合规管理重点领域十篇

合规管理重点领域篇1

（一）总体要求

紧紧围绕扩大内需、加快交通基础设施建设的中心任务，以政府投资和使用国有资金的农村公路建设工程水运建设工程项目，特别是扩大内需项目为重点，坚持标本兼治、着力治本，坚持集中治理与加强日常监管相结合，坚持自查自纠与督促检查相结合，着力解决**县农村公路建设工程和水运工程建设领域存在的突出问题，为全县交通运输事业的快速、科学、安全和协调发展提供坚强保证。

（二）主要任务

进一步规范**县农村公路建设工程和水运工程建设招投标活动，促进招投标市场健康发展；进一步推进交通建设项目的规划、评审工作公开、透明，确保项目审批依法实施；进一步加强交通基础设施建设市场的监督管理，确保交通行政行为更加规范；进一步加强对工程建设各参与方、各个环节的监管，落实《农村公路建设工程责任追究制度实施办法》、《农村公路建设项目公示制度实施办法》、《农村公路路况质量公示制度实施办法》、《**县公路建设市场施工企业信用评价管理办法》、《重要事项及行政执法程序公示制度实施办法》等“工程建设五项制度”，确保工程质量和施工安全。

（三）阶段性目标

通过两年左右时间的专项治理工作，要实现如下阶段性目标：交通建设市场交易活动依法透明运行，信息共享的交通建设市场诚信体系初步建立，法律法规制度比较健全，工程建设质量和安全保证体系基本完善，农村公路工程建设和水运工程建设健康有序发展的长效机制基本建立，领导干部违法违规插手干预工程建设的行为受到严肃查处，交通基础设施建设领域腐败现象易发多发的势头得到进一步遏制。

二、专项治理工作要解决的突出问题和工作措施

（一）专项治理工作要解决的突出问题

1.领导干部利用职权违规插手干预工程建设，。

2.工程项目不严格履行基本建设程序，未经审批或未办理施工许可就开工建设。

3.招标人虚假招标；投标人出借资质、围标串标；专家评标不公正。

4.工程建设项目承包商信用缺失，合同履约率低，中标后转包和违法分包。

5.建设单位及其上级领导机关违反工程建设客观规律，盲目压缩工期，搞“形象工程”、“政绩工程”，造成质量和安全隐患。

6.工程建设项目实施过程中监管薄弱，专业化管理人员缺乏，质量和安全管理粗放，工程质量和安全生产责任制不落实。

7.工程建设项目资金到位情况较差，拖欠现象严重；物资采购监管薄弱，资金监管和投资控制存在漏洞。

（二）工作措施

1.以落实交通运输部《交通基础设施建设领域领导干部八项规定》为重点，即：一是不准以任何方式违规干预建设工程项目的招标投标活动；二是不准介绍或指定建设工程材料、设备供应商和违规干预工程材料、设备采购活动；三是不准介绍或指定设计分包、工程分包、劳务分包队伍；四是不准违规干预工程设计变更、索赔、计量支付、资金拨付、工程验收等事项；五是不准领导干部的配偶、子女及其配偶在本人管辖业务范围内个人从事与工程建设有关的经商办企业、社会中介服务等活动；六是不准接受交通建设市场从业单位和人员赠送的现金、有价证券和支付凭证；七是不准接受或占用交通建设市场从业单位和人员的财物；八是不准在交通建设市场从业单位报销应由个人支付的任何费用。严肃查处工程建设领域、权钱交易的案件，严格规范领导干部从政行为。

2.以规范交通运输部门工程建设领域的行政审批、行政许可行为为重点，明确和落实监管职责。对监管不力、行政不作为和乱作为等失职渎职行为，严肃进行责任追究。

3.以加强农村公路建设工程和水运建设工程项目立项、设计审查、施工许可工作为重点，严格履行基本建设程序。

4.以提高工程建设项目勘察设计质量为重点，严格设计变更管理，推行公路桥梁、隧道工程和码头建设安全风险评估制度，保障公路桥梁、隧道工程和码头建设运营安全。

5.以建立健全交通建设市场诚信体系为重点，规范交通建设市场行为，特别是招标投标行为和合同履约行为。

6.以推行合理标价、合理工期、合理标段为重点，夯实建设项目质量安全管理工作的基础。

7.以抓好项目法人、项目经理、项目总监“三个关键人”为重点，为推行现代工程管理制度创造条件，全面提升建设项目管理水平。

8.以开展“监理企业树品牌、监理人员讲责任”的行业新风建设为重点，全面推动监理行业的职业化进程，充分发挥工程监理的专业监督作用。

9.以严格规范工程试验检测工作为重点，充分发挥试验检测数据对保障建设、指导施工、控制工程质量的基础性作用。

10.以体制机制建设为重点，创新和完善交通建设市场和交通建设项目管理的体制与机制。

11.以加强建设资金监管和重点项目跟踪审计为重点，规范工程建设资金预算编制、申领、拨付使用程序，充分发挥建设资金的使用效益，防止违规违纪甚至违法挪用、贪污浪费现象的发生。

三、任务分解和责任领导及部门

为明确责任，确保工程建设领域突出问题专项治理工作的顺利实施，实行局领导分块负责制。

（一）全面清理规范性文件

目标要求：全面清理**县农村公路建设工程和水运工程建设领域的规范性文件，健全完善规章制度。

责任领导：

责任单位：政策法规股、路政大队、地方海事处、基本建设管理股

（二）规范工程建设项目决策行为和前期工作

目标要求：加强综合规划、设计审批、施工许可等监管手段，着重解决未批先建、违规报批以及决策失误造成重大损失等问题，促进项目决策和报审公开透明、依法实施。

责任领导：

责任单位：局办公室、基本建设管理股、公路规划设计队、地方公路管理段

（三）规范招标投标活动

目标要求：着重解决规避招标、虚假招标、围标串标、评标不公正等问题，建设统一规范的农村公路建设工程和水运建设有形市场，促进招投标活动的规范化、法制化。着重解决工程建设项目物质、设备采购监管薄弱等突出问题，规范物质、设备采购问题。

责任领导：

责任单位：政策法规股、局办公室、基本建设管理股、局财务室

（四）加强工程建设实施和工程质量及安全的管理

目标要求：着重解决工程建设项目监管薄弱环节、工程转包和违法分包、不认真履行施工合同及监理责任、建设质量低劣和安全生产责任不落实等突出问题，保证工程建设质量，减少重特大安全事故发生。

责任领导：

责任单位：政策法规股、基本建设管理股、公路规划设计队、地方公路管理段、**县农村公路建设工程质量督查组

（五）加强资金安排使用的管理

目标要求：着重解决工程建设项目资金管理使用混乱以及工程严重超概算等突出问题，促进工程建设资金规范、高效、安全、廉洁使用。

责任领导：

责任单位：基本建设管理股、计财股

（六）推进建设项目信息公开和诚信体系

目标要求：认真贯彻落实工程建设“五项”制度，着重解决工程建设信息公开不规范、不透明以及工程建设领域信用缺失等突出问题，积极推进个项目建设公开、透明，逐步建立互联互通的工程建设领域诚信体系。

责任领导：

责任单位：局办公室、基本建设管理股

（七）加大查办案件力度

目标要求：以落实交通运输部《交通基础设施建设领域领导干部八项规定》及相关法律法规为重点，严肃查处工程建设领域、权钱交易的案件，严格规范领导干部从政行为，坚决遏制工程建设领域腐败易发多发的势头。

责任领导：

责任单位：政策法规股、局办公室。

四、工作安排步骤

治理工程建设领域突出问题专项治理的时间为2009年10月至2011年12月，具体步骤和阶段划分如下：

（一）加强组织领导，广泛动员部署（2009年10月—2009年11月）

1.成立领导小组和办事机构。为加强**县农村公路建设工程和水运工程建设领域突出问题的治理，切实将工作任务落到实处，结合交通局工作实际，经局办公会议研究，决定成立农村公路建设工程和水运工程建设领域突出问题专项治理领导小组：

组长：（**县交通事业局局长）

副组长：（**县交通事业局书记）

（**县交通事业局副局长）

（**县交通事业局副局长）

（**县交通事业局副局长）

成员：（**县交通事业局办公室主任）

（路政大队大队长、地方公路管理段段长）

（**县地方海事处处长）

（**县公路规划设计队队长）

（基本建设管理股股长）

（办公室副主任、地方公路管理段副段长）

（**县交通事业局出纳）

（**县交通事业局统计）

成员单位：局办公室、**县地方公路管理段、地方海事处，路政大队、政策法规股、基本建设管理股、**县公路规划设计队。

领导组下设办公室在局办公室，由**同志任办公室主任，具体办公室人员从成员单位中抽调，负责处理日常事务。联系电话：

2.制定工作分工安排。由领导小组制定《工程建设领域突出问题专项治理工作分工安排》和《开展工程建设领域突出问题专项治理工作实施方案》，明确各职能部门工作分工和工作责任。

3.召开动员部署会议。在2009年11月中旬，召开1-2次全局干部职工大会，认真宣传贯彻上级关于开展工程建设领域突出问题专项治理的相关文件精神，进一步同意思想，充分认识开展工程建设领域突出问题专项治理的重要性、必要性。安排部署建设领域突出问题治理的工作安排。

（二）排查问题阶段（2009年11月至2010年5月）

一要全面调查摸底。结合实际认真组织自查，摸清存在问题的底数，掌握涉及问题的部门和人员的基本情况，重点对2008年以来规模以上的政府投资项目和使用国有资金项目，特别是扩大内需项目进行自查，查找工程招投标、工程分包、物质采购、设计变更、计量支付、施工监理、试验检测、质量安全、征地拆迁等重点部位和关键环节的突出问题。

二要分析查找原因。针对查找发现的问题和隐患，要认真分析研究各种问题的表现形式、发生规律、主要特点和产生的根源，找准问题症结，明确整改方向，提出改进措施和办法，制定相应的预警防控措施。

三要开展重点督查。根据需要选择重点项目、重点环节组织督查，并将自查和整改情况向州局工程建设领域突出问题专项治理领导小组报告，请求给予帮助指导。

（三）整改规范阶段（2010年6月—2011年6月）

1.及时纠正问题。针对本《实施方案》提出的突出问题和排查发现的问题，制定和落实整改措施，及时进行纠正，确保政府投资和使用国有资金的农村公路建设工程和水运工程建设项目，特别是扩大内需建设项目优质、高效、安全、廉洁实施。

2.落实监管责任。积极配合相关职能部门，落实监管责任。着重加强项目建设程序的监管，严格执行基本建设程序，认真落实施工许可制度和安全生产许可证制度。着重加强招标投标活动监管，规范招标方式确定、招标文件编制、资格审查、标段划分、评标定标等行为；选择部分政府投资重点工程项目开展招投标挂牌监督和招投标专项督查。着重加强项目建设实施过程监管，严格依法征地拆迁，严格合同订立和履约，规范设计变更，科学组织施工，加强资金管理，控制建设成本，禁止转包和违法分包。着重加强工程建设质量和施工安全的监管，落实从业各方工程质量和安全生产责任制，强化施工监理，防止重、特大质量与安全事故的发生。

3.推广典型经验。为切实组织实施好我局工程建设领域突出问题专项治理工作，根据工作需要，安排专业人员到工程建设领域突出问题专项治理工作做得较好的单位参观学习，吸取好的经验和工作方法。

