执法案卷范文10篇

执法案卷范文篇1

第二条本县行政区域内具有行政执法权的县属行政机关、法律法规授权组织及依法受委托行使行政执法权的组织（以下统称行政执法主体）在行使行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法权活动中所形成的行政执法案卷的评查工作，按本办法执行。

第三条本办法所称的行政执法案卷评查，是指县人民政府通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。

本办法所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。

第四条县人民政府授权县法制局负责本县行政区域范围内县属行政执法主体行政执法案卷评查工作的组织、指导、实施和监督。

各行政执法主体负责本部门执法科室、下属执法机构行政执法案卷评查的组织、指导、实施和监督，具体工作由行政执法主体法制机构负责。

第五条县法制局会同县监察局、依法治县领导小组办公室等单位组成行政执法案卷评查小组（以下简称评查小组），定期或不定期对各行政执法主体的行政执法案卷进行评查。

评查小组可邀请部分行政执法主体法制机构参与行政执法案卷评查工作，但应邀参与案卷评查的评查人员不得参与对本单位的案卷评查。

第六条行政执法案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法主体的行政执法行为。

第七条行政执法案卷评查的主要内容：

（一）行政执法主体是否合法；

（二）行政执法适用的法律、法规、规章是否正确；

（三）行政执法事实是否清楚，证据是否充分，定性是否准确；

（四）行政执法程序是否合法，内部运作程序是否规范；

（五）作出的行政处罚、行政许可、行政强制决定是否合法、适当；

（六）行政执法主体是否按本部门制定的行政处罚裁量量化标准作出行政处罚决定；

（七）行政执法文书、案卷材料是否完整齐备，文书使用是否规范，卷宗制作归档是否符合标准。

第八条行政执法案卷评查设基础分100分，凡不符合标准的，扣除相应分数。获96分以上的为优秀；85分以上95.5分以下为合格；84.5分以下为不合格，案卷评查的具体内容及评分标准见附件。

第九条行政执法案卷评查原则上实行年度评查制。

行政执法案卷评查以查阅行政执法案卷为主，采取集中调阅案卷评查和现场抽查案卷评查形式进行，必要时可通过询问相关行政执法人员了解情况。被评查单位和相关人员应如实反映情况，提供有关资料。被评查单位范围可以是普查、重点抽查或随机抽查。

集中调阅案卷评查是指评查小组在每年4—5月份抽调行政执法主体上一年度的行政执法案卷统一进行全面检查评议。

现场抽查案卷评查是指评查小组在不特定期限内到行政执法单位当场抽调行政执法案卷的重点检查、评议。

评查小组可根据实际情况确定当年被评查单位的范围，以普查、重点抽查或随机抽查方式开展案卷评查工作。

第十条集中调阅案卷评查按以下程序进行：

（一）由县法制局向被评查单位发出开展案卷评查工作的通知；

（二）被评查单位按通知要求将上一年度的行政处罚、行政许可、行政强制的案卷目录报评查小组（设在县法制局）；

（三）评查小组从案卷目录中随机抽取每类案卷5—10卷作为评查案卷，全年案件数不超5件的，按实际数量抽取；

（四）被评查单位将随机抽取的案卷送评查小组；

（五）评查小组对案卷进行审查评议；

（六）通报案卷评查结果。

第十一条现场抽查案卷评查按以下程序进行：

（一）由县法制局向被评查单位发出开展案卷评查工作的通知；

（二）被评查单位按通知要求准备上一年度的行政处罚、行政许可、行政强制的案卷目录材料；

（三）评查小组到被评查单位，现场从案卷目录中随机抽取每类案卷5—10卷作为评查案卷，全年案件数不超5件的，按实际数量抽取；

（四）被评查单位调出被指定案卷备查；

（五）评查小组对案卷进行审查评议并出具书面评查结果；

（六）将评查结果函告被评查单位，或召开座谈会，由评查小组就案卷中存在问题提出整改意见；

（七）通报案卷评查结果。

第十二条评查小组收到调阅行政执法案卷时，应当出具加盖印章的案卷回执。案卷回执应当载明案卷所属单位名称，调阅案卷名称、卷号、数量，交接人员签名，交接日期等。

评查期间，行政执法案卷应当由专人保管，不得损坏或遗失。

第十三条行政执法案卷采取分别阅卷评查或者重复阅卷评查方式。

分别阅卷评查是指将被评查单位的行政执法案卷分配给各评查人员评查打分，所得分数经复核后即为被评查单位案卷评查得分。

重复阅卷评查是指每名评查人员将全部被评查的案卷分别审阅一遍，独自打分，各评查人员评分总和的平均数，即为被评查单位案卷评查得分。

第十四条行政执法案卷评查人员应客观、公正地对所查案卷评分，扣分及扣分理由应作书面说明，评出案卷得分后应予签名。

第十五条行政执法案卷实行一案一评，评查小组根据每个案卷的实际情况，进行书面综合评议，并评出优秀、合格、不合格等次的评查结果。

第十六条评查小组应当在案卷评查结束后5个工作日内将评查结果书面函告被评查单位。评查结果函件应包括以下内容：案卷种类、案卷名称、评查结果以及案卷存在问题、整改意见等。被评查单位对评查结果有异议的，可以向评查小组提出复核。

被评查案卷有1卷不合格的，责成整改；2卷以上不合格的，列为当年重点督察单位。

同一被评查单位的案卷连续两年存在同样行政执法问题的，由县法制局发给《行政执法督察意见书》，对被评查单位存在的行政执法问题给予限期整改。被评查单位逾期仍未整改的，由县法制局提请县政府作出督察决定。

第十七条被评查单位对评查小组提出的案卷存在问题，应认真进行整改。

第十八条行政执法案卷评查工作结束后，应当及时将案卷退回被评查单位归档。

第十九条县法制局应对案卷评查中发现的普遍存在问题进行归纳总结，并将开展行政执法案卷评查工作情况书面报告县政府后，予以通报。

优秀等级的被评查案卷达8卷以上的行政执法部门，由县政府给予通报表彰，但被评查案卷中有不合格卷的除外。

行政执法部门报送评查的全部案卷不超过8卷且全部优秀的，列入被表彰单位。

第二十条行政执法案卷评查结果列为县直机关单位依法行政工作实绩考核的重要内容。

行政执法主体对本部门执法科室、下属执法机构开展的行政执法案卷评查结果纳入本部门行政执法案卷办案人员的年度考核。考核标准由各部门根据本部门行政执法责任制度制定，并报县法制局备案。

第二十一条对行政执法案卷评查过程中发现的违法、违纪行为，按照有关规定由相关部门处理。

第二十二条本办法自之日起施行。

附件：龙川县行政执法案卷评查评分标准

一、行政执法主体合法

（一）具备执法主体资格。属于依法具有行政执法职权的行政机关、法律法规授权组织或依法受委托执法的组织；

（二）属于本单位法定权限（如委托其他行政机关，需将依法委托的依据附上）；

（三）行政执法人员资格合法。

此项不设具体分数，凡不符合上述要求的，案卷即为不合格卷。

二、行政执法实体合法

（一）作出的行政处理，认定事实清楚、证据确凿、合法有效；

（二）适用法律、法规、规章准确；

（三）当事人适格，符合法定条件。

此项不设具体分数，凡不符合上述要求的，案卷即为不合格卷。

三、行政执法程序合法（量化考评）

行政处罚一般程序、行政处罚简易程序、行政许可、行政强制案卷基础分均为100分，对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的，扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加后为该案卷总得分。96分以上为优秀，85-95.5分为合格，84.5分以下为不合格。

