专项督导检查工作方案十篇

专项督导检查工作方案篇1

一、内部监督检查的指导思想

坚持以邓小平实践、“三个代表”主要思想和科学发展观为指导，紧紧围绕县委、县县政府的中心工作，以优化财务服务、促进科学理财、提高财务部分履本能机能力、坚持财务部分优越形象为重点，依照依法监督、注重预防和标准治理的准则及反腐倡廉十个全掩盖的要求开展内部监督检查工作，促进局属各单位及其工作人员恪守国家司法准则、标准内部治理、推进廉政建设，为促进全县经济又好又快发展供应财力保证。

二、内部监督检查的首要内容

依据财务部《财务部分内部监督检查方法》规则，我县财务局内部监督检查首要内容分为4类，详细如下：

（一）预算编制、执行及收入治理类

预算编制、执行及收入治理类首要包括：预算编制、预算执行、预算调整和决算等治理状况；国库集中收付、财务和预算单位账户治理、国库现金治理、县政府收购监督治理、国债和当地县政府债券刊行与兑付治理状况等；县政府非税收入治理、财务单子治理状况等。

（二）专项资金治理类

专项资金治理类首要包括：各项财务专项资金（含县政府基金）治理状况；行政事业单位国有资产和财政治理状况；外国县政府、国际金融组织借款和赠款治理状况；融通资金治理状况等。

（三）内部治理类

内部治理类首要包括：局属各单位的预算、资产和财政治理状况；局属各单位内部节制准则坚持与执行状况；审计机关、上级财务部分等监督检查的内部监督检查查出问题的整改落实状况等。

（四）其他事项

其他事项包括：上级交办的其他监督检查事项和局属各单位其他需求监督检查的事项等。

三、内部监督检查的组织指导

（一）成立县财务局内部监督检查工作指导小组

局党组书记、局长陈才气任组长，执行首要指导负责制。分担财务监督工作的副局长杨雄伟任副组长，其他分担指导为成员。

（二）指导小组下设财务局内部监督检查工作指导小组办公室

办公室设财务监督检查局，财务监督检查局局长向光照任办公室主任，监督检查局王琴、人教股张玮玲、预算股罗颖莉、局办公室张长信任副主任。

办公室详细负责内部监督检查组织施行、责任追查、规律执行及综合报道等工作。

（三）坚持县财务局内部监督检查专题大会准则和内部监督检查联络员准则

县财务局内部监督检查专题大会由局长或分担监督检查工作的副局长掌管，局属各单位负责人参与，通报内部监督检查状况，研讨内部监督检查工作重点和问题整改等相关问题。

局属各单位该当设立专职内部监督检查联络员，协助和共同财务监督机构开展内部监督检查工作。专职内部监督检查联络员报监督检查局、人教股、办公室立案。

四、内部监督检查的方案施行

（一）内部监督检查方案

县财务局内部日常监督检查纳入局属各单位的年度工作方案，由局属各单位对其本能机能范围以内的各项财务治理活动施行及时、动态监督，包括事前审核、及时监控、现场核对、跟踪问效及专项检查等。局属各单位的年度工作方案抄送监督检查局立案。

县财务局内部重点监督检查方案由监督检查局提出，以政策法律执行、财务财政治理为首要检查内容，重点检查数不低于局属有预算治理本能机能单位的30%，于每年3月底前报经局长同意后组织开展。

（二）内部监督检查人员

县财务局内部日常监督检查以局属各单位人员为主。

县财务局内部重点监督检查人员以监督检查局人员为主。需要时，报经局长或分担监督检查工作的副局长同意，可以抽调局属各单位人员参加内部监督检查工作。

在对局属各单位施行内部重点监督检查时，依据需求，可以聘用专门机构或许具有专门常识的人员协助检查人员开展内部监督检查工作。

能够影响公平检查的人员应予逃避，参与内部重点监督检查的工作人员必需毋忝厥职、依法监督、清廉自律、保存机密，做到公平、客观、标准、高效。

（三）内部监督检查的施行

县财务局内部监督检查依照内部日常监督检查和内部重点监督检查并行的方法开展。

县财务局内部日常监督检查以局属各单位为主自行开展，由局属各相关单位负责自我监督检查与整改落实，纳入局属各单位年度工作总结申报及述职审核，抄送监督检查局立案。

县财务监督检查局负责执行内部重点监督检查和上级部分及局指导交办的监督检查事项，实行第三方监督检查职责，向局长提交书面检查申报，构成内部监督检查结论，督促相关单位整改落实。

专项督导检查工作方案篇2

2012年税务稽查工作考核指标包括：全国平均稽查选案准确率达到90%以上；稽查案件结案率达到90%以上；稽查查补收入入库率达到90%以上；总局督办案件协查按期回复率达到100%，协查信息完整率达到95%以上。

一、大力整顿和规范税收秩序

1.认真开展常规税务检查工作。切实履行法定职责，制定科学合理的年度常规检查计划，主动、积极开展常规税务检查工作。始终保持对各类税收违法行为的高度警惕，通过科学选案提高检查质量，增强检查威慑力，防止税收流失，防止苗头性问题演变成趋势性问题。

2.严厉查处重大税收违法案件。集中力量查处一批重大税收违法案件，加大对虚开发票、骗取出口退税和偷逃税案件的查处力度，对重点地区加大督促力度。重点查处成品油购销、煤炭、运输等行业的虚开增值税专用发票和虚开“四小票”活动；重点查处电子、家具、服装类产品的骗取出口退税违法行为；重点查处房地产、建筑安装等行业偷逃税案件。

3.科学部署税收专项检查和区域税收专项整治工作。贯彻适当精简检查项目、统一归口管理、发挥各地主动性的指导思路，科学部署税收专项检查和区域税收专项整治工作。总局加强对税收专项检查工作的督导，着力做好项目数据的收集、整理、分送、汇总工作。

税收专项检查指令性项目：①接受成品油销售增值税专用发票的企业；②资本交易；③办理电子、家具、服装类产品等出口退（免）税的企业及承接出口货物业务的货代公司。

税收专项检查指导性项目：①房地产业、建筑安装业；②地方股份制银行、地方商业银行；③高收入者个人所得税；④非居民企业；⑤各地根据本地实际开展的其他项目。

对农产品加工企业较为集中、税收秩序较为混乱的地区开展农产品收购发票的税收专项整治，总局选择部分地区直接督导整治工作。

4.有序开展重点税源企业检查工作。继续对近几年未检查过的重点税源企业按照行业确定重点，开展检查工作，促进企业提高纳税遵从度。总局在企业总部所在地成立督导协调小组，研究建立总局牵头、多省联动、国地税联合的省际稽查联动协作机制，做到上下联动、政策统一、查深查透、全国一盘棋。继续总结并探索重点税源企业检查的方式方法，继续推行查前辅导、查中约谈、自查为先导、抽查与重点检查相结合的检查方式。各地要根据当地重点税源情况，选择当地部分重点税源企业开展检查工作。

5.继续深入开展打击发票违法犯罪活动工作。落实全国打击发票违法犯罪活动工作协调小组各项工作部署，按照“打击与建设相结合、治标与治本相结合”的原则，会同相关部门落实制度建设和根本性措施，建立综合整治发票违法犯罪活动长效机制。充分发挥打击发票违法犯罪活动工作协调小组办公室的协调沟通、督办指导作用，实施社会综合治理工作考核评比。结合税收专项检查、区域税收专项整治、重点税源企业检查和税收违法案件检查，认真开展虚假发票“买方市场”整治工作，选取部分重点行业和重点企业开展发票使用情况的重点检查，做到“查账必查票”、“查案必查票”、“查税必查票”。积极配合公安部门开展假发票“卖方市场”的打击整治工作，严厉打击印制、贩卖假发票的犯罪团伙，捣毁制假贩假窝点。积极配合通信管理、公安、工商等部门开展发票违法信息的整治工作。

二、坚持依法稽查文明执法

6.夯实稽查基础制度。全面贯彻国务院关于加强法治政府建设的意见，建立健全适应稽查工作现代化建设的稽查制度规范，为推进依法行政、规范稽查执法行为提供制度保障。印发实施《税务稽查分类分级管理暂行办法》、《税务稽查案卷管理暂行办法》。起草《普通发票案件协查管理暂行办法》。继续补充设计稽查执法文书。积极参与《税收征收管理法》及其实施细则修订工作，完善稽查职权、体制、机制。协调最高人民法院、最高人民检察院起草论证涉税刑事司法解释。

7.坚持依法稽查文明执法。依法稽查是稽查执法的生命和灵魂，依法稽查、文明执法理念要贯穿于税务稽查全过程，落实到选案、检查、审理、执行各个环节。严格依照法定职责、法定权限和法定程序实施稽查，坚持稽查执法的公正与效率，提升稽查依法行政水平，规范稽查执法，完善执法程序，提高文明执法水平，尊重和保护纳税人合法权益。

8.提高稽查依法办案质量。严格依照《税收征收管理法》及其实施细则、《税务稽查工作规程》开展办案工作，强化稽查执法质量意识，增强执法的统一性和规范性。细化办案质量标准，实施案件质量全程监控机制，严格审核证据和适用法律，坚持重大税收违法案件集体审议制度，确保权限合法、程序无误、事实清楚、证据确凿、定性准确、处理得当。开展案件复查工作，加大执法过错责任追究力度，坚持有错必究，及时纠正执法不规范的突出问题，规范稽查执法，提高办案质量。加大对涉税案件的曝光力度，发挥税务稽查的教育、惩治、警示、震慑效应。

9.坚持稽查内部“四环节”分离。严格按照《税收征收管理法实施细则》规定的稽查部门内部“四分离”制度，选案、查案、审案、执行四个环节不得分设于稽查外部。落实四环节分工制约机制，实施稽查四环节的工作标准化，强化流程监督制约，有效监督选案、回避、检查时限、案件撤案、调查取证、税收保全、税收强制执行、结案等流程，加强对税务稽查内部工作环节的监督制约。

