项目评估论文十篇

项目评估论文篇1

论文摘要:我们在利用传统方法对风险投资项目进行评估时,很少考虑到项目在投资和管理中的选择权问题,实际上,选择权作为一种客观存在,自古以来就无所不在。文章首先介绍了金融期权,然后对风险投资的实物期权方法进行较为深入的探讨。

一、引言

过去,我们在利用传统方法对风险投资项目进行评估时,很少考虑到项目在投资和管理中的选择权问题,实际上,选择权作为一种客观存在,自古以来就无所不在。如人们在经营过程中,会根据经营的状况选择是否继续经营,或者扩大、缩小经营,甚至是放弃经营。这种经营的灵活性使企业可以在经营中因势利导,适应形势的变化,降低经营的风险,提高经营的效益,体现出了一定的价值。而今,随着经济的进一步发展,各种新型金融工具,如股票期权、可赎回债券等的相继出现以及衍生金融市场的建立,使得人们可以方便地在市场上进行选择权交易,选择权的价值被进一步体现了出来。如果我们在评估过程中,尤其在对高科技企业这种选择权价值占企业价值绝大多数的企业评估过程中,还沿袭以前的做法,不考虑选择权的价值,必然会扭曲企业价值。

针对传统评估方法的局限,近20年来,学者们就这一问题进行了深入的研究,提出了很多解决问题的新方法和新思路,比较典型的是期权定价的方法。Ross(1978)曾撰文指出,风险项目潜在的投资机会可视为另一种期权形式——实物期权,并由此引发了对实物期权估价理论的深入探讨。近年来,随着1997年度诺贝尔经济学奖授予美国两位经济学家——MyronScholesRobertC·Merton,以表彰他们在金融领域应用数学工具,解决了金融衍生工具的定价问题,许多学者开始研究如何利用这一理论,以解决经济活动中存在的实际问题。在评估领域,比较地研究集中在对实物期权法的研究。在下面的研究中,笔者将首先介绍金融期权,从而引出对风险投资的实物期权方法的探讨。

二、金融期权

金融期权是未来一定期限内的选择权。其持有者在支付一定金额的费用(权力金)后,享有在将来某一时间某一时期内以预定价格(执行价格)购买或出售一定基础资产的权利。它有两种基本形式,看涨期权和看跌期权。看涨期权是一种持有者按约定的价格买入某种资产的权利;看跌期权则是一种持有者按照约定的价格卖出某种资产的权利,按照执行期的不同。期权又可分为欧式期权和美式期权。欧式期权的持有者只能在未来某一确定的时间买卖某种资产;美式期权的持有者则可以在未来一定时期内买卖某种资产。因而美式期权比欧式期权更加灵活。期权有三个主要特征,它们是:不可逆性、不确定性和灵活性。期权持有者付出一定的成本(不可逆性)后,面对预先不能准确预测的环境(不确定性),就有权力但是没有义务(灵活性)行使期权。期权是否被执行,完全取决于持有人,如果最后不执行,其最大的损失仅以付出的权力金为限。

以基础资产为股票的欧式看涨期权为例,投资者以价格P买入一份执行价格为E的该看涨期权。股票的价格用S来表示。并假设到期日的股票价格为ST,到期时间为T。则到期日时,期权持有人持有期权的价值为Max(ST-E,0)持有人的损益情况π如图1所示。

由上图我们可以看出:当ST-E>P时,投资者执行期权,可以获得盈利;当0<ST-E<P时,投资者执行期权,亏损部分初始成本;当ST-E<0时,投资者放弃期权,亏损全部初始成本。对于欧式看涨期权的卖方而言,由于买卖双方实际是零和博弈,买方盈利时卖方必然亏损,则卖方的损益状况与买方正好相反,当ST-E>P时,买方执行期权,卖方亏损;当0<ST-E<P时,买方执行期权,卖方赚取部分期权费;当ST-E<0时,买方放弃期权,卖方赚取全部期权费。卖方的损益情况可用图2表示。

三、实物期权方法

在风险投资中,由于项目的期权价值是以实物资产为基础的,因此,其有别于金融期权,被称为实物期权Luehrman(1998)认为,项目的NPV与期权价值高度相关,二者在T=0时相同,任何计算NPV的数据均包含有计算C的价值,因此不必放弃传统的现金流量贴现系统。但同时指出,传统方法遗漏了投资带来的后期决策柔性所带来的额外价值。因此,在实物期权理论下,风险投资项目的价值由两部分组成:一是项目的内在价值,它是静态的、被动的、直接的净现金流量的贴现值;二是投资带来的期权价值,是由经营柔性带来的,该期权的价值可用期权定价模型计算出来。其项目价值可以表示为:项目价值=静态的被动净现值NPV+柔性经营的期权(投资机会)价值C。

静态的被动净现值NPV的计算可采用传统的DCF法,而柔性经营的期权(投资机会)价值C则可采用二项期权定价模型或Black-Scholes模型。由于与二项期权定价模型相比,利用Black-ScholeS模型计算期权价值所需的参数较少,大大减少了计算所需的信息量。因而,在评估的实践中,多数采用的是sBlack-Schkles模型。其计算公式为:

下面我们从分析Black-Scholes模型中的变量入手,以股票看涨期权为例,结合风险投资期权的特征,在对比股票期权与风险投资期权特征的基础上,具体使用Black-Schoes模型计算风险投资项目期权价值时各参数的取值。

1.基础资产的价值(s)。股票看涨期权中基础资产的价值指的是基础股票的价格,这个价格实质上体现了此股票所有远期流量的现值估价——包括红利、资本收益等等。在风险投资中,基础资产的价值指的是风险投资项目中所能得到的全部流量的现值。

2.期权的行使价格(X)。行使价格是期权到期时的预定价格。在股票期权中,行使价格是在购买期权时约定在未来一定时间购买股票的价格。在风险投资中可以将风险项目有效期内预期的投资支出I看作期权的行使价格。由前面分析的结论:执行价格越大,期权的价值越低。因此,对于风险投资而言,对相同的项目,投入成本越高,利润空间越小,投资价值越低。

3.基础资产变动的方差(σ2)。对于股票期权来讲,基础资产变动的方差是指与股票有关的远期现金流入价值变动率的方差,而标准差的值则被称为基础资产的波动率(σ)。就风险投资而言,波动率是指与被投资项目有关的远期现金流入价值变动率的标准差,由于期权具有锁定损失的特征,不论风险多大,其损失最多就是已投入的资本,而风险越大则同时意味着获得更大收益的可能性。因而投资项目的风险越大,投资价值就越大。与传统投资不同,风险在这里成为一个十分有利的因素。因而被投资项目未来可取得的现金流量的不确定性越高,期权价值越大。

4.有效期(T)。有效期T为期权到期的时间。在风险投资中,它的等值含义是指上一轮投资距离下一阶段投资的有效时间。在这一有效期内,投资者有权对是否继续投资进行决策,并且可以根据项目经营的情况对投资时机进行合理选择。有效期的长短取决于投资协议、产品的生命周期、市场竞争等因素的综合影响。到期日越长,期权价值越高,越适宜等待相关信息推迟投资;到期日越短,期权价值越低,越宜于投资。

5.无风险利率(r)。对股票投资来说,无风险利率一般是指无风险证券(主要指政府债券)的年利率。在风险投资中,与股票期权中的含义一致,无风险利率指的是风险投资资金的时间价值。但笔者认为虽然这二者在含义上相一致,但却是有实质性差异的。这是因为风险投资市场与股票市场有很大的差异,应用投资套利理论,对于股票市场来说,市场均衡的状态是投资组合的收益为无风险利率的状态,而对于风险投资市场来说,由于风险投资高不确定性的特殊性,投资者无法使用套期理论来实现完全的套期保值,必须要以高回报来补偿其无法规避的风险,市场的完全均衡难以达到,只能达到所谓的次均衡状态,此时收益率是一个高于无风险利率的利率。也就是说,风险投资的资金时间价值要高于股票投资的资金时间价值。因此,如果按股票的无风险利率作为风险投资的资金时间价值参数,则按该模型计算出来的评估价值有失偏颇。

6.基础资产的预期红利(D)。在股票投资中,红利指定期付给股东的钱。而在风险投资中,红利则是由期权有效期内流失的价值来表示的。这可能是为暂时回避竞争或为保留期权所发生的费用,也可能是由于竞争对手已实现投资于类似的高技术风险项目,提前获取红利或占领市场而发生的损失。如同股票的红利为股票投资者创造了现金流,但却减少了股票的价值一样,对风险投资而言,现金的流失也意味着期权价值的减少。我们可以将上述分析的结论列表如表1。

由以上分析可知,实物期权法是一种全新的评估方法,它克服了传统评估方法没有考虑经营柔性价值的缺点,增加了风险投资灵活性的潜在价值,在很大程度上改变了过去决策中通常低估项目价值,丧失投资机会的状况。并且由于这种方法并非对传统评估方法的全盘否定,它结合了传统评估方法的优点,是对使用最为广泛的传统评估方法——收益法的一种重大改进,使之更加符合风险投资的实际状况。它的出现为现代评估提供了一种崭新的思路,是一种较为合理和科学的评估方法。

参考文献:

1.宋逢明.期权定价理论和1997年度诺贝尔经济学奖.管理科学学报,1998(1)

2.AbelAB.“Options,thevalueofcapitalandinvestment”QuarterlyJournalofEconomicsVol:111,Iss:3,1996,P:753-778

3.赵秀云,李敏强,寇纪凇.风险项目投资决策与实物期权估价方法.系统工程学报,2000(3)

4.羊利锋,雷星晖.实物期权方法在投资项目评估中的运用.决策借鉴,2001(6)

5.周晓宏,程希骏.期权理论在风险投资项目评估中的应用.运筹与管理,2002(1)