4.完善法规制度。结合开展“制度落实年”活动，全面清理工程建设领域的法规制度，分类作出处理，不适应的予以废止，不够完善的及时修订，需要新出台的抓紧研究制定。

（四）巩固治理成果（2011年7月—2011年12月）

把专项治理中的有效措施和成功经验进行归纳和提升，使之形成制度，实现法规制度的系统化。适时对专项治理工作任务的落实情况进行检查，确保专项治理各项工作任务的完成

五、保障措施

1.切实加强组织领导。要认真学习领会上级关于开展工程建设领域突出问题专项治理工作的文件精神，充分认识开展工程建设领域专项治理工作的重要性，统一思想，提高认识，把专项治理工作摆上重要议事日程。建立健全责任机制，按职责分工，切实负起责任，抓好职责范围内的专项治理工作。

2.注意统筹兼顾。要把排查问题、进行整改、加强监管、完善制度有机结合起来，要把专项治理工作与深入学习实践科学发展观活动、与扩大内需促进经济增长政策落实情况监督检查、与加强日常监管相结合，既要注重解决当前存在的突出问题，又要注重建立健全工程建设健康有序发展的长效机制。

3.加强案件查处。把案件查处贯穿于专项治理工作的始终，积极协助、配合纪检监察部门，严肃查处群众反映强烈和领导干部利用职权插手干预工程建设活动的案件。通过深入剖析典型案件，查找和堵塞体制机制、制度上的漏洞，开展警示教育，推动工程建设领域突出问题专项治理工作向深入发展。

合规管理重点领域篇2

刚才，自治区纪委监察厅执法监察室主任同志传达了全国专项治理办公室主任座谈会精神，自治区发改委、财政厅、审计厅、住房和城乡建设厅、交通厅、水利厅、国土资源厅、经信委等8个单位有关负责同志分别汇报了排查阶段工作进展情况和下一步的措施，自治区监察厅厅总结了前一阶段工作，对下一步工作提出了要求。大家的发言有分析、有计划、有建议，讲得都很好。下面，我就做好工程建设领域突出问题专项治理工作讲两点意见。

一、认真学习贯彻中央和自治区经济工作会议精神，进一步深化对开展工程建设领域突出问题专项治理工作的认识

近期，中央和自治区分别召开了经济工作会议，全面分析了当前经济形势，总结了去年的经济工作，明确提出了今年经济工作的总体要求、主要任务和部署，为做好年度经济工作提出了政策指导。认真贯彻中央和自治区经济工作会议精神，对我们加快转变经济发展方式、保持经济平稳较快发展和维护社会稳定具有重要现实意义。我们要认真学习、深刻领会，切实把思想统一到中央和自治区的重大决策部署上来，自觉把工程建设领域突出问题专项治理工作放到自治区工作大局及反腐倡廉工作全局中思考、谋划和部署，充分认识开展专项治理工作的重要性和紧迫性，进一步增强工作的责任感和使命感。

（一）开展专项治理工作是深入贯彻落实中央扩大内需政策措施、促进我区经济平稳较快发展的重要保证。年第四季度以来，面对国际金融危机的严重冲击，中央明确提出两年内落实中央投资1.18万亿、带动社会投资4万亿用于扩大内需、拉动经济增长。中央经济工作会议提出了“五个更加注重”的发展思路。王乐泉书记在自治区经济工作会议上强调，要力争多上、快上一批事关自治区经济发展全局的重点基础设施建设项目，为未来经济社会的大发展奠定坚实基础、积累强大后劲。近年来，我区基础设施建设取得了巨大成就，一大批关系新疆长远发展的水利、交通、能源等基础设施和基础产业项目相继实施、投产见效，为新疆经济社会发展奠定了深厚的基础。2009年，全区城镇固定资产投资2139.52亿元，同比增长22.7%，已有44个重点项目开工建设，是历年同期建设项目最多、投资规模最大的一年。今年，国家还将进一步加大对新疆工作的支持力度，5月份即将召开的新疆工作座谈会，有关我区的经济社会发展、党的基层政权组织建设、维护社会稳定、民族宗教特别是加快新形势下推进新疆发展稳定等方面将出台一揽子政策措施。今后，新疆的工程建设项目会越来越多，工程建设资金会越来越大。在资金投放量大、建设项目多、时间要求紧的情况下，如果缺乏强有力的预防和监管措施，就有可能出现质量、安全、廉政等方面问题，造成严重的经济损失和恶劣的社会影响，甚至影响自治区经济社会又好又快发展。因此，开展专项治理工作，既是规范建筑市场秩序、确保工程建设项目质量安全的重要措施，也是贯彻中央扩大内需，促进自治区经济社会又好又快发展的重要保证。

（二）开展专项治理工作是推动工程建设领域科学发展、完善社会主义市场经济体制的迫切要求。工程建设事关国计民生，事关自治区经济社会发展大局。近年来，在自治区党委、政府的正确领导下，各地、各部门深入贯彻落实科学发展观，不断加大固定资产投资力度，工程建设事业飞速发展，为确保经济平稳较快发展作出了积极的贡献。但同时，我们要清醒地看到工程建设领域还存在一些不符合科学发展观要求的突出问题，如:一些地方和部门违法违规决策上马项目和审批规划，违法违规审批和出让土地，擅自改变土地用途、提高建筑容积率；一些招标人和投标人规避招标，虚假招标，围标串标，转包和违法分包；一些招标机构违规操作，部分专家评标不公正；一些单位在工程建设过程中违规征地拆迁，损害群众利益，破坏生态环境，质量和安全责任不落实。这些问题给工程建设造成重大质量和安全隐患，严重影响了工程建设事业的健康发展。深入开展工程建设领域突出问题专项治理，有利于解决影响和制约工程建设科学发展的突出问题，对于确保建设项目决策科学、程序合法、工程优质、资金安全和干部廉洁，必将产生积极的促进作用。

（三）开展专项治理工作是深化重点领域和关键环节改革、扎实推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措。建立健全惩治和预防腐败体系，是党中央对反腐倡廉建设作出的重大战略决策。推进惩治和预防腐败体系建设，必须找准切入点，紧紧围绕经济建设中的难点和热点问题加强监督检查工作。近年来，自治区采取了一系列措施，认真治理工程建设领域中存在的突出问题。建立健全项目法人制度、招标投标制度、工程监理制度、稽察特派员制度和项目审计制度等各项规章制度。加大对工程建设领域的监督检查力度，组织协调有关行业主管部门多次开展联合监督检查和专项行动，工程建设市场不断健全，监管体制日益完善，市场经济秩序不断规范，工程建设领域腐败现象得到遏制。但是，由于工程建设领域涉及面广、产业链条长、投入资金大、利益关联度高，目前仍然是腐败现象易发、多发的领域。我们要结合新的形势和任务，从自治区经济建设和社会稳定的全局高度，充分认识深入开展工程建设领域突出问题专项治理工作的重要意义，以高度的政治责任感和使命感，切实把这项工作抓紧抓好抓出成效。

二、突出重点、标本兼治，进一步加大工程建设领域突出问题专项治理工作力度

开展工程建设领域突出问题专项治理工作，今年是关键的一年。我们要突出重点、整体推进，标本兼治、综合治理，进一步把工程建设领域突出问题专项治理工作引向深入。

一要紧紧围绕中心服务大局。开展工程建设领域突出问题专项治理工作，必须紧紧围绕经济建设这个中心任务来进行，服从服务于改革发展稳定的大局，切实做到以专项治理工作的成绩促进经济社会发展，以经济社会发展的成果检验专项治理工作的成效。要紧紧围绕中央和自治区关于年度经济工作的总体部署和要求，与中央扩大内需促进经济增长政策落实监督检查工作紧密结合起来，以政府投资和使用国有资金的项目为重点，为落实中央宏观经济政策，加快转变经济发展方式、促进经济平稳较快发展提供有力保证。

二要突出专项治理的重点环节。工程建设领域突出问题专项治理工作是一项复杂的系统工程，必须突出重点、抓住关键。要突出项目决策、招标投标、土地出让、规划审批、资金使用、质量和安全管理等环节，加强项目建设程序监管，着重解决违规审批、未批先建以及决策失误造成重大损失等问题；加强招标投标活动监管，着重解决规避招标、虚假招标、围标串标、评标不公等问题；加强土地、矿产供应及开发利用情况监管，着重解决非法批地、低价出让土地、违规征地拆迁以及违法违规审批和出让探矿权、采矿权等问题；加强控制性详细规划制定和实施监管，着重解决违规变更规划、改变土地用途以及在房地产开发中违规调整容积率等问题；加强项目建设实施过程监管，着重解决转包和违法分包、擅自变更合同、改变项目建设规划和内容、资金管理使用混乱以及工程严重超概算等问题；加强工程质量与安全监管，着重解决施工监理不到位、安全责任不落实等问题，防止重大质量与安全事故发生。

三要注重建立长效机制。解决工程建设领域存在的突出问题，根本上要靠深化改革、创新制度。一是推进重点领域和关键环节改革。要深化行政管理体制改革，加快推进政企分工、政资分工、政事分开、政府与市场中介组织分工，进一步减少和规范规划行政审批；要深化财政管理制度改革，完善和规划预算管理、财政转移支付等制度，加强工程项目政府采购管理；要深化投资体制改革，完善政府重大投资项目公示制和责任追究制，规范政府投资资金的管理和使用；要深化工程建设领域监管体制改革，进一步解决相关部门职责交叉、权责脱节和关系不顺等问题，增强监管的有效性。二是加快推进工程建设领域市场体系建设。“体系”就是充分利用和整合现有条件和资源，逐步建立互联互通的工程建设领域诚信体系；“市场”就是按照政府建立、规范管理、公共服务、公平交易的原则，建立健全统一开放竞争有序的工程建设领域有形市场和土地、矿业权要素市场，建立健全防止利益冲突制度，完善公共资源配置、公共资产交易、公共产品生产领域市场运行机制。三是健全相关法规制度。要对工程建设领域的法规制度认真梳理，适用的继续坚持，不完全适用的修订完善，已不适用的及时废止。同时，根据工程建设领域事业发展和管理监督的需要，抓紧出台一批重要法规。要注意把专项治理工作中形成的好做法好经验及时总结、提炼，转化为法规制度，进一步巩固治理成果。

合规管理重点领域篇3

专项治理工作的重要性和紧迫性

《通知》强调了开展工程建设领域突出问题专项治理工作的重要性和紧迫性，指出近年来，各地区各部门采取有效措施，认真治理工程建设领域中存在的问题，工程建设市场不断健全，监管体制日益完善，钱权交易、商业贿赂等腐败现象滋生蔓延的势头得到了一定程度的遏制。但是，必须清醒地看到，我国工程建设领域依然存在许多突出问题。一是一些领导干部利用职权插手干预工程建设，索贿受贿：二是一些部门违法违规决策上马项目和审批规划，违法违规审批和出让土地，擅自改变土地用途、提高建筑容积率：三是一些招标人和投标人规避招标、虚假招标，围标串标，转包和违法分包；四是一些招标机构违规操作，有的专家评标不公正：五是一些单位在工程建设过程中违规征地拆迁、损害群众利益、破坏生态环境、质量和安全责任不落实；六是一些地方违背科学决策、民主决策的原则，乱上项目，存在劳民伤财的“形象工程”、脱离实际的“政绩工程”和威胁人民生命财产安全的“豆腐渣”工程。上述这些问题严重损害公共利益，影响党群干群关系，破坏社会主义市场经济秩序，妨碍科学发展和社会和谐稳定，人民群众反映强烈。为此，中央决定，用2年左右的时间，集中开展工程建设领域突出问题专项治理工作。各地区各部门要充分认识开展工程建设领域突出问题专项治理工作的重要性和紧迫性，切实采取措施，加大治理力度，维护公开竞争的市场原则，推动以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设深入开展，促进工程建设项目高效、安全、廉洁运行。保证中央关于扩大内需促进经济平稳较快发展政策措施的贯彻落实，维护人民群众的根本利益，促进科学发展，保持社会和谐稳定。

