安全业务管理范文

导语：如何才能写好一篇安全业务管理，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公文云整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：证券业务；应用层安全；管理平台

中图分类号：TP315文献标识码：A 文章编号：1009-3044(2011)04-0741-02

The Research of Application Layer Safety Management Platform Based on Securities Business

LU Hai-hua

(Information & Security College, Shanghai Jiao Tong University, Shanghai 200240, China)

Abstract: The paper has analyzed the importance of the securities business application layer, and cleared the necessity of the safety management platform. The paper has firstly determined the target of the securities business application layer safety management platform. Then the paper has secondly designed the platform, and further studied the database signature verfication of platform.

Key words: securities business; application layer security; management platform

证券业务应用交易所是国家设立的提供证券集中竞价交易场所的机构，其最主要的工作就是要创造透明、开放、安全、高效的市场环境，提供证券业务应用交易的场所和设施。网络证券业务的应用层系统在给证券公司带来更大经济效益和管理效率、给大众带来更优质快捷服务的同时，也带来了更大的安全威胁。网络的开放性体架结构，决定了其在安全控制和管理机制等方面具有先天缺陷，易受攻击和非授权访问。

总之，随着证券业务应用层处理信息化进程的不断深入，内部网络和外部网络的规模不断扩大，各类新证券业务应用不断上线，网络已成为证券公司竞争力的重要部分，是保障证券业务应用层信息化顺利运行的纽带和基石。而安全性也必然成为证券业务应用层安全管理平台首先要解决的关键问题。

1 证券业务应用层安全管理平台的目标

证券业务应用层安全管理平台主要实现如下五个安全性目标：

1）机密性：证券业务信息只能被需要的人、授权的人看到，在传输过程中无法被截获。

2）有效性：证券业务应用层系统中的信息是安全的、有效的。

3）完整性：证券业务信息在传输过程中不会被篡改、丢失和乱序，信息不会被随意生成、修改和删除。

4）审查能力：根据机密性和完整性的要求，可以对数据审查的结果进行记录和归类。

5）可靠性/不可抵赖性/标识：发出的证券信息具有可靠的标识，发信人不能抵赖。

要实现以上目标，需要证券业务应用层内部的多个模块（用户登录、权限管理、加密、数字签名）相互作用。其中用户登录、权限管理主要是实现对证券业务应用层系统的访问控制，加密主要实现数据的加密存储。当然，证券业务应用层的安全还需要其它各层基础安全设施的协作。

2 证券业务应用层安全管理平台的设计

2.1 用户登录功能的设计与实现

作为安全的第一道防线，某种程度上也是最重要的一道防线，身份认证技术普遍受到关注。认证技术提供了关于某个人或某个事物身份的保证，这意味着当某人声称具有一个特别的身份(如某个特定的用户名称)时，认证技术将提供某种方法来证实这一声明是正确的。证券业务应用层安全管理平台的用户登录功能设计的具体方法是：

在证券用户请求登录页面时，服务器端生成一随机数，服务器端保存这一随机数，并将这一随机数与登录页面一同发送给用户；用户在登录时既要提供用户ID和密码，而且需提供这一随机数。服务器端验证用户登录信息时，首先验证证券用户提交的随机数是否正确，在认证码正确的情况下再做下一步的用户及密码的验证，并同时清除掉服务器端分配给用户的随机数。为了加大破解难度，通常将这一随机数附着在一幅图片上发送到证券客户端。另外，虽然增加认证码的方法能防止入侵者的字典攻击，但是入侵者高密度的登录验证，还是会对网络传输造成一定的负面影响，因此在登录模块中检查同一IP登录情况是否异常，如在很短的时间里，登录次数明显不正常时，将把这一IP记录加入到受限IP库中。验证证券用户登录的具体流程如图1所示。

2.2 权限管理模块的设计

为了实现证券业务应用层安全管理平台中资源的访问控制，用户在通过了身份验证，进入系统后，只能访问系统授予的权限内的证券业务资源。证券业务应用系统的用户、权限管理与操作系统的用户、权限管理的概念所不同之处在于:

1）证券业务系统里的权限管理和访问控制的对象主要是证券业务应用系统的资源，例如数据、功能等，而不是网络、主机、文件目录和数据库；

2）证券业务系统中的用户、权限信息通常存储在应用系统指定的位置（例如数据库中），通过专门开发的界面进行维护；

3）由于证券业务的复杂性，权限的控制级别更细些，通常需要到记录和记录的字段一级，因此现有手段（如数据库管理系统本身）无法提供相应的访问控制机制。证券业务应用层安全管理平台的权限管理具体包括证券用户管理、角色管理、功能模块（资源）管理、权限分配。如图2所示。

1）证券用户管理

证券用户是指能对证券业务资源进行访问的一个主体。证券用户是系统的使用者。证券用户通过角色拥有对应系统中对象的权限。证券用户管理主要包括添加、删除、修改用户等功能。

2）证券角色管理

证券角色是在证券业务应用中形成的，在部门中具有特定职责、权利的一类人员的总称。在信息系统中，证券角色是能够控制一定资源的用户集合。证券角色管理包括角色的添加、删除，角色属性的修改角色的指派，角色权限的指派。

3）资源管理

资源是证券业务中用户和角色访问、操作、控制的抽象客体。本证券业务应用层安全管理平台提供对功能模块和数据库表、记录和字段的授权访问，将所有模块和对应的数据库表、记录和字段按照需求规则划分类别和层次，按树结构进行存储，再由权限管理模块将各模块权限分配给角色。应用的对象首先需要注册，才能成为证券业务资源，才能进一步定义权限、并指派给用户和角色。

4）权限分配

权限，简单地说，就是用户和角色对证券业务资源所具有的操作类型。权限是和证券业务应用层安全管理平台密切相关的，是系统资源“与生俱来”的。

3 证券业务应用层安全管理平台的数据库签名验证

本文研究的证券业务应用层安全管理平台的数据库签名验证主要通过CryptSignMessage()函数实现签名，通过CryptHashMessage()函数生成文件哈希。本系统采用MD5算法生成散列值，一共是128位。此签名验证模块会在签名信息上附带相应的公钥信息，这样对签名验证时就非常方便了。而且对于签名者的证书获取也变得更加容易。程序流程图如图3所示。

此数字签名程序中用到的函数如下描述：

BOOL WINAPI CryptSignMessage(

PCRYPT_SIGN_MESSAGE_PARA pSignPara ,

BOOL fDetachedSignature ,

DWORD cToBeSigned ,

const BYTE *rgpbToBeSigned[ ] ,

DWORD rgcbToBeSigned[ ] ,

BYTE *pbSignedBlob ,

DWORD *pcbSignedBlob

) ;

其中，数字签名过程中所涉及到的参数的结构由变量pSignPara加以定义，包括一些算法（比如散列、加密等）、数字签名证书个数及数组、签名编码信息类型等等。在数字签名过程中，可以将信息与哈希值共同保存在同一空间，这个状态是参数fDetachedSignature加以表示，初始状态为假。而数字签名数组的指针及数值分别由参数*rgpbToBeSigned[]以及cToBeSigned加以表示。进行数字签名后的数据大小及指针又分别由参数*pcbSignedBlob以及*pbSignedBlob加以表示。

接受端接到了加密数据后，将对会话密钥及文件分别进行解密。首先，通过获取信息头部文件中的签名简要，利用公钥获得哈希值。可以通过CryptHashMessage()函数直接从头部文件中获取加密文件的哈希值。其次，比较两者的哈希是否一致（也就是签名的哈希和从头部文件中获取的哈布）。如果两者是一致的话，表明加密文件是完整的，在传输时没有出现被破坏的现象。反之，则表示文件传输有误。本文研究的证券业务应用层安全管理平台的数字签名认证就是通过这样的密钥及哈希来验证签名的有效性。

数字签名对应都有一个签名认证证书，证书就保存在证书库中的。如何对签名者的证书进行有效验证呢？本文是通过证书验证模块加以实现的。主要是验证证书是否是服务器端所承认的机构颁发的、证书是否是有效的等等。本文主要借助于CertVerifySubjectCertificateContext()函数实现对证书的验证。证书验证的函数说明如下描述：

BOOL WINAPI CryptVerifyMessageSignature (

PCRYPT_VERIFY_MESSAGE_PARA pVerifyPara ,

DWORD dwSignerIndex ,

const BYTE *pbSignedBlob ,

DWORD cbSignedBlob ,

BYTE *pbDecoded ,

DWORD *pcbDecoded ,

PCCERT_CONTEXT *ppSignerCert

) ;

证书验证过程中所涉及到的参量通过pVerifyPara加以设定，主要包括证书所在的证书库信息、证书服务的供应方以及证书编码信息等。当有若干个签名者进行签名时，必须进行索引设置，这是由参数dwSignerIndex加以设定的。证书的签名信息参数由*pbSignedBlob和cbSignedBlob加以验证。而每个证书都有一个句柄相对应，这主要由变量*ppSignerCert加以表示。

4 总结

总之，本文的研究能有效保障证券业务交易信息处理和传输系统的安全，避免攻击者利用系统的安全漏洞进行窃听、冒充、诈骗等活动，同时为探索证券业务应用层系统的安全保障体系的建立迈出有益的一步，本文研究的意义就在于此。

参考文献：

[1] 田青.证券电子商务系统的应用层安全体系设计[J].计算机与网络,2009(5).