4.有效期(T)。有效期T为期权到期的时间。在风险投资中,它的等值含义是指上一轮投资距离下一阶段投资的有效时间。在这一有效期内,投资者有权对是否继续投资进行决策,并且可以根据项目经营的情况对投资时机进行合理选择。有效期的长短取决于投资协议、产品的生命周期、市场竞争等因素的综合影响。到期日越长,期权价值越高,越适宜等待相关信息推迟投资;到期日越短,期权价值越低,越宜于投资。

5.无风险利率(r)。对股票投资来说,无风险利率一般是指无风险证券(主要指政府债券)的年利率。在风险投资中,与股票期权中的含义一致,无风险利率指的是风险投资资金的时间价值。但笔者认为虽然这二者在含义上相一致,但却是有实质性差异的。这是因为风险投资市场与股票市场有很大的差异,应用投资套利理论,对于股票市场来说,市场均衡的状态是投资组合的收益为无风险利率的状态,而对于风险投资市场来说,由于风险投资高不确定性的特殊性,投资者无法使用套期理论来实现完全的套期保值,必须要以高回报来补偿其无法规避的风险,市场的完全均衡难以达到,只能达到所谓的次均衡状态,此时收益率是一个高于无风险利率的利率。也就是说,风险投资的资金时间价值要高于股票投资的资金时间价值。因此,如果按股票的无风险利率作为风险投资的资金时间价值参数,则按该模型计算出来的评估价值有失偏颇。

6.基础资产的预期红利(D)。在股票投资中,红利指定期付给股东的钱。而在风险投资中,红利则是由期权有效期内流失的价值来表示的。这可能是为暂时回避竞争或为保留期权所发生的费用,也可能是由于竞争对手已实现投资于类似的高技术风险项目,提前获取红利或占领市场而发生的损失。如同股票的红利为股票投资者创造了现金流,但却减少了股票的价值一样,对风险投资而言,现金的流失也意味着期权价值的减少。我们可以将上述分析的结论列表如表1。

由以上分析可知,实物期权法是一种全新的评估方法,它克服了传统评估方法没有考虑经营柔性价值的缺点,增加了风险投资灵活性的潜在价值,在很大程度上改变了过去决策中通常低估项目价值,丧失投资机会的状况。并且由于这种方法并非对传统评估方法的全盘否定,它结合了传统评估方法的优点,是对使用最为广泛的传统评估方法——收益法的一种重大改进,使之更加符合风险投资的实际状况。它的出现为现代评估提供了一种崭新的思路,是一种较为合理和科学的评估方法。

参考文献:

1.宋逢明.期权定价理论和1997年度诺贝尔经济学奖.管理科学学报,1998(1)

2.AbelAB.“Options,thevalueofcapitalandinvestment”QuarterlyJournalofEconomicsVol:111,Iss:3,1996,P:753-778

3.赵秀云,李敏强,寇纪凇.风险项目投资决策与实物期权估价方法.系统工程学报,2000(3)

项目评估论文篇2

论文关键词：石化项目，综合后评估，AHP法

 

0 引言

近年来，随着经济的高速发展，我国石化项目的投资越来越多，投资额和投资风险也随之越来越大。为了更好的评价石化项目的投资决策，对石化项目进行综合后评估显得十分必要。所谓石化项目综合后评估，就是在项目实施并运营一段时间后对项目进行的再评价，是在财务、工程、质量、环境等各个专项评估的基础上，通过综合分析和全面集成的方法对项目的综合情况给出一个结论性的意见[1]。石化项目综合后评估主要依据控制理论，基本方法是通过项目后评估将项目评估的结果与原定目标相比较，找出偏差以及产生偏差的原因，及时提出改进的方法，以保证项目目标的实现，并为后期项目的决策提供依据，提高投资效益。

根据石化项目的生命周期项目管理论文，项目后评估的内容主要包括项目前期决策后评估、项目实施阶段后评估和项目竣工后评估。其评估程序可以归纳为确定目标、计划准备、收集资料、分析研究和编制后评估报告等步骤。

由于石化项目后评估的各个指标的指标值量纲不同，对于一些定性指标并不能直接量化表示，导致不能直接地进行比较和排序，因此，本文采用AHP法对石化项目的综合后评估进行分析。

1AHP法的简介

1.1 AHP法的概述

层次分析法（AHP）是由美国匹兹堡大学教授萨迪（A.L.Saaty）在20世纪70年代提出的一种系统分析方法[2]。AHP法将定性分析与定量分析相结合，在处理多目标、多准则、多要素、多层次的复杂问题，以及进行决策分析、综合评价等问题上都有广泛的应用，是一种简单、实用而有效的方法。

1.2 AHP法的计算过程

AHP法应用的具体程序如下：

第一步，通过分析各个基本要素之间的关系，建立系统的层次结构。一般情况下可以将结构层次分为目标层、准则层和指标层论文参考文献格式。

第二步，构造判断矩阵B。对每一层次各个要素的相对重要性进行判断，并将这

些判断用数值表示，构造判断矩阵。判断矩阵的含义是：相对于上一层次的某要素，

本层次各个要素重要性两两比较的判断值，bij表示要素i与要素 j重要性的比值。如要素i与要素j同等重要，bij=1；要素i比要素j稍微重要，bij=3；…，依此类推，要素i比要素j极端重要，bij=9。重要性介于1，3，…，9的记为2，4，6，8以及它们的倒数表示为要素j与要素i重要性的比值。

第三步，层次单排序及一致性检验。根据判断矩阵计算相对于上一层次某因素本层次所有因素重要性权重，并且需要检验判断矩阵的一致性项目管理论文，即计算一致性指标CI =(λmax-m)/(m-1)和一致性比率CR= CI/RI。当CR≤0.1时，接受判断矩阵，从而得到准则层的权重向量W=（w1，w2，…，wm)T；否则，修改判断矩阵，重新计算。其中，RI检验数值可直接从对照表上获得，见文献［2］。

第四步，层次总排序及一致性检验。计算各层次要素相对于最高层（总目标）的总权重，并依据此对方案进行排序。同时，层次总排序也需要进行一致性检验。当CR<0.10时，认为层次总排序结果具有较满意的一致性并接受该分析结果。

2 石化项目综合后评估的方法

2.1 综合后评估指标体系的选择

根据文献［3］的设计，本文把综合后评估的指标体系分为3个一级指标，11个二级指标，具体指标如表3-1所示。

表3-1 石化项目综合后评估指标体系

 

目标层A

准则层B

指标层C

指标名称

权重

指标名称

权重

石

化

项

目

综

合

后

评

估

立项决策评估B1

W1

项目主要目标实现率 C11

W11

设计质量优秀率 C12

W12

施工管理评估B2

 

  W2

 

劳动量安全完成率 C21

W21

焊接质量一次合格率 C22

W22

施工工期相对差 C23

W23

项目成本相对差 C24

W24

隐蔽工程验收合格率 C25

W25

项目竣工评估B3

  W3

 

技术进步程度 C31

W31

项目投资利润率 C32

W32

项目带动系数 C33

W33

项目评估论文篇3

关键词：项目 评估 论证 管理 可行性

Abstract: along with the development of social development and progress, and pay attention to the project evaluation and demonstrate the important role of management is of great significance. This paper mainly introduces project evaluation and demonstrate the important role of management of related content.

Keywords: project assessment demonstrates feasibility management

中图分类号： G449.7 文献标识码：A 文章编号：

引言

经济全球化的二十一世纪将是项目林立的时代，项目的成败将对国家、地区以及企业的发展具有重大的影响。每个项目的全过程都经过启动、成长、成熟、终止四个阶段。导致项目失败的因素众多，但随着信息技术的飞速发展和知识经济的到来，项目概念与选择阶段的诸因素将会对项目的成败产生越来越大的作用，“万事开头难”，“良好的开始是成功的一半”等谚语，在很大程度上体现了项目概念与选择阶段的重要性。

1 项目可行性论证意义

项目可行性研究是项目立项阶段最重要的核心文件，具有相当大的信息量和工作量，是项目决策的主要依据。根据项目的大小与不同类型，从浅到深，项目可行性研究包括一般机会研究、特定机会研究、方安策划、初步可行性研究和详细可行性研究几大块。

项目可行性论证创造的知识与信息量在整个项目运作中占有相当大的比重。具不完全统计：经过广泛的调研，能够立项的项目仅占所有考察项目的5%以下，经过调研，绝大多数项目将被取消。而能够决定项目是否立项的关键性文件就是“项目可行性论证相关报告”，项目可行性性论证相关报告与项目总结报告并称为项目知识与信息的两大仓库，对组织知识库的扩大与充实具有重大意义。可行性论证阶段在时间维上对应于项目全过程中的规划阶段，在逻辑维上对应于项目全过程中的问题提出、建立评价指标体系以及项目分析三个阶段。项目可行性论证相关报告根据提供对象的不同，可分为项目可行性研究报告、项目评估报告、商业计划书、投资价值分析报告等几类。

2、项目评估

由第三方根据政策、法规、方法、参数和条例等因素，从项目的国民经济、社会角度出发，对项目的必要性、条件、市场、技术、环境、效益等进行全面评价，判断其是否可行，审查可行性研究报告的可靠性、真实性和客观性，为审批项目提供决策依据。评估依据有项目建议书、批准文件、可行性研究报告、申请报告、初审意见、有关协议文件等内容；评估程序主要有成立评估小组、资料审查分析、调查分析、论证、编写评估报告、讨论修订、专家论证会、出具评估报告等步骤；项目评估内容主要有项目概况评估、必要性评估、条件评估、方案评估、标准评估、进度评估、效益评估、费用评估、风险评估等内容；评估报告内容大纲主要有项目概况、详细评估意见、总结建议等内容。

