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科技投入范文10篇

时间：2023-03-29 09:27:30

科技投入

科技投入范文篇1

定义x为政府的财政科技投入，’，为其它投资主体的科技投入。假定两种变量之间存在某种线性关系，即其它投资主体的科技投入增量受财政投入的影响∽J，其关系式为y=a+bx。统计199s_-2006年湖北省财政科技投入与其它主体科技投入的总量，用EⅥEws进行回归分析。

2湖北省财政科技投入触发效应的弹性分析定义工为政府的财政科技投入，J，为其它投资主体的科技投入。

3湖北省各类项目的财政科技投入触发效应测算

3．1按科技项目合作形式分类

虽然科技项目按合作形式可以分为8类(见表4)，但考虑到社会上的科技项目合作主体主要为独立研究所、高校和企业，因此本研究主要对这3类机构里的科技项目进行触发效应测算。

从结果不难看出，政府财政科技投入在与独立研究机构、高校、企业合作的3类科技项目中触发效应所对应的b值分别为O．1885、0．806、13．27。鉴于与企业合作的科技项目的触发效应最大，所以政府应增加对企业的投入力度，使企业有更多的研发资金”]，成为研发的主体，生产出更能满足消费者需求的产品。而对于独立研究所，由于财政科技投入的触发效应较小，因此政府应减少对其的投入。

3．2按学科分类

科技项目按学科不同可分为两大类：自然科学技术领域的科技项目和人文社会科学领域的科技项目…。记政府在自然科学技术领域、人文社会科学领域的财政科技投入分别为姐，乃；企业在自然科学技术领域、人文社会科学领域的投入分别为札，秘。统计出这两类科技项目的相关数据(见表6)，并用EⅥEwS进行回归分析得出结果如下：从以上结果中可以看出，湖北财政科技投入在自然科学技术领域的科技项目的触发效应，大于在人文社会科学领域的触发效应。因此，政府应在自然科学技术领域投入更多资金，更好地发挥其触发效应，从而带动更多社会资本对科技的投入。

3．3按行业分类

科技项目按行业分类可以分为很多种，但由于数据的可得性，这里只对几大重要行业的财政科技触发效应进行测算。在独立研究所里，政府和企业的科技经费投入分布在各大行业里的数据见表7，分别对这些数据进行回归。由于涉及的行业较多，因此仅将其对应的a、b值以表格的形式列出来(见表8)，并未给出方程。从表8可以看到，湖北财政投入在交通运输、仓储和邮政业、制造业、水利、环境和公共管理业的触发效应相对较大，而在农林牧渔业、建筑业、科学研究、技术服务和地质勘察业的触发效应比较不明显。

4增强湖北财政科技投入触发效应的建议

高校主要是进行基础研究。基础研究一般与商业目标无关，且投资大、周期长，其成果一般以公开发表的学术论文等形式存在，无法通过申请专利获得排他产权。由于理论研究难度大，与商业目的无关，他们很少将科研成果转换成产品，很难带来直接的效益，即使转换成经济效益也有一定的滞后性…。而企业更关注新产品的研发，他们希望通过科技成果的创新研发出比较适合消费者心意的产品，提高市场竞争力，创造利润，所以科技成果转化为经提出如下建议：(1)政府对高校的科技投入能够较大地带动企业科技总投入。因为企业员工大部分都来自这些高校，如果政府增加对高校的科技投入，研究人员会具有更高的科研素质，研发产品的能力较强，能充分利用各种资源为企业创造利益，提高研发资金的效率哺o，为企业赢得更多的利润。(2)政府应减少对独立研发与科研机构的投入比例，使企业成为研发的主体。

～方面，研发机构不能直接得到科技成果应用的好处，缺乏投资的动力，造成研发投入不足【91，导致效率低下；另一方面，由于企业直接面对消费者，它们能更清楚地知道市场需求，能研发出更适合消费者的产品，从而提高消费者的满意程度，增加社会效益。考虑到相对于发达省市。

科技投入范文篇2

1.科技三项费用（以下简称科三费）是中央和地方财政科技拨款的重要组成部分。中央财政科三费在辽宁的流向和使用情况，我们无从准确了解，不在本章研究内容之列。

2.本章通过对辽宁地方财政科三费投入状况和运行效益的回顾与总结，对其发展态势和投入水平进行描述和定位，指出存在的主要问题，为其它章节对问题的深层次分析和对策的提出奠定基础。

3.本章把研究的重点放在“九五”期间（1996-2000年）。这一方面是受限于统计数据资料，但更重要的考虑，是能使我们的分析更具针对性和有现实意义，更好地为当前的科技部门管理工作服务。

4.本章的分析研究从以下四个层次进行：

（1）通过全省总量（包括省本级、市本级、区（县）级）的分析，判断辽宁地方财政科三费的总体发展态势及在全国的水平；

（2）通过对省本级中省科技厅掌握的科三费的分析，判断其发展态势并利于在各省之间进行比较研究；

（3）由于不掌握各市科技三项费的具体使用情况，我们只对省科技厅科三费运行效益进行了分析，但也应该能从总体上基本反映出全省的情况。

（4）对市级科三费（含区（县）级）和市本级科三费（不含区（县）级）的分析，主要判断各市科三费的投入水平及发展态势；

5.为了使分析结论更具可信性，本章尽量采用连续性数据，并大量地使用了统计表格，主要分析结论都建立在对相对量指标上（文中有关的主要统计指标解释附本章后）。

二、全省地方财政科三费投入现状

1.总量增长迅速，发展势头良好

2000年，全省地方财政科三费首次突破10亿元大关，从上年的7.59亿元猛增至10.24亿元。“八五”以来，总量始终居于全国三甲之列。“九五”期间累计投入科三费33.87亿元，为“八五”期间的2.66倍。

地方财政科三费占地方财政支出的比重不断提高。2000年，占地方财政支出的比重已接近2%，比1995年增长1.51个百分点。

“九五”期间,地方财政科三费的年均增长速度为24.14%,而同期全省地方财政支出增长速度为24.1%,高出0.04个百分点；占地方财政收入和全省GDP比重的比重呈连续上升势头。2000年分别占4.35%、0.22%,为近年来最高。

“九五”期间，占地方财政科技拨款比重均在60%以上，平均为64.81%，远远高于全国地方财政49.59%的平均水平。同“八五”期间比较，这一比重增长了7.21个百分点。

表1“九五”期间辽宁地方财政科三费基本情况

年份19961997199819992000

全省地方财政科三费（亿元）4.635.086.337.5910.24

年增长速度（%）31.539.7224.6119.9134.91

占全省地方财政科技拨款比重（%）62.5560.9164.0668.2768.26

占全省地方财政支出比重（%）1.471.491.621.661.98

占全省地方财政收入比重（%）2.942.933.033.384.35

占全省GDP比重（%）0.150.140.160.180.22

全国地方财政科三费（亿元）49.9063.7773.8894.93120.12

占全国地方财政科技拨款比重（%）47.1647.6049.6350.4253.14

占全国地方财政支出比重（%）0.860.950.951.041.14

数据来源及有关说明:

1.本文所引用数据，除另有注明之外，均来自科技部、财政部全国地方财政科技拨款统计结果。

2.地方财政科技三项费、地方财政科技拨款和地方财政支出均采用当年价格，在计算增长速度时未考虑价格因素。

表2-1地方财政科技三项费在全国位次情况单位：亿元

辽宁广东吉林山东江苏四川浙江河南黑龙江福建河北

1995年3.523.733.222.432.332.191.781.401.481.381.24

在全国位次2134567981113

1996年4.634.784.463.423.293.012.192.031.991.971.91

在全国位次2134567891011

1997年5.086.315.774.374.342.702.942.652.232.743.14

在全国位次3124597101186

1998年6.337.404.626.264.992.784.082.762.722.993.74

在全国位次2153496101187

1999年7.6013.102.567.975.723.115.593.664.124.274.34

在全国位次31162411510876

2000年10.2421.472.629.257.923.609.183.544.225.124.74

在全国位次21163512413867

表2-2地方财政科三费占地方财政支出比重在全国位次情况单位：%

辽宁北京吉林山东江苏四川浙江陕西福建

1995年1.290992.660.880.920.790.990.790.80

在全国位次241658487

1996年1.470.863.070.951.060.921.030.850.98

在全国位次21117394126

1997年1.490.773.441.141.190.981.221.011.22

在全国位次21717512393

1998年1.620.782.431.281.180.871.420.971.17

在全国位次217145143118

1999年1.661.101.091.451.180.861.621.041.53

在全国位次11112510172134

2000年1.980.701.011.511.340.802.130.941.58

在全国位次2211357161154

2.和中央财政科三费投入水平相比，尚有不小差距

“九五”期间,中央财政科三费的年均增长速度为26.66%,高出辽宁2.12个增长百分点；科三费占中央财政支出的比重虽从最初的7.21%降至2000年的5.02%，但也远远高于同期辽宁1.47%至1.98%之间的水平；科三费占全国GDP比重的最高值为0.31%、最低值为0.23%，最低值也高于辽宁的最高值水平。

表3“九五”期间全国中央财政科三费基本情况

年份19961997199819992000

全国中央财政科三费（亿元）155.01189.97189.90272.80277.22

年增长速度（%）34.6127.8015.8528.4926.53

占全国中央财政科技拨款比重（%）44.4646.4643.3050.1648.16

占全国中央财政支出比重（%）7.217.506.086.575.02

占国家财政收入比重（%）2.092.201.922.382.07

占全国GDP比重(%)0.230.250.240.330.31

3.和兄弟省市相比，面临严峻挑战

(1)和领头羊广东比，差距在不断拉大

1996年，广东的地方财政科三费为4.78亿元，我们仅与之相差0.15亿元。但到2000年,广东已达21.47亿元，为辽宁的2.1倍;

1996年，辽宁的地方财政科三费占地方财政支出的比重为1.47%，要远远高于广东0.80%的水平，但到2000年,广东已达1.99%，反超过辽宁0.01个百分点。

从中可以看出，广东的地方财政科三费，无论规模总量还是相对投入强度，从“九五”以来其发展速度都要远远高于辽宁，我们和广东的差距正在迅速拉大。究其原因，我们认为主要在于经济实力之间的差距。从GDP总量看，1996年广东为辽宁的2.06倍，2000年为辽宁的2.07倍；从地方财政收入看，1996年广东为辽宁的3.07倍，2000年则为辽宁的3.87倍；从地方财政支出看，1996年广东为辽宁的1.91倍，2000年则为辽宁的2.09倍；从地方财政科技拨款看，1996年，辽宁和广东基本持平，但到了2000年，广东则为辽宁的2.1倍。从中可以看出，科技和经济发展之间有极为密切的关系。

表4广东、辽宁地方财政科三费对比情况单位：亿元

1996年

2000年

广东(A)辽宁(B)A/B广东(A)辽宁(B)A/B

国内生产总值(GDP)6519.143157.692.069662.234669.062.07

地方财政收入479.45157.53.04910.56235.43.87

地方财政支出601.23314.781.911080.31518.082.09

地方财政科技拨款11.817.411.5939.4213.502.92

其中:科技三项费4.784.631.0321.4710.242.10

科技三项费占地方财政支出比重(%)0.801.470.541.991.981.01

资料来源:《中国统计年鉴（1998）》，《中国统计年鉴（2001）》。

（2）山东、浙江、福建等省迅速赶上来，差距不断在缩小

山东地方财政科三费曾于1999年超过辽宁居全国第2位，只是在2000年又退居辽宁之后。其科三费总量从1995年的2.43亿元迅速增至9.25亿元,紧跟广东和辽宁之后;

浙江地方财政科三费从1995年的1.78亿元一路升至2000年的9.18亿元,紧随山东之后，在全国的位次也从第7位升至目前的第4位；占地方财政支出的比重从1995年的0.99%猛增至2000年的2.13%，从当时的全国第4位到2000年居于全国之首;

福建地方财政科三费于2000年挺进5亿元，从1995年的1.38亿元增至2000年的5.12亿元,在全国的位次从第11位升至目前的第6位；占地方财政支出的比重从1995年的0.80%增至2000年的1.58%,从当时的全国第7位升到2000年的第4位。

河北的地方财政科三费增长也较为迅速，2000年达到4.74亿元,在全国的位次从1995年的第13位迅速升至第7位。

以上省份，山东、浙江、福建和辽宁同为沿海经济较为发达地区，但市场经济基础目前较辽宁更为完善，经济发展充满活力；河北依托首都优势，经济发展很快。这些使上述省份能够对科技发展给予更强有利的支持和关注。

（3）北京、上海在中科院所属和中央部委所属科研机构等方面的优势地位非辽宁所能及

尽管从统计数据上看，北京和上海地方财政科三费和占地方财政支出的比重居于全国中下游水平，但它们集中了大量的中科院和中央部委所属科研院所，是中央财政科三费的重要流向地。同时，随着中国加入WTO，以及2008年北京奥运会的举办（这届奥运会的一个申办主题为科技奥运）和上海浦东大开发带来的机遇，北京作为全国政治、科技、文化、教育的中心，上海作为国际化大都市的地位将得到进一步的巩固和加强，中央和地方政府势必加强对其科技发展的支持力度，而跨国公司研发活动的国际化，北京和上海应该是全国受益最多的省份之一。这一切都远非辽宁所及。（4）西部省份发展潜力巨大

