项目风险管理十篇

项目风险管理篇1

    (一)项目风险信息的传递通道不畅

    项目重要信息及时获取,能有效的化解风险、降低风险的损失,这是开展有效风险工作的前提,是项目顺利进行和成功的保证。目前在风险管理工作中存在比较突出的问题是,在和项目企业进行沟通时,由于项目风险信息传递路径过长,导致沟通的频率、效率不高,不能及时得到反馈应对风险。由于中国公司普遍存在着治理结构的不完善,创业者对治理结构的意识普遍比较薄弱,加之项目管理人员不主动积极地去识别、分析和应对可能发生的风险,没有建立有效风险信息传递通道,缺乏详细风险应对预案。当意外事件不断出现时,项目管理者无所适从,只能疲于应付。

    (二)项目风险的分析方法单一

    在进行项目风险分析时,通常运用定性分析方法对项目风险的分析进行评估,虽然对获取信息资料较为便捷,但是分析结论不够精确。在日常工作中进行项目风险定性分析时,往往采用单一风险逐个分析方式使得分析结论缺乏综合性,在分析层次上缺乏深度。例如SWOT分析在项目风险识别上有较为全面的应用,但是在与定量风险分析方法的结合方面存在较大不足,没有充分运用定性风险分析方法和定量风险分析方法的优势进行互补。项目风险分析方法的单一,加之缺少使用不同分析方法的综合运用,对项目分析结论产生较大的偏差,甚至出现与正确结果意见相左的情况,严重影响风险管理工作的深入开展。

    (三)项目的投后管理手段落后

    风险投资的投后管理是风险投资循环过程中的核心环节,随着风险投资行业的日趋成熟,风险投资的投后管理也越来越重要,对于投资项目的价值增值,风险防范和人力资本的充分应用具有极其重要的作用。风险投资企业通常是被动的参与企业管理,强调以财务指标评价企业的价值,往往忽略了企业核心竞争力的是否快速增长。为了适应风险投资的特殊运作方式与满足管理需求,必须要创新风险投资的投后管理机制,将投资收益与项目风险管理者的业绩挂钩,提高项目风险管理者的工作热情,使得风险管理的效果符合预期目标。

    二、提升项目风险管理工作的应对方案

    (一)建立与项目相关的多信息通道

    信息通道建设是项目投资管理和风险管理的基础,没有有效的信息管理,就没有成功的项目管理和项目风险管理。企业要以项目信息的辐射范围为条件,建立与项目有关的多信息通道。产品的市场信息渠道。绝大部分商品在国际、国内都有相关行业性市场价格,这些价格有些是实时价格,有些可以通过国际贸易性价格的波动得到一个期间的平均价格,这些价格都是透明公允的信息。如钨产品国内有两个行业性指导价格,一个是江西赣州钨业协会指导价格,另一个是中国五矿有色的指导价格,这些价格信息都反映了市场未来的价格走势,对企业生产经营有方向性指导作用。企业外部利益相关者信息反馈渠道。建立项目所在当地政府部门、行业协会对项目情况的信息反馈渠道,了解投资项目对当地社会和经济发展的贡献,以及在当地的公益形象等,用以判断当地对企业的支持力度,还可以通过行业协会了解项目企业技术研发实力、所在行业的未来发展趋势及所投资项目在行业中的地位,增强对项目所在行业发展趋势判断的准确性,为风险管理工作提供准确数据。通过与企业加强沟通联系,建立企业内部信息反馈渠道。与项目的实际控制人、经营管理团队多频率、多层次的深入交流,及时掌握项目生产经营状况、未来发展趋势,判断与预期目标的差距,以便形成有效的项目风险应对预案。

    (二)加强项目风险分析方法的综合运用

    分析方法的使用对于整个项目决策的规划及实施起着至关重要的作用。只有通过项目的风险分析,才能把整理后的原始数据转换成可参考的分析结果。一直以来项目风险定量分析的欠缺和定性分析过于简单的问题困扰着风险管理工作的深入开展,解决这一关键问题必须加强风险定量分析方法和定性分析方法的综合运用。SWOT分析和AHP分析两种方法在项目风险分析中综合应用主要是把SWOT分析方法中的四个要素作为其各个因素,接着确定各个因素的重要性,并对其进行排序。步骤具体有:进行SWOT分析。运用SWOT分析方法识别出与某个项目内部环境以及外部环境相关联的因素。在SWOT组内对SWOT要素进行两两相互对比,接着使用特征值方法对该要素的优先权数进行计算。对SWOT组进行两两相互对比,进行层次总排序,并把每个组中拥有最高优先权的要素抽取出来代表这个组,然后比较和计算这四个要素的优先程度。在项目战略规划以及评价分析过程中使用并得出相应结果。这样SWOT分析和AHP分析两种方法的优势得到有效互补,既简便又高效,形成一种新的使用途径,通过AHP方法计算出SWOT要素的优先权数,使得出的分析结果更具参考性,从而可以提高项目风险评价方法的可靠性和准确性。

项目风险管理篇2

[关键词] 风险管理 风险识别 风险管理计划

一、引言

项目本身具有独特性、复杂性和长期性等因素。在激烈的市场竞争中,项目常常会变化无常,充满不确定性。而风险来源于不确定性,所以说风险是项目固有的属性。简单地说,风险是可能影响项目成功完成的任何潜在因素。风险的发生既可能对项目产生有利影响,也可能对项目产生不利影响。通常我们将风险归为会对项目产生不利的影响,而对项目产生有利影响的归为项目机会。

二、项目风险与风险管理

1.项目风险的概念与特征

有学者将项目风险定义为,项目的风险是不利事件发生的可能性与影响后果的联合函数。项目风险的概念应该把握以下三个方面要素:(1)不确定性是风险存在的必要条件。只有对行为产生的未来后果无法事先准确预料时,风险才可能存在。(2)潜在损失是风险存在的充分条件。(3)经济主体是风险成立的基础。风险成立的基础是存在承担行为后果的经济主体,即风险行为人必须是行为后果的实际承担人。

正确认识风险的特征,对于识别和量化风险,加强风险管理、减少损失、圆满实现项目目标具有重要意义。风险的特征表现在以下几个方面:

(1)风险的潜在性。风险往往不显露在表面。正是这种特点,人们才不容易注意到它的存在,才容易在事件发生时受到损失。风险是针对未来的。只有对尚未发生的事件讨论风险才有意义。事件发生后,实际结果一旦产生,风险就不存在了。

(2)风险的客观性。不确定性是客观事物和人类活动发展变化过程所固有的,是不可避免的,并不取决于人们是否意识到。每个项目都具有风险。风险无处不在,无时不在。认识风险的这种特性,有利于风险管理的目标:把风险尽可能缩减到最小的程度,而不可能将其完全消除。

(3)风险的主观性。不确定性是风险分析者的主观判断,不同的人对风险可能存在不同的看法。这也就意味着不确定性的定量化带有主观性。

(4)风险是实际结果与人们预期目标的负偏离。偏离有正有负,通常正偏离意味着意外收益或风险收益,负偏离意味着意外损失或灾难。一般情况下,人们对意外损失要比意外收益关切的多。负偏离越大,风险越大。

(5)风险的变动性。风险存在与特定的环境中,客观条件或环境是风险的来源和载体,一旦环境或客观条件发生变化,风险的性质、大小、造成的后果等也随之发生变化。在一定的空间和时间内,原有的风险可能被消除,同时也可能产生新的风险。

(6)风险的可预见性。只有能够预测发生可能性(哪怕不那么准确)的不确定性才是我们关注的对象。如果不知道威胁来自何方,我们就很难利用有限的资源和时间去做好充分的防范准备。因此,在项目风险管理过程中,必须尽量减少未知的不确定性,尽量使他们变成已知的不确定性。

2.项目风险管理的内涵

项目风险管理是对风险进行规划、识别、分析、应对(解决)和监控的过程。项目风险管理真正用意并不是要彻底消除风险(尽管这种结果是最理想的,但直到项目完成为止,要达到这种理想状态是十分困难的),而是要提高对风险的认识程度,当它们发生时我们不但不会感到惊讶,而且已经做好了准备。

三、项目风险管理过程

项目风险管理的一般过程为:风险识别、风险分析、风险处理和风险监控。如图所示:

1.风险的识别

将项目风险因素进行识别、查找的过程。它是实质性风险管理的第一步或称基础。

(1)风险的主要来源。①市场风险,指由于市场价格的不确定性导致损失的可能性。②技术风险,指高新技术的应用和技术进步使建设项目目标发生损失的可能性。③财产风险,指与项目建设有关的企业和个人所拥有、租赁或使用财产,面临可能被破坏。被损毁以及被盗窃的风险。④责任风险,指承担法律责任后对受损一方进行补偿而使自己蒙受损失的可能性。⑤信用风险,指由于有关行为主体不能做到重合同、守信用而导致目标损失的可能性。

(2)风险识别的方法。主要有:①利用已有的经验。如类推比较法如在企业内建立实施过的项目风险数据库对识别新项目的风险是十分有益的);德尔菲法;头脑风暴法等。②利用管理工具。比如:鱼刺图。

2.风险的分析

主要是确定风险因素(事件)发生的可能性和对项目的影响后果,并确定风险等级。

(1)风险的定性分析。在风险出现的可能性或影响程度难以精确定义时,就采取定性分析的方法。有学者将风险定性分析的步骤归为:①列出所有的风险因素。②将风险因素出现的可能性按照从小到大的顺序分为“极小”、“较小”、“中等”、“较大”、“极大”五个等级。③将风险因素一旦出现对项目产生的影响程度按照从小到大的顺序分为“极小”、“较小”、“中等”、“较大”、“极大”五个等级。④将各识别的风险因素的可能性、影响程度进行归类,以确定风险的风险等级。