2.1 评估的组织机构和评估的步骤

评估工作由总会计师任评估负责人，参加人员有计划、计量、财务、物资、施工技术等部门业务人员，以及参加本项目投标的报价、方案的编制人员。根据成本控制的3 个阶段，项目评估全过程也分为事前、事中、事后评估3 个步骤。事前预定评估的目标，事中监控评估的目标落实情况，事后总结评估的绩效。

2.2项目评估的基本原则

为保证评估工作的合理性、权威性、可操作性，必须遵循以下基本原则：

（1）及时性原则。项目评估必须从签订施工合同后就立即着手事前评估，根据施工设计图纸、拟投入的自有队伍情况、当地资源拥有量和价格情况以及招标文件中对本合同工期、质量目标的奖罚兑现情况等各种因素，测算出应实现的目标利润，此项工作在项目经理竞聘上岗前完成，以此作为项目经理竞聘的依据；在项目实施过程中，做好评估目标执行情况的监控，发现问题及时采取纠偏措施，避免出现不可收拾的局面；在事后评估中，同样遵循及时性的原则，以免出现因时间、流动等原因无法实现责任人的奖罚兑现。

（2）因项目而宜的原则。项目评估要针对不同的工程项目，采取不同的标准，不能一概而论，铁路和公路，国铁和地铁、包干和不包干项目都要有所不同，根据中标项目的性质进行评估，才能具有说服力。

（3）先进合理原则。项目评估结果先进合理与否，与项目管理的顺利实施息息相关。评估过于苛刻，目标难以完成，对项目管理人员尤其是项目经理是不公正的，会严重影响到他们的积极性；评估过于宽松，一定程度上会助长施工单位中大手大脚的习惯，造成企业效益的流失。要保证评估结果的先进合理性，必须做好以下几个方面的基础工作。一是编制完整的评估基础资料。评估基础资料主要包括企业定额、分项工程市场指导价、项目部管理费用的组成和取定标准、索赔收益标准等4 项内容。其中企业定额由定额测算人员根据现行的预算定额、劳动定额，结合单位自身的劳动力技术水平、机械设备能力、周转材料的投入情况测定。分项工程市场指导价指的是技术含量低、可以由社会劳务队伍施工的分项工程的单价，如土方运输、钻孔桩成孔、钢筋绑扎等，内地施工的项目统一标准。项目部管理费用的组成和取定标准根据不同的地区，在评估办法中予以明确。索赔收益标准主要是根据合同条款要求、项目是否具备索赔的空间来确定。评估制度经过广泛的征求意见，即可以文件的形式下达执行。

二是取得真实的基础数据。评估人员必须深入项目所在地，开展现场调查和市场调查，以此来确定施工队伍的临时设施设置情况、劳动力日工资单价、可利用的当地资源、当地材料的价格水平，尤其是当地材料价格的确定非常关键，必须根据料厂分布、料源储备、运输方式、是否具备自加工条件等综合因素测算出项目实施期间的综合单价。这些数据如果不准确，会直接影响到评估结果的有效性。

三是精心编制实施性施工组织设计。对于那些施工难度大、采用新技术、新工艺的工程项目，必须先确定实施性施工组织设计，在保证工期、质量目标的前提下，减少投入，尤其是机械设备和周转材料的投入。

3评估目标的落实

如果认为事前评估结束就万事大吉，不注重事中控制，就会造成项目评估和项目管理的脱节，这并不是完整意义的评估，也不会达到预期的评估目标。必须从以下几个方面抓好评估工作的落实：

（1）保证评估目标的严肃性。评估目标一经确定，一般不予变更；确有重大变更发生，需经评估小组认可，报请董事长批准，召开董事长办公会重新确定项目评估指标。

（2）把项目评估利润列入项目承包合同，项目部人员按照责任大小交纳风险抵押金，项目竣工决算后按照评估目标完成情况进行奖罚兑现。改变项目部人员过去那种“我只负责干好我的工作，实现多少利润与自己无关”的旧的观念，让他们主动去了解和研究项目评估的结果、评估的依据，对评估认识到位，把评估目标融合到自己的岗位中，责任到人，才能保证评估目标的实现。

（3）进一步完善各项管理办法，堵塞项目管理上的漏洞。有时候项目管理者出于各方面原因考虑，同等条件下宁可选择外部劳务不选用自己队伍，宁可使用社会上的周转材料不使用公司的周转材料，虽然最终实现的利润指标是一样的，但是造成了企业综合效益的流失。因此，必须不断完善《外部劳务使用规定》、《周转材料租赁办法》、《大宗材料采购办法》等各项配套的规章制度。

（4）加强施工中的技术管理和监督，进一步优化施工方案。在重点、难点工程开工前进行项目评估可具备更好的施工条件，也有充分的时间对方案进行论证、优化，以更加科学、合理的方案组织施工，减少评估成本。

（5）集思广益，减少项目施工中不可预见的不利因素对评估目标的影响。项目施工中会遇到业主资金暂时不到位、气候条件恶劣等诸多不利因素，有些是项目上能依靠自身力量解决的，有些是不能依靠自身力量解决的，这时候要对项目管理者给予充分的理解和支持，共渡难关，减少损失。

结束语

项目成本控制是一个动态的管理过程，需要一个动态的考核机制对其进行监控，项目评估很好地起到了这方面的作用，不仅从时间上，而且从内容上对成本控制进行了动态考核，同时，项目评估很好地协调了企业的整体利益，杜绝了单纯追求项目整体利益而损害企业整体利益现象的发生，此外，项目评估对落实项目管理者的岗位责任制，提高项目管理者的积极性发挥了重要作用。

总而言之，建设项目的利润水平在逐年下降，施工单位仍然依靠粗放式的管理模式是很难在建筑市场上立足的。项目评估作为一项在成本核算的基础上发展起来的新型的工作，其贯穿项目管理的全过程，如果能做到措施得当、落实到位，必将对提高企业的效益水平和整体的市场竞争力产生深远的影响。

参考文献

1.卢向东咨询公司在项目评估中的角色研究[学位论文]硕士 2010

项目评估论文篇4

关键词：人防专项规划评估

中图分类号： R852.81文献标识码：A 文章编号：

引言

人防专项规划是城市规划体系的一个专业规划，是人防设施合理布局的技术保障。近年来，我国各地先后陆续开展了人防专项规划的编制工作。从实践来看，人防专项规划的编制对推动我国人防事业发展的贡献不容置疑。但从实施情况来看，人防专项规划制定的指标与布局是否合理？与城市建设是否匹配？这就需要对人防专项规划实施的效果进行评估。城市规划的评估工作，近年来一直是城市规划界研究的一个热点。他们的研究成果对于指导人防专项规划的评估工作具有借鉴意义，但人防专项规划有其特殊的专业指向性，其理论体系与评估指标与城市规划有一定的差异性，近年来，尚无针对人防专项规划的评估实践，也无专家学者针对人防专项规划的评估方法进行理论研究。笔者尝试通过杭州市人民防空专项规划的评估实践探讨人防专项规划评估的方法与内容，对人防专项规划的评估工作起到抛砖引玉的作用。

1 规划评估的基本认识

1.1规划评估的概念

规划评估，最早起源于对城市规划执行情况所作的评价【1】。完整的规划评估主要划分为三个阶段：一是对规划方案的可行性进行论证，称其为规划预估；二是对规划实施过程进行监测，动态修正规划目标，称其为规划监测；三是对规划实施结果进行评价，考核规划目标实现程度，提炼经验，称其为规划评估。

图1规划评估流程【1】

2007 年颁布的《中华人民共和国城乡规划法》第四章城乡规划的修改第四十六条中提出省域城镇体系规划、城市总体规划、镇总体规划的组织编制机关，应当组织有关部门和专家定期对规划实施情况进行评估。从提出条款的章节不难看出，《城乡规划法》中所指的规划评估是对规划实施结果进行的评价，即事后评估，但《城乡规划法》中并未对规划评估的具体内容、评估程序及评估标准做出明确，没有形成规范的评估机制，尚未形成主流的评估准则和具有建设性的指导方针，导致一些规划评估趋于形式化。鉴于本文所述人防专项规划评估是在规划修编前对上轮规划的实施性进行评价，提炼经验，故本文所述只针对规划实施结果评估展开。

1.2 规划评估的内涵

按照《城乡规划法》的要求，在规划评估中，规划实施的结果为评估重点，但是在实际的规划评估过程中规划实施结果又取决于政策背景和制度环境，政府的决策和制度的运行决定了规划的实施结果。故规划评估的内涵表现为在特定的政策背景和制度环境下检验上轮规划目标实现情况，并分析影响规划实施效果的原因，提炼经验，科学客观的指导规划的修编。

1.3 规划评估的内容

针对不同层级的规划，其评估的内容以及侧重的方面也有所不同，大体可总结为三个方面的内容：一是针对规划的实施绩效进行评估，即运用定性和定量的方式将规划实施的结果与规划确定的目标进行对照，得出每一部分内容的实施效果，并在此基础上形成规划实施效果的总体评价；二是针对规划实施效益进行评估，即对规划实施后产生的政治效益、经济效益、社会效益、环境效益等进行分析；三是针对规划修编的建议，即在上述分析总结的基础上，关注由规划实施绩效和实施效益得出的结论，为规划修编的优化、提升提出建议。

