企业专利制度范文

导语：如何才能写好一篇企业专利制度，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公文云整理的十篇范文，供你借鉴。

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【关键词】专利制度；专利法；专利文献；企业发展

专利在一定程度上反映出企业的创新能力和企业的潜在竞争力。目前发达国家的企业都有相对比较完善的企业专利体系，而我国企业因为专利意识较弱，在专利保护和实施方面存在的问题较多，企业要想实现专利对企业发展的作用就需要对专利制度的作用有新的认识，做好相应的保障工作。

一、专利制度内涵

专利制度指的是通过法律手段对发明人的专有权进行确认，从而保护专利、促进专利发明的国际上通行的制度。专利法是为了按照法律规定对专利权进行确认，从而保护相关发明人的权利的法律条文。我国最早有关专利的条款是在1984年的《中华人民共和国专利法》，后来随着社会的发展，这款法律分别在1992年、2000年以及2008年进行了三次修改。专利制度的内容主要包括：依法为发明创造授予专利权、保护鼓励发明创造、推动发明创造的推广和应用。专利制度有两个主要的方面：第一，规定了授予专利的条件。在专利制度中对授予专利的条件有明确的规定，发明创造要申请专利需要具备以下条件：①发明创造应该具有新颖性，指的是在申请之前，没有在国内外的出版物上公开发表过、公开使用过，或者是没有其他的发明者进行过申请。②发明创造应该具有创造性，一旦在申请之前有类似的发明，那么要获得这项专利与原有技术相比应该具有显著的进步性特点。③发明创造应该具备实用性，要求该项发明创造能够被制造或者是使用，而且能产生相应的效果 。第二，规定了专利权的终止、无效和有效期限。专利法中明确规定，发明专利的有效期限为20年，而外观设计专利和实用型专利的期限为10年，专利权人在申请之日起应该每年缴纳年费，如果不缴纳年费，那么专利权宣告终止，专利权人也可以以书面声明的方式放弃专利权。另外，从政府部门宣告授予专利权之日起，有任何单位和个人认为该项专利不符合相关规定，可以申请专利委员会宣告专利权无效。

二、专利制度对企业发展的作用

对于当前企业来说，他们对专利的认识已经有了很大的提高，在实践中也尝到了专利带来的好处，专利制度对企业发展的作用日益凸显：

第一，专利可以提高企业竞争实力。企业作为专利的创造者，很多新的技术和新的产品都是在企业激烈的竞争中不断创造出来的，企业的专利技术和数量已经成为企业技术先进与否的标志，企业的专利技术越多说明企业具备很强的创造力，企业产品的质量就更加有保障，企业获得更多客户的信任，企业的竞争优势就会越加明显。

第二，专利制度鼓励企业发明创造。在专利制度中用法律的形式对技术发明成果进行了肯定，同时对发明者的专利权进行了法律保护，鼓励发明者将发明成果公开并形成有效的经济效益，将企业的经济效益、物质利益以及发明者地贡献结合起来，调动了发明者的积极性，推动了企业进行发明创造和推广的积极性，用科技手段促进了经济的发展。

第三，专利制度有效维护企业的合法权益。在专利制度中主要由专利文献对发明创造的所有权和权限范围做了记载，以法律的形式规定了专利权的归属和有效性。企业获得某项发明申请专利的时候，首先要从专利文献中查找去，确定该项发明的创造性和新颖性。然后在企业获得新产品和新技术的专利之后，专利制度能对企业的产品和技术进行有效的保护，当企业的专利权受到侵害的时候，可以从专利文献中找出相应的证据保护自己的权益不受侵害，向对方索赔经济损失。专利文献的法律属性在科技情报中是独一无二的，企业在发展中必须要依靠这一强大的武器保护自己，从而占据有利的地位。

第四，专利文献能为企业新技术和新产品的开发提供参考。在专利文献中记录了全世界95%的新发明和创造，其中详细的记录了发明创造的起因，背景以及实质内容和具体的实施方案，在技术领域中具有很高的价值。首先，在确定企业开发项目时，企业可以利用专利文献进行检索，对当前世界技术水平有大概的了解，对未来世界技术动向有一定的预测，从而选择正确的方向进行发明创造，保证企业发明创造的新颖性。其次，企业在进行发明创造的时候应该积极利用他人的专利成果，将现有的技术发明进行综合或者是改良，从而研究出更新的技术，达到事半功倍的效果。对专利文献的研究和参考不仅能创造出新的产品，而且能降低发明创造的成本。

二、企业专利运用策略

1、建立健全专利管理体制

对于企业来说，尤其是一些大型企业拥有的专利技术较多，专利管理的复杂性也相对较高，所以必须要建立健全专利管理体制。一方面要成立完整的专利管理机构，另外一方面要结合国外的做法，建立专利管理规章制度，保证企业的合法权益。

2、建立专利网

虽然专利制度对专利发明进行有效的保障，但是作为企业来说，专利涉及到自身的利益，企业应该积极主动寻找更加有效的专利保护方式，其中最好的办法就是建立专利保护网，企业可以在专利技术申请之后，迅速的研究发明创造的各宗用途，实现专利成果专利化，形成专利保护网。另外企业可以扩大专利保护的空间，在不同的国家申请专利，扩大专利保护网的空间范围。

3、灵活实施专利技术

企业进行发明创造的目的不是为了保护，更重要的是要将发明创造专门化为生产力，所以企业要重视对专利技术的实施，目前专利技术实施的主要方式有三种，分别是企业自己实施、专利投资以及许可他人实施。在专利具体的实施中采取何种措施还是要根据企业的实际情况进行，看哪种方式能给企业带来最大的利润，以此确定专利的实施方式。

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中小企业占我国企业总数99%以上，创造了我国60%以上的GDP。其中科技型中小企业仅占中小企业的3%，但他们造就了我国改革开放以来约65%的专利、75%以上的技术创薪和80%以上的新产品。科技型中小企业特别具有创新能力，已成为推动整个社会技术创新的重要力量，已经成为高新技术产业的重要组成部分。

在我国，科技型中小企业是指以科技人员为主创办，主要从事高科技产品研发和服务等业务，具有规模较小，员工较少，企业结构简单、技术与经济效益增速较快等特征的企业。专利激励机制是专利管理制度的核心之一，研究科技型中小企业专利激励制度是我国经济和社会发展的客观需求，有利于增强科技型中小企业专利管理水平，促进企业科技水平快速提高，不断提升企业核心竞争力。

一、科技型中小企业专利激励机制存在的一些不足

1.缺少知识产权专职管理人员，专利激励管理落后。建立一个权力集中、机构严密、制度健全的知识产权管理体系，是企业知识产权管理的有力保障。就科技型中小企业而言，存在着人员少，管理制度不健全等问题。企业缺乏知识产权专业人才，目前多数企业是由其他管理人员兼职，由于缺乏专业知识，无法建立切合企业实际的专利激励制度。

2.专利奖励到位不及时。2002年版《专利法实施细则》第七十四条规定：“被授予专利权的国有企业事业单位应当自专利权公告之日起3个月内发给发明人或者设计人奖金。”在我国，发明专利申请一般也要自申请日起3年以上才能授权，专利周期较长。而随着职场竞争压力加大，高学历技术人员流动性呈现逐年加快的趋势，高学历人才平均流动周期远小于专利授权周期，而法律条文规定等发明专利授权后才发放奖励，这种奖励办法明显具有滞后性，激励效果不显著。

3.专利实施效益难以确定。2002年版《专利法实施细则》第七十五、七十六条规定：被授予专利权的国有企业事业单位在专利权有效期限内，实施发明创造专利后，每年应当从实施该项发明或者实用新型专利所得利润纳税后提取固定比例作为报酬支付发明人或者设计人。

对于企业来说，计算专利实施收益比例异常复杂，专利实施所得利润是多方面因素共同作用的、具有不可能操作性。专利产品实施收益除了该专利的技术因素外，还可能涉及其他专利技术、原有技术以及商业、技术秘密等因素，企业在确定这些因素的贡献比例时存在困难。另外，专利产品实施收益不仅仅涉及产品技术层次因素，也涉及产品战略、销售、管理、生产等多个方面因素，企业在确认专利的实际贡献比例存在困难，专利实施收益难以确定。科技型中小企业在按照法律法规发放专利奖励过程中存在困难和漏洞，有可能会打击技术人员的创新积极性。

4.专利奖励片面性。专利能否为企业创造实际收益需要多部门，甚至是全体员工共同努力才能实现，目前企业的专利奖励普遍存在仅奖励专利发明人的问题，其他为专利实施做出贡献的部门和人员并没有获利，专利奖励的覆盖面过于片面，不能完全体现市场导向作用。

企业专利战略不仅包括专利申请事宜，专利信息资源的利用尤其重要。企业科技人员可通过专利信息分析进行技术预测，确定技术发展方向，避免盲目立项和低水平重复开发；提升研发起点，缩短开发周期和减少开发费用；预知专利侵权风险、及早提出解决方案等。仅对职务发明创造奖励是非常片面的，专利信息资源的利用方面也需要加大奖励力度，激励技术人员检索、分析、利用专利信息。目前国内企业普遍存在重视专利申请而忽视专利信息资源利用显现，仅对职务发明创造进行奖酬，容易造成企业产生大批低价值专利或问题专利，同时企业的专利侵权风险也无法提前规避。

5.专利奖励在发明人团队与个人间存在二次分配不公。专利一般是企业项目组的共同成果，由于存在人员的离职、内部调动、项目组解散等原因，团队流动性较大，专利奖励往往不能奖励到所有职务发明人；另外，中国传统文化也造成了专利申请中企业或部门领导挂名等现象。企业的专利奖励流程一般都是将专利奖励直接给予专利申报团体或其上级部门，再由其进行二次分配，容易造成专利奖励分配不公。

二、科技型中小企业专利激励制度的改革思路

1.引进知识产权专业人才，创新专利激励机制。通过引进知识产权专业人才，创新知识产权管理理念，逐步完善企业的专利激励机制。科技型中小企业应以市场为导向，逐步过渡到以专利激励为主的奖励制度，将科技人员个人收益与企业利益挂钩，使其在为企业创造价值的同时也在为自己创造价值。在企业内部营造形成吸引人才、发挥人才和留住人才的环境，促进技术的持续创新和企业的长效发展。

2.专利奖励政策分解到专利事务的多个阶段。我国法律规定，发明专利具有申请、受理、公开、实质审查、公告授权、维护等多种法律阶段；同时在企业内部还存在专利申请相关审批阶段。企业可根据专利申请从内部审批、申请、受理、公开、授权、转让或实施等多个阶段进行划分，予以不同程度奖励，更加及时的激励发明人的发明创造，迅速调动科技人员的积极性。

3.建立授权专利综合评价体系并分等级奖励。为了使专利奖励客观公正，企业可建立授权专利综合评价体系，邀请行业专家对授权专利进行综合评价。评价体系须综合考虑专利的技术水平、实施与否以及实施后效益增长情况等方面，以市场价值来评定专利等级，企业再根据专家组的评审等级确定授权专利的奖励幅度。

4.采取多元化的专利激励方式。专利激励方式除了物质奖励外，企业还可采取精神奖励方式。企业可根据自身情况设置专利申请、授权、实施、专利信息分析等标准的优秀个人或先进集体，从精神层面给予激励。

