银行纪检监察工作计划十篇

银行纪检监察工作计划篇1

[摘要] 银行协助执行是银行依法协助司法机关和行政执法机关对被执行人（含单位和个人）的存款进行查询、冻结或强制扣划的行为。银行协助执行行为的主体是银行和执法机关。银行协助执行的方式有三种，即协助查询、协助冻结、协助扣划。银行协助执行依据《商业银行法》、《民事诉讼法》、《税收征管法》、《海关法》、《刑事诉讼法》、《国家安全法》、《行政监察法》、《审计法》、《证券法》等法律规定。银行协助执行的操作程序。对证券或期货交易、信用证保证金、承兑汇票保证金、保险箱业务、封闭贷款的管理、纪检机关、价格、工商行政管理机关等特殊情况下银行协助执行的处理，以及银行在协助执行中的义务及法律责任等。协助执行单位的执行活动是银行应尽的义务。本文试结合现行法律法规和相关规定，以及日常业务处理中出现的问题，对以上几个方面进行探析。 一、银行协助执行概述 银行协助执行是银行依法协助司法机关和行政执法机关对被执行人（含单位和个人）的存款进行查询、冻结或强制扣划的行为。银行协助执行行为既是法定义务的强制行为，又是关系到广大客户和银行自身合法权益保护的行为，因此必须依法办事。银行协助执行行为的主体是银行和执法机关。银行协助执行的方式有三种，即协助查询、协助冻结、协助扣划。其中，协助查询是指银行依照有关法律或行政法规的规定以及有权机关查询的要求，将单位或个人存款的金额、币种以及其他存款信息告知有权机关的行为。 协助冻结是指银行依照法律的规定以及有权机关冻结的要求，在一定时期内禁止储户提取其存款账户内的全部或部分存款的行为。冻结是一种临时性的执行措施，法律规定其期限为六个月，期满后，执行机关如不办理续冻手续，原冻结的被执行人的账户自然解冻。冻结分为两种情形，一种是直接冻结，即有权冻结的机关根据被执行人的存款信息向其开户行发出协助冻结通知书，不经查询也不根据被执行人账户上存款金额的多少，直接冻结被执行人账户的行为；另一种是间接冻结，即有权冻结的机关或部门根据被执行人的存款信息先向其开户银行发出协助查询通知书，在被执行人开户银行的协助下，先查明应冻结的现存金额，再根据查明后的情况决定是否冻结被执行人的银行存款； 协助扣划是指银行依照法律的规定以及有权机关扣划的要求，将单位或个人存款账户内的全部或部分存款资金划拨到指定账户上的行为。 二、协助执行的法律依据 《商业银行法》第二十九条规定：“对个人储蓄存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划，但法律另有规定的除外”，第三十条规定：“对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询，但法律、行政法规另有规定的除外；有权拒绝任何单位或者个人冻结、扣划，但法律另有规定的除外。” 以上规定是确立银行协助执行义务最根本的法律依据，该规定明确界定了要求银行协助执行的单位之权利来源，即法律、行政法规可以直接赋予执法机关对单位存款的查询权，而其他协助，包括对个人储蓄存款的查询、冻结和扣划，以及对单位存款的冻结和扣划，则必须有法律的明确规定。 综上所述，有权要求银行提供协助执行的单位及其权利来源的依据分别如下：一是人民法院、税务机关、海关。其依据分别是：《民事诉讼法》第二百二十一条规定：被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务，人民法院有权向银行、信用合作社和其他有储蓄业务的单位查询被执行人的存款情况，有权冻结、划拨被执行人的存款，但查询、冻结、划拨存款不得超出被执行人应当履行义务的范围。人民法院决定冻结、划拨存款，应当作出裁定，并发出协助执行通知书，银行、信用社和其他有储蓄业务的单位必须办理。 《税收征管法》第二十六条规定：对于逃避纳税义务的纳税人，经县以上税务局（分局）局长批准，税务机关可以书面通知纳税人开户银行暂停支付纳税人的金额相当于应纳税款的存款；纳税人在规定期限仍未缴纳税款的，经县以上税务局（分局）局长批准，税务机关可以书面通知纳税人开户银行从其暂停支付的存款中扣缴税款。第二十七条规定：纳税人、扣缴义务人未按规定期限缴纳或解缴税款，纳税担保人未按照规定的期限缴纳所担保的税款，由税务机关责令限期缴纳，逾期仍未缴纳的，经县以上税务局（分局）局长批准，税务机关可以书面通知其开户银行从其存款中扣缴税款。第三十二条规定：经县以上税务局（分局）局长批准，凭全国统一格式的检查存款账户许可证明，可以查核从事生产、经营的纳税人、扣缴义务人在银行或者其他金融机构的存款 账户。 《海关法》第三十七条规定：进出口货物的纳税人，应当自海关填发税款缴纳证的次日起七日内缴纳税款；逾期缴纳的，由海关征收滞纳金。超过三个工作日仍未缴纳的，海关可以责令担保人缴纳税款或者将货物变价抵缴；必要时，可以通知银行，在担保人或者纳税义务人存款内扣缴。《海关法行政处罚实施细则》第二十三条规定：经海关查明，确属来源于走私行为非法取得的存款、汇款，海关可以书面通知银行或者邮局暂停支付，同时通知存款人或者汇款人。暂停支付的期限不得超过三个月。 二是人民检察院、公安机关、国家安全机关、军队保卫部门、监狱和走私犯罪侦察机关有权对个人和单位的存款进行查询、冻结，但无权扣划，依据分别为：《刑事诉讼法》第一百一十七条规定：人民检察院、公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定查询、冻结犯罪嫌疑人的存款、汇款，犯罪嫌疑人的存款、汇款已被冻结的，不得重复冻结。第一百四十二条规定：人民检察院决定不起诉的案件，应当同时对侦查中扣押、冻结的财物解除扣押、冻结。第二百二十五条规定：军队保卫部门对军队内部发生的刑事案件行使侦查权。对罪犯在监狱内犯罪的案件由监狱进行侦查。军队保卫部门、监狱办理刑事案件，适用本法的有关规定。从以上规定可以看出，军队保卫部门和监狱因侦查工作的需要，行使与检察、公安机关相同的职权，因此，对于单位或个人的银行存款，军队保卫部门和监狱同样享有查询、冻结权，但不得扣划。 《国家安全法》第十条规定：在国家安全机关调查了解有关危害国家安全的情况，收集有关证据时，公民和有关组织应当如实提供，不得拒绝。同时，全国人大常委会《关于国家安全机关行使公安机关的侦查、拘留、预审和执行逮捕的职权的规定》规定：国家安全机关承担原由公安机关主管的间谍、特务案件的侦查工作，是国家安全机关的性质，因而国家安全机关可以行使宪法和法律规定的公安机关的侦查、拘留、预审和执行逮捕的职权。根据以上规定，安全机关与公安机关一样，可以查询、冻结犯罪嫌疑人（含单位和个人）的存款、汇款，但不能扣划。 最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部、海关总署联合发出了《关于走私犯罪侦查机关办理犯罪案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知》。根据该《通知》，走私犯罪侦查局既是海关总署的一个内设局，又是公安部的一个序列局，履行对走私犯罪的侦查职能。作为侦查机关，根据《刑事诉讼法》、《商业银行法》的规定，走私犯罪侦查机关可以到银行或其他金融机构查询、冻结与走私犯罪案件有关的存款，但无权扣划。 三是监察机关（包括军队监察机关）有权对单位和个人存款进行查询，但无权冻结和扣划，依据为：《行政监察法》第二十一条规定：监察机关在调查贪污、贿赂、挪用公款等违反行政纪律的行为时，经县级以上监察机关领导人员批准，可以查询案件涉嫌单位和涉嫌人员在银行或者其他金融机构的存款；必要时，可以提请人民法院采取保全措施，依法冻结涉嫌人员在银行或者其他金融机构的存款。 四是审计机关、证券监督管理机关仅有权查询单位存款，依据为：《审计法》第三十八条规定：审计人员通过审查会计凭证、会计账簿、会计报表，查阅与审计事项有关的文件、资料、检查现金、实物、有价证券，向有关单位和个人调查等方式进行审计，并取得证明材料。 《证券法》第一百六十八条规定：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：……（四）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。 三、银行协助执行的操作程序 上述的法律、行政法规仅仅界定了执法机关申请银行协助执行的权利来源，但无论是作为申请方的执法单位还是作为被申请提供协助执行的银行，在协助执行的操作过程中还应遵循相应的程序规定。 （一）检查并核实执法人员的执法证件。应注意审查执法人员所在的单位是否有权要求提供所需的执行协助，证件是否是持证人本人所有，证件是否超过了有效期等。如发现有不符合之处，应将证件退回，要求其提供合法有效的证件并在协助执行通知书回执上注明。作出查询、冻结、扣划决定的人民法院、检察院、公安机关与协助执行的银行不在同一辖区的，银行也应当协助执行，不受辖区范围的限制。 （二）经办人员必须认真审查申请单位执法人员提交的协助执行通知书。审查时，应注意以下内容：一是协助执行通知书应为有权部门县团级以上机构 出具；二是“协助冻结、扣划存款通知书”上载明的被申请冻结或扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号是否与实际情况一致，大小写金额是否一致；三是协助冻结或扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同；四是协助冻结或扣划存款通知书上的冻结或扣划金额应当是确定的。但有权机关在查询单位存款情况时，只提供被查询单位名称而未提供账号的，金融机构应当根据账户管理档案积极协助查询，没有所查询的账户的，应如实告知有权机关。有权机关在冻结、扣划个人存款时，对个人存款户不能提供账号的，金融机构应当要求有权机关提供该个人的居民身份证号码或其他足以确定该个人存款账户的情况。 （三）经办人员要审查申请单位要求协助执行所依据的相关法律文书。如申请协助冻结的应出示人民法院出具的冻结存款裁定书、其他有权机关出具的冻结存款决定书；又如申请协助扣划的应出示有关生效法律文书，如终审判决书、调解书、裁定、支付令、制裁决定书副本、仲裁裁决、经过公证机关公证的法律文书等；或行政机关的有关决定书，如行政处罚决定书副本等，同时要注意审查文书是否已经生效。 此外，根据人民银行总行的《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》（简称《管理规定》）的要求，银行在协助查询、冻结、扣划时，涉及其内控制度中的核实、授权和审批工作的，应当严格按照内控制度办理相关手续，但不得拖延推诿。对此，在接待协助执行时，如与执法人员发生上述程序上的争议，应当做好解释工作，因为作为直接由人民银行管理的商业银行，应当执行人民银行的有关规定，内部审核工作并不是故意推委与拖延，更不是为被执行人通风报信，而是依照人民银行的规定履行银行的内控管理规定。 （四）查询、冻结、扣划的具体经办程序。银行应当按照内控制度的规定建立和完善协助查询、冻结和扣划工作的登记制度。对此，省行职能管理部门在转发《管理规定》的同时，制作了相应的登记表，要求在协助办理查询、冻结、扣划手续时，登记有权机关名称、执法人员姓名和证件号码、金融机构经办人员姓名；被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名；协助查询、冻结、扣划的时间和金额，相关法律文书名称及文号，协助结果等。填写后，应由有权机关执法人员和金融机构经办人共同签字。 银行在按照规定完成协助执行行为后必须将协助执行通知书正本连同生效的法律文书一起附在被执行人账户上，同时必须填写协助执行通知书回执，并退回给执法机关。在填写时，应当按照实际协助的执行事项的内容如实填写协助执行通知书回执，对于被执行人的户名、银行账号及执行金额（被查询、冻结、扣划金额）和协助日期都必须认真细致地核对无误后才能退交执法机关。 四、特殊情况下银行协助执行的处理 （一）对证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金的协助执行。最高人民法院在《关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》中规定：当证券经营机构为债务人，人民法院确需冻结、划拨其交易清算资金时，应冻结、划拨其自营账户中的资金；如证券经营机构未开设自营账户而进行自营业务的，依法可以冻结其在证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算机构清算账户上的清算资金，但暂时不得划拨； 人民法院对证券经营机构的交易席位进行财产保全或执行时，应依法裁定其不得自行转让交易席位，但不能停止该交易席位的使用； 交易保证金由证券交易所专项存储，人民法院不应冻结、划拨交易保证金。但在该资金失去保证金作用的情况下，人民法院可以依法冻结、划拨。 （二）信用证保证金、承兑汇票保证金的冻结、扣划。作为担保的一种方式，信用证保证金、承兑汇票保证金一旦合法成立，即具有对抗第三人的效力。因此，应优先保护债权银行的权益。对此，最高人民法院《关于人民法院能否对信用证开证保证金采取冻结和扣划措施问题的规定》、最高人民法院、中国人民银行《关于依法规范人民法院执行和金融机构协助执行的通知》规定，法院对上述保证金可以采取冻结措施，但不得扣划。只有在上述保证金已丧失保证金功能时，如信用证无效或过期，因单据不符而拒付信用证款项并且免除了对外支付义务，保证金扣除了相应款项后的余额部分等，人民法院才可以依法采取扣划措施。 （三 ）保险箱业务的司法协助。总行在《关于对广东省分行保管箱业务提供司法协助有关问题请示的批复》中明确规定，当保险箱中的物品成为被执行的标的物时，银行应当根据人民法院的执行文书，依法予以协助办理相关执行事宜。凡是保管箱中的物品属于不便搬运、易地不便存放和依法应发还给受害人情况的，应当向司法机关说明情况，司法机关坚持要带走的，应当予以办理。 （四）封闭贷款的管理和协助执行。最高人民法院在《关于执行〈封闭贷款管理办法〉和〈外经贸企业封闭贷款管理暂行办法〉中应注意的几个问题的通知》中规定，人民法院审理民事经济纠纷案件，不得对债务人的封闭贷款结算专户采取财产保全措施或者先予执行。人民法院在执行案件时，不得执行被执行人的贷款结算专户中的款项。如果有证据证明债务人为逃避债务将其他款项打入封闭贷款结算专户的，人民法院可以仅就所打入的此部分款项采取执行措施。 （五）纪检机关的查询、冻结。目前监察机关和纪检机关是合署办公，行使两种职能。如纪检机关在办案中确需到银行或者其他金融机构查询存款或者冻结存款时，无论是以纪检机关名义立案，还是以监察机关名义立案的，均应以县团级以上监察机关名义使用监察文书，并应按规定严格履行审批程序。应当注意的是，无论是监察机关还是纪检机关在要求银行协助时，均应使用规定格式的文本，此文本格式详见最高人民法院和监察部的联合发文《关于执行〈中华人民共和国行政监察法〉第二十一条若干问题的规定》的附件格式（含立案审批表、提请保全书、提请解除保全书）。 （六）价格主管机关的查询。政府价格主管机关可以要求银行协助查询，依据是《价格法》第三十四条规定：政府价格主管部门进行价格监督检查时，可以行使下列职权：……（二）查询、复制与机构违法行为有关的账簿、单据、凭证、文件及其他资料，核对与价格违法行为有关的银行资料。应当注意的是，在前面提及的人民银行总行《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》中却未赋予政府机构主管部门查询权，但依据《价格法》其可以查询，因此，笔者认为当政府价格主管部门依法前来查询且手续齐全时，银行应当适当提供协助。 （七）工商行政管理机关的查询和冻结。根据国家工商行政管理局《投机倒把行政处罚暂行条例实施细则》的有关规定，工商行政管理机关有权查询单位存款，有权暂停结算单位和个人的存款账户。该《实施细则》第十三条的规定，对投机倒把行为人的银行存款和往来款项，经县级以上工商行政管理局局长批准，工商行政管理机关可以凭批准文件向银行查询。对投机倒把行为人的银行存款，必要时经县级以上工商行政管理局局长批准，工商行政管理机关可以书面通知其银行暂停支付。暂停支付的数额不得超过违法金额的数额。暂停支付的时间不得超过三个月。据此，工商行政管理部门可以查询、冻结投机倒把行为人的银行存款，但不得扣划。应当注意的是，上述《实施细则》在性质上属于部门规章，此次人民银行下发的《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》也将工商行政管理部门列入了有权查询、冻结的机关之列。各行在经办时，可视个案的具体情况灵活处理。 五、银行在协助执行中的义务及法律责任 银行在接到协助执行通知书后，应当积极履行法定义务，不得借故推诿拖延，不得对已被冻结的款项扣收贷款本息，不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信，帮助隐匿或转移存款。在办理完查询存款手续后，有权机关要求予以保密的，金融机构应当保守秘密。因银行工作人员无故拒不协助查询、冻结或者扣划存款，或故意推诿拖延致使执法机关延误时机，或为被执行单位通风报信而导致执法机关无法执行的，人民法院可以依据《民事诉讼法》第一百零三条的规定，责令银行履行协助义务，并可以对单位主要负责人或直接责任人员予以罚款，还可以向监察机关或者有关机关提出予以纪律处分的司法建议。 对于已经冻结的款项，协助执行的银行不得擅自解冻、划拨。对已被冻结款项的解冻，应以原冻结单位的解冻通知为准。超过六个月的冻结期限且法院未办理续冻手续的，视为自动撤销冻结。如银行擅自解冻并划拨的，应由其负责将款项追回，并按照《民事诉讼法》第一百零三条的规定对直接人员追究责任。被冻结存款的单位或个人对冻结提出异议的，金融机构应告知其向作出冻结决定的有权机关提出异议。两个以上有权机关对同一单位或个人的同一笔存款均要求冻结或扣划时，金融机构应当协助最先送达协助冻结、扣划存款通知书的有权机关办理冻结、扣划手续。两个以上有权机关对金融机构协助冻结、扣 划的具体措施有争议的，金融机构应当按照有关争议机关协商后的意见办理。注释：①《中华法学大辞典•民法学卷》，中国检察出版社1995年6月第1版。②《建设银行河南省分行规定制度选编》，（建设银行河南省分行内部资料），第150、151页。③张培连《投资探索》，建设银行河南省分行（内部出版资料）。1993年第2期37页。

