监理管理论文十篇

监理管理论文篇1

关键词：工程监理项目管理发展方向

建设监理是一个由多学科，多专业构成的技术密集智能型组织，它在城市建设和工程建设实施建设监理制中起着举足轻重的作用。这一行之有效的建设管理制度被世界上许多国家和地区，特别是发达国家推崇已有上百年的历史。我国于1988年开始工程监理工作的试点，1996年在建设领域全面推行工程监理制度。取得了明显的社会效益和经济效益，促进了我国工程建设管理水平的提高，得到了全社会的广泛认同，监理已成为工程建设中不可缺少的重要环节。本文意在根据我国监理行业的现状、借鉴国外监理行业的发展，为我国监理行业的发展方向指明道路，从而提高我国咨询行业的综合竞争力。

一、我国监理行业的现状

我国自提出推行工程监理制度，经历了准备阶段（1988年）、试点阶段（1989-1992年）、稳步发展阶段（1993-1995年）以及全面推广阶段（1996年-至今）四个发展阶段，无论从理论上还是实践上都积累了丰富的经验，但仍存在以下几点不足。

1、监理的定位不明确

监理的定位问题，一直是束缚着我国监理行业发展的原因之一。

1.1监理的位置定位错误

目前社会各界对工程监理的认识存在分歧，在监理应处的位置方面，有的认为监理应是独立的第三方，有的认为应是业主方的代表，还有的认为监理应代表政府；等等。思想、认识的不一致，影响了工程监理行业的健康发展。

1.2监理安全责任的扩大化

监理单位要不要对安全生产承担责任、承担多大的责任，一直存在着争议。现在很多地方制定的“监理安全细则”和“监理操作规程”都从不同程度上将监理的责任任意扩大化。只要是监理审核过的方案出了问题，一律对监理企业实行很重的行政处罚。这将必然导致监理工程师在审核安全方案时，无限制的要求承包商提高安全系数而无视安全成本，不利于整个工程项目的正常顺利实施。

2、监理的工作范围及内容狭小

监理工作范围及内容的狭小可以通过纵向与横向两个方面来体现。

2.1纵向方面：

目前，我国绝大部分工程监理单位从事的都是施工阶段的监理，如对北京、上海、江苏、浙江等十六省市172156个监理工程的调查统计，从事施工阶段质量、进度和投资控制的有148192个，占86.08%，而从事前期咨询、勘察设计、招标、设备采购与建造等阶段咨询服务的仅占13.92%。前期阶段监理的缺乏，使得前期阶段在功能策划、可行性研究、设计图纸的完善性等方面不够完善，导致施工阶段设计变更较多，工期失控，有的甚至影响工程质量。

2.2横向方面：

监理单位按照建设部当年对实施监理制的初衷，应该是“三控、二管、一协调”，但是由于体制原因，机制上不配套，监理的“三控”即投资、进度、质量管理的职能被异化，实际操作中绝大多数监理单位仅是以“质量监理为主”，投资控制基本上由建设单位实施，很少项目给予监理实行“三控制”，因此长期以来，监理的“三控、二管、一协调”未得到有效贯彻。

3、监理队伍自身建设水平低

3.1监理人员总体素质低。

主要表现在监理工程师的知识结构不够合理，缺乏集技术和管理于一体的复合型监理人才，不熟悉国际惯例，缺乏语言交流沟通能力，参与国际性的监理行业竞争难度较大。此外专业监理工程师的数量和质量不能满足监理工作需要，尚未掌握一套必备的现代管理方法与手段，特别是项目总监层次的人才更是十分匮乏，由于总监对工程项目甚至对于一个监理公司能起到关键性的形象作用和效应，因而要求他具有较高的监理艺术、业务水平、协调能力以及管理经验等。人员素质的差距在很大程度上是制约了我们监理行业竞争力。

3.2监理取费过低。

十多年来，过低的监理费用对我国监理行业的发展和监理人员素质的提高造成了极为不良的影响。据统计，智力密集型的监理企业尚达不到劳动密集型施工企业的效益水平。监理费率过低影响了一些优秀的高学历、高学位、高职称、高水平复合型人才的加入。目前实行的监理费取值仍执行由建设部和国家物价局于1992年联合的《工程建设监理收费标准》。

二、国外监理行业的发展

1、高效的咨询服务业

发达国家的监理行业明确界定为咨询业，并都对监理人员的职业行为制定了道德规范和准则，监理也逐渐成为高效的并受人尊重的咨询行业。如美国土木工程学会规定了咨询工程师（监理工程师）的道德准则，其核心内容强调了“正直、公平、诚信、服务”，日本咨询工程师协会制定了咨询工程师（监理工程师）《职业行为规范》，其基本原则是坚持监理工作的科学性、公正性、中立性、服务性。监理工程师正直、公平、诚信、服务等的工作态度和敬业精神，充分体现了FIDIC对监理工程师要求的精髓。

2、安全责任非监理工程师职责

国际咨询工程师联合会（FIDIC）在1999年出版了几本新版合同条件，在“施工合同条件”（新红皮书）、“工程设备与设计/建造合同条件”（新黄皮书）以及“EPC交钥匙项目合同条件”（银皮书）中对安全生产管理的职责均有明确的规定。这三本合同条件均在承包商的一般义务中明确规定“承包商应对所有现场作业、所有施工方法和全部工程的完备性、稳定性和安全性承担责任”（第4.1条款）。

AIA（美国建筑师协会）编制的系列合同文件中，对建筑师的职责有十分明确的界定，即“建筑师对承包商报批文件和材料的复审不代表对承包商的施工手段、方案、技术、操作顺序或程序等方面在安全防范上通过了合法的批准”（第4.2.7条款）。AIA中提及的建筑师相当于我国的总监理工程师。

ICE（英国土木工程师学会）出版的合同条件中及AS(澳大利亚标准)4000—1997工程项目通用合同条件范本中的合同条款中对监理工程师的安全责任也有以上类似说明。

3.业务宽深化。

发达国家的咨询监理业的历史长达百余年，业务发展均达宽阔深长的高水准程度，真正担当起全方位的监理（咨询）任务，覆盖了整个建设的全过程。无论是英国实施的Q.S制，即测量师（QuantitySurveying），还是美国开展的CM方式（Fast--Track--Construction--Management），还是60年代以来在美国、德国、法国、日本等广泛采用ProjectManagement即项目管理法（PM制），其核心都是对监理工程师的地位、资格、职责、义务、工作方式以及同业主、承建单位等关系在法律经济上的定格，他们具体服务的业务范围已逐步扩展到为业主提供投资规划、投资估算、价值分析，向设计单位，施工单位提供费用控制，项目实施中进行合同管理、进度、质量、成本控制、付款审定、工程索赔、信息管理、组织协调、决算审核等。

4.人才高素质化。

国外对监理工程师、咨询工程师在学历方面要求较高，大部分具有硕士、博士学位。有的监理公司，高技术职称人员所占的比例高达30%～40%以上，能熟练运用FIDIC制订的权威性国际通用的范本和国际惯例。如美国著名的兰德公司，在547名监理咨询人员中，有200名博士，178名硕士。又如联邦德国克瞄伯康采恩系统工程公司，在100名咨询人员中，有50%具有博士学位。同时，国外重视在职监理人员的教学，每年要投入较大的费用用于人员培训，提高监理业务水平。除此之外，国外在吸纳监理咨询工程师时强调个人的工作实践经验。如英国咨询工程师协会规定入会的会员年龄必须在38岁以上，新加坡要求工程结构方面的监理工程师必须具有8年以上的工程设计经验。法国对其资质要求似乎更高，除要求申请人必须是高等土木工程学院毕业生，具有10年以上工程经历，还必须通过法国建设部“技术监理审查委员会”资审面试确认方可。

经上述严格的职业要求，监理工程师素质均达精通法律，主要是经济合同法和FID1C编制的条款；善于管理，主要是熟练掌握现代化管理方法和手段；有技术专长，具备施工安装各种专业知识，能进行技术经济分析，为高素质、高智能的管理人才。

5.酬金优厚化。

国际上监理费用的额度和价位比较高，通常情况下约占工程总造价的1%～4%之间，由于建设项目的种类、特点、服务内容深度的差异，各国略有不同，如以工程总价为基数，美国收取3%～4%，德国收5%（含工程设计方案费），日本收2.3%～4.5%（名为“设计监理费”），台湾省收2.3%左右，收费标准中还因监理资质等级不同而有所浮动。

三、我国监理行业的发展方向

1、明确监理的定位

1.1监理为服务于业主的咨询单位

业主与监理工程师签订的合同——《委托建设监理合同》是委托合同的一种，监理工程师受业主委托对项目实施监理和管理。监理合同的标的是服务，即监理工程师应根据委托为业主提供高水平的、专业化的智力服务。

《建筑法》第三十二条将工程监理定位为代表建设单位，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面实施监督。所以，我们要以法律法规为依据来统一认识，工程监理单位就是受业主的委托，依照法律法规及有关的技术标准、设计文件和合同实施监理。监理实际上是建设单位项目管理的延伸，也就是说，监理应该维护业主的合法权益，为业主服务，帮助业主管理好工程项目。因此监理单位一定要转变观念，提高服务意识，只有监理的服务水平提高了，才能受到业主的认可，监理的地位才能提高。但是，监理的独立性也不应忽视，监理企业是独立的法人，监理工程师在执业时要遵循国家有关法律、法规，遵守合同约定，法律规定的责任必须履行，遵守公平、公正、客观的职业操守。

1.2正确理解监理的安全责任

我国的《安全生产法》和《建筑法》中都没有规定监理工程师承担施工中的安全管理职责，但《安全条例》中的第14条、第26条与第57条分别对监理工程师在现场安全生产管理中承担的责任做出了一些规定。但其对监理在施工过程中具体承担的安全管理工作及承担的具体责任不明确，比如在安全生产监理方面，对施工组织设计方案的审查，是实质性的技术审查还是程序性审查，如果是技术性审查，应该审查到什么程度等，都没有做出明确规定。这就迫切需要相关实施细则的出台，以《条例》为依据，对监理的安全管理工作内容、工作深度进行细化，并对监理应承担的责任进行明确界定，力争做到客观、科学、合理、易操作，避免将监理的安全责任扩大化，以正确指导监理行业的健康发展。

2、全过程、全方位监理

监理工作面临世界经济一体化、市场经济体制不断健全和建设项目组织实施方式改革带来的机遇和挑战。工程监理企业必须进一步树立市场竞争观念、经营理念和服务意识，不断拓展经营范围、扩大经营规模，向纵深两个方面扩展，从单一的施工阶段监理向建设工程全过程的项目管理延伸，从单一的质量控制项投资、进度控制发面发展，应用现代项目管理理论，采用先进的项目管理方法和技术手段，为业主提供全过程、全方位的咨询服务。这种咨询服务可以是从建设工程前期策划、可行性研究、设计管理，到工程招标、施工管理、试运转的全过程服务，包括进度、造价、质量及安全等方面的全方位管理。为工程监理企业拓展其经营范围和规模创造了良好的发展机遇。

3、提高监理人员素质

提高监理队伍素质是一项长期任务，应当制定长远发展规划。当务之急是多渠道并举全面提高监理工程师的素质，以缓解到彻底解决监理人才的年龄与知识老化的问题。其解决办法是：①大力继续推行培训工作，开展不同层次的监理人员的培训和对国际工程监理等专题研讨，如监理公司总经理培训、总监培训、某工程项目培训等；②开展国际同行间业务交流、互访活动、取长补短，知己知彼，搞清国际“轨道”，便于接“轨”。③选择有关学校设立监理专业，实行工程监理专业本科教育。同时，可以在一些具备条件的大学设立工程监理硕士学位或博士学位，以少数具备一定工程实践经验的年轻人为主要培养对象，学习科目可按照项目管理内容设立，并借鉴国外工程管理学先进的教学方法，结合我国实际，培养一批高层次监理人才。④尽快提高工程监理的取费标准，以吸引高素质、高水平人才。

4、管理和监理合一，并向项目管理公司过渡

4.1政策法规的引导趋势

国际工程项目管理实践中，多数将建设项目的全过程管理工作与建造期的现场施工监理工作合并委托同一家工程管理顾问公司承担，而国内工程由于历史因袭性多数项目是管理与监理分别委托的。国家建设部2003年3月10日出台的《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》四、（五）中规定：“对于依法必须实行监理的工程项目，具有相应监理资质的工程项目管理企业受业主委托进行项目管理，业主可不再另行委托工程监理，该工程项目管理企业依法行使监理权限，承担监理责任；没有相应监理资质的工程项目管理企业受业主委托进行项目管理、业主应该另行委托监理”。工程监理是工程项目管理的重要组成部分，管理和监理单位职能的合并，符合不断发展的建筑市场运作关系，也符合项目管理的要求。同时，监理单位应逐步向项目管理公司过渡。

建设部在2003年2月以建令[20O3]30号文了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》(以下简称《指导意见》)，文中指出：积极推行工程总承包和工程项目管理是：

…贯彻中央“走出去”发展战略，积极开拓国际市场的需要。我国的建设监理公司本身的定位就应该是为业主方服务的项目管理公司。…

多年来，由于客观和主观的原因，未能全面地实现这个目标，建设部在专题调研的基础上的上述《指导意见》，既为我国建设临理事业的发展指出了方向，也提供了机遇。

4.2北京国金咨询管理公司的发展路程强有力的证明了项目管理公司的市场生命力

“国金管理”创建于1998年8月，作为北京第一家专门从事建设项目全过程管理的企业，在业内尚未对项目全过程管理形成共识，并缺乏政策法规的引导情况下，“国金管理”以最大程度满足投资人的建设项目管理需求为己任，通过几年不懈努力，由初期市场初步接受直至赢得了业界的广泛认同。成立6年来先后承担全过程管理与监理的已建和在建大中型项目共35个，总建筑面积约225.7万平方米；其中不乏国内顶尖级重大建设项目，如中国最大的社会发展项目——中国中央电视台新台址工程（总建筑面积约55万平方米，建安工程总投资约70亿元）的建设项目全过程管理，及中国最具影响力的项目——地处天安门广场的中国国家博物馆改建扩建工程（总建筑面积约18万平方米，总投资约20亿元）的建设项目全过程管理。“国金管理”的实践经验表明工程管理公司有着广泛的市场需求和强盛的生命力。

4.2.1管理和监理的合一

“国金管理”在多年项目委托管理实践中早已推行项目管理与监理的合一，取得了良好的效果。“国金管理”具有国家发展与改革委员会颁发的中国工程咨询甲级资质和建设部颁发的中国建设工程监理甲级资质，在承接的大型项目中，如：西门子中国总部大楼、恭亲王府、农业部机关大院改造工程等都是管监合一项目。实践表明，通过合并建设项目管理与施工监理工作，减少了项目管理的内部工作界面，实现了资源的共享。提高了工作效率与质量。并且这一新型的管理模式也与国际工程咨询业的一般作法非常接近，实现了与国际通用作法的接轨，也符合中国政府关于培育和扶持工程项目管理企业的政策倾向及近期颁布的关于推动“管监合一”的相关法规。

4.2.2全过程的融会贯通

“国金管理”不仅具有中国工程咨询甲级资质、中国建设工程监理甲级资质及工程招标甲级资质，并于2003年10月通过了建筑工程全过程管理（含监理）的综合管理体系认证，即集ISO9001：2000的质量管理体系、ISO14001：1996的环境管理体系、GB/T28001-2001的职业健康安全管理体系的三位一体的认证，成为国内首家完成建设项目全过程管理（含监理）综合管理体系认证的工程咨询企业，具有承担建设项目全过程管理所需的完备的经营资格。其业务范围向前延伸至项目功能策划与立项研究，向后延伸至施工监理，此延伸并非将阶段性业务简单地堆砌在一起。“国金管理”非常注重使项目前期策划咨询与项目建设期实施的有机结合，将建设期实施及后期管理中反馈的信息、数据经过统计分析后用于项目前期的策划咨询，这样的策划与前期咨询的成果具有很高的可行性，一旦经业主或政府批准付诸实施，一般都能指导实践得到落实。

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对政府投资的非经营性建设项目，要推行“代建制”，所谓“代建制”的实质是以专业化的“工程项目管理单位”取代原有项目使用单位临时自设的管理机构，从而提高建设项目的管理水平。由于“国金管理”自发展之初，即将自己业务定位为全过程项目管理，经过多年实践，已经积累了丰富的项目管理经验。所以自推行代建制以来，已先后承接了3个代建制项目，分别为：朝阳区民政局办公楼改扩建工程、北京地坛医院迁建工程及北京工人体育馆、体育场结构加固及改造工程。目前，朝阳区民政局办公楼改扩建工程已进入收尾阶段，其他两个项目也都在井然有序的向前进展。为适应全国各地建设项目对委托项目管理及实施“代建制”的需求，“国金管理”已制定了全国范围的发展规划，正向更高更远的目标迈进。

四、结束语

随着我国WTO步伐的加快，国外先进的项目管理公司将不断涌入中国市场，我国的监理企业面临着严峻的考验，要想在竞争中立于不败之列。必须借鉴国外的先进经验，明确自己的发展方向，逐步发展为具有国际竞争力的项目管理公司。

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监理管理论文篇2

（一）银行监管成本收益说

长期以来人们一直在努力寻找能够有效分析银行监管效率的量化方法。成本——收益分析法是目前理论界研究银行监管效率运用得最多的方法。由于成本只有与收益相对比才有意义，银行监管的成本—收益对比则反映了银行监管尺度松紧的合理性。如果能以更小的银行监管成本实现银行体系系统风险最小化目标，那么又何必付出更大的代价呢？因此，银行监管当局必然应该追求最大的监管收益以及在此基础上付出最小的监管成本。从这种意义上讲，银行监管就是监管当局依据现实金融运行情况，对各种影响银行监管成本——收益的因素进行调整和改善，寻求银行监管均衡边界这样一个动态的“帕累托优化过程”。

上世纪90年代中期以来，不少学者运用交易费用理论来解释银行监管失灵问题，提出了银行监管的成本收益说。

Moskow（1998）指出有效的银行监管是指银行监管当局在实现银行监管目标时，对银行业的经营活动带来的损失最小化。银行监管实际上是一把“双刃剑”，一方面它有利于减少银行体系的风险，维护银行体系的稳定，另一方面它也会给银行业的运营带来成本。因此，有必要对银行监管的成本与效率进行比较分析。

对于银行监管成本的内涵，Elliehausen（1998）认为监管成本指银行为满足银行监管当局的监管要求而支出的成本和因此而承担的效率损失。他区分了监管成本中的机会成本和操作成本。对于银行而言，机会成本发生在银行的盈利活动受到监管的限制时；操作成本则指银行为满足监管要求而采取的特定行动形成的成本。

银行监管收益一般表现为宏观经济的平稳运行，银行体系的安全与稳定。这在理论界几乎达成共识，争论最多的还是如何计算银行监管收益问题。关于银行业监管的收益计算比较困难，迄今为止关于银行业监管的收益的专门实证研究成果很少，困难之处在于监管收益指标选取及参照系选取都比较困难。有的学者通过比较银行监管放松后和放松前的状态，研究放松银行监管的收益。Besanko和Thakor（1992）构建了一个理论模型，并通过这个模型研究了银行业准入监管放松的效果，最后得出的结论是，准入监管放松可使贷款利率下降，同时使得存款利率上升，进而使借款人和存款人受益，而由银行承担相应费用。此外，由于准入监管放松了，银行的债务——资本比必然呈现上升态势。

（二）银行监管激励相容说

所谓银行监管的激励相容，指的是银行监管制度所涉及的各个主体的效用最大化目标保持一致。其核心就是要解决信息不对称条件下的最优激励问题，银行监管当局需要设计出一套既能为银行提供适度激励，又有利于实现社会福利最大化的机制。

国际银行界对激励相容规制的实践与理论研究始于1995年前后，以《巴塞尔资本协议市场风险修正案》的推出与Paul和Brien（1995，1997）提出的“预先承诺制”理论（PCA）为标志。

《巴塞尔资本协议市场风险修正案》允许各银行采用内部模型法，即采用自己的风险评价模型（VAR），来确定其银行资产组合的风险；然后，银行监管当局以各银行VAR模型的计算结果为依据，计算所要求的资本数量。这种内部模型法鼓励银行采用更成熟的风险评价技术来确定市场风险。然而，内部模型法也可能诱使银行为了符合监管程序而不是为了真实反映自身风险水平而设计VAR模型。

Paul和Brien（1995）首先提出了“预先承诺制”，即银行事先对风险损失最大数额作出承诺，监管部门到期末对银行交易的利润和损失情况加以检查，如果发现损失额超过期初的“预先承诺”数额，则以超额损失额为依据对银行处以罚款。Prescott（1997）和Arupratan（1998）分别发展了具体的“预先承诺制”的机制设计。他们发展的预先承诺制使银行经营目标与监管当局监管目标达到一致，实现了激励相容的监管效果。Kobayakawa（1998）改进了预先承诺模型，设计了激励兼容的模型。这个模型主要是运用激励理论设计某种激励兼容的机制鼓励银行披露真实信息以降低监督检查的成本。在均衡状态时，高风险的银行会选择高的资本金率。

此外，Dewatripont和Tirole（1994）运用监管激励理论，构造了“最优相机监管模型”，该模型基于他们提出的银行监管代表假说，把对分散的存款人的信息不对称分析引入存款人集体行动失灵问题，并将讨论集中在银行何时需要外部的干预和监管，以及外部人监管的激励方案。

（三）银行监管市场纪律说

银行监管的市场纪律是指银行的存款人、债权人等利益相关者出于自身利益的考虑会在不同程度上关注银行的风险状况，并根据自身掌握的信息在必要的时候采取措施，影响该银行的利率及其资产价格，从而对该银行的经营产生约束作用。作为市场这种外部力量对银行机构的制约，其本质是由银行机构的利益相关者来约束银行行为。

自Kane（1983）在《对存款保险改革的六点建议》别强调市场纪律的作用后，银行监管三大支柱之一的市场纪律逐渐被人们所认识。特别是1999年《美国现代服务法案》的实施和2001年《新巴塞尔协议》的颁布，使银行监管中的市场约束受到高度重视。与此同时，许多学者从不同层面对市场纪律改善银行监管效率进行了理论研究。

Kane（1983，1985）认为，以政府为主导的银行监管体系试图通过对银行设定复杂的税收和补贴机制来维持银行体系的稳定。但由于监管者的能力及委托问题，使这一目的很难达到。相反，存款保险提供了使银行配置高风险资产并将这些风险转嫁给存款保险机构的激励，进而造成巨额补贴支出和较高的银行监管成本。要降低由此带来的银行监管高成本，就不得不充分运用市场方法来约束银行向存款保险机构转嫁风险的激励。Thomsom（1990）和Kaufman（1996）分析指出，银行监管体系和存款保险制度，会使银行的利益相关者不关心银行的具体经营和风险状况，缺乏动力对市场激励做出反应，无法使存款由经营差的银行流向好的银行。如果缩小存款保险的范围和规模，使银行监管与市场约束结合起来，将大大改善银行监管效率。

最近几年以来西方学者纷纷提出建议，要求银行持有一定比例的次级债务，从而提高市场约束的动机和强度。Wall（1989）和Gorton（1990）早在上世纪80年代就提出通过发行次级债券来增强对银行管理层市场约束的观点。一般认为，银行证券的风险和收益状况反映了银行的经营条件和违约风险水平，因而，债券市场信息可以作为银行风险的市场信号。如果所有银行都要求发行同样类型的次级债券，那么监管者就可以很容易比较各银行的违约风险大小。Maclachlan（2001）得出发行次级债券可以显著提升对非投保银行的直接和间接的市场约束的结论。同时Jagtiani和Lemieux（2001）的研究发现，美国银行控股公司债券的买卖差价先于银行融资条件和信用评级恶化出现，这说明通过增加发行次级债券来增强市场约束是有效率的。

银行监管研究的发展趋势与展望

银行监管经历了由1929—1933年经济危机后全面的严格监管，到放松监管再到重新监管的周期循环。

第一阶段严格监管，在20世纪20年代以前，银行在“看不见的手”的思潮影响下实行“自由银行制度”，银行体系基本上不受任何监管，但30年代经济大危机引起的巨大恐慌，彻底颠覆了自由银行制度理论，人们甚至认为为防止这种危机再次发生是可以不惜一切代价，于是对银行业实施了严格的监管。

第二阶段放松监管，经济大危机以来的严格监管致使上世纪60年代许多银行盈利能力降低，竞争力弱，面临被淘汰的危险。这种管制是以损失银行盈利水平和效率为代价，反而使银行体系愈发不稳定。在金融机构不断开展金融创新，要求放松利率管制、提高效率的压力下，各国在上世纪70～80年代摒弃了严格监管措施，使银行业出现了突飞猛进的发展。

第三阶段重新监管，上世纪90年代以来的几次金融危机，让监管者和被监管者开始对银行监管重新审视，在银行体系的效率与稳定性的权衡中采取了一种更加谨慎的态度，开始约束和引导市场参与者的行为，防范金融风险。

