自由贸易的缺点范文

导语：如何才能写好一篇自由贸易的缺点，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公文云整理的十篇范文，供你借鉴。

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【关键词】中国——东盟自由贸易区 意义 问题 对策

中国——东盟自由贸易区建设进入实际运作阶段是从2005年7月份开始的，此时的首批关税降至20%左右。而中国更是对6个东盟成员国的关税低至8.1%。按照原定计划，到2015年双方成员国之间大多数产品的关税可以降到0%。经过多年的发展，中国与东盟之间的贸易合作逐步深化，但是仍然存在美国、日本等经济发达国家的干预，中国与东盟在投资领域也存在着竞争，中国和东盟在贸易领域有着很大的相似性，中国以及自由贸易区领导权问题等方面的问题。那么，究竟如何进一步加强中国与东盟自由贸易区的合作呢？笔者认为应该做好下面几点。

一、政治信任是开展经济合作的基础

中国和东盟地区幅员辽阔，但是存在很多不同之处，如社会制度不同、经济发展水平不同、经济结构更是不同，要想在这种背景下建立起完整的区域集团，是需要坚实的信任基础。中国——东盟自由贸易区的建设需要通过共同努力、满怀诚意的相互合作来解决可能遇到的各种困难和存在的问题，达到预期的合作效果。当然，各国之间一定要相互信任，并开展合作的政治意愿，不然，在制定有关法规和条约时就难以达到顾及双方利益，达到双赢的效果。虽然目前世界各国提倡和平友好的关系，也不存在各种尖锐的政治和安全矛盾，但是仍然有很多因素会受到各个国家的政治、历史和现实问题的困扰，需要加强各个国家之间的政治信任是必须的，因此，中国要想建立和东盟各国之间的自由贸易，必须要先行外交，建立起与各国之间的友好外交，通过这种友好的正常外交活动来提高与盟国之间的了解和信任，获得更多的信息沟通渠道，这样在处理各国之间的敏感问题或者相互之间利益关系时，就能更好地和各个国家进行谈判和磋商，进一步提高与各个国家之间的领土、领海的沟通和合作，最好能够对这些焦点问题达到意见一致、得到合作共识，最终改善各国之间的区域安全问题。

二、建立双方的产业分工协作体系

为了促进中国和东盟各国产业早日建立起分工协作体系，应该根据比较优势去调整产业政策，从而促进产业水平升级，推动了产业结构优化。目前，中国和东盟各国之间存在的主要问题是产业结构竞争性强、互补性弱，为了避免出现相同的产业结构、经济形态等带来的激烈竞争，中国和东盟都应该采取积极的措施来调整双方的经济结构和产业结构，使其优化和互补。首先，要增加产品的技术含量，促进产业结构升级，中国和东盟各国应该建立起以信息技术为核心的高新技术产业为中国——东盟自由贸易区的主导产业。中国和东盟各国要利用自己的优势来克服技术水平不高的缺点，进一步提高和加强相互之间的合作，发展外向型和自主型的高新技术。其次，中国和东盟各国在不断扩大区域内市场和降低关税的同时，都要发挥自己的比较优势，中国是一个大国，要和东盟各国在市场、技术和人力方面存在的优势建立良好的分工体系，尽量减少对外依赖，形成优势互补。另外，中国和东盟各国还需要拓展多元化的市场，避免出现恶性贸易竞争现象。

三、中国要尊重东盟利益并且担负起大国责任

中国需要充分考虑和妥善解决中国——东盟自由贸易区内的主导权问题。中国要学会换位思考，要站在东盟各国的角度看问题，要考虑东盟各国的利益，要去理解东盟各国，不然就无法实施中国——东盟自由贸易建立。另外，中国在东盟建立自由贸易区时，要主动表明自己的立场，表明会以东盟自由贸易区级基础，不再另做打算，这样就可以安抚各个盟国，让他们心安，不会担心被中国“吞掉”，这样在商谈建立中国——东盟各国自由贸易区时积极性就能得到大大提高。

四、发展与美国和日本的关系巩固与东盟的关系

美国和日本已经在东南亚苦心经营数十年，因此，他们在东南亚地区基本上建立了政治、经济、安全等各个方面的重要利益，中国要想在短时期内获得这样的影响力是不可能的。基于此，中国必须要巩固好和东盟各国之间的友好关系，同时也要注意改善和美国、日本的关系，这两者是不矛盾的，某种程度上来说是相辅相成的。另外需要强调的是，由于美国、日本已经在东南亚经济和政治中起了举足重轻的作用，积极处理好与美国和日本的关系对我国在中国——东盟自由贸易区的建设具有十分重要的意义。

五、运用内部挽救措施提升本国的影响力

内部挽救措施是对正处于危机中的国家进行挽救和帮助，保证合作区域内部各国家的经济平稳发展，规避经济危机和经济衰退扩大化所运用的一种挽救措施。它可以有效预防个别国家的经济衰退对整个区域经济的影响，内部挽救机制的稳定和良好运作可以提升合作区域内的经济、政治影响。例如，墨西哥1994年的金融危机就是由于当时美国政府200亿美元的帮助，才将其顺利控制。中国——东盟自由贸易区的合作稳定性在于各国是否可以遵守全面合作的合约，当整个贸易区的利益与本国的经济、政治利益发生冲突的时候，贸易区内的各国应该首先考虑贸易区的整体利益。另外，还要强化贸易区内的组织协调，这样可以很好地保护贸易区的各个国家的利益，增强贸易区对外谈判的力度。

六、结语

建立中国——东盟自由贸易区是东盟国家参与区域经济合作进程中所迈出的重要一步。实践表明，在一定制度安排下的贸易集团化、区域化是促进地区经济共同发展、共同繁荣之路。

参考文献

[1]中国与东盟经贸合作快速发展的三大内因[J].华人世界,2011(10).

[2]冯力,孙健.加快中国—东盟自由贸易区建设的意义、问题及对策思考[J].东南亚之窗,2009(01).

[3]伊江.中国—东盟自由贸易区建立[J].东南亚之窗,2010(01).

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关键词：环境效应；自由贸易；产业国际竞争力

2009年12月在哥本哈根举行的联合国气候变化大会又一次激起国际社会对国际贸易与环境问题的重视，国际贸易的快速发展，全球环境问题的日益突出使人们更加关注两者之间的关系。

一、自由贸易与环境保护之争

国际贸易的开展对环境保护是有利还是不利呢?对这个问题的不同回答形成了自由贸易论者与环境保护论者两派观点。他们的主要观点如下：

(一)自由贸易论者

自由贸易论者强调个人利益的最大化，认为世界经济的改善应依赖于个人财富的增加，而增加个人财富的最佳途径是允许个人按照自己的选择追求其生活方式和人生目标。在对待国际贸易与环境问题上，自由贸易论者认为贸易自由化将有益于环境的改善，他们的论证依据如下：(1)贸易自由化能促进经济繁荣，增加用于环境保护的资源；(2)自由贸易可以提高资源利用效率，减少废物产生；(3)贸易自由化促使环保技术向发展中国家转移，有利于减轻环境压力。在自由贸易者看来，贸易制度本身不存在不利于环境的因素，而是由于环境政策设计不当造成了贸易与环境政策之间的紧张，环境外部性内部化的政策与自由贸易并不矛盾。环境保护论者反对自由贸易，是因为他们对环境政策和自由贸易的实质理解有误，但阻碍自由贸易必将带来全球福利水平的下降。

(二)环境保护论者

环境保护论者关注整个人赖以生存的生态系统，强调整个人的共同利益，其中包含个人的长远利益；为了实现环境保护的目标，个人有时需要牺牲眼前的利益。环境保护论者认为：(1)贸易扩大经济活动规模，增加了对当地环境的破坏，存在越境污染时，自由贸易也使其他国家的环境恶化；(2)贸易规则凌驾于环境政策目标之上，会导致环境标准降低。环境标准较低的国家在污染产业会具有竞争优势，因而促使要素流动到污染成本支出较低的这些国家，使其成为污染的避风港；(3)危险品国际贸易会危害环境，废物进口国比出口国在废物处理与储存方面更不具有优势，废物出口使这些国家没有动力去制定环境政策来减少废物产生；(4)贸易需要运输，这将增加能源使用，从而破坏环境。所以，环境保护者认为要强化贸易成员国制定环境政策的权利，并主张制定相应的国际环境协议及限制性贸易措施来处理贸易带来的环境问题。

两派在自由贸易与环境保护上的观点迥异，这是由于他们看待问题的视角不同，在涉及到环境问题的国际贸易过程中，经济学者对哪种观点是正确的并没有一个统一的答案，环境与国际贸易关系的其他研究可以帮助我们理解这个问题。

二、环境保护与产业国际竞争力

环境保护必将影响一国产业的国际竞争力，基于实证研究的结果，学术界对环境保护与国际竞争力之间的关系提出了三种有代表性的理论假设。

(一)“环境竞次理论”

该理论认为，不同国家或地区对待环境政策强度和实施环境标准的行为类似于“公地悲哀”的发生过程，其逻辑基础是“囚徒困境”，即每个国家都担心他国采取比本国更低的环境标准而使本国的工业失去竞争优势，为避免遭受竞争损害，国家之间会竞相采取比他国更低的环境标准和次优的环境政策，最后的结果是每个国家都会采取比没有国际经济竞争时更低的环境标准，从而加剧全球环境恶化。

(二)“污染避难所假说”

如果在实行不同环境政策强度和环境标准的两国或多国间存在自由贸易，那么，实行较低环境标准的国家企业所承受的环境成本较低。由于具有较高环境政策强度和高环境标准国家的高污染企业较高的环境成本，这些企业会倾向于将高污染行业投资到较低环境政策强度和低环境标准的国家，从而造成污染产业在不同环境标准国家间的转移。

(三)”波特假说”

波特等人认为，短期内，严格的环境保护政策会提高企业的成本，影响企业的国际竞争力；但长期内，由于环境压力的刺激，企业在进行环境投资改造的同时，会改进生产技术、管理方法等，从而提高企业的竞争力。而且环境条件的改善可以提高人们工作的积极性、减少疾病的发生，这些积极因素有利于降低环境因素带来的企业生产成本的提高。这些理论假设提供了解释环境保护对国际竞争力影响的分析框架，对构建计量模型提供了理论上的指导。

三、贸易的环境效应分析

GrossmanandKrueger(1991)最早对国际贸易中环境效应进行了分析，后来的学者们多用他们的分析方法研究贸易的环境效应，并将其分解为结构效应、规模效应和技术效应。

(一)三种效应的界定

1．结构效应

结构效应源于国际贸易中的比较优势理论。在传统比较优势分析中将环境因素包含进来，是指随着国际贸易活动的进行，专业化分工在得以全球范围内进行，原来自给自足的国家会专业化生产具有比较优势的产品并出口，同时进口其不具有比较优势的产品。对于一国环境来说，如果出口部门生产活动的平均污染程度低于进口生产部门，那么该国将从扩大的出口中获得正的结构效应；反之，如果进口生产部门的平均污染程度高于出口部门生产活动，则该国将从规模缩小的出口中获得负的结构效应。这样，国际贸易活动的开展使得污染产业资源在全世界范围内得以重新配置，将污染问题从“清结”产业具有比较优势的国家转移到具有比较劣势的国家。

2．规模效应

规模效应是指，在生产活动的污染系数和产业结构布局一定的条件下，国际贸易活动的开展扩大了经济规模，从而增加了污染环境的产品产量，增加了对环境的污染程度。规模效应使得国际贸易对环境产生负面影响。

3．技术效应

技术效应是指随着人们生活水平的提高，对清洁环境的偏好增加，愿意支付更多的货币购买以对环境负责的方式生产出来的产品，促进生产厂商对清洁生产过程的投资，新的生产工艺和生产技术被应用于生产，降低了单位产品生产对环境的污染程度。因此，在不存在“政策失灵”时，随着收入水平的提高，各国将实施更加严格的环境标准和环境法规，降低单位产品生产对环境的污染程度，促使环境质量的改善。