西部省份除陕西、四川之外，地方财政科三费水平普遍偏低。国家西部大开发战略的实施，为西部各省的科技发展带来了机遇。西部省份普遍加大了对科技发展的支持力度。陕西的省本级科三费（12811万元）及其占同级财政支出的比重（1.77%）,1999年分别居全国的第7位、第5位；1999年，宁夏占地方财政支出比重居全国之首，山西、云南、广西、四川也居前十名之列。这样，在当年省本级科三费占同级财政支出比重全国前10名的省份中，西部地区占据6席。这一发展势头不容我们忽视。

二、省科技厅科三费情况

1.省本级科三费增长较快，但低于同级财政支出平均增长速度

2000年，省本级科三费达2.75亿元，是1996年的2.28倍。从全国情况看，1999年从上年全国的第7位升至第3位，位居北京（39022万元）、天津（21075万元）之后，略高于上海（19237万元）；占省本级财政支出比重为2.36%，居宁夏（2.58%）、浙江（2.45%）之后,居全国第3位。

整个“九五”期间，省本级科三费的平均增长速度为24.5%，增长速度应该说不慢。但由于低于同期省本级财政支出年均增长速度1.1个百分点，占省本级财政支出的比重也由1996年的2.88%降至2000年的2.60%。

表5“九五”期间省本级科三费情况

年份19961997199819992000

省本级科三费（万元）1210011850127912063627535

比上年增长（%）--5.999.2361.3333.43

占省本级财政支出比重（%）2.882.622.322.332.60

省本级地方财政支出（万元）4198924516955503828862971058125

比上年增长（%）-7.5721.8561.0311.94

注：省本级科技三项费含风险资金,其中1999年5000万元,2000年15000万元。

表6-1省本级科三费在全国位次情况单位：万元

辽宁北京上海山东广东江苏黑龙江陕西天津

1999年206363902219237179401307510354124511281121075

在全国位次31458141072

2000年275353408121160125791780311332137901536136987

在全国位次324116141091

表6-2省本级科三费占省本级财政支出比重在全国位次情况单位：%

辽宁浙江宁夏山东陕西山西吉林云南广西四川

1999年2.362.452.581.781.771.771.521.441.411.35

在全国位次32145578910

2000年2.602.661.711.071.341.251.101.460.930.7

在全国位次21411891071621

2.省科技厅科三费增长停滞不前

2000年，归口省科技厅管理的省本级科三费为10291万元，和上年比没有变化，比“九五”起始年还有所减少。1999、2000年，省财政从科三费中分别列支5000万元、15000万元用于支持风险投资，这样实际归口省科技厅管理的科三费并未增长，2000年仅居全国第9位，比上年又后移一位，远远落后于北京、上海之后，也低于我们的近邻黑龙江。由于省财政计划5年内将风险投资资金从省本级科三费中列支10亿元，预计省科技厅管理的科三费数量在今后一个时期内很难有大的增长。

表7省科技厅科三费在全国位次情况单位：万元

辽宁北京上海黑龙江广东天津江苏山东山西河南

1999年102911841019237121551170011190110451099077207388

在全国位次82134567910

2000年102912753121160137901570011581123201170080498033

在全国位次912437561112

3.省本级科三费中科技厅所占比重下降趋势明显

1996年，归口省科技厅管理的科三费占省本级财政支出的比重约为90%，但到2000年，这一比重仅为37.37%；占省本级财政支出的比重也从2.58%降到不足1%。可以说，归口省科技厅管理的科三费无论是绝对量还是相对量，下降趋势都非常明显。

表8“九五”期间归口省科技厅管理的科三费情况

年份19961997199819992000

省本级科三费中省科技厅经费（万元）1085010200111411029110291

占省本级科三费比重（%）89.6786.0887.1049.8737.37

占省本级财政支出比重（%）2.582.262.021.160.97

从全国1999年的情况看，省本级科三费全部或基本全部由省科技厅掌握的省市有江苏、上海、福建、湖北和黑龙江，但也有约1/3的省份在50%以下。2000年,辽宁仅为37.37%，在全国列第23位，比上年后移3位。对于这种状况，在我们没有进行深入调查研究之前，不好对此妄加评断，但从管理部门的职能和科技发展的自身特点，这一比例过低无疑会削弱省科技厅各项科技计划的资金支持力度，不利于国家科技计划项目和国家中小型企业技术创新基金匹配资金的落实，对科技事业的发展带来不利的影响。

表9省科技厅科三费占省本级科三费比重在全国位次情况单位：%

注:1.江苏省科委管理的科技三项费大于省本级总数，这与财政决算体制有关，省本级决算数是指安排在省级单位的经费，省级经费安排在非省级单位，不列入省本级决算。

2.海南、西藏没有提供省本级决算数字。

三、省科技厅科三费运行效益分析

对地方财政科三费的执行情况的跟踪和调查，一直是我们科技管理工作的一个非常薄弱的环节。以省科技厅科三费执行情况为例，1966年原省科委根据国务院对科研经费归口管理的决定，开始负责编制、分配科三费和科学事业费，由于没有建立相应的统计调查制度，直到目前，也很难对科三费的运行效益进行科学准确的分析和评价。另外，由于科三费是归口管理，省计委、经贸委等有关部门掌握的科三费的执行情况，我们更是无从了解。在此，我们只截取了“九五”期间，对省科技厅科三费支持的各类科技计划的执行情况进行了分析。由于掌握的统计数据十分有限，统计数据本身也比较粗略，以下的分析结论仅供有关部门参考。1.坚持“有限目标、突出重点”，项目资助强度增强

为使科技计划结构合理、层次分明、重点突出，省科技厅对科技计划体系作了进一步调整，把科技计划分为应用基础研究、科技攻关、科技产业化三个层次，安排科技计划项目数量逐年减少，项目资助强度逐年加大。2000年计划项目数量仅为1996年的21.42%，但项目资助强度为该年的3.54倍。

表10“九五”期间省科技厅科技计划基本情况

年份科技三项费（万元）项目数（项）资助强度（万元/项）

合计57773307918.8

19961085010979.9

199710200104210

19981114145623

19991029124941.3

20001029123543.8

资料来源(表10-13)：《辽宁省科学技术年度报告》（1997-2001），辽宁省科学技术厅。

2.突出农业和工业的基础性地位,促进农业和工业经济发展

根据1998-2000年的统计结果，省科技厅工业和农业科技计划项目经费约占计划经费总量的80%。在农业方面，以实施促进农业产业发展的关键技术为重点,加强农业高新技术研究，实施“科技进山增效工程”和加强农业现代化科技示范区建设，取得了显著的社会经济效益。在工业方面，紧紧围绕我省国有大中型企业三年摆脱困境，加速产业结构、技术结构的调整和优化，重点攻克解决了一批经济建设中迫切需要解决的热点、难点和重点问题，为提高企业的技术创新能力，提高企业产品在市场中的竞争能力起到重大作用。

表11省科技厅计划项目行业分布情况

项目数（项）经费（万元）经费比例

1998年1999年2000年1998年1999年2000年1998年1999年2000年

合计456249235111411029110291100100100

工业2841319949004610342844.044.833.41

农业84596837603478391533.733.838.04

社会发展36273216101369134514.513.313.07

软科学2829294204228233.84.17.9

其它24374514127804.04.07.6

3.以高新技术产业为主线,加大投入力度

加速发展高新技术产业是我省老工业基地振兴发展的关键，是我省科技工作的重点。2000年省科技厅科技产业计划项目中，电子信息、先进装备、生物工程和新材料项目数量所占比重依次为25.4%、19.8%、19.4%、14.6%，经费所占比例依次为24.4%、19.6%、19.9%、15.8%。省科技厅通过组织实施以高新技术改造传统产业为主要内容的“新高地”计划和“1355”高新技术产业化工程，有利地推动了全省高新技术产业的发展，为我省高新技术产业快速发展作出了重要贡献。其中“1355”工程是我省高新技术产业实现“跨越式发展”的主导工程，集中了我省大部分高新技术产业化项目，涉及的150余家企业是我省发展高新技术产业的中坚。

表12省科技厅科技产业化计划项目技术领域分布情况

经费所占比例（%）项目所占比例（%）

1996年1997年1998年1999年2000年1996年1997年1998年1999年2000年

电子信息17.217.82021.524.417.718.720.523.225.4

先进设备23.122.221.419.719.621.621.420.818.919.8

生物工程17.717.218.319.519.915.816.817.218.619.4

新材料19.318.318.117.115.818.417.118.616.414.6

农业8.58.87.77.87.48.98.27.88.77.1

其它14.215.714.514.412.917.617.815.114.213.7

资料来源:省科技厅发展计划处

4.加强了高新技术的研究和储备

“九五”期间，省科技厅共安排自然科技基金项目1398项,省科技厅投入科技基金3283万元,项目平均资助强度比“八五”期间有较大幅度提高。省优秀青年人才培养基金按每年资助10人，每人资助30万元的规模，在“九五”期间，资金投入强度居全国地方同类基金之首。

从省科技厅科技计划项目层次看，用于高新技术知识储备和技术难题攻关计划项目数量和经费所占的比例，2000年为66.6%、67.3%，分别比1996年高出2.2个和13.0个百分点。

表13省科技厅科技计划项目计划层次情况

经费所占比例（%）项目所占比例（%）

1996年1997年1998年1999年2000年1996年1997年1998年1999年2000年

应用基础研究17.317.715.018.916.552.551.621.723.723.8

科技攻关37.038.735.037.650.811.913.738.439.432.8

科技产业化45.843.548.443.532.735.634.639.936.943.4

资料来源:省科技厅发展计划处

5.经费主要流向沈阳、大连地区

据对省科技厅计划项目不完全统计，1998年以来的三年时间里，流向沈阳市的项目数量约占62.75%，经费约占74.65%；流向大连市的项目数量约占8.12%（大连市计划单列），经费约占4.41%；其它市则很少。究其原因，主要是沈阳、大连在地理、人才、技术、资金等方面较其它市更具优势。

6.存在的主要问题

一是多头管理。科技三项费使用范围极为广泛，按项目类别分别由计委、经贸委等几个部门管理，造成了“铁路警察各管一段”的局面，难以集中有限的资金，使之发挥更大的效益，延缓了科技成果产业化的进程。二是项目分散。“九五”期间，省科技厅虽然压缩了科技计划项目数量，但从全省情况看，项目分散、资金投入相对不足依然是一个普遍存在的问题。项目多而资金不足，科技三项费只能作为导向资金。

四、各市地方财政科三费投入状况简析

从总体上讲，全省各市地方财政科三费投入增长迅速，但总体水平偏低。其中，沈阳、大连在各市中居于遥遥领先地位，在全国部分省会城市和计划单列市中居于中上水平。以下是我们的具体分析。

1996年，全省市级地方财政科三费（含区、县级），只有大连、沈阳、鞍山、抚顺超过1000万元，但2000年本溪、营口、辽阳、盘锦等市也在1000万元以上，这样全省就有一半的市超过了这一水平；1996年，锦州科三费为650万元，尚居全省第7位，但到2000年，科三费只有676万元，增幅很小，位居后列；而葫芦岛的科三费2000年为1996年的4.47倍，从200万元猛增至894万元。虽然沈阳、大连、鞍山地方财政科三费基数大，增长较为困难，但2000年同1996年比，也分别增长了1.71、1.93、2.19倍。

表14“九五”期间市级财政科技三项费情况单位：万元

沈阳大连鞍山抚顺本溪丹东锦州营口阜新辽阳盘锦铁岭朝阳葫芦岛

1996年82601358325521643915377650217426719260253421200

在全省位次2134510713861112914

1997年1071815422285010078007516002153131010300161585230

在全省位次2134678131051114912

1998年12965235274598120612399516102356241000685318610441

在全省位次2135471014968131012

1999年14128262175577900115011809747154941504871399573479

在全省位次2138657101249141113

2000年165653645168639221591942676136678216961828850736894

在全省位次2139781461254111310

注:包括区(县)一级的科技三项经费投入。

从科三费占地方财政支出比重看，“九五”期间，除大连、沈阳、鞍山始终保持在1%以上之外，抚顺（1996年）、本溪（1999年）、辽阳（1998年，2000年）、盘锦（2000年）在括号内所注年份高于1%之外，其它各市始终在1%之下。2000年，全省最低的锦州市仅为0.34%，最高的大连为其11.26倍。各市除大连、沈阳和鞍山高于或接近同期全省水平外，其他均远远低于全省水平。

表15“九五”期间市级财政科技三项费占地方财政支出情况单位：%

沈阳大连鞍山抚顺本溪丹东锦州营口阜新辽阳盘锦铁岭朝阳葫芦岛

1996年1.662.11-1.620.720.330.500.020.450.660.510.230.330.20

在全省位次21-34971385611912

1997年1.792.172.140.540.600.580.400.670.320.900.240.130.450.21

在全省位次3128671051141214913

1998年1.982.951.520.730.790.660.370.560.601.720.970.550.410.32

在全省位次2147681310935121114

1999年1.813.101.610.371.170.670.550.810.402.250.610.280.400.35

在全省位次3141257961128141013

2000年1.883.831.890.360.810.490.340.920.731.081.590.530.460.52

在全省位次31213712146854101311

从各市本级科三费情况看，通过表16和表14的对比可以看出，除沈阳、大连、鞍山外，各市区（县）一级的科三费较少，而且差距不大，也就是说各区（县）科技活动比较薄弱。

表16市本级科技三项费情况单位：万元

沈阳大连鞍山抚顺本溪丹东锦州营口阜新辽阳盘锦铁岭朝阳葫芦岛

1999年1160568703985810415510694675319440308

其中：科委883436623985810154360393675239440-

占财政支出比重（%）1.820.932.110.221.370.600.850.450.78-

2000年1010032136527681060859267650078211761013850714610

其中：科委61055276810810-1746762905377001012300480-

占财政支出比重（%）-7.732.600.510.700.220.780.780.741.441.170.430.690.71

注：1.市本级科技三项经费不包括区(县)一级财政科技三项费拨款。

2.大连市科技三项费中，含高新区22426万元、经济区2000万元.

