合规工作总结十篇

合规工作总结篇1

一、2019年主要工作完成情况

（一）条块结合，建立健全合规管理组织体系

有效的合规风险管理架构是合规风险管理的基础，建立健全的合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。为理顺和加强合规风险管理，重新修订了合规管理岗位责任制，增强了合规管理透明度，有利于及早发现潜在的违规事件，使合规风险管理渗透到了每个业务管理环节，建立了纵横贯通的合规风险管理组织网络和体系结构，从而更好的支持、协助高管层做好合规管理工作，为本行合规风险防范发挥积极有效的作用，为各项业务的合规开展奠定了坚实基础。

（二）完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程

一是开展各业务部门和网点的风险报告分析会，对存在的合规风险进行原因分析，提出整改措施，及时了解各业务条线和基层营业机构在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况，尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题以及对存在问题的整改落实情况，并根据有关规定，对有关责任人员进行责任追究，从而真正建立起自查、整改、处罚等较为完整的合规风险自查自纠体系。

二是制定合规议事制度，成立风险委员会、财务委员会、审贷委员会，进一步规范了风险合规领域的管控，使本行合规风险管理趋于完善，为合规风险实施精细化管理，创建合规文化提供有力制度保障。

三是建立合规检查信息台账。把控原则性的问题,及时把握苗头性、倾向性的问题，做到未雨绸缪。并将每次自查、排查中的问题归类管理，屡查屡犯将视问题的轻重对业务经办人及负责人进行工资绩效考评，奖优罚劣，以优化检查效果，保证检查频率和范围，把隐患消灭在萌芽状态，防止转向重大差错，并逐步成为合规风险管理的长效机制。

（三）全员参与，倡导和培育良好的合规文化

一是全员逐级签订《坚持依法合规经营、杜绝屡查屡犯行为承诺书》、《坚持依法打击黄赌毒和黑恶势力承诺书》。

二是各部门定期按照内部管理制度和岗位职责进行自查自纠，对薄弱环节进行培训和辅导，常年持续性的进行普法合规宣导，培育员工的合规意思，建立本行的合规文化。

（四）恪尽职守，切实做好日常合规管理工作

一是梳理行内规章制度。规章制度是全行经营管理活动指南和操作行为规范，为了便于各级管理人员查阅、学习、贯彻、执行，提高坚持制度、按章办事的自觉性和有效性，风险合规部对现有的各类内部制度进行了一次全面疏理。按董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、会计结算财务、资金业务、风险合规、科技信息等八大类规章制度，并整理成册。通过对规章制度的系统梳理和汇编，以进一步规范业务经营管理，发挥制度在提升合规管理中应有的作用，形成规范自律的长效机制。

二是制定《票据业务操作手册》，该手册共分银行承兑汇票业务、商业汇票贴现业务和商业汇票转贴现业务三个部分，不仅详细规定了每项业务的操作流程，并附有相应的流程图，而且还对每项业务中的关键风险点作了必要提示，能够对票据业务的实务操作起到很好的指导作用，从而进一步规范票据业务操作流程、促进票据业务的稳健发展。

三是修改信贷合同文本。随着《民法通则》、《物权法》以及有关司法解释的颁布实施，我行原来信贷合同文本中的一些条款已经不符合法律规定，需要根据新的法律法规作出修改和完善。为了及时防范可能发生的法律风险，风险合规部对我行使用的信贷合同文本进行了修订，共修订《个人购房合同/担保合同》、《个人借款合同》、《小微企业借款合同》、《个人联保借款合同》、《抵押合同》、《最高额抵押合同》、《连带责任保证合同》、《最高额保证合同》、《个人定期存单质押合同》、《股权质押合同》、《最高额质押合同》等11个品种，新合同文本预计将于2020年初投入使用，并制定《合同填写规范和风险点》，规避填制合同过程已发生的法律风险。

四是开展合规检查。为贯彻落实镇江银保监分局关于《中国银保监会镇江监管分局关于开展银行保险机构风险防控“大排查、大处置、大提升”行动的通知》要求，丹徒蒙银村镇银行于9月10日组织召开风险防控“大排查、大处置、大提升”工作会议，会议既是对丹徒蒙银村镇银行合规与案防工作的总结，又是深入推进全行合规工作的再动员、再部署和再促进。全行班子成员、部门负责人参加了本次会议。随后，行里召开党员干部会议，对排查行动起到了表率作用。

五是做好日常合规咨询工作。积极要求各部门向风险合规部门提出合规咨询和建议，合规部门根据自身的责任和义务为业务部门和员工提出的合规咨询和建议，认真、耐心的积极解答，并提供合规和法律指导与帮助，避免了合规风险，为银行新业务和产品创新提供必要的合规评估和支持。

（五）以本行利益出发，从源头上规范业务行为，控制法律风险；直接参与不良资产清收，化解法律风险，为本行业务经营行为提供法律保障。

积极介入全行不良贷款的清收或转化工作。在长达两年的时间里由于受政策因素的制约清收工作步履为艰。在董事长统一指挥下风险合规部配合业务发展部采取积极主动的清收措施。风险合规部克服诉讼工作任务重、时间紧，人手少的困难，完成了18户案件的诉讼审批手续以及诉前的论证、诉讼资料的收集整理等工作。如“赵旭所事件”、“吴祥夫妇事件”、“镇江大酒店关联贷款事件”由于涉及面广，关联关系复杂，是今年我行不良贷款处置重点。目前以上相关企业的诉讼资料已提前准备就绪，根据事态进展情况及时提起诉讼。

以上是2019年风险合规部在合规管理方面的主要情况以及本行目前在合规管理方面所做的重要工作。我部将继续努力，不断提升合规管理水平，保证本行各项业务持续、健康、协调发展。

二、存在的主要问题

（一）建立良好的合规文化任重道远

近年来在全行牢固树立合规创造价值和合规人人有责的合规理念，提高全体员工诚信意识与主动合规的直觉性收效显著，但合规文化建设在我行还处在起步阶段，在业务运行过程中员工的合规理念和风险意识不够深刻牢固，违规事项仍有发生，情面大于制度、习惯代替制度、信任代替管理等不良行为不同程度存在，制度执行力不强或执行存在偏差现象依然需要重视。

（二）合规风险管理机制需进一步完善

我行风险合规部成立较晚，人员配备不全，管理上还存在盲点，“形似而神不至”的现象较为普遍。未能真正履行合规管理职责，缺乏责任心；检查、督导不到位，发现问题做不到及时报告，影响了合规管理工作的客观性和真实性。

（三）合规管理水平有待进一步提高

合规风险管理缺乏科技支撑。当前本行合规风险管理技术与手段比较单一有限，难以适应新形势的要求，不能有效识别和评估新业务拓展、新客户关系建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险，对合规风险进行动态、持续的识别、计量、评估和管理的能力较薄弱，不能随时发现和提示风险点。虽参与改进、优化业务流程和新产品论证，但其技术和手段不能适应业务发展日益多样化、复杂化的需要，对新产品和新业务的开发不能提供有效的合规性测试。

三、2020年工作思路

（一）倡导和培育良好的合规文化，加快合规文化建设进程。

在2019年合规风险管理机制建设的基础上，2020年我部将进一步提高合规风险管理的有效性,扎实推进合规文化建设和完善。

一是通过合规文化活动平台，全员参与，传导合规知识，增强全员合规经营意识，营造良好的合规文化氛围；

二是与各部门、网点第一负责人签署合规经营承诺书，从高层至普通员工每人承诺遵循各项合规工作要求并接受全员监督，以合规行动兑现合规承诺，使全行员工进一步树立合规经营意识，表明严格遵守国家法律法规，合法守规经营的态度和决心。

（二）完善合规管理机制，制定完善的合规风险管理流程和规章制度。

从流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，探索合规管理新途径，有效发挥合规风险管理岗位的监督职能，让其承担起平行制约和行为监督的责任，协调和处理好业务发展和合规风险管控之间的关系，使合规风险管理涵盖各业务领域，实现对风险的及时监控。进一步优化合规风险管理流程，实现合规风险管理与业务管理的平行作业，提高合规风险管理的效率。

（三）建立严谨规范的制度体系，引导合规风险管理工作的有序开展。

一是结合全行各项制度的推广应用，对现有制度继续进行清理，制订统一的《业务操作指南》；

二是从制度审查把关，要求业务部门在出台和修改制度前充分调研，广泛听取意见，各部门要及时反映执行制度的情况，实现上下联动，避免制度因脱离实际情况而朝令夕改，维护制度的权威性和严肃性；

三是及时进行管理制度的梳理归纳，对全行历年来的规章制度进行后评估。把各类基本制度、管理办法、实施细则、操作规程的健全性、有效性和贯彻落实情况作为监督、检查和评价的重要内容，从强化流程控制入手，对风险控制点和关键环节进行重点评估，及时发现并弥补制度设计和执行上的缺陷，不断完善和改进制度体系。

