招投标及后续治理工作意见

为进一步规范财政性基本建设资金投资工程招投标及后续管理工作，确保招投标活动顺利进行，确保后续管理工作依法实施，保证工程质量，提高投资效益，促进廉政建设，根据有关法律法规以及文件规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用原则，结合实际，现提出如下意见：

一、规范工程招投标工作管理

按属地化管理原则，凡在行政区域内进行的工程项目招标投标工作，均应在公共资源交易中心（以下简称资源交易中心）进行。

（一）严格招投标工作流程管理

工程招投标工作应按以下程序进行：

1.招标人在资源交易中心办理招标项目登记，并办理委托招标合同；

2.资源交易中心编制、审核招标公告并在指定媒体；

3.资源交易中心编制、审核招标文件（含工程量清单）；

4.资源交易中心接受投标报名，向合格投标人发放招标文件（补遗文件）；

5.招标人依法组建评标委员会。招标人随机抽取专家评委，并接受招投标监管机构监督；

6.资源交易中心在规定时间内收取投标人的投标保证金及履约保证金；

7.资源交易中心或机构主持开标、评标、定标会议，并接受招投标监管机构的监督；

8.预中标人确定后，资源交易中心在法定媒体中标公示；

9.公示结束后，由资源交易中心发放中标通知书；

10.招标人或机构自中标结果生效之日起15日内，向招投标监管机构提交招标投标情况书面报告。

工程招投标工作所有的网上备案流程由资源交易中心负责实施。

（二）严格招标法定前置条件管理

工程项目招标，具备以下条件方可进行项目登记：

1.项目已立项审批；

2.资金来源已落实；

3.有招标所需的设计图纸；

4.法律、法规规定的其他条件(取得了土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、海域使用证等)。

对不具备上述条件的项目不允许进行招标，特殊情况需经政府分管招投标工作的领导批准。

（三）严格招标方式及招标范围管理

招标方式分为公开招标和邀请招标。

公开招标的项目范围及规模标准：

1.施工单项合同估算价在50万元人民币以上或施工单项合同估算价低于50万元人民币，但在同一建设期、同一类别有多个项目，总合同估算价超过50万元人民币的；

2.勘察、设计、监理、测绘、环境影响评价等服务单项合同估算价在10万元人民币以上的。

可进行邀请招标的项目应具备的条件及审批方式：

应公开招标的项目，如遇下列情况，由招标人提出申请，报政府批准，可进行邀请招标。

1.项目技术复杂或有其他特殊要求的，只有少数潜在投标人可供选择的；

2.涉及国家安全、国家机密或抢险救灾的，以及有专利权保护的；

3.受自然资源或环境限制的；

4.新技术或者技术规格事先难以确定的；

5.法律、法规规定不适宜公开招标的。

经批准采用邀请招标方式的，在投标邀请书发出之前，应将政府对项目邀请招标的批复及投标邀请书报资源交易中心备案。

工程招标原则上一律采取公开招标方式，不得以工程特殊、工期紧等理由要求进行邀请招标，规避公开招标。

应招标的项目而不招标的，按《工程建设项目施工招标投标办法》（七部委30号令）第六十八条：“依法必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，有关行政监督部门责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，项目审批部门可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分”的规定处理；应公开招标而不公开招标的，按《工程建设项目施工招标投标办法》（七部委30号令）第七十三条:“有关行政监督部门责令其限期改正，根据情节可处三万元以下的罚款；情节严重的，招标无效”的规定处理。

不得在设计图纸未完成前实行费率招标。特殊情况需经政府分管招投标工作的领导批准。

推行主要建筑装饰装修材料招标工作。在工程招标中可将主要建筑装饰装修材料另行招标，从而达到选定优质建材，降低工程造价，提高工程质量的目的。建材招标应选用取得大连建设工业产品备案证书的产品，重点工程应选用国家、省、大连名优品牌或国际知名建材产品。禁止招标人指定单一建材品牌、限定主要材料价格及甲供材料行为。

（四）严格招标信息渠道，畅通投标人报名渠道管理

招标公告信息渠道管理。行政区域内工程项目的招标公告和中标公示信息，必须在《大连建设工程信息网》和《建设工程信息网》公开，同时可在《大连招标投标监管网》和《省招标投标监管网》。招标公告信息时间不得少于5个工作日，中标公示信息时间不得少于3个工作日。

畅通投标人报名渠道管理。为避免招标人恶意限制潜在投标人投标行为，凡符合招标公告报名条件的投标人，可携带相关证件到资源交易中心报名，同时，可以通过《大连建设工程信息网》进行网上报名。