(二)环境效应分析

国际贸易活动对环境的最终影响是三种效应综合影响的结果，对这三种效应的分解有利于人们明确哪种效应在起作用及其作用效果的大小。Copeland和Taylor(1994)研究了南北国家间贸易与环境的关系，在征收不同税率污染税的前提下，污染工业将向南方国家转移，结构效应使北方国家的污染减轻而南方国家的污染加重；国际贸易促进经济活动扩张，规模效应降低了两类国家的环境水平；收入的增加和两国政府提高污染税税率的行为降低了单位产品生产对环境的污染，技术效应发挥着作用。如果对清洁环境需求的增长速度超过收入的增长速度，理论上说，技术效应有可能抵消规模效应对环境的负面影响。但是，对南方国家来说，较低的环境标准使它们在污染产业方面具有比较优势，而且也因为它们较低的环境标准，规模效应和结构效应对环境的负面影响将会超过技术效应对环境的正面影响。因此，贸易自由化减轻了发达国家的环境污染，而加剧了发展中国家的环境污染。

我国学者关于这一领域的研究还不是很多，刘力(2005)对国际贸易中的环境效应作了相关研究，综合前人的研究结果将贸易的环境效应解释为规模效应、结构效应、技术效应、收入效应、产品效应和法规效应六个方面，其产品效应是对前人研究的补充，指与产品性质相关的贸易对环境的影响。一方面，产品效应与技术效应密切相关，贸易产品本身或其生产技术若是环境友好的，该产品的贸易带来正的环境效应；另一方面，如果贸易增加了有害物质的国际扩散，或贸易产品是濒危物种，就会对环境产生负面效应。

四、政策建议

哥本哈根全球气候峰会虽未达成有实质约束力的协议，但此次峰会所激起的各界对环境的关注从另一个角度证明了她的成功。合理应对国际贸易中的环境问题不仅是提高一国国际竞争力、顺利开展对外贸易的必然要求，也是保证本国经济和世界经济可持续发展的重要前提条件。为达到国际贸易与环境的和谐发展，当前与长期来看，需要国际社会和各国从以下几个方面人手，建立起完善的国际贸易体系与环境保护体系。

(一)加强对发展中及不发达国家的援助

根据1990年Grossman提出的“环境库兹涅茨曲线”(theEnvironmentalKuznetsCurve)，环境污染指数同人均收人之间呈倒u型曲线关系，在经济发展过程中，随着人均收入的不断提高，环境状况逐渐恶化；当达到一定水平后，人均收入的进一步增加将减少对环境的污染。这是因为，当人均收入达到一定水平后人们开始较多地关注对环境服务的消费，且已具备了改进生产工艺的技术和资金，能够对降低环境污染指数有所作为。南方国家的人均收人远低于北方国家，当北方国家已对减少环境污染采取措施时，南方国家却在担心经济增长速度。即使对国家经济增长的关注不是特别强烈，南方国家也普遍缺少改进生产工艺的技术与资金支持。全球环境质量的提高需要发达国家承担更大的责任，为发展中国家提供必要的资金与技术援助。

(二)加强南北环境合作与协调

由于南北国家经济发展阶段的差异，对环境问题的解决方案有着不同看法，南北国家在承担环境保护责任、国际环境立法等方面存在对立与分歧，需要南北国家进行环境政策的协调与合作。环境政策必须协调好短期经济利益与长期环境保护之间的关系，创新制度激励机制，在促进经济发展的同时鼓励和加强全球范围的国际环境合作。一方面应加强国际环境管理措施的协调，重点是环境管理制度和程序；另一方面加强环境标准的协调，减少由于不同环境标准造成的贸易摩擦。当前管理环境的国际措施存在只注重程序，缺乏强制性的缺点。虽然环境政策的国际协调还面临着如各国对环境协调的概念理解上的差异、协调方式、协调范围和协调的优惠待遇等方面的问题，但是环境管理措施的国际协调已经开始，包括国际范围内的环境政策协调(如ISO14000)、区域内的环境政策协调(如欧盟生态管理及审计制度(EMAS))等。国际社会的共同努力、人们环保意识的增强、环保技术的不断提升和广泛应用必将带来全球环境标准的协调统一，环境政策的国际协调将成为解决全球环境问题的重要途径。

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一、RTA原产地规则介绍

RTA原产地规则通常包括两方面规定：“具体产品的原产地规则”（Product-specific Rules of Origin）和“制度安排的原产地规则”（Regime-wide Rules of Origin）。前者是针对具体产品类别的规定，是判定某一产品原产地资格的主要标准；后者是一般性的制度规定，通常作为前者的补充。

（一）具体产品的原产地规则

根据产品生产是否包含进口原材料或加工活动,具体产品的原产地规则分为：“完全获得”原产地标准（Wholly-Obtained/Produced Criterion）和“实质性改变”原产地标准（Substantial Transformation criteria）。完全获得原产地标准适用于产品的生产或获得只涉及一个国家，则其原产地为该国。实质性改变标准适用于产品的生产加工活动涉及一个以上国家,则以该产品最后完成“实质性改变”的国家为其原产地。该标准包括以下三个具体标准为：税则分类改变标准（a Change in Tarriff Classification，CTC)及其例外（Exception to CTC,ECTC）、价值增值标准（Value-added Critertion，VC）和技术要求（Technical Requirement，TR）标准，有关这三个标准的具体规定及优缺点介绍详见表1。

（二）制度安排的原产地规则

多数区域贸易协定通过一般性的制度规定来放松或加强具体产品原产地规则限制程度。主要包括：

1、容忍原则（De mininis rule or Tolerance rule）。即容许使用一定比例的非原产材料而不影响最终产品的原产地。该规则是对税则分类改变标准和价值增值标准的放松，使含有非原产材料的产品较容易获得原产资格。但是，容忍范围内的非原产材料同样需要计入进口成分来计算进口成分含量。

2、吸收原则（Absorption rule）。即允许已满足相关原产地规则而获得原产资格的进口原材料可以作为原产投入品进行再加工。它主要是针对价值增值标准的放松，如果含有进口成分的中间投入品已经获得原产资格，那么在计算最终产品的进口价值成分时就无需纳入这部分进口原产料。

3、累积原则（Cumulation rule）。该原则允许RTA内部生产商使用区内其他成员的进口原产料，而不影响最终产品的原产身份。具体有三种累积方式：双边累积（Bilateral Cumulation）、对角累积(Diagonal Cumulation)和完全累积（Full Cumulation）。双边累积允许两个RTA成员在向对方出口最终产品时,可将加工中使用的来自对方的原产材料视为国内原产材料。对角累积允许RTA成员使用原产于区内其他任意成员的原产材料，而不影响最终产品的原产资格。而完全累积则允许累积区域成员将来自其他成员的投入品视为原产成分，而不管这些投入品是否是原产产品。

4、退税条款（Duty Drawback）。该条款允许RTA生产商将获得原产资格的最终产品出口至区内其他成员时，免征或者退还已对其进口中间品征收的关税。为了保证内销生产商和出口生产商享受同等待遇，许多RTA都禁止退税，但这可能会产生贸易转移，使原材料采购由区外转向累积区域内部。

5、外发加工（Outward Processing）。一些RTA允许外发加工，规定暂时出口至区外进行加工的货物仍具有区内原产身份，当加工后复进口至区内时可以享受优惠关税。允许外发加工可以减少原产地规则对投入品配置的限制，利于区内生产商增强市场竞争力。

6、原产地认证（Certification of Origin）。RTA原产地规则的认证方法主要有出口商自我认证（Self-Certification）、出口国政府机构认证、出口国经政府授权的私人行业协会（Umbrella Organization）认证或者是政府机构和私人机构结合的两步认证。一般而言，政府机构在认证程序中干涉的越多，出口商获取原产地认证的成本就越高。因此，对出口商和政府机构而言，自我认证法便于实施、管理成本相对较低，而两步认证法则操作繁琐、成本较高。

综上可以看出，容忍原则、吸收原则、累积原则（尤其是对角和完全累积）、退税、外发加工以及出口商自我认证的实施，在一定程度上可以放松具体产品原产地规则对区域优惠的限制程度；相反，如果禁止退税或者实行较为繁琐的原产认证方法，则会使具体产品的原产地规则变得更为严格，降低区域优惠的实际利用率。

二、RTA原产地规则的典型发展模式

在实践中RTA成员通常结合区域贸易协定不同的预期目标，选择不同的原产地规则。WTO曾对2001年生效的93个RTA中各种原产地规则的使用频率做了统计，从表2可以看出, 税则分类改变标准的使用最为广泛，进口成分标准、零部件价值标准和技术标准也频繁出现，而且大多数RTA都将不同标准结合起来使用，很少单独出现。与此同时，几乎所有RTA都有制度安排的原产地规则。从表3可以看出，容忍原则、双边累积和吸收原则最为常见，对角累积和完全累积的使用相对较少。另外，93个RTA中有63个禁止退税、62个允许在累积区域外从事外发加工，以放松原产地规则的限制程度。但也有部分RTA针对纺织品、服装、机动车等敏感产品制定更为严格的原产地标准。

尽管RTAs原产地规则的选择具有一定的差异性和复杂性，但其中有几种重要的原产地规则模式影响广泛。最重要的两种是以欧盟为中心的泛欧（PAN-EURO）模式和以美国为中心的NAFTA模式。PAN-EURO模式针对每项税目制定相应的原产地标准，具有较强的部门选择性，没有统一适用的规则。它主要以税则分类中主目的改变为主（大约60%的商品），同时结合价值增值标准或技术要求标准。对大约25%的产品提供两种可供选择的原产地标准，最常用的备选标准是进口成分百分比。除此之外，容忍原则、吸收原则、累积原则、退税、外发加工和原产地两步认证等制度性安排也在PAN-EURO体系中大量使用。PAN-EURO模式主要适用于欧盟已参与的RTAs，并将逐步扩展至其新加入的RTAs中。NAFTA模式中至少有70%商品的原产地规则都是将几种原产地标准结合起来使用，以税则分类变化标准的组合形式最为多样。根据不同的产品类别，NAFTA模式允许税则分类在章、目、子目或者项上发生变化，但以章和主目的变化为主。NAFTA模式已成为美、加、墨三国及其参与的其他RTA中大部分成员制定区域贸易协定原产地规则时参照的蓝本。

在PAN-EURO模式和NAFTA模式之外，还有其他几种RTA原产地规则也具有一定的代表性。在美洲，拉美一体化协议（LAIA）的原产地规则具有高度的统一性，对所有税目项下的货物实行统一的原产地规则，即采用税则分类目的变化，或者要求区内价值增值至少占最终产品FOB出口价的50%。LAIA模式是安第斯共同体（CAN）和加勒比共同体（CARICOM）制定原产地规则的参照。南方共同市场（MERCOSUR）及其和玻利维亚、智利签署的自由贸易协定的原产地规则介于LAIA-NAFTA模式之间，主要根据税目变化、区内价值成分以及技术要求三个标准的不同组合。中美洲共同市场（CACM）原产地规则介于MERCOSUR和NAFTA之间，主要根据税号变化，但是由于允许根据货物的不同可以在章、目或子目上发生税号变化，所以比南方共同市场更为具体和灵活。与欧洲和美洲区域贸易协定中的原产地规则相比，遍布在亚洲和非洲的RTAs，其原产地规则通常较为简单和透明，而且对大多数部门具有普遍的适用性，主要采用价值增值标准，有时也参考税则分类改变标准，被称之为印度洋模式。表4较为详细地介绍了几种原产地规则模式在现有RTA中的使用情况，从中也可以发现，PAN-EURO模式和NAFTA模式主要通过两条路径逐渐向其他RTAs扩展延伸：一是直接扩展，即由“中心”国家欧盟和美国将其新参与的RTAs中扩展，如美国在拉美和亚洲新参与的RTAs中广泛参照NAFTA模式；二是间接扩展，即“”国家在与第三国签署自由贸易协定时，逐步将与“中心”国家签署的原产规则引入，如南非发展共同体(SADC)逐步借鉴欧盟-南非区域贸易协定中较为严格的原产地规则，见图1。

三、RTA原产地规则的构建

RTA原产地规则的选择，直接影响其市场准入条件和各种预期效应的实现。因此，探究RTAs中原产地规则的构建问题，要以RTA的预期利益和其原产地规则的根本目标为出发点。作为WTO“最惠国待遇”原则例外存在的区域贸易协定，旨在追求成员国范围内最大程度的贸易自由化、营造公平的区内市场竞争环境，同时实现成员国在货物贸易、服务贸易和投资等领域的广泛合作。基于此，RTA原产地规则的制定应主要用来准确认定享受特惠待遇货物的资格，预防因“贸易偏转”（trade deflection）引起区外非成员国“搭便车”的现象。同时，由于区内各成员提供特惠待遇的前提是其已表示愿意促进受惠商品的贸易，因此RTA原产地规则的设定不应作为在既定受惠领域设置隐性贸易保护的工具，限制特惠成果的实现。因此，RTA原产地规则的构建应以实现成员方预期利益最大化为根本目的，同时防止贸易偏转。一个科学合理的原产地规则体系应在最大程度地限制贸易偏转和最小程度地限制贸易之间寻求平衡，也即在特惠贸易利用率和原产地规则的实施成本之间寻求最佳结合点。