(2)风险的定量分析。风险的定量分析就是从数值上分析各项风险发生的概率和对项目的影响程度。

风险量化的方法主要有:德尔菲法;层次分析法;敏感性分析法;决策分析;蒙特卡洛模拟法等。

通过对风险因素的定性或定量分析,可以制定风险影响矩阵确定风险的等级,从而采取相应的措施对风险进行管理。

3.风险的处理

就是对项目的风险进行控制,包括:风险回避、风险转移、风险降低和风险接受。

(1)风险回避:有意识的放弃项目或改变项目目标与行动方案,完全避免特定的损失风险。

(2)风险转移:通过合同或协议,在风险事故一旦发生后将损失的一部分或全部转移到项目以外的第三方。

(3)风险降低:当项目风险不能避免时,可以采取行动降低风险发生的可能性或风险后果的不利影响。

(4)风险接受:以自身力量承担风险可能带来的后果或损失。

4.风险的监控

对风险识别、分析、应对全过程的监视和控制。一是在风险事件发生时实施风险管理计划中规定的应对措施;二是当项目情况发生变化时,及时反馈,重新进行风险识别、分析,确定、实施新的风险应对措施。

四、加强项目风险管理的措施

很多情况下,我们无法影响和改变宏观的经济、社会环境,只能从企业或项目本身着手来加强项目的风险管理,降低各种不确定性给项目带来的损失。为此,可以采取以下措施:

1.制定项目风险管理计划

项目计划包括两部分:知道实施计划和控制计划。其中,控制计划又包括风险计划、沟通计划和变更管理计划。凡事预则利,不欲则废。风险管理同样也是这样,要想提高风险管理的水平,就要事先制定风险管理计划。

项目风险管理计划应该在项目计划编制过程就确定,并将其成为项目计划的一部分,以便在项目实施过程中执行。

风险管理计划将描述在项目各个阶段进行风险管理的所有因素,这些因素一方面涉及到风险识别及分析步骤;另一方面涉及到管理各种风险领域的负责人、项目实施期间跟踪风险的方式、如何执行风险应急措施以及预留的项目风险“应急储备资源”的数量等。

2.完善合同的风险管理工作

合同既是项目管理的法律文件,也是项目风险管理的主要依据。合同风险管理伴随项目的始终,是项目管理的一条主线。项目的管理者必须具有强烈的风险意识,详细研究合同的每一项条款,对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则,其风险将给项目带来巨大的损失。

3.充分利用“外脑”

人无完人,金无足赤。由于能力和经验的不足,企业或项目组对项目风险的认识毕竟有限,不能把所有的不确定性都罗列出来。这就需要我们借助企业外的力量。如果我们懂得利用外界的人力资源,就能大幅度提高项目风险管理的水平。通过利用有关咨询机构和关专家的经验和知识,对项目的风险因素进行分析和评估,从而提高对项目风险的管理。

4.提高项目风险管理者的素质

人是一切的根本,工程项目风险管理的顺利实现,首要的问题就是提高项目风险管理者的素质,建立一支具有专业知识和高素质的项目管理班子。即具有较高的综合能力,也就是要懂技术、会管理、善经营。项目经理是项目的核心,他的素质在很大程度上决定着项目风险管理能力的高低,决定着项目的成败。所以要想建立一支由高素质的项目经理领导的项目团队,就要加强对项目经理及其团队成员的培训,提高他们的综合管理能力,以应对项目的各种可能的风险,保证项目的顺利完成。

五、结束语

风险是伴随项目产生的,风险管理是项目管理过程中重要的环节之一。很大程度上,项目的成败决定于风险管理的水平。所以,我们要增强项目风险的意识,提高项目风险管理的水平,降低由于风险带来的损失,尽可能地提高项目的效益。

参考文献:

[1]丁荣贵:项目风险管理[M].机械工业出版社,2008

[2]刘晓君:工程经济学[M].中国建筑工业出版社,2004

项目风险管理篇3

风险管理这一概念最初是美国宾夕法尼亚大学的许布纳博士于1930年正式提出的，所谓风险管理指的是对风险因素进行识别、分析以及评估处理的流程，通常包含了风险分析、风险处理以及风险监控等环节。风险管理的最终目的是为了尽可能的避免和降低风险发生的几率，但不可能完全消除风险；所谓风险分析即对某时某地发生的或者即将发生的消极事件展开分析，研究这一事件发生的概率以及可能造成的损失；而风险处理即是按照风险管理的具体目标与宗旨，在科学的风险评价的前提下，在风险产生之后能够采取的包括监测、接受、回避、转移、控制风险等各种策略方案中选择出最佳方案的过程；风险监控指的是利用已经构建的风险评估标准体系来对风险处理的结果进行评估，而园林工程项目的管理人员能够借助于这一系统来对工程项目的实际状态作出控制。因为风险因素具有很大的不确定性，其管理过程应当是处于时刻调整中的，随着园林工程项目的逐渐推进以及相应对策的实施，会让影响园林工程项目实施的各种风险因素发生变化，而在我国园林工程项目实施过程中所缺乏的正是科学的运用风险管理手段来进行的管理与控制。我国于上世纪八十年代引入安全系统工程之后，在很大程度上补充了我国在工程建设项目安全管理工作方面的空白。现阶段我国对风险管理的研究通常是以工程项目风险管理为主，而工程项目风险管理的核心在于安全管理。虽然我国颁布的《中华人民共和国建筑法》、《安全生产法》以及《建设工程安全生产管理条例》等法规中都明确的提出了施工安全防护对策，但都没有全面系统地针对风险辨识、风险评价以及风险管控等内容作出规定，另外对环境风险方面的内容还存在空缺，因此工程项目风险管控还应当进一步深化[1]。

2园林工程项目存在的主要风险内容

因为社会经济建设发展速度的加快，城市化进程也推动了园林工程项目的建设发展，现代人对于生活质量的要求普遍提升，对园林工程项目的施工质量要求也逐渐提高，也由此凸显了园林工程项目风险因素的巨大危害，所以必须要做好风险管理工作，对于园林工程项目中存在的风险，我们应将分析、评估、处理这三项内容贯穿于工程项目施工中的各个环节。

2.1园林工程项目决策阶段以及工程准备阶段的风险管理内容

在园林工程项目的施工建设中，其项目决策阶段属于一个非常重要的环节，在这一阶段，园林工程项目的施工设计人员必须对项目施工环境和施工计划实施严格的调研，在决策阶段必须对园林工程项目建设的可行性展开深入考核，对该工程项目可能存在的风险进行科学评估，同时要对园林工程项目施工阶段的风险管理工作进行预评估，这一阶段风险管理的主要内容应当是对可能存在的风险因素进行研究，从而科学地制定工程项目风险控制计划，从而保证园林工程施工建设的有序开展[2]。

2.2园林工程项目实施阶段的风险管理内容

当我们制定好园林工程项目实施计划以后，就需要做好工程项目具体实施阶段的风险管理工作，这也是园林工程项目风险管理工作的最佳阶段。在工程项目的具体实施阶段，所需要面对的风险因素是非常复杂且多变的，这些因素都非常容易导致施工人员在实际操作中对风险因素处理不当，从而导致工程施工建设出现重大问题。工程项目实施阶段的风险管理内容通常是对工程项目建设过程中的风险因素可能带来的危害进行评估，同时做好施工人员的思想教育工作，协调施工人员之间的关系，配合施工管理方落实风险管理计划措施，确保施工人员能够在实际工作过程中集中注意力，提高警惕性，同时对园林工程项目实施阶段所出现的各种风险进行研讨，进而提出相应的解决对策，力求园林工程项目施工质量得以保障，最终实现工程项目的预期目标。

2.3园林工程项目竣工后的风险管理内容

通过上文的分析我们能够得知，园林工程项目风险管理工作的核心应当是工程项目的实施阶段，但这并不表示工程项目竣工后便不再开展风险管理工作。当园林工程项目顺利竣工之后，还应全方位地对园林工程项目的施工建设过程展开客观的评价，总结出工程项目建设过程中的经验教训，同时积极主动地做好工程项目施工质量的验收工作，对其竣工之后是否存在质量问题进行严格的审查，在这些工作进行过程中必须要进行细致的记录，从而对未来的园林工程项目建设起到一定的借鉴作用，以便不断提升园林工程项目的建设质量。另外，在园林工程项目竣工并投入使用后要进行一段时间的监控，审查工程项目的预期设计功能是否满足实际需求，其功能是否能够正常发挥，如果在使用过程中出现了问题，必须第一时间进行处理，从而确保后续风险管控工作的有效性[3]。

3园林工程项目风险管理现状分析

近年来，国内工程项目风险管理工作取得了很多成绩，大部分的工程建设项目都有意识有目的地开展风险管理工作，但是园林工程项目的风险管理却一直停滞不前，很多园林工程项目存在较大的风险隐患，导致在具体的施工过程中事故频发。我们应当认识到，园林工程项目与其他施工建设项目从本质上来说还是存在一定的差异性，项目管理人员在实际的施工过程中也并未真正重视这一问题，下面我们就各个施工阶段的风险管理现状进行分析：

3.1园林工程项目策划准备阶段风险管理现状

目前，园林工程的策划和准备阶段所开展的风险管理工作过程中依旧存在很多亟待解决的问题。现阶段园林工程项目策划阶段通常都选择项目可行性报告的方式来实施项目分析，但当前大部分的园林工程项目可行性报告都偏向于论证项目是可行的，而非对项目展开全面深入客观的分析，进而导致部分项目开工后没多久就“流产”。在园林工程项目的准备阶段，通常表现为风险管理意识薄弱，风险防范措施不到位等问题，导致很多园林工程的设计存在风险漏洞，非常容易造成更大的风险。

