改革主要内容

2．1以品德、能力和业绩为职称评价标准。职称评聘管理过程中应坚持对重品德、重创新能力、重业绩的评价和激励导向。一是职称评聘管理过程中要针对实际情况对应用型高层次专业技术人才、急需紧缺技术人才、新兴产业技术人才破除传统模式中的论文、资历标准，依据实际情况强化职称评聘管理过程中业绩贡献评价导向。通过在职称评聘管理过程中破除应用型高层次专业技术人才、急需紧缺技术人才、新兴产业技术人才在职称评聘中因资历不足带来的负面影响。二是要在职称评聘管理过程中进一步建立以专业技术品德、能力和对业绩贡献为核心的专业职称评价衡量标准和体系，坚持对品德在职称评聘管理过程中的作用发挥关键性指导作用。三是在职称评聘管理过程中通过评价注重对创新能力的评价，合理地设置专业职称评审项目中的学术论文和相关科研成果的评价条件，对专业职称外语和对计算机专业应用技术能力水平不作统一的要求，突出对业绩和贡献的评价，增加专业职称技术创新、成果应用转化、横向研究课题等相关评价内容和指标的等级和权重，破除在职称评聘管理过程中“唯学历”“唯资历”“唯论文”的传统做法。2．2针对不同领域制定不同职称评价标准。当前职称制度改革要针对不同的领域、不同的行业、不同社会层次的专业和技术人才，制定不同的职称评价的标准。职称人员在评聘制度的管理过程中要实现“干什么、评什么”。通过在职称评聘管理过程中针对不同领域制定不同职称评价标准。鼓励中小学教师到课上和讲台、医生到科室和临床、工程师人员到实验室和技师到厂房工地、农业技术人员到田间地头，在火热的基层生产一线建功立业，让干得好的人都能评得上。2．3创新职称评价方式，探索多元评价方法。职称评聘管理过程中应创新职称评价方式，探索多元评价方法，要解放思想实事求是，根据实际情况和单位需求，在职称评定过程中积极开展多样化的职称评价方法，在实际过程中应遵循定性职称评价与定量支撑评价相结合、特殊人才职称评价采取与之相对应的单独标准，进而职称评聘管理过程中实现在针对不同层次的人才、不同领域的部门做到多层次、多维度和立体性考查，增强职称评聘管理过程中的公平性和科学性。

3职称制度改革下的职称评聘管理的建议

3．1职称评聘进行分类评价。职称制度改革下的职称评聘管理应做到分类评价。应在职称制度改革背景下，进一步提升职称与个人工作领域和业务内容的适用性。在个人工作领域和业务内容的基础上，将职称评价与个人工作领域相适应、职称评价与业务内容相适应和职称评价与社会服务相适应科学划分类别，制定侧重不同的评价标准。同时，建立职称的评审指标和代表作用评价制度，从“单一固定评价指标”制度修改为“适应性指标”，可从其工作的内容、工作管理业绩、特殊情况和事件、工作管理绩效、专利、研究报告等不同的成果中，任选最能体现其能力和水平的优秀人员作为本次职称资格评审的主要评价内容。3．2职称和岗位实行聘期制。职称制度改革下的职称评聘管理应做到职称告别“终身制”，通过职称和岗位实行聘期制实现用人“能上也能下”。由此可以进一步地强化单位和职称的“能上能下”。在职称的实际操作中，职称和个人适用岗位的聘任均严格实行职称聘期制，期满后对单位进行严格的考核；考核合格的，单位和其个人按照适用岗位的需要、同时参考个人想法的基础上，协商一致办理劳动合同；对于在单位内部的考核中成绩不达标的现象，单位可根据其个人与岗位的适用条件差异情况，低聘岗位适用等级人员直至按照规定解除其聘用。通过这一职称评聘制度的设计，有利于维护和保障机关事业单位的用人自主权，避免一劳永逸的实行职称评聘终身制度所引发的工作惰性，进一步地激发机关事业创新时代劳动主体的活力。3．3加强职称评审权的下放。职称制度改革下的职称评聘管理应进一步创新民营企业职称评价方式。民营在职称评聘管理过程中建立应用型高层次专业技术人才、急需紧缺技术人才、新兴产业技术人才职称评审的单独标准，以保证与单位发展相契合，但同时应注意，要杜绝“放而不管”，职称评审权下放后加强监管放权不等于放任不管。人力社保部门应在民营在职称评聘管理过程中加强监管。在组织制定本事业单位的聘任程序审核管理暂行办法时，人力社保管理部门负责人应对其进行科学指导和对审核严格把关，确保其评聘程序和制度的合规合理。在组织开展本单位聘任程序评议工作时，需对本单位进行评议前的公示和聘任前的公示，广泛地接受人民和社会的监督。在组织完成本单位聘任程序验收工作时，人力社保管理部门负责人应对其聘任审核程序和制度审核结果落实情况进行审查和验收，确保本单位聘任程序和结果的真实有效。3．4探索“互联网＋监管”模式。职称制度改革下的职称评聘管理应结合新形势，积极探索“互联网＋监管”模式以进一步提升职称评聘管理的科学性和有效性。具体而言，一是要在职称评聘管理过程中推广智能监管，在职称评聘管理过程中通过大数据、云计算等途径的运用，逐步在实践过程中探索与在职称评聘管理过程相适应的“互联网＋监管”模式。二是应由主管部门建立职称评审公示制度，健全公众在职称评聘管理过程中的举报途径和监督手段，充分发挥群众在职称评聘管理过程中的监督作用。

4结论

本文在深入分析评聘现状于改革内容的基础上，给出了职称评聘进行分类评价、职称和岗位实行聘期制、加强职称评审权的下放、探索“互联网＋监管”模式的建议，对于职称制度改革下的职称评聘管理具有一定的借鉴意义。

参考文献

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