专利激励方式除了正激励外，负激励也是非常必要的。有些员工在申请专利前擅自，专利申请不及时而晚于产品上市，造成专利无法申报，技术秘密泄露等后果；或者采取反向工程而不做出专利检索的、明知侵权而不规避或瞒报的等等违规行为，企业都应该通过负激励方式进行惩戒与约束。

企业还可将技术人员的专利授权、实施等指标纳入职称申请、个人绩效和部门绩效的考核中，使得专利工作真正成为企业日常管理中的一部分。

5.专利奖励须细化到位，力求突出重点，并兼顾全局。为了使奖励真正发挥积极效果，避免负面影响，专利奖励必须细化到位。企业可根据个发明人在项目中承担工作的贡献程度来确定相应奖励，贡献大的多奖励。对于个别被漏列入职务发明人的技术人员，在发放奖金时，也应提醒予以补全；对于挂名人员也应严格区分。

对于一些具有突出贡献的专利项目，企业除对专利发明人的固定奖励外，还可奖励一定配额的公司股份，充分调动科技人员进行专利实施的积极性，将科技成果转化为生产力。

在对技术创新人员进行奖励的同时，企业也应对销售、管理、生产等部门进行适当奖励，调动全体人员的工作积极性，加强其工作责任心，保证企业各部门员工团结合作，共同努力，促进企业不断创新。

三、结语

科技型中心企业知识产权管理和保护需要依靠管理人员和科技人员共同参与完成，构建切合企业自身实际的专利激励制度有利于发挥员工自主意识，管理并保护其职务发明，为企业创造最大的经济价值，促进企业不断创新与发展。专利激励机制的构建是一个长期、复杂的过程，需要在国家法律、法规的框架下，积极探索，努力实践，借鉴先进国家和国内领先企业的经验和做法，结合企业自身特点不断完善，促进企业技术创新和知识产权工作。

参考文献：

[1]徐道宣、黄栋梁.科技型中小企业知识管理的问题与对策.黄石理工学院学报[J].2008，25（2）：52-55

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【关键词】  护理专业学生;职业态度;影响因素

随着现代医疗护理模式和人们健康观念的转变，国内外对高层次护士的需求量越来越大。2003年国家已将护理人才列为紧缺人才之一，我国急需大量高素质技能型护理人才[1]。而高校护理专业学生作为高素质护理人才培养的主体，是怎样看待自己将要从事的行业，是否会在毕业后选择护士这一职业，其职业态度的现状越来越受到人们的关注。职业态度是现代护士人才素质的首要成分，在护士人才素质优化过程中居主导地位。而稳定健康的职业态度的培养，对于稳定护士队伍，保证护理人才的有效利用和促进护理事业的发展至关重要。

1对象与方法

1.1对象选取黄石理工学院医学院护理系2006～2008级在校238名本专科护理专业学生，其中本科130人，专科108人。

1.2内容自制调查问卷，内容包括一般资料(层次、年级、生源地、学习成绩等)和职业态度(对护理的喜欢程度、影响最大的护理界人士等)，共12个条目。此调查问卷通过检索文献的基础上自行设计，综合多位长期从事护理的专家的意见反复修改而成。

1.3方法采用无记名问卷调查，由调查员现场发放调查表，20 min后收回。此次调查共发放调查表238份，收回236份，有效率99.16%，其中本科129份，专科107份。结果采用spss17.0统计分析软件进行数据处理与分析。

2结果

2.1护生的生源地状况大部分(55.51%)护理来自村乡镇，少数来自县级市、地级市城区，表明充当护理行业的主力军主要来自可以吃苦耐劳的村乡镇学生。结果见表1。

2.2对护理的喜欢程度在护理的喜欢程度上，有89.92%的本科生和90.65%的专科生有一般喜欢以上程度，喜欢程度很高，但是在很喜欢与喜欢的程度上面却占的比例比较少，本专科分别是6.20%、3.74%。结果见表2。表1护生生源地状况

表2护生对护理的喜欢程度

2.3毕业从事护理工作意向有45.73%的本科生和43.93%的专科生对自己的毕业意向呈现比较想和很想的态度，极少一部分(5.08%)护生表示很不想从事护理工作。结果见表3。表3毕业从事护理工作意向

2.4对未来从事护理工作的态度大部分护理专业学生对自己未来从事护理事业的态度较好，236人中，仅有35人(14.83%)表示会想办法努力换岗，67人(28.39%)表示愿意适应本职工作，134人(56.78%)表示会努力展示自己的才华，促进护理事业的发展。结果见表4。

2.5对自己护理专业影响最大的护理界人士在调查对自己护理专业影响最大的护理界人士时，本校老师(27.12%)与接触过的护士(28.39%)对其影响达到半数以上，南丁格尔奖获得者、南丁格尔分别占21.19%、12.29%，其他占11.02%。结果见表5。表4对未来从事护理事业的态度表5专业影响最大的护理界人士

2.6影响学习护理积极性的最主要因素 经济收入一直是影响各行业兴盛与否的关键因素，在此调查中，有高达52.24%的护理专业学生认为在影响她们学习积极性的方面，经济收入占主要地位，然后依次是就业形势14.41%，工作条件13.56%，社会地位11.44%，竞争压力2.97%，其他占5.08%。结果见表6。表6影响学习护理积极性的最主要因素

2.7期望工资水平与家庭月收入护理专业学生普遍家庭收入偏低，而期望工资与现实对比普遍过高。55.04%的本科生和57.00%的专科生家庭月收入不超过1 000元，均已过半数，而期望工资水平，93.80%的本科生和96.26%的专科生超过1 500元，其中少部分(9.75%)期望达到2 500以上。

3讨论

3.1小部分护理专业学生表现出较不稳定的职业态度大部分职业态度较为稳定。因为喜欢程度与毕业意向中职业态度优秀的护理专业学生比例较少，提示护理专业教师在以后教学中要注重整体培养护理专业学生，注意表现出一般职业态度的护理专业学生，着力培养其职业情感，稳定其职业态度，促使其热爱护理,并积极从事献身于护理事业。

3.2对护理专业学生职业态度影响最大的依次是接触过的护士、本校教师、南丁格尔奖获得者、南丁格尔。护理教师是她们学习中陪伴他们的主要人员，教师的态度极大地影响着她们的职业态度，而护士则是她们毕业后所面临的工作职业，在职护士的行为与态度同样极大地影响他们将来从事护理行业的积极性。

3.3期望工资水平相比现实偏高且护理专业学生普遍家庭收入不高，此外影响其学习护理积极性的最主要因素依次是经济收入、就业形势、工作条件、社会地位。社会低期望值与职业高发展目标之间的冲突，可能是影响护理专业学生职业态度的一个不利因素，教育应从解决这个冲突入手[2]。

4建议

4.1社会方面

4.1.1加强媒体正面宣传，强调护理工作的重要性护理是以维护和促进健康、减轻痛苦、提高生命质量为目的、运用专业知识和技术为人民群众健康提供服务的工作。与人民群众的健康利益和生命安全密切相关。

4.1.2提高护士的社会地位目前，不管是护理专业学生、护士，还是社会人士均认为护士的社会地位较低，而社会的不公正评价是造成护士自卑的主要原因[3]。确定和衡量一门职业社会地位高低主要有3个指标，即经济待遇、职业声望和社会权益[4]。

4.2医院方面

4.2.1加强人性化管理，为护士提供各项支持研究表明，管理者和同事的支持可有效缓解护士的职业倦怠，其中管理者的支持尤为重要[5]。因此医院护理管理者应尽可能地为护士提供各项客观支持和主观支持，如增加人员编制、改善工作、休息环境，增加继续教育机会，成立护士支持团体等为护士营造宽松的工作环境，和谐的工作氛围和人际关系，使护士感受到更多的支持，促进其归属感的满足和积极的职业态度。

4.2.2逐步开展护士职业生涯规划科学合理的护士职业生涯规划能使医院发展目标与护士个人发展目标相联系并协调一致，培养护士的组织归属感，促进护士的自我实现[6]。

4.3学校方面

4.3.1 加强护理专业教师素质培养，起到榜样及指导作用在调查对自己护理专业影响最大的护理界人士时，本校老师与接触过的护士对其影响达到半数以上，分别占据比例为27.12%和28.39%，anderson[7]的研究也表明:学生的体验、感受在很大程度上取决于老师的态度及是否愿意教他们。因此，教师对学生的影响举足轻重，教师应该起到学生的榜样作用。知识、能力、素质的培养并不是孤立的，它们相辅相成，相互渗透，统一于整个医学教学过程之中。教师应高度重视培养护理专业学生宽广而扎实的医学知识、全面而辨证的思辨能力以及崇高的思想道德素质和高质量的医学人才。

4.3.2前接触临床，增强专业认识学生在学习护理专业时，学校可利用寒暑假时间安排学生到医院见习，多了解职业环境，尽早适应，可以对自己未来的职业生活及职业生涯作出很恰当的规划，有利于自己找准自己的职业方向。

4.3.3应尊重学生的选择护理专业的特殊性，强调了护理专业学生专业认同的重要。因此，医学院校在招收护理专业学生时首先就要充分强调考生对护理专业的认同感，最好能在高考后、录取前对上了线的学生进行面试或电话咨询确认，考察学生对护理专业的认可情况。

4.4学生方面

4.4.1加强专业认同感的自我培养学生专业认同感的培养及专业的社会地位会影响其职业态度，自身建设是社会地位提升的关键。除了具备深厚的医学知识外，自身还应拥有丰富的人文知识及各种能力，如条件允许，还可以申请到护理先进的国家，去学习先进的护理知识和护理理念。

4.4.2培养专业兴趣，稳定职业态度学生在医学院校学习的期间，可以多阅读护理方面的书籍、多观看护理方面的电影等等，提高自身对护理的兴趣与热爱，进一步稳定和提高自己的职业态度，为自己以后的事业奠定基础，更好地体现自己的人生价值。

【参考文献】

 

[1]陈再蓉，向艳梅.护理专业学生良好职业态度的培养[j].护理学杂志，2007，22(3):19.

[2]刘晓红.护理心理学[m].上海：第二军医大学出版社，1998：108.

[3]roberts，susan jo dnsc. development of a positive professional identity liberating oneself from the oppressor within[j].advances in nursing science，2000，22(4):71.

[4]薛天祥.台湾中学教师社会地位的现状分析[j].上海高教研究，1998，10:49.

[5]coffeym， coleman m. the relationship between support and stress inforensic community mental health nursing[j].advanced nurse，2001，34(4):397.

