界面管理在国际大工程建设项目中应用

摘要：本论文首先介绍界面管理的定义，并对需要管理的界面进行了必要的分类。随后进行阐述应如何进行界面管理，即：在项目立项后的初始阶段就应该开始初步的界面管理工作，并将初步的界面管理文件纳入到招标文件中，为后续的详细设计和执行提供必要的输入，这些界面管理输出文件一般包含界面管理计划、界面登记表、界面澄清、第三方许可证明和介绍信等，通过对这些文件的描述来体现界面管理的方法。同时论文还针对业主方和总包方的界面管理做了简要论述。最后论文总结了界面管理的作用，并展望了界面管理在国际重大工程建设项目中的应用前景。

关键词：界面管理；界面管理计划；国际重大工程建设项目

随着世界经济的快速增长，国际油气市场中逐步涌现出越来越多的大型及特大型工程建设项目。这些大型及特大型项目的特点是项目合同金额达到数十亿美金、项目建设内容更加复杂并划分为多个工作包、项目合同工期长达数年、项目执行团队以功能划分在世界不同地点协同工作、信息共享以及可追溯性要求越来越高等。因此执行这些项目将会遇到各种不可预期的的挑战。据调查，2012年以前，在此类项目中，有80%左右的项目的实际支出和建设时间分别超出合同预算和工期的30%以上。而在海上工程项目中，因界面衔接问题而造成的损失则高达总安装成本的20%以上。因此非常有必要针对此类项目进行界面管理。

一、界面管理的定义

1978年SouderW.E和ChakrabartiA.K在《研发、销售界面：创新项目研究结论》中第一次提出了界面管理的概念。然而界面管理的概念在工程建设领域中一直是个空白，直到1995年，France在认真研究后提出从项目的基本设计到施工的各个环节，界面管理都是不可或缺的，没有进行准确的识别和分析界面会导致成本的上升、工期的拖延或质量影响。由此界面管理的概念才逐渐通过学术界进入一些项目管理者的视野，并在一些国际知名的石油公司中逐渐地被应用到其大型和特大型的工程建设项目的管理上。在油田地面工程建设领域，界面管理可以理解为：对跨工作界限的沟通、阶段以及物理接口等界面进行管理，该界面经常出现在组织结构或职能部门交接的地方，通常包含物理界面、信息界面以及组织界面等。界面可以分为硬界面和软界面，硬界面是指两个不同的设施或物体的接触点，例如管道接触点、道路交汇点、以及建构筑物结合点等等；软界面是指基于物理实体界面而进行的完整性分析、研究、以及动态模拟等。同时按照界面所属范畴划分，可以分为外部界面和内部界面。外部界面是指某一项目与其他项目、或者提供服务的其他公司、或者当地的政府机构之间产生关系的工作界面；内部界面是指公司内部部门之间、公司与总承包商之间、以及总承包商与其各个分包商和供应商之间的工作界面。

二、如何进行界面管理

（一）界面管理的启动阶段

在项目的启动阶段，公司（以下单独出现“公司”两个字的时候均指项目发起的业主公司）会根据项目工作说明书、商业论证和协议等来制定项目的章程，以明确项目的开始和项目的边界。随后根据项目章程和其他事业环境因素来识别项目的干系人。在项目的规划过程中收集需求并定义范围。界面管理首先要识别出干系人，例如与本项目有依赖关系的其他项目，并对项目干系人之间的工作界面进行识别和定义，为项目的范围定义提供输入。也就是说公司在项目准备FEED文件等招标文件之前，就已经开始了界面管理工作，并将初步的界面管理文件纳入招标文件中，为后续的项目执行提供必要的输入。

（二）界面管理文件

项目进行界面管理活动主要是依据界面管理计划，并通过相应的界面管理文件记录这些管理活动。下文将通过界面管理文件的介绍来体现界面管理的方法。界面管理的输出文件一般包含界面管理计划、界面登记表、界面协议、界面澄清、第三方许可证明（NOC）及追踪表、介绍信（LOA）及追踪表等主要文件。

1、界面管理计划

界面管理计划是项目界面管理工作的核心指导文件，该文件需要阐述项目主要的建设内容、界面管理的策略与原则、项目的界面类型、界面协议管理、变更管理、设计对跨界面活动的研究与分析、组织机构与干系人列表等信息，为进行界面管理活动提供指导方法。界面登记表是将在项目管理中识别出来的界面点进行记录和追踪的管理工具。界面点的定义可以如下图1所示。界面登记表是一个动态更新的文件，需要定时地对各个界面点进行状态追踪并及时关闭。随着项目的逐步深入，界面点也会逐渐地被识别出来，一个大型项目的外部界面点一般有几千个到几万个。界面点的识别与追踪工作可以为后续的界面协议获取和NOC申请等界面管理工作提供必要的输入。界面登记表可以是一个单独的输出文件，也可以作为一个附件附属在界面管理计划后面。界面协议是项目进行外部界面管理的重要的成果性文件。在与其他项目、其他公司、第三方服务提供方或政府机构沟通中，尤其是经过面对面的商讨后，各方根据约定而达成的决议文件。界面协议在各方签字盖章后生效，项目执行团队需要依据界面协议来进行施工。在某些项目中这些约定或决议是以会议纪要、信函或备忘录形式存在的，但在有界面管理活动的国际大型工程建设项目中应当记录在界面协议中。一般情况下，界面协议是在进行管理某个界面点的活动中产生的，因此每一个界面协议对应着一个界面点，但每个界面点不一定对应着一个界面协议。