银行纪检监察工作计划篇2

国有控股商业银行现阶段对分行负责人进行经济责任审计，属于各行内部审计范畴。虽然各行之间在审计形式、内容和方法等方面有所差别，但基于我国相同的银行业经营发展和监管的大环境，其在审计中存在的问题却是基本相似的。

（一）经济责任审计开展的种类较为单一，审计的监督作用发挥不充分

目前国有控股商业银行对分行负责人开展的经济责任审计形式主要以离任经济责任审计为主，其他如任中审计、履职审计和强制休假离岗审计等开展得非常少。而离任审计的实施，还是因为银监会《银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格管理办法》中对商业银行高级管理人员任用的准入资格有硬性要求，也就是说是对分行负责人任用时必须要做的审计项目。这样就可以说，从审计发起动机角度来看，目前对分行负责人离任经济责任审计基本上就是被动开展的。这种审计的主动性的缺失，必然对审计的效果、质量存在一种不可预计的损伤。随之审计的监督评价作用也难以得到充分地发挥。

（二）离任经济责任审计的时效性不强，弱化了审计的效果

在目前情况下，由于种种原因，对于分行负责人“先审后离”的离任审计原则很难得到落实，绝大部分情况是“先离后审”。即在人力资源部门已决定了被审计人升职或调动等的情况下，才通知审计部门进行离任审计。“先审计、后离任”的原则没有得到有效贯彻落实，经济责任审计有时总是与领导干部任用脱节，审计归审计，任用归任用。而人事变动时往往还是集中进行，对多名分行负责人离任采取“一揽子”委托审计的办法，同时，时间要求也比较紧张。对于此类“非计划”项目，内部审计部门只能被动接受审计任务，在审计资源的配置上也无法得到最优组合，审计的效果自然无法达到最好。这种以取得审计报告为目的审计工作有时仅仅停留在形式和程序上，审计质量难以保证，审计成果也无法真正运用到干部管理监督中去。

（三）审计由内部审计部门单独开展，未能与其他相关部门形成合力

目前对商业银行分行负责人开展离任经济责任审计时，主要形式是人力资源部门安排，内部审计部门组织实施。这种操作方式的不足之处是，审计部门对审计时限内涉及的被审计人党纪和廉政建设情况、是否有重大违规违纪方面的记录或举报情况，以及内外部案件发生情况、干部年度考核情况等较难全面掌握。这些信息往往分散在人力资源部门、纪检监察等部门，对其责任的认定该主管部门也更具权威性。在审计时间紧的情况下，单凭内部审计部门单打独斗，无法对被审计人任期经济责任做出更加全面的评价。

（四）离任审计内容不全面，关联性不强，评价体系不完善

目前，商业银行分行负责人离任审计重点关注的是分行负责人任职期内的经营行为是否合法合规，是否完成了各项任期目标，而忽视了其任职期内的经营行为对本单位长远发展和未来获利能力的影响。特别是资产风险分析及分行可持续发展分析，现行的离任审计对这种情况并不能给予充分揭示。同时，量化评价指标多以全行经营效益、业务发展指标为主，未能充分突出与被审计人关联性强的指标，因此责任也较难界定。在现场审计中，对相关业务的抽样审计也仅凭审计师主观判断随机抽样，未能突出抽样的科学性、代表性，审计质量难以把握。

二、解决目前经济责任审计问题的对策分析

（一）思想重视，完善制度，丰富经济责任审计方式

实行分行负责人经济责任审计不仅是高级管理人员通过监管部门任职资格审查的需要，也是审计工作自身发展的需要，更是商业银行在新的发展时期加强内控、防范风险、促进发展的需要。国有控股商业银行要充分认识对分行负责人经济责任审计的重要性和必要性，通过完善审计制度，在做好离任审计的同时，进一步推进任中经济责任审计、单项经济责任审计等审计方式，丰富经济责任审计体系，将审计监督关口前移。加强对分行负责人的经济责任审计结果运用和责任追究，促进各级领导干部恪尽职守、依法经营、不断提高自律能力与经营管理水平，有效防范金融风险。

（二）科学统筹人事安排，坚持“先审计，后任职”原则，保证审计成果充分利用

商业银行要改变目前存在的离任审计成果转化滞后现象，把审计结果作为选拔干部的重要依据。人力资源部门就统筹安排全年分行负责人离任审计任务，给内部审计部门一个基本准确的安排计划，以便协调安排审计资源，避免因离任审计任务的突然性造成的审计人员左支右绌的现象。对离任审计的成果要合理运用，分行负责人离任必须在离任审计作出客观公正的评价和鉴定以后，才能确定其离任与否。离任审计过程中，离任者作为被审计对象，应在原岗位接受审计、检查和质询，积极配合和协助离任审计的开展。对于审计查出的问题，应在离任前由其本人加以妥善处理和解决。因工作需要应尽快离任的，应在进行工作交接时同接任者共同研究制定解决问题的办法和措施，以保证对存在的问题加以妥善处理。

（三）借鉴国家经济责任审计形式，加强部门间的协调配合

借鉴国家审计的经济责任审计联席会议制度形式，建立由人力资源部门、纪检监察部门、审计等部门共同组成的经济责任审计联席会议制度，由会议负责商业银行高级管理人员经济责任审计的组织领导、制度制订、安排实施等工作。在开展各种经济责任审计过程中，审计、人力资源、纪检监察部门均派出人员共同组成审计组，相互配合，相互协作。在审计准备阶段，审计组纪检监察、人力资源、审计部门人员各负其责，广泛收集整理对被审计人及所在单位掌握的有关情况，特别是人力资源部门的干部考察结果等，优化组合审计资源、审计信息，保证审计组审计参考依据的广泛性、权威性、准确性。在现场审计实施阶段，各部门人员按所熟悉领域分工开展审计工作，提升经济责任审计的效率和质量，进一步丰富审计成果，改进审计的效果。

银行纪检监察工作计划篇3

一､2007年辖区党风廉政建设和反腐败工作的主要任务

(一)加强对领导干部作风建设的监督检查,促进央行职能的全面履行

各级纪检监察部门要认真履行组织协调和监督检查职责,积极协助党委 抓好领导干部作风建设｡要把加强对领导干部作风建设的监督检查作为保证落实科学发展观,促进和谐社会､和谐央行建设的切入点,纳入党风廉政建设责任制,按照“八个坚持､八个反对”和同志提出的领导干部作风建设的要求,切实加强监督检查,认真纠正和解决领导干部在思想作风､学风､工作作风､领导作风､生活作风等方面存在的突出问题｡督促各级领导大力发扬求真务实､真抓实干精神,克服形式主义､,把主要精力用在抓工作落实上｡要厉行节约,反对铺张浪费,严格遵守会议､公务接待､差旅费管理等有关制度,严禁用公款大吃大喝､游山玩水和进行高消费娱乐活动｡进一步发挥纪检监督和行政监察的作用,运用执法监察､巡察､查办案件､“三谈两述”等多种手段,抓好天津分行工作会议和纪检监察工作会议精神落实情况的监督检查,确保各项工作任务的顺利完成｡要严肃党的纪律,督促党员领导干部严格执行“四大纪律､八项要求”,特别是党的政治纪律,坚决纠正有令不行､有禁不止的行为,确保政令畅通｡

(二)预防为主,教育在先,促进领导干部廉洁从政

要围绕坚持社会主义核心价值体系和社会主义和谐文化的要求,开展行之有效的党风廉政教育,不断提高领导干部的思想觉悟和自律意识｡要继续深入开展理想信念教育､党的优良传统和作风教育､和法纪教育､权力观和荣辱观教育,引导广大党员干部坚定理想信念,增强党的观念,发扬优良传统,自觉接受监督,使党员干部从自身作起,从小事作起,自觉抵制拜金主义､享乐主义和极端个人主义等消极腐朽思想的侵蚀,夯实廉洁从政的思想道德基础,做廉洁自律的表率｡要进一步拓宽教育思路,加强示范和警示教育,组织党员干部向廉政勤政模范人物学习,尤其是要注意用身边的事教育身边的人,要总结､宣传一批辖区人民银行系统近年来涌现的先进典型,弘扬廉政精神,营造廉政氛围｡抓好警示教育,以案明纪,使广大党员领导干部增强纪律观念和廉洁从政意识｡要充分发挥反腐倡廉“大宣教”工作格局作用,既要做到宣传教育的广泛性,又要统筹协调各部门的教育资源和时间,增强教育的有效性｡要深入推进廉政文化建设,广泛开展职业道德､社会公德和家庭美德教育,开展丰富多彩的廉政文化创建活动｡

要严格执行领导干部廉洁从政各项规定,认真清理并纠正领导干部利用职权和职务影响,在商品房买卖置换中以明显低于市场价格购置或以劣换优谋取不正当利益,以借为名占用他人住房､汽车,以或变相等形式收钱敛财,借委托他人投资证券或其他委托理财的名义获取不正当利益,为本人谋取预期的不正当利益或以各种方式为配偶､子女和其他亲友谋取不正当利益的不良行为和突出问题｡要把领导干部婚姻变化､配偶､子女从业等情况纳入报告个人有关事项､民主生活会､述职述廉的重要内容,及时掌握了解有关情况｡要继续抓好领导干部廉洁从政“九个不准”的落实;继续严肃查处领导干部违反规定收送现金､有价证券和支付凭证,超标准超编制购置､使用小汽车等问题;严肃查处以公务为名,公款出国(境)旅游和境外等问题｡要积极配合人事部门做好清理规范津贴补贴工作｡各级行党委(组)要按照党风廉政建设责任制的要求,定期分析本辖区､本单位党风廉政建设工作形势,发现问题及时解决｡要从爱护干部出发,对领导干部的苗头性问题要早打招呼,及时提醒,使这些同志不犯或少犯错误｡各级领导干部特别是主要领导同志要严格自律,模范遵守廉洁自律各项规定｡

(三)明确责任,严格追究,认真落实党风廉政建设责任制

各级行要把落实党风廉政建设责任制工作纳入党委(组)的重要议程,负起全面领导的责任｡各级纪检监察部门要抓好组织协调工作,积极向党委提出落实责任制的意见和建议,把党风廉政建设的责任和任务分解落实到具体部门､具体岗位和具体人员｡各级党委每季度要专题对本辖区党风廉政建设情况进行分析,研究和部署｡从今年开始,党风廉政建设责任书的签订将实行两年签一次｡要继续抓好党风廉政建设责任制量化考核工作｡

