咨询行业调研报告十篇

咨询行业调研报告篇1

一、工程咨询成果质量评价与加强质量管理和贯彻ISO质量管理体系的关系

《中国工程咨询业质量管理导则》指出，工程咨询成果质量评价是质量管理和贯彻ISO质量管理体系的重要内容。首先，工程咨询成果质量评价是一般意义上的质量管理的核心内容。如果对工作成果质量的高低没有一个全面的衡量标准和办法，质量管理将失去目标，将成为无的放矢。这样的质量管理是难以收到实际效果的。为了促进质量管理的实效，中国工程咨询协会在2000年颁发了《工程咨询成果质量评价办法》，规定了对各类工程咨询成果都要开展阶段性评价、成果评价和实施结果评价三个不同层次的评价。其中，阶段性评价是由工程咨询单位在履行咨询服务过程中的每一工作阶段（或过程）完成后，进行的内部评价，是为了对每个工作过程中存在的质量问题，及时发现和纠正；成果评价是在咨询成果完成后，要求会同委托单位共同进行的评价，是反映工程咨询单位和相关负责人工作成果质量的正式评价，是单位质量信誉的主要标志；实施结果评价是在一定期间（如一年）内，由工程咨询单位选择已建成投产的咨询成果进行回访评价，是单位为了在大的工作循环中实现持续改进，进行总结经验的评价。

有了这样分层次的质量评价，可以做到及时发现质量问题，保证最终成果质量，又能不断反馈经验教训，实现持续改进，这样才是实现了质量管理的目的。

ISO质量管理体系的基本方法主要包括的步骤是：

①确定顾客和相关方要求；

②建立质量方针和质量目标；

③确定实现质量目标必需的过程；

④确定必需的资源；

⑤规定测量（对服务性的产品，译为衡量，或称评价更适宜）每个过程有效性的方法；

⑥测量每个过程；

⑦建立和应用持续改进的过程。这里，确定要求、建立质量目标、确定必需的过程、规定对每个过程的测量方法、测量分析和持续改进反馈等，其中特别是对每个产品实现过程的测量和分析，实际上就是对不同层次（每个过程）的成果质量的评价。对产品（或服务）整个实现过程的测量可视为最终成果质量评价；对产品（或服务）各阶段实施过程的测量可视为阶段性评价；对产品（或服务）实现后意见反馈可视为实施结果评价。

需要指出的是，ISO9000族标准规定要区分“质量管理体系要求”和“产品要求”。在ISO标准中只规定“质量管理体系要求”，而“产品要求”要由贯标单位根据顾客要求和国家法规、规范、产品标准等加以规定。这一点是十分重要的。真正的产品（或服务）的质量目标和其测量标准只有根据完善的产品（或服务）要求才能制定出来。否则没有具体的质量目标和标准，根本谈不上对产品（或服务）质量的真正评价。我们访问过一些已经通过ISO质量管理体系认证的咨询单位，他们内部各项工作程序都井井有条，责任明确，很规范，符合了质量管理体系的要求。但问到对咨询成果质量有何实际效果时，往往没有什么显著变化。问题在于贯彻ISO质量管理体系认证中注意了满足质量管理体系要求，而对满足产品（服务）要求及其测量没有足够重视，这恰是在贯彻ISO质量管理体系中要下大力解决的问题。不论我们是否立即开展ISO质量管理体系的认证工作，为了加强工程咨询业的质量管理，都要认真贯彻《中国工程咨询业质量管理导则》，按照ISO质量管理体系的各项要求，把必要的质量管理程序、产品要求的确定和产品（服务）实现过程的测量（即质量评价）切实抓起来。这既是加强质量管理的需要，对于没有贯标的单位也是为下一步正式贯标打好基础，对于已贯标的单位是在质量管理体系中补上产品要求评价这一课。

二、咨询成果质量评价的基本方法

工程咨询成果不同于物质产品，一般为一定建设阶段的咨询建议的形式，特别是建设前期各类工程咨询成果，在咨询项目没有实施以前，难以看到咨询成果质量的实际效果。因此，不少同志认为咨询成果的真正质量要到咨询项目实施后才能看出来。这种说法有一定道理。但是委托客户的愿望却不是如此。无例外的，他们肯定都希望在项目实施前能知道咨询成果是否可靠。根据这种对咨询建议及时做出质量评价的客观需要，目前国际上通行一种方法，可以概括称为多目标专家评审加权综合的方法。

这里介绍两个示例：

一个是美国战略决策集团（一家世界知名的，专门做决策咨询的咨询公司）马塞森（David Math—eson）1998年著的《精明的组织（The Smart Orca-nizadon）》一书中对评价决策质量采用的方法。他首先提出，决策者在作出决策的时候就需要一种方法，能确保他们做出最好的决策。

经过调查了世界几百家企业各种决策的成功和失败的经验，他们总结出评价决策质量的六个衡量（或评价）范围（Dimensions，实际相当于ISO9000族标准中每个项目质量计划中的质量目标QualirvO均ective）。评价时对六个衡量范围分别进行评价，然后加权综合得出总的评价结果。六个衡量范围及其包含的内容如下：

1.适当的框架（Appropriate frame）

包含内容举例：

（1）是否提出了正确的问题；

（2）任务是否明确了；

（3）所采行动的方向是否与本公司的实力和发展目标相适应，等。（这一条，我们理解，大体是反映决策的方向是否正确，是否适应宏观形势要求等方面的问题。）

2. 创造性的、可行的比较方案（Creative，doable alternatives）

包含内容举例：

（1）是否识别并评估了比较方案；（2）如遇失败，是否有补救方案；（3）有否实施决策的可行方案等。

3.重要、可靠的信息（Meaningful，reliabe information）

包含内容举例：

（1）是否提出了应有问题，并取得有效答案；

（2）技术和市场成功的机率多少；

（3）是否取得了良好数据断面；

（4）是否听取了公司不同部门的信息等。

4.弄清价值和替换效果（Clear values andtrade-offs）

包含内容举例：

（1）回报与风险的关系如何；（2）将做决策的期望值如何；（3）失败的代价如何等。

5.逻辑正确的推理（Logically correct reasoning）

包含内容举例：综合以上衡量范围，确定最具价值的方案。

（1）得出的决策意见是否具有清晰逻辑；（2）资金模型说明什么；（3）应能说明建议的决策方案具有明显的竞争优势等。

6.行动的承诺（Commitment Of action）包含内容举例：

（1）是否从公司不同部门听到不同意见；（2）此决策方案是否已得到公司全力支持；（3）是否已有实施此决策的可行方案等。 来源：考试大

有了评价的衡量范围，第二步即采用专家评议打分方式，对每个衡量范围逐一评价。主要看每个衡量范围中该做的工作是否都高标准地完成了。如果评审专家认为，该做的全做了，无可补充了，可以给100分；如果工作还不够，可根据应补充的工作约占多大比例给予折扣，如给75或50分等。

决策质量评价采用以下表式：该书推荐的加权综合方式比较独特。它把决策质量看成是由6个环节（即6个衡量范围）组成的链条，最薄弱的环节将决定整个链条的强度。因而得分最低的衡量范围应占较大的权重。书中未给出具体数字，据其几个评价举例推算，大体上最低得分的权重约占其余5个得分权重之和，即最低得分权重为5，其余得分权重都为1.

第二个示例是国际咨询工程师联合会（菲迪克FIDIC）在《咨询专家工作成果评价指南》中提出的成果质量评价方法。菲迪克提出，每项咨询成果完成后，要由项目单位会同委托单位共同进行成果质量评价。质量目标分列技术标准、管理标准和总体标准三项；每项质量目标再根据工作要求，列出若干子目标。

两个示例一致向我们说明了，各类工程咨询成果完成后，需要而且能够及时进行质量评价；对不同工程咨询服务项目来说，在质量目标和内容上可以确定不同的要求，在评价方法上采用多目标专家评审方式，已成为一种通行的基本作法。

三、各类工程咨询成果质量目标的确定及测量方法

ISO质量管理体系是一套由“管理职责”、“资源管理”、“产品实现”和“测量、分析和改进”四大过程彼此相连，形成的持续改进的循环体系。见《中国工程咨询业质量管理导则》第11页“以过程为基础的质量管理体系模式图”。每个过程都要运用“PDCA”模式进行管理和控制。即：

本文讨论的“工程咨询成果质量评价”，在以上四大过程中，主要是讨论“产品（或服务）实现”和其“测量、分析”过程，当然也涉及“管理职责”过程中的识别顾客和相关方要求、制订质量目标和确定实现产品（或服务）所需过程等质量策划工作。所以说工程咨询成果质量评价是ISO质量管理体系的组成部分，但不是全部；在贯彻ISO标准中，除了做为产品实现过程的测量分析外，还要做好其他几大过程的管理、控制工作。

根据国际咨询工程师联合会（FIDIC）关于《工程咨询业ISO9001：2000标准解释和应用指南》以及《中国工程咨询业质量管理导则》，ISO9001：2000标准中的“产品实现”过程应包括工程咨询公司向客户提供的所有咨询服务。就整个工程咨询业来说，应包括：规划咨询、编项目建议书（或预可行性研究报告）、编项目可行性研究报告、评估项目建议书或可行性研究报告、工程设计、招投标咨询、工程监理和项目投产后咨询等8个过程的总和。就每个工程咨询公司来说，应包括公司所从事的各类工程咨询服务过程的总和。公司既要围绕这一总的产品实现过程建立总的质量管理体系，还要根据公司职能部门和作业层次质量管理的需要，围绕每类（或每项）工程咨询服务，建立起分类（或分项）的质量目标、产品实现过程和测量、分析等管理和控制。现在讲的“工程咨询成果质量评价”，即《中国工程咨询业质量管理导则》和去年协会颁发的《工程咨询成果质量评价办法》要求的，对各类工程咨询成果都要制订质量目标、评价标准，开展评价工作，主要是对应ISO质量管理体系这部分对每类（或每项）工程咨询服务实现过程的质量管理和控制。这是各工程咨询单位建立ISO质量管理体系的重要基础。当前如何按照ISO标准，结合各类工程咨询服务的“产品要求”，制订各类工程咨询成果的质量目标和测量分析方法，还缺乏实践经验。本文结合国内外已有的惯例和我国对可行性研究报告质量评价试点的情况，对制订各类工程咨询成果的质量目标的原则和作法，提出一些参考意见。各有关单位在开展产品实现过程测量分析（即咨询成果质量评价）中，应根据本行业、本单位实际情况，进行必要的补充修改。

（一）制订成果质量目标的原则要求。

在《中国工程咨询业质量管理导则》第三章中，已经就工程咨询业如何制订质量目标、确定必需的实现过程、规定测量每个过程的方法等提出了一些原则要求。各类工程咨询成果的质量目标还应达到以下要求：

1.目标要求的全面性。除了要满足ISO质量管理体系要求外，还一定要做到包括工程咨询的产品要求，即顾客和相关方要求，包括：顾客明确（或隐含）的要求，国家有关方针政策、法律法规、有关行业的规定、标准、规范以及社会有关要求等。这里要强调的是，要很好学习领会，把国家有关方针政策转化为对各类工程咨询成果的具体要求，都要一一列入质量目标。 来源：考试大

2.过程分解的充分性。产品必需的实现过程要根据产品要求逐项确定，每项要求都需要一定的过程来实现；根据ISO标准，有些产品实现过程还应根据工作需要分解为分过程。这样，每个分过程都订出能够衡量的质量目标，各项产品要求才能真正得以实现。

3.测量（评价）标准的先进性。ISO9001和9004标准中对质量目标的测量要求，提出要尽可能量化，不能量化的要有能测量的定性要求，在内容上要考虑：

（1）满足顾客要求的程度；

（2）满足相关方要求、政策、法规、规范、规定等的程度；

（3）当前和未来市场需求；

（4）当前业绩水平和竞争对手水平对比等。这些要考虑的内容为我们制订各质量目标的测量（评价）标准指出了重要的思路；同时也说明了，对质量目标测量标准的要求是相当高的。不仅要认真衡量满足顾客和相关方要求的程度，还要考虑未来市场发展的要求和竞争对手达到的水平等。这还只是达到质量合格要考虑的测量标准，如果在质量测量（评价）中还要划分等级，质量优秀的标准自然应当以国内外同行业务惯例的较先进水平为、准。前两年我们在项目可行性研究报告质量评价试点中，有的同志反映，质量评价标准定得太高了，目前许多单位对其中要求的一些工作都还没有做。这恰恰说明了我们一些可研报告的质量与较先进水平相比还有差距，正表明了我们提高质量的努力方向。

（二）顾客和相关方要求的识别示例

为了供各工程咨询单位识别各类工程咨询成果的“产品要求”作参考，本文对各类咨询产品要求做以下探讨性示例，希望起到引导思路的作用。各单位在实际工作中，要根据具体情况补充调整，务求做到“产品要求”的全面性。

1.关于规划咨询报告的“产品要求”探讨示例

2.关于项目建议书、可行性研究报告和评估报告“产品要求”示例

3.关于工程设计“产品要求”探讨示例 本文转自项目管理者联盟

4.招标咨询“产品要求”探讨示例

5.工程监理“产品要求”探讨示例

以上示例，除关于可行性研究报告部分依据了协会正式颁发的文件外，其余都是探讨性的，未经深入推敲，肯定有许多不完善、不妥之处，只供各单位在识别自身“产品要求”时，做开拓思路的参考。

（三）确定必需的实现过程示例 考试论坛

根据ISO标准关于确定产品所需实现过程，以及根据需要分解为分过程的规定，按我国开展可行性研究报告质量评价试点的体会，将必需的实现过程分为产品实现过程和分过程两个层次大体上可以适应需要。即把同类或同性质的要求归纳列入一个产品实现过程，对其中各项具体要求列为其分过程。每个过程和分过程分别设定为一个质量目标和其子目标。这样分类归并以后，同类各子目标之间和各类目标之间按各自重要程度，实行分两个层次加权综合，实践证明是可行的，不致因目标过于分散，使综合变得很困难。