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摘要：本文就高职教育中的旅游管理专业校企合作展开深度探讨，从企业、学生以及学校各自角度出发，探讨校企合作人才培养模式下各自角色应该如何更好的开展合作。

 

关键词：高职教育、旅游管理、校企合作、深度

高职教育中的旅游管理专业是项实践性很强的专业，更需要融入高职教育改革当中，目前的改革多体现在校企合作培养学生方面。校企合作教育是一种从培养学生的全面素质、综合职业能力及就业竞争能力出发，充分利用学校与企业等多种不同的教育环境和资源在培养人才方面的优势，培养适应企业需要的应用性专门人才的教育模式。目前的研究也局限在对合作模式宏观的方面，而具体的操作方式欠缺。本文试图对这些问题展开讨论，以期得到确实可行的具体操作的办法。

一、企业对学生素养要求的结构分析

旅游管理专业属于服务类型的专业，高职学生毕业后更多的在旅行社、酒店等行业从事工作，这些行业对学生有一些基本要求：1、身体健康：尤其排除一些患有乙肝（或小三阳）的同学，而就近年来旅游管理专业学生体检状况的调查，每个班都有个别由于身体原因不适合做服务行业的同学；2、服务形象：旅行社及酒店等行业的工作多为接人待物之类，对学生的服务形象有很大要求，在每年的企业跟学生双向交流和选择的时候，有部分同学无法满足企业对服务形象的要求。3、专业知识：专业知识通过学生将近两年在学校期间的学习，基本可以达到要求，但实操方面略有欠缺。4、服务意识：服务行业对服务人员的服务意识有一定的要求，从表情、语言到行动有一定的专业要求，但有些学生由于性格内向、不自信、不主动等不能够很好的满足行业要求。

二、学生在顶岗实习中的心态

（一）由于高职教育的培养目标就是技术一线的专业人才，但大多工作较为辛苦，尤其旅游行业，无论是旅行社或者酒店，不仅工作量大，而且还经常会有被客人投诉的心理压力，部分同学由于初入社会，承担压力的能力很弱，顶岗实习对它们来说是很大挑战，而且很多家长会认为旅游管理专业就是伺候人的职业，多少会给孩子心理施加一定的压力，在实习阶段，也会影响老师对学生的正确指导。

（二）很多学生在报考专业时，并未报考旅游管理专业，是被调配过来的，对于本专业兴趣不是很大，甚至一开始就抱有拿到文凭就转行业的想法，所以在实习阶段，基本就是走过场的心态。

（三）还有些同学，虽然对旅游管理专业有着浓厚的兴趣，但大多抱有过于美好的想法，例如走遍祖国大好河川甚至世界各地，但实际上，在旅行社，代过几次团后，经历了导游工作的种种辛苦后，很多同学就放弃了当初美好的愿望，转而比较低迷和悲观。

（四）当然还有很多同学，自始至终都抱着浓厚的学习和实践的心态去面对顶岗实习，在每次的锻炼中都坚强的坚持，能力得到了很大的提高。

三、企业在校企合作中的心态

各个企业由于企业文化不同，对待实习生的态度也有很大的差别。就旅游行业来说，一般有以下心态：

（一）选优心态：旅行社和酒店都希望从实习生中选择优秀的进行重点培养以期今后可以留下来为企业服务，因此，他们在选择实习生的时候，都是择优录取，甚至在实习阶段给实习生设定试用期，试用期期间，达不到企业的高要求的学生，最终也是淘汰的结局。这种用人方式，对于企业来说，可以降低用人成本，对于优秀实习生来说，可以在激烈的竞争中体现出个人的价值，但是对于企业文化来说，并不能形成和谐的文化氛围。对于一般的实习生来说，这种优胜劣汰不利于实习生的自信心的逐步建立，毕竟实习生进企业实习，是学校和企业共同培养的阶段，要给实习生造成一个良好的学习氛围，让其逐步提高。

（二）培养心态：有些企业是本着为企业培养后备人才的心态来接受实习生的，在实习过程，即便实习生出现不尽人意的失误的时候，企业也给实习生足够的理解，并定期开展培训，提高其工作水平，所以这样的用人心态就体现出了企业良好的企业人文氛围，从某种程度上讲，也是企业对于社会责任的积极承担。

（三）低人力资源成本心态：由于实习生的实习工资必定少于正式员工，有些企业是本着人力资源成本低的心态来招聘实习生，实习生在岗位上做着重复的高强度的体力劳动，而得到的真正的本专业实践提高的机会并不多。

四、学校对于校企合作过程中人才培养的基本表现

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关键词：校企深度合作；高职；旅游管理；就业；探析

中图分类号： G71 文献标识码：A

一、高职旅游管理专业学生就业现状

（一） 旅游人才需求高，就业市场广阔

据世界旅游组织预测，到2020年，中国将成为世界第一大旅游接待国和世界第四大客源输出国。那时，中国的旅游产业规模将是现在的6倍。一个不争的事实就是，近些年来，我国的旅游企业已经如雨后春笋般大量涌现，而随之而来的人才缺口也日渐扩大。数据显示，我国实际需要旅游专业人才高达800万人，而目前旅游业人才缺口至少有200万人，尤其是旅行社、酒店等需要大量的高素质专业人才。 《中国旅游业“十二五”人才发展规划》中指出，到2015年，旅游从业人员达到11490万人，其中，直接从业人员为1740万人，间接从业人员为9750万人，年均增速8.65%，比2010年增长51.38%。旅游人才占从业人员的比重进一步提高。到2015年，大专及以上学历旅游人才达到347万，中高级专业技术人才、中高级技能人才占直接从业人员的比重明显提高。旅游人才全员培训率逐年提升。旅游从业人员持证上岗率及职业化水平明显提升。

（二）小语种人才供不应求

法语、德语、西班牙语、葡萄牙语、俄语、日语、朝鲜语、阿拉伯语等被人们称为小语种。据中国教育在线报道，随着我国和亚洲、美洲国家经贸交流往来日益密切，小语种人才奇缺矛盾突出。在近年高校人才招聘会上，此类人才供不应求。北外、上外等高校十多个小语种专业的毕业生就业率已连续几年保持在近100%，小语种的专业眼下成了大热门。 高就业率的背后是社会对小语种人才需求的持续增长。党政机关、高等院校、新闻传媒机构、外企及合资企业、大型企业的涉外机构、外贸公司、旅游公司、留学培训机构等单位均是小语种毕业生的就业主渠道，人才需求有增无减。西班牙语、俄语等专业毕业生近年来正成为就业“新宠”，众多来自北京、广州、深圳等城市的旅游、医护、建筑、石油、国际贸易公司对这些人才的需求猛增，毕业生的平均月薪达到1800元至2000元。此外，韩语、法语等专业毕业生的平均月薪水平都达到2000元以上。相比之下，英语专业的毕业生的平均月薪则为1000元至1200元。在许多企业，同一学校的毕业生，日语专业毕业生的月薪较英语专业的高了1000元。 作为小语种导游而言，其收入就更客观，导服费每天能达到三四百元，还不包括小费等其他收入，旺季时每月纯收入至少在万元以上， 一些精通日、韩、俄语的小语种导游现在十分抢手，随着中国对旅游资源的放开，国外旅游社和旅游公司，如日本日航旅行社和全日空旅行社、英国商务旅游管理集团BTI、英国格里菲、美国胜腾、瑞士的库奥尼集团、丽星邮轮以及Club Med等都纷纷进驻中国。旅游行业小语种人才就业前景更加广阔。

（三）更加重视学生综合能力

综合能力包括一个人的行动能力、应变能力、策划能力、学习能力、社交能力等。 旅游业综合性强、关联度大、开放度高，尤其需要高层次的复合型、创新型、外向型人才。近年来，旅游业快速发展，促使旅游消费者的市场分类也逐步细化，如出现了度假保健型、购物型、生态探险型、蜜月市场等多种形态的旅游市场种类。市场的细分将会促使旅游业人才在深度上更加专业化；而在广度上，则使得业内人才形态更加多元化。市场的细分对于人才的综合素质和要求更高，此外，学生的口语表达、责任感、协作精神、办事能力等综合素质，在就业中有着不可低估的作用。同时沟通协调能力、组织能力、团队精神也是企业用人时考虑的重要因素之一。

（四）经验型人才需求量大

旅游业是操作性很强的一个行业，对实际操作能力的要求远比对知识的要求更高。目前旅游业急需三类人才，一类是熟练掌握出境游业务的经理人才和境外旅游策划、项目开发、组团调度以及擅长同外国领事馆打交道、在异国他乡有迅速处理突发事件能力的导游，这类人是“最抢手人才”。另一类是宾馆酒店总经理、旅行社副总经理以及销售部、公关部、餐饮部、客户服务部、人事部、财务部等部门经理，这类人是“最急需人才”，还有一类是中西餐厨师、通讯技术维护、餐饮客房服务、日韩料理厨师、前厅礼仪接待等技能型人才，这类人是“最大量需要人才”。 因此企业，特别是旅行社企业，更愿意使用那些对旅游业务熟悉、肯吃苦的高职生。在一些旅游人才招聘网站上不难发现，有不少企业把“有相关工作经验者优先”改成了“有相关实习或工作经验者优先”。旅行社喜欢招有一定实习经验的应届毕业生，因为“与他们沟通起来比较容易”。 此外，有丰富的文化知识，超强的应变能力，形象好、气质佳、经验丰富、语言表达能力强、知识面广、待人接物得体大方也是企业急需的对象。

二、高职旅游管理专业学生就业面临的问题

（一）自主创业困难重重

旅游需求的持续增长，使职业适应性宽泛的旅游业产生许多创业机会，为创业经济提供了广阔的平台。但大学生自主创业，听起来很美，实际操作起来却是困难重重，从国内整体情况来看，成功者也是凤毛麟角。大学生创业难，原因是多方面的，从高校教育来看，目前创业教育在各高校大多还是边缘课程，只有少数学校开设必修课。同时，在创业教育中，教育内容的滞后性，教学方式方法陈旧等也使得创业教育的针对性和实效性大打折扣。从创业者本身分析，不少大学生因缺乏社会阅历，以及受专业的限制，其市场敏感度较低，容易错过创业良机或选择错误的创业项目。同时，大学生自身的思想不稳定，对自己的创业能力缺乏信心，对选择的项目缺乏把握，难以形成有序的可行性计划。一些毕业生在创业初期，因种种原因，难以获得亲人、朋友的支持，容易气馁，半途而废。资金也是困扰大学生自主创业的一大难题。虽然大学生自主创业可以申请小额担保贷款，但在实际办理过程中却有诸多门槛，即便得到了部分初期资金，后续资金也很难得到保证。

（二）毕业生平均工资水平低，人才流失量大

旅游行业属于劳动密集型而非技术密集型产业，行业进入门槛低，决定着这一行业潜在从业人员数量庞大。持续的岗位供应大于岗位需求决定着行业的基本工资水平较低。旅游行业从业者从十年前的“阳春白雪”、令人羡慕的职业，变成了白领中收入较低的，在人均工资2000元左右的情况下，多数人会考虑换行。 同时，旅游业的人才流动相当频繁，尤其是基层操作人员的流失率异常惊人，客服人员的离职率在40%以上，销售人员的流失率在30%-40%。 造成旅游专业人才高流失率的原因很多，一方面，旅游教育与行业严重脱节，行业因素在教育中的体现严重不足，学校主要依据分数而不是职业意愿和职业要求选拔学生，在对学生的培养环节上，还不能完全适应旅游业界要求毕业生具备实际操作能力、合作、交流、适应性和领导能力等方面的职业素质要求。另一方面，企业用人机制的不完善，也是造成旅游人才流失的主要原因。目前，很多旅游企业都存在重视用人，不重视育人、留人，很多大学生进入单位很长时间仍旧看不到光明前景，旅游专业学生要成为管理者，必须在企业基层业务部门锻炼一段时间，如到酒店工作，必须到客房部、餐饮部和前厅部锻炼半年以上，能否熬过2至3年的“培育期，是一个考验，事实上，许多大学生因熬不过“培育期”而离开了旅游企业。因此，市场对旅游专业毕业的人才需求很大，但是最终能留下来的却是少数。