从1995年以来对全国14个城市的地方财政科三费的不完全统计结果，沈阳的最低排位是1997年的第6位，其它各年均为第5位。大连的最低排位是1995、1997年的第4位，最高排位是1996、1999年的第2位。从总体上讲，广州、深圳、大连是全国各大城市中财政科三费拨款水平最高的城市，长春、哈尔滨和沈阳、大连差不多。

表17国内部分城市地方财政科技三项费投入情况单位：万元

年份199519961997199819992000

沈阳7972(5)8260(5)10718(6)12965(5)14128(3)16565(5)

大连8808(4)13583(2)15422(4)23527(3)26217(2)36451(3)

哈尔滨6087(6)6991(7)6270(9)10485(6)13343(4)18270(4)

长春20313(1)32493(1)42654(1)31898(1)5514(8)5131(12)

青岛1903(11)-9795(7)2980(12)3920(10)12522(8)

南京1863(12)4323(10)5247(10)7112(10)8052(7)15473(6)

厦门3374(8)5018(9)6512(8)9074(8)3750(11)11627(9)

武汉3169(10)5360(8)5512(11)7415(9)8553(6)12299(10)

广州10536(2)12287(3)19518(2)26876(2)41450(1)68962(2)

深圳9065(3)11943(4)16248(3)18523(4)-69740(1)

重庆3528(9)7658(6)----

成都4369(7)-11101(5)9194(7)12328(5)13132(7)

西安788(13)681(12)-3542(11)4054(9)4243(13)

宁波-3331(11)---10339(11)

注：表17和表18括号内的数字为统计排序。

从科三费占地方财政的不完全统计结果看，沈阳的最低排位是1997、2000年年的第6位，最高排位为1995年的第3位。大连的最低排位是1997年的第5位，最高排位是2000年的第1位。2000年，深圳、南京、广州居大连之后分列全国前4位。长春这一指标水平在1995-1998年一度居全国之首，但近两年来下滑幅度很大，不排除统计口径上存在问题。

表18国内部分城市地方财政科技三项费占地方财政支出情况单位：%

年份199519961997199819992000

沈阳1.73(3)1.66(5)1.79(6)1.98(5)1.81(5)1.88(6)

大连1.56(4)2.10(3)2.17(5)2.95(2)3.10(3)3.83(1)

哈尔滨1.84(2)3.10(2)2.37(2)1.79(6)3.63(1)2.36(5)

长春7.91(1)10.90(1)12.21(1)11.03(1)1.15(8)1.00(12)

青岛0.56(11)--1.03(12)1.44(6)1.34(10)

南京0.51(12)1.08(7)1.04(10)1.33(10)1.12(9)2.67(3)

厦门1.32(5)1.90(4)2.21(4)2.50(3)0.84(11)1.39(8)

武汉1.01(7)1.36(6)1.13(9)1.35(9)1.16(7)1.38(9)

广州0.95(9)1.01(8)1.40(7)1.53(8)1.86(4)2.55(4)

深圳0.97(8)0.87(10)1.17(8)1.05(11)-3.09(2)

重庆0.87(10)1.00(9)----

成都1.24(6)-2.25(3)1.60(7)3.12(2)1.75(7)

西安0.43(13)0.20(12)-2.43(4)1.05(10)0.57(13)

宁波-0.74(11)---1.23(11)

五、小结

本文的主要分析结论有：

1.全省地方财政科三费增长迅速，发展势头良好。但和中央财政科三费投入水平相比，尚有不小差距，和兄弟省市相比，面临严峻挑战。

2.省本级财政科三费增长较快，但省科技厅科三费增长停滞不前，所占比重下降趋势明显。并预计在未来一段时间内，很难在量上有大的增长。

3.省科技厅科三费运行效益较好，但也存在一些问题亟待解决。

4.各市地方财政科三费投入增长迅速，但总体水平偏低。

通过以上逐层分析，我们注意到，省本级财政科三费拨款水平要高于全省地方财政科三费拨款水平，而后者又远远高于各市的平均水平。在各市中，沈阳、大连又遥遥领先于各市。这说明，辽宁地方财政科三费水平在全国居于前列，很重要的一个原因在于省财政和大连、沈阳投入量大，从总体上带动了全省水平。从这一意义上讲，各级领导的高度重视和社会经济的发展，是促进地方财政提高科三费拨款水平的重要保障和基础。

必须指出，地方财政科三费及其占地方财政支出的比重，只是反映地方政府支持科技发展的一个重要的参考性指标，并不能完全代表政府的科技拨款水平，更不能代表一个地区科技投入的水平。目前，我国的科技拨款还包括科学事业费和科技基建费等；从国内外经验看，企业是技术创新的主体，是全社会科技投入的最主要力量。政府的资金主要用来支持科学研究和社会公用知识的产生，这也是我们设置科技三项费的本来目的，也符合国际上通常的作法。

附：指标解释：

1.地方财政科技拨款：是指地方财政的直接拨款数，包括科学事业费、科技三项费用、科研基建费等，不包括国家和地方采取减税让利的优惠政策等间接资金投入，如开发区退税、新产品减免税等。

科技投入范文篇3

一、总量与结构

提起科技投入，人们往往将注意力放在投入总量上，将投入总量及占GDP的比重简单地与发达国家进行比较，我认为在分析国家科技投入时如果只是简单地观察这两个数字可能会产生片面的结论。

科技投入是一个国家综合实力的反映，这里所指的并不仅仅是投入能力，即存在投入不足的问题，还有一个实际需求和实际能力问题。一些专家对计算1.5%、2.0%的热情是可以理解的，但笔者认为当前和未来如果使用好宝贵的科技经费的问题更应引起全社会的关注，因为这些钱都是纳税人的血汗和企业的利润。

在国家大力增加科技投入的同时，必须高度关注科技经费的优化配置问题，其中一个重点就是要分析科技经费的结构问题。如果科技经费的结构不合理，则总量再大也不会得到期望的效果。当前，科技经费投入中结构方面的问题很多，包括：

（1）层次结构：许多专家希望我国科技经费中基础研究的比重达到美国的水平，即从目前的5-6%提高到10%以上，甚至15%。我们认为，必须认识到我国是个发展中的大国，我们既需要高精尖的技术和高水平的基础研究文章，也必须解决十几亿人口的基本生活需要。盲目地与发达国家在基础研究经费所占比重上进行攀比是错误的。

（2）学科结构：科学技术已经发展成为近3000个学科组成的学科群，各学科在自身发展的同时也影响着其他学科的发展。每个学科都有自身的发展规律，有高潮也有低潮，有独自发展也有与其他学科共同发展。在国家科技投入的宏观布局中，在重大投资项目上需要有所为有所不为，但从总体上讲，还必须考虑科学技术的总体平衡与协调发展。实践中，可能某个时期某些学科会处于低潮，社会资金和人才都不愿意投向这些学科领域，这一时期这些学科最容易受到严重伤害，不仅得不到增量资源的投入，存量资源也可能流失。

二、供给与引导

在计划经济时期，国家财政科技投入的责任主要是向社会提供技术供给，政府投入资金研究开发经济社会发展所需要的技术，而后再组织推广应用。经过二十多年的改革，在建设创新型国家的今天，政府财政科技经费已经不能再负担经济社会发展所需技术的全部供给了，政府包办科技的作法已经不能再继续下去了。

企业是技术创新主体的基本内涵之一就是企业是科技投入的主体。目前我国企业的科技投入已经占到全国的60%以上，接近于发达国家的水平。在这种情况下，政府财政科技投入的主要职责应当转向引导社会资金和解决特殊技术的供给两个方向上，其中引导更多的社会资金投向科技发展，以及引导社会资金投向最关键的科技领域，应当成为主要的任务。

三、公平与效率

坚持科学发展观，保证国家协调发展，在科技发展方面也是重要的问题。目前我国不同地区发展差距不断拉大，其中很重要的因素之一就是地区间在科技发展与技术创新能力方面的差距在拉大。因此，只有大力促进落后地区的科技发展，提高落后地区企业的技术创新能力，才能从根本上改变落后地区的面貌。

在行业发展方面同样存在不平衡现象，一些行业（象电子通讯等高技术产业，汽车、冶金等支柱产业）等受到各级政府、金融资本、外国资金的普遍青睐，大量的科技经费投向这些产业；而另外一些产业（例如涉农产业、服装、家具、制鞋等）则很少能够获得来自政府的科技投入，恰恰是这些产业是我国在国际上具有一定比较优势的产业，是涉及上亿人就业的产业，目前又面临提高自主创新能力的严峻任务，正处于历史性的关键时期。

因此，政府财政科技资金的投入不能仅仅考虑优势地区和优势产业，也必须考虑落后地区和科技方面的弱势产业。应当通过各种措施（例如通过转移支付，通过西部地区企业科技投入的税收减免由中央财政支付等措施）加大对落后地区和弱势产业技术创新活动的支持。

四、直接与间接

在讨论创新型国家和提高企业技术创新能力时，人们往往习惯于将眼光盯在财政投入上，希望从财政方面多争取一些经费，以计划、项目等形式分发下去，似乎这就是鼓励创新了。应当认识到，国家鼓励科技发展和技术创新的税收减免也是一种科技投入。

我们认为，政府鼓励技术创新应当直接手段和间接手段配合使用，当前应当更重视间接的政策工具。最主要的间接资助手段就是通过税收减免来调控社会的创新活动。直接性的经费投入更适合于具有政府战略意图的重大项目，只有少数企业有可能获得，鼓励技术创新的税收减免（例如鼓励企业增加科技投入的所得税减免）的适用范围则大得多。

五、集中与分散

在建设创新型国家的讨论中，一些学者和部门认为应当建立全国统一的科技经费管理、分配机制，由一个部门统管全国的科技投入。我们不同意这种看法。

科技投入范文篇4

[关键词]煤炭企业；科技投入；研究；效率

在当前这一时代背景之下，各行各业之间的竞争十分激烈，想要从中脱颖而出，企业不仅仅需要一定的资金投入，还需要先进的技术投入。煤炭是我国主要能源之一，且当前我国煤炭的供需之间存在着一定的矛盾。虽然从资源上来说，我国的煤炭是占有一定优势的，但由于科技水平较低，也会给我国煤炭行业的整体发展带来一定程度的负面影响。因此，想要实现煤炭企业的可持续化发展，还需要进一步加大煤炭企业的科技投入，实现煤炭企业技术上的创新与发展。

1.科技投入的有关概念

1.1科技活动

所谓科技活动，涵盖了技术创新的有关内容与科学研究的有关内容，并且还具有一定的原创性。站在企业的角度来说，科技活动一般所表示的是技术开发活动。目前来说，关于科技投入的具体定义还存在着一些争议，现存比较常见的一种说法是：一个国家或者是一个区域在一定的时间内用于技术推广的费用和用于科学研究费用的总和。

1.2科技投入含义

在企业中，科技投入可以算作是一种生产性的投入。依照我国的实际情况来看，其科技活动的主要内容，大致可以分为几个部分。首先是关于研究与发展活动的有关内容，其次是关于科技服务活动的有关内容，最后是关于科技成果转化以及应用活动的有关内容。