现将几类主要工程咨询成果实现过程的确定示例如下，这里关键是做到每项“产品要求”都要有相应的实现过程或分过程去落实，务求做到过程分解的充分性：

1.关于确定规划咨询报告所需实现过程探讨示例（以某区域规划为例）

2.关于确定项目可行性研究报告所需实现过程示例（以工业项目为例，项目建议书和评估报告的实现过程可参考模拟）

可行性研究报告的实现过程，实际上在《中国工程咨询业质量管理导则》和《工程咨询成果质量评价办法》所附的“可行性研究报告质量评价表”中，已经反映了。该表列出的各质量目标和其子目标，就是按必需的产品实现过程及其分过程提出的目标。工业项目可行性研究报告实现过程示例。

3.关于确定工程设计所需实现过程探讨示例目前工程设计主要由国家建设部会同有关部门和行业管理。本文只从加强和改善宏观指导的角度出发，对工程设计必需的实现过程，提出增加关于设计指导原则的论证过程的建议。目前各单位的工程设计都编写设计总说明，都写一节设计依据，但一般只是列出一系列有关部门批准或通知的文件编号。对于在本工程具体条件下如何贯彻落实国家有关方针政策和批准的可行性研究方案，缺乏从设计指导思想原则上进行认真论证，对设计工作的宏观指导不够有力。建议在工程设计必需的实现过程中增加以下内容：

4.关于确定工程监埋所需实现过程探讨示例工程监理服务不同于其他类工程咨询服务，其服务质量不完全表现在书面咨询报告等文件的质量上，而在很大程度上直接表现在参加监理组的工程咨询人员的行动效率和效果上。因而对参加监理人员的动员和激励，对确保监理服务的质量十分重要。在确定工程监理质量目标时，把属于管理职责过程中的动员员工的要求，同时列入必需的产品实现过程，与其他必需的工作过程一起，共同订出质量目标进行衡量考核是十分必要的。

（四）关子质量目标和测量（衡量、评价）标准的制订

ISO9001和9004标准对制定质量目标和测量标准的要求，在前文第三部分已简要做了叙述。下面再结合前文对识别“产品要求”和确定必需的实现过程的分析，就制订测量标准的要求归纳如下：

1.质量目标由针对各产品实现过程实施情况的测量标准组成，应包括满足全部“产品要求”所需内容。

2.测量（评价）标准应按每个分过程逐一确定，构成质量子目标；开展划分质量等级评价时，测量标准要分等级提出；各产品实现过程质量目标的评价由其各子目标评价结果加权综合得出，不需对产品实现过程再定综合测量标准（无分过程的产品实现过程除外）。（参见《中国工程咨询业质量管理导则》所附“可行性研究报告质量评价表”的模式）。

3.测量标准应包括以下内容：

（1）满足顾客要求的程度；

（2）满足相关方要求（包括政策法规、规范、标准、成果内容和深度规定等）的程度；

（3）本行业业务惯例达到的水平；

（4）市场发展和业务竞争对手达到的水平。

4.测量标准应尽可能量化，（一般来说，工程咨询作为一种智力服务，能够量化的测量标准可能是有限的）；不能量化的，要提出明确具体的定性要求，做到：

（1）要求进行何种工作，如调查、分析、论证、制定、提出……等，要表达全面、清楚。

（2）要求进行工作的内容、方向或范围等要尽可能写得全面、具体。如在“可行性研究报告质量评价表”中，对进行技术多方案比选分过程的测量标准，规定要对两个以上方案进行技术、经济效益、风险分析等三个方面的综合比选。

（3）在质量等级上可以用：“全面、充分、详细”，“较全面、较充分、较具体”，“简明、一般”和“没有”等词语进行区分。

这样在质量测量（评价）中，尺度比较明确，便于进行质量等级评价或评分。对各类工程咨询成果质量测量（评价）标准，本文不再示例，“可行性研究报告质量评价表”中的模式可供参考。

（五）关于质量目标测量（评价）结果加权综合问题

由于质量目标是随“产品实现过程”和其“分过程”制定，因此也形成了质量目。标和子目标两个层次，在质量评价结果加权综合时，也要分两个层次进行。第一步先将同一质量目标中的几个子目标评价结果加权综合出该质量目标的评价结果；第二步再将各质量目标的评价结果加权综合出成果的总评价结果。

关于加权综合方法，我们建议，综合采用前文介绍的“链条强度”原则和“重视程度”原则两种方法。先按对各质量子目标和目标的“重视程度”，确定各评价结果的“权重”，分两层次加权综合后得出总评价结果；再按“链条强度”原则，根据不合格质量子目标（较差链条）的影响程度，对总评价结果做出必要调整。可参阅下文对可行性研究报告质量评价的综合结果说明。

本节内容是单独就各类工程咨询成果质量评价的原则和方法讲的。各单位在贯彻ISO标准时，应将本单位承担的各类工程咨询成果的上述工作，按照ISO标准要求，统一融人整个ISO质量管理体系的文件中。各单位在执行具体委托项目，制定项目质量计划、质量目标时，还应根据项目具体情况，对上述统一的目标要求做出增减调整。

四、关于项目可行性研究报告及其评估报告质量评价表的说明

众多建设项目的经验证明，在各类特别是建设前期工程咨询成果中，可行性研究报告质量的高低，是影响项目成败的最关键的环节。为此，2000年中国工程咨询协会第二届第二次常务理事会通过颁发的《工程咨询成果质量评价办法》规定，在行业年检工作中，将编制和评估项目可行性研究报告的质量评价列入年检考核内容；对其他各类工程咨询成果的质量评价，只按单位做一般考核。2001年中咨协会第二届第二次理事会通过颁发的《中国工程咨询业质量管理导则》并附发了编制和评估项目可行性研究报告质量评价表。

下面以工业项目可行性研究报告和其评估报告质量评价表为例，做一些说明。

（一）质量目标的确定

1.可行性研究报告的质量目标，参看“工业项目可行性研究报告质量评价表”。根据前文论述的编写原则，要全面包括各方面的“产品要求”；对必需的“产品实现过程”和分过程的实施情况逐一列入质量目标；质量测量（评价）标准贯彻先进性原则。“质量评价表”根据可行性研究报告必需的产品实现过程和分过程，共列出了6个质量目标和27个子目标。其中提出量化目标的，只有市场调查的时域要求和投资估算准确性要求两个子目标，其余都是定性要求。对表中体现的质量目标的全面性、充分性和先进性，重点举例说明如下：

例1，列入了贯彻宏观调控政策的5项具体内容要求，使宏观方针政策全面具体落实到项目决策中。关键是要识别有哪些有关方针政策，对项目有哪些方面的要求，要逐一提出论证的要求。这对顾主和相关方都是十分关心的。当然方针政策的具体内容要求，可能要随时间发展或项目不同进行调整。

例2，在市场调查分析的质量目标中，列出了市场调查地域和时域，调查市场影响因素变化和制定营销战略等子目标。这些在我们目前编制的可行性研究报告中，多数没有很好地进行，这也正是很多项目实施后，实际市场情况往往与原来预计出现较大出入的主要原因。现在的质量评价表，要求严格按照可行性研究报告编制内容和深度的规定执行。制定营销战略问题，我国除了石化等行业以外，目前多数行业还没有列入可行性研究报告编制内容和深度的规定，但在联合国工业与发展组织出版的《工业可行性研究编制手册》第三章市场分析和销售设想中，专门有两节讲销售战略，说明这一条早已经是行业惯例了。

例3，在多方案比选情况的质量子目标中，规定了要进行多方案的经济效益、风险分析综合比选。不是只做多方案的经济效益比较就行了。因为经济效益往往与风险大小成正比关系，效益高的风险也大。良好业务惯例应是效益与风险综合比较。

例4，在经济分析情况的质量目标中，将经济效益分析分为产品成本、销售收人和效益估算三个子目标进行评价；每个子目标还要求按各自需要论证的因素，全面进行论证，如对销售收入要求论证生产负荷、销售价格等影响因素，以克服只按理想的生产负荷和销售价格估算效益，造成失误的弊端。

其余不再举例。总的质量目标要求是比较高的。只有这样，才能全面实现各项“产品要求”。这也正是质量管理要达到的目标。

2.可行性研究评估报告的质量目标。

此类评估的基本任务是，对可行性研究报告各质量目标、子目标完成情况及其结论进行评估，因此评估报告的质量目标和子目标应是可行性研究报告质量目标和子目标的延伸。对应可行性研究报告六个质量目标的评估报告的质量目标可改写为：

（1）对可研报告贯彻宏观政策论证的评估情况；

（2）对可研报告市场调查论证的评估情况；

（3）对可研报告多方案比选论证的评估情况；

（4）对可研报告经济分析的评估情况；

（5）对可研报告风险分析的评估情况；

（6）对可研报告可持续发展各项论证的评估情况。

各子目标也都按此模式改写，参见《中国工程咨询业质量管理导则》所附“工业项目可行性研究评估报告质量评价表”。

评估报告的质量测量（评价）标准与可研报告的测量（评价）标准在要求上应有不同。对评估报告的质量主要应从两方面进行考核：

（1）对可研报告各项调查论证及其结论的全面性、合理性或可行性等进行评估的深度；

（2）对可研报告的不当或不足进行修正或补充的充分性和重要程度。

前者主要是针对好的可研报告而言的；后者是针对存在不当或不足的可研报告而言的。如遇优秀可研报告，评估无可修正补充的情况，《导则》所附“评估报告质量评价表”建议，按评估报告对可研报告调查分析、论证及结论的全面性、合理性或可行性等评估的深度，给予良好以下三个等级的评价结果；由于对可研报告无需修正补充，对其全面性、合理性、可行性等进行详细分析评估，给予“良好”评估报告的评价是适宜的。对可研报告有补充或修正的，根据评估补充修正的充分性和重要程度，给予优良以下四个等级的评价结果，即充分的、重要的修正补充可以评为“优秀”。

（二）质量目标的测量（评价）

通行的方法就是专家评审法。在可行性研究报告质量评价试点中，有的同志反映，缺乏明确的衡量尺度，感到评价困难。这里关键是质量评价组的成员要熟悉掌握有关的各项“产品要求”、良好业务惯例和国内外竞争对手达到的水平，这些就是我们的尺度。掌握了这些要求，事情就好办了。正如美国战略决策集团（SDG）提出的，专家认为无可补充的就给满分；需要补充的，按工作量给予折扣。中咨协会石化分会在对其所管辖的工程咨询单位年检工作中，组织有关专业的专家参加质量评价的评审，取得了较好的效果。这一经验可以借鉴。

（三）评价结果的加权综合

在目前试行的“项目可行性研究报告质量评价表”和“可行性研究评估报告质量评价表”中，为适当简化，对各质量子目标的权重，一律暂定为“1”；对质量目标中的一、二、四项，即贯彻宏观政策、市场调查分析和经济分析三项根据重视程度，权重暂定为“2”，其余三项质量目标的权重都为“1”。

这样，质量子目标的评价结果可以直接查《导则》所附“质量综合评价查询对照表”，或微机相应软件，得出各质量目标的评价综合结果。6个质量目标的评价结果，有3个乘以权数“2”，得出9个评价结果，再查表或软件得出质量评价总结果。

为了探讨多种评价综合方法，《导则》还附了一种采用打分方法的“质量等级评分表”。先将100分按每权重约11分（6个质量目标，按3个权重为“2”，加权后共得出9个评价结果，即总权重为9），分配到各质量目标。权重为“2”的质量目标约22分，权重为“1”的质量目标约11分。各质量目标内部再平均分至各子目标，再分至各质量等级。参见《导则》所附“可行性研究报告质量等级评分表”。评价时，按标准对各子目标打分。这种作法好处是，将各子目标得分相加即得出总结果；存在的问题是，如果在具体项目需要对质量目标或子目标的个数或权重做增减调整时，需要重新做出100分的分配方案。

按以上根据“重视程度”原则进行加权综合后，还要按“链条强度”原则，考虑调整。目前建议的方案是：（参见《导则》所附“可行性研究报告质量评价表”和“可行性研究评估报告质量评价表”。）

1.可行性研究报告中，如有评为不合格的子目标使可研报告未全面反映项目的不利因素，支持了不可行的项目，可行性研究报告总评价，一律降为不合格。

2.可行性研究评估报告中，（1）如有评为良好以上子目标，使评估报告改变了可研报告关于本项目是否可行的原结论的，评估报告的总评价按原加权综合结果提高广级；（2）如有评为不合格的质量子目标，使评估报告未能全面反映本项目的不利因素和真实情况，支持了不可行项目的，评估报告总评价一律降为不合格。

以上关于可行性研究报告和可行性研究评估报告的质量评价的一套作法，将在一段试行实践后，进一步总结改进。

咨询行业调研报告篇2

因此，很多企业都会利用Hadoop实现数据存储，再通过其他工具实现对大数据的高速捕获和实时分析。这里，我们将通过艾瑞咨询集团的一个真实案例，解读一下敏捷BI如何和Hadoop进行互补，帮助其实现互联网大数据分析的。

定制化项目效率低下

艾瑞咨询集团（iResearch）是一家专注于网络媒体、电子商务、网络游戏、无线增值等新经济领域，深入研究和了解消费者行为，并为网络行业和传统行业客户提供市场调查研究和战略咨询服务的专业市场调研机构。

目前，艾瑞咨询集团可以向企业提供线下报告和软件两种定制化咨询报告服务。但是，企业客户的定制化需求非常多变，艾瑞咨询集团生成一份线下报告交付周期需要3至4周，提供软件的交付周期则需要半年。再加上项目所需人工成本升高、迭代周期延长，艾瑞咨询集团往往不敢承接太多定制化项目。

通过调研，笔者发现了艾瑞咨询集团的真正需求：根据时间维度和网站汇总对用户的来源地区、来路域名、页面访问次数、停留时间、有效访问次数、跳出率、回访者、新访问者、回访次数和回访相隔天数等相关数据进行统计分析，并且还能够在动态添加条件之后，通过对监测用户行为获得的数据进行分析，以最终得出更加详细、清楚的用户行为习惯。

因此，艾瑞咨询集团迫切需要一种更加敏捷、高效的大数据分析工具提升定制化业务的效率。

大数据面前：敏捷BI PK传统BI

在解决艾瑞咨询集团面临的难题时，传统BI的做法是，IT人员事先根据需求分析进行建模，建好二次表或打Cube并提前汇总好数据，业务人员才能在前端查看到分析结果的报表。虽然这种做法很成熟，但是解决不了艾瑞咨询集团的难题。

