期货公司工作总结十篇

期货公司工作总结篇1

作为现代金融企业，期货公司在市场经济中发挥重要的作用。近年来，我国期货业快速发展。据2016年1月16日的全国证券期货监管工作会议，截至去年底中国期货公司总资产932.21亿元（不含客户权益），同比增长30%。随着期货市场不断发展，期货品种越来越多，期货成交量屡创新高，期货公司由单一期货经纪业务向投资咨询、居间介绍、资产管理、风险管理等综合业务的现代金融企业转变，客观上对期货公司治理提出了更高的要求。一些期货公司开始探索转型，向现代金融企业迈进。期货公司的组织形式、内部组织机构及其内控机制正在发生嬗变，个别期货公司开始在新三板挂牌及香港上市。但总体而言，由于路径依赖，我国期货公司治理结构依然维持传统的格局，与现代金融企业的治理结构还有一段距离：期货公司治理囿于其组织形式、所有制性质所限，股东会、董事会、监事会和经营管理层结构不平衡，“三会”运行不畅，经营管理层独大。

多为有限责任公司

据中国期货业协会网站（截至2015年8月）中有关我国期货公司的公开信息以及《中国期货业发展报告（2014年度）》，截至2014年底，152家期货公司中有限责任公司为144家，占95%；股份公司8家，占比仅5%。期货行业目前只有鲁证期货、弘业期货在香港上市（均在2015年），创元期货、永安期货、海航东银期货、华龙期货、天风期货在新三板挂牌。

除了少数在新三板挂牌和香港上市的期货公司外，绝大多数期货公司的治理信息、经营信息和财务信息披露得不够全面、及时，披露信息的内容与形式的规范性还有待提高。造成这种状况，究其原因，与期货公司组织形式多为有限责任有关。其人合性和闭锁性限制其内部信息的披露，与期货公司作为现代金融企业的所具有开放性特质相冲突。

不同的公司组织形式需要不同的治理机制，而人类社会发展历史已经证明，只有股份制企业能够经历市场历练，久经风雨敲打而巍然屹立不倒。期货公司作为现代金融服务企业，其服务对象（客户）是广大投资者，客户资金安危与期货公司紧密相关，客观上要求期货公司运营开放、透明，以便投资者作出理性的选择，而有限责任公司的封闭性不仅限制其自身资本扩张，也阻隔了与投资者的信息交流。可以说，期货公司的业务性质更适合股份制。

股权集中国企主导

我国目前78%的期货公司的股东数不超过三个，期货公司股权高度集中。

股东结构是公司治理的资本基础。股东数量少，说明我国期货公司股权集中。目前期货公司大股东持股比例超过50%的占全部的86%，第一大股东持股在30%-50%的占13%，第一大股东持股低于30%的仅占1%。这表明期货公司“一股独大”的情况非常普遍。股权高度集中的优势在于反应速度快，有利于抓住市场机会，提升工作效率；但从公司治理角度看，不利于权力制衡和民主决策，容易形成内部人控制，影响公司的独立性。

目前，我国期货公司有106家是国有控股性质，占公司总量的70%，还有两家国有独资公司，期货市场绝对是国有经济的天下。民营企业39家，还有五家中外合资的公司。

2015年的《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》将国有企业分为商业类和公益类。期货公司无疑属于商业类，发展混合所有制经济是大势所趋，因此，目前期货领域国有资本占主导地位态势仅是暂时过渡状态。随着期货公司股份制改革启动，各种经济成分的加入，特别是职工持股引入，必然为期货公司治理完善带来新的动力。

董事会结构待优化

董事会是公司治理的核心机构。目前期货公司董事会成员数量大多在五人或五人以上，占期货公司总量的70%；但也存在独任董事（执行董事）、二人董事，无法组成董事会的情况。

引进独立董事是优化期货公司董事会结构建设重要的一环。《期货公司监督管理办法》规定：“具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。”可见，我国现行制度对期货公司引进独立董事采取自愿和强制相结合的制度。目前73%的期货公司拥有独立董事，但独立董事在董事会中比例较少，其中66%期货公司仅有一名独立董事 。

相关制度对期货公司的独立董事比例、任期限制没有规定，有的独立董事任职长达10多年。期货公司要想成为现代金融企业，其独立董事制度还需进一步完善。

近年来，我国期货公司发展速度很快，呈现蓬勃发展势头，且期货市场没有出现系统性风险事件，从一个侧面反映了期货公司董事会治理水平在不断提高。但期货公司董事会建设在结构优化、运作规范及透明度等方面与现代金融企业的治理要求相比，还有很大的提升空间。

监事会治理待强化

从我国公司治理整体状况看，监事会治理几乎是所有公司治理的薄弱环节。期货公司中有三人（含三人）监事以上的期货公司共有81家，占全部期货公司的总量的46%，拥有一名执行监事的33家，拥有两名执行监事期货公司的46家，还有五家期货公司没有查到拥有监事。我国期货公司半数以上还没有建立监事会的完整组织结构，期货公司监事会建设，需要随着期货业发展壮大，股份制改革启动，亟待加强，弥补这一薄弱环节。

经营层激励待完善

公司经营管理层治理是公司治理的前端，是公司治理的激励与约束的对象。目前，部分期货公司董事长兼任总经理，总经理担任董事的期货公司数量占期货公司总量的49%，与不担任董事的总经理基本持平。总经理兼任董事便于经营管理层与董事会沟通，提高公司的决策效率。但鉴于期货公司多为国有企业，存在所有人虚位，总经理权限较大，约束机制需要进一步强化。由于期货公司经理市场还有待形成，缺乏职业经理人，总经理大多属于内聘，对以总经理为首的经营管理层激励机制单一，缺乏股权及期权激励机制，容易造成期货公司经营的短期化，管理层激励机制有待优化。

期货公司工作总结篇2

关键词：期货公司；发展；创新；调查

中图分类号：F831 文献标识码：B 文章编号：1007-4392（2013）06-0009-05

近年来，在全国期货市场蓬勃发展的大背景下，天津期货市场也获得了较快发展，期货公司注册资本、客户权益、成交额和成交量都有较大的增长。但与行业中许多优质公司相比。天津期货公司无论在风险管理能力、合规状况，还是市场影响力方面，都还有比较大的差距。而以分类监管制度为核心的差异化监管和扶优限劣政策，又使天津公司在当前市场产品创新和业务创新等抢抓机遇的竞争中处于不利地位，其生存和发展面临严峻的挑战。在当前期货市场从量变到质变发展的关键时期，如何推动、引导天津期货公司把握住期货市场发展机遇和天津滨海新区开发开放的改革先机，紧密结合区域优势，培育核心竞争力，在服务实体经济发展的基础上，实现自身的发展壮大，已成为监管工作的一项重要课题。本文在对天津期货公司运营情况全面调研的基础上，总结存在的突出问题，分析所具备的优势和发展机遇，并就如何进一步促进公司规范发展，提升服务实体经济能力等方面提出有关对策建议。

一、天津期货公司发展现状

（一）公司基本情况

1.资本实力及股东背景。天津现有期货公司6家，其中5家控股股东为国有，1家为民营。从控股股东行业属性看，券商2家，国资投资公司2家，现货相关行业企业2家，股东实力相对较强。但从资本规模上看，截至2011年底全国期货公司注册资本281.5亿元，较2010年214.23亿元增加了67.27亿元，增幅31%。161家公司中注册资本1.5亿元以上的公司有50家，1亿元至1.5亿元的26家，5000万至1亿元的71家，5000万以下的29家。平均注册资本达到1.75亿元。而天津6家公司实收资本为5.6亿元（和融期货2012年增资2000万元），平均不到1亿元。净资本方面。截至2011年底，全国期货公司净资本合计328.85亿元，平均净资本2.04亿元。而天津公司净资本合计为4.95亿元。平均净资本0.83亿元。一方面是公司股东较强的资本实力和行业背景，而另一方面，却是期货公司自身较弱的资本实力，两者形成了鲜明的对比，反映出公司股东对公司投入意愿不足的现实状况。

2.业务资格和分支机构情况。目前，我国期货公司业务资格有四项，分别为商品期货经纪、金融期货经纪、投资咨询和资产管理试点。商品期货经纪业务方面。天津6家期货公司均具有上海、大连、郑州商品交易所的会员资格。但在金融期货经纪业务方面，天津公司状况并乐观。截至2012年5月，全国161家期货公司。具有金融期货经纪业务资格有145家，而天津6家公司中仅有3家公司取得中金所得会员资格。金谷、财达和津投期货尚未取得金融期货交易所的会员资格，无法开展金融期货经纪业务。在全国为数不多的16家不具备金融期货业务的公司中，天津公司就占到了3家。在投资咨询业务方面。截至2012年5月。全国有47家期货公司取得投资咨询业务资格，天津一德期货和象屿期货具有该业务资格。资产管理试点业务天津公司尚无申请。

分支机构方面，从全国范围看，营业部数量持续增长，截至2012年5月，已设营业部约1200家，期货公司平均营业部拥有量超过7家，少数公司超过30家。而天津期货公司营业部仅有16家，平均每家公司不足3家，与全国平均水平相去甚远，公司业务触角有限，网点扩张步伐停滞。

（二）公司经营情况

近三年，天津期货公司整体经营指标出现较大起伏，一方面反映出期货市场阶段性调整的共性问题，另一方面也反映出，相比全国整体水平。天津期货公司主要经营指标相对偏弱。

在营业收入方面，2011年全国期货公司营业收入153.49亿元，平均9500万元，天津公司营业收入1.24亿元，占全国市场的1%不到，平均每家公司只有2000万元。在净利润方面，2011年全国共有约7成期货公司（113家）盈利，盈利总额为26.02亿元：三成期货公司（共48家）亏损，亏损总额为3.09亿元。天津公司2011年只有2家期货公司盈利，盈利总额1125.8万元，4家亏损，亏损总额630.7万元。

交易规模方面，2009、2010年、2011年天津公司交易额分别为11446.11亿元、25405，97亿元和22525.37亿元，占全国市场总成交额的0.8%左右。

客户保证金规模方面，截至2011年底，全国期货公司客户保证金余额为1513.25亿元，平均每家公司保证金余额为9.40亿元。天津公司客户保证金余额14.37亿元，平均每家公司只有2，4亿元，辖区占全国期货公司客户保证金的比例仅为0.95%，且近三年呈相对下降趋势。

天津公司中，一德期货各项经营指标均排名第一。如果扣除一德期货造成的影响因素，则其他公司的各项指标平均值会出现更进一步的下降，其平均营业收入只有945万元。净利润平均为-100万元，客户保证金规模仅为0.7万元。

（三）从业人员情况

1，从业人员基本情况。近年来。天津期货公司从业人员数量总体上呈增长态势，但与全国发展水平相比，还有一定差距。公司间发展不平衡性有所加剧，从业人员在区域内期货机构间的流动性增强，部分实力偏弱的公司关键岗位人员流失问题严重，行业人才聚集效应进一步显现。截至2012年5月，天津6家期货公司从业人员共计494人。其中，一德期货从业人员数量最多，达到222人，占天津公司从业人员总量的45%；金谷期货最少，只有34人，占天津公司从业人员总量的6.9%。与全国整体水平比较，截至2011年底全国161家期货公司员工总数为28323人，平均每家公司约175人。其中，超过200人的期货公司有49家，个别公司人数超过500人，50人以下的公司只有23家。而天津公司平均每家公司82人，远远低于全国平均水平。

2.从业人员岗位分布情况。期货公司各岗位人员分布是否合理影响着公司运营效率和业务拓展能力，进而影响其综合竞争力和市场服务水平。天津期货公司平均岗位人员分布显示，运营岗位（包括：开户、客服、交易、风控、结算、合规、财务）人数最多，占比达到38.3%，其次是市场营销人员，占比为26.7。全国期货公司岗位分布情况为，运营岗位占比约为35.47%，客户开发岗位占比约为34.52%。反映出天津期货公司普遍存在市场营销岗位人员相对不足，业务拓展能力较弱，运营人力成本偏高的问题。

从公司各自情况看，主要存在以下问题：一是部分公司市场营销人员严重不足，津投期货市场营销人员8人，占公司总人数的19%，和融期货9人，占比仅为17%；二是研发力量不足，其中。一德期货研发人员最多，为25人，象屿期货6人。和融期货4人，金谷、津投、财达期货目前尚无专职研发人员：三是个别公司高管人员比重过高，财达期货员32，总数仅有49人，但高管人数（不含营业部负责人）达到6人，占比高达12%，“将多兵少”现象突出。

3.从业人员的学历和从业经历情况。期货行业是一个对从业人员专业素质和从业经历要求较高的行业。从从业年限分布上看，天津期货公司从业3—10年的人员最多，占比达到36%，10年以上从业经历的人员其次，占比达到26%。反映出，天津公司经验丰富的“老期货”较多。从行业规律上看，特别是3-10年的从业人员既具备一定的工作经历，又相对年轻，思想活跃，知识结构新，是公司发展不可或缺中坚力量。

从学历情况看，具有本科学历的从业人员最多，占比为66%，其次是专科，占比为21%。硕士以上人员占比为9%，高中级以下为4%。反映出天津期货公司从业人员的学历层次在不断提高，具体分析，一是行业门槛提高，本科已成为各公司招聘的最低标准；二是随着行业薪酬水平的增长，对硕士等高学历人才的吸引力增大；三是行业内竞争的加剧，促使公司高管和普通从业人员纷纷选择深造学习，学历水平得到提升。

二、天津期货公司整体发展滞后的主要原因

（一）公司治理不完善，股东支持不足

一些公司的股东在履行职责、发挥作用上存在一定差距和问题。主要表现在以下几个方面：一是对期货市场发展形势和监管要求。了解得还不深入，认识得还不到位，在应对市场变化和监管要求上缺乏主动性，甚至无所作为：二是在健全和完善公司治理结构、选择公司经营者、重大事项决策等方面履职不到位，弱化了股东会、董事会、监事会的决策监督职能，治理结构不能有效发挥作用；三是对所属公司发展没有规划，在资本金注入和各类专业人才聘用等方面，支持不够、投入不足，使有的公司因股东增资不能落实，为避免净资本预警而放慢了扩张步伐，有的公司因在股东财务约束下减少了基础性投入，信息系统建设跟不上市场发展需要，因无法提供具有竞争力的薪酬而面临人员流失的局面。