治理工作的总体要求、主要任务和阶段性目标

《通知》明确了开展工程建设领域突出问题专项治理工作的总体要求是：高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，全面贯彻落实党的十七大精神，紧紧围绕扩大内需、加快发展方式转变和结构调整、深化重点领域和关键环节改革、改善民生、促进和谐等任务，以政府投资和使用国有资金的项目为重点，以改革创新、科学务实的精神，坚持围绕中心、统筹协调，标本兼治、惩防并举，坚持集中治理与加强日常监管相结合，着力解决工程建设领域存在的突出问题，切实维护人民群众的根本利益，为经济社会又好又快发展提供坚强保证。

《通知》确定开展工程建设领域突出问题专项治理工作的主要任务是：进一步规范招标投标活动，促进招标投标市场健康发展：进一步落实经营性土地使用权和矿业权招标拍卖挂牌出让制度，规范市场交易行为；进一步推进决策和规划管理工作公开透明，确保规划和项目审批依法实施；进一步加强监督管理，确保行政行为、市场行为更加规范：进一步深化有关体制机制制度改革，建立规范的工程建设市场体系：进一步落实工程建设质量和安全责任制，确保建设安全。

《通知》确定开展工程建设领域突出问题专项治理工作的阶段性目标是：工程建设领域市场交易活动依法透明运行，统一规范的工程建设有形市场建立健全，互联互通的诚信体系初步建立，法律法规制度比较完善，相关改革不断深化，工程建设健康有序发展的长效机制基本形成，领导干部违法违规插手干预工程建设的行为受到严肃查处，腐败现象易发多发的势头得到进一步遏制。

治理工作的重点和主要措施

《通知》提出了专项治理工作的重点和主要措施：

㈠认真进行排查，找准突出问题。

深入开展自查・各地区各有关部门要对照有关法律法规和政策规定，认真查找项目决策、城乡规划审批、项目核准、土地审批和出让、环境评价、勘察设计和工程招标投标、征地拆迁、物资采购、资金拨付和使用、施工监理、工程质量、工程建设实施等重点部位和关键环节存在的突出问题。要紧密结合实际，认真开展自查，摸清存在问题的底数，掌握涉及问题单位和人员的基本情况。

深刻分析原因。针对发现的问题和隐患。从主观认识、法规制度、权力制约、行政监管、市场环境等方面，分析产生的根源，查找存在的漏洞和薄弱环节，提出改进的措施和办法，明确治理工作的目标和责任要求，增强治理工作的科学性、预见性和实效性。

严肃自查纪律。对不认真自查的地方和部门，要加强督导：对拒不自查、掩盖问题或弄虚作假的，要严肃处理。对自查出的违纪问题，要根据情节轻重、影响大小等作出处理。对虽有问题但能主动认识和纠正的，可以按照有关规定从轻、减轻或免予处分。各地区各部门要将自查情况书面报告中央治理工程建设领域突出问题工作领导小组。领导小组适时对自查情况进行重点检查。

(二)加大监管力度，增强监管效果

突出监管重点。着重加强项目建设程序的监管，严格执行投资项目审批、核准、备案管理程序，规范项目决策，科学确定项目规模、工程造价和标准，认真落实开工报告制度、施工许可证制度和安全生产许可证制度，确保工程项目审批和建设依法合规、公开透明运行。着重加强对招标投标活动的监管，规范招标方式确定、招标文件编制、资格审查、标段划分、评标定标、招标等行为，改进和完善评标办法，确保招标投标活动公开、公平、公正。着重加强土地、矿产供应及开发利用情况的监管，完善土地及矿业权审批、供应、使用等管理的综合监管平台。着重加强控制性详细规划制定和实施监管，严格控制性详细规划的制定和修改程序。着重加强项目建设实施过程监管，严格依法征地拆迁，坚持合理工期、合理标价、合理标段，严格合同订立和履约，规范设计变更，科学组织施工，加强资金管理，控制建设成本，禁止转包和违法分包。着重加强工程质量与安全监管。落实工程质量和安全生产领导责任制，进一步完善质量与安全管理法规制度，明确质量标准，细化安全措施，强化施工管理，防止重大、特大质量与安全事故的发生。

落实监管职责。各级政府要加强对工程建设项目全过程的监管，认真履行对政府投资项目的立项审批、项目管理、资金使用和实施效果等方面的职责。发展改革、工业和信息化、财政、国土资源、环境保护、住房城乡建设、安全监管等有关部门要依照有关法律法规，认真履行对项目决策、资金安排和管理、土地及矿业权审批和出让、节能评估审查、环境影响评价、城乡规划审批、安全生产等环节的行政管理职责。发展改革、工业和信息化、住房城乡建设、交通运输、铁道、水利、电监等部门要按照职责分工，重点做好对工程建设项目的监管。财政、审计部门要重点做好对政府投资项目资金和国有企业投资项目资金的监管，确保资金规范、高效、安全、廉洁使用。对因监管不力、行政不作为和乱作为以及行政过失等失职渎职行为造成重大损失的，要严肃追究责任单位领导和有关人员

的责任。

创新监管方式。充分发挥招标投标部际联席会议机制作用，健全招标投标行政监督机制。建立健全相关制度，加强对招标投标从业机构和人员的规范管理。加大工程建设项目行政执法力度。组织实施对政府重大投资项目的跟踪审计。积极推进项目标准化、精细化、规范化和扁平化管理。发挥工程监理机构的专业监督作用，加强工程建设质量和安全生产的过程监管。推行管理骨干基本固定、劳务用工相对灵活、职责明确、高效运作的劳务管理模式。充分发挥新闻媒体的作用，加强对工程建设领域的舆论监督和社会监督。

(三)深化体制改革，创新机制制度

加快改革步伐。加强重大项目决策管理，推行专家评议和论证制度、公示和责任追究制度。招标投标法实施条例。抓紧研究起草政府投资条例、建筑市场管理条例。继续做好《标准施工招标资格预审文件》、《标准施工招标文件》贯彻实施工作，加快编制完成行业标准文件，实现招标投标规则统一。不断深化国库集中支付制度改革，加强工程项目政府采购管理。科学编制、严格实施土地利用总体规划，严格土地用途管制，严格土地使用权、矿业权出让审批管理。制定控制性详细规划编制审批管理办法，规范自由裁量权行使。严格执行国家有关法律法规，提高法律法规的执行力和落实度。

加强市场建设。按照政府建立、规范管理、公共服务、公平交易的原则，坚持政事分开、政企分开，打破地区封锁和行业垄断，整合和利用好各类有形建筑和建设市场资源，建立健全统一规范的工程建设有形市场，为工程交易提供场所，为交易各方提供服务，为信息提供平台，为政府监管提供条件。按照规定必须招标的工程建设项目要实行统一进场、集中交易、行业监管、行政监察。建立健全统一规范的土地、矿业权等要素市场，大力推进土地市场、矿业权市场建设，探索显化土地使用权和矿业权转让市场的有效形式，规范土地使用权和矿业权市场交易行为。充分利用网络技术等现代科技手段，积极推行电子化招标投标。加强评标专家库管理，提高专家的职业道德水平。制定全国统一的评标专家分类标准和专家管理办法。加强中介组织管理，严格土地使用权、矿业权价格评估的监管，规范招标行为。

健全诚信体系。完善工程建设领域信誉评估、项目考核、合同履约、黑名单等市场信用记录，整合有关部门和行业信用信息资源，建立综合性数据库。充分利用各种信息平台，逐步形成全国互联互通的工程建设领域诚信体系，实现全行业诚信信息共建共享，并将相关信用信息纳入全国统一的企业和个人征信系统。建立健全失信惩戒制度和守信激励制度，严格市场准入。

(四)加大办案力度，坚决惩治腐败

严肃查处违纪违法案件。要坚决查办工程建设领域的腐败案件，发现一起，查处一起，决不姑息。重点查办国家工作人员特别是领导干部利用职权插手干预城乡规划审批、招标投标、土地审批和出让以谋取私利甚至索贿受贿的大案要案。严肃查处违法违规审批立项，规避和虚假招标，非法批地，低价出让土地，擅自变更规划和设计、改变土地用途和提高容积率，严重侵害群众利益等违纪违法案件。坚决查处在工程项目规划、立项审批中因违反决策程序或决策失误而造成重大损失或恶劣影响的案件。依法查处生产安全责任事故，严肃追究有关领导人的责任。既要坚决惩处受贿行为，又要严厉惩处行贿行为。坚决杜绝瞒案不报、压案不查的行为。

积极拓宽案源渠道。充分发挥各级纪检监察、司法、审计等机关和部门举报系统的作用，形成有效的举报投诉网络，健全举报投诉处理机制。注重在审计、财政监察、项目稽察、执法监察、专项检查、案件调查和新闻媒体报道中发现案件线索，深挖工程质量问题和安全事故背后的腐败问题。

健全办案协调机制。各级纪检监察机关、司法机关、审计部门和金融机构等要加强协作配合，完善情况通报、案件线索移送、案件协查、信息共享机制，形成查办案件的合力。对涉嫌犯罪案件，要及时移送司法机关依法查处。充分发挥查办案件的治本功能，深入剖析大案要案，严肃开展警示教育，认真查找体制机制制度方面存在的缺陷和漏洞，做到查处一起案件，教育一批干部，完善一套制度。

治理工作的组织领导

《通知》要求加强对开展工程建设领域突出问题专项治理工作的组织领导，决定成立中央治理工程建设领域突出问题工作领导小组，由中央纪委牵头，最高人民梭察院、国家发展改革委、工业和信息化部、公安部、监察部、财政部、国土资源部、环境保护部、住房城乡建设部、交通运输部、铁道部、水利部、中国人民银行、审计署、国务院国资委、工商总局、安全监管总局、国务院法制办、电监会等为成员单位。领导小组下设办公室，承担日常工作。各地区各有关部门要切实加强领导，把治理工作作为一项重要任务列入工作目程，认真完成职责范围内的任务。各职能部门主要领导同志负总责，确定1名领导同志具体负责，落实责任分工。各级纪检监察机关要加强组织协调，会同有关部门作出总体部署，搞好任务分解，推动工作落实。各有关部门要及时沟通情况，加强协作配合，形成工作台力。

《通知》要求各地区各有关部门要结合实际，制定贯彻落实本意见的具体方案，确定治理重点。明确目标任务、工作进度、方式方法和时问要求。要深入排查问题、认真进行整改，完善体制机制制度，分阶段、有步骤地落实好专项治理工作的各项任务。中央治理工程建设领域突出问题工作领导小组适时组织对各地区各有关部门工作进展情况进行抽查。

合规管理重点领域篇4

[关键词] 知识产权保护；发展模式；战略分析

[中图分类号] D923.4 [文献标识码] A [文章编号] 1006-5024(2008)10-0029-03

[作者简介] 陈晓华，浙江大学管理学院硕士研究生，研究方向为企业创新管理。(浙江 杭州 310027)

随着经济全球化步伐加快，知识产权保护已成为各国融入经济全球化进程并从中获益的重要条件。随着知识经济时代的到来，知识产权已成为企业日常决策的关键性考虑因素，知识产权战略也成为企业经营战略的一部分，甚至成为企业的主导战略。随着农业科技的突飞猛进以及农业产业的规模化，近年来农业领域的知识产权发展迅速[1]。发达国家农业现代化的经验证明，农业龙头企业是现代化农业的领军角色。自20世纪80年代末90年代初以来，我国学术界对龙头企业的研究很多[2-4]。但是，对发展过程中龙头企业如何加强知识产权的管理与保护的研究很少。我国绝大多数农业龙头企业以知识产权为导向的管理意识非常薄弱，其知识产权管理制度尚未建立。