2 人防专项规划评估的背景

人防专项规划的编制从九十年代末的探索性开展到“十五”期间的开创性编制，至“十一五”时期引导人防工程建设快速发展，历时十余年。杭州市2002年以《杭州市城市总体规划（2001~2020年）》为依据，着手编制了《杭州市人民防空与城市地下空间开发利用规划》，该《规划》于2004年获市政府批复，成为杭州市城市规划区范围内各项人民防空建设和城市地下空间开发利用的法定性文件。为杭州市“十一五”时期高速发展的人防工程建设及城市地下空间开发利用提供了规划引导与技术保障。但是, 随着杭州市社会经济的迅速发展, 规划所确定的发展目标有许多已提前实现, 如人防工程的建设总量、人防工程的人均面积、以及城市地下空间的开发总量等，同时随着城市化进程的快速发展，发展背景、客观条件、相关政策的变化，对人防专项规划的修编也提出了迫切的要求。在开展人防专项规划修编前对上轮规划进行评估其目的是梳理上轮规划实施的情况，发现规划实施过程中存在的问题，分析问题产生的原因，结合实际提出对策和建议，为规划的修编提供科学依据。

3人防专项规划评估的工作思路与主要内容

3.1 工作思路

由于在国家相关法律法规层面对于评估环节的技术空缺以及缺乏相关工作经验的借鉴，人防专项规划评估工作如何开展是项目组反复斟酌的技术难点。

经过反复讨论，确定以“资料整理、成果评估、归纳总结”为主要工作思路，采用图表分析和量化指标的方式解读规划成果。

成果评估的前期工作主要通过调研和座谈的方式，收集资料和了解情况，并对资料进行整理分析研究；成果评估的第二阶段是对规划实施绩效进行评估；第三阶段是通过评估检验规划目标实现的程度，提炼经验以指导规划的修编。

3.2 评估内容

人防专项规划有其特殊的专业指向性，其理论体系与评估指标与城市规划有一定的差异性，其规划评估内容应建立在城市政策环境以及城市空间拓展发展趋势的背景下结合人防相关政策展开。

人防专项规划的评估内容主要分三个层次进行：一是结合人防“六大体系”建设，对人防总体防护体系进行评估。将人防指挥工程、防护工程、专项工程、警报设施、疏散场所以及两结合工程进行分类对比，得出总体防护体系是否完备的基本结论，并对其深层次原因进行分析研究；二是结合防空片区，对重点地区和各类功能片区进行评估。将城市所辖各区自成防护体系的各类工程建设实际与规划确定的目标进行对比分析，按照“完成规划目标，略滞后于规划目标，明显落后于规划目标”三类进行归纳分析，并以“实施率”的形式给出定量的评价指标[2]形成区域防护体系评估；三是结合城市发展，对人防专项规划的实施所产生的各类效益进行评估；四是在上述分析总结的基础上，得出由规划实施绩效和实施效益评估的结论，为规划修编的优化、提升提出建议。

图2人防专项规划评估内容图

4结语

规划评估是规划修编的前提和基础工作，是规划实施管理的反馈性工作。人防专项规划的起步较晚，规划的修编和评估工作尚处于探索阶段，本文对人防专项规划的评估工作从工作思路与主要内容方面做了初步探索。由于资源和能力所限，仅可为人防专项规划的评估工作做一参考。期待更多的人防规划编制人员及使用管理人员能关注人防专项规划的评估工作，建立完善的人防专项规划评估体系。

参考文献

项目评估论文篇5

武器装备作战需求论证质量评估系统主要辅助需求质量评估，使用本系统的人员主要包括需求分析人员、系统开发者、技术人员、装备使用人员、项目管理者、质量评估人员和决策者。在装备作战需求分析过程中，需求论证人员通过对作战活动和作战过程及其相关的业务流程仔细研究，从中提取武器装备系统的作战需求，或通过与军事人员的交流获得作战需求，管理人员与评估人员则要对项目的进展及质量进行信息收集，了解、掌握论证的进展情况及取得的阶段性成果，并采用合适的模型进行论证质量评估。对应于作战需求论证质量评估系统的主要工作过程，可得出其主要功能需求如下:

1)需求分析数据管理需求

包括装备作战需求分析中的各类需求模型及其元模型数据，这些数据主要是以图形、表格、文字等形式表示，必须以某种形式将这些数据存储并管理起来，以方便评估人员在质量评估过程中提取各类需求数据，进行质量评估。

2)质量评估模型管理需求

实现对论证质量评估模型的管理，包括模型的表示、模型的存储组织结构、模型的查询和维护及模型的调用。

3) 需求质量评估文档管理需求

评估系统需要提供各种评估模板，以便于要求论证人员按一定的格式编制文档以及评估人员按固定的模型开展评估，另外对一些与图形相关的文档，也可根据图形的描述内容直接生成，再由使用人员完善。

4) 研讨功能

在论证质量评估过程中，有很多问题需要专家通过研讨方式确定，如关键控制点的选取，系统需要提供研讨支持功能辅助分布在不同地方的专家进行研讨。

2 系统框架与功能模块

2. 1 系统总体框架

系统总体框架，质量评估系统由项目管理模块、需求过程质量评估模块、需求方案质量评估模块、需求数据管理模块、质量评估模型管理模块、研讨模块和人员管理模块组成。该系统以装备需求分析过程模型和质量评估模型库为核心，在研讨厅系统支持下，通过模型的组合使用实现装备需求论证过程和需求方案的评估。

2. 2 系统功能模块设计

武器装备作战需求论证质量评估系统以系统工程、军事运筹学为基础，以计算机技术、数据库、研讨厅、质量评估模型为手段，实现从定性到定量的人机交互系统，系统具有如下功能:

1)装备需求论证过程质量评估模块

该模块采用关键控制点思想，将需求论证过程分为作战任务分析、能力需求分析、非装备途径分析、装备途径分析四个关键控制点，通过建立这四个关键过程质量评估指标体系、评估模型，能够进行论证过程质量评估。论证过程质量评估结果可以由量化数据或图表的形式显示，以帮助管理者和开发者分析作战需求开发状况，及时对项目做出调整，改进论证过程，最终保证论证质量。

2) 装备需求方案质量评估模块

该模块从多视点角度出发，通过建立需求方案质量评估指标体系，采用基于多视点的质量评估方法，能够进行装备需求方案质量评估。

3) 项目管理功能

该模块实现对质量评估项目整体信息的记录，包括新增项目、修改项目、删除项目等功能。

4) 数据管理模块

在需求论证质量评估过程中，需要对相关数据以一定的方式进行存储和管理。主要包括以下数据:

① 需求分析模型数据，包括作战任务分析模型数据、能力需求分析模型数据、非装备途径分析模型数据、装备途径分析模型数据，这部分数据是质量评估的基础数据;

② 评估指标数据，包括论证过程质量评估指标和需求方案评估指标数据;

③ 质量评估模板数据，主要指事先设定好的评估模板文档;

④ 质量评估过程数据，包括评估指标量化数据、评估数据、结果数据;

⑤ 质量评估进展数据，包括质量评估进展及达到的阶段;

⑥ 需求方案数据，包括质量评估生成的作战任务清单、能力需求清单、非装备解决方案、装备需求方案。

5)模型管理模块

目前常用的质量评估模型包括神经网络、层次分析法、模糊评判法等，专用的论证质量评估方法包括基于关键控制点的需求质量评估方法、基于多视点的需求质量评估方法、基于作战实验推演的装备作战需求方案质量评估方法等，模型管理模块实现评估模型的表示、存储、查询、调用及模型的组合。

6)研讨模块

论证质量评估问题极具复杂性，需要多领域、多学科的人员共同协作完成，研讨是必要的研究步骤和手段，研讨功能是解决复杂问题支持系统必备的重要功能。7)用户管理模块。用户管理实现了用户登录、注销、用户和用户组的增加、删除和修改。用户组是一组用户的集合，比如选定的一组评估专家。所有系统角色都使用用户登录和注销功能，系统管理员使用用户和用户组的增加、删除、修改功能。

3 武器装备作战需求论证质量 评估系统流程

质量评估系统的工作流程主要包括需求论证过程质量评估和需求方案质量评估，其中，需求论证过程质量评估主要采用基于关键控制点的评估方法，对作战任务分析、能力需求分析、非装备途径分析、装备途径分析过程进行质量评估，过程评估的结果是生成作战需求方案。然后，采用面向多视点的评估方法对需求方案进行质量评估，得到质量评估结果。系统工作流程所示。

4 基于多 Agent 的需求论证质量评估模型管理设计

在需求论证质量评估过程中涉及到很多评估模型，任何一个环节的评估可能需要多个模型组合使用，因此，在系统设计时，需要充分考虑如何实现这些质量评估模型的管理。本文采用基于多 Agent 的模型动态管理方法，通过一个管理 Agent 和不同质量评估模型Agent 之间的协商来解决论证质量评估问题。其中，每个质量评估 Agent 代表一种评估模型，它不仅封装评估模型，还包括事先设定的知识库，用于和外界进行交流，管理 Agent 负责协调各质量评估模型组合完成一个评估任务。基于多 Agent 的质量评估问题求解过程所示。对于一个待评估问题，首先判断是否存在求解模型，如果没有，将问题进行分解后继续判断;如果有求解模型，将问题发送给此模型，进一步判断是否能够独立求解，如果不能，需要寻找合作模型，此时需要借助管理 Agent 模型进行协调，直到得到结果。

5 武器装备作战需求论证质量评 估系统实现

为了使整个系统体系架构具有良好的跨平台性和较强的扩展性，为今后系统功能的扩展留有余地，本系统使用基于 J2EE 软件架构的 MVC 模式开发，系统开发工具是 Visual Studio2010。下面以基于关键控制点的装备作战需求论证过程质量评估方法实现为例进行说明。对于某次装备作战需求论证活动，采用层析分析法建立基于关键控制点 A、B、C、D 的质量评估指标体系，然后对指标进行两两判断矩阵比较，得出需求评价方案 1、方案 2、方案 3 的 4 个关键控制点的过程质量评估值。