（三）行业经营不规范

一方面，国家现在没有完善的旅游行业法律法规，呼吁多年的《旅游法》到现在还没有出台，也是旅游行业法律不健全的一个主要体现。另一方面，国内旅游行业，尤其是旅行社存在着严重的超范围经营问题，有一些旅行社甚至没有通过国家旅游局的认证。国家旅游局目前记录在案的正规旅行社只有2万多家，但是实际上国内大小旅行社不会少于30万家。 这么多的“黑旅行社”很容易发生旅游者和旅行社之间的纠纷，然而又没有健全的法律依据来裁断这些纠纷，因此作为基层从业者的导游很容易成为纠纷的受害者。中国旅游行业长期存在的鱼龙混杂、行业秩序混乱的情况，行业的秩序混乱主要表现在‘零负团费’问题、模仿多于创新以及恶性价格竞争等方面，这样的情况对旅游专业的毕业生最直接的影响就是行业混乱影响行业形象，行业形象越差，选择这个行业的人就越少。此外，作为服务行业，在社会认可度低、工作时间长、福利待遇差等一系列不利因素的影响下，选择这一行业并坚持下去的确需要勇气。

（四）传统就业观念根深蒂固

一项对上海4000户市民的入户调查表明，仅有1%的人愿意做工人；人才就业意向根据频率高低依次为政府机关、事业单位、垄断性企业、金融保险和竞争性企业等。要发展先进制造业和现代服务业，就需要一大批人才加入到工人队伍中来。仅有1%的人愿意当工人，与我们发展先进制造业和现代服务业的目标相比，显然差距悬殊。 即使是学习了旅游专业的学生，毕业后仍有相当部分转行，这和人们的传统观念有关系。在中国传统观念里认为，服务是侍候人的工作，从事服务工作的职业是低人一等的。这种旧意识、旧观念至今还不同程度地影响着人们，对大学生择业的影响很大。同时，“旅游是碗青春饭，过了三十就完蛋”，社会上的这种观点也影响了大学生选择旅游行业就业。

三、校企深度合作下高职旅游管理专业学生就业措施

（一）明确校企深度合作中各利益主体的责任

尽管高职院校为求得生存发展，几乎都在寻求与企业的合作，但大部分只停留在教学设备捐助、实习基地提供、员工培训等层面。国家教育督导团于2011年7月的关于职业教育的督导报告中就指出：“行业企业参与职业学校的教育教学管理、专业设置和课程建设仍不充分，据抽样调查，仅有17.5%的企业与学校共同开发实训教材”。 因此，明确校企深度合作中各利益主体的责任，为高职旅游管理专业学生就业解决培养机制上的问题，首先，需要综合考虑合作者的利益诉求以及成长性、规模、资源、能力等要素，在一般性合作和深入沟通的基础上优选合作主体，这是校企深度合作的前提。其次，需要建立政校企联席会、信息通报、矛盾化解等制度，协调好各方的利益，充分发挥各方的优势。政府、学校、企业可以按生均、按培养成本或者特别拨款、专项经费等多种方式筹措办学经费，并使之制度化，用于教学设施建设、教学耗材、讲师团费用、学生补贴和保险等。最后，企业需要从自身文化特征和岗位要求出发，参与人才培养的全过程，通过双专业主任、双班主任、课程双教师、实习双导师来保证校企培养的衔接与融通。

（二）把校企深度合作与高职旅游管理专业学生集中就业和分散就业结合起来

截至目前，全国星级饭店达到13908家，其中五星级饭店607家；全国旅行社达到23315家，其中1387家可以经营中国公民出国（境）旅游；全国旅游客车5.6万辆；各类旅游景区景点达到2万多家，其中A级景区5000多家，5A级景区119家；国家旅游度假区12个，优秀旅游城市339座。 然而，旅游行业与其他行业之间的最大不同之处在于，一方面是中国旅游行业规模的不断扩大，另一方面是中国旅游企业弱、小、差的基本格局并没有改变，换句话说，中国旅游业规模的扩大只是行业整体规模，而非企业规模。这就给校企深度合作各方提出了一个必须面对的问题，高职院校要想通过引进企业，从而实现旅游专业学生的实习与就业，可供选择的企业很多，但规模和质量都上档次的旅游企业很少，旅游企业想与学校合作，但受自身规模和经营效益的限制，难以一次性提供大量的工作职位和较好的福利待遇让合作单位的学生来实习或就业。这就意味着只有少数学生能够通过与学校有合作关系的企业来进行实习或就业，更多的人还是必须自谋出路。这就要求校企深度合作走多元化道路，既可以一校多企，也可以一企多校、多校多企；既可以将企业的资金、设备、师资和技术引进学校，也可以主动送服务上门，将培训送到车间和工厂一线；既可以承接企业定单，根据企业用人数量和规格开展定单培训，也可以校企共同确定培养方案，实施联合培养，从而实现高职旅游管理专业学生集中就业和分散就业。

（三）搭建校企深度合作信息交流平台

信息交流平台主要有三方面构成，一是网络交流平台，对于学校方面来讲，通过网络交流平台，便于学校与企业之间紧密合作，通过企业的发展了解行业的发展，进而了解行业发展动态，不断调整教学思路，提高人才培养质量。对于企业方面来讲，通过网络交流平台，形成一个以学校为核心、辐射众多企业的合作共溶体，便于企校之间、企业之间的资源共享和优势互补，为企业的发展提供更多的智力支持和合作方向。对学生方面来讲，通过网络交流平台，便于学生了解企业、了解市场，拓宽专业视野，树立正确的奋斗目标，对顺利就业奠定一定的基础。可见，搭建校企合作与交流网络平台具有非常重要应用价值，对学校、企业、学生都具有重要的现实意义，是一个“三赢”的明智之举。二是校企合作委员会及专业指导委员会交流平台，校企合作委员会”有别于以往单一的“校企合作”模式，它让企业与学校实现了一体化教学，也有利于学校更好地了解企业的用人需求，培养出更多动手能力强、善于沟通的实用性人才。三是人才双选会交流平台，利用企业招聘员工的机会，学校组织教师和学生进入双选会现场，实地了解企业的需求与用人标准，同时，邀请企业专家进校园，与专业老师及学生进行座谈、举办专家讲座等，实现面对面的交流，明确各方的诉求。

（四）校企深度合作中注重高职旅游管理专业学生职业核心能力的培养

职业核心能力是人们职业生涯中除岗位专业能力之外的基本能力，它适用于各种职业，能适应岗位不断变换，是伴随人终身的可持续发展能力。德国、澳大利亚、台湾、新加坡称为“关键能力”，美国称为“基本能力”，香港称为“基础技能”、“共同能力”等。 目前国际公认有交流与合作能力、解决问题能力、应用技术能力、计算能力、组织能力、应用信息能力等六大核心技能。中国有关专家又针对中国人才需求现状增加两个：创新能力、外语应用能力。目前，在“以能力为中心”的培养模式下，我国高等职业教育开始注重素质教育或职业核心能力的培养，通过职业核心能力的培养，对个人来说，核心能力是就业必备的技能，是打开成功之门的钥匙；对企业来说，培训员工的职业核心能力是增强企业核心竞争的基础；对学校来说，培养职业核心能力是为了增强毕业生的就业竞争力，因此，培养、培训职业核心能力就是为就业服务，为企业发展服务，为劳动者终身教育、全面发展服务。高职旅游管理专业学生职业核心能力的培养，一是从课程建设入手，挖掘专业课的素质教育功能，整合人文课程，要三年不间断的职业核心能力培养计划，将高职学旅游管理专业学生应具备的社会适应能力、自我学习能力、交往合作能力、心理调适能力和综合表达能力、解决问题能力、探索创新能力、就业创业能力等，着意强化和训练；二是提升教师专业能力，是提升学生职业核心能力、实现可持续发展的根本。三是改革评价模式，变单一的考试测评方法为重过程考核的评价方式，是提高学生职业核心能力的动力。四是将企业文化引入校园，通过“企业文化长廊”、“优秀校友风采展”传播企业精神，把就业指导教育纳入教学计划，作为学生的必修课，将客观应对就业形势、科学择业创业等内容贯穿学生的整个学习过程。

（五）在校企深度合作中逐渐完善高职旅游管理专业学生职业资格认证体系

德国“双元制”成功的原因之一是拥有公正严格的考核体系，行业协会组织统考，职业证书统一发放，持证方能上岗；澳大利亚采用全国统一资格认证框架保证其权威性；英国国家职业资格体系中有900多种职业要求，覆盖劳动力市场的87%。集系统性和权威性于一身的职业资格认证已是多种成功的校企合作模式衡量所培养人才的有效标准。 2005年11月，《国务院关于大力发展职业教育的决定》国发〔2005〕35号文件已经非常明确的指出：用人单位招录职工必须严格执行“先培训、后就业”、“先培训、后上岗”的规定，从取得职业学校学历证书、职业资格证书和职业培训合格证书的人员中优先录用。高职旅游管理专业学生的就业而言，在校企深度合作中引入职业资格认证体系，作为衡量学校和企业共同的标准，把证书等级与实际水平结合起来，把证书多少与学校评优评奖结合起来，把证书的种类与企业用人岗位结合起来，企业要优先将专业技术人员职业资格纳入职称制度框架，通过与劳动部门合作，充分发挥行业管理部门和社会组织在组织实施工作中的作用，最终实现学校培养的学生能力通过职业证书这一平台，在企业实践中得到社会认可。

四、结语

《教育部关于加快高等职业教育改革促进高等职业院校毕业生就业的通知》教高〔2009〕3号文件指出：以就业为导向，加快高等职业教育教学改革，提高人才培养质量，促进毕业生就业。当前，随着国家大力发展职业教育的实施规划不断落实，高等职业教育已经成为企业选聘员工的主要方向，在持续发展的旅游行业中，一方面是大量的企业在招人，另一方面确是高职旅游管理的学生就业难，面对自主创业成功率低、工资待遇低、行业经营不规范和传统就业观念等不利因素的影响，校企深度合作下，高职旅游管理专业学生就业问题的解决，首先要明确校企深度合作中各利益主体的责任，为学生就业解决培养主体或者说是培养组织机构上的问题。针对旅游企业总体上弱、小、差的现状，校企深度合作只有走多元化道路来解决学生集中就业和分散就业，通过搭建校企深度合作信息交流平台，解决学校、学生、企业等主体的信息交流不畅，在校企深度合作中强化学生职业核心能力的培养，实现学生的综合能力与择业观教育有机的结合。在校企深度合作中逐渐完善职业资格认证体系，最终实现学校培养的学生能力通过职业证书这一平台，在企业实践中得到社会认可。

参考文献

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[2]许芳菊.关键能力-你的孩子该学什么[M].华夏出版社，2010年5月.

[3]王武宁等.高职生就业指导与职业生涯规划（第二版）[M].黄河水利出版社，2011年7月.

[4]任芳.上海一项调查：仅1%的人愿做工人[N].新华每日电讯，2007年4月7日.

