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审判管理论文:小议法院审判管理的改革

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本文作者:王春年 谭登云 工作单位:无锡市滨湖区人民法院

审判管理改革的模式探索:系统审判全程管理

(一)系统审判全程管理的内涵宗旨1.系统审判全程管理的内涵"系统审判全程管理,以司法公正与效率为价值目标,以审判工作为服务对象,在尊重司法规律的基础上对立审执进行一体化整合,将系统优化与全局一盘棋的审判管理理念渗人到审判过程每一个环节的管理模式"易言之,系统审判强调审判工作向其前道环节和后道环节的延伸,强调立审执的一体化,前道环节如财产保全诉前调解诉前调查(包括但不限于当事人基本状况的调查证据保全等)立案立案前等环节,后道环节如执行结案后等环节;全程管理就是对立审执的全程进行协同管理,既包括全员管理,又包含全院管理,既包括院党组的宏观管理,也包括审判管理办公室的中观管理庭长的微观管理,既包括审判工作的管理,又包括审判管理与服务于审判工作的人事管理政务管理的契合管理"理论研究表明,审判管理,是围绕案件审判展开的,以审判决策程序控制质量督查行为激励等为主要内容的管理制度体系".,〔5〕因此,系统审判全程管理模式的主要运作要素是:科学的审判决策机制有效的程序控制制度合理的质量督查制度和完善的绩效评估与奖惩制度"2.系统审判全程管理的必要性"任何强调法官独立性的理论都无法否定这样一个事实:法官不能像一个医生或律师一样独立开业或独开一个审判机构"因为法院是国家权力机关,而权力机关的运作单位是一个分工协作的整体"这不仅是效率的需要,也是公正的前提"因此,毋庸置疑的是,司法运作的过程必定是一个相对独立的人民法院在人财物的资源整合上,在人事管理政务管理上审判实务管理上一体化推进公正审判的过程"基层法院的审判管理必须突破原有的单一管理分散管理的落后模式,对原有单独的分立的管理制度进行整合创新,总结各部门存在的问题难点,整合法院系统的各条战线,形成结构完善责任明确的系统管理模式,实行法院的综合管理集约管理"(二)系统审判全程管理的新型理念1.以系统论整合立审执监审判管理活动"系统论认为,系统是由若干要素以一定结构形式联结构成的具有某种功能的有机整体"系统论的核心思想是系统的整体观念"任何基层法院都是一个大系统,由审判管理系统行政管理系统和服务系统组成"这些系统在实践中可能有许多个庭室组成"各个庭室如果各自为政互不联系,将难以形成合力"所以,审判管理是一项系统工程,可以这么说,审判工作除了案件审判就是审判管理"因此,构建科学的审判管理模式,必须全面梳理和整合审判工作中的有关管理事项,形成结构合理配置科学程序严密制约有效的制度体系".,〔〕在基层法院系统建设过程中,应将法院内部不同系统之间法院与政府各部门之间建立接口关联,形成一个联动整体,以便加强管理,强化监督检查,从而促进审判行为廉洁规范;尤其是,我们应当树立立审执监一盘棋思想,〔7〕全方位推进审判管理工作的改进"江汉的三位一体模式,〔〕北京朝阳法院一体化审判管理体系,都是系统管理思想在一个个个案中的体现"2.以统筹兼顾的根本方法全面协调审判管理活动"科学发展观的根本方法是统筹兼顾"其意思就是要总揽全局科学筹划协调发展兼顾各方"社会是个大系统,法院是个小系统"统筹兼顾的根本方法同样适用于人民法院的内部管理"基层法院要做到五个统筹,即统筹审判人事与政务管理统筹立审执统筹管案与管人统筹管理与服务统筹局部与整体"在审判管理中,要坚持全员管理,把审判委员会审判业务庭合议庭,从院长庭长到审判长法官等每个审判组织每个审判人员,纳人到审判管理体系之中;要坚持全程管理,以过程管理为抓手,为立案分案排期开庭裁判执行等每一个环节配以任务指标要求,确保裁判过程严谨规范公开透明;要坚持全面管理,从人到财物,从管理到服务,从立案到执行,从法院内部到法院与外部的接口"总之,审判管理是一个综合性的系统工程"而统筹兼顾是我们党在长期执政过程中的一条重要历史经验,是科学发展观的根本方法"司法实践中的统筹兼顾方法论,就是要处理好全局与局部的关系重点与一般的关系,并且,能立足当前,谋划长远"