这里特别强调,要抓好责任制的落实到位｡为便于检查､落实,今年试行党风廉政建设责任制落实工作日志制度,各单位､各部门领导对党风廉政建设工作的布置､检查､意见逐项记载,纪检监察部门要加强监督检查,每半年至少要进行一次自查｡在抓好对下级行量化考评的同时,重点抓好机关内设机构的检查评价,防止“灯下黑”｡要严格执行党风廉政建设责任追究制度,对领导不力,导致发生案件､造成不良影响的,要按照党风廉政建设责任制的规定逐级追究责任｡要进一步抓好考核结果的运用,坚持“四个挂钩”,把考核结果作为业绩评定､奖励惩处､绩效工资､干部任免的重要依据,实行党风廉政一票否决制,努力形成依靠制度和机制保障责任制落实的良好局面｡

(四)纠建并举､拓宽途径,深化行业作风建设

要继续贯彻“纠建并举､综合治理､以建为主”的方针,把纠风和行风建设纳入履行人民银行职责的管理活动之中｡行业作风建设要注入标准化管理的理念,以增强素质促进纠风,以完善制度保障行风,以高效运转塑造行风,树立辖区人民银行的良好形象｡要把文明单位创建活动作为行风建设行之有效的载体,与“创建学习型组织,争做知识型职工”等活动结合起来,将“十字”行风的要求贯穿于思想教育､内部管理､业务工作各个方面｡要大力发扬艰苦奋斗的优良传统,提倡勤俭办行,节约办事,反对铺张浪费､不计成本､讲排场､比阔气,相互攀比的不良风气｡要继续开展民主评议行风工作,今年,总行将组织开展以规范管理为主题的“行业作风创建”活动,各中心支行要从群众反映突出的问题入手,完善和规范管理,制定“行业作风创建”的具体目标措施和方案,并认真组织落实｡

(五)从严执纪,突出重点,加强案件查处和防范工作

根据中国人民银行纪检监察工作会议部署,今年要重点查处领导干部､贪污贿赂､腐化堕落､失职渎职的案件,查处利用人事权､行政审批权､执法检查权等案件,查处基建､采购､财务､后勤服务等岗位发生的案件,查办商业贿赂案件｡对暴露出的历史上违规违章案件要认真查处,对审计署､财监办和内部审计检查中发现的违规违章行为要坚决纠正｡对严重违法乱纪的要严肃查办｡在查办过程中,要严格依纪依法办案,坚持从实际出发,重事实､重证据｡各级纪检监察部门要继续保持查办案件工作力度,坚决维护党纪政纪的严肃性｡

要进一步加强对案件查办工作的组织领导,加强与职能部门的协调与配合,发挥内审､人事和业务主管部门在案件查处中的积极作用,形成办案合力｡要继续认真落实案件查防工作责任制,按照“一案三报告”制度和“三不放过”的要求,对发生的案件要及时上报案情,同时要认真分析原因,总结经验教训,制定切实可行的整改措施｡要加强对办案全过程的监督,强化案件责任,对压案不报､办案不力或对案发原因不认真分析､案发教训不进行总结､整改措施没有落实到位､应追究责任而未进行追究的单位领导进行责任追究｡对监督检查人员不认真履行职责的也要进行责任追究｡

进一步做好案件防范工作｡一是领导要高度重视,切实把案件防范工作摆上重要位置,定期进行研究｡二是发挥监督和职能部门作用｡特别是要发挥业务主管部门在案件防范工作中的作用,定期不定期地开展监督检查,使案件防范工作的各项措施真正落到实处｡三是严格规章制度和办事程序｡各级行要按照《中国人民银行岗位风险防范指南》的指导意见,结合自身已形成的内部控制管理办法,认真抓好风险排查和内部控制,在继续加强县(市)支行案件风险防范工作的同时,重点强化地(市)中心支行及以上单位的风险防范和监督机制建设,加强对内部财务､货币发行､国库管理､基建管理､物品采购､后勤服务等重点部门和重点岗位的风险排查,着力加强事前和事中监督,防患于未然｡各级行､各部门每半年至少要对规章制度落实情况进行一次认真的自查或重点检查,各重点部门对制度落实情况的检查要坚持经常化,要有保证制度落实的措施或制度,切实保证各项制度落实到位｡各级纪检监察部门要对本单位制度落实情况开展监督检查,及时发现问题隐患,及时纠正处理｡

认真做好举报工作｡各级行要按照建设和谐央行的要求,畅通渠道,积极化解矛盾｡要加大核查力度,分清性质,该澄清的澄清,该诫勉的诫勉,该处分的处分｡继续发挥警示作用,对反映问题较为突出,又不够立案的,纪检监察部门要从关心､保护干部出发,向被反映者提出警示,告诫其注意防止和纠正此类问题,避免犯大的错误｡

要继续深入开展治理商业贿赂专项工作｡各单位､各部门要在认真总结去年商业贿赂自查自纠工作经验和存在问题的基础上,进一步完善各项内控制度和操作程序,加强内部管理和监督,建立防治商业贿赂的长效机制｡各级纪检监察部门要加强对商业贿赂行为在辖区人民银行系统的表现形式的调查研究,重点加强对物品采购､项目招标､工程建设､财产保险､车辆维修､业务交往等活动的监督,有的放矢的做好防范工作｡

(六)深化改革,创新制度,着力从源头上防治腐败

要从健全和完善制度入手,深入推进惩防腐败体系建设,努力构建用制度管人,按制度办事,靠制度约束的有效机制｡着重抓好以下几方面的工作:一是要继续深化干部人事制度改革,完善和推行竞聘制,落实和完善相关制度和措施,加强对党员干部的经常性监督,防止考察失真和干部“带病提拔”､“带病上岗”｡要重视对拟提拔干部的及有关问题的反映,对他们的考察不仅要了解政治立场､工作表现和廉洁情况,还要注意思想道德､生活作风方面的情况｡提拔领导干部要事先征求纪委意见｡对群众举报的具体问题要认真核查清楚｡要加强对要害岗位人员的行为监管,以有效制约为前提搞好兼岗设计,实行定期轮岗和强制休假制度,防止和减少违法违纪行为｡二是要推进财务管理制度改革,继续按照财权与事权分离的原则,改变一些后勤服务部门既管事又理财的现状｡要进一步加强银行账户管理工作,对本单位､本部门违反规定开设的银行账户要坚决撤并,要坚决取消“小金库”｡三是要完善采购管理体制,严格实行“管采分离”,充分发挥分行､省会(首府)中心支行和地市中心支行三级集中采购管理委员会的职能作用｡在原有集中采购职责的基础上,中心支行和县(市)支行的办公用房及车辆保险由中心支行集中进行招标管理,地(市)中心支行和县(市)支行的基建项目招投标原则上由分行或省会中心支行按分管辖区组织进行｡四是要严格执行公务接待､差旅费管理､会议管理办法,进一步规范公务接待和其它公务活动｡五是继续推进政务公开､行务公开,进一步完善控制､监督程序,建立有效的制约机制,促使各项工作的规范运作和权力的正确运行｡在这次会上,我们向大家总结推荐了太原等中心支行的一些做法,供大家参考借鉴｡

(七)突出重点､拓宽渠道,强化权力运行的有效监督

今年,各级行要在继续落实分行党委《关于进一步加强干部监督工作的意见》,进一步完善和加强“三谈两述”､民主生活会､领导干部个人有关事项报告､组织函询､离任和履职审计等监督措施的同时,要重点抓好以下几项工作:

一是继续做好巡察工作｡今年要继续对17个地市中心支行开展巡察监督工作,完成对全辖各中心支行的第一轮巡察｡要进一步开阔巡察的视野,充分发挥巡察组进驻时间较长,接触干部群众广泛的优势,重点了解履行职责､执行民主集中制､干部选拔任用､内部管理及大额资金运用和党风廉政建设等情况,加强对与领导干部作风建设密切相关的关键环节的监督｡通过巡察既要帮助查找､发现问题,解决问题,又要注意发现勤廉兼优的好干部｡继续完善巡察工作机制,既要抓好被巡察单位的整改工作,又要督促省会(首府)中心支行和相关部门,按职责加强辖区业务的管理､指导和监督检查,充分运用巡察成果,最大限度地发挥巡察工作的效能｡

二是继续做好县(市)支行监督工作机制建设工作｡要把工作着力点放在发挥新机制的作用､开展有效监督上来,通过机制建设,实现监督工作思路､工作方式和工作手段的创新,有效防范风险和案件｡分行要组织开展县(市)支行监督工作机制建设工作落实情况的检查｡各级行要加强对新､旧模式运行情况的调查研究,注意从中发现问题,采取有效措施,扬长避短,最大限度地发挥监督的效能｡要加强县(市)支行业务岗位人员合理兼岗､顶岗的研究,注意总结推广岗位整合经验,防范岗位风险｡这里要特别强调“两个不放松”,即:不论是采取何种监督管理模式,县(市)支行本身的党风廉政建设和反腐败工作不能放松;中心支行对县(市)支行监督管理不能放松｡

三是深化政务公开工作｡总行已明确政务公开领导小组办公室组成部门的职责,各级行要按照总行要求建立和完善领导组织和办事机构,明确职责任务,抓紧落实｡结合实际,制定本单位政务公开实施方案和工作计划,规范政务公开内容､形式和方法｡要加强服务窗口和电子政务建设,充分利用好政务公开栏､公开指南等传统公开形式,大力推行网上受理审批等方便快捷的公开载体,重点抓好网站建设和服务窗口建设,提高公开的针对性和实效性,促进辖内人民银行改进工作,完善服务,提高行政水平｡

四是继续加强对费用划拨､大额采购､基建工程招投标等重要环节的监督管理｡各行要认真执行分行纪委印发的《辖区费用管理和集中采购监督检查办法》,按规定的金额和时限上报监督资料,促进依法依规有序地办理费用划拨和集中采购事项｡同时,各行要加强对机关处(科)室预算外资金和自行管理的资金的监督管理,完善和坚持相关制度,规范收支行为｡

五是加强决策环节的监督,促进民主集中制的进一步落实｡各级党委(组)要进一步健全党委(组)会､行办会等议事规则,明确本行的“大事”,坚持民主集中制组织原则,认真实行重大事项报告制,自觉接受来自各方面的监督｡要认真落实《中国人民银行天津分行重大决策事项监督办法》,各级纪委要加强监督检查,分行纪委将组织召开落实决策监督的座谈会,积极探索如何通过机制､制度和管理创新,加强和完善决策环节的规范和监督,促进各级班子的依法决策､科学决策､民主决策｡

六是积极开展执法监察工作,发挥行政监察职能作用｡一是完成总行统一立项的执法监察项目｡以规范财物制度,防范商业贿赂行为为目标,对2005年､2006年集中采购､基建工程招投标的情况开展效能监察;以明晰行政执法权责､完善行政执法程序为目标,对行政执法责任制落实情况开展监督检查｡二是由分行组织,开展对要害部门和要害岗位落实制度情况专项执法监察,继续开展对中心支行的廉政监察｡三是各中心支行根据本单位实际,做好自选项目的执法监察,总的原则是,哪里容易出问题,哪里就是执法监察的重点｡执法监察要在实效上下功夫,注重解决实际问题｡

二､切实履行职责,加大力度,确保工作落实

(一)加强统筹协调,以更有力的措施把反腐倡廉工作落到实处

要发挥“大宣教”格局作用｡各级党委､纪委要把反腐倡廉教育作为党风廉政建设和反腐败斗争的一项基础性工作和治本之策,精心组织,充分发挥各职能部门的优势,既要各司其职,各展所长,又要统一部署,形成合力｡要进一步贯彻落实好《人民银行天津分行关于构建反腐倡廉＂大宣教＂格局的意见》,抓好反腐倡廉宣传教育联席会制度､责任分工制度､效果评价制度和通报制度的落实,围绕重点,突出特色,创新形式,虚功实做,使反腐倡廉宣传教育与部门职责相融和,与业务工作相融和,力争取得最大效果｡

要发挥“大监督”机制的作用｡构筑“大监督”格局,在党委的统一领导下,以专门监督部门为主,充分发挥党内监督､行政监督､制度监督､审计监督､群众监督和上下级监督的作用,形成监督工作合力｡当前,要完善和落实监督工作联席会制度,加强工作的统筹协调｡在多部门主要监督项目的时间安排上,要合理摆布,分期进行;在监督力量上,应统筹使用,形成合力;在监督内容上,相互吸收,相互融和;在监督成果上,要相互通报､信息共享,减少不必要的重复监督､重复劳动｡

要发挥先进典型的示范作用｡各级党委(组)要始终倡导和保持学习先进､争当先进的良好风尚,让先进模范人物的崇高精神发扬光大;要善于发现和培养先进典型,坚持用典型引路,扶正祛邪｡今年,我们要组织评选一批身边的勤政廉政先进集体和个人,运用事迹展览､巡回报告､演讲､表彰等形式,在全辖营造起一种崇尚廉洁,勤政为民的良好风尚｡

要发挥重点联系行的作用｡重点联系行承担着全辖党风廉政建设和反腐败工作示范和带动作用,重点联系行要在工作上先行一步,要有前瞻性和开拓性,要比其他单位付出更多的努力｡因此,各重点联系行要积极探索党风廉政建设和反腐败工作的新思路､新措施,在重点工作上重点突破｡年内,要召开重点联系行经验交流会,并根据近几年工作开展情况对重点联系行进行调整,希望各联系行不辱使命,认真研究,积极探索｡

要深入实际,加强调查研究｡各级纪检监察部门的领导同志要带头深入实际,切实发现和解决实际问题｡加强对党内监督工作的途径､方法和措施以及如何进一步整合利用监督资源的研究,进一步促进领导干部的廉洁自律｡积极探索如何通过体制､机制､制度和管理创新,加大预防和治理腐败的力度尤其是如何加强对重点环节､重点部门的有效监督,增强工作的主动性和预见性｡积极探索改进和加强纪检监察工作新措施和新方法｡各中心支行纪委书记要带头抓重点调研课题,每年至少拿出两篇调研报告报分行纪委｡

银行纪检监察工作计划篇4

一、2006年党风廉政建设和反腐败工作的主要任务

（一）严格遵守党的纪律，深入开展反腐倡廉教育，促进领导干部廉洁从政

辖区各行党组织要切实做好学习贯彻组织实施工作，要有步骤地安排一段时间集中学习。通过学习和其他党内法规，进一步坚定理想信念，进一步加强道德修养，进一步发扬党内民主，严明政治纪律，强化监督和制度建设，为加强党风廉政建设和反腐败工作奠定坚实基础。