浙江省农业龙头企业的发展在国内处于领先地位，及时总结浙江省农业龙头企业在技术创新与知识产权保护方面取得的经验和好的管理模式，针对农业龙头企业在技术创新、知识产权管理和保护方面存在的问题与难点进行研究并提出切实可行的对策措施，具有十分重要的现实意义。

一、调查概述

为了从总体上评价浙江省农业龙头企业知识产权保护状况，在浙江省11个地市选择了168家龙头企业进行问卷调查，调查的样本涵盖了浙江省各个层次的农业龙头企业。

(一)样本的特征描述

1.样本的业务类型及性质。从企业性质来看(国有、合资、民营、其他)，调查企业中有近2/3为民营企业，合资企业占所有调查样本的14.88%，而国有企业较少，仅占7.74%。调查的企业所经营的业务主要涉及茶叶、珍珠、蜂产品、食品加工、生猪养殖、竹产品、蔬菜等方面。经整理，将这些业务整理成为5类(加工、贸易、养殖、制药、种植)，其中加工企业最多，为100个，占所有企业的近60%；其次为养殖和种植企业，分别占调查企业的19.05%和14.88%；制药和贸易较少，分别占5.36%和1.19%。

2.企业规模描述。规模的划分是一个相对的概念，按总资产数将企业分为4类(即：小规模、中下规模、中上规模、大规模)。从上表看，总资产5000万元以下的小企业所占比例最多为44.46%；资产在5000万元到1个亿的企业所占比例为19.64%；1到5个亿的企业所占比例为21.43%；资产为5个亿以上的大规模企业所占比例为8.33%。

(二)知识产权保护基本差异描述

为了解按不同指标分类后，各类企业之间知识产权保护的基本情况是否有显著差别，通过选择企业规模、所处地区、经营业务类型和企业性质等四类因素进行单因素方差分析。从单因素方差分析的结果来看“企业规模”这个因素在样本间的差异是明显的，在衡量企业特征的10个指标中，不显著的分别是“高科技人数”和“现有产品包含专利的比例”。这表明，不同规模企业间有显著的特征差异。

二、不同规模企业的知识产权保护情况

由于上述分析可知，企业的规模对知识产权保护的影响较大，为此，从三个方面对不同规模企业知识产权保护的情况作一描述。

(一)企业知识产权保护工作的基本状况。调查表明，各规模企业的知识产权保护工作多由兼营机构管理，进而知识产权工作人员也隶属于兼管机构。小规模企业仅有38.46%制定了管理制度，显著低于大规模的70.59%、中下规模的54.84%、中上规模66.10%。40.45%的大规模企业承担了研究项目，随着规模的缩小，承担研究项目的企业所占百分比在减少；中上规模、中小规模和小规模企业中，承担研究项目的比例分别为9.09%、3.57%和0。对于企业产品开发的技术类型，大规模和中上规模企业多以自主创新技术和合作开发技术为主，二者所占比例之和分别为57.35%和57.57%，但是在引进消化吸收技术方面，中下规模企业较高(20%)。

(二)企业知识产权制度的认识情况。不同规模企业均认为农业企业知识产权保护对促进企业自主创新的作用是非常重要的，认为企业知识产权保护的最大困难，尽管均集中于自主创新能力弱和资金问题不好解决，但小规模企业更多地表现为资金问题不好解决，而大规模企业则更多地认为是自主创新能力弱。中等企业在这两方面没有表现出较强的特点。

三、不同规模龙头企业知识产权保护模式

农业龙头企业应根据自身情况选择知识产权保护模式。结合知识产权保护和管理的特性，这里将当前龙头企业知识产权保护模式分为四种：

(一)企业自主创新与自主保护模式

1.模式内涵。企业自主创新与自主保护模式即内部性主体创新与主体保护模式，指企业设立自己的研发部门，开展技术创新，成立自己的知识产权管理机构，制定自己的知识产权管理制度。

2.模式特点与适应企业规模。此模式适合大型、骨干农业龙头企业。选择这种模式的龙头企业，有较强的资金实力和技术人员，其可根据自身及市场的需求，组建自身的研发机构并成立自己的知识产权管理制度，合理分配研发及知识产权保护投入，优化技术创新资源配置提高农产品质量，增强盈利能力。

3.典型案例

杭州娃哈哈集团经过不断的变革与创新，已成为中国最大的食品饮料生产企业。2006年企业科技研发投入达到了4.95亿万元。中心实验室面积达2.64万平方米，研发设备投入总价达1.02亿万元，拥有科技人员899名。杭州娃哈哈集团已有专门机构、有专人管理，并有知识产权管理制度、专利管理制度、商标管理制度、商业秘密管理制度等四方面较为完整的企业知识产权管理基础。

(二)企校联合市场型模式

1.模式内涵。企校联合市场型农业龙头企业知识产权保护模式指企业委托大专院校、科研机构等承担研究开发，由企业把研发成果引入市场，申请专利，对知识产权加以保护。

2.模式的特点与适应企业规模。此模式适合对产品创新性要求较强的中型龙头企业。该类企业对产品的创新性要求较强，其对新产品、新包装等企业知识产权保护投入所占比例较大，但企业自身研发较为困难，于是可以跟踪大学和科研院所的研究情况，或与学术界组成联合体，协同开发和促销技术、购买专利。

3.典型案例。浙江省金华火腿有限公司是火腿行业的龙头企业，已率先通过QS和HACCP食品安全和质量体系验证。上世纪80年代末和90年代初，公司与浙江商学院联合开展金华火腿成香机理的研究成果获科技进步二等奖。从2000年开始先后与南京农业大学、浙江大学、西南农业大学、中国农业大学、中国农业科学研究院等高等院校进行了863国家攻关项目的研究；与浙江大学、浙江工业大学等高等院校进行金华火腿深加工产品的研究，均取得了丰硕的成果。

(三)企业技术开发与保护联盟模式

1.模式内涵。企业技术开发与保护联盟指两个或两个以上生产同类型产品的农业龙头企业互相致力于技术开发和知识产权保护的行为。

2.模式的特点与适应企业规模。以联盟作为技术创新和知识产权保护的组织形式，可突破企业规模对技术创新和知识产权保护能力的限制，并有分散研发成本、缩短研发时间、降低技术创新风险的作用。因这类企业规模小、实力不强而易于结成联盟。此模式适合小型龙头企业。

3.典型案例。绍兴御茶村茶业有限公司是一家中日合资企业。公司现有茶园1.2万余亩，从日本引进的优良茶树品种面积以达4900余亩，茶树良种化率占80%以上。公司产品远销日本、美国、台湾等国家和地区。从茶园栽培管理到制作包装出口，全部实现并通过了ISO9001：2000认证。绍兴御茶村茶业有限公司自2000年绍兴县茶场改制后，与绍兴市茶叶产业协会紧密联系，实施了相关知识产权管理制度，在地理标志、产品认证(有机食品、ISO、HACCP、QS等)、品种审定等方面进行了全面的合作。

(四)企业主导与政府计划结合型模式

1.模式内涵。企业主导与政府计划结合型模式是政府计划部门根据市场需求和技术发展机会，综合确定重点计划，或者由某些企业单位根据市场需求和技术发展机会确定农业技术创新项目，向政府计划部门申请列入重点计划，争取政府计划资助的一种保护产权的模式。

2.模式的特点与适应企业规模。此模式企业主要业务以政府计划研究项目为支撑，涉及政府重点技术创新计划内容。企业以市场需求为导向的业务与政府计划有机结合，在提高技术创新者的主观能动性和创造力的同时也提升了企业的知识产权保护能力。中小型农业龙头企业适合于此模式。

3.典型案例。平阳南麂岛开发有限公司创建于1995年。公司聘请海南大学、厦门大学、浙江省海洋水产研究所等科研部门的专家教授、研究员担任高级顾问，成立了全国首家海洋类型博士后科研工作站，以科技为支撑开展名优特海水养殖的研发工作，先后承担了部级、省级及市级、县级各类研发项目44项。已取得3项国际领先技术，科技专利9项。正是凭借政府科研计划项目的支撑和资助，平阳南麂岛开发有限公司的知识产权保护与管理一直走在同行业的前列。

四、农业龙头企业知识产权保护的发展规划

根据不同的企业规模选择适合的保护模式是从企业微观角度论述知识产权的保护。从宏观的角度来说，应当对不同的知识产权领域使用不同的保护战略。

(一)知识产权保护领域划分。为了对知识产权领域进行全面分析，以知识产权创造能力和知识产权领域的重要性两个维度，将浙江省所能创造知识产权的领域分为四个部分[5]：

强势重要领域：高科技产业和传统产业关键技术领域，且知识产权创造能力强。浙江省农业龙头企业申请的知识产权中，只有少部分水产品、畜产品良种等关键技术处于该领域。

弱势重要领域：高科技产业和传统产业关键技术领域，但知识产权创造能力弱。目前浙江省的农产品加工技术、信息技术等处于该领域。

强势一般领域：不含关键技术的传统产业领域但知识产权创造能力强。浙江省与传统知识、地理标示、生物多样性相关的特色经济作物、中药产业和文化产业等属于该领域。

弱势一般领域：不含关键技术的传统产业领域并且知识产权创造能力弱。该领域属于传统产业领域，目前浙江省的大部分产业处于该领域，如食品加工企业的外观设计专利等。

(二)企业知识产权保护的重点领域。对调研资料的整理和分析，浙江省农业龙头企业的主营业务领域大致分为11类：种植业、食品加工业、饲料及药品、畜牧业、水产业、竹子产业、茶叶、保健品、服装、蚕茧、其他产业。

根据以上确定知识产权重点领域的方法，将浙江省农业龙头企业知识产权重点领域定基在“强势一般领域”和“弱势重要领域”两块。具体就是，首先抓好茶业、蚕桑产业、竹子、水产业以及中药材等“强势一般领域”，重点在鸭子、猪、兔子、特色鱼类等初级产品加工业等“弱势重要领域”做强，随后带动其他两个层面的领域知识产权拓展和发展。

五、几点建议

为使企业知识产权保护取得更大成效，达到提升整个农业龙头企业竞争力的目的，提出以下几点建议：

(一)提高知识产权保护意识。农业龙头企业依法取得知识产权后，要自觉学习知识产权保护及相关法律知识，树立知识产权观念，提高维权意识和能力，采用综合保护措施，提高知识产权保护能力和水平。另外，农业龙头企业要根据自身实际，采取多种形式大力宣传普及知识产权法律知识，提高全体员工、特别是管理人员和工程技术人员的知识产权意识。

(二)加强对知识产权保护投入。政府除通过制定政策措施来鼓励企业增加研究开发的投入外，还应根据不同规模企业的要求提供各种形式的资金支持。小规模企业希望以奖励或补助政策和低息贷款+奖励或补助+优惠政策的组合政策给予支持；中等规模企业希望以奖励或补助政策和奖励或补助+优惠政策的组合政策给予支持；大企业则表现为希望以奖励或补助政策、奖励或补助+优惠政策和低息贷款+奖励或补助+优惠政策的组合政策给予支持。

(三)强化知识产权的服务和指导。首先，建立农业龙头企业知识产权信息服务平台。根据农业资源和产业化特色，建立专题数据库，为农业龙头企业新技术开发和产品更新换代提供信息服务。其次，加强知识产权社会化专业服务，鼓励各类知识产权服务机构开展多种形式的知识产权法律咨询、保护、调解、评估、等服务活动。第三做好农产品地理标志和商标申请注册的指导工作。

(四)健全管理制度，建设高素质人才队伍。切实加大农业龙头企业知识产权保护人才培养力度。鼓励高等学校开展针对农业龙头企业知识产权教学，提高在校学生的知识产权意识和素养。倡导高校与地方管理部门、行业组织联合创办知识产权培训基地，为农业龙头企业知识产权保护培训实用人才。

参考文献：

[1]刘敏杰，唐振勇.对县域农业龙头企业发展状况的调查与分析――以全州县为实证[J].广西金融研究，2008，(2).