首先，业务人员查看的报表相对静态，分析的维度和度量的计算方式已在建模时预先设定好，不能更改。例如，定好了求和或求平均数，再想改成求方差必须再去修改模型。

其次，分析需求变更时，业务人员不能直接调整报表，需要IT人员重新建模或修改已有分析模型，耗时较长，响应速度较慢。

最后，有些企业的数据量很小，也需要按照此流程和架构来进行大费周折的数据分析。

造成这些问题的本质原因是，过去的技术架构针对海量数据的计算能力不足，企业用户需要通过建模、二次表、Cube提前进行数据运算汇总。

艾瑞咨询集团希望为企业客户提交这样一份分析报告，不仅能看还能动态分析。对于艾瑞咨询集团来说，数据展现应该是起点而不是终点。看到了数据，要能交互式分析、深入向下挖掘，要能发现问题并找到答案，还要能采取行动。与数据交互的过程要足够快，如果用户每次点击需要等三五分钟才出结果，就无法进行交互分析。

并且，分析报告应能让非IT部门的同事直接在分析平台上做出来。不能把所有的分析报告需求都提交到IT部门，这样会严重增加IT部门的工作负担。同时，敏捷BI的实施和操作要简单化，让业务人员可直接使用。

同时，分析报告需求经常需要牵涉到数据层的改动，需要IT部门去改进数据层和业务层，传统BI平台需要一两个月才能完成模型梳理。敏捷BI无需事先建模，可以在分析过程中灵活调整分析维度和报表展现，需求变更可以在一天之内响应，提升企业的洞察力决策力。

与传统BI的重量建模、统一视图不同，敏捷BI采取轻量建模、N个视图的方法，不建二次表和Cube，数据导入后可以直接进行分析，并且业务人员可以实时调整分析的维度和度量的计算方式，极大地增加了灵活性，真正做到和数据对话。

既然有这么便捷的方式，为何传统BI不采用这种架构呢？那是因为，传统技术架构没有引入大数据技术，面对海量数据无法在用户点击后的几秒内就展现企业客户需要的分析结果，因此必须通过建模提前把数据汇总好，才能保证分析报表展现时的速度。

因此，实现敏捷BI的前提是采用新架构处理数据，其涉及的技术包括分布式计算、内存计算、列存储、库内计算等。敏捷BI可以通过更低的成本、更短的上线周期，快速让企业洞察到数据的含义和价值。

业务效率数倍提升

深入研究艾瑞咨询集团要分析的数据，笔者发现，艾瑞咨询集团每天要分析的数据量达几千万条，且不同企业客户的分析需求各不相同。因此，复杂多变的多维度分析需求对分析工具的分析性能提出了更高的挑战，而传统的数据库和Hadoop架构已经无法满足高性能和即时分析的需求。

为此，艾瑞咨询集团考察过国外一些知名的产品，但是当他们获知产品的价格和后续的服务费用之后只能放弃。而国内大多数的分析工具大多是上一代BI，需事先建模再进行分析，难以应对灵活的多维度分析变化需求，且针对大数据量的处理能力不能满足要求。

最终，艾瑞咨询集团选择了永洪敏捷BI技术。当艾瑞咨询集团将三个月的细节数据（约50亿条）导入敏捷BI系统，直接就可以展现出定制分析报告。对比原先基于Excel和SQL编程的分析方法，艾瑞咨询集团的业务效率获得数倍的提升：线下报告交付周期从3至4周缩短至小于1周，软件交付从半年缩短至一个月。

同时，艾瑞咨询集团原来由于担心需求变化导致没有能力交付的很多项目被收入囊中。采用敏捷BI工具后，艾瑞咨询集团可以在几天内快速搭建原型向客户展示，任意的需求变更都可以一周内调整完毕。这种快速原型试错的方式，使得艾瑞咨询集团有能力承接很多此类项目。

由于业务效率的极大提升，有能力承接更多的项目，艾瑞咨询集团的收入空间也出现了数倍的增长。与此同时，艾瑞咨询集团的客户满意度也稳步提升。

不仅如此，为了提供更加直观可交互的分析报告，提升企业用户体验，艾瑞咨询集团基于敏捷BI工具，构建了一个新型SaaS平台。艾瑞咨询集团把企业客户用Hadoop架构存储的数据，通过敏捷BI提供的接口导入到数据集市内，然后通过敏捷BI快速呈现出结果。

事实上，Hadoop和敏捷BI都有各自适用的不同业务场景，两者是相互补充的关系。当前，很多企业都采用Hadoop实现数据的存储，然后把Hadoop数据导入敏捷BI基于分布式内存计算的高性能数据集市中，之后再进行数据可视化分析。鉴于现在Hadoop在企业的应用相当广泛，永洪敏捷BI产品也支持Hadoop数据源的连接。

咨询行业调研报告篇3

【关键词】 来访者;心理咨询师;心理治疗师;伦理行为;横断面调查

中图分类号:R749.055,R395.6 文献标识码:A 文章编号:1000-6729(2010)001-0001-06

doi:10.3969/j.issn.1000-6729.2010.01.省略

【Abstract】 Objective:To explore the clients' assessment for the ethical behavior of the counselors and psychotherapists.Methods:The main method used in this evaluation was questionnaire,and the selfmade questionnaire of the ethical problems in psychotherapy and counseling(for the clients)were used as evaluation tools.Totally 1100 clients,from 12 cities in China,were investigated with 807 questionnaires returned.Results:84.5% of the clients were confident in the treatments,and 89.2% of them gave positive assessment for the ability of their counselors and psychotherapists.15.9% of clients said the counselors and psychotherapists showed impatience or talked to them about their stress sometimes.Besides,59.1% knew about the characters,names and charge of the psychotherapies and counseling,and 53.4% knew the background of the counselors and psychotherapists.91.3% of clients thought the privacy and treatment could be kept secret.7% of clients had intimate relationship with their counselors or psychotherapists,1.5% had sexual relations,and 18.3% made friends in lives.79% of clients could receive timely psychotherapies and counseling.Conclusion:From the assessment of the clients,the vast majorities of the counselors and psychotherapists do well in work ability,confidentiality and timesetting,but not so well in informedconsent and dual relations,which need to be paid attention to and improved.

【Key words】 client;counselor;psychotherapist;ethical behavior;crosssectional study

伦理是规范人们处理相互关系时应当遵守的道德准则。随着社会的发展,人与人、人与社会、甚至人与自然之间关系越来越广泛与复杂,其中的伦理道德问题越加显得突出。而在心理治疗与咨询的实践中,伦理学问题几乎贯穿整个治疗与咨询过程之中[1]。治疗者在助人的同时也要承担责任和义务,如果不能很好地履行这些责任或义务,那么来访者就可能会受到伤害[2]。

国外有关心理咨询和治疗的伦理问题研究持续多年,有专门的心理咨询和治疗人员的伦理学原则和行为规范,并有专门机构约束和处理伦理纠纷。如美国、英国、加拿大等国家都颁布了心理学工作者的伦理学原则和行为规范[3]。美国学者Pope等[2]研究发现,心理咨询和治疗执业过程中违反伦理的行为主要有:与来访者发生双重关系(25%);不胜任的专业行为(28.6%);欺骗性治疗(9.5%);督导的问题(4.9%);违反保密原则(3.9%)等。违反伦理标准和法规的心理咨询和治疗师将要受到美国心理学会伦理学委员会和州注册部门的处罚,严重的将受到渎职的指控,被告上民事或刑事法庭。

近20年来,心理咨询和治疗作为一种新兴的服务行业在中国取得了很大发展,正处于“职业化”加速进程之中。现在各大综合医院、精神病医院已普遍建立心理咨询门诊,全国许多高校和部分中小学已建立学校心理咨询中心,社会上也开办了婚姻、职业、儿童等各种心理咨询机构。2001年8月,劳动和社会保障部出台了《心理咨询师国家职业标准》,规定通过考试的人员可以独立开业。自2002年以来,全国各大中城市出现了许多心理咨询师的培训机构。但是,由于国内没有统一的心理咨询师的职业伦理规范以及约束机制,从业人员的素质良莠不齐,违反保密原则、知情同意、与来访者发生多重关系的案例时有出现。长此以往,会严重影响心理咨询行业的发展以及从业者的声誉。国内学者开始关注并研究有关心理咨询和治疗师的伦理问题,如《中国心理卫生杂志》组织了系列讨论[4]。但针对心理咨询和治疗者从业伦理状况的研究则很少,尤其缺乏针对来访者的大样本系统调查研究。本研究对接受心理咨询和治疗服务的来访者进行调查,分析来访者对心理咨询/治疗师伦理行为的评价,以促进我国心理咨询与治疗行业的职业化、规范化和专业化进程。

1 对象与方法

1.1对象

按全国的行政区域划分,选择其中华北、东北、华东、中南、西南、西北六个行政区为调查区域(港澳台除外),按照心理咨询和治疗开展的情况,选取12个城市作为调查点。调查时间为:2007年10月至2009年2月。各调查单位由门诊接诊护士负责,请来访者在等待就诊或者做心理测验时填写问卷。每个调查点发放问卷50~250份,共发放调查问卷1100份,回收有效问卷807份,有效率为73.36%。其中:上海市209份,广东省170份,浙江省112份,山东省72份,湖北省48份,四川省38份,甘肃省36份,云南省30份,辽宁省29份,黑龙江省27份,安徽省25份,内蒙古自治区11份。综合医院心理科的来访者472人(占58.49%),精神病专科医院心理咨询门诊的来访者335人(占41.51%)。

1.2工具

自编心理咨询或治疗伦理问题调查问卷(来访者版)。在综述国内外文献的基础上[14],结合中国心理咨询和治疗中的伦理问题,建立条目池,初步编制问卷,然后选择30名在广州市某心理咨询机构接受心理咨询和治疗的来访者进行预调查,再请10名同行专家对问卷进行修改,最后确定问卷。该问卷包括两个部分:(1)人口学资料以及就诊基本情况,包括性别、年龄、婚姻状况、受教育程度、月收入、接受心理咨询或治疗的次数、平均每次咨询时间、就诊频率、咨询收费、是否配合药物治疗等;(2)伦理行为调查,共计30个条目,包括评价心理咨询或治疗师的胜任能力、保密、知情同意、双重关系、收费、履行心理咨询和治疗的设置等。题目采用“是”或“否”回答(分别计1、2分)。

1.3统计方法

进行描述性分析和卡方检验。

2 结 果

2.1 被调查者人口学资料

来访者的男女比例均衡,女性456人(56.5%),男性336人(41.6%)。以性别分组,不同性别的来访者在年龄、婚姻、学历、月收入方面各组间差异均无显著性(P>0.05)。男女来访者均呈现如下特点:19~29岁年龄段的来访者所占的比例最大(46.0%);婚姻状况以未婚者偏多;大专及以下来访者占60.1%;35.2%的来访者月收入在1000元以下(表1)。

2.2 来访者就诊的基本状况

由表2可以看出,来访者接受心理咨询和治疗的次数少(1~2次)、中(3~5次)、多(≥6次)各占1/3左右,每次咨询时间在30 min和60 min分别为49.2%和42.8%,63.4%的来访者每次咨询费用在100元以下,58.9%的来访者在心理咨询的同时配合药物治疗。

2.3 来访者对心理咨询/治疗师伦理行为的评价(表3)

2.3.1来访者对心理咨询/治疗师专业能力和情感能力的评价

84.5%的来访者对正在进行的治疗有信心,89.2%的来访者认为自己的心理咨询/治疗师能够胜任工作。15.9%的来访者评价,心理咨询/治疗师有时会表现出不耐烦的情绪,或者向来访者倾诉自己的压力。

2.3.2来访者对心理咨询/治疗师履行知情同意和保密原则的评价

59.1%的来访者了解心理咨询或治疗的性质、作用和局限性等。91.3%的来访者认为自己的隐私和治疗内容能够得到保密。

2.3.3来访者与心理咨询/治疗师建立双重关系的状况

来访者与心理咨询/治疗师发生亲密关系的占7%,性关系的占1.5%,在生活中是朋友关系的占18.3%。

2.3.4 来访者对心理咨询/治疗师遵守时间设置和收费的评价

79%的来访者所接受的心理咨询或治疗能够按时开始和结束。8.8%的来访者报告,其心理咨询/治疗师允许他们在家中做心理测验。

3 讨 论

3.1来访者对心理咨询/治疗师专业能力和情感能力的评价

在本调查中有89.2%的来访者认为自己的心理咨询/治疗师具备胜任工作的能力。赵静波等[5]对1000名心理咨询/治疗师的调查结果显示,76.2%的从业者表示有难以胜任工作的感觉。从这两个调查的数据结果看,心理咨询/治疗师对专业能力的自评与来访者的评价明显不同。张宁等[6]的研究发现咨询师有对自己要求过高的倾向,追求完美,责任感太强。每个心理咨询/治疗师都有专业所长但又能力所限,不可能解决来就诊者的所有问题,如果心理咨询师不能正确地对待自己的能力所限,就会对自己的工作能力产生怀疑。

在本调查中,有30.9%的来访者报告,他们的心理咨询/治疗师有时会讲述自己的经历。张爱莲从[7]对我国的心理咨询与治疗伦理调查与美国相关调查的比较中发现,中美心理学工作者分别有92%和75%的调查对象认为“用自我暴露作为治疗技术”符合伦理,说明国外心理学工作者比国内心理学工作者更加认同这种治疗方式。

心理咨询/治疗师的能力除了胜任工作的能力,还包括情感能力。本调查结果显示,15%左右的来访者评价,他们的心理咨询/治疗师有时会表现出失望、不耐烦的情绪,或者向来访者倾诉自己的压力。美国曾针对心理咨询/治疗师在心理治疗中的强烈情感经历,做过几次全国性的调查,同样发现心理咨询/治疗师有时会向来访者表达负性情感[2],如在来访者面前哭泣,对来访者表达愤怒等情绪。由此可见,不管是发达国家还是发展中国家,不同文化背景下,心理咨询/治疗师作为现实中的人,在心理咨询和治疗过程中出现负性情感是较普遍的现象。