6 结束语

项目评估论文篇6

关键词：资产评估专业；项目评估教学方法

中图分类号：G642 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）031-000-01

一、资产评估专业开设《项目评估》课程的必要性

《资产评估》主要是为项目决策提供科学理论与方法的一门课程。主要是根据国家颁布的有关政策法规、方法参数等，在项目可行性研究的基础之上，从项目本身、国民经济以及社会的角度出发，对拟建项目的建设必要性、生产条件、市场供需、技术条件、财务费用效益以及社会经济效益等进行全面论证，最后对拟建项目的可行性进行判断。

通过《项目评估》这一门课程的学习，学生可以掌握项目决策的基本理论，市场分析的理论与方法，工程项目投资估算，财务效益与费用估算，财务分析，不确定性与风险分析以及经济与社会分析等方法。在授课过程中，通过案例演示，学生可以了解项目决策的方法与技术，这有助于有些同学在毕业后从事工程项目评估的工作。此外，《项目评估》也是注册咨询工程师的主干课程。综上所述，资产评估专业很有必要开设这一门课程。

二、《项目评估》课程的特点

《项目评估》是一门综合财务分析、可行性研究、市场营销、财务管理、管理学等不同相关学科的交叉学科。所以这也要求任课教师有这些相关学科的知识面以及案例实践经验，有助于帮助学生在课堂有限的时间快速的把复杂的知识轻松掌握。项目评估也是一门理论与实践紧密结合的课程，具有很强的操作性，所以任课教师在授课过程中，一定要通过案例分析的形式，提高学生的学习兴趣，参与其中，真正掌握项目决策的实践操作技能。

三、《项目评估》课程学生的学习状况分析

1.对课程不重视

《项目评估》这一门课程是我校资产评估专业在第三学年第一学期开设的专业选修课，课时为36学时。有的学生认为这门课程不重要，以后工作中也未必用得到，所以得过且过，没有好好学习这一课程。

2.学习过程中产生畏难情绪

本课程逻辑性很强，思路清晰。主要由三部分组成：第一部分包括投资项目建设必要性分析、市场分析、建设生产技术条件分析；第二部分主要是投资估算、财务效益与费用估算；第三部门主要以财务分析为主，并进一步分析项目不确定性与风险分析、经济与社会分析。随着课程深入，交叉内容越来越多，也越来越复杂。尤其是第二部分关于财务效益与费用分析，主要是通过财务指标来判断项目的可行性，计算财务指标要依托相应的数据。因此在市场分析之后，就要进行项目的投资估算，进而编制财务报表。这些财务报表并不是独立的，它们是相互依托有勾稽关系的。有些数据需要同时编制几个报表才能估算出来，所以某些数据估算不准或者一个报表没有编制号，整个评估指标就计算不出来。所以，学生在学习过程中，对知识点的掌握不连贯，就会越学越糊涂，最后产生畏惧情绪。

3.其他相关学科知识欠缺

《项目评估》是一门综合性很强的学科，涉及的学科内容比较泛，这就要求学生其他相关学科的知识面比较宽。比如在进行项目市场分析时，就要求学生有市场营销以及管理学的相关知识；在进行项目建设必要性分析时，学生不仅要了解国家现行的投资体制，产业政策等，还需要了解国内外的宏观经济环境以及企业现有的投融资环境；在进行项目财务分析时，又要求学生掌握财务管理以及财务分析的相关知识。这些相关学科的时候，学生掌握的参差不齐，所以在教学过程中，也会有一些限制。

四、《项目评估》课程教学的探讨

1.采用启发式教学方法，精简教学内容

本课程内容多，课时也比较少，所以课堂讲授内容要少而精，以重点与难点为主。在教学过程中，多采用启发式的教学方法，设置问题，启发学生，然后再进行分析总结。在进行教材选择时，也尽量选择内容精简，注重理论方法与案例相结合的教材。

2.指导学生进行宏观经济动态学习

在这门课程的学习过程中，学生不仅要了解国家现行的投资体制，产业政策等，还需要了解国内外的宏观经济环境以及企业现有的投融资环境，这样才能对项目的必要性进行客观评估。为了引导学生关注宏观经济形势，可以在课堂上播放相关视频，让学生直观感受宏观经济情况，经过专家学者的深入解读，也可以活跃课堂气氛，增加学生了解这方面知识的兴趣。

3.组织学生进行实战演练

《项目评估》是一门理论与实践紧密联系的课程，不仅要求学生掌握项目评估的理论与方法，同时也要具备项目决策的基本技能。所以在教学过程中，可以组织策划学生进行实战模拟，对具体项目进行评估，进行案例实践课时，可以让学生在投资决策时承担不同的角色，尝试在不用的角色中进行独立思考，对具体问题具体分析，用所学到的技术方法做出独立判断，充分调动学生的学习积极性。

4.提高任课教师的专业水平以及实践经验

很多任何教师都是在高校毕业后，直接到学校任教的，没有实际操作的经验。《项目评估》这一门课程不仅要求学生掌握项目评估的理论知识，更是要让学生掌握实际操作的技能。所以对《项目评估》这一课程的改革要首先从教师入手，招聘教师时可以有条件的选择有实践经验的教师，也可以给任何教师提供利用假期去企业实践的机会。另外《项目评估》课程理论内容复杂，与其他相关学科的联系性强，所以这就要求任课教师不断学习，更新现有知识，提高理论水平，能及时的把最新的知识传授给学生。学校也应该加大科研投入，为教师提高自身专业素质提供条件。

参考文献：

项目评估论文篇7

贷款项目评估质量决定固定资产贷款质量，直接影响商业银行的经营效益，其防范中长期贷款风险中的作用不可替代。而在传统信贷管理体制下，贷款的调查、评估评价、发放和管理的一体化特征明显。而作为固定资产贷款项目风险的评价手段-项目评估未得到应有的重视。其表现为： 1、项目评估应有的职能和作用没有在商业银行的管理和经营制度上得到尊重，评估浮于形式，决策者的信贷意愿左右评估结论。2、项目评估只是商业银行信贷部门的职能之一，其难已给予应有的重视。3、项目评估工作纷繁复杂，对人员素质要求高，其制约评估水平和质量的因素。而信贷部门在管理、人员培训等方面的滞后状态，导致评估人员能力良莠不齐，影响了项目评估的精度。实践中的经验和教训说明：如不重视评估工作，终将会为此付出巨大的管理成本和高昂的资产损失。

二、专业专注的项目贷款评估是消除弊端的有效手段

设置独立的评估部门是革除弊端的捷径。设置独立于信贷部门的评估部门是评估专业专注的保障，是现代商业银行贷款流程中的必需环节。

信贷与评估作为两个不同的职能部门分立的必要性如下：一由贷款项目评估的本质特征决定。评估只有独立于信贷部门，才有可能克服传统体制下信贷部门“贷前、贷后统管”“任务当先、风险靠后”等弊端，保证项目评估的客观准确。二是信贷部门立项、评估部门评估、审批部门决策的三权分立的信贷管理体系， 不仅适应商业银行风险管理的要求，也实现了信贷管理职能在不同部门的分工合作与相互制约，是商业银行经营管理体制上质的飞跃。三是只有评估部门独立，才会保证其专业化、知识化、科学化的推进， 做到专业专注，才能更好的提高评估质量，实现防范项目贷款风险的目标。

三、商业银行贷款项目评估部门的职能及定位

要发挥贷款项目评估的职能作用，首先是项目评估的职能定位明确、再次是培养造就项目评估的合格人才。项目评估体系的未来组织形式是：公司制， 其特征是：完全市场化。考虑我国现阶段的金融环境其合理的模式应为：对内作为商业银行的职能部门， 对外则应是能够受到社会认可的咨询评估机构。

1、项目评估部门的基本职能，项目评估部门应作为商业银行中的一个专业专注的职能部门。其主要职能包括但不限于：（1）凭借专业经验对专注行业的信息进行收集、整理、加工和传递， 为信贷决策、管理提供支持；（2）在权限内直接开展项目评估工作。依照贷款管理制度，根据评估授权，对贷款项目进行客观公正、科学规范、独立自主的评估，最终以评估报告给出结论，对项目所需信贷资金做出定性判断（贷与不贷）以及定量判断（贷多贷少、期限长短、价格高低、担保抵押等）；（3）主要包括：研究制订贷款项目评估管理制度、工作程序、评估标准和评估方法， 指导、检查、督促、考核项目评估工作， 培训评估人员等；（4）建设有行外专家兼审机构的商业银行，其还需对外聘项目评估专家的资格审查、选聘、调用、考核和管理等工作。

2、项目评估职能的定位依据。首先由信贷资产管理制度的核心风险管理要求决定， 其基础是我国的《商业银行法》和《中国商业银行贷款管理制度》等文件。其次是由项目管理等学科原理对于项目评估体系所要求的组织结构和框架的规范性决定。项目评估作为信贷业务的必须环节，应按照与信贷部门平行设立原则组建， 必须建立以一级法人为核心的、分级授权管理的体系。以中国建设银行为代表的国内商业银行已经在一级分行设专职评估部门，按照授权开展项目评估工作，在大量培养专业评估人才的同时，也开始尝试聘请系统外专家参与项目评估审批。

四、商业银行贷款项目评估部门运行的相关事项

1、确立评估部门的评估权限是其基础的制度保证：（1）评估部门应该被授予贷款项目的评估权。同时，上一级部门以项目规模、贷款金额、贷款期限等作为依据向下授权。（2）授予评估部门在评估过程中独立行使职责的评估权，不受任何部门和个人干预。（3）授予并尊重评估部门对所评估项目的否决权。

2、理顺信贷与评估部门之间的关系。只有准确、合理地界定两者的权、责、利，才能减少贷款管理过程中的责任盲区，充分协调两部门达到协同配合防范控制信贷风险、提高信贷资产质量的目的。

