工商局基层执法规范化调查报告

“两费”停征迄今已两年多，工商职能仍处在转型期，基层工商执法办案工作的执法领域越来越宽，任务越来越重，广大人民群众对基层工商执法办案规范化的要求越来越高。围绕新形势下如何进一步加强基层执法办案规范化工作，市工商局认真分析当前基层执法办案工作存在的问题，并针对这些问题提出了部分对策和建议。

一、基层执法办案工作基本情况

两费停收之前，受体制因素影响，基层工商的执法办案工作呈现出群管群办的特点，凡是有执法权限的部门都从事执法办案工作，各单位执法工作缺乏统一协调，导致执法力量相对分散，多头执法、重复执法等问题时有发生。近年来，针对基层行政执法中存在的各类问题，许多县级工商局根据实际情况采取了相应措施，以适应新形势下的新要求。比如2009年以来，市工商局通过认真研究、积极探索，出台了《执法权相对集中意见》，有效解决了基层多头执法、重复执法的问题。市工商局出台《执法权相对集中意见》之后，基层执法办案工作呈现以下几个特点。

（一）依据职能有效分割权限，防止出现多头管理的情况。按照执法领域的划分，市工商局现有3个执法科室（直属局）和9个中心工商所，有执法办案人员127人，其中工商所执法人员86人，负责辖区内各类案件的查办工作。该局按照属地监管、相对集中、分工指导原则，通过进一步梳理、整合机构内的行政资源，推进监管执法专业化，已经初步建立起一个分工明确、职责互补、沟通及时、协调有序的执法体系。该局结合近年来全员办案、专业执法的优点，减少执法层次，科学界定了部门内部的管辖权限与范围。例如传销、商业贿赂、外商投资企业违法、两虚一逃、品牌车超范围经营案件和天然气质量不合格案件由公平交易局独自立案办理；成品油质量不合格案件、商品展销会案件由市场监管局独自立案办理。明确的职能权限分割，防止了多头管理和重复执法情况的发生。

（二）案件办理灵活分配，防止出现对管辖权界定模糊的案件相互推诿的现象。市工商局《执法权相对集中意见》规定：一般类型的案件和工商所以自己名义办理权限内的案件由各辖区工商所立案办理，同时，公平交易局可以到工商所辖区办理涉及不正当竞争法规案件，建筑材料、装饰材料质量不合格案件；市场监管局可以到工商所辖区内办理农资产品质量不合格和经纪人违法案件；消保科可以到工商所辖区办理流通领域食品类质量不合格案件和消费维权案件。另外规定：科（局）办理上述类型案件必须向工商所通报，对同一个监管对象的同一违法行为不得出现科、局、所重复检查。这样一来，既有原则性的执法领域划分，又不太过拘泥和教条，业务科室、直属局、所上下联动，有效整合执法资源、提高执法效能，推进了案件管理规范化。

（三）对特殊案件特殊分配，防止出现行政执法资源浪费现象。市工商局《执法权相对集中意见》规定：工商所和相关科室、直属局发现不属于本单位处罚的案件线索要及时相互移交；重大特殊案件局长和分管局长可指定办案单位立案办理；12315投诉、申诉、举报案件根据案件具体情况，按各个科室、直属局、所的管辖范围进行分流，有效减少了基层执法力量相对不足、执法效能低的情况。

二、基层执法办案工作存在的问题

目前，基层执法办案工作还存在着一些矛盾和问题，如何以科学发展观为指导，认真做好新形势下的工商行政管理工作，是一项任重而道远的目标和任务。当前基层工商部门执法工作中普遍存在的问题主要包括以下几个方面。

（一）行政执法人员业务素质整体不高，执法力量不能有效整合。工商行政管理工作具有广泛性、综合性以及很强的政策性，这就要求工商行政管理干部就必须一专多能，即要熟知工商行政管理法规，又要熟悉法学基础理论、民法、刑法等综合性法律知识，既要掌握市场经济规律，又要掌握新形势、新知识，还要掌握先进的管理手段、办公设备，监管新的领域。但是受基层执法人员办公设备和知识结构的影响，部分执法人员对法律法规理解不透，对询问、取证等执法专业知识掌握不够，这就使得基层的执法水平、办案能力受到限制。特别是近年来数字化办公系统对执法人员素质提出了更高要求，给一些计算机基础较差的执法人员带来了一定工作难度，致使案件查办时间相对较长，效率不够高。