[5]赵晖.小语种导游捧上“金饭碗” [N].半岛晨报，2009年4月22日.

[6]赵小芬.旅游人才前景看好[N].中国青年报，2009年5月15日.

[7]王新小越.小语种火热详解[N].天津城市快报，2009年12月9日.

[8]卫冉.旅游专业大学生为何不愿干旅游[N].中国青年报，2010年11月12日.

[9]向小艳.核心竞争力是培养旅游专业学生的重要内容[N].中国旅游报，2012年3月7日.

[10]李丹.校企深度合作从何处“破题” [N].中国教育报，2012年3月11日.

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关键词： 宁夏理工学院 电气信息 大类招生 学生管理

一、大类招生简介

在20世纪70年代末到现在的20余年中，我国高等教育的办学条件、办学内容和办学要求等都发生了巨大的变化。高等教育体系已经建立并得到完善，创新意识成为优秀人才的必备标志。20世纪80年代后期，北京大学在调查研究的基础上提出了“加强基础，淡化专业，因材施教，分流培养”的16字教学改革方针，即在低年级实施通识教育，高年级实施宽口径的专业教育。学生入校后，经过1～2年的基础培养，再根据兴趣和双向选择原则进行专业分流。大类招生是学校教学改革的深化和发展，也是学校进行内涵建设、提高人才培养质量的重要举措。

二、大类招生的优缺点

1.电气信息大类招生培养的有利方面。

电气信息大类招生培养有利于优化配置教学资源，提高办学水平。可以使优秀的教师资源和教学资源得到有效配置，从而达到资源优化共享。同时有利于高校培养适应社会需求和经济发展的人才，拓宽学生就业的专业口径，完善学生的专业知识结构，使学生更好地适应社会。

2.电气信息大类招生培养的不利方面。

大类培养注重基础教育的模式使专业知识的授课学时开始紧缩，不利于学生更加深入地学习专业知识，如果学生不能充分发挥自身特色，便会出现泛而不精的现象。同时大类内专业“冷、热”不均衡，导致专业间不平衡的矛盾较突出。学生对于专业的认识往往停留在感性层面上，多数学生存在随大流的心理，造成对个别专业太“热”的现象。因此，学院必须加大专业教育的宣传力度，向学生介绍专业内容及专业发展方向，让学生充分了解各专业的具体情况。

三、宁夏理工学院电气信息大类招生专业分流的原则和依据

根据宁夏理工学院2010级招生计划及教学计划安排，电气信息工程学院2010级实行大类招生，我院于第三学期学习结束后，实行专业分流，进入按专业培养阶段。按宁夏理工学院大类专业分流暂行规定的要求，经电气信息工程学院学生专业分流领导小组会议研究决定，形成电气信息工程学院2010级本科生专业分流原则和依据。

1.分流的原则。

社会需要为原则，以学生为本，本着激励学生自主学习、自主选择专业，促进学风建设，实现人才培养目标，坚持志愿优先，成绩排序，做到公正、公平、公开。

2.分流的依据。

分流工作实施的依据是志愿+综合测评成绩。

在分流工作中我们首先应该考虑学生志愿，其次要考虑学生的综合测评成绩，而学生综合测评成绩要考虑与所选专业相关的课程成绩及高考成绩、在校表现两部分。

四、大类招生给学生管理工作带来的问题及挑战

宁夏理工学院电气信息工程学院自2010级开始实施电气信息大类招生以来，在强化基础教学、强化通识教育、拓宽专业口径、培养创新人才等方面发挥了积极的作用。但是，实施大类招生，给大学学生教育管理工作带来了许多新的挑战，学生教育管理者也面临着许多新的问题和情况。

1.低年级学生对专业缺乏认识，专业认同感不强，导致学生进校后学习积极性不高。

学生在进校后一年半的学习过程中，基本上接触的都是基础课，虽然在一定程度上拓宽了专业口径，增强了学生的适应性，但专业课程的后移必然减少专业学时，一定程度上淡化了专业教育，对应性减弱，学生对专业的了解渠道比较少，学生对自己的未来比较渺茫，这也会影响到学生基础课学习的效果。

2.学生在重新选择专业时具有盲从性和跟风现象。

很多学生由于对专业课程的不了解和不关注导致专业分流时的盲目跟从。我院刚开始专业分流预报名时，195名同学中有180人选择电气自动化专业、自动化专业，而选计算机科学和网络工程的只有不到十人，这就给专业分流工作带来了很大的难度，不利于专业方向、专业人才的培养。

3.学生分专业管理给辅导员工作带来新的挑战。

辅导员在前一年半的工作中对每个学生的基本情况、宿舍分布、学习成绩等都有了一定的了解，但在重新进行专业分配后，辅导员又要重新熟悉学生的宿舍、专业和班级等，工作难度加大。

4.分专业后新的班级凝聚力不足，学生对新分班级缺乏认同感。

大学生在前面一年半的学习生活中，通过集体生活和活动建立了对班级的认同感。在分专业之后，由于新班级的学生来自不同的班级，相互之间都不熟悉，在专业班级内学生之间的互动比较少。因此，学生难以对专业班级产生认同感，班级缺乏凝聚力，给班风学风建设带来很大的困难，这种情况导致班级观念淡化，班级活动难以开展。

5.大类分流后宿舍管理方面的问题比较突出。

在分专业后，原来行政班级的学生分散到不同的专业班级中，这对辅导员的管理工作非常不利，重新分配宿舍又面临一些顾虑，比如：重新分配宿舍就有重新适应和磨合的必要，对整体的稳定性管理来说风险比较大。宿舍重新分配是选择就近原则和还是随机原则，如何平衡其利弊，宿舍搬迁的问题是整个年级的大范围变迁，如何来完成。

6.大类分流后学生学习积极性和主动性的比例各专业表现不均。

因为大类分流是按照专业基础课程的成绩来择优录取的，所以分专业后导致大部分爱学习、成绩好的同学聚集在同一班级，而部分挂科较多，学习主动性和积极性不强的学生也因此汇聚到一起，这就导致大类分流后学生学习的积极性和主动性的比例各专业表现不均。而且部分同学会出现强烈的自暴自弃的苗头，班风学风有很明显的差距，对整体管理有一定的难度。

五、大类招生背景下开展学生管理工作的对策

结合宁夏理工学院电气信息大类招生工作的实践，笔者总结了自己独特的学生管理工作经验，有效地解决了大类招生背景下学生管理工作的难题。综合起来主要有以下几个方面：

1.学习动力方面。

大类招生背景下，学生进校以后实行统一平台模块授课培养，虽然在一定程度上打破了具体专业的界限，增强了学生的基础知识面，但是由于接触专业的机会不多，导致学生对个别专业认同感不强，学生学习积极性不高。针对上述情况，电气信息工程学院实行了“辅导员+专业班导师”的新型学生管理工作模式。在大类培养平台的课程教育背景下，辅导员在重点做好大学生思想政治工作的同时开展新生的心理辅导和日常行政工作。专业班导师则针对学生专业认识不深、专业方向感模糊的情况，根据自己对本专业的较全面的掌握和了解给予学生在学习方面的专业指导。

2.班级管理方面。

由于大类招生培养模式的实施，分专业后学生班级将出现入学时自然班级的消失、专业班级的重新组建。这种情况的出现将会带来学生干部的调整、变动，学生班级宿舍的重新组合，学生奖、贷、勤、助、免等方面的新变化，这一系列的变化将给班级管理方面带来许多新问题。经过实践，笔者认为高校辅导员应该以新管理和教育方式解决新挑战，综合起来有以下几点：

（1）班级重组中学生干部的培养和选拔问题。

笔者作为2010级大类招生专业的辅导员，在未进行专业分流之初就开始有意识地培养学生的自我管理、自我教育和自主学习的能力。并且在培养过程中发现具有管理能力和日常生活中热情度高、愿意为大家服务的同学，给予他们重点培养和锻炼的机会，待专业分流新班级产生后，这些同学便可以立马上任展开工作，为大家服务。

（2）班级重组中宿舍分配问题。

我院在实践过程中考虑到在分专业后，原来班级的同学将会分散到不同的专业班级中，学生们相互之间都不熟悉，难以融合为一个集体的实际情况，这种情况导致班级观念淡化，班级活动难以开展。为了扩大同学们的社交范围，锻炼他们与人交流沟通的能力，培养短时间内适应新环境融入新集体的能力，最后决定有计划地重新划分宿舍号和宿舍成员。

①将班委分插到每一个宿舍，便于整个班级的分散管理。

②将学习成绩好、学习能力强的同学与爱上网打游戏、学习有困难的学困生按照不同比例分配到同一宿舍，实行学习上“一帮一”甚至是“一带多”计划。

③将平时宿舍卫生保持干净的同学与宿舍卫生相当较差的同学分配到一起，便于相互监督，相互督促，保持宿舍卫生干净整洁。

④将班级党员、入党积极分子分插到每一个宿舍，确保所有宿舍至少有一至两名党员同志或是入党积极分子，带动整体宿舍进步。

⑤与所有班委、党员、入党积极分子签订目标责任书，确保让他们带动宿舍、班级的所有同学共同进步，共建优秀班集体。

大类招生培养模式的实施，给辅导员的工作带来了新的挑战，笔者结合实践认为，有效利用网络平台、飞信、QQ群（每个新组建的班级都有一个QQ群）、博客等网络虚拟平台开展学生工作，可以使得学生工作的管理更进一步，为学生的健康成长保驾护航。

参考文献：

[1]陈城，田苏宏.大类招生背景下大学班级管理模式探讨[J].知识经济，2009，（12）.