四是完善信贷格式合同文本。在2020年修改的信贷格式合同文本初稿的基础上，集思广益，广泛征求各业务条线意见，在充分论证的基础上，编制《信贷格式合同汇编》。

（四）根据综合业务核心系统升级换代后有关业务处理流程的变化，全面推进流程的合规建设。

一是按照合规管理和新系统的要求，配合科技和前台业务部门为新核心系统提供必要的合规测试、审核和支持；

二是以综合业务核心系统升级换代为契机，推动信贷管理、事后监督、风险预警等风险管理系统改造，规范业务处理、风险流程控制，提高合规风险管理技控手段，提升合规风险管理科技含量；

三是制订操作流程业务标准、业务办法、业务流程，规范各项业务操作，防范和控制业务操作风险。

（五）将合规纳入绩效考核范围，通过激励约束机制，体现对合规价值的鼓励和重视，将合规风险管理能力作为考核评价各部门、网点负责人的重要内容。

合规工作总结篇2

按照召农信发【2011】130号关于印发《***农村信用社“合规执行年”活动自查整改阶段实施方案》的通知 要求，我社领导高度重视此项工作，迅速组织安排活动领导小组办公室按照岗位职责，结合实际逐项进行自查。并成立了相应的领导小组。

一、成立领导小组

组长： 副组长： 成员：

活动领导小组办公室设在**办公室，负责牵头落实“合规执行年”活动领导小组议定事项、活动的推动、协调、指导及其他日常工作。

二、制定了“合规执行年”活动的办法、方案、措施

三、 签订“岗位合规责任与承诺书”

按照 联社“合规执行年”活动方案要求，从 社领导到各岗员工，逐级签订了“岗位合规责任与承诺书”，要求承诺对自己 6 月 30 日前的违规行为进行落实整改，共签订“岗位合规责任与承诺书”。

四、制作合规宣传台签“十要十不准”合规卡摆放在各营业网点台席，时刻提醒全员合规操作，增强职工合规意识和风险防范能力。

五、活动方案制定有自查整改的措施制度

1 、 继续做好“合规执行年”活动的宣传工作，利用专题学习与自学，写学习笔记、阶段总结、自查报告、考试和印制宣传单等形式，在营业网点进行宣传，扩大宣传范围，加大宣传力度，通过宣传让广大的用户了解我行合规理念，树立良好的合规形象，提升职工参与活动的积极性和主动性，增强主动合规意识。

2、 加强职工法律法规知识，业务制度培训 防范和化解各类风险。在充分肯定成绩的同时，进一步规范业务操作流程，凝聚执法执纪的监督合力，扼制各类风险问题发生。

3 、加强干部队伍建设，提高全员政治业务素质。进一步解放思想，转变观念，抓好落实力，提升执行力。扩总量、扩份额，扩市场并举，促进存款上规模、增实力、优结构，抓规章制度的完善和落实，增强全员的法律意识、制度意识，彻底改变有令不行，有禁不止的现象，把各项制度落到实处，真正形成用制度规范业务行为、用制度管人，照章办事，成为每个干部员工的自觉行为。

4. 加强党风廉正建设，做好反腐倡廉工作。加强廉正文化和惩防体系建设，增强合规意识，规范从业行为，确保广大干部职工一身正气。积极培育和表彰遵章守纪、规范造作方便的先进典型，树立按章办事、合规经营的良好风尚，营造先进的浓厚氛围，内聚人心，外树形象。

5. 强化内部控制，切实防范风险，加强对员工工资作风的整顿教育，解决部分职工存在的“懒、散、庸、浮 ” 作风不实的问题，从而提高工作积极性，合规经营规范从业行为，确保广大干群一身正气，不出问题。

合规工作总结篇3

**年上半年，**市国土资源局**分局的各项工作在市国土局的正确领导下，在**区委、区政府的关心支持下，认真贯彻落全省国土资源工作会议精神，坚持以人为本和科学发展观，紧密联系**区经济社会发展的实际，不断提高国土资源调查、规划、管理、保护和合理利用水平。现总结如下：

一、上半年主要工作

上半年**国土分局主要工作是突出一个坚守、提升两项服务、推进三项工作、夯实四个基础：

（一）、坚守耕地保护红线。

一是落实责任促保护。明确我区耕地保护的目标任务，强化管理责任。将基本农田保护工作列入国土资源目标责任制考核重点，采取签订责任书的形式落实责任到人。严格执行基本农田保护区“五不准”制度，对我区252612.5亩耕地实行全面监管，坚守耕地保护底线，确保基本农田保护区面积不得低于21.97万亩（5065片）。

二是节约集约促保护。一方面，在项目选址时积极引导业主优先选择存量地，减少建设项目占用农用地。如对炉下工业园区、三三药业、大横绿色产业园等1300多亩的存量用地，采取以项目供地和园区管委会供地方式，积极盘活存量，用活死地。目前，**市华泰木竹业有限公司、**华龙人造板有限公司等8个项目256亩用地、大横绿色产业区718亩项目用地、炉下工业园区395亩、三三药业169亩项目用地已通过市政府审批。另一方面，认真做好临时用地垦复工作。如京福高速公路共使用1375.97亩耕地作为弃土场等临时用地。我局协同区征迁办逐村、逐块落实复垦措施，委托复垦1157.91亩，目前已复垦并经验收合格786.64亩，其余还在复垦之中。督促浦南高速公路施工临时用地尽量不占或少占耕地,浦南高速公路在**区境内临时用地共437.34亩，其中耕地210.49亩，已签订复垦协议32份，应复垦面积210.49亩。2006年6月洪灾造成耕地损毁9606亩，我局积极向省上争取10万元灾毁耕地复垦资金，并于6月份分配下拨各乡镇，保证了灾毁耕地的复垦。

三是开发整理促保护。今年上半年，经验收合格的省级土地整理项目2个，项目规模3007.4亩,新增耕地284.22亩，投入资金610.96万元；在建项目2个，项目规模855亩,新增耕地320.2亩，投入资金336万元；已申请立项的项目4个，项目规模2315亩,预计新增耕地795亩;列入储备项目5个，项目规模3538亩，可新增耕地301亩。随着上述项目的实施和验收，我区耕地占补平衡的压力将得到有效缓解。

四是规划调整促保护。根据总规修编用地预测，今后15年我区需新增各类建设用地15.8735万亩，需使用耕地3.1377万亩(涉及基本农田保护区2.1万亩)，为调整好用地结构和布局，最大限度地腾出空间，通过对全区耕地后备资源调查，采取调整、补划、异地补划、土地开发整理等形式确定了2143.62亩的耕地作为补充（其中：**年土地整理项目预计可新增耕地690.22亩、土地开发项目预计可新增耕地1453.4亩），确保“占一补一”，努力实现耕地的占补平衡。

（二）、提升两项服务

1、服务项目报批。上半年共调整土地利用总体规划项目6个，面积165亩，其中耕地2亩；共办理用地预审4宗，总面积113亩，涉及耕地面积6亩；上报省政府审批农用地征（转）用3个批次4个项目，总面积146.4亩；共审批各类建设用地69宗，用地总面积146亩，有力地确保了我区各类建设项目落地。

2、服务和谐建设。一是依法征地维护权益。坚持依法依规征地，严格征地程序，坚持征地补偿费直接支付，切实维护群众合法权益。上半年共支付各类补偿费173笔，累计417.99万元，做到无一差错；二是严格执法维护权益。上半年共依法制止各类违法行为41宗，其中：土地31宗，矿产10宗；依法立案处理11宗，其中：土地8宗，矿产3宗；收罚没款1.9万元，有力维护了群众合法权益；三是畅通渠道维护权益。上半年共接待上访群众60人次，共办理各类件4件，办结率达100%；依法举行听证会4场（执法监察2场、土地利用总规修改专家论证会2场），办理各类人大代表、政协委员提案建议15件，答复15件,落实反馈率达100%。

（三）、推进三项工作。

1、总规修编顺利推进。在完成土地利用总体规划修编前期工作的基础上，全面贯彻落实龚清概市长关于总规修编调研工作的有关要求，组织召开全区土地利用总规修编工作会议，从四个方面落实总规修编的各项任务：一是做好土地利用总体规划与相关规划（“十一五”规划、城市规划、村镇规划、水利、交通、生态、旅游等规划）衔接工作。二是充分利用本次总规修编的机会，解决好历史遗留问题。三是确保各类建设项目用地布局合理，确定到位。四是解决好耕地保护特别是基本农田保护到位、合理、科学，确保耕地占补平衡。**月份，通过市局组织的公开招标，确定了福建农大科技开发有限公司为我区总规修编队伍，目前专业队伍正进入乡镇开展基础资料收集和专题研究编写。

2、矿业管理有序推进。

一是突出矿产资源整合。继续深入开展整顿和规范矿产资源开发秩序，实现了省政府下达的无证非法采矿查处率100%的任务指标的完成。加大矿产资源整合力度，以《**区矿产资源总体规划》为龙头，以《矿产安全生产责任制》为目标，以《**区非煤矿山矿产资源开发利用整合方案》为抓手，重点整合矿权设置不合理、达不到最小开采规模、生产技术落后、破坏浪费资源、污染破坏环境、存在安全生产隐患的采矿权，采取先关后整、依法清理取缔等手段，对我区重点矿区、重点矿种进行专项整治，依法将辖区内的75家矿山企业整合为68家（其中：南山江边矿区4本整合成2本、折竹矿区3本整合成1本、芹山矿区2本整合成1本，太平儒罗矿区2本整合成1本、塔前菖上矿区3本整合成1本）。