目前，关于RTA原产地规则体系构建的方案主要集中在以下几方面：

1． 建立共同对外关税制度。倡议RTA各成员实行对外一致的关税或非关税壁垒措施，以避免实施原产地规则所带来的高成本（Goldfarb, 2003）。但在自由贸易区内推行关税同盟的做法在实践中比较困难。

2． 除非出于技术原因需要结合其他标准进行判定，应实行单一的原产地判定标准（Stephenson,1997)。这种做法可以在一定程度上降低复杂的原产地标准体系所带来的贸易限制。

3．当RTA各成员之间的最惠国税率相同或接近时，贸易偏转存在的必要性消失或降低，因此应主动放弃原产地规则。Hufbauer and Vega-Canovas (2003)曾建议NAFTA在成员国之间最惠国税率的差异不高于1%的基础上主动放弃原产地规则，而Productivity Commission (2004a, chapter 8.5)针对《澳新紧密经济关系协定》提议的最惠国税率差额最大为5%。因为假定在这一水平上，转运成本将限制货物发生贸易偏转。

4．关于RTA主要原产地判定标准的设计问题。如在使用价值增值标准时，能够反映“实质性改变”的最佳增值比例的确定问题以及税则分类改变标准的最佳税号位数变动等问题。

5．关于退税和累积问题的处置。允许退税虽然可以降低RTA原产地规则体系对贸易的限制，但会产生新的不公平。而且，随着RTA发展“意大利面碗式”效应的加强，界定累积区域范围的问题将变得日益重要和复杂。

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关键词：最优货币区（OCA）指数；汇率；锚货币

中图分类号：F8216文献标识码：A文章编号：1006-723X（2013）05-0060-05

中国自改革开放以来经济高速增长，已成为世界第二大经济体，中国与世界各国的经济贸易联系日益紧密。20世纪90年代后，东盟的大多数成员国国内政治稳定，经济增长迅速，中国和东盟地区是世界上最富经济活力的地区。中国和东盟经济迅速增长的同时，中国和东盟国家的贸易联系日益紧密，到2010年东盟已经成为中国的第四大贸易合作伙伴，2002年11月4日，中国同东盟10国就经济合作方式签订了《中国——东盟全面经济合作框架协议》，2010年1月1日，中国——东盟自由贸易区正式建成，为双方进一步加强经济贸易合作奠定了坚实的基础。在中国和东盟自由贸易区建立的过程中，中国和东盟国家的货币合作也不断增加，至今为止，中国和东盟国家在经济增长、外汇储备、钉住美元的汇率制度等方面的趋同性日益增强。随着自由贸易区的建成，区域内贸易和要素流动的不断增加，与之相关的汇率等风险也不断增加，中国和东盟各国必须考虑建立一种稳定的机制来消除这些风险。中国和东盟国家共同应对1997年金融危机，以及欧盟国家建立共同大市场和欧元区的经验，说明推动货币一体化，最终建立货币联盟是减少汇率波动等风险，促进经济增长、贸易流动和经济一体化的最优选择。货币联盟可以促进自由贸易区经济合作进一步透明化，然而，货币一体化不是一件容易的事。

一、最优货币区（OCA）指数的相关文献

最优货币区（OCA）理论的实质是按照理论给出一系列指标，作为分析给定的两个或更多的经济体是否适合建立货币联盟的标准，如，对称性冲击、劳动力的流动性，从宏观经济的角度判断如果使用共同货币将对这些国家产生的影响（Baldwin和Wyplosz，2006；De Grauwe，2009；Dells和Tavlas，2009）。

蒙代尔（Mundell，1961）对最优货币区进行了开创性的研究，他将最优货币区定义为一个地理区域，这个区域会遭受供给和需求的对称性冲击，这个区域要满足如下标准：（1）区域内要素的高度流动性，低水平的外部要素流动性。（2）稳定的工资和价格水平。（3）普通劳动力流动从某种意义上说，受到国家和民族因素的限制，如：语言、法律、文化和福利。丁伯根（Tinbergen，1956）认为经济一体化是这样一种国际经济关系，即消除一切贸易壁垒，通过实施多种多样的合作与统一，来实现自由贸易。麦金农（McKinnon，1963）通过研究区域内贸易分析建立货币联盟的可行性，提出用贸易品占非贸易品的比例作为建立货币联盟的标准，麦金农的思想实际上是认为：如果经济体的开放程度越高，固定汇率制度带来的收益就越大。凯南（Kenen，1969）提出用产品多样性作为衡量最优货币区的标准。克鲁格曼（Krugman，2000）和奥伯斯菲德（Obstfeld，2007）把最优货币区定义为这样的一个区域，一些国家在确定的区域，这个区域存在高度的经济合作，这个区域货物和服务贸易是完全自由的，生产要素的流动是自由的，一体化可以被看作是一种扩展市场，刺激经济增长从而增进国民福利的手段。

最优货币区理论不断发展，但是，传统的最优货币区文献只是从理论上分析建立最优货币区的可行性，哈根和诺依曼（Hagen和Neumann，1994）认为对传统的最优货币区理论进行经验分析一直存在问题，主要的困难是如何正确地测算非对称性冲击。除此之外，传统的最优货币区理论提出的建立最优货币区的标准，影响建立货币联盟的因素很多，而每一个标准都只是从某一个方面分析建立货币联盟应达到的条件，而没有将各个因素综合起来，从总体上分析一个地区是否应建立货币联盟，或者一个国家是否应该加入货币联盟。

20世纪90年代初，许多学者开始用严谨的经验方法来测算非对称性冲击，以及如何用一个综合的指标将复杂的最优货币区标准综合起来，从总体上分析建立货币联盟的可行性。在这些研究中巴由米和艾肯格林（Bayoumi和Eichengreen，1992a，1992b）做出了重要贡献，他们利用韦伯尔（Vaubel，1977）最初提出的汇率波动模型，使用向量自回归（VAR）方法对非对称性冲击和冲击对欧洲的影响做了经验分析。

巴由米和艾肯格林（Bayoumi和Eichengreen，1996，1997和1998）使用双边汇率标准差向量与反映OCA标准的变量（产出分布的非对称性、贸易联系、经济体中出口商品的构成等）的标准差进行回归，用这种方法不仅可以从经验上分析欧洲国家受到的非对称性冲击，而且可以测算欧洲国家的最优货币区（OCA）指数，他们的研究结果显示反映最优货币区（OCA）标准的变量的波动对汇率波动只有很小的影响。他们提出的模型如下：

SD（eij）=α+β1SD（Δyi-Δyj）+β2DISSIMij+

β3TRADEij+β4SIZEij

SD（eij）：第i国和第j国汇率波动是通过两个国家间的名义汇率（兑美元）的标准差来测量的。

SD（Δyi-Δyj）：第i国和第j国人均实际产出增长差异的标准差。

DISSIMij：第i国和第j国总的对外贸易中农产品、原材料和制成品所占比例的绝对差异。

TRADEij：第i国和第j国的相互出口占本国GDP的比例。

SIZEij：第i国和第j国的以美元计的GPD取对数的差异的标准差。

回归方程反映了左边的内生变量——名义汇率的波动，与右边的外生变量——反映是否适合建立货币联盟的一系列最优货币区（OCA）标准的变量波动的相似性。巴由米和艾肯格林认为使用名义汇率的波动可以为建立货币联盟提供一个明显的标准，名义汇率的波动与最优货币区（OCA）的相关标准的波动存在密切的统计关系，他们使用回归分析的方法来反映这种统计关系，对于一个最优货币区来说名义汇率的波动趋近于0，因为对于一个单一货币区来说，使用同一种货币就没有货币兑换。

最优货币区（OCA）指数可以提供一个是否建立货币联盟的单一指标，之后许多学者发展了最优货币区指数的分析方法。按照同样的原理，巴由米和艾肯格林（1996，1997和1998）、德弗鲁斯和莱恩（Devereux和Lane，2003）提出了一种方法解释双边汇率的波动，将汇率变动作为一个向量，与文献中提出的反映最优货币区（OCA）标准的变量的标准差就进行回归（如产出、贸易联系、经济体内部的出口规模和结构等指标的非对称性分布），通过这种方法分析非对称性冲击的内生性问题，他们认为使用单一货币可以减轻非对称性的冲击，过去认为这一点是建立货币联盟的最大收益，最优货币区指数也可以作为一种衡量货币联盟收益和成本的指标。克鲁格曼、弗兰克和罗斯（Krugman，1993；Frankel和Rose，1998）等学者认为，这种相似性也要考虑其他的一些因素，如，货币一体化的内生性影响，这样可以把汇率作为一种调节工具分析货币一体化的范围，即建立货币联盟到底应该包括哪些国家。

总之，按照最优货币区指数理论，一个较小的最优货币区（OCA）指数表明汇率波动与最优货币区标准的波动相似性较高，这样的区域遭受非对称性冲击的可能性较小，建立货币联盟的成本小而收益大，因为有高对称性冲击和贸易联系的国家倾向有稳定的汇率波动性，更容易运行一种单独的货币，反之亦然。这种方法的优点是：将衡量建立最优货币区的标准综合起来通过计算一个最优货币区（OCA）指数来反映，从而识别哪些国家适合组成货币联盟，同时也可以分析非对称性冲击。

在已有的有关最优货币区指数的文献中，使用这种方法估计了造成汇率波动的因素，但这种方法也存在缺点，第一，对于两个经济体来说在一些特定的时期，如果他们的经济波动存在长期趋势，造成汇率波动的原因就是经济波动的长期趋势，那么使用这种方法分析是不恰当的，如，由于经济紧缩使汇率长期升值时。第二，巴由米和艾肯格林（Bayoumi和Eichengreen，1992，1996，1997和1998）的模型中没有反映两个经济体之间通货膨胀波动和汇率波动的相似性，而价格稳定是建立货币联盟的最终目标。第三，最优货币区（OCA）指数进行回归分析时，回归方程两边选取的指标不同，左边选取名义汇率或者实际汇率，以及汇率钉住的国家不同；右边选取的反映最优货币区（OCA）标准的指标不同，所计算出的最优货币区（OCA）指数都不相同。

二、中国和东盟地区的最优货币区

（OCA）指数模型和估计这里将使用巴由米和艾肯格林（Bayoumi和Eichengreen，1992，1996，1997和1998）最先使用采用汇率变化的模型，计算中国和东盟国家的最优货币区（OCA）指数，分析中国和东盟国家是不是适合建立一个使用单一货币的货币联盟。为了避免这种分析方法上面提到的前两个缺点，回归分析时，在方程的右边使用与巴由米和艾肯格林不完全相同的反映最优货币区（OCA）标准的指标，使用两个经济体的实际GDP增长率的相似性这个指标，以解释汇率的趋势变动，因为通常情况下，汇率的周期性波动趋势反映出实际收入变动是否收敛。使用两个经济体平均消费者价格年增长率的差异反映通货膨胀差异对建立货币联盟的影响，同时可以反映本国货币供给变动对价格的影响。金融发展程度、贸易开放度的差异性分别反映两个经济体在金融发展水平和经济开放程度的差异对汇率波动的影响，这两个指标是反映是否适合最优货币区标准的主要指标。

通过两个经济体的实际GDP增长率、贸易开放度、金融发展程度、通货膨胀的差异性，来分析这些因素波动和汇率波动的相似性，从而分析建立货币联盟对各国的影响。在计算出最优货币区指数后，将采用聚类分析去探索国家间汇率波动的相似性，对国家进行分类。用标准差来反映汇率波动：

SD=111Tt11T=1（et-e）2

et：第t时期的实际汇率。

e：T（t=1，2…T）时期内的实际汇率的平均值。

通过普通最小二乘法分析前面提到的几个因素对汇率的波动性的影响可以计算出最优货币区（OCA）指数。所有国家的汇率波动性是通过钉住美元汇率来估计的。最优货币区（OCA）指数越小，汇率的波动就越小，一个国家的货币就越稳定。若一个国家有最小的指数则表明与其他国家相比他的货币是最稳定的。