第四阶段放松监管，进入21世纪以来，随着金融全球化、金融自由化进程的加快、金融创新水平的不断提高以及信息技术在金融领域的广泛应用，金融界不断抱怨监管成本过高和过度监管成为影响银行业发展的主要因素之一。相应地，金融领域再次出现放松银行监管的趋势。

20世纪以来全球银行监管从“严格监管—放松监管—重新监管—放松监管”的演变轨迹，正是一个不断调适监管限度并提高监管效率的最优化过程。与此同时，银行最优监管理论也必然随着金融实践不断地创新与发展。然而，2008年全球金融危机表明在银行效率与银行监管两者之间权衡的理论与实践探索还需要进一步发展。

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7.Park，S.andS.Peristiani，1998，MarketDisciplinebyThriftDepositors，JournalofMoney，CreditandBanking

监理管理论文篇3

监理单位是专业化、社会化的中介服务机构，受业主的委托，以自身的专业技术、管理技术有效地控制工程建设项目的进度、质量、投资，公正地管理合同，使工程建设项目的总目标得以最优实现。监理制度在西方已经有较长的发展历史，并已成熟完善。FIDIC制定的《土木工程施工合同条件》已经为国际承包市场普遍认可和广泛应用，对业主、监理工程师、承包商的责任、权利进行了详细的规定，是工程建设项目有序进行的保证书。我国也开始参照执行。1当前监理工作的误区由于我国的建设监理制起步较晚，计划经济的体制决定了我国监理制度从一建立就有其本身的特点，没有形成社会化的监理模式，至今仍存在着以下误区：1.1监理制度仅局限于施工阶段监理制度应该贯穿工程建设项目的始终，包括投资决策阶段、设计阶段、施工招投标阶段、施工阶段(含保修阶段)。但目前，我国监理工作一般仅限于工程建设项目的施工阶段，监理人员接受委托后，工程马上开工，造成监理人员边干边熟悉情况，对工程并未深入的掌握和熟悉，尤其是水利工程，规模相对较大，技术复杂程度相对较高，战线较长，影响因素很多，不利于监理工作的顺利开展。1.2对业主行为无规范业主行为规范与否，直接关系到工程建设项目能否顺利进行，建设目标能否如期实现。有的对监理工作干预较多，有的不通过监理工程师直接给承包商下达指令，造成不必要的纠纷和误解。其实，监理工程师应该是工程建设项目现场的唯一管理者，业主委托了监理，就应由监理工程师去实施对工程建设项目的监督与管理，业主的意见和决策均应通过监理工程师实施，而业主所要做的，是如何做好对监理的管理，而非直接对工程建设项目的管理。业主不规范，是一个普遍的现象。这就要求监理人员必须熟悉监理委托合同，审时度势，正确处理好与业主的关系，从大局出发，顾客第一，为业主服务，对业主负责。只有这样才能取得业主的信任，以利监理工作的开展。规范业主的行为，使业主转变计划经济体制下的观念，是确保工程建设项目顺利进行的先决条件。可以通过对业主招投标或业主招投标的方式来解决这一问题。1.3把监理工程师当作质检员监理工程师是作为公正的第三方，依据监理合同和工程建设承包合同进行监理，不是承包商的质检员。这个问题涉及到职责问题，还涉及到验收程序。各项验收，必须在承包商自检合格的基础上，报请监理工程师验收。承包商有确保提供合格产品的责任，监理负责检验工程产品，承包商不能把监理当作自己的质检员，监理自己也不能把自己等同于承包商的质检员，监理的检查要全面。1.4工程质量是监理出来的现在，有一种说法，工程中有事情找监理。工程有问题，监理首当其冲，这种认识未免偏颇。监理是按照业主的授权，依据监理合同和工程建设承包合同对工程建设项目进行监督管理。监理的质量责任可以理解为，在设计阶段有设计质量问题的，设计监理应承担相应责任；在施工阶段，由于施工原因造成工程质量问题的，不论监理是否检测到和发现承包商的不合格产品，监理应承担相应责任，但是不能因此而免除承包商的责任。因为工程建设承包合同中明确规定了承包商须向业主提品的质量标准，这需要“三方”端正思想意识2监理工作的主要任务《中华人民共和国建筑法》中明确定义：实施建筑工程监理前，建设单位应将委托的工程监理单位、监理内容及权限，书面通知被监理的建筑施工企业。建筑工程监理应依照法律、行政法规及有关技术标准、设计文件和建筑工程承包合同。对承包单位在施工质量、建设工期和资金使用等方面，代表建设单位实施监督。在工程建设项目中，目前监理工程师只是进行施工阶段的监理工作，而这一阶段主要是质量控制。从目前情况看，让一个监理单位同时具备建设项目投资决策阶段、设计阶段、招投标阶段、施工阶段的监理能力还比较困难，大多数监理公司也达不到这一水平。结合现阶段的监理工作，监理工程师的工作应重点体现在施工招投标管理和工程承包合同管理两个方面，并向设计监理发展。2.1监理单位应具备招投标工作的能力施工招投标工作的好坏，其质量的优劣，直接关系到业主能否选择到优秀的承包商，能否得到先进的施工技术和施工方案。如果监理单位能从施工招投标阶段就介入建设项目，则它对工程建设项目就很了解，对业主选定的承包商也很了解，对工程建设承包合同很熟悉，它的监理工作很容易开展和实施。2.2对工程承包合同的管理。以法律为准绳，以合同为依据是监理工程师做好监理工作的原则。监理工程师最终所要做的就是对工程承包合同的管理。集国际和国内工程管理的经验和教训，熟练掌握《FIDIC土木工程施工合同条件》，只有熟悉合同文件，才能管好工程，使工程建设项目总目标得以实现。3监理单位的权利问题监理单位的权利问题也即监理工程师的权利问题，是一个较为敏感的话题，容易引起监理单位与业主之间及承包商之间的矛盾。处理不好，势必造成工程管理的混乱。因此，关于监理工程师的权利，应在工程建设监理合同中作出明确规定，并从以下几个方面予以区分：3.1监理工程师的决定权主要有：1在工程承包合同议定的价格范围内，工程款支付的审核、签认；2结算工程款的复核与否定，没有监理工程师的确认，业主不得支付工程款；3对索赔事项的审核，确认；4对设计、施工总包单位选定的分包单位的批准或否决。3.2监理工程师的审批权主要有：1审批承包商的施工组织设计或施工方案；2工程施工开工令、停工令、复工令；3对工程中使用的材料、设备施工质量检验；4对施工进度进行检查、监督，对工程实际竣工日期提前或延误期限的签定。3.3监理工程师的建议权1有对工程建设相关事项和工程设计的建议权，而不是自主对发现的这一问题进行变更。2要告诉承包商干什么，而不是怎么干。3有对不合格的承包商向业主提出撤换的建议权。4当前监理工作应解决的问题(1)规范业主行为，是“三制”良性发展的先决条件，是工程建设项目实施的必要条件。(2)监理人员要加强合同法、招投标法等法律法规的学习，依法对合同进行管理。(3)高度重视并加强对工程建设监理合同和工程建设承包合同的深入学习和研究，这两个合同是监理工作开展的重要依据。(4)工程款应该严格按照合同中约定的支付方式进行支付，工程计量应按照投标书中的工程量清单中表列序号对照计量，对工程变更应按照合同中约定的计量、计价方法予以确认。工程预付款的扣除应按照规定予以计算并扣除。目前，监理工作很难做到这一点，但是，随着投资主体多元化，监理工程师必须胜任此项工作。(5)加强《水利水电土木工程施工合同条件》和《FIDIC土木工程施工合同条件》的学习，这是监理市场化之必须。(6)加强对分包单位资质的审核，严禁转包。1严格执行监理程序，填写“分包单位资格报审表”，并请业主进行认定。2总承包商承担分包商的责任并对业主负责，工程报验由总承包商组织并填写相应监理表格，报请监理验收，监理一般不宜对分包商直接指令。3监理要加强对分包商现场情况的检查，做到对分包商有效控制。4不许承包商对工程进行转包，严禁分包商再次分包。(7)监理表格要规范化、统一化。目前，监理行业都有自己的不同的监理表格，各地区又有各地区的监理表格。监理市场应有一套统一的监理表格，并应有一套与之相配套的监理应用软件，正如同财务软件一样，能够使承包商及时上报，监理单位及时核定、整理，并向业主报告，并能与工程建设其他部门紧密联系。(8)承包商应加强在监理知识方面的学习，提高承包商对“监理”的认识，懂得监理程序与要求等，便于工程项目的实施。(9)应建立一套完整的监理人才大市场，提供合格的监理工程师供监理单位择优录用，提高工程建设监理的整体水平，做到人尽其才，物尽其用，充分发挥监理人员的作用。

监理管理论文篇4

关键词:建筑质量;监督管理;建筑节能

1加强建筑质量监督管理在建筑节能工作中的作用

1．1积极完善建筑质量监督管理在质量监督管理工作中，首先要做的就是完善质量监督体系。在具体的完善工作中，需要对建筑工程自身的特点和性质进行合理，并根据每个施工环节进行对应的监督管理，最后将各个施工环节进行整合，从而有效地对质量监督工作的完善提供参考。而且，由于建筑质量监督管理需要对整个建筑工程进行贯穿，充分地对每个环节进行深入了解，并通过以责任主体的行为以及工程的具体施工为监督核心，开展监督管理工作。此外，通过对某建筑节能工程的分析资料显示，积极完善建筑质量监督管理工作能够有效地为建筑质量提供保障的同时，为建筑节能工程的发展提供帮助。1．2完善建筑质量检测体系在对建筑工程质量进行监督管理之后，需要为监督管理工作的成效进行鉴定，也就是利用检测体系对工程质量进行检测，根据鉴定的结果判断建筑工程是否存在质量问题。在具体的完善工作中，由于需要准确的检测数据来进行判定，所以对应的检测仪器的精准度必须进行提升，从而为判定的工作提供保障。而通过对某工程当前的检测体系来看，并为针对建筑节能工程本身制定对应的检测体系。相对来说，存在的部分检测体系的精准度以及检测效果并不能够准确地为建筑建筑质量提供保障。所以，对于建筑检测体系必须进行完善，从而在有效提升检测体系的同时为建筑质量提供保障。

2建筑质量监督管理工作的作用分析

通过对某建筑工程提供的数据显示，要想有效地开展建筑工程质量监督管理的工作，就必须依附于其核心主旨建立一套核心的体系。如监督站。根据国家命令推行的相关政策《建筑工程节能质量监督管理办法》中明确的表示:“各地建设主管部门集齐委托的工程质量监督机构依法实施建筑节能质量监督管理。”所以，无论是建筑工程的建设还是建筑节能工作的开展，都需要在建筑质量监督管理的体系下进行。而对应的监督站也应该以确保建筑工程质量的前提下进行，根据国家命令推行的法律能够制定对应法律法规以及相对规范性的建筑质量监督体系。在围绕工程进行开展的同时，实施多方位以及多角度地深入对建筑质量的监督管理工作中，从而有效地为工程质量提供保障。从建筑工程质量监督管理工作的整体来看，除了要建立核心的监督站外，也要根据建筑质量的实体形式为参考，并将其分为施工前、施工中以及施工后三个方面。通过全面介入建筑的施工过程，从而有效地为建筑质量以及监督管理工作提供保障。

2．1施工前对工程质量的监督

从对某建筑工程施工现场的实际监督情况来看，建筑企业是建筑工程的主要承担责任的主体，当建筑工程质量发生问题时，直接受到影响的也同样是建筑企业本身。所以，想要有效保障建筑的质量，就必须要求建筑质量监督管理工作能够贯穿建筑工程的始终。首先是对工程单位的监督，建筑单位直接负责着建筑工程的设计、材料选用、造价控制以及建筑选型，而这些方面所存在的因素或多或少都会对建筑质量造成影响。而且，根据某工程提供的监督管理的经验来看，在应用于建筑节能工作中时，需要对监督建设单位所设计的方案进行探讨，并确定其是在基于建筑节能工作为核心的基础上进行扩展。此外，在施工前对工程质量单位的监督工作中，需要明确工程建筑的核心。在开展节能项目时，必须在满足建筑性能和质量的前提下，而由于实际情况而不得不进行修改时候，则需要充分地对其情况进行修改和完善。

2．2施工中对工程质量的监督

一般来说，在施工过程中对节能工程质量监督的主要工作则体现在施工工艺、节能材料等方面。其一，施工工艺。在施工过程中施工工艺水平的高低能够直接影响建筑的质量，无论是稳定性还是安全性，都在一定程度上取决于施工工艺的高低。所以，在具体的监督工作中，监督工作人员则需要根据建筑质量监督管理以及节能工程进行针对性的检查，并且要求施工人员能够准确按照施工工艺进行，从而有效保障建筑的质量以及节能工程的开展。其二，节能材料。建筑企业想要有效开展建筑节能工程，就必须对节能材料方面进行重视。而且，节能材料在建筑节能工程中也占据着相对较多的比重。此外，在对施工中对节能工程质量监督中，则需要对使用的节能材料、构配件、材料规格、性能以及审查合格的相关文件，在确保节能材料质量以及性能准确无误的前提下，再进行施工。

2．3施工后对工程质量的监督

在建筑工程竣工后，需要开展的监督工作大多体现在整体质量检测方面，通过利用不同的检测方法对建筑工程进行检验，并为施工前、施工时的质量监督工作提供保障。而在具体的监督工作中，以建筑节能工程以及质量监督管理的相关指标为核心，以及根据建筑工程本身的特性进行分析，并合理选用恰当的检测方法对其进行检测。此外，由于建筑节能工程的特殊性，在具体的检测方法选择时，则需要根据检测方法的优劣势进行分析，尽量避免由于选用不合适的检测方法而对建筑本身的质量造成影响。众所周知，随着建筑体系的不断发展，对应的检测方法也同样在提升，无论是种类还是检测性能，这些因素都是需要分析的种类，根据建筑节能工作的特性而选取合适的检测方法，从而有效地为建筑工程的监督质量提供保障。

3结语

建筑节能工作的开展已经成为当前的趋势，随着对资源保护意识的提升，对于节能工作也越来越重视。但是，需要在基于建筑本身的性能以及质量为前提下进行，所以对于建筑质量监督管理工作的重视程就有必要进行提升，在对建筑质量提供保障的同时促进建筑节能工作的开展。此外，通过对我国部分建筑工程的质量监督管理体系来看，并不能为建筑节能工作的开展提供保障。所以，想要有效的在保障建筑质量的前提下开展建筑节能的工作，就必须对建筑质量监督管理工作进行更提升和完善，从而在保障建筑节能工作开展的同时，实现我国建筑工程可持续发展的目的。

作者:李红宾 赵娟娟 单位:叶县住房和城乡规划建设局

参考文献:

［1］于宝太．建筑节能工程质量监督分析与管理研究［J］．工程质量，2014(S2):153－155．

监理管理论文篇5

1、国家水行政管理的起源和完善

1.1先秦时期的水官

先秦文献记载了远古时以水、木、金、火、土五行来设官管理社会各业，以及各行长官封神的情况，“木正曰句芒，火正曰祝融，金正曰蓐收，水正曰玄冥，土正曰后土。”2相传夏时少皡有四叔，重、该、修、熙。他们分别掌金木及水，“世不失职，遂济穷桑，此其三祀也。”3其中修和熙的子嗣相代为水正。

1，杨炽，《汉穆拉比法典》（北京：高等教育出版社，1992年），页38-40

2，3引自《春秋左传集解》〈昭公二十五年〉（上海：上海人民出版社，1977年），页1576

据《周礼》记载，西周时天下各官分别为天地春夏秋冬六官，管理粮农、户籍、税赋、兵制、刑法等，其中冬官为水官。《诗经》追述周的先人，为了治理天下，“乃召司空，乃召司徒”。4

西周以大史、大祝（典祀）、大卜、大宰、大宗、大士，即以“六大”主持宫廷事务；以天地春夏秋冬六官，分四司、宰和伯职掌天下。其中天官冢宰、地官司徒、春官宗伯、夏官司马、秋官司寇、冬官司空，号称“六卿”。根据《周礼》司徒掌籍田和农业生产、司马掌军队，司寇掌刑法，司空掌工程营造和管理。春秋战国时水官之属有川师、川衡，水虞、泽虞等，都是职掌水资源和水产的水官，如水虞和渔师负责征收水税。《礼记·月令》“是月（冬月）也，乃命水虞渔师收水泉池泽之赋，毋或敢侵削众庶兆民，以为天子取怨于下，其有若此者，行罪无赦。”5

即在冬月，水虞、渔师征收“水泉池泽之赋”，但如果苛税重赋，扰民过甚，则官员处以重罪。管理沟渠的管理有“雍氏”，“雍氏掌沟渎浍池之禁。凡害于国稼者，春令为阱擭：沟渠之利于民者；秋令塞阱杜擭。”阱擭为捕捉野兽的陷阱，深为阱，浅为擭，这里应泛指沟渠。6

战国时，齐桓公与管仲论除五害之道，管仲答：「请为置水官，令习水者为吏。大夫、大夫佐各一人，率部校长官佐各财足；乃取水（官）左右各一人，使为都匠水工，令之行水道，城郭堤川沟池、官府寺舍及州中当缮治者，给卒财足。7管仲提出了

①水官应由懂得水利的人出任；

②水官分工及人事配置：掌经费的大夫及大夫佐各一人；取水官二人，率领水工，督导兴作之事。这里管仲提出了水的部门管理、职官以及公共工程的概念。又《管子·立政》「绝水潦，通沟渎，修障防，安水蒇，使时水虽过度，无害于五谷，岁虽凶旱，有所秎获，司空之事也。8

这段文字实际也是以司空为长官的部门在防洪、土木营建方面职能的概括。战国时司空是中央的重要行政长官，秦汉虽然中央和地方都有设司空，但已经演变为低级官吏。主管王室内府宗正，设都司空；掌山海池泽之税、皇室山林及工程的少府设左右司空；侯国及郡县均有司空，军队有军司空，主管监狱、劳役的小吏也是司空。东汉大司空恢复了战国司空的职能，但魏晋以后司空一职逐渐式微，隋唐基本不设。

1.2秦汉中央的水利机构及职官

秦建立了君主中央集权政体，官制上仍延续战国官制即公卿制，中央的官员都在朝廷内直接协助君主处理朝政。西汉中央开始分化出专业性质较强的政务机构及公卿朝官。东汉时出现专业机构形态的三公制。水行政机构及其属官大致也是这时出现的。

4《诗经》〈大雅〉,《十三经注疏》，（北京：中华书局，1979），页510

5《礼记》〈月令〉,十三经注疏本，页13821

6《周礼》〈秋官〉，十三经注疏本，页885

1.2.1秦汉中央各寺（府）中与水行政管理有关的卿官：

①太常（秦秦及西汉景帝前称奉常），卿中最高地位的机构，负责宫廷供奉及礼仪事务。其属官有太乐、太祝、太宰、太史、太卜、太医，以及均官、都水。属官之下各有令、长、丞、长丞。相应都水之下则有都水令、都水长或都水长丞。太常所属的都水及令长管理皇家园林水泽，都水也管理京畿范围内的堤防陂池等；汉武帝时设置水衡都尉，掌上林苑，下辖五丞，属官也有都水。但水衡都尉是专门管理内廷事务的官。9

②少府，掌管内廷经济，属官有六丞、十六官令丞，以及胞人、均官、都水三长丞，以及谒者。少府的都水负责征收山海池泽税以及粮赋，谒者代表中央出使执行公务和祭拜山海河川诸神。

③大司农，秦称治粟内史。汉景帝后元元年（公元前143年）改名大农令，武帝太初元年（前104年）又改。大司农有两丞，其下属官有五令丞，以及都水等六十五长丞。大司农是掌管国家经济、籍田、灌溉的重臣。

在太常、少府、大司农都设有都水属官，职掌与官署是联系的。属太常的水官，是京畿地区和皇家园囿内水官；少府的水官负责收渔产及与水资源有关的税；大司农下辖的都水长丞是决策水政务，主持水利工程的国家水行政长官。如武帝元光时，大司农郑当时规划关中漕渠，提出「引渭穿渠，起长安，并南山下，他的建议被采纳，使关中地区民田得以灌溉，节省了漕粮运量。10

1.2.2尚书、三公及与水行政管理有关的机构及朝官

秦汉时中央职官已经有了职能方面的分工，水行政方面则尚书和司空系统的许多重臣都有负有责任。

①尚书，秦置。汉武帝前只是皇帝身边从事文书的近臣，武帝时尚书分曹，设置郎官，成为皇帝身边的秘书组织，后称尚书省或尚书台，具有决策职能。尚书省设令、丞、僕射、丞相、御史、都尉等官名。属官中水曹，主持缮治、功作、盐池、苑囿。

7《管子》〈度地〉，《诸子集成》（北京：中华书局，1957年），页304

8《管子》〈立政〉，诸子集成本，页11

9《汉书》〈百官公卿表〉（北京；中华书局，1973年），页735：「水衡都尉，元鼎二年初置，掌上林苑，有五丞。属官有上林、均输、御羞、禁圃、辑濯、锺官、技巧、六厩、辨铜九官令丞。又衡官、水司空、都水、农仓。又甘泉上林，都水七官长丞，皆属焉；

10《史记》〈河渠书〉，周魁一等，《二十五史河渠志注释》（北京：中国书店，1990年），页6

汉成帝建始时（公元前32年—前28年）黄河在馆陶决口，泛滥于华北四郡32县，这次大水灾朝廷所实施的救援、堵口等措施和行动，涉及了朝廷的许多官员，由此可见汉水行政及水官分工及职责。御史大夫尹忠因为提不出治河方案，而被皇帝责难，「对方略疏阔，上切之，忠自杀。11

鸿嘉四年（公元前17年）渤海、清河、信都河水溢，「河堤都尉许商与丞相使孙禁共行使，图方略。尚书省在决策方面的职能是比较明确的。

②大司空。西汉末王莽专权时，改丞相为大司徒、御史大夫为大司空，东汉时以太尉、司徒、司空为三公新名号。王莽时，征能治河者以百数，会商治河之策。其中大司马史张戎、御史韩牧、大司空掾王横等皆应诏议治河。桓谭《新论》称张戎「习灌溉事，称韩牧、王横「善水事。12

1.3地方水行政长官制度建立

秦汉建立了完善的郡县地方行政管理体制。郡县「有水池及鱼利多者，置水官，主平水，收渔税。13

正官以下水官即都水掾和都水长，西汉末王莽改制，一度改称司空掾，如《汉书·沟洫志》载桓谭为沛郡司空掾，建议征集无产业之人，县官给衣食，使其修治河堤，为公私两便。14

可见堤防建设和管理主要由郡县负责，司空掾是主要的负责官员。秦汉以后郡县水利官员设置和职能是最稳定的，变化的只是官称。70年代都江堰出土的东汉用作水则的石人，为建宁元年（168年）都水掾、都水长所刻。宋代金石家赵明诚从晋护羌校尉、边郡守彭祁的碑上，列出晋水官，大致有水部都督、东都水、蜀渠都水行事、蜀渠平水、中部劝农，西部劝农等水利或农业官称的官吏名。15

这些职官分属中央的尚书（中书）省和司农寺两大系统，都水行事、平水、劝农均为地方管水的官吏。南北朝时西域高昌国沿用汉代官制，地方官也分曹各理政事，「诸城各有户曹、水曹、田曹。16

楼兰国的出土文书上也记有「水曹这样的官称。17水曹是主管灌溉的官，在西域各国普遍设有这一职官，说明水资源缺乏地区为了加强用水管理，水官的设置受到特别重视。

1.4河堤使、河堤谒者及遣使制起源

秦汉时与水行政管理有关的官员分属尚书和公卿两个系统，皇帝根据需要经常从中派遣官员，并临时授以使职，其中最经常的是向灾区派出的谒者，

11《汉书》〈沟洫志〉，二十五史河渠志注释本，页26

12引三国·如淳注，《汉书》〈沟洫志〉，二十五史河渠志注释本，页35

13《后汉书》〈百官五〉，中华书局本，页3625

14同1，页34-35

15宋·赵明诚，《金石录》，四部丛刊续编第48册（北京：中华书局，1990），页8-9

16《周书》〈异域·高昌传〉，中华书局本，页915

17林海村，《楼兰尼亚出土文书》（北京：文物出版社，1985），第481号记载：「水曹，泰始二年八月人囗下张掾。楼兰遗址在今新疆罗布泊

这样的官员是驻黄河堵口或河堤施工现场的特使。因为遣使是临时的，皇帝授以的河堤使、河堤使者、河堤都尉等官称也是临时的。有时也从地方官员中调遣，如西汉末哀帝时，弘农（治长安）吏平当领河堤使。武帝元光时（公元前134年—前129年），黄河瓠子堵口，「天子使汲黯、郑当时兴人徒塞之，18