（一）行政处罚一般程序案卷（100分）

1、立案：（共14分，每项2分）

（1）当事人基本情况；（2）案件来源；（3）案情记载；（4）立案依据；（5）承办人和承办机构的意见和签章；（6）行政机关负责人审批意见及签名；（7）立案时间。

2、调查取证（共25分）

（1）二名以上领有《行政执法证》的执法人员共同执法；（3分）

（2）检查或调查笔录；（7分）

（3）调查取证后保存证据；（8分）

（4）调查终结报告（或案件处理审批表）。（7分）

3、审查决定：（共42分）

（1）告知和申辩；（10分）

a.书面告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据及依法享有的权利；（5分）

b.当事人陈述、申辩或放弃申辩的书面材料及其签章。（5分）

（2）听证程序（符合法定要求未经该程序的，不扣分）；（8分）

a.行政处罚属于《广东省行政处罚听证程序实施办法》第五条情形，依法组织听证；（4分）

b.组织听证符合《广东省行政处罚听证程序实施办法》有关规定。（4分）

（3）处罚审批程序（处罚审批表或案情综合报告）；（11分）

a.案情综合叙述；（1分）

b.正确适用行政处罚裁量量化标准及其说明；（5分）

c.案件承办人的处理意见及签名；（1分）

d.行政机关负责人的审批意见及签名；（2分）

e.对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，经行政机关负责人集体讨论决定（符合法定要求未经该程序的，不扣分）。（2分）

（4）行政处罚决定书应包括以下内容：（13分）

a.当事人的姓名或者名称、地址；（2分）

b.违反法律、法规或者规章的事实和证据；（2分）

c.行政处罚的种类和具体依据；（2分）

d.行政处罚的履行方式和期限；（2分）

e.不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

f.作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期；（2分）

g.作出行政处罚决定的行政机关的印章。（1分）

4、在规定期限内作出处罚决定和送达当事人；（5分）

5、行政处罚决定已执行，案件已结案；（2分）

6、文书制作规范，案卷归档符合标准。（12分，每项1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用统一规范的卷皮；（3）卷内目录填写规范；（4）卷内材料排列有序；（5）卷内材料有页号；（6）装订整齐无金属物；（7）纸张无破损，大小规格统一；（8）卷内文字打印清晰，手写时应当使用钢笔或毛笔，材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。

（二）当场行政处罚（简易程序）案卷（100分）

1、处罚决定书有预定的格式，编有号码；（9分）

2、当事人姓名或单位名称、地址（住址）；（7分）

3、违法行为的具体时间、地点；（7分）

4、违法行为的事项和证据；（7分）

5、警告或罚款全额内容；（7分）

6、行政处罚的具体依据；（7分）

7、行政处罚的履行方式和期限；（6分）

8、告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；（7分）

9、作出行政处罚决定的行政机关的名称和盖章；（7分）

10、被处罚人的签名（拒绝签名的，应当注明）；（4分）

11、在当场实施处罚的执法人员的签名；（4分）

12、作出行政处罚决定的日期；（4分）

13、当场执行处罚的要有备注；（4分）

14、行政处罚已执行，案件已结案；（8分）

15、文书制作规范，案卷归档符合标准。（12分，每项1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用统一规范的卷皮；（3）卷内目录填写规范；（4）卷内材料排列有序；（5）卷内材料有页号；（6）装订整齐无金属物；（7）纸张无破损，大小规格统一；（8）卷内文字打印清晰，手写时应当使用钢笔或毛笔，材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。

（三）行政许可案卷（100分）

1、对符合法定条件的行政许可申请依法受理；（5分）

2、因申请材料不全或不符合法定形式的，依法一次性告知申请人需要补正的全部内容；（10分）

3、不受理行政许可申请，依法说明理由；（6分）

4、在规定期限内作出受理或不予受理决定；（6分）

5、行政许可依法由两个以上部门分别实施的，由一个部门受理后，各部门必须在规定的工作日内提出本部门意见，受理部门必须在规定的期限内答复申请人。（15分）

6、除当场作出许可决定外，对需要核实申请材料实质内容的，应当指派两名以上工作人员进行核查并制作现场勘验笔录；（6分）

7、涉及招标、拍卖、考试、考核、检验、检测、检疫等内容的行政许可事项，依法适用特别规定；（5分）

8、向申请人、利害关系人履行法定告知义务，依法应当举行听证的许可事项，向社会公告，按照法定程序举行听证；（10分）

9、按照法定项目和标准收费，并按规定使用统一票据；（10分）

10、对被许可人实施定期检验或注册等监督检查，并有监督检查记录的档案；（10分）

11、按规定时限办结，法律文书按照法定期限和方式送达；（5分）

12、文书制作规范，案卷归档符合标准。（12分，每项1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用统一规范的卷皮；（3）卷内目录填写规范；（4）卷内材料排列有序；（5）卷内材料有页号；（6）装订整齐无金属物；（7）纸张无破损，大小规格统一；（8）卷内文字打印清晰，手写时应当使用钢笔或毛笔，材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。

（四）行政强制案卷（100分）

1、行政主体对逾期未履行义务的行政相对人应履行告诫义务，并以书面形式依法定程序送达相对人；（20分）

2、经告诫仍不履行义务的，行政主体应依法作出行政强制决定书，并送达当事人；（30分，每项5分）

行政强制决定书应包括下列内容：

（1）被强制的行政相对人的身份事项；

（2）行政主体所要强制实施的行政行为的内容；

（3）行政主体强制实施的具体方法；

（4）申请法律救济的方式和期限；

（5）行政主体印章；

（6）作出决定的日期。

3、行政主体实施行政强制时，符合最低损害原则；（10分）

4、按规定需报上级行政部门或同级人民政府批准的，必须经批准后方能实施；（10分）

5、收取的费用合法，并有合法票据；（8分）

6、实施行政强制后，应在有关法律、法规、规章规定的期限内，作出解除强制措施或进一步处理的决定。（10分）

执法案卷范文篇2

进一步规范行政执法行为，为认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》关于加强法治政府建设的意见》和市政府“政风建设年”有关要求。促进行政机关依法行政，制定本方案。

一、评查目的

对我市各行政机关的行政执法案卷进行全面、客观、公正的评价，通过开展案卷评查工作。查找和发现普遍存在问题，采取有效措施，不时改进，切实提高各级行政执法机关的案卷质量和行政执法水平。

二、评查组织机关及责任分工

评查依照分级和归口组织的原则进行分工。

负责对全市行政执法案卷进行抽检式评查。市政府法制办代表市政府。

负责对本系统内的行政执法案卷进行自行评查。市直部门法制机构代表本部门。

三、评查范围、数量

自年10月开始至2011年9月末的行政处罚、行政许可案卷。各乡镇、各部门也可结合实际，2011年度案卷评查范围。将行政确认、行政判决等执法案卷纳入评查范围。

自行评查案卷数量：对于案卷总数多于200本的评查数量不少于60本；对于案卷总数少于200本的评查数量不少于30本；案卷数量少于30本的全部评查。市政府法制办代表市政府开展的全市行政执法案卷抽检评查不少于100本。

四、评查内容、规范

结合工作实际，各乡镇、各部门可依照市政府法制办下发的哈尔滨市行政处罚案卷评查标准》和《哈尔滨市行政许可案卷评查标准》执行。各部门可依照上级业务部门的要求。制定本部门自行评查的规范。

五、评查步骤、方法

共分四个阶段：评查工作自2011年5月10日开始至2011年12月末结束。

（一）准备阶段（5月10日至5月30日）各乡镇政府和市直各部门要依照本方案要求。制定具体的案卷评查工作方案及评查标准。

（二）实施阶段（6月1日至10月30日）各单位实施的自行评查。通过集中评查、日常评查、随机评查等办法开展。每本案卷由初评、复评两个顺序或初评、复评、复核三个程序完成；每本案卷填写一张评查表。评查人员对照评查标准，找出案卷存在问题，逐项打分，归总评定出每本案卷的分数和档次，并确认签字。市直部门以所辖执法机构为单位，加权平均得出每个被评查对象的案卷分数，排出次第。