10.改进税务稽查服务。坚持执法与服务并重原则，通过依法查处税收违法行为和公正文明执法，为守法纳税人提供优质服务。转变执法理念，改进执法方式方法，在加大执法刚性的同时，注重运用服务、疏导、教育等柔性执法手段，从源头上控制执法不规范的问题发生。严格控制检查频率，减少重复检查，尽量缩短检查和处理处罚时间，减少对纳税人正常生产经营的影响，促进征纳和谐。加强服务意识，提高稽查执法透明度，充分听取纳税人意见，主动接受社会监督，切实保障纳税人的知情权和监督权。

三、积极推进税务稽查现代化、国际化建设

11.加强稽查现代化、国际化建设理论研究与实践。加强调查研究、理论探索和实践应用，积极参与税收征管模式改革工作，开展稽查的机制、体制、职责、作用定位的调研工作。开展和推进稽查工作现代化、国际化调研工作，为稽查工作现代化、国际化建设提供理论来源和实践支持。

12.推进税务稽查管理方式改革工作。鼓励各地开展稽查管理创新，推进稽查管理方式改革。选择部分省和计划单列市国税局开展税务稽查管理方式改革试点工作，调整、充实省、市两级稽查力量，积极推行市（地）级一级稽查体制，实施分类分级稽查管理方式，提高税源专业化管理水平，使稽查资源与稽查执法对象相匹配；加强重点税源监控，提高查办大要案件质效，初步形成适应我国现代税源结构特征的稽查资源配置模式和管理机制。

13.全面推行税务稽查分类分级管理。按照税源分布结构，赋予不同层级稽查局相应执法任务，合理确定省、市（地）、县三级稽查局组织检查和直接检查企业的分类标准，使稽查人力、物力、财力等稽查资源与重点税源的分布相对应。省级稽查局负责对重点税源企业实施定期轮查和重大税收违法案件的查处；市（地）、县两级稽查局负责对一般税源企业实施常规检查和一般税收违法案件的查处。

14.强化稽查系统办案指挥。发挥国、地税稽查合力优势，始终树立协查地就是案发地的理念，严格贯彻执行大要案件报告制度、重大案件督办管理办法，落实重大案件查处责任制，加大督办、组织查办大要案件力度。以案件查办质量为纽带，加强对税收秩序较为混乱地区稽查工作的指导,确保上级稽查局案件指挥权。完善案源管理办法、案件管理制度、工作跟踪反馈办法等，逐步建立有力的监督管理机制，在提高受理案件的反应力、查处案件的打击力和案件曝光的影响力上多下功夫。

15.强化稽查案源管理工作。在各地已开发运用选案分析平台的基础上，进一步拓展完善稽查选案分析平台运用范围和功能，完善稽查选案软件功能模块，充分利用征管信息、协查数据、第三方信息等案源信息强化稽查案源分析，细化选案指标，实施科学选案，提高选案准确率。建立、应用稽查违法企业信息库，总结涉税违法犯罪活动的动态和趋势，预防重大涉税案件的发生，防范税收流失风险。

16.推广应用审计型检查工作底稿模式。在国税稽查系统，对大中型企业等会计核算较为健全的纳税人全面推广应用稽查审计型检查工作底稿模式，统一规范检查流程，强化检查环节痕迹管理，加强对稽查检查环节的规范管理和监督制约，做到税种查全、环节查到、项目查清、问题查透，实现对稽查过程和质量的控制、监督。适时开展地税系统审计型检查工作底稿模式的试点工作。

17.提高稽查信息化水平。树立“信息管税”理念，坚持以信息管理稽查、建设信息稽查平台。提高举报软件和协查软件应用水平，鼓励各地使用查账软件等现代化手段，为信息化稽查提供手段和技术支持，提高对信息化管理企业的稽查办案能力，有效应对企业利用电子账簿虚假记账、隐匿或销毁电子账簿的违法情况。

18.建立、应用税务稽查案例库。以协查信息系统为依托，建设和应用稽查案例库，提供查办案件经验交流平台，加强重大案件、案情复杂案件、有争议案件的案例分析，提高税务稽查案例分析和应用水平。省级稽查局要积极向总局稽查局推荐优秀案例，注重发现和总结作案新手段和违法新情况，形成有指导意义和参考价值的典型案例，报送案例数量不少于6篇。总局稽查局定期通报税务稽查案例报告情况，开展优秀案例评选工作。

19.高度重视税收违法行为检举工作。贯彻落实《税收违法行为检举管理办法》，实施检举案件分类处理，明确分类权限和程序，提高检举案件管理水平。强化服务意识，提高服务质量，引导检举人准确检举税收违法行为，树立稽查窗口良好形象。严格为检举人保守秘密，依法确认、计算和兑付奖金，积极为检举人兑奖提供优质服务和方便。做好检举案件的矛盾化解、疏导、说服工作。

20.注重开展调研式检查。紧密结合税收专项检查，选择部分社会热点、新型产业和征管监管薄弱行业，有针对性地开展企业经营模式、行业总体规模和税法遵从情况等方面的调研式检查。调研式检查要及时总结共性问题，归纳有效检查方法，注重摸透作案新手段、违法新情况，掌握行业的运作规律，发现行业存在的税收风险点，为重点、全面、深入检查和提高稽查选案准确性提供可靠依据。

21.切实加强协查工作。稳步运行协查信息管理系统，发挥协查系统快速、便捷、实时监控的优势为案件查处服务。在地税稽查系统逐步推广应用协查系统，将货物运输发票纳入协查系统，研究实施普通发票案件协查工作。强化对委托发起及受托检查质量的跟踪和监控力度，努力提高协查委托发函质量和受托检查、受托回函质量和效率。除另有规定外，能够通过协查系统发起的增值税抵扣凭证协查，一律通过协查系统开展。总局重点考核总局督办案件和总局组织发起协查案件的协查质量并定期通报。各省级国税局稽查局要进一步加大对协查发函、受托回函情况的监控力度，既要监控委托协查准确率、受托协查的按期回复率，也要监控协查的信息完整率、回函的质量。

22.严格稽查办案专项经费管理。认真贯彻《税务稽查办案专项经费管理暂行办法》，严格遵循专款专用、厉行节约原则管理、使用稽查专项办案经费。加大对一线稽查办案和基层稽查办案的经费投入，逐步加大稽查办案设备、科技装备投入，夯实稽查工作现代化发展的物质基础。提高稽查办案专项经费使用效益，坚持大要案件查办质量等工作实绩与稽查办案经费挂钩。加强稽查专项办案经费的管理和使用监督，纠正超权限审批、超范围使用、超标准支出办案专项经费行为。

23.完善国、地税稽查协作和部门协作良性互动机制。继续建立健全国、地税稽查协作机制，提高对共管户的信息交换和税收专项检查、区域税收专项整治及大要案件查处的协作水平，及时办理案件移交，确保查补税款足额入库。继续建立健全与征管、法规、税政和电税中心等部门的良性互动机制。巩固完善税警协作办案机制和情报交换制度，发挥打击税收违法犯罪的合力优势。总局与公安部继续督办一批重点案件，各地要明确分工、落实责任，确保“两部局”共同督办的重点案件查处取得实效。进一步会同海关、公安等部门完善防范和打击骗取出口退税联合工作机制。切实加强与银行、工商、证监、审计以及监察、法院、检察等部门的协调配合。

四、强化税务稽查队伍建设和廉政建设

24.加强稽查整体力量。坚持以人为本，积极探索稽查人员业务能级管理办法，加强充实省、市两级稽查力量。调整充实稽查人才库，提高一线检查人员占全体稽查人员的比例，提高具备独立查账能力人员和电子查账能力人员占一线检查人员的比例。以公正合法为核心、以专业化为导向强化对稽查人员的教育、管理、监督，切实加强思想政治教育、职业道德教育、基层领导班子素质能力和纪律作风建设。

专项督导检查工作方案篇3

扫黑除恶同惩治“蝇贪”结合起来，坚决查处涉黑腐败;下面是小编给大家带来的2020年县纪委监委扫黑除恶专项斗争工作汇报，希望大家喜欢!

自开展扫黑除恶专项斗争以来，县纪委监委立足职责定位，高度重视、强化领导，周密部署、精心组织，主动作为、稳步推进，以实际行动支持配合扫黑除恶专项斗争，在执纪监督和审查调查工作中主动发现、深挖细查“保护伞”和涉黑涉恶腐败等违纪违法问题，现将情况汇报如下。

一、工作进展

一是强化组织领导，周密筹划部署。县纪委高度重视扫黑除恶专项斗争，将此项工作写入纪委全会报告，把扫黑除恶同惩治“蝇贪”结合起来，坚决查处涉黑腐败，作为年工作重点。在纪委常委会等会议上及时传达了重要重要指示以及中央和省、市、县相关会议精神情况，要求纪检监察干部提高政治站位，认真落实上级要求，制定工作方案，坚决查处涉黑涉恶腐败和行使公权力的公职人员充当“保护伞”问题以及在工作中违反纪律、消极应付、跑风漏气等问题。

牵头成立由纪委副书记为组长，纪委常委、监委委员、政法委、公安机关、检察机关、审判机关，以及司法、民政、工商等行政部门分管领导为成员的违纪查办组，下设线索疑点排查组和案件分析研判组，进一步加强纪检监察机关对查办涉黑涉恶腐败、深挖背后“保护伞”工作的组织领导，强化各有关部门在专项斗争中的协调配合，推进打击黑恶势力与查处“保护伞”有效衔接，形成工作合力。制定了《关于在扫黑除恶的实施方案》，明确了个方面工作重点和项具体工作措施，把惩治涉黑涉恶腐败问题作为落实全面从严治党监督责任的重要内容，摆上纪检监察工作的重要日程。

结合我县实际，确立了县纪检监察机关与政法机关定期协商会商、线索排查及分析研判、线索双向移送、协同办案、追责问责等工作机制，基本构建起了我县打击黑恶势力与查处“保护伞”工作有效衔接、同步推进的“1+3”制度体系，为深入推进全市扫黑除恶专项斗争工作提供有效的制度保障。

