招投标实施条例细则范文
时间：2023-05-04 13:11:54
导语：如何才能写好一篇招投标实施条例细则，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公文云整理的十篇范文，供你借鉴。
篇1
第二条 深圳市建设行政管理部门（以下简称市主管部门）负责市计划立项建设工程的施工招标投标监督管理工作。对专业建设工程的招标投标工作，由市相关行业行政管理部门协助市主管部门进行管理。
区建设行政管理部门（以下简称区主管部门）在市主管部门指导下负责区计划立项建设工程的施工招标投标监督管理工作。
特区法规、特区规章授权对建设工程进行行政管理的单位，在市主管部门的指导和监督下负责授权范围内的建设工程招标投标工作。
第三条 施工招标，以公开招标、邀请招标为主。符合下列条件的，可采用议标方式：
（一）保密工程、科学试验、抢险救灾工程；
（二）外国政府、个人、国际金融机构及港澳台同胞赠款建设，且又明确要求采取议标方式的工程；
（三）施工现场与在建工程难以分开的工程；
（四）技术性、专业性较强或受工程条件限制的工程。
第四条 议标，是指由招标组织者与两个以上（含两个）投标人就工程承发包条件进行协商，择优选定中标人的一种招标方式。
第五条 市、区、镇各级政府投资、行政事业单位自筹资金投资、国有企业投资、集体经济组织投资以及国有企业或集体经济组织控股的股份制企业投资300万元以上或建筑面积达三千平方米的工程项目，都必须按本实施细则组织施工招标、投标，但抢险救灾、科研试验、保密等特殊工程项目的施工，经区以上人民政府确认可不实行施工招标投标的除外。
第六条 有施工资质的施工企业可自行建设符合其资质要求的属于《条例》第五条规定范围的自有或控股工程项目。
第七条 外商投资企业、私营企业、外商控股的股份制企业以及个人投资的工程是否实行施工招标投标，由业主自行决定。
第八条 施工招标，应在本市注册的施工企业范围内进行。需向国外公开招标或要求邀请未在本市注册的施工企业参加施工招标投标的，业主应向市主管部门提出书面申请，经批准后方可组织施工招标。
第九条 未在深圳市注册的施工企业参加施工招标投标，主要适用于下列工程：
（一）外国政府和国际金融机构贷款、赠款或个人赠款建设，且要求市外或国外招标的工程项目；
（二）本市注册的施工企业难以承建的工程项目。
第十条 招标组织者申请施工招标，应向主管部门提交下列资料，主管部门应在接到申请之日起15日内作出审批意见。
（一）施工招标申请书；
（二）招标文件；
（三）建设工程规划许可证；
（四）工程项目的计划批文；
（五）与工程规模相适应的资信证明以及建设资金到位情况证明；
（六）属于专业建设工程的，相关行业行政管理部门的审核意见；
（七）法律、法规和规章规定的其他资料。
第十一条 施工招标申请书主要应包括以下内容：
（一）招标单位的性质及招标组织者的情况；
（二）招标工程具备的条件和性质；
（三）拟采用的招标方式；
（四）对投标人的资质要求。
第十二条 招标人不得与任何投标人相互勾结，妨碍其他投标人的公平竞争；投标人不得串通投标，故意抬高标价损害招标人的合法权益。
第十三条 投标书应以招标文件规定的内容编制。投标人对招标文件或设计图纸有疑问的，应在投标截止日10日前，以正式函件向招标组织者询问。招标组织者应在接到询问函之日起5日内以书面形式答复询问的投标人。迟延答复的，投标截止日期应按迟延天数相应向后顺延并书面通知其他投标人。
第十四条 建设工程实行项目法人责任制，招标组织者负责组织建设工程施工招标投标工作。招标组织者应在招标前组成招标机构并于开标前召开开标预备会。开标预备会审定标底，提出评标、定标办法，审查施工企业提交的施工组织设计。审定标底的方式由招标机构自行确定。
第十五条 招标机构，一般为五至九人，招标机构的人员必须是单数。
招标机构负责人由业主法定代表人或其委托人担任。成员组成必须与招标工程的规模和技术难易程度相适应，包括必要的工程技术、标底编审人员。
第十六条 有下列情形之一的，不得成为招标机构成员：
（一）是投标人的法定代表人；
（二）是投标人的法定代表人的近亲属；
（三）与投标人有利害关系；
（四）与投标人有其他利害关系，可能影响公正招标投标的。
第十七条 《条例》第十四条所称的市政府指定的标价审查单位为市建设工程造价管理站和各区建设工程造价管理站。专业建设工程的标价审查单位，需指定其他单位为标价审查单位的，由市主管部门和市相关行业行政管理部门协商确定，协商不成的，报市政府指定。
第十八条 采用公开招标或邀请招标方式的工程，招标组织者应按招标文件规定的时间、地点主持召开招标会议和开标会议。会议参加者为招标机构成员和各投标人的法定代表人或其委托人。变更开标日期、地点，应提前三天通知投标人和有关单位。但变更后的开标日期不得超过《条例》第三十六条规定的时限。
第十九条 招标机构以审定的标底为准，明确投标报价有效范围的，超过有效范围的报价，为无效报价，不能参加评标。当所有投标报价均不在有效范围时，招标机构应立即封存投标资料，停止评标，重新组织招标。
第二十条 根据《条例》第四十条规定的定标原则和工程的具体情况，招标机构可选用分段评标法、合理低价中标法和评审法及其他评标方法。
第二十一条 分段评标法，适用于一般工程。其具体方法为：
（一）评审施工组织设计。招标机构对隐去投标人名称的施工组织设计进行评审，评审结论分合格和不合格两种。不合格者不能参加下一阶段的评审。
（二）确认有效报价的投标人。招标机构公布施工组织设计合格的投标人的报价，并根据确定的有效投标报价范围确定有效报价的投标人。
（三）确认中标人。组织有效报价的投标人进行抽签，中签人即为中标人。
第二十二条 合理低价中标法，是指招标机构对投标人资信情况和低报价所采取的措施进行严格审查，在保证工程质量和合理工期和附加条件的基础上，以合理低报价者为中标人的评标方法。
招标机构采用前款方式评标，不是以有效标中最低报价确定中标人的，必须向投标人说明其合理的评标依据。
此方法可适用于土石方、道路、装修及其他工程。
第二十三条 评审法，适用于规模大、技术复杂的工程。其具体方法为：招标机构在全面了解各投标人投标书内容的基础上，对工程造价、工期、质量、施工组织设计、施工技术措施、主要材料消耗量、企业信誉等进行分析研究比较或评分，择优确定中标人。
采用评分方式的，具体评分细则为：
（一）工程造价25分。以审定的标底为依据，投标报价在最佳范围内可得满分，超过最佳浮动范围每向上或向下浮动1％扣2.5分；
最佳报价范围由招标机构在开标预备会上确定。
（二）工期10分。满足招标书工期要求的，可得满分，超过者不得分。
（三）工程质量20分。满足业主招标文件质量要求的可得5分；余下15分，根据投标人投标前两年工程质量优良率、施工质量事故发生率评分。具体评分标准由招标机构确定。
（四）施工安全10分。以投标人投标前两年的施工安全状况打分。发生一次重大施工安全事故扣2分；施工安全年度检查不合格的扣5分。
（五）施工组织设计25分。下述内容每缺一项扣2分；六项齐全，但深度不够，视施工方案的具体深度扣分。总扣分不得超过10分。
1、工程项目负责人和组织管理机构情况；
2、施工技术措施及其图表说明（包括采用新技术，新工艺、新材料）；
3、施工现场平面布置图；
4、施工总进度；
5、施工机械状况说明及一览表；
6、工程质量、施工安全保证措施。
（六）企业信誉10分。招标组织者组织招标机构成员对投标人以往的施工情况进行综合考察，根据投标人前两年的施工文明程度、合同履行情况等进行打分。
采用打分方式确定中标人的，投标人得分最高者为中标人。
第二十四条 采用议标方式招标的，招标组织者应成立招标机构。由招标机构与投标人协商，确定中标人及工程承发包条件。
第二十五条 定标以后，招标组织者应填报建设工程评标定标书，并经招标机构成员会签后报主管部门备案；属专业建设工程的，还应报市相关行业行政管理部门备案。对于违背《条例》和本实施细则规定，不符合评标原则产生的定标结果，主管部门有权否决，责令重新组织招标。
第二十六条 中标人一经确定，不得更改。中标人在接到中标通知书后，应在条例第四十三条规定的期限内以招标文件、定标内容为依据与业主签订工程承包合同。
工程承包合同签订后十五日内应报主管部门备案，属专业建设工程承包合同的，还应报市相关行业行政管理部门备案。
第二十七条 未在深圳注册的施工企业中标后， 应持市主管部门同意参加施工招标投标的批文、中标通知书、工程承包合同、施工企业资质等级证书、以及企业所在地主管部门出具的外出施工介绍信等到市主管部门办理单项注册手续。
境外施工企业中标后，应凭市主管部门同意参加施工招标投标的批文、中标通知书、工程承包合同、所在国或地区的注册证书以及在特区注册的银行出具的工程履约保函等到市主管部门办理单项注册手续。
第二十八条 定标后，发现招标组织者提供的实物量与工程实际不符影响工程标价的，合同价可在定标价的基础上作相应的调整。但其单价不得调整。
第二十九条 一级资质的施工企业可按专业工程或分部分项工程的原则对承包的工程进行分包。
二级资质的施工企业对承包的工程可对专业工程及部分分部分项工程进行分包，但必须自行完成总承包额50％以上的工程，且主体工程或主要分部分项工程必须自行完成。
三、四级资质及非等级施工企业承包的工程必须自行完成。
第三十条 施工企业进行工程分包，应符合以下条件：
（一）在投标书或工程承包合同中明确分包计划；
（二）派出项目经理、施工、技术、质量、安全、财务、预算等人员组成与总包工程规模及技术难易程度相适应的项目管理班子对工程进行直接管理；
（三）负责分包工程的质量、工期、财务控制，以及主要材料设备供应、大型施工机具的提供；
（四）分包企业必须是在我市注册登记的施工企业。国家对分包工程有资质要求的，分包企业必须符合资质要求。
第三十一条 下列行为属于工程转包行为：
（一）未经业主同意擅自分包工程的；
（二）将总包工程全部分包给同一家施工企业的，但50万元以下的小型零星工程除外；
（三）二级资质的施工企业自行完成工程承包额低于50％或者主体工程、主要的分部分项工程不是自行完成的；
（四）总包企业对分包工程不派出项目管理班子或者其技术管理人员数量明显低于正常水平的；
（五）三、四级资质及非等级施工企业将承包工程进行分包的；
（六）低等级施工企业挂靠高等级施工企业、无资质的施工企业挂靠有资质的施工企业承接工程的。
转包工程行为，应按《条例》第四十九条给予行政处罚。
第三十二条 承接单位工程的施工企业有电讯、变配电、煤气、玻璃幕墙、高级装修及室外给排水等专业工程承建资格的，业主不得对上述专业工程另行招标。单位工程的承包企业无上述专业工程承建资格，业主将专业工程另行招标的，专业工程的承包人应向单位工程的承包人支付工程造价3％配合费；
专业工程另行招标的，业主应按本条例规定组织施工招标投标并办理报建手续。
第三十三条 禁止任何行业以行业专业为理由，强行承接分项工程。
第三十四条 违反本实施细则第三十三条规定，以行业专业为理由强行承接分项工程的，由主管部门处以承接分项工程造价百分之二至百分之三的罚款。
篇2
关键词：城轨交通；土建工程；招标策划
引言
我国城市轨道交通工程自1965年北京地铁一号线建设至今，已走过将近60年的发展历程，截止2020年底，我国开通城市轨道交通的城市已达到45个。营业线路244条，运营里程7970km，2020全年完成建设投资6286亿元，在建项目可研批复投资累计45289亿元，在建项目总里程6798km，建设规模、建设水平目前均处于世界领先地位。城市轨道交通土建工程投资额约占建设总投资的40%，土建工程内容多、工期紧、管理复杂、安全质量风险大，投资控制难度大。故要择优选择土建工程承包商，若因招标策划出现漏洞，导致选定的承包商无法胜任建设任务，则项目的进度、质量、安全、投资等管控，必然出现问题，建设目标将难以实现。因此，招标成功与否是项目建设管理能否顺利实施的关键。