将依照上述评查要求，市政府法制办代表市政府开展的全市案卷抽检评查。除由市政府法制办开展的日常抽检评查外，主要采取集中随机抽卷，统一随机分派各部门初评，市政府法制办复评和邀请专家和专业人士参评的集中评查方法。对抽检的乡镇、部门案卷采取循环初评的做法。具体抽卷时间另行通知。

（三）总结阶段（11月1日至11月30日）各乡镇、各部门要在案卷评查工作完成后。下发案卷评查通报，有针对性的发出案卷评查建议书；组织观摩、展评各类行政执法案卷。

（四）整改阶段（12月1日至12月30日）各乡镇、各部门对案卷评查中发现的倾向性和普遍性问题。分析问题发生原因，研究制定整改措施。同时，要针对存在问题，结合工作实际，对执法人员进行专门的培训，防止错误重复呈现，切实提高行政执法水平和案卷质量。

六、有关要求

（一）提高认识。从事行政管理活动，实施具体行政行为的记载，直接反映行政执法活动的全过程。通过对案卷的检查和评比，可以发现执法过程中存在各类问题，有利于规范行政行为，提高行政执法水平。各乡镇、各部门要高度重视案卷评查工作，加强领导，周密组织，迅速启动并切实开展好案卷评查工作。

执法案卷范文篇3

一、建章立制，加强行政执法人员队伍建设

为加强城市管理，规范执法行为，提高行政执法质量和效率，根据有关法律、法规、规章，结合工作实际，去年，我局制订了《县市容管理局过错责任追究制度》、《执法岗位责任制》等各种管理制度。结合我县市容管理部门行政执法实施情况，制定了《县市容局推行行政执法责任制实施方案》，建立《行政应诉案件办理程序暂行规定》、《行政许可和审批制度（试行）》、《行政处罚听证程序暂行规定》等十五项制度，并利用每周一、三、五上午的全体人员例会时间，组织全体行政执法人员进行的政治学习和业务知识学习，利用局简报进行本周法制宣传。每年组织1-2次执法人员的综合素质培训，邀请市城管局法制部门领导到场进行指导和授课，要求执法人员熟悉相关业务及有关法律、法规，掌握城市管理各项技能。加强执法督查监督管理，今年，我局建立了三级督查网络机制，实行层层督查、层层督办制度，提高了工作效率，规范了执法行为。同时，通过局长办公例会、机关学习会等多种形式，开展反腐防变思想教育活动。要求每个同志时刻牢记廉洁自律，突出渎职犯罪、职务犯罪的惩治预防工作，建立了党风廉政、机关效能、行风建设的一系列规章制度，形成“教育、制度、监督、文化”为一体的惩防腐败体系的新格局。

二、依法行政，规范行政执法程序

我局在执法过程中严格遵守《行政处罚法》、《行政许可法》，做到依法办事、依法行政，在处理执法案件时遵守以下几个原则：一是公开原则。即行政执法人员通过出示证明自己身份的证件，使当事人了解身份；告知当事人所享有的权利，被处罚的事实、理由和依据；充分听取当事人的陈述、申辩和对相关证据进行详细的质问，使处罚决定建立在合法、公正的基础上。根据当事人的申请，举办了听证会，充分给予当事人陈述与申辩的权利。二是程序合法原则。在处理事实的过程中严格遵守《行政处罚法》规定的程序执行，特别是一般程序，即立案、调查取证、决定、送达、执行，并按照市城市管理局依法制作规范的执法文书文本，制定了县城市管理行政执法局执法文书文本。三是执法人员合法原则。只有持有执法证件的人员才能执法，每宗案件必须指派2人以上执法人员执行。四是注重证据的真实性及完备性原则。在执法人员调查取证的过程中，要求做到证据的真实性，同时做到证据的完备性。五是办理案件遵守时效性原则，合理适用法律。做到亮证执法、秉公执法、文明执法、依法执法，准确执法，到目前为止，无一件行政复议、行政诉讼案件被撤销或败诉。

三、执法主体合法，规范案卷管理

我局执法主体合法，具备执法资格，并在法定职权内或委托执法范围内执法。无一起超越法定职权或受委托范围外的执法现象发生。同时，还严格执行收支两条线的规定，杜绝了截留、挪用等违法违纪行为的发生。所有行政收费项目和数额严格按照国家财综[2002]55号执行。截止目前，共办理案件15起，不符合容貌标准的5件，目前，已结案的15件，行政许可案件40件，各类执法案卷档案按照统一格式制作，制作规范，一案一档，整理归档及时，案卷装订整齐。

四、存在问题

（一）执法案件。通过对我局执法案卷的自查，存在着不少的问题，一是由于案件结案时间不一，存在案件没有完整的统一编号。二是立案登记有的比较简单。三是调查笔录缺乏骑缝、缺乏执法人员的执法证件号码。四是缺乏审核人签字。五是缺乏签字人的签名，等等。

（二）执法文书。由于市容局执法案件使用的执法文书是沿袭省建设行政主管部门制定的执法文本，而且执法文书在使用过程中，存在很多问题，然而每次在上级业务主管部门检查时，而且一再要求，使用该执法文书，所以，一直都在使用原省建设行政主管部门制定的执法文本，所以执法文书不统一。

（三）执法程序。目前，我局在执行市容、环境卫生处罚权的案件是按照《省城市建设监察组织管理办法》的规定程序进行处罚的，没有统一的规定，所以，在执法时有一定的困难。

五、下一步工作目标

1、继续抓好学习、宣传和培训工作。进一步大力宣传城市管理行政执法，举办城管执法人员培训班，开展每周例会业务学习，加强行政队伍建设，提高行政人员素质，增强城市管理和行政执法责任机制，更好地促进依法行政。

2、进一步规范执法程序，创新执法手段。严格按照行政执法职业道德基本规范的要求，把好每一道执法程序关，进一步严格依法行政，把我县城市管理和依法行政工作推向新的高度。

六、意见或建议

（一）建议省法制办统一规范制度全省城管行政处罚执法文书。

执法案卷范文篇4

根据省政府法制办《关于继续开展行政许可案卷和行政处罚案卷评查工作的通知》（府法发〔2011〕86号）要求，全省行政执法机关今年8月至10月继续开展行政执法案卷评查工作。现结合我县实际，将有关事项通知如下：

一、评查范围和内容

年月日至年月日期间，全县已办结的行政许可案卷和按一般程序作出的行政处罚案卷，为2011年度全县行政执法案卷评查范围。发展改革、公安、水利、农业、文化广电新闻出版、卫生、地方税务、质量技术监督、旅游、气象等10个行政执法部门（含法律、法规授权的组织）是2011年度行政执法案卷评查的重点对象。

二、评查方式

本次行政许可案卷和行政处罚案卷评查活动，采取各行政执法部门(单位)自查，县政府法制办组织检查，省、市法制办重点抽查的方式。

三、评查步骤

本次案卷评查工作从8月初开始，10月底结束。

1.开展自查自评（8月10日前）。列入重点评查对象的10个行政执法部门要制定具体工作方案，对本部门的行政许可、行政处罚进行自查自评，分别形成行政许可、行政处罚自查报告，并于8月10日前报县法制办。

非列入重点评查单位也要认真对照《江省行政许可案卷评查要点（试行）》和《江省一般程序行政处罚案卷评查标准（试行）》的要求和本通知精神，自行组织做好本单位的行政许可案卷和行政处罚案卷的评查工作，并按照要求将自查报告报送至县法制办。