系统审判全程管理的实践运行

(一)整体与局部,无缝链接1.坚持立审执各环节环环相扣,实现审判环节的全面协调"(l)案庭立足服务,兼顾审判与执行质量"在立案机制改革中,应根据立案庭的职能和作用将立案庭定位为服务+管理,即为诉讼当事人服务,给法院领导当参谋,为审判业务执行业务提供服务的同时,监督审判业务执行业务"按照滨湖法院制定的立案审查要点,立案庭有三大管理监督职能:一是完善分案工作机制,实行电脑随机分案为主指定分案为辅的原则,从源头上杜绝人情案关系案;二是承担流程管理的一部分职能,对每个受理案件的审判环节进行一定的流程监督"三是为审判执行做好服务工作"例如,为了提高执行力,立案法官必须加强对当事人诉讼指导法律释明和风险告知,主动提醒当事人申请采取诉前和诉讼保全措施"(2)强化审判业务管理,明确审判人员配合执行的职责"在审理阶段,明确各个环节的操作标准和要求,并对各个环节实行同步跟踪监督;加强案件审限管理,细化各个环节的审限要求,严格审限变更的条件和程序,重点加强对审限延长中止扣除中断四类案件的管理,防止超审限现象发生;在定案阶段,完善合议庭议事规则,加强对独任审判的监督管理,切实提高办案质量"(3)加强执行阶段的资源配置,提高执行质量"虽然,立案阶段执行阶段作出了最大的系统审判的努力,但执行阶段的执行难的问题还是难以避免"对此,我院的措施是:第一,审执配合,夯实执行基础"在审判阶段,法官对被告转移财产的行为及时采取有效应对措施,强化诉讼调解工作,提高调解案件的当庭履行率和自觉履行率"不能当庭履行的,引导当事人在调解协议中设立约束性条款"要求审判法官作出的裁决文书要充分考虑案件的可执行性以及社会的认可程度,特别是判决主文,必须具体明确,避免可能引起的歧义,减少执行时执行异议的发生率"强化判后答疑制度,促使当事人服判息诉,案结事了"第二,强化执行,提高执行效率"在进人执行程序后,灵活运用执行方法,大力推进执行和解,把强制措施和说服教育有机结合起来,确保案件执行到位"注重发挥典型案件警示宣传作用,并予以公开曝光,营造生效法律文书必须执行的声势,从而起到威慑作用"第三,以执促审,提升执法水平"通过实施立审执联动机制,审判人员更加注重审判行为的规范化标准化程度,注重执法水平的提高"同时,进一步加强和改进了审判作风,解决了对当事人的感情态度问题,想当事人所想,急当事人所急,帮当事人所需,增强了工作责任心"2.科学配置指标体系与单项指标,实现审判考核的合理化"科学的考核指标的制定是一个系统工程"审判质效评估指标体系是各个单项指标紧密结合的有机整体,各单项指标从不同角度反映了案件审判的不同方面不同环节,既有其独立意义,也与其他指标之间存在着关联性和互补性"〔〕在实践中,法院考核要避免指标的片面性与单一性"28年以来,我院准确把握当前形势下经济社会发展对司法工作的新要求,将科学管理作为推动自身科学发展的必然和关键手段,通过一年多的试行和完善,初步形成了以三大机制三项内容三化管理为核心的三三制大绩效管理模式,初步实现了向管理要效率向管理要质量向管理要形象的预期效果"绩效考核办法将法院管理和考核内容确定为审判工作法院队伍司法政务三大块,深化为岗位业绩思想作风廉政建设调研信息诉讼成本五大部分,具体细化为7多项,每一项均有相应的量化指标与分值,并设定每一项的加分或减分点"考核中对每一项事项打分,得出全院19个部门与全体干警的最终得分与排名,让人一目了然"(二)全面管理与周到服务,并行不悖1.管理与服务,两手都要硬"审判管理包括审判业务管理和审判服务或政务管理管理两大方面"其中,政务管理的本质就是服务"因为法院的基本工作就是审判工作,一切管理工作要以审判工作为前提并服务于审判工作"滨湖法院紧紧围绕法院审判职能这个核心,努力为审判工作提供优质服务,为审判工作提供后勤保障"滨湖法院树立人本管理的理念科学管理的理念,建立起一套保证各项工作高效运转的运作机制,如院务会议和庭务会议制度,岗位考绩规定开庭规则等,使广大干警明确工作原则和职责,理顺各方关系;还能建立一套确保法院干警正常生活活动的秩序,拓展法官及其他工作人员的生存发展空间,增加法院文化氛围,解除了法院干警的后顾之忧,提高了干警的生活情趣,激活了他们的工作积极性"例如,滨湖法院通过摄影讲座摄影实践与摄影比赛活动,干警在审美与找美的活动中深化了对核心价值的理解,注人了强烈的精神动力,从而在全院营造了一种正气昂扬蓬勃向上的工作氛围"当然,滨湖法院还注重对司法行政干部的培养"滨湖法院在推进法官队伍职业化建设的同时,努力提高广大干警的业务能力,强化对广大干警的专业教育,使其知识不断优化专业眼光不断提高"2.