（二）合规管理薄弱。内控机制不健全

虽然天津公司近年来未出现严重的违规问题。但在分类评价中，类似一般保证金预警、信息技术故障以及公司治理机制不健全等机制性或管理不到位的合规问题，却严重影响了公司评分结果。可以说，部分公司仍然把合规要求当成负担，当成外部的强制性要求，思想观念停留在被动地满足监管要求和不出事的层面，缺乏主动加强内部管理和完善内控薄弱环节的意识，其粗放式、作坊式的管理，无法适应期货行业管理高风险的要求，无法适应市场发展和行业竞争的需要。

（三）激励机制欠缺，人才储备不足

期货公司的业务本质是一种金融服务，其服务水平的高低关键是看服务者的综合能力，资本实力已不再是衡量公司竞争力的唯一标准，期货行业智力密集型的特点逐渐显现，人才竞争越发激烈，公司关键岗位一将难求的情况屡见不鲜。一是行业人员的流动频率加快，期货机构之间人才竞争加剧，出现天津公司部分行业优秀人才向异地优质公司在津营业部流动的趋势，进一步削弱了天津公司的竞争实力。二是部分公司未能形成市场化的人才培养和激励机制，专业人员招不来，留不住，特别是研究、营销与信息技术人员长期短缺。三是部分公司由于没有制定长期人才发展战略，在人才选拔和培养上缺乏规划，投入不足。长期存在缺一个招一个。少一个补一个的状态，交易、结算、风险控制、技术等关键岗位专业人员严重不足。

（四）业务触角有限，经营模式单一

近年来，天津公司在激烈的市场竞争中，由于业务触角少，没有形成独具特色的竞争优势等因素，制约了盈利能力的提升。一是一些期货经营机构及营销人员以单纯降低手续费作为竞争主要手段，辖区内期货公司常年受困于手续费恶性竞争未能有效突围，陷入发展瓶颈。二是天津公司目前异地外设营业部仅有13家，较之国内一流的期货公司三、四十家营业部的规模，公司的营业网点不足，制约了公司服务半径的延伸、业务的开拓以及公司市场品牌影响力的提升。部分券商控股期货公司未能有效整合业务资源，IB业务没有起色。三是公司未能针对客户的个性化需求提供相应服务，在产业套期保值方案设计、套利交易程序开发以及综合信息咨询提供方面，其整体服务水平与市场需求还存在一定差距。

三、做大天津期货市场，做强天津期货公司的有利条件

（一）全国期货市场实现跨越式发展的良好形势为天津区域市场的发展创造了有利的外部环境

一是产品结构日趋完善，市场重要性显现。目前，我国已上市27个商品期货品种和一个金融期货品种，覆盖农业、金属、能源、化工等多个产业领域的期货品种体系基本形成。在一些领域，期货价格在指导现货生产、消费和流通方面的先导作用日益显现，期货市场功能和国际影响力逐步增强。另外，在期货新品种方面，原油期货上市推进工作取得实质性进展，国债期货的合约设计、技术系统升级改造工作已经完成，仿真交易、市场培训工作有序开展，焦煤、玻璃期货已上报国务院，油菜籽、菜籽粕、鸡蛋、土豆等农产品期货品种的上市工作正在积极推进之中。股指期权、商品期货期权、商品指数、铁矿石、碳排放权等新交易工具和战略性期货品种的研发工作取得了阶段性成果。期货品种创新速度不断加快，进一步释放了市场创新活力，

二是业务种类不断丰富，期货公司服务方式进一步拓宽。2011年证监会推出期货投资咨询业务，2012年证监会了《期货资产管理业务试点办法》。境外期货经纪业务试点工作正在积极推进过程中。同时期货公司销售证券投资基金、设立现货子公司等创新业务的研究推动工作也在有条不紊的进行当中。随着期货公司业务种类的不断丰富，期货公司的市场竞争模式和服务方式都将会发生巨大的变化，期货公司的市场中介作用将愈发明显，行业发展的空间更为广阔。

三是监管理念创新发展，监管机制更加科学合理。近年来，证监会围绕“放松管制，加强监管”这一监管理念，不断减少和下放行政许可审批项目，完善相关配套工作机制，规范和优化审批流程。创新服务方式，努力提高审批效率。在大幅减少事前准入和审批的同时，强化常规监管、过程监督和事后问责。在市场监管方面，2012年，各期货交易所先后两次下降手续费标准，整体降幅达到44%，同时还下调市场监管费，降幅达50%，部分交易所修订完善了套期保值管理办法，简化了审批手续，更好的提升了期货市场服务能力。市场发展环境的优化，为期货市场的创新发展创造了有利的外部条件和发展空间，

（二）天津近年来社会经济的跨越式发展为天津期货市场的发展建打下了坚实的基础

一是近年来天津市注重强化经济结构的优化升级，集中力量发展实体经济，积极培育战略性新兴产业，高端化高质化高新化产业体系逐步建立。2011年，全市生产总值1.12万亿元，是2006年的2.5倍，年均增长16.5%，人均生产总值1.3万美元：全社会固定资产投资7511亿元，是2006年的4.1倍，年均增长34.9%；社会消费品零售总额3395亿元，是2006年的2.5倍，年均增长19.5%：实际直接利用外资131亿美元，是2006年的3.2倍，年均增长25.9%：实际利用内资2086亿元，是2006年的4.8倍。年均增长37%。综合实力跃上新的台阶。社会经济的快速发展需要建设与之相适应的期货市场。满足实体经济对于通过衍生品市场管理风险迫切需求。

二是天津滨海新区的开发开放为天津期货市场的发展提供了强大的推动力。《天津滨海新区综合配套改革试验金融创新专项方案》实施以来，天津金融改革创新进入了一个新的阶段，金融业发展取得了明显成效，金融改革创新在部分重点领域和关键环节取得了实质性突破，设立和引进一批金融机构，组建一批创新型资本及要素市场，金融业务规模和资产质量效益明显提高，有效防范金融风险，初步建立了金融机构、业务、市场、环境体系。特别是在期货交割仓库的建设上，目前天津辖区共设有期货交割仓库26家，涵盖金属、化工等多个品种。数量位居全国第一，为期货市场的功能发挥打下了良好的基础。

四、天津期货公司创新发展思路和建议

面对激烈的行业竞争，期货公司要想发展壮大，必须坚持以服务产业为导向，下大力量打好服务实体经济这张牌。目前，利率、汇率和原材料价格剧烈变化引起的不确定性，导致各类企业产生规避价格风险的需求，客观上存在参与期货交易进行风险管理的要求；而期货市场是专业化程度较高、风险控制要求较高的市场，需要期货公司为这些企业提供专业的风险管理服务。因此，期货公司对自身的专业特征和中介服务定位要有深刻的认识，适当调整客户开发方向，加大产业客户和机构客户的开发力度，注重了解客户需求，提高研发水平，增强提供专业化、差异化服务的能力，探索服务现货企业、现货产业的新模式。

（一）增强资本实力

由于期货业务具有杠杆性强、风险性高等特点，需要对期货公司开展相应业务设定不同标准的净资本要求。因此，期货公司及其股东必须要进一步提高对期货市场发展要求、竞争态势以及监管政策的认识，明确公司经营定位与发展方向，高度重视发展规划，主动、超前加大资本投入，满足公司业务拓展和公司扩张的需要。通过兼并重组、注资、吸收新股东等方式增加公司资本金，增强公司竞争力和抗风险能力。

（二）创新业务发展模式

1.深入现货产业链，打造专业化服务。期货公司可以通过驻扎在现货企业，进行实地考察和调研。弄清相关产业链上现货企业的业务模式和风险点。找到期货与现货的结合点，针对企业的业务模式量身定制完整的套期保值、套利方案。在此基础上，对成功的案例进行复制和推广，形成公司标准化的服务模式和个性化的服务内容，打造专业化的服务品牌。

2，提高技术服务水平，培育核心竞争力。从期货市场发展看，信息技术已经成为各公司的生存基础和核心竞争力，成为发展新业务、推出新产品的基本条件和前提。因此，作为期货公司。一方面要把信息技术作为做优做强的最重要的基础性条件来看待，加大投入，保证人员，健全技术治理架构，提高运维管理规范化程度，为客户创造便捷、安全、稳定的交易平台。另一方面要加强技术创新，在合规的条件下，加快对快速下单、批量下单、程序化交易以及套利交易等特色软件的开发工作。满足不同类别客户的差异化需求，实现信息技术从传统的运维核心向研究发展为主导的功能转变。

3.完善客户服务体系。培育客户忠诚度。要建立以了解客户为核心的客户服务体系，加快客户管理系统的建设。对客户归属、资金大小、风险偏好、交易特点等信息进行系统化管理。针对客户不同的投资偏好、风险管理需求，为客户量身定制符合其特点的套期保值方案和投资策略。探索建立账户诊断系统和数据分析系统，为客户提供市场数据支持和动态交易决策辅助服务，帮助客户总结交易经验、评估投资绩效、改进操作模式，培育客户忠诚度。

（三）夯实规范基础

1.增强规范运作的主动性、自觉性。规范运作不仅是监管部门外部的强制性要求，更是期货机构发展的内在需要。期货公司需要从“要我规范”转变为“我要规范”，加强合规管理制度和机制建设，培育合规文化，使合规观念在公司中上下人脑、人心，使合规成为全体员工的自觉行为和习惯，提升社会各界对期货行业的信任度。

2.提高内控管理水平。薄弱环节较多是天津期货公司一直存在的突出问题。期货行业是一个高风险的行业，精细化的内部管理对期货公司的稳定发展至关重要。期货公司需要进一步提高合规意识，不断建立健全各项内控制度，特别要加强对资金管理、风控结算、营销开户等关键业务环节的管理，要将各项规定要求吃准吃透，细化工作流程，并严格执行，做到防微杜渐。避免小隐患铸成大风险。

（四）积极探索人才培养和激励机制

一是要进一步完善市场新进人员的培训制度。对于新人的培养，既要求质量又要兼顾速度，通过建立标准化培训制度和流程，在短期内有效提升新人的业务素质，做到人才培养的快速标准化。二是要加强管理人员的梯队建设，组织公司优秀人员参加高管资格测试，充实高管人员后备队伍，做好高端人才储备。同时，积极开展“走出去，请进来”活动，加强行业交流，开阔经营思路，借鉴先进经验，提高管理层的经营管理水平。三是要在完善和创新员工薪酬机制、激励机制，管理机制的同时。大力建设企业文化，以员工认同的文化凝聚人，吸引人，充分发挥企业文化在人才培养上的精神作用。

五、政府、监管部门在推动天津期货市场发展方面需要进一步加强和完善的工作

当前和今后的一段时间，是期货市场发展的关键时期，但目前天津期货市场发展的实际状况并不理想。其中，既有期货公司自身的原因，也有市场环境方面的原因，如社会各方面对期货市场功能的认识不到位，企业利用期货市场规避风险的意识不强，期货公司高端管理和研发人才不足等。期货市场作为管理价格风险的市场。植根于实体经济，服务于实体经济，必须与实体经济相协调。要推进期货市场的发展，必须立足于发挥其服务实体经济的功能，培育市场环境与增强期货公司服务能力相结合，标本兼治。内外并举。

（一）整合资源，共同引导社会各方面提高对期货市场功能的认识

随着期货市场的规范发展，市场功能逐步发挥，为很多实体企业提供了套期保值平台。企业利用期货对冲机制进行套期保值和风险管理，规避了价格风险，实现稳健经营，社会各方面对期货市场的重视程度不断提高。有关部门要积极开展调研，摸清与期货品种有关的实体企业开展套期保值业务现状、潜在需求、存在的主要问题等情况。提出引导和推动相关企业参与期货交易套期保值的政策建议。同时，通过举办相关单位和企业负责人研讨班等形式，邀请知名专家学者向企业介绍利用期货市场成功避险的案例，提高各方面对风险管理意义的认识，从更高的层面认识期货市场的积极作用，增强企业利用期货市场服务发展的意识，为期货市场的发展创造良好的外部环境。

（二）深化服务，推动期货公司做优作强

当前，全国范围内期货公司数量不断减少，部分公司因市场竞争被兼并重组或淘汰出局，期货行业的集中度逐渐提高，市场资源逐步向有竞争优势、规范经营的公司集中。而天津期货公司小、散、弱的特征非常明显。因此，有关部门要进一步加大对天津期货公司的扶植力度，集中优势资源，促进期货公司做大作强。一是要推动公司股东加大对公司的支持力度，同时通过注资或引入战略投资者等方式不断提高期货公司的资本实力。二是支持资本实力强、风险管理水平高，经营管理规范的公司进一步做优做强，支持公司通过兼并重组、强强联合等方式增强公司的竞争力和抗风险能力。三是要引导公司不断创造条件丰富业务范围，同时增强对新品种、新业务的研究，提早布局，抢占市场先机。

（三）强化监管，促进期货公司提升规范运营水平

规范运作是期货公司生存和发展的前提条件。要坚持“放松管制，加强监管”的原则，进一步强化常规监管、过程监督和事后问责。督导期货经营机构进一步强化内部管理，完善内控机制，提高科学化、精细化管理水平。规范期货公司“三会”运作，完善公司治理结构，落实首席风险官管理制度。增强公司自我约束机制。强化信息系统安全监管，推动公司进一步加大对信息系统的资金投入和人员投入，提高信息技术管理能力和运维保障水平。规范营销行为，强化对居间行为和客户开发活动的合规管理，完善客户服务体系，

期货公司工作总结篇3

悔恨交加的张秀英可能想不到，她贪污公款609万余元、受贿47万余元、挪用公款2300万元，这一巨大金额创下了安徽女干部职务犯罪的记录，有媒体给她戴上了“安徽第一女贪”的帽子。

开仓，十年不晚

在期货交易中，开始买入或卖出期货合约的交易行为称为“开仓”。张秀英贪婪欲望的“开仓”，是从“化解”一块国有土地开始的，前后整整用了10年。

在40岁以前，张秀英先后在合肥的两家小企业默默地做工人、会计，整整耗去20年青春。倘若一直平淡下去，她的人生可能会无风无浪。可人作不了命运的主。1990年12月，张秀英考入安徽省财政厅，一年多后成为该厅下属的天海公司副总经理(主持工作)后，她的人生轨迹悄然发生改变。