二是做好矿业移交接管。按照矿产资源管理工作辖区负责制原则，本着加强协作，团结发展的精神，我局认真负责地做好矿产资源管理职责移交工作。向水东、水南、江南新区、**西区4个服务中心移交采矿权26家，探矿权4家，做到矿山档案、相关资料、图件、移交清单交接清楚，手续完备，保证了矿产资源管理工作的延续性。

三是推行保证金制度。一方面贯彻落实《福建省矿山生态环境恢复治理保证金管理办法》，对新立采矿登记和办理延续登记的矿山一律按标准收取生态恢复治理保证金，并严格按照经批准的生态环境恢复治理方案开展治理，上半年我局共有7家矿山企业实行了保证金管理办法，缴纳保证金57万元。另一方面，认真部署开展矿山生态环境现状调查，在企业完成自查基础上，分局组成联合工作组深入辖区内80家矿山企业逐一进行现场核实，核实率达100%。目前，矿山生态环境现状调查材料已上报市局审查。

四是完成矿业权年检。将年检工作与矿业法规宣传、矿产资源补偿费采矿权价款征收、矿山储量管理、采矿违法案件查处相结合。严格年检程序，规定了年检的时间、地点、期限和应提交证件材料以及不参加年检的处罚意见，做到从年检报到至结束14个程序都有专人负责，提高了工作效率。通过审查，现场退回整改矿山9家，已完成整改9家。年检期内，全区应参加年检矿山企业93家，已年检87家，年检率达93.5%；累计征收矿产资源补偿费和采矿权价款35.38万元。未参加年检的6家采矿权人我局已下达整改通知，并上报市局予以处理。

3、地灾防治扎实推进。做到“三加强、三到位”。一是加强规划，宣传培训到位。认真编制《**区**年地质灾害防治方案》和《**区突发地质灾害应急预案》，经**区政府批准后组织实施。指导督促各乡镇根据实际情况编制防灾预案，并以文件形式下发至各村（街），同时召开会议进行贯彻部署，突出了方案和预案在地质灾害防治中纲领性文件的作用，切实加强了规划的引导。从1月份开始，就组织开展“地质灾害防治知识万村培训”活动，把地质灾害防治知识作为新当选的村干部、村级协管理员上岗必修内容，把宣传重点放在农村中小学、受地质灾害威胁的村街，加强了镇、村干部、地灾点群众和学校师生的地质灾害防范意识，使他们掌握了防灾、救灾、监测、转移等基本知识。在整个培训过程中，**分局共发放教育碟片360片、宣传小册子1000份、挂图150张，播放电教片30场，培训遍及全区243个村居，受训人员达万人以上。二是加强警示，责任措施到位。对全区地质灾害隐患点及危险点上原设置的222面警示牌逐个进行检查，更换、补设警示牌20面，累计发放“防灾明白卡”和“避险明白卡”2000余份。统一制作值班记录薄、巡查记录、监测记录薄3000余份分发至各乡镇、国土所、村街居；建立和完善基层国土所预警预报系统，做到了“四有、五配备”，即有值班室、有领导带班、有值班记录、有应急预案；配备有通讯电话、传真机、电脑、简易交通工具，确保预警网络的畅通。健全地质灾害监测网络。进一步明确区、镇、村行政负责人是本辖区地灾防治工作第一责任人、村协管员是地质灾害防治工作带头人、地灾点监测人是地灾监测点的守护人，将上述人员的详细信息登记在案制作成册，并通过层层签订责任书的形式明确责任，形成了纵向到底、横向到边的监测网络。据统计，全区共落实地灾监测责任人458人、监督落实责任人213人，签订地质灾害防治责任书260余份。三是加强整治，资金落实到位。一方面，加快省市督办的市南纺厂生活区地灾点、洋后镇政府后山坡地灾点、西芹镇泗坑村上庄地灾点的治理进度，分局派专人跟踪督办，落实搬迁新址，并做好群众撤离方案演练，确保成功预警避险。另一方面，认真落实省厅地灾搬迁补助专项资金。加强资金的监管和使用，对已完成搬迁的补助资金落实到村，对已拆除旧房补助资金落实到人，极大地调动了受地灾威胁群众做好搬迁安置工作的积极性。上半年，完成2006年上报的90户地灾搬迁户安置工作，争取补助资金45万元，已下拨补助资金45万元。审查上报**年地灾搬迁户50户（均已拆除旧房），向省厅争取补助资金25万元。

（四）、夯实四项基础工作。

1、土地利用更新调查进度过半。**区土地利用更新调查外业成果已通过省厅检查组验收。此次土地利用更新调查涉及**区辖区范围内15个乡（镇）、4个街（道）办事处，总面积2653.87平方公里，由厦门闽矿测绘院承担更新调查任务。更新调查工作于2006年8月在西芹镇试点验收通过后全面铺开，通过近一年的努力，形成了131张1：10000土地利用更新调查外业成果图和一套准确、可靠的内业资料。对省厅验收组提出的20多个问题与建议，已于4月10日整改完毕，经市局同意，已转入内业调绘阶段。督促作业单位加快进度，要求在规定的期限内及时向省厅申请总验收。

2、土地登记发证不断规范。一是做到日常登记发证零积压。上半年共发证351宗，面积363.8亩，其中：国有证74宗，面积332.9亩，集体277宗，面积：30.9亩；出让44宗，面积330.3亩，做到了在内以图管地、在外以证管地；二是加强了土地二级市场监管。上半年办理土地转让7宗，面积79.3亩。办理土地抵押17宗，面积682.9亩。

3、基准地价更新全面铺开。在全国工业用地出让最低标准出台后，为适应经济发展需要，及时、准确反映我区土地市场中地价变化趋势，我局以区位理论和级差地租理论为基础，根据繁华程度、交通条件、基础设施状况、环境条件等因素综合土地级别、商业用地级别，委托福建大地评估公司开展基准地价更新，目前该项工作已进入中心区和各建制镇的基准地价调查阶段。

4、迅速启动第二次土地大调查。认真学习国务院《通知》精神，报请区政府研究同意，下文成立**区第二次全国土地调查领导小组。6月29日根据市局《关于组建**市第二次全国土地调查领导小组》组建领导小组办公室的通知，制定下发了《**区第二次全国土地调查领导小组办公室通知》，明确了职责，确定了人员。及时向区政府汇报，协调落实工作经费（争取列入市、区财政预算），保证人、财、物及时到位。

二、“完善体质、提高素质”活动开展情况

坚持五个抓手开展“完善体质、提高素质”活动：一是以硬件建设为抓手。认真开展基层国土所规范化建设，投入资金近10万元对7个基层国土所办公场所进行搬迁、修缮、添置等，大大地改善了办公环境，同时还投入资金8万多元为13个乡镇国土所添置了交通工具。现在，辖区内的13个乡镇国土所基本实现省厅提出的基层国土所设施配置“六个一”（一处固定的办公场所、一台办公电脑、一部传真电话、一台数码相机、一辆交通工具、一组档案专柜）的要求；二是以制度建设为抓手。严格落实机关效能建设、党风廉政建设责任制等各项规章制度，制定村级国土协管员管理制度，做到以制度管人管事。自觉接受市、区效能监督员，行评代表和社会各界人士的监督，对明察暗访中发现的问题都能及时整改反馈；三是以学习培训为抓手。认真制定学习培训计划，及时选送工作人员参加各类教育培训，上半年共选派60余人参加继续教育培训，选送15余人参加省厅举办的专业培训。举办专题培训班四期（区委四套班子中心组理论学习1期、**区土地利用总规修编和用地报批工作培训班1期、土地利用更新调查培训班1期、政治理论学习研讨班1期），订购省厅编印的《基层国土资源管理人员培训教材》100套，做到分局机关各股室、乡镇国土所工作人手一册。利用村级换届时机，对全区13个乡镇199名协管员进行考核，重新选聘协管员100名，省厅到达协管员工资23.88万元，我局按季度足额下拨11.94万元，进一步增强一线监管力量。四是以深化活动开展为抓手。“国土资源服务年”活动、“服务发展最佳股室”和争创“五好党支部”等各项活动均有序开展，“6.25”期间13个乡镇国土所都组织开展了形式多样的法制宣传活动，国土资源法律知识普及率进一步提高。五是以党建工作为抓手。认真开展“三级联创”活动，成立了分局机关第一届工会和第一届妇女工作分会,选举产生了新一届机关工会和妇女工作分会主席、委员，党的助手能力得到了加强。“七一”期间组织局机关党员到巨口乡上埔村开展“挂村服务、互动联动”活动，慰问特困党员、老党员、革命五老子女、五保户等13户，发放慰问金0.3万元、下拨互动联动各项工作经费2万多元，有力地推动上埔村的新农村建设。

