社科期刊论文基金项目研究

随着社会的发展，国家愈发重视对科研项目的投入，设立了各个层次、各种类型的科学研究基金，如有纵向科研基金和横向科研基金。“基金论文是指某期刊在指定时间范围内发表的由国家各级政府部门、各类基金组织、企事业单位提供资助而产生的论文。”[1]基金项目资助论文的质量和数量是评价基金使用效率、量化基金项目绩效的重要参数之一，同时也是评价期刊学术质量、评选优秀期刊的重要指标之一。[2]《2019年度国家社会科学基金项目申报公告》第十一条（9）项就指出：“凡以国家社科基金项目名义发表阶段性成果或最终成果，不得同时标注多家基金项目资助字样。”[3]本文试从期刊编辑的视角出发，从八所“211”师范大学社科版学报中抽样343篇论文，对其标注的基金项目进行实证分析，旨在为科研人员、编辑以及基金管理部门在解决基金项目标注不端问题方面提供一些借鉴。

一、研究对象与方法

本文以《北京师范大学学报（社会科学版）》《华东师范大学学报（哲学社会科学版）》《华中师范大学学报（人文社会科学版）》《南京师大学报（社会科学版）》《东北师大学报（哲学社会科学版）》《陕西师范大学学报（哲学社会科学版）》《湖南师范大学社会科学学报》《华南师范大学学报（社会科学版）》为调查对象，这八种学报都入选了《中文核心期刊要目总览（2017版）》来源期刊和《中国社会科学引文索引CSSCI来源期刊目录（2017—2018）》，且都是双月刊，具有一定代表性和可比性。笔者选择了这八种学报2017年第1期和2018年第1期所刊载的343篇论文，统计以下数据：第一，标注基金项目的论文及基金项目的数量、项目名称和项目编号等，国家社科基金项目论文的篇数及其标注的项目数、收稿日期或刊发日期等。第二，登录“全国哲学社会科学工作办公室”网站，查阅国家社科基金项目的项目编号、项目名称、立项日期、项目负责人等信息，核实项目的真实性，判断论文内容与项目研究内容的相关性，检查论文收稿日期与项目研究期限是否相符。第三，在中国知网输入国家社科基金项目的“项目编号”进行检索，对每个项目所标注的论文数量进行统计，判断其基金项目是否被滥标，并对学报中标注的国家社科基金项目存在的编号有误、虚构捏造、长期滥用、收稿日期与项目研究期限不符等问题进行实例解析。在此基础上，本文试分析社科期刊基金项目标注不端的原因，并提出相应对策。