要在辖区全面开展以坚持“两个务必”、坚定理想信念和加强道德修养为目标的反腐倡廉教育。各级领导干部要给权力“设个限”、给爱好“上把锁”、给交往“增道岗”，做到用权不谋私、生活不违规、娱乐不越线、交往不失节。要加强示范和警示教育，组织党员干部向廉政勤政模范人物学习，尤其是要注意用身边的事教育身边的人。通过正面示范、反面警示，进一步增强教育的针对性和有效性。

进一步加强对领导干部执行廉洁从政各项规定情况的监督检查，继续严肃查处领导干部违反规定收送现金、有价证券和支付凭证，参加等廉洁自律方面存在的问题。严肃查处在公务员工资制度改革前后自行发放津贴补贴等违反规定的行为。要继续抓好人民银行领导干部廉洁从政“九个不准”的落实，进一步加强对领导干部公务用车的管理，要对领导干部公务用车制定编制，实行车辆购置备案制度，纠正超标准超编制配备、使用小汽车的问题。同时要纠正领导干部在住房等方面以及群众反映强烈的其他突出问题。

（二）落实“三三四”工作措施，完善党风廉政建设责任制度

要认真落实“三三四”工作措施，不断加强和完善党风廉政建设责任制度。主要是：①制定“大宣教”工作方案，完善反腐倡廉“大宣教”工作格局，把反腐倡廉教育纳入各级党委宣传教育总体规划，充分发挥各职能部门的优势，各司其职，各展所长，统一部署，形成合力。不断丰富教育内容，创新教育形式，发挥各部门的积极性和创造性，增强教育效果。在党委领导下，加强各部门的统筹协调，使反腐倡廉教育系统化、经常化，增强持续性和广泛性。②加强制度建设，要大力推进业务规范、内部控制的加强，同时建立和完善干部监督制度。③组织好各项监督措施的落实。要督查各项制度、规范、规程的落实到位，要通过定期和不定期的检查、分析，及时发现问题和漏洞，及时提出评价和建议，采取措施，改进工作，落实制度。④完善责任制，抓好责任分解、责任落实和责任追究，实行“一票否决”。

（三）进一步推动《实施纲要》的贯彻落实

认真贯彻落实总行党委《关于贯彻落实中共中央〈建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要〉的意见》，要结合辖区工作实际，抓好《实施纲要》各项工作责任的分解和细化，将任务分工到具体部门，明确专人负责，把贯彻落实《实施纲要》作为深入推进本单位、本部门反腐倡廉的一项重要工作来抓。分行将在总行《意见》和《任务分工方案》的基础上，进一步明确具体责任、分工、目标、进度和落实措施。各单位、各部门要按照总行和分行党委的要求，抓紧落实，进一步加大防治力度，务求实效。年中，分行将召开贯彻落实《实施纲要》工作汇报会，掌握工作进度，督促各项任务的落实。

（四）坚决查办和积极预防各类案件，进一步做好举报工作

根据中国人民银行纪检监察工作会议部署，今年，人民银行系统要以查办发生在领导机关和领导干部中违纪政纪的案件为重点，严肃查办领导干部滥用权力、贪污、受贿、挪用公款的案件，严重违反组织、人事纪律和财经纪律的案件，以及造成国有资产严重损失的案件。查办国库、会计、发行、外汇及后勤服务等重要岗位发生的案件，查办利用工程招投标和大宗物品采购活动谋取非法利益的案件以及严重失职、渎职的案件。各行要继续保持查办案件工作力度，坚决维护党纪政纪的严肃性。

进一步做好案件防范工作。结合本单位实际，加大对要害部门和要害岗位人员思想教育、岗位轮换和交流力度，进一步抓好要害岗位的风险排查，及时提出风险预警，消除安全隐患。要进一步加强对本单位业务部门落实规章制度情况的监督检查，每季度进行一次认真的自查，每半年要进行一次重点检查，具体业务部门要把监督检查作为一项经常性的工作始终如一地坚持下去，及时发现案件隐患和带有倾向性的问题，及时进行整改。

进一步做好举报工作。要充分认识举报工作的重要性，建立和完善日常工作机制，认真处理举报反映的突出问题和突发性事件。要提倡实名举报，注意保护举报人的合法权益，对打击报复举报人的，要严肃查处，对恶意诬陷他人的，要批评教育，情节严重的要依纪依法处理。同时也要为那些受到诬告陷害的党员、干部澄清是非，主持公道，保护他们干工作的积极性。

要认真开展治理商业贿赂工作。各级纪检监察部门要加强对商业贿赂行为在辖区人民银行系统的表现形式的研究，提出治理措施与办法，重点加强对物品采购、服务类、项目招标、工程建设、车辆保险、业务交往等活动的监督。要教育相关人员自觉抵制这些不法行为，已有发生的要登记交公。按照总行纪委的部署，认真开展商业贿赂的专项治理工作。

（五）积极推进纠风和行业作风建设

要积极研究推行行风建设标准化管理，努力构建以岗位标准化管理为主线，行为规范化管理为形式，绩效考核和外部监督制度化为保障的行风建设长效机制。地方组织行业作风评议的，各行要积极参与，地方未组织的，要自行评议。各行都要抓住本辖区、本单位在行风建设上存在的突出问题，制定行风纠建的目标措施，营造文明、规范、高效和争先创优的良好环境和氛围，使辖区人民银行系统干部职工的精神风貌和服务水平有新的改善和提高。

要认真执行中央有关厉行节约、反对铺张浪费的规定，发扬艰苦奋斗的优良传统，勤俭办行，勤俭办事，坚决纠正大手大脚、铺张浪费等不正之风，自觉接受社会各界的监督。

（六）进一步加强制度建设，着力构建长效机制

辖区各行要开拓思路，认真谋划，把各项制度建设好、落实好。一是认真落实分行党委提出的“三三四”工作措施。各行、各部门要结合实际认真贯彻落实，并在实践中不断完善、丰富和提高。二是要建立健全各业务领域和业务项目的制度、规范。要建立严格的操作规程和可控制程序，各业务部门及业务主管部门要切实负起责任，加强监督检查，不断完善制度。三是突出重点，加强内控制度和监督制度的建立和完善。要以决策和执行为重点环节，以“人、财、物”管理为重点部位，建立和完善控制、监督程序，建立有效的制约关系，重点防控资金支配、资产管理、人事管理、基建工程、大宗物品采购等方面可能出现的腐败行为，确保各项工作的规范运作和权力的正确运行。

（七）突出重点，强化监督，促进权力正确行使

一是要全面开展巡察工作。在总结经验的基础上，今年巡察工作将全面铺开，初步方案是组成四个巡察组，每个组每年巡察四个中心支行，两年内把辖区地市级中心支行巡察一遍。

二是要全面推开县（市）支行监督工作机制建设。按照总行的统一部署，今年上半年，县（市）支行监督工作机制建设工作要在辖区全面推开。

三是加强对费用划拨、大额采购、基建工程招投标等重要环节的监督管理。加强分行、省会（首府）中心支行、地市中心支行三者之间的联系，分行将制定下发《辖区费用管理和集中采购监督检查办法》。同时，各行要加强对机关处（科）室预算外资金和自行管理的资金的监督管理，规范收支行为，完善相关制度。通过延伸监督触角，有效防止重要环节违规违纪行为的发生。

四是要积极推行政务公开工作。按照合理、合规、合法的要求，依法有序地推进政务公开工作。今年，各行要按照总行和分行的部署，结合本单位实际，推进政务公开工作。

五是加强决策环节的监督，促进民主集中制的进一步落实。要研究具体办法，加强和完善决策环节的规范和监督，明确规则、程序，促进各级班子的依法决策、科学决策、民主决策，使对人权、财权、物权的决策依法依规、公平公正、接受监督。

二、切实履行职责，加大工作力度，确保各项工作的落实

（一）扎实工作，在抓落实上下功夫

抓落实是求真务实的必然要求。总行和分行党委关于反腐倡廉工作的各项决策及部署，最重要的是付诸实践、取得实效。抓落实是一种品质，言必信，行必果，要真抓实干，确保各项工作扎实有效推进。抓落实是一种方法，要处处留心，事事在意，要进行经常性的监督检查，从细节上发现问题，找出漏洞，及时弥补，防患未然。抓落实是一种能力，各项工作千头万绪，任务繁重，我们要正确处理惩治腐败和预防腐败的关系，坚持惩防并举、预防为重；正确处理重点工作和全面履职的关系，坚持全面履职，突出重点；正确处理自身职责和其他部门的关系，坚持既各司其职、又相互配合，形成合力。

（二）充分发挥纪检监察部门的职能作用

各级纪检监察部门要充分发挥职能作用，认真履行赋予的职责和任务，维护和其他党内法规，围绕党的路线、方针、政策和决议的贯彻执行情况加强监督检查，积极协助党委抓好反腐倡廉各项任务的落实。要结合辖区人民银行工作实际，与党委各部门及各业务部门协调配合，工作重点要放在各项业务活动和管理活动中，深入基层，贴近业务，及时发现工作中的疏漏和问题，努力提高及时预见、有效监督的本领。要牢牢把握监督的重点环节和部位，不断改进监督的方式方法，保证纪检监察机关监督职能的充分发挥。

要继续做好执法监察工作，进一步规范执法监察工作程序，不断提高执法监察的实效。各中心支行在完成总行和分行统一立项的基础上，要结合实际选题立项，认真开展执法监察。

银行纪检监察工作计划篇5

本季度，我支行党组能认真学习党的路线、方针、政策和上级党委的决定部署，并能及时向全行职工进行传达，并以此指导具体工作，使我支行各项工作能在党的路线、方针、政策和上级党委的决定部署的正确指导下稳定、健康开展。

一是按照地区中心支行部署，认真组织全行职工学习贯彻落实《行关于对案件相关责任人员处理情况的通报》（银发〔〕38号）以及《行关于对案件负有领导责任人员处理情况的通报》（银发〔〕5号）文件，针对《通报》组织了遵纪守法教育及讨论活动，及时开展了会计国库业务管理专项自查。支行党组要求广大干部职工以案为鉴，警钟长鸣，认真吸取教训，严格内部管理，认真履行职责，做好案件防范工作。

二是召开了职工大会组织学习行纪委第一季度推荐的廉政文章，设立了廉政教育专栏——《警钟长鸣》，通过张贴廉政文章的形式，教育干部职工强化责任意识，巩固和深化资金安全管理大检查的成果，增强风险防范意识，时刻绷紧“安全防范”这根弦。采取得力措施加强对业务岗位特别是管钱、管物人员的教育和管理，加强对各业务流程的监督和控制，把工作做细、做实、堵塞漏洞，坚决防范案件和风险的发生。

三是召开了支行纪检监察工作会议。会议传达了《认真履行赋予的职责全面推进基层央行党风廉政建设和反腐败工作深入开展》——同志在行纪检监察工作会议上的报告以及地区中心支行党书记同志在纪检监察工作会议上的讲话，宣布成立以支行党组书记为第一责任人的党风廉政建设领导小组。宣布了我支行党风廉政建设和反腐败抓源头工作实施方案和纠正行业不正之风和行业作风建设实施方案。本着“一级抓一级、层层抓落实”的原则，主管纪检工作的副行长与各股长签订了党风廉政建设责任状，将责任落实到人。

四是按照我支行党风廉政建设与反腐败抓源头实施方案要求，下发了党风廉政建工作标准表，主管纪检工作的副行长与纪检工作人员联合对各股室党风廉政建设工作进行了季度量化考核，经考核无不合格部门。

二、贯彻民主集中制情况

我支行党组在开展工作时能够贯彻执行民主集中制，大额支出能及时召开党组会、行长办公会进行讨论研究，由集体做出决定，杜绝“暗箱操作”等问题发生。能广泛征求职工意见，听取职工建议，严格按制度办事，重大事项经党组例会集体决定，不搞“一言堂”。3月，支行工作会议暨职工大会成功召开。会议贯彻落实了地区中心支行工作会议精神，表彰了先进，鼓励了获奖者，审议通过了行政工作报告、各项费用报告、职工提案，充分体现了民主，维护了职工权利。

三、领导班子自身建设情况

我支行党组能够加强领导班子自身建设，不断地加强理论学习、增强领导水平和执政水平，坚持党的先进性，增进班子成员之间的团结协作，使我支行党组班子成为一个团结的、求真务实的领导集体。

四、领导班子尤其是主要负责人落实党风廉政建设责任制和廉洁自律情况

我支行发挥党风廉政建设监督员作用，对党组成员在党风廉政建设工作情况进行监督。在实际工作中，班子成员能够自觉执行党风廉政建设责任制，严格要求自己，未发生不廉洁问题。

五、执行办事公开制度情况

我支行党组在实际工作中能够按行务公开要求，根据工作的不同保密程度，向行务会或全行职工公开工作情况，自觉接受监督。如在职工搞福利问题上多次召开行务会进行研究，并由支行物品采购小组组织实施，由纪检、内审部门进行监督进行，并及时向职工进行公布。

六、执行中心组理论学习制度及参加双重组织生活规定情况

我支行党组能够按照中心支行党委要求，坚持党组中心组的理论学习，学习有计划、有记录、有笔记。一月份学习了中央经济工作会议精神以及中国人民银行副行长吴晓灵在人民银行工作会议上的讲话；二月份学习了中国人民银行沈阳分行工作会议精神、中国人民银行分支机构副厅级局级领导干部竞争上岗工作办法以及金融工作评论之《坚持以科学发展观统领金融工作全局》；三月份学习了中共中央关于制定“十一五”规划的建议（一至六部分）以及沈阳分行纪委推荐的廉政文章。党组成员能自觉按时参加支行党支部组织的党员学习和活动，坚持过双重组织生活。

银行纪检监察工作计划篇6

关键词：基层央行 “四位一体” 会计监督

中图分类号：F830.1 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2011）08-197-02

加强对人民银行会计工作的风险监督，防范和化解人民银行自身风险，确保会计核算“零风险”、“零案件”目标的实现，是当前基层央行工作的重中之重。近年来，基层央行案件发生的缘由，无不与“监督失控”或“监督不到位”有关。因此，采取有效措施，整合监督资源，发挥监督合力，提高监督效能，构建“大监督”工作机制很有必要。但是，基层央行目前的实际情况是监督体系不健全，监督力量较分散，合力难以形成，事前、事中监督工作难以到位，存在不少制约构建“大监督”工作机制的因素。为有效防范基层央行业务风险，必须转变思想理念，树立“大监督”意识，建立统一高效的监督管理模式，并努力完善中央银行风险监督制度体系，加大监督检查的力度和频度。