加强信息网络建设,有效提高审判服务手段"建设计算机局域网,能够加强流程管理审判辅助管理司法档案管理司法统计管理等功能,能有效提高审判工作的综合效率"审判业务管理应用软件主要包括以下几个方面功能:一是实现立案分案审理结案归档等各个环节的基本功能;二是对审判过程中各个环节的工作进行监督和跟踪的功能;三是提供输出一些固定格式的报表单据裁判文书的打印功能等;四是在多用户并发操作时,保证数据的一致性等"我院依托信息化管理,保证审判流程的全程公开,使全程管理得以落实"我院网络信息化建立起来后,每个案件从立案到结案的各个环节的信息,都按既定的运行方向运行"这就排除了人为因素的干扰,保证了公正程序的客观化与真实性,也为法官的审判工作提供了许多帮助"例如,立案时,负责立案的法官只需将案件相关信息逐一输人电脑的立案信息栏中,由电脑对案件的案号自动生成"负责排期的法官利用电脑对案件自动生成开庭时间承办人书记员和法庭后,通过局域网传到辅助法官手中,电脑操作避免了手工操作可能出现的排重开庭的情况,有效地提高了工作效率"(三)审判管理与人事管理,互相街接1.突出法官主体地位,建设民主管理机制"由于审判权与审判工作的特殊性,审判管理不能简单地采用行政管理的手段或等同于行政管理"因为,审判权在本质上是一种判断权"它是对原被告之间权利与义务及其相应责任大小的判断,是对罪与非罪此罪与彼罪罪轻与罪重的判断"判断属于思维范畴,它是一种认识活动,必须符合思维规律"而行政活动属于行动范畴,它以决定或命令为前提,强调行动的整体性行动的统一性"一如论者所言,行政是一种管理性活动,行政运行结构是单向的线形的,运转程度是调查一决策一执行一反馈,主体是管理者和被管理者,运行的方式是命令和服从"审判由于是一种判断性的活动,它要求判断者超脱于纠纷之外,兼听双方的意见,保持中立的态度,依照法定的程序审查事实和证据,经过独立思考,根据法律标准作出权威性判断"主体是由诉辨双方和居中裁判的法官组成,是一种三角结构".,〔.〕公巫祥院长认为,审判管理区别于其他管理的一个重要的特点和难点,就在于如何正确把握管理的制约性与审判的独立性之间的关系"科学的审判管理,应当在审判权的规制与独立之间寻求一个连接点,使两者之间既保持必要的合理的张力,而又不至于相互排斥甚至对抗"一方面,要遵循权力必须接受制约的铁的定律,加强对审判权运行的监督管理;另一方面,要坚持审判组织依法独立行使审判权"为此,滨湖法院在突出法官主体地位方面,坚持:第一,发扬民主,吸引法官参与管理"在实践中,审判管理要突出法官主体地位,增强法官的民主意识,鼓励和重视法官对审判管理的参与"例如,以审判管理中的案件质量评查为例,引人一线法官参与案件质量评查的方式"〔川第二,明确不同审判组织之间的职责划分,发挥法官的自我管理能力"明确划分不同审判组织的职责,进一步规范独任法官,合议庭,院长庭长审判委员会之间的分工,通过引导广大法官普遍高度关注自身的审判质效状况的自我意识,以质量评查的数据或结果,促使法官分析对比审判质效指标,总结审判经验查找差距,逐步提高各自审判业务水平与技巧"2.加强监管与注重激励不可偏废"在人与事人与物的关系上,人始终是主体,审判质效的提高最终要通过审判人员的能动性来实现"因此,审判管理的重点应当放在人员管理上"人员管理,从管理方式上看,有制约性管理和激励性管理之分"公王祥院长认为,制约性管理侧重于对审判行为的约束和规范,有利于规范法官行为;激励性管理则侧重于对审判行为以积极引导语鼓励的方式引导,有利于调动法官对审判工作产生热情与兴趣"所以,加强监管与注重激励,两者相辅相成,缺一不可"没有制约,必然带来审判行为的失范;没有激励,审判工作将失去生机和活力"因此,在审判管理工作中,要充分兼顾这两个方面的要求"当前,案多人少,审判庭法官都承受巨大审判压力"我院尤其能抓好激励性管理工作,切实增强审判管理的互动性,真正使审判管理体现人本主义精神"对表现突出的审判人员,及时予以肯定和奖励,使审判人员的积极行为维持下去"例如,可以设立专门的审判质量奖,每年评选出若干名审判数量居前案件质量高的法官授予审判质量奖,给予一定的物质奖励等"而且,我院还经常组织一些法官自娱自乐的活动,如红歌会体育比赛等各种休闲方式,有效地激励了广大干警的工作积极性和主动肯干的精神"