3.2 来访者对心理咨询/治疗师履行知情同意、保密原则的评价

知情同意是指在医务人员为患者提供足够医疗信息的基础上,由患者作出决定(同意或拒绝)。本调查结果显示,55%左右的来访者了解心理咨询/治疗的性质、作用和局限性,知道咨询/治疗的标准和费用,知道测验的目的和操作方法。赵静波等[8]以心理咨询/治疗师为调查对象,结果显示80%以上的被调查者在治疗前,会向来访者解释咨询/治疗的性质、作用、局限性,讲明咨询/治疗费用的标准和规定,以及测验目的和操作方法。在相同的知情同意条目上,不同调查对象的研究结果出现这样的差异,揭示了心理咨询/治疗师的伦理意识与他们在具体临床实践中的伦理行为可能并不一致的现象。尽管治疗师进行了知情同意,但由于时间、技巧、方式等情况,并没有使来访者理解知情的内容和含义。说明我国心理咨询/治疗师在知情同意方面的伦理意识不强,这与张爱莲的研究结论基本一致[7]。

3.3 与双重关系有关的伦理行为的评价

Pope的研究[2]中有6.67%的来访者报告与心理咨询/治疗师发生过性关系。本调查中报告的比例较小(1.5%),可能是受我国传统医患模式的影响。西方临床实践中注重治疗师与来访者之间的关系,强调治疗师对来访者的影响,心理治疗是平等和共同参与的过程。我国病人对医师有敬仰的心理,生物医学关系较强,医患之间是指导合作的关系,而不是共同参与,因此发生性关系的情况少见。

本调查结果显示,来访者与心理咨询/治疗师除专业关系之外,还存在朋友关系、商务关系,更有甚者,在临床实践中存在心理咨询/治疗师主动构建非性的双重关系的情况,并且其中有一些行为明显具有剥削性质,如心理咨询/治疗师向来访者借东西(2.7%),向来访者推销东西(3.0%),要求来访者帮小忙(4.5%)等。张爱莲[7]研究中,高年资的医生更多认同要求来访者帮小忙(如开车送自己回家)符合伦理。高隽等[9]研究来访者对心理咨询职业伦理的态度,结果显示,有一半左右的来访者认为双重关系是合乎伦理的。这可能与我国的传统文化注重关系哲学有关,咨访之间建立其他关系,会让来访者觉得与咨询师的距离更近,心理更踏实。

3.4与心理咨询设置、收费有关的伦理行为的评价

心理咨询/治疗师与来访者的关系不是一般的人际关系,心理咨询与治疗中的设置起到了强化这种界定的作用[10]。在本调查中21%的来访者报告,他们的心理咨询/治疗不能按时开始和结束。37.5%的来访者遇到过心理咨询/治疗师在治疗进行期间接听电话的情况。这违反了职业设置,是对正在进行治疗的来访者的不尊重,而且,会潜在地影响来访者对咨询设置的遵守。

心理咨询收费有助于双方在亲密感上保持恰当的距离,使心理咨询/治疗师与来访者都更加意识到他/她们不是进行普通朋友间的聊天闲谈,而是要针对咨客的问题一起努力工作,同时也是对心理咨询/治疗师个人价值的肯定[10]。对于本调查中存在的“不收取咨询费用” 、“无力付费就终止咨询”、“在失约时仍收取咨询费用” 等情况,无论是美国心理学工作者伦理学规范,还是我国心理学会颁布的伦理学守则中,都没有明确的规定,这就导致心理咨询/治疗师在伦理决策时无所适从。在本调查中,有6.4%的来访者报告他们“通过为心理咨询/治疗师服务来替代治疗费用”。在张爱莲[7]的研究中,有5%的心理咨询/治疗师认同“通过为心理咨询/治疗师服务来替代治疗费用”符合伦理。2007年中国心理学会“临床与咨询心理学工作伦理守则(第一版)”[11]中明确规定,“不允许心理师以收受实物、获得劳务服务或其他方式作为其专业服务的回报,因为它们有引起冲突、剥削、破坏专业关系等潜在的危险。”提示,要加大宣传和教育力度,提高从业者的伦理意识,统一业内人士的伦理观念。

3.5本研究的局限性

首先,在调查中,很多来访者不配合,只填了一些基本项目,后面反映伦理问题的条目空白,使得有效问卷的回收率低;其次,问卷中的某些条目比较敏感,如关于双重关系的条目,来访者存在顾虑,因此调查的结果与实际的情况可能会有出入,提示单纯的横断面调查难以全面反映问题,建议应用更深入的研究方法,如质性研究的结果来补充;最后,来访者对心理咨询/治疗师伦理行为的评价随着咨询次数的增加会有所变化,心理咨询初期、中期、后期从业者的伦理行为呈现出各自的特点。另外,本文有半数来访者在接受心理咨询和治疗的同时合并药物治疗,与单纯接受心理咨询和治疗的来访者有所差异。对这些问题,还将进一步探讨。

致谢:感谢承担本次调查任务的同行和填写问卷的来访者!

参考文献

[1]季建林,赵静波.心理咨询和心理治疗的伦理学问题[M].上海:复旦大学出版社,2006:15-144.

[2]Pope KS,VasquezMJ.Ethics in psychotherapy and counseling:A practical guide,Second Edition[M].San Francisco:JosseyBass,1998:89-145.

[3]American Psychological Association.Ethical principles of psychologists and code of conduct[J].Am Psychol,2002,57:1060-1073.

[4]谭中岳,李子勋,钟杰.心理咨询与治疗中道德与伦理问题[J].中国心理卫生杂志,2003,17(7):508-511.

[5]赵静波,季建林,程文红,等.心理咨询和治疗师专业能力和情感能力的多中心调查分析[J].中国心理卫生杂志,2009,23(4):229-234.

[6]张宁,李箕君,袁勇贵.对心理咨询及咨询师的期望与要求的研究[J].中国心理卫生杂志,2001,15(4):250-252.

[7]张爱莲,钱铭怡,姚萍.从事心理咨询与治疗的教师与医生的专业伦理意识比较[J].中国心理卫生杂志,2008,22(5):362-367.

[8]赵静波,季建林.当代中国心理咨询和治疗师的知情同意和保密状况研究[J].医学与哲学(人文与社会医学版),2009,30(6):45-47.

[9]高隽,钱铭怡,蔡文虹,等.心理咨询师/治疗师与来访者对职业伦理的态度比较[J].中国心理卫生杂志,2008,22(1):68-72.

[10]徐青,徐沙贝,陈祉妍.心理咨询与治疗中的费用问题讨论[J].中国心理卫生杂志,2003,17(11):796~799.

咨询行业调研报告篇4

技术咨询项目：

委托方：(技术咨询合同的委托方，以下称甲方)

法定代表人：

法定地址：

邮政编码：

联系电话：

顾问方：(技术咨询合同的受托方，以下称乙方)

法定代表人：

法定地址：

邮政编码：

联系电话：

年月 日

序文

鉴于甲方(委托方)需要就__________________技术项目向乙方(顾问方)咨询；鉴于乙方愿意接受甲方的委托并提供咨询意见；根据《中华人民共和国合同法》有关技术合同的规定及其他相关法律法规的规定，双方经友好协商，同意就以下条款订立本合同，共同信守执行。

正文

第一条咨询项目名称

1．1本合同的技术咨询项目名称为：(本合同所涉及到的技术咨询项目的名称)

1．2技术咨询合同的项目名称应使用简明、准确的词句和语言反映出合同的技术特征和法律特征，并且项目名称一定要与内容相一致，尽量使用规范化的表述，如关于______________技术的技术咨询合同。

1．3甲乙双方可以就有关科学技术与经济、社会协调发展的软科学研究项目；促进科技进步和管理现代化，提高经济效益和社会效益的技术项目；其他专业技术项目订立技术咨询合同。

第二条咨询的内容、形式和要求

2．1本合同的履行标的不是技术成果，而是供委托方决策和选择的咨询报告，即顾问方为委托方就科学研究、技术开发、技术改造、成果推广、工程设计、科技管理等科技项目提出的建议、意见和方案。

2．2本合同顾问方就委托方的某项特定技术项目向委托方提供咨询报告，其工作内容如下：

(1)可行性论证：即对某项特定的经济技术项目实施的技术先进性、经济合理性进行综合分析、计算和评价，从而确定该项目是否成功和发展的可能。

(2)技术预测：即对咨询技术项目的发展趋势进行展望与预测，主要是对新技术、新设备、新工艺、新材料、新产品的发展动态，以及这些技术的发展对某些产品需求的影响的预。

(3)专题技术调查：即针对咨询技术项目的技术要求，采取多种方式对专题资料、数据的考查与收集工作。

(4)分析评价报告：即对某项技术的发展给社会带来的积极作用和消极作用进行全面分析研究和全面评价工作。

2．3顾问方向委托方提供的咨询报告应当符合以下三个条件：

(1)咨询报告是对特定技术项目的分析、论证、评价、调查和预测的报告或意见；

(2)以可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告或意见的形式提交；

(3)应达到合同约定的科技水平，对委托方有相应的参考价值。

2．4委托方和顾问方约定顾问方提交的咨询报告应达到以下要求：(双方对咨询报告所应达到的要求的约定)

2．5本合同所称的“咨询报告达到合同约定的要求”仅指咨询报告达到合同约定的形式内容和通过约定的验收方法，不能扩大理解为保证委托方按咨询报告实施达到理想的经济效益和社会效益。

第三条履行期限、地点和方式

3．1本合同的履行期限是指奉合同从开始履行到履行完毕的具体时日。双方约定各自的履行期限为：(如委托方在本合同生效后_______日内向顾问方提交有关咨询资料和数据；顾问方应在本合同生效后_______日内完成咨询报告并提交给委托方等)如双方未约定履行期限，义务方可以随时履行，权利方也可以随时要求对方履行，但应给对方必要的准备时间。

3．2本合同的履行地点可以由双方约定在委托方所在地，也可以约定在顾问方所在地，或者双方同意的其他地点。如果约定不明确，则推定在顾问方所在地履行。

3．3本合同的履行方式可以约定采用顾问方向委托方提交可行性论证、技术预测、专题技术调研及分析评价报告等方式。

第四条委托方的协作事项

4．1委托方的协作事项是指为了使顾问方顺利开展咨询工作，委托方应向顾问方提供必要的工作条件、技术背景资料等。

4．2委托方应协作的事项主要有以下几个方面：

(1)阐明咨询的问题，向顾问方提供技术背景材料及有关技术、数据；

(2)根据顾问方的要求补充说明有关情况，追回有关资料、数据；

(3)提供给顾问方的技术资料、数据有明显错误和缺陷，应及时修改、完善；

(4)为顾问方进行调查论证提供必要的工作条件。

4．3双方约定委托方应向顾问方提供以下咨询资料和数据：(委托方应提供的技术背景材料和有关技术、数据)

4．4双方约定委托方应向顾问方提供以下工作条件：(委托方应提供的工作条件)

4．5以上协作事项应约定的明确具体，要尽量写明提供资料及工作条件的具体时间、内容、数量和方式等。

第五条技术情报和资料的保密

5．1本合同内容如涉及***和重大利益需要保密的，应在合同中载明秘密事项的范围、密级和保密期限以及各方承担的保密义务。

5．2委托方提供的技术资料、数据需要保密的，应当在合同中约定保密范围的期限。合同没有约定的，委托方不得干预顾问方引用、发表和向第三者提供。

5．3双方可以约定不论合同是否变更、解除或者终止，合同保密条款不受其限制而继续有效，各方均应继续承担约定的保密义务。

第六条验收、评价方法

6．1鉴于技术咨询合同的验收比较特殊，其成果大都属于软科学范畴，在某种程度上具有无形、不可操作的特点，其验收标准一般无法以硬指标衡量，故双方应本着科学、公正、实事求是的原则，严格按照合同约定的要求进行验收，不能过于苛刻或显失公平。

6．2双方可以在合同中约定对咨询报告和意见的验收或者评价方法，可以约定采用鉴定会、专家评估的方法验收，也可以约定以委托方单方认可视为验收通过。但不论采用何种方式验收都应由验收方出具书面验收证明。

6．3如果双方在合同中没有约定验收或评价方法，则按照合同实用的一般要求组织鉴定。

第七条报酬及其支付方式

7．1在技术咨询合同中，技术咨询的经费统称为报酬，双方应明确约定报酬的金额。在本合同中委托方应向顾问方支付报酬________元人民币。

7．2双方约定报酬的支付方式和期限为：(可以约定采用一次总付、分期支付等方式支付，并明确约定支付期限)

7．3双方可以约定在合同履行过程中，顾问方进行必要的调查研究、分析论证、试验测定活动经费如果不包含在合同报酬中，其费用应由哪一方支付、支付的金额及方式。

第八条违约责任

8．1委托方未按照合同约定提供必要的数据和资料，影响顾问方工作进度和质量的，所支付的报酬不得追回，未支付的报酬应当如数支付。

8．2委托方未按照合同约定支付报酬的，应当补交报酬，并支付违约金或者赔偿损失。

8．3委托方未按照合同约定提供必要的数据和资料，或者迟延提供合同约定的数据和资料，或者所提供的数据、资料有严重缺陷，影响工作进度和质量的，应当如数支付违约金或者赔偿损失。

8．4委托方逾期两个月不提供或者不补充有关技术资料、数据和工作条件，导致顾问方无法开展工作的，顾问方有权解除合同，委托方应当支付违约金或者赔偿损失。

8．5顾问方未按期提出咨询报告或者提出的咨询报告不符合合同约定的，应当减收或者免收报酬，并支付违约金或者赔偿损失。

8．6顾问方迟延提交咨询报告和意见的，应当支付违约金；咨询报告和意见不符合合同约定条件的，应当减收或者免收报酬，并支付违约金或者赔偿损失。

8．7顾问方不提交咨询报告和意见，或者所提交的咨询报告和意见水平低劣，无参考价值的，应当免收报酬，并支付违约金或者赔偿损失。

8．8顾问方在接到委托方提交的技术资料和数据之日起两个月内，不进行调查论证的，委托方有权解除合同。顾问方应当返还已收的报酬，并支付违约金或者赔偿损失。

第九条争议的解决办法

9．1甲乙双方在履行本合同的过程中一旦出现争议，可以根据自愿选择协商、调解、仲裁或者诉讼的方式解决争议。

9．2争议发生后，双方应本着平等自愿的原则，按照合同的约定分清各自的责任，采用协商的办法解决争议。

9．3若双方不愿协商或者协商不成的，可以将争议提交双方共同指定的第三者进行调解解决。

9．4若双方协商、调解不成的或者不愿协商、调解的，可以约定将争议提交____________仲裁委员会仲裁解决。

9．5．双方也可以约定不通过仲裁，直接向法院提起诉讼，通过诉讼的方式解决争议。

第十条有关名词和术语的解释

10．1技术咨询：是指精通某方面知识的专家或由各类学科专家组成的智囊团，运用所拥有的知识，为委托方提供智力服务的行为。

10．2技术咨询合同：是指当事人一方为另一方就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告所订立的合同。