2、第三方许可证明（NOC）

NOC是NoObjectionCertificate的缩写。第三方许可证明是第三方公司或政府机构准许项目继续进行相关活动或施工安排的许可证明。当项目即将进行的活动涉及到第三方公司的生产设施或政府机构的民用基础设施、军用的国防设施的时候，项目应当提前向这些第三方公司或政府机构申请相关许可。与界面协议类似，第三方许可证明也是向项目提供工作界面的前提条件，是界面管理工作的主要任务之一。在阿联酋地区，阿布扎比政府机构为了高效而全面地排查并评估各个项目活动对现有各种设施的影响，组建了一套电子办公系统E-NOC申请系统，将各种市政设施的管理部门纳入到该系统中，并将该系统嵌入到其市政办公系统内。各个项目的NOC协调员在获取市政提供的账号信息后，登陆市政网站进行申请E-NOC。

3、介绍信（LOA）

LOA是LetterofAssistance的缩写。介绍信是当项目需要到相关政府或军事部门办理必要的许可证明的时候，通过项目所在公司而开具的有关公司和项目相关信息的函件。经办人（例如LOA协调员和公共关系协调员PRO）通过此介绍信LOA到相关部门申请项目所需的许可证明。与NOC类似，介绍信是为项目活动提供工作许可证明的前提条件，也是界面管理的主要任务之一。例如在阿联酋地区，油田、炼厂和化工厂等重要的国家经济支柱性产业由阿联酋的重要设施与海岸保卫队CriticalInfrastructure&CoastalProtectionAuthority（缩写CICPA）进行武装保护。相关公司的设备和个人在进入相关油区或炼厂的CICPA安全检查点的时候，都需要持有相应的入场证GatePass。在申请这些入场证的时候，就需要提交相应的介绍信进行申请。

（三）公司和总包商的界面管理

由上述可知，界面管理工作在公司最初启动项目的时候就开始了，在项目招标以后由总包商辅助公司的项目管理团队进行管理，自始至终应由公司的项目管理团队进行统筹管理。总包商的界面管理工作要根据合同的要求和项目管理团队的指示进行开展。公司的项目管理团队为总包商的界面管理工作提供必要的输入信息，例如在项目招标之前的项目启动阶段中形成的界面管理计划、界面登记表、界面协议、界面澄清和第三方许可证明等初步的界面管理文件。并且，公司应将其界面管理软件的接口授予总包商进行使用，以便实现项目信息的可追踪性管理和公司资产的完整性管理。总包商的界面管理目标与公司的界面管理目标是一致的。其最终的目的是为项目提供清晰的工作边界和及时的建设施工条件，避免范围蔓延和因窝工而造成的成本和时间上的浪费。因此总包商在项目执行阶段发现的界面点要及时报送公司来进行界面点识别和确认工作，并对确定的界面点进行追踪管理直到关闭。在界面点的关闭过程中，会出现因第三方公司或政府机构的额外要求致使项目范围或总包商合同范围增加的情况。在评估完由此产生的影响之后，总包商需按照公司批准的索赔程序提交变更申请。下图2为某一项目的界面冲突及解决流程图。

三、界面管理的作用及应用前景

（一）界面管理的作用

界面管理可以创造有关界面信息的数据库，这有助于项目管理团队和各个干系人可以更好地理解从规划、设计到施工乃至试运中各个阶段中的边界信息及相应的处理方式。将界面管理引入到项目管理中可以有效地避免因个人知识和能力的限制而导致的不必要的损失。尤其是在建设内容极为复杂的重大工程建设项目中，界面管理可以通过界面点的动态识别为项目提供逐渐清晰的工作边界，以渐进明细的管理理念做好项目的范围管理。同时根据各个界面活动的逻辑性关系，提前规划相关干系人参与进项目管理的各个活动中来，避免活动的重叠或待工现象的发生，从而为项目的时间管理和成本管理提供良好的基础。

（二）工程应用前景

因引入界面管理方法而成功的大型建设项目的案例越来越多，界面管理方法在工程建筑业和学术界愈加广泛地受到关注。在油气行业、电力行业和采矿行业中的知名公司，例如壳牌、雪佛龙、森科以及其他能源公司，界面管理及其配套软件已经在其大型复杂的建设项目中广泛地应用。2017年初阿曼一家石油炼化企业决定在其36亿美金的项目中采用界面管理方法并使用专业的界面管理软件；2017年底加拿大赫斯基能源公司决定将界面管理及相应的软件应用到其西部白玫瑰（WWRP）的海上项目中，以及2017年11月阿联酋阿布扎比陆上石油公司在其15.2亿美金的巴布油田综合设施项目中实施界面管理。界面管理方法已经逐步被大型项目的经理和PMO经理所接受，并逐渐成为大型项目管理的核心管理方法之一。

鉴于阿联酋境内油田状况的复杂性和其对产能的需求，很多规划中的项目都涉及到旧设施的拆除和生产设施的扩建，同时各种审批手续繁多，项目特征与巴布油田综合设施项目的特征类似，需要通过界面管理工作来为项目整体管理提供清晰的、及时的工作界面，因此界面管理将会在阿联酋油气市场中广泛地运用起来。

参考文献

[1]戴发.工程建设项目界面管理[D].天津：天津大学,2014:2-4.

[2]K.Keerthanaa,Dr.S.Shanmugapriya.RoleofInterfaceManagementinConstructionIndustry[J].InternationalResearchJournalofEngineeringandTechnology(IRJET),2017,04(02):1217-1220.

[3]项目管理协会.项目管理知识体系指南（PMBOK指南）[M].徐江林等，译.北京：电子工业出版社,2013:61-106.

作者:田彪 黄永勃 吴家熬 石全喜 员亚飞 单位:中国石油工程建设有限公司海湾地区公司