[2]吴波，杨菊萍.区域龙头企业的知识溢出与本地中小企业成长――基于浙江省三个产业集群中小企业调查的实证研究[J].科学学研究，2008，(1).

[3]翁益军，吕永华.银行规模限制成当前贷款难主因――农业龙头企业融资需求问卷调查分析[J].浙江金融，2008，(2).

合规管理重点领域篇5

一、进一步完善湖南省商务领域信用信息建设

进一步贯彻落实商务部和省社会信用体系建设领导小组相关文件精神，省商务领域信用信息建设工作一是建立稳定可靠、运行通畅的省商务领域信用信息系统，做好商贸企业信用信息的归集、整理、披露及报送工作。二是根据商务职能，对市场主体进行信用分类监管，在日常监管、行政审批和表彰评优等工作中，对没有违法违规记录的市场主体，给予便利或奖励；对有违法违规记录的市场主体实行惩戒，加强监督管理。

二、加大诚信兴商宣传，努力构建和谐商务

充分利用新闻媒体大力开展诚信经营、互惠互利的宣传活动；3月份，继续开展“百城万店无假货”的创建活动；9月份，组织开展好诚信兴商宣传月活动，把“质量为本、依法经营、诚实守信、互利共赢”为核心的社会主义商务文化宣传到机关、企业和学校；10月份，组织开展“商务领域信用体系建设”征文活动；年底组织评选全省年度商务领域十大守信事件、十大失信事件，建立守信激励、失信惩戒的工作机制。

三、完善商业信用销售管理制度，促进商业信用销售发展

大力宣传和促进商业信用销售工作。向商贸企业、信用担保机构及广大消费者宣传商业信用销售政策措施；推动商贸企业建立健全信用风险管理制度；引导和规范商业信用销售相关服务业的发展；积极推动和扩大信用消费；完善商业信用销售风险分担机制；鼓励和促进企业、银行、保险机构之间的合作，解决中小商贸企业融资困难。

有序建立商业信用销售链条。鼓励企业主动投保，充分利用保险和担保机构分担信用风险；保险公司积极承保，帮助企业把好信用关，同时拓展业务；银行通过信用保险质押贷款业务，或依据信用保单提高企业信用评级，帮助企业解决融资困难，同时降低自身风险。通过企业、保险机构、银行之间的合作，建立信用销售、信用保险和银行信贷顺畅衔接的机制，实现三方共赢。

认真组织好试点工作。结合信用销售的发展情况，全省将选择一些行业、区域和企业进行信用销售的试点工作。行业试点工作重点是探索建立行业内部的交易数据交换系统，使会员企业有效规避信用风险；区域试点工作重点是探索在区域内部建立促进商业信用销售的机制，促进区域内信用销售信息的共享，扶持中小商贸企业发展；企业试点工作的重点是选择部分信用服务企业，为信用销售工作提供支付结算等信用服务产品，为商贸流通企业、银行和保险、担保机构开展信用销售的顺畅衔接提供便利服务。

四、继续推动全省商务领域社会中介组织的信用建设工作，促进行业诚信自律

继续指导全省商务领域各商会、协会、学会积极开展行业信用建设工作；重点加强成品油、典当、拍卖等特种行业和酒类、肉类、进出口贸易等重点行业的诚信建设，加强规划和引导，加强商务执法，建立行业自我约束规则；建立和完善企业信用档案，帮助企业建立信用管理制度；组织开展会员企业信息服务和信用管理知识培训，提高企业员工素质；规范商会协会对会员企业的信用评价试点工作，加强调研和监督，确保信用评价工作规范运行；指导建立企业联盟，共同制定和遵守行约行规，推进守法经商、诚信经商，维护良好的市场经济秩序；充分发挥行业协会的作用，推动行业内诚信自律和内外部信用信息共享，激励守信，惩戒失信，强化对失信违约行为的约束。

五、进一步打击商贸活动中欺诈行为，深入治理商业贿赂

重点打击商业零售企业不规范促销、商业零售企业占压及骗取供应商货款、服务业违规经营、特许经营欺诈、外贸欺诈、对外承包工程和对外劳务合作欺诈等六类行为;会同有关部门制定相关措施，规范零售企业、特种行业的商贸行为；突出抓好商务领域治理商业贿赂工作的“三个重点”：进口配额、许可证的审批及管理，各类展览会、展销会摊位的分配使用，重大项目的招标投标；严厉打击电子商务、外商投资等商贸领域中的商业欺诈行为；完善12312商务举报投诉工作机制，加大社会监督工作力度，制发格式合同，引导零售商、供应商公平交易，规范购物返券，维护消费者权益；建立公平交易风险预警系统，及时掌握零售商不公平交易行为，并适时；贯彻落实《反垄断法》，创建公平、公正、公开商务发展环境。

合规管理重点领域篇6

一、充分认识建立健全流通法律体系的重要性，高度重视市场流通法律工作

流通法律体系是我国社会主义市场经济法律体系的重要组成部分。适应新的形势和任务，建立和完善流通法律体系，积极推进流通法制化进程，是建立现代流通体系的迫切需要，是转变政府职能和依法规范管理市场流通的工作基础，也是进一步改革开放和积极应对加入世贸组织的重要举措。

各级商务主管部门应高度重视流通法律工作，深刻认识流通法律工作在保障和促进我国市场流通业发展中的重要作用，认真学习和贯彻落实全国流通工作会议和《国务院关于促进流通业发展的若干意见》的精神和要求。各单位要确定一名主要负责人主管流通法律工作，加强领导，将流通领域的法制建设作为当前和今后一个时期商务领域一项重要的基础性工作来抓。

二、建立健全商务主管部门法制机构，充分发挥法制机构在流通工作中的作用

健全的机构和人员是开展流通法律工作的基础。各级商务主管部门要重视本部门的法制机构建设，在机构设置、人员配备、业务培训等方面给予保障和支持；尚未建立专门机构的要尽快建立起来，已经建立的应结合实际情况，进一步充实力量，配备专门的法制人员；同时要重视和加强对商务法律工作人员的培养，不断提高他们的业务素质和工作能力，使其能适应流通法律工作的要求。

各级商务主管部门要在流通立法和流通管理、流通执法工作中充分发挥法制机构的作用，维护法律工作的严肃性，支持法律工作人员的工作，重大决策征求法制机构的意见。各级商务主管部门法制机构应当切实负责，提高能力，积极围绕本部门流通工作重点做好工作，当好领导的参谋助手。

三、作好地方流通立法工作，促进流通法制建设

建立健全我国流通法律体系框架是今后一个时期流通立法工作的方向和指导。各地商务主管部门应认真研究并以此为指导，结合本地实践，根据轻重缓急制定并组织落实本地区的立法规划和计划，做好在市场主体、市场行为、市场秩序和市场调控与管理领域的地方性法规、规章、规范性文件的起草、制定工作，推动重点法规和规章的出台，并切实做好以下几项工作：

（一）认真贯彻落实国家颁布的流通法律、行政法规和部门规章，结合当地实际情况，制定配套的地方性法规、规章和规范性文件，确保地方立法与国家有关法律、行政法规的一致性；

（二）发挥地方立法的主动性和积极性，在国家有关流通法律、行政法规没有出台前，针对流通领域、流通工作中的新情况、新问题，各地可先行探索，充分利用当地人大、政府的立法资源，通过制定地方性法规、规章予以规范，为全国统一立法积累经验。

（三）开展本地区有关流通法规、规章和规范性文件的清理工作，对已不适应当前流通业发展要求的法律文件按照法定程序分别予以废止、修订，作好流通法制建设的基础工作。

（四）建立健全立法工作程序和规范，按照国家有关法律、法规的规定和要求，完善地方有关立法项目实施年度计划、法规规章审议、规范性文件审核、重大问题法律意见论证等制度，严格按照法律要求和法定程序开展流通法律工作。

（五）结合各地工作实践，认真总结经验，对流通法律工作和建立健全我国市场流通法律体系框架出意见和建议，使市场流通法律体系建设方案日趋完善。

四、加强流通立法调研工作，提高立法质量

针对流通领域问题多，情况复杂，新的流通主体、流通方式、流通业态发展迅速的特点，各地商务主管部门应切实加强立法调研工作，使制定出台的各项法规和规章具有针对性和可操作性，切实符合当前流通业发展的需要，解决实际问题。调研工作方式应灵活多样，充分吸收国内外立法经验，广泛听取各界意见，积极发挥学术机构和专家学者的作用。

经国务院批准进行流通体制改革试点的省市应按照《深化流通体制改革试点方案》的统一部署和要求，作好流通领域立法试点工作，加快流通领域的立法进程，局部试行，总结经验，完善规则，推进适用于全国的流通领域法律法规的制定工作。

五、转变政府职能，加强依法行政，做好流通领域行政执法与执法监督工作

各级商务主管部门在流通法律工作中应认真贯彻执行《行政许可法》和《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》的要求，针对行政许可的管理方式在市场流通的很多领域已不适用的情况，积极探索、研究在现行法律框架下政府对经济活动进行事后监管的新方式，加强对流通领域的后期管理。

机构改革后商务系统在流通领域执法职能有所加强，各级商务主管部门应切实做好行政执法与执法监督工作，建立新形势下流通领域行政执法与执法监督工作的新机制，理顺执法关系，明确执法分工，规范执法行为，加强行政执法工作的组织协调，促进流通法律制度的有效实施。

六、加强普法宣传教育工作

针对近年来和今后一个时期流通领域颁布实施的法律、法规和规章数量多，涉及领域广的特点，各级商务主管部门应按照国家和商务系统普法工作的统一部署，继续做好普法宣传教育工作，加强对流通领域的法律知识普及和宣传、培训，积极探索法律宣传教育的新形式，提高各级商务领导干部和工作人员的法律素质和依法行政的能力，增强流通企业人员法律意识和依法经营观念。

合规管理重点领域篇7

2012年，面对严峻复杂的国内外形势，社会发展工作以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，按照“稳中求进”的工作总基调，坚持把保障民生与扩大内需、调整结构结合起来，积极推进城乡公共服务体系建设，深化社会事业体制机制改革，完善有利于保障和改善民生的社会政策体系和制度安排，加强和创新社会管理，较好地完成了全年各项工作任务。

（一）认真做好规划编制和实施

一是完善国家基本公共服务体系的制度安排。协调15个部门和单位共同编制并报请国务院批准印发了我国基本公共服务领域首部部级专项规划――《国家基本公共服务体系“十二五”规划》（以下简称《规划》）。同时，积极做好宣传、培训、实施工作。二是完成各领域专项规划和建设方案的编制，切实发挥规划统筹事业发展、优化资源配置、规范投资管理的作用。三是参与研究编制教育、卫生等领域的“十二五”事业发展规划，并做好专项规划与部门行业发展规划、地方规划及其他专项规划的平衡衔接工作。