使用下面的模型来分析经济规模、贸易开放度、金融发展程度、通货膨胀的差异性波动与汇率波动的相似性：

SD（Eij）=α0+α1SD（Sij）+α2SD（Iij）+

α3SD（Fij）+α4SD（Oij）+ε

其中SD（Eij）=SD（lgeij）（e是汇率），表示OCA指数是国家i和国家j之间的汇率波动性； SD（Sij）=SD（yit-yjt）（y是实际经济增长率），表示t时期国家i和国家j之间的经济规模大小和经济周期的差异； SD（Iij）=SD（πit-πjt）（π是通货膨胀率），表示t时期国家i和国家j之间通货膨胀的差异； SD（Fij）=SDlg（M2it11GDPit）-lg（M2jt11GDPjt）（M211GDP广义货币供应量占GDP的比例）表示是t时期国家i和国家j之间金融发展水平的差异；SD（Oij）=SDlg（Tit11GDPit）-lg（Tjt11GDPjt）（T11GDP贸易额占GDP的比例）表示t时期国家i和国家j之间贸易开放度的差异；ε是估计误差。下标表示钉住j国，方程反映i国对j国经济增长、通货膨胀、金融化的程度以及经济的开放度的差异波动与i国汇率波动的相似性。

测算最优货币区（OCA）指数时，将使用12个国家的数据，例如，印度尼西亚、马来西亚、新加坡、泰国、中国、美国等，由1990年到2008年每年的时间序列数据组成，缺失的数据使用移动平均法插值。所有这些数据来自国际货币基金组织、世界银行、亚洲开发银行的数据库。通过软件spss和Excel软件执行数据分析。汇率指标是各国兑美元的官方汇率，经济增长率用各国的国内生产总值（不变价）的年增长率表示，通货膨胀用平均消费者价格年增长率表示，货币供应量占GDP的比例（M2/GDP），经济开放度用商品贸易占GDP比例来表示。通过以上数据计算得到各个指标的差异波动性，即标准差见表1。表1各指标对应的标准差

三、中国和东盟地区的最优货币区

（OCA）指数分析为了确认和检查结果的稳健性，采用聚类分析对最优货币区（OCA）指数进行分类，将各国区分为不同的类别。聚类分析是一种可以提供描述类型基本的多元工具，是数据的一种降维处理方法。它是基于一些变量的组合，将一系列的目标或观察值分成两类或更多的单独组别或集群。使用这种方法的目的是构造组别或集群，同一组别具有同质性，但是在不同的集群中的目标有相对的差异。

分类标准是通过目标间距离相似性来执行的，考虑到两点（x1，y1）和（x2，y2），两点之间的距离可以用以下公式描述为：

（x1-x2m+y1-y2m）111m

其中我们在此项研究中使用m=2，这个称作欧氏距离。对于二维向量x=（x1，x2，···xn）T和y=（y1，y2，···yn）T，我们定义的欧氏距离如下：

d（2）=∑p11a=1（xia-yja）21112

聚类分析能被分为层次聚类和非层次聚类，此处我们采用层次聚类分析方法来进行逐步的分类，聚类过程由一些目标的合并组成。从这个意义上讲，聚类分析被用作测量中国和东盟国家的汇率波动，即最优货币区（OCA）指数的相似性，来评估区域内通货统一的进程和可能性。

表2呈现了每个国家的最优货币区（OCA）指数。此处我们把美元作为钉住国，因此，汇率都是相对美元的，越南的最优货币区（OCA）指数最低为14144，其次是柬埔寨14239，对于像越南、柬埔寨这样高通货膨胀的国家不适合作为货币锚，但是另一方面却说明对于越南和柬埔寨这样的价格水平不稳定的国家，越适合加入货币联盟，从而得到价格稳定的收益。除此之外，结果表明新加坡的最优货币区（OCA）指数为15192；接下来中国、文莱、印度尼西亚、老挝的最优货币区（OCA）指数比较稳定，在16以下；马来西亚、缅甸、菲律宾、泰国的最优货币区（OCA）指数均高于16。最优货币区（OCA）指数表明综合各种因素考虑建立货币联盟选择的锚货币国家是新加坡和中国。

利用聚类分析对中国和东盟各国的最优货币区（OCA）指数进行分类，聚类结果如图1。

聚类分析将中国和东盟国家分为四类：新加坡、老挝、印度尼西亚一类，中国、泰国、文莱、菲律宾、缅甸一类，越南、柬埔寨一类，马来西亚单独一类。马来西亚的最优货币区（OCA）指数比其他国家的指数高得多，表明如果建立起来的话，看起来对于马来西亚加入一个单一货币区是很难的。我们通过图1可以总结融合的进程。聚类分析表明：如果中国和东盟国家建立一个货币联盟，具有高相似性的国家应该先考虑货币融合在一起：开始应首先融合新加坡、老挝、印度尼西亚三国的货币，随后是中国、泰国、文莱、菲律宾、缅甸的货币，通货膨胀率较高的两个国家越南、柬埔寨随后。因此，根据聚类分析的结果，融合进程可以考虑按以下步骤进行，步骤一通过各自统一新加坡和印度尼西亚的货币，步骤二接下来统一中国、泰国、文莱、菲律宾的货币，步骤三是越南和柬埔寨的货币，步骤四是马来西亚的货币，最后是经济最落后通货膨胀不稳定的老挝和缅甸两国的货币，各国最后再组成一个货币联盟实行单一货币。

通过测算中国和东盟各国的最优货币区（OCA）指数，以及对最优货币区（OCA）指数进行聚类分析，结果表明中国和东盟国家表现出比较明显的层次性，最优货币区（OCA）指数分析结果表明新加坡的货币在区域内是最稳定的货币，其次是中国的货币，可以作为建立货币联盟的锚货币替代现在大多数国家钉住的美元。

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Analysis of Optimum Currency Area Index of China and ASEAN Countries

OUYANG Tian-zhi1， ZHANG Ling1， ZHANG Lin2

（1. Finance and Economic School， Yunnan University of Finance and Economics， Kunming，

650221，Yunnan， China； 2. Research Department， the Peoples Government of Yunnan Province，

Kunming， 650021， Yunnan， China）

篇5

1序言

《国际贸易理论与实务》课程是国际贸易专业的核心课程,课程内容包括了国际贸易理论和国际贸易实务两大部分,也就是关于国际贸易的宏观知识和微观知识的两部分,在国际贸易专业课程体系中具有承前启后的关键地位。《国际贸易理论与实务》在国贸专业课程体系中占有重要的地位,因此要特别重视提高教学效果。本文结合个人的教学实践,针对《国际贸易理论与实务》的教学方法提出自己的一些看法和建议。

2目前教学中存在的问题

2.1教学内容方面

《国际贸易理论与实务》的理论部分包括国际贸易概述、国际贸易理论、国际贸易政策、国际贸易组织等内容；实务部分包括市场调研、贸易术语、国际货物运输与保险、国际货款支付、商品价格核算、国际贸易合同的磋商订立和履行。内容涵盖面广,涉及知识点多。而且随着国际贸易实践的发展,内容也在不断更新中。比如国际贸易理论部分的新的贸易保护壁垒——美国和欧盟新推行的“碳关税”,新的自由贸易区协议：如2010年9月12日正式生效的“ecfa”——《海峡两岸经济合作框架协议》等；国际贸易实务部分,如2009年1月1日开始使用的新版英国《协会货物运输保险条款》,国际商会新推出的自2011年1月1日开始实施的《国际贸易术语解释通则2010》等。而很多教材即便是新出版的,也没有做到全面反映这些新的变化,有的教师在教学中,教学活动没有充分反映国际贸易中的新变化、新动态,不能将最新的内容融合到教学中的问题。比如选取的案例发生的时间比较早,内容与目前的实际情况不相符。教师要做到在教学内容上与时俱进,方能确保学生学到的知识的实用性。

目前教学中,部分教师在讲授理论部分时,按照教材编排顺序平均用力,不考虑学生的基础和理解能力,存在讲授内容过多,讲解程度偏深、偏难,脱离实际的毛病,学生感觉理论部分难于理解,不实用；而在讲实务部分时,不注意基本概念和操作原理的解释,一味注重所谓实际操作,比如对于国际货物运输和保险部分的教学,花费大量时间在运费、保险费的计算和提单、保险单如何填制上,造成与后续课程的内容的重复。另外不重视对于实务操作相关的国际贸易惯例、国际国内法律的讲解、解释,结果造成学生“知其然不知其所以然”的情况,学生如果没有建立起总体上的国际贸易理论知识框架,没有建立起按照国际贸易法律和惯例进行规范操作的理念,掌握的实务操作会流于表面,对于后续课程的学习也不能提供足够帮助。

2.2教学方法

目前很多老师上《国际贸易理论与实务》课都会采用多媒体设备,特别是使用ppt课件授课已很普遍。而几乎每个授课教师也都会列举案例、提问学生和要求学生根据布置的题目分组讨论并进行课堂演讲的形式,但是由于多种原因,效果并不十分理想。有的教师使用ppt课件授课时,课件不够生动,加上ppt课件承载的内容多,教师不注意与学生互动,只顾自己讲,学生学习会觉得容易疲劳；目前采用较多并且较为有效的互动式教学方式是小组讨论,即由教师选取或由学生自选适当的与国际贸易相关的实际问题,由学生组成小组来进行分析,将其做成ppt,在课堂上演讲,并与其他同学进行交流讨论。学生发言后,由教师进行点评。这种方法具有一定的效果,但是也存在着许多问题。

首先,由于学生对知识掌握不够,并且由于时间有限,不去充分查阅资料,不去自学相关知识,结果导致分析不到位,基本概念解释不清。导致讨论效果奇差,浪费课堂时间。

其次,教师没有很好地控制办法,出现了搭便车现象。小组中部分同学忙碌,部分同学不参与讨论,课堂发言往往是小组代表,没有达到全员参与、共同提高的目的。

教师的教学方法应更加灵活多样,要能吸引大多数学生的参与,教学形式和方法要突出学生学习的主动性。

2.3考试形式单一,考核不尽科学

考试是教育评价的重要手段,其目的是考查教师的授课效果和学生对知识的掌握程度,考试在一定程度上可以激发师生的积极性,提高教学效果。改变考试模式,教学内容和教学方法的改革才能取得实质性进展。目前考试中存在以下问题：

对技能、能力的考核力度不够,考试形式单一,考试方式大多侧重笔试,对于口试、操作考试、演示考试采用较少。笔试的卷面分数在学期总评成绩的分值比例较高,笔试的考试内容偏重于知识记忆,名词解释、选择、填空、判断、案例分析等试题不能充分反映学生的综合素质、创新能力和实际分析问题、解决问题的能力。

教考合一存在弊端。在传统的“教考合一”的模式下,任课教师既是命题人,又是阅卷人,为了提高学生的卷面成绩,任课教师往往在考前划重点,缩小复习范围或者用各种方式透露考试信息,造成学生学习积极性下降,影响了人才培养的质量。

3教学改革的建议

3.1教学内容上

3.1.1教学内容要突出理论知识的应用

首先,教师要通过科研,真正理解教学内容的精髓,把握本学科或课程的发展趋势,及时吸收相关领域的最新的科研成果,充实和更新教学内容,授课内容不可以局限于教材,可以从网络、有关的报刊及时了解最新的信息并以此来调整授课内容。比如获知国家自2012年8月1日起在全国实施货物贸易外汇管理制度改革,取消核销单,企业不再办理出口收汇核销手续。教师在备课时就要做出响应的调整,按照新的要求、新的办事程序介绍报关、退税内容。

其次要引导学生关注有关理论的背景、作用,并且通过多种教学手段培养学生分析现实问题。比如自由贸易政策和保护贸易政策都是政府为了更好地维护本国利益而采取的措施,都有其实施的条件、作用和目的,从不同角度看又都会有正反两方面的效应。教师要设法带领学生去联系实际,提高他们分析问题的能力。比如从国际贸易地理方向上看,统计数据表明,同前些年相比,欧、美、日仍为我国主要贸易伙伴,但我国与新兴市场国家之间的贸易增势强劲。可以向学生提出这一问题：贸易地理方向变化后面的原因是什么·带动学生去做进一步的思考和研究。