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(一)专利制度对高新技术研发的推动作用

高新技术的研发是高新技术发展的发动机，没有研发，就没有高新技术。专利制度的推动作用主要表现为二个方面：

1、专利制度为高新技术的研发捉供了与计划机制全然不同的激励机制.正如一位美国总统所说的，专利为天才之火浇上利益之油，它以利益为杠杆，作为一种全新的激励机制鼓励发明人的创新活动。

2、专利信息可加快高新技术的技术创新，这表现为以下两个方面：

(1)利用专利信息可在国家级决策、行业发展决策、企业或课题研发小组的决策三个层次上进行高新技术的发展趋势分析和预测；专利信息可以揭示现有高新技术的发展水平、动态和趋势，使我们从技术和市场需求二个方面寻找新的技术突破口，选择研制目标，作出正确决策；从而以最合理的途径、最佳方案、最少投资，谋求最大的成果。主要表现为如下三个方面：现有技术所处的发展阶段、高新技术未来的发展方向、高新技术所涉及的相关领域和技术。对于高新技术领域中研发的人员来说，利用专利信息进行技术预测，重点应围绕以下四点：分析某高新技术领域中各种专利的变化情况，了解该领域技术的发展的最新动向；分析重要专利的构成，了解某项技术的成熟程度；分析如阂购冲拥帕幼沿摊冱关系，某-技术的发展前景；剖析专利产品的结构或分析专利的工艺方法等等。

(2)利用专利信息使高新技术的研发在高起点上开始，避免低水平的重复研究，促进高技术实现跨跃式发展。根据世界知识产权组织的统计，专利所记载的技术信息量约占整个技术信息量的90％，根据wip0的估算，利用专利信息可缩短研制周期60％，节约费用40％。

(二)专利制度的第二个作用是使技术的评鉴法制化

在我国计划经济体制下所形成的成果的管理方式是对成果的学术水平的评定或对科研课题执行情况的检查，这种方式在法律上不被国际所认可。而专利的审查是将高新技术的评鉴法制化，为国际所公认。国际上普遍采用的"孵化器"和风险投资，使高新技术成果有可能在极短时间内，就形成了产值极大的产业。

(三)专利制度的第三个作用就是使技术资产化

纯技术一旦被授予专利权就变成了工业产权，形成了无形资产，具有了价值并为国际所公认。例如，扬子电冰箱厂与德国西门子、博世公司合资成?quot;安徽博西扬制冷有限公司"。其中扬子电冰箱厂以其25项冰箱、冰柜的专利权入股，折合人民币4014万元，得到德国西门子、博世公司的认可。另外，根据我国担保法的规定，专利具有作为质押的权利。

(四)专利制度的第四个作用，就是它使技术权利化

一项高新创新成果一旦授予专利权，就受到法律保护。主要表现在二个方面：一方面，是对发明技术的自身保护。另一方面，就是占领和保护市场的作用。一种产品只要授予专利权，就等于在市场上具有了独占权。未经专利权人的许可，任何人都不得生产、销售该专利产品。专利的这种权利同时还表现为时间性和地域性。例如，一项技术被授予中国发明专利权，将在20年内，在整个中国的范围内受到法律保护，享受这种权利。

(五)专利制度的第五个作用是使技术信息化

专利制度规定了一整套的技术信息化措施。例如发明专利申请必须在自申请日起18个月后公布；授权后必须予以公告。另外专利局有一整套的公布专利信息的制度和手段。例如定期出版专利公报，专利说明书；制作专利光盘，专利数据库，向全国、全世界公开专利技术信息，从而推动高新技术进步和技术的实施及转让。

(六)专利制度的第六作用是专利的拥有数量构成技术创新和知识经济的指标体系和测度之一

联合国的教科文组织发表的《1998年世界科学报告》中指出，报告中公布的专利指标，是基于"技术活动可以通过专利局公布的专利数描述，这里不把专利看作一种工业手段，而是看作处于知识前沿的技术能力的标志"，同时，该报告用全世界的科学出版物和专利数除以世界gdp总额所得数据作为世界平均水平，各国各地区的科学出版物数量以及在欧洲和美国申请的专利数被各国各地区的gdp所除的数字，就可得到研究开发成果与国内生产总值的关系。因此，专利的拥有量，将成为知识经济的指标体系和测度之一。对于一个高新技术企业来说，专利的拥有量也是这个企业技术创新能力和技术实力的标志。

(七)专利制度的第七个作用是以专利为核心的知识产权，构成了知识经济的基础

有个说法：在奴隶社会比谁的奴隶多，在封建社会比谁的占有土地多，在资本主义社会比谁占有的资本多，在知识社会比谁占有的知识多，特别是占有的知识产权多。现在已出现各种企业，如微软、耐克公司，中国的方正公司，利用自己的知识产权实现大发展的成功范例。知识产权构成了知识经济的基础。

(八)专利制度的第八个作用，是拥有知识产权的高科技产业将成为知识经济的主要支柱

当代高新技术主要包括信息技术、生命科学技术、能源技术、环境工程技术、新材料、空间技术，这些高新技术既是当代的前沿科学技术，又是现在和将来对产业产生巨大作用的技术。在知识经济中，拥有知识产权的高新技术产业将成为知识经济的主要支柱。

(九)专利制度的第九用是对高新技术产业化的保护作用

专利制度为风险很大的高新技术产业化提供了可靠的法律保障，凡是获得授予专利权的高新技术，在产业化过程均可受到专利法的保护。它一方面可避免高新技术产品被他人仿制的风险，另一方面也为这种产品予留了市场空间。高新技术可以在专利的保护下，从市场上获得较高利润，从而弥补了开发的投入，又为企业的发展和产品下一轮开发积累了资金。这种法律保护可大大促进高新企业的发展，推动高新技术的产业化。

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(一)激励科技创新，创新促进技术产业化

专利制度的最大意义在于，其即保护了发明人的利益，又保证了社会的技术发展，利国利民。18世纪中期，瓦特蒸汽机的出现标志着第一次工业革命的开始，这次革命使得英国成为世界上第一个步入现代化大门的国家，也使得英国成为当时世界的第一强国。工业革命发生在英国纵有各种原因，但专利法提供的制度保障无疑是一个重要的原因，如瓦特主要的财富来源不是生产和销售蒸汽机，而是对蒸汽机这个发明专利广泛许可后带来的许可费。英国作为第一个制定真正意义上专利法的国家，通过法律的保护和鼓励，使得当时英国人几乎陷入了一种对发明和创新的狂热崇拜中，在那一时期新技术新发明大量的涌现，极大的改善了社会的生产和生活方式，可以说工业革命的实质就是不断累积的技术所产生的规模效应。这也证明专利制度的激励作用已经对英国经济产生了重要的影响，在很大程度上激励着科技创新，促进了产业化的发展。

(二)保护科技创新，取得市场优势

从社会学的角度来说，人是趋利的动物，如果一项新发明在市场上能带来丰厚的利润，那么市场主体肯定会选择去模仿这样的技术进行生产，从而占有相应的市场份额，但如果模仿的人多了，则技术发明人所占有的市场份额就越来越小，甚至可能不能收回研发成本，也就是说在没有专利法保护的前提下，创新的动机甚至可能消失。所以专利制度最为基本的功能就是对技术的保护作用，通过赋予发明人一定时期的专有权，保障发明人利益的实现，从而使得发明人可以合法的占有市场份额，保持市场优势。

(三)引导创新发展，推动创新知识的传播和利用

专利制度在设计时为了保持发明人与社会利益的平衡，在赋予发明人以垄断保护专有权的同时，规定其必须公开技术信息作为对价，且在一定保护期后，该技术将变为社会公共财产，为世人所用。没有专利制度，很多新技术得不到公开，无益于整个社会技术进步。当然，有观点认为专利制度的虽可以鼓励发明，但是它也会由于授予发明者以垄断权力而使技术成果的扩散过程过于缓慢。我们认为并不能因此否认专利制度本身产生的积极影响，专利制度的垄断效应导致的效率损失，并不足以阻却对技术创新的激励。我们可以根据社会经济发展的具体情况，对这种垄断权力的强度进行相应的调整，从而使专利制度更有利于我们站在巨人的肩膀上，将一项技术提高到新的高度。通过信息的公开和期限限制，专利制度推动了技术信息的传播和利用。综上所述，技术进步有其内在动力，它的发展是制度变迁的根本动因，而新的制度安排又会反过来促进技术创新的发展，但创新最终还是要通过技术进步来推动社会的前进，所以二者是在相互影响相互作用下发展的。但自专利制度产生以来，一直有关于其存废与否的争论，争论关键的问题就在于专利制度是否可以促进科技创新，从而促进经济增长。

二理论研究对专利制度存在的争论

世界上第一部专利法是英国1623年的垄断法案，自专利制度建立以来的三个多世纪以来，一直有关于专利制度存废与否的争论。

(一)反对派观点

1．国外研究现状自专利制度建立以来，历史上不断有人置疑这种制度安排的合理性，担心其设定的垄断权利会过度损害社会福利、技术的传播以及市场的有序发展。以FionaMurray(2007)为代表，部分学者对专利制度的存在持怀疑态度，Murray分析了专利制度与科学传播之间的关系，通过实证研究得出结论，认为专利授予的时间越长，科学技术传播速度也就随之下降，也即专利制度对科学技术的创造和传播会产生阻碍作用。RichardStallman(1991)则彻底的否认了专利制度存在的意义，认为应该对专利制度进行限制甚至废除专利制度。我们认为这些观点是不正确的，从专利制度建立以来对社会经济起到的积极作用毋庸置疑，即使在这过程中会出现制度制约经济发展的问题，也不足以否认专利制度存在的积极意义，我们需要做的是适度调整制度安排，使其更符合社会的发展，如DanielJ．Gervais(2002)认为现在的专利制度只是缺乏灵活性，需要做的是对其加以相应的调整和改变。2．国内研究现状国内学者只有少部分人认为专利制度的作用不大，吴欣望等人(2006)对相关的理论文献进行了研究后认为，不管是理论研究还是实证研究，都不能支持“增强专利保护一定能够促进技术创新”这一结论。接下来，通过科技活动的投入和产出两个方面的实证模型揭示出，尽管从产出角度看，加入世界贸易组织后我国的专利申请明显提高了，但从投入角度看，我国的研发投入倾向却受到了负面影响。该研究只能表明，不能仅仅依靠专利制度的激励作用来引导企业走向自主创新之路，但并没有指出专利保护不能促进技术创新，创新能力的提高，确实还需要从更广泛、更深入的角度来着手，包括对现有科技、经济体制的改革和相关政策的实施等，但不可否认的是专利制度是促进科技创新的重要激励因素。

(二)支持派观点

1．国外研究现状国外大部分学者观点还是肯定专利制度对科技创新的作用的，如SunilKanwar，RobertEvenson(2003)通过多个国家在1981－1995年相关数据的分析，认为专利制度是促进创新非常重要的激励因素。PetraMoser(2005)对问题的研究更为深入，他通过对1851年英国伦敦世界工业博览会十几个国家的相关数据进行研究后认为，没有专利法的国家，其创新通常只会集中在传统、范围很小工业类别，而有专利制度的国家体现了创新的工业类别则非常广泛。专利制度可以改变技术变革的方向，同时可以决定一个国家的竞争优势。JoshLerner(2009)认为专利制度在经济的发展过程中是必不可少的，其通过丰富的例证表明经济的发展需要创新，因为创新的投入很大，如果巨大的研发投入不能带来相应的产出回报，那么没人会继续创新。因此需要有这样一种制度，可以保护创新研发的期待利益，而专利制度正是这样一种制度，通过授予创新者以独占权，排除他人对技术的模仿，从而保证发明人利益的实现。因此专利制度在社会经济发展过程中起着关键作用。JoshLerner教授的观点被英国政府采纳，作为支撑英国专利政策的理论依据。DuncanMatthews(2010)通过实证研究和数据分析后认为专利制度对世界经济的增长和对创新水平的促进都起着很重要的作用。虽然有学者不认同Mat-thews教授得到的结论，但Matthews教授的观点同JoshLerner一样，最终被英国政府采纳，作为对其国家政策的理论支撑。KnutBlind，LukeGeorghiou(2010)以欧盟2020战略为背景，分析了创新对国家经济的积极作用，同时肯定了专利制度存在的必要，但认为现行的专利制度需进行改革，否则不合时宜的制度会阻碍创新的发展。2．国内研究现状国内理论研究普遍认为专利制度对科技和经济的发展有积极作用。张宗庆(2001)认为没有制度支持的创新将是稀缺的，专利制度为技术创新提供了许多新的机会，它的作用甚至远远超过了专利对创新主体的激励;袁晓东，戚昌文(2002)认为技术创新需要专利制度，专利不仅具有保护权利人的作用，而且还具有更重要的功能———促进发明创造产业化和商业化的作用;曹新民(2007)以“权利弱化与利益分享理论”作为专利制度存在的原因，认为专利制度有存在的合理性，但应当对其进行相应的修改，应当对专利权的垄断性有所弱化。从以上国内外研究现状来看，大部分学者还是肯定专利对科技和经济的积极作用，同时考察世界上各专利强国的政策导向，也是对专利的作用持肯定态度，而即使那些持否定态度的研究，我们也可以看到，这些研究仅是得出结论认为专利制度有阻碍作用，或者有负面作用，或者作用很小，但没有任何研究认为专利制度对科技和经济社会没有一点关系。