[2] 朱道奇,窦尔翔.我国证券业信息化现状与发展探析[J].中国金融电脑,2008(6).

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档案数字化外包业务安全管理体系是档案部门、数字化公司、档案行政管理部门等各方面在档案数字化系统实施的整个生命周期中，通过对系统软硬件、场地等方面存在的风险进行分析，制定安全管理制度，设计相关检查报表，在关键地方设置风险检查点以避免错误，降低风险，制定并执行相应的安全保障策略，确保档案信息的保密性、完整性和可用性，降低安全风险到可接受的程度，从而保障数字化外包工作顺利实施。

可将档案数字化外包行业安全管理体系结构图描述如下：

由图可知该体系是复杂多维的综合管理体系，可从多种属性角度对其分析。

1 相关各方维度

1.1 数字化公司

1.1.1 风险。上世纪90年代以来，随着档案业务外包市场的逐渐形成，大大小小的档案数字化服务机构应运而生，鱼龙混杂。公司内部数字加工人员流动大，水平不一，档案服务的质量可想而知，安全性难以保障。

1.1.2 保障措施。公司内部要建立健全各项规章制度，包括执业考核、奖惩制度等，形成规范的工作程序和有效的内部激励、约束机制。同时结合档案行政管理部门的有效管理，促进行业规范发展。

1.2 档案部门

1.2.1 风险。一些档案部门对于档案数字化中的风险重视不够，几乎不具有任何安全意识和基本的安全知识。

1.2.2 选择数字化公司的方法。档案部门需要通过一定的方式，比如通过网络来自己准备将档案数字化业务外包的信息，内容应明确、具体，如案卷的数量、类别，还要把外包方所需条件、资质、经验等写清楚[1]。

1.2.3 签订保密协议。档案部门应使外包方认识到保密的重要性，与公司签订保密协议书。

1.2.4 建立严格的安全保密制度和措施。档案部门要严格遵守相关的安全保密制度，非公开的档案信息不得数字化，不得上网共享。上网的目录和全文信息要经过严格控制和鉴定。

1.3 档案行政管理部门

1.3.1 不作为风险。有些档案行政管理部门人员认为档案信息安全主要是技术人员的事情，与己无关。

1.3.2 担负起行政指导监督职能

档案行政管理部门应该从管理上下功夫，树立安全意识，做到一体化、同步安全管理，担负起行政监督职能。（1）档案行政管理部门对数字化公司实行登记备案审查制度。档案行政管理部门加强对外包公司的审查，提高企业的准入门槛。备案时要求公司①经工商行政管理部门注册，并取得营业执照；②经营范围必须包含数字化业务；③具备相应的档案整理、数字化的资格和能力；④具有两名以上档案专业人员（有中级职称）。申请材料：营业执照，机构备案登记表，人员简历、身份证、资格证明复印件（加盖企业公章）。

（2）档案行政管理部门对数字化工作人员建立执业资格审查制度。档案行政管理部门应建立数字化人员职业资格审查、考核、培训、持证上岗和注册制度。在培训尤其是上岗培训中加强职业道德培训，提升保密意识。聘请IT行业、档案专业专家进行安全管理方面授课，加强安全保密知识培训。

（3）制定有效的安全管理标准和安全操作规范。档案行政管理部门必须优先制定档案数字化等方面的标准和安全操作规范，保证档案数字化信息的完整性、真实性、有效性。档案部门在数字化外包之前就必须根据上述标准规范编制适合自身需要的标准体系，包括网络平台搭建、数据库建设、信息处理、共享和安全管理。

2 生命周期维度

档案数字化外包所使用的软件是一种信息系统，安全措施需要融入系统生命周期全过程。数字化工作还涉及日常工作的各环节，档案从借出、整理、录入、扫描、挂接、恢复到入库的整个周期都有可能泄密。

2.1 计划组织。档案数字化准备外包之初，就要：（1）全面涉及和考虑信息安全问题，制定并落实安全方案。（2）通过仔细调查分析，挑选一家或几家技术好、有经验的公司作为外包商。（3）最好采用成熟的加工软件。（4）对拟参与数字化项目的专业技术人员进行培训。培训的内容主要是数字化加工技术、安全保密知识。

2.2 签订合同。在合同起草时，应有IT和法律专家参与。一定要做好充分的调研，可以结合历史项目的实践经验和相关领域的行业经验，评估出与外包商谈判项目的价格，科学地评估所需要的时间并预留风险缓冲时间[2]，对于合同中没有提到的，但在日后工作中遇见的问题，档案部门应及时与外包商联系、协商、解决。

2.3 实施交付。项目的验收应该跟随项目过程同时开始、同时进行、同时结束，以保证最后的验收顺利完成。

2.4 日常工作。日常管理中要将档案实体与信息的安全放在同等重要的地位，安全制度要及时更新，制定修订要经过包括领导专家和执行者组成的正式团队按规定程序进行的论证，新旧制度要协调，执行要严格。原始档案要求实体完好、不丢失。主要依靠严密的档案交接手续和加工过程中档案的妥善保管来保证。

2.4.1 档案交接。加工方应指定唯一的档案交接人员负责与档案部门指定的负责人进行档案交接，签署档案交接记录。为保证档案交接清晰、提高工作效率，建议领取一批档案资料后待全部加工完毕后再归还。

2.4.2 档案保管。在加工现场安置密码档案柜，用于临时存放当批加工的档案资料。每日工作完毕后，全部档案资料均应放入密码柜保存，并区分已加工和待加工档案。档案密码柜由专人设置密码，并负责开启关闭。

2.4.3 过程监督。档案部门等应对外包工作进行监督、管理、定期检查。设计加工档案的《调档登记表》、《前处理登记表》、《加工登记表》、《数字档案检验登记表》、《存储备份登记表》和《验收还档登记表》等，每张表格均标明日期、全宗号、目录号、数量、张页数、重量、破损情况等相关信息，并要求相关交接人员签字确认，让数字化工作中每份档案都有一份明确清晰的、记录有每个加工环节的“安全档案”[3]。

2.5 项目结束。数字化项目结束后，应将计算机、硬盘、存储设备一并交给档案部门，加工方不可自留。

3 软硬件环境维度

数字化系统信息泄露主要有网络传输、移动存储器、手机照相和打印到纸介质上四种情况。可采用物理隔离、屏蔽手机信号、封闭USB口、监控录像、禁止带出任何纸张等方法防护。还要记录日志以备事后追踪。

3.1 数字化加工场所。现场应由档案部门指定，并制定严格的人员出入制度，工作人员全部个人物品存放到个人储物柜中，储物柜与工作场地分离；加工所用设备及工具带入加工场地前均应交由档案部门检查，加工结束之前任何工具及设备不得带出工作现场。如有需更换的报废工具，需交由档案部门负责人员处理；禁止个别加工人员单独在工作场地逗留或进出。禁止在加工场所内吸烟，在加工工作台饮水、餐饮等。数字化场所应有接收区、扫描区、后处理区3个独立工作区域，设置多个录像镜头，确保处理全程监控。

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关键词：物业 消防 管理

中图分类号：D631.6 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2013）04（c）-0197-02

随着房地产业的不断发展和住房制度改革的深入推进，物业管理作为一种和现代化房产开发相配套的综合管理体系，已经成为城市社会的重要组成部分。经过多年的实践和摸索，物业发展取得了可喜的成绩，但是，近年来因物业未尽到消防安全管理职责导致业主利益受损的民事诉讼案件日益增多，涉及堵塞消防车通道、擅自停用消防设施、私搭乱建等内容的举报投诉也日益增多，这些均与物业消防安全管理息息相关，物业消防安全管理暴露出的一些问题不容忽视、亟待解决，鉴于此，笔者将针对物业消防安全管理存在问题及对策谈一些粗浅的认识。

1 物业管理的含义及职责

《物业管理条例》（2007年修订版）中第二条对“物业管理”进行了明确规定：业主通过选聘物业服务企业，由业主和物业服务企业按照物业服务合同约定，对房屋及配套的设施设备和相关场地进行维修、养护、管理，维护物业管理区域内的环境卫生和相关秩序的活动。其具有以下特点：