转贴于

第三,加大对贸易理论部分中实用性内容的教学力度。比如“反倾销、反补贴和保障措施”、“非关税壁垒”等,都是我国外贸企业要实际面对和解决的问题。教师要让学生熟悉国内外贸企业如何应对外国的“两反一保”措施,我国如何对进口产品进行“两反一保”。外贸企业如何突破外国的非关税壁垒,尤其是“技术性贸易壁垒”。学生熟悉和掌握的这些知识,是他们进入外贸企业工作必备的常识。

3.1.2突出学生实践能力的培养

对于实务部分内容任课教师应通过各种渠道,与外贸企业人员共同开发课程,将企业的工作流程、实际案例引入课程教学内容当中,增强教学内容的针对性和实用性。

3.1.3突出考证要求

以职业技能鉴定为参照系,结合有关的考证要求安排教学内容。目前有关国际贸易专业的考证有单证员、跟单员、商务师、外销员等考试,教师要密切注意有关这类考试的大纲要求和试题内容,以帮助学生顺利通过这类考试,这也是增强学生学习积极性的一个方面。

3.2根据教学的需要采用有效的教学方法,并且做好课堂设计和教学组织工作

制作ppt课件要增强吸引力。可适当增加图片、视频,笔者在课件中加入了有关外贸单证的实例,在讲非关税壁垒措施时,播放有关的电视新闻视频,增强了直观效果。

科学的分组和有效管理是提高分组讨论效果的途径。教师在分组时要求明确小组成员的角色和分工,小组成员的角色经常变换,使每个成员都有机会扮演不同的任务角色。力求使小组成员在性别、成绩、能力等方面具有异质性。小组的管理策略：选择合适的题目,确立小组目标；合理分工,强调个人责任；监控学生行为,提供技能指导；确立标准,强化评估。

在国际贸易理论与实务课程的教学中,案例教学具有十分重要的地位。实施案例教学要注意：

3.2.1选择合适的案例

案例选择不在于多,而在于精,在应用时要留出足够的时间给学生,促使学生开动脑筋,思考问题和回答问题,训练学生思维的敏捷性、口头表达能力以及分析解决问题的能力。

3.2.2采用合适的案例讨论方法

对于简单的案例,可以随授课进度当堂提出,教师让学生短暂思考后请学生发言或学生自由发言,最后教师进行案例总结。对于综合性的有难度的案例,可以预先布置、分组讨论,规定时间让学生完成案例分析报告。

3.2.3教师做好案例总结

教师对案例分析的评析和总结能够整理学生思路,统一认识,进一步提高案例讨论的效果。教师要对学生的发言或报告进行评价,指出其中的对错、优缺点。然后教师要简明扼要地总结与案例相关的知识点,并比较分析容易混淆的地方。

在课堂教学中进行模拟实践操作,学生很感兴趣,针对某些章节的内容可以采用,起到很好的教学效果。

在讲授国际货款结算的金融票据内容时,通过分小组模拟票据流转过程,可以使每个小组成员都参与其中。使用从外贸公司获取的真实空白票据的复印件,分发给各个小组,要求学生以小组为单位,根据教师给出的资料和要求模拟完成一系列的票据行为,包括出票、背书转让、提示、承兑、拒付、追索、付款。通过模拟操作,使教学与实际操作环节相融合,不仅可以加深对相关流程的理解和记忆,而且培养了学生的实际工作能力。

3.3考试模式改革

3.3.1丰富考核形式

国际贸易理论与实务的考试应该突出实践能力的考核、加强解决实际问题能力的考核、重视创新能力的考核为改革方向,打破传统单一笔试的局面,采用不同的考试方式。比如,增加口试；要求每位学生画出某种支付方式(汇付、托收或信用证)的主要流转过程图,并进行讲解；提交有关问题的专题报告或小论文；期末的笔试加大主观性试题的比重,综合性的主观题能够测试出学生综合分析、创新思维能力。口试、专题报告或小论文以及笔试成绩按照一定比例计入学期总评成绩。

3.3.2建立试题库,实现教考分离

试题库不仅克服了个人命题容易出现的片面性、随意性,而且保证了试卷测试结果的客观性、科学性,提高了试卷的保密性,能够更加客观、公正的反映学生的学习效果。实现教考分离也是对学生的有效激励,有利于提高教师的教学质量。

篇6

农民扩大出口的剩余产品出路过程是因引进有效的现代管理和政府帮助改善运输通讯设施而发生的。由于这一有利的经济环境，农民生产者就响应市场的刺激并通过在未开垦的荒地上扩大种植面积，采用传统的农业方法来扩大出口生产。残余增长的主要原因是得到了未开垦的土地和在生存农业中未被雇佣的劳动力。相比之下，在经历了沉重的人口压力的东亚经济中，残余增长的主要原因是农业和制造业资源生产率的迅速增长，这种增长是通过国内制度框架的深化和农民与分散在农村地区的小企业之间的经济关系的加强而带来的。

在自由市场经济条件下，国内制度框架的扩大是迅速但不平衡的。市场体制在外贸部门得到了很大的发展，出口公司通过一系列中间商接触到农民出口商，而且当地市场的农产品也因共享运输和市场设施而受益。但是，在传统部门与包括进出口公司和其他大企业及商业银行的现代部门之间仍然存在着二元性。

这种二元性表现在这两个部门之间的价格差异上，它反映了一个相对不发达的市场和传输体制。这一点在国内资本市场上表现得最为明显。传统部门的小借贷者只能在“无组织”的市场内从当地放贷者那里借到钱，利息高出现代银行通行利率很多。原因是信息不全、借钱给小借贷者的高风险以及当地信贷中间商这一职业阶层的缓慢增长，这些中间商具有从银行借钱所需要的信贷信誉，非常熟悉将贷款用于生产的当地传统部门的条件。

大战略与传统部门的抑制

在继续探讨国内制度框架的深化阶段之前，有必要先简要回顾一下50年代出口和增长遭到严重衰退的那段中断期。在那段时间内，新独立的国家，包括农民出口经济，都反对殖民地的自由放任主义政策，并根据以计划、直接国家控制以及目的在于促进国内工业化的进口替代为基础的经济发展的大战略从事批发业务。从自由贸易到进口替代的转变本身会引起资源配置的大规模“扭曲”，不过最严重的是，由于直接控制和国家机构代替了市场，国内制度框架受到了损害。政府控制将有限的外汇和资本基金中的最大份额以极为有利的条件转给了现代部门中大型的、由国家控制的企业，因此使这些极为需要资源的传统部门供应不足。特别是国内资本市场受到抑制：外汇控制切断了银行与世界资本市场的联系，与此同时，政府的政策是为了鼓励国内制造业而将官方利息率控制得很低，因此减少了国内储蓄。借贷人和其他中间商接触不到银行，只能遵守那些规定最高借贷利率的条例。

总之，50年代的经济发展战略的后果是，抑制了国内制度框架中最不发达的部分——“传统的”和“无组织”的部门。正如我们将要看到的一样，正是国内制度框架中适应农村地区小农和小企业家需要的这部分的再生和发展，才为韩国和台湾扩大劳动力密集型的制造业出口开辟了道路。

“深化”：东亚的两个例子

像其他发展中的经济一样，韩国和台湾在50年代和60年代初经历了最初计划和进口替代阶段。它们也奉行了低利率政策以鼓励本国的制造业。只是面临到高通货膨胀和支付平衡的困难，它们才转向自由贸易政策并把利率提高到很高的水平。这不仅使通货膨胀得到了控制，取得了经济稳定，而且也增加了国内的储蓄。

根据比较优势的要素比例理论，具有土地稀少、人力充足等初始条件的国家可以在自由贸易的条件下得到持续的经济增长。从高度劳动力密集型的制造业出口开始，它们可以爬上“比较优势的阶梯”，在劳动力市场紧缺和工资上升使它们的比较优势向劳动力密集程度较低，资本密集程度较高的制造业出口转变的时候，向那个方向转变。然而，韩国和台湾扩大出口和增长率似乎太高了，仅仅根据因消除资源配置中的扭曲而得到好处这一点是很难解释的。考虑到这两种经济绝对没有奉行教科书上的自由贸易政策，就更是如此。它们通过提供各种促进出口的刺激而扭曲了有利于出口的资源配置，它们在资本较为密集的和技术先进的行业中继续推行某些进口替代政策以加快这部分行业的成熟。当然，人们可以认为由于它们适当地奉行这些扭曲的政策，因此从贸易自由化中得到的好处要多于因贸易扭曲而受到的损失，但这一点似乎不能充分解释明显的高增长率。我们要做的是寻找农业和制造业的资源生产率大幅度增长的残留因素，并把注意力集中在使这些成为可能的制度框架的改善上。

正式的国际贸易理论往往假定，一旦贸易扭曲被清除，一个国家潜在的比较优势就会通过协调良好的市场体制和充分发达的国内制度框架所发挥的作用自动出现。但是，在发展中国家把充分的劳动力供应转变为劳动力密集型制造业出口的比较优势之前，必须满足两个关键性的条件。第一，必须提高农业生产率，以保持低工资并把劳动力投入到制造业中去。第二，必须提高与低工资联系在一起的制造业的生产率，以在世界市场上为劳动力密集型的制造业赢得竞争优势。这两个条件都要求国内制度框架有很大的改进。韩国和台湾都很幸运，它们继承了日本殖民时期在农业和制造业方面的制度遗产——这是日本在开始其成功的经济发展时适应其充足的劳动力供应的结果。

在农业方面，这两种经济都能依靠日本殖民时期留下来的农村基础设施，通过引进高产品种和肥料以及通过以经改进的灌溉为基础的多种种植来推行提高农业生产率的政策。积极的政府政策创立了一些组织和机构，它们迎合了分散在农村的大批小农的需要——向他们提供运输、通讯和电力；提供完善的市场条件和信贷设施，以便让农民能够采用新的资金密集型的农业方法；并改善教育和信息状况，以便使新技术知识得到传播。

在制造业方面，这两种经济都受益于日本在分散化基础上推进工业化的方法，政府的政策是鼓励分散在农村地区的小型的、劳动力密集型的企业的增长和效率。这种方法避免了在社会间接资本中为在城市中心建造大型工厂支付所要求的庞大开支。相反，小型企业可以与小农分享覆盖大批小型的、分散的经济单位的农村社会基础设施和组织网络。小型企业还享有地域优势，可以使用充足的农村劳动力——这些劳动力便宜、灵活，而且常常是可以每天往返上下班；也可以使用非全职工和季节工。它们还可以利用当地提供的农业原材料来进行加工。

还有其他获利的原因。随着因运输的改善而带来的当地市场的扩大，很多小企业可以更为充分地利用它们现有的资本设备和管理能力。市场的拓宽导致了（亚当·史密斯所说的）更大程度的专业化和劳动分工，导致了适应当地条件的技术的改进。从单个的企业来说，更充分地利用现存的能力而达到的经济效益和因一些小的革新而获得的收益，也许不是很大，但加在一起，它们就大大提高了小企业的生产率。制度的进一步发展，比如转包、质量控制以及利用懂得潜在海外市场的专业知识的大型贸易公司，促进了它们的产品出口。

最后，应考虑到外国直接投资的贡献。起初外国投资利用了充足的劳动力供应。在出口加工区的投资扩大了当地的就业。以后，因为合适的要素比例，来自日本的直接投资提供了技术转让的有效方法。在日本的工资成本提高时，日本公司发现把它们劳动力相对密集的制造业放在低工资的相邻经济体中会产生更多的利润。这种投资是同在日本经过成功实验并准备在具有相似要素基础的韩国和台湾采纳和复制的技术、管理方法和工作程序一起进来的。这样就促进了这两种经济体爬上比较优势的阶梯。

现在，我们也许可以概括一下由我们的分析所提出的国家和市场的相关作用。韩国和台湾的成功率先证明了“新古典主义的复活”。毫无疑问，人们熟悉的新古典主义的自由市场政策的重要性是建立在维护宏观稳定的传统的财政和货币政策基础之上的。然而，我更关注这些经济成功中的不太为人们所认识的方面：通过改善社会基础设施，通过建立适应广泛分散在农村的小农和小企业家所需要的组织和制度，它们积极的政府政策提高了农村地区资源的生产力。这些政策不仅对韩国和台湾是重要的；它们对把经济理论应用到发展中国家也是恰当的。