1城市轨道交通工程招标现状及存在问题
我国轨道交通市场目前均采用公开招标方式，通过合理设置投标人资格条件，合理设置招标控制价，合理设置合同执行条件，合理设置项目建设目标，合理设置评标方法和评标指标等条件，基本能选定合格的施工承包商。土建招标目前大多采用综合评标法。因招标文件编制的水平存在差异，各地的习惯和特点也不尽相同，轨道交通工程招标中仍存在以下问题：
1.1限制竞标
尽管招投标法中明却要求，招标人不得以排他性条款限制潜在投标人参与竞标。但在实践中，因轨道交通工程建设本身管理难度大、技术复杂度高、风险点多、风险高且频发。导致招标人对投标人经验业绩要求不得不高，甚至会设置一些特定行业、特定区域的业绩要求，这些明显不合理，甚至违法。针对此类问题，首先必须明确的是，搞行业壁垒、区域保护肯定违规违法。要严禁杜绝在业绩设置中犯此类错误。其次，把握好业绩条件设置的适应性，过高会排斥潜在投标人，降低竞标的充分性，难以选定高性价比的承包商。过低会增加招标评标工作量，造成不必要的社会资源浪费，甚至会造成无序竞争，扰乱市场环境。
1.2细则偏差
评标细则是招标人根据项目特点以建设目标实现为导向，设置择优选定承包商的评审标准和方法，评标细则设置是否合理直接关系“择优价廉”选择承包商，直接关系到项目实施的成败。因此，评标细则设置需结合项目特点，体现招标人的意志、需求，能全面响应项目的进度、质量、安全、成本等建设目标。目前，在部分城市轨道交通工程项目招标中，由于招标人和招标机构的业务水平有限，在评标细则设置上不合理、不全面、不客观。导致评审操作性差，评审结果无法体现投标人的真正实力，评审结果与招标人实际采购需求存在一定差距，给项目的进度、质量、安全等建设目标实现埋下隐患。
1.3低价中标
部分无经验的招标人，为了控制工程投资，盲目选用低价评标办法，导致投标人为博取中标而可以压低报价，采取不平衡报价策略应对低价中标。不平衡报价是指投标人为谋取中标在不违反投标规则的前提下，通过分析预判，调整一部分清单的报价，对未来可能减少工程量的清单价格尽可能调低，对未来工程量可能会大幅提高的清单项，尽可能报高价，对未来预计先期实施的，提高报价，未来预计后期实施的，降低报价，通过调整实现项目在未来收益的最大化。不平衡报价如果不能有效识别和防范，则会发生低价中标高价结算的问题。因此，不平衡报价可能会导致工程的实际投资增加，引发建设市场竞标价格混乱，甚至造成工程项目质量、安全风险。为避免投标人的不平衡报价，招标人在公布招标限价时，应对可能发生不平衡报价的清单项单价进行公布，将单价评分纳入报价评审打分，对过高或过低的综合报价提出修正意见，要求投标人承诺，一旦中标须在合同报价中进行修正，这样可以在一定程度上消除投标人的不平衡报价。
2轨道交通土建工程招标策划
2.1招标策划依据
招标策划是招标工作的计划酝酿阶段，是招标调研、方案研讨、方案拟定的总称。招标策划的依据比较多，主要包括：（1）项目概况：包括城市轨道交通工程立项批复、规划批复、线位布置、车站车场设置、施工工法、建设投资等。（2）法律法规：招投标工作必须遵守建设工程相关法规，如民法典、建筑法、建设工程勘察设计条例、建设工程质量安全条例、招投标法、招投标法实施条例，国家建设部门颁布的各类规范、标准，地方关于招投标方面的法规、制度等。（3）项目管理：包括招标人拟采取的建设管理模式、标段划分、工程筹划、质量安全及文明施工要求、环境保护要求、前期工作要求等，应在符合相关法规前提下最大化满足招标人的管理需求。（4）市场竞争：对城市轨道交通工程施工承包商进行摸底调研，了解市场竞争情况及成交价格，如具备承揽资格的潜在投标人、实际作业能力、专业特长优势、区域分布及经营战略、企业规模及从属关系、本区域市场价格、本区域承揽项目及信誉评价等。（5）项目经验，主要包括参照已有类似项目的经验，合理进行建设模式选定、标段划分、资格设定、评标定标办法选定、项目进展计划、可能出现的问题及应对预案等。
2.2招标策划内容
城市轨道交通土建工程招标策划要以项目基本概况为依据，以法律法规、规章制度为准则，以项目管理需求作为导向，围绕如何合理、合规、全面、系统的编制招标方案这条主线开展编制工作。确保招标方案具有可行性和操作性。其主要内容如下：（1）项目概况信息：包括项目的立项批复、规划批复、初勘报告、可行性研究方案、初设批复、各项专项方案评审等。（2）建设管理要求：包括施工承包模式、施工标段划分、工程筹划及工期安排、质量安全文明施工要求、环境保护要求、投资控制等。（3）招标文件内容：包括招标工作程序、招标工作计划、招标文件组成、投标保证金设置、评标方法、评标细则及定标办法、招标限价设置等。（4）承包合同内容：主要合同条款、工期质量安全考核条款、主要权利义务、验工计价付款程序、履约保证金、质量保证金、履约考评办法等。
2.3招标策划流程
轨道交通工程专业复杂，体量大，牵扯方方面面的工作，招标策划工作一般会委托有经验的招标机构实施，其正常的业务流程有以下几步：（1）签约：招标人委托招标机构，组建招标业务组，进行分工安排、时间计划。（2）进场会：双方就招标计划、招标人诉求进行初步沟通了解，拟定招标方案编制时间，确定招标策划各要素。（3）专项沟通会：招标机构与前期、工管、法务、合约等招标人职能部门沟通，了解项目基本信息和招标人需求，编制招标方案相关内容。（4）专项汇报会：招标策划专项问题汇报，招标人根据机构的初步意见，确定施工承包模式、施工招标范围、施工标段划分等招标要素。（5）专项审查会：招标机构编制招标初步方案，专题会议汇报，由招标人相关部门及行业专家研讨、评审、确定。（6）审议审批：招标机构根据评审意见修改完善招标方案，报招标领导委员会审查、决策。（7）方案定稿：招标机构按照招标委员会的审批意见修改招标方案，招标方案定稿。
2.4招标策划要点
根据以往城市轨道交通土建工程招标方案的主要内容，相关策划要点如下：（1）施工承包模式：根据城市轨道交通工程行业发展现状，目前，各大城市轨道交通建设单位都在推行大标段总承包模式，这种模式既减轻了建设管理的压力，又能确保建设目标的实现，优势较大，因此得到广泛采用。（2）施工承包范围：以大标段总承包模式为例，施工承包范围一般为前期管线迁改、交通导改、绿化移栽恢复、临时租地、文物勘探、土建施工、轨道施工等。或者采用全专业总承包，除了前期工程和土建、轨道工程外还包括安装装修、四电系统、外电源工程、辅助设施等，既全专业大标段总承包。（3）施工标段划分：标段划分应以综合考虑施工承包范围、施工工法、水文地质、工点位置、投资等要素，以便于施工管理、便于节约资源。近年来随着城市轨道交通投资加大，建设速度、建设规模不断扩大，建设单位的管理任务越来越重。因此，大标段总承包模式倍受青睐，一般一条线路划分成2至3个大标段，每个标段的建安费约50至80亿元。（4）资格条件：城市轨道交通土建工程投标人资格条件应满足一定限度的竞争数量，避免以不合理的条件排斥、限制潜在投标人。企业资质，包括施工总承包资质、轨道交通工程施工专业资质，总承包资质分特级、一级、二级，专业承包资质分一级和二级。类似业绩，一般是指与招标项目在专业、结构形式、使用功能、建设规模等方面相似的建设项目。业绩设置注意禁止设定限制特定行业或者特定行政区域的条件，另需注意合理设置业绩数量。负责人资历，轨道交通项目属于大型建设项目，项目负责人业绩和资质一般要求较高，必须为一级注册建造师和高级工程师，并执掌过同类规模的建设项目的负责人。（5）资格审查方式：城市轨道交通土建工程施工竞争异常激烈，潜在投标人众多，为减少评标工作量，一般要进行资格预审，但缺点是增加了评标时间。也可选择资格后审方式，能够大幅缩减评标时间。选用预审方式时，推荐评审方式采用合格制，可增强投标的竞争性。（6）投标保证金：按照招投标法实施条例规定，投标保证金数额不得超过招标项目估算费用的2％。保证金有效期需与投标有效期一致。依法必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。因各地招办相关规定存在差异，招标机构应和招办事先沟通投标保证金相关事宜，如保证金形式、提交阶段、是否转给当地交易中心等。（7）招标限价：合理设置招标限价，是建设项目投资控制的关键。目前，在轨道交通工程招标时，都会委托专业造价咨询单位，依据招标设计图编制招标限价，并报送地方财政、定额站等部门评审。合理设置报价清单及报价，并纳入评标打分，确保投资可控。（8）市场调研：市场调研、收集信息是投标策划和决策的重要依据，招标机构要安排专人搜集整理包括项目概况信息、承发包模式、标段划分、承包范围、投标资格、潜在投标人信息、评标方法和分制设置、控制价设置、成交价格、合同价款等信息，供招标策划、决策参考。（9）评标方法：目前，轨道交通工程土建招标大多选用综合评标法定标，这种方法的优点是纳入了资质、业绩、人员配置、技术方案、质量、安全、进度、文明施工、报价等多项评分指标，能客观全面的反映投标人的综合实力。因此，得到各地广泛采用。
篇3
[关键词]《招标投标法》；法律问题；制度措施；保障对策
[DOI]1013939/jcnkizgsc201703024
招标投标制度的设立，作为各国规范市场经济秩序的一种制度，其作用越来越重要。如很多国家都设立了专门的招标投标机构，并通过专项法律来进行规范和明确其法律地位。《招标投朔ā吩谖夜的实施，其作用推进了市场经济制度对社会资源的有效配置，特别是在工程建设、货物买卖、中介服务等领域，其应用越来越广。《招标投标法》在法律层面上对招标投标活动进行了规范，特别是在规则制定上，明确了招标投标双方的权益；在招标投标策略上，招投标各方应该遵循相应的规则，采取一些积极的行为来实现自我效用的最大化；在投标信息分析中，通过公布所有的潜在投标方，来有效披露招标信息，使得招标工作更加公平。然而，自《招标投标法》试行以来，由于我国经济体制的特殊性，在实施过程中对招投标市场的运作情况也存在一些问题。如彭明龙等人通过博弈理论来探讨建筑工程招投标制度的问题，提出“投标人不能低于市场成本的报价竞标”；宋宗余等人提出从法律责任上应该明确投标、开标、评标、定标等重要环节；邓培林等人从集体利益与博弈模型的研究中得出，招投标过程中的行为与其在博弈中的相互关系有关，并从降低预期收益上来抑制非法收益。
1当前我国《招标投标法》在法律层面上存在的一些问题（1）立法上规则间的不匹配问题。自《招标投标法》实施以来，为营造公平、公正、公开、诚实信用的经济环境奠定了法律基础，尤其是在招投标活动中，对具体招标程序、投标步骤等进行了明确。也就是说，对于《招标投标法》本身属于一个程序性规则，且具有较强的可操作性。但同时，与《招标投标法》相适应的其他配套法律、法规，却不具备可操作性，导致两者存在掣肘之嫌。如从《招标投标法》第4条中的规定来看“任何单位及个人不能将依法进行招标的项目化整为零或者以其他方式进行规避招标”。但对于《合同法》《建筑法》《建筑工程质量管理条例》等相关规定，则并未进行具体明确招标的数额，也对具体的实施细则未进行强制性约束，从而表现出立法间的不匹配性，影响了《招标投标法》在市场资源配置及发挥政府监督力的作用。