二是强化线索收集，优先快速办理。发挥信访主渠道作用，公布监督举报电话，受理党员干部和行使公权力的公职人员涉黑涉恶和充当“保护伞”问题。对年以来查处的案件进行了梳理，排查涉黑涉恶和充当“保护伞”问题线索，并建立了专门工作台账。

充分发挥监督员“监督哨”及“探头”作用，把党员干部和公职人员涉黑涉恶问题作为监督重点，深入基层和群众全面开展问题线索收集工作。将党员干部和公职人员涉黑涉恶腐败和充当“保护伞”等问题纳入巡察工作重点，着力发现有关问题线索。

认真落实线索双向移送制度，将巡察中发现涉恶线索件，移交公安机关处置。积极协调政法机关对办理的涉黑涉恶案件进行“回头看”，主动排查问题线索，深入摸排案件中可能涉及的党员干部和公职人员充当黑恶势力“保护伞”及其他违纪违法问题线索。

三是强化培训督导，推动两个责任落实。我们参加了全市电视电话会议，认真学习了纪检监察机关在扫黑除恶专项斗争有关监督执纪问责工作业务、中央督导组督导重点和工作方式方法。会后，结合我县实际，就案件调阅、线索排查等问题进行了研讨会商，并及时各乡镇纪委传达了会议精神，明确了各自职责任务和工作重点。

在迎接市专项督导中，认真准备、查漏补缺，以督导促进工作落实。在年中落实主体责任情况监督检查中，把涉黑涉恶问题纳入监督检查范围，与推进全面从严治党和整治与群众身边不正之风和腐败问题结合起来，对多个部门和单位落实县委工作部署的主体责任和监督责任情况进行了抽查，针对存在的突出问题提出整改建议。

二、存在的问题

一是思想重视程度不够。工作开展初期，存在政治站位不高，认识不到位的问题。对关于扫黑除恶专项斗争的重要批示精神领会得不深不透，对中央的文件精神没有深入细致加以研究，“四个意识”还不牢固。没有认识到为扫黑除恶专项斗争提供坚强的纪律保障是纪检监察机关和纪检监察干部一项重大政治任务。

对形势的判断有偏差，认为“黑”和“恶”的问题并不常见，扫黑除恶不是纪检监察机关的主责主业，工作只停留在与政法机关日常沟通协调，认为只需掌握涉黑涉恶腐败和“保护伞”问题线索，及时查处即可，没有投入主要精力靠前作为，没有将扫黑除恶专项斗争当作份内之事、应尽之责，问题线索排查缺乏主动性，难以发现问题，存在消极“等“靠”思想。

近期，通过对的重要批示精神的再传达、再学习以及参加市县两级多次工作动员、部署和培训会后，认识得到了根本性转变，政治站位得到根本性提高，目前县纪委监委已将扫黑除恶专项斗争作为当前工作的重中之重加以推进。

二是工作作风不扎实。没有把扫黑除恶专项斗争同自身职责任务紧密结合起来及时组织开展扫黑除恶相关党纪法规的学习，对相关涉黑涉恶政策缺乏深刻理解，对遇见的问题缺乏细致深入研究。对扫黑除恶专项斗争中监督执纪问责工作怎么开展、围绕的重点是什么对下培训指导不够，没有提出符合县情的具体可操作性的指导意见，导致有的基层纪委没有扎实有效开展具体工作。

三是工作衔接配合还有待加强。没有科学合理建立纪检监察机关内部协调工作机制，与县扫黑办就相关问题线索互通共享、工作衔接还有待加强，机制还不顺畅，长效机制还要进一步完善。没有完全形成上下、左右连通，协调顺畅的工作机制，基层纪委主阵地作用没有充分发挥。到目前为止，还没有就扫黑除恶专项斗争推进不力的情况进行问责。随着扫黑除恶专项斗争的逐步深入，部门间的磨合渐趋顺滑，问题也正在逐步得到解决。

四是督导检查不到位。县纪委机关对下督导检查力度不够，停留于开会议、听汇报、看资料，在前期开展的履行主体责任监督责任检查中，只将该项工作列入检查内容，检查过程没有深挖细究，没有起到应有的督促作用。在基层和有关职能部门，纪检监察干部对本地县本部门工作情况掌握不全面，没有有效履行纪检监察职责，尤其是监督职责。

三、下一步打算

下一步，县纪委将按照市纪委要求和扫黑除恶专项斗争工作领导小组的统一部署，以迎接中央督导组进驻督导为着力点，把扫黑除恶专项斗争同巡视整改落实结合起来，一同部署，一体推进。

一是加大线索排查力度，协调政法机关对办理的涉黑涉恶案件进行“回头看”，调阅年以来办理的涉黑涉恶案件卷宗资料，深入摸排案件中可能涉及的党员干部和公职人员充当黑恶势力“保护伞”及其他违纪违法问题线索。

专项督导检查工作方案篇4

一、指导思想

以“”重要思想为指导，以科学发展观为统领，以药品监督管理相关法律、法规、规章为依据，全面整顿和规范药品研制、生产、流通、使用秩序，重点整治存在安全隐患的重点品种和突出问题，把保证药品、医疗器械质量安全作为中心任务，树立和落实科学监管理念，实现药品市场秩序明显好转，切实保障人民群众用药安全。

二、工作原则

以“全面整顿、突出重点”为原则，实现对监管环节的全覆盖，强化对存在安全隐患的重点品种、突出问题的整治。

三、工作重点

（一）整顿和规范药品生产秩序

1、检查对象：辖区内药品生产企业（包括制剂、原料药、中药饮片、药包材生产企业）。

2、重点检查的环节：药品生产行为的合法性，取缔无证生产药品、配制制剂的行为；药品生产许可范围与实际生产的一致性;所有药品是否均按照法定标准、生产工艺组织生产。

（二）整顿和规范药品医疗器械流通秩序

1、检查对象：辖区内药品批发企业、药品零售药店、药品连锁门店，医疗器械经营企业。

2、检查内容：药品（医疗器械，下同）经营行为的合法性。依法查处和取缔各种形式的无证经营、挂靠经营等违法违规经营活动，坚决打击出租、出借许可证、租赁柜台，以及非法经营药品的违法违规行为；药品经营许可与实际经营的一致性;药品经营企业执行GSP情况;疫苗经营的监督检查，严禁从无疫苗生产、经营资质的企业购进疫苗;药品、医疗器械广告的监督检查，重点整治未经审批广告、虚假广告、擅自篡改审批内容的行为。

（三）整顿和规范药品使用秩序

1、检查对象：辖区内一、二级医疗机构，民营医院、村卫生所（室）、个体诊所、学校医务室等。

2、检查内容：药品、医疗器械的采购渠道、资质证明、票据的合法性。重点检查品种为疫苗、生物制品、血液制品、一次性以及植入性医疗器械等。开展医疗机构使用药械的专项监督检查以及农村用药情况的专项监督检查，进一步规范药品市场秩序。

四、工作步骤

分四个阶段开展本区整顿和规范药品市场秩序专项行动。

（一）自查自纠阶段（年8月1日至9月30日）。制定专项行动方案，部署整顿和规范药品市场秩序有关工作。将专项行动实施方案及有关要求告知所有监管相对人，并向社会公布，指导、督促其对照有关法律法规和整顿要求，认真开展自查整改工作。监管相对人围绕本单位可能存在的质量隐患，采取有效措施，认真查改，并按要求提交自查整改报告。

（二）全面检查阶段（年10月1日至2007年4月30日）。针对辖区内存在的突出问题和薄弱环节，结合本区的实际，采取切实有效措施，全面开展药品市场秩序的整顿和规范工作。要进一步加大对大案、要案、积案查处力度。强化药品监督抽验工作，增强药品抽验的针对性。

（三）查漏补缺阶段（2007年5月1日至2007年5月30日）针对前一阶段的检查工作，进行查漏补缺，务必使整顿工作取得阶段性成效，药品市场秩序得到明显好转。

（四）总结提高阶段（2007年6月1日至2007年6月30日）。对在药品市场秩序的整治和规范方面所做的工作要进行全面总结，并提出建立药品市场各重点环节监管长效机制和深化改革监管制度的办法和意见。

五、工作要求

（一）加强领导，落实责任。为加强整顿和规范药品市场秩序的组织领导，决定成立整顿和规范药品市场秩序领导小组，由药品食品监管分局局长彭建忠任组长，副局长陈佩国任副组长。领导小组下设专项整治办公室、专项整治执法督查组、专项整治检查组。

（二）全面整治，突出重点。查处一批违法案件，规范药品市场秩序。本次专项行动既要进行全面整治，又要突出工作重点，采取明查暗访、监督抽验、仔细排查等方法，对危害公众安全、涉及面广、危害严重、影响恶劣的大案要案要突出查处；对重大典型案件要及时曝光；对符合移送条件的案件要依法及时移送司法机关或相关部门处理。

（四）各方联动，形成合力。药监、公安、技监、卫生、工商等部门，按照上级的统一要求和部署，振奋精神，真抓实干，形成齐抓共管的监管格局。

专项督导检查工作方案篇5

一、突出抓好对领导班子和领导干部的监督

一是明确监督责任。2010年开始，每年召开的市检察机关纪检监察工作会议都通知基层检察院的检察长参加，并在会上由市院检察长与各基层院检察长、市院机关各内设机构主要负责人签定党风廉政建设责任状。市县两级院党组每年都要进行党风廉政建设责任分工，将内部监督的责任落实到两级院领导班子和领导干部身上。近两年，市院党组书记检察长和党组副书记、纪检组长等院领导先后在全院干警大会上，主讲了“坚持三个至上”、“关于机关作风建设”、“关于党的领导”、“改造主观世界”等党课。据不完全统计，全市两级检察院2012年度有38名院领导在干警大会上主讲了党课或党风廉政教育课。二是抓好廉政考核。每年底，两级院都要对领导班子成员和其他副处级以上干部进行述职述廉考核。去年，市院结合基层院班子建设考核，对基层院班子党风廉政建设责任制落实情况进行了巡视考核，共发放民主测评表526份、收回526份、找291人谈话（其中班子成员85人，中层干部122人，一般干警74人），收集意见、建议150余条。对在党风廉政建设方面有反映的7名基层院班子成员给予了提醒谈话。今年市院纪检组又开展了跟踪回访。三是落实责任追究。为加强和规范对领导班子和领导干部的监督，市院建立了党员领导干部廉政档案，制定了《市检察机关领导班子和领导干部监督办法（试行）》和《建立健全惩治和预防腐败体系2012—2012年工作规划》实施细则。近三年，有4名副县级以上领导向市院党组写出书面说明。

