建设工程承包管理办法范文

导语：如何才能写好一篇建设工程承包管理办法，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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第二条在县境内从事工程建设

（包括在建、新建、扩建、改建工程）的建筑业施工企业和与之建立劳动关系的劳动者适用本办法。

第三条民工工资保障金的办理时间

凡在县境内从事工程建设的建筑业施工企业在与业主方签订施工合同前，必须到县劳动保障局办理民工工资保障金手续。否则，项目相关责任单位不得核发建筑施工许可证、施工许可证或开工令。

第四条民工工资保障金的办理方式

可采取缴纳现金或提供担保函两种方式办理。缴纳现金方式以工程建设项目为单位，以缴纳现金办理；担保函方式由在县注册登记，并具有担保资质的担保公司出具民工工资担保函办理。缴纳的保障金或提供的担保只对该项目有效。

第五条民工工资保障金的计算方法

（一）工程合同价不超过1000万元（含1000万元）的工程，民工工资保障金保障额度为：工程合同价×18％÷工期月数×3个月。

（二）工程合同价1000万元以上的工程，民工工资保障金保障额度为：工程合同价×18％÷工期月数×2个月。

第六条民工工资保障金的办理程序

（一）提交材料。

1.企业营业执照（副本）及复印件并加盖鲜章。

2.工程中标通知。

3.工程施工合同。该合同在签订后10个工作日内补交。

4.担保公司资质材料。

（二）审核。县劳动和社会保障局接到建筑业施工企业提交的材料后应认真审核，根据工程合同价计算出民工工资保障金保障额度，并出具《县民工工资保障金缴纳审查意见书》。

（三）缴款。建筑业施工企业持县劳动和社会保障局出具的《县民工工资保障金缴纳审查意见书》到指定银行缴款或到担保公司办理民工工资担保函。

第七条民工工资保障金的管理

（一）民工工资保障金由县劳动和社会保障局负责专户储存管理，专款专用。县劳动和社会保障局应当建立民工工资保障金缴费情况登记台账。

（二）经县属项目相关责任单位牵头，会同项目所在乡镇及县劳动和社会保障等部门核实存在拖欠民工工资问题，且经处理后建筑业施工企业仍不及时支付民工工资的。由县劳动和社会保障局出具《县民工工资保障金划拨意见书》，并从建筑业施工企业缴纳的民工工资保障金中先予划支。

（三）担保公司民工工资担保函应对工程施工过程中发生的拖欠民工工资承担保证责任，并对工程竣工验收之日起三个月内发生的拖欠民工工资承担保证责任。期间，经核查，存在拖欠民工工资问题且经处理后建筑业施工企业仍不及时支付民工工资的，由担保公司先行代为支付。担保公司不及时支付的，可通过司法途径追究其法律责任。

（四）民工工资保障金先行用于支付（或部分支付）拖欠民工工资，保障金不足的，由县劳动和社会保障局责令建筑业施工企业在30日内按本办法第五条的规定补足工资支付保障金的等额资金；建筑业施工企业就其民工工资担保支付了部分担保金额之日起30日内，应向县劳动和社会保障局重新提供同等担保金额的民工工资担保。逾期不按要求和规定补足保障金（以银行缴款凭证为准）或重新提供担保的，由县属项目相关责任单位依法责令该工程项目暂停施工，县劳动和社会保障局作出行政处理决定要求其补缴。

第八条建筑业施工企业

在收到80%及以上的工程合同价款或在工程竣工验收15日前应将全部民工工资付清，并将民工工资支付名册和说明于5日内送交县劳动和社会保障局备案。县劳动和社会保障局自收到之日起5日内在工地张贴公示，公示期15天。公示期满未发生举报、投诉拖欠或克扣民工工资的，县劳动和社会保障局出具《县民工工资支付情况说明》，业主单位凭支付情况说明方能与建筑业施工企业进行竣工验收。

第九条民工工资保障金的退还

（一）工程竣工验收备案三个月后，经县属项目相关责任单位及县劳动和社会保障局调查核实，该项目工程没有发生或不存在拖欠、无故克扣民工工资情况后，建筑业施工企业方可向县劳动和社会保障局书面申请退还民工工资保障金或解除担保。县劳动和社会保障局接到建筑业施工企业申请后，应在7个工作日内核实并填报《县民工工资保障金退还审查意见书》，通知银行将所缴纳的民工工资保障金退还建筑业施工企业或通知担保公司解除担保。