3.2园林工程项目施工阶段风险管理现状

施工阶段是园林工程项目风险管理工作的重要阶段，一方面是施工作业人员组织结构较为混乱，因为园林工程项目自身的特殊性，因此通常而言企业的领导层是固定的，而下设的项目经理与施工作业人员流动性很强。当园林工程项目立项之后便会设置工程指挥部，而开始另一个园林工程时又会成立新的工程指挥部，项目管理人员与施工人员基本上各不相同。我们知道，园林工程施工不但需要专门的园艺工，同时还需要负责土建的建筑工人以及水电技术工人、施工技术人员等，其涉及到很多不同的工种，所以园林工程施工人员的组织结构具有多样化的特征，其人员的流动性以及管理难度的增加都会为工程施工带来较大的风险；另一方面是实际施工作业过程中可能产生的风险，例如露天作业很容易受到外部环境条件的干扰。而面对不同的施工地区、为不同的行业服务，所涉及到的地方政府法规以及行业施工具体规范，往往让施工作业面临很多不可预知的情况变化，而在较大范围的环境下实施施工活动，其管理难度也更大，在同一施工现场中经常会存在不同的施工作业队伍共同开展施工作业，他们之间相互影响，加之施工现场的人员流动性较大，作业环境差等问题也会导致风险的产生[4]。

3.3园林工程项目竣工和评价阶段风险管理现状

园林工程项目竣工与评价阶段的风险管理问题主要表现在：大部分园林工程项目施工完成后，仅仅只是对其进行简单的验收与总结，并未对工程施工过程中产生的问题和风险展开全面深入的评估和收集，从而导致我国在工程项目风险管理的经验与历史资料上非常缺乏。另外由于所应用的风险评估方法存在问题，导致很多风险因素在总评过程中不能够全面的体现出来。正是因为园林工程项目施工过程中存在这些客观与主观的风险因素，才使风险管理工作变得如此重要，开展起来也困难重重。

3.4我国园林工程的风险管理存在的问题

我国园林工程项目风险管理工作存在的问题归纳起来主要有下面几点：①对风险的分析和研究不具有系统性；②虽然对实际施工过程进行了风险管理，但对工程项目决策和设计阶段却不够重视；③风险管理理论不能够科学地应用到工程管理实际中去，对于风险管理的内涵认识不到位；④风险评价存在较大的误差，因为没有过去的经验可供参考和借鉴，从而导致风险管理工作的着力点不准确，对风险管理工作的质量产生了很大影响；⑤工程项目管理人员没有树立风险管理意识等。

4园林工程项目风险管理对策

4.1不断提升工程项目风险管理意识

风险问题产生的绝大部分原因是由于风险管理意识薄弱，不重视风险隐患的控制，从而造成了问题出现之后难以处理的局面。所以，做好园林工程项目风险管理工作的首要要求便是提升管理工作人员的风险意识，充分认识到风险管理工作的重要性，深入掌握风险管理工作的内涵，在风险问题产生以前进行辨识与预处理，当其发生之后便能够及时地进行处理，最大限度地减少其带来的危害，降低损失。另外还应提升施工作业人员的风险意识，尽可能让所有人都能够重视风险管理，及时排除风险隐患。

4.2做好园林工程项目组织风险的管控

做好园林工程项目组织风险的管控工作，一方面是要增强风险管理人员的综合素质，确保其具备丰富的工程项目管理经验，同时要具备较强的组织管理能力与领导能力，从而有效地发现风险因素，及时采取对策来控制风险；另一方面，园林工程项目的风险管理人员应当做好施工现场管理工作，对工程项目的施工进度、施工质量进行科学规划，以便于风险管理工作的开展。另外，园林工程项目管理方还必须要制定完善的规章制度，强化落实，确保施工建设工作能够规范有序开展[5]。

4.3做好园林工程现场施工风险的管控

园林工程项目现场施工阶段是风险管理工作的重心，在这一阶段必须要加强风险预防。在实际管理工作中，工程项目建设质量往往取决于施工作业人员，其风险意识、工作积极性以及责任感等因素都会在很大程度上对工程项目建设质量产生影响，对此风险管理人员应当有充分的认识，尽可能的通过各种激励手段来激发施工作业人员的积极性，定期组织进行各种技术培训工作和安全教育工作，增强施工作业人员的综合素质和风险意识。因为园林工程项目建设所涉及到的施工材料和器械非常多，若管理不当也会产生质量风险，所以风险管理人员应当做好对施工材料和器械的管理，特别是对原材料和设备的质量控制。同时还必须要结合园林工程项目的建设特点，对园林中的各种植物进行管理，结合各种苗木的生长特性来确定施工计划，尊重植物的生长规律，从而将不可靠风险因素降到最低。

4.4做好园林工程项目竣工后的风险管控

园林工程项目的施工建设周期并不是很长，一般情况下在半年左右便能够完成主体施工，但是园林工程项目交接所花费的时间通常在2年左右，在园林工程项目竣工之后，我们也不能够放松警惕，要坚持做好工程项目的竣工维护和风险管控。在此阶段我们可以对园林中的植物生长情况进行调查，做好植物的维护管理，这些工作都需要消耗大量的时间和精力，强化后期竣工阶段的风险管控，才能够有效的保障园林工程各项功能的实现，提升其建设质量。

4.5建立专门的项目风险管理组织

现阶段，国内大部分施工单位都尚未建立专门的风险管理组织，这就在很大程度上导致了风险管控工作的落后，阻碍了风险管理的有效开展，对工程项目的建设质量产生了很大影响。特别是对园林工程项目来说，涉及到的施工作业人员较多，施工技术复杂，项目跨越地域大，内部管理工作自身就存在一定的问题，难以再应对风险管理。所以建立专门的风险管理组织或部门是很有必要的，另外风险管理组织也能够独立地和施工方进行沟通，能够更好地开展风险管控工作，有利于我国风险管理的发展[6]。

项目风险管理篇4

关键词：风险管理；IT项目；风险识别

随着目前世界范围内信息技术不断发展，信息时代也成为目前时展的主体方向，IT技术作为信息技术中的重要组成部分，在信息技术的自身发展过程中所占的比重也越来越大，但是随着而来的也给IT项目带来了更多风险。

一、 IT项目风险概述

所谓IT 项目所存在的风险，就是由于IT项目本身所存在的环境在条件上具备不确定性，从而有可能导致项目最终出现的结果跟原本的期望之间出现差距甚至是背离，并且给相关的项目人员带来一定损失的一种风险。而风险管理就要是用科学系统的手段对项目中所潜在的风险进行预测，并实行有效的管理和控制，最终实现IT项目整体目标的一种管理方式。

二、我国IT项目风险管理现状分析

风险管理产生于20世纪初的英国、德国,之后逐渐形成一种系统的科学方法。但是,风险管理真正在工商企业中引起足够重视而得到推广则始于20世纪50年代。对于新兴的IT产业,国内外项目管理专家和学者都从20世纪80年代就开始做了一些前瞻性的尝试和探索。但是,由于IT产业发展时间较短,研究和实践的基础较薄弱,IT项目管理本身存在着缺乏项目管理意识、没有精确的项目成本基础、项目管理制度不到位、缺乏专业服务组织、项目计划性差、项目风险意识淡薄以及业务参与意识薄弱的现状。近年来,随着IT项目的广泛实施,一方面为众多的企业带来了管理、经营方面的革新,而另一方面,夭折、中断、失败的项目也不在少数。

三、加强IT项目风险管理的策略性思考

（一）识别IT项目中的风险

对IT项目进行风险管理,首先要对存在的风险进行识别,以明确对项目构成威胁的因素,便于制定规避风险和降低风险的计划和策略。风险识别就是采用系统化的方法,识别出项目中已知的和可预测到的风险。风险识别是一项反复的过程,应该在IT项目的生命周期自始至终定期进行。风险识别包括确定风险来源、分析风险产生的条件、描述风险特征和确定风险的影响范围。风险的识别可以分为三步进行:收集资料、估计项目面临的风险形势、根据直接或间接症状将潜在的风险识别出来。

（二）分析风险

对IT项目的风险分析应从两方面进行,即:定性分析和定量分析。定性分析是指对已识别风险的可能性和影响性的评估;定量分析是在定性分析后进一步量化每一个风险的概率及其对项目目标造成的后果,也分析项目总体风险的程度。对IT项目风险进行定性分析,可以从宏观上对项目是否可行有一个初步的概括,可以加深项目管理人员对项目风险的认识与了解。

（三）制定IT风险应对规划

针对风险定性、定量分析的结果,制定风险应对规划,以降低IT项目的风险或减少项目风险的副作用。如果风险识别和分析的结果超出项目组织或项目用户能够接受的水平很多,应根据超出情况选择停止项目或取消项目。当风险识别和分析的结果少量超出项目组织或项目用户能够接受的水平时,应该制定各种项目风险应对措施,并通过开展项目风险控制来落实这些措施,从而避免或消减项目风险所带来的损失。

四、风险分析与应对实例

下面以某电子政务项目为例，说明风险识别、风险跟踪的具体应用。操作方法如下：第一，对影响项目的前10大风险源进行总结归纳，统计出每个风险条目现在和过去的排列等级；第二，统计出这些风险条目已经在该排列表中停留的月份数；第三，应对具体风险条目所取得的进展情况。如表1所示：

表1 风险识别与风险应对

风险事件本月排行上月排行在本表中停留的月份数应对风险进展情况计划不完善

1

2

4评审整个项目的管理计划成本估算失误

2

3

2审查成本预算资源短缺严重

3

1

2加强采购技术熟练不足

4

4

3加强岗位培训缺乏领导的支持

5

5

5辞退前项目经理，任命新项目经理对冲突理解有分歧

6

7

3召开扩大的调度会议，统一认识团队合作不够

7

8

3暂时无具体措施多项目管理协调不够

8

8

4召开中层领导会议商讨解决办法

分析表1可知，影响该企业IT项目目标实现的最主要风险是计划不完善、缺乏领导支持和多项目管理协调不够等三个条目。其次是技术不够熟练、对冲突理解有分歧、团队合作不足三个条目。在8个条目中牵涉到人际关系的就有4个条目，可见在此类项目中沟通协调的重要性。可以说，项目经理与团队的合作关系、各项目组之间的沟通协调是否融洽，是此类项目的最大风险。所以，此类项目中加强对项目经理的培训，制定良好的沟通协调机制是保证项目成功的重要手段之一。

参考文献：

[1]贾素玲,罗昌,郭涛.IT项目风险管理模式研究[J].计算机工程与应用, 2007, (04).