（2）《招标投标法》与《政府采购法》之间缺乏顺畅衔接问题。从法律规定的条文及内容来看，对于《招标投标法》中的公共采购及招投标行为，与《政府采购法》中的传统政府采购之间缺乏衔接，虽然两法都有公共采购的基本内容，但不存在法律之间的从属关系，尤其是在相关规定交叉的地方，容易带来执行上的模糊性。如在《政府采购法》中，对所有适用主体范围的明确，需要满足集中采购目录及采购限额等要求，而对于《招标投标法》来说，并未给予明确适用范围，也未对具体实施进行细节规定，导致两者之间缺乏明确的主体性。还有在采购方式、采购程序等方面，《政府采购法》明确了公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等方式，还通过国务院政府采购监督管理部门来对采购方式进行监督。但对于《招标投标法》来说，仅仅提出公开招标、邀请招标两种方式，未能凸显采购方式的协同性。
（3）在招标投标实施中的串标、围标问题。《招标投标法》在法律层面对招投标领域中的相关活动进行了规范，也成为我国经济活动的重要内容。但对于招投标中的串标问题、围标问题，不仅扰乱了市场秩序，也给《招标投标法》的实施带来影响。对于串标问题，多在政府采购中出现，由于政府项目投资规模大，利润高，一些企业为获得竞争优势，不惜违背《招标投标法》规定；围标行为表面上体现了竞争，但其抹杀了竞争的公平性，更是在利益驱使下，让招标投标工作陷入“围捕”状态，滋生腐败。
2完善招标投标法律制度及对策
（1）明确《招标投标法》的实施细则，提升法律适用性。根据《招标投标法》自身法律细则中的缺乏可操作性的问题，迫切需要从细则完善上，对相关条款及内容进行修订和增补，特别是克服立法上的缺陷，提升其适用性。如对于《招标投标法》第43条，在适用条款上要明确必要前提，特别是对招标程序的规定与解释，要对不同招标步骤的范围及责任进行划定，对授标前后以授标谈判、暗示等行为进行限制。同时，结合《合同法》第30条、第31条相关规定，对定标的实质性内容及变更程序进行明确，如标的的数量、质量、价格、履行期限、违约责任等进行明确。另外，在《招标投标法》实施监督环节，要从法律体系上加强监督力度，对招标投标活动进行规范，营造良好的法治环境。
（2）协同处理好《招标投标法》与《政府采购法》的一致性问题。从法律主体范围来看，对于《招标投标法》与《政府采购法》中的适用主体问题，需要加强两者的协同，特别是在基本标准上要保持一致性。如《政府采购法》中未将国有企业、国有控股企业的采购行为纳入财政资金的覆盖范围；但对于这些工程采购，同样适用于招标投标方式，也应该从《招标投标法》上进行调整。在相关责任及合同分包上进行明确，特别是《招标投标法》中对采购合同的分包与责任履约的规定，两者都存在适用法律上的难题。通常情况下，对于法律适用性，以新法优于旧法、特别法优于普通法的一般规则。《招标投标法》与《政府采购法》都对政府采购行为进行规定，但两者之间未进行适用范围的明确规定，因此，应该从条款调整上进行重新界定。
（3）立足《招标投标法》制定具体的责任体系。根据招标投标工作中的突出问题，需要从制度建设上来对招标投标行为进行限定。如实行招标负责人终身制，从明确招标责任上，对所有参与主体的责任进行限定，解决串标问题。如一些工程招标中，业主并非工程的所有者，加之分包现象，导致招标方为多个责任主体，而对于工程价款、工程质量等缺乏责任划分。因此，要杜绝此类问题，就需要从招标负责人的终身责任制上，强化工程项目质量管理，落实具体法律责任，打击腐败问题。
（4）加强网上招标、无标的招标制度建设。随着现代网络技术的发展，以互联网为平台来拓宽网络招投标管理。如建立中国招投标网、中国政府采购网等，对于商业性招标网站，如中国采购与招标网，从政府采购公示、供应商库、举报中心等功能上来对网络招标系统进行规范。当然，在推进网络招标系统建设上，还要结合具体实践来解决存在的一些问题，如注册会员问题，提升招标平台的开放性，增强招投标管理的科学性。对于无标的招标制度建设，根据《工程建设项目施工招标投标办法》第34条，“招标项目可以不设标的，进行无标的招标”，从完善无标的法律依据及招标法律制度上促进招投标工作有序进行。
3结论
随着市场竞争的不断加剧，对招投标活动的监管压力也越来越大。结合招投标实践中的突出法律问题，在推进制度公平的同时，更要从招投标监管体制建设上，加强对招投标制度、实施等环节违法行为的监督，促进我国招投标事业规范化、法制化发展。
参考文献：
[1]赵宇飞招标人视角下《中华人民共和国招标投标法实施条例》中应重点关注的法律问题[J].建筑市场与招标投标，2012（6）
[2]吕汉阳，张笑寒也谈《招标投标法》与《政府采购法》的关系[J].招标与投标，2014（1）
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关键词：建筑工程招投标串标挂靠
中图分类号：TU723.2 文献标识码：A 文章编号：
0．引言
我国上世纪80年代参照国际通行惯例，尝试在建筑工程项目中逐步推行招投标制度，并与 1999年8月30日颁布了《中华人民共和国招标投标法》，2011年11月30日颁布了《中华人民共和国招标投标法实施条例》，近几年，伴随我国招投标工作的摸索实践和制度规范的不断完善，建筑行业一直朝着“公平竞争，规范有序”的方向健康发展，也对我国建设管理体制改革起到了积极的作用。但是招投标活动过程中的“暗箱操作”现象依然存在，例如2010年江西省萍乡市查处了一起招投标违法案例，涉及串标的公司100多家，串标项目21起，22名官员涉嫌违纪，涉案标的金额2亿余元，对整个行业和社会造成了严重的不良影响 。本文主要对目前建筑工程招投标市场现状进行罗列与分析，并对打击违规行为提出一些合理化建议。
1．我国招投标现状
1.1串标、陪标、围标
一些建设单位为了个人利益和其他原因，在招标前已内定好总承包单位，明招暗定，招投标最后变成了象征性的“走过场”。由于我国《招投标法》规定符合要求的投标人不得少于3家，所以被选定的总承包单位一般会多找几家单位陪标，或者借其他单位资质以多重身份投标。串标与陪标的过程，大部分情况是通过人情关系进行贿赂的过程，它败坏了社会风气，腐蚀了行业道德，助长了腐败现象的蔓延。
1.2挂靠、非法转包
这种情况大多发生在资质等级低，缺乏一定施工能力的少数个体民营企业，他们通过挂靠高资质的企业，得以承揽大型工程项目。 被挂靠的施工企业收取“管理费”后以自己名义对外订立合同以及办理有关手续，但不对实际施工活动实施管理，或者所谓“管理”也仅仅停留在形式上，并不承担技术、质量等实质责任。有的企业中标后，直接转包或违法分包给其他单位，从中收取管理费。这些挂靠和转包行为，使得一些资质不够，施工经验不足的企业，进入到项目中来，为工程的质量、安全埋下了隐患。
2．原因分析
2.1串标、陪标现象原因分析：
串标、陪标通常发生在公开招标过程中，它具有较强的隐蔽性，基本上都是当事人的口头协议，无书面证据，给执法监督机构查找取证带来一定的难度。产生串通投标问题的原因是多方面的，主要有以下几点： 1．高利润回报，低违规成本：首先一个大项目的中标与否往往能决定一家企业的兴衰成败，背后的利益关系显而易见，然而现有法规的不严谨，给招投标留有不少弹性“操作”空间，特别是政府投资工程，缺乏严厉的规章约束，很难避免“人为因素”的影响。其次利润回报与串标违规低成本之间存在较大的反差，目前对招投标违规处罚相对较轻，通常是按中标价的5％罚款，而这样的项目利润一般能到10%~20%，甚至更高。2．现行招投标实行专家评标制，在实际运作中，由于评标专家库人员有限，而招标项目众多，专业差异较大，评标时间又短，所以对部分项目而言，专家只是帮助业主履行了法律程序，即使怀疑有串标、陪标现象，评标委员会也不深入追究，一查到底，从而导致串标现象失去了最后的监督和控制。 3．权钱关系泛滥，缺乏诚信土壤： 我国市场化体制改革虽然运行多年，但是受传统文化和人情关系思想的影响，人们在日常活动中仍容易屈服于权力和人际关系，权钱交易、投机取巧能够给当事人短时间内带来巨大利益，导致诚信经营者缺乏动力，实践中，某些领导干部暗中干预招投标的现象客观存在，招标人（或机构）及监管服务人员不能坚持原则，都给串通投标者提供了机会和市场。
2.2非法转包、挂靠现象原因分析：
1）建筑行业竞争激烈，利润率低是造成非法转包和挂靠现象的根本原因：近年来，房地产行业整体规模迅速增长，建筑企业也日益增多，市场呈现供大于求的局面，加上人工费和材料费的上涨，让原本就利润率不高的建筑业雪上加霜，以2011年为例，我国工业平均利润率为7%，而建筑业仅为3%。
2）利益驱动、风险转移是产生转包和挂靠的主要原因。挂靠、转包行为的存在，与挂靠人、被挂靠人、发包人有利可图有密切关系。被挂靠企业利用资质这一无形资产，收取所谓的管理费，在不增加人员、设备、资金的情况下，以自己的名义建设项目，既扩大了知名度，又积累了工作业绩，可谓“名利双收”；而无资质或者低资质的企业，通过使用被挂靠、转包单位相应的资质，承揽到自己无法承揽的工程项目，获得了更多的施工机会和利润。转包和挂靠也是高资质施工企业转嫁风险的重要手段。中标的施工企业需要投入大量的人员、设备和资金，如果一个项目的利润空间有限，不足以维持企业的支出成本，挂靠和转包的产生就变得“顺理成章”了，施工单位既获得了一定的管理费，同时将工程风险转移出去。
3）低资质企业缺乏生存空间，导致挂靠、转包成为必然。在招投标过程当中，建设单位肆意抬高投标企业门槛，本来三级企业能够施工的工程，却要求必须是一级以上的施工企业参加投标。被挂靠企业具有资质、技术和人才优势，但缺乏关系无法获得项目，挂靠方具有社会关系和资金优势，可以揽到大的工程，但是却没有一级或者特级的资质。二者为实现各自利益，通过挂靠这种违法行为使挂靠人得以参与投标。
3．对策与建议
3.1提高招标过程的透明度，是减少“暗箱操作”的有效措施，尤其是政府工程，除特殊原因外，应严格实行公开招标。
3.2在制定评标方法阶段，政府应该鼓励和提倡实行合理低价中标法的评标办法，减少以综合评审法进行评标。这样做既可以防止评标时受贿赂的评标专家对围标人打高分，而对其他投标人打低分的不公正现象。还可以一定程度上避免中标单位获取超额利润，降低围标人的收益预期。
3.3政府部门应建立有效的奖罚机制，更加完善现行的法规文件，建立企业诚信管理体系，统一并公开监督评价标准和奖惩办法，对优秀的诚信施工企业给予一定的表扬和奖励，对失信和违法违规的单位和个人依法曝光，直至追究法律责任，使其企业品牌大打折扣，在对外融资和银行信用担保领域受到一定的限制，加大其失信成本。
3.4完善建筑市场的准入和退出制度，从税收政策上进行调整，鼓励业主根据项目规模、特点选择合适的企业参与投标，不盲目追求高资质企业，从而限制大型建筑企业参与小型工程的竞争，给中小企业留出生存的市场空间。
3.5建议纪检、监察部门积极参与投标时的资格审查工作，近年来建造师挂靠现象比较严重，建议主管部门及时建立建造师工程管理备案制，对投标企业的项目经理的真实身份和执业资格要认真审查。对因“挂靠”而导致的司法纠纷，司法机关要加大打击力度；对存在“挂靠”行为，且项目业主有意隐瞒不上报的，要追究相关人员责任。
4．结语
建筑工程招投标是双方当事人依法进行的经济活动，通过正确合理的招投标方式，择优确定中标人。目前我国的招投标管理还有待完善，市场上还存在很多不良行为，为此我们必须要正视招投标过程中存在的问题和不足，从市场经济入手，将“人为因素”降低到最小限度，消除不正当竞争方式和行为，真正体现竞争的公开、公平、公正。
参考文献：
[1] 全国造价工程师执业资格考试培训教材编审组.工程造价计价与控制:2009版[M].北京:中国计划出版社,2009.