10．3可行性论证：是指对某项特定的技术项目实施的技术先进性、经济合理性进行综合分析、计算和评价，从而确定该项目是否成功和发展的可能。

10．4技术预测：是指对咨询技术项目发展趋势进行展望与预测，主要是对新技术、新设备、新工艺、新材料、新产品的发展动态，以及这些技术的发展对某些产品需求影响的预测。

10．5专题技术调查：是指针对咨询项目的技术要求，采取多种方式对专题资料、数据的考查与收集工作。

10．6分析评价报告：是指对某项特定技术的发展给社会带来的积极作用和消极作用进行全面分析研究和全面评价工作。

10．7技术咨询合同的的标的：是指合同约定的特定技术项目提供决策咨询意见的工作成果。

10．8技术咨询合同标的的范围：包括与科技、经济、社会协调发展相关的软科学研究项目、与促进科技进步和管理相关的特定技术项目以及具体的专业性项目。

附文

第十一条本合同经双方签字、盖章后生效；如需经有关部门批准的，以有关部门的批准日期为合同生效日。

第十二条本合同未尽事宜，由双方协商解决。

第十三条本合同一式________份，甲乙双方和有关批准部门各执一份。

甲方：(签章)乙方：(签章)

法定代表人： 法定代表人：

日期：日期：

审批部门意见：

咨询行业调研报告篇5

通过本书，可以看到一项决策从意见征集、咨询研究到最终出台的全过程，可以深刻了解其背后的综合因素和内涵。中共云南省委书记秦光荣亲自为本书作了题为“加强决策咨询研究工作——不断提高政府决策的科学化民主化规范化水平”的代序，对决策咨询工作做了肯定：“决策咨询是一项清苦、辛苦、艰苦的工作，但意义很大，对全省工作大局的发展、对改革发展稳定工作的推进、对领导决策影响等具有重大意义。多年来，全省决策咨询工作者勤于思考、深入调研、紧贴决策，做了大量工作，得到了省委、省政府的认可，赢得了社会各界的高度评价。”

秦光荣说，决策咨询工作在云南经济社会发展中发挥了重要作用，它具有问题分析、政策设计、公益表达、聚集人才等功能，是科学民主决策的重要组成部分，是深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智、切实珍惜民力的重要途径。云南历届省委、省政府都非常重视决策咨询工作，为提高决策咨询研究水平、推进科学决策采取了一系列重要措施。经过二十多年不懈努力，云南决策咨询工作从无到有、从小到大，实现了历史性的发展与突破，在云南经济社会发展中发挥了越来越重要的作用。这种作用，主要体现为四个方面：一是形成了一批紧扣实际、有力促进云南发展的重大研究成果；二是培养了一支乐于奉献、勤于创新的决策咨询队伍；三是完善加强了决策咨询研究机构体系；四是健全创新了决策咨询工作机制。

秦光荣还对云南的决策咨询工作提出了新的要求，他说：“我理解，决策工作包括决策咨询、决策、执行、督促反馈四个环节，其中，决策咨询是科学决策的前提和基础，是开展调研、集中民智、形成方案，为决策提供智力支持的创造性劳动。进一步做好决策咨询工作对促进云南又好又快发展具有十分重要的意义。”

咨询行业调研报告篇6

在此前提下，房地产专业策划公司介入房地产开发项目的运作将成为市场的主流。笔者就此文讨论的即这一类合作所产生的协议――― 房地产开发项目前期策划合同。

一、房地产开发项目前期策划与房地产开发项目前期策划合同的概念

日本策划专家和田创对策划的定义是：策划是通过实践活动获取更佳成果的智能，或智能创造行为。也就是在对企业内外部环境予以准确地分析并有效地运用各种经营资源的基础上，对一定时间内的企业营销活动的行为、实施方案与具体措施进行设计和计划。我国房地产业界现在对房地产项目策划一般分为房地产战略策划模式、房地产全程策划模式、房地产品牌策划模式、房地产产品策划模式、房地产发展商自行策划模式等等。对于房地产专业策划公司而言，通常建议房地产开发商采取房地产全程策划模式。该模式由原深圳万科股份有限公司董事、副总经理冯佳先生提出，以土地价值最大化策划为核心，包含市场研究、土地研制、项目分析、项目规划、概念设计、形象设计、营销策略、物业服务、品牌培植等九个方面的内容。时间跨度自开发商委托日至业主入住、物业管理公司开始行使物业管理权之日止。

房地产项目的前期策划也与房地产项目的销售密切联系，许多项目都采取策划合同与销售合同合并签订的办法。在深圳、上海等城市，还出现了房地产专业策划公司免策划服务费、只收取销售费的新模式。

房地产开发项目前期策划合同从法律上定性，属于一种技术咨询合同。它具备技术咨询合同的法律特征：首先，房地产开发项目前期策划合同是受托人为委托人提供决策参考所订立的合同，其中相当大一部分属软科学研究，凡属工程设计、工程验收、技术转让等实质性技术活动不属此类合同调整。它主要发生在项目实施之前。其次，房地产开发项目前期策划属于决策服务，合同履行的结果仅为委托人可供选择的咨询报告。除合同另有约定之外，委托人将受托人提出的咨询报告和意见付诸实施所发生的损失，受托人不承担责任。

二、房地产开发项目前期策划合同双方当事人的主要义务。

（一）委托人的义务

房地产开发项目前期策划合同的委托人一般为房地产项目开发商或投资商。其主要义务有：

1、如实告知受托人房地产项目的背景情况材料和基本情况。包括欲开发土地的位置、欲开发土地的土地权属、欲开发土地的土地权性质、欲开发土地的权证面积、政府主管部门的规划要点、自筹资金规模等。背景情况材料和基本情况是受托人进行分析研究、提出咨询报告的基础和依据，委托人提供的报告材料、数据、资料越全面，越有利于咨询报告的科学性、合理化。

2、依据合同约定阐明需要咨询的问题，并作明确之要求。委托人首先要向受托人说明具体的要求，它是受托人进行分析论证的出发点。一般而言，受托人应当提供市场调查分析、项目投资策划分析、项目规划策划、项目可行性总评估分析四个方面的咨询服务。

3、接受受托人的工作成果。接受受托人的工作成果既是委托人的义务，也是其权利。工作成果是指受托人完成的咨询报告和意见，在受托人完成咨询报告和意见后，委托人要及时组织评价鉴定，确认工作成果是否符合合同约定的条件，予以验收。

4、支付报酬。这是委托人最基本的义务。委托人应依据合同的约定，分次或一次性履行支付报酬的义务。

（二） 受托人的义务

1、依约完成策划方案

受托人的主要合同义务包括三项，一是完成房地产项目的市场调查工作，二是依据调查情况进行有科学依据的市场分析，三是进行有独创性的策划。按照房地产业的特点，受托人完成的策划方案应包含的基本项目包括：

（1）市场调研

A区域房地产市场调研

B类比竞争楼盘调研

C各类物业市场调研

D项目功能与主题定位分析

E目标客户定性调查

F目标客户定量调查

G市场定位分析和项目价格定位分析

F项目可行性总评估分析报告

（2）项目投资策划

A宏观经济和本区域城市市场调研

B项目所在地环境、现状及发展趋势判断

C项目开发方式和开发节奏建议

D项目土地SWTO调查和项目规模定位、价值分析

E项目投入产出分析及资金运作建议

（3）项目规划策划

A项目背景分析

B项目名称和标志

C项目整体平面规划、功能分区、道路系统布局概念提示

D单体主力户型组合概念方案

E整体建筑风格定位、色彩计划

F室内布局、装修概念提示

G环境规划及艺术风格提示

H公共家具设计概念提示

I公共装饰材料选择指导

J灯光设计及背景音乐指导

K项目建成后未来生活方式指引

依据以上义务，受托人要尽可能收集与所策划项目有关的经济技术信息、资源信息、人才信息，利用自身的技术知识和经验，综合分析项目的技术内容，预测房地产项目的经济前景，为委托人的房地产项目提供科学依据和参考方案，提出具有较高科学水平和参考价值的咨询报告和意见。房地产项目策划方案不仅仅是一个结论性的方案，它还应包括基本信息数据、分析论证过程和各种可行性方案以及最佳方案等内容。

2、保证策划方案达到合同约定的要求。

咨询报告是委托人进行项目决策的主要依据。它要求受托人在技术咨询工作中，采取严肃认真的态度，力求咨询报告的先进性、可行性，避免咨询报告华而不实或出现失误、质量低劣、无参考价值等情况的发生，从而使策划方案和意见达到合同约定的要求。

3、配合和接受委托人的验收。

受托人进行的策划，需经委托人对策划方案验收后方为履行完毕合同。在项目验收过程中，受托人应委派专业技术人员和策划方案设计人员按时参加由委托人组织召开的工作会议，对咨询报告中的专业术语、调查依据、科学依据、策划理念等进行解释。保证委托人能够清楚明白的知悉整个书面报告的内容并有能力予以实施。

对于委托人在验收过程中所指出的问题，受托人应依据合同的约定予以修改、补作或对委托人予以解释。

（三）房地产开发商订立房地产开发项目前期策划合同应当注意的问题。

1、正确定位房地产开发项目前期策划工作的性质，不进“策划万能论”的误区。

如前所述，房地产开发项目前期策划公司在房地产项目中应起到的作用是“顾问”作用，仅仅依靠“顾问”的顾问工作不能使房地产项目起决定性作用。“策划万能论”将策划不切实际地吹捧为灵丹妙药，似乎立杆见影，一通百通，成了无所不能的百宝囊。它的观点与实际是不相符的。

2、房地产开发项目前期策划合同不必要与房地产销售合同合并订立。

依照策划公司提供的合同样本，房地产开发项目前期策划合同往往与房地产销售合同合而为一，称《全程策划与销售合同》。笔者认为，两类合同根本没有合并订立的必要：

（1） 两类合同的法律性质不同，签约双方当事人在合同中的权利义务关系不同。

房地产开发项目前期策划合同是一种技术咨询合同，委托人与受托人之间发生的法律关系是咨询服务关系；房地产销售合同是一种委托合同，委托人与受托人之间发生的法律关系是受托人以委托人的名义销售房屋。无论是从双方的权利、义务的构成还是从权利、义务的特点看，两类合同从法律上都缺乏必要的关联性。

（2） 两类合同合并订立对于房地产开发商存在风险。

由于房地产开发项目前期策划合同的技术咨询合同特性，决定了没有一个统一的标准衡量和评价受托人的工作业绩。当事人双方难以约定因前期策划合同履行不合格而解除合同的条件。一旦委托人对受托人产生信用危机，委托人不能找到合适的法律事由终止合同的继续履行，解约往往需要向受托人支付一笔不必要的违约金，委托人的自我保护能力较差。

（3）笔者建议，开发商应当在房地产开发项目前期策划合同履行完毕之后，视受托人的工作业绩再行选择是否与受托人订立《销售合同》。

3、不要将前期策划放在详规之后。

开发商应在详规之前完成前期策划事宜。如果没有项目区域市场调研数据支持、没有竞争对手项目的市场营销战略的应对措施、也没有确立项目的销售方向，开发商就进行详规，前期策划就会失去其应有的作用。

4、给予受托人充分的时间。

对受托人而言，前期策划合同的履行是一个调查－分析论证－独创性策划的过程，策划期间还需要与委托人有充分的沟通。如果委托人给予受托人的时间不足，受托人难以投入足够的人力、物力、财力去进行广泛的前期市场分析论证工作，用十几天乃至几天时间拿出的策划方案，分析与定位只能建立在主观臆测上；创作的策划方案不具备独创性，仅仅是其他楼盘的修改翻版。最终，利益的受害者是开发商本身。

5、细分受托人的工作要点，对受托人应递交书面报告的内容和形式作明确要求。

笔者在审阅一系列前期策划合同后认为，对受托人应递交书面报告的内容和形式要求不明确是此类合同纠纷形成的重要原因，也是此类纠纷处理的难点之所在。相对双方当事人的专业分析，房地产开发商对此并不处于强势，且我国现行法律、法规对此无详尽规定。建议开发商在订立合同时参考中国管理传播网上的《房地产全程策划营销案提纲》一文，对受托人的策划要点和文案作出细分之要求。

6、在合同中确认委托人享有受托人所提交的策划方案中所包括的文字作品、图片作品、电脑制作作品、其他广告作品的修改权、使用权、经济受益权。

7、确定分期付款的付款方式。一般可以将付款分为四个阶段，一是订立合同后的付款，二是受托人递交初步策划方案提纲时的付款，三是受托人正式提交前期策划方案并经委托人验收后的付款，四是房屋销售达到某一额度后的奖金。将前期策划分为四次付款，对于开发商所获得的质量保障、服务保障，对于调动受托人的工作积极性和后期服务意识，都是具备良好作用的。

8、明确违约救济方式

咨询行业调研报告篇7

日前，专业心理咨询服务平台简单心理与北京大学心理咨询与治疗中心在京联合《2016心理健康认知度与心理咨询行业调查报告》，公开心理咨询行业的移动医疗数据群。这也是国内首次关于心理咨询服务的专业报告。

报告指出，98.1%的受访者在日常生活中面临不同程度的心理困扰，对心理咨询的态度两级分化。一方面，多数国人不了解专业心理咨询的必要性；另一方面，以受教育程度高的年轻女性群体为主的心理咨询来访者已经开始主动求助。简单心理抽样分析的5000位真实付费来访者（使用心理咨询服务的人）中，平均每人预约9.6次咨询，平均每人在咨询中花费4631.1元，有15.5%的来访者在简单心理进行了20次以上咨询。

报告匿名抽样选取了真实案例共计5000人，国内顶尖心理咨询师386位，参考了上世纪90年代到2016年为止的心理学学术文献276篇，调研收集样本量1291个。

报告中分析了众多有关心理健康与心理咨询的反常识事实。例如，以消费或美食来舒缓情绪并不能解决根本问题，使用这种方法应对心理困扰的人群有更多心理问题；海外留学生与华侨经常远程使用国内的心理咨询师，频率甚至超过国内多数一二线城市；98.1%的受访者均面临心理困扰，88.5%的人面临两个以上心理困扰。