首先，物业管理是业主和物业服务企业之间建立起来的一种民事法律关系，双方的权利义务主要通过物业服务合同进行约定，目的是维护和改善人民群众的工作和生活环境。

其次，物业管理是一种经营型服务，物业企业在为业主提供优质服务的基础上，以最大限度地获取利润为目的。

第三，国家行政法律法规赋予物业企业以管理职能，其中消防安全管理职能尤为重要，对保护人民生命、财产安全具有至关重要的作用。

由上述特点可以看出，物业企业既承担民事责任，又担负行政职责，只有协调好同业主、承租户、业主委员会、政府主管部门等主体的关系，才能促进企业经营的良性发展。

目前我国物业服务行业发展迅速，根据服务或管理对象的不同，可以分为居住物业、商业物业、工业物业等，涉及多层住宅、高层住宅、写字楼、工业区、政府机关办公楼、医院、学校、车站、码头、宾馆、商场商业街和农民房等众多领域，其中最常见的就是居住物业和商业物业。

2 物业消防安全管理存在问题及原因探析

目前，尤其是社会化服务程度欠发达地区的物业消防安全管理情况不容乐观，物业服务企业在日常消防检查、巡查、消防设施维护保养以及消防培训演练方面均存在着诸多问题，究其原因，主要表现在以下几个方面。

2.1 物业与开发商交接不规范

《物业管理条例》中明确规定实行“房地产开发与物业管理相分离”的原则，物业服务企业在承接物业时，应当对物业共用部位、共用设施设备进行全面而细致的查验，理清关系，分清职责。但现实中，大多物业企业是由房地产开发公司衍生出来的，物业企业的现场查验工作成为“走过场”，形同虚设，可能在存在建筑消防设施不能正常使用、室外消火栓管网没有建设到位等等先天火灾隐患的情况就接手物业，对开发商应移交的有关消防手续也把关不严，埋下先天隐患，极易同开发商推诿扯皮，损坏业主合法权益。

2.2 物业消防安全职责不明晰

物业服务企业既承担民事责任，又担负行政职责，具体到消防安全职责，一是以行政法律法规形式明确的行政职责，如《中华人民共和国消防法》（2008年版）第十八条规定住宅区的物业服务企业应当对管理区域内的共用消防设施进行维护管理，提供消防安全防范服务，公安部61号令《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》的第十条对居民住宅区的物业管理单位的消防安全职责进行了详细列举；二是以民事合同形式明确的民事责任，如《前期物业管理服务合同》、《物业管理服务合同》中明确的消防安全管理事项。

可以看出，物业消防安全职责的界定存在两个问题：一是消防法律法规对物业担负消防安全责任的重要性认识不到位不全面，《消防法》中仅对居民住宅区的物业企业消防安全职责进行了规定，关于商住楼、综合楼的物业企业并未提及。公安部61号令自2002年5月1日实施以来一直未进行修订，其将除居民住宅区以外的其他物业管理单位的消防安全职责交由物业和业主以民事委托管理范围的办法来确定。在消防机构执法实践过程中，很多设置在综合楼中的社会单位、公众聚集场所存在的难以消除、屡改屡犯的火灾隐患均与物业存在密不可分的联系，商业物业在维护社会消防安全方面承担着十分重要的责任，而《消防法》却仅局限于住宅物业，不能不说是立法上的一个重要缺失；二是行政职责同民事职责往往是不相对应的，一些物业企业仅将职责局限于合同中写明的民事职责，从而导致行政职责不明晰，落实不到位，不能及时发现和消除火灾隐患。

2.3 物业过于重服务轻管理

2007年修订的《物业管理条例》将“物业管理企业”修改为“物业服务企业”，强调更多的是业主自治管理和物业服务，但有的物业企业过分强调对业主的服务，疏于日常管理。从物业管理条例第四十六条规定可见，物业服务企业对业主的消防违法行为可以采取“劝阻”、“制止”的方式责令其改正，但事实上效果欠佳，物业也是“睁一只眼闭一只眼”，大多数更不会向消防机构报告；《物业管理服务合同》范本中虽然也提到对拒不改正违章行为的可以对责任人采取停水停电的催改方式，但是实际情况下，物业轻易不会采取这种手段。物业对消防违法行为管理的“无力”致使其负责区域内的消防违法行为屡禁不止。

2.4 设施维护保养资金不到位

物业管理区域内公共消防设施的维护保养经费主要来源于两个方面：一是业主们交纳的物业服务费，二是住宅专项维修资金。我们发现，对于综合楼等商业物业来讲，公共消防设施维护保养费用仅来源于物业服务费，物业费是否能够足额按时交纳直接影响着物业服务管理的水平。对于住宅物业来讲，虽然按照财政部和建设部共同出台的《住宅专项维修资金管理办法》，有专项维修资金可用于共用部位、共用设施设备保修期满后的维修、更新和改造，但专项维修资金属业主共同所有，复杂的使用条件和程序往往使得专项维修资金很难动用。此外，《住宅专项维修资金管理办法》第二十五条第四项规定：根据物业服务合同约定，应当由物业服务企业承担的住宅共用部位、共用设施设备的维修和养护费用，不得从住宅专项维修资金中列支。而哪些情形属于物业应当承担的、哪些情形可以动用专项维修资金，法律法规并没有明确的规定和标准，执行困难很大。

2.5 物业从业人员素质较低

国家对从事物业管理活动的企业实行资质管理制度，从事物业管理的人员还要取得职业资格证书，但是在物业服务企业中，从事消防安全管理的人员主要涉及消防控制室值班人员、保安以及水电维修人员，其中只有消防控制室值班人员按照国家规定必须经消防专门培训后才能持证上岗，其余人员均不需要经消防专门培训，这就造成了从事消防安全管理的人员整体素质较低，大多不懂得消防安全基本常识，不学习消防法律法规，更不懂得建筑消防设施的基本原理及日常维护，不会发现消除火灾隐患，使得防火管理盲区较多，基本处于失控漏管的状态。

2.6 消防机构监管存在盲区

从消防机构监管角度来讲，主要存在以下问题：一是消防机构将日常监管的重点放在火灾危险性较大的消防安全重点单位、公众聚集场所以及人员密集场所，侧重于对一个个社会单位的监督检查，而对于居民住宅区、商住楼、综合楼这样的综合体的监管相对而言要少得多，并且对肩负这类场所安全重任的物业企业也管理较少；二是消防机构对物业未履职行为没有有效的惩罚手段，不能督促物业发挥其作用；三是直接管理业主力不从心。若物业怠于履职，将责任、困难和矛盾交由消防机构予以解决，事实上消防机构警力有限，根本管不过来。

3 解决物业消防安全管理问题的对策

3.1 确立物业服务企业消防主体责任

要改善物业服务企业消防安全管理现状，必须确立其消防安全主体责任。首先应当在现行消防法律法规的基础上，由公安部门联合住房和城乡建设部门联合出台物业服务企业消防安全管理办法的部门规章，进一步明确物业企业应负担的消防安全职责，更重要的是，对其怠于履职时所应承担的法律责任进行明确。其次，物业服务企业要将消防安全管理作为重要内容纳入其日常管理中去，按照行政法律法规的规定，制定符合管理实际的消防安全管理制度，落实消防安全责任。第三，物业服务企业应主动同县镇、街道办事处、居（村）委会及公安等有关职能部门建立联动，当发现难以解决的火灾隐患时，应及时报告有关职能部门，尽量将火灾隐患消除在萌芽状态。

3.2 形成对物业服务企业监督的合力

住建（房管）部门作为物业服务企业的行业主管部门，应当严格履行对物业服务企业的审批、管理职责，将物业服务企业消防安全管理能力纳入企业资质审查的内容，形成物业企业消防安全监管的长效机制；建立物业管理人员消防资质培训体系，在“物业管理人员职业资格统一考试”的培训内容中加强对从业人员的消防安全业务培训。其次，房管部门应当建立联合执法和信息通报等工作机制，会同消防部门以及乡镇、街道办事处、居（村）委会等有关部门对物业服务企业开展全方位的监督指导，使其充分确立责任意识。此外，要由政府出面，指导加强业主自治组织建设，充分发挥业主委员会监督、维权和协调的作用，保证业主自觉维护公共消防安全秩序，可以更好地对物业服务企业的消防安全管理工作进行监督。