项目风险管理篇5

关键词：公路工程；风险；对策；管理；因素；分析；

中图分类号：X734 文献标识码：A 文章编号：

1.引言

目前，我国的公路工程项目风险管理还存在着许多问题，如公路工程项目风险管理意识淡薄，缺乏相应的法律、法规等制度依据;公路工程项目风险管理模式落后，风险管理过程不完整，风险管理以事后控制为主等。总体上讲我国公路工程项目风险管理水平仍十分落后，公路工程项目风险管理制度尚不完善。产生这种现象的原因有管理不善和措施落后，更主要的是对影响和制约公路工程项目的风险因素预测不足，导致了公路工程项目建设中因风险引起了大量损失。正是由于风险管理是公路工程项目项目管理不可缺少的重要组成部分，对公路工程项目的风险因素加以分析、评价并采取有效的风险防范措施己成为一项迫切的任务。

2.公路工程项目风险及其构成

公路工程项目建设是一个建设周期长，投资多，技术要求高，系统复杂的生产建设过程，在该过程中，存在大量的不确定性因素、随机因素和模糊因素，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。

通过对公路工程项目风险的分类，公路工程项目风险管理人员可以快速、准确、全面地找出公路工程项目中存在的风险。常见的公路工程项目风险有：

（1）工期风险。会出现局部或整个施工工期的延长，不能如期交工，带来不能按期履行合同的风险。

（2）费用风险。包括：财务风险、成本超支、投资增加、报价风险、投入减少、投资回收期延长或无法收回、回报率低等风险。

（3）质量风险。包括：原材料、工艺，工程不能通过验收，工程试施工不合格，经过评价工程质量未达到标准，甚至出现严重的质量事故等风险。

（4）生产能力风险。施工过程中由于机械设备陈旧，生产原材料、能源、水、电供应不到位，会出现项目建成后不能达到计划生产能力的风险。

（5）信誉风险。即指公路施工单位在未按合同完成工程的情况下，该施工单位形象、信誉将遭受损害的风险。

3.公路工程项目风险形成因素分析

3.1公路工程项目工期风险

公路工程项目工期风险是由于某种原因造成整个公路工程或局部的工程活动(分项工程)的工期延长，不能及时投入使用。如：业主非程序地干预工程会使公路工程项目不能按计划完工；承包商履约不力、管理能力不足、没有得力的措施、施工方案错误等；因自然灾害、战争等不可抗拒力的因素影响。

3.2公路工程项目费用风险

公路工程项目费用风险包括：财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法回收、回报率降低。如：项目业主方面因组织结构不满足工作需要、组织结构不利于全过程及全局的控制、过程没有形成文件、获取资源太复杂、缺少资源、项目管理软件选择错误，等诸多情况都会造成费用的增加；项目计划方面的公路工程项目主体对项目工期预测不精确，对成本预测不精确，工作分类结构不全面、资源不能进行很好的配置，都会影响费用。

3.3公路工程项目质量风险

公路工程项目质量风险包括材料、工艺、工程不能及时通过验收、经过评价工程质量未达标准等。如：项目业主方面因非程序地干预工程，工序被打乱，施工的难度加大，质量风险随之而来；另外监理人员素质低，对施工工程质量监督不严格，势必造成工程存在质量方面的问题；主体资质不合格、工程主体组织结构不符合项目内容的要求，没有形成文件，使项目在施工过程中没有一个参照的标准来执行，施工时会出现质量问题。

4.公路工程项目风险防范对策

4.1工期管理

确定合理的施工工期，消除自然因素及非自然因素对工期的影响。在定工期时，充分考虑到自然因素带来的影响，加强对自然风险的抵抗能力，充分认识到社会因素的重要性，协调好各种关系来保证公路工程项目工期的如期实现。对施工项目的全过程，通过计划、组织、协调、检查和调度等手段，调动一切积极因素，努力实现施工过程中的各个阶段目标，保证公路工程施工工期的目标的实现，从而规避因为工期问题而带来的风险。

4.2费用管理

加强公路工程规划费用预算，根据不同阶段的设计文件内容和国家规定的定额、指标及各项费用的收费标准，按照规定的程序和方法，预先计算和确定每项新建、扩建、改建工程所需要的全部建设费用。规避不正常社会因素对费用的影响，减少公路工程清单中所列费用以外的附加支出，以达到费用管理的最佳效果，以减少公路工程项目成本增加的风险。

4.3质量管理

建立全面质量管理体制，在质量检验和统计质量管理的基础上发展起来的质量管理的最新方式。实行严格的责任制度，建立正常的施工秩序，通过加强对工程机械设备、原材料和技术工作的管理，从各个方面有力的保证公路工程质量。设置合理招投标价格保证工程质量，太低的招投标价格会压缩施工单位的利润，有些施工单位会尽量节省费用，所以建造出的公路工程项目的质量可想而知，质量很难保证。设置监理人员保证工程质量是公路工程项目建设的关键，监理工程师应该按照合同要求对影响工程质量的各个要素从原材料、施工工艺到成品及成品保护都进行监理，保证公路工程项目的质量。

5.结语

本文从工程项目风险管理理论出发，基于我国公路工程项目实施现状，借鉴国内相关行业专家、学者经验，通过对公路工程项目风险形成因素进行分析，探讨了公路工程项目风险防范的措施来规避公路工程项目的风险，并提出了风险防范和改善的措施。指出风险管理是公路工程项目项目管理不可缺少的重要组成部分，这对对加强我国公路工程项目风险管理的理论研究和实证研究均有一定意义。

参考文献：

[1] 王伟宏，公路工程项目风险管理初探川.常州职业技术学院学报，2004.

[2] 邱莞华.现代项目风险管理方法与实践[M]，北京:科学出版社，2003.

[3] 沈建明.项目风险管理[M]，北京:机械工业出版社，2004,

项目风险管理篇6

【关键词】IT；项目管理；风险；探讨

一、引言

虽然现实生活中，项目风险管理失误而导致的IT项目失败的现象较为普遍，但是在很长一段时间内一直未受到人们的重视。其主要原因在于IT行业平均利润率远远高出传统行业，即使IT行业内存在巨大问题，但是也能保证盈利，从而使很多企业迷惑，甚至忽视了风险管理的重要性。IT项目风险是指由于IT项目所处环境和条件的不确定性，导致项目的最终结果与我们的期望产生背离，并给相关人带来损失的可能性。而所谓IT项目风险管理是对项目中潜在的风险进行预测并实行有效的控制，从而可靠地实现项目的总体目标的一种管理IT项目管理。

随着科学技术的进步、经济全球化进一步发展、IT行业的竞争日益激烈等等原因，使得企业不得不重视起IT项目的风险管理问题。

二、IT项目管理风险的来源分析

IT项目的风险越来越受到企业的重视，因此深入分析项目风险的来源，为采取有效措施控制项目风险奠定基础显得尤为重要。一般而言，IT项目风险主要来源于以下几个方面：

（一）系统风险

IT 行业发展迅速，产品更新速度快。IT行业是未来的朝阳行业，根本原因在于这个行业出现的时间不长但它的发展却非常迅速。所以IT项目必然会不断遇到新标准和新的发展趋势。并且同时，IT 行业内的竞争与合作也不断改变着 IT 企业或企业联盟的战略和竞争优势，从而影响 IT 项目的发展进程。

（二）技术风险

1、技术成熟度不够

在一个项目里，使用的技术种类越少越好，因为这样可以保证技术的稳定和成熟。无论如何，对我们来说，新的技术都是未知的，它们未必能像我们期望的那样发挥作用。

2、开发与管理工具选择不适合

开发和管理工具的选择对于IT项目有着非常的意义。一方面，正确的选择开发和管理工具有助于IT项目顺利的推进，另一方面，选择合适的开发和管理工具，可以减少再次开发同时缩短实施周期。

3、项目测试不缜密

在验收性测试中，这却是常常发生的事，因为一直到这个时刻，完整的方案才被集成在一起，实际的业务场景到了这个时候才第一次被放到方案里去执行。在测试里发现的堆积如山的问题中，其实很难把真正的缺陷找出来。当背负着这些包袱开始新的返工周期时，对抗的心态又会出现：方案供应商总是“带罪羔羊”。然而，只有在详尽的测试案例执行完成以后，功能修改的巨大任务负担才会完整地呈现出来。

（三）成本风险

1、IT项目运营成本存在不可预知性

一个实施成功的IT项目就会有比较少的后期维护成本。但通常在IT项目实施过程中的干扰因素非常多，项目的变更也时常出现，使得项目的执行结果通常与预期有着较大的偏差，这样就给后期的维护工作带来很多麻烦.而且一些新型的项目在实际的使用过程中通常会出现预先没有料到的问题，维护工作相当复杂，费用也就居高不下。

