投资类专业典型跟踪教学原则

摘要：教育部全面推广的现代学徒制，工作重点之一是及时吸纳“典型生产案例”。鲜活的“典型生产案例”能否取得良好的教学效果，跟踪教学起着举足轻重的作用。结合投资类专业典型生产案例全程跟踪教学，探讨了典型生产案例的价值评判原则和跟踪教学原则，包括全程跟踪原则、跟踪预判原则、跟踪检验原则、跟踪仿真实战原则和跟踪总结原则等。

关键词：投资类专业；典型生产案例；跟踪教学原则

案例教学实践性强，能够有效激发学员的学习兴趣，提高学员分析问题和解决问题的能力，提高学员的实际操作技能，提高教师的综合能力和整体水平。案例的选择原则，一般应具有客观真实性、实用性和综合性。还应具有针对性、时效性和趣味性。其目的是用最少的时间达到最佳教学效果。2019年5月，教育部办公厅发出了关于全面推进现代学徒制工作的通知，就“总结现代学徒制试点经验，全面推广现代学徒制”有关工作目标和要求做出通知，其工作重点之一是“及时吸纳新技术、新工艺、新规范和典型生产案例，形成共建共享的教学资源体系”。其中的“典型生产案例”，作为案例教学的核心载体，在实践性教学中，有着举足轻重的作用。对于投资类专业而言，及时吸纳与形成“典型生产案例”更加重要，因为投资的本质是寻求价格与价值的偏离带来的实现财富保值增值的机会，投资者最重要、最核心的能力是对成长性及其与估值关系的判断。鲜活的“典型生产案例”能否取得良好的教学效果，跟踪教学起着举足轻重的作用。这其中有两个关键，一是“典型生产案例”必须有价值、有生命力，至少能够在未来一段时间内存活与发展，能够在发展中展现行业特点与规律，展现社会生产实践价值，有实战性；二是全程跟踪教学，将教学要点贯穿在案例展开的全过程中实施教学，仿真实战，以达到有效培养职业实战能力的目标。为此，寻找一套有效的“典型生产案例”的跟踪教学原则，对于培养学员的职业实战能力和素养、促进现代学徒制教学培训工作意义重大。我们经过多年投资专业教学实践不断探索，形成了一套案例跟踪教学原则，实践教学证明了其有效性。

1典型生产案例的价值评判原则

案例来源于社会生产实践，发掘案例的主体是学生、老师和企业管理技术人员。作为教学案例，典型生产案例必须精挑细选，以充分发挥其作用，达成有效的教学效果。教学时间是有限的，学员的学习精力和兴趣也是有限的，必须对案例进行全面细致的价值评判，以挑选出优秀的投资教学经典案例。案例价值评判原则主要包括一些具体的细则：鲜活性原则、典型性原则、生产实践性原则、客观真实性原则、相对完整性原则、时效性原则、实用性原则、趣味性原则、综合性原则、学生主体性原则、过程动态性原则、结果多元性原则和启发性原则等等。鲜活性原则要求我们选取的投资案例面临的问题或决策情境与当前情境紧密相关，属于行业乃至社会热点，对学员的探索主动性造成强烈影响的案例，就是案例的鲜活性。典型性原则要求在典型的时间和空间范围内选择具有代表意义的投资案例，既不太复杂而又能反映投资的普遍规律。生产实践性原则要求在案例教学过程中，必须参与生产实践，也就是投资活动，必须在投资实践中促进思维能力的进一步发展，在实践中检验思维成果的正确性。没有实践，思维的发展就失去了动力，就不会有创造性的思维。客观真实性原则要求案例是投资领域中客观的现实存在，而非杜撰。相对完整性原则指投资案例能够涵盖主要的技术分析方法，能够承载主要的交易操作方法，能够验证技术分析与操作的准确性。时效性原则是指投资案例在不同的时间具有很大的性质上的差异，案例必须当下仍然未完结，在持续演化与行进中，分析预判与决策在不断有序进行中。实用性原则要求投资案例分析预判检验的方法等必须是能够在行业上普遍使用，并且能够产生积极效果。投资案例的教学培训是能够有效地培养学员的职业实战能力和职业素养的。趣味性原则要求案例能使学员感到愉快,能激发学员的学习探究的兴趣，重大的经济事件、经济大咖的研究观点、民众关注的热门话题，往往具有较强的趣味性。综合性原则要求案例能够把投资领域的各种分析方法和手段综合运用起来，以便考察与检验其中的规律性，形成投资理念与投资体系。学生主体性原则即学生在案例教学实践过程中的能动性、社会性、自主性和创造性。过程动态性原则即案例是反映真实的投资领域的动态演化过程，是不断行进的。结果多元性原则即案例演化的结果并非唯一，唯一的确定就是不确定，这才是金融投资的魅力特点。