3.3 转变对物业服务企业消防监管思路

消防机构对物业服务企业承担的消防安全重任应引起足够重视，转变监管思路，加强对物业服务企业消防管理情况的监督检查，尤其要将负责管理高层、地下、人员密集场所并设置有自动消防设施的物业服务企业纳入抽点，派出所要负责对多层住宅、无自动消防设施的物业服务企业开展检查，积极主动介入，引导物业管理人员及时发现存在问题，提出整改意见，结合实际情况，督促其尽快加以改善、解决；同时，还应积极地指导物业管理层制定相应的工作制度、安全管理措施。此外，消防机构要对物业服务企业消防违法行为从严查处，特别是对其擅自关停消防设施、擅自改变或同意改变建筑物和场所使用性质的，要责令改正并依法严格处罚。同时，对于物业服务企业在维护公共消防安全秩序中遇到的业主无理阻挠、拒不配合行为，消防机构及派出所要对相关责任人进行消防宣传教育，对于情节严重的违法行为要依法进行处罚，支持物业服务企业的服务与管理。

3.4 保障公共消防设施维护资金的使用

政府及相关部门要明确物业消防管理费用的收取、列支和管理办法，在物业服务收费中单列消防日常维护管理费用，明确消防管理开支的范围、条件、程序和标准，当出现消防设施瘫痪、严重故障等紧急情况时，物业服务企业及相关职能部门要简化专项维修资金支出程序和环节，保证公共消防设施及时恢复功能，确保公共消防安全。

3.5 加强对业主的消防安全宣传教育

物业服务企业要充分发挥日常物管工作的优势，利用宣传栏、张挂宣传横幅等形式，向业主宣传消防法律法规，普及消防安全常识，提高业主的消防安全意识和消防法制观念，提高广业主的自防自救能力，使物业管理中的消防安全工作能够得到业主的理解和支持，使业主能够自觉履行相关消防义务，积极配合物业服务企业做好消防安全工作。

参考文献

[1] 季青.浅谈如何加强物业管理单位的消防工作[J].科技创新与生产力，2011（211）：57-59.

[2] 王波.浅析小区物业存在的消防安全问题及对策[J].科技传播，2011（6）：71-72.

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信息化在提高企业管理效率的同时，也使企业同时承受着巨大的信息安全的风险。据统计，全球平均20秒就发生一次计算机病毒入侵；互联网上的防火墙约25％被攻破；窃取商业信息的事件平均以每月260％的速度增加；约70％的网络主管报告了因机密信息泄露而受损失。我国公安机关2002年共受理各类信息网络违法犯罪案件6633起，与上年相比增长45.9％。其中利用计算机实施的违法犯罪有5301起，占案件总数的79.9％。而病毒的泛滥，更让国内众多企业蒙受了巨额的经济损失。因此，加强信息安全建设，已成为目前国内外企业迫在眉睫的大事。信息资产管理，既有别于传统意义上的固定资产管理，也和ERP(企业资源计划)、EAM(企业资产管理)等系统中资产管理的概念有所不同，它更关注于对信息系统及其附属设施中的相关资源进行识别和集中管理，进而实施有效的ISMS(信息安全管理体系)或SOC(安全运营中心)，以保证信息系统所承载的企业业务的持续、有效的发展。

一、从业务安全到信息资产安全

企业的业务安全需求不断变化，相关技术也在不断进步。企业不断扩展业务，员工、客户以及合作伙伴越来越多地与企业网络连接，进行移动办公和开展在线业务，这也就意味着对核心信息资产的威胁机会增加。信息安全已经从单独的保护计算机系统发展到保护业务安全。

信息安全问题之所以成为企业管理中很难解决的一个问题的主要原因在于：信息资产与物理资产的差异性。一般而言，信息资产与物理资产的基本区别是，信息资产是动态变化的，而物理资产是固定不变的。信息资产在许多方面表现出动态特征——从信息以运行数据(客户账户、业务交易等)的形式产生开始，直到在各种业务功能和过程中最终的应用(ERP，CRM，商业智能)。IT界为信息生命周期的每一个阶段推出了许多单一性的产品。这些产品分别用于解决生命周期中某个方面的问题，包括信息的生成、处理、分布、存档、检索和处置。某一种信息资产在生命周期的每一个阶段各有其价值。企业的这种动态资产在其进展的每一步中必须受到保护，以防止外部和内部的威胁。但是，这种企业内部开发的功能和目的相对单一的保护手段，常常因开发内容不全面、缺乏统一规划和部署等缺陷，造成企业、特别是中小企业处于一种“头疼医头、脚疼医脚”的被动状况，使得企业在信息资产安全管理上常处于被动和盲目的局面，其信息资产在遭受破坏后常缺乏专门的调查取证和索赔力量而给企业带来巨大损失。

二、法务会计在企业信息资产安全管理中的应用

信息及信息用户的社会属性使得法务会计师为企业提供专业服务成为必要，而法务会计师因其所具备的法律和资产管理方面的独特的知识结构和专业经验，使得其在企业信息安全管理中发挥着独特作用。根据信息安全风险的成因，法务会计师可以因地制宜地制定相关对策。

在企业信息资产保护中，定义信息资产，以信息资产为对象的形式是企业信息资产保护的关键。这是因为在企业信息安全管理中引入资产保护，可以使抽象、复杂的信息管理明朗化。企业信息资产是以多种形式存在的，它可以是有无形的、也可以是有形的，可以是硬件、也可以是软件。因为，信息资产具有不同的价值属性和特点，其存在的弱点、面临的威胁、需要进行的保护和安全控制也各不相同。因此，有必要对企业、机构中的信息资产进行科学分类，以便于进行后期的信息资产抽样、制定风险评估策略、分析安全功能需求等活动。此外，信息资产还具有很强的时间特性，它的价值和安全属性都会随着时间的推移而发生变化，所以还应该根据时间变化的频度，制定资产相关的评估和安全策略的频度。

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一、物业管理单位履行消防安全职责过程中存在的主要问题

(一)多数物业管理单位消防法律意识观念不强

在日常的消防管理工作中，不能认真贯彻落实《中华人民共和国消防法》及《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》的有关规定和要求，对法律法规明确的消防安全职责了解不多。《中华人民共和国消防法》第十四条，《机关、团体、企事业单位消防安全管理规定》第十条，都明确规定了物业管理单位的各项消防安全职责。然而，一些物业管理单位对此知之甚少，甚至根本不懂法、不守法，有法不依，违法不究，造成了工作上的盲目性和被动性，直接或间接地纵容了各类火灾隐患的滋生和生长。

(二)一些物业管理人员消防业务素质不高

在平时在履行消防检查时发现：个别物业管理单位聘用的管理人员缺乏相应的消防专业技术知识，学历层次、专业技术偏低，安全意识差。大部分小区消防控制室的值班制度流于形式，有些单位仅满足于有人在岗，而值班人员对消防控制中心的各种消防设备的运行及日常的防火巡查情况却不甚了解，值班人员对消防设施运行的正常与否毫不关心，对消防控制中心自动报警系统发出的声响不闻不问。有的值班人员能够发现问题，但不会解决问题，更有甚者直接关闭了之。一些单位消防器材无人管理，内部消防设施、器材被盗现象严重，应急照明、疏散指示标志损坏突出，消防设施器材长期处于缺损状态。一些单位与开发商、业主相互推诿、扯皮、推卸职责，缺少协调配合，导致旧的火灾隐患久拖不改，新的火灾隐患又迭出不穷，久而久之，大部分消防设施的功效特别是联动功能大打折扣，大大降低了消防设施的完整性、可靠性，致使投资上百万的消防设施形同虚设，无法发挥应有的功能。

(三)大部分物业单位消防安全管理职责不明

物业管理公司作为市场经济条件下的产物，其最终目标是服务于与业主的各项合同约定，也就是说，其只对合同约定的内容负责。而目前普遍情况是物业管理单位在与业主的交接过程中有很多单位和业主对消防设施的管理没有明细的合同约定，致使物业公司对消防设施要不要管理、如何管理、管理到什么程度均不明确，而大部分业主特别是住宅小区业主也基本不关心除电梯运行及环境卫生等以外的公共设施的管理，导致部分消防设施不能时刻处于工作状态，或有故障而不能及时得到恢复，影响了设施的工作效能；

(四)物业对部分消防安全意识淡薄的业主缺乏管理

部分业主往往只注重自己居住、工作场所的小环境，而缺少对建筑、小区整体安全的考虑，借着装修之名，肆意扩大装修面积，擅自改变建筑物使用性质，擅自增加夹层扩大防火分区，改变建筑结构、楼梯形式，封堵排烟口、强占圈围疏散走道等，而物业单位为追求经济利益，害怕得罪业主，未尽到劝阻和管理责任，在本单位无力解决的情况下未及时与相关职能部门沟通，妥善处理相关时宜，而只是认为我不是执法部门根本管不了这些事情，从而放任发展，增加建筑的火灾危险性和火灾负荷，造成了大量的“先天性”的火灾隐患；

(五)物业管理单位准入缺少消防必要条件

物业管理企业，是指依法设立、具有独立法人资格，从事物业管理服务活动的企业。虽然建设房管部门在核发资质证书时对物业管理公司>！房地产开发企业派生出来，虽具有独立的法人资格，但依附受制于房地产开发商，建设和管理不分的体制严重制约了物业管理单位的工作开展；