2.组织检查（8月25日前）。各行政执法部门自查结束后，县政府法制办将组织检查，市法制办组织抽查。9月底前，省法制办将组织重点抽查，具体方案另行通知。

3.整改总结（10月底前）。根据省、市法制办对县政府的反馈意见，认真组织有关单位整改、纠正，并在规定时间内报告落实整改工作的情况。

四、评查工作要求

县级各行政执法部门（单位）要高度重视这次案卷评查工作，将其作为规范行政执法行为的有效途径，加强领导，落实责任，确保评查工作取得实效。

（一）要把案卷评查和行政执法责任制的落实结合起来，对案卷评查中评出的优秀办案人员给予通报表彰；对不合格案卷比例较高的行政执法机关，必要时将以适当的形式予以通报批评；对违法办案、造成严重后果的责任人，将建议有权机关依法追究相应的责任。案卷评查结果纳入本年度依法行政考核。

（二）县级行政执法部门要积极做好案卷的自查自评工作，制定评查方案，精心组织，周密安排，确保本次评查工作顺利进行。通过评查，及时总结经验，查找不足，改进工作。要把案卷评查作为提高本部门行政执法质量和水平的一次契机，进一步规范行政执法行为，提高行政执法水平。

执法案卷范文篇5

为了规范行政执法行为，提高行政执法水平，根据《省依法行政监督办法》和《县行政执法案卷评查和管理办法》规定，县政府法制办牵头，用近两个月的时间组织对全县2011年度行政执法案卷进行了评查。现将评查情况通报如下：

一、评查基本情况

本次案卷评查分自查上报、抽查评查、整改提高三个阶段进行。重点评查2011年度全县各行政执法部门已办结的行政执法案件。

（一）自查情况。各行政执法部门共自行组织评查行政执法案卷1216件，其中行政处罚案卷841件、行政许可案卷375件。推荐选送优秀执法案卷50件，其中行政处罚案卷34件、行政许可案卷16件；推荐办案能手22人。从自查情况看，21个部门报送了案卷评查自查报告，推荐了优秀案卷和办案能手；12个部门未报送自查报告和执法案卷。

（二）抽查情况。县政府法制办牵头组成检查组对县林业、住建、文广、水务、国土、人社、物价、公安、烟草、质监、环保等11个部门行政执法案卷评查情况进行了抽查，抽查案卷85件，其中行政处罚类60件、行政许可类25件。检查组按照《省行政处罚、行政许可案卷质量评查内容和标准》，逐卷进行评查，指出发现的问题，现场向执法部门反馈评查情况。从抽查情况看，公安、质监、物价、林业、文广、人社等部门案卷评查活动开展扎实，成效显著。

（三）评查情况。根据各执法部门推荐的执法案卷和办案能手，结合各单位执法案件办理数量、执法案卷质量和推荐人员先进材料等情况，共评出优秀案卷10件，其中行政处罚卷6件、行政许可卷2件、行政调解卷2件；办案能手10名。从评查情况看，县质监、卫生、物价、烟草、公安、国土、工商、交警、地税、环保、林业、运管等部门的执法案卷较规范。

二、案卷存在问题

从案卷评查情况看，我县行政执法案卷质量有了进一步提高，但还存在着一些问题,主要表现在：

(一)案件立案不规范。有的执法案卷没有立案审批表，用案件登记表代替立案审批程序；有的立案审批表只有一个办案人员填名，不符合最少两人执法的基本条件；有的从发现案件来源到正式立案经过几个月时间，未在规定时间内立案。有的行政许可一次性告知不到位，存在不出具受理通知书问题,审批不规范。

(二)证据收集种类单一，笔录制作内容简单。部分案卷询问、检查笔录过于简单；收集证据种类单一，偏重采用询问笔录作为案件的主要证据，对证明力较强的违法现场照片、现场证人证言等原始证据、直接证据取证较少，证据不能相互印证，无法形成有效的证据链；有的现场勘验笔录制作不规范，四址方位不准确。

(三)处罚决定阶段问题较多。有的在处罚事先告知书中未明确告知处罚的具体数额；个别案件应当告知当事人听证权而未告知；有的在作出重大行政处罚决定时，未履行集体讨论程序；处罚决定书大多数采用填充式文书，内容不完整、说理性不够，对违法事实的调查认定阐述少,决定书内容普遍过于简单；有的处罚决定书引用法律条款项不准确，没有到款、项；有的处罚自由裁量幅度大，应该并处没收违法物品或违法所得的简单以罚款结案。有的许可不制发决定书，而是以许可证代替行政许可决定。

（四）处罚执行不到位。有的案件无执行结果，有的执行不彻底，有的采用分期交纳方式执行罚款、未执行到位即结案，处罚执行不到位；有的执法单位随意减少罚款数额。

（五）执法文书使用不符合规定。一些部门存在案件无结案报告、重大处罚无集体讨论记录等问题。少数单位扣押物品无扣押登记清单，有的对扣押、罚没物品的处理结果案卷无记载。有的将行政处罚告知书与处罚决定书同日作出或一并送达；有的案件未执行到位，就签写结案报告审批结案。

（六）使用行政调解方法结案较少。一些执法单位对运用行政调解方法开展执法活动、化解行政争议认识不到位，方法不掌握，时机把握不准，对可以采取行政调解结案的案件通过采取处罚结案导致矛盾激化处罚结果难执行。

（七）案卷档案管理仍需规范。一些执法案卷封皮制作、目录填写、文书顺序、页码编写、案卷装订等不规范，存在案卷无案卷目录、无页码、装订混乱、缺页漏装、用复印件代替原件等问题；有的处罚票据未加盖单位公章或单位财务章；有的处罚票据不归档或归档不正确，存在用一、二联代替第四联或用复印件代替问题。

三、下一步工作要求

针对评查中发现的问题，各行政执法部门要逐卷对照，认真进行整改，并从以下几个方面加强行政执法工作：

（一）高度重视评查结果，积极扎实整改。各行政执法单位要高度重视这次案卷评查中发现的问题，尤其是对评查通报的问题认真梳理分析，组织执法人员分析原因，采取切实有效的措施加以整改，使案卷评查活动真正达到查找问题、纠正问题和解决问题，促进工作的目的。

（二）加大业务培训力度，提高行政执法人员整体素质。各行政执法单位要加强对执法人员的业务培训，达到熟练掌握、灵活运用、严格执行本部门、本行业法律法规的目的。同时，要充分发挥本单位业务骨干的带动作用，加强后续干部的培养，提高单位的整体执法水平。

执法案卷范文篇6

一、评查范围

我委各执法部门年1月1日至12月31日期间办结的按照一般程序实施的行政处罚案卷和行政许可案卷。

二、评查方式

这次执法案卷评查，主要采取各执法部门自查与委政策法规处组织检查相结合的方式进行。

三、评查步骤

（一）自查阶段（年3月18日前）：各执法部门组织人员对照《南昌市行政处罚、行政许可案卷评查标准》（府法字号），对年办结的全部一般程序行政处罚案卷和行政许可案卷进行普查自评，并于3月18日之前将评查情况通报以及案卷目录（按照简易程序实施的行政处罚案卷和当场作出准予<不予>的行政许可案卷,报案卷办结数量）报委政策法规处。

（二）检查阶段（年3月19日至3月31日）：委政策法规处组织人员到委属各执法部门检查开展案卷评查情况，从各部门普查自评的案卷中抽取5宗行政处罚案卷和3宗行政许可案卷参加市政府法制办案卷评查。

（三）反馈通报阶段（年4月1日至4月10日）：委政策法规处向各执法部门反馈案卷评查意见，通报评查结果。同时将全委案卷评查情况报送市法制办。

四、评查结果运用

从各部门抽取的参加市政府法制办评查的案卷，在全市案卷评查结束后，市法制办将对评查情况进行通报，并对优秀案卷进行奖励：对评为优秀的前15宗行政处罚案卷和前15宗行政许可案卷，每宗奖励600元，并推荐参加省政府法制办组织的优秀案卷评选。本次案卷评查结果将作为年度全委依法行政考核的重要依据之一。