郑当时是大司农的官员。如鸿嘉四年（公元前4年），许商和孙禁巡视黄河，考察堤防。许商为匠作监大匠，孙禁为尚书省丞相。成帝建始时（公元前32年—前28年）黄河在馆陶决口，泛滥于华北四郡32县，「遣司农非调调均钱谷河决所灌之郡，谒者发河南以东漕船500艘，徙民避水居丘陵九万七千余口。河堤使者王延世使塞。19

王延世蜀郡资阳人，官居校尉，因堵口有功，而拜光禄大夫，秩中二千石，赐爵「关内侯。20

这次水灾救援行动涉及了司农（非调、谒者）和尚书的官员。河堤谒者有时是一种特别的授衔。东汉永平十三年（公元70年）王景因治河有功，三迁至侍御史。永平十五年（公元72年）王景再拜为河堤谒者，赐车马绢丝及钱。21

魏晋时河堤谒者似乎已经是中书省常设的官职了。晋泰始时，车谊任河堤谒者，「时颇有水旱之灾。泰始四年（268年）傅玄（217-278）上书建议应将河堤谒者增至5人，将全国分为五部，五人分管；他还说车谊不知水事，建议调任其他职位，召前河堤谒者石恢官复原职。他称石恢「深精练水事及田事，知其利害，乞中书召恢，委曲文其得失，必有所补益。晋武帝十分赞赏傅的建议：「此诚为国大本，当今急务也。22

从傅玄建议中可以看出河堤谒者不仅是防洪治河方面的使职，似乎相当于中央水行政的的官员。北魏末期设三台：御史、都水、谒者三台。都水和谒者两个职官的设置，使隋代水政务和事务两个机构呼之欲出了。

2、隋唐以后条块结合的水行政与专业管理体系建立

隋代重新建立了一统的中央政权，整个中央官制的发展进入了新的阶段。隋唐时期建立在三省九卿的中央政务和事务两大体系下的水利管理机构也随之成熟。隋唐建立的中书、门下、尚书三省同为国家最高政务机构，分别负责决策、审议和执行。并将政务分为六部来分理，即吏、户、礼、兵、刑、工。至此，中央水官（隶属于工部）和地方水官（隶属于地方政府）条块清晰的水利管理体系形成。此外，通过御史台与监司的外派，形成了跨行政区划的专业系统，以及水利的稽查系统。

18《史记》〈河渠书〉，二十五史河渠志注释本，页5

19，20「非调为司农寺属官之一；《汉书》〈沟洫志〉，二十五史河渠志注释本，页26

21《后汉书》〈王景传〉，中华书局本，页2465

22《晋书》〈傅玄传〉，中华书局本，页1322

2.1隋唐中央水利职官

隋唐所谓尚书、中书、门下的三省制构成中央政权的主体。三省制形成了三权分立。概括起来，即为「中书出令，门下封驳（审议），尚书受而行之，使决策、审议和行政三方互相牵制，避免专断。中书是掌管皇帝印玺的机构，置中书令，侍郎为正副首长，属官有谒者（初称舍人）、通事谒者；门下设侍中，平章事等官。尚书总理全国政务（相当于今国务院），制度规定：尚书令一人，左右丞相（僕射）各一人，是正副首长。以下设吏、礼、兵、都官（后来称刑部）、度支（后称户部）、工六部。尚书省的六部为此后各代国家政务机关设置所遵循。六部各设四司，共二十四司。

2.1.1工部及寺、监中之水官

工部是尚书省的一部，工部设尚书一名，正三品，侍郎一人。所属工部、屯田、水部、虞部四司。各司设郎中一员（从五品上），员外郎一员（从六品上），主事二人（从九品上）。下还有令史，书令使，掌固等。水部职掌国家水政，如《唐六典》所规定：「水部郎中，员外郎掌天下川渎陂池之政令。以导达沟洫，堰决河渠。凡舟楫溉灌之利，咸总而举之。25

隋唐中央仍设五监（司），是接受三省指令办理各有关事务的部门。其中包括国子、少府、将作、都水、军器。监、少监为监的正副首长。其中将作监负责宫城营缮和工程建设，都水则负责水利、桥梁建设和管理。都水监由此诞生。

2.1.2都水监及职能

秦汉以来，中央卿监设都水使者或谒者，作为中央的遣使经理防洪治河。东汉中央设河堤谒者5人，都水为地方行政长官的属官。魏晋南北朝中央置都水台，设都水使者。隋代改使者为监，官至四品。唐贞观时改为都水监，设使者二人，正五品上。都水监成为诸监之一。唐以后，都水监及长官设置不再有大的改变。都水监，下有舟楫、河渠二署。长官称使者、都尉，下属官有主簿、录事，府、史、掌故等。都水监是中央的执行机构。《唐六典》对都水监属的官员职责有细致的规定，并为以后各代所沿袭。

①都水使者：「都水使者掌川泽、津梁之政令，总舟楫、河渠二署之官署。辨其远近，而归其利害；凡渔捕之禁，衡虞之守，皆由其属而总之。26

②监丞、主簿：「丞掌判监事。凡京畿诸水，禁人因灌溉而有费者，及引水不利而穿凿者。其应入内诸水，有余则任王公、公主、百官家节而用之。主簿掌印，勾检稽失。凡运漕及渔捕之有程者，会其日月，而为之糺举。27

都水监根据需要派出官员，或临时任命当地官员并赋予职权。如泾阳三白渠分水口置泾堰监，渠堰使。28

大历二年（767年）高陵令刘仁师任渠堰使，处理郑白渠水利纠纷。渠堰使也代表都水监巡视地方水利，如贞元（785-805年）初京兆少尹郭隆任渠堰使，巡视京兆各县水利情况。

2.2地方农田水利、漕运的官制

唐代农田水利工程由州县等地方行政长官主持修建和管理，中央通过遣使控制地方水利工程的建设和管理。如贞元六年至十六年间（790-800年）淮西节

23《宋史》〈职官〉，中华书局本，页150

24《金史》〈百官〉，中华书局本，页1322

25唐·李林甫，《唐六典》卷7，陈仲夫点校，中华书局，1988，页225

26《唐六典》卷23，中华书局本，页598-599）；《旧唐书·职官》对都水监职能的记载有所补充，「凡虞衡之采捕，渠堰陂池之坏决，水田斗门灌溉皆行其政令。

27同6，页599）

28据《玉海》〈陂塘堰湖堤埭〉，唐泾堰监、渠堰使条：「<（唐）会要>大历四年三月十五日敕：泾渠监先废，会复置。贞元四年六月二十六日，泾阳三白渠限口京兆尹郑叔则奏，六县分水之处实为利害，请准诸堰例，置监及丁夫守监。可见泾堰监兴废不常。度使吴少诚擅开决司、洧等河灌溉，致使漕船停运。吴少诚竟不听诏令中止。后遣卢群出使蔡州。卢群「凡数千百言，谕以君臣之分，忠顺治义，少诚乃从命，即停工役。29

节度使公然冒犯漕运优先的用水原则，反映出当时朝廷对方镇和地方管理权威的式微和节度使势力的强化，但当时中央仍握有水权控制大权。对于涉及多个行政区的水利工程，中央还采取赋予官员职使的办法，使其能够主持工程建设。开元十六年（728年）河北大水魏州刺使宇文融建议垦故河道为稻田，以减少漕粮运输开支，玄宗采纳他的建议，使领宣抚使，决九河使两职。后来宇文融动用大量劳役，「兴役纷然，而卒无成功30

唐代中期，将全国设十方镇，各镇以节度使领兵镇守，因为节度使在所在地区领营田使、支度使、观察使，所以逐渐拥有统治地方的财政、兵政实权。在河南、河北、陇右、朔方、范阳等道或镇许多水利工程系节度使所主持。唐代首都长安和东都洛阳的粮食供应大多从淮河和长江流域调运，漕运管理主要由中央派出的使职执行。开元二十一年（733年）玄宗拜京兆尹裴耀卿为黄门侍郎、同中书门下平章事，充江淮、河南转运使。他任职三年，运粮七百万石，省陆运四十万贯。这是转运使之职正式设置，后来成为唐宋重要的使职，负责运河工程管理和漕粮运输。

3、宋元工部、三司和诸寺监系统的水利职官

宋初中央政务机构继承了唐代三省六部及司监制，后来逐渐变为中书门下主管政务，枢密院管军政，三司（盐铁、度支和户部）管财政，三者鼎足而立的中央官制，大权集中于皇帝。为了加强中央集权，尚书省官称和实职分离。三省、六部、二十四司官多是拿俸禄的空名，除非皇帝特命，并不管本部职事。只有通过皇帝的任命才任实际职务。北宋初水部如同虚设，「水部判司事一人，以无职事朝官充。凡川渎、陂池、沟洫河渠之政，国朝初隶三司河渠案，后领于水监，本司无所掌。31

元丰（1078-1085年）以后水部实权加强，主要体现在改制后员外郎实行本司事。规划水利工程、调度经费和对地方官员水利政绩的考核。水部下设6分案4司，有官员30多人。元代废除门下和尚书省。由中书省、枢密院、御史台分掌政务、军务、监察三权。此外，地方设行中书省，为中央的派出机构。宋汴京排岸司和纲运司，以及元代都水监、都水分司或行都水监的设置，标志跨行政区划的运河、黄河和漕运的主管部门管理制开始取代临时性的遣使制度。

28《旧唐书》〈卢群传〉，中华书局本，页3834

29《新唐书》〈宇文融传〉，页4559

31《宋会要辑稿》〈职官〉一六之三（北京：中华书局影印本，1957年），页2723

3.1宋元三司的水利行政职使三司相当于唐的尚书省，三司长官称「使，盐铁司下设七案：兵、胄、商税、都盐、茶、铁、河渠等；度支下面设八案：赏给、钱帛、粮科、常平、发运、骑、斛斗、百官等；户部设五案：户税、上供、修造、曲、衣粮等。盐铁司主要负责漕运、防洪，以及堤防兴建；度支司常平则对水利工程建设经费筹集、经营负直接责任。三司派出河渠使、发运使、转运使，行使农田水利建设、运河管理和漕粮运输的管理。熙宁九年（1076年）：「诏常平、钱谷、庄产、户绝、田土、保甲、义勇、农田水利差役、坊场、河渡，委提举司专管勾，转运使副使判官兼领。其河渠非为农田兴修者，依旧属提点刑狱司。32

3.1.2司农寺对地方农田水利的管理

宋代九寺诸监仍被保留，神宗前司农寺并无职权，熙宁三年（1070年）「诏司农寺专主天下常平、广惠仓，农田水利差役事。33具体政务是每年奏报仓储存钱、贷款、农田水利等。关于农田水利需奏报的内容有：「天下水利兴修过若干处所；役过若干人功，若干兵功，若干民功；淤溉到田若干顷亩，增到税赋若干数目；天下农田开辟到若干生荒地，增到若干赋税，天下差役更改过若干事件，宽减得若干民力。34元代大司农司对水资源、重要农田水利工程的管理拥有行政管理权。如陕西泾惠渠分水权归属大司农，《泾渠图说》：「诸渠至元十一年九月初二日，准奉大司农司劄付呈准中书省劄付，先后讲究定条画使水法度内一款节文。……并令河渠司官管属听授节制。每渠直渠长一名，依泾水例请给申破水直。35

3.1.3河渠司、都水监职使

皇祐三年（1051年）置河渠司「专提举黄汴等河堤功料事，河渠司行政长官李仲昌居宰相位，机构级别与三司同。「至和二年十二月以殿中丞李仲昌都大提举河渠司，以仲昌知水利之害，特任之也。36置河渠司后，黄河、汴河工料组织仍出现问题。仁宗嘉祐三年（1058年）设都水监，撤消河渠司。熙宁时撤消沟河司（天圣四年（1026年）置，管汴京城中沟渠），黄河、汴河堤防和汴京沟渠均归都水监管理。可见宋代都水监的职能主要是防洪、防汛管理。都水监以监和少监为正副长官，属官设丞和主簿等。37

32《宋会要辑稿》〈职官〉四三，中华书局本，页3275

33《宋会要辑稿》〈职官〉二六，中华书局本，页2921

34《宋会要辑稿》〈职官〉二六，中华书局本，页2921—2922

35宋·宋敏求，〈泾渠图说〉，《长安志》（南京：1931年刻本），页10

36《宋会要》〈职官〉五之四二，中华书局本，页2483

37《宋会要辑稿》〈职官〉三，中华书局本，页3000

宋都水监受命于皇帝外派，称判都水监。如商胡决口后，英宗治平元年（1064年）故道疏浚工程，「遣判都水监张巩，户部副使张焘等行视，遂兴工役，卒塞之。38后都水监与户部共同考察后，提出堵口方案，再行施工。都水监也根据需要，设置临时机构，或称外「都水监。39

熙宁六年（1073年），置疏浚黄河司。此外如提举汴河司，提举东流故道等均是因工程而临时设置的。通常都水监与负责漕运的使职和地方共同受命承担工程。庆历八年，黄河商胡决口后，黄河分为北流和东流入海，此后经年兴工治河。都水监与河北转运司分管施工劳动力和物料组织，提刑使、安抚使以及沿岸地方官吏全部参与其中。都水监对地方重要水利工程行使的是督导职能，派出监使出巡。路是直接主持者，府（州）、县施工管理和征集劳动力具体施工。如崇宁四年（1105年），苏秀湖州征集开江兵1400人，疏浚吴淞江。提举两浙路常平等事徐确奏报当时疏浚情况时说：「华亭、昆山县知佐每季轮那巡视，具有无淤塞去处关报本州县及监司。并委苏秀二州通判半年前去检点。监司依分定岁巡，亲往检察。开江使臣若能用心开淘，并无涨沙堙淀，任满减二年磨勘。如敢弛慢却致沙泥堙淀，即展二年磨勘。逐县知佐，并两州通判，如不依立定日限，逐时前去点检，亦令监司点检，勘劾施行。从之。40徐确的奏报，反映了都水监与地方各级的工作关系。

2.1.4元都水监、河渠司

元代都水监主要职能是防洪和管理运河，驻外的河渠司则参与地方水利工程，「元有天下，内立都水监，外设各处河渠司，以兴水利，修理河堤为务。1元都水监，设监二员，少监一员、监丞二员；都水监领河道提举司。与此前外派使者不同的是，元代经常根据需要设置机构，如行省之制。都水监在京畿外设置行都水监（管河堤和防洪），都水庸田使司（管农田水利），在大都置大都河道提举司（管理漕河）。开始多数机构是因事临时设置的，如至正六年（1346年），因河决为患，设河南、山东都水监，「以专疏塞之任。至正八年二月河水为患，于济宁郓城立行都水监。为了疏浚太湖下游河道，泰定二年（1325年），松江置都水庸田使司，后几罢几置，逐渐成为常设。至正十二年（1352年）为了减少北粮南运，于汴梁立都水庸田使司，「掌种植稻田之事，庸田使司有使二员，副使二员，佥事二员，首领官、经历、知事、照磨各一员，司吏十二人、译吏二人，也成为常设机构。

元代河渠司与宋河渠司性质有所不同，元河渠司是工部屯田司派驻地方监管重要水利工程的机构，长官称屯田总管兼河渠司事，官阶较低。42

中央对重大灌溉工程的管理主要是水资源分配，一般的运作程序是大司农提出用水方案，中书省批复后，由河渠司监督执行。如陕西泾渠配水额由大司农上报中书省，批准后，「并令河渠司官管属听授节制。每渠直渠长一名，依泾水例请给申破水直。43

此外，河渠司监督工程管理情况，「旧例三限、平石两处系关防分水禁限，五县各差监户一名，与都监一同看守限口，每日探量尺寸，赴司申报。44

3.2宋元时国家防洪、防汛的管理机构的完善

汉代，黄河沿岸郡县置官管理河堤。东汉永平十三年（公元70年），王景治河成功后，「（明帝）诏滨河郡国置河堤员吏，如西京旧制。45

在中央政权的直接过问下，构成了沿岸州县行政长官或属官职掌的，跨行政区划的防洪防汛专业管理体系，负责经费、物料、劳力调配工作，以及以堤段为单位的民间巡守、抢修和管理基层组织的管辖。尽管这样的机构和主管官屡设屡废，但是各历史时期中央政权无不予以极大重视。五代时天福七年（942年）高祖石敬瑭令开封府尹、各处观察防御史、刺使等兼河堤使名，负责河防，「差选职员分擘勾当，有堤堰薄怯、水势冲注处，预先计度，不得临时失于防护。46

从官员配置上保障了防洪防汛的常规管理。宋初太祖乾德五年（967年）「诏开封、大名府、郓、澶、滑、孟、濮、齐、淄、沧、棣、滨、德、博、怀、卫、郑等州长吏，并兼本州河堤使。47

五年后太祖规定开封等沿河17州府，各置河堤判官1名，以本州通判兼任。金世宗时继续这一建制，「沿河四府十六州之长贰皆提举河防事，四十四县之令佐皆管勾河防事。48

此外，在黄河下游设二十五埽，每埽置「都巡河官，下领「散巡河官，散巡河官管埽兵若干负责险工段的监管。此后直到明清地方长官均兼河防官职。

38《宋史·河渠志一》，二十五史河渠志注释本，页61

39同38，页141

40《宋会要辑稿》〈方域〉，中华书局本，页7602-7603

41《元史》〈河渠志一〉，二十五史河渠志注释本，页236

42《元史》〈河渠志二〉，二十五史河渠志注释本，页285

43,44宋·宋敏求，《长安志》〈泾渠图说〉，1931年刻本，页10

45《后汉书》〈王景传〉，中华书局本，页2465

46《册府元龟·邦计部》〈河渠二〉，（北京：中华书局影印本，1957年），页5956

47《宋史·河渠志一》，二十五史河渠志注释本，页39

48《金史·河渠志》，二十五史河渠志注释本，页216

3.3漕运专业管理的起源

有关漕运专业管理机构设置的记载始于宋代。北宋在开封设排岸司和纲运司，将漕运分为两个系统：排岸司负责运河工程管理、及漕粮验收、入仓；纲运司负责随船押运。两司下领指挥，属于武职系统。运河所经的曹郓济泗州和广济军均设排岸，置15指挥，有兵士7500人，每年春初准纲司差配上纲执役。汴京有排岸分司四处。据《宋会要》记载：汴京四排岸司：东司在广济坊，掌汴河东运，江淮等路纲船输纳及粮运至京师，分定诸仓交卸，领广济装卸，役卒五指挥，以备卸纲牵驾，以京朝官二人充任。西司在顺城坊，领汴河上漕，以京朝官一人负责装卸；南司在建宁丰台，领惠民河、蔡河，京朝官一人充任，广济两指挥一千人为额；北司在崇宁坊，建隆三年置，领广济河，以京朝官一人充任。49

排岸管河道入仓和纲运管押运，从管理上纲运司服从排运司的调度，验收、卸粮、入仓等重要环节均由排岸司主持，业务上两司之间有比较严格的交接制度。50

4.明清内阁及六部制下的水利与河漕机构

明洪武十三年（1380年）废中书省，设以大学士为首的内阁，六部作为中央的重要政务机关事权有所加强。这一官制在清代被全盘继承。水行政部门继续属工部中的水部。清代由于工部对工程经费的审计制，而强化了中央对堤防、漕运、海塘等工程建设的控制。明代永乐九年（1411年）直接由皇帝委派的总理河道，开始了河道和漕运总督负责制。隋唐以来的重要事务部门都水监也被总督领导下的分司和道所取代。明清朝廷的卿监事权被削弱，以都察院和太监充任的使职则强化了水利建设和管理的稽查制。

4.1工部

明清中央机构以内阁取代了隋唐以来的三省制，而在六部直接设置尚书、侍郎，六部的职权和地位有所提高。明工部分四个属部：总部、虞部、水部、屯田部；洪武二十九年改称为营缮、虞衡、都水、屯田四清吏司。工部设尚书、侍郎、郎中、员外郎、主事等。尚书各司官皆为实际任职之人。明清除黄河、运河的防洪外，其他的水利事务均归地方，工部的主要责任是督导：「凡诸水要会，遣京朝官专理以督有司。51

除工部之外，六部中户部、兵部也被派出专责主持重大工程或特殊使命。如弘治二年（1489年）黄河开封金龙口堵口，「命白昂为户部侍郎，修治河，赐以特敕，令会山东、河南、北直隶三巡抚，自上源决口至运河，相机修筑。52

弘治六年（1493年），以兵部尚书刘大夏为副都御史，治张秋决河。53

49,50《宋会要辑稿》〈职官二六〉，中华书局本，页2932

51《明史》〈职官一〉，中华书局本，页1761

52《明史》〈河渠志一〉，二十五史河渠志注释本，页329，331

53《明史》〈职官一〉，中华书局本，页1773

工部的建制和职能为清代所继承。清工部设都水清吏司，握有工程款稽核、估销的大权，凡河道、海塘、江防、沟渠、水利、桥梁、道路、渡船等工程经费，以及河防官兵俸饷、皇差均在稽核估销之列。

4.2河漕总督的创立与管理体系的完善

明初由都察院派遣御史巡视河防和督理漕运。景泰和成化时分别设漕河总督专理。但是，明代总督（理）河漕经常兼巡抚或军务。清代则成为专职，清河道总督从一品，巡抚从二品，并领有御史衔，权力大于一省的巡抚和布政司，有利于防洪防汛期间统一调度军队和地方劳动力及物料。

4.2.1明代河漕总督制与分司制的创立

明洪武十三年（1380年）置都察院，衙门的地位与六部平行。明永乐时开始经常遣工部、户部、兵部侍郎、以及都御史督运、治河。明前期中央不设河漕专官，遇有重大工程及突发事件由皇帝派出主管官员。如永乐三年（1405年），工部尚书宋礼、侍郎金纯主持重修会通河，次年宋礼派往开封主持开封堵口工程。54

景泰四年（1453年）黄河在沙湾决口，北冲运河，命徐有贞为佥都御史专治沙湾。55

景泰二年（1451年）命都御史王竑为总督漕运兼淮扬等四府三州巡抚，驻淮扬。其时，总督漕运还不是专职。成化七年（1471年）命王恕为工部侍郎，总理河道（简称总河）。「时黄河不为患，恕专力漕河而已56即总理河道一职负责黄河和运河河道及工程，漕粮运输由御史系统的漕运总官兵负责。由此，起源于北宋排岸司和纲运司的专业性质的独立河漕分司管理体系逐渐完善。

明代总河总漕兼有副都御史和佥副附御史衔，如盛应期为总督河道右都御史。后也多兼工部、兵部或户部侍郎衔。如王恕以工部侍郎，万恭以兵部侍郎衔任总河。明代运河在长江以北归中央管理，以南属地方管理。国家管理的地段实行分司驻地制。长江以北分为三段：通州至德州、德州至沛县、沛县至仪真瓜州，各设都水分司，长官为都水郎中。成化十三年（1477年）改为两段，以山东济宁为界。万历时又分成四段：南河（淮扬运河段），分司驻高邮；中河（黄河及泇运河段），驻吕梁；北河（会通河段），驻张秋；通惠河，驻通州，各分司长官为主事。明代，水利工程中还有海塘和长江的防汛实行流域性质的分司驻守，但官员由州县派出，归省督统一调度，州县政府则按辖区范围承担劳工、物料组织。

4.2.2清代河漕总督与道汛管理

清代以总督掌理包括数省在内的大区军政，以巡抚掌一省军政，巡抚受总督节制。河道、漕运总督也都兼有军衔，赋予其节制监察省级行政长官的权力。清顺治元年（1644年）遣御史巡漕，其后置漕运总督，先驻通州，后改驻淮安。漕运总督一人，其属官也位同总督。康熙元年（1662年）河道总督不再提督军务。康熙雍正时设置巡漕御史，分驻淮安、济宁、天津和通州，行督察及催运漕船之责。河道总督按流域来设置，主管防洪治河。各河总督副总督几设几拆。雍正八年（1730年）始分设南河、东河和北河三总督：

①江南河道总督，驻清江浦。管理江苏安徽境内的黄河、淮河和运河；

②山东河道总督主管河南、山东境内黄河和运河，驻济宁；

③直隶河道水利总督驻天津，管理京畿水利及防洪。57

清代河道总督与漕运总督的责任严格分开，漕运总督只管漕粮运输，河道总督管河道和运河工程。道按河段设置，如通永道（直隶的通惠河、永定河，康熙三十七年（1698年）永定河堤防建成后，设南岸分司和北岸分司，雍正时始按统一建制设道）、运河道（运河山东段）、淮徐道（黄河淮安至徐州段）、淮扬道（淮扬运河段）。总河下设若干道、厅，汛及铺，与明代运河和黄河相同。如通永道分管运河通州段和永定河，下设4厅：石景山厅、南岸厅、北岸厅、三角淀厅。道设行政长官同知、通判，属官丞、主簿等；厅设守备、千总、把总等。

长江堤防和防汛一直由沿江地方政府经管。瓜州仪真段因为漕运关系明清都是河漕总督管辖的范围。清前期曾经设有荆江河工厅，「专司防洪，不得委派州县代办。58

康熙五十四年（1715年）废荆江河工厅，将江堤全部交由地方管理，「康熙五十四年谕：江堤与黄河堤塍不同，黄河水流无定，时常改移，故特设河官看守。江水并不致移，故交与地方官看守。59