(六)消防设施日常维修资金得不到有效保障

由于业主多且分散，在公共场地的使用、车辆的停放、物业公司的服务质量等方面业主与物业之间很容易引起矛盾，造成双方产生不信任和纠纷的情形，加上传统的“主仆”观念影响，物业管理处于被动弱势地位，导致物业管理费用不能及时收取。同时现有法律对建筑大修理基金的收取、保管、使用等方面的规定，要求维修基金的使用由售房单位或受托的物业管理企业作为实施单位，提出年度使用计划及分项目维修经费预算报告书，经业主委员会审核，房地产行政管理部门审批后方可将维修基

金分批拨付实施单位，其操作程序复杂，很少有物业单位有决心和耐心去申请和使用这笔经费，致使包括消防设施在内的公共设施维护保养经费的使用得不到有效保障。(七)消防安全管理未纳入委托管理的正常范畴

在日常的监督执法过程中，笔者遇到这样的情况，由于与业主之间存在尖锐的矛盾，有些物业管理单位未通过任何移交手续擅自撤离小区，致使小区的日常管理全面瘫痪，而小区的业主委员会随即聘请了新的物业单位进行日常管理。而消防部门进入该小区进行监督抽查时，往往注重对物业管理单位的管理与监督，但由于原物业单位未将建筑主体的审验情况及消防设施的相关维护资料移交给业主委员会，而业主委员会也没有把消防安全管理纳入委托物业单位管理范围，则新物业管理单位就不应承担相应的法律责任，而消防部门只能把责任落实到业主委员会。但业主委员会是由所有业主选举产生的非法人临时组织，不具备法律责任承担能力，这就极大地增加了小区火灾隐患的整改难度，大大加大了消防部门的工作量。

二、解决当前物业管理中消防安全职责不落实问题的对策

(一)进一步明确和完善相关法律规定

政府相关部门应根据目前物业管理的现状，加紧制定完善相关法律法规，进一步明确业主委员会的职责，完善组织机构，确保业主委员会人员的相对稳定。规范业主、业主委员会与物业管理单位之间处置问题的程序，明确合同约定中消防安全管理的具体内容，规定每幢建筑(或小区)聘请物业管理公司应通过竞标形式进行，严禁单产权多使用建筑或多产权建筑开发公司委托下属物业管理单位管理。把建筑消防设施的委托管理作为业主聘请物业公司管理的先决条件，确保消防设施有人管理，明确物业管理单位的接管时间并完善建筑消防设施移交的手续；

(二)提高物业公司的准入门槛

建设房管部门在核发资质证书时，应明确规定物业管理单位必须配备一定数量的消防专业技术人员，并把通过消防专业培训且取得相应的消防资格证书作为核发物业管理单位资质证书的前置条件。同时要建章立制，制定消防部门与建设房管等部门之间的信息通报制度，及时掌握物业管理单位的相关信息，把物业公司拥有消防专业人员的数量、消防管理能力的强弱及履行消防安全职责情况纳入物业管理单位资质申领、等级评定的范畴，提高物业管理单位消防安全意识和管理水平；

(三)加强对物业公司消防工作的指导

区级政府应将街道、社区范围内的物管单位纳入街道、社区及公安派出所的考核管理范围，定期保量的对辖区内居民住宅区的管理单位进行消防监督检查，把加强对物业公司的管理作为今后消防管理的一项经常性工作，并把物业管理单位纳入日常监督管理的视线，把规范物业管理单位履行消防安全职责作为加强各类建筑、小区消防工作的基础内容，同时，物业单位要主动地与街道、社区及公安派出所建立联动机制，一旦发现小区内出现违章违法行为，物业单位应及时报告街道、社区及公安派出所，切实将一些隐患扼杀在襁褓之中。同时，相关职能部门也要加大执法力度，对存在火灾隐患久拖未改的物管单位及个人应依法严肃处理，从严处罚；

(四)加大消防教育培训力度

切实加强对物管单位负责人及相关管理人员进行消防安全培训。街道安全办要具体抓好摸底、统计汇总工作，督促落实，防止漏报漏训。通过培训，使物业管理人员增强消防安全观念，切实学懂学透《中华人民共和国消防法》、《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》等法律、法规，进一步明确各项消防安全职责，树立起消防安全责任主体意识。管理人员要做到会报警、会组织人员疏散、会组织扑救初起火灾。力争使物管单位消防管理工作水平、岗位人员素质有所提高。

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一要突出抓领导。就是要严格落实领导在安全工作中应当承担的责任，健全组织机构和管理网络，通过安全生产责任书的形式明确领导者在安全生产中的权利和义务。就是要坚持定期组织领导干部安全管理知识和政策法规的培训与测试，让他们从思想上重视安全工作，能力上胜任安全管理工作。就是要建立健全领导干部安全要害部位承包制度，落实承包责任，通过领导干部承包点的示范作用，带动面上工作的开展。就是要强化安全法规和制度的执行力，落实安全生产事故问责制，把安全工作成效与领导干部的政绩考核和岗位安排挂钩，使领导者能够本着对国家、对企业、对职工高度负责的态度，站在讲政治、讲大局、保稳定、促发展的高度，全方位、全过程、全天候地抓好安全管理工作。

二要突出抓教育。加强安全教育，是安全管理的一项基础性、经常性工作，是提高广大职工的安全意识和自我保护能力，实现安全生产的重要环节。抓安全教育，要突出安全意识的培养和安全能力的提升，坚持教育培训的灵活性、针对性和实效性。要根据企业职工队伍特点和企业生产的实际需要确立教育培训内容，做到为我所用，突出重点，强化薄弱环节，需要什么就培训什么，不搞花架子，不做表面文章。要创新教育培训载体，通过“党员身边无事故”、“安全示范岗”、“安全生产月”以及安全技能竞赛、安全故事演讲、安全预案演练等多种方式，不断提高教育培训的效果。要突出持证上岗制度，对那些关键要害岗位的职工，必须通过培训考试，取得劳动安全部门颁发的上岗证。要突出强化三级安全教育，凡是新入厂的职工、转岗职工，都要经过厂、车间、班组三级安全教育培训考试合格后方可上岗。

三要突出抓检查。要充分发挥安全检查对安全工作的推动作用，就要坚持反复查、查反复，做到检查工作的经常化、多样化。坚持自查与互查相结合、日查与夜查相结合、定期检查与突击检查相结合、专项检查与普遍检查相结合，同时，还要重视抓好重要节日前的检查、恶劣天气的检查、季节转换前的检查，等等。在安全检查中要坚持看现场、听汇报、查资料与岗位提问、考试和安全生产设备设施检测相结合，要坚持横向到边、纵向到底，强化对边远工作场所、危险作业环节的检查，做到不留死角，全面覆盖。对检查出的安全隐患，能现场整改的要立即整改，不能现场整改的要落实整改措施、责任人和时间，建立整改情况信息反馈制度和复查回访制度，做到小隐患不过夜，大隐患及时改，没整改验收前，做好防范措施，通过检查有效防范各类安全事故的发生。

四要突出抓班组。“基础不牢，地动山摇”。班组是企业的组织细胞，是企业管理的基础，是安全工作的落脚点。企业安全管理的重点在班组，难点也在班组，班组的安全管理效果怎样，直接影响到企业全局的安全工作状况。抓好班组安全管理工作，首先要突出抓好班组安全员队伍建设，要把那些工作责任心强、安全业务技术精、组织管理经验足、群众基础好的骨干职工选拔到安全员岗位上来，建立并严格执行安全员培训制度和岗位考试制度，实行优者上、平者让、劣者下的动态管理机制，不断增强安全员的工作能力，调动他们做好安全工作的积极性。同时，还要建立健全班组安全标准化管理制度，做到管理标准化、现场标准化、操作标准化，定期对班组安全工作进行标准化达标检查，凡是不达标的班组，要制订限期达标计划，督促管理达标，以标准化建设规范班组职工的从业行为，不断推进班组安全工作上水平。

五要突出抓考核。严格考核是落实安全生产责、权、利的有效举措，是安全生产管理的重要手段之一，没有考核，就难以分出工作的优劣与差异，就难以实施奖励与惩罚，就难以调动干部职工做好安全工作的积极性和主动性。严格考核，就是要坚决执行安全生产“一票否决”制，凡是发生安全生产责任事故的单位和班组都不得参于任何先进集体的评选，凡是有“三违”行为的个人都不得参于任何安全先进个人的评选，凡是发生安全生产事故的，都要按照“四不放过”的原则进行严肃处理。就是要按照安全生产责任制的要求，定期对企业领导干部、安全员和广大职工各自履行安全职责情况进行考核，考核结果与个人经济利益、岗位安排相挂钩。就是要坚持抓好对车间、班组的安全工作指标实现情况进行考核，根据考核结果进行挂牌并兑现安全奖，做到该奖的要奖，该罚的要罚，奖罚分明，严格兑现，发挥考核在安全管理中的杠杆作用。