合规工作总结篇4

一、2018年主要工作内容

1．结算业务部工作

（1） 对公司各项制度政策及各岗位职责进行了研究学习；

（2）认真学习了财务公司业务操作手册，通过实际操作加强了业务能力。

2．金融市场部工作

（1）与同事完成了公司进入债券市场的申请及联网工作，主要负责人民银行、交易商协会的信息登记注册及中央国债登记结算有限责任公司的开户联网工作。

（2）通过公司提供的上清所培训机会拿到了上清所托管结算证书。与此同时本人努力学习债券市场相关知识和不断自我提高业务能力，能够很好地完成债券业务的申报、操作以及整理部门内部各种资料等工作。

（3）在财务公司座谈会后，联系江苏悦达财务公司及华西财务公司开展同业授信业务。

3．风险合规部工作

（1）监管统计报表工作，负责

信贷业务合规性审查

投资业务合规性审查

日常台账管理

合规工作总结篇5

对总承包人（总包单位）这一概念的理解分歧源自我国法律制度中“两个总包”的法律关系。那么我国法律中的“两个总包”是指哪两个总包、两个总包的联系和区别以及工程实务中应如何正确认识两个总包以规范操作，本文试析之。

一、“两个总包”的法律制度

1、《建筑法》第24条规定：“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。”

2、《合同法》第272条规定：“发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同。发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人。”

以上是调整我国建设领域的两部基本大法对我国工程建设中的“两个总包”的明文规定，从而在立法上确立了“两个总包”的法律制度。根据上述二法的规定，可以得出的第一个结论是：“两个总包”是指工程总承包和施工总承包。

工程总承包

根据上述二法和《建设部关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市[2003]30号）的规定，工程总承包是指从事工程总承包的企业（简称工程总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。工程总承包企业就工程项目的质量、安全、工期、造价等向业主负责。工程总承包的具体方式有设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包、设计—施工总承包（D--B）、设计—采购总承包（E--P）、采购—施工总承包（P--C）等。《建筑法》（修订送审稿）也从立法上对工程总承包作出了明确的鼓励性规定，其第33条规定：“国家推行建设工程总承包，鼓励具有勘察、设计、采购、施工、施工管理等综合功能的工程公司的发展。建设工程的发包单位可以将建设工程的勘察、设计、采购、施工、试运行的多项或者全部发包给一个工程总承包单位。”

施工总承包

根据上述二法和《建筑业企业资质管理规定》，施工总承包是指施工总承包企业根据合同约定承接合同内的各专业工程和劳务作业并就所承接的施工工程的质量、安全、工期等与承（分）包人向发包人连带负责的承包模式。

二、“两个总包”的联系和区别

根据上述法律规定可以看出，工程总承包与施工总承包属于工程建设中的两种不同的法律制度和两种不同的法律概念，二者既有联系又有区别。二者的联系主要是二者都属于工程承包的一种方式，两种总承包方式下总承包人都对发包人负责（或者与承包人、分包人承担连带责任），两种总承包的法律性质都属于建设工程承包；二者的区别主要是：1、承包范围不同。工程总承包的范围可以包括勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等全部或部分范围；施工总承包的范围是对合同约定范围内的专业工程和劳务作业的施工，工程总承包的范围要大于施工总承包的范围，工程总承包指向的对象是工程项目，施工总承包指向的对象是工程的施工作业。2、资质要求不同。根据《建设部关于工程总承包市场准入问题说明的函》（建市函[2003]161号）和《建设部办公厅关于工程总承包市场准入问题的复函》（建办市函[2003]573号）的规定（以下简称“两个复函”）：“对从事工程总承包业务的企业不专门设立工程总承包资质。具有工程勘察、设计或施工总承包资质的企业可以在其资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务，但工程的施工应由具有相应施工承包资质的企业承担。”这就是说，从事工程总承包必须具有工程勘察、设计或施工资质的其中一种，但工程勘察、设计企业在实行工程总承包时，不得由自己进行工程施工。根据《建筑业企业资质管理规定》及《建筑业企业资质标准》的要求，施工总承包企业分为特级、一级、二级、三级四个等级并明确规定了每个等级的资质条件。根据上述两个复函的精神，施工总承包企业可以实行工程总承包，并可以进行工程的施工。即是说，具有相应资质的施工总承包企业可以承包工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等全部或部分承包内容。3、合同分类不同，法律适用标准不同。工程总承包与施工总承包虽然都属于建设工程承包，但工程总承包方式下，签定的建设工程合同属于工程总承包合同；施工总承包方式下，签定的合同属于施工合同。根据我国《合同法》、《最高人民法院关于民事案由的规定》等法律性文件，建设工程合同包括勘察合同、设计合同、施工合同、分包合同、监理合同、装修合同等，各种建设工程合同适用的法律规定有所差别。因此，工程总承包合同与施工总承包合同根据合同的内容在适用法律方面会存在一些差别。

三、工程实务中“两个总包”的问题

根据以上法律分析，基本划清了“两个总包”的法律区别，由于工程实务中对“两个总包”大多混称为“总包单位”，从而引起了一些对“两个总包”的含混和分歧，导致认识结论完全相反。简单举个例子，我的一位从事工程的朋友曾经问我说，根据法律的规定，总包单位对所承包的工程除部分非主体工程可以分包外，主体结构必须由总包单位亲自完成，这是法律的明文规定，但现实中有些总包单位并没有这样做，在总包单位承包后往往又把一些主体工程或基础工程分包出去，这样的分包行为是否违反了法律的规定、是否属于违法无效的分包行为？针对这个问题我的回答是总包单位的“分包行为”（主体结构）是否违反法律规定、分包行为是否无效有两种可能。问题的关键在于提问中所假设的“总包单位”是一个什么样的“总包单位”，因为根据上述分析，我国法律中的“总包单位”有两种情况，即“工程总承包单位”和“施工总承包单位”。简单来说（假定两种情况下都获得了发包人的认可或总包合同中都允许分包），如果是指工程总承包这种情况下的“总包单位”的“分包行为”，并不违反法律规定、分包合同并不必然无效；如果是指施工总承包这种情况下的“总包单位”的“分包行为”，则确定地属于违反法律规定、分包合同必然无效。理由是：《建筑法》第29条规定：“建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位……施工总承包的，建筑工程的主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。”《合同法》第272条第2、3款规定：“总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。”通过上述二法和两个复函的精神可以推导出第二个结论：我国法律允许工程总承包单位或施工总承包单位将所承包的“部分工作”交由第三人完成，同时，涉及工程的施工必须由具有相应资质条件的施工企业进行。工程总承包的方式下，勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）的其中一项，都可看作是工程总承包的“部分工作”；施工总承包方式下的“部分工作”是指除主体结构施工外的其他工作。因此，判定“总包单位”分包主体结构的施工是否违反法律、分包行为是否合法有效，应根据上述法律规定区分以下不同种情况予以判别（均假设征得了发包人同意）：

第一，如果工程总承包单位是勘察或者设计企业，而这种情况下的“总包单位”在实行工程总承包后将主体结构的施工分包，则不违反法律规定、分包行为合法有效。

根据法律规定和上述两个复函的精神，具有勘察或者设计资质的企业均可进行工程总承包，当然包括对工程施工项目的承包，只不过，根据复函的精神，勘察或者设计企业在实行了工程总承包之后，自己不能进行工程施工，工程的施工必须要由具有相应资质的施工企业进行。这一点，在即将修订出台的《建筑法》中可以得到印证。《建筑法》（修订送审稿）根据建设工程实务的具体情况，在送审稿第38条中确立了工程的总承包与总分包制度，该条第2款规定：“工程总承包单位不得将其具备相应资质的建设工程设计或者施工的主体部分分包给其他单位；工程总承包单位应当将所承包工程中不具备相应资质的勘察、设计或施工部分工程，发包给具有相应资质的分包单位。”通过以上政策精神和立法态度可以看出，这种情况下的“总包单位”把主体结构的施工分包给具有相应资质的施工企业的行为不但不违反法律规定，相反是遵守了法律规定，其分包行为应为合法有效。随着我国推广工程总承包模式的立法和政策的进一步发展和完善，此种情况在实务中会越来越普遍。

第二，如果工程总承包单位是施工企业，而这种情况下的“总包单位”在实行工程总承包后将主体结构的施工分包，则确定地违反了法律规定、分包行为无效。因为《建筑法》、《合同法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等法律、行政法规均强制性规定了工程的主体结构施工只能由总承包人（这里特指工程总承包模式下的施工企业）自行完成，不得分包，否则无效。

合规工作总结篇6

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，牢固树立和落实科学发展观，努力构建和谐社会，坚持依法治国基本方略，把总结验收与抓好年度普法依法治理工作相结合、与查找问题改进工作相结合、与研究论证“五五”普法规划相结合，按照“五五”普法《规划》确定的目标和《决议》的要求，全面客观地检查、总结普法依法治理工作，推动普法依法治理工作深入开展，为建设海峡西岸经济区营造良好的法制环境。