但荆江大堤的抢修经费仍由国库拨出。江汉平原沿江由州县官吏出任堤防专官，各自管理境内江堤和防汛。康熙十三年（1674年）将长江沿线分为两个江防段：

①汉阳段，以知府领江防事；

②武昌、黄州、襄阳、荆州、安陆、德安段，各以六府同知领江防事。知府、同知以下有11县典史辅佐。康熙三十九年（1700年），「责令地方官于每年九月兴工，次年二月告竣。如修筑不坚，以致冲决，将督抚照总河例、道府照府督催官例，同知以下照承修官例议处。60

地方官承担长江堤防岁修成为定例，工程失事的处罚类似黄河。清康熙五十五年（1716年）和雍正六年（1728年）先后两次动用中央财政资助洞庭湖和江汉平原修筑圩垸，这些圩垸称官垸，后来由地方官吏管理。

54《明史》〈河渠志一〉，二十五史河渠志注释本，页321

55同54，页325，56同54，页329

57《清史稿》〈职官三〉，中华书局本，页3341-3342

58《清会典事例》卷919，（北京：中华书局影印，1991年），页572-573

59,60《清会典事例》卷931，中华书局影印本，页688

5、水利管理的稽察与奖罚

（清）鄂尔泰《授时通考》：「国家司空有总职，水利有专官，省以督之府，府以督之县，而县之陂塘圩堰又莫不有长。重役宪臣之稽查。61这段话概括了水利管理的两大体系：行政和监察。宪臣则是御史台官员的泛称。御史官制源于战国，是诸王身边以治文书、记事为职的官员，因为经常被差遣外出稽核官吏下属违法之事而具有监察官的职能。秦汉御史大夫位置相当于副丞相，御史属官有侍御史、监御史等，是直接受命于皇帝的中央监察机构。隋唐以后除了直属于皇帝的御史台之外，地方有独立于行政长官的御史建制。

明代将历代相承的御史台改为都察院，并按照当时的行政区划设立十三道监察御史（明末增加为15道）。各道御史巡视范围与省同。明代御史权力之大、人数之多超过前代。在中央都察院设左右都御史，左右副都御史、左右佥都御史；地方称某道御史。各道御史分别承担对本到地方政府的监察任务，还要分别承担中央各衙门不定期的监察任务。其中巡按以纠察地方官为职，称巡按御史。巡按之外，朝廷派遣朝臣以都御史、佥都御史衔到地方监管军民和财政，如巡视防洪和漕运。清代继承了明御史系统建制，但中央不设佥都御史，地方监察御史增为二十二道。古代御史对水利建设和管理的参与主要表现在两方面：派遣出使水利工程建设的管理职务（见本节三）；行使工程建设、管理及重大事故的人事和财务稽查。

5.1对人事及行政管理的稽查

水利工程不仅建设投资巨大，而且维持经年运行需要不懈的维修经费和工程管理。此外，水利工程的安全运用还与建设标准以及河流、降雨等自然因素密切相关。工程失修或失败是人祸还是不可抗拒的天灾，经常难以准确界定。这些特点决定了水行政的法规约束、管理稽查尤其重要。古代水政方面，御史体系一直发挥了重要的稽查职能，并握有官员奖罚升谪的大权。

4.1.1监察机构对水利工程及管理的稽查

唐代以后，农田水利建设和管理是地方政府的事，司农寺负有考核的责任。北宋宣和二年（1119年）有人批评地方水利监督不力：「为监司守令者，虽有劝农之名而不考其实；为提举常平县丞者，虽有农田水利之职，而不举其事。62

建议监司恢复其对地方行政长官农田水利业绩的监察、督导与考核之职，建议监司考察地方农田水利的成绩，应以「四证举证，即荒地、农户数、米价、租赋。中央对水利建设经费和水利工程管理的控制还通过御史体系的稽查来实现。以都江堰为例。宋代都江堰管理分为稽查、行政管理和工程管理三个层次，即「差宪臣（指御史台的官员）提举，守臣提督，通判提辖。县各置籍，凡堰高下、阔狭、浅深，以至灌溉顷亩，夫役工料及监临官吏，皆注于籍，岁终计效，赏如格。63

即提举官由御史充任，经常性的巡视；地方行政长官即路和州共同负责灌区的水政，县官主持岁修及日常的工程管理。都江堰的工程形制、岁修劳役工料，以及岁修主持的官吏等工程及人事情况均造册存档以供稽查。元代都江堰岁修，经费征收于民，上报工程项目繁多。元统二年（1334年），佥四川肃政廉访司事吉当普实地考察渠首岁修工程后作了大幅度的削减，「得要害之处三十有二，余悉罢之，并将一些竹笼结构的堤堰改为砌石。省御史台上奏其功，惠宗下诏制文立碑以表彰。64

吉当普对都江堰岁修的干预，证明他负有对省，州、县地方政府稽查的责任。明弘治时，都御史丘鼐以都江堰灌渠上豪权势要多私建碾磨或开小渠引水，建议四川增加宪臣一员专门提督水利。为此，弘治三年（1490年）「升刑部员外郎刘杲为四川按察司佥事，提督水利。65

5.1.2对防洪防汛管理部门及河官的稽查

御史有对政府机构及官员的监察责任。宋代御史就经常被授权审理河官。庆历八年（1048年）黄河在澶州商胡埽决口。至和二年（1055年），以殿中丞李仲昌提举河渠，内殿承制张怀恩为都监，以30万人在商胡堵口及开六塔河。嘉祐元年（1056年）四月，商胡堵口成功，但不久因为黄河改道全入六塔河，六塔河宣泄不及而黄河向北泛滥。事后，「诏御史吴中复、内侍邓守恭，置狱于澶。劾仲昌等违诏旨，不俟秋冬塞北流而擅进约，以致溃决。66

李仲昌流放英州，张怀恩流放潭州，其下属官全部夺官去职，「由是议者久不复论河事。67

商胡堵口之议首先遭到以翰林大学士欧阳修的反对，失败后仁宗不得不处罚主管官员来收场。御史对官吏的考稽，甚至关系官员的升迁和机构的置撤。元至大三年（1310年），河北河南道廉访司（元行省的御史机构）对都水监的考察之后，予以了谴词用句非常严厉的评价，「水监之官，既非精选，知河之利害者，百无一二。虽每年累驿而至，名为巡河，徒应故事。问地形之高下，则懵不知：访水势之利病，则非所习。既无实才，又不经练。乃或妄兴事端，劳民动众，阻逆水性，翻为后患。68

为此，廉访司建议在汴梁设都水分监，任用懂水利之人，「专职其任，量存员数。频为巡视，谨其防护。可疏者疏之，可堙者堙之，可防者防之。职掌既专，则事功可立。69

此后，设行都水监，分管巡视御河和黄河。

61清·鄂尔泰，《授时通考》（北京：中华书局，1956年），页319

62《宋会要辑稿》〈食货六三〉，中华书局本，页6084

63《宋史》〈河渠志五〉，二十五史河渠志注释本，页168

64《元史》〈河渠志三〉，二十五史河渠志注释本，页310-314

65《明实录·孝宗》卷36（台北：中央研究院历史语言研究所影印本），1962年，页3

66《宋史》〈河渠志一〉，二十五史河渠志注释本，页60

67，68《元史》〈河渠志二〉，二十五史河渠志注释本，页272-273，69同66,页274

御史还负有对河官政绩考察的责任。清康熙二十七年（1688年）靳辅罢官就是一例。河道总督靳辅治黄，采用多重堤防，以实现其期望的刷沙、淤滩和保堤的目标。御史郭琇弹劾靳辅，说他的举措「内外臣工亦交章论之。耗资巨大而治河无绩，令停筑重堤，免辅官，以闽浙总督王新命代之。70

御史的职权是皇帝赋予的，积极的方面是形成了国家管理的监督机制。行政长官与监察官的矛盾和冲突是经常的，有时皇帝赋以行政官员以特权，使其独立事权而不必顾忌。明万历帝曾经授予总理河道潘季驯这种特权，「今特命尔前去督理河漕事务，将河道都御使暂行裁革，以其事专属于尔。其南北直隶、山东、河南地方有与河道相干者，就令各该巡抚官照地分管，俱听尔提督。…如有违抗不服，及推诿误事者，文官五品以下，武官四品以下迳自提问；应奏请省，奏请定夺。其提督军务事宜，查照河道衙门原管行事。71

5.2经费的稽查

宋代，曾经对故意加大工程的预算，然后侵吞工款的行为有严厉制裁规定：超额预算，剩余部分作贪污论，已经收入私库者按监守自盗罪论处。如宋徽宗时针对当时都江堰岁修经费浩大，民不堪其扰的情况，于大观二年（1108年）七月诏书：「自今如敢妄有检计，大为工费，所剩坐赃论，入己准自盗法，许人告。72清代工部都水清吏司拥有对工程审计的权力。国库拨款的黄河岁修工程、灌溉工程，在500两以内者，每年工程项目造册备案，完工后稽核、估销。工料银超过1000两的岁修和抢修工程，要奏报皇帝御批，另派大臣督修。特许国库开支的江防抢修工程也在此例。清代建立了工程款的审计制度。工部是这项制度的执行部门，御史则负有工程款拨发、开支是否合理的监察职责。雍正二年规定了岁修及抢修经费预估和工款题销的时限：

①岁修工程「本年十月内题估，次年四月内题销。逾限不销者，令授受各官赔修工费；

②抢修工程「将冲决丈尺，动用何项钱粮报部。工完之日，汇册题销，迟至次年不题销者，如前赔偿。73

5.3奖罚条例

稽查机制之外，官员政绩功过的奖罚规定是人事管理的主要手段之一。但是，历来缺乏衡量水利管理官吏功过的条例和细则。清代河工《考成保固条例》以河工的保修期量化处罚，这在管理制度建设方面是重要进步。

4.3.1奖励条例及制度

《唐六典》规定渠长、斗门长职责及相应的考评办法，「每渠及斗门置长各一人。至溉田时，乃令节其水之多少，均其灌溉焉。每岁府县差官一人以督察之。岁终录其功以为考课。74宋代评价地方官员的政绩，水利建设或管理情况是主要依据。如绍熙二年（1191年）光宗诏书规定地方官到任后半年，需要报告应修水利工程数，离任时报告成绩：「守令到任半年后，具水源湮塞合开处以闻；任满日，以兴修水利图进，择其劳效著明者赏之。75

明清漕运总督和河道总督由朝廷直接委任，总督属官的升迁则主要靠保举，即长官推荐。河道总督离任前，可以推荐一批河官；河工完成后，河道总督在奏报中推荐熟悉河务，勤勉能干的官员，使之受到封赏或优先补缺升迁。河道总督奖励主要是提升官阶和授衔。嘉庆二十五年（1820年）河东河道总督张文浩被赏三品顶带兼右副都御史衔；已革河东道总督叶观潮，道员布政使糜奇瑜，署开归道沈淳彝，同知张坦，及参将、游击等下级官员以蓝翎等。76

5.3.2清代河工处罚条例

顺治初年工部定河工考成保固条例，主要为保障黄河、运河以及海塘堤岸修筑质量而定。条例处罚

①以堤防失事是否在保修年限内外为依据；

②以直接责任还是主管责任为依据。所以条例规定了堤防保修年限，以及责任的定义：经管河道同知、通判为直接责任人；分司道员、总河为主管责任人。处罚标准依据保修时限来决定处罚等级：

①一年内冲决，管河同知、通判降三级调用；分司道员降一级调用；总河降一级，留任。异常水灾冲决，专修、督修官员停俸并修复；

②堤防被冲毁，而隐匿不报，管河同知等官降一级，分司道员降一级调用，总河罚俸一年；

③冲决少而上报多，分别降三级调用，分司降二级，总河降一级；

④有冲决必须在十日内上报，超过规定时间者降二级；

⑤沿岸修防不及时，以致漕船受阻者，经管官降一级调用，该管官罚俸一年，总河罚俸6个月。77后来对顺治河工考成保固条例多次修改。顺治十六年，增加河官离任交接，任职期间差错追诉条款。

康熙十五年（1676年）规定凡是堤防被冲决，责任皆由修守两方共同承担。并对黄河半年、运河1年期内发生冲决，作更严厉的处分，增加了革职、戴罪修筑、停俸督修、工完开复（遣走）、降级罚俸等处罚细则。道光二十一年（1841年）河南祥符漫口，南河同知高步月、协备许镳、祥符上汛县丞秦华曾，千总高振等革职，河道总督文冲亦枷号河干三个月，发配新疆伊犁。78因为黄河决口的处罚非常严厉，以致后来堤防失事的奏报多以漫堤、漫溢淡化堤防被毁的实情。清《河工考成保固条例》尽管有很多不合理之处，但它从条例上制度化了处罚规定，并对失事责任和相应的处罚提出了定量的依据，这在此前的国家法规及制度上是少有的。

70《清史稿》〈河渠志一〉，二十五史河渠志注释本，页504

71明·潘季驯，《河防一览》〈敕谕〉卷1,（南京：中国水利珍本丛书，1936年），页25-26

72《宋史》〈河渠志五〉，二十五史河渠志注释本，页168-169

73《清会典事例》卷904，中华书局本，页434

74唐·李林甫，《唐六典》〈将作都水监〉，页599

75《宋史》〈食货志上〉，中华书局本，页4188

监理管理论文篇6

事业单位在我国属于地位相对特殊的社会组织，是国家以社会公益为目的，为充分满足社会对卫生、科学、教育及文化等方面的需求，应用国家财政资产建立而成。在过去，由于缺少行之有效的资金约束机制，致使事业单位在资金管理上往往较为松懈，不止引发了不少资金方面的问题，也给事业单位提供社会带来了诸多不便，而随着预算管理的引入，既解决了事业单位资金利用率不高的问题，同时也成为事业单位达成任务目标不可或缺的重要手段。一方面，经由预算管理编制的预算指标，事业单位可及时分析出导致收支预算值与实际值存在差异的因素，进而在短时间内采取相应措施，有利于平衡财务收支指标；另一方面，预算管理编制可将我国财政资产经由事业单位投入国民经济建设的过程如实反映出来，对推行国家宏观政策有益；此外，由于事业单位占有着绝大部分的财政资产，预算管理是确保这部分资金得到合法、合理利用的重要保障。简而言之，事业单位要保持健康稳定的发展，就必须注重预算管理。

2、我国事业单位预算管理现状

2.1预算编制缺乏规范

伴随着财政预算编制的日益精细化，预算单位均能根据规范要求编制零基预算，在执行上也能落实到实处。然而在部分事业单位中，一方面是预算没有严格按照相关规范进行编制，致使预算编制期间缺少其它业务处室的加入，令预算与实际执行存在偏差；另一方面，是对预算的执行欠缺有效的监督和管理措施，间接导致虚造支出，专项资金被挤占、挪用等不规范现象时有发生，使预算管理流于形式。

2.2预算管理管理意识薄弱，编制人员素质及配备不足

在部分事业单位中，由于单位领导对预算管理的认识不全面，因而往往漠视了财务部门的作用，导致财务部门人员长期配备不足，即便配备充足，人员的专业素质与业务能力也不能适应编制高质量预算的需求，致使预算机构如同虚设，预算编制质量低下，而一旦预算编制不合领导要求，又会进一步影响领导对预算管理的评价，造成恶性循环。对于事业单位而言，只有单位领导将意识提高了，才能确保预算管理的作用得到彻底发挥。

2.3预算管理执行力度不够，缺乏有效的考评监督机制

预算管理执行力度直接关系到事业单位对资金的利用率，但在实际中，一些事业单位却存在执行力度不够的情况。究其原因，主要是由于缺乏行之有效的考评监督机制所致，在过于宽松的预算管理环境下，职员极易轻视预算管理的重要性，在资金使用上毫无计划性，甚至于存在滥用现象，最终造成大量的资金浪费，可见，加强考评监督机制对于提高预算管理有着重要意义。

3、当前形势下事业单位的预算管理加强措施

3.1强化事业单位预算编制管理，建立有效的考评监督机制

首先，在预算编制过程中，财务部门应积极采纳各业务处室的相关意见，以保证各处室均能依照本部门当年的必要支出及部门实际人数提交基础数字，为部门预算编制的科学、合理性提供保证；其次，为确保预算能严格按照《预算法》规定进行编制，财务部门还应与财政预算相关部门进行充分沟通；最后，对于预算执行的监督管理工作不应止于资金支付，而是要对资金的使用流向进行全过程监督，以确保资金落实到实处，为此，需要采取以下三个措施：（1）当上级单位批复预算后，事业单位应以预算批复为依据，严格遵照批复内容执行预算工作；（2）在事业单位中，财务工作虽然均由财务部门执行，然而，由于其本身工作量繁重，要确保该部门能在完成自身工作的同时监督好预算资金流向是不切实际的，为此，事业单位有必要制定相应的内部监督管理制度，让本单位其它业务部门共同参与到对资金流向的监督工作中来，以保证资金得到合理、合法、有效的利用；（3）为提高单位各职员对预算管理工作的重视，应制定完善的预算监督、检查及考核制度。作为事业单位预算管理最为重要的管理部门，财政部门需担负起各基层事业单位预算的审核工作，保证资金分配的合理性，同时，还应根据相关规范对事业单位的预算执行情况采取事后监督考核措施，并将之作为考核单位绩效的指标，为财务处长、职员的奖惩评定提供依据。譬如为有突出表现的员工设立年终奖励，激励其工作热情，反之则给予经济处罚，以强调预算的重要性，将做好预算管理工作的意识植入到每个员工的心中。

3.2加大对预算管理的重视程度

在事业单位中，只有领导和全体职员都意识到预算管理的重要性，才能促进财政资源的合理配置，实现管理水平的提高，进而推进事业单位的发展，因此，针对当前事业单位中预算管理普遍被忽视的问题，有必要采取下述措施。首先，要使单位领导、职员了解到预算管理并不会影响单位最大化利益的获得，相反，预算管理是充分发挥本单位各职能效用，保证事业单位尽快达到政策目标的有效途径；其次，预算管理作为一项系统化的工作，与事业单位整体管理水平有着息息相关的联系，而要想达到理想的管理质量，保证预算管理达到预期目标，就不能将预算管理工作全部由财务部门承担，事业单位必须强化单位内部预算管理理念，使领导、每个职工都树立起预算管理意识，确保所有职能部门都参与到预算管理工作当中，从而实现预算管理的加强。

3.3优化事业单位财务人员业务水平

基于事业单位内预算编制及执行均由财务人员完成，故预算执行情况无论如何都会受财务人员各方面因素的影响。对于当前事业单位人员配备不足的问题，需要领导提高对预算管理的重视，加强人员配备，确保财务部门人员能充分满足高质量预算的编制需求；而对于财务人员总体业务水平偏低的问题，首先，要鼓励财务人员定期参加继续教育，并在此前提下积极开展专业知识强化培训，从而实现整体财务人员素质能力的全面提升；其次，要加大财政法规的宣传力度，并建立相应的考核、奖惩制度，以在规范财务人员的业务操作行为的同时激发员工作热情，促进预算管理的提升。

4、结语

监理管理论文篇7

关于公司治理结构，经济学家吴敬琏认为：“所谓公司治理结构，是指由所有者、董事会和高级执行人员即高级经理人员三者组成的一种组织结构。在这种结构中，上述三者之间应当形成一定的制衡关系。”笔者认为，这种说法很正确，但如果将其视为治理结构的全部则是一个十足的“谬误”！我国公司治理结构的改革和研究已有十余年，仅以国有企业和上市公司而论，为何总会有三三两两隐藏的“恶迹”浮出水面呢？给领导者产权并不能解决治理问题，其实任何措施都不能从本质上解决治理问题。治理的本质是人的内心，人性是善是恶在此不去争辩，而经济学所说的“经济人”则在实际分析中很有用，这是不争的事实。经济学研究的是短缺的经济，有限的资源，而由于资源之有限性，使得作为高级动物的人出于自身利益的需要而天生具有掠夺之心。如果这种假设在实践中大多数情况下得到确认，那这种假设就是成立的。假设人性为恶是制度安排的出发点。人有两大恶性：一是欲壑难填，始终得而不足，二是机会主义本性，只要有机会就会为满足自身欲望而不惜损害他人利益。这种“机会人”假设是一个非常重要的假定，由此看来，单靠激励是不能彻底解决治理问题，而还得靠约束（这并非否定激励对人的积极作用）。这恐怕需要我们反思一下公司的治理结构。说到底，还是公司的治理结构有问题，即一个极其重要的利益主体的监督严重缺位：企业员工，而我们当前独独缺乏使员工参与监督和管理的有效机制和人文环境。在这方面社会学家分析问题恐怕比经济学家更有用。以我国当前而论,恰缺少这种有利于改革继续推进的政策支持体系，在相关制度政策支持体系不到位的情况下，制度改革无异已进入"迷宫"。

一、员工切实参与治理是判断国企治理能否取得成效的标准

何为治理成效的标准？判断治理的成效有一个假设前提，这个前提就是治理结构的改革能否实现各方权力的均衡，而这个均衡则包括各个利益主体在内而不只是领导阶级(管理者)内部的均衡。否则改革无论怎样"深化"都始终走不出治理结构的误区。在治理结构上最重要的一个环节就是员工和下级的监督。对员工除提供分配的激励、竞争的激励（这是传统方面），也应让其有监督管理者的激励，这是对企业管理层及其利益同盟搞腐败的最大约束（在此我们假定对员工提供监督激励的权力授予方是值得信赖的并且有着相当的隐密和独立性，即不存在和企业中的各利益主体发生各种各样串谋的逻辑可能）。为什么我们如此看中企业中的腐败？是因为腐败不仅对所有者而且对绝大多数普通员工都具有最大的危害。它所带来的只是小团体的效率而不是整个集体的效率，腐败恰恰是以损害集体的效率作为自己晋升的代价。从治理结构创新的独特视角来看，下级监督上级对反腐有极好效果，这种方向性思路是毫无疑问的，效果如何则取决于具体的机制设计以及对下级的激励收益成本。在机制设计方面应当首先改变逐级控制的权限设置，鼓励职工有根据地越级行使监督权力。当然,从传统上来讲上级一直秉承监督下级的职能,这里面有一个相互制衡的问题.由于制度性原因,职工在监督上级方面往往处于劣势,信息不充分,缺乏相应权力,以至于常常随波逐流,而不能起到应有的作用,这也是我国各级组织内腐败盛行和久攻不克的深层次原因。从外在来看，则表现为一种强权式的组织文化。组织内令行禁止，员工没有话语权，所以当前体制改革要想进一步深化，亟需引入职工切实参与治理的有效机制，比方说给专事监督的人员以终身雇用保障（当然是有一定条件的）。还可以引入职工利益主体多元化治理机制，让员工中间的非正式组织合法化、公开化，在参与决策时与管理层平等对话。反之，则任何浮华理论虚饰下的治理都只不过是一场。

二、监管机构内部也须引入有效治理结构

监管职能行使采取上对下监管，本级机构只行使信息和协调职能，其编制和经费独立，分配上采取高报酬高工资高提成奖励。人事问题上，庸官无能而能者替之，实行累计业绩考核，长期无业绩者汰，并不得再次转岗。此外，上级不决定下级去留，工作安排实行项目负责制，每个项目均细化到一个细块由单独的工作人员负责，区分重轻急缓，招标配给，区别量分。工作业绩由上上级监管部门或本单位内部员工委员会组织考核，阳光操作，所有的量分记录及计算过程均详细记录在案并随时可供所有相关人员查阅。条件具备的应实行数据库管理由计算机自动处理完成。要建立监管人员安全保障体系，完善相关法规，凡过去监察有功或作出主要贡献的监察技术人员除非有确凿证据表明其与被监管者相勾结的任何部门和领导不得随意解除其职务或单方面调离其原工作岗位。对因公造成自身或家庭利益损害的监察人员财政和人事部门要对损害造成的后果予以终身保障和扶持。

三、关于治理结构改革的其他具体问题

1、监管机构领导的激励。实行改革后不会影响原单位领导的正常激励，改革只是使权力的使用更趋合理化，同时着力构建单位内部监督约束机制和激励机制。原领导者在经变革后的新机构中权力缩小的本身并不会影响监管工作效率和质量。具体来说，上下级在这场改革中都能各取所需。首先，所有人员的安全都得到了保障。人员编制独立，行使职务受法律保护并不受上面随意调动，经费优先支付，出了问题有保障。其次，领导者可以放心大胆干，干出了成果可以从所有下级的奖励额中拿出一定比例作为奖励即对领导人实行按团体工作业绩进行的奖励。领导懂专业技术的还可直接从事项目审理工作，从查出的违纪金额中获取提成，对专业技术外行的领导则可充分发挥其政治和思想工作特长通过案件的审理工作取得成果获得报酬从而实现激励。再次，改革后单位内部形成了按业绩凭贡献论绩排辈拿奖励的格局，将极大改善过去不合理的分配状况，促进工作人员积极努力学习业务，从而极大增强单位整体监督效果，取得良好的监督效应，将腐败现象彻底杜绝。而由于单位工作成效的有效提升，根据新修改的监管机构用人条例，其领导者将获得擢升，另委以高任，而其下属表现优异者亦可荣登其位，岂不美哉？如此改革则尽心尽职者受到嘉奖，昏庸无能者遭受淘汰，大大缩短我国各项改革事业的治理进程，腐败现象可以从速灭绝矣。

