层次分析法软课题采购供应商选择评价

摘要：考虑软课题项目所独有的特点，提出一种基于层次分析法的软课题采购供应商选择评价指标体系建立方法。该方法首先通过对企业技术人员、采购人员等相关方进行访谈、问卷调查，得到软课题采购供应商关注的影响因素；然后建立以科研能力、合作态度、企业资信和质量管理能力为准则层并内含13项措施的递阶层次结构模型；最后利用德尔菲法，各专家给出各个因素之间的影响值构建判断矩阵，并计算组合权重向量，进行一致性检验，得出各措施指标在该体系中的综合排序。该方法结合定性法和定量法的优点，为采购软课题供应商的评价体系选择和权重量化提供借鉴方案。

关键词：软课题；层次分析法；供应商选择

0引言

供应商的选择是企业采购管理中不可或缺的一部分，选择合适的供应商，有利于项目的顺利开展，同时对于企业的稳定运行也发挥着重要作用。当前，在供应商选择及后评价方面许多专家学者开展了大量的研究。例如在指标体系研究方面，Caddick&Dale提出评价体系应考虑历年绩效、质量、生产计划管理体系的完备性、采购价格等因素；Ellram（1990）提出除了要考虑质量、成本、交货期等一般的量化指标外，还应该一些管理相容性、目标一致性等软性指标；Yahya&Kingsman提出评价体系应包括质量、响应、交货指标等因素。在评价方法方面，主要有定性法、定量法和层次分析法三大类。定性法主要以人的经验为主，定量法所考虑的影响因素不够全面，评价结果比较片面化，而层次分析法结合了定量法和定性法的特点，既考虑人为主观因素及经验，同时也采用科学的定量矩阵计算加权值，得到更全面、精准的分析结果。然而，现阶段研究主要基于比较宏观的一级指标评价体系研究或针对某个行业细化的评价指标体系研究，而从不同类型项目的特点着手，按照项目类型进行定制化指标体系研究比较缺乏。为此，本课题以软课题类型项目为研究对象，考虑其独有特点，通过层次分析法构建层次结构，将复杂的问题层次化，并科学的构造判断矩阵取代评价者的定性评价，使得决策更为客观、科学。

1层次分析法的基本原理

1.1层次分析法的基本原理与步骤

在处理社会实际问题的时候，经常会遇到一些比较复杂的问题，这个问题牵涉到很多相互关联、制约的因素，并伴随着一些历史数据的缺失，很难更合理的解决。而层次分析法能够很好的解决该类问题，该方法包含以下四个步骤：①分析影响决策对象的各个因素，构建递阶层次结构模型；②专家给出各个因素之间的影响值，构建判断矩阵；③对各个判断矩阵进行最大特征值和特征矩阵向量的计算，并在同层次进行排序，进行一致性检验；④对各个判断矩阵进行加权计算求和，得到层次总排序。

1.2递阶分层次结构的建立

在利用层次分析法去求解时，首先需把待决策的问题作为一个系统，然后将问题所涉及的因素条理化、层次化，并进行层层分解，得到递阶分层次结构模型。该结构模型由最高层、中间层及最低层共三层组成，且各层次之间有一定的关系。具体如下：①最高层：该层是最上层，是指决策的目的、要解决的问题，通常只有一个元素，有时也称为目标层。②中间层：该层介于最高层和最底层中间，指为实现目标所涉及到的因素、决策的准则，也可以有很多层次构成，有时也称为准则层。③最底层：该层在最下层，指为了实现目标所提供的备选方案及各种措施，通常也成为指标层。

1.3构造判断矩阵

针对某个系统问题，往往涉及的影响因子很多，如果只是孤立的主观去看各个影响因子对系统的影响程度，而不考虑各个影响因子之间的相互关联，得到的结果往往会有失全面性，甚至有可能会得到一个颠覆性，与实际情况完全不符合的数据。针对这个问题，Saaty等人提出构造一致判断矩阵，即利用因子间两两相互比较，采用相对尺度，避免性质完全不同的诸因素难以相互比较的困难，以提高准确度。判断矩阵的构造方法如下：①假设因素Z有n个因子：X={x1，…，xn}（1）②针对任意两个因子xi和xj，aij用于表示因子xi和xj对因素Z的影响大小，aij所组成的矩阵A=（aij）n×n为Z-X的判断矩阵。③利用数字1~9和其倒数作为aij值得一个标度。具体含义如表1所示。