执法案卷范文篇7

一、基本情况

此次评查工作以贯彻执行《评查标准》，监督、指导行政执法工作为出发点，采取实地抽查、现场查阅形式，按照《评查标准》对上述部门单位年度的25个行政许可案卷和36个行政处罚案卷进行了评查

通过评查，从总体上看我的行政执法工作随着依法行政工作的深入，政府法制工作的加强，各执法单位的依法行政意识进一步加强，行政执法水平有了较大提高，大部分案件事实比较清楚，证据比较充分，量罚幅度基本适当，行政执法程序逐步走向规范。

二、存在的问题

(一)文书格式方面

从评查的情况来看，各部门单位的行政执法文书没有统一格式，有的单位使用本行业系统统一制定的文书格式，有的单位根据行政执法工作情况，自行制定了法律文书格式。大部分执法单位的行政许可案卷由行政审批服务中心统一管理，文书格式基本执行行业系统或审批中心自行制定的标准，内容还存在不齐全方面，按照《评查标准》的要求，还存在差距，还有需要进一步完善和改进。大部分案卷卷宗填写不齐全，有一部分许可案卷没有许可决定书等法律文书的送达回执。

(二)事实证据材料方面

从评查的情况来看，部分行政处罚案卷案由书写不规范，对违法事实、主要情节表述不明；部分案卷事实证据材料不全，有的仅有对当事人询问笔录，有的仅有现场笔录，没有其他能证明案件真实情况的证据；有的案件事实不清、证据不足；有的案卷笔录不规范，笔录内容也过于简单，被询问人基本情况过于简单，有的笔录或没有被询问人签字，或没有被询问人按捺手印、盖章；行政许可案卷主要存在申请材料不全的问题，有的申请材料中申请人的申请与审批决定都在同一张表格内。

(三)程序方面

从评查的情况来看，有的案卷没有调查报告，有的案卷没有处理意见呈批表，有的处理意见呈批表没有法制机构意见；有的案件在没有调查的情况下就提出了处罚意见；有的案卷没有行政处罚预先告知书，有些案卷只告知了陈诉、申辩权，没有告知听证权，有的告知书将行政相对人享有3日内的告知权限定在告知当日；有的法律文书没有相应的送达文书；有的案卷立案时间在询问时间之后，违反了《行政处罚法》先立案后调查的程序；评查案卷中，在简易处罚程序中，当场处罚数额超过法定的数额的现象比较多；执法文书送达的程序还不规范，有的将不同程序的法律文书在同一时间送达，有的送达回证不能体现所送达文书的种类名称，有的送达回证只有一个送达人签名或没有送达时间；在许可案卷中，有的案卷没有现场核查材料，有的许可案卷没有领导签批等内部批准手续。

(四)执法效果方面

按照《评查标准》的要求，案卷应该反映出执行情况。从案卷评查情况来看，有些案卷反映不出处罚决定执行情况，有的案卷没有行政处罚决定书，有的案卷罚款没有收据或复印件附卷。

(五)适用依据方面

从评查的情况来看，有的处罚不符合处罚法定原则，依据不明确、不具体，没有按照法律依据规定的范围进行处罚，部分案卷引用的条款项不够完整，有的案卷仅引用到有关法律、法规、规章的名称，或法律、法规、规章的某一条，或某一款，而不是完整、具体的条款内容。

（六）卷宗整理方面

从评查的情况来看，大部分案卷归档不及时，有的单位不能将案卷做到一案一卷，装订不整齐；有的案卷没有卷内目录，或者目录但填写不规范，有的目录没有填写责任人、文件日期等；卷皮制作不统一规范，有的案卷无卷皮；有的案卷没有归档；有的案卷没有卷宗号；有的卷内材料没有编号；有的卷内材料使用圆珠笔签字，当事人提供的材料使用圆珠笔的，入卷时没有复印。

三、几点要求

通过评查，总结上述存在的问题，主要表现为不同行业系统之间、不同行政执法单位之间、不同案卷执法水平差异很大；部分执法单位的案卷事实不清，证据不够充分；重实体轻程序现象比较普遍；法律文书不符合法律法规要求；案卷中反映不出行政执法情况等。针对存在的问题，各行政执法单位要做好以下几方面工作。

一、提高认识，加强学习培训，转变执法观念，提高行政执法人员的执法能力和水平。

要加强对工作人员特别是领导干部的思想道德和法律知识教育。进一步转变观念，牢固树立依法行政，执法为民的思想。要建立健全领导干部学法和行政执法队伍培训制度，形成学法、懂法、守法、用法的良好氛围，提高各级领导干部依法决策、依法行政、依法办事的水平。

要进一步加大行政执法人员法律知识培训力度，以各行政执法单位为主体，加强《行政处罚法》和《行政许可法》等法律、法规的学习和培训。重点提高行政执法人员运用实体法和程序法的水平和能力，只有经过培训，考试合格，并具备行政执法资格的人员，才能允许其上岗执法。

执法案卷范文篇8

各行政执法单位：

为认真贯彻落实《国务院全面推进依法行政实施纲要》（国发〔〕10号）和《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》（国发〔〕17号），进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平，按照市四届人大常委会第31次会议要求，经市政府同意，现就进一步加强行政执法案卷评查工作通知如下：

一、统一思想，提高认识。各行政执法单位要高度重视，充分认识加强行政执法案卷评查工作的重要性和紧迫性，按照《省政府法制办关于开展行政执法“一案一考评”试点工作的通知》（府法办〔〕33号）要求，建立行政执法“一案一考评、一月一小评、一年一总评”的长效工作机制，定期不定期组织行政执法案卷评查工作。要通过案卷评查，认真查找行政执法工作中存在的不足和问题，及时查缺补漏，尽早补充完善。

二、加强领导，精心组织。各行政执法单位要明确责任领导，成立行政执法案卷评查工作机构，挑选有经验、懂法律、负责任的专业人员具体负责行政执法案卷的整理及评查工作。各行政执法单位可参照行政执法案卷评查表，结合各自工作特点，制发适合本系统、本单位的评查标准。对已结案的行政执法案卷要先评查，再进行装订归档，并列明目录备查。具有行政强制、行政登记、行政裁决、行政征收等行政执法权的行政执法单位要在重点开展行政处罚、行政许可案卷评查工作的基础上，全面开展其它各类行政执法案卷的评查工作，并于月15日前向市政府法制办报送年上半年行政执法案卷评查工作情况（填写附件一上报）。

三、严格奖惩，确保实效。各行政执法单位要将行政执法案卷评查工作纳入内部管理考评指标，要将评查情况作为行政执法人员奖惩和提拔的重要依据，对质量较差的案卷，还要严肃追究有关人员的责任。市政府法制办将在各行政执法单位自行评查的基础上进行抽查，抽查的情况在全市予以通报，并作为年度依法行政目标考核的重要内容。

执法案卷范文篇9

关键词：行政执法;案卷评查;行政执法责任制

监督机制是否完善，直接影响和制约着行政法治的进程。[1]国务院2004年出台的《全面推进依法行政实施纲要》规定:“健全行政执法案卷评查制度。行政机关应当建立有关行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法的案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书应当立卷归档。”[2]这一规定，在制度层面上明确了应建立健全行政执法案卷评查制度，以此进一步理顺行政执法体制，加快行政程序建设，规范行政执法行为。关于行政执法案卷评查制度的具体内容，《纲要》不可能做出明确规定，理论界也较少探讨[3]，但是实务界在不断探索，本文主要结合过去一段时间里各省、自治区和直辖市行政执法案卷评查制度的具体实践来阐述一下作者对行政执法案卷评查制度的理解。