有需求必然会催生市场。自2014年以来，基于互联网的心理咨询移动产品由1家增长至64家，心理咨询师数量达到95万，呈现爆发式增长。简单心理投资人、真格基金创始人徐小平认为，心理咨询服务与移动医疗相结合，具有极高的市场潜力和社会价值。

咨询行业调研报告篇8

第一条为规范临沧市科技计划项目管理，提高科技计划项目管理和实施效率，根据《云南省科技计划项目管理办法（暂行）》和《云南省科技计划项目经费管理办法（暂行）》的有关规定，结合临沧实际，特制定本办法。

第二条临沧市科技计划项目（以下简称项目）是指根据本市科技发展规划和经济社会发展需要，以市级财政科技经费资助或以科技政策调控、引导，由市科技局组织，具备条件的单位或个人承担，在一定时限内开展的科学研究、技术开发和成果转化活动。

第三条临沧市科技计划由基本计划和专项计划构成。基本计划由工业科技计划、农业科技计划、社会发展科技计划组成，专项计划由市院市校科技合作专项计划、科技创新人才培养专项计划和科技条件能力建设专项计划组成。

第四条本办法适用于临沧市级各类科技计划项目的立项、实施管理、项目验收及问效等管理工作。项目管理遵循依法行政、明确职责、管理公开、精简高效的原则。

第二章项目立项

第五条市级科技计划项目的立项包括申请、审批、签约三个基本程序，并根据发展要求逐步推行科技计划项目评审制和招投标制管理。

第六条申报市级科技计划项目应符合以下基本条件：

（一）符合国家和省、市科技与经济社会发展规划和战略需求；

（二）在相关领域和行业具有一定的优势；

（三）具有项目实施的工作基础、人才条件和技术装备；

（四）项目实施期限一般不超过3年。

第七条申报市级科技计划项目应提供以下材料：

（一）项目申请书；

（二）有关附件（根据需要提供与申报项目有关的证明、知识产权状况、专家评议意见等材料）。

第八条项目申请书的内容主要包括：

（一）立项背景、依据和目的、意义；

（二）与项目相关的工作基础和条件；

（三）项目主要内容及预期目标；

（四）项目实施方案；

（五）经费概算及资金来源；

（六）项目承担单位及人员分工情况；

（七）项目承担单位意见；

（八）项目参加单位意见；

（九）县（区）科技局或业务主管部门审查意见；

（十）市科技局审批意见。

第九条立项程序

（一）项目按申请单位的行政隶属关系经其县（区）科技局或市级业务主管部门逐级申报和推荐，中央、省属驻临单位可直接向市科技局申报。

（二）项目申报由市科技局相关计划管理科受理。相关计划管理科对申报项目进行初审后，对符合立项条件的项目提出推荐意见，作为备选项目送综合科。

（三）综合科根据相关计划管理科推荐的年度计划项目情况，统筹提出年度立项议案提交局长办公会讨论审定。经局长办公会审定的年度计划项目议案，由市科技局与市财政局协调并完成会签和向市政府报批等程序后，正式下达新列项目及经费安排计划。

第十条项目申报必须按规定的程序进行。申报时间实行全年受理制，原则上每年4月份研究年度计划，6月份下达计划和经费。

第十一条项目获准立项后，项目承担单位须在接到通知1个月内与市科技局相关计划管理科签定计划项目合同书，并凭合同到综合科和财务室办理拨款手续。无正当理由，逾期不签定合同者，视为自动放弃立项。

第十二条项目合同书由市科技局统一制作，合同书主要内容包括：

（一）项目编号、名称；

（二）合同甲方或计划任务下达部门、乙方或计划任务承担单位、丙方或保证方；

（三）项目的主要任务及考核（验收）指标；

（四）项目的计划进度及实施方案；

（五）经费概算及资金来源；

（六）合同各方的责任和义务；

（七）违约责任和风险责任；

（八）合同有效期及各方签章。

第三章项目实施

第十三条项目实行合同制或课题负责制管理。项目合同书甲方为市科技局，乙方为项目承担单位，丙方为乙方的科技主管部门。

（一）甲方的职责：

1．按项目合同书规定拨付或商请财政部门拨付项目经费；

2．监督检查项目执行情况；

3．协调解决项目执行中的重大问题。

（二）乙方的职责：

1．按项目合同书组织实施项目；

2．落实项目实施条件和配套经费，并保证专款专用；

3．按甲方要求报告项目进展情况，及时报告重大事项，按要求填报甲方制发的有关调查表和统计表；

4．接受甲方、丙方对项目执行情况的监督检查；

5．履行项目执行中知识产权保护、国有资产管理和科技保密等职责。

（三）丙方的职责：

1．匹配项目合同书约定的科技经费；

2．督促乙方组织实施项目和报告项目执行情况，协助甲方协调项目执行中的有关问题。

第十四条项目管理的主要方式：

（一）建立定期报告制度。项目承担单位应按要求每年5月31日前，向市科技局相关计划管理科和综合科提交项目半年执行情况报告；每年11月30日前报送项目年度实施情况（含经费使用情况）及效益分析总结。如遇对项目执行产生重大影响的情况，应及时专项报告市科技局相关计划管理科。

（二）实地检查指导。项目管理部门定期或不定期到承担单位了解和检查项目执行情况，督促和指导承担单位认真履行合同，帮助解决项目实施过程中的困难和问题。对连续项目进行中期检查评估。

第十五条项目承担单位在项目实施期间，须按要求建立项目档案和资金专用科目，实行专项管理，专款专用，并按有关规定建立技术保密和资金使用制度。

第十六条项目合同是项目管理的主要依据，合同自签定之日起，项目实施即应按合同规定严格执行。项目实施期间，合同书内容不得随意变更。因客观原因确需变更合同书内容的，由项目承担单位提出书面变更申请，说明原因和理由，经其科技主管部门或所在县（区）科技局同意后，报市科技局相关业务科审查，并请示分管领导审核同意后，重新签订项目合同书或订立补充项目合同条款。

第十七条项目执行期间出现以下情况之一者，应予以中止：

（一）由于不可抗力或其他客观原因，使项目无法按合同继续执行的；

（二）项目承担单位因组织管理不力或其他原因使项目无法正常执行或预期目标不能实现的；

（三）项目承担单位不按合同执行、挪用项目经费、拒不接受监督检查的；

（四）依据项目中期检查评估结果，按规定应予终止的。

项目终止后，承担单位应将已开展的工作、经费支出等情况向市科技局提交书面总结报告，结余或被挪用的资助经费要及时退回市科技局。

第四章项目经费管理

第十八条本办法所称的项目经费是指用于市科技计划项目实施的经费，包括市级财政资助经费和其他渠道来源的经费。项目经费的管理坚持优化配置、专款专用、讲求效益、加强监督的原则。

第十九条项目经费使用范围：项目在研究与开发过程中所发生的所有直接费用和间接费用。一般包括：人员费、设备费、能源材料费、试验外协费、技术引进费、差旅费、会议费、知识产权保护费、管理费和其他相关费用。

人员费，指直接参加项目研究开发人员支出的工资性费用。项目组成员所在单位有人员事业费拨款的，由其所在单位按照有关规定的标准从人员事业费中及时足额支付给项目组，并按规定在项目经费预算的相关科目中列示，不得在财政资助的项目经费中重复列支。

设备费，指项目研究开发过程中所必需的专用仪器、设备、样品、样机购置费及设备试制费。

能源材料费，指项目研究开发过程中所发生的原材料、燃料动力、低值易耗品等费用。

试验外协费，指项目研究开发过程中所发生的租赁费用、带料外加工费用及委托外单位或合作单位进行的试验、加工、测试等费用。

技术引进费，指项目研究开发过程中所发生的购买专有技术、技术成果等费用。

差旅费，指项目研究开发过程中所发生的调研、考察、现场试验等工作的交通、住宿等费用。

会议费，指项目研究开发过程中组织召开的与项目研究有关的专题技术、学术会议的费用。

知识产权保护费，指项目研究开发过程中为申请国内外知识产权保护所发生的费用。

管理费，指项目承担单位为组织管理项目而支出的各项费用。包括现有仪器设备和房屋使用费或折旧、直接管理人员费用和其他相关管理支出。管理费占项目经费总预算的比例原则不超过5%，特殊情况根据项目实施内容及承担单位的性质核定。

其他相关费，指除上述费用之外与项目研究开发有关的其他费用。

第二十条项目合同书签定后，市科技局即按规定程序拨付或商请市财政局拨付项目经费至项目承担单位。

第二十一条项目承担单位要按照财务制度的有关规定和项目合同书的要求，严格执行项目经费预算，落实约定的项目匹配经费。项目经费实行单独核算管理，并加强对经费使用情况的监督。项目承担单位在报送项目执行情况及总结报告时，要附有经费使用情况及所产生的经济社会效益说明。

第二十二条对违反财经纪律，弄虚作假，截留、挪用、挤占项目经费的，将视情况采取通报批评、停止拨款、终止项目、取消申报资格等措施。

第五章项目验收及问效

第二十三条市级科技计划项目的组织验收工作由市科技局相关计划管理科负责。对符合科技成果鉴定条件的项目，可根据项目完成单位的要求和科技成果评价的有关规定执行。

第二十四条项目执行期满后，项目承担单位应在完成合同计划任务规定的执行期满后的3个月内，提出书面验收申请并提交相关验收材料，报市科技局相关计划管理科申请验收。

第二十五条申请验收应提供以下基本材料：

（一）项目验收申请表（由市科技局统一制作）；

（二）计划部门下达的有关批文及计划项目合同书；

（三）项目执行情况总结报告；

（四）所获成果、专利及有关产品（或样机）数据、检测报告、用户使用报告等相关附件；

（五）项目经费决算报告。

第二十六条项目验收应以项目合同文本规定的内容和确定的考核指标为依据，主要内容有：

（一）项目合同书规定的研究开发内容和技术经济指标完成情况；

（二）项目知识产权（包括技术标准）的获得、保护和管理情况；

（三）项目经费使用的合理性和规范性；

（四）项目验收材料的完整性和规范性；

（五）项目组人员履职情况和人才培养情况；

（六）项目执行的总体质量和效益。

第二十七条项目验收程序：

（一）项目承担单位在规定时间内向市科技局相关计划管理科提出验收申请并提交有关验收材料。

（二）相关计划管理科对验收项目进行初步审查，对符合验收基本条件的，确定验收时间。验收由相关计划管理科邀请技术、管理、财务等方面5－7人的单数专家，组成项目验收专家组进行项目验收。

（三）验收应遵照科技部颁发的《国家科技计划项目评审行为准则与督查办法》和《云南省科技计划项目验收办法》有关规定执行。验收专家组的全体成员应认真审阅项目验收全部资料，必要时应进行现场实地考察，听取并收集相关方面的意见，核实或复测相关数据，独立、负责任地提出验收意见和验收结论。

（四）通过验收的项目，由市科技局发给项目验收证书。

第二十八条验收项目存在下列情况之一者，不得通过验收：

（一）项目合同规定的主要任务和技术经济指标没有完成；

（二）提供的验收文件资料、数据不真实。

（三）擅自修改项目合同书内容；

（四）超过合同书规定完成时间3个月以上，且事先未作延期申请和说明。

第二十九条对未通过验收的项目，在接到验收通知后6个月内，经整改完善有关项目计划任务及资料后，可再次提出验收申请。仍未通过验收的或属于本办法第十七条条中（二）、（三）、（四）项所规定的情况之一者，承担单位和项目负责人在以后2年内不得再承担市级科技计划项目。

第三十条通过验收的项目，由市科技局相关计划管理科负责组织对项目执行成效，特别是知识产权目标进行追踪问效。符合科技成果登记条件的，应及时进行科技成果登记或申请相关知识产权保护；符合科技成果保密要求的，应按有关规定及时进行密级确定。

第三十一条建立健全项目科技档案管理制度。市科技局相关计划管理科应将已验收（或终止）项目的相关文档整理归档，并及时按规定移交档案室。项目文档包括：

（一）项目合同书；

（二）项目验收申请书和项目验收证书；

（三）其他验收材料。

第六章专家咨询

第三十二条为提高项目管理工作的科学性、公正性及社会参与程度，进一步完善专家参与机制。

第三十三条市级科技计划在项目的可行性论证、立项评审、中期检查、过程评估、项目验收等环节均可组织或委托评估机构开展专家咨询活动。专家咨询意见应作为科技管理与决策的参考依据。

第三十四条市科技局相关计划管理科应根据各类科技计划特点确定咨询专家。咨询专家组的组成应具有代表性和互补性，人数、年龄和知识构成应具有相对合理性。咨询专家应具备以下基本条件：

（一）具有良好的科学道德、职业道德和较强的综合分析判断能力，能够客观、公正、实事求是地提出咨询意见和建议；

（二）熟悉咨询项目所在领域或行业的最新科技经济发展状况，了解科技活动的特点与规律，在本领域或行业内具有较高的权威性。

第三十五条在聘请专家时，应向专家阐明咨询的目的、咨询的工作原则、咨询专家的职责与权利，明确咨询的任务与要求。

第三十六条开展咨询活动前，应向咨询专家提供与咨询工作相关的资料、信息和数据，对有关咨询内容和项目背景作必要的介绍与说明，并对咨询专家的具体意见负有保密责任。

第三十七条任何单位、个人不得向咨询专家施加倾向性影响，不得故意引导专家的咨询意见；不得伪造、修改咨询专家意见；不得向咨询对象及与计划管理决策无关的任何单位或个人扩散咨询专家的咨询意见。

第三十八条咨询专家在为项目进行咨询的过程中，必须遵守以下规范：

（一）应坚持实事求是的原则，独立、客观、公正地提出个人意见，不受任何影响公正性因素的干扰，并按照管理者的要求按时按质完成咨询任务；

（二）应维护咨询对象的知识产权和技术秘密，妥善保存咨询材料并在咨询活动结束后按要求将其全部退还管理者，不得复制与咨询有关的材料，不得向管理者以外的单位或个人扩散咨询有关情况；