（二）凡经县属项目相关责任单位或项目所在乡镇和县劳动保障监察机构核实存在拖欠、无故克扣民工工资行为的，暂时不予退还民工工资保障金或解除担保。

第十条奖惩

（一）对连续两年内在县承建3个500万元及以上工程且未发生拖欠民工工资行为的建筑业施工企业，县劳动和社会保障局将下调应缴工资保障金总额2％的保障额度。

（二）经县劳动和社会保障局及相关部门调查认定，对新中标我县境内的建筑工程、在过去两年内曾有拖欠民工工资行为的建筑业施工企业，在办理民工工资保障金手续时，只能以现金缴纳方式办理。

（三）对不按要求和规定补足保障金或重新提供担保的建筑业施工企业（以银行缴费凭证为准），由县劳动和社会保障局依据相关劳动保障法律法规予以处罚。

（四）对产生拖欠、克扣民工工资行为且经处理仍不及时支付的建筑业施工企业，县劳动和社会保障局将其列为不诚信企业，并通报给县发展改革部门和县规划建设部门，作为以后建设领域招投标工作中资格审查的重要依据，县规划建设部门要将其不诚信信息在建设网和相关媒体上予以公布，此后3年内不得在我县境内进行投标活动。另外，县劳动和社会保障局要依据相关劳动保障法律法规给予处罚。

第十一条县发展改革局在政府性投资项目招标工作中

要求工程投标建筑企业必须提交县劳动和社会保障局的诚信评价意见，并将招投标结果及时以书面形式通报给县劳动和社会保障局；其它县属相关项目责任部门和各乡镇人民政府要将各自职能职责和辖区范围内非政府性投资的招商引资建设项目的招投标结果及时以书面形式向县劳动和社会保障局通报，以便县劳动和社会保障局掌握建设工程信息动态，并追踪督促民工工资保障金的落实。

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关键词:工程;施工;转包;分包

1 建设工程施工中的转包与分包的概念及其基本形式

1.1 转包的概念及基本形式

《建设工程质量管理条例》(2000年1月30日国务院第279号令施行)第七十八条第三款的规定,工程转包,是指“承包单位承包建设工程后,不履行合同约定的责任和义务,将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为”。根据这一定义,可以知道其基本形式包括:①将承包的全部建设工程转给他人承包;②将承包的全部建设工程肢解以后,以分包的名义分别转给其他单位承包。

1.2 分包的概念、法定要求及基本形式

分包,一般指施工分包,是指“工程建设施工承包合同的承包方将其承包的施工任务的一部分发包给另一施工单位承包”。《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》(2004年2月3日建设部令第124号)第四条规定:“本办法所称施工分包,是指建筑业企业将其所承包的房屋建筑和市政基础设施工程中的专业工程或劳务作业发包给其他建筑业企业完成的活动。”分包包括专业工程分包和劳务作业分包。专业工程分包,是指施工总承包企业将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑业企业完成的活动。劳务作业分包,是指施工总承包企业或者专业承包企业将其承包工程中的劳务作业发包给劳务分包企业完成的活动。

对分包的法定要求在《建筑法》第二十八条、第二十九条,《合同法》第二百七十二条,《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》、《建筑工程施工现场管理规定》(1991年12月2日建设部令第15号)第九条、第十条中都作了相应的规定。分包主体、对象、程序等符合规定的行为方为合法的分包行为。但在现实施工过程中,还存在着大量的违法分包。依《建设工程质量管理条例》第七十八条第二款规定“违法分包”是指下列行为:①总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的;②建设工程总承包合同中未有约定,又未经建设单位认可,承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的;③施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的;④分包单位将其承包的建设工程再分包的。这些违法分包的具体表现形式将在第三部分具体阐述。

2 建设工程施工转包与分包、合法分包与违法分包的的区分

2.1 建设工程施工转包与分包的区别

转包,除“将其承包的全部建设工程转给他人”这种形式与发包有明显的区别外,另一种形式即“将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包”与分包有共同之处:二者都是分别把建设工程的部分工作交由第三人完成。在此情形下,“转包”与“分包”就容易混淆。区分二者的关键有两点:一是审查承包人发包的是“全部”工程还是其中的“部分”工程。“全部建设工程”肢解以后分别转给他人的是转包,如转给他人的只是专业部分的工程则是分包;如果发包给他人的是肢解以后的部分工程,那也并非转包,而属分包,只不过属于违法分包。二是审查承包人是将承包的工程“肢解”发包,还是将“专业工程”发包。即其发包的对象是“肢解后的工程”还是“专业工程”。所谓“肢解发包”,是把一个建设工程肢解成几个部分进行发包,该“肢解”的各个部分并非都是“专业工程”;“专业工程”是指整个建设工程中专业性较强或需要进行专业化施工的分部或分项工程。“专业工程”具体种类可参照建设部《专业承包企业资质等级标准》对“专业工程”的列举。