一、行政执法案卷评查制度的概念

在我国行政法学界，极少有人提到行政执法案卷评查制度。学界同仁讲得更多的是行政案卷制度，即行政案卷排他制度。

一般认为，行政案卷是指对行政程序本身的记载以及行政行为所根据的一切文献,具有程序性、唯一性、封闭性、客观性、整体性、相关性和多样性的特点。[4]所谓行政案卷（排他）制度,是指在行政程序中,行政主体在做出行政行为前通过调查、鉴定、举行听证等形式取得的和相对人提供的用以证明待证事实的各种记录、陈述意见、鉴定结论、证人证言、物证等证据,以及程序中做出、收到的各种法律文书按照一定的顺序组成案卷,行政主体的行政行为只能以该案卷为依据作出,卷外证据不能作为行政行为根据的一项程序制度。[5]根据这一制度，作为行政机关定案的证据只能是在案卷中已经记载的并经过当事人口头或者书面质辩的证据，凡未经记载和质辩的证据一律不得作为定案的根据。美国《联邦行政程序法》第556(e)款规定:“证言的记录、物证连同裁决程序中的提出的全部文书和申请书,构成按照本编第557节规定做出裁决的惟一的案卷。当事人交纳法定费用后，有权取得副本。”第557节所规定的正式裁决决定，只能根据案卷做出。[6]

与学界对行政案卷排他制度的界定不同，本文认为，行政执法案卷评查是指上级人民政府对下级人民政府，上级行政执法部门对下级行政执法部门，行政执法部门对所属执法机构，对其依据法律、法规、规章的规定做出行政处罚、行政审批、行政许可、行政强制、行政裁决、行政征收征用、行政赔偿、行政补偿等决定以及在行政执法活动中制作和收集的有关立案、调查取证、告知听证、审查决定、送达执行等法律文书和材料，经整理归档而形成的行政执法案卷进行审查、评议并实施监督的活动。

由此看来，虽然都是涉及到案卷的制度，但行政执法案卷评查制度并不是行政案卷制度。行政案卷制度和行政执法案卷评查制度既有区别又有联系。

就二者的联系来看，二者和行政诉讼中的案卷移交制度一起，共同作为更广义的行政案卷制度的组成部分。同时，二者的制度目的，都是为了防止公权力的肆意和滥用，维护行政相对人的合法权益，促进依法行政，建设法治政府。

就二者的区别来看，行政案卷排他性制度是行政案卷评查制度的前提和基础。行政案卷排他性制度是行政行为的实施制度，其更多的和行政复议、行政诉讼制度密切联系。而行政案卷评查制度是行政行为的监督制度的重要组成部分，其更多的和评议考核制度、公务员的奖惩制度相联系。《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》(国办发〔2005〕37号)文件也将案卷的质量情况作为评议考核的主要内容。

二、行政执法案卷评查制度的意义

行政执法案卷评查制度，在执行落实《纲要》，加强行政执法体制改革，规范和监督行政执法行为，建立和完善行政执法评议考核机制，落实行政执法责任制，提高地方执法人员素质，培养依法行政观念，发现纠正违法行为等方面具有重大意义。具体来讲：

第一，有利于促进合法行政，树立正当程序的观念。行政执法案卷制度通过定期或者不定期抽查不同行政执法部门的行政执法案卷，实现了对行政执法个案执法质量的监督和评估，能够有力地深化行政执法的程序观念[7]，通过程序正义[8]实现实质正义，其制度的关键价值在于能够提高行政机关的行政执法质量和行政执法人员执法水平，使其深刻明确行政执法行为的方式、步骤，促使行政主体进行自我评价、激励或鞭策，有利于内部监督和制约[9]，保证行政行为的严肃性、稳定性，防止行政机关朝令夕改，反复无常，损害相对人的权益[10]，进一步缓解法制机构行政复议和法院行政诉讼的压力，树立良好的政府形象。

第二，有利于促进合理行政，贯彻比例原则。行政执法案卷评查制度的推行必然要求建立行政执法行为的评价标准，而行政执法行为的评价标准有利于“相同案件相同处理，不同案件不同处理”，通过对行政执法案件适用尺度的分析，进一步细化、梳理行政执法自由裁量权，贯彻行政执法自我约束原理，促进行政执法先例制度的建设。[11]尽管从目前各地的实践来看，合理行政作为行政执法案卷评查制度的目标尚需一定时间，但我们相信在不远的将来实践中一定会将行政执法合理性纳入行政执法案卷评查制度。

第三，有利于促进行政公开，深化行政相对人对行政执法的理解，加强廉政建设。目前，各地方比较一致的看法是将行政执法案卷评查结果向相关行政主管部门公开、向群众公开、向媒体公开。阳光是最好的防腐剂，行政执法的案卷评查向社会公开有利于进一步贯彻行政公开原则。诚如美国前司法部长克拉科所言：“如果一个政府真正的是民有、民治、民享的政府的话，人民必须能够详细知道政府的活动。没有任何东西比秘密更能损害民主，公众没有了解情况，所谓自治，所谓公民最大限度参与国家事务只是一句空话。如果我们不知道我们怎样受管理，我们怎么能够管理自己呢？”[12]

第四，有利于建立科学的行政执法评价标准和科学奖励机制，完善评议考核制度和公务员的选拔、培训和晋升机制。《纲要》第23条明确规定：“要建立公开、公平、公正的评议考核制和执法过错或者错案责任追究制，评议考核应当听取公众的意见。要积极探索行政执法绩效评估和奖惩办法。”行政执法案卷评查制度能够通过客观的行政执法评价标准评价行政执法机关及其行政执法人员的执法行为，并通过行政执法案卷评查结果档案制度的建设，同公务员的选拔、培训和晋升等制度有机的结合起来，形成整体互动的良性循环机制。

第五，有利于在一定程度上规制行政执法不作为。通过统计数字，各个执法部门是否存在不作为的情况，可以一目了然。比如，北京市法制办将全市所有的执法部门的行政执法情况按年度加以统计，如果某个执法部门在一段较长的时间里没有行政执法案卷上报进行评查，那么这一执法部门就可以初步被认定为行政执法不作为，如其答辩陈述意见不被采纳后，市法制办就可以认定执法部门具有行政不作为的行为。北京市11年的实践证明，年度统计行政执法行为数量的做法对规制行政执法不作为具有较强的威慑力。

三、各地方开展行政执法案卷评查制度的实践情况

（一）各地方开展行政执法案卷评查制度的基本方法

各地方开展行政执法案卷评查制度已经有了一段时间，最长的达到了10多年，积累了相当多的实践经验。这其中，北京市、辽宁省、贵州省、陕西省、江西省等省、自治区、直辖市的经验最突出，具有很强的借鉴意义和推广价值。

1．北京市的经验

在全国各地开展的行政执法案卷评查实践中，北京市法制办的经验最具有代表性，可以概括为“一种精神，一个前提，三个保障，十步工作法”。

（1）一种精神，即高度的政治责任感和求真务实的作风。

（2）一个前提，即把行政执法案卷评查制度列入到依法行政和提高执法能力水平，正确贯彻行政执法法律、法规和规章，保障公民、法人和其他组织的合法权益，落实行政执法责任制当中。

（3）三个保障。一是《北京市关于行政执法协调工作的若干规定》。二是《北京市行政处罚案卷评查办法》、《北京市关于规范行政处罚自由裁量权的若干规定》、《北京市行政执法责任追究办法》以及每年的具体通知和工作方案。三是行政处罚案卷标准和文书格式标准。这就为行政执法案卷评查制度提供了保障，基本明确了评查主体、范围、方式与时间、内容、标准等。