1992年秋天，张秀英在珠海结识了阜阳人曹春风。介绍人告诉她，曹总的私营企业惠阳阳光实业公司在深圳有个房地产项目不错，让她帮助筹集一些资金。初掌公司实权的张秀英很想做成几笔大生意，施展一下自己的经商才能，在公司里树立威信。于是，她满口答应天海公司借款90万元给曹春风的公司，以投资的名义签了合约。第二年3月，那位介绍人又告诉她，曹总在惠州大亚湾还有个房地产项目也不错，叫她再借400万元给曹春风。张秀英又从天海公司借出这笔巨款。1993年底，因全国金融政策调控，天海公司开始清理对外的借款，张秀英几次催曹春风还钱，曹均表示没钱归还。1994年4月，张秀英从天海公司调至同属安徽省财政厅的海南世益公司任总经理，双方经协商，由她代表海南世益公司与曹春风的惠阳阳光实业公司签订转让土地使用权合同书，约定曹春风以惠阳阳光公司所有的位于广东省惠州市大亚湾经济技术开发区的一块4亩商业用地土地使用权转让给海南世益公司，抵偿天海公司上述两笔借款490万元及其利息。

张秀英的人生轨迹发生根本性改变，是从担任海南世益公司总经理开始。同样在1994年，后来成为“知名新徽商”的蔡文龙出任安徽安兴联合总公司常务副总经理兼安徽世益公司总经理。海南世益公司是安徽世益公司的二级机构，张秀英少不了向蔡文龙这位从省委调来的少帅汇报工作，张秀英曾带他去看过曹春风用来抵偿借款的那块地。40刚出头的蔡文龙面对大自己两岁、风姿绰约、能言善辩的张秀英，从心生好感很快就完全不能自己。不知不觉中，张秀英成了他的红颜知己。

到了1996年，安徽省财政厅把天海公司和海南世益公司都交给了安兴联合总公司管理，张秀英当上了该公司的总经理助理。她在向安兴联合总公司移交海南世益公司资产时，将那块抵偿来的土地隐瞒不报，公司账目上也没有显示，只有她和蔡文龙知道。瞒了6年后，2002年10月，张秀英花了30万元办证费，让曹春风把那块地的国有土地使用证办到了海南世益公司的名下。没过多久，已经是徽商集团董事长的蔡文龙告诉已成为安兴联合总公司副总经理的张秀英，“自己的弟妹做期货亏了100多万元，把自家房子都抵押贷款了。”张秀英心里知道，是蔡文龙自己做亏损的。她就向蔡文龙建议，“我们把那4亩地卖掉换成钱算了，老放在那里夜长梦多。”蔡文龙眼睛一亮，大声说“你这主意不错”。

随后，蔡文龙打电话与自己的“小兄弟”龚某谈了转让土地的价格。在一家酒店里，张秀英对龚某说，“我在惠州有块地是花七八百万买来的，现在把它向你抵押借款430万元，一年后如果不还钱，那块地就归你了。”她打了一张430万元的借条，连同该土地的《国有土地使用证》和《建设规划许可证》等交给了龚某。大概过了一年，张秀英没还钱，按约定把土地给了龚某。蔡文龙帮张秀英向龚某要回了借条。一块国有土地就这样被他们“化解”了。

其实，龚某将430万元转到海南世益公司的证券账户的当天，张秀英就将其中的200万元归还了单位的欠款。2003年1月16日，又把130万元转到蔡文龙妹夫法金宝在期货公司的账户，很快就被蔡文龙取走。剩余的100万，张秀英用来炒了一个多月的股票，亏损3万多元，余款96万余元，被她转入一个期货账户，据为己有。

倒仓，机关算尽

倒仓是指交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，把一个席位上的持仓转移到另外一个席位上的行为。张秀英的“倒仓”则是把公款倒到自己的账户上弥补炒期货、股票的亏损。

2000年6月23日，安兴联合总公司出资成立安兴期货经纪有限公司，由张秀英兼任董事长。上任后不久，徽商集团董事长蔡文龙打电话给她，让她到他办公室去一下。张秀英赶到那里，蔡文龙郑重地向她介绍了一位姓刘的专家，称是徽商集团专门请来做期货的。蔡文龙提议，徽商集团和安兴期货经纪有限公司合作做豆粕期货，由刘先生操盘。按照规定，期货公司是严禁炒作期货的。张秀英觉得有钱赚管不了那么多，她喊上公司的几个领导一碰头，决定分别在安兴联合总公司的两个二级公司账户和一个个人账户操作，用股票账户的钱炒豆粕期货。

听信刘专家的话，两家公司在高价位开仓炒作豆粕期货。谁知豆粕价格一直下跌，第一次开仓只好匆匆平仓，安兴期货亏了100多万，徽商集团亏得更大。第二次开仓后，豆粕价格仍然下跌，张秀英只好安排公司接了现货。货接下不久，中国证监会合肥特派员处来安兴期货例行检查，发现该公司将股本金借出做期货的现象，要求限期变现。张秀英下令进行分期实物交割，到2003年初才清完，亏损248万元。

2003年3月11日，安兴联合总公司与华安证券公司签订协议，将其持有的安兴期货公司股权转让给华安证券公司。这样，张秀英这个董事长就得交权了。安兴期货公司短期投资共有3个股票账户，均由张秀英控制和操作，资金盈亏也只有她知道。安兴期货公司短期投资财务账只记录资金进出，不核算股票交易盈亏情况，转出和转入资金都是按照张秀英安排操作的。在安兴联合总公司对安兴期货公司的资产进行审计、转让过程中，张秀英将安兴期货公司短

期投资一个股票账户上的余款93万余元隐匿不报，并于2003年3月10日转入自己控制的“刘玉生”期货账户，用于个人期货炒作。张秀英做期货的所有交易单据都由自己保管，也没有其他人知道。她神不知鬼不觉地吞了这93万余元。

安兴联合总公司与徽商集团等单位共同开发合肥香港商业步行街桐城路至美菱大道段，并成立“合肥信息产业石出项目指挥部”，张秀英当上了指挥部副指挥长兼分管财务的开发办主任。对期货已经入魔的她，利用自己既担任指挥部副指挥长，又担任安兴期货公司董事长的职务便利，开始个人炒作期货。2003年2月至2005年3月，她擅自动用了指挥部的资金，又擅自动用了安兴期货公司股票账户上的资金供自己在四个期货账户炒作天胶、铜、铝、大豆四个品种期货，因发生亏款，想翻本，不断追加资本，结果最终亏损650余万元。到2004年11月底，指挥部短期投资未转回资金为550万元，其中有张秀英指使部下拿指挥部的资金炒股票的亏损153万余元。为了弥补亏损，她转让了个人在瑞思房地产公司的股权，兑现400万元。又将指挥部公款买卖股票亏损的153万余元虚增为396万元，让财务人员在指挥部短期投资账户冲抵，虚增的243万余元被她用于弥补个人期货交易的亏损。

2004年12月，安兴期货公司向华安证券公司的股份转让工作结束，张秀英又虚构安兴期货公司欠“合肥信息产业石出项目指挥部”150万元的事实，经安兴联合总公司同意，从华安证券公司的股份转让款中支付。张秀英估计该150万元到账后，指挥部短期投资账户将多出46万元，遂于2005年3月17日、4月28日两次从指挥部短期投资账户中分别转出30万元、16万元到安兴期货公司“方蓓”期货账户，据为己有。

机关算尽的张秀英通过上述3次“倒仓”，侵吞了公款381万余元，弥补炒期货的亏损。“我当时快退休了，就想把亏损的钱补回一点是一点，把指挥部的账做平就行，反正也没人知道。”张秀英说。平仓，为所欲为

平仓指买入后卖出，或卖出后买入结算原先所做的新单。张秀英用公款如囊中取物，挪用了2300万元为己为他人谋利。

在张秀英众多的犯罪事实中，大多数都和徽商集团董事长蔡文龙有关联。尤其是法院认定的她挪用公款2300万元，在蔡文龙受审时也有相同罪行相同数额的指控：这难免使人们对这两人非同一般的关系产生许多联想和疑问。蔡文龙在检察机关坦白，张秀英是他的红颜知己，对她的许多要求都给予满足，自己也从中获利。

1998年，蔡文龙调到徽商集团任董事长。11月份的一天，蔡文龙告诉张秀英，一家银行承租了徽商集团的房子作为办公楼，我想把办公楼的装潢业务接下来，可以好好赚一大笔。蔡文龙说，由他与张秀英等4个人成立一个私营装潢公司。过了几天，蔡文龙给张秀英打电话，说公司成立需要注册资金1200万元，只有用单位公款解决，让她想办法。因为当时蔡文龙从安兴联合总公司刚调任到徽商集团任董事长，直接从财务上转出钱给个人使用不好操作，而张秀英在安兴总公司任副总经理，分管财务，调动资金方便。她就对财务处长谌正平说，“有一个朋友开公司，需要注册资金，你从公司财务上解决一下。”谌正平即从财务上转出了1200万，安兴总公司又出具了一份虚假的资说明。这1200万在注册验资完毕后很快就归还了。但这件事公司其他人不知道，张秀英也没有向主管单位汇报。他们就这样成立了天泰装潢公司。

蔡文龙和张秀英在利益面前总能相互提携，达到了水融的地步。2003年绿地置业和徽商城建合作开发建设徽商国际大厦。准备动工前，徽商集团下属的徽商城建的副总经理曹大全告诉张秀英，“这个项目很好，你可以成立一个公司一起合伙做。”张秀英与曹大全及合肥绿地公司商量后，同意张秀英成立瑞思房地产公司入股20‰绿地置业和徽商城建各占40％的股份。按总资本2000万计算，张秀英需要出资400万元。因为手头没有钱，这个项目又比较急，张秀英就给蔡文龙打电话，请他从徽商房地产公司暂借500万元验资。蔡文龙满口答应。2003年3月10日，徽商集团房地产公司转了600万元到安兴期货公司，张秀英通知财务将其中的500万元转入一个个人账户，同日又转入验资所用的瑞思房地产公司账户。

为防止被单位查到，张秀英以其妹妹的名义成立了瑞思房地产公司。后来她转让了这家公司的股份，得款数百万，用于弥补炒期货的亏损。

在蔡文龙的恩泽下，精明的张秀英就这样拿公款倒腾来倒腾去，为自己私下经商、僧他人做生意挪用了2300万元公款。

张秀英的精明之处在她受贿47万余元的过程中也展露无遗。她在担任合肥信息产业市场项目指挥部副指挥长期件，项目指挥部开发办副主任张皖安向她重点推荐张春做香港街楼盘的销售。为感谢张秀英并为能及时拿到销售费，2004年1月14日，张春以给张秀英亲属出国旅游费用为名，送给张秀英2万元。同年4月份，张春不再销售楼盘，为尽快结清费，他于5月18日到张秀英在安兴期货公司的办公室送给张秀英20万元。

张秀英看着一大包钱，心里很紧张，又想要又不敢要更不想退给张春。她想规避被追究法律责任，灵机一动，对张春说拿这笔钱以他名义开设期货账户炒期货，赢了大家平分，亏了算张春的。事后，张春压根就不知道他的账户期货交易的盈亏情况。张秀英精明之处可见一斑。

爆仓，全盘皆输

爆仓是指账户权益为负数，这意味着保证金不仅全部输光而且还倒欠了。张秀英归案后，蔡文龙举手投降，这对痴情拜金的男女发现自己已全盘皆输。

2005年夏天，安徽省财政厅原厅长匡炳文因经济问题被立案侦查，张秀英多次被纪检部门喊去接受调查，从此她每天都过得心惊肉跳。有一个包工头受她关照，承接了香港街土建工程，托其姨妈、也是张秀英的同学送给张秀英4万元。张秀英怕出事，隔了很久后将4万元交给老同学退给包工头。

但该来的是躲不过去的。2007年3月，曾经名嗓一时、被称为“新徽商代表人物”的徽商集团董事长蔡文龙被纪委“”，徽商集团及其旗下子公司有10多个高管同时受到查处。“”期间，蔡文龙拒不交代违法犯罪事实。2007年4月28日，张秀英作为涉案人员・被纪检部门带进了专案组。没过几天，张秀英竹筒倒豆子般向纪检人员主动交代了自己贪污、受贿、挪用公款的问题，主动检举了蔡文龙炒作期货亏损406万元后用徽商集团公款补亏，她伙同蔡文龙贪污海南世益公司土地转让款130万元等贪污事实。蔡文龙坚守多月的“堡垒”被自己的红颜知己轻松攻破。她同时还检举、揭发了张皖安受贿、张春行贿的犯罪线索。这两人均已被判刑。蔡文龙则在2008年9月24日在巢湖市中级人民法院受审，被指控贪污1419万余元，受贿300多万元，挪用公款2300万元，造成国有财产损失3.35多亿元(本刊第22期曾报道)。

几个月来惶惶不可终日的张秀英终于如释重负。在看守所的日子里她开始反省自己堕落的根源，写下了不少忏悔。

张秀英说：“我长期在国有企业工作，缺少监督，身边常有贪挪公款的事情发生，看他们都没有被追究法律责任，我就放松了对自己的要求，不严格执行财务制度，做起事来无法无天，放任自流，内心深处沾满丑恶、肮脏的东西，走上了犯罪道路。

期货公司工作总结篇4

必须要指出的是：超市卖场的业务管理是一项非常细致和繁琐的工作，它要求管理人员和一线业务员必须具备优秀的业务素质、职业道德。它更要求供应商有正规的运作管理机制和一整套的终端管理体系，从最专业的角度出发来进行与超市卖场等重点终端客户的合作。

本手册将从超市卖场业务的合作洽谈、公共关系、商品管理、结算（回款）四大项目来进行业务流程设计。 超市卖场业务的合作洽谈工作

一、 新客户的资信调查与评估

在与新客户准备进行合作洽谈之前，各分公司销售业务员应先将对方的各方面情况进行调查汇总，对合作对象之调查结果进行资信评估，最后，根据评估结果，在得到总公司总经理的批示之下，方可确定与对方进行较深层次的合作洽谈工作。具体的操作流程是：