二、突出抓好对执法办案的内部监督

执法办案是检察机关履行法律监督职能的基本手段，是检察权行使的集中体现。强化检察机关的内部监督必须强化对检察机关自身执法办案的监督。一、实行自侦案件“一案三卡”制度。检察机关的反贪、反渎等自侦部门对职务犯罪案件立案后，必须在十天内填写告知卡并与立案决定书一并送院纪检监察组织接受事前监督。在侦查过程中，侦查人员讯问犯罪嫌疑人，必须实行全程同步录音录像，并填写廉洁卡报送院纪检监察组织，纪检监察组织可随时随地对侦查活动进行事中监督。案件侦查结束后，纪检监察组织还要对被侦查对象的单位或亲属进行回访，并填写回访卡，对侦查人员进行事后监督。三年来，全市检察机关所有自侦案件都实行了“一案三卡”制度，通过“一案三卡”制度发现和纠正不规范执法办案情形27件（处）。二是组织对自侦案件中的不诉、撤案案件进行专项监督。今年第二季度，全市检察院机关通过基层院自查、市院重点抽查、个案会审、党组集体审议四个层次的把关，对全市检察机关2012年度决定不的自侦案件25件27人、决定撤销的自侦案件5件5人进行了专项监督。口头纠正各类不规范情形17件（处），发出督察意见书3份，并将监督情况进行了全市内部通报。三是组织对检委会决定执行情况进行专项监督。检委会对执法办案作出的决定是检察机关行使检察权的最高体现，检委会对执法办案决定的执行是否及时、到位，直接关系到检察机关的权威。为此，2012年组织对市院检委会执法办案决定执行情况进行了一次专项监督。此次监督共涉及案件52件，其中市院检委会2006年11月至2010年12月31日研究决定的案件19件。52件案件中，有43件在督察前已经执行和回复，占84.6%；有9件在监督过程中得到了执行和回复。其中有2件为1年以上原来未执行或回复的案件，通过此次监督得到了执行和回复，责令1个基层院向市院作出说明。四是对办案安全进行专项监督。办案是执法的重要手段，办案安全又是执法的生命。2010年5月市院纪检监察组织组织两个监督组对全市检察机关办案安全进行了一次专项监督。通过听汇报、看案卷、查资料和现场察看等方式，共查阅职务犯罪案卷20件、法律文书34份、实地察看办案工作区10个，当场指正和纠正各类不安全潜在因素8个，发出检务督察通报1个、督察建议4份。近三年，全市检察机关没有发生办案安全事故。五是开展对2009年至2012年检察机关自侦案件扣押、冻结、处理涉案款物情况专项监督。2012年5月始，在全市范围内开展了对2009年至2012年检察机关自侦案件扣押、冻结、处理涉案款物情况专项监督。整个专项监督活动分宣传发动、摸底调查、自查自纠、规范提高四个阶段进行。全市共涉及自侦案件491件，其中市院30件；涉案款物4560万元，已上缴财政3823万元、返还涉案单位和个人634万元。对待处理的99万余元涉案款物，都已要求依法作出妥善处理。六是个案监督，调查处理涉案举报。受理和调查处理群众对检察机关、检察人员的举报是纪检监察组织对执法办案实施监督的有效途径和手段之一。三年来，市检察院纪检组监察室收到涉检人员举报26件（次），其中百分之八十与执法办案有关。对这些举报件，市院纪检组监察室逐件了解、函询和调查，做到了件件有结论。通过对举报件的调查处理，督促2件纳入了国家赔偿程序，返还当事人涉案款物13万余元。七是规范执法办案内部监督程序。为了规范纪检组监察室开展执法办案内部监督工作，市院制定了《市检察机关执法办案监督办法（试行）》，明确了监督内容、权限、手段等。市院还重点关注和指导丰城市院成立了检务规范督察中心，按照“五室合一、四岗联动”的模式运作，基本整合了检察机关内部监督资源，实现了对执法办案的全过程监督。

专项督导检查工作方案篇6

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【正文】

检察院贯彻落实《关于对全市政法队伍开展纪律作风联合督查的工作方案》情况自查报告

根据县政法委《关于转发<关于对全市政法队伍开展纪律作风联合督查的工作方案>的通知》要求，我院对照《方案》要求进行自查。现将自查情况汇报如下：

自全市政法机关“端正执法司法理念、改进执法司法作风”专项政治活动开展以来，我院高度重视该《方案》的学习贯彻工作，开展多层次、多形式的学习活动，推动干警学深悟透《方案》主要内容和精神内涵，进一步提升政治站位。充分利用宣传栏、电子屏等传统方式和微信等新媒体广泛宣传标语。院纪检组专项督导检查学习宣传贯彻《关于对全市政法队伍开展纪律作风联合督查的工作方案》工作推动落实情况，确保掀起宣传学习贯彻《方案》的高潮。

一、专项整治活动开展情况，领导责任制落实情况

1.专项整治动员部署情况：我院举行全院会议，认真传达贯彻两会精神，按照“端正执法司法理念，改进执法司法作风”专项整治活动的要求，部署专项整治活动。会议要求全院各部门及全体干警，坚持以人民为中心，增强服务大局意识，规范执法司法行为，聚焦社会反映强烈、制约服务保障高质量转型发展的执法司法突出问题，全面加强和改进检察工作，提升检察公信力。以政治自觉、法治自觉、检察自觉，确保专项整治活动取得实效，为**县出高质量转型发展新路提供坚强有力的司法保障。

2.检察干警对专项整治活动重要性和必要性的认识情况：统一思想，把握重点，提升公正司法的能力。开展专项整治活动，各部门要统一思想，把司法理念和执法作风聚焦到省政法委提出的服务保障高质量转型发展40条措施上，护航好“四为四高两同步”重大实践，保障**县高质量转型发展。把握专项活动的重点内容，端正执法司法理念，改进执法司法作风，规范检察权行使，进一步抓紧抓好队伍建设，打造过硬检察队伍。坚持目标导向，突出整改，提高服务保障的质效。坚持目标结果导向，强化服务保障意识。各部门准确把握专项整治活动的目标指向，增强服务保障意识，主动服务大局，营造良好的社会环境。针对作风薄弱环节，主动查找问题，认真对标对表，深刻剖析原因，切实有效解决问题。通过逐项抓好整改落实，以问题整改促使政治风清气正，提升司法办案质效，努力让人民群众在每一起案件中都感受到公平正义，努力实现“三个效果”的有机统一。总结固化行之有效的“树理念转作风”的经验做法，突出制度建设，巩固专项整治成果，提升检察公信力和人民满意度。

3.开通纪律作风举报电话、设置投诉邮箱及组织召开各阶层开门纳谏情况：我院已设立举报电话、举报邮箱，并由专人负责管理维护。已组织召开座谈会，以此次专项整治活动为契机，对提出的意见建议进行认真归纳、梳理，逐项认领，并提出切实有效的整改措施，以更好的工作方法和工作思路推进检察工作，确保专项整治活动取得实效。在今后的检察工作中，将继续加大检务公开力度，加强与人大代表、人民监督员等社会各界人士的合作交流，主动接受监督，积极改进，促进**检察工作再上新台阶。

4.通过学习讨论、走访调研、案例教育等方式开展教育引导情况：专项整治要落实到效果上，要聚焦问题，对照反思。持续把认罪认罚从宽制度作为诉源治理的一项重要措施来推进，提高认罪认罚适用率。降低案件占比，严格规范补充侦查，与侦查机关建立多种沟通协作机制，增进合力，提高案件补充侦查质效。加强与法院的沟通，有效提升刑事案件审判质量，严把抗诉案件质量关，提高抗诉案件改判率。严把法律文书审查关，提高法律文书质量。加强职务犯罪检察工作，要特别重视案件质量，通过与纪委监委协同配合，形成反腐败工作合力。明确责任，强化担当，确保专项整治取得实效。办案成效是检验专项整治效果最重要的指标。各部门细化责任分工，勇于担当履职，坚持实事求是，确保活动效果。分管领导、部门负责人、支部书记要强化责任落实，承担活动的主体责任，带头参与学习、带头自查自纠、带头落实整改。通过检查督导，对活动开展不力的部门和参与不积极的个人，追责问责，记录在案，作为年底绩效考核的一个依据。在活动开展过程中，充分发挥两微一端等媒体工具的宣传作用，营造规范司法、积极进取的良好氛围。加强学习，更新知识，提高民事法律专业素养。加强《民法典》的学习，及时更新知识储备，弥补知识弱项，清理经验盲区，提高民事法律专业素养，加深对民法典的理解和运用，要结合检察工作实践，办好金融案件及刑事附带民事案件，使理论与实践形成互动、深化学习效果。《民法典》新增对环境污染、破坏生态的侵权行为等方面的规定，为检察机关办理生态环境领域公益诉讼案件提供了实体法依据，要用足、用好、用活这些规定，更好发挥检察机关维护公益方面的积极作用。

二、“四个方面”自查情况

1.思想作风方面。全体干警以高度的政治自觉、法治自觉和检察自觉，深入学习贯彻落实系列重要讲话和四中全会精神，把增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，体现在具体行动上，融入到各项检察工作中。

2.工作作风方面。活动紧密结合我院实际，聚焦社会反映强烈、制约服务保障高质量转型发展的执法司法突出问题，教育引导全院干警树牢平等、审慎、谦抑、善意、文明、规范“六大理念”、纠正工作作风，着力整治执法司法不严格、不规范、不公正、不文明行为。