[2] 中华人民共和国招标投标法实施条例2011版中华人民共和国国务院令第613号文
[3] 《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》 2005版
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一、日常监督工作
（一）建立法制监督季度通报制度。（时间：每季度首月10日前对上一季度监督发现的情况予以通报）
（二）行政权力网上公开透明运行情况监督。检查全市各行政执法部门行政权力库的建设情况、规范性文件网上报备情况、处罚类办件及非处罚类办件网上运行情况。（时间：全年）
（三）重点领域行政执法结果公开。涉及人民群众关注的热点、难点等案件办理结果公开，每季度公开一次。（时间：1月、4月、7月、10月）
（四）指导一线执法单位。对执法大队、站、所等一线执法单位开展行政执法指导活动。（时间：全年）
（五）规范性文件清理工作。（时间：4至8月份）
（六）组织行政执法案卷评查。（时间：8至9月份）
（七）加强执法队伍建设。
1.执法人员信息网上备案。凡在本市行政区域内使用的有效行政执法证件由市政府法制办公室在政府法制网上统一向社会公布。其中，上级主管部门制发的行政执法证件由各相关部门统一向政府法制办公室报备。（时间：5至6月份）
2.加强执法人员的培训考试。（时间：5至10月份）
（八）结合行政执法监督证换发工作，聘请市政府行政执法特邀监督员。（时间：10至11月份）
二、专项监督工作
（一）新法实施周年情况检查
《中华人民共和国招标投标法实施条例》（招投标办）。（时间：5月份）
（二）规范性文件贯彻实施情况检查
1.规范性文件《市城乡困难群众医疗救助办法》。（时间：6月份）
2.规范性文件《市经济适用住房管理实施细则》。（时间：9月份）
（三）对热点部门执法情况进行检查
适时组织对道路交通安全管理、户籍管理、环境保护、安全生产、食品药品安全等领域行政管理部门的执法情况进行监督检查。（时间：5月至11月）
三、具体工作要求
（一）各镇（区、街道）、各部门要结合贯彻执行《省行政执法监督办法》、省市2014年度依法行政工作要点，按照合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一的要求，规范执法行为，严格依法行政，自觉接受行政执法监督。
（二）行政执法监督工作由市政府法制办公室负责组织实施，监督检查采取听汇报、查阅工作资料、召开座谈会、走访管理相对人、明查暗访、问卷调查、随同执法检查等方式进行；有关重点监督检查活动，可邀请市人大内司委、政协社会法制委、依法治市办公室、监察局等单位一起参加。
（三）市政府法制办公室要及时汇总、通报检查情况。对检查中发现的重大问题要向市政府报告，并督促有关部门和单位及时整改。
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一、我市招投标工作的基本情况和主要做法
我市招投标监督管理工作经过近年来的多方努力和实践探索，已初步走上了管理比较严格、运作比较规范、落实效果较好、招投标市场发育整体平稳健康的轨道。主要做了以下工作：
（一）完善制度，把好招投标方案审批关
一是坚持审批招投标实施方案。对所有政府投资项目坚持审批项目招投标实施方案,必要时进行集体讨论审签；二是坚持对一些小项目，在申报项目初步设计（或可研报告）时一并申报招投标实施方案，将招投标方案与工程可研报告一次审查批准，以更好地提高工作效率和强化项目服务；三是对于大中型项目，先完成工程初步设计审批，待具备招标条件后，另行报批招标实施方案；四是坚持规范的审批流程。
（二）强化招标程序，实行全程监督
一是指导成立招投标工作领导小组。对每个项目的招投标实施方案，都指导成立由项目县区或项目主管部门的领导牵头，发改、监察、财政、建设等相关部门共同参与的招投标工作领导小组，支持和监督项目法人组织招标，对招标中出现的问题由领导小组负责协调和研究解决；二是认真核准招标公告申报表。对招标公告详细审核盖章后，由项目法人在规定的新闻媒体上；三是参与开标、评标过程监督。对政府投资性建设项目的开标、评标活动，实行全程参与监督；四是坚持对评标委员会确定的中标候选人，实行3日以上的公示制度，以保证充足的社会监督时效；五是坚持后审制度。对完成招投标的项目，在发出中标通知书15日内，要求将项目的招投标过程、专家来源、评标委员会组成、评标细则、评标报告、中标通知书等情况报发改部门备案，一定程度上起到了较好的后审作用。
（三）全面检查和重点稽察相结合
多年来，我们会同监察、财政、审计、规划等部门每年组织两次以上重点项目和政府投资性项目的全面检查。在检查中，将项目招投标工作作为一项重要内容，以期从中查找问题，总结经验，汲取教训，完善提高。同时，市重点项目稽察办每年对全市国债重点建设项目和政府投资性项目，有计划的进行重点稽察或专项稽察。几年来，我们先后对全市公路交通、公检法司、文教卫生、农林水利和城市基础设施等二百多个项目进行了检查、稽察，对规范项目招投标活动发挥了较好的作用，也收到了显著的效果。
（四）积极协调解决招投标工作中出现的问题
强化对招投标问题的监督，是依法管理招投标活动、推进招投标工作规范化运行的有效手段。对在项目招投标活动中出现群众举报的问题，我们随接随查，主动出击，做到件件答复，决不拖延推诿，以求最大限度的挽回损失和影响。近年来，我们先后对法门寺合十舍利塔、交通战备公路、城市供水管网、疾控中心等项目招投标工作中出现的问题进行协调处理，为保障招投标法规的执行起到了积极的推动作用。
二、当前项目建设招投标监管中存在的主要问题
近年来，各有关部门不断加强对重大工程项目招投标的监管，在规范工程建设招投标活动方面做了大量工作，取得了一定成效。但是，在招投标过程和监管中依然存在不少问题，影响和制约了招投标工作的健康有序发展，必须引起高度重视，认真加以解决。
(一)监管体制不统一，法规制度不健全
目前的招标监管体制，可以说是一种以部门分散监管为主，综合监督为辅的体制,即:分别由水利、交通、建设、国土等相关行政
主管部门负责，发改委负责加强对招投标工作的指导、协调以及对重大建设项目工程招投标和工业项目招投标的监督检查。这种部门分散监管模式所引发的问题主要表现在招投标监管中部门职能交叉、多头管理、条块分割、同体监督，监督越位和缺位现象同时并存,造成了工程项目招投标管理混乱无序的局面。另外，工程招投标相关法规制度不健全，如部门法规及各种配套政策之间相互掣肘，对于招投标中的违规违法行为，《招标投标法》及相应的配套规定只讲了“不准”，而没有讲违反了怎么办，致使对一些钻政策漏洞的违法违规行为，因缺乏明确的法律、行政法规处罚条款而难以查处等等，这些都在一定程度上增加了监管工作的难度。（二）规避招标，逃避监管
主要方式有：一是把应当公开招标的项目，千方百计找各种理由将其变为邀请招标。二是肢解工程，化整为零。把依法必须招标的工程项目分割成几个独立的小项目，使每个小项目的金额均在招标要求的规模标准以下，从而达到规避招标的目的。三是部分招标，只对项目的部分工程进行招标，附属工程则直接发包。四是一些业主单位为了私利，把应当招投标的项目直接交给自己所属的单位完成。
（三）参与招投标的主体行为不规范，违法违规现象时有发生
首先，有些业主行为不规范。一些业主除了采取各种方式规避公开招标以外，有的还在招标过程中向管理单位、中介机构、投标企业乱提条件；有的在招标中与投标人存在着利益的交换，与投标人、机构相互串通，制定带有倾向性的、不合理的评标办法，虚假招标，明招暗定，甚至搞阴阳合同，严重扰乱了招标市场秩序。其次，部分中介机构行为不端。一些中介机构不中立、不公正，拿谁的钱为谁说话。有的招标机构为了取得业务，一味迎合业主，弄虚作假，甚至帮助业主出谋划策钻法律空子；有的招标机构则与投标单位相互串通，破坏了招标的公平性。再次，一些投标企业存有违规行为。投标中有时出现投标单位相互串通的情况，彼此达成协议，出现陪标、串标、借机抬高或压低标价，损害投资人利益的现象，使招投标流于形式。投标企业中标后，违法分包、转包的现象也比较多见。
（四）权力干预市场，地方保护现象不同程度的存在
在实际招投标运行中，一些有着这样或那样特殊权力的部门，严重违反《招标投标法》，凭借其职权，向投资人“推荐”开发商，或是向承揽工程企业“推荐”分包队伍，干预工程的发包和承包。有的项目业主不按规定招标公告、控制信息的范围、随意缩短某一程序的时限；有些地区或部门为确保本地、本系统企业中标，违法设置投标许可，采取歧视性资质审查、越权指定招标公告媒体、限制招标公告范围和地点、制定不公平的评标标准和方法等，排斥外地或外系统的投标人，扰乱了正常的市场秩序，违反了优胜劣汰的市场法规。
（五）执法监督检查力度有待于进一步强化
一是个别领域存在行政主管部门招投标监管机构监督检查不到位、力度不大、监控手段落后、信息化水平不高、监督力量不足的问题，难以做到严格按程序对招投标实施有效的全过程、全方位监督。二是存在行政主管部门内部监督制约机制不完善、社会监督太弱、监督相对滞后等问题。三是工程招投标监管中存在重管理轻查处、重检查轻处理的现象，致使不少规避招标、虚假招标、串通招投标的行为没有得到及时纠正处理。
三、进一步强化招投标监管工作的对策和措施
针对目前项目招投标工作中出现的问题，应从健全制度、完善机制、强化监督、规范行为入手，进一步做好招投标监管工作。
（一）理顺招投标监督体制，明确监管部门职责
我国现行的招投标多部门监管的格局，客观上造成了当前监督缺位、越位、错位和不到位的状况，因此，需要对招投标监督管理体制进行改革，理清各监督主体的相互关系，把握好监督主体的角色定位，合理划分招投标监督管理权限，明确有关部门的监管职能，建立适应新形势的工程招投标监管体制。要整合各种监督力量，健全监管机构。建议成立由各级纪检监察机关牵头，有关职能部门和行业协会参加的招投标监督委员会，负责组织协调各行政主管部门依法对工程项目、经营性土地使用权出让、政府采购等招投标工作的监督。各监管部门要在监督委员会统一领导下开展监管工作，形成自上而下、不同层次的监督，明确责任，理清角色定位。作为行政主管部门对招投标工作的监管应定位于对每项招投标的程序和内容进行全过程、全方位监督，并及时向监督委员会上报监管情况，及时纠正监管中发现的问题。要尽快实现招投标执行机构与监管部门人员分离、机构分设、资金脱钩，形成相互制约的格局，从体制上保证招投标监管活动的正常进行。