一、当前基层央行各类监督手段的职能与局限性

1.基层央行监督部门的职能。一是事后监督中心进行的事后监督。这是人民银行于2002年下半年推出的一项旨在强化内控监督、防范资金风险的重要举措。从事后监督中心机构设置上看，大部分地市中心支行设有独立的监督中心，少数中支与内审、纪检监察等合署办公。从监督内容看，以本级及所辖支行会计营业、国库、发行等会计业务为事后监督的内容，对全辖每日发生的相关业务进行事后集中、全面审核和监督，监督频率为每日监督。从而使一些问题能够及时发现，并加以控制。二是内审部门的审计监督。内审部门依据财政、金融法规对本行及所辖行的各项业务活动和财务收支的真实性、合法性、安全性和有效性进行监督，是人民银行的综合再监督部门。通过全面审计、专项审计、离任审计、后续审计和内控评审等方式对各项业务活动、财务活动、内部控制和内部管理情况进行定期与不定期相结合的监督和再监督。它行使着《中国人民银行法》赋予的加强内部监督管理的法定职能。三是纪检监察部门的执法监察。执法监察是纪检监察部门的一项基本职能和履行职能的重要手段，是对人民银行依法行政行为实施的再监督、再检查。纪检监察部门通过对个人在执行业务过程中的行为和表现进行监察，实现对本系统同级管下级领导干部和工作人员执法行为的监督。

2.人民银行现有各种监督手段的局限性。（1）事后监督中心的异步监督存在监督不及时和层面狭窄的问题。首先，中支事后监督中心对县市支行会计业务监督受路途的限制存在时滞性；其次，会计账务核算监督与实物管理流程监督分离；第三，事后监督中心上收县市支行各项原始会计资料档案，实行集中管理，县市支行发生的业务差错，其初始情况在县市支行无法查实，削弱了县市支行内控的实效性；第四，监督存在空白点，财务监督尚未纳入事后监督中心的监督范围，为风险发生留下隐患。（2）内审监督的工作性质使内部风险的检查防范存在不确定性。内审工作规范的运作程序要求现场审计前，提前将审计内容、期限、开展现场审计的时间告知被审计单位，为被审计单位应付现场审计预留了空间。许多日常工作中存在的问题通过突击整改躲过了审计，甚至一些违法问题也因提前掩饰而长期不能暴露。而且内审机构对违规行为及违规者缺乏处理权，整改约束乏力，被审计对象屡查屡犯问题十分突出。（3）纪检监察部门的执法监察因职权所限而鞭长莫及。一般来讲，纪检监察部门有线索才能开展执法监察，工作上处于被动。受目前地市中心支行人员素质、数量等限制，难以对业务工作执行政策的情况深入了解，每年只能选择少数项目开展执法监察。

值得重视的是，由于上述各类监督方式自身的局限性，在基层央行业务繁杂、人员偏少、业务素质不齐、科技应用水平不高的情况下，各种监督资源分散使用，监督效果和效率都不明显，内部风险难以控制在合理范围内。2008年底发生在人民银行宣化县支行工作人员挪用农村信用社备付金存款案件就是一个典型事例。为此，务必采取有效措施，充分发挥现有各类监督资源的整体效能。

二、基层央行“四位一体”会计监督机制的基本框架

1.“四位一体”监督机制的基本框架。建立“四位一体”的监督体系，树立监督工作一盘棋思想，实现监督一体化、监督资源共享化、监督责任明确化。（1）实行监督资源的合理兼并。结合机构设置和人员缺乏状况的实际特点，创建由纪检、监察、内审、事后监督组成的“四位一体”监督机构，统称内审监督科，在管理上由多头向集中转变，设一名科长抓全盘工作，下设三名副科长分管纪检、监察、内审、事后监督工作，除内审人员不得参与事后监督具体工作外，其他人员在各类检查中穿插使用，实现人力资源的充分共享，努力形成大监督新格局。（2）建立统一的监督制度体系。将纪检、监察、内审、事后监督各自的监督检查制度办法进行整合，以一整套监督制度办法来规范监督检查行为，主要包括：《事后监督信息互通制度》、《现场检查信息互通制度》、《非现场检查信息共享制度》、《监督人员AB岗兼岗制度》、《风险导向分析会制度》、《风险隐患岗位重点监督制度》等十余项制度；建立《监督检查资料库》、《监督检查分析资料库》等，实现监督检查资源的充分共享，提升监督检查信息成果转化的时效性；建立自我约束机制，通过制订《监督人员岗位责任制》、《监督人员岗位奖惩制度》等约束激励机制，规范监督部门和监督人员的行为，不断提高监督效果。（3）构建监督联动分工机制。通过监督机制的整合，做到了监督检查同部署、同检查、同落实，监督定位由模糊性向精准化转变；同时实行首查负责制，在时间和空间上避免重复检查。事后监督定期将检查发现问题通过《事后监督信息互通制度》与内审岗共享；内审人员通过《风险导向分析会制度》对这些问题分析研究的基础上，确定现场监督项目；内审部门将监督发现的问题及整改建议定期与纪检监察部门共享，从而实现监督职能的互补，降低监督成本，减少风险隐患。（4）推行业务风险适时动态监督。通过内审、执法监察、事后监督等监督信息的整合，认真执行风险导向形势分析制度，分析风险的易发、多发部位和关键环节，分析带有普遍性、倾向性的问题，排查风险点，确立重点监控对象，并根据不同时期、不同对象有针对性地实施监督防范，使业务风险控制逐步走向动态化管理，既节省现场检查的人力、降低频率，又能较好地发挥监督部门的合力作用。（5）为管理决策层提供信息支持。推行“四位一体”监督机制，能够使监督资源得到充分共享，监督信息沟通和提炼得以实现；定期不定期地监督信息报告制度，能够使领导管理层及时了解和掌握本行在内部管理和内部控制过程中发生的问题及成因，为有效防范风险案件提供决策依据。

2.“四位一体”监督机制的实践成效。一是为有效控制业务风险提供保证。“四位一体”监督机制的推行在监督和保障全行业务部门、重要岗位工作人员依法高效合规履职方面发挥重要作用。能够有效促进业务部门自觉加强内部管理，健全内控机制，增强内控优先和风险意识，规范业务操作行为。劣绩档案和责任追究制配套措施的推出能够使业务部门遵守制度、合规操作，也能够使屡查屡犯、检查不实、监督不力等现象得到有效遏制。同时，也能够为进一步完善内控机制建设提供有力保障。二是能够促进各项工作健康发展。“四位一体”监督机制的科学实施，能够为基层央行构建一个严密的监督网络体系，通过党风廉政建设考核办法、业绩、劣绩档案、责任追究制度与目标任务考核和绩效工资考核有效结合，能够形成有效的激励奖惩机制，促进各部门工作效率的提高和工作水平的提升。三是促使监督人员综合素质不断提高。“四位一体”监督机制的实施，能够消除过去各自为政、监督效率不高的现象。监督资源的充分共享，能够不断增强监督人员的危机意识和责任意识。问责制的推行能够使监督人员的主动学习意识得到充分发挥，促使监督人员形成重学习、重交流、重质量的良好工作氛围，监督检查发现问题、分析问题、解决问题的能力不断增强，从而促进监督检查整体水平的提高。四是提高监督效果的权威性。通过机制整合，能够拓展内部控制的广度和深度，实现监督手段的共享，主要是将内审、事后监督的“查”与纪检监察的“处”有机地结合起来，增强监督活动的严肃性、有效性，逐步实现人力资源的共享以及监督结果的专业性、权威性和有效性。

三、推行“四位一体”监督机制的现实障碍

1.职能定位亟待明确。目前，基层央行的“三定”方案尚未正式下发，部分基层央行虽然进行了一系列整合监督资源的实践，但目前上级行的监督部门仍然是分设的，这样对下级行来说，监督工作的开展仍存在工作源头多元化的特征，开展工作时面临着“上面千条线、下面一根针”的压力。

2.信息共享利用效率亟待提高。传统的监督工作，主要是满足合规和真实性方面的要求，各阶段的监督检查工作基本上是独立的。在工作组织上，一般呈现独立的线条型模式；在问题的判断上，由于局限于业务线条的视角下，就可能出现“知其一、不知其二”的现象。缺乏连贯性反映全貌又可供分析的信息数据，历次监督检查成果往往是孤立的，没有形成一个综合的数据库，监督部门之间难以实现监督成果和信息的充分共享，更缺乏对数据资源的横向比对、纵向比较和综合分析。

3.业务发展精细化管理亟待监督手段的提升。在金融电子化日益发展的背景下，基层央行的各项工作，特别是金融业务管理和操作方式，也随之不断发展进步，越来越呈现出精细化的特征。与之相适应，为有效加强内控，防范风险，对监督检查工作也提出了精细化管理的客观要求。一方面，相应的业务内控制度、监督检查方式和手段相对滞后，有些制度前后衔接不够，缺乏实用性，难以跟上业务发展的需要；另一方面，身处专职监督岗位的人员，即使业务熟练，也很难保证及时熟悉多个岗位业务的最新变化。由此，出现了业务工作精耕细作，监督工作精细化监督不足的问题。

四、对完善基层央行“四位一体”会计监督机制的建议

1.基层央行“三定”方案应明确大监督机制的职能定位。目前，人民银行各分支机构的“三定”方案正在调研酝酿阶段。因此，建议人总行结合工作实际，对如何整合人民银行分支机构的监督资源在充分调研的基础上，给予明确的定位，建立一种责任明确、信息共享、职能互补、整体联动的内部监督模式，以此降低监督成本，实现内部监督管理工作的高效运行。

2.加强信息整合，提高条块化监督的辨识力。一是建立一个能够涵盖监督检查工作各个方面的基础数据库。按业务进行分类，包括历次监督检查的报告、整改意见书以及与监督检查有关的业务规章制度，形成一个内容完整、查询方便的数据库。二是建立监督查处问题台账制度，定期对查处问题的整改落实情况进行逐条勾兑；按季对前期监督检查中查出问题的整改情况进行通报，督促被监督部门认真整改。三是建立风险评价制度，监督部门对查出问题进行分部门分类别管理、定期对各部门发现问题的趋势变化做出分析，划分风险级别，进行定期预警提示，提高条块化监督的辨识力和成果运用。

3.通过加强人力整合，提高精细化监督的能力。一是充分利用计算机和网络技术，开发相关的监督操作程序，对各项业务进行实时监控，设置各类业务风险点检测模块，让系统通过分析各项业务的基础数据，自动对每项业务的风险状况进行评价、预警。二是建立监督工作人才数据库，对监督人员进行知识化分析、结构化调配、模块化编组，实行监督人员知识和能力的优化组合、交叉互补、相互促进；强化同步跟进机制，做到业务发展一步，监督就跟进一步，保证监督与业务发展同步跟进，为精细化监督提供人力资源、知识支撑，保障监督工作精耕细作。

银行纪检监察工作计划篇7

一、 廉政风险的主要表现形式

廉政风险主要表现形式有思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、人员素质风险四种类型。

（一）思想道德风险

指银行业从业人员个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造，理想信念动摇，背离社会主义荣辱观，等。

（二）制度机制风险

指金融机构因制度机制不健全、制度执行不够可能导致的廉政风险。主要表现在：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，工作流程出现漏洞，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。对人、财、物管理等重要事项未能严格按照制度办事，致使权力没有按要求规范公开运行。

（三）岗位职责风险

指银行业从业人员个人因不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：对职责不履行或履行不到位，致使银行所属人员或本人发生违纪违法问题；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；利用职务上的便利谋取私利；，失职渎职，不履行或不正确履行职责等。

（四）人员素质风险

指银行业从业人员个人因身体素质、文化素质、家庭因素影响不正确行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：因文化素质差异，处理问题的能力、观念、质量和效率不同。

二、廉政风险的主要聚集区

（一）领导干部岗位

主要存在着权力是否过于集中，行使权力是否超越权限；党内议事规则和决策制度是否落实，民主集中制、“三重一大”、领导干部报告个人有关事项等各项党内监督制度是否落实；党风廉政责任制和案件防控责任制是否落实到位；制度机制是否存在漏洞；对分管工作是否履职尽责，以及是否存在其他可能造成权力滥用的风险。

（二）信贷岗位

主要存在着客户营销准入、信用等级评定、授信审查、审议审批、贷款发放、贷款资金支付、贷款核销等各个环节制度是否执行到位；贷前调查是否真实、贷后监管是否走过场；前、后台相互制约机制是否落实；职能部门和人员履行职责是否到位；票据承兑和贴现业务是否按流程办理；是否存在履行职责不到位或应行使监督权力而不作为可能导致职权失控的风险。

（三）财会岗位

主要存在着会计流程是否执行到位，是否做到不兼容岗位相分离；坐班主任履行职责是否到位；以及会计记账、复核、授权相互制衡的内控制度是否执行到位；是否落实同业存放、网银合作业务监督制度；结算业务是否按要求规范操作；财务报账制度执行是否严格；重要资源分配、大额财务费用支出是否履行审议、审批程序；固定资产购置、管理、使用、处置等制度是否落实到位；印章、重要空白凭证管理制度是否落实到位；是否存在履行职责不到位，以及其他可能导致职权失控的风险。

（四）人力资源岗位

组织管理上是否存在违反民主集中制原则，个人或少数人说了算；干部管理上是否存在利用职务上便利违反规定为本人或者他人谋求利益；机构人员管理上是否存在违反操作程序及组织人事纪律造成不良影响等情况；薪酬管理、保险统筹、教育培训、档案管理上是否存在未严格执行国家和总行政策法规制度规定；是否存在履行职责不到位，以及其他可能导致职权失控的风险。

三、廉政风险预警机制的构建途径

（一）做好廉政风险信息的采集工作

1. 通过受理、举报、投诉，开展专项检查、廉政监察、政风行风评议、报告个人有关事项、反映、案件查处、责任审计、巡视巡查、干部考核、参加领导班子民主生活会、领导干部述职述廉等活动，采取明察暗访、问卷调查、客户回访、员工座谈、与当地检察院、法院、公安、纪委建立工作联络机制等方式，多渠道收集廉政风险信息。