3.工作效率方面。各部门要突出组织发动，层层动员，要结合工作实际，细化工作措施，逐级安排部署。突出问题整改，对查找出的执法司法过程中存在的推诿扯皮、工作拖沓、梗阻不畅等情况，深刻剖析原因，进行了整改，提高工作效率。突出巩固提升，将专项整治活动中倡导、培育的正确执法司法理念、作风以制度形式固定下来，成为长效常态。

4.纪律作风方面。驻院纪检监察组对上下班纪律开展不定时检查，在春节、端午等重要节假日实施节前廉洁过节提示，防止以权谋私，严格遵守“八项规定”精神。院检务督察部门配合驻院纪检监察组开展监督工作，并在上级院的领导下，严格落实“三个规定”，按时报送“三个规定”情况及检察人员违纪违法情况，督促干警严格遵守办案纪律。

三、收到群众投诉、举报处置自查情况

专项督导检查工作方案篇7

以新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实关于安全生产重要论述和考察重要讲话重要指示精神，深刻理解其核心要义、精神实质、丰富内涵、实践要求，树牢安全发展理念，强化红线意识和底线思维，坚守发展决不能以牺牲人的生命为代价这条不可逾越的底线红线，深入推进城市建设安全专项整治三年行动，持续促进建筑施工企业安全管理能力提升，有效防范和坚决遏制较大以上事故，减少一般事故，促进我市住房和城乡建设领域安全生产形势稳定向好。

二、治理重点

以建筑施工现场“危大工程”管控和防高处坠落事故为重点，主要包括以下7方面：

1.安全生产主体责任落实情况。建设、总包、分包、监理、安装、检测等各方责任主体责任落实情况；安全措施费投入，安全生产标准化落实情况;项目经理在岗履职和安全管理人员配备情况;监理人员对重大危险源、“危大工程”旁站巡视情况；三级教育、规章制度、操作规程、消防措施等落实情况。

2.“危大工程”管理情况。“危大工程”清单编制及责任落实情况；参建各方对“危大工程”专项方案编制、审核、专家论证、安全技术交底、现场实施、监测验收情况以及方案变更后重新履行审批情况。

3.脚手架、模板支撑、吊篮、卸料平台等安全管理情况。专项方案编制、搭设前安全技术交底、材料验收以及搭设工程中分阶段的检查验收情况；使用及拆除过程中的隐患排查治理情况。

4.起重机械安全管理情况。建筑起重机械产权备案、安装（拆卸）告知、安全档案建立、检验检测、安装验收、使用登记、定期检查维护保养等制度建立和执行情况；起重机械安装拆卸人员、司机、信号司索工持证上岗情况。

5.深基坑工程安全管理情况。深基坑（槽）开挖、支护、降水与专项方案编制情况；基坑监测内容及监测数据达到安全预警值应急处理情况；安全防护情况，包括周边防护栏杆、上下通道设置、防护用品配备等。

6.防高处坠落、物体打击事故安全防护情况。施工现场安全防护设施标准化建设情况，安全帽、安全网、安全带质量是否合格；作业区、材料堆放区在坠落半径内安全防范措施是否符合标准；施工人员是否正确配戴和使用安全防护用具，悬空作业人员是否正确佩戴安全带，穿防滑鞋等；临边、洞口等安全防护是否达到防护要求，临时拆除后是否及时恢复等。

7.应急救援预案编制与备案情况。检查辖区内建筑施工企业应急救援预案编制及到建设行政主管部门备案情况；建筑施工现场结合企业应急救援预案编制的现场处置方案情况等。

三、组织机构

市住房和城乡建设局成立建筑施工安全生产专项治理行动领导小组，具体组成人员如下：

四、方法步骤

（一）部署启动阶段：2020年8月20日前。相关科室要对专项治理工作进行安排部署，成立组织机构，结合本地区实际，制定具体专项治理工作实施方案，层层动员部署，广泛宣传发动。

（二）自查自纠阶段：2020年8月25日至8月31日。相关科室督促本辖区内的建筑企业及工程项目要按照专项治理工作相关要求，及时开展自查自纠，并就有关情况形成书面材料，存档备查。

（三）督导检查阶段：2020年9月至10月。相关科室在建筑企业和工程项目自查自纠的基础上，对本地区重点企业和重点工程进行抽查巡查，对发现的问题和隐患要立即督促企业整改，并跟踪落实情况，确保整改到位。市住房和城乡建设局将适时对专项治理工作开展情况进行督导检查。

（四）总结分析阶段：2020年11月。相关科室对本地区专项治理工作开展情况进行全面总结分析，评估建筑施工安全专项治理成果，研究提出有效预防事故发生的措施和建议，形成专项治理工作总结报告。

五、相关要求

（一）高度重视，落实责任。相关科室要提高政治站位，充分认识贯彻落实重要讲话重要指示精神的极端重要性和现实紧迫性，切实增强“四个意识”、坚定“四个自信”，精心谋划、严密组织、狠抓落实，以更有力的措施、更务实的作风，确保专项治理行动工作取得实实在在成效，以实际行动和工作成效做到“两个维护”。

专项督导检查工作方案篇8

一、监督检查的指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照以人为本、执政为民的要求，全面贯彻落实党的十七大精神，以改革创新、科学务实的精神，坚持围绕中心、服务大局，深化改革、完善制度，统筹兼顾、综合协调，着力解决加快转变经济发展方式中存在的突出问题，为推进工业经济平稳较快发展提供有力保证。

二、监督检查的原则

（一）坚持统一组织、分工负责，建立科学有效的组织领导机制和协作配合机制，切实增强监督检查的整体性和协调性。

（二）坚持统筹兼顾、突出重点，选准突破口、找准着力点，切实增强监督检查的针对性和实效性。

（三）坚持通盘谋划、统一实施，注重与工程建设领域突出问题专项治理及我委其他监督检查工作的有机结合，增强各项监督检查的综合效应。

（四）坚持查纠结合、注重实效，将监督检查与整改落实、责任追究与长效机制建设结合起来，强化源头治理和事先防范。

三、监督检查的主要内容

（一）贯彻落实中央和省、市、县关于“十二五”时期经济社会发展的指导思想，总体思路和重大举措情况。主要是在确定发展思路、制定和实施本单位“十二五”规划、明确政策导向等方面是否全面贯彻落实“五个坚持”（一是坚持把经济结构战略性调整作为主攻方向；二是坚持把科技进步和创新作为重要支撑；三是坚持把保障和改善民生作为根本出发点和落脚点；四是坚持把建设资源节约型、环境友好型社会作为重要着力点；五是坚持把改革开放作为强大动力。）的基本要求，在分解细化经济发展指标时是否与国家、省、市、和我县“十二五”规划纲要确定的发展目标紧密衔接、协调一致，是否找准了影响和制约本单位科学发展，以及加快经济发展方式转变的主要矛盾、突出问题，并实施了有效的对策措施，在执行财政政策、投资政策、产业政策等方面是否符合国家、省、市和我县“十二五”规划纲要的要求。

（二）县工业发展专项资金的使用情况。严格按照《县工业发展专项资金的使用管理办法》等相关文件内容使用管理专项资金，规范完善申报、审批程序，足额下发专项资金，对使用专项资金的项目单位严格监督检查，确保项目落实到位，专项资金专款专用，真正让专项资金用在项目建设上，促进工业经济发展的平稳较快发展。

（三）各级专项资金的管理使用情况。我委在组织企业申报各级项目资金扶持时，严格按照国家《产业结构调整指导目录》等文件内容对企业项目进行审核，对不符合申报条件的项目，一律不予批准。项目批准后，我委按时通知企业办理相关手续，并积极与上级部门进行协调，确保资金足额下达。项目实施后，我委采取定期和不定期对企业项目资金落实情况进行监督，确保企业经费使用合理合规。

（四）节能政策措施落实情况。一是成立了以委领导为组长的节能工作领导小组，统筹安排全县节能工作；二是严格落实节能目标责任制，我委同相关部门负责人和重点能耗企业法人签订节能责任书，督促各项节能措施落到实处；三是不断加大节能专项资金投入；四是不断加大对重点能耗企业的监管力度，督促企业严格落实国家能源政策和节能措施等。

（五）改制企业政策落实情况。一是检查落实职工养老保险办理工作；二是检查落实改革企业资产收储工作；三是检查落实改制企业国有资产管理和使用事宜；四是做好改制企业的稳定工作。

除上述5个方面外，还要根据市委、市政府和县委、政府在一个时期部署的重点工作，开展专项监督检查。各有关股室在完成统一部署监督检查任务的基础上，可结合实际开展相关监督检查工作。

四、监督检查的组织领导

成立县经信委加快转变经济发展方式监督检查工作领导小组。望各股室抓好任务落实，确保监督检查工作扎实有序推进。

五、监督检查的任务分工

监督检查实行“领导小组牵头抓总，统筹协调，有关职能按照股室分工分别负责、各司其职”和“谁主管、谁负责，谁检查、谁负责”的工作方式。对近几年已经开展的监督检查工作，充分发挥已有工作机制的作用，保持工作的连续性和稳定性；对新增的监督检查工作，负责股室要与有关部门协商，建立相应的工作机制。

（一）办公室负责“贯彻落实中央和省、市、县关于“十二五”时期经济社会发展的指导思想，总体思路和重大举措情况”；

（二）经济运行办负责县“工业发展专项资金的使用情况”；

（三）监察室负责“各级专项资金的管理使用情况”；

（四）能源办负责“节能政策措施落实情况”；

（五）国有资产管理股负责“改制企业政策落实情况”。

六、监督检查的工作要求

各股室要深刻认识开展加快转变经济发展方式监督检查工作的重要意义，今明两年要把加快转变经济发展方式监督检查工作放在重要位置，采取切实有效措施认真开展好督查工作，为确保政令畅通和转变经济发展方式取得实质性进展提供有力保证。