二、主要内容

1、“五五“普法《规划》和《决议》的执行情况；

2、党委领导、政府实施、人大监督、(来源：文秘站 ）全社会参与的普法依法治理的领导和运作机制运行情况；

3、专兼职普法队伍及法制教育基地，法制宣传工作经费依法治理的领导和运作机制运行情况；

4、各级领导干部、司法和行政执法人员、青少年、企业经营管理人员等各类重点普法对象的学法用法情况；

5、坚持法制教育与法治实践相结合，推进地方、行业、基层依法治理工作情况；

6、普法文件、资料整理归档、信息反馈及开展理论调研情况。

三、验收标准

按照“五五”普法《规划》和《诀议》的要求，根据本《实施方案》进行初步验收。

四、方法步骤

1、检查方法

这次检查验收的方法主要有七种，即听、查、谈、访．看、考、议：一听，即听取受检单位领导关于”四五“普法工作开展情况的总体汇报；二查，查看是否有总体规划、决议、年度计划、年度总结、学习计划、普法教材以及档案管理等情况；三谈，召开座谈会，与各类普法对象座谈，了解普法工作开展情况、效果及体会；四访，走访有关单位干部及基层群众，通过点面结合，全面了解普法教育情况；五看，实地查看普法宣传栏、法制图书室（角）、教育基地、法制学校等基础设施；六考，考查各类普法对象对应学法制知识的了解掌握情况；七议，根据检查验收情况，进行认真评议，并将验收结果向受检单位反馈。

2、检查步骤

“五五”普法检查验收工作从20__年7月份开始，年底结束。

第一阶段为准备阶段(7月一8月份)。各部门要按照“五五”普法规划确定的目标，任务和市人大决议的要求，依据全市“五五”普法依法治理检查验收实施方案，结合工作实际，进一步细化分解，制定相应的检查验收方案、办法和具体标准，并做好内页资料的整理归类。

第二阶段为自查阶段(9月份)。各单位要依据本实施方案，按照本地本部门制定的检查验收方案、办法和标准，进行认真自查，总结经验和成绩，查找问题和不足，并认真进行整改，及时补缺朴漏，做好迎接市、省检查验收的各项准备工作。

第三阶段为全市检查验收阶段(10月份)。由市委市政府协同依法治 市领导小组办公室组成联合验收组。对全市各行各业、各部门“五五”普法工作开展情况进行初步检验。

五、工作要求

1、要提高认识．坚持统一领导的原则。总结验收工作是我市“五五”普法《规划》的重要内容，是保障“五五”普法工作顺利进行、保质保量完！成的重要环节。各部门主要领导要高度重视“五五”普法依法治理总结验收工作，亲自挂帅，加大督促落实力度。按照《规划》确定的目标、任务和《决议》要求，根据本实施方案，坚持统一部署、统一组织、统一标准，认真组织总结验收工作，及时做好各项准备工作，迎接自治区和通辽市的检查验收。

合规工作总结篇7

“四五”普法检查验收实施方案为确保“四五”普法规划确定的目标、任务的实现，推动劳动保障系统法制宣传教育工作的深入开展，根据中共云龙县委宣传部、中共云龙县委依法治县领导组办公室、中共云龙县委普法办公室、云龙县司法局《关于对“四五”法制宣传教育〈规划〉和〈决议〉贯彻执行情况总结经验指导意见》的要求，结合我局实际情况，现就我局“四五”普法检查验收工作制定如下实施方案：一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大和十六届四中全会精神，坚持依法治国基本方略，按照劳动保障系统“四五”普法规划确定的目标要求，全面客观地检验普法依法治理工作成绩，查找存在的问题，进一步推动我局普法依法治理工作的深入开展，推进劳动保障系统依法行政进程。二、基本原则坚持实事求是，求真务实原则。认真总结“四五”普法工作取得的成绩，分析存在的问题，寻找解决问题的办法，提出改进工作的措施。坚持严格要求，保证质量的原则。要按照“四五”普法规划确定的目标和要求，深入细致地检查，不缩小范围，不减少内容，不留死角，高质量完成总结验收工作任务。同时，总结验收工作遵循“谁制定规划，谁组织验收，下管一级”的原则。三、主要内容此次检查验收的主要内容为：劳动保障系统“四五”普法规划执行情况；干部职工的学法用法情况；“两个转变、两个提高”目标的实现情况，以及全员普法的落实情况；坚持法制教育与法治实践相结合，推进劳动保障部门依法行政工作情况。四、步骤和方法㈠基本步骤我局“四五”普法检查验收工作从今年6月开始，到年底结束。第一阶段为准备阶段（6月份）。按照县“四五”普法检查验收指导意见的要求，结合我局的实际情况，制定检查验收办法和标准，积极参加县检查验收工作骨干培训。第二阶段自查阶段（7月份）。对照全县“四五”普法依法治理总结验收标准和劳动保障系统“四五”普法规划中明确的目标任务，认真进行全面地自检自查，总结经验，查找问题。第三阶段在自查的基础上，主动接受省、州县各级普法依法治理领导小组的的检查。（8月份）第四阶段总结整改阶段（9月分）。根据县委普法依法治理领导小组检查验收反馈情况，认真做好验收总结，制定完善好整改工作方案，并认真落实整改。㈡主要方法1、召开检查验收测评会议，邀请部分县人大代表、政协委员和服务对象参加，听取社会各界对劳动保障系统“四五”普法工作的意见建议。2、对照县委“四五”普法规划和劳动保障系统“四五”普法规划，深入下属部门和基层乡镇劳动保障工作站检查各乡镇“四五”普法法制宣传教育开展情况。五、组织领导为切实加强对“四五”普法检查验收工作的领导，成立由张书举局长任组长，劳动监察等部门组成的“四五”普法检查验收领导小组，负责对全县劳动保障系统“四五”普法检查验收工作组织领导和协调工作。六、基本要求㈠提高认识，高度重视。总结验收工作是“四五”普法规划的重要内容，是确保“四五”普法工作善始善终保质保量完成的重要环节。要搞好宣传发动，统一思想认识，以严肃认真的态度，按照规划确定的目标、任务和要求，组织好这次总结验收。㈡加强领导，认真实施。要将“四五”普法检查验收工作纳入下半年工作的重要议程，精心组织，加强协调。要充分发挥人大代表、政协委员和社会各界人士的作用，自觉接受他们对普法依法治理工作的监督。根据县“四五”普法检查验收工作指导意见的精神，结合我局的实际，切实抓好落实。㈢严格标准，确保质量。要结合总结验收，对“四五”普法依法治理工作进行认真的总结回顾，查找存在的问题。对不符合验收标准的明确提出，及时认真整改。 二五年六月二十六日            

合规工作总结篇8

我们今天这次会议的主要任务是：深入学习贯彻党的十七届四中全会精神和最近召开的市委工会工作会议精神，回顾总结今年以来全市工会基层组织建设工作，研究部署今后一个时期全市工会基层组织建设工作任务。

今年全市工会基层组织建设工作回顾

2010年，在市委、省总领导下，全市各级工会组织认真贯彻全总“组织起来、切实维权”的总体方针，按照“六个一批”的工作思路，统一思想，迎难而上，开拓创新，超额实现了全年基层组织建设工作目标，为促进我市工会工作全面发展做出了新贡献。

一、工会组建和会员发展实现新增长。截至2010年9月底，全市新增会员8.3万人，其中农民工5.2万人，新组建基层工会委员会1004个，新增工会基层组织XX个，超额完成了省总工会下达的全年工会基层组织建设任务。在实现这一目标的进程中，我市各级工会采取了许多行之有效的措施：一是坚持组建工作目标责任制。市、区总工会年初相继召开了组织工作会议，将组建目标层层分解到基层，市、区、街、社区工会分管组织工作的领导和工作人员都签订组建目标责任书。同时各级工会都建立了组建工作目标奖惩制度，对没有完成组建工作目标的单位和个人，年底评先实行一票否决。二是坚持工会组建工作制度。市总工会实行了组建工作双月报制度、简报制度，季度例会制度，掌握各区建会情况和进度，交流先进经验，及时研究解决组建中出现的新问题。三是加大以税务代收工会经费促工会组建工作的力度。各区总工会一方面投入力量在区国税大厅现场办公，为企业建会提供指导筹建、批准建会、办理法人登记、返还筹备金的一条龙服务；一方面与国税、劳动、工商等部门工作人员一起上门促进企业建会。四是大力发展农民工入会。远城区总工会积极争取党政及有关职能部门的支持，以建立村工会、社区工会、农民工培训学校工会等形式在劳务输出地发展农民工入会；中心城区总工会积极深入到农民工集中的企业、行业、区域，以建立市场工会、项目工会、建筑工地工会、社区工会小组等形式在劳务输入地发展农民工入会。五是积极开展劳务派遣企业建会和发展劳务派遣工会员工作。各区工会积极与劳动、工商等部门联系，对本地区劳务派遣用工情况调查摸底，并在此基础上积极指导和帮助劳务派遣公司以及劳务工用工单位成立劳务工工会组织和发展劳务工会员。各直属大单位工会通过建立劳务派遣分工会和工会小组等形式发展劳务派遣工加入工会组织。目前全市累计建立劳务派遣企业工会组织46个，发展劳务派遣工会员1.5万人。六是继续加强外商投资企业工会组建工作。各区总工会瞄准今年新开业的外企工会，联合有关部门积极上门做深入细致的宣传动员工作，并手把手帮助这些外企做好成立工会的筹备工作，以沃尔玛桥口店工会为代表的一批新外企工会相继成立。