2. 坚持把容易滋生腐败的领导管理层、客户信贷、财务管理、人力资源、“三重一大”等重点部位和环节作为廉政风险信息收集的重点，充分运用电子监察系统等现代科技手段，及时发现苗头性、倾向性问题。

3. 科学确定风险等级。对查找出的各类廉政风险点，依据廉政风险点的发生频率、权力行使的重要性和危害程度进行廉政风险评估，按照风险大小，由高到低划分为A、B、C三个等级。对潜在廉政风险大，发生问题危害重的，划为A级风险点；对潜在廉政风险较大，发生问题危害较重的，划为B级风险点；对潜在廉政风险较小，发生问题危害较轻的，划为C级风险点。逐一登记，归类汇总，形成《权力廉政风险等级目录》，并根据形势变化和权力项目的增减，对廉政风险进行动态管理，及时调整风险等级。

（二）建立廉政风险信息档案库

各级行纪检监察部门在建立和完善从业人员廉政档案和岗位廉政风险等级目录的基础上，建立廉政风险信息档案库。对收集的信息进行定期整理、归类分析，特别要重视对举报问题的收集和分析，通过剖析案件，全面了解掌握廉政风险信息。建立台账，加强信息的整合和分类管理，逐步建立系统内的廉政风险信息系统。加强对信息的动态监控和分析研判，全面查找风险点，通过揭示高风险的领域、岗位和环节，进一步明确风险防控重点。

（三）建立日常风险预警处置机制

1. 前期预防。前期预防是针对风险点提前采取预防性措施。通过绘制风险防范流程图，制作岗位风险警示牌，制定岗位风险防范措施，立足于预防风险和保护干部，注重事前防范。根据权力等级分别制定相应的预防措施，对C级廉政风险，采取保廉承诺、警示教育、人文关怀、风险提示、廉政谈话、函证质询等多种形式，提高单位和个人的自律和防范意识。对B、A等级廉政风险，除采取以上措施外，建立和实行重要部门重点岗位干部选用交流、公开承诺、岗位责任、首问首办负责、限时办结、考核评议、廉政档案等制度。通过采取前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。

2. 中期监控。在前期预防的基础上，通过信息监测（包括述职述廉、民主测评）、举报、网络举报、行政投诉、电子监察、民主评议政风行风、政风行风热线、定期自查和专项检查、抽查等手段，构建风险监控网络，避免问题的扩大化、严重化。同时，纪检监察部门对前期预警整改措施落实情况进行跟踪监督，对整改措施落实不到位的部门和个人及时督察，并将督察情况及时向同级党委、纪委通报。

3. 后期处置。针对中期监控发现的问题，视情节轻重，按照干部管理权限，分别实施召开专题民主生活会、警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。有关单位、部门和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险成因进行分析，制定整改措施，书面告知实施预警的纪检监察部门。纪检监察部门对中期预警整改措施落实情况进行跟踪监督，对整改措施落实不到位的及时督察，并将督察情况及时向同级党委、纪委和上一级纪检监察部门通报。对违纪违法行为，根据实际情况，予以党纪、政纪追究，需要法律追究的及时移送司法部门。

银行纪检监察工作计划篇8

一、把握好案件线索的选择途径与方法

违纪违法案件调查的线索，是指纪检监察机关通过多种渠道和途径获得有关被调查对象涉嫌违纪违法行为的各种信息或事实的总称。有的线索是知情人主动提供的；有的线索是调查人员在案件调查过程中直接寻找和发掘的；有的线索是有关机关提供；有的是匿名举报的；还有的线索是上级交办的等。没有案件线索，纪律审查工作就无法展开。随着反腐败斗争的深入发展，纪检监察机关在办案实践中，总结和创造了纪律审查线索的途径与方法。

（一）、从执法监察、效能监察中发现案件线索

开展执法监察是党内法规，《行政监察法》赋予纪检监察机关的一项重要职责，通过开展对党委、政府重大决策，重大措施落实情况的效能监察，通过对一些重点领域的改革措施，以及损害群众利益的行为开展监督检查，发现违纪违法行为，发现严重损害群众利益的问题，查处失职、渎职严重违反党的方针、政策以及利用职权谋取私利问题。利用这种方式发现的线索有三个特点：

1、主动性。主动性是指纪检监察机关主动揭露和发现案件线索，而不是坐等举报“等米下锅”，它体现纪检监察机关查处违纪案件的积极态度和决心。

2、成案率高。通过执法监察发现的案件线索，有的比一般的初核程序查实的问题更加具体，重点更加准确，只要做些补充调查就可以直接立案。如监察发现乱收费、账外账、“小金库”、公款私存等问题。

3、针对性强。一是检查一般都是围绕群众反映强烈的问题，围绕党委、政府关心的重点问题，围绕党的方针、政策落实情况以及一些专项资金管理使用情况，公务员依法行政情况，直接贴近了经济，贴近了中心。二是检查中发现的线索发生在什么单位、什么环节比较清楚，甚至有些后果也已清楚。如失职渎职问题，造成的损失和影响已呈现出来，调查起来少走弯路，针对性强。（如市纪委正在开展的侵害群众利益问题专项整治，对全市落实惠民政策、惠民资金工作中存在的违纪违法问题，进行一次大排查，第一阶段排查问题线索  件，这些线索价值高，可查性强。）

（二）、从廉政考察中发现案件线索

按照党风廉政建设责任制要求，纪检监察机关每年都要安排对一些地方和部门党政领导班子进行廉政考察，考察中接触各个层次的干部和群众，了解到被考察单位的一些问题，有些则是可查性较强的问题。

（三）、协调审计机关，从开展审计中发现案件线索

审计机关是政府内部的监督部门，依据审计法对政府部门通过开展审计工作进行监督，对领导干部离任进行经济责任审计，通过审计发现被审计单位财务管理方面的问题。经审计部门查账发现的线索有其鲜明的特点：一是大部分违财行为已经发生，违纪结果已经存在；二是违纪证据部分到位，有的还复印了财务账页，书证、物证俱在，调查起来既方便又容易成案。

（四）、协调司法机关，从执法中发现案件线索

司法机关在案件侦查、审判中经常发现涉及党员干部的违纪问题，由于管辖和职责原因，只是对其中犯罪行为进行处理，对一般性违纪问题不做处理，如检察机关对一般失职渎职行为不予立案侦查。公安机关对行政违法行为只做一般罚款、拘留处理。法院审判案件中，也涉及一些党员干部的违纪线索，这些线索价值高，只要做些工作就可以立案。要通过反腐败协调小组，建立案件线索移送制度，规范线索移交程序。

（五）、协调行政执法机关，从行政执法中发现案件线索

具有行政执法权的单位，在行政执法活动中要对违反行政法规的当事人进行行政处罚，这里也涉及一些党员干部的违纪线索，要做好沟通协调和线索移送工作。

（六）、从查办案件中发现案件线索

新形势下违纪违法案件的一个重要特点，就是窝案串案多发，绝大多数案件不是孤立发生单独存在的，而是与其他案件相互联系，攻破一人，能带出一串，突破一个案件能带出多个案件，这是纪检监察机关重要的案件线索来源，调查人员在谈话、查账、调查取证等每个环节中，都要有深挖和扩大线索的意识，不仅要查清被调查对象的问题，也要从蛛丝马迹中发现新的线索。

二、准确选择案件调查“突破口”

案件调查“突破口”是指违纪违法案件证据链条中的重要环节，是案件调查据此进一步深入突破的重要部位，是打开相互关联证据链条的缺口，以获取足以构成违纪违法的证据和相关重要线索、重要证人。“突破口”选择准不准，关系案件调查的成败，不能盲目上阵，眉毛胡子一把抓。办案的同志必须认真研究分析案情，慎重选择重点突破方向，选择案件“突破口”，需注意以下几个方面：

(一）、从全案整体考虑，选择能上能下的“突破口”。

案件的易难、轻重、复杂程度各不相同，有些案件涉案人多，涉及问题多是系统问题。整个案件是一架完整的机器，触一发而动全身，这就要求案件调查的同志特别是组织指挥者，要从全案整体出发，系统地分析研究，要有整体思路，统筹考虑全案。先查哪个问题，后查哪个问题，哪个是关键人物，哪个是案件次要人物，要全面分析案情，仔细研究涉案人员情况，慎重确定主攻方向。“突破口”的选择要有利于全案的重点突破，有利于全案的整体推进，有利于总体目标实现，不能因小失大。顾此失彼，不能因局部影响全局。

(二）、从全局出发选择“突破口”。

    查办党员干部违纪违规案件，由于涉案对象特殊，有的甚至是单位的“一把手”，影响不同于一般人。有些案件对当事人的每一项决策，每一个重大措施，都能直接影响到案发地的发展和稳定的大局，体现着办案工作的指导思想。对这些案件“突破口”的选择，不仅要从单纯办案角度来组织和分析问题，还要考虑办案对全局的影响，要立足大局、权衡利弊、考虑稳定、注重影响、不能单打、不能就案办案，不能感情用事，不能有短期行为，要慎重选择“突破口”，有的可选局部的“突破口”；有的可选择从外往内的“突破口”；有的可采取迂回办法，先选择次要人物，非重点问题，在事实证据上形成合围，再选择时机突破，要因人而异、因事而异、灵活处置、随机应变。

(三）、运用心理谋略准确选择“突破口”

在新的历史时期查办案件，往往多种矛盾，多种关系相互交错。案情扑朔迷离，情况错综复杂。在这种情况下，案件调查同志需运用心理学知识，综合分析案情，特别是掌握被调查对象、相关证人、各主要环节及涉及的有关人员的心理状况、性格特点，研究选择案件的“突破口”。办案实践证明，研究案情首要的是研究人，而要研究人，必须要分析涉案人员的心理状况，有针对性地采取措施。

1、要全面熟悉案情

在熟悉案情的基础上，注重研究各涉案人员的心理、性格、特点，抓重点人，抓关键环节，研究拟定选择“突破口”的方案。

2、要抓住主要矛盾

案件的“突破口”往往就是案件的主要矛盾，抓住主要矛盾就选准了正确的“突破口”，牵住了案件的“牛鼻子”。有些案件线索很多，查来查去却难于突破，其症结就是思想方法不对头，看什么都重要，什么线索都不想放，也不敢放。纠缠于细枝末节，其结果只能是事倍功半。

抓主要矛盾要抓住以下几点：一是要在诸多涉案人员中重点分析关键涉案人心理。关键涉案人在领导干部违纪违法活动中，大都扮演着重要角色。既是参与者，又是知情者。虽然不是决策人，但起关键性作用。这些人往往是受领导指派参与其中，在整个过程中责任相对比较小，既得利益少，甚至没有，心理压力不大。只要晓得利弊，政策攻心就容易攻破。选择这种人为“突破口”对突破全案有举足轻重的作用。所以只有了解和分析关键涉案人的心理状态，才能选准主要涉案人员是谁。二是在诸多涉案环节中，关键是抓住有决定意义的环节。涉案人实施违纪违法行为，先有主观故意，再有违纪违法行为，两者互为因果的统一关系。判断一个问题是否构成违纪违法，不仅要看客观上造成的后果，更要考虑主观故意。选择“突破口”就要注意选择这些重点环节，集中力量分析主观心理，查清其主观故意的事实。三是快速突破，兵贵神速。查办案件如同打仗一样，要把握时机，以快取胜。一旦选准了“突破口”就要快速准备，出其不意，速战速决。

3、要把握选择“突破口”的原则

一是“突破口”要具有客观性。任何案件的发生必然要在客观上留下可供查证的蛛丝马迹。在办案中只有证据没查清楚的案件，绝对没有无证据的案件。选择“突破口”只能选择那些客观存在，并可以被我们用证据证明的违纪行为和违纪事实。而不是主观想象，拍脑门想出来的。

二是“突破口”要具有针对性。就是要选择办案过程中急需查清，对全案有重大作用的事实。

三是“突破口”具有动态性。一个重大案件有时有多个“突破口”，不同阶段有不同阶段的“突破口”，有些“突破口”选择时可能是必要的，但随着情况的变化也可能不是急需的，要及时调整。

四是“突破口”要具有实效性。“突破口”既要选准又要能突破，一旦突破能迅速打开局面，起到牵一发而动全身，四两拨千斤，事半功倍的作用。

五是选择“突破口”要具有科学性。有的可先从小问题入手，选择从小到大突破；有的则是从大到小选择；有的从问题突破堵死退路；有的先从调查，即由外到内；有的则从内部开花，从内到外扩展；有的先从事件入手，由事到人，有的则从人到事选择，选择突破重点人。无论哪种方法都要注意选择要害部位，选择弱点部位，选择有因果关系的部位，选择谎言和矛盾的部位。这些都需全面研究科学分析，因案因人而异，因时因地而异，没有统一模式。

三、适时运用案件调查措施

案件调查措施，是指在案件调查中对某种特定的情况，为保证案件调查的顺利进行，及时有效地获得证据而采取的带有某种强制性的措施。包括组织措施和调查措施。

案件调查中关键是收集构成违纪违法的证据，现阶段由于人们的法制意识还不够强，对依法作证的义务认识不高，加之社会不正之风的影响，有的人不愿作证，不如实作证，甚至做伪证。个别人有意抗拒调查，采用各种手段妨碍、阻挠案件调查。调查难、取证难影响了办案的时效和质量。在案件调查中，依法及时采取措施意义重大。有利于及时有效地收集证据，确保尽快查清违纪案件事实；有利于排除案件调查中的干扰；保证案件调查顺利进行；有利于避免给党和国家造成重大危害，防止造成更大损失。