3、建立贷款项目决策的双向权力制衡机制。评估部门成立后， 其做为信贷部门与审批部门承上启下的环节，应制定规则， 以形成责权的双向制衡机制。一是信贷部门须尊重评估部门的权力， 对未经评估的贷款项目， 不得发放贷款；对经过评估部门评估被否决的项目，贷审部门不得审批。而评估作为贷款项管理过程的中间环节， 不能界入项目的前期准备， 包括调查立项、筛选等过程；二是除不可抗力的因素外，评估部门应对所评估的贷款项目和所作出的评估结论承担一定的评估责任；三是审批部门对评估部门的评估报告和评估结论如有异义， 可令其复评。

现阶段，商业银行信贷体制能够制订和建立信贷部门立项、评估部门评估、审批部门审批的三位一体的商业银行信贷资产操作系统，从制度上规范贷款立项、评估、审批行为， 保证项目贷款的质量，将商业银行的信贷风险降到最低 。而作为专业专注的评估部门，是衔接信贷和审批部门的重要一环，其未来发展方向应该是实现专家评估制度， 走专业化、电子化、系统化、市场化的道路， 从根本上实现评估方法的科学性， 提高评估结论的准确性， 树立评估工作的权威性。

参考文献：

[1]缴秀民.银行固定资产贷款项目评估实务.中央编译出版社

[2]周好文，何自云.商业银行管理.北京大学出版社

项目评估论文篇8

项目理论是对项目如何运行以达到预期效果的过程机制的说明，具有指导项目开展、预测项目成效的功能。而项目理论评估就是揭示项目过程中内在假设、命题如何实现，如何达致结果的一种评估研究。因此，对项目理论进行评估研究具有重要意义。

彼得?罗西等认为项目理论包括影响理论、过程理论两大部分，其中过程理论包含项目的服务利用计划和项目组织计划。项目影响理论是指项目服务活动与成效之间的因果关系，说明项目活动如何达到预期的目标；服务利用计划描述项目服务活动与服务对象之间的关系，服务对象如何获得项目服务、项目活动是否有效且合适传递给服务对象；组织计划则是指项目相关管理、行政、服务等活动与项目目标之间的关系。既一个项目想要达到目标所需要组织内在的人、财、物等各种资源，也需要获得项目所在社会文化环境的支持。由于描述项目理论的着眼点不同，国内学者方巍则认为项目理论可以分为逻辑理论、机制理论和条件理论。逻辑理论是指项目各环节之间的逻辑关系；机制理论揭示项目如何实现预期目标；条件理论旨在说明项目影响实现所需要的环境。可见，两种不同的分类框架在内容上有很大的重叠和交叉，并不影响项目理论评估实务的开展。

本文以针对闲散青少年为服务对象的“时间银行”项目为理论评估对象，探讨理论评估的操作过程、评估内容，改善项目绩效，为项目理论评估提供实务经验。

二、“时间银行”项目理论

（一）项目概况

“时间银行”项目是针对T区具有闲散、潜在、不捕不诉行为问题的15―24岁青少年开展的帮扶服务。项目周期为2013年6月――2014年6月，具体的服务对象包括：司法机关转介、社区学校转介的不就学就业青少年、以及外展符合上述定义的对象。项目目标是旨在通过吸引闲散青少年参与社工组织的公益及娱乐活动，营造良好的互动氛围，帮助社工与目标青少年建立专业信任关系，了解实时动态，解决心理困扰和实际困难，拓宽社会化途径、预防闲散青少年犯罪和不捕不诉青少年再犯罪。

程梦怡描绘出了“时间银行”在闲散青少年项目中的运作模式：

（二）理论描述

一般来说，项目理论并没有直接显示在项目文件中，而是需要通过对项目文件、相关工作人员、项目实践等多方分析才能得出符合项目实际和相关利益方的项目理论描述。

目前国内关于闲散青少年成因的研究文献显示，其成因可以概括为三个部分：第一，家庭功能的缺失。家庭结构的不完善、家长教育方式的错误以及不正确的行为示范作用使得子女无法形成正确的认知和行为模式。第二，学校教育的缺位。传统以应试教育为核心的教育体制忽视学生德智体的全面发展，对学生存在的认知和行为偏差问题缺乏有效的引导和解决。在升学过程中出现的辍学问题也缺乏有效的衔接机制。第三，社会环境的不良影响。年轻人追求生活的新鲜感和刺激，很容易受到黄赌毒等社会负面信息的影响，加之客观存在的就业压力大，有关部门的不够重视使得闲散青少年及其违法犯罪行为的产生没有切实有效的保障和预防机制。可见，闲散青少年的成因是多方面、多层次的，无论是家庭、学校还是社会环境对服务对象的滋养性都不足，其最终表现在社会化途径的不通畅。

闲散青少年状况的改善需要各社会化场域的改善，而作为社会工作服务项目，“时间银行”项目从认知行为理论模式出发，运用个案、小组和社区工作方法直接服务于闲散青少年，拓展和完善社会化渠道，最终使闲散青少年重新回归正常的社会生活。因此，“时间银行”项目的设计者在考虑项目方案时，运用社会学习理论的代币法，将服务对象参与公益活动的时间兑换成免费的休闲娱乐、继续教育的时间，为增加服务对象与社工互动提供平台，在社工的协助下纠正闲散青少年的偏差认知和行为，改善和拓宽社会化途径。

“时间银行”项目理论逻辑过程如下：

1.向“时间银行”开户的服务对象免费赠送一定数量的时间币，吸引服务对象到社工组织管理的正规的娱乐场所娱乐；

2.社工组织符合青少年特点的各种娱乐活动服务对象凭借所获得的时间币参与，活动过程中社工与与服务对象充分接触，建立专业信任关系；

3.在社工的协助下，通过参与社区公益和娱乐活动，服务对象增强归属感和自信心，改善认知系统和纠正行为偏差；

4.对于因家庭功能不完善导致的闲散状况，社工在取得服务对象信任后开展个案服务；

5. 鼓励、协助服务对象重新回归学校生活或者参加继续教育、学习技能、参加就业。

6. 对重新已经就学、就业的服务对象进行定期回访，巩固服务效果。

“时间银行”项目理论假设：

以代币法为设计模型，运用认知行为治疗模式和社会学习理论，从服务对象认知、行为和与环境的互动角度改善服务对象认知，纠正偏差行为，树立自信，增进与环境的良性互动，减少过度闲散导致的被负面环境感染的机会，增强自我效能感和抗逆力，使服务对象重新回归学校或社会生活。

具体来说，项目活动执行包括：

环节 方式 活动 目的/成效

时间币存入 参与公益活动（1小时公益活动=1小时娱乐或继续教育时间）；

2.时间银行开户赠送；

3.服务对象表现进步奖励。 1.服务对象参与社工组织的社区志愿服务活动、外展活动等；

2.针对闲散青少年的认知或偏差行为开展个案或小组工作。 1.让服务对象通过志愿服务的形式获取时间币，了解有付出才有收获的原则；

2.强化服务对象正确的行为方式和认知，巩固服务效果；

3.为社工与服务对象建立信任的专业关系提供平台，为进一步个案服务奠定基础。

时间币支出 参与社工组织的娱乐活动（台球、溜冰、K歌等）；

参与继续教育活动。 服务对象参与社工组织的娱乐活动（台球、溜冰、K歌等），服务对象高度参与，自我管理，自我服务；

针对闲散诱因较为复杂的青少年开展个案管理服务，链接资源，改善已有社会化途径，拓宽其他社会渠道；

开展社区工作，整合家庭、社区、学校和其他社会组织资源促进服务对象就学就业。 在正规场所参与社工组织的娱乐活动，协助服务对象获得归属感，树立自信心；

拓宽社会化渠道，协助服务对象重新回归社会生活。

项目影响过程机制：

三、“时间银行”项目理论评估框架

（一）评估方法

项目理论评估一般采用定性和定量相结合的评估方法，收集和分析评估材料方法的多元化有利于评估结果的客观、准确、有效。本研究运用的评估方法包括：

1. 文献研究

第一，对社会服务项目理论的国内外相关文献的研究。整理有关理论评估需要的材料，分析国内外对项目理论评估内容研究的异同，探讨、制定理论评估的模式框架，进而拓展深化项目理论评估的操作过程，将理论评估具体化、经验化、操作化。

第二，对“时间银行”和闲散青少年问题的文献研究。对“时间银行”模式的应用以及闲散青少年成因、特点、社会工作介入等文献的研究，获得研究启发，梳理项目理论。

第三，对项目相关文件，包括项目计划书、活动方案、个案、小组、社区工作记录等文本材料的研究，构建项目理论。

2. 实地观察

实地观察与项目过程理论有关的公益、娱乐活动场所，继续教育机构，了解项目信息是否符合实际。

3. 半结构访谈

向项目管理者、具体工作者进行半结构式访谈，共同确定项目目标，了解理论评估研究过程中出现的疑问，总结有关项目理论的假设和命题。

4. 问卷调查

针对服务对象进行有关项目开展情况、服务效果、资源利用情况的调查问卷，分析问卷结果，评估项目理论假设是否成立，分析影响项目理论成立的其他因素。

（二）项目理论评估框架

社会服务项目理论评估框架是根据彼得?罗西的理论评估分析方法为基础，结合已有实务经验，将评估概念、评估内容经验化、操作化后得出的具有普遍适用性的项目理论分析模式。这一框架对项目理论评估实务具有很强的指导意义，同时也需要在实务经验研究中不断完善。