一要精心安排布置。各股室要在深入调查研究、科学分析论证的基础上，研究制定监督检查具体方案，明确指导原则、工作目标、组织领导、工作措施、实施步骤和保障要求等，对监督检查工作作出安排，定出计划，并报委领导小组办公室。要充分发挥各股室的职能作用，不等不靠，积极主动地开展好督查工作。各股室要根据形势发展变化和监督检查实际，针对工作中存在的薄弱环节和遇到的新情况新问题，及时调整监督检查的工作重点、时间安排和力量投入等。

二要搞好协作配合。委监督检查领导小组要加强组织协调，建立健全工作会商、情况通报、联合检查等机制，保证监督检查工作顺利进行。各股室既要各司其职，各负其责，又要团结协作、密切配合，增强监督检查的整体合力。各项监督检查之间也要互通情况、资源共享，努力做到运转协调、衔接紧密、优势互补、相互促进。

专项督导检查工作方案篇9

一、工作目标

全省交通行业要通过这次的隐患排查治理专项行动，达到进一步落实交通企业的安全生产主体责任和地方政府的安全监管主体责任，全面排查治理事故隐患和薄弱环节，认真解决存在的突出问题，建立重大危险源监控机制和重大隐患排查治理机制及分级管理制度，有效防范和遏制重特大事故的发生，促进全省交通安全生产状况进一步稳定好转的工作目标。

二、对象和范围

专项行动的对象和范围为交通行业和领域的水上运输企业、道路运输企业、公路养护施工单位等。同时，通过对安全生产隐患排查治理，进一步检查安全监管责任落实情况和打击非法经营的情况。

三、实施步骤

我省隐患排查治理专项行动在政府的统一领导下进行，整个工作由政府安委会办公室牵头，交通部门积极参与并具体负责组织、指导本系统、本领域的专项行动。排查治理专项行动共分六个阶段进行：

一是安排部署阶段（5月下旬至6月中旬）：各级交通主管部门要按照当地政府的统一部署，于6月上旬前，研究制定本地本行业开展安全生产隐患排查治理专项行动的工作方案，并督促企业认真落实。

二是企业自查自改阶段（6月上旬至7月中旬）：7月中旬以前，各类交通生产经营单位按照有关要求，结合实际制订具体方案，认真开展自查，全面治理事故隐患。对查出的问题和隐患要立即整改，对一时难以治理的要列入计划，落实措施和责任，限期整改，并制订应急预案，加强监控。企业要将排查治理情况及时上报地方人民政府及安全监管和交通主管部门。在此期间，各级交通行业主管部门要对企业的自查自改工作加强指导和监督检查。

三是市州、县检查整改阶段（7月中旬至8月上旬）：地方各级人民政府将组成由政府分管领导、安全监管部门和有关部门参加的督查组，对本行政区域开展安全生产隐患排查治理工作情况进行督促检查。县（区）一级的检查工作7月底前完成，市州一级的检查工作8月上旬前完成。各市州交通局（委）和厅直各业务局将本地本行业开展专项行动的情况于8月10日前报厅。

四是省政府督促检查阶段（8月上旬日至8月中旬）：省政府将派出督察组，对全省各市州开展安全生产隐患排查治理工作的情况进行检查。

五是接受国家督促检查阶段（8月下旬至9月中旬）：国务院安全生产委员会将组织由有关部门参加的联合督查组(包括综合组和专业组)，对我省开展隐患排查治理专项行动以及打击非法建设、生产和经营情况进行督查。其中专业组主要督促检查道路交通、铁路、水上交通、民航等行业领域的专项行动开展情况。

六是“回头看”再检查阶段（10月至12月）：为巩固隐患排查治理专项行动成果，确保取得实效，省将在第四季度结合年度工作目标考核工作，组织开展“回头看”再检查。主要检查企业和地方政府对排查出的重大隐患是否治理到位，隐患排查监管机制是否建立健全等。

四、工作要求

一是细化措施，有效指导。各级交通主管部门和厅直各业务局及有关单位要按照国家、省政府的部署，结合本地区、本系统的实际，对交通企业自查自改的重点内容进行细化，提出具体工作要求和措施，督促和指导企业落实到位。

专项督导检查工作方案篇10

内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。综观近几十年国外商业银行发展和监管部门监管历程，可以看出，国外商业银行及其监管部门越来越重视内部控制。由于内部控制脆弱带来的后果是经营行为的低效率、短期化和高风险，甚至倒闭的案例屡见不鲜。基于此，巴塞尔委员会对内部控制高度关注，于1998年了《银行机构的内部控制体系框架》。我国商业银行改革的关键点就是要健全内部控制，降低营运风险，提升经营绩效，增强竞争能力。银行内部控制需要行长、高管层、中层干部和各级行员工共同努力才能实现，强调“三大目标”：业绩目标、信誉目标和合规性目标。内部控制的基本作用在于对风险控制的信息及时反馈和自我调整，以确保法律法规和银行内部规章的贯彻执行，实现银行的发展战略和经营目标。银行只有通过完善内部控制，对各项业务进行合理内部控制，才能有效规避经营风险；内控制约是防范银行案件的有效措施，严格执行规章制度，落实内控制约措施，是保护银行资金安全的重要屏障。因此，内控建设是固本强基，是保证银行经营安全稳健运行、持续发展的重要基础。

一、案防形势分析

(一)当前面临的案防形势

1、改革开放以来，特别是近几年银行业案件情况和案防形势

改革开放以来，银行业案件层出不穷，案防形势相当严峻。特别是近几年，在国有商业银行综合改革不断推进的同时，一些大要案频频曝光，再次引起人们对国有商业银行经营管理水平和风险控制能力的关注。从X年以来发生的银行案件来看，主要是操作风险领域的案件，涉案金额大、案件集中在基层。如X年X月X日，X银行X省分行发现诈骗案件线索，不久又相继发现多家银行分支机构涉及其中。犯罪分子给付一定比例费用，要求出资企业将资金存入其指定的银行，然后与银行内部人员勾结盗用资金。该案共涉及X省X家银行多家基层网点，多家银行内部人员参与作案，涉案金额X亿元，预计损失达X亿元。案件隐蔽时间较长，有的长达X年。目前主要犯罪嫌疑人已抓捕归案，案件在进一步审理中。又如X年X月X日，X银行X支行发现诈骗案，形成风险资金X亿多元。案件涉及X支行原行长X等人。以上2件大案暴露出的银行问题一是规章制度执行不力，有章不循、违章不究；二是内控制度和流程设计不完善；三是银行业考核机制不适应业务发展需要；四是对基层行负责人监督不力。通过分析，我们不难看出，这些案件发生，是旧体制的弊端以及当前复杂的社会矛盾、较差的社会信用环境、不良的银行传统文化等多种因素相互交织与作用的结果；也是商业银行自身管理制度不完善，基本制度执行不力、内控制度不落实和对基层机构特别是对机构负责人管控不到位造成的。而通过对“X特大金融诈骗案”等一系列案件的深入分析发现，金融犯罪有比内部管理不严更为深层的原因：那就是商业银行在配置社会金融资源方面效率严重不足，客观上存在金融犯罪的“土壤”。

2、国家及监管当局对案防工作的要求

中国银行业监督管理委员会在《中国银行业监督管理委员会关于进一步开展案件专项治理工作的通知》中指出，目前银行业深层次的矛盾和问题还没有得到根本解决，案件形势依然严峻。为此，银监会决定，20__年继续开展案件专项治理活动。各银监局和各银行业金融机构要深刻领会国务院领导同志关于案件专项治理的批示精神，增强对案件查防工作的紧迫感和责任感，高度重视案件专项治理工作，狠抓落实，加强整改，保持案件专项治理工作的连续性和有效性，使案件专项治理工作向纵深发展。根据国务院领导的批示，以及目前案件的形势和特点，20__年案件专项治理工作的目标是：继续降低案件发生率，提高案件成功堵截率，严惩犯罪分子，重处违规行为。案件专项治理工作的原则是：坚持标本兼治，重在治本；坚持查防结合，重在防范；坚持改革管理并举，重在加强内控。

(二)本行系统案防的情况

与其他商业银行一样，目前X银行系统的案防形势仍然非常严峻。特别是20__年X省部分二级分行连续发生案件，充分暴露了部分行抓内控制度落实、管理工作不到位等漏洞。这些案件的起因一是规章制度执行不到位，有章不循，违规操作；二是一线监督和业务部门自律监管不到位，事中、事后监督流于形式；三是少数员工素质偏低。

(三)本行的现状及思考

我行的案防形势也不容乐观，近年来共发生了X起案件。

“十案十违章”。通过对我行X起案件的分析，可以看出，这些案件的发生并不是偶然的，是我行当时不重视员工的法制教育和规章制度教育、忽视内控管理、对案件疏于防范必然带来的恶果。活生生的事例告诉我们，只有做好案防工作，才能取得经营效益；只有杜绝案件的发生，才能保证我行的各项业务稳健经营。因此当前我行内控的重点就是“案防”。

二、近几年我行案防工作的主要做法

近几年我行始终坚持以案防为重点，强化内控建设；通过大力构建内控体系，不断完善有关规章，科学优化业务流程，积极培育全员内控文化意识，大力查处各类违规违章操作和违纪问题，不断提高监督效率，有效防范和化解风险，消除安全隐患，降低案件发生机率，确保稳健运行，取得了明显效果。

(一)加强组织领导，构建健全的内部控制体系

1、党委重视，一把手“一岗双责”，分管领导具体负责，“三道防线”，齐抓共管。

一是党委高度重视。今年省行纪检监察工作会议后，分行党委、纪委迅速行动抓贯彻落实，先后召开了党委会、纪委会和相关部门联席会议，专题讨论贯彻落实省行纪检监察会议精神。X年X月X日召开全市农行纪检监察工作会议，各支行行长、纪委书记，基层营业网点负责人、各支行中层干部，分行

机关副科长以上参加，规模之大为历年之最，表明分行党委高度重视案防工作。

二是落实好各级行一把手“一岗双责”的职责，进一步提高各级行一把手履行党风廉政建设分管责任人和经营主责任人的“一岗双责”的责任意识，分管领导具体负责，切实履行各自的职责，牢记“两个务必”的宗旨，树立艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统，增强勤政、廉政的自律意识，全面提升各级行领导干部的政治素养和拒腐防变能力。