   （一）、案件调查中的组织措施，是指依据国家法律法规及党内法规，纪检监察机关在查办案件时对违纪党员干部，采取带有强制性的组织措施，这些措施主要有：

1、停职检查措施

《案件检查工作条例》第26条规定，在案件调查中“调查组认为被调查的党员干部确犯有严重错误，已不适宜担任现任职务或妨碍案件调查时，可建议对其采取停职检查措施”，该规定明确了具备两种情形之一，就可以提出采取停职检查的措施。即确犯有严重错误，已不适宜担任现任职务或妨碍案件调查。那么什么情况属于已不适宜担任现职职务呢？《案件检查工作条例实施细则》指出：⑴被调查对象犯有严重错误，已无法继续履行其职责；⑵被调查对象犯有严重错误，担任现任职务已严重影响调查工作。在案件调查中，违纪者只要有以上两种行为之一的，就可以建议停职检查，停止其工作。《案件检查工作条例实施细则》第25条，明确妨碍案件调查的情形有：⑴本人或指使他人对办案人、检举控告人、证明人及上述人员的家属，进行侮辱、诽谤、诬陷、威胁、围攻、殴打以及其它形式的打击报复；⑵本人或指使他人出伪证、不出证、隐匿、篡改、销毁证据，或嫁祸于人；⑶利用职权或工作之便，采取欺骗、威胁、贿赂等手段，阻止知情人如实反映情况提供证据，或唆使知情人变证；⑷本人或指使他人，与同案人或知情人串通情况，订立攻守同盟对抗调查或进行反调查。

“停职检查”关键是不让其继续在领导岗位上，防止其利用权力搞攻守同盟、封官许愿、干扰调查，因其在领导岗位上，有关证人摄于其权力，不敢揭露作证有关单位和人员，也不敢积极配合。对这类人员采取组织措施，停止工作。对调查工作有重要作用：一是暂停止其权力，使其无法再利用权力影响办案；二是对本人防卫心理是一个重大打击，一旦停职决定下送，就意味着其犯有严重错误并需继续调查。其本人及亲属在思想上、精神上受到冲击。同时又是一个信号，只有积极配合组织调查，争取好态度，才是唯一出路；三是有利于有关当事人及证人积极配合调查，有些人对个别干部的违纪行为，早就有反感，但由于他有权，慑其威力，不敢揭发检举，现在一看停职了无权了，有的人能积极配合调查工作。

2、暂停公务活动

《案件检查工作条例》第24条规定：被调查对象所在单位党组织应积极支持办案工作，加强对被调查对象和案件知情人的教育。未经立案机关或调查组同意，不得批准调查对象出境、出国、出差，或对其进行调动、提拔、奖励。暂停公务活动，是纪检监察机关在案件调查中，对被调查对象采取的一种组织措施，其目的是为了防止被调查对象继续从事公务活动，可能给国家利益和公民合法权益造成重大损害。继续履行公务活动也会给案件调查带来干扰和困难。有的人可能出国不归，有的利用出差机会串供订立攻守同盟，有的借机逃往境外、国外，也有的借参与经济活动之机为个人准备后路，造成国有资产流失。

3、使用“两规”，“两指”措施

“两规”是指纪检监察机关查办案件中，根据办案需要，对已构成违纪，应给予党政纪处分的被调查对象，在规定时间、规定地点，就案件所涉及的问题作出说明。这是党内法规授予纪检机关，在查处违纪案件时使用的一项组织措施。《行政监察法》第20条第三项规定：“责令有违反行政纪律嫌疑人员，在指定的时间、地点就调查事项涉及的问题作出解释和说明”，这就是两指措施。被“两规”、“两指”的人员要暂时脱离工作岗位，到规定地点就调查的问题向组织说明。

   （二）、调查措施

调查措施是指案件调查过程中，为了获取有效证据，依据党纪条规，法律法规而采取的方法、途径和手段。《行政监察法》第19条、第20条和《案件检查工作条例》第28条对此做出了明确规定，归纳起来有以下几种：

1、查询和冻结银行存款

《行政监察法》第21条规定：“监察机关在调查贪污、贿赂、挪用公款等违反行政纪律的行为时，经县级以上监察机关领导人员批准，可以查询案件涉嫌单位和涉嫌人员在银行或者其它金融机构的存款；必要时可以提请人民法院采取保全措施，依法冻结涉嫌人员在银行或者其它金融机构的存款;这是法律授予监察机关查办案件的权力。据此，根据案情需要，可以采取查询涉案单位和涉案人员的银行存款措施。最高人民法院、监察部1998年10月13日印发的《关于执行<中华人民共和国行政监察法>第二十一条若干问题的规定》，明确了依法冻结涉嫌人员存款的操作程序并附有文书格式。

⑴、查询、冻结涉嫌人员的存款

既包括以涉嫌人名字开户的存款，又包括将涉嫌的赃款以其假名、他人名或家庭、亲友的名义开户的存款；既包括存进的款，也包括取出、汇出的款；既包括查询时还在涉嫌人账户上的款，又包括一定时期内涉嫌人账户上款项的存进、支出的整个流动状况。案件调查人员到银行查询时一定要注意全面查询、彻底查询，办案实践证明，掌握涉嫌人账户上资金的流动情况，对于发现可疑款项的违纪违法线索，核实违纪人员的口供，揭露和证实违纪行为，确定追缴赃款的方向和重点都有主要作用。

⑵、查询涉嫌单位存款

在调查贪污、受贿、挪用公款、私分国有资产、签订合同失职被骗等违纪案件中，往往需要查询、冻结与案件有关的单位存款。有的单位出卖银行账户，让涉嫌人员利用单位银行账户进出款项，单位收一定比例的费用；还有的单位设立账外账、“小金库”、公款私存，这些都要根据办案需要依法查询和冻结。

⑶、明确查询、冻结的对象

根据《行政监察法》规定，监察机关可以查询涉嫌人员在银行的存款，也可以查询其在信托公司、融资中心、保险、期货、证券等金融业务机构的存款。

⑷、查询金融机构存款的方法

从办案实践来看，查询银行存款一般采取两种方法：一种是拉网式查询，这种方法是在调查中怀疑其赃款可能存入银行，但又不知道具体是哪一家，哪个储蓄所，故采取用拉网式查询方法，这种查询方法工作量大，效率低。如我们在调查一个涉嫌人员的银行存款时，不知道到底存在哪家银行，办案又需要查清，于是对所有银行逐一查询，发现几笔存款有疑点，需要查票据，因是几年前的存单，已存放在仓库里，几十麻袋的票据一张张看，经过一周时间才查到，通过对票据的认证，查清了违纪违法事实。另一种是重点查询法，这种方法效率高，工作量小，但这种方法必须是事先知道存款银行，又有银行的单据或其它票据。要做到这一点，就要有针对性，有重点地了解情况收集证据。如通过与涉嫌人员的家属子女的谈话，了解赃款去向；通过调查有关知情人，同案人了解赃款去向，有的还通过检察、公安机关等部门搜查发现存款线索。

银行纪检监察工作计划篇9

在肯定了工中建三大银行经过股份制改造,创新、管理和赢利能力均有了较大增强之外,刘家义披露,

2008年,审计署审计金融机构,揭露和查处的重大违法违规和经济犯罪线索20件,工商银行(3.84,0.00,0.00%)、中国银行(3.28,0.00,0.00%)和建设银行(4.25,0.00,0.00%)这三家国有股份商业银行大概占了一半。

从审计的结果看,刘家义表示,问题集中体现在三个方面:第一,工中建三大银行的一些分支机构,尤其是基层行,风险控制还比较薄弱。一些分支机构的信贷人员和贷款单位有一些关系,对贷款的审核就不是那么严格,把审核的材料报给主管的科长或者副行长,审核上也不是很严格,就批准了放贷。

对上述20件重大违法违规和经济犯罪线索的处理情况,刘家义说,移送给有关的金融机构或者监管机构,或者公安机关、检察机关,进行立案查处,涉案金额即案值大体上在60亿左右(不全是个人揣进腰包里了,比如银行违规放贷100万,他个人从中收回10万)。这些案件经相关部门立案查处后,绝大部分的涉案资金被收回,相关涉案人员有的已经被绳之以法,有的案件正在进一步侦破之中。如,汪建中案。他是股评名嘴,利用所谓股评家的身份,违反国家的规定和职业道德。没收汪建中非法获利1.25亿元,同时罚款1.25亿元,终身不得再从事证券业,并移交司法机关追究刑事责任。

围绕4万亿财政投资如何监管并保证每一笔资金能用到具体的项目上,中央各大部委在资金投放的同时,其监管措施也随之实施。像国家发改委建立了《重大建设项目违规网上举报系统》;国资委也启动严格检查程序,前期将对电网、电信、交通、装备、建筑、冶金、建材等领域进行审查。

国资委副主任孟建民在接受《中国联合商报》记者专访时表示,按照国务院部署,由于中央企业承担重大项目以及资金使用,首先将进入监管监察序列。国资委已经做了部署,特别针对投资决策、工程招投标、物资采购、建设管理、转包分包、设计变更、验工计价、资金拨付等关键环节将加强督查,以促进企业完善责任体系,防范违规违纪,确保项目优质、资金安全。

他还表示,国资委还将检查企业工程项目规划和立项是否符合中央企业规定的投资方向,以及是否符合企业的主业和发展战略,以防止低水平重复建设和盲目发展高耗能、高污染、产能过剩的项目,不能搞“形象工程”,防止盲目扩张。孟建民同时解释,由于监管监察工作刚刚开始,还没有查处具体违规违法问题。

国家发改委投资所所长张汉亚在接受《中国联合商报》记者专访时说,对4万亿财政投资项目的检查,不同于以往形式的监管,意义重大,关乎到整个经济能不能走出低迷,彻底摆脱金融危机的问题。更关乎到能不能拉动内需、保证就业以及财政刺激政策的成功如否。

张汉亚接着说,按照国务院的统一部署,监督检查工作在全国早已部署完毕,中央十几个部位均承担着相应的检查责任。各省市的检查工作也进入实施阶段。但检查的具体情况,还没有上报具体的统计数字。

银行纪检监察工作计划篇10

一、招考计划

2014年全市各级机关计划考试录用公务员423名，其中：市级机关招考139名，县（区）机关招考227名；乡镇机关招考57名。上述计划中含法官、检察官预备人选40名；从优秀村干部中考试录用乡镇公务员8名；从选聘到村（社区）任职的高校毕业生中考试录用乡镇（街道）公务员20名；提前组织录用的部分公安人民警察89名。

具体的招考单位、职位、人数、所需专业要求和报考资格条件等可登陆下列网站查询：

浙江人事网公务员考试录用系统（）

湖州人事人才网（）

南浔人力资源网（）

长兴人事人才网（）

德清人才网（）

安吉人才人事网（）

二、招考的范围、对象和条件

（一）招考的范围和对象

1.全市各级机关招考公务员的范围和对象为：

（1）具有湖州市常住户口的人员（以2014年11月28日的户口所在地为准）；

（2）浙江生源全日制普通高校2014年应届毕业生和在浙全日制普通高校省外生源2014年应届本科毕业生；

（3）研究生毕业，并具有硕士以上学位的人员户口不限（毕业证书、学位证书须在2014年9月30日前取得）。

2．乡镇机关面向优秀村干部考试录用公务员的范围和对象为：各县（区）行政区域内现任村党组织、村委会（以下简称“两委”）正职满2年以上的人员；现任村“两委”委员以上职务连续任职时间满3年以上的人员。报考人员任职时间的认定截止到2014年12月31日。在全日制学校就读期间担任村干部的时间，不能计入任职时间。

3．乡镇（街道）机关面向选聘到村（社区）工作的高校毕业生考试录用公务员的范围和对象为：各县（区）行政区域内，选聘到村（社区）任职满2年以上、年度考核均为称职以上且仍在村（社区）工作的高校毕业生。报考人员任职时间的认定截止到2014年12月31日。

4．提前组织录用的部分公安人民警察职位的招考范围和对象为：2014年9月30日前已取得招考职位所需学历要求毕业证书的社会人员，其他要求见《2014年湖州市各级机关公务员招考计划表》。

5．截止到2014年11月28日，具有公务员身份未满5年（含试用期）的人员不能报考，现役军人不能报考，在全日制普通高校就读的非2014年应届毕业生不能报考（在全日制普通高校脱产就读的非2014年应届毕业的专升本人员、研究生也不能以原已取得的学历、学位证书报考）。

曾因犯罪受过刑事处罚的人员,曾被开除公职的人员,原为公务员被辞退未满5年的人员，在公务员招考中被认定实施了考试作弊、弄虚作假行为且不得报考公务员的人员，以及具有法律规定不得录用为公务员的其他情形的人员，不得报考。

村干部在任村“两委”委员及以上职务期间受过处分或在任上述职务期间对本村发生重大责任事故负有责任的，不能报考乡镇机关面向优秀村干部招考的职位。

属于《浙江省公务员录用考察工作细则（试行）》（浙人发〔2014〕58号）第十二条规定九种不宜录用为公务员情形之一的人员，不宜报考各级机关公务员；属于《浙江省公安机关录用人民警察考察和政审工作实施细则（试行）》（浙公通字〔2014〕60号）第十条规定十三种不宜录用为人民警察情形之一的，不宜报考各级公安、林业、监狱、劳教系统人民警察。

报考人员不得报考与招录机关公务员有公务员法第六十八条所列回避情形的职位。

（二）报考条件

报考人员除应具备公务员法规定的基本条件和报考职位所需资格条件以及符合上述招考的范围和对象规定外，还须符合以下条件：

1．年龄18至35周岁（1973年11月28日至1991年11月28日期间出生）。

2．报考各级法院、检察院机关法律职位的，须具有国民教育序列法律本科及以上学历。

3．乡镇机关面向优秀村干部招考的，要求年龄在18至35周岁（1973年11月28日至1991年11月28日期间出生）、具有国家承认的大专及以上学历。其中，现任村“两委”正职的，年龄18至40周岁（1968年11月28日至1991年11月28日期间出生）、学历中专、高中及以上。

4．报考公安、法院、检察院、监狱、劳教系统人民警察职位的，要求男性身高1.68米及以上，女性身高1.58米及以上；年龄18至30周岁（1978年11月28日至1991年11月28日期间出生）；两眼裸视力4.8及以上；体能测评四个项目的每项得分均须达到45分及以上(男性：10米×4往返跑≤12"8、立定跳远≥2.08米、引体向上≥7个、1000米≤4''''20"；女性：10米×4往返跑≤13"8、立定跳远≥1.38米、仰卧起坐≥20个、800米≤4''''15"）。

5.部分招考职位所要求的“2年以上基层工作经历”是指：2014年11月28日前在各类企事业单位和其他经济组织、社会组织和生产一线、农村、县级（含）以下党政机关工作，或曾在军队团（含）以下单位服役、自谋职业、个体经营累计2年以上的经历。