1.3煤炭企业科技投入效率概念

在企业管理的过程中，效率可以说是十分重要的一项内容，如果是站在管理学的角度来看待效率的话，效率所表示的一般是输出与输入之间的关系。煤炭企业自身的科技发展水平往往是取决于煤炭企业自身的科技投入效率的。想要进一步提升煤炭企业自身的竞争力，还需要不断加大企业的科技投入。总而言之，对于煤炭企业来说，其自身的科技投入优化配置往往是受到科技投入效率影响的，同时这也表明了煤炭企业产出与煤炭企业科技投入之间是存在着一定联系的。

2.效率评价方法的介绍与选择

对于煤炭企业来说，效率评价不仅仅是一项单一的评价内容，而是一项包含了科技投入过程中的人力以及经费使用管理等多项指标的综合性评价，且这种评价方式并不是单一的，每种评价方式都有其自身的特点。在选择具体评价方式的时候，煤炭企业还需要依照自身的实际情况并依据评价方式解决问题的思路来选择出更为合适的方法，从而保证获得的评价结果更为科学合理。一般来说几种常见的评价方式，大致可以概括为：多属性决策法、统计分析法、定性评价法、系统工程法、模糊数学法、运筹学法、经济技术分析法这七种。不同的评价方法其自身的特性以及考察问题的出发点是有所不同的。在使用多属性决策法来进行评价的时候，往往会有许多种备选方案，并且这一方法的决策变量是属于连续性的，不过一般来说在对煤炭企业科技效率进行评价的时候一般不会选择这一种评价方式。统计分析法中也包含了诸如相关分析以及因子分析等各种评价方式，这一评价方式所使用的范围是十分广泛的，不过由于在使用这一方式的时候往往需要进行大量的数据分析工作，因此难以更为客观地反映出发展的整体水平。定性评价法在实际使用的过程中是比较容易操作的，不过在使用这一方法进行评价的时候一般具有比较强的主观性，因此对于一些小系统决策并不适宜使用此类方法，在用于战略层面的决策时才比较适宜使用这一方法。系统工程法中又包含了三种不同的方法，在这三种方法中评分法以及关联矩阵法相对来说较为容易操作，不过在使用这两种评价方法进行评价的时候，往往只能对静态进行评价，而层次分析法相较于前两种方法来说虽然操作难度较高，但是可靠度也比较高。模糊数学法一般用于进行冲突分析等内容。不过从以往的情况来看的话，在对科技投入效率进行评价的时候，大多选择的并非上述的这几种方式，而是下述几种方法。首先，是站在投入产出的角度来对科技投入效率进行评价，这一评价方式一般通过柯布道格拉斯生产函数来进行计算。其次，是单因素指数法，所使用的一般是德尔菲法层次分析法来对相关数值进行分析，最终得出科技投入效率。最后一种是数据包分析法。这一方法一般是需要对科技投入产出的各项数据进行分析，并且还需要计算出各个决策单元的相对效率，最终计算出决策单元整体的效率变化。

3.提升煤炭企业科技投入效率的路径分析

3.1加强监督管理机制，建立评价机制

为了能够更为有效地提升煤炭企业科技投入效率，相关部门还需要积极发挥好自身的职能，来对煤炭企业形成更为积极的作用。另外，相关部门还应该要及时调整好自己的角色，不断加强监督管理机制并建立起有效的评价系统，帮助煤炭企业稳步提升科技投入效率。事实上，与一些国外的煤炭企业相比较来说，我国现有的煤炭企业还存在着诸多问题，比如规模比较小，安全事故率较高，装备较为落后，自动化的整体水平比较低等。虽然说大多煤炭企业对于自身的发展情况有所了解，但是由于在我国煤炭企业是属于国家基础产业的，因此企业往往缺乏一定的竞争意识，常常会对一些问题视而不见。尤其是一些比较小型的煤炭企业，可能从开始就没有对科技进行过投入。基于此，相关部门还应该要积极发挥好自身的监督作用，应该要对各煤炭企业的科技经费使用情况进行严格的监督工作，避免私自挪用科研经费以及铺张浪费等情况的出现，要使科研经费确实用到科技投入上面。对于一些私自使用科研经费的部门以及人员等要按照相关的规定进行处罚，从而进一步提升煤炭企业科技投入效率。另外，相关部门也应该建立起有效的评价机制，并在过程中对这一评价机制进行不断的完善与改进。相关部门需要定期对煤炭企业的科技投入情况进行评价与监测，及时发现煤炭企业在科技资源配置上的各类问题，帮助煤炭企业及时进行改进，从而保障投入产出的最佳效果。

3.2营造良好社会环境

提高煤炭企业科技投入效率，还需要努力营造出一个良好的社会环境，因此需要更加注重基础教育与高等教育。当煤炭企业中人员的整体文化素养有所提升后，才更有利于加速煤炭企业自身的信息发展以及各项措施的实施。站在社会的角度来说，应该要尊重人才，并且要重视对于科研人员的培养。当前我国属于发展中国家，为了能够进一步推动我国的整体科技发展，也需要培养出更多具有专业素养的科技与研发人员。以我国煤炭企业的角度来说，当前我国的煤炭企业大多存在着人才短缺的情况。尤其是一些从事技术管理等工作的人员，大多文化水平较低，这也给煤炭企业的整体发展造成了一定的阻碍。在2000年后，我国煤炭行业开始进入到了快速发展的时期，但是与煤矿有关的大学少之又少，很多煤矿专业都是开设在大专院校以及中专院校等，加之煤炭行业本身具有一定的危险性，因此往往很难留住人才。为此，站在社会的角度来说，首先还应该不断加大对于煤炭类专业人才的培养力度，使人才培养的力度能够跟得上我国煤炭行业的整体发展速度；其次，也应该要积极宣传煤炭行业的优势，通过各类保障性措施的实施，引进更多的人才，并且能够留住人才，从而不断推进我国煤炭行业的整体发展，使煤炭行业科技投入效率能够得以提升。

3.3从企业角度来提升科技投入效率

首先，作为煤炭企业的管理人员应该要树立起正确的科技投入意识，应该要清楚科技投入对于企业未来发展而言的重要意义。在实际工作的过程中，企业管理人员应该要敢于进行各项科研活动，要把想法落实下来，并且在进行科研活动的过程中应该要注重经验的积累。由于煤炭企业自身的特殊性，使得这一行业大多对于科技投入并不重视，为了改善这一情况可以建立起科技投入干部评聘制度，把科技投入所占企业的整体销售额的比例以及企业每年的专利指标等作为企业家的考核任务，从而进一步帮助煤炭企业管理者树立起正确的意识，从真正意义上重视起科技投入的重要性，进一步提升煤炭企业科技投入率。其次，煤炭企业还应该要进一步增强自身的产权意识，应该知道如何运用法律的武器来捍卫自身的知识产权与创新成果。企业应该要对各项国际法律等有关内容有所了解，在面对境外侵权等行为的时候，也能够知晓如何合理运用法律的武器来保障自己的合法权益。我国当前煤炭企业的科技投入效率并不十分理想。为了能够进一步改善这种情况，还需要从政府、社会、企业三方面共同努力。从政府的角度来说，应该要进一步明确自身职能并不断加强监督管理；从社会角度来说，则应该要不断加强人才的培养力度；与此同时，企业自身也应该明确科技投入的意义。通过这三方共同努力，使我国煤炭企业的科技投入效率能够不断提升，促进我国煤炭行业的整体发展。

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科技投入范文篇5

各国科技投入规模的比较一般从两方面进行，一是投入的总额，衡量了一国科技投入的绝对规模;另一个是投入占GDP的比例，也被称为研发强度，衡量了一国科技投人的相对规模。这两个指标既受到一国科技政策变化的影响，也受国家财政预算的制约，而且在不同的时期会出现波动。根据2007年经合组织的有关科技统计报告，自20世纪90年代中期以来，美国、日本和欧盟的支出以年均实际增长率约为2.9%的速度增长，美国、日本和欧盟的支出占经合组织区总量的百分比分别为42%、17%和30%［2］。作为科技投入第一大国的美国历来以巨额的投入来保障其全面领先的战略目标，1994—2008年期间美国的投入增长了2.35倍，尽管受到金融危机的不利影响，2008年其投入仍然比英、法、德、日本的投入总额都多，并且投入占GDP的比例达到2.79%。作为欧盟主要成员国的英、法、德的投入在1994—2008年期间增长了近2倍，尤其是德国，为了实现2010年科技投入占GDP3%的目标，不断提高研发费用，据统计2008年欧盟投入占GDP的比重为1.9%，德国的投入占GDP的比例更是提高到2.68%。在“科技创新立国”战略的指导下，日本非常重视投入，近几年在严峻的财政形势下，其投入仍然保持了稳定增长，成为仅次于美国的第二大投入大国，2008年日本的投入超过了英、法、德的投入的总和，并且自1998年以来日本投入占GDP的比例一直在3%以上，稳居几个主要发达国家的首位。为了尽快提升科技实力和国际竞争力，我国的投入一直处于高速增长中，从1994年的306.3亿元提高到2010年的7062.6亿元，增长了23倍，投入占GDP的比例为也由1994年的0.64%提高到2010年的1.76%。尽管如此，与主要发达国家相比，我国的投入水平还相对偏低，2008年我国的投入总额不足美国的六分之一，不足日本的三分之一。

科技投入结构的比较

从不同的角度对投入进行划分，通常有三种结构:按研究类型划分的分配结构、经费的来源结构和按执行部门划分的分配结构。按研究类型划分的结构实际上是经费在活动中的不同阶段的分配结构，活动一般要经历基础研究、应用研究和试验发展三个阶段，这三个阶段表现出了由基础研究成果转换成应用研究成果，再进一步转换成试验发展成果的的过程。(1)按研究类型划分的结构从表2可以看出，除了法国外，美、英、日本都把近一半的资金用于试验发展，其中美国2008年用于试验发展的比例高达60.3%。但是与此同时，发达国家也非常重视基础研究，除了日本外，主要发达国家用于基础研究的比例均超过10%，其中法国2008年用于基础研究的比例高达25.4%。这主要是因为基础研究的总体水平在一定程度上反映了一国科技可持续发展的潜力和自主创新能力。以美国为例，奥巴马政府承诺在10年内(2006—2016年)实现三大科学机构(国家科学基金会、能源部科学局以及国家标准与技术研究院)的预算翻一番。2008年美国用于基础研究的经费达692.85亿美元，2009年至2016年，美国政府对基础研究机构的预算将比2008年的增加426亿美元。2008年美国经费在基础研究、应用研究和试验发展的分配结构为1:1.28:3.47，日本为1:4.61:5.75。在我国随着投入的增加，1995—2010年期间用于基础研究的经费从18亿元增加到324亿元，增长了17.57倍，但是基础研究占的比例一直徘徊在5%。试验发展经费从239亿元增加到5844亿元，增长了24.49倍，2010年试验发展占的比例提高到82.8%。1995年经费在基础研究、应用研究和试验发展的分配结构为1∶5.1∶13.21，2010年为1∶2.75∶18.01，与美、日等国家的分配结构相比，我国现阶段的经费显然过分侧重于试验发展领域，基础研究领域的投入水平明显偏低。(2)按经费来源的结构在经费的来源上:政府和企业是最主要的资金渠道。依据政府资金和企业资金的比例的不同碳经济下再论活性染料短流程，可以把经费的来源结构分为政府主体型(政府资金所占比例大于50%)、政府企业双主型(政府资金和企业资金所占比例相当，均在45－50%)和企业主体型(企业资金所占比例大于50%)［3］。一个国家的经费来源在不同时期具有不同的结构，随着经济的发展，大多数发达国家都经历了政府主体型———政府企业双主型———企业主体型这样一个演变过程。从表3可以看出除了英国、法国来源于企业资金的比例略低外，美国、德国、日本来源于企业资金的比例都超过65%，日本甚至高达78.2%，也就是说目前主要发达国家大多属于企业主体型。虽然目前主要发达国家的政府投入的比例不足三分之一，但是各国都非常重视保持政府投入总额的稳步增长，并把投入占GDP的比例为1%作为目标。1971年至2000年美国政府研发经费增加了3.6倍，日、英、法的政府研发投入分别增加了6—7倍(按本国货币计算)。日本的政府研发投入增加地更快，20世纪70年代日本政府研发投入与英、法、德相差不大，2000年则远远超出了这些国家［4］。我国经费的来源结构基本顺应了国际趋势，随着企业投入的增加，企业投入的比例从1997年的44.6%上升到2003年的60.1%，2010年进一步提升为71.7%，这表明企业研发主体的地位已基本确立。此外，我国的政府投入在2003—2010年期间虽然增长了3.68倍，但是所占比例不断下降，2010年政府研发投入占比全部经费的比例降至24%，占GDP的比例仅为0.42%。从规模来看，2010年我国政府投入仅为1696亿元，低于同期的英、法、德等发达国家，不足美国的十分之一。(3)按执行部门划分的结构目前企业不仅是经费最主要的资金渠道，而且是最主要的使用部门，主要发达国家经费分配给企业使用的比例都在60%以上，这表明企业不仅自己投入大量的研发费用，而且还积极争取政府的科研经费以及民间的资金用于研发。以美国、日本为例，1994—2000年美国企业投入的实际年均增长率达8.2%，高于其总投入增长率2个多百分点，2000年企业界使用额占比达75.4%，达到1992亿美元，实现了自1994年以来年均7.4%的增长率。企业已经将投资作为企业战略的一个重要组成部分。并且大企业已经成为美国企业投入的主要力量，支出最多的100家公司占美国工业的3/4［5］。在“科技创新立国”战略的指导下，日本企业建立和健全了4级研究开发体系，日本企业尤其是大企业的研究开发能力不断增强，以至于日本研究开发机构的4/5，研发经费的2/3、研究人员的半数以上和几乎所有的技术人才都集中于民间企业［6］。2008年日本经费的78.2%来源于企业资金，同时经费分配给企业使用的比例高达78.5%，全都位居发达国家的首位。在我国，企业虽然已经成为经费最主要的资金渠道和最主要的使用部门，但是企业经费占主营业务收入的比例偏低，2010年为仅为0.93%，而国际通行标准认为该指标低于1%的企业难以生存，2%则可以维持，到5%以上才有竞争力，世界500强企业一般在5—10%，由此可见，我国企业的经费投入仍然相当不足。