自我院推出系统审判全程管理改革以来,取得了非常好的审判效果"如下图所示,自28年以来,结案与收案的比率一直在高位运行,案件的平均审理天数在稳步下降,而申诉申请再审案件率也能逐年降低"三年来,群众对法官作风方面的投诉大幅下降,无重大违法违纪发生"收到群众表扬信锦旗多件"干警的执行力明显提高,党组决策和工作要求落实一杆到底,队伍的向心力凝聚力增强,经测评干警对班子的满意率创历史新高"在近期有关部门的问卷调查中,人民群众满意率等指标位居全市基层法院前列"29年被评为省优秀法院"创新和加强审判管理,是人民法院为经济社会发展为国家大局服务的必然要求,是促进司法公正廉洁为民的必然要求,是实现人民法院科学发展的必然要求"因此,我们将不懈努力"王胜俊院长指出:制度是管理的基础,坚持用制度管案管权管人管事,是人民法院加强审判管理的有益经验,必须继续坚持和大力发扬"近几年来,我院在系统审判全程管理的制度创新方面,摸索了一些经验,但这与形势发展要求相比,与科学管理的目标相对照,仅仅处在起步阶段,一些做法还不够成熟,许多问题值得进一步探究和解决"当前,基层法院面临着诸如案多人少质量存疑等多种矛盾"要解决这些问题,我们必须进一步解放思想,更新观念,继续提升法院管理的科学化水平,完善系统审判全程管理的制度,在组织领导指导评析监督制约等多个方面,对司法过程进行严格规范,真正实现以科学管理推动法院工作的全面科学发展,确保司法公正廉洁高效"

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