招标公告的同时应发放招标文件。

（五）严格招标法定时间管理

依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20天。对于投资额较小、技术简单的招标项目，在征得所有投标人书面同意后，可适当缩短投标文件编制时间，但投标文件有效编制时间最少不得少于7个工作日。

（六）严格投标人资质要求管理

任何单位和个人不得擅自提高投标人的资质等级要求，不得违法限制或排斥潜在投标人参加投标。

应扩大投标人的覆盖面，提高竞争力。对政道路工程和公路工程，要允许具备政公用工程施工总承包、公路工程施工总承包和同时具备路基路面专业承包资质的企业参与；对水利工程和土地整理工程，要允许具备水利水电工程施工总承包、房屋建筑工程施工总承包、政公用工程施工总承包资质的企业参与。

（七）严格投标保证金管理及履约保证金管理

在招标文件中应要求投标人提交投标保证金。投标保证金不得超过投标总价的2%，最高不得超过80万元人民币。投标人不按招标文件要求提交投标保证金的，该投标文件将被拒绝，作废标处理。

投标人缴纳投标保证金时需同时满足下列要求：

1.投标保证金应以银行汇票、电汇或转账支票为主。

2.投标人提交的票据（银行汇票、电汇、转账支票）中的付款单位名称须与投标人名称一致。

3.退还投标保证金时，一律通过银行电汇方式退至投标人的基本账户。

为防止泄露投标人信息，遏制围标、串标行为的发生，也可采取在递交投标文件的同时以现金方式提交投标保证金。

招标文件应要求中标人在取得中标通知书前提交履约保证金，履约保证金一般为中标价的10%，由资源交易中心设专户存储。经招标人、监察机关、财政部门及资源交易中心踏勘现场后，根据工程进度同比例无息返还。

中标人因非不可抗力原因放弃中标资格、未按招标文件要求在规定期限内提交履约保证金的，没收投标保证金；导致招标人从其他中标候选人中重新确定中标人的，应向招标人赔偿中标差价等损失；导致招标人重新招标的，应当向招标人赔偿本次招标和重新招标所发生的费用等损失。资源交易中心应将其计入不良行为记录，并停止其在半年至一年的投标资格。

中标人未缴纳履约保证金，不得发给中标通知书，招标人不得与中标人签订合同，资金管理部门不得拨付工程款。

（八）严格拦标价编制工作管理

为保证公平公正原则，有关部门在编制拦标价时，应根据《省建设工程造价信息动态管理暂行办法》（辽建发〔2008〕147号）第十七条：“禁止投标人承担无限风险，价格风险应由承发包双方共同承担。省规定材料价格风险系数为±5%”的规定，将价格风险等因素计入拦标价。投标人的投标报价低于拦标价下浮超过20%的按废标处理。

（九）严格评标办法管理

要针对工程项目特点，实行合理低价量化评标法、经评审的最低投标价法等评标办法。

合理低价量化评标法：适用于投资额较大、技术比较复杂的工程项目。该评标法首先进行符合性审查，从通过符合审查的有效投标人中按报价自低至高选择五家进行详细量化评审，综合得分最高的为第一预中标候选人。其中商务标分值不得小于80%，技术标分值不得大于20%。

经评审的最低投标价法：适用于技术简单的工程项目（如土石方工程、绿化工程及勘察、设计、监理、测绘、环境影响评价等）。该评标法从通过符合性审查的投标人中选择报价最低（或比国家规定的收费标准下浮率最大）的投标人作为第一预中标候选人。对于特殊工程项目的设计在报请政府分管招投标工作的领导同意后，可采用其他的评标办法。

对“流标”现象的处理：提交投标文件的投标人少于三个或所有投标被否决后，招标人应当依法重新招标。重新招标后投标人仍少于三个的，可进行开标评标活动，并由评标委员会确定中标候选人。重新招标后无投标人，招标人应查明流标原因，若拦标价偏低，应采取复审方式，调整拦标价重新招标，若复审拦标价无误，招标人在报请政府同意后，可直接选定接受不高于拦标价的施工（服务）单位

在评审时，必须严格审查投标人选派项目负责人的资格证书和技术职称证书、劳动合同、参加社会保险及类似业绩的证明材料原件，并上网查询投标人及项目负责人是否有不良业绩，项目负责人是否有在建工程。加强项目负责人面试答辩考核。为避免挂靠投标行为，保证项目负责人综合素质，设计、施工、监理招标时，应对项目负责人进行严格的结构化面试答辩考核，并当场核验项目负责人的从业资格证书及获奖证书原件；技术复杂项目应增加对技术负责人的面试考核。