启示与建议

科技投入范文篇6

摘要：近年来，随着财政投入的增加，科技成果、队伍建设和企业能力有了较大幅度提高，但仍存在一些问题。从财政政策方面看，必须要建立和完善财政科技投入的稳定增长机制，完善财政支持自主创新的预算管理模式和制度规范，明确财政直接资助自主创新的主体与重点领域，正确把握税收激励自主创新的方向和方式，建立健全财政科技投入的绩效考核评价机制，以提升自主创新能力，促进经济又好又快发展。

关键词：财政支持；科技自主；创新研究

财政部门是推动自主创新的重要主体。随着财政部门的科技投入不断加大，科技成果明显增加，企业的竞争力得到较大幅度提升，但也存在不少问题，与建设创新型国家的要求还有较大差距。本文主要以山东省为例，从深化财政政策改革等方面探讨如何采取有力措施提高自主创新能力，促进国民经济又好又快发展。

一、当前山东省财政支持科技自主创新存在的主要问题

1.财政对支持自主创新的投入不足

虽然近年来山东省财政科技投入的绝对量在逐年增长，但与全省科技发展的资金需求相比，投入仍显不足。2006年，山东地方财政科技拨款占地方财政支出的比重为2.24％，与全国平均水平2.22％基本持平，比上海、北京、浙江、广东等地的4%、5%以上的财政科技拨款比例差距很大；拨款额为41.1亿元，比广东、上海、浙江、北京、江苏分别少63亿元、53.8亿元、21.8亿元、19.4亿元和13.3亿元。受此影响，2006年，山东省全社会R&D经费占GDP的比重仅为1.06%，而全国平均水平为1.42%，排名全国第11位，远远落后于北京、上海、陕西、江苏的5.50%、2.50%、2.24%和1.60%。科技投入能力的不足，是长期困扰山东自主创新能力提升的重要制约性因素。

2.基础研究经费占财政科技投入比重偏低

加强基础研究特别是应用基础研究，可以为山东省经济社会发展的突出问题提供战略性、基础性、前瞻性的知识储备和科技支撑，是提高山东省自主创新水平的重要方面。从山东省科学研究与试验发展（R&D）经费内部支出中的经常费支出构成看，2005年基础研究经费只有3.27亿元，占经常费支出的比重仅为1.71%，基础研究经费在R&D投入中所占的比重明显偏低。研究与发展机构是政府资金的主要获得者与使用者，基础研究经费在R&D投入中所占的比重低也就意味着山东省财政科技投入的大部分投到了应用研究和实验发展活动上。由于基础性科学研究成果具有公共产品的特性，基础研究经费显然应主要来源于政府财政投入。山东省财政科技投入中基础研究经费比重偏低的状况，不利于提高山东省的自主创新能力特别是原始创新能力。优化山东省财政科技投入结构，适当提高基础研究经费所占比重，是一个需要尽快解决的问题。

3.财政科技经费管理体制不完善

山东省财政科技经费按项目类别分散掌握在不同政府部门手中，科技三项费用属科技部门，科学事业费属财政部门，科技基建费属发改委。即使在一个部门内，科技经费的分配和项目审批权也分散在不同的处（科）室。这种经费管理体制，人为地分割了科技研发过程中各环节间的有机联系，而且不利于财政科技经费的合理使用和高效配置。由于各部门自成体系，各部门之间的科技开发计划难免有重复，从而导致科技资源重复配置，在一定程度上造成财政资金的浪费；同时，经费多头管理，使财政支持的项目过于分散，每个项目只能得到小额资助，难以集中有限的财政资金，使之发挥最大的效益，特别是不利于一些跨学科、跨行业大型研究开发项目的开展。

4.税收政策存在缺陷

一是针对科技自主创新的税收优惠政策主要以暂行条例、意见、通知、补充说明等形式表现，缺乏系统性、规范性、严肃性和稳定性。二是现行税收优惠侧重对新技术成果应用的优惠，缺少针对具体科技开发活动及项目的优惠。具体来说，现行税收优惠政策主要针对科研成果、科技应用单位，而不是针对具体的科技开发活动或项目。这种把科技税收优惠对象定位于应用而非研发的格局，不利于激励科技自主创新。三是税收优惠方式单一。税收优惠方式局限于税率优惠和税额的定额减免，对国际通行的侧重税基、加速折旧、加大费用列支、投资抵免、延期纳税、亏损结转和提取投资风险准备金等措施重视不够，很少应用。

二、提升科技自主创新能力的财政政策建议

1.增加财政直接投资与补贴额度

财政资金支持是企业创新资金来源的一个重要组成部分。有关研究表明，在经济飞速发展时期，政府投入对全社会R&D投入强度起着重要的带动和引导作用。当前，加大政府在R&D经费中的份额，以财政科技投入带动全社会R&D投入，将有利于改变R&D投入水平偏低的状况。综观各国情况，财政的资金支持一般占创新资金总额的10%左右。随着政府财力的增加，政府需要加大对整个科技研究与开发的财政投入。政府财政的直接投资，可以为自主创新提供物质支撑和资金储备，引导产业自主创新的方向，刺激企业自主创新经费的增长。2.调整税收优惠政策

明确税收优惠作用点，提高政策效力。要把税收优惠政策落实到基础研究和科技成果转化上，要在政策适用主体上明确其地位，对高技术企业的基础研究和成果转化、向各类基础研究进行风险投资的投资法人或自然人以及发展节能环保技术和产业的企业给予激励性的税收优惠。对自主研发的各项开支加大税收抵扣，如允许企业按当年实际发生的技术开发费用抵扣当年应纳税所得额；实际发生的技术开发费用当年抵扣不足部分，可按税法规定在五年内结转抵扣；对企业购买创新所需的仪器设备按照其价值的一定比例进行税前抵扣等。对高科技企业经严格认定后，自获利年度起一定年限内免征所得税，之后按照特定的优惠税率征收所得税；对自主研发的产品以及某些高新技术产品单列税收抵免政策；对企业技术中心进口技术开发用品，免征进口关税和进口环节增值税；对承担重点研发项目的企业进口关键设备和零部件免征进口关税和进口环节增值税；对企业化转制的科研机构免征企业所得税。允许企业加速研究开发仪器设备折旧，扩大加速折旧范围。实行设备清单管理，替代现行的逐级审批，从而增强企业设备加速折旧的可行性。

3.完善政府采购制度

要逐步增加政府采购额度，有效拉动技术创新发展，为技术创新产品主动创造需求市场。要确定自主创新政府采购的重点领域与行业，挑选出具有发展前景、对增强综合实力有重大影响的项目予以支持，增大创新成果采购份额，深化政府采购激励效果。不断完善自主创新产品的认定标准、评价体系，制定《政府采购自主创新产品目录》，进行公告，各级政府机关、事业单位和团体组织用财政性资金进行采购的，必须优先购买列入目录的产品。建立激励自主创新的政府首购和订购制度。省内企业或科研机构生产或开发的试制品和首次投向市场的产品，且符合经济发展要求和先进技术发展方向、具有较大市场潜力并需要重点扶持的，经认定，政府进行首购，由采购人直接购买或政府出资购买，使企业克服商业销售风险。政府对于需要研究开发的重大创新产品或技术，通过政府采购招标方式，面向全社会选择研究开发机构，使企业根据政府需求，进行研发具有自主知识产权的重要高新技术产品。要发挥财政、审计与监察部门的监督作用，地方各级财政部门要对采购人采购自主创新产品情况开展经常性检查或专项检查，督促采购人自觉采用自主创新和高新技术产品。

4.完善财政支持自主创新的预算管理模式和制度规范

财政科技自主创新投入的资金管理要按照预算编制、执行、监督相对分离的要求，在公共财政框架内实施改革。一是要按照早编细编预算、实行综合预算、编制部门预算、硬化预算约束的要求，严格预算管理与执行。实行部门预算，将所有的收支项目都编进科技预算，有效增强科技创新投入资金的透明性。二是要实行国库单一账户管理制度，加强财政性科技资金的收支管理。科技部门的所有政府性资金全部直接缴入国库账户，科技支出在实际使用时从国库账户直接划入商品和劳务提供者的账户，以解决目前科技单位在银行开户过多而造成的资金分散和监督不力等问题。三是要在科技经费使用的事前、事中和事后，发展完善必要的公示制度和公共监督机制，在资金运用的全过程施以预算监督、内外审计监督和外部公共监督，通过公开性与透明度的提高，促进科技投入资金的合理统筹、节约使用。

5.建立健全财政科技投入的绩效考核评价机制

建立健全科技投入的绩效考核评价机制是优化科技资源配置、提高科技投入效益的内在要求和重要手段。首先，要确定科学的评价方法和指标体系。根据不同性质的评价对象和科技活动的不同阶段，确定相应的评价方法，对现阶段客观上无法量化描述的某些基础科研活动投入，侧重采用公共选择排序法。其次对于基础研究、应用研究和基础设施投入应分类进行支出绩效评价。评价政府基础研究支出绩效应把视角放在中、长期社会效益上。评价应用研究投入绩效必须紧密跟踪当期科技发展态势和经济发展战略以及公共政策的变动，评价视角的选择要与近中期各重大宏观政策相对应，评价指标的调整要与产业政策、就业政策、科技政策等的阶段性重点相呼应，同时还要注重测评研究项目的中长期经济回报率。评价科研基础设施支出必须与营利性基础设施项目评价区别开来，评价重点应放在项目对共性技术、关键技术、科学发现等的创新以及各类科技投入主体基本科技活动顺利展开的贡献上，同时也要重点衡量项目自身的先进程度和有无对比效应。

科技投入范文篇7

4.本章的分析研究从以下四个层次进行：

（1）通过全省总量（包括省本级、市本级、区（县）级）的分析，判断辽宁地方财政科三费的总体发展态势及在全国的水平；

（2）通过对省本级中省科技厅掌握的科三费的分析，判断其发展态势并利于在各省之间进行比较研究；

（3）由于不掌握各市科技三项费的具体使用情况，我们只对省科技厅科三费运行效益进行了分析，但也应该能从总体上基本反映出全省的情况。

（4）对市级科三费（含区（县）级）和市本级科三费（不含区（县）级）的分析，主要判断各市科三费的投入水平及发展态势；

二、全省地方财政科三费投入现状

1.总量增长迅速，发展势头良好

地方财政科三费占地方财政支出的比重不断提高。2000年，占地方财政支出的比重已接近2%，比1995年增长1.51个百分点。

表1“九五”期间辽宁地方财政科三费基本情况

年份19961997199819992000

全省地方财政科三费（亿元）4.635.086.337.5910.24

年增长速度（%）31.539.7224.6119.9134.91

占全省地方财政科技拨款比重（%）62.5560.9164.0668.2768.26

占全省地方财政支出比重（%）1.471.491.621.661.98

占全省地方财政收入比重（%）2.942.933.033.384.35

占全省GDP比重（%）0.150.140.160.180.22

全国地方财政科三费（亿元）49.9063.7773.8894.93120.12

占全国地方财政科技拨款比重（%）47.1647.6049.6350.4253.14

占全国地方财政支出比重（%）0.860.950.951.041.14

数据来源及有关说明:

1.本文所引用数据，除另有注明之外，均来自科技部、财政部全国地方财政科技拨款统计结果。

2.地方财政科技三项费、地方财政科技拨款和地方财政支出均采用当年价格，在计算增长速度时未考虑价格因素。

表2-1地方财政科技三项费在全国位次情况单位：亿元

辽宁广东吉林山东江苏四川浙江河南黑龙江福建河北

1995年3.523.733.222.432.332.191.781.401.481.381.24

在全国位次2134567981113

1996年4.634.784.463.423.293.012.192.031.991.971.91

在全国位次2134567891011

1997年5.086.315.774.374.342.702.942.652.232.743.14

在全国位次3124597101186

1998年6.337.404.626.264.992.784.082.762.722.993.74

在全国位次2153496101187

1999年7.6013.102.567.975.723.115.593.664.124.274.34

在全国位次31162411510876

2000年10.2421.472.629.257.923.609.183.544.225.124.74

在全国位次21163512413867

表2-2地方财政科三费占地方财政支出比重在全国位次情况单位：%

辽宁北京吉林山东江苏四川浙江陕西福建

1995年1.290992.660.880.920.790.990.790.80

在全国位次241658487

1996年1.470.863.070.951.060.921.030.850.98

在全国位次21117394126

1997年1.490.773.441.141.190.981.221.011.22

在全国位次21717512393

1998年1.620.782.431.281.180.871.420.971.17

在全国位次217145143118

1999年1.661.101.091.451.180.861.621.041.53

在全国位次11112510172134

2000年1.980.701.011.511.340.802.130.941.58

在全国位次2211357161154

2.和中央财政科三费投入水平相比，尚有不小差距

表3“九五”期间全国中央财政科三费基本情况

年份19961997199819992000

全国中央财政科三费（亿元）155.01189.97189.90272.80277.22

年增长速度（%）34.6127.8015.8528.4926.53

占全国中央财政科技拨款比重（%）44.4646.4643.3050.1648.16

占全国中央财政支出比重（%）7.217.506.086.575.02

占国家财政收入比重（%）2.092.201.922.382.07

占全国GDP比重(%)0.230.250.240.330.31

3.和兄弟省市相比，面临严峻挑战

(1)和领头羊广东比，差距在不断拉大

1996年，广东的地方财政科三费为4.78亿元，我们仅与之相差0.15亿元。但到2000年,广东已达21.47亿元，为辽宁的2.1倍;

1996年，辽宁的地方财政科三费占地方财政支出的比重为1.47%，要远远高于广东0.80%的水平，但到2000年,广东已达1.99%，反超过辽宁0.01个百分点。

表4广东、辽宁地方财政科三费对比情况单位：亿元

1996年

2000年

广东(A)辽宁(B)A/B广东(A)辽宁(B)A/B

国内生产总值(GDP)6519.143157.692.069662.234669.062.07

地方财政收入479.45157.53.04910.56235.43.87

地方财政支出601.23314.781.911080.31518.082.09

地方财政科技拨款11.817.411.5939.4213.502.92

其中:科技三项费4.784.631.0321.4710.242.10

科技三项费占地方财政支出比重(%)0.801.470.541.991.981.01

资料来源:《中国统计年鉴（1998）》，《中国统计年鉴（2001）》。

（2）山东、浙江、福建等省迅速赶上来，差距不断在缩小

河北的地方财政科三费增长也较为迅速，2000年达到4.74亿元,在全国的位次从1995年的第13位迅速升至第7位。

（3）北京、上海在中科院所属和中央部委所属科研机构等方面的优势地位非辽宁所能及

二、省科技厅科三费情况

1.省本级科三费增长较快，但低于同级财政支出平均增长速度

表5“九五”期间省本级科三费情况

年份19961997199819992000

省本级科三费（万元）1210011850127912063627535

比上年增长（%）--5.999.2361.3333.43

占省本级财政支出比重（%）2.882.622.322.332.60

省本级地方财政支出（万元）4198924516955503828862971058125

比上年增长（%）-7.5721.8561.0311.94

注：省本级科技三项费含风险资金,其中1999年5000万元,2000年15000万元。

表6-1省本级科三费在全国位次情况单位：万元

辽宁北京上海山东广东江苏黑龙江陕西天津

1999年206363902219237179401307510354124511281121075

在全国位次31458141072

2000年275353408121160125791780311332137901536136987

在全国位次324116141091

表6-2省本级科三费占省本级财政支出比重在全国位次情况单位：%

辽宁浙江宁夏山东陕西山西吉林云南广西四川

1999年2.362.452.581.781.771.771.521.441.411.35

在全国位次32145578910

2000年2.602.661.711.071.341.251.101.460.930.7

在全国位次21411891071621

2.省科技厅科三费增长停滞不前

表7省科技厅科三费在全国位次情况单位：万元

辽宁北京上海黑龙江广东天津江苏山东山西河南

1999年102911841019237121551170011190110451099077207388

在全国位次82134567910

2000年102912753121160137901570011581123201170080498033

在全国位次912437561112

3.省本级科三费中科技厅所占比重下降趋势明显

表8“九五”期间归口省科技厅管理的科三费情况

年份19961997199819992000

省本级科三费中省科技厅经费（万元）1085010200111411029110291

占省本级科三费比重（%）89.6786.0887.1049.8737.37

占省本级财政支出比重（%）2.582.262.021.160.97

表9省科技厅科三费占省本级科三费比重在全国位次情况单位：%

2.海南、西藏没有提供省本级决算数字。

三、省科技厅科三费运行效益分析

表10“九五”期间省科技厅科技计划基本情况

年份科技三项费（万元）项目数（项）资助强度（万元/项）

合计57773307918.8

19961085010979.9

199710200104210

19981114145623

19991029124941.3

20001029123543.8

资料来源(表10-13)：《辽宁省科学技术年度报告》（1997-2001），辽宁省科学技术厅。

2.突出农业和工业的基础性地位,促进农业和工业经济发展

表11省科技厅计划项目行业分布情况

项目数（项）经费（万元）经费比例

1998年1999年2000年1998年1999年2000年1998年1999年2000年

合计456249235111411029110291100100100

工业2841319949004610342844.044.833.41

农业84596837603478391533.733.838.04

社会发展36273216101369134514.513.313.07

软科学2829294204228233.84.17.9

其它24374514127804.04.07.6

3.以高新技术产业为主线,加大投入力度

表12省科技厅科技产业化计划项目技术领域分布情况

经费所占比例（%）项目所占比例（%）

1996年1997年1998年1999年2000年1996年1997年1998年1999年2000年

电子信息17.217.82021.524.417.718.720.523.225.4

先进设备23.122.221.419.719.621.621.420.818.919.8

生物工程17.717.218.319.519.915.816.817.218.619.4

新材料19.318.318.117.115.818.417.118.616.414.6

农业8.58.87.77.87.48.98.27.88.77.1

其它14.215.714.514.412.917.617.815.114.213.7

资料来源:省科技厅发展计划处

4.加强了高新技术的研究和储备

表13省科技厅科技计划项目计划层次情况

经费所占比例（%）项目所占比例（%）

1996年1997年1998年1999年2000年1996年1997年1998年1999年2000年

应用基础研究17.317.715.018.916.552.551.621.723.723.8

科技攻关37.038.735.037.650.811.913.738.439.432.8

科技产业化45.843.548.443.532.735.634.639.936.943.4

资料来源:省科技厅发展计划处

5.经费主要流向沈阳、大连地区

6.存在的主要问题

四、各市地方财政科三费投入状况简析

表14“九五”期间市级财政科技三项费情况单位：万元

沈阳大连鞍山抚顺本溪丹东锦州营口阜新辽阳盘锦铁岭朝阳葫芦岛

1996年82601358325521643915377650217426719260253421200

在全省位次2134510713861112914

1997年1071815422285010078007516002153131010300161585230

在全省位次2134678131051114912

1998年12965235274598120612399516102356241000685318610441

在全省位次2135471014968131012

1999年14128262175577900115011809747154941504871399573479

在全省位次2138657101249141113

2000年165653645168639221591942676136678216961828850736894

在全省位次2139781461254111310

注:包括区(县)一级的科技三项经费投入。

表15“九五”期间市级财政科技三项费占地方财政支出情况单位：%

沈阳大连鞍山抚顺本溪丹东锦州营口阜新辽阳盘锦铁岭朝阳葫芦岛

1996年1.662.11-1.620.720.330.500.020.450.660.510.230.330.20

在全省位次21-34971385611912

1997年1.792.172.140.540.600.580.400.670.320.900.240.130.450.21

在全省位次3128671051141214913

1998年1.982.951.520.730.790.660.370.560.601.720.970.550.410.32

在全省位次2147681310935121114

1999年1.813.101.610.371.170.670.550.810.402.250.610.280.400.35

在全省位次3141257961128141013

2000年1.883.831.890.360.810.490.340.920.731.081.590.530.460.52

在全省位次31213712146854101311

表16市本级科技三项费情况单位：万元

沈阳大连鞍山抚顺本溪丹东锦州营口阜新辽阳盘锦铁岭朝阳葫芦岛

1999年1160568703985810415510694675319440308

其中：科委883436623985810154360393675239440-

占财政支出比重（%）1.820.932.110.221.370.600.850.450.78-

2000年1010032136527681060859267650078211761013850714610

其中：科委61055276810810-1746762905377001012300480-

占财政支出比重（%）-7.732.600.510.700.220.780.780.741.441.170.430.690.71

注：1.市本级科技三项经费不包括区(县)一级财政科技三项费拨款。

2.大连市科技三项费中，含高新区22426万元、经济区2000万元.

表17国内部分城市地方财政科技三项费投入情况单位：万元

年份199519961997199819992000

沈阳7972(5)8260(5)10718(6)12965(5)14128(3)16565(5)

大连8808(4)13583(2)15422(4)23527(3)26217(2)36451(3)

哈尔滨6087(6)6991(7)6270(9)10485(6)13343(4)18270(4)

长春20313(1)32493(1)42654(1)31898(1)5514(8)5131(12)

青岛1903(11)-9795(7)2980(12)3920(10)12522(8)

南京1863(12)4323(10)5247(10)7112(10)8052(7)15473(6)

厦门3374(8)5018(9)6512(8)9074(8)3750(11)11627(9)

武汉3169(10)5360(8)5512(11)7415(9)8553(6)12299(10)

广州10536(2)12287(3)19518(2)26876(2)41450(1)68962(2)

深圳9065(3)11943(4)16248(3)18523(4)-69740(1)

重庆3528(9)7658(6)----

成都4369(7)-11101(5)9194(7)12328(5)13132(7)

西安788(13)681(12)-3542(11)4054(9)4243(13)

宁波-3331(11)---10339(11)

注：表17和表18括号内的数字为统计排序。

表18国内部分城市地方财政科技三项费占地方财政支出情况单位：%

年份199519961997199819992000

沈阳1.73(3)1.66(5)1.79(6)1.98(5)1.81(5)1.88(6)

大连1.56(4)2.10(3)2.17(5)2.95(2)3.10(3)3.83(1)

哈尔滨1.84(2)3.10(2)2.37(2)1.79(6)3.63(1)2.36(5)

长春7.91(1)10.90(1)12.21(1)11.03(1)1.15(8)1.00(12)

青岛0.56(11)--1.03(12)1.44(6)1.34(10)

南京0.51(12)1.08(7)1.04(10)1.33(10)1.12(9)2.67(3)

厦门1.32(5)1.90(4)2.21(4)2.50(3)0.84(11)1.39(8)

武汉1.01(7)1.36(6)1.13(9)1.35(9)1.16(7)1.38(9)

广州0.95(9)1.01(8)1.40(7)1.53(8)1.86(4)2.55(4)

深圳0.97(8)0.87(10)1.17(8)1.05(11)-3.09(2)

重庆0.87(10)1.00(9)----

成都1.24(6)-2.25(3)1.60(7)3.12(2)1.75(7)

西安0.43(13)0.20(12)-2.43(4)1.05(10)0.57(13)

宁波-0.74(11)---1.23(11)

五、小结

本文的主要分析结论有：

1.全省地方财政科三费增长迅速，发展势头良好。但和中央财政科三费投入水平相比，尚有不小差距，和兄弟省市相比，面临严峻挑战。

2.省本级财政科三费增长较快，但省科技厅科三费增长停滞不前，所占比重下降趋势明显。并预计在未来一段时间内，很难在量上有大的增长。

3.省科技厅科三费运行效益较好，但也存在一些问题亟待解决。

4.各市地方财政科三费投入增长迅速，但总体水平偏低。

附：指标解释：

科技投入范文篇8

近年来，我国科技事业蒸蒸日上，特别是科教兴国战略的提出和深入实施，是我国科技事业有了长足的发展，一大批重要成果涌现出来，科技创新和技术进步对经济发展的贡献越来越大，科技竞争力不断增强。但是，政策、资金以及市场环境等方面的不完善也给企业自主创新带来严峻的挑战，在很大程度上阻碍了企业自主创新的推进。特别是企业创新资金的不足以及科技创新风险的存在企业的科技创新很难在市场上进行成功的融资。因此，从税收政策和金融政策两个方面探讨企业自主创新的现状和建议是非常必要的。

一、支持科技自主创新的税收政策分析

（一）税收激励政策现状

近些年来，为推动企业技术进步，促进高新技术产业的发展，我国制定了一系列的税收扶持政策，鼓励企业科技创新。这些税收扶持政策对于推动我国企业技术进步和高新技术产业发展起到了重要作用。但从总体上看，税收政策对于推动企业自主创新没有形成足够能量的激励机制。主要表现在：