国家干预的好处及缺点

根据我的观点，新古典主义理论的弱点是，它往往把注意力集中在清除资源配置中的“扭曲”的“消极”政策上，把改进发展中国家制度框架的“积极”政策推到幕后。正式的国际理论暗含的一个假定是，国内制度框架，经一个“没有摩擦”的完全竞争的经济模式的检验，已经完全形成了。然而，这一模式之所以得到采用，仅仅是因为在理论上能够方便地将各种扭曲定义为偏离最佳资源配置。当我们精确地从不发达的国内制度框架进行分析时，显然需要积极的政府政策，以便通过减少交易和信息成本使市场体制更有效地发挥作用。

在这个意义上，“扩大市场”的政策也许可以被认为是自由市场政策在实践层面的延伸。因此，甚至在殖民地的自由放任主义时期，作为一种必然的结果，政府也承认它的作用包括提供社会间接资本，比如为减少运输成本的道路。从原则上说，为减少运输成本提供物质基础设施与为减少交易和信息成本提供无形社会基础设施，这二者是没有区别的。

现在，我们可以简要地回顾一下国内制度框架的组成部分——市场体制与管理和金融体制——之间的关系。在殖民地时期，扩大这一框架是因采用现代管理形式而进行的，这种管理形式有效地和忠实地发挥了治理的基本功能，如维护法律和秩序、保护生命与财产以及维护公正。对50年代有利于发展计划的殖民地自由放任主义政策的抵制导致了将政府的功能扩大到控制经济的多种任务。治理的基本功能被认为是“守夜人”的功能，并且紧缺的财政和行政资源都被转移到更吸引人的促进增长的任务上去了。这种财政和行政体制上的过重负担往往导致国家日常管理的低效和腐败，严重削弱了政府追求它所选择的经济目标的能力。我认为，这种政府体制负担过重的危险始终存在，不管所选择的目标是经济增长还是其他与经济发展有关的社会理想目标。

全球化的挑战

在80年代和90年代，印度尼西亚、马来西亚和泰国开始以韩国和台湾（以及香港和新加坡）为榜样，通过扩大出口来取得快速增长。这一战略的基础是从整体上转向外向型的经济自由化政策，这种政策不仅要取消对国际贸易的限制，而且要取消对国际资本流动的限制。在第二代“亚洲虎经济体”中，外国直接投资再次在技术转让和提高劳动生产率方面发挥了关键作用，使它们爬上了比较优势的阶梯，能够出口精密工业产品。环太平洋地区成为世界上增长最快的地区。

后来发生了1997年的亚洲经济危机，这场危机是在投机压力下从泰铢的贬值开始的，并传播到临近国家，引起了股票市场的进一步贬值和剧烈下跌。环太平洋地区的经济增长放慢了，亚洲虎的经济神话破灭了。这使传统的内向型倾向又活跃了起来。马来西亚的反应是强化对其资本市场的控制，而且它的总理加入了谴责现在称之为全球化的市场经济力量的大合唱。

这种重新掀起的反对世界市场力量的浪潮在多大程度上可以被解释为回到50年代的内向型发展理论和政策上了呢？1997年亚洲经济危机清楚地证明，国外投资的长期流动可能会因与经济的基本规律和长期投资的生产率无关的短期投机资金的不稳定流动而受到严重损害。在亚洲，危机是由多种因素的结合而造成的：资本市场控制的取消、诸如安全化和金融衍生物这类的金融改革以及香港和新加坡新的金融中心的崛起。长期证券资本和短期银行资金之间的差别是模糊的，因为二者都可以迅速地从一个金融中心转到另一个金融中心。

现存的国际金融制度不能控制在世界金融中心周围流动的数额巨大的投机资金，也不能保护发展中国家的货币免受投机者的侵害。投机者瞄上一种货币，一旦它开始挤兑并形成一定的势头，就会超出单个国家的抵御能力。惟一实际的选择就是首先要通过实行严格的财政和货币管制（例如，不要把不可靠的银行贷款贷给“政治密朋”），避免引来投机者。拥有大量外汇储备和国内高储蓄率的新加坡和台湾已经成功地采取了一种预防性措施，就是把传统的财政和货币政策同为动员国内储蓄而建立国内金融制度结合起来。众所周知的一个例子就是收集高比例强制性分担款的新加坡储备金制度。

从凯恩斯主义对亚洲经济危机的诊断出发，我们似乎已经得出了传统的政策结论！我们也许还应该注意，虽然正如在50年代所认为的那样，对于国内生产总值来说，国内的高储蓄率不是经济快速增长的关键因素，但它的确对短期经济不稳定和投机行为提供了一种有价值的保护。反对世界市场力量——它的时髦标签是全球化——的新浪潮一直鼓励发展中国家潜在的内向型倾向。但是，更近距离地看，50年代类型的发展经济的目标和目的与今天反对全球化的目标和目的，是有很大区别的。

50年代的发展经济学家反对世界市场体制是因为他们相信，在没有国家干预和计划的情况下，世界市场体制不可能带来快速的经济增长。一般来说，依赖一两种主要初级产品出口的发展中国家对于世界市场上初级产品价格的不稳定会特别脆弱。回过头来看，在实践中政策制定者常将促进长期经济增长目标放在减少对短期不稳定的世界市场的脆弱性这一目标之上。其目的是保护农民免受出口市场波动影响的国家农业营销部门很快就变成了为在资金上帮助国内企业而无情向农民征税的工具。同样，提出国际市场稳定初级产品价格的要求很快就变成了为促进增长而增加长期国际资本流入的要求。

谴责全球化的论调宣称，经济自由化政策和快速的技术变化之间的相互影响已经对这些国家的经济和社会生活释放出了破坏性的力量，其速度超过这些国家国内制度框架的承受力，并宣称，不考虑社会代价就讨论灵活调整的需要是不够的。他们认为，不跟上经济增长的迅猛步伐，不解决随它而来的混乱后果，将引发社会和经济的紧张和政治上的不稳定。这与50年展经济学家所主张的“速成计划”和“大推动”是完全相反的。

对全球化的批评涉及到世界市场力量对所有暴露在它面前的国家——不管是工业国家还是发展中国家——带来的破坏性后果。不过，当他们的观点在应用到这样一个发展中国家时还是很有说服力的：这个国家处在一个长期的过渡时期，在市场力量的影响下，减轻经济阵痛和减少失业的传统的社会安排已经崩溃，但现代政府社会福利体制还没有出现。注意到这一点是具有讽刺意味的：50年代的发展经济学家竭力反对的“变相失业”，现在应该重新被认为是传统社会福利安排的有价值的因素。

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国际贸易是指不同国家的商品所有者和商业性劳务提供者之间相互交换其商品和劳务的活动。国际贸易是一个历史范畴，它的作用和特点非常明显，它的顺利进行需要一整套制度加以规范。本文拟从国际贸易的产生和发展、国际贸易一体化等方面，谈谈其对我国及世界经济的影响。缺点之处，敬请批评指正。

一、国际贸易一体化的基本内容

我们通常所说的国际贸易一体化实际上包括区域经济一体化和经济全球化。何谓区域经济一体化。区域集团化是指由国家出面，为了对内加强经济合作和对外加强竞争实力，通过协定或条约的形式，将区域内两个或两个以上的国家或区域，在一个由政府授权组成的并具有超国家性质的共同机构下，通过制定统一的对内对外经济贸易政策，财政与金融政策等等，消除区域内的各成员国之间阻碍经济贸易发展的障碍，实现区域内互利互惠，协调发展和资源优化配置，最终形成一个政治经济高度协调统一的超国家集体。区域集团实质上是一种区域性的一体化经济组织，像欧盟、亚太经合组织等。进入二十世纪九十年代后，全球各种区域经济一体化组织不断涌现，区域化经济愈来愈来呈现出多元化、自由化的活跃迹象。现阶段，经济一体化正逐步突破洲际局限，向泛洲化方向发展。何谓经济全球化。经济全球化既是一个经济蔓延的过程，同时也是一个历史过程：一方面世界范围内各个国家和地区的经济组织相互联系，相互合作，相互影响，最终相互融合为统一整体，形成所谓的“全球统一市场”；另一方面则在世界全球范围内建立规范经济行为的全球经济机制，并以此为基础建立了经济运行的全球化战略。在经济全球化的过程中，国际市场成为向全球经济开放的大市场，各种资源、技术和资金在全球范围内实现了自由流通和优化配置。区域经济一体化和经济全球化的过程即是国际贸易一体化的过程，在此过程中区域经济一体化和经济全球化即相互联系又相互制约，当二者共同发挥作用时，必将对国际贸易的发展起到至关重要的作用。国际贸易一体化是世界经济发展的主要趋势和潮流，作为“地球村”的一员，在这种趋势的引导下，对我国经济也产生了极大的影响。

二、国际贸易一体化对我国经济的影响

(一)国际贸易一体化对我国经济的积极影响

1．促进了我国对外贸易的发展和经济的增长。国际贸易一体化为促进集团成员国内部经济的融合与发展，通过削减关税或免除关税，取消贸易的数量和地区限制，削减非关税贸易壁垒形成国际性或是区域的统一经济市场。在国际贸易一体化的发展导向下，国际分工和协作向纵深发展，使我国与国际经济和其他国之间的经济相互联系和融合加深，营造一个相对较好的贸易环境，从而使我国的对外贸易迅速增长，我国对外贸易在我国的经济总额中所占比重也明显提高。我国对外贸易在国际贸易一体化地推动了迅速增长，1988年到l998年，我国的进出口贸易平均增速为13.5％，高于同期国家GDP增长率的9.21％。特别是入世以来增长更为迅猛，我国的对外贸易出口贸易一直高于进口贸易，持续的贸易顺差增加了我国的外汇储备，推动了我国经济的快速增长。

2．经济市场的扩大和分工协作的细化，促使我国产业结构优化组合的加速。我国是农业大国，同时也是人口大国，入世前，我国的经济在世界上的竞争力不堪回首。入世后，随着我国渐渐融入国际大市场和国际贸易一体化的趋势发展，我国经济通过互为有利的国际分王和专业化生产，使我国大量的富余劳动力、资本和其他的生产要素都得到了充分的分配和利用。而国际分工与协作的细化不但扩大了我国某些产业的生产规模，同时利用他国先进的知识技术，也提高了生产效率和产品质量。由此看出，国际贸易一体化我国与国际和他国的国际分工和技术合作，加速了我国产业结构的优化组合。

3．．国际贸易一体化使我国可以吸引更多外资，从而使外国的技术、营销和管理方面的先进理念和技术为我所用。外资的引入不但可以为我国带来资金，同时也为我国缺乏开发新产品和生产技术的研究与开发资源能力的行业和企业带来技术支持和各种技能和先进的管理经验。国际贸易一体化引导了国际经济市场对中国经济的直接投资，促进了中国经济的持续向速增长。

4．国际贸易一体化不但加强了我国内部经济市场竞争，同时也进一步增加了我国企业在国际市场上的挑战。在如此激烈竞争的压力下，我国的企业为保证自己的市场份额，在国际市场这个大的“奶酪”上能够分得一块享用，不断加强创新企业经营管理，吸取外国先进的管理方式和科技成果，提高企业产品的生产率，降低生产成本，加强国际竞争力。同时国际贸易一体化给我国企业提供了重新组织和提高竞争能力的机会和客观条件。通过兼并或企业间的合作，促进了我国企业效率的提高，同时加速了企业产业和产品的结构调整，促使我国的企业产业和产品结构向高级化发展和优化。

5．国际贸易一体化增强和提高了我国在世界贸易中的地位和谈判力量。国际贸易一体化的发展促使了以我国为主导地位的东北亚、亚太等区域一体化集团的形成。在此类集团联盟中我国可以综合他国的经济、技术和资金力量，与他国采取协调一致的行动，加强和扩大对外经济合作关系，汇入国际经济市场，进而形成一种合力作用，增强了我国在世界环境中的领导地位和综合国力。同时在各种贸易谈判和协定中，我国可以同其他合作国以“统一的声音”同其他缔约方谈判，不仅大大增强了我国在世界贸易中的地位和谈判力量，也敢于同任何一个大国或是贸易集团谈判或抗衡，以达到维护自己和成员国经济利益的目的。

(二)国际贸易一体化对我国经济的消极影响

虽然国际贸易一体化对许多国家和地区来说是有利的，但是由于其区域性的局限，呈现出了双重影响。对某些成员国和非成员国来说，国际贸易一体化不仅是机遇，更多的是挑战。我国作为成员国之一，在享受国际贸易一体化带来的巨大收益时，也要面对其带来的消极影响。