1、 资信调查

1) 由业务员与对方（最好是总部）的商品部进行初步的接触；

2) 对对方的经营规模进行调查并汇总；

3) 对对方的资信状况（客户回款情况）进行调查并汇总；

4) 对对方各家分店的经营情况进行调查并汇总；

5) 对对方各家分店的价格体系进行调查并汇总；

6) 对对方各家分店的商品结构情况进行调查并汇总；

7) 对对方各家分店中办公文具商品结构进行调查并汇总；

8) 对对方的物流配送体系进行调查并汇总；

9) 对对方的仓库管理和收货管理流程进行调查并汇总；

10) 将对方各部门（各分店）之管理人员名单和联系方式进行归类并汇总；

2、 竞品调查

1) 各家分店中竞品的品种结构；

2) 各家分店中竞品的价格；

3) 各家分店中竞品的销售情况；

4) 各家分店中竞品的促销状况；

5) 各家分店中竞品的包装结构（有无超市装或特色包装）；

6) 各家分店中竞品的排面陈列情况；

7) 各家分店中竞品的新产品销售情况；

8) 竞品公司的物流配送管理情况；

3、 评　 估

1) 以上调查结果的第一手资料应毫无保留地上交至总公司销售部、分公司经理手中，业务员自己留底一份备案；

2) 业务员与分公司经理应根据调查资料显示的情况进行初步的评估，并将评估结果上报总公司销售部；

3) 总公司销售部将根据调查结果和分公司经理及业务员的评估报告，对其展开第二轮评估；

4) 根据第二轮评估结果，总公司销售部将会同分公司经理、业务员对其展开第三轮的综合评估，评估结果将由总公司销售部上报总经理；

5) 根据总经理意见对合作对象展开复查，并将复查结果上报总经理；

6) 最后确定，并建立合作对象的管理档案；

7) 评估的内容包括：

·对方的经营能力；

·对方的管理能力；

·对方的扩张能力；

·对方的信用状况；

·对方的物流配送能力；

·预估合作成本；

·预估合作效益；

·预估合作潜力；

·预估合作风险；

8) 评估等级为：

·优

·次优

·差

二、 洽谈与合同签订

1、 洽谈工作

1) 初步洽谈

·销售业务员在评估工作结束之后，立即着手与对方取得联系，提出合作意向；

·与对方商品部负责人约定洽谈时间；

·洽谈前应带齐本公司各种产品资料、公司简介、报价单、产品目录等；

·业务员的着装应端正、干净、整洁，并应守时；

·使用专业业务语言，少粗语、多礼貌；

·初步洽谈仅交换彼此合作意向和部分合作方案，滞留时间控制在30分钟以内；

·洽谈完毕，返回时应带回对方有关合作方面的资料，如部分合同条款、价格倾向、进场费用等；

·回来后，应及时向分公司经理和总公司销售部汇报，并将资料信息反馈给以上两部门；

·整理资料，并准备下一轮洽谈工作；

2) 第二轮洽谈

·由销售业务员与对方商品部负责人预约洽谈时间，并同时告知对方：我方分公司经理将与对方见面；

·洽谈地点选择，一般在对方（超市、卖场）会客室或办公室；

·分公司经理和业务员准时赴约；

·带齐本轮洽谈所需的资料；

·将第一次洽谈的内容进行回顾；

·倾听对方的合作要求、合作方式，观察对方的合作态度；

·倾听对方的价格回馈；

·倾听对方的进场费用及销售返佣方案；

·倾听对方的商品结构调整措施和商品配备方案；

·由分公司经理对部分内容进行作答；

·由销售业务员对部分内容进行作答；

·由分公司经理对全程洽谈内容进行综合作答；

·倾听对方对我方作答的反馈；

·倾听对方对双方合作之保留意见；

·洽谈时间应控制在一小时以内；

·洽谈结束时应取回对方的全部合同条款（原件），勤恳致辞，并保留真诚合作意愿；

·返回公司后，分公司经理应及时将本次洽谈内容进行整理，以文件方式向总公司销售部汇报，并将全部合同条款传真至总公司；

·总公司销售部将迅速对合同条款和洽谈情况进行分析，并对部分合同条款进行修改、调整，并提出合作意见和方案；

·销售部将合作意见、方案、分公司经理意见以及原合同上报总经理，由总经理出具审批意见；

·销售部迅速将总经理批示下传给分公司经理和业务员，并通知作好第三轮洽谈准备；

·由业务员将我方对合作合同条款的修正案反馈给对方，并向对方预约第三轮洽谈时间；

3) 进场费用（略）

或可参考本人拙作：《包费制--进军超市营销新策略》一文所述。

4) 第三轮洽谈

·洽谈之前，应由业务员向对方了解其对我方修正案的保留意见，确定本次洽谈方案，并告知对方：我方总公司销售部将派员参加；

·选择洽谈地点；

·我方洽谈代表为：总公司销售部经理（或K/A经理）、分公司经理和专职超市业务员；

·洽谈时，先倾听对方对上次洽谈内容的复述；

·倾听对方对修正案的反馈；

·倾听对方对合同重点部分如：进场费用、店庆费用、促销费用、销售返利、供货价格的回馈意见；

·由总公司销售部经理申明我方的合作立场、态度和费用承受底线；

·由分公司经理和业务员分别就原合同条款及修正案提出具体解决意见；

·双方协商具体合作条款；

·协商供货价格；

·协商供货方式；

·协商结算方式；

·协商付款条件；

·协商完毕；洽谈时间应控制在两小时以内；

2、 合同签订

·洽谈完毕后，将原合同条款按双方协商结果进行修订，修订后的合同由销售部经理带回总公司交总经理进行审核；

·总经理盖章签字；

·提供合同附件（包括已议定的物流方案、供货价格-报价单）；

·销售部将已签字盖章的合同以快递方式邮寄给分公司，并由业务员将其交与对方商品部，在对方签字盖章后，将合同取回交总公司销售部和财务室备案； 超市卖场业务的公共关系

三、 客情维护与公关技巧

1、 拜访制度

1) 设计拜访计划

·初步划分区域：分公司经理和销售主管根据各个城市的分布、规模、销售员的人数、拜访频率等因素把城市划分成块，每一个区块代表一位销售员不同的工作范围。

·设定目标超市：主要是指销售员管理片区内的已合作的超市或卖场。

·片区细分：分公司经理和销售主管设计每一片区的管理计划书。每一片区由专职的超市业务员负责。

·月覆盖计划：月覆盖计划是在一个月的拜访周期里，超市业务员对片区内所有超市卖场分店进行全面、周密、有效的形式拜访及服务计划。这样做的好处是：

全面计划节省时间；

增加业务员的信心；

赢得客户的信心；

确保目标达到；

2) 设计拜访频度

·拜访频率：对不同级别（重点零售客户）的超市、卖场采取不同的拜访频率。

大卖场/特大型超市为每周二次；

中型卖场/超市为每周一次；

普通卖场/小型超市/连锁店为每三周二次；

拜访层次：分公司经理主要拜访K/A场经理；业务主管主要拜访K/A门店部门经理；业务员主要拜访门店营业员、柜组长、库管、会计、采购主管；

·行程安排技巧：

通过地图，彻底了解本片区的地理情况。包括：地理范围、街道界限、交通路线及设施等。

通过市场调查和客户档案，彻底了解本片区的客户情况。包括：客户数量、客户类型、客户级别等。

通过上述措施，正确设计行程。

3) 销售人员每日工作流程管理

·上午9：00分进入公司；

·9：00-9：30分为晨会时间，内容有：

回顾前日工作，问题讨论；

当日工作安排，问题解决；

根据拜访计划选择客户卡；

客户拜访内容设计；

根据预计销售、开发新网点计划；

携带销售包，销售包应携带物品准备；

·9：30-12：00分，拜访客户。按日计划拜访客户。

·12：00-13：00分，午餐。

·13：00-17：00分，拜访客户。按日计划进行客户拜访。

·17：00-17：30分，结束。整理拜访卡，填写每日报告。

·附注：销售包应携带物品的清单：

客户拜访卡；

产品资料；

报价表；

订单；

地图；

名片；

计算器；

笔；

工具刀；

双面胶；

POP海报；

2、 关系建立与客情维护

·分公司经理应经常定期与对方商品部经理进行沟通；

·业务主管应经常定期与对方商品采购主管、主管助理进行沟通；

·业务员应经常定期与对方商品采购主管、主管助理、收货主管、财务、营业员进行沟通；

·沟通方式如下：

定期电话拜访；

定期实地拜访；

定期销售回顾；

不定期小规模聚会；

·客情维护技巧

营业员的客情维护（男性以香烟或小礼品为主，女性以小礼品为主；）

商品采购主管、主管助理、收货主管的客情维护（男性以香烟、小礼品或其他信用额；女性以小礼品或其他信用额或不定期小规模酒会；）

商品部经理的客情维护（男女性均以礼品或其他信用额为主或不定期小规模小范围内的酒会；）

·注：客情维护应根据超市、卖场的销量、评估等级和市场地位而定，切忌盲目花费，导致成本上升；各分公司经理和主管应严格把关。

3、 客情回顾

·业务员应定期对客情维护结果进行汇总，并出具客情维护报告；

·各分公司经理和主管应定期对客情维护结果进行汇总，并出具客情维护报告；

·以上两份报告每季度向总公司销售部汇报一次；

·总公司销售部将根据客情报告、销售状况等资料信息反馈对合作对象展开绩效评估；

· 销售部根据评估结果调整对超市卖场的销售政策；

四、 订单管理

1、 订单促进

·根据健康的客情维护和良好的合作关系的建立，应积极策应老产品的销售量提升和新产品的开发上市进程；

·订单不能靠“等”而得，应积极向对方提出商品销售建议，促使对方下订单的频度提高；

·出具适时的促销方案，促使对方下订单，（比如提供年度促销计划、季度促销计划、月度促销计划及每周特价等）；

2、 订单维护

·对方总部或各分店下订单至总公司销售部；

·销售部在收到订单后，立即将订单备案，并下发到相对应的各分公司；

·分公司在收到订单后，立即由业务员将订单复印备案；

·同一超市其下属各分店的订单应单独建立文件夹存档；

·不同超市、卖场的订单应区别开来，分别建立文件夹存档；

·所有的订单应按年月日的顺序进行存档；

·所有订单应定期进行整理；

·订单不得随意丢失和遗漏；

3、 订单管理

·定期对各超市、分店的订单数进行汇总统计；

·定期对各超市、分店的订单数和订货金额进行排行；

·通过统计和排行找出问题进行分析并解决之；

·通过统计和排行找出优势及优秀者，将经验汇总树立榜样、并奖励之；

4、 其

他

·地区型、中小型超市卖场的订单由对方总部直接向所属区域的分公司下订单；

·各分公司在收到订单后，应将订单向总公司销售部传真备案；其他流程和操作管理方式不变；

·大型或超大型的超市、卖场（即重点客户）的订单由对方总部直接向总公司下订单；其他流程和操作管理方式不变；

·作为销售数据和历史档案，所有订单均不得随意销毁和弃档；

·如需销毁或弃档，须经过总公司销售部的批准； 超市卖场业务的商品管理

五、 商品管理

1、 商品包装

·常规包装（彩盒或纸箱）；

·透明包装（PVC材料）；

·超市专用装；

·促销装；

·促销捆绑式包装；

·吊挂式包装；

2、 执行标准和条形码

·国家执行标准；

·国际执行标准；

·行业执行标准；

·企业执行标准；

·国际条形码；

·大包装货号（统一）；

·中包装货号（统一）；

·小包装货号（统一）；

·大包装条形码；

·中包装条形码；

·小包装条形码；

·合格证（合格标识、符号等）；

·品牌（中英文）标识；

3、 理货员制度

1) 理货目的

·促进销量；

·强化管理；

·扩大排面；

·维护产品形象；

·监察竞品动态；

2) 理货原则

·滞销破损原则；

·生动化原则；

·混乱原则；

·有序原则；

·结构失衡原则；

3) 理货技巧

·移花接木。（解释：理货员将同一货架上的其他竞品混乱陈列于货架一侧，而将本公司产品统一陈列于“黄金陈列位”，将价格牌取出按产品规格单品分类重新摆放。陈列结果显示本公司产品整齐划一，所占货架排面宽阔醒目。）