三是针对当前的案防严峻形势，着力抓好三道防线建设。加强三道防线建设是防范案件的基础工程，我行党委高度重视，认真抓好该项工作，分支行建立职能部门联席会议制度，定期召开分析会，对本行案件防范工作进行综合研究，提出有针对性的措施予以防范；做好员工异常思想行为排查，采取有效措施进行监控，从制度层面抓源头治理。（1）强化员工风险意识、合规意识、自我保护意识，解决“不想为”的问题。不仅自己不违规，而且还要抵制上级和别人的违规行

为，并积极举报，这样才能有效保护自己。认真执行总行制定的“四个一律”和“举报奖励办法”两项制度，发挥警示教育作用。（2）狠抓规章制度的执行力，解决“不能干”的问题。职能部门认真履行自律监管职责，建立和完善部门间的信息交流及协调合作机制，做好横纵向的协调配合，深入解剖每一制度的操作环节，从充分性、合规性、有效性和适宜性等方面对内部控制进行评价，积极消除风险隐患。（3）纪检监察部门加强再监督检查，加大惩处力度，解决“不敢为”的问题。对内控检查发现的薄弱环节和风险点，再监督部门高度关注，落实防范措施，防止违规违纪行为的发生。今年，分行已开展对公司业务部、信贷管理部、个人业务部20__年履行自律监管职责情况检查，并借鉴兄弟行经验，从监管内容、周期、备案、报告质量和下发整改通知书、后续检查等6个方面进行检查，切实加强对业务部门履行自律监管职责情况的监督检查。

四是建立完善的齐抓共管查防机制。进一步明确将营业网点负责人落实为所辖网点防范工作的直接责任人，分、支行同X个营业网点签订了案件防范责任书，明确各自的防范责任。各支行领导班子成员按分片包干责任制，切实担负起分片管辖范围内的查防责任。

2、建立内部监督委员会，定期研究、指导开展工作

我行根据《中华人民共和国商业银行法》关于国有独资商业银行内部监督机制的规定以及国务院、人民银行和上级行的要求，为完善内部控制，强化内部监督，防范和化解风险，成立了“X分行内部监督委员会”。主任委员由行长担任，各科室的主要负责人担任委员。内监会的主要职能一是研究确定全行内部监督控制和防范风险的战略、方针和政策；二是对全行内控制度执行情况进行综合评价，听取有关业务主管部门自律监管情况和内部监督部门工作情况汇报，指导各业务主管部门的自律监管工作；三是对发现的重大案件和严重违规违纪问题进行分析和对策性研究。

内监会下设办公室，负责内监会的日常事务。内监会办公室原设在审计科，审计职能上收后改为监察室，现办公室主任由监察室负责人兼任。内监会办公室的主要职责一是收集各业务主管部门和监督部门对全行经营风险防范问题的建议；二是提交全行内部控制和监督工作情况的分析报告，对全行经营管理风险进行监测分析。内监会实行例会制度，原则上每半年召开一次例会。

3、制定各种案防方案，深入推动。如X分行再监督检查方案、保持共产党员先进性教育活动方案、治理商业贿赂专项工作实施方案、整肃行风行纪教育活动方案、案件专项治理工作实施方案等。

4、建立问责制，强化责任追究。我行通过抓好案件问责制的落实，改变了对案件防范的被动局面，落实关口前移以查促防等各项措施，全面履行防范职能。一是明确办案责任。把各支行一把手列为办案第一责任人，纪委书记或纪检委员为办案组织责任人，具体承办部门负责人为办案直接责任人。二是加强对已发案件分析。对已发案件做到一案一分析，对存在问题和漏洞，提出有针对性的整改意见，切实落实整改，完善内控制度。三是构建有效的查防机制。进一步明确将营业网点负责人落实为所辖网点防范工作的直接责任人，明确各自的防范责任。四是做好举报的查核工作。我行党委、纪委高度重视举报查核工作，对反映的每一个问题、每一条线索都进行认真梳理、仔细分析、深入调查、如实反映，对查实的问题提出整改和处理意见，并跟踪落实。五是完善监督渠道。为拓宽反映问题的收集渠道，分行聘请了X名党性原则、工作责任心强的同志为党风廉政兼职监察联络员，负责收集基层员工对分行领导及机关党风廉政建设和机关作风的意见及建议，同时，分行纪委监察室在内部网设立举报电子邮箱，并将网址对全行员工公布，广泛听取对领导干部的意见，接受群众举报，进一步加强对领导干部的监督管理。五是加大对责任的追究力度。通过采取上述措施，促使各级行领导和业务主管部门认真履行职责，严格管理，严格监督，遏制大案要案的发生。

(二)与时俱进，转变观念

1、以防为主，加强思想教育、规章制度教育和法纪教育，提高防范意识和防范能力。我行通过制定教育活动方案，抓好理想信念教育、党纪政纪和法律法规教育、规章制度和职业道德教育，用马列主义、 思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想武装头脑，牢固树立科学的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观，牢固树立一级法人观念和全局观念，正确行使手中的权力，自觉做到权为民用，利为民谋，使全行员工不想作案、不敢作案、不能作案。

2、抓思想行为、特别是8小时以外的排查。我行通过加强对员工异常思想行为的排查，力争全面了解和掌握全行员工行为动态，做到既要掌握工作表现，也要对8小时以外的社会情况（生活圈、交友圈）有所侧重地重点掌握，对有经商、等异常行为的人员进行重点监控防范，遇到重大情况及时报告并采取措施。该项排查工作每季进行一次。

3、全员防范，群防群治。反腐倡廉、防范案件不单是纪检监察部

门的事情，也是全体员工必须重视的事情。分、支行同每位员工都签订了案件防范责任书，要求每位员工在做到洁身自好的同时，共同配合做好案防工作。只有大家共同参与其中，投身其中，才能把工作做得更好，才能有效实现群防群治，将反腐倡廉和案防工作落到实处。

4、因应审计改革，及时补位，防止监督职能缺失。今年省行系统推行了审计垂直化改革，撤消各二级分行的审计部门，审计职能上收省行集中管理，按片区设立审计特派办。审计体制改革整合了系统内审计资源，实现了审计的相对独立，增强了审计的权威性，各审计特派办直接对省行行长负责。我行因应审计改革，及时补位，内部业务经营和管理的监督检查改为分行监察室来承担，防止监督职能缺失。另外，外部监管部门加大了监督查处力度，也要求我们必须在抓业务的同时，加大对案件防范和查处的力度，这也必须由监察部门来承担。

(三)完善制度，堵塞漏洞

1、狠抓规章制度的落实，增强制度的执行力，确保业务操作合法合规。制度是管理的灵魂，是法律法规在业务工作中的具体体现。应该说，X银行发展到现在，各项规章制度已经日趋完善了。从近年来农行系统案件发生的原因来看，主要是有章不循、违章操作、内外勾结作案等。哲人培根曾说过：“没有执行的制度比没有制度更可怕。”没有制度，可以制定；有制度形同虚设，一切监督便成空话。因此，我行在X年全辖开展规章制度宣讲教育的基础上，继续狠抓各项规章制度的落实。一是加强部门自律监管，强化落实部门自律监管责任。各业务主管部门根据本线条业务自律监管的职责要求，切实做好和加强对本线条的内控防范工作，按照自律监管的规定要求每半年对本线条制定下发的规章制度落实情况进行一次自律监管检查，并按规定要求书面报告再监督部门存查，发现重大案件或问题要形成个案的整改落实情况材料报审计、监察部门备案。二是加强再监督检查，形成防范合力。纪检监察和审计部门加强了对业务部门的再监督检查，进一步落实业务部门的自律监管职责，同时，监督部门在工作中不断总结、创新，不断改进监督手段，完善检查记录登记等制度，按照“统一方案、联合调查、就地取证、当场认定、按照程序、及时处理”的方式，做到业务检查、落实整改和责任追究“三位一体”，有效地提高了监督效率。

2、规范管理。今年以来，全行认真落实执行分行党委提出的工作思路，转变观念和作风，切实更新经营管理理念，加强和规范内部管理，规范业务经营管理行为和操作程序。通过组织各项专项检查，强化部门自律监管，落实从严治行，夯实基础，堵塞漏洞，内控水平明显提高，确保了安全稳健经营。

3、重视技防，利用现有监控、监管设备加强监督。在技防上利用现有的科技手段，提高技防水平。在强调人防的同时，运用科技手段加强非现场技术监督，逐步探索电子防控系统，解决制度执行不到位以及执行中存在弹性的问题。一是推广总行开发的会计监控系统，发挥“风险控制、辅助管理”的监管作用。该系统的推广应用，可以解决X银行综合应用系统应用过程中，柜员能力问题和道德问题所带来的操作风险，实现由规范性监管为主向风险监管为主转变，由事后监管为主向事前、事中监管为主转变，由现场监管为主向现场监管与非现场监管并重转变。二是利用现有的各项业务的电子监控系统，进行在线实时监控。目前，信贷、审计、保卫、法律、财务、人事等部门都有本业务的管理和监控系统。我行充分发挥这些系统在内控管理中的作用，分行相关职能部门建立录像抽查制度、并对抽查与监控中发现的问题进行处理移送，保证监督及时有效和责任落实，构建立体网络式防范体系，做到人防与技防相结合，真正达到想作案也不能作案的效果。

(四)抓住重点，落实措施

1、抓住重点，开展风险提示和检查。成立专项检查小组，以实地实时检查和监控设施回放抽查的方式，加强“领域”风险点检查和监督。对发现的存在问题，及时移送相关部门，落实处罚。

2、围绕案防抓落实

(1)抓领导干部道德风险防范落实：领导干部重点学习《领导干部道德风险防范指引》，既用于规范、约束自身从业行为，预防道德风险，又把学习精神浸润到银行的日常管理和决策中，在民主生活会上开展批评与自我批评。各级行领导班子将其列入党委中心组的学习内容，做到时间、人员、内容三落实，使制度建设入心入脑，形成“做人讲诚信，做官讲清廉，做事讲规矩”的良好文化氛围。在学习的基础上，强化监督，严肃党纪，建立健全领导干部廉政监督的各项制度，狠刹“五股歪风”，扎实推进领导干部廉洁自律。健全权力运行机制，进一步加大对干部选拔任用的监督管理，强化信贷和财会监管，完善行务公开，抓好举报工作，继续抓好反腐败抓源头工作。