（二）健全法律法规制度，使招投标活动及其监管更加规范
面对当前我国的招投标法律法规及其监管制度不系统，不严密的状况，建议立法机关应尽快对《招标投标法》和《政府采购法》等系列法规作进一步的修改完善。相关部门应加快制度建设步伐，制定完善具体的实施办法和细则。尽快出台《招标投标法实施条例》，完善招投标文件编制办法、投标人资料审查办法、评标委员会组成办法、评标定标办法、合同履行的监管办法、责任追究办法等操作规程；建立实施招投标师职业水平考评制度和招投标从业人员执业准入制度，为招标人、投标人、评标人、招投标机构以及招投标监管机构提供切实的行为规范，使重大工程项目从招标到合同执行、监督等各个环节都有法可依，堵塞程序上的漏洞，减少随意行为，从源头上遏制腐败行为的发生。
（三）强化程序监督，完善招投标监管工作网络
一是强化程序监督，严格规范招投标程序。工程项目招投标有一套完整的程序，程序不规范，就难以保证招投标结果的公正性。作为监督主体的招投标监管部门应认真履行职责，监督招标机构严格按照规定的程序进行招标，对招标公告公布、专家抽取、投标、开标、评标、定标、合同签订等具体环节进行严格把关，确保在程序上不出问题。二是对招投标进行事前、事中、事后的全方位监督，把招投标活动置于招投标监管机构、纪检监察机关、公证机关的多重监督之下。三是形成严密的招投标监督网络。各级纪检监察机关应主动牵头并与有关部门相互配合，强化行政监察、财政监督、审计监督和项目稽擦作用。同时还要积极发挥行业协会、社会监督的作用，如公布投诉、举报电话，从社会中选聘招投标监督员；发挥行业协会的资信认定、自律功能等等，形成监督网络，把招投标工作置于严密的监督网络之中，保证招投标活动的健康发展。
（四）改进评标办法，维护招投标公平公正
借鉴先进经验，在工程项目总承包中继续推行投标报价竞争的招投标方式，大力推行工程量清单计价招标，实行合理低价中标。促使业主在招标前做好市场调查，掌握各种工程材料、设备的市场价格，做好成本核算，防止中标价过大偏离成本价。在评标定标中，采用商务标和技术标分离，不设固定标底以及明标暗评的办法。招标人如编制有标底的，其标底既不能作为决定中标的直接依据，也不能作为决定废标的直接依据，只能依法作为防止串通投标、哄抬标价和分析中标价是否合理等情况的参考。通过改进评标方法，尽量减少中间环节，杜绝暗箱操作，防止泄露标底，遏制编制标书及评标过程中的违纪违规行为，创造有利于企业公平竞争的环境，维护正常的市场经济秩序。
（五）提高招投标监管人员素质，优化招投标工作环境
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【关键词】招投标；质量控制；要点
我国自20世纪80年代试行招标制度以来，招标投标制度不断地完善。《中华人民共和国招标投标法》、《工程建设项目招标机构资格认定办法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》等一系列法律、法规文件的出台，都体现了“公开、公平、公正和诚实信用”的招投标原则，招标工作正逐步的走向制度化、程序化和规范化。但我国与国外成熟的市场经济相比，招投标的外部环境仍然存在一定差距，因此，提高招标工作的质量成为其发展的一个关键。
1 招标的特点
1.1 工作周期短、固定时段工作强度大。一个项目从开始招标到确定中标人，一般不超过3个月时间，在这期间要完成项目报批、资审、招标文件编制，投标人资格审查、开标、评标等大量工作；其中，资格审查、开标评标都必须在规定时间内完成（一般为1-7d），工作强度相当大。
1.2 工作质量要求高、责任大。由于招标过程的严肃性，招标人在招标工作中一点小的疏漏都可能给整个招标工作造成严重后果，甚至会引起招标失败，因此，招标工程师必须以更高的标准要求自己。
1.3 过程繁琐、机械性工作多。随着招标制度法律、法规的逐渐完善，招标过程的审批工作也逐步走向制度化、程序化。招标人要根据工程所在地的具体规定，有条不紊的完成几十个招标程序，期间大部分工作都属于技术含量不高、重复性强的工作。
2 招标工作的质量控制要点
2.1 加强与业主沟通
招标活动中，与业主的沟通直接关系到招标工作能否顺利完成，也最能体现招标工作技术人员的综合能力和水平，换而言之，与业主的沟通，是评价一个招标机构能力高低的关键点。招标合同签订后，应首先征求业主意见，了解业主对投标人的要求。主要做好以下几点：
2.1.1 熟悉招标工程造价、工期、质量等情况，以及业主资金安排计划；
2.1.2 作为机构有责任对涉及工作的法规、流程向业主解释清楚，以便在法规与程序许可的范围内帮助业主选择合适的承包人；
2.1.3 招标机构应对当前承包市场情况有深入的了解，如材料价格、符合资质条件的潜在投标人数量等，适时向业主提出指导性意见。
2.2 投标人资格审查
资格审查是整个招标活动中招标人需承担较大责任的环节，因为招标在这个环节中要根据《资格预审申请文件》选出符合要求的投标人。由于我国的信用体制还不完善，一些不具备投标报名条件的单位往往在《资格预审申请》中弄虚作假，招标人稍不注意就会将一些不符合条件的单位选进投标人范围中，所以必须要完全熟悉投标人的资格条件，在审查过程中做到严格把关、一丝不漏。
资格审查分2种形式，资格预审和资格后审。在报名的家数不多或是对报名单位有一定了解等情况下可采用资格后审，资格后审相对于预审方式可节省时间；而采用资格预审方式，在前期与业主沟通方面显得至关重要，特别是对于投标报名单位数量较多的情况下如何设置合格条件等方面，可以在前期采取优胜劣汰的方式对报名单位进行筛选，以减轻招标工作后阶段的工作。目前多数采用的都是资格预审的形式，这样避免出现中标单位在后审时，发现资格不符合而需进行重新招标的情况。资格预审工作的操作程序各地区略有不同，在操作的过程中应咨询当地的招投标管理办公室和工程建设交易中心，以免在招标过程中某一细节出现问题而影响了整个招标工作的时间进程。下面我们简单介绍一下招标工作在资格预审环节的注意事项及工作细则：
2.2.1 安排资审时间和场地：会同交易中心经办人根据实际情况安排时间和场地，一般应安排在交易中心进行；
2.2.2 依法组建资审委员会：需从交易中心抽取专家组成资审委的，应由招标人提交书面申请报告给交易中心专家服务部统筹安排；
2.2.3 资格审查：普遍采用资格预审方式，招标人连同交易中心经办人取出封存的投标报名资料，在资审现场当场检查密封情况并开封，资审结束后应将资审结果及时报交易中心经办人；
2.2.4 资格预审公示：资格预审结束后，资格预审报告由招标人盖章确认，由交易中心经办人将预审结果在网上公式。
在发出招标公告并接受报名单位的《资格预审申请文件》后，招标人依据资格审查方式，对投标申请人填报的资格审查表及相关资料进一步审查、筛选，最终确定投标人。在此过程中，招标人应严格对照资格审查标准（包括基本合格条件与附加条件）进行筛选，选定合格的投标人。
2.2.5 资格预审应着重做好以下工作：a、对投标人填报的资格预审表进行复核性审查、验证，以确保资料的真实性，可与政府监管部门建立一定形式的信息共享机制；b、组织人员对投标申请人类似的竣工工程或在建工程，拟派项目经理进行实地考察，根据事先拟定的项目考评指标实事求是地写出考察报告，作为资格预审的重要依据。未通过资格预审的申请人提交的投标文件，以及逾期送达或者不按照招标文件要求密封的投标文件，招标人应当拒收。
资格审查的结果要与预审文件一致，必须实事求是，从严把关，因为失去诚实信用的审查结果，就有损评标工作的公正、公平、公开的原则，也就失去了招标机构存在的必要性。资格审查一旦完毕，立即整理资审报告，并及时通知潜在投标人、未通过预审的投标申请人、通过资审但未被邀请的投标申请人，并视情况说明原因。
2.3 招标文件编制
招标文件不仅要规范，符合相关法律、法规、条例要求，而且应得到招标人的认可。在通过监管部门的备案审查后，即可发给合格投标人。对招标文件的审查要点是符合法规（特别是各个时期新颁规定），其中，有关工程量清单的编制及答疑补充文件要尽可能完整、准确、避免模糊字眼出现，且适应市场行情，最大限度地减少招标人在工程施工及竣工结算时的不必要麻烦。具体来说，在招标文件合同条款拟订时，应注意如下几点：
2.3.1 现阶段大部分地区或部委为了规范招标招标文件编制活动，促进招标投标活动的公开、公平和公正，都联合制定了一些标准文件。不同招标机构编制的招标文件各有异同，应取长补短逐步建立自己的特色，力求不断提高招标文件的质量。事实上招标文件的内容与标准随工程项目而改变，随招标人的要求与期望而改变，但其通用的规范部分与必要的法规部分大都沿用保留。
2.3.2 对于涉及到招标人指定分包工程合同时，招标机构的造价人员应列出分包工程详细的工程量清单，明确约定总包、分包之间的现场配合、进度衔接、成品保护、垂直运输、脚手架、临时供水、供电的利用等相互间责权利，避免出现总承包人与分包人工作内容重叠、责任不清的情况，同时有利于承包人准确报价和招标人日后管理工作。
2.3.3 在编写招标文件的专用合同条款过程中，应结合本工程实际，加强对风险责任条款和特别条款的编制审查，如包干范围，调价、调量范围与办法，工程窝工、停工状况下工效下降的计算方式及损失赔偿范围（包括机械停滞台班费的测定与计取基准）；工程进度款支付办法，进度款拖欠情况下的工期处理，工程中间交验或建设单位提前、滞后使用工程部分的成品保护、保修处理，合同外工程量的计价原则和支付办法，工程中零星计工处理和违约责任的量化问题等。明确各方在合同中的责任和义务，降低招标人因合同条款不完善而被承包人索赔的风险。
同时，招标文件的编制质量也会影响到投标文件的质量，最终可能影响到评标质量与招标人工程实施阶段的管理，因此，把握招标文件的编制这一中心环节，是体现机构水平与信誉的关键。