二、调查结果统计与分析

（一）八种学报基金项目基本情况。为便于表述，本文省略了学报名称括号内的文字“哲学社会科学版”或“社会科学版”等，简称为《××师大学报》。八种学报基金项目情况调查结果详见表1。调查显示：16期样刊共刊发论文343篇，其中标注基金项目的论文有261篇，占总篇数的76.10%；基金论文占比在45.10%～96.55%之间，基金论文占比最高是《东北师大学报》，最低的是《华南师大学报》；基金项目数量在36～90项之间，基金项目数最少的是《北京师大学报》，最多的是《东北师大学报》；基金论文的篇均基金项目数在1.41～1.73项之间，篇均基金项目数最低是《陕西师大学报》，最高的是《华东师大学报》。总篇均基金项目数是1.56项，且八种学报篇均基金项目数都大于1项，也就是说，一文多项目是普遍现象。（二）八种学报国家社科基金项目基本情况。根据表2可知，148篇国家社科基金项目论文共标注163项国家社科基金项目，篇均国家社科基金项目数约为1.1项/篇，低于篇均国家自科基金项目数（1.2项/篇）；国家社科基金论文篇数占总篇数的43.15%，远高于国家自科基金论文篇数占调查总篇数的比例（20.84%）。[4]八种学报国家社科基金论文占比在5.71%～63.16%之间，占比最低的是《北京师大学报》，最高的是《南京师大学报》；国家社科基金项目数在3～38项之间，最少的是《北京师大学报》，最多的是《东北师大学报》；篇均国家社科基金项目数在1.0～1.5项之间，《华南师大学报》和《华中师大学报》都为1项，这两种学报没有一篇论文标注多个国家社科基金项目的现象。在这八种学报的国家社科基金论文中，共有13篇论文标注了2项国家社科基金项目，1篇论文标注了3项国家社科基金项目。总体来说，国家社科基金论文也存在一文多项目的现象，但1.1项/篇低于表1中篇均基金项目数1.56项/篇。也就是说，非国家社科基金论文中的一文多项目现象更为严重。此外，在标注的163项国家社科基金项目中，有3个项目编号重复使用，有8个项目编号标错，有10个项目编号不在国家社科基金项目数据库中。这可能是因为作者或编辑的笔误，也可能是因为论文本不是国家社科基金项目论文，但作者为了使自己的论文易于发表，或者迎合某些编辑提高国家社科基金论文比的需要而虚构捏造。（三）项目名称、项目编号标注不全。由表3可知，八种学报基金项目没有标注项目名称和项目编号的情况较多。在非国家社科基金项目中，共有92个基金项目没有标注项目名称，其中最多的是《东北师大学报》，最少的是《陕西师大学报》；共有28个基金项目没有项目编号，其中最多的是《华中师大学报》，最少的是《南京师大学报》。在国家社科基金项目中，八种学报都有项目编号，有44项基金项目没有项目名称，其中《东北师大学报》最多。在本次调查的406项基金项目中，共有136项基金项目没标注项目名称，占总数的33.50%；共有28项基金项目没标注项目编号，占总数的6.90%。（四）论文刊发日期与国家社科基金项目研究期限不符情况。国家社科基金项目的完成时限，基础理论研究一般为3至5年，应用对策研究一般为2至3年。由于这八种学报的基金项目以基础理论研究为主，因此本文没有细分项目研究类型，将研究期限统一视为5年。笔者根据国家社科基金项目获批时间和项目研究期限，推算项目正常结题时间。八种学报中有三种学报没有收稿日期，为便于比较，统一以刊发日期为标准。由表4可见，论文刊发日期与国家社科基金项目研究期限不符有三种情况：第一，17篇论文刊发日期晚于正常结题时间较长；第二，8篇论文刊发日期晚于但接近项目获批日期，看似没有问题，但核心期刊审稿周期一般都较长，投稿后往往一两年甚至更长时间才能发表，或可推测，论文投稿时间可能早于立项时间，立项后再补上基金项目；第三，3篇论文收稿日期早于项目获批日期，说明确实存在论文本不是项目论文，项目获批后再添加项目名称和项目编号的情况。因此，编辑要禁止作者投稿后添加项目，且将其作为一项制度坚决贯彻落实。（五）同一国家社科基金项目资助多篇论文情况分析。在本次调查标注的163项国家社科基金项目中，有10项在“国家社科基金项目数据库”中未能查到，实有153项国家社科基金项目。表5显示：153项国家社科基金项目中，发表1～10篇论文的项目有66项，发表11～20篇、21～30篇、31～40篇、41～50篇论文的项目分别有27项、23项、13项、5项，发表51～100篇、201～300篇论文的项目分别有14项、5项。40篇以上的国家社科基金项目有24项，占153项国家社科基金项目的15.69%，远高于40篇以上的国家自科基金项目占比（3.9%）[4]，一定程度上可以说明国家社科基金项目滥标现象比国家自科基金项目滥标现象严重。其中，有5项国家社科基金项目发表200多篇论文，有几十位甚至上百位作者，貌似团队庞大，科研力量强大，实际未必如此，有的论文内容跟项目研究内容并不相关，给论文标上基金项目只是为了使论文易于发表或者增加期刊的基金论文比。（六）。其他由于国家社科基金项目的具体研究内容需要查看项目申报书，但项目申报书难以获得，因此笔者通过比较项目名称与论文名称的相似性，来判断论文内容与基金项目研究内容是否相符。比较发现，国家社科基金项目论文基本与基金项目研究内容相符，而在178篇国家自科基金项目论文中，至少有51篇论文与标注的国家基金项目研究内容严重不符[4]。可见，社科期刊作者在标注国家社科基金项目时，比自科期刊作者更关注内容和项目的相关性。非国家社科基金项目的研究期限无法全部获知，但是，从能查到研究期限的项目来看，非国家社科基金项目也存在滥标现象。与此同时，还存在同一项目或相近项目名称重复申报等问题，如“当代荷兰文论家米克•巴尔的跨学科文艺思想研究”有两个项目编号，分别是（2016WTSCX011）和（15JNQM021）；“中华民国新闻史”（13&ZD154）和“中华民国新闻史研究”（13AXW003）、“碳排放权市场化分配机制及其社会经济影响的实验研究”（13YJC790039）和“碳排放权市场分配机制选择：基于经济学实验的研究”（2012WYB32）的项目名称相近。

三、基金项目标注不端行为原因

近年来，社科期刊基金项目标注不端问题已经成为较普遍的现象，主要有以下几个方面的原因：第一，基金项目管理机制不够完善。当前，国家没有建立完善的社科基金项目数据库，编辑很难审查项目的真伪；没有规定严格的基金项目标注格式，导致基金项目标注混乱；各类基金项目绩效评价的一个重要指标就是的数量，[5]基金项目管理部门在结题验收时，只要论文标注了基金项目就认可其为科研成果，而对论文同时标注其他基金项目的情况往往视而不见，这就使一篇论文标注多个项目的作者有机可乘，即一篇论文作为多个项目的研究成果。第二，期刊评价指标异化。在我国具有较大影响力的期刊评价体系中，基金论文比作为一个评价指标越来越受重视。[6]“无论是‘北大中文核心期刊’的评选，教育部主办‘名刊名栏’评选，还是中国高校科技期刊研究会‘中国高校精品•优秀•特色科技期刊’的评比等，几乎都有基金论文比这一指标。”[2]因此，编辑和作者都高度重视论文基金项目的标注。一方面，编辑部为了提高基金论文比，有时会给予基金项目论文一定的优惠政策，如加快审稿周期，免除版面费，有时会忽略审查基金项目的真实性、论文和基金项目的相关性，有的甚至主动给作者提供基金项目，让其添加；另一方面，有些作者为给论文装点门面，使论文易于发表，“添油加醋”地给论文添加基金项目。