二、区以下区域性、行业性工会联合会的建设实现新突破。针对街道、社区内非公企业数量多、人数少的实际，市总工会年初在全市范围内展开了“百家非公企业工会联合会组建集中行动”。各区总工会高度重视这项活动，召开专门会议探讨研究，制发文件对本区域内的区域性、行业性工会联合会组建工作进行规划和部署，并建立区域性、行业性工会联合会组建工作制度和激励机制。广大区、街工会干部结合本地区、本行业实际以高度的热情和创新精神开展了广泛深入、形式多样的组建大行动，掀起了组建工会联合会的新高潮。到目前为止，全市已建立区域性、行业性工会联合会490家，其中区域性工会联合会389家，行业性工会联合会101家，涉及的主要行业有建筑、餐饮、建材、服装、电子产品销售、纺织、医药卫生、美容美发等。

三、基层工会工作规范化建设获得新发展。一是深入开展企业工会工作规范化建设达标和创建职工之家活动。为推动企业工[fs:page]会工作规范化建设上新台阶，市总工会把企业工会工作规范化达标建设与创建职工之家活动有机结合起来，把创建职工之家的重点放在企业，对获2010年省工会规范化建设达标一级企业授予市级“模范职工之家”称号，以此纪念全国开展建家工作25周年。二是深入开展创建“六好”街道（乡镇）工会工作。市总工会和各区总工会一手加大对街乡镇工会的工作经费投入，改善街乡镇工会的办公条件和基础设施，一手加大开展创建“六好”街道（乡镇）工会活动的力度。各街道工会按照“六好”标准积极加强规范化建设，一批街乡工会荣获全国和省级“六好”或示范街乡工会光荣称号。三是深入开展基层工会主席直选工作。全市各级工会根据全总、省总有关文件精神，积极推动基层工会工作民主化、群众化进程，进一步扩大直选工会主席范围，又有上百名有群众基础、综合素质高的工会干部通过直选走上了基层工会主席岗位。

四、工会干部队伍建设取得新成效。一是进一步创新工会干部教育培训工作。市总工会相继与上海工会职业管理学院、市委党校联合举办了工会干部先进发达地区体验班、工会中青年干部培训班等4期，举办工会领导干部知识讲座6期，培训工会干部700多人，将近两年来走上工会领导岗位的大企业、街乡镇工会领导干部及中青年工会干部普遍轮训了一遍。全市各级工会组织全年培训工会干部XX多人次。这些培训活动切实提高了工会干部的工运理论水平，充实了工会干部的工会业务知识，收到了较好效果。二是进一步加强工会干部协管工作。各级工会组织积极协助各级党组织选好配好工会领导班子，切实加大对工会换届和领导班子调整的协调力度，保证了工会领导干部质量和工会领导班子的相对稳定。市总工会在政府机构改革中积极与市有关部门沟通协调，从巩固、加强工会领导班子的愿望出发，就相关市直委办局的工会机构、编制、职数问题提出具体意见和建议。

五、工会组织体制进一步理顺。按照全总、省总关于调整出租车行业工会和肯德基、麦当劳各分店工会组织隶属关系的文件精神，调整了客运出租汽车企业工会联合会的隶属关系，并指导百胜餐饮（武汉）公司工会和麦当劳武汉公司工会调整了省内各分店工会组织领导关系。同时，为完善我市产业工会和地方工会相结合的工会组织领导体制，结合我市非公企业工会组织和工作的现状，调整了市外商投资企业工会联合会和私营企业工会联合会，将其下属的直属企业工会按产业性质分别划归武汉商贸金融烟草工会和武汉国防工业工会。同时市总工会还积极争取市有关职能部门的配合支持，为市总工会驻会产业工会升格工作做了大量基础性工作。

2010年我市工会基层组织建设工作虽然取得了一定的成绩，但也还存在一些需要改进的地方。如部分新经济组织和新社会组织还存在建会的空白，劳务派遣用工的工会组建和发展会员工作仍有潜力，部分基层工会规范化建设需要进一步增强，基层工会组织体系有待进一步完善，基层工会干部队伍建设需要进一步规范和加强等等。在新的一年里，全市各级工会组织要加大调研和工作力度，在实践中逐步解决这些问题。

今后一个时期全市工会基层组织建设工作目标任务

当前全市工会基层组织建设工作的指导思想是：以党的十七届四中全会和市委工会工作会议精神为指导，贯彻落实“组织起来，切实维权”工作方针，围绕省总下达的工会基层组织建设工作目标，以区以下区域性、行业性工会联合会组建为抓手，以税务加大代收工会经费力度为契机，坚持组建与规范相结合，坚持提高与创新相结合，坚持强化协管和强化培训相结合，推动我市工会基层组织建设工作迈上新台阶。

为贯彻以上工作指导思想，确保完成各项目标任务，我们要认真做好以下几个方面的工作。

一、坚持不懈，推动工会组建工作持续健康发展

全[fs:page]总、省总一贯高度重视工会组建工作，要求各级工会组织切实按照“扩大工会工作覆盖面，增强工会工作凝聚力”总体方针抓好基层组织建设工作，刚刚召开的市委工会工作会议对加强工会基层组织建设工作也提出了明确要求。面对组建发展空间越来越小和组建难度越来越大的双重压力，全市工会组织和工会组工干部要进一步坚定信念、统一认识，克服畏难、厌倦思想，把工会组建工作作为今后相当一段时期工会工作的重要内容，采取各项有效措施，进一步挖掘建会潜力，为实现我市工会组建工作的持续发展作出新的努力。

1、始终坚持工会组建工作格局。要根据市委工会工作会议的要求，建立和完善“党建带动工建、工建服务党建、党工共建”的工作机制，争取把工会组建和会员发展工作纳入党建工作目标考核。要进一步坚定不移地坚持“党委领导，政府支持，人大监督，多方配合，工会主抓”的工会组建工作格局，进一步利用各级统战、经济和信息化、人力资源和社会保障、商务、工商、税务等部门和工商联力量，支持工会组建和职工入会工作。要依照《工会法》、《劳动合同法》等法律法规，积极与市、区工商、税务??年检、税收、劳动用工检查等环节积极督促企业成立工会。

2、坚持和完善工会组建工作制度。各级工会组织，特别是各区工会在多年的工会组建工作中逐步探索并形成了一系列工会组建工作制度，这些制度经过??中坚持和不断完善。一是要定期专题分析本地区、本系统、本单位的工会组建、发展会员情况，及时总结和交流基层工会组建工作中的经验、典型，研究解决组建工作中出现的问题；二是要坚持建会工作目标责任制。继续把组建目标纳入工会重点工作考核体系，层层分解建会目标，努力形成各级有目标、人人有任务的局面；三是要继续坚持和完善工会组建工作例会制度、联系基层制度、组建工作报表制度和组建工作激励制度，确保组建目标任务的完成。

3、加强区以下区域性、行业性工会联合会组建工作。要进一步贯彻落实全总工会关于推行“双措并举、二次覆盖”工会组织建设经验的精神，按照《武汉市总工会关于进一步加强区以下区域性、行业性工会联合会组织建设工作的意见》精神要求，坚持组建与规范相结合，在组建一批区域性、行业性工会联合会的基础上，开展创建规范化工会联合会工作。要通过明确组织形式、完善组织制度，进一步建立健全区以下区域性、行业性工会联合会组织体制；明确工作职责，完善工作制度，进一步建立健全区以下区域性、行业性工会联合会的维权机制；明确目标，加强领导，进一步建立健全区以下区域性、行业性工会联合会保障机制。

4、推动新经济组织、新社会组织的工会组建和会员发展工作。新经济组织（外资企业、私营企业、个体工商户）和新社会组织（社会团体、中介组织和民办非企业单位）一直以来是我市工会组织建设工作的重要领域。党的十七届四中全会明确要求党要不断扩大在“两新”组织的覆盖面和影响力。作为党领导下的群众组织，全市各级工会要积极开展“两新”组织“党建带动工建、工会服务党建、党工共建”工作，积极争取把工建纳入党建工作总体规划，对“两新组织”中建立党组织未建工会的，采取党员带头入会，引导带动职工入会的方式，创造条件建立工会组织；已建工会未建党组织的，先由工会组织积极宣传党的路线方针政策，推荐党员工会主席作为党组织负责人候选人，推荐优秀工会工作者为入党积极分子，逐步创造条件建立党组织，保证党工组织同步建设。