·偷梁换柱。（解释：理货员将本公司产品按统一陈列顺序摆放于货架之“黄金陈列位”，无须将竞品之价格牌取出，而致人误购。另将其他竞品全部混乱陈列于货架一侧。）

·生动化陈列原则

排面设计要最大

品项种类要齐全

集中展示在一处

陈列排面要饱满

主流产品要突出

陈列色彩要美观

产品清洁更整齐

价格（特价）要醒目

4) 理货程序

·进入超市时应主动与在岗营业员打好招呼；

·询问当日或最近销售状况；

·询问最近竞品公司业务动态；

·询问竞品销售情况；

·观察商品陈列情况；

·观察本品排面上架情况；

·检查价格牌和产品标识；

·检查产品包装整洁度和破损情况；

·检查产品破旧、生锈情况；

·统计不良产品成因和产品数；

·快速有序陈列产品；

·将本公司产品陈列于同一货架层面；

·清洁产品表面的灰尘和污

·吊装产品应整齐挂装于吊式货架；

·理货完毕，应重新检查一次理货效果；

·记录理货情况；

·再次与营业员打招呼，友好、礼貌离去；

六、 仓库管理

1、 订单处理

·业务员接到订单并按管理流程备案之后，应立即将订单送达仓库；

·仓库管理员接手订单；

·仓库管理员亦根据订单管理流程将订单备案；

·仓库管理员抽调订单产品库存情况；

·业务员了解库存情况；

·确认安全库存；

·出具订单产品库存清单；

2、 订单确认

·业务员将库存产品清单备案；

·检查库存产品质量；

·检查库存产品包装；

·确认订单；

·业务员将订单产品库存状况及库存清单上报总公司销售部备案；

3、 库存管理

·安全库存原则；

·合理库存原则；

·畅销库存原则；

·滞销库存原则；

4、 包

装

·大包装原则

·中包装原则

·小包装原则

·特殊包装原则

5、 出

库

·订单检查

·产品数配备检查

·包装检查

·执行标准与合格证检查

·货号与条形码检查

·调拨单

·出库清单

·销货清单

·搬运人员安排

·出库

·装车

七、 物流配送业务管理

1、 物流管理

1) 指定物流

·在与超市签订合同时于合同附件内由超市指定的第三方物流公司；

·在与超市签订合同时于合同附件内由公司指定的第三方物流公司；

·在与超市签订合同时于合同附件内由双方共同指定的第三方物流公司；

2) 自有物流

3) 临时物流

·邮政托运

·铁路托运

·公路托运

·航空托运

·其他托运物流公司

·以上物流必须是本地区最具实力、声誉最好、服务最优的物流公司；

2、 车辆调度

1) 程序一：业务员在订单确认后第一时间通知指定物流公司；

·物流公司确认订单；

·物流公司确认订单送货日期和送货量；

·物流公司确定指定车辆和送货司机、送货人员；

·物流公司按订单规定之送货日期调度车辆；

2) 程序二：业务员在订单确认后应第一时间通知自有物流车队；

·车队管理员确认订单；

·车队管理员登记订单号和送货日期；

·车队管理员指定送货车辆、送货司机、送货人员；

·按订单规定之送货日期调度车辆；

3) 程序三：业务员在订单确认后应第一时间通知临时物流公司或车队；

·临时物流公司或车队确认订单（送货日期、送货量）；

·签订临时物流配送协议；

·指定送货车辆、送货司机、送货人员；

·按规定送货日期调度车辆送货；

·以上所有程序中，如果地方偏远，应预算好运输时间，提前送货；

3、 配送业务

·按规定日期送货；

·最后一次检查商品数量、包装等；

·准备好订单、销货清单、销货发票等；

·送货；

·如果对方是中央统购物流，则将货物送达对方总部指定的中央统购物流集散点；

·如果对方是地方采购系统，则需将货物送达订单指定门店收货部；

·在对方接收订单货物之后，应收回对方的验收单；

·将销货清单和发票交与对方财务；

·如果是由经销商送货，应在送货之后，督促经销商将验收单及时传回；

八、 退换货

1、 退货程序

·对方出具退货通知书；

·调查退货原因；

·退货理由确认；

·退货确认；

·对方出具退货清单；

·各分公司销售业务员出具退货接收单；

·退货冲单；

·接收退货；

2、 换货程序

·对方出具换货申请书；

·换货理由；

·换货理由调查；

·换货理由确认；

·出具换出、换入货品清单；

·换货；

3、 退换货管理

·由产品本身引发的问题可退换货；

·由超市、卖场经营管理引发的问题一般不接受退换货；

·退换货接收之后应及时入库管理；

·退换货工作完成之后应由业务员出具报告书，向分公司经理汇报处理结果和客情关系变化； 超市卖场业务的结算流程管理

九、 对帐结算业务管理

1、 对帐程序

·每笔订单完成之后，业务员将相应的验收单和销货清单复印备案；

·销货清单上必须注明该笔销货业务的订单号码；

·业务员向客户（超市、卖场）财务室索取本次交易货款明细（发票金额）；

·将货款明细清单复印存档备案；

·业务员将验收单、销货清单和货款明细清单分别传真给总公司销售部和财务室；

·销售部将以上三份清单存档备案；

·财务室对三单进行复查确认并存档备案；

·财务室开具相应的销货（增值税）发票；

·财务室将发票交寄给相应的分公司业务员；

·业务员将发票复印存档备案；

·业务员将发票交付相应的超市、卖场门店财务室；

2、 结算程序

·财务室对当月（实际）销售数据进行统计；

·财务室对当月发票金额进行统计；

·财务室对上月未付款项进行统计；

·财务室综合本次回款金额；

·业务员对当月（实际）销售数据进行统计；

·业务员对当月发票金额进行统计；

·业务员对上月未付款项进行统计；

·业务员综合本次回款金额；

·业务员和财务室核对本次回款金额；

·核对无误和问题复查；

·业务员对当月订单数和订单金额进行统计；

·业务员将确认金额数备案；

·业务员协助财务室与客户（超市、卖场）财务室进行回款金额核对；

·核对无误和问题复查；

·业务员对以上工作出具报告书，向分公司经理和总公司销售部进行汇报；

3、 回款程序

·对方通知回款日期（合同规定结算回款日期）；

·对方通知回款金额；

·对方通知回款扣款情况；

·对方出具付款清单明细；

·对方出具扣款清单和发票；

·业务员在回款到帐后立即去对方分店财务索取付款清单和扣款发票；

·业务员将付款清单和扣款发票复印存档备案；

·业务员将付款清单和扣款发票交寄总公司财务室；

·财务室对付款清单和扣款发票进行复查确认并存档入帐备案；

4、 其　 他

·结算、对帐和回款工作是超市卖场业务最为重要关键的环节；

·回款顺利与否是考核业务员工作能力和成绩的重要组成部分；

·对以上程序中出现的问题，业务员应积极地进行协调双方的财务进行复查和对帐工作；

·当期回款结束之后，业务员应必须向对方财务索取付款清单明细和扣款发票；

·当月如果出现退货情况，业务员应必须即时与对方冲单对帐，以避免在到期结算时因金额数不符而引发不必要的麻烦；

·当月如果有出现未送货（未履行订单）情况：

因物流方面原因未及时送货；

因产品（缺货、断档）方面原因未能送货；

因业务员方面原因未按时送货；

·因有上述三种原因或其他各种原因未完成送货工作而致订单失效，但销货清单已经开出，则应及时将销货清单退回仓库、财务、销售部备案，而不得进入销货帐目；销货清单上应注明未送货和未送货理由；

附注：《超市卖场业务营运手册》后缀文件：

1) 《供应商如何回避超市卖场业务风险》；

2) 《超市卖场经营能力的市调技巧》；

3) 《超市卖场业务合作谈判技巧》；

4) 《理货》；

5) 《零售终端的维护技巧》；

6) 《超市卖场业务员业绩管理办法》；

7) 《超市卖场业务年度、季度、月度促销管理方案》

期货公司工作总结篇5

第一条 为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的能力，保证期货市场的规范发展，特制定本原则。

第二条 期货经纪公司内部控制制度，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

内部控制制度包括内部控制机制和内部控制文本制度两个方面。内部控制机制指期货经纪公司的内部组织、组织结构及其相互之间的制约关系；内部控制文本制度指期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施的总称。

第三条 各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制机制，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制文本制度。

第四条 督促期货经纪公司健全内部控制制度是监管工作的一项重要内容，是规范期货经纪公司经营行为、有效防范风险的关键。中国证监会各派出机构要采取措施，督促辖区内的期货经纪公司落实本指导原则的各项要求。

第二章 内部控制制度建设的目标和原则

第五条 期货经纪公司内部控制制度建设的总体目标是要建立一个运作规范、经营高效、内部控制严密的经营运作实体。具体而言，要达到以下目标：

（一）要建立符合现代企业制度要求的科学的决策机制、执行机制和监督机制，建立一个决策科学、运作高效的经营实体；

（二）确保公司的经营运作符合国家有关法律、法规和行业监管规章；

（三）建立有效的风险预警系统，确保公司稳健运行；

（四）有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证公司业务的健康运作；

（五）确保公司自身发展战略和经营目标的实现。

第六条 期货经纪公司要遵循以下原则建立和完善内部控制机制：

（一）健全性原则。期货经纪公司要成立符合《公司法》要求的决策、执行和监督机构，并设立能够满足公司经营运作需要的业务和职能管理部门，设立必要的内部监督岗位。

（二）合理性原则。期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位相对独立的前提下力求精简，尽量减少经营运作成本。

（三）相互制约原则。期货经纪公司内部机构和岗位的设置要确保相互制衡，力求将各环节风险控制到最小化。

第七条 期货经纪公司要遵循以下原则制定内部控制文本制度并组织实施：

（一）有效性原则。内部控制文本制度要符合国家有关法律、法规和中国证监会的规定，要有较强的可操作性，切实可行。

（二）权威性原则。内部控制文本制度要成为公司员工严格遵守的行动指南，不得赋予任何人享有超越制度约束的权力。保证有章必循，违章必究。

（三）稳健性原由。各项制度的制定都必须围绕着防范风险、稳健经营这一宗旨来进行。

（四）全面性原则。内部控制文本制度要囊括决策、经营和管理的全过程和各个环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在制度上的空白或漏洞。

（五）及时性原则。要做到“制度先行”，在经营运作之前要建章建制，制定有效的风险防范措施，并要根据公司经营情况的变化、国家政策的变更和法律环境的改变及时加以修改、增补和完善。

（六）相互制约原则。内部控制文本制度要体现公司主要的业务部门之间和关键的工作岗位之间的相互制约、相互监督的关系，监督部门与执行部门要分开，直接的操作人员与直接的控制人员要适当分开，并向不同的管理人员负责。在管理人员职责存在交叉的情况下，要为负责控制的人员提供直接向总经理报告的渠道。

第三章 内部控制制度建设的具体要求

第八条 期货经纪公司内部机构的设置要权责分明、相互制衡。具体要求如下：

（一）依照《公司法》建立、健全法人治理结构，股东会、董事会依据法律和公司章程行使职权。设立监事或者监事会，履行对公司经营运作的监督责任。股东会、董事会和监事会的决议必须存档备案；

（二）成立以总经理为首的经营领导班子，执行股东会和董事会的决议，接受监事会的监督；

（三）制定明确的、成文的决策程序，经营管理决策要按照规定的程序进行并保留可供核实的记录，防止个人独断专行；

（四）各级经营管理机构要严格执行上级的各项决策，并在各自的职责和权限范围内行使职权，履行职责；

（五）设立专门的稽核监督岗位，负责内部控制制度落实情况的监督检查工作。稽核检查必须向公司领导层提交稽核检查报告，稽核检查报告要存档备案；

（六）成立风险控制小组，定期对公司的运作情况作出分析和评价，针对存在的问题制定并实施切实可行的整改措施。

第九条 期货经纪公司要建立明确而合理的授权分责制度。

（一）按照各自经营活动的性质和功能，建立以局部风险控制为内涵的内部授权制度。各项授权都要以书面形式确认。对各部门的授权要定期检查，授权范围要适当，所授的权限不得突破。

（二）针对各部门的工作性质、人员的岗位责任，赋予相应的工作任务和职责权限。容易成为风险隐患的岗位要实行适当的职责分离，明确具体经办部门和监督部门的职责。

（三）公司所辖的营业部、各业务、职能管理部门以及各级管理、操作人员，都要在各自的工作岗位上按照所授的权限开展工作，并对自己职责范围的工作负责。

（四）制定和完善各项审批制度，尤其要加强对外业务的控制。凡是对外开办的每一笔业务，都要按照业务授权经过审核批准后方可办理，对特别授权的业务要经过特别审核批准。

第十条 期货经纪公司要按照责、权、利相匹配的原则，推行目标管理，建立完善的岗位责任制度，实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准，建立错单处理制度，完善考核措施。对重点岗位、重点业务、重要的空白凭证、重要的财物等要特别加强监控。有条件的公司，会计、财务、结算等重要的岗位可实行定期或不定期的轮换。

第十一条 期货经纪公司要顺序递进实施风险监控。

（一）一线岗位由单人单岗处理的业务，要设立相应的监督岗位，制定和实施有关的监督制约措施；

（二）相关部门间要制定相互监督制约的工作程序；

（三）内部稽核监督部门或岗位对各岗位、各部门、各项业务实施全面监督和信息反馈；

（四）建立科学的风险预警制度，定期分析、研究公司经营管理的风险隐患及其整改措施，完善对业务运作的事前、事中和事后监督，建立内部控制系统的评审和反馈制度，及时发现和解决公司运作中存在的带有苗头性、倾向性的问题。

第十二条 期货经纪公司要按照国的法律法规，建立完善的客户保证金和公司自有资金的管理办法，明确规定其各自的用途和资金划拨的严格控制程序。

第十三条 期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循规范化、程序化、授权分责、监督制约、帐务核对相符原则。会计记录、帐务处理和经营成果核算要合法合规，会计主管要进入公司管理层。

会计制度要明确规定有效会计凭证的要素。以电子数据处理系统录入会计数据时，必须保证只有在识别特殊密码状态下才能进入该系统。

第十四条 期货经纪公司要建立完善的结算制度。结算工作要象财务会计工作一样进行严格的管理，结算要准确、及时，结算的要素要齐备，有关凭证要妥善保存，稽核监督部门或岗位要加强对结算工作的稽核审计和监督。

第十五条 期货经纪公司要对立科学的计算机系统风险防范制度，要对计算机系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施严格的管理，明确业务、职能管理部门和稽核监督部门各自的职责，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等诸方面的责任。

第十六条 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设，建立内部稽核岗位，完善检查监督手段。

（一）内部稽核岗位要实行对总经理负责的原则，行使综合性的内部监督职能，以保证内部稽核的权威性和独立性；

（二）内部稽核监督工作要建章建制，实现制度化和规范化。要建立稽核检查制度和稽核处罚制度，督促公司内部各项内部控制文本制度的贯彻落实；

（三）稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要；

（四）对下属机构的全面稽核要定期进行，并要根据监管的需要安排一定数量的专项稽核；

（五）稽核岗位和有关的检查人员要认真履行职责，真实及时地反映有关情况，对隐瞒不报、虚报情况以及稽核检查不力的，要追究有关人员的责任。

第十七条 期货经纪公司要完善信息和信息管理制度，及时、全面为客户提供信息分析服务。

第十八条 期货经纪公司要建立、完善档案管理制度，真实、及时、全面地记载各项业务，建立完整的会计、统计和各种业务资料的档案，并妥善保管，确保原始记录、凭证、合同文书、各种档案资料的完整性和真实性。

第十九条 期货经纪公司要制订有效的应急应变措施。保证当重要部位、营业网点等遇到火灾、水灾、断电等紧急情况时，应急应变措施能够及时到位，公司的运作不会受到不必要的影响。应急应变措施要考虑到各种可能因素，设定具体的应急应变步骤。

第四章 管理和监督

第二十条 期货经纪公司要通过培训、考试、考核等途径，使公司员工熟悉、遵守内部控制制度和岗位要求，培养守规意识。

第二十一条 期货经纪公司的稽核部门或者稽核岗位要对公司的各项业务提出内部控制建议，组织内部控制有关问题的专项检查，提出改进内部控制的意见，督促、检查内部控制制度的贯彻落实，对违反内部控制制度的部门和人员提出处理意见。

第二十二条 证监会各派出机构要督促各期货经纪公司完善内部控制制度，定期组织内部控制制度的专项检查，对各公司的内部控制制度建设和执行状况要定期作出客观的评估，对内部控制制度存在问题的公司要提出具体而可行的整改意见，监督其进行整改。

第五章 附则

期货公司工作总结篇6

关键词：期货经纪公司；核心竞争力；金融企业

多年来，我国期货经纪公司提供的业务不论水平还是服务质量上普遍存在着一定相似性。主要是以交易为主，服务形式单一，专业化程度不高。而随着社会经济的发展，期货经纪公司提供的服务越来越不能够满足客户多样化、个性化的需求。因此期货经纪公司要想在日益激烈的市场竞争中胜出，必须大力提升其核心竞争力。

一、核心竞争力的基本特征

核心竞争力的概念是c.k.prahalad和gary hamel在《哈佛商业评论》发表的《公司核心竞争能力》一文中首次提出的。他们认为核心竞争力是指企业内部经过整合了的知识和技能，尤其是协调各方面资源的知识和技能。即企业核心竞争力是指企业独具的、支撑企业可持续竞争优势的核心能力。它还可以更详细地表达为，企业核心竞争力是企业长时期形成的，蕴涵于企业内的，企业独具的，支撑企业过去、现在和未来竞争优势，并使企业长时间内在竞争环境中能取得主动的核心能力。

c.k.prahalad和gary hamel认为，核心竞争力具有以下基本特征：

第一，价值性。它能够为用户带来长期的独特的价值或好处，能够更好地、更全面地满足用户需要，同时能使企业获得更高的劳动效率、更低的产品成本，为企业创造长期的竞争优势，为企业带来超过同行业平均利润水平的超额利润。