2、关于线人。线人实际上是我国廉政建设实践中的新现象，目前在一些地方进行试验已取得良好监察效果。笔者主张对被监察对象实行内线外探双重治理。对于这一点是否会侵犯有关领导人的隐私，此种质疑是大可不必的。所谓领导者并不是封建官僚，而是人民公仆，必须对人民负责且接受人民监督。自觉接受人民群众监督维护人民群众利益不光应作为领导者考核内容的一条而且还应写进宪法。既然要监管则相当程度上不可避免地会涉及到领导者的私生活，而这在民主发达国家并不是什么大不了的事。在社会主义国家，为保证国家和人民利益，经过有权限的相关监管机构批准，对领导者在适当时候和环节行使监督是必须的。那么，对担负特殊任务同时又肩负本单位相应职责的线人应作何种激励和考核呢？首先，线人应按单位工作职责的具体要求，接受本单位的统一领导，做好本职工作。同时，积极参与单位民主治理，如加入单位内部的员工委员会或其他员工维权组织（如果有的话），行使自己正当权益。其次，对本单位领导的违规行为进行监督，履行信息搜集传递职能，发挥腐败预警机制。再次，一旦证据确凿，违规事件案发，配合上级监管部门进行调查，争取最大成果。对监管机构而言，在案件告破后，有责任和义务为线人做好保密工作并兑现承诺（包括经济的和其他奖励，应以签订的契约为准）。揭发出大案要案的线人监管机构还应建立专档为其本人和家属购买保险或进行终身安全保障以彻底消除可能的后顾之忧（此意即是你为国家和人民作出贡献我即要代表人民也对你仁至义尽），如此制度安排符合制度应有的激励之义并有助于强化监督的社会学习效应，形成在监督激励上的社会良性反射机制，使群众敢于监督和乐于监督。

3、关于行贿受贿的宽大处理。贪官马德受贿600多万，在法庭上说，你们审查我的罪行，为什么要放过那些行贿的人？没有他们行贿就没有我的受贿，我全是被他们害了。由此又引发了我们的思考，有三：一是受贿的原因真是因为行贿吗？即使你不去主动接触那些有意行贿者，但你可以拒绝接触那些行贿者，这一点是可以洞察出来的。你既然受了贿，就说明你有主观的故意；其二，你作为领导，制度和处理流程全由你定，你既然受了贿又能办成事，说明你订的制度有漏洞，而你明知制度有问题却不去自觉地改变它，即放任这种有漏洞并可造成腐败的制度，也表明你心存据此制度缺陷以谋私利的动机。3、根据微观经济学中的“信号”理论，行贿者向你行贿也可能出于不得已。你凭借有漏洞的制度和工作处理流程以及你威力无比不受监督的权力正是向行贿者发送了一个强大的信号，非我不能办成事，有我才能办成事。这种信号一旦被久经沙场的行贿者所接收，你想他不找你找谁？由以上分析不禁可以得出另外一个惩治腐败的副产品，即分析官员的不作为，包括制度上的不作为和明知但行动上的不作为或假作为（不含通风报信的），以此可以作为判断考核官员主观上是否具有廉政之心的重要依据。那么，关于行贿受贿在量刑方面分别应作如何处理呢？笔者认为法律上应明文规定“坦白从宽和抗拒从严”的原则且在具体量刑方面应有更为细致的规定。根据博弈理论，如果对行贿者放弃追究，在没有什么行为后果且行贿具巨大收益的情况下，行贿者必然会选择继续腐蚀我们的干部，但若对行贿者施以重罚，则行贿者又会与受贿者在不作事先商量的前提下自觉结成利益同盟，从而给执法办案带来一定障碍甚至造成无疾而终。所以为加强反腐力度而对腐败加大处罚但在法律上预留下宽大处理空间无疑具有重要的司法意义，并有利于案件审理的顺利告结。双方反复博弈的最终均衡结果是选择彼此背叛和彻底坦白从宽。

参考文献:

[1](美)孔茨(Koontz,H.),(美)韦里克(Weihrich,H.)著;张晓君等译.管理学(第10版)[M].北京:经济科学出版社,1998

监理管理论文篇8

关键词：RS485总线半双工载波监听多点接入／冲突检测

智能仪表和现场总线的出现标志着工业控制领域网络时代的到来，成为工业控制的主流。目前国际上已经出现了多种现场总线和相应的通信协议，但是其系统造价对于许多中小型应用仍显过高。而RS485总线以其构造简单、造价低廉、可选芯片多、便于维护等特点在众多工业控制系统中得到应用。

1RS485总线及现有工作方式的特点

RS485总线以双绞线为物理介质，工作在半双工的通信状态下[1]，即同一时刻，总线上只能有一个节点成为主节点而处于发送状态，其他所有节点必须处于接收状态。如果同一时刻有两个以上的节点处于发送状态，将导致所有发送方的数据发送失败，即所谓总线冲突。为了避免总线冲突，RS485总线具有以下特点：

以工作模式来说，一般的RS485总线工作在主从模式下。整个通信总线系统由一个主节点、若干个从节点组成，由主节点不断地轮流查询从节点是否有通信需求。如果有则将总线控制权交给某一从节点，从节点发送完毕后立刻交还总线控制权。另外还有一种“轮主轮从”的工作方式，即让总线控制权在各个节点间以类似令牌环的方式传递[3]，得到控制权的节点成为主节点，其它节点成为从节点。一个节点在发送完数据的同时，将总线控制权交给相邻的节点，而这个节点在处理完本节点的通信需求后再把控制权向下传递。令牌环式的RS485工作方式如图1所示。

从通信节点来讲，RS485总线上的节点必须具备将自己的驱动器切换到高阻态的功能?眼1?演，以便在发送完数据后不会对总线状态造成影响。这种驱动器实行发送态—高阻态切换的一个影响是?押从发送数据完毕到设备切换为高阻态，需要一个转换延迟。这个转换延迟是2线制通信中一个很重要的参数。这个时间不能太短，否则发出的字符的最后一部分因为尚未在总线上建立起来而导致丢失。同时这个时间也不能太长，否则在发送端还未转为高阻态时其他设备已经开始发送数据，会导致总线冲突。因此2线制RS485总线上的主设备必须知道所有从设备的反应时间，并保证在从设备反应之前把驱动器设为高阻态，以接收从设备的数据。常用设备的转换延迟是当前波特率发送一个字节的时间。

以上为适应RS485总线的特殊之处而采用的工作方式也引入了一些不足。首先，上面提到的两种总线工作方式在很多对实时性、可靠性要求高的工业控制场合有较大的局限性。主要原因是主从式总线的从节点无发起通信的权利，相互之间的通信需要通过主节点中转。而“轮主轮从”总线上的各个节点由于等待总线控制权的时间未知，实时性也无法保证。同时，如果主从式的主节点或者是“轮主轮从”式的获取令牌的节点出现故障，整个总线的工作将瘫痪，风险过于集中。其次，对驱动器实行“发送态—高阻态”切换以及考虑切换延迟等要求使编程变得复杂。在上电瞬间、CPU损坏或者是程序跑飞的情况下，还需要考虑复杂的故障保护等问题[2]，否则将容易引起总线故障。

2RS485总线上CSMA／CD的实现

为了解决各个节点主动获取总线控制权的问题，人们想到了利用监听总线状态的方式实现总线控制权的本地判断和获取，也就是CSMA／CD协议实际上做的工作[3]。即所有节点在发送前监听总线上是否有其他节点在发送数据，如果有，就暂时不发送。另外在发送数据的同时，边发送边监听，如果监听到冲突则冲突双方都停止发送。这样做，既能保证每一个节点都具有发起通信的权利，又能尽量减少发生总线冲突的机会，提高整个系统的吞吐量。

已有的一种实现方法[4]是将总线接收器的输出端反相后接到CPU的外部中断管脚，如图2所示。用触发中断的方式判断总线上是否有数据传输，同时结合定时器中断判断总线是否空闲。如果总线空闲，就获得总线控制权，发送数据；然后用监听自己发送数据的办法判断是否发生总线冲突。该方法解决了总线控制权分配的时延问题，但是需要使用至少4个管脚（INT0、RXD、TXD、驱动器使能管脚），并且占用外部中断和内部定时器中断，需要利用软件监听发送的数据避免总线冲突。系统资源耗费较多，编程复杂，在一些场合的应用也有局限性。本文在以上方法的基础上提出了一种利用硬件监听总线状态的方法，真正实现CSMA／CD协议。同时减少了系统资源的占用率，简化了总线冲突的判断。另外实现了驱动器的无延迟自动切换，进一步提高了系统的实时性。该系统工作稳定、可靠，并且大大提高了通信的实时性，特别适合实时分布式控制的场合。

2．1系统框图

系统由总线状态判断逻辑、驱动器自动切换逻辑两部分组成，如图3所示。系统资源只占用CPU的3个管脚：RXD、TXD、总线状态指示脚，不占用任何中断。在软件实现方面由于采用了硬件判断总线状态而变得非常简单，只需要对标准的232通信程序做微小修改即可。

2．2总线状态判断逻辑

该电路由双RS485总线接收器构成，两个接收器的输出相与后得到总线状态信号。偏置电阻网络的对称形式使得在总线没有被驱动的情况下，两条总线的电平相等。总线状态判断逻辑如图4所示。由于接收器的两个接入点电平不同，所以当总线处于高阻状态或者总线被短路时，两个接收器都是高电平输出，总线状态为高电平。因为A、B线通过6.8kΩ电阻分别接入两个接收器的不同接收端，所以当总线出现任何一个确定的逻辑状态时，都将引起其中一个接收器的输出变为低电平，这样总线状态就变为低电平，表明总线被占用。经过理论计算和EWB仿真，该网络从A、B点看接入阻抗为12.2kΩ，恰好满足RS485协议的接收器输入阻抗要求。

2．3驱动器无延迟自动切换逻辑

为了实现驱动器的无延迟自动切换，TXD信号反相后接到驱动器使能，而驱动器输入直接接地，如图5所示。这样处理使驱动器只在数据为0时打开，把数据0发出去。而当数据为1或者无数据时立刻关闭，缩短了切换时间。但是这样做，使得数据1无法被正常发送出去。为使串行数据能被正确地接收，有两个办法产生数据中的1。第一个办法，使用总线判断电路中的正向接收器的输出端?穴OUT＋?雪作为RXD信号，该信号在总线空闲、开路和短路时输出逻辑1，并且与RXD信号同相。第二个办法，使用类似MAX3080自带故障保护（fail－safe）功能的芯片作为接收器。MAX3080将接收器的触发门限电压从－200mv～＋200mv调整为－200mv～－50mv，也能够在总线空闲、开路和短路时输出逻辑1。如果总线上的每一个节点都使用这些方法，那么所有节点都可以实现驱动器无延迟自动切换而不必担心数据中的1不能被正确接收。

2．4软件的实现

发送数据方面，只需将标准串口函数putc（）封装成一个函数RS485PutString（）发送数据即可。在RS485PutString（）函数中，能够方便地实现各种总线状态判断策略，甚至是CSMA／CD协议，实现载波监听，边发送边监听。也可以在此函数的基础上进行诸如定义不同数据包的实时性级别、定义总线超时判断等高级编程。

该函数的主要流程如图6。

判断总线状态就是简单地读取总线状态判断电路的输出，高为空闲，低为总线已被占用。为了减少误判，通常在判断总线状态为空闲后还要继续判断一段时间，具体的总线状态判断策略要根据通信协议进行调整。

如果判断总线空闲，即可进行数据发送。在发送过程中可以方便地继续读取总线状态以进行边发送边监听的冲突检测。一旦发现冲突发生，发送方放弃本次数据传输而转入强化冲突流程（继续发送几个0x00以使各方都确认发生了总线冲突），然后再进入总线侦听流程。以往的RS485总线冲突检测处理机制是通过对自己所发送的数据进行监听接收，然后比较接收到的数据与发送的数据是否相符，判断是否发生总线冲突，在软件实现上比较复杂。而本系统的冲突检测非常简单：发送完一个字节就读取一次总线状态指示管脚的状态，如果发现总线被占用，就是发生了总线冲突。

接收程序方面，因为接收器常开，所以仍然可以使用串行接收器的中断服务程序，将接收到的数据放入缓冲区，然后由命令解释程序处理接收到的命令。本质上与RS232的串口通信程序完全一样，只是如果接收器是常开的话，在自己发送数据时，要记住将串行接收器中断关闭，发送完毕后再打开，以避免运行不必要的中断服务程序。

另外，还可以结合驱动器和总线状态判断逻辑对总线进行开路和短路的检测／报警。具体说就是某一个节点使能总线驱动器，然后判断总线状态，如果仍然显示总线空闲，说明总线短路或者总线到总线状态判断逻辑之间开路了。

2．5存在的不足之处

该方法中的总线状态判断逻辑对逻辑0状态的要求比较高，需要B线电平比A线高约1.1V才能得到低电平。如果采用总线判断电路中的正向接收器的输出端(OUT＋)作为RXD信号，就会因为对逻辑0的要求而不满足RS485的－200mV门限电平标准。若采用另一个具有故障保护功能的接收器并联的话，固然能满足－200mV门限电平标准，但整个节点的输入阻抗将降低到6kΩ。

监理管理论文篇9

关于合理的工程监理企业的成本控制，实际上是各监理企业领导必须考虑的工作，只是对这项工作有的比较重视，有的则较轻视。有的监理企业不注重成本控制，其效益不佳，发展受到不良影响；有的监理企业经费控制过死，造成队伍不稳定，监理工作质量不佳，极易丢失市场，也给企业的发展带来负面影响。因此，如何合理控制工程监理的成本，对监理企业来说是非常重要的工作。笔者就合理控制工程监理成本作一肤浅的论述，供同行们参考。

一、监理成本的分析

作为企业，监理单位要承担必要的支出，其经营活动应达到收支平衡，略有盈余。因此、监理单位收取必要的监理酬金是企业得以生存和发展的血液。监理费的主要构成就是直接成本、间接成本、税金和利润。合理控制好直接成本和间接成本，对在当前监理市场取费较低的情况下使企业发展略有节余，应该说是最有效的方法。当然，在成本分析的基础上，运用经营技巧，争取较高的监理费也是非常重要的。

监理的直接成本包括：

1.监理人员的工资，包括津贴、附加工资、奖金等；

2.用于监理人员的专项开支，包括办公费、差旅费、住宿费、补助费、书报费、通信费、医疗费、交通费等；

3.用于监理工作的计算机、传真机及必要的测试仪器等项的购置费；

4.所需的其它外部服务支出。

监理的间接成本包括：

1.管理人员、行政人员、后勤服务人员的下资、津贴、附加工资、奖金等；

2.经营业务费G包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关契约或合同的公证费和签证费等活动经费；

3.办公费。包括办公用具、用品购置费、通信、邮寄、交通、上网费，办公室及相关设施的使用费、维修费以及会议费、差旅费；

4—其它固定资产及常用工器具和设备的使用费，

5.垫支资金贷款利息；

6业务培训费，图书资料购置等教育经费；

7.新技术开发、研制、试用费；

8.咨询费、专有技术使用费。

9.职工福利费、劳动保护费、保险费；

10.丁会等职工组织活动经费和其它行政活动经费。如职工文化教育活动经费；

11.企业领导基金和其它营业外支出。

在监理成本中，从我国的实践来看，直接成本的比例较大，甚至有些过大。间接成本的比例相对较少，这主要是由于监理取费标准过低，监理取费过低造成监理酬金低，监理直接成本绝对值也低，这时，监理直接成本的提高就会造成监理企业经营困难，降低监理公司的管理水平。监理直接成本的降低，也会造成现场监理机构管理水平、工作质量的降低。监理间接成本也是如此，监理间接成本的提高，会减少公司所取得的利润，影响企业的发展。监理间接成本的降低，也会造成监理企业管理水平的下降，造成现场管理机构管理工作和监理工作质量的降低。因此，监理直接成本、间接成本的分配以及利润的实现，直接关系到企业的生存和发展，关系到企业管理的水平、工作水平。就是监理酬金提高，也有如何控制好监理直接成本、间接成本和利润的问题。

关于监理直接成本和间接成本的比例问题，我认为应该从我国当前的国情出发，结合监理酬金的情况、科学地来分配。一般来说，当前我国的监理企业的直接成本要占监理酬金的60—75％，间接成本要占监理酬金的15-30％，监理利润只占监理酬金的5-20％监理工作开展较好的企业如交通部高速公路监理，国家电力公司的水电站监理，监理直接成本和间接成本的比例相对合理一些，监理直接成本的比例要低一些，间接成本的比例要高一些。由于监理酬金较高，其直接成本、间接成本、利润的绝对值都相应高一些。这对企业的发展是较为有利的，而有一些行业或有一部分建设单位，监理酬金支付较少，使得监理企业监理成本绝对值降低，利润也减少，就使得监理企业无法发展，同时也影响了监理工作的质量。在这种情况下，监理直接成本和间接成本的合理分配，如何在尽量不降低监理工作质量的前提下，实现利润，是监理企业无法回避的问题。我认为，我国监理事业要得到健康发展，要实现朱镕基总理提出的“不能满足于有一些专家型‘无私无畏’的监理工程师，一定要建设行业性、有公信力的名牌监理公司”。就当前来说，要尽快提高监理企业的实力，监理酬金要尽快提高。监理企业的直接成本支出要降低至50-60％，间接成本文出应提高至20-35％，利润要达到20-30％，这样才能达到国际咨询监理业中等水平。监理企业才能实现“小康”，监理人员的素质、监理企业水平才会有较大的提高。

俗话说得好，量体裁衣。在当前监理酬金普遍较低的情况下，我认为，控制好监理直接成本和间接成本，采取一些必要措施，使其下降并且不影响工作质量是可能的。

二、监理直接成本的控制

监理直接成本文出，就是现场监理机构，包括监理站、监理分站、监理组的费用支出。当然，首先突出的是监理人员酬金支出，它决定着其他所有费用的支出。控制直接成本的支出，实际上是个管理问题，也就是如何设置监理人员，在不影响工作的前提下，尽量缩短监理人员的工作期限，减少不必要的人员，选择工作能力强、工作范围广的一专多能的监理工程师。这就需要总监切实做好管理工作，也需要监理组长切实做好管理工作，当然，监理公司也要采取必要的措施，调动包括总监在内的现场监理人员的积极性。

一般说来，控制直接成本的支出，主要抓总监。总监负责制是监理工作的根本制度。如何管理现场的监理机构是总监的职责，如何管理好总监和监理站则是监理企业的职责。有一种方法，是实行现场监理机构有限包干制，监理企业制订有关聘用标准，监理工作定额、定员、定岗。有关住宿费、交通费、通信费、办公费按公司规定的标准及包干办法由监理站有限包干，节余部分由监理站分配。规模较大的监理站也可由各监理组有限包干，节余部分由监理站与监理组协商后有限包干。

为了保证监理工作质量，许多监理企业对现场监理人员的配置、现场没备的购置、住宿费、交通费、通信费、办公费等作了明确规定，比如一家做通信线路工程的监理

企业，它规定每四十公里设监理人员一名，且规定住宿费50元／天包干，节约后，企业和个人各得所节约的一半。如节约20元／天，每人可得10元／天。它规定通信费每人每月限200）元，有IC卡的，用旧卡交回换新卡，有手机的，用本卡填充值发票报销等等。由于这些规定使得监理站有法可依，在具体执行中，现场监理机构可对总监理人月进行包干。合理分配，节约的监理人月的监理成本，监理机构可得到相应的回报。为什么不实行监理站或监理组的完全包干呢？这是因为如果这样做了，虽然能提高总监或现场监理人员的收入，但由于监理企业没有相应的规定，为了追求个人的收入最大化，监理站（组）可能会以减少必要的监理人员、配备设施或不购置必要的监理设备，甚至降低工程监理质量等违法违规行为来达到目的。有一家监理企业，实行总监包下制。在南方某城市，工程项目总监以监理公司的名义签广监理合同，但开工后派至工地的现场监理人员比应有人数少了一半还多，结果造成该项目因监理工作不到位，质量隐患不断而最终被业主赶出了工地，使该监理公司（甲级）的声誉受到了严重损害。这对监理企业控制直接成本的初衷背道而驰的。所以，我认为，实行监理站有限包干制。对控制监理直接成本无疑是一种好的选择。

规模较大的监理企业，也可实行专业监理部包干，由它们代表监理企业对现场监理机构进行直接成本的控制。按本公司的有关规定，从配套总监及监理站人员以及对项目本身进行细致的管理。这样做，也许会加大监理企业的间接成本，但使企业对现场监理机构进行营理的力度增强了，保证了项目监理工作的质量。同时，监理的直接成本也能得到较好的控制。规模较大的监理站，可由监理部专人管理。也能起到上述项目管理包干制的作用。这是各监理企业常见的管理直接成本文出的方法。

三、监理间接成本的控制

间接成本的合理控制不是说越少越好，一定和企业的经济效益相联系，和生产水平相适应，和国内监理企业总体发展水平相适应‘因为，监理酬金对大多数监理企业来说是个定量，监理的直接成本总体上来说也是个定量，监理企业在控制间接成本时，一定要考虑这个问题。在这个思路的基础上，去琢磨控制间接成本的开支、这样才能实现优化管理。

当然，控制监理企业的间接成本，首先要考虑其在监理酬金中的比例，计划所要实现的利润，规划好监理企业发展壮大的支出，其次要考虑监理企业部门的设置，人员的设置。再者要考虑技术、业务培训，经营支出等等。总之，凡事要有计划，各项规章制度要齐全、细致。工作要有程序，该进的人一定要进，该精简一定要精简，该花的钱一定要花，该省的钱一定要省。这是监理企业控制间接成本提高工作质量的根本措施。

此外，在监理企业内部，实现项目有限承包，或叫专业监理部包干。加强对现场监理机构直接成本支出的管理。同时，在监理企业内部各部门也实行有限的费用承包。在不影响工作质量的前提下，节约费用。这对企业间接成本的控制来说，效果非常明显。

控制企业的间接成本，实际上是—种管理，它与企业的人事管理、财务管理、技术管理、行政管理、经营管理、后勤管理密切相关，监理企业的领导一定要重视这项工作。认真制定和监督各项规定，使企业管理水平不断得到提高。而企业的间接成本也会得到有效的控制。

四、监理企业合理成本控制的好处

1有利于现场监理机构工作的开展

现场监理机构开展工作，合理的监理费用是必要的。首先监理人员耍满足监理工作的需要，其素质应该是比较高的，其次，监理工作所需的仪器仪表、交通工具、通信工具、办公器具均必需得到保证。监理人员的食宿条件也应得到应有的考虑。再其次。监理工作应做到规范化，监理例会、监理报表、监理日志、监理小组会、监理档案、监理联网均要做到规范标准。这都是开展好监理工作必备的条件。所花的费用是合理的，对保证监理工作质量起到了决定性的作用。但是，由于大部分监理企业的监理机构远离监理公司本部，有些监理企业管理人手不够，单靠总监的管理能力和水平是远远不够的，需要由公司制定必要的规章制度，控制监理成本。因此，适当减少直接成本，增加必要的间接成本，保持一定的企业利润，促使产业内部管理工作的强化也是很重要的；当然，也需要充分调动现场监理机构的积极性。工程竣工后，应根据现场监理费用的支出情况、工作质量、进度、投资控制的情况，对取得利润较多的监理机构进行奖励。特别奖励总监和监理组长。这样，就必然能使现场监理机构的工作水平提升到一个新的高度。

2.有利于监理企业的健康发展

前面谈到，现场监理机构开展工作，离不开监理企业的管理，一个有实力的监理企业内部管理一定是个到位的管理，监理的间接成本支出绝对值一定很高。但是，合理的间接成本控制，能够在保证利润的同时，提高收理直接成本支出，确保工程质量和现场监理丁作的顺利开展。或者在确保监理直接成本的同时争取更多的监理利润。因此，在确保收理企业内部管理工作到位的同时，对所支出的经营费、办公费、交通费、通信费、食宿费进行必要的管理，制订有效的办法降低成本，也决不会降低监理企业的管理水平，反而有助于监理企业对现场监理机构的管理，也有助于监理企业长远的发展。这正是我们大家所愿意看到的事情。

3.有一个很好的监理工作投入产出比

控制监理企业的监理成本、最主要的是要取得一个良好的监理费用投入产出比。要取得比较合理的投入产出比p就需要对企业的百接成本、间接成本、利润和监理现场机构的工作情况如工程质量、用户反映、工作质量、节约支出等以及监理企业内部部门工作质量，现场监理机构的反映、节约支出等情况进行综合分析、考核、在既不影响现场监理机构工作质量又不影响监理企业内部管理的情况下，减少监理成本和间接成本。最大限度地提高利润，争取最好的投入产出比。