四、基金项目标注不端行为对策

（一）建立中国科研项目数据库。当前，并非所有社科基金项目都能在基金管理部门网站查到，这就不能有效防止项目申报不端行为。《国务院办公厅转发财政部科技部关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见的通知》中第四条（12）项明确规定：“建立全国统一的科研项目数据库。在符合国家保密规定的条件下，财政支持的科研项目，从申报、评审、立项、执行到验收等信息必须全部纳入数据库，避免或减少重复申报、重复立项等现象，同时，方便科研人员和科研管理人员了解全国科研项目的信息”。[7]为避免项目申报不端行为，可以仿照“全国哲学社会科学工作办公室”网站，建立中国科研项目数据库，纳入各个层次、各种类型的纵向、横向项目，其基本功能至少包括以下几个方面：第一，项目申报者可以通过该数据库了解拟报项目的相关研究现状，确定拟报项目创新之处，使拟报项目既有前人的研究基础，又有新的突破；第二，建立项目申报不端检测系统，评审专家在评审项目时能够通过关键词检索判断项目名称是否重复，检测项目申报书内容有无抄袭，从而有效防止重复申报的不端行为，提高社科基金的利用效率；第三，项目来源、项目名称、项目编号、项目组成员、项目审批时间、项目结项时间、项目结项成果等信息，编辑可以通过数据库甄别作者所标项目的真实性，取消不合要求的标注项目。（二）规范论文基金项目标注格式。本次调查的非国家社科基金项目中，有92项无项目名称，28项无项目编号；国家社科基金项目中，有44项无项目名称。可见，目前社科期刊论文基金项目标注比较混乱，相关部门可以参考《参考文献标注格式》，制定《基金项目标注格式》，如“项目来源+项目名称+项目编号”三项缺一不可—项目来源为基金管理部门，项目名称为项目研究内容，项目编号为项目的“身份证号”。基金项目标注格式标准化有三个方面作用：一是便于编辑鉴别项目。标注项目来源便于编辑到基金管理部门网站检验所标项目的真实性，标注项目名称便于编辑检验论文内容与项目研究内容是否相符，标注项目编号便于编辑检验论文收稿日期是否在项目研究期限内；二是便于读者更好地了解最新的科研动向；三是便于基金管理部门监管项目。（三）制定严格的项目验收标准。基金管理部门在受理项目结题时要重视以下几个方面：一是项目标注是否正确规范，在验收项目时要严格遵守论文基金项目标注格式，审查项目来源、项目名称、项目编号是否正确，将标注格式不符合要求的论文定为不合格论文，不计为结项的科研成果；二是收稿日期要在项目研究期限范围内；三是论文内容要与项目研究内容相符；四是不能出现一文多项目现象，在受理项目结题时，对已发表的论文或专著若标注了两个以上项目，应拒绝结题，期刊论文不应纳入影响因子统计等[8]。（四）编辑人员要认真甄别基金项目。编辑要树立正确的基金论文比观念，以论文质量为唯一的用稿依据，不能为了提高基金论文比而鼓励作者标注已结项的基金项目，虚构捏造基金项目，标注跟论文内容不相关的基金项目，临近刊发时添加基金项目，甚至主动帮助作者标注基金项目，等等。对于作者标注的基金项目，编辑要认真核实作者是否是项目组成员，论文是否在项目研究期限内，论文内容与项目研究内容是否相符，项目来源、项目名称、项目编号是否正确，是否属于一文多项目等，避免出现项目编号标错、论文收稿日期不在研究期限内等现象，从源头上杜绝基金项目标注不端行为。同时，编辑人员有责任开展有关基金论文学术不端行为的研究，以净化学术环境。[9]（五）科研人员要树立正确的基金项目观。当前，一些编辑为了提高期刊的基金论文比，会给基金项目论文提供一些特殊的优惠政策，导致作者滥标基金项目。对此，科研人员要树立正确的基金论文观，认真学习相关文件，如《科研不端行为处理办法》《国家社会科学基金资助项目研究成果管理办法》《国家自然科学基金资助项目研究成果管理办法》《国家自然科学基金条例》《高校人文社会科学学术规范指南》《高等学校科学技术学术规范指南》等，树立实事求是的科学精神和严谨认真的治学态度，恪守学术诚信，遵循学术准则，尊重和保护他人知识产权等合法权益。

综上，相关部门、编辑人员、科研人员等基金项目相关主体，都要高度重视论文基金项目标注不端问题。相关部门要认真制定并严格执行政策，编辑人员要认真甄别基金项目，科研人员要坚守诚信科研底线，努力规范基金项目标注行为。只有这样，才能营造良好的科研环境，从根本上解决基金项目标注不端问题。

作者:徐红萍 单位:三江学院