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   社会治安安全工作是公司年度工作总体规划的一个重要部分，今年计划投入××万元，专项用于安全治理。围绕总体规划，大厦综治领导小组认真展开工作，每月组织检查讲评，评估大厦安全形势，及时查找安全隐患并认真组织整改。今年，在“人员密集场所专项整治”中，投入×××万元购置消防设备，及时消除安全隐患。通过层层发动，公司上下和全体业主整体联动，大厦安全一直处于良好的势态。

   一、组织机构

   成立综治领导小组、消防委员会、民调委员会、治保委员会、火灾扑救指挥部，明确各机构工作职责。

   二、层层落实综治责任

   公司董事长为综合治理责任人，与各部门层层签订《综合治理责任书》和《防火责任书》，工贸市场和物业公司分别和业主、使用人签订责任书，把安全责任落实到大厦的方方面面，形成整体合力。。

   三、加强法制教育

   根据市场和居住户不同的特点，针对性地进行普法教育。市场的业主和营业员流动频繁，为了普法不留盲区，业主进场和营业员上岗必须参加普法教育，经考试合格方可经营和上岗；居住户难以集中，就利用业主委员会、业主座谈会、宣传栏等多种形式，大张旗鼓地宣传《消防法》、《刑法》等法律法规。另外，公司还征订《火警杂志》、《中国公安报》、《治安杂志》等，分发给业主、使用人阅读、学习。今年九月和十二月，两次请省安居消防安全培训中心派教官授课，效果甚好。

   四、加强保安队伍建设

   大厦共有保安×××人，协管员××人，持证上岗率达80％，从而保证保安的基本素质。保安队伍建设是今年的工作重点，从职业道德、业务技能培训、工作作风培养、快速反应能力等方面，全面提升保安队伍的整体素质，特别是应急处置程序的培训，提高了抗击突发事件的能力。今年11月9日，大厦消防委员会组织大规模消除演练，由于基本功扎实，指挥程序正确，组织疏散有序，灭火作战迅速，后勤保障有力，消防演练取得圆演成功。

   五、加强民事调解工作

   ××大厦是一座综合性大楼，人员成分复杂，容易引发各类纠纷，为及时掌握民调信息，我们注重发展和建设民调信息员队伍，提高民调信息员队伍综合素质，及时掌握民调工作动态。全年调处一般纠纷21起，比去年同期下降20％，调处疑纠纷2起，比去年同期下防降50％，调处率100％，调处成功率100％，有效维护了大厦的稳定。

   六、积极配合社区做好“五城同创”工作

   我们是社区的一员，支持社区工作是我们尽量的义务。今年，作为提升城市形象的“××××”工作在全市铺开，和平桥街办、仓巷居委会的领导多次亲临××大厦指导工作。物业公司同样十分重视“××××”工作，在经费相当紧的情况下，相续投入近××××元，购置老鼠夹、垃圾箱等，放造排水设施，发放学习材料。有各级政府和我们共同努力，就会取得可喜的成绩，××大厦第一批通过市政府组织的验收。

   七、加强消防管理工作

   物业公司逐步完善了一系列消防安全管理制度和消防安全考评细则，消防安全管理完全制度化、规范化，通过层层检查、层层考核，层层落实责任。在今年的“人员密集场所专项整治”中，我们积极自查自纠，顺利通过考核验收。××大厦是高层建筑，消防要求特别高，我们经常提醒自己，消防安全来不得一点马虎，安全是更大的效益。

   最后，由衷地感谢各级攻府对××大厦各项工作的有力支持！

    

    

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【关键词】中小矿企业 财务 安全生产

一、中小矿业企业在会计核算中存在的问题

1.会计核算主体界限不清。企业产权与个人财产界限不清。中小矿业企业的经营权与所有权的分离远不如大矿业那么明显，尤其民营矿业企业，投资者就是经营者，企业财产与个人家庭财产经常发生相互占用的情况，给会计核算工作带来困难。

2.会计基础工作薄弱，表现在以下几方面：(1)会计人员身兼多职。企业会计机构与会计人员不按会计规范要求设置，有的小矿业企业干脆不设置会计机构，有的企业即使设置会计机构，一般也是层次不清、分工不明。(2)亲属管钱，聘用会计管账。在会计人员任用上，小矿业企业最常见的做法是任用自己的亲属当出纳，外聘人员作兼职会计，聘用会计人员途径有四种：国有企业财务人员；会计事务所工作人员；社会招聘；其他。这些会计人员无论是定期做账，还是长期聘用，工作内容只是停留在会计简单的业务核算上，即制凭证、记账、编报表、报税，发挥不了财务管理职能。(3)建账不规范或不依法建账，会计核算常有违规操作。有些中小矿业企业根本不设帐，以票代账，或者勉强设账，但账目混乱。

3.管理制度缺乏情况严重。中小矿业企业内部牵制制度、稽核制度、预算管理制度、计量验收制度、财产清查制度、成本核算制度、财务收支审批制度、风险控制制度等基本制度，总的来说残缺不全，或者根本无制度，更谈不上实际工作中的执行。

二、对中小矿企业会计规范化管理的几点建议

1.改善外部环境。要解决中小矿业企业会计规范化问题，光靠一两家企业自我完善和会计人员个人努力是很难达到的，当地政府的支持至关重要。我认为乡镇政府、当地税务和工商等部门应在企业开办前明确规定矿业企业所要上交的各项费用及准确标准(不能有弹性)，在不违返国家政策的条件下，给予最优惠条件，并明确所优惠之处。

2.矿业企业管理者必须高度重视会计核算的规范性。企业的发展离不开管理，企业管理又以财务管理为中心，因此矿老板在思想上要重视会计人员的选拔及各项制度的建设。只有矿业企业管理者高度重视了会计核算，以身作则，那么在遇到具体问题时，各级各部门才能真正做到照章办事，使企业的财务管理发挥应有的作用。

3.统一各中小矿业企业的会计核算办法。(1)会计报表体系中指标的设置应充分考虑到操作上的简便易行。在会计报表的体系设计中，建议只编制简化型的财务报告，而且只要求简略的资产负债表和损益表，免除编制现金流量表。(2)引进计算机计记账处理技术，实现会计电算化。这样，会计人员可以从烦琐的手工记账工作中解脱出来，大大提高工作效率。

总之，财务管理是一项系统工程，它从价值的角度出发，密切控制投入与产出、协调企业财务关系，合理配置企业资源，提高企业经济效益，从而实现增强企业的发展和责争实力的目标。

三、中小矿企业矿山安全生产管理

矿山安全管理工作十分重要，如果这项工作做不好，势必给企业和职工造成巨大的损失，因此我们需要认真研究、应用科学的管理方法，提高安全管理水平，促进企业更好的发展。

安全教育是企业安全管理的核心，是预防事故的主要途径之一，它在各种预防措施中占有极为重要的地位。如果一个企业的员工安全意识淡薄，安全技能生疏，安全知识贫乏，其安全管理的基础如同建在沙滩上，实现安全生产也就没有保证。矿山井下作业的危险程度和危害后果最为严重。事故频率高是其特定的环境造成的。随每一吨矿石的采出，工作面、井壁、采场、矿房等空间环境都会发生变化.这种不断变化的环境条件带来了种种工作危险，构成了事故的三要素。三者中最为活跃的因素是人，他既是现场操作者又是改变现场环境的主体，物的不安全状态可以通过人去排除，而排除现场存在的隐患，靠的是操作者掌握一定的安全技能。这就要求对操作者进行安全教育。

矿山安全生产管理最根本的目的是保护人的生命和健康。坚持以人本，树立全面、协调、可持续的发展观，是对企业安全生产的最根本要求。安全生产管理也是企业管理的重要组成部分，管理不善是企业失败的主要原因。管理缺陷是所有事故的普遍原因，管理失误往往是多重失误造成的。因此，安全管理应全方位、全天候、全过程、全员管理，即横向到边，纵向到底。企业干部必须实施安全管理，这是法律责任赋予的要求；企业职工必须接受安全管理，这是每一个职工自身利益的需要；领导干部必须模范执行安全管理，这是素质的表现。这就要求我们认真学习安全法津法规、安全专业知识，以达到客观地、科学地分析各方面存在的不安全因素，从源头上消除事故隐患，达到长治久安的目的。