（4）十步工作法。第一，明确案卷评查的内容和标准。第二，提前两个月评查工作方案。第三，遴选案件评查员。从各执法部门遴选，经过考试、培训上岗，实行回避制。第四，将全部的行政执法案卷统一编号，实行定量随机调卷。第五，封闭集中评查。第六，向行政执法单位反馈初步评查结果。第七，听取被评查机构的陈述和申辨。第八，制作、评查通报和分析报告，并向有关部门、媒体公开，引入社会监督机制，接受社会监督。第九，将评查结果纳入各区、县政府及各部门领导班子的考核，奖励和表彰先进机构和个人。第十，总结评查工作，完善制度、文书等方面的建设工作。

2．辽宁省的经验

辽宁省的经验可以归纳为五个注重。[13]第一，注重案卷评查与梳理行政执法依据结合。第二，注重案卷评查与推行行政执法责任制结合。第三，注重案卷评查与细化行政自由裁量权的具体实践相结合。第四，注重案卷评查与贯彻相关法律实施相结合，特别是与贯彻法律的新情况、新问题相结合。第五，注重案卷评查与行政执法监督的其他活动相结合。

3．其他地方的经验

贵州省的特色方法，开展“五评”，即评最佳案卷、最佳法律文书、办案能手、最佳法制员、最差案卷。此外，江西省实行“三个结合”把握评查，“三个结合”主要包括案卷评查与执法责任制相结合、执法部门自评与政府法制机构组织评查和抽查相结合、规范案卷与提高行政执法水平相结合。[14]

（二）各地方开展行政执法案卷评查制度坚持的原则、标准和基本程序

1．行政执法案卷评查的原则

《北京市行政处罚案卷评查办法》规定了行政处罚案卷评查制度的七个基本原则，即公平、公开、效率原则；实体程序和案卷规范相结合原则；纠正违法和激励先进相结合原则；坚持纠正违法与预防违反相结合原则；实体规范和程序规范相结合原则；评查结果与落实执法责任相结合原则；层级监督和内部监督相结合原则。

我们认为，这些原则不限于行政处罚案件，可以适用到全部行政执法行为当中。

2．行政执法案卷评查标准的内容

实践中，《辽宁省行政执法案卷立卷标准》（试行）规定了行政执法案卷评查的各种标准，其主要包括：基本标准、一般标准和立卷归档标准。所谓基本标准是指反应行政执法案卷合法性的基本要素，包括主体、事实、适用法律依据和程序等方面。所谓一般标准是指在行政执法活动中，反映各种法律文书的制作和使用规范的一般要求。在一般标准中，辽宁省根据情况分为行政处罚一般程序文书标准、行政处罚简易程序文书标准和行政许可文书标准。而所谓立卷归档标准主要指的是案卷管理方面的程式和规范。

在行政处罚案件中，关于评查内容，北京市抓两点：一查合法性鲜题，主要涉及主体资格、违法事实及证据、适用法律问题和行政处罚程序等方面的问题。二查规范性问题，包括各种文书、记录等文件方面存在的问题。[15]

陕西省则将案卷评查内容和标准分别分为行政处罚案卷评查、行政许可案卷评查和行政复议案卷评查[16]。在具体内容上，陕西省和辽宁省的做法大同小异。除此以外，贵州省还分别明确了“以招标、拍卖、考试、考核四种方式实施行政许可案卷评查的指导性标准”。[17]

总的来讲，多数省级政府都通过地方性法规、规章或者规范性文件的形式明确了评查的内容和标准。

3．评查程序

北京市法制办总结11年的行政执法案卷评查经验，将评查程序分为定期评查程序和不定期评查程序[18]，他们的做法较为成熟，值得推广。

一，定期评查程序包括：

制定评查工作计划，确定组织案卷评查的安排；培训并选拔评查员，组成评查小组；书面通知评查的有关事项，告知评查的步骤、范围、形式、时限、标准调阅案卷的数量和工作要求等；评查组织者在行政执法机关报送的案卷目录内随机抽取规定数量的案卷；评查员对照案卷标准审查案卷，并制作案卷评查单；案卷评查单应当注明所评查案卷名称、处罚决定书文号、存在问题、判定依据、评查分数、建议等，并由两名评查员签字确认；评查小组集体讨论案卷初评结果和主要问题，并在评查单上注明复核意见；组织听取行政执法部门对案卷评查结果的意见；对案卷进行复核，对确认有误的误判予以修正，并最终确认案卷成绩；通报案卷评查结果，并向本级人民政府报告。

第二，不定期评查程序包括：

通知行政执法部门评查的时间和要求；在行政执法部门随机抽取行政处罚案卷；评查人员现场或者异地审查案卷；评查组织者于审查结束后当日或者3日内制作案卷评查单，并将案卷评查情况反馈行政执法部门，行政执法部门应在受到评查结果后当日或者3日内对评查出的案卷问题提出意见；案卷评查组织者针对行政执法部门的意见，对案卷进行复核，并最终确认案卷成绩；向被查部门通报案卷评查结果，并向本级人民政府报告。

（三）行政执法案卷评查结果的处理

1．明确了案卷评查中违法和不合格的处理。例如，根据《北京市评查办法》第16－17条，案卷评查组织者发现案卷确实存在不符合标准的问题，应该通过案卷评查单的形式督促有关部门进行整改，对属于主体、法律适用、主要事实和证据以及程序的合法性问题，应该通过执法监督函的形式督促有关部门予以纠正。实践中，有的地方也存在撤销案件、退回罚款和进行国家赔偿等形式。

2．明确了对评议结果实施奖惩的基本做法。各省、直辖市和自治区一般将案卷评查的结果分为优秀、合格和不合格。这样，就能够和评议考核制度结合起来，起到激励和惩罚并重的作用。对案卷评查中评出的优秀办案单位授予荣誉称号或者给予通报表彰；对优秀办案人员给予表彰和一定的物质奖励。及时进行行政执法案卷评查结果的简报编印工作，加强对案卷评查工作的指导和督促。

以四川省为例，办案人员年度主办案件20件以上，年度办案不合格率在5％以上不到10％的，由所在单位予以通报批评；不合格率在10％以上不到15％的，当年不能评为优秀公务员，不能评为本级活上级政府表彰的先进个人。对案卷评查等次为不合格、执法水平地下、不能胜任本职工作的执法人员，建议调离执法岗位；对违法办案、造成严重后果的人，建议检查机关或者司法机关追究相应的法律责任。[19]

四、各地方开展行政执法案卷评查发现的问题

近年来，行政执法案卷评查制度工作逐步推进。但目前来看，还存在着许多问题。这些问题主要集中在以下几个方面。

第一，一些部门对行政执法案卷评查制度的重要性认识不强。[20]第二，行政执法工作开展不平衡。第三，地方执法队伍的依法行政能力总体上较弱，行政执法程序不规范。第四，行政执法文书制作、填写不规范[21]，行政执法文书不统一，某些部委的执法文书制定时间较早，更新滞后，有的个别案卷证据略显单薄。第五，评查人员水平不齐。第六，一些部门拒不提供案卷的现象较为普遍。第七，由于人力、物力等条件所限，评查实行抽查制，案卷数量过少。[22]第八，行政执法案卷仍然存在很多不规范的问题。许多案卷缺少必备要素，有的案卷卷宗文书大小格式不统一、卷内材料排序不规范，案卷记录也有不完整的，归档装订不标准。[23]第九，有的地方政府的法制机构没有把握住本机构的地位，存在超越职权，直接对具体案件进行裁量，对相关执法人员进行奖惩的问题。