社会服务项目理论评估框 架 影响理论评估 执行过程与服务计划的一致性

项目理论的合理性评估

项目服务效果于项目理论能否成立的评估

服务利用计划评估 服务活动安排于服务对象的合适性 时间安排的合适性

地点安排的合适性

服务活动形式与服务对象特点的契合程度

服务活动以外因素对服务对象的影响性

组织计划评估 项目团队与服务方案要求的一致性 项目团队成员数量是否符合项目周期的要求

项目团队成员的专业化程度

项目要求的硬件设施与执行过程的一致性

项目资金与执行过程的匹配程度

项目团队与项目外环境的关系

四、“时间银行”项目理论评估

结合项目理论评估框架的分析角度，根据访谈、问卷调查结果进行项目理论评估。

（一）项目影响理论评估

1. 项目执行过程与服务计划一致性评估

通过了解项目运作过程、对相关人员进行访谈，对比项目服务计划方案，评估项目执行过程与服务计划的一致性。

第一，时间币获取情况

项目周期过程中，通过转介、外展等方式共接纳21位服务对象参与“时间银行”开户，其中9人由T区司法机关转介、10由社区或学校转介、1人由社工外展接纳以及服务对象介绍1人。累计发放时间币155小时，其中开户赠送105小时（5小时/人*21人），参与公益活动获得38小时（20人次），服务对象表现进步奖励12小时

第二，时间币支出情况

截至项目结束，时间币支出138小时，其中121小时用于参加娱乐活动，17小时用于参加继续职业培训。

第三，公益活动开展情况

共有6位服务对象累计20人次参与了诸如社区卫生大扫除、协助社工开展服务等志愿服务活动。

第四，娱乐活动开展情况

社工共举办篮球、乒乓球、桌球、溜冰等娱乐活动9场，21位服务对象中有18人至少参加过一次娱乐活动，累计参与89人次。

第五，社会工作专业服务活动

项目社工共开展个案工作23节（60分钟/节），服务人数8人；小组工作8节（90分钟/节），服务人数10人；个案管理服务1人；协助5位因家庭矛盾导致辍学的服务对象重新回归学校生活；协助4位服务对象参与工作；协助1位服务对象获得职业技能培训的机会。

综上所述，“时间银行”项目计划得到全面落实，执行过程与服务计划具有一致性，为项目影响机制的发挥作用奠定了基础。

2. 项目理论的合理性评估

社会学习理论认为个体的行为、认知和所处的社会环境三者是交互影响的。个体所拥有自我调节机制通过对自己行为的计划和预期与行为的现实结果加以对比和评价，来调节自己的行为。强调通过观察和模仿别人的行为和行为的结果来学习新的行为。社会学习理论在社会工作介入青少年问题中有着大量的运用。在造成青少年闲散的家庭、学校和社会场域中，青少年没有形成符合社会主流价值观念的行为模式和认知系统。因此，首先将闲散青少年吸引到项目设计的具有滋养性的环境中，通过社工对环境中的服务对象的干预，服务对象的观察、模仿和自我调节完善自身的认知系统和行为模式。同时，社工干预闲散青少年所处家庭、学校等其他生活场域，改善原有环境中负面因素的影响。

此外，社会学习理论还强调自我效能感对个体的影响。自我效能感是指个体在完成某一活动时自我感受，包括自信、自尊、胜任感等方面。班杜拉认为自我效能感的形成有有五个方面因素的影响：行为成败的经验、替代性经验、言语劝说、情绪的唤起以及情境条件。而项目工作通过所营造的滋养性环境，在社会工作者的协助下鼓励闲散青少年参与社会生活，重新树立自信心和自我效能感。

3. 项目服务成效于项目理论能否成立的评估

因为项目社工与部分服务对象没有建立长期稳定的联系、部分服务对象已经不在本地等诸多因素的影响，研究者只抽取了10位服务对象填写了有关项目活动效果的问卷调查。调查结果如下：

第一，时间币存入环节的效果评估

有80%的服务对象认为公益活动很有意义，能够发挥自己的价值，并表示有一定的收获；有90%的服务对象表示对时间币存入环节的相关活动满意，并认为针对个人的服务最有意义；有70%的服务对象对“有付出才有收获”的活动意义表示理解。可见，服务活动向大部分服务对象有效传递了认知信息，并使服务对象获得了自我效能感的提升。

第二，时间币支出环节的效果评估

有90%的服务对象表示对娱乐活动的内容满意并且有收获，其中30%的认为“可以认识一些朋友”，60%的认为“学会了一些知识技能”，另有10%的认为“可以懂得一些道理”。可见，时间支出环节的服务效果良好，服务对象的认知、行为有所改善。

第三，社会工作专业服务活动的效果评估

结合上述项目实际开展的社会工作专业服务活动的结果来看，有10位服务对象获得了不同层次的帮助，状况得到了明显的改善，占全部服务对象的45%。此外，另55%的服务对象闲散状况虽然没有根本改变，但根据T区统计显示，闲散青少年犯罪率下降6%。在同一时期并无其他帮扶闲散青少年的服务项目的状况下，可见项目服务取得了较为明显的效果。

（二）项目服务利用计划评估

第一，服务活动与目标人群需求的一致性

服务活动按功能划分可以为两个部分：一是吸引服务对象参与，包括时间币赠送、娱乐活动等；二是改善服务对象的状况，包括公益娱乐活动、社会工作专业服务活动、继续教育活动等。从活动内容的安排上来看满足了个体与同伴发展适当人际关系的需要；追求独立自主，少依赖父母及其他人的需要；发展符合社会期望的认知和行为模式的需要；建立个人的价值观念体系，符合现实世界的需要。

第二，服务活动的安排于服务对象的合适性

闲散青少年时间充裕，且项目服务对象主要集中在T区，因此有100%的服务对象对公益活动、娱乐活动、继续教育和培训活动的时间和地点安排表示满意。说明服务对象能够方便、快捷的获得服务资源。

第三，服务活动形式与服务对象特点的契合程度

服务对象是15―24岁的闲散青少年，世界观、人生观、道德观尚处于发展和形成阶段，偏爱娱乐，追求刺激、冒险的生活。因此，项目以溜冰、K歌等免费的娱乐活动作为吸引点，寓教于乐，结合社会工作人性化的工作方法改善服务对象的状况。调查显示，有80%的服务对象认为活动有吸引力，并表示将继续参与。可见，“时间银行”服务活动的形式与服务对象的特点很大程度上是契合的。

第四，服务活动以外因素对服务对象的影响

服务对象的改变可能有多种因素共同作用的结果，并不仅仅是项目服务在起作用，诸如非项目工作的家庭条件的改变、其他同辈群体的影响等都有可能影响。因此，要确定项目活动与服务对象改变之间的关联，需要调查项目以外因素对服务对象的影响。

在对项目社工、管理人员和部分服务对象的调查资料并未显示项目服务活动以外因素对服务对象的改变产生的影响。因此，可以初步判断服务对象认知、行为的改变是由“时间银行”项目活动产生。

（三）项目组织计划评估

项目组织计划评估包括两个方面，一是对项目内在人、财、物协调搭配是否满足项目活动功能的发挥；二是项目外在的与项目相关的环境是否满足项目活动功能的发挥。

“时间银行”项目是由T区司法部门与社工机构合作，企业支持的服务项目，政府部门、企业、社工机构、教育机构、基层社区等多部门合作开展，通过在对项目管理人员、项目社工及社工机构的管理者的调查显示，项目团队成员均是来自本机构拥有助理社工证及以上资格的社工；项目要求的娱乐设施基本满足活动需要，有80%的服务对象认为娱乐场所较之社会上的娱乐场所更有吸引力。

综上所述，“时间银行”项目的人、财、物的运作和外在环境都有效支持了项目活动功能的发挥。

五、结语

综上所述，项目实际执行过程与活动计划一致，除项目周期有所调整外，计划内活动都已开展。项目服务活动与项目成效间有明显的因果关系，社会学习理论有效的指导的项目过程的开展，基本达到项目目标；项目服务活动安排符合闲散青少年的身心特点，并有效的将项目信息传递给了服务对象；项目组织计划有效支持了项目功能的发挥。因此，针对闲散青少年开展的“时间银行”项目理论是合理成立的。

（一）反思与不足

“时间银行”项目针对的是T区闲散青少年，通过时间银行的模式吸引服务对象进入社工营造的滋养性的环境，项目设计者想要通过为闲散青少年建构滋养性的环境来达到拓宽社会化渠道的目的。实践证明，这一项目理论是有效的。但有关闲散青少年成因的文献研究表明，家庭、学校和社会功能的缺失是主要原因，并且家庭、学校也是青少年社会化的主要场域。因此，在项目设计时应当将改善服务对象原有社会化场域作为主要方向，这样才能够重更大范围和根本上改变闲散青少年的处境。

项目评估论文篇9

关键词：项目融资；风险评估；方法

项目融资中的风险评估存在不确定性，这些不确定性就是风险评估的难点。只有对这些不确定性因素进行风险分析，并对这些风险进行综合分析，进而达到最后对项目融资中的风险有科学的处理方法，进而使项目顺利完成。

1 项目融资中风险评估的定义概念

项目融资中的风险评估就是对项目融资过程中的不确定因素和风险因素进行分析整合后，得出的综合性的风险评估。项目融资中的风险评估既能对整个项目进行前对所要涉及的风险因素给出不同的影响评价，又能为如何规避和处置这些预计到的风险提出相应的对策。从整体上来说，项目融资中的风险评估就是为了保证项目的顺利进行，同时对于后期所要发生的风险进行评估并提出解决方案。

2 项目融资中风险评估的基本步骤

在项目融资中的风险评估经验从一定程度上可以降低项目风险的概率，应用正确的风险评估步骤，可以提升提升项目融资中风险评估的成功率。作者将项目融资中风险评估的基本步骤总结如下：