有一家监理企业，为了达到以上最佳效果，在企业内部实行有限包干责任制，在工程完工后，实行竣工奖励，既对现场监理机构实行奖励，又对企业内部各部门进行奖励。奖励条件为：

（1）净利润在10万元（含10万元）以上。且占合同额10％及其以上；

（2）没有发生质量事故和业主无严重不良反映。

该企业将竣工奖励核算后放在财务，待每年李度、年度发奖金时一并按有关规定考核后发到员工手中。

监理管理论文篇10

（一）建设监理发展简述

“监理”是一个外来词汇，就“监理”一词的英文词Supervision的含义而言，它具有监督、管理的意思，带有管理职能，即从计划、组织、指挥、协调、控制等方面，对事物进行管理，以实现既定目标。建设监理是我国特有的叫法。国际上通常作为业主进行的项目管理。FIDIC条款中的工程师，就是我们的监理工程师。

建设监理的萌芽起源于16世纪前的欧洲，发展于英国的18世纪中叶。于第二次世界大战以后，即20世纪批年代末，60年代初开始，建设监理工作便贯穿于建设活动的全过程，进入70年代以后，欧、美、日等西方发达国家的建设监理，开始向法律化、制度化方向发展。至80年代，建设监理制度在国际上得到了较大发展，一些发展中国家也开始效仿发达国家的做法。结合本国实际，建立或引进社会监理机构。

80年代以后，我国的世界贷款项目，也开始实行监理制度，最早采用这一制度的就是1982年利用世界银行贷款的鲁布革水电站引水工程（世界银行贷款的项目世界银行要求进行国际招标并实行建设监理制），大家习惯称作为“鲁布革冲击波”。1988年国家建设部开始组织建设监理试点，至1992年实施监理工程项目发展到1600多项。建设部于1989年制定颁发了《建设监理试行规定》，水利部于1990年颁发了《水利工程建设监理规定（试行）》、《水利工程建设监理单位管理办法（试行）》，于1992年颁发了《水利工程建设监理工程师管理办法（试行）》，经几年实践水利部于1996年9月才正式颁发了以上三个建设监理法规文件（水建管[1996]396号、[1996]397号）。水利部1999年11月9日又修订颁发了以上三个建设监理法规文件（水建管[1999]637号），在《水利工程建设管理规定》中指出：“我国境内的大中型水利工程建设项目，必须实施建设监理，小型水利工程建设项目也应逐步实施建设监理”。为此标志着我国水利工程监理制进入了全面推行的新阶段，尤其“九八”长江大水过后，随着国家和有关部委的一条列法规、规定、制度的出台，大大地促进了水利工程建设监理制的实施。为适应水利工程建设监理制发展的要求，尤其是大量中小型水利工程开始实施监理制的实际情况，水利部于1999年11月又重新修改了以上三个建设监理法规性文件（水建管［1999］637号），国家招标投标法也于1999年8月30日（合同法于1999年3月15日），并于2000年1月1日起施行。上述情况表明：一方面我国建设监理已经进入向建设活动全过程发展阶段。另一方面也表明建设监理制在我国还处于新的发展起步阶段，设计监理，招投标监理均处于起始阶段，即使施工阶段监理中小型工程也是于1998年长江大水过后才普遍实行的。设计招标、监理招标更是刚刚开始，即使大型工程招投标也还有许多不规范，不完善的地方。这也难怪，因为该项制度在我国实行毕竟才有10多年的时间，而普遍发展的时间也就是近二、三年的事情。

（二）监理含义

1、监理由一个执行机构或执行者，依据一定准则，对某一行为的有关主体进行督察、监控和评价。守“理”者不问，违“理”者必究；同时，这个执行机构或执行者还要采取组织、指挥、协调和疏导等措施，协助有关人员更准确、更完整、更合理地达到预期目标。

2、建设监理是对工程建设活动的“监理”。是指对工程建设参与者的建设行为进行监控、督导和评价，并采取相应的管理措施，保证建设行为符合国家的法律、法规、政策和有关技术标准，制止建设行为的随意性和盲目性，促使建设项目按计划的投资、进度和质量全面最优的实现，确保建设行为的合法性、合理性、科学性和安全性。建设监理行为的主体，包括政府工程建设管理部门和政府有关部门认证后取得资格的社会监理单位。

3、政府建设监理是指作为国家机器的政府部门对建设单位的建设行为和社会监理单位实施的监督管理。属政府部门对建设活动的宏观管理，是政府职能的体现。其特征有（1）强制性；（2）执法性；（3）全面性；（4）宏观性。

4、社会建设监理是指由独立的、专业化的社会监理单位，受业主委托对工程建设项目实施的一种科学的项目管理。其特征有（1）服务性；（2）公正性；（3）独立性；（4）科学性。我国的社会监理相当于国外的建筑师事务所、工程顾问公司、工程咨询公司一类的组织。

5、水利工程建设监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准的项目建设文件、建设工程合同以及建设监理合同，对工程建设实行的管理。

（三）水利工程建设监理发展的历史机遇

1、九八年大水后，水利工程建设进入新时期，主要体现在以下五个空前：（l）党和国家空前重视，整修堤防三年目标中共中央以文件形势下发，这在历史上是没有的：（2）全民水利意识空前提高；（3）水利投入空前增加，“九五”期间水利投资1200亿元；（4）建设规模空前提高；（5）建设要求空前高（建设管理规范化、制度化、质量严格要求）。

2、目前以河道治理为重点的水利工程建设，按国家要求要进行三个改变：（1）治理思路要改变，从传统的局部维护到向高标准防洪趋势改变；（2）管理模式要改变，从计划经济到市场项目法人制改变；（3）施工方式的改变，从群众会战形式向通过招投标选择有资质的专业施工队伍承包方式改变。

3、工程水利向资源水利转变的新思路必然使得解决水资源危机的跨流域引水工程、大量病险水库及工程维修加固以及解放后建立并运行四十多年之久的大中型灌区的维修改造和发展节水农业的中小型农田水利工程得以成为今后一个时期内水利工程建设的又一个重点。

4、目前以群众和集体投资兴建小型水电站工程热情高涨，而投资者又不熟悉水电工程管理。

上述情况表明，我们今后一个时期，水利工程建设监理将更多集中在河道整治工程及中小型水利水电工程。

（四）工程建设项目规范化，法制化管理的需要

针对工程资金、质量、管理等问题，国务院、行业部委颁发了一系列加强工程建设管理的规定，技术标准。要求参与工程建设的各方必须明确职责，建立工程质量终身责任制。国务院办公厅1999年16号文件《关于加强基础设施工程质量管理的通知》明确提出以下几点：

l、健全和落实工程质量领导责任制。包括：（l）建立工程质量行政领导人责任制；（2）建立项目法人责任制；（3）建立参建单位工程质量领导人责任制；（4）建立工程质量终身负责制。

2、严格执行建设程序，确保建设前期工作质量。包括：（l）严格执行建设程序；（2）严格把好建设前期工作质量关；（3）严格实行项目决策咨询评估制度。

3、健全工程管理制度，整顿建设市场。包括：（1）必须实行招标投标制；（2）必须实行工程监理制；（3）必须实行合同管理制；（4）必须实行竣工验收制度；（5）必须把好市场准入关；（6）必须实行政企分开。

4、精心勘察设计，强化施工管理。包括：（l）严禁“三边”工程；（2）对工程勘察、设计单位的严格要求；（3）对施工单位的严格要求；（4）材料设备要严格执行质量检验；（5）建设资金要严加管理。

5、加大执法和监督力度，把好工程质量关。包括：（1）加强执法力度；（2）加强政府监督；（3）加强审计监督；（4）加强社会监督；（5）加强报告制度；（6）加强项目档案工作。由此可以看出，参与工程建设各方人员素质的提高是非常关健的，文件对此要求是非常严格的，而资质等级证书又是参与工程的先决条件和前提，你有再高的本领，没有资质，也是无法进入建筑工程建设市场的。

（五）中小型水利工程监理与大型水利枢纽工程监理的不同点

现根据近几年所监理的工程，体会总结如下：

1、投资来源不同。中小型工程一般为国家、省、市、县、集体、群众自筹多种成份，投

资往往不能及时足额到位（特别是社会效益显著型工程，如清东围、清西围、清城联围等），而大型枢纽工程一般由国家投入足额资金或由项目法人筹集到足额资金。

2、由于投资主体不同，而形成了事实上的多重项目法人代表。有的建设单位即是投资管理者，又是施工组织者（如中心坑电站、五元坑电站、桂花电站等）。大型工程一般不存在这种情况。

3、设计单位及施工单位资质低，相应的技术水平也较低。施工图不规范、末提技术标准要求、结构不符合实际，设计变更不按程序，施工单位无自检能力情况很普遍（如鱼跳电站、洛阳电站等）。

4、项目法人、建设单位、设计单位、施工单位，甚至一些基层的水利部门缺少对监理制的了解和认识情况也是十分普遍的，许多地方都是第一次实行招投标，实行监理制。行政干预，传统模式影响较大。

5、工程战线长，点多面广，由于经费限制监理人员往往满足不了旁站监理的需要，同时按专业配备监理人员也较为困难。“麻雀虽小，五脏俱全”这样需要项目监理工程师身体、业务素质、吃苦耐劳程度都很高，无形中更增加了监理的难度。

6、大型枢纽工程有1982年的鲁布革模式及以后三峡、小浪底等若干个大型水利工程的不同模式可借鉴，而中小型水利工程包括河道整治工程目前可供借鉴的成熟的经验、资料还很少。实践证明照搬外国模式或大型工程的模式是很难行得通的。

基于上述特点，中小型水利水电工程，包括河道整治工程，或确切点说，具有多种投资渠道来源“民办公助”或“公办民助”的水利工程项目建设监理，尽管也是“三控制，两管理，一协调”，但重点应是质量控制，信息管理和组织协调。要把施工质量控制好，质量否决权、工程量计量权不能不要。

二、水利水电工程建设监理，尤其是监理工程师需要掌握的基础知识

（一）我国建设项目管理体制的特点

管理体制属于生产关系范畴。我国为公有制国家，项目投资的主体是政府和公有制企事业单位，私有制国家除少数国有投资项目外，绝大多数项目为私人业主投资。因此决定了私有制国家对建设项目的管理主要是对项目的“公共利益”的监督管理，如项目建设对环境保护、城市规划、周围居民的影响等，而对项目的经济利益，政府是不过问的，我国政府对项目建设的管理，除了对项目“公共利益”的监督管理外，对建设项目的经济利益、建设布局和对国民经济发展计划的适应性等，要进行严格审批。可见我国的建设项目管理体制与私有制国家是有区别的，政府的监管程度也是不同的。

（二）体制格局

目前我国水利工程项目管理体制格局为项目法人为主体的工程招标发包体系，以设计、施工材料供应为主体的承包体系及社会监理单位为主体的技术咨询服务的三元主体。三者关系是以经济为纽带，以合同为依据，相互监督、相互制约，构成建设项目组织管理体制的新模式。水利部颁布的《水利工程建设项目管理规定》（试行）水利部水建[1995]128号，明确提出水利工程建设要推行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制。

（三）水利工程建设项目管理（政府监理）

1．管理体制及职责

水利部是国务院水行政主管部门，对全国水利工程建设实行宏观管理，水利部建设司是水利部主管水利建设的综合管理部门，在水利建设项目管理方面，其中要管理职责是：①贯彻执行国家方针政策，研究制定水利工程建设的政策法规，并组织实施；②对全国水利工程建设项目进行行业管理：③组织和协调部属重点水利工程的建设：④积极推行水利建设管理体制的改革，培育和完善水利建设市场；⑤指导和参与省属重点大中型工程、中央参与投资的地方大中型工程建设的项目。

流域机构是水利部的派出机构，对其所在流域行使水行政主管部门的职责，负责本流域水利工程建设的行业管理。①以水利部投资为主的水利工程建设项目，除少数特别重大的项目由水利部直接管理外，其余项目均由所在流域负责组织建设和管理，逐步实现按流域综合规划、组织建设，生产经营、滚动开发。②流域机构按着国家投资政策，通过多渠道筹集资金，逐步建立流域水利建设投资主体，从而实现国家对流域水利建设项目的管理。

省市自治区水利水电厅（局）是地区的水利主管部门，负责本地区水利水电工程建设的行业管理。①负责本地区以地方投资为主的大中型水利工程建设项目管理的组织建设和管理。②支持本地区的国家和部属重点水利工程建设，积极为工程创造良好的建设环境。

2建设程序

水利是国民经济基础产业，水利工程建设要严格按建设程序进行。水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。

项目建议书编制按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》（水利部1996年12月18日水规计[1996]608号）进行。

可行性研究报告编制按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》DL5020-93进行。

初步设计按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》DL5021-93和《小型水电站初步设计报告编制规程》SL/T179-96进行。

施工准备重要的是招标设计，要按照《水利工程建设项目施工招标管理规定》（水利部水政资[1998]51号）及各地水利工程招投标主管部门编制的有关管理办法。2000年1月1日起要符合《中华人民共和国招标投标法》（1999年8月中华人民共和国主席令21号）。

施工组织设计的编制按照《水利水电工程施工组织设计规范》SDJ338－89。

主体工程开工必须具备以下条件：①前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程施工需要。②建设项目已列入国家年度计划，年度建设资金已落实。③主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签定，并得到主管部门同意。④现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。

水利水电工程验收分为分部工程验收、阶段验收、单位工程验收和竣工验收。应按照《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999和《小型水电站工程验收规程》SL168-96进行。

建设程序可详见《水利工程建设程序管理暂行规定》（1998年1月7日水利部水建[1998]16号）

（四）水利工程建设各方的职责和权力

1．工程建设有关方面

一个工程项目主要涉及以下部门：①主管部门：水利部、珠委、省水利厅、市县水利局。②监督单位：部（流域）、省、市质监站。③项目法人（业主）有的下设建设管理局或工程指挥部或领导小组办公室等作为业主的代表，也称之为建设单位。④监理单位⑤施工单位⑥设计单位。

2．职责与权力

项目法人——《水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见》（水利部水建[1995]129号规定有8点：①负责筹集建设资金，落实所需外部配套条件，作好各项前期工作。②按照国家有关规定，审查或审定工程设计、概算及筹资计划和用款计划。③负责组织工程设计、监理、设备采购和施工招标的工作、审定招标方案，要对投标单位的资质进行全面审查，综合评选，择优选择中标单位。④审定项目年度投资和建设计划，审定项目财务预算、决算，按合同规定审定归还贷款或其他贷款的数额，审定利润的分配方案。⑤按国家有关规定，审定项目（法人）机构编制，劳动用工及职工福利方案等，自主决定人事聘任。⑥建立建设情况报告制度，定期向水利建设主管部门报送项目建设情况。⑦项目投产后，要组织运行管理班子，培训管理人员，做好各项生产准备工作。⑧项目按批准的设计文件内容建成后，要及时组织验收和办理竣工决算。

《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》（国家计委计建设[1996]673号）中规定的项目法人职责为①负责筹措建设资金②审核上报项目初步设计和概算文件③审核上报年度投资计划并落实年度资金④提出项目开工报告⑤研究解决建设过程中出现的重大问题⑥负责提出项目竣工验收申请报告⑦审定偿还债务计划和生产经营方针，并按时偿还债务⑧聘任和解聘项目总经理，并根据总经理的提名聘任和解聘其他高级管理人员。

（2）监理单位——职责是‘三控制”、“两管理”、“一协调”，即：工程进度控制、质量控制、投资控制；合同管理、信息管理；组织协调。需要遵照以下几个文件：①《水利工程建设监理规定》（水利部水建管[1999]637号）②《水利水电设备监造规定》（水利部水建[1995]424号）③《水利工程建设监理单位管理办法》（水利部水建管[1999]637号）④《水利工程建设监理人员管理办法》（水利部水建[1999]637号）⑤《水利水电设备监造单位与监造工程师资质管理办法》（水利部水建[1995]424号）。

目前监理的重点是质量控制、工程量计付、信息管理。

（3）设计单位——设计单位应按合同及时提供施工详图，并确保设计质量：按工程规模，派出设计代表，进驻施工现场，解决施工中出现的设计问题；施工详图经监理工程师审核后交施工单位施工。设计单位对不涉及重大设计原则的合理性意见，应采纳并修改设计，若有分歧意见，由建设单位决定。如涉及初步设计重大变更问题，应由原初步设计批准部门审定。（因为目前设计没有监理，必须由建设单位决定）。

《工程勘察和工程设计单位资格管理办法》（建设部建设[199l]504号）及关于工程设计单位资格管理的补充规定》（建设部建设[1992]528号）规定：

各级工程勘察证书，工程设计证书的适用范围——

持有甲级证书的单位，可以在全国范围内承担证书规定行业大中小型工程建设项目，包括项目内相应的生产必要配套工程和设施的工程勘察或工程设计任务。持有乙级证书单位可以在本省、自治区、直辖市范围内承担证书规定的行业中小型工程建设项目的工程勘察或者工程设计任务。需要跨省自治区、直辖市承担任务的需经项目所在地的省自治区、直辖市勘察设计主管部门批准。持有丙级证书的单位，可以在本省自治区、直辖市承担证书规定行业小型工程建设项目的工程勘察或者工程设计任务。铁道行业持有丙级证书单位可以在本路局内承担本专业相应的工程勘察或设计任务。其他行业持有丙级证书的单位需要跨省自治区直辖市承担的任务应当是项目主管部门出据的证明，经项目所在地的省自治区、直辖市勘察设计主管部门批准。持有丁级证书的单位只能在单位所在地的市或者县范围内承担证书规定行业小型工程建设项目及零星工程建设项目的工程勘察或工程设计任务。

（4）施工单位——按被业主（建设单位）接受的投标文件和与业主签定的

工程承包合同或协议书执行。

《水利水电工程施工企业资质等级标准》（建设部建设[1995]666号）规定：

承包工程范围——一级企业可承担各种类型水利水电工程及辅助生产设施的建筑安装和基础施工。二级企业可承担大二型水利水电工程及辅助生产设施的建筑安装和基础施工。三级企业可承担中型水利水电工程及辅助生产设施的建筑安装和基础处理工程。四级可承担小型水利水电工程及辅助生产设施的建筑安装及基础处理。

（5）质量监督——《水利工程质量管理文件选编》水利部建设与管理司、水利部水利工程质量监督总站。并同时执行各地编制的质量管理方面的文件、规章，如广东省主要按以下三个材料。

《广东省水利工程质量管理工作文件选编》1998.4

《广东省水利工程质量管理工作文件选编》1998.6

《广东省水利工程建设质量管理工作手册》

政府是强制性监督，建设、设计、监理、施工等各有关单位的质量行为要主动接受监督，这是很明确的。

（五）项目法人、监理单位和承包商的夫系

1．项目法人与承包商的关系

是一种经济法律关系，即相当于买卖双方或定货双方的关系，他们这种关系，是通过双方签定的工程承包合同确定的，项目法人将拟投资兴建的工程发包或定货委托给承包商，而承包商则按合同的规定去完成工程任务，或者定货任务，并获得相应的报酬。项目法人和承包商所应负有的责任、权力和义务，由承包合同规定，生效的承包合同具有法律效律，对双方均具有约束力，任何一方违约都要承担相应责任。承包商必须按照与项目法人答来的工程项目合同规定接受监理。项目法人必须在监理单位实施监理前，将委派的监理单位、监理内容、总监理工程师姓名及所付予的权限书面通知承包商。

2．项目法人与监理单位的关系

项目法人与监理单位也是一种经济法律关系，即委托与被委托的合同关系。他们这种关系是通过监理合同或咨询委托合同确定下来的，并各自负有一定的权力和义务。工程师接受项目法人的委托对工程项目的实施进行项目目标监控与管理，并对项目法人负责，但是他的一切有关行为都是以合同为依据，（包括承包合同和监理合同）以其自己的名义独立进行的，也就是说工程师与项目法人之间不是某种重属关系，而是一种委托协作关系。即在工程的实施中工程师是作为独立于项目法人与承包商之外的第三方而执行其职责和任务，在其工作中项目法人不得违约侵权超越合同，随意干涉工程师的工作，而工程师也应保持自己的公正立场，不得违反合同规定，不得与承包商有任何承包业务之外的经济联系，更不能与承包商串通侵害项目法人的利益，否则，项目法人有权解脱其委托。监理工程师应定期向项目法人汇报工程实际情况。总监理工程师在授权范围内，有关指令，签署所监理工程有关项目凭证。项目总监理工程师在建设监理业务完成以后，向项目法人提交工程建设监理工作总结报告和档案资料。

3．监理单位与承包商的关系

监理工程师与承包商之间不是也不应当有任何合同关系或经济关系，他们在工程建设中是一种监理与被监理的关系。这种关系是通过项目法人与承包商签定的工程承包合同确定的，也就是说承包商应接受监理工程师的监督和管理，并按照承包合同的要求和监理工程师的指示施工，而监理工程师则是按照项目法人所委托并通过工程承包合同所赋予的职责和权限对承包商的承包工作进行监理。监理工程师在执行工程监理过程中要严格履行合同的职责，即要监督检查承包商是否履行合同的职责，是否按合同规定对工程进行进度、质量和费用的要求进行监督、监理，同时，还要注重合同的条款的规定，公正地处理有关工程变更，费用调整、索赔和工程款支付问题，维护承包人的合法权益。在实施监理前，监理单位派出的总监理工程师应当将其实施工程监理的管理办法，书面通知承包商。在实施监理过程中总监理工程师有权建议撤换不合格的工程建设分包单位和项目负责人及有关人员。监理单位依据监理合同，并运用工程建设合同有关合同条件执行国家有关工程建设的法律法规和标准，独立、公正的行使监理权，维护建设各方的合法权益，应受到承包商的理解与支持。承包商任何与实工程建设合同有关的施工活动，必须经监理单位批准或认可，并符合合同规定。在工程建设监理中，监理单位的中心任务是对建设项目的实施过程进行有效的控制使其顺利达到计划规定的工期也就是合同工期、质量及投资目标。为了实现项目建设总目标及正确判断和行使监理工程师对承包商的技术审定权、工程质量的监督评定权、进度与工期的确定权、工程款支付的确定与否决权、组织与协调的主持权等，必须合理利用工程建设合同中的有关规定及时要求承包商递交各种工程资料和报告。承包商应及时提交监理单位所需要的各种资料，与此同时，承包商还应及时将工程进展情况、计划、意见等通报监理单位，积极配合监理单位做好必要的抽检工作，并提供必要的便利条件。在执行合同过程中，承包商应顾全大局，发扬风格。

（六）监理单位与设计单位的关系

监理单位与设计单位，在业主委托监理单位进行设计管理时，是监理与被监理的关系。在没有委托设计监理时，是分工合作关系。监理单位在监理过程中，设计变更要按合同及有关规定办理。设计单位的有关通知、图纸、文件等必须通过监理单位，由监理单位（监理工程师）下达到施工单位，施工单位要求修改设计时，也须通过监理单位（监理工程师）向设计单位里提出。目前与设计单位的关系是通过业主（建设单位）协调。

目前所监理的工程主要存在以下几个问题：

1、设计单位的有关通知、图纸、文件等没有通过监理单位（监理工程师），就直接下达到给施工单位。

2、设计单位对监理单位（监理工程师）有不同看法，认为没有必要。

3、业主没有在监理合同或咨询委托合同中委托监理单位（监理工程师）和设计单位联系，就直接和设计单位联系业务。

（七）监理单位与政府部门的关系

监理单位与政府部门的关系就是被监督与监督的关系。与主管部门的关系就是被领导与领导的关系。

政府部门授权给质量安全监督站对工程质量进行监督，代表政府进行宏观控制，具有强制性，监理单位的质量行为要主动接受监督。

（八）建设项目质量管理

目前我们主要进行施工过程中的质量监理，《水利工程质量管理规定》不只是质量监督部门的事，而是目前水利工程质量管理的大法，涉及工程建设各方的质量管理职责。这个规定是指国家投资，中央和地方合资，地方投资以及其他投资方式兴建的防洪、除涝、灌溉、水力发电、供水、围垦等包括配套各类水利工程就要实行三制。水利部负责全国水利工程质量管理工作；流域机构受水利部的委托负责本流域机构管辖的水利工程的质量管理工作，指导地方水行政主管部门的质量管理工作，各省自治区、直辖市水行政主管部门负责本行政区域内水利工程质量管理工作。水利工程质量项目法人（建设单位）负责、监理单位控制、施工单位保证和政府监督相结合的质量管理体制。水利工程质量由项目法人负全面责任，监理、施工、设计单位按照合同及有关规定对各自承担的工作负责，质量监督机构履行政府部门监督职能，不代替项目法人、监理、设计、施工单位的质量管理工作。水利工程建设各方均有责任和权力向有关部门和质量监督机构反映工程质量问题。水利工程项目法人、监理、设计、施工等单位的负责人对本单位的质量工作负领导责任，各单位在工地现场的项目负责人对本单位在工地现场的质量工作负直接领导责任，各单位的工程技术负责人对质量工作负技术责任，具体工作人员为直接责任人。