2.4 开标与评标
接受投标文件时，招标人应准确把握投标截止时间，在公证人员的监督下按既定程序开展开标工作，及时做好相关记录，公开宣读投标人名称、投标价格、质量等级、日历工期等主要内容，并在各投标人无异议的情况下签字确认。
评标过程招标人一般不参与评审，在招标人委托时可由熟悉相关业务的人员参与评标。评标过程中，招标人应仔细核查评标委员的评审文件、打分情况，在评标结果确定后及时汇总评标结果，整理评标报告，请在场各位专家评委签字确认。
2.5 工程回访与反馈
本着对业主或客户负责的原则，为了不断提高招标业务水平，招标机构还应该适当地延伸到工程实施与结算阶段。及时发现招标工作中的不足与缺陷，不失时机地进行更新、完善并反馈到以后业务中。根据中标承包人工程实施状况，适时完善、弥补招标文件中评标办法的不足与漏洞，为下一次的工作打下基础。
篇8
关键词：建设工程；监理招标；问题；对策分析
1 工程监理招标与监管现状研究
我国自从改革开放以来，工程建设取得了飞跃性发展，但是在工程监理招标与管理中出现了不同程度的问题，这些问题值得我们深思与探讨，监理招标的市场制度的完善，可以解决大部分监理力度不足的问题，有利于招标制度不断成熟，从而为监理的制度化，规范化及科学化发展打下基础。我国自从2000年开始颁布的《中华人民共和国招标投标法》以来，经过几年的不断实践运行与探索，初步确立了一套比较行之有效的监理招标管理体系，监理招投标的程序也在日益完善。尤其是2012年《中华人民共和国招标投标法实施条例》的实施，使得招标投标工作更具有操作性。但是，在我们实际的招标投标过程中任然存在着一些比较棘手的问题，比如监理招标的报名数量不足，投标文件弄虚作假等现象，“陪标”，“串标”照抄照搬原来的标书，很多投标价格低于国家规定的标准价格，招标机构也很不规范，很多小单位通过不同的手段进行业务承揽，从事招标的人员的素质偏低等等一系列的现象。熟悉并了解这一现象对于规范我国投招标市场制度的成熟和完善具有重要的现实意义。
2 工程监理招投标过程中的存在的问题及原因分析
2.1 招投标管理工作存在不足
很多招投标管理工作存在严重的不足，具体来说主要有以下几个方面：首先，在建设工程招标方面，大多数的招标报名费用都没有按照标准规范进行收取，很多都是业主自己制定的，收取费用往往都不一样。其次，虽然国家规定，总投资额3000万元以上，单项合同50万元以上的工程才能进行招标，但是各地方的建设行政管理部门，肆意扩大招标范围，对一些规模较小的项目也要求可以招标，导致整个单位对这一类的项目积极性降低。
2.2 招标人和投标人的行为不规范
目前我国的监理招标工程大多数都是国有和民营资金项目，国有资金项目的招标人为政府或大型国有企业，有些仅仅是名义上的业主，而不是真正的投资主体。有些招标人不维护国家利益而是利用监理招标谋取个人利益，进行虚假招标和暗箱操作，具体表现在：1、潜在投标人与招标人串通，在招标文件中不根据招标项目的具体特点，而根据某一潜在投标人独有特点设置评分标准，完全可以称之为“量体裁衣”；2、投标人与评标专家串通，部分评标专家在进入评标现场之前运用手中的现代通信工具相互沟结，达成共谋推荐某一中标候选人，在进入评标现场后，利用招标文件中的一些文字描述的不严密性和理解的差异性，废掉其他投标人的投标文件，评标委员会往往只推荐1名中标候选，迫使其他投标人放弃投诉的权力；民营资金项目才是真正意义上的投资主体，一般不会利用招标监理来谋取个人利益，他们往往关心的是价格问题，所以，有的招标人在开标之前就要求投标单位递交监理收费优惠承诺，有的甚至与监理单位签订了私下协议；有的监理单位为达到中标目的，私下向招标人进行贿赂，提前跟招标人达成私下协议或其他优惠条件等，利用业主招标权利来达到中标目的，还有些人提供一些虚假材料进行欺诈。这些不规范的行为直接影响了其他具有潜在中标能力的单位中标机会，违反了“公平，公开，公正”的原则。
2.3 招标的资格审查形式过于形式
资格审查是选拔优秀投标人的重要手段之一，有一些业主费很大力气对投标单位进行实地考察，但是却只是走表面的形式而已，效果不明显。造成这种现象的主要原因就是没有进行事前的充分准备工作，事中控制不严格。我们审查一家投标单位一定要把将要了解的所有信息一一列出，制定合理有效的预审文件，做到考察时心中有数，最大限度取得所要信息，以供科学的决策。招标单位对投标人的资料审查一定要细致严格，如查看单位年质检时遇到基本合格的就要寻根究底，查清底细。如果对其中的任何材料有疑问一定要通过多种多样的手段了解该企业的实际业绩情况。
2.4 评标方法不合理
评标方法是工程监理招标中重要的一部分，监理招标与其他招标不同的是，监理招标需要具备较高的智能技术，监理能力的考核占主要地位，所以评标方法围绕着监理招标的要求进行是决定监理单位选择的重要前提。但是目前大部分的监理招标评定方法缺乏新颖，各种分值所占的比例几乎相同，评定的方法针对性不明确，没有突出招标项目的实际特点。
2.5 投标人的信誉度考察透明度低
很多监理工程招标的评定方法中明确规定了投标人的社会信誉，服务状况，资信等情况，然后由招标人根据对监理单位的实际考察情况及资信评估情况打分，这样做缺少一定的社会公信力，对于招标人来说，如果仅仅倾向于某一投标人中标，完全可以将这个投标人的信誉值与其他招标人的信誉值间距拉大，在其他人信誉分值差距不大的时候，信誉考察往往就成了决定能否中标的唯一标准。
2.6 总监理工程师面试流于形式
一般情况下，监理招标文件中已经详细规定了，评标时评定委员会对投标人所派的总监理工程师进行面试，并根据实际情况打分。但是在实际的评定过程中，面试题目一般由招标人提前做好，评委只需按着标准答案打分就行了。这种做法很容易造成漏题的情况，为暗箱操作提供了有利条件同时由于业主对监理工作的了解不深，所出的试题往往是教科书中理论知识，不能对总监理工程师进行能力的真正考核。
2.7 一些其他的问题
除了上述我们所提到的一些问题外，还有其他一些问题也值得我们去分析：监理业无序竞争加剧，由于目前大部分报价都是业主选取监理单位时的主要考察指标，所以各个监理单位为了能够中标，必然到处托关系，拉熟人，导致监理业一片混乱；招标市场也比较混乱，由于近几年建筑市场的快速发展，根据我国的招投标法，除了极少部分的招标单位有资格进行自行招标外，大多数的招标单位都要通过机构进行招标，从而导致机构需求量大的状况，在高额利润的驱使下一些小企业开始鱼目混杂，招标市场出现了一片混乱的情况；相关法律法规的不够完善，由于我国好多法律制度的颁布与实施，起步都比较晚，很多都不成熟，在一些细节和原则操作方面，还有很多不规范甚至违法的地方，对于一些新问题的界定和处理方面还存在着一定空白。
3 相应的对策与方法
3.1 加强政府监管，规范招投标人的行为
我们如果要想杜绝监理招标中的不公平现象就要从管理体制入手，防止一些人利用招标过程中的一些漏洞进行暗箱操作，完善现有的招标管理办法准则，缩小法律空间的弹性范围，限制招标人的某些权力，比如可以取消某些与招标项目无关的分值。同时政府方面还应该加大监管力度，使招投标人都能够严格按照法律的要求约束自己的行为，而且可以根据实际需要制定出一整套完善的具体实施准则，一旦发现违规投标单位，应立即取消其资格并予以通报批评。
3.2 完善监理招标管理体制，杜绝管理漏洞
我们应该完善相关的监理招标管理体制，减少管理问题存在的漏洞，具体可以从以下几方面着手：（1）限制业主的权力，减少业主对评定标准的过程干扰，制定标准统一的评标管理办法实行评标委员全部由评标专家组成，专家的抽取还要是随机保密的，加强对评标现场的保密管理工作；（2）科学的评标方法，引入计算机系统进行标准评价，像层次分析法和神经网络分析法等等；（3）充分利用“诚信网”限制投标单位的违规违法行为，对投标单位在中标后的合同履行情况实行动态监测，及时在“诚信网”上公布违法违规行为，接受全社会的制约。（4）推行《标准监理招标文件》文本，建立招标文件公示制度，公示期结束后，再进行招标公告和招标文件的发售。
3.3 整顿招标市场
如果要做好监理招标这一工作，就必须要对招标市场进行彻底的整治：（1）加强和规范招标机构的资质管理工作，对招标机构资质进行动态审核，限制其只能在允许的范围内开展业务，为各机构监理“诚信档案”，对于一些越级承揽业务等违规行为，应该载入其诚信档案，并作为对其进行资质考核的评级依据；（2）同时还要加强对招标机构从业人员的资格管理，定期或不定期的对他们进行培训和考核，实施动态的管理模式。
3.4 完善法律法规
根据目前所频频出现的问题，有必要在法律的完善上多下一些功夫，针对实践过程中出现的一切问题，及时更改和制定相应的法律法规，对行为主体进一步规范，引导监理招投标走向制度化，规范化和标准化，使人们有理可依。目前应该急需制定的是《中标后跟踪管理准则》，《项目总监管理暂行办法》和《工程监理招标细则》等等。
结束语：工程监理招投标过程是一个非常复杂的过程，它涉及的范围也比较广所以我们在招投标的过程中一定要严格按照法律的要求规范自己的行为，政府方面也应该加大监督管理力度，及时对于招投标过程中所出现的一些违法行为进行制止，科学的监理招标管理是评价政府部门职能的重要依据，只有不断完善相关法律法规，才能从根本上解决招投标市场的矛盾。
参考文献
[1] 庞志平.加强和创新监理招标管理杜绝市场的恶性竞争 [J].建设监理，2011.9
[2] 毛清平.浅析工程监理招标的设计方案 [J].中国科技博览，2010.7
篇9
关键词：五力模型 高校 物资采购 内部控制
我国高校物资采购内部控制五要素包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。将“五力模型”的核心理念与高校物资采购内部控制相结合，可以进一步完善高校物资采购内部控制制度，有利于提高学校物资采购水平，购回价廉物美的商品，促进高校健康稳定发展。
一、当前高校物资采购内部控制存在的主要问题
（一）物资采购内部控制的设计、运行不完善