2、项目范围的变更，导致成本上升

多数的 IT 项目通常只有开始具体实施时，才能够通过详细的调研发现客户的真实需要，可能会出现与原先的设想出入很大的情况，因而项目就不得不进行变更。项目变更后，其成本范围就超出了原先的项目计划和预算，这样很不利于项目的整体控制，因此而产生沟通、协调费用.甚至项目返工等风险，都给成本的控制增加了难度，从而大大增加了项目的总成本。

（四）进度风险

1、项目进度估计不精确

进度管理作为 IT 项目管理中及其重要的一环，但估计项目进度与估算项目成本同样都是前瞻性的工作，所以出现估计项目进度不精确也是项目管理中经常碰到的难题。

2、资源短缺或变更导致项目进度拖延

资源，最主要的是人力资源。有时会出现某方面的人员不够或者在多个项目的情况下某部门的人员中途被抽到其他项目或身兼多个项目的局面，而对进度造成影响；同时预算的变更会影响到某些资源的变更，也会对进度造成影响。

（五）运营风险

1、对项目认识和理解不充分

IT 项目开发者和项目业主之间沟通的一个要点就是要做出一份详尽的计划，从而避免在项目认识和观点理解上的冲突，以较好地协调项目认识和冲突。

2、未合理授权

在 IT 项目开始之前，项目团队的每一个角色都必须明确下来，并为每个角色找到最合适的人。要用既明确无误又容易理解和接受的方式告诉每一个成员，他（她）担当什么角色，这个角色的涵义是什么。非常重要角色同其他项目组成员之间的关系在团队内部必须作出正式的说明。防止造成由于授权不合理造成管理模糊之处，而造成项目管理的混乱。

3、沟通不畅

IT 项目管理中，项目组内部需要以规范形式进行管理信息的沟通，因为这可使各个管理层能直接、有效地了解项目情况。在项目持续的过程里，规范的沟通确实非常重要。但是，我们还要明确，沟通并不是单向的，如果有新的信息出现，那么就应该让全体成员及时了解，以免造成巨大的损失。

三、控制IT项目管理风险的对策

市场经济环境下，各个行业都会遇到各种各样的风险，对于IT项目而言也如此，如何在具体运营过程中，准确把握项目风险行动路径，然后根据具体步骤，制定科学合理的方法减少和消除风险。此外我们还要考虑管理成本，防止避免风险产生的成本远远超过风险实际发生时的成本。我们可以通过以下途径来控制应付各种IT项目风险，具体如下：

（一）选择适合的项目经理

在 IT 行业里面，随着具有项目经理头衔的人日益增加，取得 PMP（Project Management Professional，项目管理师）证书的人也逐步增多，但使得项目管理达到最终目标的人才却非常稀少。所以选择什么样的项目经理更加适合于企业的真正需求就越加重要，同时对于一个 IT 项目的风险管理也日益突出。一般来说，从四个方面来进行考虑与评判：知识、经验、能力和性格。在这里需要特别强调对行业的了解，不仅是对 IT 行业的深入了解，而且还需要对其他行业的经营理念也有所相关认识。知识掌握得是否牢固，是否全面，是否应用自如，最终决定着项目经理的水平和水准。在项目开发中，项目经理要对风险管理负责人阐述潜在风险和管理风险并起着重要的参谋作用，并且也要让所有涉及到项目开发的人员关心和关注风险问题，所以选择适合的项目经理是成功的关键因素之一。

（二）建立风险管理计划

IT 项目的风险管理作为项目管理的一部分，需要形成一个完善的和全面的风险管理计划。应包含四个阶段：风险识别、建立风险物化结果、理解风险形成的驱动因素、以尽量减少风险，达成共识。按照上述的风险分类方式，运用聚焦的方法，提出相应的风险问题，进一步形成项目的风险评估问卷，这有利于帮助风险管理负责人考虑主要风险或目前存在的相关风险。然后进行检查风险物化后的结果或问题，它为规避风险提供指导，其次要进行全面检查风险的驱动因素。如果能理解好这些因素，那么在风险管理方面，风险管理负责人就可以能够在预防和避免风险方面发挥出重要的作用，最后根据上述步骤建立和实施适当的行动方法和方案。在这个过程中，应注意避免风险而造成的成本不能超过解决风险物化后造成的结果成本。

（三）对项目参与人员进行业务培训

由于参与者对相关业务不熟悉或不完全理解而构成业务风险中很大一部分，尤其是项目经理。因此，有必要在 IT 项目实施之前对他们进行必要的业务培训，使参与者能够对业务流程有充分的理解，并有必要安排考核的方式和方法，进而组成精干的开发团队。

（四）建立定期风险审查的审计计划

IT 项目的风险管理过程中会面对各种不同的风险管理环境。所以，除检查风险管理计划以外，定期检查或审计风险水平也是非常重要的。在国外 IT 项目开发中普遍使用风险评估和审查技术来做此项工作，这样便可以在进行项目风险分析时为项目管理人员提供一整套有效的方法和措施。

参考文献：

[1] 禹莉.基于实物期权的BOT项目风险分析及管理研究[D].西南交通大学 2010

[2]吕斌.海洋工程项目的风险管理研究[J].中小企业管理与科技（上旬刊）.2010（01）

[3]甘华鸣主编.项目管理[M].中国国际广播出版社，2002

项目风险管理篇7

关键词：施工项目；风险分类；风险识别；风险管理

中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）11-00-01

一、施工项目的风险分类

施工项目的风险管理应该从工程投标阶段开始，直至工程保修结束。在整个施工项目的寿命期内，施工项目可能遇到的风险包括三类，即决策错误风险、合同风险和责任风险。

1.决策错误风险。主要包括信息取舍失误或信息失真风险、中介和风险、保标和买标风险及报价失误风险。信息取舍失误或信息失真风险表现在信息收集部门对信息的采集整理不全面，造成决策层判断失误。中介和风险表现在施工企业在进入外地市场时，依托当地的中介机构，可能存在被欺骗或缴纳过高费的风险。保标和买标风险表现在施工单位为争取中标，压低报价，这种施工项目中标后管理难道很大，稍有疏忽就可能造成项目的亏损。报价失误风险表现在对市场价格了解不够，对竞争对手估计不足或缺乏报价技巧导致报价低获利少。

2.合同风险。在签约时，合同中存在不平等条款或条款有遗漏；在合同的履行中，没有有效的科学的管理手段，既缺乏索赔技巧，又不善于运用调价办法。

3.责任风险。主要包括职业责任风险、法律责任风险、替代责任风险和人事责任风险。职业责任风险表现在员工的技术水平、职业道德以及敬业精神上；法律责任风险表现在法律不健全、有法不依、执法不严、相关法律法规内容变化、对相关法律法规未能正确理解以及受环境法规的限制；替代责任风险表现在工程进行中材料、施工方案、人员的替代等产生的风险；人事责任风险表现在企业决策层任用的项目管理人员的道德品质、技术水平、施工经验等。

二、施工项目风险的识别和评价

1.风险识别。风险通常具有隐蔽性，不易被识别和预测。风险识别，就是对所有可能的风险事件来源和结果进行实事求是的调查分析。要对可能导致风险的因素进行去伪存真，反复比较；要对各种倾向、趋势进行推测，做出判断；还要对特定工程的内外因素及其变量进行评估。

2.风险评价。风险评价是对将会出现的各种不确定性及其可能造成的各种影响成度进行恰当的分析和评估。通过对那些不明显的不确定性的关注、对风险影响的揭示、对潜在风险的分析和对自身能力的评估，采取相应的对策，从而达到降低风险的不利影响或减少风险发生的可能性。

（1）风险评价的主要内容。每一个风险都有其自身的规律和特点、影响范围和影响量，但可以通过分析将他们的影响统一为成本目标的形式，以货币单位来衡量。主要内容包括：

风险发生的可能性分析。研究风险自身的规律性，通常可用概率表示。风险发生的时间分析。即风险在什么时间出现、什么环节出现。许多风险具有明显的阶段性，有的风险与具体的工程活动相联系。风险影响和损失分析。风险影响是一个非常复杂的问题，有的风险影响面较小，有的风险影响面很大，可能会引起整个工程的中断或报废。风险级别分析。风险因素非常多，涉及各个方面，可以把风险按ABC进行分类，A类是管理的重点，B类应该顾及到，C类可以不考虑风险的起因和可控性分析。对风险起因的研究是为风险预测、对策研究、责任分析服务的，可控性分析将为对策提供依据。

（2）风险评价的方法。风险评价通常是凭经验、靠预测进行的，但也可以借助于一些基本的分析方法。常用的风险评价方法有专家打分法、层次分析法和决策树法等。

专家打分法是将风险因素程度排序，并对各风险因素赋予一个相应的权值，例如从0到10之间的一个数，0代表没有风险，10代表风险最大。然后将各个风险的权值相加，在同风险评价基准进行比较，判断风险水平是否可以接受。

层次分析法是先确定评价的目标，再明确方案的评价准则，然后连同行动方案一起构造为一个层次结构模型。在该模型中，目标、评价准则和行动方案处于不同的层次，评价者可以根据自己的知识、经验判断，从第一个准则开始向下，逐步确定各层次之间诸因素相对于上一层次各因素的重要性权数，然后经过计算，排除备选方案的风险大小顺序。