1．对研发环节给与支持的税收激励政策只占很小的比例。税收激励只是对已经形成科技实力的高新技术企业以及已经享有科研成果的技术性收入实施优惠，而对技术落后继续进行技术更新的企业以及正在进行科技开发的活动缺少鼓励措施，使企业只关心科技成果的应用而不注重对科技开发的投入，不利于增强企业自主创新能力。

3．税收政策的制度性缺陷，抵消了政策优惠的力度。生产型增值税对高科技企业发展的抑制作用；企业所得税内外有别导致内资企业税负偏重，严重制约企业的积累和发展能力，是长期存在的制度性因素。总体而言，税收政策产生的效应，制度性缺陷的抑制力更强。

4．税收优惠政策并没有根据各个税种之间的内在联系和税收优惠形式的特点形成科学的激励机制。由于忽视了税种之间的内在联系，一个税种少征，往往另一个税种多征，形成各税种之间政策效力相互抵消。

5．对于高科技人员的优惠措施较少。我国现行税收政策中对高科技人才的收入并没有明确的个人所得税优惠。这些问题的存在既不利于调动科技人才的积极性，又降低了高科技行业人才的积极性，又降低了高科技行业对人才的吸引力，使大量人才外流。

（二）鼓励企业自主创新的税收政策建议

税收作为国家财政收入的主要来源和政府宏观调控体系中的重要组成部分，在建立和完善国家创新体系中的作用是不可替代的。税收是建立国家创新体系的重要财力基础，而且运用税收政策还可以激励企业逐渐成为国家创新体系的主力军，有利于创新成果的转化。因此，必须创造更适合的税收扶持与激励政策，来适应目前科技进步，尤其是自主创新以及科技成果产业化的要求。

1．制定上下游产业链协调的税收政策.就我国目前的情况而言，企业自主创新的重点应该放在自主创新和引进技术再创新的环节上，因而我国针对技术创新的税收优惠政策应该由偏重产业链的下游向产业链的上游转移，即从生产销售环节想开发研究环节转移，确立企业的研究开发环节为税收激励的重点。

2．建立起对所有企业适用的具有普惠制的创新激励机制。现行的许多优惠政策仍然存在诸多限制，只有部分企业可以享有优惠政策，而自主创新不是局限在部分企业，而是所有企业。因此，应当取消现行优惠政策中不合理、不公平的限制性条件，使特惠制变为普惠制。

3．改革增值税，加强对科技创新的支持力度。加速推进增值税转型改革，扩大增值税改革的试点范围，实行地区与行业相结合的办法。扩大增值税增值范围，实行全面征收。适当扩大高科技行业享受增值税优惠的范围。对出口的高新技术产品实行零税率，做到彻底退税，使其以不含税价格进入国际市场，增强其竞争力。

4．加大对科技人员的税收优惠政策，拓宽高新技术企业的筹资渠道。我国现行税法几乎没有针对高科技人才的税收优惠政策，高新技术企业在实际企业发展中缺乏必要的人才激励机制。强化对高科技人才的优惠主要体现在个人所得税方面，具体可采取以下措施：提高高科技人才个人所得税免征额，对高科技人员在技术成果和技术服务方面的收入减征，特殊成绩获得的各类奖励津贴免征个人所得税。

5．完善税收制度，形成制度性的税收激励。建立起临时性与制度相结合的税收优惠政策体系，并在税收制度的设计上从整体上考虑税种之间的内在联系以及各税种优惠形式的特点，各有侧重，从各个层面、各个环节共同发挥作用。

6．增加对科技环境保护的政策倾斜。针对环境保护、节约能源等有利于社会可持续发展的技术创新活动，税收应给予特别优惠，这种优惠政策能加强我国的政策导向，有利于我国经济社会的长远发展，推动我国节约型、生态型社会的建设。

三、支持科技自主创新的金融政策研究

（一）金融支持政策现状

近年来，为了促进科技产业的发展，提高企业的自主创新能力，我国已推出了一系列金融扶持政策及相关优惠政策，如加大科技贷款的投入总量，鼓励企业的技术创新行为等，这些都对促进科技型企业的自主创新起到了重要的推动作用。但是，我们也看到，当前我国仍处于经济转轨时期，投融资渠道比较狭窄，金融产品较少，尚不能完全满足投融资主体的需求，在一定程度上，高新技术企业发展和企业的自主创新能力受到了金融环境的制约与影响，许多自主创新企业面临发展困境，整体技术装备水平也较低。主要表现在以下几个方面：

1.政府资金的引导作用发挥不强。目前我国政府资金主要针对产业的支持，直接针对产业项目，计划经济比较浓厚而时常经济较为发达的国家，则更多的采用间接平台，建立机制，营造环境，相比之下，后一中方式更容易发挥政府资金的引导作用。

2.目前我国的金融机构可以利用的投资工具形式单一，从而导致了金融机构在针对中小企业开展业务时，所承担的风险与可能的收益之间不对称的问题，结果严重影响了金融机构支持中小企业特别是科技型中小企业的积极性。

3.风险共担机制。在努力实现双赢的同时风险共担也非常重要。目前我们只能实行全额的担保，这样的作用基本将金融机构的风险转嫁给担保机构，不利于发挥各方面的作用。

（二）鼓励企业自主创新的金融政策建议

发达和完善的金融业是推动企业自主创新顺利进行的重要因素之一，尤其是强大的资本市场将对促进企业自主创新行为发挥重要的作用。因此，我们必须努力完善企业创新的金融机制，将金融服务重点转向自主创新，加大金融系统对企业创新的支持力度，通过金融改革和金融创新，促进自主创新更好更快的发展，实现金融改革与科技创新的良性互动。加强和完善对企业自主创新的金融支持机制可以从以下几个方面入手：

1．要充分发挥政府导向作用，完善鼓励企业创新的信贷政策和投融资政策。一方面，要整合政府资金，加大扶持力度，充分发挥财政资金对激励企业自主创新的引导作用；另一方面，积极运用政策调节手段，引导各类金融机构支持企业创新，加强政府资金与金融资金的相互配合，通过基金、贴息、担保等手段引导更多的资金支持自主创新与科技成果产业化。

2．政策型银行要加大对自主创新的支持力度。政策性金融机构对国家重大科技专项、国家重大科技产业化项目的规模化融资和科技成果转化项目、高新技术产业化项目、引进技术消化吸收项目、高新技术产品出口项目等提供贷款，给予重点支持。在政策允许范围内，对高新技术企业发展所需的核心技术和关键设备的进出口，提供融资支持。

3．通过改善金融环境，促进商业银行对自主创新企业的服务。商业银行对国家和省级立项的高新技术项目，应根据国家投资政策及信贷政策规定，积极给予信贷支持。商业银行对有效益、有还贷能力的自主创新产品出口所需的流动资金贷款，要根据信贷原则优先安排、重点支持，及时提供多种金融服务。政府可以建立企业自主创新的贷款风险补偿机制和担保基金，引导商业银行开展对自主创新企业提供差别化、标准化的金融支持。

4．加快中小企业板建设，设置中小板“绿色通道”一是加快发展对创新型企业的支持力度。尽快恢复中小企业板的融资功能，为具有自主创新能力的中小企业发展上市设立“绿色通道”，降低门槛，简化程序，缩短时间，减少费用。二是强化中小企业板监管措施。三是推动中小企业板制度创新。推进上市准入制度创新，建立适应中小企业板上市公司“优胜劣汰”的退市机制，推进全流通经济制下的交易与监管制度创新。四是加大中小企业上市资源的培养力度。

5．积极推进金融工具创新。金融机构要努力进行金融工具创新，如对重大科技专项资产实行证券化、发放可转换债券、票据贴现等低风险业务等，既可以使银行降低风险增加收益，又可以有效弥补企业创新的资金缺口，实现科技和金融、企业和社会多赢共利的目标。

科技投入范文篇9

科学技术是经济发展的重要保证，在经济生活中越来越重要。内蒙古积极地实施科技兴区的政策，大力支持科技事业的发展。而财政科技投入是一个国家或地区科技创新投入的重要组成部分，对经济增长具有明显的促进作用，经济增长在一定程度上对财政科技投入也具有相应的能动作用。根据联合国教科文组织定义，R&D(ResearchandDevelopment)指在科学技术领域，为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的活动。在国际上一般采用R&D活动的相关指标来反映一国的科技竞争实力，因此我们可以说R&D活动是科技进步的重要因素，而且科技进步对经济增长的影响也是十分重要，这就使得R&D活动与经济增长关系研究变得十分有意义。预算会计是以预算管理为中心，以经济和社会事业发展为目的，以预算收支核算为重点，用于核算社会再生产过程中属于分配领域中的各级政府部门、行政单位、非营利组织预算资金运动过程和结果的会计体系。在政府会计中，预算的作用非常大，可以提前为政府的财务做出判断，可以更好的反映政府的财务状况和收支情况，也可以成为政府表现财政政策的工具，客观的适应经济发展需求，最重要的是与预算的有关信息可以为财政资金的绩效提供评价。对财政科技投入与经济增长的文献大致分为两类：第一类是从国家层面来研究二者之间的关系。如张顺(2006)运用我国1978-2000年的科技投入与经济增长数据，采用了向量自回归模型，研究二者之间的关系，进行了很好的检验，最后实证证明财政科技投入有利于经济的增长，但经济的增长并不会促进财政科技的投入[1]。吴林海，杜文献(2008)通过误差修正模型，相应的结合协整分析与因果关系检验两种方法，对我国R&D投入与经济增长的有关数据进行了研究，结论说明了我国R&D投入与经济增长有一定的平衡关系[2]。韩香凝(2014)研究我国R&D经费投入与经济增长的关系，采用了三个指标，即投入规模、投入结构和地区差异。通过对三个指标的深入研究，最后指出R&D投入多的地区对经济增长的影响系数不一定会大，每一个指标对经济增长都有不同的影响，建议因地制宜，结合不同地区的特点，促进R&D投入与经济增长协调发展[3]。另一类是以特定的省份或地区为研究对象。如柳劲松(2009)采用DEA分析方法，对广西等4个民族地区，使用2001—2006年的面板数据，对这些民族地区的科技投入与经济增长的关系进行了研究，并运用了不同的科技变量和经济增长变量，结果表明内蒙古的资金使用效率排在第一位，广西和新疆第二，宁夏最后。4个地区的财政科技投入与经济增长有一定的协调关系[4]。乌素(2010)在论文中通过各个指标对内蒙古财政投入的使用情况进行了研究，并且对改革开放以来内蒙古的财政支出的发展变化特征进行了系统的总结，最后从资金使用效率等方面提出了具体的建议和政策，便于内蒙古财政投入在经济增长中发挥重要的作用[5]。赵静敏(2011)通过对江苏省1996-2008年间的13个地级市的财政科技投入与经济增长之间的关系研究，采用面板数据，并结合协整分析方法，得出结论：江苏省的各个地级市财政投入对经济增长有着重要的促进作用，但在每一个地市级之间却有着显著地不同，所以提出一些倾斜的建议和政策[6]。米娇(2013)采用理论与实证相结合的方法，运用定量和定性分析，对陕西省的R&D投入与经济增长进行了全面的研究，并结合具体的数据和图表，深入分析了R&D投入与经济增长之间的关系，最后表明R&D经费投入和陕西省经济增长之间有着一定的关联[7]。

二、内蒙古财政科技投入的现状分析

1.政府的R&D经费投入比例在下降(见表1)从表1可以看出，内蒙古的财政科技投入从总量上是逐年增加的，从2007到2012年，内蒙古R&D经费投入总量由24.20亿元增加到101.45亿元，总量上增加了4.19倍。但从资金的来源结构看，政府R&D经费投入比例虽然在2007年至2008年有小幅度增长，但从在总体上却呈现逐渐下降的趋势，由2007年的17.36%下降到2012年的11.63%，下降了5.73个百分点；企业资金比例呈现波浪式增长，由2007年79.80%上升到了83.76%，上升了3.96个百分点，而且比例都集中在80%左右。所以我们可以清楚地看出政府的R&D经费投入比重在逐年降低，而企业资金投入已经成为R&D经费投入的主要部分。这样的资金来源结构是不合理的，不利于政府预算目标的实现。2.R&D活动中基础研究投入比重过低(见表2)一般来说，R&D活动可分为基础研究、应用研究和实验发展三大部分。从表2中可以看出内蒙古基础研究、应用研究和试验发展经费占R&D经费的比例极不相称，基础研究在整个R&D经费投入中所占的比重非常小，不超过3%；而实验发展所占的比例都在85%以上，这样就使得基础研究水平非常低。3.政府绩效评价不够充分目前，在我国财政管理的各种问题中，无一不最终体现在财政预算绩效管理水平低下、财政资金使用效率不高这一基本因素上来。内蒙古财政科技投入属于政府预算支出的一部分，但是政府的预算支出编制与绩效评价相互结合的不够充分。具体表现为：财政预算绩效评价的法律建设不够完善；标准设计不够规范；工作目标不够明确；绩效评价队伍有待加强；没有形成良好的财政支出效益的监督环境；没有建立科学、规范和合理的评价体系；没有充分发挥政府预算会计的管理职能和监督职能等。