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0 引言

化工企业由于生产工艺、物料特殊性与其他企业相比具有高（低）温、高压和易燃易爆性、腐蚀性、剧毒性等特点，极易发生火灾、爆炸、中毒等伤人亡人事故。化工企业无论在日常生产还是装置检修、改造都离不开施工队伍，如建筑施工的公司、设备的安装维修公司，设计单位等，这些都是工厂的外部协助单位，通过业务合作保证了我们企业正常生产，也促进了我们企业生产经营的发展。同时由于外来施工队伍和人员存在并进入我们的企业，对我们的现场安全生产也产生一定压力和安全管理带来一定难度，为了保障我们企业的安全生产，我们就必须对他们的安全生产行为进行研究分析，结合化工生产特点通过相应安全管理协议和制度来约束他们的行为使其符合工厂对安全生产的总体要求，避免由于他们不安全行为给工厂安全生产带来不利因素。结合本单位对外来施工队伍安全管理工作情况分析，探讨加强对外来施工队伍安全管理的几点体会。

1 领导重视是做好外来施工单位安全管理的关键

任何工作要做好，首先要领导重视，安全管理工作也是如此。在生产和维修施工项目实施中，单位领导对施工队伍的选定要根据安全生产要求和业务能力原则选出一些施工水平高，历年来安全管理到位，施工现场秩序好的单位作为重点合作单位，以安全生产优先，以施工资质优先，以施工质量优先，进行安全生产评价，在选择施工单位时，建立起一套严格程序进行评审，坚持安全一票否决制度，对无安全资质或安全资质不全的施工队伍，一律不让参与竞标。领导重视了，就能杜绝无证单位进场施工的可能，为安全生产提供了保障，促进生产、检修、改造项目的安全顺利实施，为工厂安全生产打下坚实基础。

2 择优评审办法能保证合格外来施工队伍的进入

2.1 通过公平的竞争，促进安全管理工作的开展

在外来施工队伍在招投标工作中，总是有现实或者主观上的种种原因，容易在竞争的投标者中，决定并接受低报价的投标队伍，而这又往往是以牺牲安全设备、设施投入和职业安全卫生方面的要求为代价的，加上他们多数是人员流动频繁的施工队伍，一直未能得到必要的安全生产知识培训和安全技能训练。大多数施工队伍规模较小，他们对法律知之甚少，也没有安全方面的实际经验，对安全管理懂得不多，容易引发各种事故。因此我们在选择合格的施工队伍时规定：每一个施工项目合格施工队伍必须不少于两个单位，因为合格施工队伍单位太少，往往就会出现施工方因不投入安全生产的资金或投入不足，一旦现场安全管理抓紧了，施工单位就会提出各种不同的理由和借口，从而减少安全生产的投入，这样往往会造成因工作进度时间紧迫而无法坚持“安全第一”的指导思想，给安全施工留下隐患甚至引发事故。

2.2 对施工单位进行安全资质评审，保证进入生产现场的外来施工队伍符合要求

每个施工项目我们都会根据ISO9000文件和我们厂承包管理制度的要求进行评审。根据历年的招标情况，对施工单位以往的安全指标、经营业绩、资质等级、财务状态、人力资源等进行打分，通过单位领导和相关专家及安全管理专家的评议，选用施工能力强、安全管理水平强、人员素质高等能承担我们所委托业务的单位作为合格合作单位。经过严格的评审程序，建立起一种有效机制，通过对施工队伍对安全知识和标准认知了解情况及实际施工能力的考核，保证了所选择的合同方在安全知识和标准及实际工作是合格的。

3 加强工程和安全合同管理

双方签订合法的经济合同的同时还必须签订安全管理合同，明确各自的安全责任，加强了安全管理。我们规定，每份合同必须有安全协议，合同才能盖章，合同才能成立和有效，安全协议是合同必须的内容。由于生产工作节奏日趋紧张，手续比较多，有时未来得及办理完善的经济合同，我们就在开工前签订安全协议。对于一些长期在企业进行工程施工并经安全考核合格的单位确认为合格的合作方，我们采用年度安全协议的形式进行。对遇到装置设备的紧急抢修，没有办法先办理手续的，经必要的安全协议直接委托进场施工。

4 强化工程施工安全管理

4.1 建立项目质量、安全责任签约制度 ，每个项目都设立一个质量、安全责任人，签订质量、安全责任状，规定工期、质量、安全责任。通过责任状的签订，提高责任人的责任心，促进安全管理水平的提高。

4.2 加强现场安全管理力量，落实安全管理人员专业分工，提高自查自改能力。现场管理全部由项目负责人管理，项目负责人对项目的实施负全面的责任，从合同谈判、执行；到现场管理，验收；付款，合同归档、设备移交全过程负责。同时设置专职的施工项目安全管理人员，由于项目的施工时间紧，怕安全生产管得严，影响施工进度，项目负责人往往注重施工进度而忽视安全生产管理，通过设置专职的安全管理人员，提高了对施工单位安全生产管理的力度，保证及时消除现场存在的不安全因素，一经查出就要求将工作先停下来，分析事故隐患的性质，研究采取整改措施，促进安全管理工作的有效实施。同时根据现场检查的情况对其管理人员进行考核，促进他们主动管好施工现场，提高现场安全管理水平。

5 做好施工项目安全技术和生产装置危险因素交底

施工单位进入施工现场前，我们组织施工单位进行安全技术和生产装置危险因素交底工作，让施工单位知道项目安全方面的要求，现场有什么危险源。同时我们要求施工单位提交施工方案和相应安全技术措施以及事故应急救援等措施，让施工队伍了解施工过程的危险因素，通过采取必要削减风险措施，防止事故的发生。并对其组织者和作业人员进行安全交底考试保证安全交底落实到位。

6 加强特殊工种安全管理

根据从事特种作业时，容易发生影响厂区各种化工装置物料、水、电、动力等正常运行或其他工艺设备、设施以及人员伤害、火灾、爆炸事故等情况，从而干扰工厂生产运行正常进行。针对拆除施工作业、起重、动土、电气、电气焊等危险程度大的作业，加强特殊工种安全管理，要求特殊工种作业人员必须持证上岗。当厂区有这一类作业时，我们经常组织检查，当施工作业出现与安全管理要求不符合时，责令其停止作业进行整改直至符合要求才可继续作业。

7 加强现场检查监督，发生事故隐患及时整改

我厂为了做好安全管理工作，成立了安全监督站，建立了有效的安全监督制度，对每个施工现场均派驻安全监督员进入现场监督检查，发现不安全行为和事故隐患能够及时制止和消除，情况严重和一时难以解决的发出限期整改通知并采取相应的安全措施，发出现场安全通报，并作为以后确定合作方的考核依据之一。

8 严格执行化工厂用火、临时用电、动土安全管理制度

用火安全管理制度、动土安全管理制度和临时用电安全管理制度是我厂多年来经过不断补充完善保证工厂安全生产的长效机制。厂内用火安全管理是化工厂安全生产的重中之重，通过严格执行用火申请和用火监管制度，让动火人员知道施工现场的情况，有什么危险物质，可能发生火灾的情况，应该采取的安全措施，以保证安全用火。临时用电一直是安全管理控制的重点，是安全生产事故的多发点，临时用电的制度实施，杜绝不安全的电器设备进入施工现场，坚持电工持证上岗作业，消除人和物的不安全因素。通过实施施工动土作业手续，避免了不会出现因施工单位不了解情况盲目动土作业出现危及工厂地下管网和电缆的事故而影响生产。

9 加强对外来施工人员的安全培训和管理

由于施工单位的人员安全知识和技能参差不齐，只对施工管理人员进行安全技术交底还不够，施工人员对现场的情况不太了解，因此我们有责任和义务告知他们施工现场有关的安全问题，厂纪厂规，如何防止事故发生和事故应急救援等方面内容并进行考试，提高受教育者安全技能和自身安全保护意识。

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关键词：电力；施工；外包队伍；管理

近年来，随着电力体制改革的深化，电力施工企业对外来劳动力的使用不断增加。外包队伍的使用，一方面弥补了企业劳动力的不足，为电力生产做出了贡献；另一方面，对外包队伍安全管理的不到位，也成为近年来事故多发的重要因素。一个企业的生存和发展，需要与许多相关组织及个人发生关系，其中包括有产品的销售中间商、产品的消费者，原材料、各种包装物的生产供应商，设备、备件供应商，建筑施工的公司、设备的安装维修公司，设计单位、专业的检验单位和监督机构等，这些都是企业的外部协助单位，作为企业的供方（或称作相关方），由于他们的存在，促进了我们企业生产经营的发展。同时由于上述组织和人员存在并进入我们的企业，对我们的现场安全生产也产生一定压力，为了保障我们的安全生产条件，我们就必须对他们的安全生产行为进行研究分析，使他们的行为符合公司对安全生产的总体要求。下面通过对我公司的外来施工单位安全管理工作情况分析，谈谈如何加强对外来施工单位安全管理的几点体会。