决策树法是采用概率分析与数理统计的方法，定量分析风险因素的概率分布和风险因素对评价指标的影响。

三、施工项目风险的管理措施

对施工项目采取风险管理措施可以有效地降低项目的预期损失。项目的风险管理措施，包括风险回避、损失控制、风险分离、风险分散及风险转移等。

1.风险回避。风险回避主要是中断风险源，使风险不致发生或者遏制发展。回避风险是一种消极的防范手段，却能避免损失，但有时会失去获利机会。

2.损失控制。损失控制是减少损失发生的机会或降低损失的严重性。预防损失是指采取各种预防措施以杜绝损失发生的可能。减少损失是指风险损失已经发生的情况下，通过种种措施遏制损失继续恶化或限制损失扩展范围。

3.风险分离。风险分离是指将各种风险单位分隔开，以避免发生连锁反应或互相牵连。这种处理可以将风险限制在一定范围内，从而达到减少损失的目的。

4.风险分散。风险分散与风险分离不同，风险分散是通过增加风险单位以减轻总体风险的压力，达到共同分担风险的目的。承包商采用工程分包形式是风险分散的一个有效手段。

5.风险转移。在项目管理中，有些风险无法通过上述手段进行有效的控制，项目管理者只好采取风险转移手段。风险转移常用于工程承包中的工程分包、技术转让或财产出租，将部分风险转移至他人，从而减轻自身的风险压力，另外，还可以采用投保的形式将风险转移给保险公司。

风险是一种客观存在的，损失的发生具有不确定性的状态，会造成工程项目实施的失控现象，甚至导致工程项目的失败。因此工程项目施工管理人员必须充分重视项目的风险管理，在工程施工管理中采取应对措施，最大限度地防止风险的发生或减少风险发生的损失。

参考文献：

[1]王核成.项目风险分析与管理[J].中国管理科学，1998，12.

[2]刘欣.项目风险分析方法与管理研究[J].项目管理期末论文.

项目风险管理篇8

一、建设工程项目风险管理概述

风险管理就是一个识别、确定和度量分析评价风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。建筑施工项目风险管理在这一点上并无特殊性。建筑工程项目建设过程是一个周期长、投资多、技术要求高、系统复杂的生产消费过程，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。

1、建筑工程项目风险的特点

（1）风险存在的普遍性和客观性。在项目的全生命周期内，风险是无处不在、无时不有的，只能降低风险发生的概率和减少风险造成的损失，或是分散转移风险，而不能从根本上完全消除风险。

（2）风险的影响常常不是局部的某一段时间或某一个方面的，而是全局的。例如，反常的气候条件造成工程的停滞，会影响整个后期的工作。

（3）不同的主体对同样风险的承受能力是不同的。人们的风险承受能力受收益的大小、投入的大小、项目活动的主体地位和拥有的资源有关。

（4）项目不可预见因素多。建筑工程由于工程规模大、施工周期长、施工难度大、技术更新快、参与单位多以及受环境影响等因素，在工程项目施工过程中必然存在许多不可预见的情况。如，项目在建过程中施工图纸修改频繁、周边环境、社会环境、气候因素等，都对项目能否按计划施工带来影响。

2、建筑施工项目的风险内容。建筑施工项目风险的内容就是建筑施工项目风险识别的成果。现代土木工程较以往的规模具有日益庞大、复杂的特点，施工项目不断朝机械化、科技化、信息化、智能化、综合化和环保化等现代化方向发展，施工企业从参加招投标与签约、施工准备、施工阶段，到竣工交付使用，都可能遭遇各种类型的风险，如可预料的风险、政策性的风险和其他风险等。

对风险识别是整个风险管理过程中最基本的、最重要的环节。它的任务是了解风险的客观存在，识别风险产生的原因和存在的条件以及风险事件发生后的后果及影响，目的是找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果做定性的估计。

风险经过识别后，通常应对风险进行分类，针对不同类型的风险采用不同的分析方法和处理对策，以便在项目计划、监控及执行过程中进行管理，根据历史资料和施工管理经验，结合施工项目管理的特点和实际情况，建筑施工项目风险主要包括以下具体内容：（1）组织风险（包括项目管理人员的选择和其他操作人员的选择）；（2）经济与管理风险（包括合同风险、资金风险、利率风险等）；（3）工程环境风险（包括自然灾害、地质气象条件、火灾爆炸等）；（4）技术风险（包括施工方案、施工机械等）；（5）安全风险（人员的伤亡等）；（6）错误假设风险（项目变更风险等）、政治社会风险等。

二、我国建设工程项目风险管理中的问题

与发达国家相比，我国的建设工程风险管理尚处于起步阶段，建设工程风险管理水平仍十分落后，目前建设工程风险管理领域的主要问题有：

1、缺乏相应的法律、法规等制度依据。我国已经出台了《担保法》、《保险法》、《建筑法》和《招标投标法》，但由于缺乏针对工程建设特点的具体规定，在实践中难以操作。在建设部和国家工商局新修订的《建设工程施工合同示范文本》中，虽然增加了有关工程担保和工程保险的条款，但属于推荐性，没有法律强制力。

2、工程风险意识不强。如果出现重大问题，往往还要由政府承担主要风险。同时，作为风险管理主要手段的工程担保和工程保险，在我国的工程界、金融界以及有关部门，仍对其重要性、必要性缺乏足够的认识，或是存有风险侥幸心理，或是认为会加大工程成本而得不偿失。国内的商业银行、政策性银行对于贷款的工程项目，也没有必须投保的要求。

3、保险市场尚未形成，缺乏相应的中介。工程保险和担保市场的形成必须拥有相当数量符合资格条件的担保人和经纪人。目前，国内的部分银行虽开展了一些担保业务，但很不普及。保险公司按现行规定不能从事担保业务，承包商之间的同业担保也还没有开展起来，国家对设立专门的担保公司应具备哪些条件、如何审批、承接业务范围以及如何监督等，尚无明确规定，担保公司也未能形成竞争机制，国内的保险公司对工程风险管理方面的理论研究与实践操作还有待于深化，开发的险种十分欠缺。而且，保险形式单一、缺乏灵活性，不能适应市场和工程建设的要求。保险公司普遍缺乏必要的工程建设知识及相关人才，不仅对客户提出的各种专业性问题无法解答，甚至难以或根本无力提供工程风险管理的咨询与监督服务，使客户的投保积极性受到挫伤，影响了工程保险的推广。此外，国内迄今还没有相应的工程担保和工程保险的合同示范文本可供实践借鉴或遵循。

4、工程风险管理中介咨询机构的发展不完善。近年来，尽管一些保险公司已经开展工程保险业务，但却很少为业主和承包商所接受，究其原因，除保险公司的服务水平和工作效率尚待提高外，还缺乏真正意义上的工程保险经纪人、人，而且保险公司的人员素质也各不相同。一般投保人对保险知识的掌握远不如他们，如果没有专业人士为其出险后的索赔业务，一旦保险公司推脱应负的赔偿责任时，投保人很难保护自己的合法权益。一些工程风险管理咨询公司也是如此，缺乏对工程保险的咨询服务，工程保险知识不普及。这样，相当多的业主、承包商等认为投保得不偿失，没有投保的积极性。因此，培育和发展风险管理中介机构具有重要的现实意义，是推动工程风险管理工作的重要基础条件。

三、针对我国建设工程风险问题的建议

1、通过立法和合同规定，推动工程担保和工程保险的开展。建立和推行工程担保、工程保险，必须有法律法规做保障，用合同相制约。因此，应当以《担保法》、《保险法》、《合同法》和《建筑法》、《招标投标法》、《建设工程质量管理条例》等为依据，在今后国家和地方的有关立法中，应将相应的工程担保、工程保险的内容写进去。当前，可由建设部会同有关部门联合发文，以推进工程担保、工程保险制度的建立，同时，除了在起草或修订有关合同示范文本时，应注意参照国外相应条款，制定有关工程担保、工程保险的条款外，还应抓紧研究制定各种工程担保、工程保险的系列合同示范文本。

2、培育形成担保人市场，积极发展工程风险管理中介机构。工程担保制度的建立，除继续发挥银行的作用外，还应当积极培育其他具备条件的机构担当担保人，以形成有一定竞争的担保人市场。从国情出发，应当重点发展承包商的同业担保，由实力强、信誉好的承包商为其他承包商提供第三方担保。这既可以有效地保证工程建设的顺利进行，又比较简便易行；但是，同业担保应当是高资质企业为低资质企业提供担保，一级资质企业可以为其他一级资质企业提供担保，全资或控股的母公司可以为其子公司提供信用担保，严禁两家企业互相担保或多家企业交叉互保，以保障业主的合法权益。在条件具备时，经国家有关部门批准，也应允许保险公司开展保证保险业务，即带有保证担保性质的保险。对于设立专门的工程担保公司，建设部应会同有关部门尽快制定审批条件，根据其资金实力、专业技术力量等，确定允许开展工程担保的业务范围，并对其设立后开展工程担保业务的信誉状况等做定期评估。要规范工程担保公司的运作，其提供担保书的担保总额指所有在担保的工程，原则上不应超过其自有资金总额的五倍为一个项目出具担保书的担保额，原则上不应超过其自有资金总额。鉴于专门的工程担保公司自有资金实力一般不强，应主要为中小型项目提供担保，并形成竞争机制，不能搞垄断。

3、要积极培育和发展工程风险管理中介咨询机构。保险经纪人、保险人和工程风险管理咨询公司，一般是受被保险人业主或承包商等的委托，与保险公司洽谈保险合同并索取赔偿以及从事工程风险管理技术的研究开发、开展培训和风险咨询，包括风险识别、评价、处理、制订风险管理方案和指导执行等。对于工程担保或工程保险中产生的纠纷，应当确定一批可进行技术鉴定和责任确认的权威机构。在确定这些机构时，应注重发挥现有的工程质量监督、建筑安全监督和工程招标投标管理等机构的作用。

4、研究制定合同的工程担保、工程保险收费标准，其费用应计入工程成本。由于我国的建筑市场还不规范，加上长期计划经济的影响，我国的建筑业一直属于微利行业，企业资金积累十分有限。同时，受经济发展水平的制约建设单位的资金也比较紧张。因此，政府对工程担保、工程保险的收费标准应当加以宏观调控，不能完全照搬、照套国外的做法。具体的收费标准可以由建设行政主管部门会同有关部门，根据工程类型、风险大小、业主及承包商的信誉等测定调控幅度，由当事人在合同中约定。工程担保、工程保险是直接为工程服务的，其费用应当计入工程成本，在国家和地方的工程造价管理中应当研究解决其费用的成本立项问题。业主也可以将通过招标竞争节省下来的资金拿出一部分用作保费的开支。

（作者单位：洛阳市嵩县建设局）

参考文献：

[1]丛培经.《工程项目管理》，中国建筑工业出版社，2003.