三结语

篇9

关键词：知识产权；专利制度；专利纠纷；实证分析

一、“苹果三星专利案”案情概述

2011年4月19日苹果公司在加利福尼亚州北区联邦地方法院三星侵犯了其专利和商标权，诉称被告的三星Galaxy系列手机和平板电脑“生搬硬套”地抄袭了iPhone和iPad的设计。随后，三星公司又在多地提起反诉，称苹果公司侵犯了三星的10项技术专利。在该案件的审理过程中，双方进行了了激烈的争论和对峙，苹果指责三星的抄袭行为包括iphone滑动和多点触控功能。对于此控诉，三星公司反驳称并未抄袭，这种行为只是合理限度内的市场竞争。

由于苹果和三星是两家全球最大的消费电子公司，因此该案件从最初开始就备受瞩目：这起案件可以说是苹果公司利用专利在全球范围内来对抗Android的试金石，苹果的该战略则导致三星面临着Galaxy系列手机和平板在美国禁售的风险。实际上，这两家公司在过去的几年间在全球各地掀起了大大小小的专利战来指责对方，试图通过这种方式来占领飞速发展的移动设备市场。这场举世瞩目的专利大战，最终以三星被认定为侵犯苹果专利权而告终，陪审团裁决三星赔偿苹果高达10.5亿美金的罚款，至此这场专利纠纷才告一段落。

二、从“苹果三星专利案”看专利制度对专利权的保护

对于这次苹果三星专利案，美国法院认可的苹果专利技术有：外观设计，就是所谓的“圆角矩形”；多点触控屏上单指滑动、两指捏合缩放；图标摆放位置的设计；操作上的反弹，即页面滚动到头时自然地反弹一下；诸如此类，甚至包括一项包装盒的设计专利。

虽然是以技术和设计见长，但苹果公司此次提出的指控内容却集中在非常琐碎和细微的方面。但是，在维权意识极高的苹果人眼中，创新是没有大小之分大的，专利权也没有大小之分。

除此之外，苹果还在《纽约时报》上讽刺了三星的行为并批驳三星的申辩，以此来表达自己对于这次判决的看法。“苹果公司注重产品的原创性和创新，这才能为人们的生活带来地球上最好的产品。我们制造这些产品是用来满足我们的客户，而不是满足竞争对手明目张胆地复制。总而言之，法院的判决为三星的行为发送了一个响亮而明确的信息：偷窃就是不对的。”无论从苹果公司对三星公司专利侵权内容的指控来看，还是从其对于整个事件的立场和态度来看，苹果公司对专利的重视程度都是不言而喻的。

从三星方面来讲，苹果公司控告其六项产品侵权。尽管存在争议并且三星公司也向苹果公司提起了反诉，但是从案件审判结果以及客观事实来看，三星确有“抄袭”的嫌疑，从这一点来看这显然是违反专利法的规定，侵犯了苹果公司相关专利。当然，对于这种抄袭的结果是三星得到了惩罚。

总结整个案例，在国际高科技领域，特别是电子通讯方面的竞争越来越激烈，国际组织以及各国立法也加紧制定关于保护专利权的制度规则。而发展规模大、机制健全的苹果公司正是利用了这些对它有利的专利方面的保护条款来对自己的专利发明进行保护。我们可以把它理解为是对公司权益的保护，当然也可以说是未雨绸缪的发展策略。正因如此，对于一些后起步的中小型公司甚至是像三星这样的，拥有全球最大的手机生产商地位的大型公司如果缺乏对知识产权的认识和法律意识，就很有可能在国际市场中受到别人的操纵和别人的控制。尽管感到无奈，但是作为被告的侵权人三星公司也受到了象征性的惩罚，专利制度又一次制裁了违反制度的对象。

三、从“苹果三星专利案”谈专利制度在实践运用中存在的问题及建议

持续1年多的专利大战已经告一段落，苹果和三星均互有胜负，但最终美国上诉法院的判决则另苹果大胜三星——除去需要支付高达10亿美元的赔偿金之外，三星更是面临着其数款产品在美国被禁售的风险。毋庸置疑，这样的裁决使得三星在美国的扩张计划严重受阻。

值得一提的是，10亿美元的赔偿额对于这个世界500强中排名第20位的大公司来说，也不过是区区1个月手机业务的利润。也正是因为如此，赫赫有名的三星遭遇如此窘境，才更值得后发国家企业的深思。

如果探寻事件的背景我们或许可以看到更多的信息：尽管三星已经成长为全球知名的手机公司，但是代工生产硬件产品一直是三星在电子领域中一项非常重要的业务。其中，三星为苹果代工的份额，在苹果产品全部成本中占据了很大的比重。时至今日，三星已经成为世界第四大半导体厂商，它在半导体领域突飞猛进的发展，正是得益于苹果公司的巨额订单。

当然，拥有如此完善产品链的三星不会甘心居于人后。2009年10月，三星跻身第一批推出安卓手机的公司，其后更是不断推出新品，目前早已经赶超各大公司成为全世界最大的手机生产商，智能手机出货量也已经超过苹果，同时一跃成为仅次于苹果的大规模盈利的手机公司。随着三星自己品牌的智能手机在市场上走红，苹果开始坐不住了，所以从去年4月起，苹果举起了专利大旗，开始对对手发动攻击。

遭受过专利攻击的对象并非只有三星。在三星之前，来自台湾地区的HTC在智能手机领域占尽风头。无一例外，苹果随即向HTC发起了一系列打击并取得了最后的胜利。经历打击的HTC，其多款产品在美国遭遇禁售，此后的业绩便一路下滑，至今仍毫无起色。

通过上面的介绍我们便可对美国的专利制度或者说国际专利制度的整体形势窥知一二：市场占有居于绝对优势地位的公司往往会利用专利制度打击后来者居上的企业。

这就是美国专利制度的现状，这种现状也已成为各国默示的做法——知识产权是利益的核心所在。长久的维护专利的道路，形成了“亲专利”的政策，使得他们更加倾向于保护专利权人的利益，专利制度也成为了为专利权人服务的设定。由于非常明确地捍卫这种政策，美国在国际竞争有的优势地位便逐渐形成。而面对这种强大的优势，在工业化和现代化道路上奋起直追的国家，甚至是同在美国体系下的韩国，在这方面也只能向更高姿态的美国低头认输。

越来越多的专利纠纷案件一直在发生。包括中国在内，频繁的专利纠纷都在冲击和考验着通信企业的知识产权意识和知识产权能力。未来的专利战是如何走向，持久的专利战会带来什么？值得企业管理者思考。

解决的关键在于是否能打破持有者与使用者之间的对峙局面，有效地缓解专利权人与专利使用人之间的紧张关系。这要求专利持有者在授权使用专利权时要公平合理，而不是企图利用专利使用权阻碍他人发展，以期谋求短暂的市场繁荣。

事实上，专利是为了鼓励创新，而利用专利来遏制他人的发展是遏制创新的表现，显然与专利制度的初衷背道而驰。

协调专利持有者与使用者的关系，平衡两者以及市场发展的需求，营造良好的专利使用和创新环境，这是若干急需解决的的问题。

三星的例子非常典型，尽管他成为了这次专利大战的牺牲品，但是整个事件足以让人深刻思考：对于居于优势地位的企业少一些利用“失控的专利制度”打压对手；对于后来者居上的企业多一些创新，多一些防范和应对能力；对于国际知识产权专利制度的制定者，多考虑公平、合理、非歧视的原则。如此这般，我们将会期待一个更双赢、更有利于市场、有利于消费者的科技时代。（作者单位：河北经贸大学）

参考文献

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摘 要：目的：探讨医药专利丛林引发的制度滥用现象的规制；方法：通过文献调研，用经济学方法分析，从医药专利丛林的现状和规制方面进行阐述。结论和结果：我国专利丛林的规制应从审查制度和强制许可制度方面进行完善。

关键词：专利丛林；规制

中图分类号：C93 文献标识码：A文章编号：1672-3198（2011）01-0220-03

0 前言

对于专利的作用，林肯说“专利是为天才之薪加上利益之火”。专利对各个行业都有重要的作用，专利对技术含量高的制药行业来说更是至关重要，可以说，“专利”成为了医药行业近年来最为敏感的字眼。据1986年E.Monsfield的研究指出，如果没有专利，制药业中65%的药品就不可能得到开发，60%的药品将无法上市，这个比例是石油、冶金、机械和其他轻工业领域中的几倍到几十倍。制药行业也十分重视专利的保护，药品是一种治疗和预防疾病的特殊商品，新药的研制具有投资高、周期长和风险大的特点，从这个角度而言，没有任何一个技术领域比医药产业更依赖于专利的保护。但是，对一个药物化合物重重叠叠的的专利保护侵占了留给公众的共有领域，阻碍了专利的应用，结果是对专利制度的滥用。

1 专利丛林现状

1.1 专利丛林的定义

专利丛林最早由美国加利福利亚伯克利大学的一位著名的专利法专家卡尔.夏皮罗 （KarlShaPirO）提出，主要意思是指，由于专利技术的重叠性，专利技术被多个主体拥有，导致专利的应用以及在现有技术的创新被阻碍。专利有许多重叠的地方，开发新技术的人必须在专利丛中披荆斩棘，才能获得自己所需的全部专利技术的使用许可。由于专利被累积起来，并且它们为不同人所有。所以，一些具有基础性作用并且极其重要的专利就会对此能技术的开发和产业化带来很多大的负面效应，专利丛林法则使技术发展僵化，甚至阻碍技术的革新。专利的丛林法则，比较简单的解释就是后面的技术创新遇到前面的基础性专利的阻碍时，其再创新没有办法实施，或者实施的成本良高，使其失去商业上的动力。

1.2 医药行业的专利丛林现状

一般来说，大型制药企业都会制定并实施专利战略，提出系列专利申请，构建起强大的专利网络。一个基础的新药化合物专利申请专利保护的路线大致如下：通式结构的基本化合物（NCE）专利，化合物制备方法专利，结构相对具体的代表性化合物专利化合物衍生物专利（例如可药用盐、溶剂化物、多晶形等），化合物中间体专利，申请药物组合物专利、药物制剂专利、药物用途专利。一种药物的系统专利申请从第一个环节到最后一个环节，时间跨度可达十几年或二十几年。例如，美国FDA于2005年批准上市的乙型肝炎治疗药恩替卡韦entecavir，自上世纪90年代至今已形成从化合物、合成方法、用途到药物制剂的完整严密的专利网络。专利网的构建能有效阻止仿制者过早仿制基本化合物及用衍生物替代专利化合物，起到专利壁垒的作用。同时，通过药物组合物和药物制剂的专利保护，使基本化合物获得延伸保护。这就是为什么在药学领域每年只有很少的“全新结构化合物”被开发，但却成就了成千上万件医药专利申请的原因所在。一个新药有多项甚至10多项专利保护（patent portfolio），目的是尽可能延长保护期，增加对手的仿制难度和费用，以及告倒对方的机会。