（1）评估所有方法。在评估的过程中，每个影响因素和方法都要考虑到。只有这样才能保证，在评估中不会有因素影响项目融资中风险评估的准确度。

（2）考虑风险态度。对于每个风险都要有慎重考虑的态度，态度会影响整个风险评估。由于人为的原因，每个人进行风险评估时所考虑的都不太一样，主要是对影响因素的不同考虑，对不同的数据的重视程度也不一样，这就使得考虑风险的态度成为影响整个项目融资中风险评估的重要方面。

（3）考虑风险的特征。对于每个发现的风险都要进行详细深入的剖析，以求达到对每个识别风险的控制。

（4）建立测量系统。对于风险的评估要有相应的测量系统与之配合，建立测量系统从一定程度上可以根据以往的经验进行系统性预测。在对已经认识的风险可以做到依据经验进行定量或定性的测量评估。

（5）解释结果。对于项目融资中的风险评估，在进行测量分析后要对测量的结果进行解释。解释不单单是为了对数据有更深刻的了解，更要对数据进行定性或定量的处理。通过解释结果，不但能让评估人员对测量数据有深入的了解，更能在解释数据时，对未来要发生的风险进行推断。

（6）做决策。做决策可以说是整个风险评估中的最后阶段，对前面进行分析估计的风险进行对比做出决策，很大程度上取决以实际的情况。但我们不能排除每个决策者所独有的见解，对于风险评估的决策，决策者的个人见解对决策也有影响。最终的决策对风险的留去，有着十分重要的影响。

3 项目融资中风险评估可采用的方法

（一）定性风险评估

（1）历史资料法

所谓历史资料法，就是根据在以往项目融资中风险评估的历史记录，通过把现在项目融资中风险评估数据与历史资料中的数据对比，进而的出相应的风险评估数值。从一定程度上来说，历史资料法就是依靠以往的风险评估经验进行现在的风险评估。这种方法有一定的作用，但有时受到历史资料的拘束，如果没有相应的历史资料，这种方法就无法运用。一味的使用历史资料法也会导致很多问题，毕竟很多历史资料都不是十分的准确，必然会导致结果又一定的偏差。

（2）理论概率分布法

通过对以往项目的风险评估，可以综合得出一定的理论概率，这种理论概率就相当于不同项目风险的比例。如果决策者没有十分充足的项目管理经验，又对历史资料法运用的不是十分得心应手，就要对风险评估进行理论的概率分布修正。通过运用概论修正，达到风险评估理论上精确的目标。

（3）风险事件后果的估计

对于项目融资风险评估，不能仅仅进行风险评估后就结束了。对于项目融资后的风险事件估计也不能缺少，从一定程度上来说，甚至比风险评估更为重要。风险事件后的估计不但能衡量风险的各方面要素，更能确定风险评估的正确性和有效性。通过数据记录，为以后更好的使用历史资料法奠定基础。

（二）定量风险评估

定量风险评估包括访谈法、盈亏平衡分析、敏感性分析、决策树分析和非肯定型决策分析。定量风险评估主要是从各种方面进行分析，通过分析得出盈亏决策的关键因素，进而得出风险评估的作用与效果。

4 结语

项目融资中的风险评估是整个项目风险评估中的一部分，但对于整个项目风险评估来说，确实十分重要的。项目融资就是为项目提供充足的资金，是整个项目的资金保证。但相应的资金的风险评估对每个投资者来说都是十分重要的，只有风险投资达到自己的预期目标，投资者才会进行投资。笔者通过对项目融资中风险评估方法的分析总计，总结出风险评估的基本步骤和方法。希望这些方法和步骤能对从事项目融资风险评估的工作的人员给与参考和帮助。

参考文献：

[1]彭鹏.浅析项目融资中风险评估的方法[J].经营管理者，2012（18）.

[2]王静红.以“项目融资”方式促进房地产企业的发展[J].环渤海经济t望，2012（10）.

[3]期海明.商业银行参与BT项目融资法律风险分析――以经济适用住房建设为例[J].广西金融研究，2013（10）.

项目评估论文篇10

关键词：土地规划；评估；方法研究；规划

中图分类号： F301.23 文献标识码： A 文章编号： 1673-1069（2016）34-83-2

1 评估框架构建

土地利用总体规划作为一个中长期规划，需对区域范围内一定时期的用地作出合理的安排，但快速发展的经济社会将使规划面临超出预期的变化。为了最终实现规划所确定的各项目标，在规划执行过程中需要不断地探究、开拓、审视、修正、发展、再执行。评估作为规划执行审视环节的重要工具，可对规划执行过程中出现的问题进行及时修正，从而保证规划的科学性与可操作性。基于规划对适时评估的需求，笔者从执行评估与适应性评估两个方面构建实施评估框架。①规划执行评估。主要针对规划执行期内各项指标落实情况进行定性分析与定量评估。包括对规划中控制指标、用地结构与布局、节约集约用地、中心城区用地、重大项目的实施、土地利用效益与规划实施措施的执行情况分析。②规划适应性评估侧重于分析现有规划与区域变化的形势之间的匹配程度。通过重新定位评估时点经济社会生态的发展预期，分析新经济社会生态形势对现有规划中耕地保护、建设用地规模与布局、重要规划控制指标分配的影响。

2 规划实施分项评估

短板理论最早由美国管理学家彼得提出，理论通过分析管理模块中的弱项因素并进行一定的优化，最终实现管理综合能力的不断提高。本次规划实施评估分项评估包括规划执行评估与规划适应性评估，在分项的评估中可以借鉴短板理论，通过分析规划实施的效果，找出实施中的制约因素，采取相应的改进措施，提升规划实施的整体水平。与传统评估方法相比，短板理论更能直观地体现出限制规划实施的指标情况，对于规划的下一步实施更具有指导意义。

2.1 评估指标体系构建

规划执行评估是针对规划执行期内规划执行效果的整体评估，执行效果可以从规划目标实现、规划布局变化、节约集约用地成效、社会经济生态效益、规划措施落实等方面体现。本文从上述角度选取特征指标，构建了全面、系统的执行评估指标体系，包括8大因素17大因子47项指标，体系中25项指标为可选指标。评估区域在选择22项必选指标的同时，需结合自身发展特色选择不低于可选指标总量50%的可选指标共同构成执行评估指标体系。（表1）

2.2 规划适应性评估，评估指标体系构建

规划适应性评估是基于规划执行后区域经济社会发展政策、战略的调整开展的现行规划与未来区域发展趋势的拟合性评估，在指标体系构建时侧重选择土地规划中与经济社会发展关联较大的指标，本文从上述角度分析，选择了耕地保护与经济增长协调性、建设用地规模与经济社会增长的适应性、建设用地布局与未来发展方向的拟合程度、评估年与规划基期对相关目标预期的对比情况、指标分配与经济社会发展的适应性5项评估因子、12项指标，详见表2。

2.3 指标标准化

适应性评估中，通过对比分析规划基期与评估时点的规划目标，得到规划适应性指标的统一量纲。

标准化后的指标值将以偏离度的方式反映经济社会变化对土地规划的影响程度。其中表3中前9项指标的标准化方式如下：X’=100%时为无影响，X’∈[95%，100%）或（100%，105%]时为轻度影响，X’∈[70%，95%）或（105%，130%]时为中度影响，X’130%时为严重影响；表4中后3项指标的标准化方式如下：X’=0时为无影响，0

2.4 评估标准确定

在适应性评估中，同样借用短板理论，根据指标影响程度判定现行规划与经济社会发展的适应程度，具体标准如表4所示。

3 规划实施综合评估

四象限分析法是由美国波士顿咨询集团首创的一种规划企业产品组合的方法，方法最早是解决企业产品的组合优化问题，后逐步用于分析市场均衡 。本文中拟以规划执行评估为横轴，规划与未来发展适应性评估为纵轴，通过两个变量的组合构建四象限模型，其中Ⅰ象限为规划修改型，Ⅱ象限为整改后修改型，Ⅲ象限为落实整改型，Ⅳ象限为规划落实型，具体如图1所示。

落于该象限内区域在规划执行过程中可能存在一定的异常因子，但规划执行整体情况达到合格及以上。同时考虑区域发展环境的变化，规划与未来发展产生不可调和的矛盾。从持续发展的角度考虑，区域均已无法保障未来发展的需求，应该结合适应性评估结论适时修改规划。

①Ⅱ象限情况分析。落于该象限内区域在规划执行过程中存在多项异常因子，执行效果达不到规划预期，整体情况判定为不合格。同时从区域发展环境变化看，评估时点规划与未来发展需求存在不可调和的矛盾。为保证规划的严肃性，该象限内区域首先需要严格控管规划的各项落实措施，修复执行异常指标，在规划执行达到合格标准后，如果规划与未来发展需求仍然存在较大的矛盾，则通过再次评估后适时修改规划。②Ⅲ象限情况分析。落于该象限内区域规划执行效果较差，在规划执行过程中存在多项异常因子。但经过分析发现，现行规划在空间结构与数量结构上还能较好地满足社会经济生态发展需求。在后期规划实施过程中，需要加大政府的调控手段，严格落实规划实施措施，逐步修复各项执行异常指标。③Ⅳ象限情况分析。落于该象限内区域规划执行过程中可能存在一定的异常因子，但总体而言规划执行达到合格及以上水平。同步分析，得到规划能够满足发展预期的结论。在后期规划实施过程中，政府的工作重点在于继续贯彻落实规划的各项实施措施，对规划用地进行良好的空间引导。

4 研究结论

①新一轮规划实施期正值我国经济、社会、产业转型的关键时期，用地策略的变动性较大，动态评估的提出既是社会经济发展的保障，也是规划体系完善的需求。②本文中采用的动态评估方法能够有效地规避因子作用的相互抵消性，科学、全面地反映出规划实施存在的问题。③文中动态评估的指标体系仅在东部省份的实施样本中提炼，针对全国范围的评估，指标体系与指标标准化仍有待进一步完善。

参 考 文 献