5、加大督促税务代收工会筹备金企业建会工作力度。按照开展国税代收工会经费工作的经验，2010年是我市开展地税代收工会经费工作的第一年，必然会对相当部分未建会的企业征收工会筹备金。这部分企业大多数是餐饮、中介等服务行业的民营经济组织，数量大、规[fs:page]模小、流动性强，征收的工会筹备金数额小。各区工会要积极与地税部门联系，对本地区征收工会筹备金企业进行调查摸底，并对地税部门提供的已征收工会筹备金企业名单进行分析、分类、汇总，按属地原则分解到企业所在的街道、乡镇工会，通过上门走访、电话联系等方式，为符合建会条件的企业提供建会服务，督促其成立工会。

6、加强劳务派遣公司建会和劳务派遣工入会工作。按照全总关于组织劳务派遣工加入工会的有关规定，各区工会要积极与区劳动、工商、税务等部门联系，重点掌握本地区劳务派遣单位数、职工数、开业时间、经营状况、是否征收工会筹备金等基本情况，并按照属地建会的原则督促指导劳务派遣单位成立工会和发展劳务派遣工加入工会。各直管大单位工会要做好本系统、本单位劳务派遣工的调查摸底工作，了解本系统、本单位劳务派遣工的人数、用工形式、队伍结构等情况，并将没有加入工会组织的劳务派遣工发展为工会会员，组织劳务派遣工会员参加用人单位工会活动。

二、强化措施，深入开展基层工会规范化建设

在扩大工会组织覆盖面的基础上，全市各级工会要高度重视基层工会规范化建设，把基层工会规范化建设作为各级工会的重点工作来抓，为把基层工会建设成组织健全、工作活跃、维权到位、作用明显、职工信赖的职工之家打下良好基础。

1、深入开展建设“职工之家”活动。建设“职工之家”活动是工会组织的优良传统，为推动工会全面工作不断发展发挥了积极作用。各级工会领导要认真研究分析建家工作出现的新情况、新问题，在精心制定建家工作规划和计划的基础上，做好建家活动的分类指导。要把建家活动与企业工会规范化建设达标工作有机结合起来，做到企业工会建家和规范化建设工作同步部署、同步开展、同步考核、同步授予称号。在规范企业工会各方面工作中，要重点建立维护职工合法权益职责、引导职工与经营者共谋企业发展的机制。科研、教育、文化、体育等事业单位与机关工会要结合本行业、本系统特点，着力推进基层民主政治建设，开展富有特色的建家活动。在深化建家的工作中，要特别注重开展会员评议职工之家工作，这既是全总新时期下对深化建家活动提出的新要求，也是推进建设职工之家深入发展的有效机制。全市各级工会要认真贯彻落实好全总有关文件精神，结合自身实际对基层工会开展会员评家活动做出具体安排。要抓好试点，以点带面、全面推进，并及时总结经验，加强分类，增强会员评家活动的针对性。要把会员评家工作与评价基层工会工作和评选先进紧密结合起来，将会员评家结果作为工会系统开展的各类评选表彰和基层工会工作“争先创优”的参考依据，发挥会员评家活动的激励与约束作用。

2、确保改革改制企业工会组织的稳定和健全。要积极争取各级党委、政府在推进国有企业改制过程中把改制企业工会组织的机构设置、人员编制纳入企业改制的整体方案。任何组织和个人不得以任何理由和名义非法撤销、合并工会组织，或将工会组织的机构归属党政的工作机构和其他工作部门，已经合并或归属其他部门的工会组织机构应恢复单独设置，坚决保证工会组织健全，独立设置工作机构。对在企业改革改制中随意减少工会专职工作人员的，要按照规定比例配备充实专职工会工作人员，保证工会工作人员队伍的相对稳定。在工会系统的各类表彰评比活动中，对在企业改革改制中撤销工会组织、合并工会工作机构并未坚决纠正的，要实行“一票否决”。

3、着力推进街道（乡镇）工会工作上水平。坚持以全总《关于加强乡镇（街道）工会规范化建设的意见》为指导，继续开展创建“示范街道（乡镇）工会”和“‘六好’街道（乡镇）工会”活动，促进街道(乡镇）工会加强组织建设、维权机制建设、自身建设，充分发挥乡镇（街道）工会在协调劳[fs:page]动关系、维护职工合法权益、指导服务基层工会中的重要作用。要继续开展社区工会规范化工作，规范社区工会组织设置，明确社区工会职能，加强对社区工会完善领导机构、健全工作制度、加强组织建设、扎实开展活动等方面指导，发挥“小三级”工会在扩大基层工会组织覆盖面、增强基层工会活力的积极作用。

4、继续推行基层工会主席直选试点工作。为推动基层工会工作民主化、群众化进程，要结合全总《企业工会工作条例》和《企业工会主席产生暂行办法》有关规定，按照省总工会关于开展基层工会直接选举工会主席有关精神要求，逐步扩大直接选举基层工会主席，尤其是企业工会主席的范围，并对基层工会主席直选工作进行深入调研，研究和解决基层工会推行直选工作存在的主要问题和困难，不断规范基层工会主席直选工作。

5、不断规范基层工会基础工作。对新建立基层工会或基础工作薄弱的基层工会要积极推广我市各级工会创造的“八有、六上墙、挂三牌、建三档”的规范基础工作经验。“八有”即：有工会牌子、有办公场所、有组织机构、有工会印章、有会员名册、有工作计划、有活动记录、有工会帐户。“六上墙”即：组织机构、组织序列、工作制度、工会职责、工会主席职责、工会小组长职责上墙。“挂三牌”即：单位门前挂工会委员会牌子，工会办公地点挂工会牌子，工会活动场所挂工会活动室牌子。“建三档”即：建立工会组织档案、工会会员档案、工会活动档案。

三、健全机制，加强工会领导班子和干部队伍建设

加强工会领导班子建设，提高工会干部的工作能力和水平，是新时期工会工作的必然要求。各级工会要认真落实市委工会工作会议和全总、省总关于加强工会干部队伍建设的精神，努力打造坚强的工会领导班子和高素质的工会干部队伍。

1、创新发展我市工会干部教育培训工作。要把干部教育培训工作作为工会强基础、建机制、谋发展的一项长期性战略任务来抓。要以创建学习型工会组织为载体，加大工作力度，采取切实措施，解决调训难、培训经费不足等问题，建立和完善工作目标责任制，确保干部教育培训工作有序开展。要根据全总工会干部教育培训规划和我市干部教育培训计划，制定本级培训计划，并按照本级工会经费预算的千分之三，提取工会干部教育经费，做到专款专用，以保证工会干部教育工作正常开展。要采取多种教育培训形式，通过与党校、大专院校、研究机构等单位联合开办工会领导干部体验班、研讨班、培训班、专题讲座等形式，提高工会干部的组织领导能力、综合协调能力、应对复杂局面能力和依法办事能力，努力造就一支政治可靠、业务精湛、专业知识过硬的工会干部队伍。

2、认真执行工会组织届期规定，依法依规配备工会领导班子。按规定届期及时换届是工会组织群众化、民主化建设的重要内容，依法、依规配齐配强工会领导班子是增强工会组织战斗力、凝聚力，全面、深入、有效履行职责的重要基础和条件。各级工会组织任期届满的，要在本单位党组织和上级工会的指导下及??会、经费审查委员会委员候选人人数以及大会民主选举程序要严格遵守相关规定。要认真执行上级工会协管下级工会领导班子的规定，基层工会主要领导调整前，同级党组织应事前与上??考察后再作出任免或调整决定。要把基层工会是否认真执行届期规定和依法依规配备领导班子情况作为工会重点工作考核和评比表彰的重要依据。

合规工作总结篇9

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻党的十七大和十七届二中、三中、四中全会精神，全面落实科学发展观及中央经济工作会议精神，以构建社会主义和谐社会、促进经济社会全面发展为目标，紧密结合发展改革工作实际，按照自治区发展改革系统法制宣传教育第五个五年规划确定的目标、任务和基本要求，对“五五”普法以来工作的完成情况、取得的成效及经验、存在的问题和改进措施等进行全面总结评价。要将总结验收与提升普法工作水平、提高依法行政能力相结合。通过总结验收，明确下一步工作重点，为更好地履行各级党委、政府赋予发展改革系统的宏观调控职责提供有力保障。

二、基本原则

（一）坚持统一部署、统一要求。自治区发展改革系统应根据国家发展改革委对总结验收工作的统一要求，明确总结验收的内容、步骤和方法。结合实际，对总结验收工作作出具体安排。

（二）坚持分级实施、全面总结。各地、州、市发展改革委对下一级发展改革委进行检查验收。通过验收，实现全面总结全系统“五五”普法工作的目标。

（三）坚持统一标准、确保公平。自治区发展改革委根据全系统指导标准，结合我区实际，制定总结验收标准，全区各级发展改革委应严格对照标准开展总结验收工作，确保公平公正。

（四）坚持以总结促交流、以交流促提高。以总结验收为手段，以进一步提高普法工作和依法行政水平为目的，认真总结交流“五五”普法期间积累的经验做法，为深入推进普法工作奠定基础。

三、主要内容

（一）中共中央、国务院转发的《中央宣传部、司法部关于在公民中开展法制宣传教育的第五个五年规划》（中发[]7号）、十届全国人大常委会第二十一次会议通过的《关于加强法制宣传教育的决议》以及《全国发展改革系统关于开展法制宣传教育的第五个五年规划（-2010）》的贯彻落实情况。