一、 外包工程管理存在的问题

（一） 对外包工程项目和外包队伍监管力度不够

发包方对外包工程项目和外包队伍的安全监管力度不够，不同程度上存在以包代管的问题。

1、少量地方依然存在先开工、后签施工合同和安全协议的情况。还有部分发包单位与承包方之间未按外包工程管理要求签订书面的安全协议书和工程合同，外包工程得不到有效的控制。

2、部分外包队伍对电力系统安全生产的重要性认识不足，未采取足够的防范措施，而发包单位又没有做好现场安全交底和安全监护工作。

3、一方面，部分发包单位不主动对外包队伍的人员、技能等情况进行了解，使外包队伍的安全处于失控状态；另一方面，外包施工队人员不固定、变动快，项目法人单位不能及时掌握其施工人员的实际情况。

4、个别单位与外包队伍有着千丝万缕的关系，监督处罚难以执行到位，造成外包队伍对安全、质量管理比较随意。

（二）外包队伍安全管理水平不高

1、外包队伍自身的安全管理水平不高，员工文化程度低，安全意识淡薄，自我保护能力差。

2、外包工程队在规章制度方面与电力生产业主单位存在差距，规章制度的执行力差，管理不到位，违章现象严重。

3、 存在部分挂靠的施工队伍，企业只管收取管理费，没有进行管理，该队伍虽手续、证件齐全，但在技术、安全、质量管理上较差。

4、外包工程队伍缺少文化素质高的技术型人才，大量使用未经任何培训的劳务工。

5、 由于缺乏高电压等级施工队伍，存在低级别施工队伍承包高级别工程的现象，队伍施工能力不强，工艺不佳，安全和质量控制能力差。

（三）外包方在安全方面投入不足

1、有些工程分包实行竞标，一般以价格为主导因素，反而使一些素质较低的外包队伍中标。

2、外包队伍在工作中普遍存在重效益、重进度、轻安全的现象。由于安全投入没有直接的经济效益，如果缺乏约束，外包方在安全投入上是能省则省。即使有安全方面的投入，也不能保证安措费用专款专用。

3、 劳动防护用品配备数量不足，质量较差。

二、 加强对外包工程安全管理的建议

（一）领导重视是做好外来施工单位安全管理的关键

在项目实施中，对施工单位的选定，影响的因素很多，有质量、产品（服务）价格、单位资质及管理水平、工期效率、历年来的现场管理业绩、服务态度等因素。为了节约费用，领导往往会优先考虑价格因素，优先考虑工期。而我公司领导在对一系列的待选单位中进行优选时，首先选出一些施工水平高，历年来安全管理到位，施工现场秩序好的单位作为重点合作待选单位，优先作为报价对象，以施工资质优先，以施工质量优先，进行经济分析，进行选定施工单位，坚持安全一票否决制度，对无资质的施工单位，一律不让参与报价，领导重视了，就能杜绝无证单位进场施工的可能，为安全生产提供了保障，促进项目的安全顺利实施，为企业生产经营起了促进作用。

（二）外来施工队伍的选择和评价

1、通过公平的竞争，促进安全管理工作的开展

承包方在招标、投标工作中，总是有现实或者主观上的财政方面的压力，这就容易在竞争的投标者中，决定并接受低报价的投标人，而这又往往是以牺牲职业安全卫生方面的要求为代价的；加上这些流动的劳动力，他们一直未能得到必要的训练；大多数供方规模小，他们对法律知之甚少，也没有安全方面的实际经验，对安全管理懂得不多，容易引发事故。我们在选择合格的供方时规定：每一个项目合格供方必须不少于两个单位，一般一类供方为三个以上单位，二类供方为两个以上单位。因为合格供方单位太少，往往就会出现施工方不投入安全生产的资金，一旦现场管理抓紧了，施工单位就会提出各种不同的借口，从而减少安全生产的投入，这样往往因工作进度时间紧迫而无法坚持“安全第一”的指导思想，给安全施工留下隐患甚至引发事故。

2、对施工单位进行供方评审，确保进入企业的施工单位合格

每年我们根据ISO9000文件的要求，通过往年的经营情况，对已经发生合作关系的企业和计划合作单位进入供方评审，对施工单位以往的经营业绩、资质等级、财务状态、人力资源、税务、工商登记等进行打分，通过大家的评议，选用有施工能力，能承担我们所委托业务的单位作为合格供方。建立一种机制，考核供方对安全标准认知了解情况及实际施工能力，保证所挑选的合同方在安全标准知识及实践方面是合格的，这是极为重要的，我们采取下述方法识别和确定合适的供方。

希望进入"合格名单"的准供方都应要求提供自身的安全政策，为此，我们对施工单位进行适当的考察。

每一个准供方都要回答一份预先准备好的调查表，提供自身关于其安全卫生政策，包括安全管理制度、工作人员职责、经验、工作安全系统和培训标准等方面的细节报告。

（三）加强工程合同管理

双方签订合法的经济合同，加强合同安全管理。外来单位进入我们的企业，是依据一定的合同关系，为我们提品或服务。我们对资质进行审查，并签订完善的合同。我们规定，每份合同必须有安全协议，合同才能盖章，合同才能成立，安全协议是合同必须的内容。由于生产工作节奏日趋紧张，手续比较多，有时未来得及办理完善的经济合同，我们就在开工前签订安全协议。对于一些长期在企业进行工程施工并经安全考核合格的单位确认为合格的供方，我们采用年度安全协议的形式进行。遇到设备的紧急抢修，没有办法先办理手续的，直接委托进场施工。

（四）强化工程施工管理

1、建立项目责任签约制度

每个项目都设立一个责任人，签订责任状，规定工期、质量、安全责任，作为月度资金发放的依据，通过责任状的签订，提高责任人的责任心，促进安全管理水平的提高。

2、加强现场安全管理监督力量，落实安全管理人员专业分工

过去，现场管理全部由项目负责人管理，项目负责人对项目的实施负全面的责任，从合同谈判、执行；到现场管理，验收；付款，合同归档、设备移交全过程负责。由于项目的施工时间紧，怕安全生产管得严，影响施工进度，往往注重施工进度而忽视安全生产管理。现在有了专职的安全管理人员，提高了对施工单位安全生产管理的力度，只要现场存在事故隐患，一经查出就要求将工作先停下来，分析事故隐患的性质，研究采取整改措施，促进安全管理工作的有效实施。

3、做好施工项目安全技术交底

施工单位进入后，我们组织施工单位进行安全技术交底工作，让施工单位知道项目安全方面的要求，现场有什么危险源。同时我们要求施工单位提交施工方案和相应安全技术措施，让我们了解施工过程的危险因素，并采取监控措施，防止事故的发生。对于比较大的项目，我们组织设计院、施工单位、施工监理进行安全技术交底，组织安全方案论证，修改完善施工方案，促进安全施工。

4、加强特殊工种安全管理

在从事特种作业时，施工单位必须事先提出书面的施工方案作为协议的优先内容。这些工作包括拆除施工作业、起重、动土作业等危险程度大的工作，进行这些工作时容易引起影响厂区水、电、动力等供应或其他设施，从而干扰公司生产经营的活动正常进行。当厂区有这一类作业时，我们经常组织检查，当施工作业出现了与方案有偏离时，在与施工单位就新的情况下的解决方法未达成一致之前，不让进一步开展工作。

5、加强现场检查监督，发生事故隐患及时整改

我们为了做好安全管理工作，建立安全督导员轮值制度，每天都有专人到现场进行检查，发现问题及时制止，情况严重的发出整改通知，并作为以后确定供方的考核依据之一。

6、建立施工单位现场挂牌制度

在小型项目维修项目中，现场都挂牌，标明施工单位名称、项目责任人、甲方代表、电话，施工期限等内容，以利于大家的监督，增强施工单位管理意识，提高现场管理。

（五）加强对外来施工人员的管理

1、做好施工人员的安全教育工作

由于施工单位管理水平参差不齐，因此只对施工管理人员进行安全技术交底还不够。施工人员对现场的情况不太了解，我们有责任告知他们施工现场有关的安全问题，厂纪厂规，如何防止事故发生等方面内容并做好签名，增强接受教育人员的责任心。

2、加强外来人员住宿管理，确保住宿安全

施工单位住宿安全一直是安全管理的难点，由于住宿不是生产区域，应由施工单位自己管理，项目责任人主观上也不太重视，住宿地方常常存在脏、乱、差，电线乱拉、乱接现象时，容易引起群死、群伤事故。我们针对存在的问题，通过与施工单位签订协议，明确安全管理责任，帮助他们对入住人员层层责任分解，收取了“信誉保证金”又及时督促其规范管理，施工管理人员把管好施工单位住宿纳入了公司的重要议事日程。在各相关部门的配合下，临时施工宿舍脏乱现象得到较大的改观。