（二）努力增加资金投入

一是进一步扩大中央预算内投资的支持力度。全年安排中央预算内投资552.44亿元，进一步加强城乡公共服务设施建设。其中，教育方面安排中央投资230亿元，卫生方面安排中央投资243.44亿元，文化方面安排中央投资26亿元，旅游方面安排中央投资13亿元，人口计生、民政、体育领域安排中央投资40亿元。二是扎实推进重大工程项目建设。

（三）推动制定完善政策措施

一是牵头研究制定相关领域重大政策。形成了加强校车安全管理的政策思路，并报国务院常务会议审议。积极推进全国高尔夫球场建设清理整治工作，研究起草了规范主题公园发展的政策意见。积极推进《旅游法》的起草工作，推动桂林国际旅游胜地建设。会同有关部门研究起草了优先发展社会养老服务、政府向社会组织购买服务等政策文件。二是与有关部门联合出台了相关政策文件。

（四）深入开展形势分析调研

一是加强重大课题研究。牵头承担中央重点课题“保障和改善民生问题研究”调研任务，完成了中编办“关于强化社会管理和公共服务职能的意见和建议”研究，按照中央综治委实有人口组的工作部署，牵头完成“逐步使大多数流动人口稳定下来，在城镇和农村各得其所”研究工作，积极推进“艾滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治”科技重大专项工作，促进艾滋病防治的科研工作。二是注重社会形势分析。针对落实民间投资“新36条”，深入调研，研究起草《关于鼓励和引导民间资本进入社会领域的意见》，结合社会发展工作职能，提出系统化解决方案和制度安排。起草《建立重大社会决策社会稳定风险评估机制的意见》。三是深入开展政策调研。就校车运营管理模式和成本分担机制、留学低龄化、海南博鳌乐城国际医疗旅游先行区、儿童医疗服务体系、重大疾病防治、食品安全监测能力、艾滋病患者救治、医药卫生体制改革、法定节假日、旅游地产、生育政策、大型体育场馆管理运行、青少年足球发展等民生保障和社会管理领域的热点、重点、难点问题，进行了深入调研和系统分析，研究提出了相关政策建议。四是开展国际合作研究。

（五）推进重大领域改革创新

一是统筹推进医药卫生体制改革。起草《“十二五”期间深化医药卫生体制改革规划暨实施方案》，组织编写《“十二五”医改规划100问》。起草《2012年深化医药卫生体制改革主要工作安排》，印发了《关于开展城乡居民大病保险工作的指导意见》，起草了关于巩固完善基本药物制度和基层运行新机制、建立疾病应急救助制度、推进药品流通领域改革的政策意见。二是积极参与教育、文化、户籍等领域的改革。三是在各有关专项建设规划中突出改革内容和要求，强调基层公共服务设施的统筹布局，推进资源整合，注重机制创新。

（六）不断完善工作体制机制

一是积极履行跨部门协调工作职能。全面参与加强和创新社会管理工作。二是进一步完善司内各项工作机制。三是建立社会发展工作合作交流平台。

（七）加强队伍能力作风建设

一是持续开展作风建设。把加强作风建设摆在突出位置，持之以恒地强化政治、创新、服务“三个意识”，深化观念、职能、作风“三个转变”。二是深入开展廉政建设。三是全面加强能力建设。

回顾一年来的社会发展工作，按照党中央、国务院决策部署，根据委党组和之鑫同志的指示要求，以规划为引领、以投资为基础、以政策为抓手、以问题为方向、以改革为突破、以机制为保障、以队伍为根本，科学谋划、着眼全局、周密部署、扎实推进，综合平衡社会发展的速度与质量、效率与公平问题，实现了新的跨越。总结起来，我们发展社会事业的主要体会有三点：一是牢固树立民生优先的观念，无论是制定规划计划，还是研究政策、安排资金项目，都始终把握民生这根“弦”，让发展成果更多、更公平地惠及群众。二是把发展社会事业、改善民生与增加投资、刺激消费、维护社会安定团结结合起来，不断加大公共服务投入力度，着力解决群众关切问题，以民生扩内需，以民生保稳定。三是不断完善体制机制，深化改革创新，通过调整布局结构、优化资源整合、加强队伍建设、完善制度安排，以改革促发展、保民生。

二、2013年社会发展工作重点

2013年是全面深入贯彻落实党的十精神的开局之年，是实施“十二五”规划承前启后的关键一年，是全面建成小康社会奠定坚实基础的重要一年。面对纷繁复杂的国际形势，面对城镇化给扩大内需带来的潜力，社会服务给消费增长带来的动力，面对经济增速放缓、化解产能过剩对就业和居民收入的影响，财政收支压力加大对增加民生投入的影响，面对人口大规模流动、利益多样化、社会信息化、思想文化多元化带来矛盾多发、问题凸显的社会形势，社会发展工作的任务更加艰巨，保障和改善民生的责任更加重大，加强和创新社会管理的形势更加紧迫。2013年社会发展工作的总体要求是：深入学习和全面贯彻党的十精神，按照中央经济工作会议部署和发展改革工作会议要求，强调以人为本，突出民生优先，以提高保障和改善民生的质量和效益为主线，统筹城乡基本公共服务体系建设，扩大供给、优化结构、改革创新、进中求好，进一步完善社会管理体制机制，促进社会和谐稳定、健康发展。

2013年的社会发展工作要把握好以下原则：

一要处理求“进”与求“好”的关系。既要在稳中求进的总基调中进一步加快发展社会事业，继续保持社会事业较快的发展规模和速度，不断增加公共服务供给，努力满足人民群众日益增长的公共服务需求；又要合理规划布局，优化资源整合，健全体制机制，加强人员队伍建设，有效提升发展质量与效益，促进社会事业更好更快发展。

二要处理好“事业”与“产业”的关系。既要确立政府在基本公共服务方面的主导作用，加强规划编制实施，加大基础设施投入，加快体制机制改革，统筹社会事业全面协调可持续发展；又要充分发挥市场机制，加快发展文化产业、旅游业、老龄产业、体育产业、家庭服务业等社会领域产业，鼓励和引导社会力量参与服务供给，推进结构调整，扩大消费。

三要处理好改善民生和创新管理的关系。要根据十报告“在改善民生和创新管理中加强社会建设”的总体要求，处理好社会建设中的服务与管理问题。要坚持以人为本，从维护最广大人民根本利益的高度，加快健全基本公共服务体系，加强和创新社会管理，既要实施以民生为导向的社会管理，更要发展以促进社会稳定为宗旨的民生服务，推动社会主义和谐社会建设。

四要处理好统筹协调与保障重点的关系。结合中国特色新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化要求，统筹城乡一体化发展和区域协调发展，切实将公共服务资源向农村、革命老区、民族地区、边远地区、贫困落后地区倾斜。统筹各类人群发展，特别是保障城乡低收入人群、残疾人等社会弱势群体及农业转移人口公平可及地享有公共服务，促进社会公平正义。

2013年，要抓好以下几项重点任务。

（一）推进城乡统筹的基本公共服务体制机制建设

要把《国家基本公共服务体系“十二五”规划》作为引领社会事业发展和民生保障工作的重要抓手，充分发挥政府主导的基本职责，综合协调，统筹发展，推进基本公共服务体制机制建设。一是全面组织实施《国家基本公共服务体系“十二五”规划》，部署《规划》重点工作分工，确保规划任务的落实。二是组建高层次的《规划》实施机制，协调推进解决规划实施中遇到的跨地区、跨行业、跨部门问题。三是加强基层公共服务网络和专业技术人员队伍建设，建立健全促进城乡、区域基本公共服务均等化的体制机制，加快完善适应基本公共服务均等化要求的公共财政体制，推动基本公共服务提供主体和提供方式多元化。四是开展统筹城乡基本公共服务制度改革试点和村级综合公共服务设施建设试点。五是制定并出台《规划》实施评价指标体系和评估方案，牵头组织开展中期评估。

（二）切实做好相关建设规划的实施和评估工作

要充分发挥规划统筹指导作用，通过规划明确发展方向，通过项目建设落实发展任务，通过改革创新推进机制转换，通过评估评价保证建设效益，不断提升事业发展质量。一是做好教育、卫生、文化、旅游、人口、民政、体育等领域20多个专项建设规划的实施工作，在规划项目的审核、资金安排下达等环节加强责任意识，落实建设任务，提高投资效益，确保实施效果。二是全面加强项目管理。要督促地方和部门加强项目储备库建设，动态跟踪入库项目的前期准备情况，确保程序完善和条件成熟项目优先安排，增强项目安排的合理性。要建立有效的协作机制，优化审批程序，提高审批效率。三是适时开展规划中期评估。开展对项目审批、方案审核、资金配套、安全管理、实施效果等方面的全程检查监督，客观总结建设成效，推进规划顺利实施。四是推进社会领域重大项目建设。积极协调重大建设项目前期和建设过程中的相关工作，按照有关要求，认真研究重大项目审核材料，科学论证项目建设的必要性和可行性，积极推进项目审批相关工作。

（三）鼓励民间资本进入社会领域和发展社会领域产业

要全面落实鼓励和引导民间投资的“新36条”及42个方面的实施细则，支持民间资本参与社会事业领域建设，加快发展社会领域产业，积极满足城乡居民多层次、多样化的需求。一是推动出台《关于鼓励和引导民间资本参与社会事业建设发展的实施意见》，进一步细化、实化和优化政策措施，加快形成政府主导、社会参与、公办民办并举的社会事业发展格局。二是充分发挥社会领域产业在扩大居民消费、拉动经济增长中的基础作用，加快培育一批拉动力强的消费新增长点。积极扶持文化产业发展；大力推进旅游与文化、体育、农业、工业等相关产业的融合，引导旅游消费；鼓励社会资本兴办养老、康复、托养等服务机构。三是扩大中央投资支持民间资本渠道，以现有中央投资中的学前教育、养老服务、职业教育等领域专项为重点，采用公建民营、民办公助等方式定向、定额支持民间资本。

（四）继续深化重点领域和关键环节改革

要坚持把增量调整和存量优化有机结合，把加强顶层设计与尊重基层首创精神有机结合，把突出重点与统筹协调有机结合，减少改革阻力，增强改革合力，提高改革效率。一是持续深入推进医药卫生体制改革。继续巩固扩大基本医保覆盖面，稳步提高基本医疗保障水平。全面开展城乡居民大病保险试点，研究出台关于建立疾病应急救助制度的指导意见，加快推进基本医保城乡统筹。研究出台巩固完善基本药物制度和基层运行新机制的意见，调整完善基本药物目录，巩固扩大基本药物制度覆盖范围。进一步推进全科医生制度建设，深入开展全科医生执业方式和服务模式改革试点，以县级医院为重点，以破除“以药补医”机制为关键环节，积极推进公立医院改革。研究出台关于推进药品流动领域改革的若干意见。大力发展非公立医疗机构。二是加快推进教育体制改革。配合相关部门，加强教育领域重大改革创新的顶层设计，持续增强教育事业科学发展的制度保障。加强人才评价、选拔体系和制度创新研究。三是深化文化体制改革。配合有关部门，进一步开展以国有文艺院团转企改制、数字文化产业发展等为主题的政策研究。继续推进文化产业与现代科技的融合发展，鼓励数字文化产业内容创新和技术创新。