当前高校物资采购内部控制设计存在不足：一方面，我国没有专门制定高校物资采购的相关法律法规；另一方面，高校在自己制定有关物资采购规定时，仍然存在许多不足之处，没有一套完整的高校物资采购内部控制制度。因此，高校在物资采购过程中缺乏有效约束、存在着不少漏洞，在具体实施物资采购活动时运行效果不佳。例如，有些高校对物资采购内部控制有许多误解，认为加强内部控制影响了办事效率，使得部分高校的物资采购内部控制制度流于形式。
（二）物资采购的风险控制不完善
高校物资采购活动的风险主要有：采购计划不合理，供货商选择不当，采购验收不规范等。例如，有些高校没有完全按照采购计划、采购申请单进行物资采购；对于设备、教材、图书等大宗物资，没有采用公开招标的方式确定供货商；没有设置专门人员根据采购货运单、发票、合同副本、价格申报单、采购计划进行验收入库等。
（三）物资采购的购买环节不规范
高校物资采购环节的请购、审批环节不规范，供货商的评估、准入制度不科学，采购方式不合理，采购定价机制不合理，合同签订不规范，采购物资验收不规范等。例如，有些高校在物资采购过程中，由于对所购物资、设备的市场调查不够，对供货商履约能力的了解不全等，导致部份供货合同无法履行的风险，给学校造成不小的经济损失。
（四）物资采购的付款环节不规范
高校物资采购的付款程序、职责不规范，对预付账款、大额资金没有定期核查，会计系统控制不严格，物资采购的退货制度不规范等。例如，有些高校在物资采购过程中，会计记录、采购记录与仓库记录核对不一致；没有指定专人定期与供货商核对债权债务；没有严格审核资金预算、合同、相关单证、审批程序等内容，就给供货商办理了货款结算，承担了许多财务风险。
二、波特五力模型的核心理念与运用
（一）五力模型的核心理念
波特于20世纪80年代初提出：各行各业都存在着决定其竞争能力的五种力量，这五种力量互相制约互相促进，共同影响着行业的发展。它们是：行业新进入者的威胁，供应商的议价能力，购买商的议价能力，替代品的威胁，同业竞争者的竟争强度。通过分析五种力量的此消彼长，可以客观地分析自身所处的外部环境和自身的内在竞争能力。
（二）五力模型的运用
五力模型的核心理念适用于各行各业，本文从高校物资采购内部控制的视角，对五种力量进行分析研讨：监管部门（教育、财政、纪检、审计等部门）、使用部门（教学、实验、科研、饭堂等部门）、供货商（教学设备、实验设备、饭堂物资等供货商）、同业竞争供货商（个体、集体、股份制等）、高校采购部门（学校招投标管理中心、纪检审计、后勤采购部等）。它们分别对应的五种力量是：监管部门的监督能力、物资使用部门的评价能力、供货商的议价能力、同业竟争供货商的竟争能力、高校物资采购部门的执行能力。这五种力量与内部控制五要素互相影响互相作用，共同促进高校物资采购内部控制的日益完善，从而为学校购回价廉物美的商品。
三、五力模型对高校物资采购内部控制的影响分析
众所周知，高校物资采购内部控制的五要素是：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督。其中：内部环境是实施内部控制的基础，风险评估是实施内部控制的重要环节，控制活动是实施内部控制的具体方式，信息与沟通是实施内部控制的重要条件，内部监督是实施内部控制的重要保证。而五力模型与内部控制五要素的关系密切，它们之间形成了一种完美的结合，共同影响高校物资采购内部控制的建设。
（一）上级监管部门
高校物资采购的监管部门主要有：教育、财政、纪检、审计等部门。它们代表政府的相关职能部门，对高校物资采购实行全方位监督，处处体现了监督能力。例如，财政部门对高校物资采购资金实行预算控制；纪检审计部门，对高校物资采购部门的内部环境建设、物资采购活动过程、内部监督的效果进行风险评估等。
（二）物资使用部门
高校物资的使用部门主要有：教学、实验、科研、后勤处饭堂等部门。它们代表学校不同的部门，对学校采购回来的物资、设备的性能、质量、价格等进行客观评价，体现了对所购物资的评价能力。例如，教学部门对教学设备的优劣、价格的高低可以提出评价意见，体现了内部监督员的身份。而他们在使用教学设备时最有发言权，他们的反馈意见，对于教学设备的采购活动，进行风险评估具有重要参考价值。凡此种种，处处都体现出信息与沟通的元素。
（三）物资供货商
供货商主要有：教学、实验、科研、饭堂物资等供货商。他们体现了对商品、物资的议价能力。供货商是高校物资采购的客体；如何准确科学地选择供货商，是物资采购成功与否的关键。因此，在选择供货商时，一般要了解供货商的内部环境，特别是其法人治理结构、企业文化等内在价值；以便进行风险评估，防范未然。通过公开招投标方式选择供货商，以便购回价廉物美的商品。所有这些工作都依赖于良好的信息与沟通，并且进行有效的内部监督。
（四）同业竞争供货商
同业竞争者主要有：个体、集体、股份制的各种供货商群体。在各种各样的同业竞争供货商中，他们为了能够在高校物资采购中竟标成功，往往会通过展示自己产品性能、价格优势、服务质量等来体现各自商品的竟争能力。高校物资采购部门可以对他们进行风险评估，加强彼此的信息与沟通。例如，笔者所在高校饭堂，学校物资采购部门每半年举行一次公开招投标，通过公平竟争的方式选择供货商。对于大宗食品材料，必需选择两个以上供货商为饭堂提供同类食品，以利于他们进行同业竟争，为饭堂提供价廉物美的食品材料。
（五）高校物资采购部门
高校物资采购的主要参与者：学校招投标管理中心、纪检审计、实验与设备处、后勤采购部等。高校物资采购部门要加强自身建设，不断完善其内部环境，正如“打铁还需自身硬”。在进行物资采购过程中搞好建章立制工作，加强勤政廉政建设，自觉接受全校师生员工的监督。例如在进行物资、设备公开招投标中，要认真执行“公平、公正、公开”的原则选择供货商，严格实行货比三家，优中选优的原则。学校纪检、审计要全程参与物资采购过程的控制活动，进行风险评估工作，搞好内部监督。
四、完善高校物资采购内部控制的具体措施
前述五力模型的“五力”分别为：高校监管部门的监督能力、物资使用部门的评价能力、供货商的议价能力、同业竟争供货商的竟争能力、高校物资采购部门的执行能力。笔者认为：前四种力量都是外力，后一种力量是内力；内力是事物发展变化的根据，外力是事物发展变化的条件，外力通过内力起作用。因此，我们高校物资采购部门要不断苦练内力，特别是不断完善高校物资采购内部控制制度，把物资采购的“权力关进制度的笼子里”；打造一支坚强有力的、高效的物资采购执行力队伍。具体措施如下：
（一）加强高校物资采购部门的内部环境建设
内部环境规定一个单位的纪律和架构，影响经营管理目标的制定，是实施内部控制的基础。它包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、企业文化等。例如，可以在高校专门设立招投标管理中心，配备相关精干人员，具体负责全校物资采购工作。并结合学校实际情况制定《高校物资采购管理办法》、《高校招投标工作人员管理规定》、《高校招投标合同管理办法》、《高校物资采购评审专家管理办法》等相关法规，做到有法可依，有规可循，规范采购。
（二）加强高校物资采购的风险评估工作
风险评估是高校物资采购部门及时识别、科学分析物资采购活动中与实现控制目标相关的风险，确定风险应对策略，是实施内部控制的重要环节。主要包括目标设定、风险识别、风险分析和风险应对。高校物资采购历来是一项重要而敏感的工作，平时应深入基层多搞调查研究，了解市场信息，掌握物价变动情况；加强与相关物资采购行业以及客户群的联系；对相关采购物资搞好目标设定，进行风险识别和分析，做好风险应对策略和预案，将可能发生的损失降到最低限度。
（三）加强高校物资采购过程的控制活动
控制活动是根据风险应对策略，采取相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，是实施内部控制的具体方式。包括不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制等。例如，笔者所在高校饭堂在物资采购过程中的做法是：在学校招投标管理中心领导下，由纪检、审计人员全程参与物资采购工作，后勤处采购部做好日常管理工作，组织供货商撰写标书，将饭堂物资采购信息公布于校园网，整个过程公开、透明。学校后勤财务科根据招投标合同、物资请购单等做好货款结算工作。饭堂仓管部门根据物资请购单、送货单、货款结算单等进行验收入库，整个物资采购过程规范有序进行。
（四）加强高校物资采购工作的信息与沟通
信息与沟通是及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在方方面面有效沟通，是实施内部控制的重要条件。包括信息质量、沟通制度、信息系统、反舞弊机制。例如，高校物资采购部门可以利用校园网、互联网的信息；或者经常深入基层，到物资市场第一线去收集整理信息。保持高校内外之间的物资、设备供需双方的信息通畅。充分了解厂家的诚信度、产品的技术性能、价格等方面的资讯。总之，高校物资采购部门要深入市场、调查研究、了解信息，搞好高校采购部门与物资供货商之间的信息与沟通。
（五）健全高校物资采购的内部监督机制
内部监督是对高校物资采购内部控制的建立、实施情况进行的监督检查，评价其内部控制设计和实施是否有效，是实施内部控制的重要保证。包括以学校纪检审计为主的日常监督和各种专项监督两方面。在加强高校物资采购监督体系的同时，要不断健全物资采购监督的法律体系建设。例如，高校应制定与《政府采购法实施条例》相配套的《高校物资采购管理办法》、《高校招投标工作人员管理规定》、《高校招投标合同管理办法》、《高校物资采购评审专家管理办法》等实施细则。真正做到按章办事，依法采购，接受监督，服务学校。
五、总结
波特“五力模型”积极影响高校物资采购工作，它对建设廉洁校园、防范物资采购风险，起到了积极的作用。因此，要努力学习“五力模型”的精神实质并加以应用，不断完善高校物资采购内部控制制度，打造一支廉洁高效的、极具执行力的物资采购队伍，为促进新时期高校物资采购工作做出贡献。
参考文献：
[1]张丽.企业内部控制制度探讨[J].财会通讯，2009（10）.