（十）严格评标委员会组成人员管理

评标工作由评标委员会负责。评标委员会由招标人代表及有关技术、经济等方面的评标专家组成。

招标人代表如具备评标专家的相应条件可进入评标委员会，评标委员会的组成为5人以上的单数，招标人的评委人数不多于成员总数的三分之一。对投资额超过1000万元、技术复杂的工程项目，评委人数应在7人以上。

工程项目主管部门人员和行政监督部门人员不得作为评标委员会的成员参与评标。

二、规范工程中标后续工作监督管理

建立项目中标后跟踪管理制度。对投资额较大的工程建设项目，由公共资源交易管理办公室（以下简称公管办）牵头，会同项目建设单位、资源交易中心等相关部门，对其中标后履约情况等开展联合监督检查。监督检查内容包括：

（一）转包和违法分包监管

重点检查以下内容：

1.招标文件中载明允许分包，并符合法律法规规定且在合同中约定的方可分包；

2.分包单位须具备相应资质条件，并经建设单位认可，经行业主管部门备案；

3.工程项目组织分包后，应及时向行业主管部门上报施工分包情况；

4.禁止分包单位将其承包的工程再分包；

5.中标工程不得转包。非原中标人及其投标承诺的项目负责人组织的施工、监理或符合条件未办理变更相关手续的，均属违规转包行为。

工程转包和违法分包的，公管办应将其记入不良行为档案，并按《工程建设项目施工招标投标办法》（七部委号令）第八十二条：“中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违法将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，有关行政监督部门处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照”及第八十四条：“中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予退还，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿；没有提交履约保证金的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。中标人不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的，有关行政监督部门取消其二至五年参加招标项目的投标资格予以公告”的规定处理，并没收其履约保证金。

（二）施工现场管理人员岗位监管

严格招标工程项目负责人管理制度，原则上项目负责人报名参与投标活动后至中标项目竣工验收止不得更换。施工现场从事管理的必须是投标文件承诺的项目负责人，施工期间不得擅自更换，因不可抗力确实不能履行职责，需要更换的，所更换人员必须是不低于中标时已承诺的条件，经建设单位同意，报公管办备案。

实行项目负责人押证制度：

1.中标人在领取中标通知书前，须将中标项目的项目负责人资格证件（项目经理证、监理工程师证）押存资源交易中心；

2.项目竣工验收合格后，由中标人、监理单位、建设单位提出申请，经资源交易中心同意后退还相关证件。

实行项目负责人指纹考勤制度：

工程施工期间，项目建设单位应对项目负责人实行指纹考勤。

公管办将联合项目建设单位、资源交易中心等部门不定期对项目负责人在场情况实施监督检查。

施工现场管理人员岗位监管内容及考核方法由公管办制订实施细则。

（三）工程量变更情况及追加附属工程监管

工程量变更包括设计变更及现场签证。

工程项目发生设计变更或现场签证，须经政府批准后实施。

估算价小于5万元的设计变更，由施工单位提出，建设和监理单位认可后，委托原设计单位实行变更；估算价大于5万元的设计变更，由施工单位提出，建设和监理单位认可，委托原设计单位提出变更方案，必要时由政府确定有关部门组织专家论证后，由原设计单位实行变更。

项目建设单位要在隐蔽工程开工前24小时之内通知财政部门和资源交易中心，经两部门现场确认，详细记录工程量，由资源交易中心作出增、减工程预算，报政府批转有关部门审核。否则，不作为结算依据。

对于设计变更、现场签证和追加的附属工程造价，由资源交易中心按施工时的同期预算定额、取费标准和网刊价格做出预算，经有关部门审核后，按中标时的下浮比率计算结算价格[结算价=审核后的预算价×（1-中标时下浮比率）]。

（四）项目工程款拨付监管

工程款支付要严格按照招标文件及施工合同规定，根据实际完成工程量情况，按时足额支付工程款。

实际完成工程量由项目建设单位牵头，组织监理、财政部门、资源交易中心现场核验，出具工程形象进度证明后，项目建设单位方可向政府提交拨款请示（形象进度证明作为附件）。未出具工程形象进度证明的项目，政府不予批示拨付工程进度款。

（五）竣工验收监管

工程竣工验收由项目建设单位负责组织实施，并按有关法律法规规定的程序进行。

工程竣工验收时，项目建设单位须邀请勘察、设计、监理、财政部门、资源交易中心参加，对工程项目是否按图施工、是否兑现设计变更及签证重点核验。工程竣工验收合格后，项目建设单位可按合同约定向政府申请工程款支付，工程款支付申请需附工程竣工验收报告。对未经验收并签署合格意见的项目，政府不予批示拨付工程款。

三、其它

行政区域内的国有资金投资占控股或者主导地位的工程项目的管理工作，可参照本意见执行。