（二）《关于印发〈自治区发展改革系统法制宣传教育第五个五年规划（-2010）〉的通知》（新发改法规[]1058号）的贯彻落实情况。

（三）发展改革工作相关的法律法规普及学习情况。主要是：《招标投标法》、《价格法》、《反垄断法》、《行政复议法》、《行政处罚法》等法律法规及其配套规章。

（四）加强普法工作的组织领导、完善落实普法工作制度、建立健全普法保障机制的情况。

（五）发展改革系统各级领导干部、行政执法人员的学法用法情况。

（六）结合发展改革中心工作，突出重点，创新形式，开展相关法律法规宣传活动情况。

（七）通过普法推进立法、执法、预防和化解行政争议、健全机关内部制度建设等情况。

具体总结验收内容参照《自治区发展改革系统“五五”普法总结验收指导标准》。

四、基本步骤及工作方法

（一）自查阶段（4月—6月）。各地发展改革部门根据总结验收工作方案和指导标准（见附件）进行认真地自查，并将“五五”普法以来的主要工作、采取的主要措施、取得的实际效果、经验和存在的问题以及对今后普法工作的意见和建议情况形成总结验收报告，于6月中旬前将正式报告（一式两份）连同电子版报送自治区发展改革委政策法规处。

各地发展改革部门要结合实际，实事求是地组织评估，适时召开座谈会，对照总结验收工作方案和标准，全面、真实、客观地对本地区、本部门“五五”普法工作进行自查。

（二）检查交流阶段（5月—8月）。自治区发展改革委对各地“五五”普法工作情况进行检查，组织交流，共同研究探讨进一步做好普法工作的思路。

自治区发展改革委将成立检查组，于5月初对南北疆开展为期20天的检查验收，通过现场交流、听取汇报、查阅档案材料、询问等方式对各地普法工作情况及成效进行实地检查，确保总结验收质量。

（三）评比表彰阶段（8月—11月）。自治区发展改革委根据总结验收指导标准，综合各地自查、检查交流和平时工作情况，择优确定全区发展改革系统“五五”普法先进集体和个人予以表彰，并推荐参与全国发展改革系统表彰的先进典型。

评优选优工作采取统一标准，按照规范的评选程序进行，确保评选公正、透明。各地发展改革部门要做好本地区、本部门“五五”普法工作先进典型的评选表彰工作。:

五、基本要求

（一）提高认识，加强领导。总结验收是全面完成“五五”普法规划目标和任务的重要保障，对加强依法行政具有重要的现实意义，各地发展改革部门要将总结验收工作纳入全年工作计划，周密部署，落实责任，确保总结验收各项工作落到实处。

合规工作总结篇10

一、完善制度，抓组织建设

根据院总包事业的发展需要，院对总包工程管理机构进行了调整，工程部及时根据调整后的职能，完善了部分管理流程，充实了规章制度，做到了凡事有章可循、凡事有据可依、凡事有监督、凡事有人管理，行为有约束、管理有依据，减少了随意性，增加了责任感。

二、发挥OA办公平台作用，建立沟通平台

在英德项目部创建OA网络办公自动化系统取得成功的基础上，根据院长安排在国内所有项目部推广OA办公系统，结合项目部各自特点，通过网络设立了工作流程和工程施工日志，规范了项目管理。

为解决各项目部及时了解院内信息，今年下半年我部又创建了工程部内部OA办公系统，及时地院内及各自项目部的相关信息，增加了一个新的沟通平台。

三、改进工程分包管理

分包方选择的好坏,对分包工程质量和施工中的管理有重要影响,在总结多年分包工程管理，特别是土建工程分包管理的经验教训的基础上，对每家分包队伍建立档案,定期对其履行合同的表现进行考核,将考核结果记入其档案中。并根据考核结果作出好、中、差的分类,对于表现好的,以后可较放心地使用,对于评价为差的,应禁止再使用。对首次分包工程的队伍,应作好以下资格审查。

①严格审查分包方的营业执照、资质证书和安全资格证书等证件,确定分包方可分包工程的类别。

②严格审查分包方的人员素质、机械设备、资产负债状况。通过这些审查,了解分包企业的施工实力,判断分包方是否具有履约能力。

③认真调查分包方以前的业绩,了解分包方以前施工的工程类别、工程质量、履约信誉等情况。以判断分包方是否可以在本企业分包工程,以及能够分包哪些工程。

通过以上的调查收集到资料后,应由合同管理人员整理好,并通过合同管理小组会议作出合格评价后,可登入合格分包方名录内,供选择使用。

在具体操作中结合院总包项目分包工程的实际执行结果及经验教训，本着双赢和有利于工程管理的战略原则，改变了土建工程招标方式，尽可能地降低分包商的风险。在句容二期工程土建分包招标中将价格风险过大的钢材、混凝土改为甲供。将过去最低价中标方式改为以标底控制偏差原则，杜绝恶性竞争，为现场项目管理减少了难度，从目前的效果来看，取得了较好的成效。

四、规范签证管理，强化职能管理

在总结现场签证出现不规范和返回分包商确认不及时的情况，出台了《总包现场签证实施细则》并及时对各项目部提出的实施过程中出现的问题进行答疑和规范，强调了现场工程师对签证工程量确认的时间要求，明确了投资控制工程师（主管）对单价负责，改变过去超过两万元的签证报送工程部审核的做法，将所有签证送交工程部审核，规定签证返回分包商确认的时间要求。建立了工程签证周报制度，各项目部每周须对所发生的签证的执行情况如实汇报工程部，对各项目部签证工作出现的问题，我部都及时通过内部OA办公系统进行通报，有效地促进了现场签证工作的规范运行。

五、强化结算管理，维护企业形象

及时进行工程结算，不但能化解工程风险，反映工程实际情况，而且可以充分维护企业形象。

工程结算包括：对业主的结算和对分包商的结算。

及时对业主结算，使各项目经理将与业主结算作为一项重要工作来抓。根据院长要求，工程点火投产六个月内应完成与业主的结算，并作为一项指标对项目部进行考核。今年在我部的主持下，已上报英德一、二期，越南公清、国产（福建）实业工程的结算，并进行了沟通，基本得到业主的确认。

六、结合工程进度管理，强化项目计划的落实

工程部是院各个总包工程项目进度计划的监督、控制、调整、纠偏和保证措施落实的主责部门，工程进展的快慢直接牵动着全院每名员工的神经。

我们深知，工程总体进度计划是向各级管理者提供的施工部署和决策思路基础，如何能够确保计划和整体部署按期进行，提高计划的严肃性，减少网络计划破网的风险，加强生产计划的动态管理，加大检查和监控力度是非常必要的。完整的工程进度计划不单单是一张网络图或横道图，还应包括计划编制依据，逻辑关系说明，上月完成形象部位及工作量，下月计划达到部位及工作量，人员、材料、设备进场计划，计划实施条件，计划保证措施，急需解决的问题，计划完成情况对比分析，如有拖期现象，还应有赶工措施，以及工程进度照片等，对各总包现场进行动态管理，发现问题及时整改。

为提高工作效率，我们规范了所有项目部的工程进度计划全部使用Project软件编制，同时创建了P3及PIP项目管理平台，推行计划管理，以抓项目总计划为目标，建立以月计划、每周的双周滚动计划监控，以周计划保月计划，以月计划保总计划体系。在经过台泥英德二期、贵港一、二期工程及句容二期工程中近一年的实践，我们对进度计划与总工期目标如期实现的关系有了更深刻的了解。

七、推行“三标”体系，强化现场管理总包管理作为新纳入院“三标”体系管理的一项工作，各个项目以积极的心态，在质量、职业健康安全管理、环境保证等方面取得了实质性的成效。08年没有出现一起工程质量、重大安全事故，使业主及我院的合作伙伴对我院的总包管理能力有了高度的认同，有效地促进了我院的形象。

七、09年的计划

我部在预算管理、合同管理、质量安全管理等方面与院里的要求还相差甚远，09年，我部将在：

（一）工程预算管理，特别是现场项目部土建工程施工图预算，电缆、非标量统计等方面改被动为主动。

（二）规范甲供材管理甲供材作为新兴的事业，稍有疏忽损失将是巨大，我们深知责任重大，规范和严格甲供材管理将是重中之重。

（三）现场设备仓储管理 因我们没有吊装设备及存放地点不规范，设备到达现场后的卸车、保管、出入库等管理一直是我们的弱项，不但影响工程进度的顺利进行和造成丢失与损坏，也间接影响我院的总包形象。09年，我部将在句容项目试行计算机软件对进场设备进行出入库管理，从设备的进场、入库、存放、出库及随机档案等每一个环节进行动态管理，使每一个项目管理者随时对项目的每台设备的到货情况、存放地点、出入库、资料等了如己掌。在此基础上将逐步推行网络化管理，以达到对所有总包项目的设备进行管理的目标。

（四）强化进度和费用管理在总结今年进度管理取得成效的基础上，推行工程进度和费用管理的联接，工程进度、业主批款、分包商应得款的平衡。