项目风险管理篇9

关键词：风险类型；组织环境；国际工程；风险应对

国际工程既包括我国去国外投资的工程，也涵盖我国的咨询和施工单位去国外参与咨询、监理和承包的工程以及由外国参与投资、咨询、投标、承包（包括分包）、监理的我国国内的工程。国际工程风险从严峻程度来分，大致分为两类，一类是特殊风险，也可称之为非常风险，主要是指业主所在国的政治风险；另一类是特殊风险以外的各类风险。从工程实施的不同阶段来看，可分为投标阶段的风险、合同谈判阶段的风险、台同实施阶段的风险三大类。从工程风险的范围来看，可分为项目风险、国别风险和地区风险三大类。从风险的来源性质来看，可分为政治风险、经济风险、技术风险、商务风险和管理风险五大类[1]。其中，经济风险中的宏观经济风险具有系统性的特点，它对所有的市场参与者产生这样或那样的影响，其风险的规避和利用也相对困难。

组织外部环境是指组织所处的社会环境，外部环境影响着组织的管理系统。组织的外部环境，实际上也是管理的外部环境。 外部环境可以分为一般外部环境和特定外部环境。 一般外部环境包括的因素有：社会人口、文化、经济、政治、法律、技术、资源等。一般外部环境的这些因素，对组织的影响是间接的，长远的。当外部环境发生剧烈变化时，会导致组织发展的重大变革。特定外部环境因素主要是针对企业组织而言的，包括的因素有：供应商、顾客、竞争者、政府和社会团体等。特定外部环境的这些因素，对企业组织的影响是直接的，迅速的。

分析组织环境可以了解组织在招投标、合同谈判以及项目运营管理时所面临的风险，组要运用PEST分析法，PEST分析是指宏观环境的分析，P是政治（Political System），E是经济（Economic），S是社会（Social），T是技术（Technological）。在分析一个企业集团所处的背景的时候，通常是通过这四个因素来进行分析企业集团所面临的状况[2]。

本文主要从政治、经济、文化三方面的环境对国际工程项目的风险进行分析和描述，从宏观环境中找寻工程项目风险管理方法与应对措施。

一、政治环境与风险分析

①政治环境中风险类别

大部分国际工程项目大多数情况下都在国外（项目所在国）实施，因此东道国的政治环境会对项目产生很大的影响，所在东道国政治事件影响使项目投资者有经济损失的可能性，这类风险被称为政治风险。导致政治风险的根本原因在于东道国政府的政局的不稳定和政策的不连续性，项目投资方的经营活动受到影响.经营管理绩效、市场拓展等同标遭受影响的不确定性[3]。政治风险一般的类型主要是：国家风险、征收风险、违约风险、法律风险、获准风险、风险、参与方的不可靠风险。

②政治环境中风险评估

政治风险的管理包括银行内部评估风险和确定防范风险的措施两部分，银行内部在进行风险评估时，首先应建立一个风险评估系统，使信息统计和决策程序化、规范化。 评估国家风险的常用方法有以下几种[4]：

德尔菲法。德尔菲法是召集各方面专家、由各专家分别独立地对一国风险作出评估，银行将评估汇总后，发回各专家，由其修正原来的评估，经过这样的程序（也可以多次进行），各专家的评估的差距不断缩小，最后达成比较一致的评价。

结构化的定性分析系统。这种系统综合了政治、社会的定性分析和结构化的指标定量分析，能比较全面地分析国家风险，所得出的结论一般也比较合理，但这种系统十分复杂，只有实力十分雄厚的大银行才有可能采用。

政治经济风险指数。该指数一般由银行以外的咨询机构提供，这种咨询机构通常雇用一批专家以核对清单为依据，制定出每个国家的加权风险指数，每过一段时期修正一次。如果一国的政治经济风险指数大幅度下降，则说明该国风险增大。

情景分析。情景分析是通过分析各种可能出现的情景实际发生时一国所处的状况，来判断国家风险的大小。对国家风险进行分析、评估之后，就可以对风险进行管理，管理的中心在于根据国家风险程度，实行差别待遇。

③政治环境中风险应对

风险回避策略。与东道国政府签订书面保证，获得政府担保；在保证最小损失的情况下，终止项日来防止更大的政治风险；聘请熟悉当地法律的当地法律顾问，来防范和回避政治风险。

风险转移策略。向商业保险公司或官方机构投保政治风险，提供政治风险的保险，由各种项日经营相关的担保由外网大银行、大公司担任，将其担保设置于东道国管辖之外，以避免东道围困政治、政策原因造成的影响

风险分散策略。建立国际性的投资方和贷款方的多边投资集团，利用多边法律保护措施.一个活跃的多边机构拥有项目的部分产权，强制收购的风险一般会降低.政治风险得以分散，争取项目所在国一个强大的合作者参与或多边机构如世界银行参与项目。

二、经济环境与风险分析

国际工程承包行业由于风险高、周期长的特点，容易受到外汇风险、东道围经济发展与景气程度等方面的影响。其中，经济风险中的宏观经济风险具有系统性的特点，它对所有的市场参与者产生这样或那样的影响，其风险的规避和利用也相对困难。

①通货膨胀与风险

若项目所在国有较高的通货膨胀，当地货币贬值，以当地货币作为通货进行工程费用支付的项目会遭受到较大的损失，严重情况下可能导致资金链断裂，倘若通货膨胀高达百分之几十甚至100%以上，则该市场的风险聚增，在这种情况下用本币支付就意味着灾难[5]。面对国际市场中潜在通货膨胀风险.丁程承包商一定要充分考虑通货膨胀因素，估算通货膨胀幅度，以免蒙受损失。

②东道国失业率与风险

国际工程市场是资本和劳动密集型市场，考虑到成本的因素，大部分劳务都需在本地雇用，否则就根本无利可言。在没有成本推动的通货膨胀情况下，一般来说，失业率越高则雇用工资越低，工程成本越低，利润空间越大，风险相对则越小。

③外汇汇率与风险

国际工程的支付货币一般为美元或其它可自由兑换的货币。但在很多情况下，作为中标的一个条件，支付货币部分为工程所在国货币，在这种情况下，工程风险与外汇汇率的关系尤为密切。由于项目初期充分考虑到了汇率的影响，在合同中采用缓和货币模式，以欧元为主，对国内银行采用外汇贷款模式，有效地规避和缓解了由于美元对于人民币贬值所带来的损失[6]。

④风险应对

在政府层面，应给予一定的财政补贴；加大金融支持力度；完善风险保障机制。在企业层面，“项目联营”方式有利于企业应对国际工程承包市场的激烈竞争，分散企业的经营风险；在分包合同中，通常要求分包商接受业主合同文件中的各项合同条款，使分包商负担一部分风险；合理规避外汇风险面对经济风险、汇率变动、通货膨胀等问题时，企业可以依据具体情况，适时调整支付货币结构；采购市场、劳动力来源等方面，不仅可以避免遭受经济损失，反而能够压缩工程成本，为工程公司赢得经济利益[7]。

三、文化环境与风险分析

国际工程项目所处的文化环境主要指的是跨文化的交流的文化环境，项目参与者可能来自世界各地，拥有不同的文化背景文化对它所形成的环境背景当然是适应的，但是不一定能完全适应其他的环境，不同文化背景的人之间，存在着不同的价值观、道德观、风俗习惯、信仰等的差异，这些文化差异使得人们很难准确地理解另一种文化所传达的信息和所要表达的意图，习惯于用自身文化的价值观和道德标准去解释和衡量其他文化群体的行为，从而产生了沟通障碍，使得跨文化交流更加困难，进而导致了文化冲突的产生文化冲突如果得不到妥善的解决和合理的控制，可能会进一步引发文化风险。所谓跨文化风险，是指国际活动中由于不同国家的文化差异和文化冲突不能妥善化解而使得在活动中产生一系列影响活动正常进行的问题的风险。我国在海外承揽国际工程承包项目所面临的文化冲突大致分为四类：显性文化冲突、价值文化冲突、规范文化冲突和人事文化冲突。

①文化冲突类别

显性文化冲突。就是通常所说的表达方式表示的不同意义引起的冲突。这些表达方式通常是指语言、手势、表情、举止等，相同的文化符号所代表的意义对于来自不同国家、不同文化背景的人很有可能是不同的。

价值文化冲突。指的是不同国家的项目成员在风险观念、对待上级的态度、工作态度等价值文化上有不同的理解和尺度而导致冲突。在对上级的态度方面，我国成员往往是对上级服从，没有太多的发言权，西方国家对上级有一定建议权，而且在自己的职责范围内有较大自，由此造成冲突；我国的项目成员如果对某事有不同看法，往往不是当面直接陈述意见，而是在背后议论，而西方人则直截了当地提建议，由此造成冲突。