（五）进一步做好加强和创新社会管理工作

要充分发挥政府综合部门宏观调控和统筹协调的关键作用，深入研究新形势下社会管理规律，完善体制机制，突出源头治理，不断提高社会管理科学化水平，促进社会和谐稳定。一是进一步加强社会发展形势分析、社会发展水平综合评价、社会稳定风险评估，进一步加强对社会发展形势、重大民生政策落实情况、社会矛盾潜在风险的跟踪监测和动态分析，不断提高我委履行社会管理和公共服务职能的能力和水平。二是继续牵头做好中发〔2011〕25号文件第48项工作，适时组织各成员单位就重点问题开展调研和深入研究。同时，积极参与中央综治办实有人口、特殊人群、预防青少年违法犯罪等三个专项组和“两新组织”专项组下设的社会组织工作小组的相关工作。三是促进人口长期均衡发展。完善流动人口融入城镇政策，健全农业转移人口有序融入城镇的制度设计，稳妥推进户籍制度改革。继续构建以社区为依托的基层管理服务平台，积极推动老龄人、残疾人、儿童福利机构等设施建设，完善保障社会弱势群体权益的政策措施。

（六）加强社会发展领域重大问题研究

要结合经济社会发展形势，深入研究经济社会发展的根本性、全局性、战略性问题，找准问题的关键症结，提出针对性强、可操作的政策思路和建议。一是加强社会形势分析和政策实施跟踪。密切跟踪经济社会发展形势，重视基层调研，深入开展季度、年度社会事业发展形势分析，提出政策建议。开展公共服务满意度评价、重大社会决策社会风险评估、公共服务现代化发展等课题研究。二是加强重大社会问题研究。进一步加强对义务教育均衡发展、高等教育发展规模和质量、儿童成长环境、公立医院改革、核心价值体系推进、文化和旅游消费、社会养老机制创新、基层公共服务资源整合等重大民生问题的研究。动态掌握医药卫生、教育、文化、旅游等领域体制改革的最新进展，做好促进社会事业更好更快发展的政策储备。

合规管理重点领域篇8

一、工作目标

结合城市管理工作实际，深化工程建设领域项目信息公开和诚信体系建设工作，重点加强项目信息和信用信息公开共享力度，进一步规范市政和环卫基础设施建设，维护群众公共权益，并建立健全区域和行业守信激励和失信惩戒制度，不断促进工程建设领域信用环境持续优化。

二、工作原则

（一）统一平台。信用信息公开共享工作依托市人民政府门户网站“工程建设领域项目信息公开专栏”开展，严格遵循统一的指导目录和规范进行公开共享。

（二）突出重点。逐步实现全面、准确、及时公开工程建设的各类信息，重点加强工程建设领域项目信息和信用信息的录入和公开工作，突出不良行为信息。

（三）客观公正。充分运用企业和个人相关信用信息资源，在市场准入、资质审查、招标投标、评优评奖等工程建设市场运行和监管环节中，加强守信激励和失信惩戒工作，形成“一处失信，处处受制”的信用监管体系，营造全社会诚实守信的环境。

三、主要工作内容

（一）信用信息公开

1．重点公开不良行为信息。加强对建设市场主体不良行为的监督检查，对企业和个人信用信息的采集、核准、上报等相关工作，并对采集的信用信息真实性负责。

2．制定信用评价方法和标准。依据《工程建设领域信用信息公开目录》，结合城市管理工作实际，拟定信用评价的具体指标，开展信用等级评价工作。

（二）信用信息的综合运用

制定工程建设领域信用信息综合运用制度，建立守信激励和失信惩戒机制。在市场准入、资质管理、招标投标等方面提出限制条件，重点监管信用等级低和不良行为性质恶劣的从业单位和从业人员。正确使用信用信息，严禁利用诚信奖惩机制设置市场壁垒，搞地方保护或行业保护，不得对处罚期满的市场主体附加其他限制条件。

四、工作步骤和时间安排

（一）启动工程建设领域守信激励和失信惩戒制度建设试点工作

2013年2月20日前制定《区城管系统工程建设领域信用评价管理（暂行）办法（草案）》报区工治办（区纪委）、区协调办（区工信和科技局）。

（二）制定行业信用评价方法和标准，开展信用等级评价

2013年3月5日前完善工程建设领域项目信息以及相关从业单位和从业人员不良行为信息的梳理与归集，并以公开为原则、不公开为例外，全面、准确地各类信用信息。

（三）制定信用信息互认共享标准，建立信息共享机制。

2013年3月中旬前，根据区政府制定的区工程建设领域信用信息互认共享管理规定，积极研究在市场管理各个环节开展信用信息成果综合应用的探索工作。

（四）建立守信激励和失信惩戒制度，完成规定任务

2013年3月30日前，以规范性文件“工程建设领域守信激励制度和失信惩戒制度”。在市场准入、资质资格认定、评优评奖、招投标活动中全面查询和有效使用信用信息。对信用等级高和业绩优秀的从业单位给予一定优惠条件；对信用等级低和不良行为性质恶劣的从业单位要重点监管，在市场准入、资质管理、招标投标方面提出限制条件。

（五）总结工作经验

2013年4月5日前，完成建设工作验收和工作总结。回顾工作开展情况，分析存在问题，总结好的经验和做法，形成书面材料分别报区工治办、区协调办。

五、保障措施

（一）加强组织领导

积极配合区工治办、区协调办等相关部门开展我区工程建设领域守信激励和失信惩戒制度建设试点工作，并认真制定工作方案，精心组织实施，明确责任单位和人员，切实抓好工作落实。

（二）加强宣传引导

加大宣传报道力度，提高社会公众、市场各方主体对工程建设项目信息公开和诚信体系建设的关注度；强化对工程建设市场主体信用情况的舆论监督和社会监督，对严重失信的市场主体及时予以曝光，营造守信光荣、失信可耻的良好社会氛围，提高全社会的自觉守信意识。

（三）加强措施保障

建立工作经费和人员保障机制，全力抓好工程建设领域守信激励和失信惩戒制度建设的全面推进和组织实施，确保全区工作顺利进行。

合规管理重点领域篇9

一、组织领导

为了有序推进我乡重点区域综合治理工作，加强综合治理工作的组织领导，乡政府决定，成立“乡重点区域综合治理领导小组”，领导小组下设办公室，办公地点设在乡综治办，办公室主任由王孟俊兼任。

二、工作重点

1、重点整治区域。将我乡环沿的村、村、村、村列为重点区域综合治理工作重点。

2、重点整治范围。针对非法围堰发包、非法网箱、非法捕捞、非法采砂、非法填湖、非法排污、非法猎杀候鸟、水上非法运输、水上非法经营成品油、水上治安等影响湖区安全稳定的突出问题进行重点整治。

3、结合重点区域综合治理工作，我乡继续将全乡7700米范围内的沿岸的52个砂场码头重点整治。按照上级要求，将21只采砂船落实、切割到位。

三、工作措施

1、广泛深入宣传。为扎实有序地将我乡重点区域综合治理落到实处，维护湖区社会和谐稳定，我们将利用各种宣传工具，大力宣传《省河道管理条例》、《省河道采砂管理办法》等法律法规，做到重点整治区域的干部、群众人人皆知重点区域综合治理的重大意义。

2、明确责任。上述4个重点整治区域的村书记为第一责任人。在重点整治期间，必须认真摸排重点整治范围内的矛盾纠纷，并做到信息畅通、稳控措施到位。因摸排不到位而出现的重大隐患，坚决追究第一责任人的责任。同时要加大河道非法行为的打击力度，确保湖区社会秩序稳定。

合规管理重点领域篇10

城市设计实践发展至今业已从空间设计扩展为包含编制和实施等在内的整体管理实践。作为一种价值完善的专业管理过程，城市设计实践中更偏重于解决专业领域中设计问题的工具价值；而作为一种“行政过程”、“政策过程”或是“政治过程”而言，城市设计过程将体现其公共性的基本价值特征，从而使其在城市空间的公共管理领域中发挥应有的作用。由此，城市设计过程在价值取向上仍然存在着一定的争议。相关争议首先体现在其关注对象是城市空间整体还是其中的公共领域：城市空间具有公私混合的特征，且很多情况下难以泾渭分明，其公共属性并不突出；而公共领域则是城市空间中具有公共价值的部分，其管理实践自然受到公共价值的规范。另一争议反映在管理者的公共属性上：对于公私混合的城市空间而言，在管理过程中政府和市场都具有管理者角色；而作为行政过程，公共部门的管理者角色将更为突出，市场则成为管理的目标群体。城市设计相关的公共性价值特征并不明晰。然而，讨论和辨析城市设计的公共性内涵具有重要意义。公共性之于城市设计而言并不仅仅体现为职业伦理中所应持有的公共精神，也是认识城市设计管理职能的价值规范。在当代多元价值共存的城市设计实践中，将公共性作为价值基础为其管理过程提供了合法性，由此其管理职能将以保障和促进城市空间公共价值为目标。同时，公共性的认识也为具体管理实务提供一种分析工具，帮助管理者理解城市设计的管理范畴以及自身的公共角色，确保各类管理途径符合公共性的价值规范。城市设计领域的价值取向研究并不多。其中公共价值取向的成果较集中在城市空间公共属性的探讨，具有社会学视角（沃尔泽，1986；夏铸久，1994；卡尔莫纳等，2003等）、法学视角（卡尔，1992；阿里·迈达尼普尔，1996等）以及经济学视角（周进，2005；克里斯·韦伯斯特，2007等）等多种认识途径。对城市设计实践中公共性的关注一类体现在职业伦理中的公共价值规范的阐释（董慰、王广鹏，2007；刘代云、金广君，2008；金勇，2008等），另一类则体现在管理实践中与公共性密切相关的命题，例如公众参与（克利夫·芒福汀，1999；刘宛，2006等）和法律法规（理查德·黎，1988；扈万泰，2002；王世福，2003；庄宇，2004；王卡、曹震宇，2009等）等。公共取向的城市设计研究重结果轻过程，而过程导向的相关研究中一则关注哲学伦理层面的倡导，一则关注实务操作层面的方法技术，缺乏对公共性在管理理论层面的解析。本文将基于公共管理领域中有关公共性的理论认识，从关注对象、管理者角色和管理途径等方面辨析城市设计过程中公共性价值特征的具体内涵，从而为理解城市设计的管理职能提供理论基础。

2公共性的内涵

公共性是公共管理的基本命题，是公共管理获得合法性和权威性的基础。公共性的理解具有相当的复杂性，“公共”的含义并没有统一的界定。沃尔多（1955、1997）把“公共”理解归纳为三个方面：一是哲学、法学和政治理论层次的理解，即从国家或者政府的角度下定义，涉及、合法性、普遍福利等问题；二是从经验层次界定某种社会中人们有哪些公共职能与公共活动；三是从常识层面理解政府执行活动或者职能。①尼古拉斯·亨利（2002）对公共性提出了制度定义、规范定义和组织定义，三者结合构成公共行政的“公共性”。制度定义是按照制度术语来理解公共行政，表现为政府各级机构；规范定义专注于影响公共利益的现象上；组织定义主要是为了实现参与，即公共利益观点若能被共享必须要求相应的组织予以保障②。罗森布鲁姆（2002）认为公共行政强调的公共性体现为：（1）以宪法为基础，提供行政存在的空间并对其进行限制；（2）政府有义务增进社会的公共利益；（3）政府较少受到市场因素的影响，即使运用市场机制也是有限的；（4）作为人民的代表，公共行政管理者的行为具有合法地位与强制权力，并应遵循代表性和透明性的要求③。乔治·弗雷德里克森（1997）回顾了公共问题的哲学、经验和理论的观点，并分析了社会科学中有关公共的五类观点，提出公共既是一种理念也是一种能力：作为一种理念，它意味着所有人为了公共的利益，而不是出于个人或者家庭的目的才走到一起；作为一种能力，它意味着为了公共的利益而在一起工作的一种积极的、获取充分信息的能力，通常通过政府而进行，但并不是所有④。国内对“公共性”的定义有三种：一是指政府作为人民权利的委托者和委托权利的执行者，应按照社会的共同利益和人民的意志，从保证公民利益的基本点出发，制定和执行公共政策（孙柏英，2001）；二是认为公共性即政府产生、存在的目的是为了公共利益、公共目标、公共服务以及创造具有公益精神的意识形态等（祝灵君、聂进，2002）；三是认为公共性指一种公有性而非私有性，一种共享性而非排他性，一种共同性而非差异性（王乐夫、陈干全，2002）⑤。综合而言，公共性的理解具有层次性。哲学层面的公共性是一种公共精神或是理念；政治、法学理论层面的公共性从公平和正义出发，涉及、合法性等问题；公共管理理论层面将公共性作为一种价值基础，帮助认识公共组织的公共职能；公共管理实务层面的公共性将成为一种分析工具和价值标准来理解公共组织的具体管理活动。城市设计专业具有很强的应用性，其职业伦理受到哲学、政治和法学层面公共性价值要求的引领，但对于实践而言，公共管理理论和实务层面的公共性探讨将更具认识论和方法论的作用。