咨询行业调研报告篇9

诺贝尔经济学奖得主科斯曾说，“如今的中国经济面临着一个重要问题，即缺乏思想市场，这是中国经济诸多弊端和险象丛生的根源。”目前，独立研究机构和智库的重要性日益显现。

 

作为一家咨询机构和民间智库，长城企业战略研究所（后简称长城所）对于中关村和全国高新区的管理者来说，应该并不陌生。它经常发表一些关于中关村和全国高新区的研究成果，引起大家的关注。

 

在今年5月举办的北京科博会中关村创新论坛上，长城所了原创的“新经济咨询方法论”——这在国内咨询公司并不多见，记者开始关注长城所本身。

有些问题开始萌生：在中国复杂的经济、社会环境下，一家民营研究和咨询机构是如何生存和发展的？如何从最初的几个人发展到现在的300多人？咨询业在国外有成熟的模式，而在中国的国情下，长城所是以什么样的一种形态存在的？它给中国咨询业带来了什么？瓶颈和未来在哪里？等等。带着这些问题，本刊记者进入了长城研究所，进行了几天的体验式采访。

 

国际化在萌动

8月16日上午10点，长城所第一会议室，一场关于蒙古国科技园区策划的“头脑风暴会”正在召开——注意，咨询的对象是中国之外的国家的科技园。

在会议上，长城所区域咨询部的王明阳做了项目汇报。汇报完结之后，大家七嘴八舌地进行了讨论。副总经理陈文丰指出了这份报告应该提及蒙古科技园对蒙古国战略的意义，并应更深刻分析蒙古国建设科技园区的优劣势所在；长城所所长王德禄表达了对园区管理架构设置的看法；而区域咨询部经理王志辉心直口快，直接指出该报告“站位不够高，亮点不够突出。”看来，头脑风暴会不愧为“风暴”，大家都能发表个人的意见，不管所长还是普通员工都享有平等的发言权。而同事之间的相互批评不用什么客气。

 

9月3日上午，长城所的大会议室里又举办着一场由肤色各异的人组成的报告会。在会场中间的大桌子上，摆放着五颜六色的国旗。一个身披纱丽的女子，用带着明显口音的英语做着演讲——由科技部国际合作司主办、长城战略咨询承办的 “2013东盟科技园（开发区）培训班”正在这里举办。参加培训的30余名学员来自越南、菲律宾、伊朗、巴基斯坦、蒙古、哈萨克斯坦、埃及、斯里兰卡等国。那个身披纱丽的女子来自斯里兰卡。

 

培训班课程形式多样，涉及科技及科技园政策讲座、中国科技园及高新区专题案例分析、参观中关村科技园区及研讨会等形式。

一个由中国科技部主办，众多国家参与的培训活动，放在一个民营咨询机构举办，不能不说不同寻常。

2013年是长城所成立的二十周年。不管是蒙古国项目，还是东盟国家的培训班，种种因素让人感觉到国际化的因素在长城所萌动。

王德禄其人

王德禄顶着一个大脑袋，身材略胖，却喜欢穿格子衣服，给人轻松随意的感觉——由于经历过一次脑出血和一次车祸，他的身体状况不算很好，现在说话偶尔有点断续，有时会下意识擦下嘴角——这应该是以前疾病留给他的印记。他办公室的门经常是敞开的，各色人等看起来可以随意进出。记者曾看到一个穿着拖鞋的哲学爱好者在里面晃悠。

 

虽是商业化咨询业的从业者和企业领导人，王德禄说起话来还是让人感受到知识分子的味道。对一些社会热点事件，他有自己的独立看法；对美国经济学家科斯的去世，他表达了哀伤。他的书柜里，放着两排爱因斯坦和玻尔的文集。他说自己从他们那里吸收了大量的精神养分。直到现在，每当精神不振的时候，会拿出他们的书翻一翻，他会感受到鼓舞。

 

而在国内的学者中，他受戈革和许良英的影响较多。

在火热的20世纪80年代，王德禄曾在中国科学院科技政策研究所的《自然辩证法通讯》杂志编辑部工作，负责科学社会学和科技政策栏目。他阅读广泛、思维活跃，进行了一些科学史课题研究，并发起组织了多次正式和非正式的学术讨论会，也结识了一些有思想和有社会抱负的人。在他周围，逐渐形成了一个“无形学院”，刘志光、武文生都是其中的成员，这两个人后来也成为他创业时的伙伴。

 

王德禄自称“下海”是为了“迎接新技术革命的到来”。在他下海之前的一段时间内，他又做过《中国民办科技实业》杂志编辑部主任的职位，和当时的一些科技企业家们建立了联系，他们之中有刘永好、柳传志、段永基等。

 

“80年代的理论思考让我弄懂了一个基本事实，就是独立思考需要有独立的经济做保障。所以，我要追求知识分子的独立性。”王德禄说这是他“下海”的直接动力。

下海之前的学术研究、阅读和思考看似“无用”，事实上可能影响了王德禄。下海之后，他尝试在实际咨询中运用自己积累的知识和方法，取得了成效。20年来，在企业创新、商业模式创新、知识管理、产业哲学、产业集群、区域个性和区域崛起等等一系列新经济前沿领域，王德禄和长城所都提出了自己的看法。

 

曾任中关村管委会副主任、后来成为长城所特聘顾问的赵慕兰发现王德禄有一个非常强的能力，就是战略直觉。看到一个事情，先看到它的核心价值，以及在整个大格局中，它处于什么位置。这可能和天赋、学术训练以及哲学修养有关。

 

和民企同行

“劲酒好喝，可不能贪杯”。劲酒已经是一个具有全国影响力的品牌。可能很多人不知道，劲酒是长城所的长期咨询服务对象。

“长城所和劲牌公司的关系是一句话：没有长城所，就没有劲牌公司的今天。”劲牌公司董事长吴少勋这样说。他也提到：“长城所对我们来说是亦师亦友。”

1995年，劲牌公司聘接受了长城所的战略咨询，确定了做“中国保健酒第一品牌”的目标。另外，劲牌公司两次改制，长城所都参与了设计和推进。

今年，劲牌公司的销售额预估为70亿元人民币，而1995年公司的销售额是3000多万。

民营企业可以说是中国改革最有生命力的推动力量。回溯长城所最初的起步，其业务来源始于和民营企业的合作。他们的第一个客户是四川的希望集团。后来，联想、紫光、四通、劲牌、均豪物业、宁波神化等陆续成了他们的客户。

1993年长城企业战略研究所成立之初，王德禄等和希望集团的创始人之一的刘永好就集团的发展进行过深入沟通，并被聘请为企业的长期战略咨询顾问。此后，长城所协助希望集团制订了饲料业务全国扩张的战略计划，设计了分公司管理模式；还协助希望集团创业者改善家族式管理体制，并进行集团的拆分等等。

 

均豪物业老板于庆新由卖电脑转型为做物业管理，也有长城所的功劳。他和王德禄的相识是在1991年，两个人不约而同去旁听了当时著名的金燕静走私案的审判，坐在相邻位置，一谈如故。王德禄说，就像美国的淘金时代，很多人在淘金，却有人想到为淘金者服务，中关村那么多人卖电脑，你也可以做个为卖电脑的人服务的人。于庆新接受了他的建议，后来做成了中国北方地区最大的第三方物业管

理公司。

 

在长城所服务的企业客户中，有一个奇怪的现象，有好几个企业长城所一直服务了10—20年，持续到现在。这种情况可能在一般的咨询公司中不常见。长城所总经理武文生告诉记者：“和其他一些公司不同，我们是把企业当作一个生命体来看的，希望通过和它持续的合作，实现它的创新、增值、成长。“

 

1999年，长城所正式成立企业咨询部，咨询内容从一般的咨询逐步拓展为战略咨询、人力资源咨询、组织管控咨询等若干专业模块。到了2008年，为了适应新经济的需要，长城所把瞪羚企业咨询当作重要探索方向，并对宁波菲仕、大庆大丰能源等企业展开咨询。2012年，长城所进一步明确提出将瞪羚企业咨询作为重点发展方向，并组建了专门的团队。

 

瞪羚咨询其实是一系列的咨询，长城所先是帮助高新区发现和确认区域内的瞪羚企业，然后，和高新区合作对瞪羚企业进行“集群式咨询”。 2012年，长城所协助宁波选择和认定了125家瞪羚企业；在大庆高新区，长城所参与了100家企业商业模式策划咨询的项目，负责了其中50家企业的具体实施；在武汉东湖高新区，长城所参与了10家瞪羚企业的战略与管理咨询项目。

 

从中关村到全国高新区

长城所对企业的咨询项目中包括的重要一项内容是商业模式咨询。而长城所自身商业模式是怎么样的呢？

除了前面提到的为企业做咨询赚取服务费外，更重要的是，长城所搭上了科技创新的热潮，和中关村以及全国高新区建立了稳固的合作关系，并与科技部、北京市科委等政府机构建立了合作。这些合作持续经年，从某种程度上，长城所简直成了一些政府部门的外脑。

 

长城所的第一个政府咨询项目就来自中关村。当时赵慕兰担任着北京新技术产业开发试验区研究室主任。因为“北京试验区及其高技术企业二次创业战略研究 ”课题，她接触了长城所。当赵慕兰把课题的背景向王德禄做介绍的时候，王德禄和他的同事们看上去有点懵懂。赵慕兰觉得，这个合作可能会黄。两周后，王德禄他们拿来了开题报告。赵慕兰大吃一惊，报告不仅理解了中关村发展的独特性，而且完全消化了她提出的的所有诉求。她当即同意和长城所进行合作。

 

凭借自己的认真、高效率和快速反应能力，长城所打开了和政府机构合作的大门，和科技部、中关村以及北京市的合作逐渐多了起来。“（北京试验区）一区多园发展模式调研”、“增强中关村地区区域创新能力调研”、“中关村西区开发战略规划”、“中关村创业环境评估和创业政策研究”、“数字中关村规划”、“‘京沪深’三地创新经济活力比较研究”等一系列研究课题纷至沓来。

 

彼时，中关村正以日新月异的姿态崛起。从1980年陈春先组建北京先进技术服务部，到形成“电子一条街”，再到中关村成为国家自主创新示范区，中关村成为驱动中国经济增长的重要引擎。长城所较早介入北京市试验区的一些调查研究，对中关村的建设和发展都产生了影响。

 

“搞定”了北京和中关村，长城所的客户慢慢扩展到全国高新区，并一直保持着行业领先优势。

现在，长城所服务着28个省市自治区的67个国家和省级高新区，除中关村外，与武汉东湖、上海张江、天津滨海、广州、淄博、宁波等高新区建立了持续的战略合作关系。长城所参与研究和编制的“武汉黄金十条”，已成为武汉东湖国家自主创新示范区建设的标志性文件之一。

 

为什么在和高新区的合作中，长城所能脱颖而出？武文生告诉记者，原因是多方面的，其中有一点，长城所具有产业研究方面的核心优势，特别重视新兴产业培育和传统产业升级的相关研究，对“中国制造”、大宗商品、物联网、下一代互联网等领域都有过较深入探索。在产业研究的基础上结合区域研究，会比较有说服力。

 

记者获悉，截至目前，长城战略咨询已出版《企业研究报告》近300期，重大研究课题的专题报告近百期，以及其它一些研究成果。

新经济时代的“方法论”

“以前的理论体系都是建立在工业经济基础上的，有的已不适合新经济时代了。对一些过时的观念，长城所这几年都在破除。”王德禄说。

遍观全球各大智库和咨询公司，都有自己的专长和自己的核心方法。而我国智库和咨询公司在这方面显得有些不足。2013年，长城所总结了自己长期以来形成的18种咨询方法，并向社会公布了其中的三个核心方法，即“80-20-4创意法则”、长板理论和外脑式头脑风暴法。

 

80-20-4法是对帕累托法则（俗称“二八定律”）的进一步深化，主要思路就是把关键中的20%进一步细化分解，更关注其中的4%，视之为新的创意萌发的关键。

长板理论则是对彼得·德鲁克提出的木桶理论（“短板理论”）的一个反向思考。他们认为经济全球化和产业战略分解的快速变化时期，企业重要的不在于补短板，而是发现自己的优势，充分利用和发挥自己的核心能力，即发挥出自己的长板。和“木桶”相比较，长板更像一把伞，它的高度决定了里面的容量和价值。

 

王德禄指出：木桶理论或者短板理论更适合于工业经济时代，市场的边界相对比较确定、竞争对手相对比较清晰。而现在经济已经全球化，出现了网络化组织，企业竞争就适合长板理论，因为短板的问题往往可以通过协作和外包解决。

第三个方法，即“外脑式的头脑风暴法”被长城所经常采用。在大庆高新区的大丰战略咨询项目上，这一方法使得咨询双方共同挖掘到了企业的核心能力。

根据长城所特聘顾问赵慕兰的说法，东方人的习惯是倾向于个人的内省、自悟。头脑风暴可以打破思维定式激发创意，它不是简单的七嘴八舌，而是有一些规则。当这种方法延伸到企业咨询领域，可以通过外部力量的推动，快速激发、调动和汇集客户企业内部每个人头脑里长期积累的、尚未形成编码的知识，让其思想更开放，驱动客户向学习型组织发展。

 

长城所为保持自己的竞争优势，还在其他方面进行了探索。他们早在2000年就建立了知识管理平台kmp，十多年里不断升级，到了2011年，推出了基于云计算技术的第五代升级版——krp5.0。2013年5月，长城所的“高新区服务平台”上线。

 

长城所在服务模式上也有创新，在一些区域采取了集成总包的服务模式。长城所还确立了“打造社交化知识型企业”的思路。这也是一个新生事物。王德禄说，目前在中国，阿里巴巴、百度、新浪等都纷纷打造社交化的知识平台，长城所可能是咨询公司里率先提出这个概念的。

 

“社交化知识平台的逻辑是：员工受到上级领导的指派所做的工作只占他总的工作的一半，另外一半是他感兴趣的事情。”王德禄说。社交化的知识平台是跨部门的、自由组合的；社交化的核心是自愿的，是基于每个人的兴趣点。“公司需要社交化，尤其是我们咨询公司，新想法传播速度太快，你只要模式好，你就能保持领先。”

 

从某种程度说，王德禄本人就是一个“社交化”的范例。不仅经常写博客、发微博，在现实世界中也交游广泛。他和长城所长期积累的外部专家人脉，对长城所的发展起到了重要的支持作用。

 