在规范文化冲突中西方人习惯于以法律条文作为言行举止的依据并严格地执行，而我国往往以经常变动的规指令、规章和文件作为办事的章程和决策依据，双方行为不同的标准和依据使得冲突在所难免。

人事文化冲突。在选人用人方面，中方比较看重的是德、才、政治素质以及人际关系，而外方则把组织和管理能力放在第一位，这也会引发冲突；在薪酬标准方面，中方更看重项目成员的学历、资历和经历，而外方则更偏重于项目成员的工作性质和工作内

容[8]。

②跨文化风险应对措施

应对国际工程承包中的跨文化风险，首先应树立正确的跨文化意识，认识文化差异，尊重文化差异并学会运用文化差异；其次是建立跨文化风险预警系统和应对机制；最后应加强有效的跨文化沟通，换位思考、善于询问与倾听，增强当地人对我国文化的信任，建立合适的文化沟通网络。

[参考文献]

[1]刘海甲，梁婷子建设工程项目招投标及合同谈判阶段的风险管理探究[J]大众科技2012年第05期

[2]来源于网络http：//wenkubaiducom/view/879cc343e45c3b3567ec8bf9html

[3]宋金刚，李刚，颜瑛国际工程项目政治风险的管理控制策略[J]经济师，2011年04期

[4]来源于网络http：//baikebaiducom/view/586548htm？fromId=165199

[5]洪松，孙宝升国际工程市场的宏观经济风险分析[J]海河水利，2002年06期

[6]刘强，江涌鑫，国际工程项目风险管理框架与案例分析[J]项目管理技术，2009年12期

[7]孔繁刚，浅析金融危机对中东工程承包的影响[J]中国集体经济，2009年04期

项目风险管理篇10

【关键词】风险管理;工程项目;风险评价

改革开放以来，随着经济社会快速发展的需要，工程建设项目几乎呈几何倍数增长，项目管理方式和模式也不断改革创新。作为国家基础设施和公益类设施建设重点之一的水利工程项目，愈来愈受到党和政府及各界关注，2014年5月国务院常务会议部署加快推进节水供水重大水利工程建设，提出将在“十二五”最后两年和“十三五”期间分步建设纳入规划的172项重大水利工程。重大项目的快速推进实施，涉及投资巨大、技术难度高、项目管理复杂，因此加强风险管理对保证项目顺利实施和目标成效愈显重要。

一、项目规划阶段的风险控制

(一)应充分进行前期调研。项目规划阶段要在充分了解当地经济社会发展需求和自然条件的基础上，对国家和省级部门政策层面的趋势和要求有充分认识，对潜在的风险因素作出全面系统的认识和充分论证。随时了解国家和省级规划的修改、调整和目标，重点了解因区域人口结构变化、产业结构调整、环境保护等出现的变化，积极与相关咨询单位、设计单位、建设单位进行调研交流，分析可能存在的方向性风险因素，评估项目的规模、效应和投资来源。

(二)应制订合理的项目建设方案。在大型水利项目的可行性研究过程中，应在传统项目建议规定项目的基础上，专题增加项目实施风险和控制内容，特别是对当前日益严格的环保、移民等要求宜提前委托专业机构进行评估，形成风险评估报告，实现风险管理前置化、规范化。

(三)应实施严格的规划招标制。目前大型水利项目前期规划大多由政府或建设单位委托、指定相关单位编制，由于区域观念、人才体系、规划理念等影响，一般规划质量难以出现突破性提升。因此积极建立完善项目规划招标制度，建立公平、公正、公开竞争的良好环境，在全国全球范围引入更多的竞争参与单位，是实现理性水利工程规划的重要保障措施，也是从源头控制风险的必然选择。

二、项目设计阶段的风险控制

(一)注重细节研究和探讨。水利项目设计阶段是技术攻关、实施成本、预期收益的基础控制阶段，对工程实施中的成本、质量和进度具有决定性意义。因此，设计阶段必须严格执行国家技术标准和规范，严格执行初步设计审查和批准制度，对存在问题应及时做好现场调研和专家咨询等工作，要将市场竞争理念和客户至上观念贯彻其中，确保每个细节准确无误。尤其在水利工程施工图的设计方面，要坚持建设单位、设计单位、施工单位、监理单位等参加单位共同审阅制度。重点是设计方要做好技术交底和沟通工作，水利项目实施中往往在地质、技术等方面会出现较大变化，对施工方和监理方提出的异议和建议，设计方应做好研究与解答，修改不符合实际和有错误的图纸，并通过书面形式明确过程责任，最大化减少项目实施风险。

(二)引入风险评价机制。在水利项目传统设计阶段，一般对风险评价未建立实施的跟进机制，不利于过程控制。建设单位应在项目初期就要求设计单位设置设计风险评价岗位，重大项目可以引入设计监理提高设计质量。风险跟踪评价机制重点是从项目概算、质量控制、工程进度、安全实施、移民环保等多方面评价项目的设计风险。针对具体不同类型的如水利枢纽、大型引水、河道防洪等项目，具体承担风险评价的技术人员，应根据设计情况进行阶段性评估，及时做好与建设方、设计方的沟通，妥善解决存在问题。

(三)建立风险评价体系。风险控制重在前期和过程，因此提前着手建立风险评价体系是过程控制的重要环节。建立风险评价体系要针对水利项目的行业特点和工程特性，从类别属性、发生时间、常规原因、技术特点等多方面入手，结合项目地域社会经济实情，全方位考虑设计中风险的控制要素和控制措施，全面适应工程的风险评价需要，提高风险防范能力，提高项目实施质量。

三、项目建设阶段的风险控制

(一)加强项目招投标管理。严格按照《招标投标法》、《工程建设施工招标投标管理办法》、《水利工程建设项目招标投标管理规定》等相关法律法规，建设方在取得国家水行政部门审批后，从招标方式、分标方案、招标计划安排、投标人资质(资格)条件、评标方法、评标委员会组建方案以及开标、评标的工作具体安排等方面制定项目招标方案，明确各阶段工作要求和责任，并按要求和项目管理权限向水行政主管部门提交招标报告备案。对确需划分标段组织招标的，应当组织咨询和设计单位进行科学分析和评估，提出专业意见，并报政府监管部门核准。要严格根据项目特点确定投标人的资格要求，不能“因企设线、因人划线”，对已建立行业信用信息平台的要做好前期查询和条件设置。招投标应当委托具有相应资质的招标机构招标。

(二)规范工程合同签订。合同签订中应按照水利部规定的示范文本的内容和项目特点填写，重点要明确质量、进度、资金、安全、环保、维护保修等具体标准。对列入合同的投标图纸及其补充资料仅作为建设方选择中标者和在履行合同过程中检验承包人是否按其投标内容进行施工的依据;对建设方委托监理人提供给承包方的施工图纸，如工程建筑物的结构图、体形图和配筋图以及合同规定由建设方负责的细部设计图、浇筑图和加工图等均应按技术条款中规定的时限和数量提交给施工方，同时作为与合同具有同等法律效力的支持性文件。项目实施过程中，建设单位应建立合同履行台账，随时督促当事人履行合同规定义务，确保工程合同的顺利实施。

(三)加强施工阶段规范管理。一是工期进度和安全管控。严格控制合同约定进度控制体系，编制详细的分阶段或分项进度计划，统筹规划科学合理的阶段施工强度和任务。二是建立全面的质量控制制度体系，依据ISO9000、ISO18000体系要求，施工前列出重要的质量控制点和程序，做好过程质量风险控制。三是强化物资采购控制体系，明确应达到的质量标准，明确责任追究方式，并做好分批检查检验。四是资金管控体系，防止出现资金使用混乱，项目资金不落实，导致工程进度延迟或中断。五是充分发挥监理机构作用，减少建设单位人为干预，严格执行单元工程和施工工艺检查验收制度，对发现问题现场签发整改通知，直至承包方返工至符合验收标准为止。六是对施工过程中使用新工艺、新材料、新技术的，应加强与技术、材料、工艺供应方的技术沟通和交底，加强过程监测，防范技术风险产生的质量问题。

四、项目验收阶段的风险控制

(一)严格项目竣工验收制度体系。项目竣工验收是投资到资产使用的标志，是检验项目实施成效和质量的重要环节。建设单位应根据国家和省级水行政主管部门出台的法律法规与规定，编制工程验收方案，明确项目验收的条件、标准、程序、组织管理和责任追究等条款子目。竣工验收前，还应当按照国家有关规定，先期开展环境保护、水土保持、移民安置以及工程档案等专项验收后，再安排进行正式项目竣工验收。竣工验收应当由建设方、设计方、施工方、监理方共同进行，确保各方意见能充分沟通。对重大项目的验收，应邀请相关方面专家组参加评审，最大范围评估项目运行风险。对重大水利项目在竣工技术预验收前，建设方应当按照有关规定对工程建设情况进行竣工验收技术鉴定。

(二)严格项目竣工核算审核。竣工验收前，建设方应组织对项目进行审查和审计，核算固定资产，对审计未通过的，延缓或不办理竣工验收手续，由施工方进行整改。对经过正式验收并移交使用的项目，建设方应暂时转入固定资产核算，并定期对该项目记录进行阶段核算，做好资产管理。对项目完工后剩余物资等一并进行清算核实，妥善处理相关资产，严格控制项目实施成本。

(三)严格遗留问题处理和工程移交。对验收中发现的遗留问题，建设方、设计方、施工方、监理方应共同书面确定，并提出处理意见。施工方应按照竣工验收鉴定书的要求妥善处理竣工验收遗留问题和完成尾工，并经建设方组织验收后，形成书面意见，确定后期责任。工程通过竣工验收，竣工验收主持单位向建设法人颁发工程竣工证书。