三、科技投入与经济增长的相关分析

笔者根据相关性、重要性和科学性等原则，采用内蒙古的GDP产值和R&D经费两个变量来进行相关分析，R&D经费代表财政科技投入，GDP代表经济增长。在构建两者之间具体关系的回归方程时，对两个变量进行了自然对数变换，以此来消除异方差的影响，分别取值为LNNB和LNGDP。对数据进行简单的统计如表3：1.GDP用R&D经费影响的分析方程由于两个变量的数据计量单位和数量级比较接近，所以就没有进行标准化处理。运用stata软件进行回归分析，得到回归方程结果，如表4：根据表格，可知回归方程为：lngdp=6.8252+0.6138lnR&D+ε我们可以知道系数0.6138是表示财政科技投入R&D对于经济增长GDP的影响系数，即说明财政科技投入R&D每增加1个百分点，相应的代表经济增长GDP增加约0.6138个百分点，也就是说政府对财政科技的投入对GDP有正的推动作用。2.R&D经费用GDP影响的分析方程再次运用ststata软件进行回归分析，得到回归方程结果，如表5：根据表格，可知回归方程为：lnR&D=-0.10.8851+1.6040lngdp+ε我们可以知道系数1.6040是表示经济增长GDP对于财政科技投入R&D的影响系数，即说明经济增长GDP每增加1个百分点，相应的财政科技投入R&D增加约1.6040个百分点，也就是说GDP的增长对政府财政科技投入也具有正的推动作用。通过上面的分析结果我们可以知道，内蒙古财政科技投入与经济增长之间互为正向推动作用的关系，但彼此影响的幅度有所不同，产生这种现象的原因之一就是政府财政科技预算支出绩效评价做的不够好，没有充分发挥政府预算会计管理监督的职能。

四、对策和建议

1.要继续加大政府对财政科技投入力度我们知道，在发展内蒙古经济的进程中，科技经费投入是必不可少的部分。当科技投入能够及时的与经济发展的需求相匹配，这会使科技对经济的效应发挥的更加充分，更大程度上推动经济的快速发展。由上面的分析可以知道，我省R&D经费支出与经济增长具有相互促进的作用，而且我省财政科技投入逐年增加，但是投入总量仍不足，所以政府要继续加大对财政科技投入力度，要充分利用政府的相关职能，发挥政府在科技创新中的主观能动性作用，继而使得我省科技投入在总量上继续增加；另外政府部门要高度重视R&D经费投入，进一步加大对R&D经费的投入力度，不断地提高内蒙古R&D经费支出占全省GDP的比重，进而可以保持科技发展的后劲和实力，保证我省的研发活动顺利开展。2.改善R&D投入结构R&D投入结构的不合理在某种程度上限制了科学技术对经济的推动作用。通过对内蒙古R&D经费投入结构分析发现：R&D经费中应用研究与实验发展的经费投入比例比较高，基础研究占R&D经费比例非常低。所以，为了能够有效的促进内蒙古经济的发展，就要加大对基础研究的投入；要充分重视基础研究作用，有效的及时地对R&D投入结构进行调整，对R&D资源进行合理配置，提高R&D资源使用率，实现产业结构的调整和经济增长方式的加快转变，从而促进经济健康可持续发展的目的。3.要充分认识财政支出绩效评价的重要性政府财政支出是优化资源配置的一种活动，解决的核心问题就是如何才能提高财政支出的效率。就目前来看，内蒙古各级政府由于缺乏相应的财政支出绩效评价制度，使得财政资金在合理分配后缺乏制度的监督与评价，这在一定程度上导致了财政资金支出过程中的效率低的问题。财政支出绩效评价要求财政支出一定要重视支出的结果，所以在财政支出绩效评价的监督和制约下，全面认识和高度重视政府财政支出绩效评价的重要性，有助于引导和推动各级预算单位建立相应的责任机制和管理监督体制，以增强政府财政支出的效率。4.做好财政支出绩效评价的配套工作财政支出绩效评价活动，是财政支出的重要部分，建立健全和完善地方财政支出绩效评价制度，一定要和财政的其它措施配套进行。一是要建立财政支出绩效评价工作信息库，便于监督预算会计的完成过程，收集、和查询预算会计信息资料，保障会计信息的真实性和合法性，进而有助于对绩效评价结果进行及时有效的反馈；二是要合理地对财政支出进行科学地分类，通过对财政支出绩效评价指标和标准体系正确的认识，从而做出合理科学的分类；三是要保证财政支出绩效评价结果的权威性。5.加强预算会计的会计监督职能和绩效管理职能在处理科技投入与经济增长的关系时，要加强政府会计的监督职能，即财政资金使用过程要进行全程监督，从资金的申请到下达，再到资金的使用，最后对资金使用后的评价，都离不开政府会计的监督，从而使得资金的运用更加合理、有效。另外还要加强预算会计绩效管理职能，要从宏观上实施预算会计法律监督，对会计活动和预算活动实行法律监督和有效的管理。

五、结论

科技投入范文篇10

关键词：港交所；科技投入；交易质量

一、引言

随着通讯技术革命和市场竞争加剧，证券交易所的竞争越发激烈，金融数据的大数据分析和基础设施的建设越来越重要，日前，伦敦证券交易集团（LSEGplc）在2021年1月完成270亿美元收购金融市场数据和基础设施提供商路孚特（Refinitiv），助力其在日益竞争激烈的竞争中，保持技术优势。香港交易及结算所有限公司（港交所，HKEx）作为资金进出中国内地的主要市场。2019年，港交所全年新上市公司183家，第七次成为全球最大首次公开招股市场，金额达3142亿港元，较2018年增长9%、证券化衍生产品（衍生权证、牛熊证及界内证）的成交金额达44137亿港元，尽管相比较2018年下降23%，但仍连续第13年蝉联全球最大结构性产品市场。港交所在2011年和2019年，两次希望并购伦敦证券交易以助力港交所发展，创造全球布局的国际化金融交易服务集团，但均以失败告终，在面对行业全面转型和发展的大前提下，其自身通过科技投入、基础设施建设、兼并或者设立金融市场科技相关公司以及建立金融实验室研究金融科技的应用等，使得港交所在全球激烈的金融市场竞争中，继续成为环球交易所行业中的佼佼者。本文基于文献阅读，结合证券交易所特性，在港交所财务报表中选取相关指标，进行定性分析，结合相关数据呈现港交所在科技投入与收入、收益、市场指标等相关关系。

二、港交所对外并购投资对布局金融科技分析

20年世纪90年代以来，证券交易所就兴起各种形式的并购、重组和业务创新等变革形式，提升自身在交易所行业的竞争力的同时，对国际金融市场的发展作出贡献，表1收集的是港交所自2012年以来加强金融科技的并购投资事项，为保持自身优势，通过并购、合资或者独资的形式，布局金融科技，提升自身的数据分析、大数据处理、金融信息服务和数据安全等港交所在2010年开始兴建新一代数据中心，初步预算投资约7亿港元在香港将军澳工业邨，成为港交所旗下所有市场及结算系统的核心数据中心。2013年1月，港交所新数据中心正式开幕，作为“香港交易所领航星技术计划”核心项目，总投资超过30亿港元，数据中心主要服务为设备托管，并且以此形成生态圈使得参与者享受到具有成本效益的市场联通服务、买卖盘管理、风险管理等，还可以提供超低时延的市场数据产品。从图1可以看出，随着新一代数据中心的投入使用，在设备托管服务方面稳步增长，年均超过2位数增长，不仅弥补港交所的设备托管服务的空白，还提升港交所的收入，作为“香港交易所领航星技术计划”的核心部分，数据中心的建设具有深远意义。从表2可以看出，港交所成立数据中心后，其设备托管服务的参与者在现货市场和衍生品市场的占有率均超过50%，说明对其托管服务的认可以外，将为港交所提供新的收入和利润增长点。

三、港交所对内金融科技投入分析

港交所2013年开始，其年度报告开始单独设立平台及基础设施分部，该部分项目在之前归在其他收入项下。2019年，平台及基础设施分部改名为科技分部，从名称变化可以看出，港交所对于基础设施和金融科技方面的重视。通过汇总2010年以来港交所在提升平台基础设施和金融科技方面的措施，从内部了解港交所如何从内部自我更新，其中包括对于自身系统的更新升级、交易平台的完善、领航星计划的持续更新和成立创新实验室。从表3可以得出以下分析。第一，港交所自动对盘及成交系统AMS/3在不断升级，其处理能力从2010年的每秒3000升级到2018年的「领航星交易平台－证券市场」(OTP-C)每秒处理能力初步设定为60000宗买卖盘，每日4亿总交易，提升约20倍；电子交易系统（HKATS）及衍生产品结算及交收系统（DCASS）的升级也在逐年升级，交易速度的提升不但提高交易效率和交易质量，还减少参与者的硬件设施数量，便利投资者。第二，港交所的「香港交易所领航星计划」从2012年开始计划实施，同年作为领航星计划载体的港交所新数据中心开始动工，并与2013年完工。领航星计划核心包括网络连接、建设全新尖端科技的数据中心、提升对盘传输市场数据及市场联通各系统，总投资约30亿港元。「领航星计划」主要涉及市场数据平台-现货市场（OMD）于2013年投入使用、中央交易网关（OGG）于2014年投入使用、市场数据平台-衍生产品市场（OMD-D）于2014年投入使用、交易平台-证券市场（OTP-C）于2018年投入使用和交易平台-中华证券通（OTP-CSC）于2019年投入使用，此外，LME在2019年准备使用架构取代LME的核心交易基础架构，在未来几年支持LME的新交易平台。「领航星计划」旨在革新香港交易所的信息技术基础设施，为港交所未来转型数据交易所提供良好契机，更为其巩固香港在世界金融舞台的地位。第三，港交所在2018年成立创新实验室，希望通过其探索、孕育和投资于技术创新机遇，以推动香港交易所业务持续增长并维持其在全球资本市场的领导地位。图2中，由于联交所的衍生权证、牛熊证及权证平均每日成交在2014年才开始公布，因此为完整性和可对比性，并未加入此次统计中，但是其成交额已包含联交所平均每日成交额中。从图2来看，由于LME是2012年才收购，因此其数据从2012年开始收集，且其成交活跃，远超港交所原有股票期权和衍生产品的成交，2010年～2015期间联交所和期交所的合约张数差距不大，但是在2015年以后，期交所的衍生产品合约成交数与联交所股票期权合约成交数差距拉大，并且一度超过LME的金属合约平均每日成交量。联交所平均每日成交金额在2012年开始持续上升，尽管在2016有所回调，但是均维持在每日660亿港元的水平上，这与港交所「香港交易所领航星计划」的实施在时间在线重迭，因此，平台基础设施的更新升级，推动了港交所成交额和成交量的提升，说明科技对于市场的交易质量有正面作用。从图3来看，港交所主要市场指标增长率在2015年和2018年增长最多，其中衍生产品合约平均每日增长率表现最为优异，在负增长年份也不超过10%，但是在正增长的时候最高达55.8%；波动幅度最大的是股票期权合约平均每日成交增长率，从增长43.6%到降低24.5%区间波动；LME的金属合约表现较为均衡。港交所在衍生品优秀表现与衍生产品结算及交收系统（CCASS）、市场数据平台（OMD）衍生产品结算及交收系统（DCASS）的升级存在一定关联，强大的基础设备和交易软件的更新，为衍生品交易创造了前提条件，结合2015年全球金融市场优秀表现，港交所的各项主要市场指标在2015年获得可观增长，尽管次年增长幅度较小，但是在2018年港交所的增长指标迎来了新高，特别是衍生产品合约平均每日增长达到55.8%。本文在港交所各项收入中，选取收入中与科技（平台及基础设施）相关性最高的五个指标，作为衡量科技投入对于收入的影响，我们看到，交易费及系统使用费收入在这五个指标中占比均超过50%，其次是结算及交收费和市场数据费；2013年数据中心正式投入使用，为港交所创收设备托管服务费，在这五项收入占比从最初的1.2%增至1.8%，未来随着金融科技的发展，可以预料其占比将会有上升的趋势，市场数据费可以看到逐年上升，从2010年的3.45亿港元增至5.75亿港元，增幅达138%。图5从科技相关的收入增长率来看，这五项指标在大多数年份处于正增长状态，表现最优的是2015年，受宏观金融环境影响，均有大幅度提升，尽管在2016年增长率有所回落，但是2017年至今基本保持正增长。从上文可知，2015年港交所的平台和基础设施设方面改进项目较其他年份都要多，「领航星交易平台」、新证券交易设施（NSTD）和中央结算及交收系统（CCASS），均升级改造完成，科技赋能助力港交所在2015年的优异表现。

四、结论