中国式

生存

长城所标榜自己的宗旨是“独立、科学、低调”。但由于目前长城所和政府的合作项目占了业务量很大的一部分。于是，记者开始对长城所如何处理政府关系这个话题感到好奇。在中国“大政府”、“小社会”的背景下，长城所的“独立、科学、低调”的宗旨能坚持住吗？在政府作为甲方，掌握了大量的资源和经费的时候，一个咨询机构能在多大程度上坚持独立？

 

如果某个政府机构存在做政绩工程的行为，已经对项目做出决策，只是希望长城所帮着找些论据，把报告粉饰下就可以了。面对这种情况，长城所会怎么办？

赵慕兰告诉记者：“有很多政府机构和民营企业一样，要的是真材实料能指导实践的独立研究报告，但也有可能有例外。若具体到一个项目，这个项目我们会拿出一个最后的稿子来，代表我们的独立研究和判断。若客户一再坚持让我们改，想改成他要的那个样子。那我们就派一个工作人员去配合他们改好了。不过如果我们真地发现某些客户为了自己的需要歪曲我们的研究，我们下次就可能不再和他签约了。”

 

陈文丰认为战略咨询做的常常是锦上添花的事情。“如果一些地方政府一味追求gdp和政绩工程，可能我们改变不了他们的这种追求。我们给他们做的是让他们更科学、提高效率，尽量让他少消耗资源。”作为战斗在经营业务第一线的区域咨询负责人，陈文丰的回答带着更多现实主义色彩。

 

记者观察到，长城所具有咨询公司和民间智库的双重身份，在平常情况下，两种身份相安无事。但是在商业化和是否强调独立性这方面，两种身份似乎会有点相互冲突。毕竟，作为市场化的咨询公司，它要生存，要更重视和客户的联系。而单纯作为智库，它可以有更多的超然性，应更多独立发声。在欧美，智库之所有能保持某种超然和中立性，可能有赖于各种基金的支持，在中国则几乎还没有这种情形。

 

王德禄说他和政府打交道的经验就是坚持原则。“你越正，越有底气，他可能越对你尊重。”“一些政府部门之所以可以放心和我们合作，是因为觉得和我们合作肯定不会出问题，因为我们不走偏门，我们的工作踏实。”

 

记者也注意到，长城所在20周年的时候，嘉宾们会被赠送一些小礼品。这说明长城所处理客户关系方面时也具备一定灵活性和中国式人情味。

王德禄和长城所，可能具有一种中国民营机构的生存智慧，它在夹缝中找到了自己的位置。独立研究和自由思考的最终实现，有赖于自身的努力，也需要社会整体环境的配合。

独特的发展之路

中国改革开放“激荡30年”，长城所辛苦经营20年，算是伴随着中国新经济一起长大。

现在，长城所已经拥有300多名员工。其中包括十几位合伙人级别的管理人才。这些人才各有特色，相互补充。王德禄被称为“具有哲学家情怀的咨询师”，以哲学思维和战略判断力统领全局；武文生擅长企业实务和内部管理，把制度建设和员工管理做得井井有条；陈文丰已成为区域和高新区咨询的一流专家；赵慕兰则在新经济理论方面颇有建树；张建宁性格外向、风趣幽默，在产业集群方面有很多心得；马宇文则做事踏实、服务周到……

 

从现在的情况看，长城所已走出了一条独特的发展之路。它的运作模式和一般企业管理咨询机构不一样，也和体制内研究机构不一样。它既不局限于微观的商业化的企业和行业研究，又不受制于旧的体制只做政策辅助研究。它尽可能地坚持了独立研究和自由思考，既关注个体的民营企业，也对整个国家的和部分区域的经济建设进行介入，从而以自己的力量影响了国民经济发展的进程。

 

长城所进行的跨国公司r&d研究，直接推动北京市出台了跨国公司r&d政策；他们持续多年关注“中国制造”，过国内第一份 “中国制造”综合性研究报告。此外，长城所研究成果的多处结论被吸收进《北京城市总体规划修编》，影响了北京城市建设……

 

用王德禄的话来说，“我们正处于中国经济转型的时代，我希望在这个过程中有我的贡献。希望中国的产业发展最终走向世界的顶端，而我参与了这个过程。”

毫无疑问，作为一个土生土长的民间咨询机构，长城所也可能存在一些问题。记者观察到，在长城所的企业咨询对象上，目前正炙手可热的移动互联网、新媒体类的企业稀少；公司人才结构方面，中层干部的力量似乎偏弱，如何留住中层干部是个问题。

 

这是一个成长中的企业。正如前文提到的，长城所目前已经向国际化迈出了一步。而长城所的业务规模和业务领域也正在扩展，富有很多想象空间，比如企业咨询是否可以拓展到更多it领域的原创性强的小微企业？比如区域咨询的范畴是否可以深入到科技地产、商业地产公司，为他们做服务？比如如何更好地建立人才激励机制，激活内部的更多创造性？

咨询行业调研报告篇10

咨询可谓是一个新生事物，尤其在中国，相当一部分国人对"咨询"还没有概念。作为一名从事咨询工作的人员，我想谈谈对咨询，特别是对人力资源管理咨询的认识和理解。

一、什么是咨询

咨询似乎并不能称之为一个行业。在工商局，婚姻介绍所和管理顾问公司是划为一类的。这种划分，其实并没有什么道理，之所以这样，我认为，很大原因是因为没有一个对咨询的准确定位。

现在，许多人认为咨询就是信息中介和人才中介，因为他们都贯之以"信息咨询公司"、"就业咨询公司"的名字。实际上，这样的工作与真正意义上的咨询还是有很大差别的。他们可以称之为"资讯"公司，因其提供的就是一种信息（港台称为"资讯"），他们的主要工作是进行信息储备，然后根据需要，选择、打包交给客户，仅仅是一个传递的过程，其工作是有规模效应的，每一次服务的收费不会很高。

咨询则不同，比如审计、税务、财务咨询、营销咨询等，他们的主要工作是在基本原理和方法的基础上，结合客户情况，形成个性化方案。其价值主要是咨询顾问们在一定的管理模式和相关知识（经验和咨询公司的研究积累）平台上，针对客户的个性情况，进行创造性思考，提出解决方案。由于它的成果是完全针对客户定制的，成果的完成基于顾问的人数和工作时间，很难产生规模效应，咨询项目的收费也会比较高。

咨询中，又可以分为两种，一种是代替客户解决问题，完成客户需要完成，但自己没有能力或由于某些限制不能完成的工作。比如会计师事务所的审计、税务工作。在其中，客户参与很少。而且，已经形成较为规范、固定的工作程序和方法，允许个人发挥的空间较小，其工作着眼于短期问题的解决，结果易于衡量。比如：一份审计报告。

另一种是帮助客户解决问题，与客户一起解决，正如咨询行业的标准制订者Mckinsey&Company所言，Weseektosolveproblemswithourclients,notforthem.（我们寻求与客户一起解决问题，而不是代替他们解决），整个过程客户参与很多（Weworkascloselyaspossiblewithkeymembersoftheclientorganization）。工作中要求个人发挥的部分很大，工作着眼于组织长远发展，包含几个层次，有成形的报告，有过程中思想的交流，有文化和价值观的转变，不易于在短期业绩中表现出来。

第二种类型咨询的典型代表是管理咨询，这其中又分成业务发展战略、人力资源管理、营销、财务流程优化等咨询活动。下面着重就人力资源管理咨询谈谈我的认识和理解。

二、人力资源管理咨询

对人力资源管理咨询的通常理解就是指咨询公司利用自己的知识和经验，在职位分析的基础上，就招聘、培训、薪酬、绩效考核等人力资源操作系统提出的解决方案。佐佑公司在解决人力资源操作系统的问题时提出了基于职位族而不是职位来搭建绩效管理、薪酬、招聘、培训体系的思想，并在实践中取得了良好的效果。

（一）基于职位族的人力资源操作系统

人力资源管理中的招聘、培训与发展、薪酬、员工绩效管理等工作是人力资源部门的主要工作内容，他们要拟定政策、实施政策或协助其他部门实施。以往这些工作都是基于职位的，按照职位说明书的要求招聘、确定薪酬标准、进行绩效考核等。为什么佐佑要提出基于职位族的人力资源操作系统呢？职位族，是具有相似工作性质的一类职位的通称，它是跨越部门和职位的。同一个职位族的工作性质相似，比如人力资源专员、行政专员、文秘等，都是从事专业支持工作，素质要求也相似，都要求有服务意识，有扎实的理论基础和沟通能力等。这样一个人力资源操作系统的平台，更加具有灵活性，使工作轮换成为很正常、很简单的事情，招聘的范围也会更加宽泛。同时，也使员工可以清晰的看到自己的职业发展通道。更为重要的是，在这样一个快速发展的时代，它提供了一种相对的稳定性，因为职位会经常变化，今天设一个，明天可能就撤销了，但职位族不会，就不至于给人力资源工作带来很大的动荡。

每一个职位族中又分了几个层级，每一个层级都有相应的素质要求、工作职责，也有薪酬标准。根据素质要求和工作职责招聘到新员工之后，就纳入到这样一个系统中，确定薪酬和培训发展方向。日常和定期的绩效管理，就可以找到员工培训发展的需要，绩效考核时也围绕不同职位族层级的要求，结合工作计划来对员工进行考核，结果会影响薪酬。这就使得人力资源工作成为一个系统。

（二）咨询对象

基于职位族的人力资源操作系统的咨询对象包括主管人力资源管理的高层领导和人力资源部。所谓人事无小事，人力资源政策要体现高层的战略意志和倾向，主管人力资源的高层领导要传达高层的战略意志；人力资源部是具体操作、落实人力资源战略的部门，他们也最知道操作中的问题和难点。

（三）咨询价值

其价值主要体现在以下几个方面：

建立专业的人力资源系统，落实人力资源战略，支持组织目标的实现。

提供解决问题的方法，帮助客户解决问题，比如薪酬方案、招聘程序。

培训人力资源管理队伍，转变他们的观念，使之学会专业、系统的思维方式，这主要通过过程中的讨论和交流。

（四）咨询过程

咨询的过程是这样的：

第一步，访谈调研，了解客户的业务和组织现状；

第二步，提出思路，与人力资源总监（副总）、人力资源部讨论，共同确定解决方法。

第三步，要提交书面报告，但是，因为我们的书面报告是对思路的具体阐释（Typically,therefore,ourwrittenreportscontainnosurprise;rather,theyconfirmrecommendationspreviouslymunicatedanddiscussed.），更重要的，基于中国的现实情况，为了使具体操作建议方案的人能够真正理解方案的思想，以保证实施效果，书面报告一般可由客户方的人力资源部撰写，由我们进行指导。

三、战略性人力资源管理咨询

佐佑认为，人力资源管理咨询绝对不限于操作系统，而且，随着专业化分工，人力资源操作是可以外包的。所以，佐佑提供的更主要的是战略性人力资源管理咨询。

（一）什么是战略性人力资源管理咨询

在现代社会，人力资源是组织中最有能动性的资源，如何吸引到优秀人才，如何使组织现有人力资源发挥更大的效用，支持组织战略目标的实现，是每一个领导者都必须认真考虑的问题，这也正是为什么企业的最高领导越来越多来源于人力资源领域的一个原因。在这种情况下，人力资源工作就不能再局限于传统人事工作的范畴。所谓战略性人力资源，就是在战略的高度，用战略的眼光看待人力资源工作中招聘、选拔、调配、激励等一系列工作。

战略性人力资源管理咨询，主要有以下内容：

（二）咨询对象战略性人力资源管理咨询的对象是客户的决策团队。为什么是决策团队呢？因为决策团队要关注组织的长期持续发展，他们有责任从战略的角度考虑组织中的问题，也就是说，战略性思考只能出自决策团队，而非客户中的其他人。而且，战略性人力资源管理咨询的成果必须通过决策团队才能对组织发展起到作用。罗兰贝格咨询公司专长于企业战略与结构变革，她认为："不管一个管理咨询顾问是否愿意，为一个企业作战略、结构等方面的咨询，最后都会变成为企业的老总做个人咨询"。

（三）咨询价值

战略性人力资源管理强调认为要用战略、系统、全局的眼光看待人力资源管理体系和人力资源管理的具体操作，强调人力资源管理必须着眼于支持组织战略目标的达成。它的成果不易于在短期业绩中衡量，它对组织的价值往往体现在未来，所以，顾问公司和客户必须在事先对咨询的价值达成共识，否则项目根本无法进行。相互之间的信任是项目得以进行的前提，也是项目成功的保证。咨询的价值主要体现在以下几个方面：

提供解决问题的方法，比如构建人力资源系统的方法。

在过程中促使领导团队就人力资源战略达成共识。严谨的企业家相信，"战略"及其严格的实施能带来成功，对自己的人力资源要严格的规划，所以，达成一致的人力资源战略，对于组织的价值是很大的，它将随着组织的发展越来越显现出来。

促使高层观念转变和战略思维方式的提升。通过多次深入的沟通交流，可以转变高层领导的观念，比如对绩效管理的认识，就从单纯的考核上升到了全面的PDCA的管理，这将在很多地方指导他们的政策和行动，从而影响整个组织的工作方式。

创造适宜于组织发展的文化。组织是由人组成的，在这样一个人群中，总会形成某一种主文化，这种文化可能适于，也可能阻碍组织发展，通过明确组织的远景、使命、核心价值观，有意识的进行企业文化建设，可以按照决策团队的意愿，形成一种适宜于组织发展的文化。

（四）咨询过程

佐佑公司采用的，也是咨询业通常采用的方式，是与客户一起讨论，共同找到解决问题的方法。

首先，经过与决策团队的充分沟通，找到客户的真正需求，以保证能够有的放矢。

然后，访谈调研，包括对员工的访谈和问卷调查等，了解客户的业务、组织现状和员工感受、期望等。

主要的过程是与决策团队的多次交流，将顾问的专业理论、思维方式、咨询经验与决策团队对自己组织的理解和期望结合起来，一起找到解决思路和方法。正如一家著名咨询公司说的"TheConsultingGroupdoesnotknowyourbusinessormarketbetterthanyoudo（咨询公司不会比你们更了解你们的业务和市场）"。咨询公司和决策团队的目标是一致的，双方必须紧密合作，共同达成目标。咨询的大部分价值就要在这个过程中提交。