1．国际发达国家间的关税，特别是非关税壁垒严重地影响了发展中国家商品或服务的出口。我国作为发展中国家，本来就缺乏有力的竞争能力，而且随着国际资本大量流入发达国家或其他贸易集团内部，外国在突破国际其他集团内部的贸易壁垒方面困难重重，对我国经济贸易的发展和竞争力的提高产生了一定的阻碍，使得我国与发达国家的经济差距进一步扩大。

2．尽管国际贸易一体化实行的是国际统一市场，这大大减少了各国间的投资和贸易壁垒，但由于我国与其他国家问的文化和竞争的差异，使其成为我国在国际市场经济中与其他国融合与发展、实现规模经济的一大障碍。

3．国际贸易一体化对我国的某些竞争力弱但是产量大的产业有着极大的冲击。我国是世界农业大国但并非强国，根据我国入世的有关协议，我国农产品关税降低到17.5％，其中受影响最大的首推玉米、小麦、棉花等农产品。国外大批农产品进入国内，中国的农业将受到极大的冲击，并引发农村剩余劳动力的增加。与粮棉相比，中国的非粮产品如肉类、蔬菜、水果、水产品等价格比国际市场低40％一80％。但是，由于某些大国和贸易集团对我国农产品出口实行贸易壁垒，使得我国农产品的品种、外形、口味及保鲜和深加工方面与国际市场的要求的差距不减反增。

4．国际经济一体化的发展，必然导致双重后果，即对内加深一体化，对外则加强贸易壁垒。这类贸易壁垒的目的是保护本国的经济贸易，严格控制他国产品的进入，由此导致非集团内的各国间的竞争越来越激烈，保护主义盛行，制约了国际经济特别是发展中国家对外经济的自由发展。我国是发展中国家对外贸易比较早的国家之一，在国际贸易中，我国的市场经济与国际贸易一体化成员国的经济的竞争实际上一直处于不平等的地位之中。国际贸易一体化成员国之间的贸易，虽然表面上奉行开放的原则，但对非成员国却存在着很大的排他性，用贸易成员国廉价的进口产品来替换在国内需要用较高成本的产品或用成员国成本较高、昂贵的进口产品来取代非成员国较为廉价的进口产品。这种类似于地区保护主义的经济模式严重制约了我国产品在质优价廉的情况下的在国际经济市场中的贸易。同时，国际贸易一体化的合作是由不同政治体制国家、不同生产力发展水平、不同发展水平的国家来完成的，由此导致了部分发达国家为了自身利益，将投资放在发展水平较高的发达国家，从而减少了对发展中的国家的投资，而我国作为发展中国家中对外贸易发展较早的国家之一，这种国际贸易的区域和地方保护贸易壁垒对我国的经济产生的冲击极大。例如九十年代，北美自由贸易区与欧盟两大区域集团都将发展重点放在区域集团内部，或者为了竞争，将资金投向美国、西欧、日本这些发达国家和地区，在此环境下，我国经济则明显处于不利地位。

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X线平片具有简便、经济的特点。早期在股骨头无变形、关节间隙正常时，可见骨质弥漫性稀疏，骨密度不均匀，或在股骨头负重区有软骨下骨折，表现新月形或带形透亮区，典型者有剥苹果样改变。中期和晚期能显示股骨头病变和关节周围有明显骨赘形成，发现股骨头脱位。属于股骨头坏死的常规检查。

CT适宜于观察股骨头前部征象，此处为坏死的常见部位。可获得高分辨的断层图像，有助于对股骨头病变的精确诊断。还可发现股骨头中央区的早期硬化改变，清楚显示坏死组织、恢复组织和正常组织。能显示x线平片不能检出的病变，而且能更清晰地显示坏死区的病变情况。适用于髋部有主诉而x线平片未见异常，及高危人群的监测。

核磁共振其优点是敏感性高，早期诊断的准确性近于100％。可获得各个方向的断层图像，有利于对立体结构的分析。没有辐射，对人体无伤害。适用于一侧确诊为股骨头坏死，另一侧为高危状态，和有服用激素、酗酒史，以及股骨颈骨折愈合后出现髋痛者。缺点是价格昂贵，而且不能发现血流灌注损害，对存在高危因素的阴性者，难以确诊。

数字X线摄影其优点是图像清晰，早期诊断股骨头坏死的灵敏度为90％，特异性为80％，准确度为85％，可提早1年发现股骨头坏死。而且检查图像经数字处理后可永久保存，一旦需要可随时调出。放射剂量仅为x线平片的1／150，较为安全。费用比x线平片略高，适用于早期诊断和高危人群的监测。

功能检查包括骨内压测定、髋静脉造影和同位素(放射性核素)扫描，是侵入性检查。其中骨内压测定和髋静脉造影仅适用于已确诊患者的活体检查。同位素扫描能在股骨头没有坏死时，早期发现股骨头内血液循环改变，但其准确度较低，并有一定的放射性危害。

以上检查方法中，x线平片和CT发现异常时，病变已进入I期，不能作为早期诊断和高危监测方法。核磁共振最敏感、最特异，但价格昂贵，不适宜定期追踪检查。数字x线摄影费用适中，适宜对高危患者的监测和定期追踪，是较为理想的检查方法。因此，患者选择检查顺序应为：x线平片、数字x线摄影、同位素扫描、CT、核磁共振、骨内压测定和髋静脉造影。近年来由于核磁共振的广泛应用，一些大医院已逐步淘汰了侵入性检查。

不要忘了布鲁菌病

王世成

布鲁菌病是由布鲁菌引起的人畜共患病，在我国《传染病防治法》中列为乙类传染病。布鲁茵病曾在国内广泛流行，国家成立了专门的防治机构，历经数十年的努力，使发病率几乎降为零，因而渐渐淡出人们的视野，年轻人甚至不知道布鲁菌病是什么。但近十年来，布鲁茵病有死灰复燃的趋势，如2004年，全国布鲁菌病发病人数仅万余人，而2009年却上升到3.7万人；发病县(自治区)由1999年的127个，增加到2008年的763个，波及24个省(区)，再度成为我国严重的公共卫生问题。

布鲁茵病最早于1860年发现于地中海地区，尤其集中于马耳他岛，故称为“马耳他热”。典型病人的发热呈波浪形，亦称“波浪热”。1886年，英国军医布鲁在病死的牲畜体内分离出致病菌，称为布鲁茵，由该茵引起的疾病称为布氏杆菌病。1985年，我国自然科学名词审定委员会统一规范命名为布鲁茵病。

布鲁菌为球杆状革兰染色阴性菌，主要传播媒介是患病的羊、牛、猪，可经皮肤、黏膜及消化道感染。曾有过人与人之间传播的个案，但极为少见。病畜流产后的胎盘、羊水传染性最强。病畜排泄物污染动物皮毛、水源。可间接感染人类。进食未熟透的病畜肉和奶制品，也可被感染。

布鲁茵病的临床表现复杂多变，根据1977年我国北方防治地方病领导小组颁布的《人布鲁茵病的诊断和治疗效果评判试行标准》，临床分为急性期、慢性期活动型和慢性期相对稳定型。人被布鲁茵感染后，潜伏期平均为两周，缓慢起病。急性期主要表现为发热(常呈波浪形)、多汗、关节痛、肿痛，常见肝脾肿大。病程超过一年称为慢性期，反复出现上述临床表现者，称为慢性期活动型；发热不明显且其他症状较轻者。称为慢性期相对稳定型。此型易与慢性关节炎、慢性疲劳综合征及神经官能症混淆，应注意鉴别。

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关键词 商业银行 柜台员工 绩效考核

引言

我国为应对国际金融市场的机遇和挑战，经济开放、贸易自由的步伐逐年加快，众多外资银行纷纷涌入中国金融市场，尤其是自国务院于2013年7月批准设立的中国上海自由贸易试验区的落成，其核心价值为利率市场化，进而我国商业银行受到市场利率化的程度将会增强，而大众资本选择商业银行投资、理财或储蓄的思维和行动随之会有较大的改变。如何在国内金融市场上拥有较强的综合竞争力，将取决于商业银行如何提升运营效率、加强服务质量以及提高投资回报率等关键因素。银行由三类员工组成：管理人员、市场营销人员和柜台员工，而比重超过总体人员七成的银行柜员，无论在数量或是影响力上，均是商业银行的重要组成部分，直接联系着服务链的两端――客户和银行。

一、商业银行柜台员工绩效考核现状分析

通过诸多学者专家就目前我国商业银行柜台员工工作的调查研究分析，我国商业银行柜员仍存在操作便捷性缺乏，就客户服务质量方面而言，同外资银行有较大的差距，从而严重影响主要客户或优质客户的推荐率和长效合作积极性。现在商业银行柜员技能主要以点钞、外汇兑换等操作处理为主要工作，柜员的知识结构急需升级，理应由传统的储蓄、汇款、银行卡等转向更先进实践性业务知识，例如保险、基金、零售贷款等大众理财相关业务知识。由于柜台员工营销型销售服务并非主要业务，缺乏客户服务导向，未能满足客服终身价值取向的需求，不能有效的针对不同类型的客户提品配置，销售型服务的数量较少、质量较低，导致流失大量优质客户。

二、商业银行柜台员工绩效考核体系

银行柜台员工的工作性质以及工作内容决定了其绩效考核标准，柜台员工区别于银行专门营销人员或管理人员，不是以利润指标为考核中心，而是以成本为中心对业务量、业务技能、业务知识、营销业绩、工作能力、服务质量、工作态度等作为绩效指标进行考核。

1、业务量考核

业务量考核由早期的考核银行柜台员工工作时间逐渐转向以旨在考核柜员的工作效率和工作复杂程度为目标。目前商业银行根据柜员每月的交易系统的交易业务笔数为考核标准，以系统操作记录为数据来源，其指标主要有办理存款业务、办理取款业务、办理中间业务、办理其他业务四类业务，根据实际完成量换算成相对应的分值。

该种以业务量为基础的绩效考核可以直观的量化柜员的工作量，突出按劳分配原则，优化内部控制，在绩效工资的发放标准上提供一个直接有效的衡量准则，大大提高柜台员工的工作积极性和熟练性。但是，同时也存在柜台员工某些工作，在系统操作过程中无法量化体现，或信任度和准确度无法用数字衡量等效率型问题。

2、业务质量考核

业务质量考核主要针对商业银行柜台员工在业务办理过程中，出现的操作失误或错误、业务办理差错等现象而设计的考核标准。其主要指标为规范性差错、实质性差错、重大事故三个方面。

该种以业务质量为基础的绩效考核可以提高柜员的业务质量，加强操作合规性和合法性，降低操作风险、损失风险和银行内部控制风险，大大避免因操作失误或个人原因造成不必要的价值损失。但是，此种考核体系也存在固有局限性和人为性，在严重程度划分或惩奖制度的分层上面较难控制和准确把握。

3、“现买单制”考核

现在多数银行采用“现买单制”绩效考核体系，甚至直接将“现买单制”数据作为柜台员工绩效考核的量化标准。其主要绩效考核指标为存款日均值、个人存款新增、理财产品销售、信用卡业务、保险和基金、高中端客户新增和电子银行产品七项。

该体系的绩效考核优点在于，现买单制直接将柜员销售产品的中间提成分给员工，能够调度单个柜员对公司产品推销的积极性，提高营销水平和服务质量，不再明显划分柜员职位和职能，有效提升多元化服务方式。但是，该考核标准也存在一些弊端，强调个人职能性，忽视了团队合作性，可能柜员为完成个人目标而与其他柜员之间产生恶性竞争，对银行总体的利益带来损失。

4、业务知识考核

业务知识考核包括对柜台员工相关法律法规、金融知识、政策建议、操作守则和经济管理等在工作中涉及的知识进行考核。其评价指标包括会计基本制度、各项结算办法、内部控制、业务操作流程等方面。

该考核能够提高柜员业务熟识度，丰富完善商业银行柜台员工专业类基本知识的积累，但缺乏对柜员业务性综合能力的评价。

5、服务质量、工作态度等方面的考核

商业银行还采用对服务质量、工作态度等方面的考核，其考核指标为自我评价、客户评分、管理人员打分等方面。

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关键词 物流运价；关税壁垒；国际贸易

运价是指运输服务的价格。对托运人来讲就是运输货物的在途运费加上提供额外服务的附加费或运输端点的费用。如果使用运输，那么运输服务的总成本就是货物在两点间运输收取的运费加上所有附加费。如:起点的拣货费、终点的送货费、保险或货物备运费用。