2典型生产案例的跟踪教学原则

2.1全程跟踪原则

金融行情的展开是需要时间的，时间和空间是投资活动存在的前提和基础。通过全程跟踪，展现投资案例的综合性、投资过程动态性、投资结果多元性，结合仿真投资交易操作，培养学生主体性意识，启发思维和熟练使用技术分析方法，形成投资的职业能力与担当，磨炼心态。

2.2跟踪预判原则

在可能的转折点前，综合运用各种技术分析方法对将可能出现的结果做出预判，并做出各种结果下的应对策略以及相应的操作计划，对培养学员实战的基本功尤为重要。

2.3跟踪检验原则

在对将可能出现的结果做预判后，就是静观其变，等待结果的出现，检验分析方法与结果，并做相应的操作策略选择及为后续进一步预判做准备。

2.4跟踪仿真实战原则

科学技术最终要服务于生产实践的。一切对金融行情的预判与检验，是要为投资实践操作做依据的。跟踪仿真才是培训投资职业实战能力的最直接的方法途径。因此，要给学员提供人手一台机位做教学仿真实战操作训练，训练独当一面的能力。结合量化交易和程序化交易的需要，综合程序化语言的使用广泛程度与复杂程度，我们选用文华财经的WH8和WH6作为教学仿真实战平台，用文华的期货模拟交易账户作为实战训练的交易账户，采用人工、量化与程序化结合的原则，培养学员的投资分析研判能力与实战操作能力，熟练掌握交易技术分析方法，体验并磨炼交易心态。仿真实战交易，对学员的吸引力是巨大的，账户权益的增减对学员的心理冲击是深刻的，成就感与存在感的交替出现，职业的魅力让学员兴趣浓厚，刻苦搜索。仿真实战交易账户也是考核的主要依据之一。

2.5跟踪总结原则

不断总结才能提高。每次预判结果的检验和仿真操作后，都要及时总结、体悟，找出得失，寻求规律，检讨心态等，促进职业实战素养的快速养成。每次预判检验结束和每笔交易结束后，都要写预判与交易日记，培养学员不断总结勤于思考的习惯，对成长尤为重要。

3跟踪实例

周金涛曾预测2019年股市的历史性底部。作为新挖掘的案例，“上证指数2019康波预测检验”，逐步实施案例跟踪教学如下。案例的价值评判。股市的大底真的会在2019年吗？学生们纷纷提出咨询，形成了“上证指数2019康波预测检验”教学案例。该案例符合典型性、生产实践性、客观真实性等诸多原则。从2018年12月18日起对投资专业同学进行该案例跟踪教学。（1）明确目标任务。首先将投资分析经典的分析思想方法诸如道氏理论、波浪理论、江恩理论等传授给学员，让学员明确在未来的一年多时间里，主要的案例教学实践就是要围绕“上证指数2019康波预测检验”这个经典案例，做各种预判和检验，并根据结果做相应的仿真实战交易，通过股指期货模拟交易，在实践中学会投资分析与操作。（2）跟踪预判检验与仿真实战。如果2019年真的出现上证指数的底部，那么将会出现底部的典型特征，因此，必须进入完整的跟踪教学实践过程，包括支撑位跟踪、下跌幅度黄金分割、下跌趋势线突破、均线维加斯隧道突破、日线顶背离、下跌中枢与再次突破趋势线检验等。在每个趋势转折点和高抛低吸点及时开仓、平仓和加减仓进行股指期货的仿真交易以检验分析预判。（3）网络交流与提高。学员在跟踪案例的过程中，要适时搜索相关研究成果，进行交流与对比分析，提高工作兴趣与水准。以跟踪案例“上证指数2019康波预测检验”为核心内容，适时网络搜索，在2019年末和2020年，搜索到若干相关研究成果与报道，分析经过与结果都给学员以启发，也进一步调动同学们的跟踪案例进行分析研究的积极性。

4结论

投资典型生产案例跟踪教学原则，严格挑选与评判案例价值，并将各种技术分析方法全程贯穿于案例跟踪教学过程中。通过全程跟踪，展现生产案例的综合性、过程动态性、结果多元性，特别是结合仿真操作，启发了思维，并在仿真交易操作中熟练地掌握了技术分析方法。该典型生产案例跟踪教学原则，同样适用于金融投资管理专业的其他实践课程，对其他的专业的实践教学也有参考意义。

参考文献：

［1］李战国,彭统乾.案例式教学中案例选择原则——以Excel函数为例［J］.电脑知识与技术,2019,3(25).164-166.

［2］张维.投资的本质与中国机遇［J］.商业观察,2016(05):79-82.

作者：李国平 单位：苏州经贸职业技术学院