1.4层次单排序及一致性检验

首先，求解判断矩阵的最大特征值λmax；然后，对对应最大特征值λmax的特征向量进行归一化，得到特征向量W；该特征向量为准则层对目标层以及各指标层对相应的准则层的重要性的排序权值，该过程被称为层次单排序。进行排序后，还需对判断矩阵A进行一致性检验，具体方法如下：于矩阵A先计算一致性指标CI，计算方法如下：②为衡量CI的大小，引入随机一致性指标RI，RI=（λmax-n）（n-1），最后给出了RI的值。RI对应的数值如表2所示。③然后，计算一致性比例CR，计算方法如下：CR=CIRI（3）当CR<0.10时，判断矩阵A的一致性在可接受范围之内，如果不在该范围之内则需要适当修正判断矩阵。1.5层次总排序及一致性检验层次总排序是指计算最低层次所有因素对于最高层相对重要性的权值。在层次单排序中，仅能得到准则层对目标层以及各指标层对相应的准则层的重要性的排序权值，但我们最终要得到矩阵中的所有元素对于目标层的权重向量。具体计算方法如下：在层次结构模型中，我们假设层含有m个指标A1，…，Am，他们的权重排序分别为a1，…，am。另外假设A层的下一层B层含有B1，…，Bn共n个因素，这n个因素对于Aj的层次单排序权重是b1j，…，bnj。现在我们要求B层中各个因素的层次总排序b1，…，bn，我们按照公式bi=mj=1Σbijaj，i=1，…，n。

2软课题项目评价体系的指标构建

笔者通过对企业技术人员、采购人员等相关方进行访谈、问卷调查，按照要素之间的支配关系，划分了递阶层次，建立了软课题项目采购供应商选择评价模型树（如图1）。其中，第一层为目标层，即A层，软课题采购供应商选择评价指标体系；第二层为准则层，即B层，科研能力、合作态度、企业资信和质量管理能力；第三层为指标层，即C层，科研能力有负责人资质、团队人员资质、相关领域研究情况、实验室建设情况，合作态度有沟通效率、响应速度、合作态度，企业资信有商业信誉、管理运作能力、财政状况，质量管理能力有整合资源能力、业务水平能力、质量措施保证方面。

3供应商开发选择评价体系的指标权重计算

首先，组织企业技术、采购相关人士，利用Saaty等提出的1-9标度法，对各层因素进行两两比较打分，然后讨论优化，达到共识，得到表3-表7的比较矩阵；其次，计算各比较矩阵的最大特征根（λmax）和最大特征向量（W）；再次，进行一致性检验，经过计算，5个矩阵都通过了一致性检验；最后，计算组合权重向量并利用层次总排序方法得到综合排序（见表8）。

4供应商开发选择评价体系的指标分析

4.1准则层分析

从表8可以看出，在准则层中，科研能力的权重值（0.4486）最大，这是因为软课题项目主要是以理论、方法、机制、技术为开发目标，研究提出解决问题或方案优化的建议，以研究报告为成果形式的项目。因此，采购供应商的人员资质、相关领域的研究情况、实验室建设情况等对方案优化的建议及研究报告的水平的影响较大，同时采购供应商的项目负责人及团队人员如果长期从事该领域研究的话，且在该领域有一定的地位，将更有利于软课题的研究工作开展。合作态度（0.2811）位列第二，它也是选择软课题供应商时极为看重的因素，因为软课题项目的开发目标是提出解决方案，需要双方保持高频率的需求和技术方案交流，因此如果沟通效率、响应速度、合作态度不顺畅，也会直接影响项目的开展。而企业资信（0.0899）和质量管理能力（0.1803）是影响供应商选择的一般因素。

4.2指标层分析

从指标层13个因子分析出的权重结果来看，团队人员资质、沟通效率、负责人资质、整合资源情况是评价供应商的重要因素。团队人员资质主要考察企业或者高校的团队人员配置、人员学历、人员资历（正高级、副高级等），因为，软课题项目主要依靠团队成员的智慧及群策力。其次，沟通效率也很必要，因为软课题牵涉到多次的需求、技术交流，且每交流完一次，就需要立刻提交一个可交付成果进行讨论。负责人作为整个项目的核心人物，他对项目的统筹、把控也会直接对项目产生影响。整合资源其实就是完成结构性的调整重塑，使现有资源实现“腾笼换鸟”，发挥最大效能。在开展软课题项目期间，会遇到在课题的某个领域不是你的强项。你需要寻求到在这个领域方面比较强的团队进行合作或交流。另外，响应速度、质量保证措施、相关领域研究成果、财务状况等因子的权重值相对较低。

5结束语

本文运用层次分析法，构造以科研能力、合作态度、企业资信和质量管理能力为准则并内含13个指标因子的递阶层次结构模型。然后对软课题采购供应商的评价因素进行了系统的建模及权重计算分析，较为准确地把握了其主要指标，即团队人员资质、沟通效率、负责人资质、整合资源情况、响应速度、质量保证措施，为软课题选择采购供应商提供借鉴方案。然而，软课题项目因自身特点和采购内容而异，不能一概而论，因此针对具体项目，其各项指标的权重有可能存在差异，必要时尚需修正计算。

作者：许琴 于歌 单位：中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司