工程建设各方质量管理具体职责参见《水利工程质量管理规定》。

（九）水利水电工程施工质量评定

主要熟悉和掌握以下两个规程

《水利水电工程施工质量评定规程》（试行）（SL176－1996）

《堤防工程施工质量评定与验收规程》（试行）（SL239－1999）

规程主要指大中型工程，小型工程参照执行。水利水电工程质量等级分为二级，即合格与优良（对不合格工程按《水利工程质量事故处理暂行规定》（水利部令第9号）处理）。水利水电工程质量评定，由水利水电行业质量监督机构监督执行。

（十）水利水电工程验收

根据工程类型主要按照以下三个规程：

1．《水利水电建设工程验收规程》（SL223－1999）

2．《堤防工程施工质量评定与验收规程》（试行）（SL239－1999）

3．《小型水电站建设工程验收规程》（SL168－1996）

工程验收的依据和层次：

（1）国家的法律、法规、政策

（2）主管部门的有关技术规范、规程、质量标准。

（3）已批准的设计文件和相应的设计变更文件

（4）项目法人和施工承包单位签订的承包合同

（5）监理工程师签发的文件

（6）设备制造厂家的设备安装说明书、技术标准

三、施工过程中监理工程师的重点工作

（－）监理人员进入工程施工现场前监理工程师应作的准备工作

按照国家监理制度的要求，依据业主（建设单位）与监理单位签订的“工程建设监理合同”作好充分的准备，是监理工程师的必要工作。

l、以工程合同为依据，按工程建设进度，分专业和分项编制工程项目施工监理实施细则及施工质量检验标准与质量等级评定办法。

例如，长滩岭电站工程，分项工程有：浆砌石重力坝工程，引水隧洞及压力管道工程，地面发电厂房工程及升变电站等分项工程。因此，在总监理工程师领导下，组织监理组的监理工程师，编写进入施工现场后的有关监理文件：

（1）项目监理组工程建设监理工作规程；

（2）土石明挖工程施工监理实施细则；

（3）水工隧洞工程施工监理实施细则；

（4）压力钢管制造与安装工程施工监理实施细则；

（5）岩石地基施工质量验收监理实施细则；

（6）混凝土工程施工监理实施细则；

以上共7项施工监理文件经总监理工程师负责组织编写和审定后，上报建设单位审查批复后，移交承建单位作为工程施工实施的重要原则和依据。同时也作为监理人员进场前专业技术业务培训的重要内容。

2、工程项目划分

为便于监理质量控制和施工质量评定及验收，加强施工管理，工程项目划分是必需的。总的指导原则：贯彻执行国家正式颁布的标准、规定，水利工程执行水利行业标准为主，其他行业标准参考使用。从目前来看，水利工程项目划分一般分为单位工程、分部工程、单元工程三个层次，房屋建筑安装工程按分项工程、分部工程、单元工程三个层次。工程项目的划分一般由监理单位组织施工承包单位、设计单位有关人员共同协商讨论，统一意见后，将划分结果上报质量监督机构审核。

例如，田湖水库工程项目划分为7个单位工程：

第一单位工程，浆砌石重力坝工程；

第二单位工程，副坝（土坝）工程；

第三单位工程，引洪渠道工程；

第四单位工程，引水隧洞及压力管道工程；

第五单位工程，地面发电厂房工程。

第六单位工程，地面升变电站工程。

第七单位工程，管理设施工程。

单位工程的划分一般要考虑承建的施工单位，最好将各承建单位所承建工程划分为不同的单位工程，便于施工管理与单位工程的验收。

每个单位工程又划分为若干个分部工程，分部工程的划分时，同类型的各个分部工程的工程量不宜相差太大，不同类型的各个分部工程的工程投资不宜相差太大。为了质量的评定方便，一般应为单数3，5，7……个（最好不少于3个）。

单元工程的划分，按《评定标准》的规定划分，《评定标准》中未涉及的依据设计、施工部署或质量考核要求的层、块、段确定单元工程的划分，是日常质量考核和最终进行工程质量评定的基础。

3、监理文件信息管理的准备工作

监理人员进入现场前，准备好工程项目的各种申报表格，有专业表格及共用表格，例如共用表有：开工申请、开工令、监理通知、会议纪要、监理日记、现场指令、设计修改通知书、停工令、复工申请、复工令、文件审批表、承建单位申报表、事故报告单、往来文件登记表等表格，还有各专项的基础验收合格证，各种建筑材料的检查验收表格，各种检测申请表格等，单元工程、分部工程、单位工程质量评定表格等专业、专项表格共268种类。打字、复印为监理工程师监理文件信息管理基础，作好信息管理准备工作是监理工程师应该完成的。

4、监理人员所需要的资料准备工作

不管监理人员水平有多高，经验多丰富，不可能准确无误地记住所有条文，而监理指令必须有依有据，所以在工作中皆应有以下资料（根据工程性质选择）：

（1）《水利水电施工技术规范汇编》（上、下卷）

（2）《水利水电施工技术规范汇编》（续编上、下卷）

（3）《水利水电工程施工质量评定表》（试行）

（4）《堤防工程工程施工规范》SL260-98

（5）《堤防工程施工质量评定与验收规程》（试行）（SL239－1999）

（6）《小型水电站施工技术规范》（SL172－96）

（7）《水利水电基本建设工程单元工程质量评定标准》SDJ249-88、SL38-92

（8）《水利水电工程施工质量评定表》示范文本（预计2002年上半年出版发行）

（9）《四川省渠道工程施工质量评定表》和《四川省渠道工程施工质量评定标准》

（10）工业与民用建筑部分施工质量评定表，如装饰工程部分的评定表，《水利水电工程施工质量评定表》中没有，可以采用。

（二）进入施工现场监理工程师的指导性工作

1、审查设计图纸，处理好设计与施工关系

施工图审查过程中，监理工程师原则上不考虑其设计方案、布置等是否合理，只审查

设计图纸中的具体问题。

⑴设计图纸审查内容

①设计图纸是否符合招投标文件和上级有关部门批文要求

②图纸是否经设计单位正式签署

③地质勘探资料是否齐全

④设计图纸与说明是否齐全，图纸中有无差错和矛盾，表示方法是否清楚

⑤图纸中各种要求是否切实可行

⑥总布置图和各施工图的几何尺寸、平面位置、标高是否一致

⑦各专业图纸的平、立、剖面图有无矛盾、遗漏；建筑物内部的管道、电气设备、通道与建筑物之间有无矛盾；有无不安全因素。

⑧由不同单位设计时，各图纸间有无矛盾、遗漏

⑨图纸是否满足其设计要求的工程质量

⑵中小型水利水电工程建设的设计工作，一般是由不完全具备要求设计资质条件的相应地区基层水利部门设计的，其自身挂靠在能够满足资质要求的水利设计单位，因此工程设计很不规范，差错较多。如不认真审图，将会对工程带来许多后患，根据近几年中小型工程建设监理的认识体会，设计中存在的问题，最常见的是设计图纸未经过专业技术人员、总工程师等的认真审查和会审，往往是凭局部工作经验或照抄其他地方的设计图纸等。

例如，某水库工程原设计图纸中冲砂闸阀两边净空仅有20cm,根本不不能保证以后闸阀的运行检修，经过与设计人员的协商增加40cm，从而能确保闸阀的运行检修。另外施工图纸中错误较多，大坝尺寸、控制点高程、坐标等经计算后明显错误，在施工前及时改正过来。

又如某电站，调速器水轮机层的调节推拉杆槽尺寸前后皆为100cm,而机组图纸要求前100cm,后需要146cm。诸如此类问题，经与设计单位协商进行了修改，工程建设顺利进行。

因此，对中小型水利水电工程项目监理工程师要认真指导监理工程师的审图工作。监理人员加强对施工图纸的审核，及时签发监理工程师图纸作为施工图纸。

2、协助承包单位完备施工组织设计

按照水利工程建设程序，在工程开工前，承包单位应提交施工组织设计并申请开工。存在的问题是，中标单位名义上虽是满足招标资质要求的施工单位，但多数是本地区资质不够的水利工程队挂靠到中标单位（甚至私人组织一班临时民工），以中标单位名义实施工程施工。施工组织设计编制，与机械化施工组织，与国家的规定要求相差较大，这也是目前中小型水利工程建设的实际情况。

在目前条件下，监理单位必须协助施工单位作好施工组织设计，健全施工单位质量保证体系和质量保证措施，进行指导性工作。施工组织设计主要内容包括安排施工机械，人员组成，施工顺序，进度计划。施工组织设计上报后并填写开工申请，由项目监理部审查批准后，下达开工令。工程进入施工阶段。

3、指导安排施工单位的工程原材料、中间产品和工程施工过程中的质量自检（检测报告单）；安排监理单位的样品抽检（质量报告单、产品合格证）。检验成果必须是由质量监督部门批准认可的试验室（一般为本地区水利水电工程质量检测站）提出。判定在施工过程中，工程的内在质量是否能满足国家规范的要求。

有的施工单位没有工程材料或构件的力学性能的试验能力，没有合格的试验室。在此种条件下，还必须与业主方确立统一的检测方式和合格的试验室进行检测，提出试验检测报告。

（三）全面贯彻落实国家对监理工作的要来

1、在工程项目实施过程中，实行项目监理管理、综合技术控制：在施工质量、工程进度、投资控制过程中，实行综合技术控制与项目监理实施的施工过程，对每个单项目实行双向控制的管理格局，是监理工程师指导实施监理过程的工作原则。

监理组负责监理工程师配合总监，把工作重点放在工程施工目标控制与对策措施的制定，并对工程施工过程中目标控制的动态调整是非常重要的。

监理组负责监理工程师配合总监承担以工程进度，施工质量，合同支付三项目标控制及工程信息、专业技术管理与合同管理的工作，应把工作重点与一般工作结合起来，掌握双向控制的有效方法。

例如在水电站工程厂房项目的施工过程中，工程进度与工程质量，时间控制起主导作用，发电机层以下工程时限短，安排各工序的动态调整和工程材料的配合。开工后，班组作业安排、材料进场数量、施工质量能否保证、质量检测方法的可行性，是一个动态的施工管理过程，监理工程师协助施工单位安排好施工组织计划与施工质量检查程序，使工程项目达到了保质保量按目标控制完成。所以调节控制目标的进展过程是监理工程师对工程进度与质量控制的关键。作到了这一关键点，对水电站工程就打好了基础。因此在长滩岭水电站的施工质量与工程进度目标控制的实现起到了明显的效果，受到业主单位的好评。

2、在项目施工监理实施细则中有关质量检测方面的工作安排，主要是指导与检查承建单位的自检能力，如检验测试的方法，试验室的资质，若施工单位没有自检设备与人员的，由建设单位与监理单位统一安排试验检测，监理工程师进行抽样检测。

在工程项目施工过程中，监理工程师根据施工规范的规定安排施工单位自检与监理单位抽检的数量（应不少于施工单位自检数量的15℅）与分段部位，确保施工过程中内在质量的控制。

监理工程师，直接负责工程项目现场施工中从施工准备，资源与材料的投入，工序作业目标实施的控制到合同履行全过程的跟踪监理和信息处理。

3、对施工过程的监理与对工程项目的质量检验与检查、验收应完全按照设计文件、承建单位与业主签订的合同文件等执行监理工作。

监理工程师应对进度、质量、投资三项合同目标进行控制与相互关系的协调处理。坚持以“安全生产为基础，工程工期为重点，施工质量为保证，投资效益为目标”的原则，在工程实施过程中，及时协调工程进度、质量与合同支付的关系，促使合同管理目标得到优化的实现。

总监理工程师，主持召开专题会议，协调处理授权范围内的一般争议问题，报请业主单位研究解决。

有关重大问题，由业主、施工单位、总监理工程师以及设计代表共同参加，协商解决有争议的问题。最后由业主及监理双方商定。

4、对工程施工质量的保证

（l）严格执行以单元工程为基础，单位工程、分部工程、单元工程三级质量检验制度，严格实行以施工“工序控制”和“过程跟踪”为环节的标准化、量值化质量管理方式。

（2）工程承包单位质量控制体系的建立和落实，进一步调动和引导承包单位按国家法规和合同文件要求做好施工质量和安全生产管理，变单向监控为双向监控。

（3）促使施工过程中承建单位现场调度员、施工员、质检员到位，逐步强化以承包单位自身三检制为基础的单元工程质量检验制度，改变施工质量只靠监理工程师管理的被动局面，提高工程质量和单元工程一次报验合格率。

（4）当工程进度与施工质量发生矛盾时，要求承包单位以施工质量求工程进度，以工程进度求施工效益，确保工程质量标准的实现。

（5）针对施工条件的变化和工程进展情况，阶段性向业主单位提出调整控制性进度计划的建议和分析报告。作好施工组织设计的动态管理和监督。

四、工程建设监理工作的体会

（一）监理工程师素质的要求

工程建设监理人员，尤其是监理工程师，不但要具有很高的业务素质和水平，更要有结合新形势不断学习工程建设有关法规、标准，特别是有关工程招投标、工程质量管理、工程质量评定、工程验收管理等有关规范，它们是监理工作中的法规核心。国家、行业部委的有关规定也是不容忽视的，因其一般具有相当强时效性。总之做为一个好的监理工程师在专业技术上，管理水平上，组织协调及开会艺术(包括拟定何时何地开会、何人参加、解决何问题、达到何效果以及会场的组织和引导、控制能力等)诸方面，要具备高智能、高素质。这样才能有效地领导监理人员及其工作人员，顺利地完成工程项目的监理任务。

（二）监理工作的原则

工程建设监理工作，应当以“廉洁、守法、公正、诚信”为职业准则，以“公平、独立、自主”为工作原则，依据国家工程建设法律与行政法规，按照国家及工程验收规范、规程、规定和质量检验标准进行监理工作。工程建设各方要有书面（签字）意识，一般口头协议或无签字的凭证一般无效，君子协议是不提倡和禁止的。强调书面答复，签字盖章。所以各方人员签字认真慎重，尤其是监理工程师。在阳山长滩岭电站就发生过此类事情：监理工程师在征求设计单位意见后，决定在蝶阀坑排水管上增加一个闸阀，并在蝶阀坑底板砼上预留一个闸阀坑，但施工单位没有执行，最后返工时要求工程量签证，因为施工单位不承认监理工程师有过口头通知。

工程建设必须真正实施国家要求的工程项目法人责任制，工程项目招投标制和工程项目监理制。而目前中小型水利工程的监理工作，还没有完全作到标准化与规范化，因此必须尽快的把工程建设的“三制”完善。

（三）监理工程师做好监理工作的具体要来。

1．监理工作讲政治，站在国家人民利益的高度，本着为工程安全负责的态度进行监理工作非常重要。

2通过政治业务学习，不断提高监理工作人员自身素质，加强监理队伍建设是搞好监理工作的根本和前提。

3．对项目法人、监理单位、施工单位三者关系处理好是监理工作质量得到保证的根本。

4．对于设计精度不高、行政干预过多，其他外界因素影响也很强的不利条件下，开展监理工作，应最大限度的坚持原则，保护监理的最好办法就是坚持原则，执行合同，形成文字。

5．必要的检验、抽查手段是保证监理工作质量不可缺少的，如：我们在清东围、清西围、狮子口电站、洛阳电站工程监理中都提出了很好的办法。

6．规范化、条理化、符合规定的软件资料的整理是监理工作业绩的充分体现。硬件是基础，软件是形象。向业主承交比较好的档案资料，一个是要求施工单位必须把档案资料按规定做好，再一个是监理本身，这二方面监理资料必须做好。

（四）中小型水利工程建设监理制有效实施需解决的几个问题

1．招投标制并没有很好地按招投标法的规定实施，投标单位资质合格而实际施工单位资质不合格是不能实现工程建设控制目标的最主要的因素。招投标主管部门、质量监督部门必须加强对招投标活动监督，杜绝不合格的施工单位进入施工现场，真正发挥招投标制的作用。

2．工程建设主管部门，对工程建设单位的招标设计投资（标底）与投标的合同资金有效的进行控制，切实的防止国家投入资金的各种转移，防止工程质量受到影响。

3．经常检查工程建设监理是否按照“廉洁、公正、守法、诚信”的职业准则进行工作，检查监理工程师与承建单位之间是否有不正常的来往。因为监理工程师的公正必须建立在廉洁守法基础之上，经常听取业主和承建单位对监理工程师的反映情况，对违反监理工作制度和监理人员行为规范，有失职和不良行为的并对监理工作造成不良影响的人员，必须及时处理。

4．与业主签订监理合同时，必须按照国家对监理工作的要求，全面贯彻“三控制、两管理”的监理工作原则，特别是工程建设的投资与工程款支付的控制，是防止国家工程建设投资转移的有效的手段之一。

（五）工程建设监理人员数量对项目监理工程师工作的开展影响重大

监理单位应根据工程规模、工程投资，安排监理人员的数量。不能随意减少监理人员数量和降低监理费用。在中小型水利水电工程中，工程项目多工程投资少。建设单位为了省钱，故意减少监理费用（实际上迫使监理单位减少监理人员数量）。监理人员数量满足不了工程建设的要求，专业监理由项目监理兼管，因而造成监理工作不到位，监理工程师不能专职的处理统管的工作。可以说还没有达到国家要求的标准化、规范化。随着我国水利工程建设的发展，中小型工程的监理制必须逐渐走上正轨，但这需要一个过程。而使中小型工程的监理全面达到国家对监理工作的要求。是今后监理工作的重点。

五、中小型水利工程建设监理中的几个误区

（一）关于监理工程师独立的、第三方的问题

监理单位是从项目法人（业主）签定监理合同，并从项目法人（业主）处领取监理报酬。项目法人如果认为监理单位领取监理报酬就一定得为我所用，不按项目法人（业主）和施工承包单位签定的合同进行管理，一味地倾向于项目法人（业主），失去监理应有的公证性，对工承包单位进行苛刻监督，拖欠工程款，这样一来会影响合同的顺利实施和工程进度，最终造成总工期拖延和工程质量低劣，受损最大的是项目法人（业主）。所以监理工程师首先就要按合同规定处理项目法人（业主）和施工承包单位之间的责、权、利关系。但目前很多工程项目监理工程师未参与施工承包合同签定的整个过程，对合同条款的理解不透彻，合同中隐含的甲乙双方责、权、利不甚清楚，而监理工程师作为合同解释第一人不能很好地解释合同，需较长的时间进入角色，极易造成合同纠纷，使监理工作处于被动地位。如果项目法人（业主）和施工承包单位签定的合同是按《水利水电土建施工合同条件》（GF-2000-0208）签定，监理工程师就自然处于独立的、第三方的立场。

（二）工程出了质量问题，就是监理工程师的责任

工程质量受诸多方面因素影响，工程质量出现问题，参建各单位各有各的责任，监理只负监理的责任。监理工程师的职责是根据监理合同中项目法人（业主）授予的权力，控制和管理工程质量。

（1）通用合同条款明确规定：承包单位有义务按照合同规定的技术规范进行施工，为项目法人（业主）提供符合合同技术标准的合格工程，监理工程师在质量控制过程中，对施工承包单位施工方案的批准、提供的材料和设备的质量检查验收、工序质量和单元工程质量的检查验收，并不免除施工承包单位的任何责任。目前有些施工项目负责人和施工质检人员错误地认为，只要监理工程师验收通过了，出现质量问题，就是监理工程师的责任，自己放松对工程质量的管理工作。监理工程师不可能全天候对施工承包单位的一行一动进行跟踪监督，如果施工承包单位有意弄虚作假，偷工减料，岂不冤枉了监理工程师，当然一个好的监理工程师应能控制好此种清况的发生；监理工程师不管是否检查验收，出现质量问题，施工承包单位都要负全责。如果监理工程师是由于专业技术水平不高或责任心不强，不能发现质量隐患，那么监理工程师就当承担失职责任。

（2）如果设计原因造成出现质量问题，而监理工程师审查图纸时未能发现问题，那么设计单位应对其设计质量负全责。监理虽然不承担责任，应该说监理工程师的工作也未做好，其个人和单位声誉必然受到影响。

（三）旁站监理的问题

旁站仅是监理工作方式的一种，还有如巡视、资料抽检等。《水利工程建设监理合同示范文本》（GF-2000-0211）中，专用合同条款第十三条明确规定有需要旁站的关键部位和关键工序。如监理合同（未按监理合同示范文本与业主签订监理合同）中未明确的，监理工程师应能够知道有选择的对关键部位和关键工序进行旁站。监理工程师不是施工员，不可能对所有的工程项目、部位、工序进行旁站。

（四）监理检测的问题

为保证工程质量，对施工承包单位的检测规程规范都有明确要求，但对监理检测（数目、数量）要求不明确，目前在监理检测上只能做到：（1）跟踪施工承包单位取样；（2）对质量有怀疑时抽检（应不少于施工单位自检数量的15℅）并委托独立的、有资质的检测单位检测。

附录一材料及土工试验的取样方法和数量

一、砂

1、在料堆上取样时，取样部位应均匀分布。取样前应将取样部位表层铲除，然后从各部位抽取大致相等的砂共8份，组成一组样品；

2、从汽车、货船上取样时，从不同部位和深度抽取大致相等的砂8份，组成一组样品；

3、每组样品应妥善包装，避免细料散失及防止污染，并附样品卡片,标明样品的编号、取样时间、代表数量、产地，样品量，要求检验项目及取样方式等。

4、用汽车、货船运输的取样以400m3或600t为一验收批，用马车、手推车等以200m3或300t为一验收批。

砂的最小取样数量表

试验项目

最小取样数量

筛分析

4400g

表观密度

2600g

吸水率

4000g

紧密密度和堆积密度

5000g

含泥量

4400g

泥块含量

10000g

合计

30kg

二、碎石

1、在料堆上取样时，取样部位应均匀分布，取样时应将取样部位表面铲除，然后从各部位抽取大致相等的石子15份（在料堆的顶部、中部、底部各由均匀分布的五个不同部位取得）组成一组样品；

2、从汽车、货船上取样时，应从不同部位和深度抽取大致相同的石子16份，组成一组样品；

2、每组样品应妥善包装，避免细料散失及遭受污染,并附样品卡片标明样品的编号、取样时间、产地，规格、代表数量，要求检验项目及取样方式等。

3、用汽车、货船运输的取样以400m3或600t为一验收批，用马车、手推车等以200m3或300t为一验收批。

碎石的最小取样数量表

试验项目

最大粒径(mm)

10

16

20

25

31.5

40

63

80

筛分析

10

5

20

20

30

40

60

80

表观密度

8

8

8

8

12

16

24

24

吸水率

8

8

16

16

16

24

24

32

紧密密度和堆积密度

40

40

40

40

80

80

120

120

含泥量

8

8

24

24

40

40

80

80

泥块含量

8

8

24

24

40

40

80

80

针、片状含量

1.2

4

8

8

20

40

合计

普通石料，取100kg

三、水泥

1、水泥品种的选择原则

①水位变化区的外部砼、建筑物有溢流面和经常受水流冲刷部位的砼、有抗冻要求的砼，应优先选用硅酸盐大坝水泥和硅酸盐水泥，或普通硅酸盐大坝水泥和普通硅酸盐水泥。

②环境水对砼有硫酸盐侵蚀性时，应选用抗硫酸盐水泥。

③大体积建筑物有内部砼、位于水下的砼和基础砼，宜选用矿碴硅酸盐大坝水泥、矿渣硅酸盐水泥、粉煤灰硅酸盐水泥和火山灰质硅酸盐水泥。

2、选用水泥标号的原则

①选用水泥标号应与砼设计标号相适应。

②建筑物外部水位变化区、溢流面和经常受水流冲刷部位的混凝土，以及受冰冻作用的砼，其水泥标号不应低于425号。

3、水泥的取样检验

①200～400t（稍大厂取大值，小厂取小值）同品种、同标号的水泥为一取样单位，不足200t也作为一取样单位。

②袋装水泥储运时间超过3个月，散装水泥超过6个月，使用前应重新检验。

③水泥袋上应清楚标明工厂名称、生产许可证编号、品种名称、代号（不掺混合料的硅酸盐水泥代号P·Ⅰ，掺有混合料的硅酸盐水泥代号P·Ⅱ，普通硅酸盐水泥代号P·O）、标号、包装年月日和编号、掺火山灰质混合材料的普通水泥还应标上“掺火山灰”字样。包装袋两侧应印有水泥名称和标号，硅酸盐水泥和普通硅酸盐水泥的印刷采用红色。水泥包装标志中水泥品种、标号、工厂名称、出厂时期和出厂编号不全的也属于不合格品。

钢筋原材试验取样规格表

钢筋直径

(mm)

试样长度(mm)

取样数量

拉伸

弯曲

6

230

180

1.拉伸：2条/（批、规格）

2.弯曲：3条/（批、规格）

8

240

190

10

250

200

12

260

210

14

270

220

16

280

230

18

290

240

20

300

250

22

310

260

25

315

265

28

340

290

32

360

310

36

380

330

40

400

350

钢筋电弧焊接头试验取样规格表

钢筋直径

（mm)