第二，独特性。它是企业特有的，在企业发展过程中经过长期培育和积淀形成的，深深融于企业中，为企业员工共同拥有，它支撑着企业的竞争优势，并且在较长时间内难以被竞争对手模仿和替代。

第三，延展性。延展性是指企业能够从核心竞争力衍生出一系列的新产品和新服务以满足用户的需求。可使企业拥有进入多种市场的潜力，延伸出多方面的市场需求，广泛应用到不同的领域，从而为企业开拓多种产品市场提供支持。

第四，综合性。核心竞争力是知识和技能的整合，而非单个分散的技能和技术。核心竞争力是由不同团队和个人、不同的资源要素通过相互作用和整合而产生的，它的载体是整个企业，企业核心竞争力的形成，是企业整体优化的结果。

第五，动态性。企业核心竞争力不是固定不变的，是动态发展的，随着市场竞争的加剧和科技的进步，核心竞争力也会逐渐失去其竞争优势，成为一般竞争力，甚至完全丧失竞争优势。因此，核心竞争力需要持续不断的培育和创新。

二、我国期货经纪公司的现状

自1992年我国出现首家期货经纪公司以来，经过多年的发展，我国期货经纪公司的数量不断增加，规模日益扩大。据统计，2006年全国期货经纪公司总额为20.80万亿元，较2005年（13.25万亿元）增长56.98%。2006年出现20家额超过3000亿元的公司，较2005年增加了14家。其中有8家公司额超过5000亿元，1家公司额超过1万亿元。2006全年总量为4.46亿手，年量超过1000万手的公司有5家。

我国期货经纪公司具有如下特点：

第一，期货经纪公司的市场格局正发生着显著变化，市场份额进一步集中到少数优质公司手中，二八格局在期货经纪公司市场占有率和盈利水平方面得到了充分体现。

第二，由于国家对期货经纪公司经营业务范围的严格限制，期货经纪公司业务模式单一，客户服务同质化严重，不能提供有自身特色的差别化服务，形成自身特有的核心竞争力。

第三，期货经纪公司资本实力有限导致抗风险能力不足。期货行业是一个知识密集、资本密集型行业，期货经纪公司资本实力有限，限制了公司各种业务的拓展空间。

第四，期货经纪公司业务模式的单一、数量的过多，导致行业质量参差不齐，恶性竞争现象比较突出。恶性竞争的同时也导致行业盈利能力弱，增产不增收的现象普遍存在。

第五，人才缺乏。国内期货经纪公司在硬件配置上差别不大，最主要的差别在软件配置上，尤其是人才，这就要求期货经纪公司必须重视人才的培养与引进。

三、期货经纪公司核心竞争力的构建与培育

根据我国目前的环境，结合期货经纪公司的实践经验以及国际期货公司的发展趋势，要想全面提升我国期货经纪公司的核心竞争力，可以通过以下途径来实现：

（一）培育独特的企业文化，树立品牌形象

先进的企业文化和良好的职业操守是期货经纪公司创造品牌、增强信用的关键所在，它渗透和影响着一个期货经纪公司的管理理念、工作作风、敬业精神和员工对公司的忠诚度以及工作态度等方面，有助于期货经纪公司形成正确的价值观，最大限度地团结公司员工，增强公司凝聚力；良好的企业文化能够有效调动员工的积极性，发挥他们的创造性，从而提高公司的生产经营水平；独具特色的企业文化有助于树立期货经纪公司良好的外部形象，扩大公司的社会知名度。因此，期货经纪公司应结合自身实际，培育独具特色的企业文化。

（二）根据自身状况，明确定位，进行差异化竞争

期货经纪公司要培育和建立自己的核心竞争力，首先应该真正认识和了解自己，应充分考虑公司员工的知识和技能水平、公司的管理和营销能力、技术开发和创新能力以及面临的市场环境特点等，在此基础上确立其在行业中的定位。

在客户需求日益多样化的今天，作为企业，应该努力寻找自己的潜力，分析这种能力与同行的差异性，培育起企业自身的核心竞争力。因此，期货经纪公司目前可以采取以下4种模式：期货＋现货的标新立异模式、成本领先模式、金融控股模式以及金融超市模式。

（三）优化资源配置，强化价值链管理

1、强化期货经纪公司内部价值链管理。强化期货经纪公司内部价值链管理具体的方式是构建与战略目标相适应的扁平化网络型的销售团队。具体可以分为：第一步，对期货经纪公司的基层组织结构进行重组。第二步，根据期货经纪公司的发展战略，自下而上对公司内部所有部门的组织结构实现职能的转变与组织机构和分配机制的转型，以适应期货市场的变化。

2、拓宽期货经纪公司行业价值链。拓宽期货行业价值链是帮助期货经纪公司与其他企业建立业务合作关系的有效途径。目前期货经纪公司在其业务开展过程中经常接触到的行业包括证券、银行、保险、信托、基金等。期货经纪公司的行业价值链也正是和这些行业在合作的过程中共同建立起来的。期货经纪公司应该大力加强与证券、银行、保险、基金等行业的合作，设计多种金融产品的组合投资，提供竞争对手所没有的差别化服务，更好地满足客户的需求，增强客户的忠诚度，从而增强公司自身的核心竞争力。

（四）建立科学的法人治理结构和严密的内部控制体系

1、建立科学的法人治理结构。现代金融企业的一个基本特征，就是建立完善的法人治理结构并有效地加以运转。它的建立并有效运转，能够合理安排公司权力结构，从而在股东、董事会、经理层之间形成有效的激励机制。经过多年的发展，我国的期货经纪公司已普遍建立了法人治理结构，但从实际情况来看，股东会、董事会、监事会并没有真正发挥其应有的作用，流于形式。与此同时，其运行机制也未能完全按照法人治理结构的要求真正实行。因此很有必要建立起科学完善的法人治理结构，只有这样，才能充分调动各方的积极性。

2、建立科学严密的内控制度。期货经纪公司的内控制度是公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。主要内容有稳健的经营方针和健全的组织结构，明确的工作职责和工作权限，严格的授权与审批制度，独立的会计及核算体制，科学高效的信息管理系统及有效的内部审计制度等。多年来，期货经纪公司按照要求，建立了内控制度，公司防范风险的水平得到一定程度的提高，但同成熟市场相比依然存在着较大差距，因此，期货经纪公司应该建立科学严密的内控制度，真正发挥内控制度对公司各部门间的协调与制约作用，真正起到防范和控制的作用，保证公司健康稳定的发展。

（五）不断提高服务水平

在目前竞争日益激烈的市场中，期货经纪公司作为现代金融服务企业，要想在激烈的市场竞争中胜出，必须不断提高和改进服务水平，这主要表现在提高服务效率和服务质量两方面。只有通过优质服务才能赢得市场，赢得客户。

1、加强内部管理，完善服务平台。随着市场竞争的加剧，期货经纪公司无不走上加强内部管理的道路。加强内部管理可以完善公司管理体制，明确公司员工的责、权、利，为公司的长远发展打下坚实基础；而且加强内部管理可以降低公司运营成本，提高公司运营效率。目前95%以上的客户通过网络完成期货交易，因此，网络的安全性成为客户关注的重点，此外，资金划转的便利性和资讯的及时性也成为客户考虑的重要方面。因此，期货经纪公司应该在完善服务平台上多下些工夫，努力提高网络平台的安全性，以及其他客户比较重视的方面，不断改进服务水平，切实把客户的利益放在第一位。

2、细分市场，提供专业化、个性化服务。由于收入水平、投资能力、文化程度、投资偏好等方面存在差异，决定了期货经纪公司应该对客户进行细分，以满足客户多样化的投资需求。期货经纪公司应在专业化运作的基础上，努力拓展员工的专业水平，提高研究和分析能力，为客户提供咨询、交易、资产管理等专业化服务。同时，期货经纪公司在细分市场的过程中，应积极了解和把握市场发展的趋势和客户的需求变化，紧跟客户需求的变化，为客户提供更加个性化的服务。使得期货经纪公司的服务过程成为一个充满人性化的过程。以此来不断增强客户的归属感，提高客户的忠诚度。

（六）推进期货经纪公司金融创新

我国期货监管的重点是强调风险防范，加之法律法规不完善，对期货经纪公司管理较严，业务创新方面的监管更加谨慎。在此环境下，期货经纪公司的不少业务创新处于灰色地带，主要是强迫型的创新，缺乏诱导型的创新。因此，应该相应加大约束诱导型的创新，这样既可以减少期货市场的潜在风险，同时也减少了期货经纪公司的创新成本。与此同时，针对市场出现的一些新变化，期货经纪公司应该加大改革的深度和力度，增强创新意识，建立创新机制，积极主动地开展经营创新活动，尽快改变落后的经营方式和组织结构，不断提高经营管理水平，增强核心竞争力，在竞争中不断发展壮大。

参考文献：

1、卢福财.核心竞争力与企业创新[m].经济管理出版社,2002.

2、邹祖绪,邓彦兵.大力加强企业核心竞争力的构建[j].集团经济研究,2007(1).

3、李育英.浅析如何构建企业核心竞争力[j].商场现代化,2006(11).

期货公司工作总结篇7

(一)以自产产品或外购商品发放职工福利这种情况下按产品公允价值和相关税费计人成本费用的“应付职工薪酬”，并确认为主营业务收入。其销售成本的结转和相关税费的处理与正常商品销售相同。以外购商品作为非货币利提供给职工的，按照该商品的公允价值和相关税费，计人成本费用的“应付职工薪酬”。

[例1]南极公司为一家IT企业，共有职工158人，其中直接参加生产的职工100人，总部管理人员58人。2008年国庆日，公司以其生产成本为1800元的笔记本电脑和外购的每盒不含税100元的食品福利发放给全体职工。笔记本电脑售价为2000元，南极公司适用的增值税率为17％；南极公司购买的食品礼盒开具了增值税专用发票，适用税率17％。

笔记本电脑售价总额=100×2000+58×2000=316000(元)

笔记本电脑的增值税销项税额

=100×2000x17％+58×2000×17％=53720(元)

应付职工薪酬总额=316000+53720=369720(元)

笔记本电脑的成本总额=1800×158=284400(元)

(1)公司决定发放非货币利时

借：生产成本　234000

管理费用　135720

贷：应付职工薪酬――非货币利　369720

(2)实际发放非货币利时

借：应付职工薪酬――非货币利　369720

贷：主营业务收入　316000

应交税费――应交增值税(销项税额)　53720

借：主营业务成本　284400

贷：库存商品　284400

食品售价总额=100×100+100×58=15800(元)

食品增值税进项税额=10000×17％+5800×17％=2686(元)

应付职工薪酬总额=15800+2686=18486(元)

(3)公司决定发放非货币利时

借：生产成本　11700

管理费用　6786

贷：应付职工薪酬――非货币利　18486

分析：企业以自产品作为福利发放给职工，计人成本费用的“应付职工薪酬”，以公允价值计量计入“主营业务收入”，产品按成本结转，但要根据税法规定，视同销售计算增值税销项税额。外购商品发放给职工的福利，应将交纳增值税进项税额计人相关的成本费用。

(二)以自产应税消费品用于职工福利企业将自产的应税消费品用于职工福利，也要视同销售确认营业收入，结转成本并依法交纳消费税。

[例2]某化妆品公司为一般纳税人，将自产的化妆品用于公司管理部门集体福利，该化妆品的售价为20万元，成本为15万元，化妆品适用的增值税税率为17％，消费税税率为30％。根据这项经济业务，公司应作如下会计处理：

(1)公司决定发放化妆品时

借：管理费用　234000

贷：应付职工薪酬――非货币利　234000

(2)实际发放化妆品时

借：应付职工薪酬――非货币利　234000

贷：主营业务收入　200000

应交税费――应交增值税(销项税额)　34000

借：营业税金及附加　60000

贷：应交税费――应交消费税　60000

借：主营业务成本　150000

贷：库存商品　150000

分析：企业以自产产品作为福利发放给职工，计入成本费用的职工薪酬，确认销售收入，计算应交增值税销项税额和消费税。

二、对企业所得税的影响

(一)企业将拥有、租赁的房屋或等资产住房无偿给职工居住、使用

这种情况下每期应计提的折旧、支付的租金应计入相关资产成本或当期损益，同时确认应付职工薪酬，于税前扣除。

借：生产成本

管理费用

贷：应付职工薪酬――非货币利

借：应付职工薪酬――非货币利

贷：累计折旧

其他应付款――经营租赁款

(二)企业向职工提供支付补贴的住房商品企业向职工提供支付补贴的住房商品时，出售的住房不应作为固定资产处理，每月不得计提折旧，应将其作为一项为职工暂垫的其他应收款处理，售价差额则在职工服务期限内等额摊销或直接计入当期成本损益，于税前扣除。

[例3]乙公司购买了100套全新的公寓拟以优惠价格向职工出售，该公司共有100名职工，其中80名为直接生产人员，20名为公司总部管理人员。乙公司拟向直接生产人员出售的住房平均每套购买价为100万元，向职工出售的价格为每套80万元；拟向管理人员出售的住房平均每套购买价为180万元，出售的价格为每套150万元。假设职工在当年均购买了公司的售房，协议中没有规定职工在取得住房后必须在乙公司服务的年限。

乙公司按规定应做如下账务处理：

(1)公司购入住房时

借：其他应收款　116000000

贷：银行存款　116000000

分析：公司购入的住房不能作为企业的固定资产。这里的住房在短时间内出售给了职工，为职工所有，不满足固定资产的定义，所以不需计提折旧。

(2)公司出售住房时，将售价差额确认为当期成本和损益

借：银行存款　94000000

应付职工薪酬――非货币利　22000000

贷：其他应收款　116000000

借：生产成本　16000000

管理费用　6000000

贷：应付职工薪酬――非货币利　22000000

例3中，如果售房协议中规定了职工服务年限为10年，则公司应做如下账务处理：

(1)公司购入住房时

借：其他应收款　116000000

贷：银行存款　116000000

(2)公司出售住房时

借：银行存款　94000000

长期待摊费用　22000000

贷：其他应收款　116000000

(3)出售住房后的每年，公司应当按照直线法在10年内摊销长期待摊费用，并做如下账务处理：

借：应付职工薪酬――非货币利　2200000

贷：长期待摊费用　2200000

借：生产成本　1600000

期货公司工作总结篇8

关键词：营销策略；SWOT分析范式；建议

中图分类号：F83 文献标识码：A

一、引言

国内期货业营销模式主要是总部加营业部多级通道式，并以总部为中心扩散。机构内部以业务部门和业务支持部门构建成实体经营网络，由于缺乏统一专业的管理平台，加上各级管理层管理水平及员工专业技能差异，导致期货公司的营销服务能力不同，这一现象逐渐引起了学者们的注意，依托管理理论研究期货行业营销具有现实意义。