不同运输方式的成本特征不同。铁路运输的固定成本较高可变成本较低；公路运输的固定成本是所有运输方式中最低的，但其可变成本相对较高。如卡车运输的成本很高；水运是最廉价的，大宗货物运输方式之一，其主要投资在运输设备和端点设施上，其端点站成本很高，线路费用很低，成本随运距运量的增加而急剧下降，故国际运输以水运为主国际贸易额的50%， 以上贸易货物总重的99% 都通过水路运输。

实际运作过程中，运价总是围绕市场实际变化进行调整。以龙眼干从泰国清盛港到中国浙江义乌小商品城的国际综合运输、国际航运、公路运输、铁路运输的运价构成来说明决定实际运价的要素。

一、龙眼干生产商销售商物流商价格比较

龙眼干是泰国出口到中国的农产品。干散货运输渠道是从泰国清盛港经国际航运到中国云南景洪港通过公路运输到昆明再经铁路行包运输到达义乌。

图1，2分别是2005，2007年龙眼干的生产商价和销售商价格。从图1可以看到龙眼干生产商的价格在2005和2007两年的趋势都是由高逐渐走低。照此市场规律2002年的价格也将走低。泰国政府为了保护生产商的利益采取政府高价收购并以配额政策来控制龙眼干出口量，以期提高龙眼干在国际市场上的价格。因此2005年中期的价格没有降低反而回升由早期的4.9元/件。

10 kg/件攀升到中期的6.4元/件。由图2可看到销售商的价格走势与生产商的价格走势大致相同。总的来说随着龙眼干的增产龙眼干的销售价格整体呈下滑趋势。

比较生产商与销售商的价格可知龙眼干总体价格逐年下滑，生产商与销售商的价格差距越来越小，销售商的利润空间逐步缩小意味着物流商的运价受到很大挤压。物流商为了生产商销售商及自身的共同利益只能随着市场变化不断调整运价。

图3 为2004 2006年铁路，公路运价变化情况。2006年6月由于公铁联盟的成立（图3） 中两条运价线相交在一起。

图4为2004，2006年铁路运量与市场总量的比较。由图4可以看出对物流商而言降低运价有机会获得较大的市场份额。

如2006年占50%的市场份额.当运价偏高时市场份额就会下降，如2004年仅占23%的市场份额。只有根据市场发展情况制定合理运价才能争取到较大的市场份额。

在各种运输方式中公路运输运价较高，而行包运输则相对较低，但二者各有优劣，如公路运输机动灵活；可以方便地进行门到门服务；但影响其运输时间的不确定因素；较多长距离运输；不如铁路行包运输快捷；而铁路运输定点；定线；定车次；定时间能在较短时间内按时将货物送到目的站；运输的安全系数高；不足之处是仅提供站到站运输服务；覆盖面小；要实现门到门服务；还需要公路运输；配合为了避免物流商之间相互压价造成各方利益损失；减少铁运与汽运价格竞争带来的损失，充分利用铁运汽运的优势提高整体为客户服务的能力和质量。公路与铁路成立公铁联盟获得了全面的市场控制力，公路与铁路的联合既克服了铁路运输网点少，覆盖面窄的缺点，又解决了汽车长途运输中时间没有保障运价居高不下的问题。将铁路运输业务拓展到西南各地市场汽车运输市场也不断发展壮大。

二、国内外贸易政策对运价的影响

2004年泰国龙眼干的运价与运量的关系如图5所示，2004龙眼干市场所受的影响因素较少，故其价格曲线类似抛物线与大部分商品的价格走向趋势有较多相同之处，不论是从产量还是运量上来说都本着市场导向的原则。价格运量由市场决定:当运价过低时运量增长得快；当运价过高时运量呈下滑趋势；调整到适当运价后运量处于相对稳定的状态。

2005年昆明海关进行政策调整导致龙眼干运输的成本增加相当部分，龙眼干改为航运到厦门港，由厦门转运至莆田或义乌市场。另外泰国政府为了保护生产商的利益，用配额的形式来控制龙眼干的出口量以达到稳定，并逐渐提高龙眼干市场价格的目的。

图6为2005年义乌市场龙眼干价格波动状况，A点表示由于昆明海关政策调整交易成本增加促使大量龙眼干改道发往厦门港造成义乌市场缺货，龙眼干的销售价格上扬。B 点表示由于泰国政府采取了配额措施，限制了进入中国市场的龙眼干数量有限供应量促使销售价格上涨，因而B 点后销售价格高于之前的销售价格。2005年后期龙眼干的价格因此保持在较高水平。

图7为2005年物流商运价波动状况，最初的一段较平稳的波动是由于公铁联盟成立铁路公路运输协作的结果。断点A是指中国政府的海关政策使得进入云南市场的龙眼干减少乃至一段时间几乎没有龙眼干进入云南市场，而是大量转到厦门港造成云南的物流商无货可运，待泰国政府实行出口配额措施后生产商成本增加物流公司，在运量减小的情况下要争夺市场就必须调整价格，以争取更多稳定的货源。以上这些说明了龙眼干市场受国内外贸易政策因素的影响。

（一）关税壁垒对物流商运价的影响

1. 2006 年昆明海关关税对区域经济的影响

比较2006年景洪港海关隶属昆明海关与厦门港海关他们执行的税率是一样的但是完税价格却不同造成税款结算的不同。

以龙眼干为例厦门港的完税价格2.483元/kg 且不分龙眼干级别景洪港按照龙眼干的级别划分为AA， A ，B， C 4 个完税等级。2006年7 月的统计数据如下:AA 级完税价格4.012 元/kg， A 级2.808 元/kg， B 级2.006 元/kg C级，0.802 元/kg。 由于B 级和C级需求量少约占20%， 进入中国市场的龙眼干以AA， A 级为主约占80%。 这样景洪港龙眼干的平均完税价格远高于厦门港。

由于完税价格高，泰国的商家采取将龙眼干从泰国北部的主要产区运往曼谷再航运到厦门港分流到福建莆田和浙江义乌市场，通过泰国清盛港航运到景洪港再汽运至昆明通过铁路行包运输到义乌的运输方式，能节省流通时间另一方面也有利于云南地区的经济发展，但由于昆明海关的关税政策直接导致景洪港没有龙眼干货物运输，景洪港70多艘货船闲置，报关公司无事可做，运输汽车大量闲置。

2. 关税壁垒对生产商销售商物流商的影响

从生产商，销售商和物流商的统计数据上看昆明海关的做法，造成生产商转移物流渠道增加了少量成本，尽管增加的成本少于关税成本；销售商由于龙眼干运输时间的延长而不得不降低销售价格，但是销售商的总成本增加使得销售商利润减少从而销售商的数量开始减少；云南地区的物流商因为缺少货源效益减少；政府关税收入因进口货物大量减少而减少，西双版纳整体经济不景气，国民收入净损失大大超过了海关部门的利益。

关税壁垒国内国外对物流商运价的负面效应是永远存在的在商品过剩情况下：当关税为零时，物流商运价由市场规则确定物流商可能获得规模效益；当关税在一定范围内逐步增加变动时物流商运价呈下降趋势；当关税远超过商品生产商所能承受的价值时，应没有贸易量物流商的运价也就失去了意义。

当关税在一定范围内减少及在某一特殊政策值时，物流商有可能获得垄断运价，在商品短缺及一定配额运量的情况下，市场将呈现高关税高运价高销价。物流商可能对市场形成垄断。

（二）泰国政府的农业保护政策对物流商的影响

泰国目前根据WTO 农业协议对23 种农产品进行配额管理，实行有条件的出口限制及完全限制，其中包括龙眼干椰肉等。2006年泰国龙眼干产量为5 万， 700万件远高于2005年的产量，龙眼干早期的销售价格明显低于往年泰国政府，采取了以高价格收购龙眼干的措施提高了龙眼干在国际市场上的销售价格，保护泰国龙眼干生产商农民农场主烘干厂的利益。

然而泰国的国内消费者也要支付政府保护价格，表面上看是一种国内政策，但是在实行龙眼干的政府价格支持的同时又采取了配额出口的政策企图提高国际市场价格，对于物流商而言运价降低收益减少；对于生产商而言获得保护利益；对于销售商而言由于价格走低收入减少；对于泰国政府而言因为龙眼干是农产品年产量大，政府用大量资金进行保护性收购又限制出口，库存时间长不仅会造成龙眼干价值降低更会危及下个年度的龙眼干收入国家的损失最大泰国政府采取的非关税贸易壁垒措施从综合角度来说并非明智之举。

图8,9,10 分别是在自由贸易状态下实行政府价格政策,实行出口配额政策下的供需状况,在自由贸易状态下生产商销售商物流商都可以在趋近均衡状态下调整相互利益分配关系,整个社会福利都可以获得净收益,对于国内如此对于别国也如此.由于泰国政府出资按保护价格,收购龙眼干使泰国国内消费者也承担同样的消费价格,但是泰国国内市场又不能将龙眼干完全消费,只是暂时性加工库存,支持价格保护了少数龙眼干生产商的利益,但是对于销售商物流商而言是有负面效应的,对于整个社会福利也造成净损失.出口配额是用政府行为抑制出口量,企图提高市场价格刺激市场需求,增加生产商收入却将风险从生产商转移给政府,而销售商的价格降低造成损失,物流商运价也不得不随之降低收益减少。

总之，任何贸易保护政策对于物流商都存在负面效应,对于整个社会福利也会造成净损失。

三、影响运价的不确定因素

（一）公司管理战略决策对物流商运价有正负两个方面的影响。当公司按照市场需求变化和经济政策变化采取积极措施提前调整运价时对于公司的控制市场力有极大的推动；当公司高层管理者思想保守不思进取等原因造成管理战略的决策错误不能采取价格变化策略时公司必然逐步失去市场份额产生消极的负面效应。如2007年昆明万达公司果断决定成立公铁联盟,并在年度中期对龙眼干市场运价进行了调整,从而在11月份开始对该区域市场的控制率达到100%。

（二）物流商的运价与物流时间和空间相互作用存在效用最大化关系。在同一物流渠道选择下，物流时间越短运价越高，在相同物流时间选择下物流运距越长运价越高，但是不同地域的物流量是按最小单位成本路线而不是按最小边际成本路线的。

（三）物流商的运价随运量的增加呈下降的趋势，在获得垄断价格时运价最高但总体效益随运量的增加而增加。

（四）物流商的运价受自然环境条件变化，交通运输状况交通运输工具的变化，客户服务质量的影响并呈离散状态。例如发生洪水将公路部分阻塞，如果货主要求运输并愿意承担提价，运价将会暴涨；在湄公河的淡水期，航运的货船吨位受到限制，如果货量较大运价就可能提高；对于同样的运输路线，在时间要素影响不重要的情况下，使用公路汽运与铁路运输的运价是不同的，服务方式也不同；客户服务质量对运价的影响主要有装卸货物的次数，货物破损率，货物灭失情况，索赔处理的质量，服务态度等方面。

（五）物流商的运价受商品周期，汇率区位的影响，按效用最大化和熵最大化的状态发生作用。例如龙眼干在3-6月份销售，上一年的库存价格应随保鲜质量的下降而降低。但是由于没有鲜货供应，市场价格有时反而上扬；每年6-7月份新鲜的龙眼干刚刚上市，销售价格是最高昂的。运价也比较平稳，泰国金融危机期间，泰国生产商希望将龙眼干尽快在中国销售获得外汇收益，运价也有所增加。尽管昆明距离泰国比较近，到达昆明的运价比到达义乌的运价低，但是由于义乌市场吸收分流龙眼干的总量大并具备迅速流通能力客户仍然选择义乌为最主要的运输销售地。

总结以上分析，物流商运价的约束条件与生产商价格销售商销价关税壁垒国内外贸易保护政策因素有关，同时与公司管理决策、公司内耗、政府干预行为自然环境条件变化、交通运输状况中途经停次数、合并运输所费的时间、服务质量等不确定因素有关。

应根据系统最优原理网络均衡理论与投入-产出和空间相互作用理论，用数学模型来表述物流商运价的变化情况，从而为物流商的运价决策预期业绩和战略决策提供最直接的依据。

对于物流商而言，每一种物流市场的运价都是为了达到市场均衡而确定的，应该重视的是物流企业在提高服务质量的同时必须以特定的企业文化和合理的内部机制来降低由于内部阻力导致的损失，从而提高企业对市场的实际控制力。

参考文献

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