（二）执法监管意识不强，工作模式存在形式主义。由于传统工作职能和业务知识，造成了基层工商所的执法监管意识淡薄，有的甚至还没有将依法行政的观念摆到正确的位置。主要存在案件查处力度不够、行政执法不规范、发现案源难、法律法规不熟悉等情况，不能有效的树立执法威信。

（三）执法权限不够集中。目前我国大部分基层工商部门还没有达到真正集中办案的要求，尚未形成一支统一的专业化的执法队伍，仍然存在执法不统一、检查不到位和执法权威不凸显等问题。例如：各执法单位自由裁量权力过大，对同一类型案件，作出不同的处理结果，容易导致处罚畸重畸轻的问题。出现了同类案件的事实、性质、情节、危害程度相近，但处罚结果却不一样的现象，有失公平，影响了工商机关的形象。此外，“小局大所”改革后，虽然有效推动监管执法重心下移，强化了基层工商所，但同时机关科室工作人员减少，对于一些大要案件，仅靠科室的力量难以有效查处。

三、加强基层执法办案工作的几点建议

针对基层工商行政管理工作新形势下出现的问题，特提出以下几点意见和建议：

（一）加强执法技能的培训，努力培养高水平复合型的办案人才。一是加强职业道德教育，开展以增强执法办案人员责任意识、忧患意识和落实意识为主题的教育活动，使执法人员在工作中能够认真负责、开拓创新、真抓实干。二是丰富培训形式，要改变只学习书面知识，不重视实践的简单培训模式，采取执法讲座、典型案例分析、以案说法等培训形式，提高执法人员的实际应用能力。三是定期对全局行政处罚案件进行案件质量评查，对质量好的案件进行通报表扬，对案件质量较差的案件，要指出问题，分析原因，提出整改意见，从而达到规范全局执法办案工作的效果。

（二）加大执法监督的力度，提高监管意识。在公众眼中，每个工商干部的一言一行不是个体行为，而是代表着整个工商行政管理机关的形象。要坚决遵守各级“禁令”，把群众反映强烈、社会影响大、议论多的问题作为执法监督的重点，开展专项执法检查。修订和完善规章制度，增强制约机制，针对本部门队伍建设中存在的突出问题有重点地进行整顿和检查，特别是要把纠正行业不正之风、整肃纪律作风和提高职业道德水平放在突出位置，制定切实可行的改进措施，着力打造一支能使领导放心、群众舒心、上下齐心的工商队伍，树立基层工商所一流工作质量、一流服务水平的良好形象。

（三）建立奖惩机制，在普法中强化监管。要真正的做到依法行政,依法办案,必须建立执法办案人员的奖励机制,充分调动执法人员的办案热情,激发办案潜能,充分挖掘案源,同时要建立完善惩戒机制,才能规范行政执法,真正做到依法行政。此外，应该在基层行政执法中推行“在执法中普法,在普法中强化监管”的做法，在12315消费者申诉举报网络的基础上,组建成12315执法及工商行政执法综合网络,充分发挥社会监督,提高行政效率,拓宽案件渠道,让大家都能用法律武器维护自已的权益,打击违法行为。

（四）创优质服务，促进行政执法水平的提高。工商行政管理本质上充分体现着服务的性质,如对生产者和消费者权益的保护,对市场经济秩序的维护等等。只要把工商行政管理职能发挥的出发点和着力点放在服务于建设社会主义市场经济体制,服务于各类市场主体上,就不会把市场主体视作对立面，各种矛盾就能有效化解,达到和谐的境界。基层工商部门必须在明确职能的前提下,从管理型工商向服务型工商转变,在严把市场监管关的同时，把服务提升到一个高度，建立一种符合社会主义市场经济发展要求的服务型管理体制，正确处理严格执法与热情服务的关系，以服务市场主体和创造良好发展环境为目标，进一步优化工作职能，维护、发展、实现好各类市场主体和消费者的利益。

（五）推动执法案件集中管理。基层工商部门应该通过设立案件管理中心，推行责任管理人员一条龙服务，将立案、初审、核审、执行、归档实行集中管理，实现全局所有行政处罚案件统一标准、全过程监控，从而提高案件核审效能和管理水平，减少工作摩擦和运转时间，还能够降低办案成本，提高办案效能。此外，基层工商部门可以出台诸如市工商局的《执法权相对集中意见》等相应的文件，进一步推动执法案件的集中管理。