二、中辉期货公司营销现状

（一）优势分析

1、营销网优势。中辉期货公司近年来经营规模不断扩大，网点遍布全国重要中心城市，布局日趋合理；客户数量和员工人数都有明显增加。2009年中辉期货交易额排名全国第九位，交易量排名第十一位。2010年交易额排名第九位，交易量排名上升为第五位。同时，与合作的银行、介绍经纪商（IB）、居间人等共同形成价值非常高的营销网络。

2、品牌优势。对投资人而言，股东背景意味着实力和信用。中辉期货公司的第一大股东是浙江中捷股份，实力雄厚的股东增强了客户对公司的信任。公司注册资金6，200万元，雄厚的资金实力为发展奠定了雄厚的基础。公司是中国金融期货交易所的交易结算会员，可以为客户提供结算服务，降低了结算成本，结算效率有保证。截止到2008年底，公司交易额连续三年跻身全国十强行列，并多次获得三家交易所的优秀会员荣誉，多次在和讯网、世界金融实验室等媒体机构的评选中入选中国优秀期货公司。品牌的影响力已经超出了行业范围，引起了社会各界的广泛关注。

3、技术优势。公司在业内率先推行网上交易，率先开通银期转账业务，具备业内领先的交易、结算等软硬件设施，为投资者提供多种行情和交易软件，交易通道建设在业内处于领先水平，特色功能的交易系统，并配备先进的高速服务器，保证交易速度和效率，满足了客户同时在线的交易需求。

（二）劣势分析

1、缺少整体营销策略。目前，中辉公司的营销架构是总部加营业部多级分支机构的通道式营销服务体系，市场拓展以营业部为主。没有整体营销策划平台，总部对市场的营销指导形式大于实质，使得营业部独立开发市场，各自为战。

2、服务力度不够。一般来说，营业部比较注重客户开发而轻客户维护，表现为机构客户服务力度还是不够，大客户服务方式和服务形式比较单一，中小客户的服务和大客户的服务没有太大的差异性，营销人员客户维护能力不高。

3、营销员工激励机制不健全。公司组织架构单一，职业上升空间狭小。激励机制的不健全导致了营销人员消极散漫，动力不足。市场部经理加员工的组织模式导致了努力工作多年的员工依然是业务员的现象，挫伤了工作积极性。同时，没有完善的人才储备计划，业务政策导致众多优秀业务人才自然流失；行业竞争加剧，同业挖人才的事件导致人才流失严重。

（三）机会分析

1、期货行业良好的市场环境。国内期货行业法律法规相对健全，政府监管与行业自律相互支撑，市场良好的发展促进了企业的发展。

2、新产品不断研发。股指期货已经上市，市场增长空间很大；期货基金、集合理财等多种新型业务模式正在逐步被批准，多种产品给中辉期货公司的营销提供了良好的产品市场。

3、技术研究发展空间大。行业内期货交易技术研究、客户培训能力等项目都处于起步状态，中辉期货公司占有先机。

（四）威胁分析

1、人力资源成本增长较快。金融专业人才的人力资源成本高于其他行业，同时期货行业激烈的竞争导致从业人员的薪酬增幅较大。

2、境外衍生品分流客户。我国加入WTO的开放承诺截止2010年7月已经全部兑现，大量境外金融机构涌入国内市场。境外的衍生品市场品种多样，而且技术、产品、营销和服务都领先于国内期货公司，给国内期货公司造成了严重威胁。

3、行业集中度提高。受交易品种、交易所分布、股东背景、主流客户来源的影响，市场份额趋向集中。一般来说，处在交易所所在城市及地区的期货经纪公司发展机会较多。东北地区的期货经纪公司以大商所的大豆为主；上海、深圳地区的期货经纪公司以有色金属为主，兼顾大豆；浙江、北京等地有粮食背景的期货经纪公司以大豆、小麦为主。期货市场已经体现出了“强者越强、弱者越弱”的特点，市场份额渐趋集中。

4、投资者逐渐成熟。投资者对期货公司的选择趋于理性化，不仅对期货公司的营销提出更高要求，而且也对期货公司的整体经营管理提出了更高的要求。

三、SWOT定性分析

通过对中辉期货公司营销现状的优势因素、劣势因素、机会因素和威胁因素分析，我们可以得到SWOT矩阵。（表1）通过分析可以发现，中辉期货公司营销现状虽然有劣势，但劣势均是在发展中可以逐步克服的一些阶段性困难。

四、启示

通过上述分析，可以得出如下启示：

（一）增加网上服务。以网站为施展平台，为客户提供个性化、专业化的服务。在客户管理上，每个客户都有专门的投资顾问提供服务；在研发上，注重和现货上保持联系与合作；在信息上，引入路透社等成本比较高的信息渠道；在外盘的报道上，专门安排专业人员监盯夜盘，撰写分析报告，翻译国外专业机构的评论等。

（二）重视风险控制。期货投资风险远大于股票投资，因此在经营管理及交易的各个环节加强风险控制，如交易前的客户培训制度和交易初期的辅导制度；设立专门风险控制室，随时监控保证金和交易情况，将风险控制在最小限度之内以吸引客户是必要的。

因此，中辉期货公司只要做好自身市场定位，以客户为导向做好服务，完全可以获得良好的发展。

（作者单位：河北政法职业学院）

主要参考文献：

[1]吴航.国际期货市场的理论与实务研究[M].中国物价出版社，2006.

[2]刘晓磊，马召勇.基于公司治理指数的经理层激励机制分析[J].北京工业大学学报，2008.4.

期货公司工作总结篇9

1. 总部物流中心过长的交货时间造成公司对本地客户的交货周期太长和库存过高。一些依赖国外总部供货的企业，空运产品对客户的发货周期平均为6周，使得国内的物流中心不得不积压大量的库存以保证及时向国内客户供货。

2. 总部供应商的交货期的信息不准确，导致其中国公司无法承诺明确的交货期。

3. 瞬息万变的市场需求使供应链运输成本居高不下，空运蚕食了大量的利润空间。

4. 国外产品太长的质检和维修时间造成这类企业在售后服务上的劣势。

5. 繁琐而不透明的国内报关流程延长了整个发货周期，并增加了国内货物流转的风险。

尽管各个公司具体的情况不尽相同，但是问题的根源还是有一定的相似性，总的看来，有如下几个方面：

1. 很多跨国公司在中国设立的生产基地，是劳动密集、低技术含量的产品为主，核心的产品基本还是在国外生产。由于地域的限制，众多的进出口环节，不可避免地造成交货期的延长和操作上的风险。

2. 总部和中国分支机构之间没有一套有效的交流机制和管理流程，造成供应链/物流信息不透明。跨国公司中现有各种各样的季度/月度性物流会议没有有效地协调解决供应链中涉及多方的、复杂的问题：语言和文化上的障碍也造成了领导与员工，总部与分支机构之间信息交流不畅，对中国实际问题不够了解，如海关报关问题。

3. 和总部供应商之间没有就供应商的服务水平达成一致。原因是总部集团内的供应商和外部的供应商相比，对产品有垄断的地位，没有竞争的压力。

为了解决以上的问题，企业只有通过三个方面的努力才能克服全球化的生产与国内市场的衔接问题，这将包括生产地点选择的战略决策问题，销售及运营计划优化的运营管理问题以及支持系统和工具完善的实际操作问题。

- 战略决策层面：要从根本上解决供应链时间周期太长的问题就需要决定是否在中国建立生产基地或生产什么产品。

需要对市场需求，竞争环境和投资要求进行定性和定量的分析和研究。

另外，在物流中心的地点选择上也需要进行一定的战略思考。比如，物流中心是选择在保税区还是非保税区。根据经验，这需要对公司的客户结构进行分析，如果公司的客户是以国外客户为主，那么保税区的转口便利将会给公司带来很多好处。如果公司的客户中是以国内客户为主，特别是随着国内经济的强劲增长国内销售比例越来越高，那么在保税区的两次报关程序（先作货物进口登记，再对货物进行报缴关税）将极大地复杂和延缓其对国内客户的订单发货流程。有些企业国内销售比例已经占到90%以上，但是物流中心仍然在保税区内，这样从进口货物到报关结束最快也需要5-6天，但如果物流中心在一般地区的话，正常的报关到发货时间只需要2-3天。

- 运营管理层面：为了增加总部和中国分支机构之间的信息透明度，公司必须在彼此之间建立一套严谨而又高效的销售及运营计划管理流程。这套管理流程将由四大模块组成。

1．需求预测：由销售、市场部门根据历史销售数据分析，当前市场状况的判断以及结合公司市场营销方案的预期影响做出一套部门内部认可的需求预测。

2． 供应分析：由生产部门和物流中心根据生产状况和库存情况建立一套生产能力状况和库存供应的预测分析结果。

3． 运营计划：在这一模块中将会协调需求和供应两方面的差异，并在无法完全消除差异的情况下，做出不同备选解决方案。

4． 管理层决策：最终由公司管理层根据协调后的需求供应分析和不同备选解决方案来决定下一个运营周期内最终的生产计划和需求计划。

这四个模块最终反应的形式将是每个月的三轮重要的工作会议及第一轮会议前紧张的准备工作。会议前的准备工作是集中完成最初的需求和供应预测，然后第一和第二轮会议的议题是关于第三模块，最后一轮会议是以第四模块为议题。这样以会议形式存在的管理流程将每个月循环进行。虽然表面看来这一流程本身又给本已是“文山会海”的企业又增加了几个会议，但其实有三点是需要说明和注意的：

1. 这一由关键和正式的会议组成的管理流程其实是取代了无数个部门内部或之间的非正式和毫无结果的会议和彼此之间在毫无沟通的情况下产生的埋怨和无端指责。这将大大提高工作效率并能产生正式和有用的结果。

2. 一旦这样的流程在公司内部建立起来并强有力地推行开来，日程表上的会议将迫使每个人都各尽其责，无法推诿本来会一推再推的工作。

3. 这一流程还保证了管理层适度和有效的介入，使公司运营环节中每个人都参与到供应链管理的优化工作中并保证结果被严肃地执行下去。

正是由于很多企业并没有意识到这三点，本身看来并不复杂的最佳操作模式并没有在大多数公司中得以有效执行，甚至包括全球的业界领先公司。

- 实际操作层面：必须在实际操作中，不断完善一定的辅助工具来保证任何的战略决策和管理流程的良好执行并不断改进。

期货公司工作总结篇10

述职报告是任职者陈述自己任职情况，评议自己任职能力，接受上级领导考核和群众监督的一种应用文，具有汇报性、总结性和理论性的特点。下面是小编为大家整理物流人员工作2022最新版述职报告范文5篇，希望能帮助到大家!

物流工作述职报告1回首去年一年我的工作，有与同事协同攻关的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，当然也会有硕果累累的喜悦……能够说，新年是一个公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年。现就本年度重要工作情景总结如下，期望能给日后的工作带来帮忙：

一、树立全局观念，做好本职工作

不管从事什么工作，树立安全服务意识是首要的问题，现场技术服务也不例外。我认为服务工作的全局就是，“树立企业形象，使客户对公司产品的满意度和忠诚度化。”限度的客户的利益，是提高我们公司产品的核心竞争力的一个重要组成部分。做好服务工作，同时也是对公司的宣传。

二、善于沟通交流，强于协助协调

现场服务人员不仅仅要有较强的专业技术知识，还应当具备良好的沟通交流本事，所以这个时候就需要我们和客户进行交流，规范操作，从而避免对产品的不信任乃至对企业形象的损害。在日常的工作中做做到较好跟客户的沟通，做到令客户满意就是对公司品牌形象的有力宣传。

三、精于专业技能，勤于现场观察

随着物流行业的不断发展，竞争不断强化，如何做好客户服务，也是加强公司品牌竞争的强力底牌。作为一个服务人员，要在现场勤于观察、独立思考、多与同事交流，努力不断提高自我的业务水平。每次优秀的服务，代表了客户对本公司产品进一步的信任。

四、实际操作熟练

在过去的工作中得到了一些体会，在工作中心态很重要，工作要有活力，坚持阳光的微笑，能够拉近人与人之间的距离，便于与客户的沟通。尤其是对服务的工作，进取的思想和平和的心态才能促进工作提高和工作的顺利，在服务工作中要有好的方法与确定力才能使工作顺利。

在一年里，我自觉加强学习，虚心求教释惑，不断理清工作思路，总结工作方法，一方面，干中学、学中干，不断掌握方法积累经验。总结下来：在这一年的工作中接触到了许多新事物、产生了许多新问题，也学习到了许多新知识、新经验，使自我在思想认识和工作本事上有了新的提高和进一步的完善。在日常的工作中，我时刻要求自我从实际出发，坚持高标准、严要求，力求做到业务素质和道德素质双提高。

物流工作述职报告2纵观20__年我司的物流管理现状，相比较较差，物流成本费用支出偏高。在企业物流这块，我司主要涉及以下四个物流模块：

一、采购物流

采购物流是采购员与供应商达成定单后，关于物料到我司所涉及到的物流活动。由于我司所购大宗物料多由供应商供给“门到门”的服务一条龙，负责装卸、承运。供应商把物料歇完后，仓库负责报检入库手续。所以在此方面的投入资金已经以固定的比例包含在产品价格中，只会随我司购入物品的数量而等比例增加。将进料物流权交给供应商能够极大地减少我司对物流投入的精力，只要进料物流投入的资金不是有很大的弹性，我司在以后仍能够延续这种方式。

采购员应根据定单的排量、库存量来合理地安排采购量，胶料和铜丝的库存周期控制在一周之内，供应的紧急用品长期备用小批量库存外，其余物品库存周期应控制在一周之内或零库存。把原库存量先用掉，如不行就更换包装返还客户，依此降低我司库存成本费用。