在全日制学校就读期间参加社会实践、实习、兼职等不能作为基层工作经历。

6．报考各级法院法官、检察院检察官预备人选职位的，须通过国家司法考试，并取得法律职业资格证书（限A类和B类资格证书）；参加2014年国家司法考试成绩达到合格分数线的人员，也可以报考。留学人员须取得教育部中国留学服务中心出具的境外学历、学位认证书；委培生须征得委托培养单位同意。

能够在2014年2月28日前通过自学考试、成人教育、电视大学等非全日制普通高校学历考试并取得毕业证书的人员，符合职位资格条件的可以报考。

三、招考方式

全市各级机关统一按职位组织招考。

部分公安人民警察职位采取提前组织录用的方法进行。即报名、笔试按本公告规定的时间进行，面试及后续工作由各级公务员主管部门会同招录机关提前、单独组织。

四、报考程序

（一）各级机关面向社会招考，采用网络方式报名：

1.注册及报名

时间：2014年11月28日0时--2014年12月4日24时。

网址：（浙江人事网公务员考试录用系统）

报考人员上网注册个人信息后，选择职位报名，逾期不再受理注册及报名。

在此期间招录机关不作初审，报考人员可更改报考职位。省委组织部、省人力资源和社会保障厅、省公务员局将于2014年12月2日、12月5日在公务员考试录用系统分别公布截至2014年12月1日、12月4日24时全省各职位的报名人数。

2.资格初审

时间：2014年12月5日0时--12月10日24时。

招录机关对报考人员最后选定的职位进行资格初审，对初审未通过的人员将说明理由。在此期间报名系统不对报考人员开放。

3.查询并再次报名

时间：2014年12月11日0时--12月14日17时。

已报名人员登陆公务员考试录用系统查询资格初审结果。通过初审的不能再报考其他职位；未通过的可再次报名并接受资格初审，资格初审在再次报名之日起2天内完成，初审的截止时间为2014年12月15日12时。

4.缴费确认

时间：2014年12月17日9时--12月21日17时。

通过资格初审的人员登陆公务员考试录用系统进行网上缴费确认并查询是否完成。未按时缴费确认的，视为自动放弃考试。

凡持有中国工商银行的所有银行卡，以及加入银联的中国农业银行、中国建设银行、招商银行、上海浦东发展银行、中国民生银行、中国光大银行、深圳发展银行、广东发展银行、兴业银行的银行卡均可通过网银支付。

5.下载并打印准考证

时间：2014年1月10日9时--1月16日24时。

已完成缴费确认人员登陆公务员考试录用系统，下载打印准考证。

（二）乡镇机关面向优秀村干部招考，采取组织推荐及现场报名方式：

1.推荐、报名和缴费。时间:2014年12月15日—12月19日。符合条件的村干部持乡镇（街道）党委出具的《从优秀村干部中考试录用乡镇公务员报名推荐表》和本人身份证、学历证书、近期免冠1寸正照2张，按照联综合法县（区）公务员主管部门指定的地点现场报名并接受资格审查，合格者缴纳考试费。

2.领取准考证。时间:2014年1月13日--1月14日。已缴费人员到当地公务员主管部门指定的地点领取准考证。

五、笔试的科目和时间

笔试由省统一命题，每个科目满分均为100分。

报考公安、监狱、劳教系统人民警察的需加试《心理测评》，测评结果不折合分数，不计入笔试成绩，仅判定达标与否，未达标者不能参加面试。

1．全省各级机关招考公务员[不含提前组织录用的职位、乡镇机关面向优秀村干部和乡镇（街道）机关面向选聘到村（社区）任职高校毕业生职位]的笔试时间和科目为：

2014年1月16日上午：9:00--11:30《申论》

下午：13:30--15:30《行政职业能力测验》（A卷）

16:10--17:00《心理测评》（限报考公安、监狱、劳教系统人民警察的人员）

2．提前组织录用职位的笔试时间和科目为：

2014年1月16日上午：9:00--11:00《综合基础知识》

下午：13:30--15:30《行政职业能力测验》（A卷）

16:10--17:00《心理测评》（限报考公安、监狱系统人民警察的人员）

3．乡镇机关面向优秀村干部及乡镇（街道）机关面向选聘到村（社区）任职高校毕业生招考的笔试时间和科目为：

2014年1月16日上午：9:00--11:30《农业农村工作知识》

下午：13:30--15:30《行政职业能力测验》（B卷）

报考人员必须同时携带准考证和有效期内的身份证，按照准考证上规定的时间和地点参加考试。

本次考试范围以《浙江省2014年招考公务员考试大纲》为准。《考试大纲》可在浙江人事网公务员考试录用系统查询下载。

六、加分并划定笔试总成绩合格分数线

笔试结束后，对下列人员在笔试成绩(两科原始成绩相加，下同)的基础上实行优惠加分政策：

1．现任村“两委”正职报考乡镇机关面向优秀村干部职位，笔试成绩加5分；

2．选聘到村（社区）工作满2年以上、年度考核均为称职以上且仍在村（社区）工作的高校毕业生，报考市、县（区）级机关的，笔试成绩加3分；

3．选聘到村（社区）工作满3年以上、年度考核均为称职以上且仍在村（社区）工作的高校毕业生，报考市、县（区）级机关的，笔试成绩加5分。

在加分的基础上，由省委组织部、省人力资源和社会保障厅、省公务员局统一划定笔试总成绩合格分数线。

七、确定体能测评和面试对象

招录机关在笔试合格人员中根据各招考职位报考人员笔试总成绩，从高分到低分按规定比例确定参加体能测评和面试对象。

全市各级机关（除公安、法院、检察院、监狱、劳教单位人民警察职位外）按1：3确定面试对象（其中，招考计划4名及以上的职位，按1：2确定）。

公安、法院、检察院、监狱、劳教单位人民警察职位按1：4确定参加体能测评对象（其中，招考计划4名及以上的职位，按1：3确定），体能测评时间、地点另行通知。参加体能测评人员放弃或不按规定时间、地点参加的，均不再递补。招录机关在体能测评合格人员中，按1：3确定面试对象（其中，招考计划4名及以上的职位，按1：2确定）。

各级法官、检察官预备人选职位招考计划2名及以下的按1：3确定面试对象，招考计划3名及以上的按1：2确定。

乡镇机关面向优秀村干部和乡镇（街道）机关面向选聘到村（社区）工作高校毕业生招考的，按1：3确定面试对象。

以上职位中出现不足规定比例的，按实际人数确定面试对象。参加面试对象在公务员考试录用系统予以公布。

体能测评工作由市委组织部、市人事局会同市公安局、司法局和市法院、检察院组织，招录机关实施

八、面试

面试前，各级公务员主管部门统一组织各级招录机关在规定的时间、地点对面试人员进行现场资格复审。2014年全日制普通高校应届毕业生应提供学校核发的就业推荐表、教育部学生司制发的《全国普通高校毕业生就业协议书》（省外高校可持省级教育行政部门制发的《普通高校毕业生就业协议书》）、户口簿（或印有本人户口信息的户口簿页面）、身份证等相关证件（证明）原件及复印件；社会人员应提供报考职位所需要的本人身份证、户口簿（或印有本人户口信息的户口簿页面）、学历证书、学位证书、专业技术资格证书、执（职）业资格证书等相关证件（证明）原件及复印件；留学人员还应提供教育部中国留学服务中心出具的境外学历、学位认证书。参加2014年国家司法考试的人员，须提供设区的市级司法行政主管部门出具的2014年度国家司法考试成绩通知单。

证件（证明）不全或所提供的证件（证明）与报考资格条件不相符的，不得参加面试。本人未按规定时间、地点参加资格复审的，视作放弃面试。

资格复审前，若取得面试资格的人员确认不参加资格复审的，招录机关将在该职位的笔试总成绩合格人员或体能测评合格人员中从高分到低分予以递补。

未按规定时间、地点参加资格复审或资格复审不合格的，不再递补。

面试成绩满分为100分，合格分为60分。面试不合格者，不能列入体检、考察。

九、确定体检、考察人员

面试结束后，将笔试总成绩、面试成绩合成计算总成绩。若总成绩相等，以笔试总成绩高的排位在前。总成绩的计算公式为：

总成绩＝笔试总成绩÷4＋面试成绩÷2

各级机关（除公安、法院、检察院、监狱、劳教单位人民警察职位外）根据总成绩从高分到低分按招考计划的1：1比例确定体检、考察人员。

公安、法院、检察院、监狱、劳教单位人民警察职位根据报考人员总成绩从高分到低分按1：2比例确定参加体检人员，其中招考计划4名及以上职位的，按1：1.5的比例确定（有小数的四舍五入）。体检结束后，在体检合格人员中从高分到低分按照1：1的比例确定考察人员。不足规定比例的按实际人数确定。

十、体检、考察

体检工作由市级公务员主管部门组织，招录机关实施，也可由市、县（区）级公务员主管部门组织，并会同招录机关实施。

报考人员（除报考公安、法院、检察院、监狱、劳教系统人民警察人员外）体检按《浙江省人事厅、浙江省卫生厅转发人事部卫生部关于印发<公务员录用体检通用标准（试行）>的通知》（浙人公〔2014〕68号）及人事部办公厅、卫生部办公厅《关于印发<公务员录用体检操作手册（试行）>的通知》（国人厅发〔2014〕25号）执行。

报考公安、法院、检察院系统人民警察的按人事部、公安部公布的《公安机关录用人民警察体检项目和标准》（人发〔2014〕74号）执行；报考监狱、劳教系统人民警察的按司法部公布的《司法行政机关录用监狱、劳教单位人民警察体检项目和标准》（司办通〔2014〕第30号）执行。报考人员体检的相关程序按《浙江省人事厅、浙江省卫生厅转发人事部卫生部关于印发<公务员录用体检通用标准（试行）>的通知》（浙人公〔2014〕68号）执行。

报考人员不按规定的时间、地点参加体检的，视作放弃体检。

考察按《浙江省公务员录用考察工作细则（试行）》（浙人发〔2014〕58号）执行；对报考各级公安、监狱、劳教系统人民警察人员的考察按《浙江省公安机关录用人民警察考察和政审工作实施细则（试行）》（浙公通字〔2014〕60号）执行。

对报考乡镇机关公务员的优秀村干部考察按《浙江省公务员录用考察工作细则（试行）》（浙人发〔2014〕58号）执行，必要时可试行民主测评、考察预告、经济责任审计等办法。

考察结果仅作为本次是否录用的依据。

十一、公示、录用

体检、考察后，招录机关将拟录用人员名单在公务员考试录用系统公示7天。对报考乡镇机关公务员的优秀村干部和选聘到村（社区）任职高校毕业生，由县级公务员主管部门负责在拟录用人员所在县（区）、乡镇（街道）、村（社区）公示7天。公示期满后，没有反映问题或反映有问题经查实不影响录用的，按录用审批权限办理录用手续并发放《公务员录用通知书》。对反映有影响录用问题并查有实据的，不予录用；对反映的问题一时难以查实的，将暂缓录用，待查清后再决定是否录用。

2014年全日制普通高校应届毕业生凭毕业证书办理录用手续，不能在2014年9月30日前取得报考职位规定的学历、学位证书的，取消录用资格。

报考各级机关（除公安、法院、检察院、监狱、劳教单位人民警察职位外）的人员放弃体检或体检不合格、考察结论为不宜录用为公务员、在办理录用手续前放弃录用资格的，由各级公务员主管部门和招录机关在相应职位面试合格人员中按总成绩从高分到低分递补。

报考公安、法院、检察院、监狱、劳教单位人民警察职位的人员放弃体检的，不予递补；体检不合格、考察结论为不宜录用为公务员、或办理录用手续前放弃录用资格的，均在报考职位体检合格人员中从高分到低分递补。

被录用人员收到录用通知书，无正当理由逾期不报到的，或发现有不符合报考资格和录用条件的，取消录用资格，均不再递补。

十二、注意事项

1.有关报考政策、技术方面的问题可在公务员考试录用系统查询。

2．法官、检察官预备人选的考试录用工作按中共浙江省委组织部、浙江省高级人民法院、浙江省人民检察院《关于组织开展公开考录法官、检察官预备人选工作的实施意见（试行）》（浙组〔2014〕56号）执行。

3.提前组织录用的部分公安人民警察职位限2014年9月30日前已取得招考职位所需学历要求毕业证书的社会人员报考，不能按上述时间要求取得毕业证书的人员不能报考。

4.截止到2014年11月28日户口尚在迁移中的人员，不得报考（硕士及以上研究生不限）。请报考人员注册报名时确认本人落户情况并如实填写。

5.资格复审前，中小学教师应书面报告所在学校；取得公务员录用通知书后，在2014年暑假期间办理录用手续。若未按要求书面报告所在学校的，由本人与学校协商解除聘用关系后再按规定时间办理录用手续。

6.报考人员必须在2014年11月28日—12月4日期间内注册及报名，仅注册不报名无效。工作人员进行资格初审时以报考人员最后选定的报考职位为准。

7.报考人员不能用新、旧两个身份证号同时报名；报名与考试使用的身份证必须一致。参加笔试时，必须同时携带准考证和有效期内的身份证。身份证遗失的，请及时补办或办理临时身份证，否则不得进入考场。

8.报考人员在初审、复审中提交的报考信息和材料应当真实、准确、有效。凡提供虚假申请材料获取报考资格的，一经查实，即取消报考资格。对伪造、变造有关证件、材料、信息，骗取考试资格或恶意注册报名的，给予取消报考资格且5年内不得报考公务员的处理。

9.贫困家庭的报考人员应于2014年12月20日17时前将本人身份证及所在县级民政（扶贫）部门出具的低保证或特困证明复印件传真至省人事考试办公室（传真号码：0571-88396652、87059929），经审核后免除其考试费。

10.缴费确认人数不足招考计划数3倍的职位，将酌情核减或取消招考计划。招考计划取消的，报考该计划人员可在规定的时间内进行改报名。核减或取消招考计划将在公务员考试录用系统予以公布。

11.考试违纪违规行为的认定和处理，按照中组部、人社部下发的《公务员录用考试违纪违规行为处理办法（试行）》（人社部发〔2014〕126号）执行。

12.报考人员对在浙江人事网公务员考试录用系统公布、公示的相关内容有异议的，可在公布、公示之日起7日内向当地公务员主管部门或招录机关反映。