3城市设计关注公共领域

城市空间及其特征包含了各类物质要素和相应的属性，同时还有这些要素之间所形成的外部性特征。随着城市空间管理专业领域的分工和细化，作为其中之一的城市设计在当代所关注的内容已并非涵盖城市空间的所有方面，而是由“城市空间”逐步聚焦于其“公共领域”部分⑥。焦点的转变蕴含了两方面的背景。一方面，基于市场经济发展的成熟程度，公共领域与私人领域分野。市场经济的发展使城市空间成为公共和私人的混合体。城市空间的市场开发运作越为成熟，市民对公共领域和私人领域的甄别越敏感。另一方面，城市设计将焦点转变为公共领域是基于“窗户外看到的所有事物”已经出于各类考虑受到了相应的干预，城市空间的控制已经形成了“看不见的网”。“公共领域”源于西方社会，发展至今已具有相当复杂的含义。现代公共领域理论中，较具影响力的是阿伦特和哈贝马斯的研究成果。总体上认为公共领域包含了物质和非物质的表现形式，承载着公共生活，这种公共生活是从公共利益出发，通过沟通和交往、辩论和批判等活动来展现自我或是达成共识。两者的差异在于前者突出其政治象征意义，而后者偏重其社会文化意义。城市设计关注的公共领域是具有物质空间表现形式的公共场所，并包含其承载的公共生活之非物质内涵。然而，公共领域的界定却无法统一。社会视角下以公共开放性来界定时会发现并非所有公共空间都会无限制向每个人开放，而准公共空间的开放程度更是因服务规模的不同而模糊不清。法律视角下以公共权属界定时会发现公共领域的各类物质要素在权属细分之后公私属性并不统一。经济视角下运用公共物品来理解公共领域时，以竞争性和排他性为划分标准，然而公共领域中的各类空间要素在非竞争性和非排他性上都存在着程度差异。由此可见，各类视角下的公共领域认识都是模糊的，然而这种复杂性并不能掩盖其公共性特征。公共领域和私人领域的差异客观存在，只是差异划分标准并非是一条泾渭分明的分界线，而是一种具有梯度性的“谱系”（卡尔莫纳等，2003）。有关对城市空间进行公共干预的合法性问题已经在城市规划相关研究中进行了深入的探讨。面对外部性问题，对公共干预的需要是肯定的，然而对于干预的限度却存在不同的观点。公共领域的实际界定及其干预程度将通过具体的城市设计过程加以辨析并得以实现，其中政府和市场之间的关系对干预程度具有重要的影响。从城市空间的使用价值和交换价值来看，对城市设计的公共需要来自对公共领域使用价值的关注，因其规模和品质直接体现了城市的公共服务水平。然而，市场化的城市开发引发私人对空间交换价值的追求而阻碍公共领域的发展。阿里·迈达尼普尔（AliMadanipour，1996）阐述了市场开发过程中产生的空间私有化和设计标准化等趋势，前者使公共领域的规模逐步减少，后者则对公共领域的品质造成冲击，而这些趋势被认为是不可避免的。面对使用价值和交换价值之间的张力关系，公共部门将立足于公共领域的空间使用价值，通过城市设计过程加以保障和促进，尽可能提供公共场所并促进公共领域的空间品质。近年来，激烈的城市竞争使得公共领域被作为一种城市发展的公共资源，通过城市设计提升其交换价值吸引投资，以促进地方经济发展。然而，“引导投资的是市场本身，而不是设计”（Cowan，2000：24）⑦。城市设计虽在提升公共领域的交换价值中具有一定附加作用，但并非其要义所在。本末倒置的价值追求将使城市设计无法发挥应有的作用。

4城市设计管理者的公共角色

有关城市设计实践主体的认识差异很大程度上与城市设计过程的不同诠释相关。作为一个社会过程，城市设计过程包含了政府、市场和社会等多元化的参与主体。作为一个有意识的管理过程，政府和市场在城市设计过程中的管理者角色较为突出，管束型和开发型的城市设计分类（赵斌、徐雷，2004）正是基于主体公私属性的差异。当城市设计被理解为行政过程时，公共部门作为管理者的角色更为突出，而市场成为了行政管理的目标群体。城市设计过程中管理者公私属性的探讨体现了政府和市场之间关系的不同理解。城市开发过程直接产生城市空间结果，市场成为了空间产品的主要供给者。在开发过程中，市场关注空间品质是希望通过创造性的设计提升空间产品的交换价值以获取更多的利益。“设计管理”是开发项目管理的重要组成部分，它将确保产品按照设计要求生产以实现价值最大化。当开发项目规模较小时，设计管理关注项目自身的内部问题，大多属于私人领域；而当开发项目规模较大时，设计管理所处理的问题往往已经覆盖了城市空间公共领域。虽然管理动机仍以营利为目的，但从结果而言已经属于城市层面的设计问题。因此，市场主导的大规模开发项目其设计管理过程是否是城市设计过程往往具有争议。在当前的城市发展中，公共领域的供给很大程度上依赖于市场。进行大规模地产开发的企业家们在城市开发过程经常扮演了一种半公共角色（乔恩·朗，2005）。这种角色产生于其管理行为结果而并非动机。市场开发的设计管理是为了扩大私人的获利，许多开发都有意识的塑造良好的公共领域来吸引更多的公共使用者，为其带来更大的获益。在这些市场主导的项目管理中，公共部门的角色相对较弱：有些是由于对公共领域的价值认识尚不成熟；有些是社会对此尚未形成公共需要，因而不必要进行城市设计的干预；还有一些是有意识发挥市场优势，依靠私人投资发挥其优势来创造良好的公共领域空间品质。然而，无论是否提出城市设计要求，公共部门对私人开发在其项目的空间效果等方面始终具有监管职能，差别在于干预程度的不同。城市设计过程伴随着开发过程而展开，它并不仅仅是结果管理，同时还包含着过程管理。对开发项目运作过程进行公共监管是政府相关部门的职能之一。出于城市设计考虑的公共监管途径一般包括：一是将城市设计的内容纳入城市规划的管理体系，同时依循规划许可的行政程序对开发项目进行管理；二是单独提出城市设计的控制内容，作为开发控制要求的组成部分，依据规划许可程序进行管理；三是城市设计控制内容采用独立设置的设计评审程序对开发进行行政许可管理。无论哪种途径，公共部门始终承担有关公共领域的设计及其实施的监管者角色。对于城市设计过程而言，权力始终是决定一切的因素（洪亮平，2002）。城市设计是“设计城市而不是建筑”，城市公共领域的塑造和发展属于公共事务范畴，因而其管理实践必定受到公共权力的影响。纵观城市设计的发展历程，最初有意识的城市空间设计由当时代表公共权威的皇权主导，随着民主化进程的推进，政府作为公众逐步成为了城市空间设计和管理的主导。之间的差异在于公共性的不同历史诠释，然而城市设计管理者角色的公共性始终存在。当代社会多元价值并存，城市设计过程中政府、市场和社会具有不同的参与程度。然而，市场和社会的参与是有限的，公共管理者仍然为是否需要对公共领域进行城市设计干预、如何干预以及干预程度提供了整体性管理框架。

5城市设计管理途径的公共性保障

法律和政治是公共管理途径体现公共性的保障。城市设计过程关注城市空间公共领域的相关公共事务及其管理者的公共角色都决定了其管理途径必然体现公共性特征，且受到相关的法律法规和政治策略的保障。法律为城市设计过程提供了基本的行为规范。各个国家对于公共部门的组织、规章制定、许可、仲裁和司法审查等程序具有相应的法律规范，从而确保了公共部门行为过程的公共性。城市设计过程同一般公共事务的管理一样遵循公共行政程序的法律要求。根据“程序正当”的法律原则，城市设计依据法定行政程序运作而获得合法性，从而保障其公共性。除此之外，城市空间的公共管理尤其是城市规划管理的法律体系也为城市设计的管理过程提供了相应的法律基础。由于城市设计在各国城市规划管理的法律体系具有不同定位，因而具体程序要求也会有所不同。美国城市规划管理的法律法规在各个州有所不同，很难说具有完整的体系。区划被认为是美国城市规划的核心，也是物质空间管制的法律工具之一。而城市设计同样也是城市空间管理的公共政策工具之一，其管理程序将遵循公共行政程序的法律规范（如联邦行政程序法，1946），或依据行政法律要求制定相关的程序要求。英国的城市规划具有整体性的法律体系，对规划管理程序制定了相关的规范。城市设计的运作被明确纳入规划管理体系（英国建筑与建成环境委员会，2000），并在新的规划法中明确纳入其管理事务（英国城市规划法，2008：第183条）⑧。因而，其城市设计的公共干预过程须遵循规划法定程序的相关要求以保障其公共性。我国的城乡规划法中并未明确城市设计的相关内容，它更多是作为地方性城市空间管理的公共政策工具之一。有些地方性的规划法规将其纳入，明确了操作程序的要求⑨；而没有明确管理途径的实践在大多数情况下参照了规划管理的法定程序。法定程序规范为确保城市设计过程的公共性提供了统一的基本的保障。国家和政府在基础上不断推进行政程序的公开性和参与性等来加强管理过程的公共性。无论是公共行政管理还是具体的城市规划管理，相关的法律机制都不断得到完善，由此受其规范的城市设计过程也将不断加强其公共性特征。对于具体公共事务的管理，公共部门会根据具体情况对市场、社会及其自身在过程中所承担的角色及其价值分配采取不同的政治策略。城市设计一直存在于“平民主义”和“专业主义”的两难困境（克利夫·芒福汀，1999）。在价值的认定上，“公众”和“专家”的观点之间存在着分歧。与此同时，“公众”本身包含着具有不同利益的群体，并持有不同的观点。城市设计师往往将城市设计保持在一个技术过程的安全范围之内，以避免直接面对重新分配权力和财富的问题。然而，城市设计过程中的管理者则无法避免去面对价值分配的政治议题。城市设计中的连续决策都是有关利益分配的政治决策，即便是通过技术分析做出决策其本身仍然代表着政治的选择。特定的城市设计管理过程会采取不同的政治策略，因而其过程的公共性将存在着程度上的差异。偏向于“专业主义”的决策过程以法律为公共性保障的基准，更关注专业价值的实现；偏向于“平民主义”的决策过程则体现为更具公开性和参与性的集体决策。实际过程中，决策往往需要考虑和平衡利益相关者的观点，采取何种决策方式则受到市场环境、社会需要等因素的影响。但每一种决策方式都体现了相应程度的公共性特征。政治策略对城市设计过程的公共性程度产生重要影响。

6结语