加强各部门的采购管理力度，所需的采购物品均开“原材料申请单”交于市场采购部，统一采购，降低零散采购的成本支出。部门所用物品的时间应合理地安排贴合采购员的采购周期，降低特采的费用投资。所购回的物品均报检入库，所需部门开“领料单”领用，拒绝不经品管、仓库直接使用，导致的损失应有当事人负相应的职责。

二、生产物流

生产物流主要是物品用量与工作所需的合理有效地衔接，包括将原材料、半成品从原材料仓库(或半成品放置区)转移生产线上或回到和产成品入库过程中所涉及物品、人员、车辆及机械设备工作流程顺畅转换的一系列物流活动。

由于我司生产产品的特殊性，生产中所接触的物料一般都较为沉重，往往需要借助搬运工具如行车、叉车、液压车等进行，且每一天发生较为频繁，极其耗费人力。由于所能借助的工具器材并非人人都会使用、都有权使用，所以经常会造成资源的闲置和浪费。对于一些简易的工具器材，能对所有的员工进行正规培训，确保每人都能够熟练地、规范地操作。对于叉车等一些相对复杂的工具器材，要确保每班都有人员会操作。为员工供给限度的工作支持，有利于提高员工的生产进取性，提高生产效率。

在物品用量方面生产部已加强管理，所需物品均开“领料单”领用，控制在生产过程中“多”的浪费，并把生产用品和半成品放置在合理区域，降低了堆置工作现场影响生产。加强员工的技术性培训，降低生产过程的不良浪费和特用现象，严控报废品的产出和人员闲职、机械等待现象。合理有效地安排“人机”协调流畅性，加强品质管理，提高生产绩效。

三、销售物流

销售过程中的物流主要包括产品销售及产品外加工(例如辐照加工)过程中涉及的物流活动。销售物流在我司整个物流体系中占有绝对地位，也是我司投入资金较大且能够由我司自主调控的一部分物流。我司应加强物流公司运输管理，降低物流成本支出。十月份前我没接手管理之前，所用的承运公司存在以下问题：

1、帐务板块

物流公司每月对帐时间在月底，有的没有对帐单;有的发票与托运单一齐拿过来，导致多开，只能做个记录;有的发票开不出来，或每月的发票金额开不够;有的结款帐期不定：一个月、两个月、三个月的都有;有的提货人直接把留我司的那张单据带走，月底对帐无法对起来。每月的单据查询都很困难，因为仅有张婷婷那边的手工记帐，有的登记，有的干脆不记。

2、货物承运方面

由于物流公司没有把货物准时运输到客户地，业务员就草率地跟承运公司叫嚷，导致自我最终礼亏，错误还在自我。物流公司在承运我司的货物中无视货物安全，导致磨损，客户不能接收，要求退换货。客户要求退换货的线材，不加以保护包装，直发物流，导致再次破损，线材磨损更严重，损失更大。有转发物流的货物，驾驶员按照经验发承运公司。

3、车辆的调度

销售内勤根据以往的习惯哪家物流公司方便叫哪家，有时候一天来两次。我司驾驶员晚上回来，明知明天中午进仓不晚，偏叫外面的车。有时同一地方一天跑两次，驾驶员气的无话可言。

四、废旧物回收物流

我司在这块仍然处于“混乱”状态，公司的废旧品没能有效地管理、入帐、处置。

首先，关于供应商的回收物应加强管理，如纸箱、空线轴、托盘的放置和处置。生产部门所用完的纸箱、空线轴、托盘要分开摆放，占用我司有限使用场地，使生产现场更加紧凑，给工作现场带来不安全因素，存在隐患。我司应与供应商友好协商，把要回收的物品来一趟带走一次，降低我司管理费用。把供应商不回收的物品及时办理入库手续，进行有效分解。

其次，公司的废旧品的管理。很多的生产废旧品促使废品库管理“哭不堪言”了，在废品库这边入库的报废线材没有入帐，再说入帐数量与实际重量也是有误差。废旧品的放置一向是废品库的头疼事情，随心所欲的管理模式，想怎样放就怎样放，哪怕只剩抬脚走路的小道。剥出的废铜和废皮这边放，那边放;生产废料只顾的堆，从不管怎样放置合理。没有进行合理区域规划、划分和放置，导致废旧品混乱。一旦发生火灾，人员逃生几率很小，造成的损失无法挽回。

针对废品库的管理我们市场部仓库要进行管理，首先要完善公司废旧品管理文件，规定和程序。其次凡是入废品库的物品都要入帐，有帐可查。再次进行合理的区域划分，给予定位管理，集中放置。最终加强安全管理，提高员工安全意识，禁止明火作业。下班后关掉电源，以防短路发生火灾。

总之，我司在物流管理方面比较散漫，各种环节浪费比较严重，应加强每步环节的控制措施，从而有效地降低浪费和成本支出。提高员工的节俭意识，进行采购物流、生产物流、销售物流和废旧物回收物流的培训，促使我司的物流总成本支出到达最低化、化，才能使处在“经济危机”的“_宏业”继续前行。

物流工作述职报告3我是公司仓储物流部的一员，于20_年进入公司。很清晰的记得刚入职当初，陌生的工作环境，对仓储一窍不通，以及和原来不相同的工作内容都让我一度无助和茫然，不知自己该怎么做，该怎么做才可以做好。试用期间在公司领导的合理安排指导和部门同事的帮助下，很快就对自己的日常工作流程及工作内容有了初步的了解和掌握。通过试用期这段时间，逐渐适应了公司工作环境，公司给了机会让我为公司服务。

一、尽职尽责，全力做好本职工作

在后续的工作期间，全面了解了公司成长的历史，未来的发展目标，及仓库进出货流程，熟悉速达工作内容，并在原来系统基础上，合理有序的进行了系统升级工作。在适应新的系统过程中，我也有很多地方做的不到位，比如成品价格导入不够精确，明细编排不够合理等多方面都不尽人意，给后续系统操作带来诸多不便，在公司领导的指正下，逐步在完善该工作。在自身工作完成之余积极协助仓管的日常工作，协助收货、打包、发货等。与公司客服协调处理各办事处发货问题以及外发加工事宜、客户退货、换货等异常情况。本人在完善自身工作细节的同时，还积极服从上级的工作安排，遵守公司各项规章管理制度，努力成为公司的优秀员工。

二、虚心学习，加强对本职工作认识

作为公司的重要部门，仓储物流部，肩负着公司所有原材料和成品货物的存放及保管工作。为了更好适应公司规模的发展壮大，缓解仓库货品库存存放压力。公司增加了仓库库容，特采购产品放置货架，货架可以堆高三层，这样就将现有的库容增加了三倍之多。为了更方便快捷的装卸货物，公司配套采购自动升降液压电动叉车一辆，为仓库装卸货提供了便利和快捷。公司对仓储物流部的大力投入，时刻督促我们仓储物流部工作必须做好、做到位，才能不枉公司的期待。这样一来也时刻要求我们仓储物流日常工作，必须要做到以下几点：

①随时了解掌握仓库基本情况，包括库房设置，库区规划，货架安置，货物摆放，货物分类等。仓库货品放置区任何变动都要有实时记录，并报告上级领导请示批准，进行通报。便于部门同事间相互了解库存位置，有利于日常工作的正常安排。

②熟悉公司所有产品并熟练操作系统，及时准确的更新。加强对公司原材料种类的了解和认识，对加工产品的品名，规格，加工片数，进行详细记录，确保每一个入库的产品都是有详细记录加工流程的优质良品。

③对仓库现有的呆滞料进行统计，并报告上级部门领导，积极协助处理相关事宜。在保证公司利益的条件下，对呆滞料进行相对应的处理。仓库实时通报准确库存明细，针对采购，业务等相关部门的采购计划提供仓库实时数据库存，从源头预防呆滞料的产生。建议公司不定期对仓库进行抽盘，用以检验本人工作是否达标，是否及时。

④全面做好仓库检查工作，明确仓库消防安全管理职责。仓库的货品摆放关系着消防安全，所有货品放置必须遵守消防规定，留有消防通道，严禁货品乱摆放现象。定期对消防器材进行排查，确保消防设施正常。定期对仓库进行检查，做好仓库货品日常的整理，整顿，清扫及清洁工作，确保仓库货物随时保持整洁有序。针对仓储物流的设施设备建议划定责任人，由相关责任人对设备进行日常维护及保养。

物流工作述职报告4透视昨天，工作的风风雨雨时时在眼前隐现，但我们必须面对现实，不仅仅要能做的到工作时埋下头去忘我地工作，还要能在回过头的时候，对工作的每一个细节进行检查核对，对工作的经验进行总结分析，从怎样节约时间，如何提高效率，尽量使工作程序化、系统化、条理化、流水化!从而在百尺竿头，更近一步，达到新层次，进入新境界，开创新篇章为了更好的做好今后的工作，总结经验、吸取教训，必将有利于自己的前行。

回首过去，是为了更好的面向未来。为了总结经验，发扬成绩，克服不足，现将20_年的工作做如下简要回顾和总结：

一、回首20_

1、我们生活在服务经济时代，同时我们也是站在服务的岗位上，服务已经渗透到生活和工作中的诸多细节，每个人既是享受服务的“客户”，又是为“客户”提供服务的个体。

我们站在出库的岗位上更应有如此的理念，因为我们对内是窗口对外也是窗口。所以我们一定要做好这个模范窗口。为客户，司机、业务员们提供更快捷、高效、优质的服务。实实在在做人做事是我们能秉承的理念，尽我们的能力去满足每一位司机、业务员的要求，给我们一个机会就是给客户司机和公司业务员的一个答案。我们会一如既往，无微不至的做的更多更好。

不足之处：

沟通方面还存在许多不够完善的方式。

2、能够严格遵守公司部门出库发货制度，做到发货的准确率：出库时手续不全不发货，特殊情况需有关领导签批。

做到以公司利益为重，爱护公司财产，不监守自盗。

不足之处：遇到发货问题处理效率较低。对货物外观没有做到钦点。

3、积极配合成品会计。

对每天的发货账务进行整理，核对，做到手工账、系统账、实物一致性。有问题及时反应给成品会计。积极配合每月盘点工作，对出现的问题及时处理，汇报会计及时做好调账工作，保证库存报表上交的时间和数据的准确性，真实性。

不足之处：数据的准确性和效率性还有待提高。

4、6S工作，积极配合整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全等各个环节的6S工作。

每天参与对仓库纸滚的整理，仓库卫生的清扫，仓库安全隐患的排查。不断的提高自己仓库管理意识。

不足之处：对现场的工作了解不够全面。以后有待提高。

二、自己主要岗位职责

1、根据装货通知单负责安排装车，打印出库单并做好各项登记工作。

当接到装货通知单在右上角写上来单时间并做好系统登记，根据装货通知单所开的规格及要求查好库位，安先后顺序有秩序的安排装车，交代清楚叉车工相关装车要求，主动协助叉车司机找好纸工作，外库转回及时做好调拨，并做好相应的登记工作。打印出库单时核对好相应的要求，并及时过账。准确算好当班汇总，并把单据整理好。

2、做好所有工作的交接与检查工作和客户的服务、沟通、协助等工作。

提前20分钟到岗，做好责任区破损纸和6S的检查和处理，遇到问题及时反馈。装车过程中涉及改单问题及时与计划员联系，发货过程中遇到磅差返回的车辆及时核对并有效率的处理。跟客户司机和业务员沟通要有耐心、主动协助司机、业务员解释、解决问题。

展望20_，我们需要不断的提高自己的服务意识，提高装车的高效率、高质量。做到时间和空间上的合理利用，为玖龙的良好口碑不断努力。在仓库规划上做到合理的安排，减少库存压力。使发货秩序再上一个台阶。

物流工作述职报告5本人在公司和领导的关心、栽培下，于20_年_月_日从东莞业务运营部调任高盛分公司见习经理，负责高盛公司的日常经营管理活动，同时配合东莞总部仓储部做零担外协转货工作。从_年五月入司到_年9月，我一直在仓储部从事开单和车辆配载的工作。三年的仓储业务工作，锻造了我的韧性和执着。

经历了多次公司组织的仓储技能培训，一次后备管理干部培训和一次经理培训班，也非常有幸参加了阿米巴的培训，这些培训使我更进一步的了解物流这个行业作业流程和态势，也更利于我工作的开展。在工作中我努力做好本职工作，以客户服务为中心，严格按照公司对于货物的安全和时效的要求去做，保障货物安全及时到达客户手中。也严格遵照公司的财务制度，及时上缴公司财务资金，做好资金的安全管理工作，现将本人在高盛公司期间的履职情况和回报如下。

一、履职情况

走出去发现市场

1、业务方面，由于分点处于物流园片区分布集中的中心，从去年营业开始我一边在转货的同时一边宣传我司的长途运力优势和配送车辆优势。

主动承接货物，积极做好打包和报价等增值服务的创收工作。主动寻求物流同行和第三方物流的合作，在合作共赢的基础上宣传我们盛辉的品牌。大力揽收同行件，直达线路泡货80/方重货300/吨，我司的代收货款业务还是有优势的，维护好老客户，深挖老客户新货源，特别是直达线路，专线物流给出的价，我们报价一样的话还是有把握将客户争取过来的。从元月1号-元月31号现在高盛分点已承揽货物110票，营收总额22692元。

2、通过这半年的外协转货工作，我发现我们东莞片区到东北、西北、江西、贵州等方向的货物还是不少的，如果全部按自提的从福州中转的话，对于时效要求高的签单客户的话货我们是无法按时交货的，寻找专线外转合作成了我们必要的选择，这其中还得做好从价格的约定到合同的签订、时效、回单和货物跟踪等细节问题，不然会给双方造成困扰，也可能给客户带来损失。

现在德渊项目中就有相当大一部分货物得做外转操作。

3、有不少的同行物流只有一个营业分部，配送车辆存在不足甚至没有配送车辆的特殊情况，通过交流发现他们如有货物要送货上门一般都是通过物流QQ和货车帮等平台雇佣车辆或者雇佣私人货车司机送货，这个费用是比较高的，而且存在不小的风险。

对此我主动上门洽谈，承接他们东莞市区无代收货款的货物配送以及我司东莞各镇区有网点的转货，经过一周时间的沟通现在已经开始与河南郑州专线的腾达物流东莞分点合作。

二、存在的问题和努力的方向:

1、是学习还不够，工作经验还需积累，有顾此失彼的现象。

2、是了解zz年的考核指标后感到肩上很有压力。

但我将及时调整好状态，化压力为动力，为提升业务，我将继续发扬主动出击的精神，积极发掘新客户，开拓新市场，竭尽全力完成年度考核指标，向公司交出一份满意的答卷。