(2)抓各个风险点防范落实：一是各业务主管部门和一线操作岗位的员工重点学习《防范案件工作指引》，学好、牢记与自己岗位相关的业务活动风险点及其防范手段，把各项规章制度熟记于心，用于实践，增强风险防范和自我保护意识，减少违规违纪行为的发生。各级行组织员工广泛深入学习各项金融规章，保证各项制度和措施的贯彻落实，使每一个员工熟知并准确把握本岗位业务操作中的主要风险点和控制办法，牢固树立“合规操作是岗位工作的第一要义”的理念，进一步增强遵章守纪的自觉性和主动性。二是关注新风险点的防范，把总行“三个指引”列出的风险点作为监督的重点，关注新业务、新品种的风险点，重点关注票据诈骗风险、集团客户与关联交易风险、存款及柜台业务风险、网上银行业务风险、不良资产过程中的违法违规及道德风险等。

(3)抓监督查处、从严治行

纪检监察、保卫部门人员重点学习《查办案件工作指引》，进一步明确查办案件工作程序，提高工作效率和质量；严格执行新修订的《X银行员工违反规章制度处理办法》，做到规章面前人人平等。我行积极落实办案责任，重视案件分析，加大查处力度，努力构建查处、整改和责任追究“三位一体” 的查防体系。同时，积极完善监督制约机制，强化对职能部门自律监管的再监督，抓好各项检查发现问题的整改落实，防范操作风险，严肃违规责任追究，保障业务经营依法合规。

3、开展案件综合治理回头看、操作风险专项大检查、治理商业贿赂专项工作、合规文化教育活动，深化案防，提升案防。

(1)深化案件专项治理，开展案件“回头看”检查活动。根据国务院、银监会的要求，按照省行的统一部署，认真开展案件“回头看”检查，对X年经营机构操作风险大检查、信贷法人客户业务专项检查和个人贷款操作风险专项治理工作中发现的问题整改情况进行检查。各级行党委切实按照上级行的要求，加强“回头看”检查和重点治理工作的组织协调，制定详细的工作计划和时间表，明确职责分工，按照“坚持标本兼治，重在治本；坚持查防并举，重在防范；坚持改革管理并举，重在加强内控；坚持全面检查，突出重点治理”的四大原则，扎实推进案件专项治理“回头看”检查和重点治理工作，努力实现“遏制大要案件发案率，降低案件发案率，提高案件成功堵截率和追赃率，严处违规行为”的四大工作目标。

(2)扎实有效地开展操作风险大检查，遏制各类案件的发生。X年X月份，按照省行的统一部署安排，开展操作风险大检查活动。我行各级纪检监察部门积极配合财会等有关部门抓好该项检查工作，本着防范案件的目标，从业务操作、制度落实、人员管理等各个环节着手，排查柜台风险点，对重点岗位、重点业务进行重点检查。一是完善举报制度，设立举报邮箱，在全辖X个营业机构营业厅内悬挂“举报奖励办法”制度公示牌，以发现苗头漏洞，加强检查的针对性；二是严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度，确保案件苗头得到及时查处；三是实行严格的问责制，对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的情况要严肃追究相关的责任。

(3)认真部署开展治理商业贿赂

根据省行《关于开展治理商业贿赂专项工作实施方案》的文件精神和工作要求，我行党委、纪委高度重视，立即部署开展治理商业贿赂专项工作。（一）迅速行动，抓好贯彻落实。X年X月X日分行在总行、省行治理商业贿赂专项工作电视电话会议后马上进行了工作部署：一是坚决按照总、省行党委的要求，迅速行动，责任到位，认真开展治理商业贿赂专项工作；二是明确重点、把握政策做好治理商业贿赂专项工作的三项任务、抓好五个关键环节，强化三项内容的学习；三是按照省行的要求正确处理好三个关系，通过专项治理，使全行作风有了一个明显的转变，“打好两个基础”、“树立一个形象”，扎实有效地开展治理商业贿赂专项工作，切实防范各类案件，确保我行人力资源综合改革和业务发展顺利推进。（二）召开党委、纪委会，部署开展专项工作。治理商业贿赂专项工作电视电话会议结束后，当天下午我行党委立即召开了党委会，研究贯彻落实上级行电视电话会议精神，部署全辖开展治理商业贿赂专项工作。决定成立由分行党委书记任组长的“X分行治理商业贿赂专项工作领导小组”，下设办公室，监察部门负责人担任办公室主任，统筹组织全辖开展治理商业贿赂专项工作。同时分行纪委也马上召开了会议，对贯彻落实意见及制定实施方案和具体措施进行了认真的讨论，并强调要迅速行动，责任到位，要按照“法人负责、分级自查、双线问责”的原则，强化监督检查和问责制，一级抓一级，层层抓落实，结合本行实际确定治理工作措施和重点。（三）召开治理商业贿赂专项工作会议。为提高认识，统一思想，分行党委、纪委于X年X月X日召开了我行治理商业贿赂专项工作会议，辖属各支行行长、纪委书记、纪检监察部门负责人、分行机关副科以上干部、市区营业网点负责人参加会议，强调从思想教育、权力运行、监督制约、行为惩处四个方面扎实抓好本行治理商业贿赂工作。各支行按照分行的部署安排抓好落实，确保各项措施到位。(四)明确重点，各部门认真开展自查自纠工作。依据银监会、上级行关于开展治理商业贿赂专项工作的要求，按照“法人负责、分级自查、双线问责”的原则，建立严格的自查自纠工作责任制，一级检查一级，各支行、各部门负责人为专项治理自查自纠工作的第一责任人，并采取分级按线条负责落实自查自纠不正当交易和排查商业贿赂案件。从各支行、各部门的自查情况来看，现阶段我行未发现重大的商业贿赂案件线索，下一步我行将严格按照银监会、上级行治理商业贿赂专项工作的有关规定，区分不同情况，对各支行、各部门上报的自查自纠情况进行严格的审核。

(4)大力开展合规文化教育

按照省行的部署，为增强全员合规意识，培育良好的合规文化，我行认真部署大力开展以学习“三个指引”，即领导干部道德风险防范指引、防范案件工作指引和查办案件工作指引为主要内容的合规文化教育活动。一是党委高度重视，切实加强对合规文化教育活动的组织领导。成立X分行合规文化教育活动领导小组和办公室，由一把手挂帅，纪委书记主抓，纪检监察部门具体负责各相关职能部门共同参与的工作制度和安排，确保机构、人员、措施三个到位。二是丰富教育内容，创新教育形式，增强教育效果。合规文化教育活动是我行今年的一项重要工作任务，为推进合规文化教育活动深入开展，认真总结过往教育活动的经验，丰富创新教育方式，开展警示教育和专家授课等形式，不断增强教育效果。分行党委中心组于X年X月X日组织了学习，学习内容有《X银行领导干部道德风险防范指引》、《广东省十一五建设计划》、《牢固树立社会主义荣辱观》和中央精神文明建设指导委员会关于深入学习实践社会主义荣辱观大力加强思想道德建设的意见等，会议要求广大领导干部要以十六届五中全会为导向，转变思想观念，充分发挥排头兵作用，积极谋求我行各项业务经营的稳步、有效发展。（3）各层面认真学习。机关员工由部门组织学习，机关员工集中学习时间不少于一周；一线员工的集中学习则根据工作需要作出适当安排，由各营业网点负责人按要求抓好学习教育活动，充分利用班前班后时间组织员工开展“案件防范工作指引”和“四个一律”规定的学习，进一步增强风险防范意识，防止操作风险的发生。（4）专题研究部署抓好教育活动。X年X月X日分行纪委召开相关职能部门参加的抓好以学习“三个指引”为主要内容的合规文化教育活动，强调各相关职能部门要相互配合，抓好正反典型教育，并针对本行实际，提出近期重点抓好作风教育和责任教育，加强对领导干部的思想作风、工作作风和生活作风教育，促使领导干部牢记“两个务必”，做到中纪委提出的“八个坚持、八个反对”和总行党委提出的“七条禁令”，培育和树立勤俭办行、求真务实、雷厉风行的作风；加强对领导干部尽职尽责和“责任重于泰山”教育，使之做到恪尽职守，忠实而严格的履行职责。

我行通过最近几年的努力，内控制度建设已有了较大的改善，内控管理不断强化，内控水平和风险管理水平逐步提高，违规违章问题逐步减少，从根本上改变了重业务轻管理、重外延扩张轻内控建设的局面，确保了银行安全营运。

三、不足与教训

在看到成绩的同时，也要看到我行当前存在的问题与金融改革发展的要求，与系统内整体形势和群众的期望还有相当的距离。去年系统内自查发现的问题还未整改纠正到位，而且部份操作违规问题是屡查屡犯。由此暴露出一些领导干部执行廉洁自律和合规经营的有关规定还不严格，在处理了一些违纪干部后，领导干部自我保护意识整体增强，但也存在被动地强调风险防范，个别甚至有消极情绪。反映出科学发展观在各级行特别是基层领导中还落实不够，经营与管理、速度与效益的关系还未处理好，畸轻畸重的现象还存在。一些基层经营单位内控监督还不够有力，对规章制度执行不够坚决，对员工思想行为的排查不够到位，操作风险引发案件的隐患仍得不到 有效控制。银行内控文化尚未真正建立，控制分散与控制不足并存，特别是内控制度执行情况不容乐观。业务部门和职能部门自律监管能力和监督制约能力还有待加强，与基层存在大量操作风险相比，监督、制约力量及内控制度的检查、评价明显不足，检查频度和力度不够。监督部门对风险点研究分析不够，指导防范不力。这些问题都有待在今后的工作中，采取有力措施，加以改进和落实。

四、对今后案防工作的看法和设想