1.3 专利丛林滥用专利制度

卡尔・夏皮罗（Karl Shapiro）最早提出专利丛林（patent tricket）的概念，他支出在一些重要的技术依赖行业中，例如半导体、生物技术、计算机软件等产业中，现有的专利制度导致了专利丛林的产生。一个企业想要应用一项新技术必须得到多个专利人的许可之后才能运用新技术，或者绕开重重叠叠的专利，面临着一系列堆积重叠（overlapping）的专利权请求。这样的专利丛林布满荆棘，产品的生产者可能一不小心就会遭遇专利触礁。对药物基本化合物的重重保护，具有基础性作用并且十分重要的药物化合物专利就会对技术开发和产业化带来很多负面效应，在一定程度上可能没有促进创新反而使技术发展僵化，甚至阻碍了技术的创新。技术开发链条下的下游专利技术的实施需要上游专利的许可，但是如果上游的基础专利被垄断后，下游技术的发展问题就更加严重。现在很多研究之所以能成功，都是站在许多前人的肩膀上做的研究。正如夏皮罗所说，研究者的研究就像在建一座金字塔，在为金字塔添加新的部分之前都要获得之前每个科技贡献者的同意或者支付大量的专利许可，那么整个科技金字塔的建设就会因此减慢速度。

滥用专利制度是专利制度的缺陷造成的，而滥用专利权是专利权人合法有效的权利超越了权利的范围，或者违反了专利法的强制规定而发生的。滥用专利权力的行为是权利人在行使专利权的行为具有不正当性，而滥用专利制度是合法使用其专利权，只是该专利权可能本身具有不正当性，可能阻碍了创新。2008年12月27日通过的中华人民共和国专利法的第一条指出，“专利是为了保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展”。从该法条的宗旨看出，专利制度不仅要保护专利权人的权益，其最终目的是要推进发明创造的应用和促进科技进步和社会发展的。从专利制度制定的目的的角度来看，专利滥用便是实施的行为在专利法许可的范围内（与专利权力滥用相区分），但是实施结果与专利制度的最初目的相左的行为便是滥用了专利制度的行为。按照这样的思路，专利丛林里的专利是经过正常的专利申请和审查程序取得的，专利权人也是正当行使专利权，但其行使专利权的结果却是阻碍了技术的进步和损害了公众的利益，因此专利丛林是滥用专利制度的行为。

2 专利丛林滥用专利制度的经济学分析

“反公地悲剧”的概念与“公地悲剧”概念相对，公地悲剧指的是共有的公共产品由于其有许多拥有者，他们中的每一个都有使用权却没有排他权，从而造成资源过度使用和枯竭。过度砍伐的森林、过度捕捞的渔业资源及污染严重的河流和空气，都是“公地悲剧”的典型例子。公地悲剧的产生是公共产权的结果，然而私人产权也并非在所有的交易行为中都是有效率的，在私有权下可能存在资源的使用不足的情况。每个人都对现行的产权标的物都拥有所有权，但是在没有其他人授权的情况下任何人都没有权利使用它们，同样造成资源使用的不足，这便造成了反公地悲剧。在药品研发中，每年全新的化合物专利NCE屈指可数，大多数的药物专利都是对已有技术专利的改进和综合，新药品的研发必须依赖已公知的专利技术。在这种情况下，跟进的研发必须得到上有专利的许可，否则就会构成专利侵权。这也给药品的研制设置了无形的障碍。过多的专利也会增加跟进开发的研发者的信息搜寻成本，在达成专利许可之前研发者必须更多的了解有关专利的相关信息，否则信息搜集不完整很可能就落入专利保护的雷区。另外，专利丛林也增加了专利诉讼的可能性。一些企业可能为了避免在专利纠纷中处于弱势而申请大量的问题专利和垃圾专利，最终导致已有专利技术得不到充分的利用或者根本无法利用，阻碍了新技术的研发，从而导致反公地悲剧。对于想要突破专利丛林包围的研发者来说，为了冲破专利丛林的重重阻隔，会努力创造一个专利群把上游专利包围的严严实实，以限制初期专利的创新，让上游专利的专利权人不得不接受不平等的专利许可的条件，这样上有专利权人的开发空间便很小了。

3 专利丛林的规制分析

3.1 各国规制专利丛林的措施

根据反公地悲剧理论，制药行业专利丛林问题的根源是多个专利权人对同一个药品拥有排他性权利而引起的。那么，如果一个药品得以生产问市需要专利权的数量的平均数值为Y个，则克服和避免专利丛林问题的方法是降低这个Y值。各国降低Y值的方法做一个简单的总结，可以分为以下几种方法：

（1）源泉控制：完善专利审查制度。

通过完善专利审查制度，提高创造性调价和专利质量来改进专利的数量是源泉规制专利丛林的方法，这也是有效地釜底抽薪的方法，减少了改进专利的数量。美国20世纪下半叶采取的是亲专利政策，对创新采取激励政策。1952年修改专利法时增加第103条关于非显而易见性规定,明确“可专利性不因做出发明的方式而被否定”,摒弃了法院长期坚持的“灵感”标准,客观上起到了降低创造性条件的作用，降低了创造性的条件。直到专利丛林问题的出现，改变了美国专利政策的走向。人们逐渐意识到，专利政策在某些时候不但不能促进创新，反而抑制创新。2003年美国联邦贸易委员会的《促进创新:竞争与专利法及专利政策的适当平衡》报告可以看做是美国“亲专利”到“反专利”政策的拐点。这一报告以解决专利丛林问题、提高专利质量作为目的,提出一系列政策建议, 该报告认为，由于授予专利的非显而易见性标准过低，问题专利（一些价值不高专利或实质上己处于公有领域的发明）不断涌现，从而阻止了创新或提高了创新成本:专利丛林的出现使得防御性的专利与许可变得非常复杂，增加了交易成本，因而需要对专利制度进行革新。专利创造性标准的提高为公众保留一个自由创新的空间，不给微小的技术改进以专利保护，否则会因为对这些专利授予而侵害公众利益。

（2）市场方式：交叉许可和集中许可专利池。

美国的国家健康协会（NIH） 1998年6月4号召开的第76次顾问委员会上，面对生物科技专利中出现的丛林法则，首先提出了建立专利池的意见。专利池是各个专利权人之间通过协议的方式将其各自拥有的对生产某一产品或完成某一生产流程所必需的专利打包集合起来形成的一个专利组合，各专利权人授权或委托某一独立的实体对该专利组合进行管理，并由该实体向第三方用户以一种价格进行许可并收取许可费用。与专利池形成和运作有关的整个过程我们称之为专利池安排。与交叉许可不同的是，专利池还涉及将专利池中的专利联合许可给第三方。在一般许可的情形下，第三方如果想生产某种产品，就必须向不同的各个专利权人获得授权，并就许可费用分别进行磋商，从而产生了巨大的交易成本；而且如果和任何一个权利人磋商不成，将无法生产该产品，从而增加了谈判的难度和繁琐。通过专利池许可，各个权利人将自己的生产某一产品的必要专利集中起来放到一个池子里，由一个独立管理机构专门进行许可事项的谈判和许可费用的收取和分配，就大大方便了被许可人获得授权，也大大促进了专利的商业化和产业化。

（3）国家手段：强制许可制。

强制许可制度是一种威慑性的制度，当专利持有人知道由于自己缺乏合作会发生什么结果时一般会比较好地主动合作。因此,可通过实施强制许可来限制药品专利权人的排他权,从而在一定程度上解决专利药品“反公地悲剧”。专利强制许可是指国家的专利行政机构根据本国法律规定的特定理由,不经专利权人同意,由专利行政机构依法直接强制性地授权许可已经具备实施条件者实施专利,同时由该强制许可授权的被许可方向专利权人支付合理的许可使用费。强制许可的存在及其“威胁”能够使更多的药品专利权人自愿地许可他人使用其专利技术,推进专利运用,防止技术垄断,限制专利权权利滥用。强制许可提高了药品专利技术使用者的谈判地位,有利于本国企业获得使用药品专利技术的许可,是实现药品专利权保护与公共利益平衡的重要威慑手段和调节机制。对于专利权而言，在专利法内部，公权对私权的正当介入最重要的体现就是为了公共利益的强制许可制度。在专利法外部，当专利权人行使权利时超出法律规定的正当范围的，构成专利权滥用时，或者专利权人凭借其专利权的合法垄断地位进行非法垄断技术或产品市场时，反不正当竞争法和反垄断法可分别从制止不正当竞争和非法垄断的角度，动用国家公权力来纠正由于专利权私权的滥用或垄断而产生的损害社会公共利益的行为。药品与社会公共利益关系重大，所以说，在专利权私权公权化趋势和私益与公益的平衡理论下，对滥用专利池的行为进行规制是十分必要的。

3.2 对我国的启示

（1）完善我国的专利审查制度。我国专利法中所称的发明创造包括发明、实用新型和外观设计三种。目前我国对实用新型专利和外观设计专利只进行形式审查，而大量的问题专利和垃圾专利都存在于实用新型和外观设计专利上，垃圾专利和问题专利是构成专利丛林的重要组成方面。基于对现行专利审查制度存在缺陷的共识,目前多数研究的兴趣集中于对该制度的批判上,却未见到完善审查制度的可行方案。从专利的输出看,面对迅速膨胀的专利申请量、技术研发在广度和深度上的扩展、专利制度本身的程序性弱点以及企业知识产权斗争的加剧,导致专利权的确定性无法实现，通过实质审查的专利权的稳定性逐渐削弱。

（2）强制许可制度的可操作性。我国专利法规定的强制许可制度已经存在20多年，但迄今没有一个启动强制许可程序、颁发强制许可的实例。由于缺乏这方面的实证研究，这里面的真实原因究竟如何，有待于进一步的分析，以便于提出针对性的建议。不过，在强制许可的实施方面尚需要更加规范的操作性，则是毫无疑问的。我国政府作出是否颁发强制许可的决定，是一项非常严肃也是非常专业的“准司法”行为，需要对当事人提供的事实和证据进行科学的分析;如果当事人对强制许可的使用费难以达成协议，如何合理地裁定使用费更是一项富有挑战性的工作。因此，对于颁发强制许可的审查、裁决必须要有一个具有专业水准的常设性机构来负责运行，而我国目前尚缺乏这样一个专门机构。这样一个机构的组建和运作，是充分发挥强制许可制度作用的前提，对此问题的研究目前也还处于空白，值得重视。

4 结语

制药行业是一个严重依赖专利的行业，在专利制度的制定上，除了考虑专利被仿制者搭便车而造成公地悲剧的现象，更要考虑社会公众的利益，意识到当药品专利被过度的保护起来，或者被重重叠叠的专利包围起来时，药品专利被利用不足对公众健康和药物可及性的影响。如何规制制药行业的专利丛林，需要更多认识和制度上的努力。

参考文献

［1］胡宏.“专利丛林”问题及对策研究［J］.湖南工业职业技术学院学报,2009,（6）:9-3.