试件总长度（mm）

（其中焊缝长度mm）

取样数量

单面搭接

双面搭接

Ⅰ级

Ⅱ级

Ⅰ级

Ⅱ级

6

336

（48）

294

（24）

3条/批、规格

8

368

（64）

384

（80）

312

（32）

320

（40）

10

400

（80）

420

（100）

330

（40）

340

（50）

12

432

（96）

456

（120）

348

（48）

360

（60）

14

464

（112）

492

（140）

366

（56）

380

（70）

16

496

（128）

528

（160）

384

（64）

400

（80）

18

528

（144）

564

（180）

402

（72）

420

（90）

20

560

（160）

600

（200）

420

（80）

440

（100）

22

636

（200）

460

（110）

25

690

（250）

490

（125）

28

744

（280）

520

（140）

32

816

（320）

560

（160）

36

888

（360）

600

（180）

40

960

（400）

640

（200）

四、钢筋

钢筋原材以同一牌号、同一炉号、同一规格、同一交货状态为一批，每批重不大于60吨，不足60吨也作一取样单位。取样部位距钢筋端头500mm以内（即端头去掉500mm后才取样）。

钢筋电弧焊接头，在一般构筑物中，应在成品中每批随机切取3个接头进行拉伸试验，或以300个同接头型式、同钢筋级别的接头作为一批。

混凝土配合比试验送料量（一组三个水灰比）

材料

数量

抗压配比（砂浆配比）

抗渗配比（包含抗压配比）

砂

150kg（50kg）

200kg

石

250kg

350kg

水泥

2包（1包）

2包

五、土

1、堤身填筑时，对于土料不宜采用小于100cm3（内径50mm）的环刀采样，对于砾质土砂砾料不宜采用小于200cm3（内径70mm）的环刀。

2、坝体填筑时，对于粘性土料应用200～500cm3的环刀，每一场试验测量坑点数不得小于25～30个，并应均匀分布于试验的土层上。对于砾质土，用灌砂法或灌水法测定干容重，每一场试验取样数不得小于4个。

3、土的压实质量检测的取样量

对于土坝，粘性土一次/100～200立方米；砾质土一次/200～400立方米；如单元工程量较少，每单元（层）取样不到20次时，可多层累积统计，但每层不得少于6次。对于土堤，控制在200～400m3取样一个，条件允许时取小值。在局部返工的部位，如填筑量不足上述方量，则取样时不应少于3个。

取样位置应选在压实段有代表性的部位，并力求布点均匀。此外，在压实质量可疑处、堤身内部接缝或堤身与外部结合处也应抽查取样。取样深度应在压实厚度下部1/3的部位，若压实厚度较薄，压实层下部1/3的厚度大于环刀高度，则取样深度以留足环刀取满土为准，每次取样时应测量压实土层的厚度。

4、土工物理性能试验，送料量为每种土料不小于50kg。

六、砌筑工程的质量检验

（一）石料：

（1）毛石：无一定规则形状，块重应大于25kg，中部厚度不小于15cm。

（2）块石：上下两面大致平整，无尖角，厚度不小于20cm。

（3）卵石：要求外形为椭园形为宜，其长轴不小于20cm。

（二）砌筑时应采用铺浆法（除浆砌卵石采用干靠挤浆法），基本要求是平整、稳定、密实和错缝。

（1）平整：应分层砌筑，同一层面要大致砌平，相邻砌石块高差宜小于2～3cm。

（2）稳定：石块安置必须自身稳定，要求大面朝下，适当摇动或敲击，使其平稳。

（3）密实：严禁石块直接接触。座浆及竖缝砂浆或混凝土填塞应饱满密实。混凝土砌石

座浆（平缝）要防止缝间被大骨料架空，铺浆应均匀，竖缝填塞砂浆后应插捣；混凝土用机械振捣，相邻两振点间距离不宜大于振捣器作用半径的1.5倍。

（4）错缝：同一层砌筑内，相邻石块应错缝砌筑，不得存在顺流向通缝。上下相邻的石块，也应错缝搭接，避免竖向通缝。可每隔一定距离，力置丁石。

（三）养护时间：水泥砂浆砌体14天，混凝土砌体21天。

（四）胶结材料的抗压强度检验，同一标号胶结材料试件的数量，28d龄期每100～200m3砌体成型试件一组3个；特别注意每一分部工程至少成型试件一组3个，质量评定按混凝土试件的质量评定方法。

七、现场混凝土质量检验

现场混凝土质量检验以抗压强度为主，同一标号混凝土试件的数量应符合下列要求：

大体积混凝土：28天龄期，每200～500立方米成型试件三个；设计龄期，每1000立方米成型试件三个。

非大体积混凝土：28天龄期，每50～100立方米成型试件三个；设计龄期，每200立方米成型试件三个；每一分部工程至少成型试件三个。

小型结构性建筑物工程中如厂房、宿舍（办公楼）、压力前池、压力管道土建、引水渠道、隧洞衬砌、小拦河坝、渡槽等每一单元工程至少成型试件一组3个。

对抗拉强度：28天龄期，每200立方米成型试件三个。

混凝土试件应在机口随机取样成型，不得任意挑选。

注：1.混凝土的抗渗、抗冻要求，应在混凝土配合比设计中予以保证。当有其他特殊要求时，由设计单位与施工单位另作规定取样；

2.每一浇筑块混凝土方量不足以上规定数字时，也应取样成型一组试件；

3.一组（即三个）试件应取自同一盘混凝土。

4.试件上在初凝前应用铁钉写明混凝土①取样成型时间、②设计强等级、③浇筑部位（如果属于监理抽检还须注明“监理”字样，抗渗、抗冻试件须注明抗渗、抗冻设计要求）。严禁采用油漆在试件上写字，否则检测站按作废试件处理（不予接收）。

附录二混凝土试件质量评定

（一）混凝土试件质量评定原则

1．混凝土强度保证率和匀质性指标应按不同标号统计。

2.混凝土匀质性指标以在标准温、湿度条件下养护28天的混凝土试件抗压强度的离差系数Cv值表示。在工程验收时，应由28d龄期换成设计龄期来计算。

3.混凝土保证率和匀质性指标应按每组强度试验结果统计，不得抛弃与平均强度相差较大的试验结果。

（二）混凝土试件质量评定标准

1.同一标号的混凝土试件组数n≥30时，按照《水工混凝土施工规范》SDJ207-82的有

关条文执行，即按评定表1.20（含表1.20-1和表1.20-2）中的内容执行。

（1）离差系数Cv的计算方法如下：

（2）强度保证率的计算方法如下：

根据求得的离差系数Cv和R标值，从附图查得强度保证率。

2.同一标号的混凝土试件组数30﹥n≥5时，按照《水闸施工规范》SL27-91的有关条

文执行，即同时满足下列两式时，该统计单位混凝土应判为合格。

（1）Rn-0.7Sn≥R标

（2）Rn-1.6Sn≥0.83R标(当R标≥20MPa)

或Rn-1.6Sn≥0.80R标（当R标＜20MPa）

3.同一标号的混凝土试件组数n＜5时，按照《混凝土强度检验评定标准》GBJ107-87的有关条文执行，即同时满足下列两式时，该统计单位混凝土应判为合格。

（1）Rn≥1.15R标

（2）R小≥0.95R标

4.同一标号的混凝土试件只有一组时，R≥1.15R标判为合格

式中Ri——每组试件的平均极限抗压强度,R标——混凝土设计28天龄期抗压强度,Rn--指同一标号的混凝土若干组试件抗压强度的算术平均值,R小——最小一组试件的抗压强度，n——试件的组数;σ一一均方差,Sn一一标准差。

（三）混凝土试件统计结果不完全符合标准时的处理

1.判定混凝土试件的代表性：养护是否标准，取样是否符合规范要求？

2.针对具体情况研究处理办法：如无损检测（回弹、抽芯等）补充试件资料、结构性建

筑物进行安全鉴定等。

3.混凝土试件仅仅是考虑检查混凝土的配合比、材料品质，并不完全代表建筑物本身混凝土的质量，真正的混凝土质量主要靠单元工程质量评定(衡量、拌和、运输、平仓、振捣、养护和表面保护等)来确定，当然混凝土的配合比、材料品质必须达到要求是前提。

附录三水利水电工程验收应提供的资

附录四小型水电站建设工程申请竣工验收

和验收备查应提供的文件、资料

1.申请竣工验收报告。

2.工程项目建议书、可研报告、初步设计、修正慨算等批准文件。

3.工程竣工总结报告（内容包括工程设计、施工、建设全过程情况、经验、教训及其他）。

4.工程施工报告（内容包括工程全过程施工经过、质量、安全情况、经验、教训、新技术、新工艺实用情况及其他）。

5.工程设计总结报告（包括技术总结、设计方案评价、设计重大变更、经验、教训及新技术推广情况）。

6.工程竣工决算（含审计意见）。

7.质量监督部门对待验工程评定意见。

8.生产准备情况报告。

9.试生产期间的运行报告。

10.阶段（中间）验收鉴定书、机组启动验收鉴定书和竣工初验工作报告。

11.占地及移民搬迁赔偿情况报告。

12.待验工程主要设计文件和图纸（指设计综合说明或待险工程概况、总体平面布置及主要平、剖面图）。

13.待验工程已完和未完工程清单。

14.原始资料：

(1)主要地形勘测、地质勘察资料．

(2)主要原材料出厂合格证和质量检查、试验资料。

(3)土建工程质量检查原始记录。

(4)主要设备出厂合格证和技术说明书。

(5)基础灌浆处理资料。

(6)金属结构、机电设备安装质量测定、记录和实验报告。

(7)重大质量事故和工程缺陷处理资料。

(8)工程观测原始记录。

15.重要文件：

(1)上级批文和有关指示．

(2)主体工程承发包合同文本。

(3)竣工图纸和修改设计通知单。

(4)阶段（中间）验收和机组启动验收的鉴定资料。

(5)工程质量等级评定资料、单位工程质量签证资料。

(6)各种观测控制标点的位置图和明细表。

(7)设备、备品、专用工具、专用器材清单。

(8)工程建设大事记和主要会议记录。

(9)重要财务和竣工决算资料。

(10)重要咨询报告。

(11)水库航运、过木、迁建赔偿、征用土地等协议或批准文件。

(12)工程管理范围、地界文件和图表。

16.监理文件及竣工验收监理报告

上述原始资料和重要文件，验收时供验收委员会（小组）查阅。验收后，作为竣工资料的一部分，移交生产单位。

附录五压力钢管水压试验

压力钢管水压试验前，应按DL5017《压力钢管制造安装与验收规范》对有关焊接质量评定和无损检测达到质量要求后才能进行水压试验。

(一)一、二类焊缝内部质量应选用超声波或射线按以下规定进行检查：

（1）超声波探伤的检查长度占焊缝全长：一类焊缝不少于50%，二类焊缝不少于30%。

（2）射线透照的检查长度占焊缝全长：一类焊缝不少于20%，二类焊缝不少于10%。

(二)水压试验的基本规定如下：

（1）试验压力值为工作压力（包括水锤压力），按图样或设计文件规定执行。

（2）明管或岔管试验时，应缓缓升压至工作压力，保持10min，对钢管进行检查，情况正

常，继续升至试验压力，保持5min，再下降至工作压力，保持30min，并用0．5-1kg小锤在焊缝两侧各15-20mm处轻轻敲击，整个试验过程中应无渗水和其他异常情况。

（3）试压时水温应在5°C以上。

（三）岔管水压试验。

新型结构的岔管、高水头岔管和用高强钢或首次使用新钢种制造的岔管应作水压试验。一般岔管是否需作水压试验，按设计规定执行。

（四）明管水压试验。

（l）明管应作水压试验，可作整体或分段水压试验。分段试验时，分段长度和试验压力由

设计单位提供。

（2）明管安装后，作整体或分段水压试验确有困难，当采用的钢板性能优良、低温韧性

高，施工时能严格按评定的焊接工艺施焊，纵、环缝按100％无损探伤，需焊后热处理的焊缝进行了热处理，并经上级主管部门批准，可以不作水压试验。

附录六混凝土浇筑层的允许最大厚度和允许间歇时间

混凝土浇筑层的允许最大厚度（mm）

捣实方法和振捣器类别

允许最大厚度（mm）

插入式

软轴振捣器

振捣器头长度的1.25倍

表面式

无筋或少筋结构中

250

钢筋密集或双层钢筋结构中

150

浇筑混凝土的允许间歇时间（min）

浇筑时仓面温度（゜C）

硅酸盐水泥

普通硅酸盐水泥

矿渣硅酸盐水泥、粉煤灰硅酸盐水泥和火山灰质硅酸盐水泥

20～30

90

120

10～19

150

180

5～9

180

210

注1、允许间歇时间指自出料时算起到覆盖上层混凝土时为止的时间。

2、砼浇筑应连续进行，如超过允许间歇时间，应按施工缝处理。并等砼强度达

2.5Mpa后方可进行浇筑上层砼，浇筑前按规定铺筑水泥砂浆。

3、未考虑掺用外加剂及其他特殊措施的影响。

附录七水泥砂浆、混凝土抗压强度达到2．5MPa的参考时间

水泥

品种

砂浆或混凝土强度标准值（MPa）

砂浆或混凝土硬化时平均气温（°C）

1

5

10

15

20

25

30

35

硅

酸

盐

水

泥

20

4.0

3.0

2.5

1.5

1.0

1.0

1.0

1.0

15

4.5

3.5

3.0

2.0

1.5

1.0

1.0

1.0

10

8.0

6.0

4.0

3.0

2.5

2.0

1.5

1.0

7.5

10.0

8.0

5.0

3.5

3.0

2.5

2.0

1.5

5

20.0

13.0

8.0

6.0

5.0

4.0

3.5

2.5

矿渣

或火

山灰

水泥

20

6.5

4.5

3.5

2.0

1.5

1.5

1.0

1.0

15

8.0

6.0

4.5

3.5

2.5

2.0

1.5

1.0

10

12.0

7.5

6.0

4.5

3.5

2.5

2.0

1.5

7.5

15.0

12.0

9.0

6.0

4.5

3.5

3.0

2.0

5

26.0

20.0

15.0

10.0

8.0

6.5

5.0

3.5

（未考虑掺用外加剂及其他特殊措施的影响）

附录八混凝土模板拆除的参考时间

混凝土模板拆除的期限，设计无规定时，应符合：

1、不承重的侧面模板，应在混凝土强度达到2.5Mpa以上（时间可参照附录七），能保证其表面及棱角不因拆模而损伤时，方可拆模。

2、承重模板及支架，应在混凝土强度达到下列强度后（按设计强度的百分率计算）方可拆模（时间可查附图来参照，附图未考虑掺用外加剂及其他特殊措施的影响）。

（1）悬臂梁、悬臂板：

跨度≤2m70％跨度＞2m100％

（2）其他梁、板、拱：

跨度≤2m50％2m＜跨度≤8m70％

跨度＞8m100％

（3）桥梁、胸墙等重要部位的承重模支架，除强度应达到以上规定外，龄期不得少于7天。

（4）有温控防裂要求的部位，拆除期限应通过专门试验确定。

附录九水轮发电机组交接验收应提供的技术资料

1.竣工图及资料

（1）水轮发电机组（包括调速系统和励磁系统）安装竣工图。

（2）风、水、油系统及辅助设备安装竣工图。

（3）随设备到货的出厂记录、证明书、技术说明书等。

（4）设计修改文件。

（5）主要设备缺陷处理一览表及有关设备缺陷处理的会议文件。

2.水轮机部分安装及测验记录

（1）吸出管里村安装记录。

（2）座环蜗壳安装记录。

（3）接力器安装记录。

（4）转轮上下止漏环圆度记录。

（5）固定止漏环安装圆度及中心记录。

（6）导叶上下端部及立面间隙记录。

（7）水轮机各部止记环间隙记录。

（8）水导轴承安装间隙记录。

（9）轮轮室安装记录。

（10）转轮与转轮室间隙记录。

（11）冲击式水轮机机壳安装记录。

（12）冲击式水轮机喷嘴安装记录。

（13）斜流式水轮机转轮与转轮室间隙记录。

3.调速系统部分安装试验记录

（1）导叶接力器耐压试验记录。

（2）导叶接力器压紧行程记录。

（3）压油罐耐压试验记录。

（4）导叶紧急关闭时间记录。

（5）事故配压阀试验记录。

（6）导水机构最低动作油压记录。

（7）导叶开度与接力器行程关系曲线。

（8）压油装置试运行记录。

（9）频率与输出电压、电流关系曲线。

（10）调速系统静特性。

（11）调速器开度与喷针行程关系曲线。

（12）喷针行程与折向器开口关系记录。

（13）喷针、折向器全开关时间记录。

4.发电机部分安装试验记录

（1）机架安装记录。

（2）定于组装记录。

（3）转子组装记录。

（4）推力轴瓦装配间隙记录。

（5）机组轴线调整记录。

（6）各部空气间隙记录。

（7）导轴瓦间隙记录。

（8）制动器耐压试验记录。

（9）制动器安装高程记录。

（10）轴承绝缘电阻测量记录。

（11）冷却器耐压试验记录。

（12）卧式机组轴承安装记录。

（13）永磁机安装记录。

5.蝴蝶阀、球阀安装试验记录

（1）阀体安装记录。

（2）橡胶水封耐压试验记录。

（3）止水装置间隙记录。

（4）旁通阀水压试验记录。

（5）接力器行程、安装记录。

（6）无水及静水下操作试验记录。

（7）伸缩节焊缝检查记录。

6.其他安装试验记录

（1）油质化验记录。

（2）风、水、油系统试验记录。

7.机组电气部分试验记录

8.试运转部分试验记录

附录十填写《质量评定表》说明

一、《质量评定表》的目的

为了加强水利水电工程管理质量，进一步规范水利水电工程施工质量管理，统一工程质量评定表格，水利部在建国以来几十年来的经验教训基础上，总结出一套比较完善而又切实可行的检验评定大中型水利建设工程质量的标准——《质量评定表》和《质量评定标准》。对于地方中小型水利水电工程，目前还没有较系统的质量检验和评定等级的办法和标准。只能参照大中型水利建设工程的《质量评定表》和《质量评定标准》实行。对于《质量评定表》中未涉及的项目，可以根据其相关行业的规程、规范和实际情况，自行编制其质量评定表。目的是为了严格掌握水利工程的质量标准，从单元工程各工序就开始加强施工的质量控制，最大限度地把质量问题消灭在施工过程中。

二、单元工程质量评定表构成

单元工程质量评定表的内容主要由5个部分组成：

（l）表名。一般是以单元工程的工种、工序或层块结构等的综合体来确定的。

（2）表头。主要说明该表所属哪个单位工程、哪个分部工程、哪个单元工程、工程量大小、施工单位名称（施工合同中有水利建设资质单位的全称）和建设（监理）单位的最终检验日期。

（3）表体。表体主要包括检查检验评定的主要检查项目、一般检查项目、及允许偏差项目（除碾压式土石坝及砌石坝评定表是采用保证项目、基本项目及允许偏差项目）。表体中列有检验评定的子项目、质量标准或要求检查检验内容以及质量情况等。

（4）检查检验结果。把表体中的主要检查项目、一般检查项目、及允许偏差项目（除碾压式土石坝及砌石坝评定表是采用保证项目、基本项目及允许偏差项目）的质量评定等级情况分别进行汇总和统计计算，并提出检查检验结果。

（5）评定意见及等级核定。评定意见是指施工单位对检查检验结果进行质量终检认证，填写意见并签字；注意等级核定由建设单位或监理单位进行核定，并认证签字。

三、单元工程质量评定表说明

（l）单位工程名称栏。填写经质量安全监督机构批复的质量评定项目结构中的单位工程名称，即该单元工程所在的单位工程名称．

（2）分部工程名称栏。填写质量评定项目中单位工程包含的分部工程名称，也即该单元工程所在的分部工程名称．

（3）施工单位栏。填写该单元工程施工单位的名称(施工合同中有水利建设资质单位的全称)。

（4）单元工程量栏。填写质量评定项目中本分部工程内的该单元工程工作量，工作量的单位可以是m^3，也可以是万元，同工序评定表中的单元工程工作量同一概念，此单元工程工作量尽量准确，但不能作为结算工作量。

（5）主要检查项目、一般检查项目、允许偏差项目栏。原则上要求在工地现场填写（除有工序的单元评定表可根据现场填写的工序评定表在室内填写）。主要检查项目、一般检查项目栏中的质量情况或等级，填写的主要依据是日常施工记录、设计要求和施工规程规范中规定或要求的常规主要控制质量标准内容。在施工过程中，对其进行必要的检查、检验或测试，进行统计分析，评定后填写在此栏内。这是施工质量检查检验机构的日常工作，是不可推卸的职责和责任，必须认真做好的一项工作。

允许偏差项目中的测点，是对设计要求和施工规程规范中规定的、允许有一定偏差的内容进行抽检，其测点数目要符合《评定标准》中的测点数要求，并将其结果或数据进行统计分析，评定其质量等级。检查或检测项目中，有“设计要求”、“设计规定”、“设计值”、“额定值”的必须注明其设计的具体要求或设计值、额定值。检查或检测的数据不能换算成表格上所示“5d或﹢﹣10”等，必须为现场检查或检测的直接读数。

假如“设计值”中有两种值，如长度和宽度，可在一栏目中加一水平线划分为两栏，并分开注明其设计的具体要求或设计值、额定值，其测点数目同样要符合《评定标准》中的测点数要求。

（6）检查结果栏。将主要检查项目、一般检查项目、及允许偏差项目（除碾压式土石坝及砌石坝评定表是采用保证项目、基本项目及允许偏差项目）栏的综合性统计分析结果总计后，算出合格率、优良率。

（7）施工单位意见。填写施工单位的终检意见。

（8）建设（监理）单位核定等级。建设（监理）单位核验施工单位终检意见真实与否的结果，建设（监理）单位有否决权。施工单位自检的评定不填在此栏(由监理单位填写)。

（9）质量情况及实测值栏。根据检查、检验、测试等情况填写质量评语或现场实测数据及分析结果，实测值数量根据具体情况确定即按评定标准中的要求填写。

同样有“设计要求”、“设计规定”、“设计值”、“额定值”的必须注明其设计的具体要求或设计值、额定值。检查或检测的数据不能换算成表格上所示“5d或﹢﹣10”等，必须为现场检查或检测的直接读数。

假如“设计值”中有两种值，如长度和宽度，可在一栏目中加一水平线划分为两栏，并分开注明其设计的具体要求或设计值、额定值，其测点数目同样要符合《评定标准》中的测点数要求。

四、分部工程质量评定表说明

分部工程质量评定表是某分部工程内所含的全部单元工程质量检验评定结果的综合统计表。主要有单元工程名称和质量核查情况等。对于地基与基础、主体分部工程应由施工单位负责人和建设（监理）单位技术负责人共同初检评定，重要部位或隐蔽的分部工程，必要时还要请水利工程质量监督站或主管部门核定。水利工程质量监督站可以随时进行检查、抽样检验、核定，并有监督、检验及否决权。

五、单位工程质量评定表说明

单位工程质量评定表由3个部分内容组成：

（1）单位工程质量评定表。单位工程质量评定表是某单位工程内所含的全部分部工程质量评定结果的综合统计表．

（2）质量保证资料检查。是施工单位的日常施工记录、设计要求和施工规程规范中规定或要求的常规主控质量、检查、检验、测试资料（报告单）和主要产品（设备）质量合格证、技术说明书等的汇总。

（3）单位工程观感质量评定表。单位工程的质量检验评定，外表处理是非常重要的一个组成部分，观感质量是单位工程质量评定的最后一个程序。一般在一个单位工程施工完成后，由质量监督机构组织建设单位、监理单位、设计及施工等单位组成外现质量评定组，进行现场检验评定。参加外观质量评定的人员，必须具有工程师及其以上技术职称，评定组人员不少于5人。特殊情况下，也可在单位工程竣工验收时进行，由施工单位技术负责人和建设单位、监理单位、质量监督机构、主管部门的技术专家共同评定。

六、填写质量评定表注意事项

1、单位工程由几个分包单位施工时，总包单位应对工程质量全面负责，各分包单位应作为二级企业一级基层队按上述规定和质量评定程序检验评定所承建的单元工程、分部工程

的质量等级，并将评定结果及资料交总包单位检验核定（即由总包单位填写意见并签字）。

2、对于评定表中有而实际工程中没有的项目（项次），可在项目（项次）栏用“从左下至右上”的单斜线划在（划满）空格。并且不参与统计评定。

3、如果填写过程中书写错误，不能涂抹改正错误，只能在错误的文字（或数字）处加上“从左上至右下”的双斜线划在错误的（文字或数字）上，并把正确的文字（或数字）写在错误的文字（或数字）的上方或右面。

如把“13.15”被写错成“15.35”，则为15.35或15.3513.15

4、砂、石、粗骨料质量评定按附录一的要求或根据工程量大小，按分部工程或单位工程进行评定。

附录十一《工程建设标准强制性条文》（水利工程部分）目录