篇10
时光飞逝，转眼***工程已进入第五个年头，期间虽然经历建设环境变化、设计变更、资金缺口、村民阻工、人员调动等重重困难，但在上级部门与指挥部的正确领导、精心组织、积极协调以及全体参建人员的共同努力下，***于2015年7月1日顺利开通，***也已进入联调联试阶段。
五年来，我在指挥部及物资部长的正确领导下，能够紧紧围绕工程的施组进度和工期节点安排，结合自身工作职责，克服重重困难，急现场所急，想工程所想，积极与相关部门协调配合，本着“依法合规，保证供应”的工作理念，积极主动做好物资招标采购供应工作，确保了施工现场所需物资设备及时、准确、保质、保量供应，为***工程建设的完成贡献了自己的一份力量。现把几年来的收获与体会，从以下几个方面进行总结汇报：
一、转变态度，积极进取。
任何人做好工作的前提条件都是他的能力能够胜任这项工作。能干是一名合格干部、合格党员最基本的标准，肯干则是一种态度，能否把工作做好，就要看是否具有踏实肯干、苦于钻研的工作态度了。墨守成规、疲于应付的状态只能使人止步不前。
2010年7月，我从一名财会人员转行到***物资部，由于以前自己岗位分工内的工作相对较少，养成了做事拖沓、得过且过、不求进取的坏习惯。到指挥部以后，工期的压力、人员少岗位任务多的压力，使我深刻认识到必须转变过去的工作态度，彻底打消过去等、靠的思想。工程建设只有质量、工期、进度、安全，做事情容不得推脱、延迟。只有自觉、积极主动、扎实的工作态度，才能做好建设项目工作。
五年来，我积极努力的做好领导交代的每一件事情，把它做好，做细，让领导放心，满意。同时团结身边的每一位同志，与人为善，互相帮助，尽职尽责，高质量高标准地完成每一项工作任务。
二、努力学习，提升自我。
1.通过多种形式的学习，不断提高业务水平。
由于原来从事财会工作，对物资管理仅限于书本上的一些记账知识，如何采购、如何供应、如何管理一片空白。而建设单位又不同于基层单位的单一专业管理，物资管理涉及面广，包括车、机、工、电多部门多专业物资设备，专业性、政策性、协调性强，管理的模式和方法也与站段存在很大区别。另一方面，我对招投标制度、程序更是一无所知。知识的匮乏，让我感到，只有抓紧学习，迅速提高自身素质，才能适应新的岗位。因此，我从以下几方面着手进行学习。
1）书本学习，填补空缺。
到指挥部以后，我先后自学了物资采购供应的各种管理办法，包括：铁道部《铁路建设项目物资设备管理办法》(铁建设〔2006〕83号)、《铁路建设项目甲供物资设备采购供应暂行办法》(铁建设〔2006〕217号)、《铁路建设项目铁道部管理的物资采购供应实施细则》(铁建设〔2007〕219号)、《铁路建设项目物资设备管理办法》（铁建设〔2012〕216号）文件，《中华人民共和国招标投标法》、《招标投标法实施条例》、《工程建设项目招标投标办法》、《工程建设项目货物招标投标办法》等相关法律法规，以及铁道部招标文件范本等文件，使自己在物资管理方面的空缺得以填补。另外，通过自学取得了中华人民共和国招标师职业资格，提高了自身招投标方面的业务水平和操作技能，为尽快的适应岗位奠定了基础。
2）学习交流，学以致用。
“三人行，必有我师”，王部长多年从事物资管理工作，经验丰富，而且平易近人。几年来，他就像一位老师一样，处处能给我提醒、指点，我从他那里学到了更多知识和管理经验。
2010年10月，指挥部开展“创建学习型指挥部”和开展各专业讲课交流活动，每人要针对自己职责分工讲课两小时。我充分抓住此次学习机会，大量地阅读有关物资管理、招投标法律法规、铁道部规章、办法，自己搜集资料，整理讲义，上课讲解。通过学习交流，在物资管理、招标投标方面业务水平有了较大提高，同时也增加了对其他工程建设知识的了解，在以后的实际工作中深受其益。
3）加强沟通，借鉴经验。
物资管理方法不是一成不变的，对新出现问题的处理没有规律可循。比如，物资公司费结算问题，按照原铁道部文件和双方签订合同，费核算基础是概算单价，但设计院给出的材料概算单价型号与实际供应相差甚远，很多型号都没有概算。我们通过与保定站改指挥部、天津西站指挥部物资部门相互沟通交流，提出自己意见和想法，然后进行分析，通过借鉴好的经验和做法来解决工作中出现的问题。
招投标工作法律性和政策性强，容不得半点差错。几年来，对招投标工作中出现的不能明确的问题，我们主动与上级主管部门联系请示，听取意见，避免了在工作中发生问题，而且招投标工作也受到上级领导的好评。
三、健全完善物资管理制度，优质、及时完成物资供应工作
1.建章立制，完善各项基础管理工作。
***的物资管理制度的制定依据主要是基于总公司铁路建设物资采购供应管理办法。总公司陆续出台163号，216号等新的物资管理办法，按照持续改进的原则，我们对指挥部物资管理制度和标准进行了全面的修订和进一步规范。新的标准和制度，不仅与总公司各项管理办法相适应，也进一步明确了物资管理部门各级人员的职责，规范了相关程序和物资管理人员的从业行为，理顺了物资管理各个环节的关系，保证了物资管理工作的有序开展。
2.加强岗位责任意识，努力做好本职工作。
认真落实岗位负责、专业负责制。结合自己的岗位职责和标准，管理措施，我负责审核施工单位提报的申请计划，向厂家下达供应计划、并督促厂家及时供应；做好内业资料整理工作，定期深入现场检查物资管理工作，对物资工作中出现的问题，及时解决处理。
2015年5月，***工程进入关键的收尾阶段，由于施工单位提报的需求计划延迟，供货厂家不能及时供货，我几次利用周六、日休息时间去道岔厂、箱变厂、隔离开关厂，到生产车间协调督促其生产进度、质量和供应，保证了施工现场的需要。
3.摸索办法，保障供应
物资设备及时供应是保障工程施工进度的前提，在日常的物资采购管理工作中，我按照“三勤、一快”的方法要求自己，做到勤与厂家和施工单位物资部门沟通，勤翻订单台账，勤往现场跑，出现问题快速解决不拖沓，努力做到统计准确、到货及时、账目清晰，确保采购供应环节不出问题。
***共签订物资采购合同82个，供货厂家多，容易造成混乱。施工单位提报计划后，我先与厂家联系货源情况（包括能否生产、生产周期、供货时间等），向厂家下达计划后，勤打电话了解生产进度情况，提醒催促厂家生产，临近供应时间协调厂家与施工单位发货、接收等，对生产供应中出现问题与设计、专工、施工单位快速协调解决。“三勤、一快”的工作方法保证了物资设备的及时供应。
四、依法合规的完成招投标工作
2010年8月12日，我参了与***施工、监理开标工作。因为以前从没接触过招投标，对招投标程序一无所知，这是来指挥部半个月以来接手的第一项主要工作。随着开标日期的临近，我心里压力越来越大，恐怕因为自己的失误会给指挥部造成什么影响，所以我抓紧找来相关资料，了解开标、评标程序。通过学习，进一步熟悉了开评标流程。在领导精心组织，同事们的团结协作下比较圆满的完成了第一次开标工作。
从2010年9月开始，我们依据国家法律法规以及总公司相关文件规定上报招标计划、招标公告、售卖标书、澄清答疑、开标评标、公示、签订合同，严格履行招标程序。我们边学边干边请教，陆续完成了桩基检测、施工图审核、物资设备、北站站房等招标工作。招投标过程依法合规，未出现违法违纪问题及不良反应。
五、物资工作中存在的问题：
五年来，***的物资供应工作虽然没有耽误施工进度，但在实际工作中还存在一些问题：
一是由于第一次从事物资管理工作，经验不足，疏于对施工单位甲供料的管理，对现场到料情况，使用情况，剩余情况底数不清。以后与施工单位共同确定物资管理台账的格式（双方采用共享文件，最好能采用物资管理软件）进行到货验收、入库、发放到结算的登记。
二是深入施工现场少，不能及时发现和解决施工现场存在的物资管理问题。比如材料堆码不整齐、保管保养不当，废旧物资清理不及时等问题。
三是到货验收制度执行不坚决，存在对重要物资设备能到货的同时组织施工、监理单位验收，而其他物资，由于交通不方便问题有时不能亲自到现场组织验收。
四是针对施工单位提报甲供物资的需求计划迟缓的现象未能及时予以纠正。
六、对参建各单位、部门存在问题的几点建议
结合几年来的实际工作，从我个人角度认为有些方面的建设 管理程序存在问题，有待于进行有针对性的修改和完善，为下个项目管理制度的制定奠定基础，希望能与大家交流讨论：
1.设计单位
1）设计人员对新的国家标准、规范以及政策文件不掌握，概算编制粗陋。比如，甲供物资材料清单中存在很多淘汰型产品，很多不用材料设备虚摆在概算中，造成实际需求材料设备概算不足。
2）设计技术规格书挪用照搬，缺乏针对性，有些内容根本不适合于本项目，相反需要的技术条件或要求反倒没有给以明确。比如，道岔融雪技术规格书中未明确外所闭装置需加装辅助加热装置，易引起合同纠纷。
3）提供的材料设备规格型号不全，加大了签订补充协议的工作量，从而也增加了审计出现问题的风险。
2.监理单位
1）监理工程师对物资需求计划的审核作用缺失，根本不核对图纸。
2）对现场到货材料设备的验收、检验缺乏主动性。
3.施工单位
1）提报需求计划的时限性卡控不严，施工单位提报计划存在随意性，无计划。甚至有的计划生产供应周期只有5天，以至于供应商不能按时到货。
2）因工程急需，用料单位临时要料，有私下与厂家联系先供货现象。用料单位必须事先报送物资部，由物资部向供应商下达计划，不得自行与供应商联系供料，避免无计划用料。
4.指挥部
1）招标计划的提报需专业工程师审核后提交物资部，据此上报招标计划。
2）根据几年来需求计划审核过程中存在的弊端，建议修改原来物资需求计划提报审核的流程以明晰各部门职责。改变过去先由物资部制表，再交专业工程师审核，工程部长审核模式。施工单位物资部将物资需求计划提报给指挥部物资部，物资部将此计划送专业工程师根据图纸对规格型号、数量进行审核, 并在3天内提出审核意见以签字确认纸质版提交工程部，工程部签字确认后交物资部，物资部据此向供货厂家下达需求供应计划。
3）因设计变更，导致物资规格型号，数量变化，应由施工单位按变更提报计划，在进行上述审核流程的同时工程部将设计变更送物资部一份，以保证向供应商下达需求供应计划准确性。
4）设备接收方（产权单位）超设计范围的“搭车”要求问题。比如有载调压器，依照设计签订合同型号为SZ9-GM-400/10，但产权单位提出要将此型号变为价位相近的变压器。经与设计咨询，原型号能满足现场需要。所以建议，在满足设计要求的情况下严格按照合同供应。