因此，必须采取有力的手段和措施来完善行政执法案卷评查制度，以规范行政执法活动。

五、进一步完善行政执法案卷评查制度的意见

（一）见微知著，进一步提高行政执法案卷评查对规范行政执法行为重要性的认识

行政执法案卷评查制度是规范行政执法活动的重要手段，要认识到其对行政执法过程进行全面细致的量化和评查，这是其他制度不能取代的。行政执法案卷评查制度通过具体案件对行政执法的程序检验，将行政执法责任落实，促使行政执法活动更加规范。因此，有必要进一步加大行政执法案卷评查制度的宣传和培训，加深有关人员对其重要性的认识。

（二）开拓创新，完善、实践行政执法案卷评查制度的方式、方法

1．评查标准从粗放向精确过度。

行政执法案卷评查标准是该制度的核心。我们应主要参照辽宁省确立的标准，即将标准调整为基本标准、立案标准、归档标准，进而将不同的标准按照行政行为的分类和行政执法活动的程序进一步精确化。

2．将评查范围扩展到对行政执法责任制的落实。

虽然《纲要》是将案卷评查制度和行政执法责任制相分离的。但是，从实际情况来看，二者是密切相联的。将这两种制度有机的联系起来，有利于案卷评查制度的开展和落实，同时，行政执法责任制也有了一个新的实现路径。

3．评查主体从单一制向多元化调整。

目前，各地方的行政执法案卷评查主体主要是政府法制机构和集中抽调相关执法部门人员。我们认为，将来有必要调整为由政府法制部门牵头，财政、审计、监察、人事、物价、编制等部门参与，邀请律师等社会工作人员参加评查，开创第三方对行政执法的评查，更好的贯彻参与行政，加强监督行为的效力。

4．检查、评查方式从常规式向灵活性转变。

第一，由一年一次的抽查式评查转为定期、不定期评查。第二，由全面评查转为重点部门评查。第三，由政府法制部门闭门评查转为与被评查单位互动评查。第四，政府法制机构从通报落实执法建议，向落实执法责任制、培训执法人员转变。实行执法人员个人执法记分办法，将评查结果记入个人执法档案。第五，开展优秀案卷和最差案卷的展示工作。

（三）固本强根，健全行政执法案卷评查制度，做好制度基础保障工作

1．总结、推荐各地的创新制度。

各地在开展行政执法案卷评查制度的过程中总结了很多有意义的执行制度。如行政执法建议书制度、行政执法岗位责任制度、行政执法责令整改制度、汇编典型案件评查制度等。

其中，导入ISO9000质量管理体系提高政府效能最具有代表性，从ISO9000质量管理体系的视角观察，依法行政必须做到决策科学化、运行体系化和服务标准化。这些制度都可以逐步推广。

2．相关制度实行并轨。

第一，将案卷评查作为行政执法人员学习、培训、监督、考查、考核评议的一部分。第二，实施行政执法文书样本格式制度，有关部门要制作统一的法律文书格式，及时更新过时的行政执法文书。第三，梳理、细化行政自由裁量权。第四，加大对行政执法人员的培训力度，进一步提高行政执法人员的素质。第五，进一步在制度上将行政执法的决策权、执行权、管理权相分离，防止运动员和裁判员合一现象的发生。

3．建立案卷评查的保障制度。

第一，把案卷评查制度作为行政执法监督的总体内容。第二，政府执法部门应梳理好行政执法依据，将其通过网站或者纸质媒体向社会公开执法依据。

OnSelectiveExaminationandAppraisalofArchivesofAdministrativeEnforcement

Abstract:Theselectiveexaminationandappraisalofarchivesofadministrativeenforcementistheimportantproblemwehavetosolveintheprocessofadministrationbylaw.Fromthepracticeinsomedistrictsalloverthecountry,thesystemhasdevelopedmuchgreatlyexceptmanyproblems.Weshouldrealizetheimportanceofthissystemmakeitperfect.

KeyWords:AdministrativeEnforcement;Selectiveexaminationandappraisalofarchives;LiabilityofadministrativeEnforcement

[1]姜明安主编：《行政执法研究》，北京大学出版社2004年版，第227页。

2《全面推进依法行政实施纲要》（国发[2004]10号）第21条。《全面推进依法行政实施纲要》下文简称《纲要》。

3在中国期刊网数据库中，以“案卷评查”为关键词搜索，只能找到2篇直接论述“案件评查”的文章。

4孔繁华：《英美行政法上的案卷制度及其对我国的借鉴意义》，《法学评论》2005年第2期。

5倪洪涛：《行政案卷制度论纲》，《甘肃政法学院学报》2005年第2期。

6王名扬：《美国行政法》，中国法制出版社1999年版，第493页。

7客观的来讲，中国人缺少较为深刻的程序观念，中国人更多的追求的是实质正义。

8关于程序正义，迈克尔·D·贝勒斯所写的《程序正义——向个人分配》一书较好的做了分析。参见迈克尔·D·贝勒斯：《程序正义——向个人分配》，邓海平译，高等教育出版社2005年版。

9杨建顺：《行政裁量的运作及其监督》，《法学研究》2004年第1期。

10姜明安主编：《行政执法研究》，北京大学出版社2004年版，第203页。

11行政自我约束原理是指行政主体如果曾经在某个案件中做出一定内容的决定或者采取一定的措施，那么在其后的所有同类案件中，行政主体都要受其前面做出的决定或者采取的措施的拘束，对行政相对人做出相同的决定或者采取相同的措施的原则。杨建顺：《行政裁量的运作及其监督》，《法学研究》2004年第1期。

12姜明安主编：《行政执法研究》，北京大学出版社2004年版，第214-215页。

13辽宁省法制办：《健全行政执法案卷评查制度，提高全省行政执法能力和水平》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

14江西省法制办：《以案卷评查为切入点，大力推进行政执法责任制》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

15北京市法制办：《关于北京市开展行政处罚案卷评查工作有关情况的汇报》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

16这里需要注意的是，将行政复议案卷评查作为行政执法案卷评查制度的组成部分是值得商榷的，虽然行政复议案卷评查也是整个案卷评查制度的组成部分，但是其应属于“行政司法”案卷评查制度，而不是行政执法案卷评查制度。

17贵州省法制办：《在第五次地方推行行政执法责任制重点联系单位工作座谈会上的交流发言》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

18《北京市行政处罚案卷评查办法》第9条和第10条。

19四川省法制办：《开展案卷评查，深化行政执法责任制》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

20贵州省法制办：《在第五次地方推行行政执法责任制重点联系单位工作座谈会上的交流发言》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

21陕西省法制办：《狠抓案卷评查，不断深化和完善行政执法责任制》，第五次全国地方行政执法责任制重点联系单位座谈会会议材料。

执法案卷范文篇10

一、评查范围

各乡镇人民政府，县各行政执法部门（包括法律、法规授权或依法受委托的组织）年1月1日至年12月31日期间办结的行政许可案卷及按照一般程序实施的行政处罚案卷。

二、评查方式

这次行政执法案卷评查，采取各乡镇人民政府、县各行政执法部门自查并选送案卷，县政府法制办组织集中评查的方式进行。

三、评查步骤

（一）自查自评阶段（年7月15日至8月30日）：各乡镇人民政府、县各行政执法部门对照《行政执法案卷评查内容和标准》（见附件）组织自查自评全部案卷。在自查自评的基础上，每个乡镇、部门选

送行政处罚案卷3宗、行政许可案卷2宗，于8月30日前报送县政府法制办。

（二）集中评查阶段（年8月31日至9月30日）：县政府法制办组织有关人员，对乡镇、部门选送的行政执法案卷进行集中评查。实行一案一评，按百分制打分。90分以上为优秀，80-89分为合格，79分以下为不合格。选送案卷的平均分，为乡镇、部门得分。无正当理由不选送行政执法案卷的乡镇、部门为不合格。

四、评查结果处理