2.2 建设工程施工合法分包与违法分包的的区分

《建设工程质量管理条例》第七十八条第二款规定“违法分包”的4种情形,其他3种情形不难认定,只有其中的第三种情形“将建设工程主体结构的施工分包给其他单位”与《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》第四条规定的合法分包形式“将其所承包的房屋建筑和市政基础设施工程中的专业工程……发包给其他建筑业企业完成”难以区分。其中,如何区分“建设工程主体结构”和“专业工程”成为区分工程分包是否合法的关键。

“主体结构”现行建筑法律、法规、规章尚未对“主体结构”进行定义。学理上解释一般认为“建筑物的主体结构是指在建筑中,由若干构件连接而成的能承受作用的平面或空间体系。主体结构要具备足够的强度、刚度、稳定性,用以承重建筑物上的各种荷载,建筑物主体结构可以由一种或多种材料构成。建筑物的主体工程更是建筑物的重要组成部分。”根据上述学理解释,可以通俗地认为:建筑工程的主体结构是建筑的“骨骼”,是建筑工程的主要承重及传力体,是工程的主要部分、重要部分。如以房屋建筑为例:梁、柱、剪力墙及楼面板,屋面梁及屋面板,就是建筑工程的主体结构;屋内上下水、电、煤气、通讯、闭路、宽带等各种管道、线路安装工程,楼地面、墙体抹灰喷涂贴砖、门窗安装、防水工程,屋面瓦铺设、立面及屋面造型安装等,则不属于工程的主体结构。专业工程是指非主体结构、需要专业化施工的分部分项工程。参照建设部《专业承包企业资质等级标准》的规定,可以分包的专业工程包括60种。

2.3 专业工程分包与劳务作业分包的区分

现行法律、行政法规对专业工程分包规定十分严格,对劳务作业分包的规定则十分宽松,导致许多施工承包企业都变相把建设工程肢解以后以劳务作业的名义,或者把专业工程以劳务作业的名义进行分包。因此,区分“专业工程分包”与“劳务作业分包”在实践中显得十分重要。区分专业工程分包和劳务作业分包的关键有两点:

(1)区分工程施工与劳务作业。工程施工合同的履行过程是“将劳动和建筑材料等物化到建筑产品的过程”,而且承包人要对施工的工程质量、安全、工期负责,即通常所说的包工、包料、包技术、包质量、包安全、包工期;但劳务工作是“将简单劳动从复杂劳动剥离出来单独进行施工的劳动”,劳务作业承包人提供的仅仅是劳务,不负责投入建筑材料,且只对其劳务质量、安全及工期负责。如果分包工程发包人与分包工程承包人签订《劳务作业分包合同》,但约定分包工程承包人包工、包料、包质量、包工期,那就是名为“劳务作业分包”,实为“专业工程”或“肢解工程”分包。

(2)区分专业工程与劳务作业。可以分包的“专业工程”,建设部在《专业承包企业资质等级标准》中已有规定,如上已述。可以分包的“劳务作业”,建设部在《建筑业劳务分包企业资质标准》(2000年3月8日)中也有规定,共有13种。只有分包合同约定的分包对象属于《建筑业劳务分包企业资质标准》中规定的13种劳务作业,才属于劳务作业分包;如果分包合同约定的分包对象是《专业承包企业资质等级标准》中规定的“专业工程”,那就属于名为合法的“劳务作业分包”,实为违法的“专业工程分包”。

3 建设工程施工转包与违法分包的表现形式

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关键词：工业设备安装 总承包 管理

中图分类号：[F287.2] 文献标识码：A 文章编号：

改革开放以后,在政府主管部门政策推动之下,我国建筑业在工程项目管理方面进行了积极大胆的探索和实践,越来越多的企业在不断地创新着项目管理的新模式和新方法。EPC模式已成为目前我国工程承包市场上大力推行的总承包模式之一。下面笔者就EPC总承包模式下的工程项目管理进行简单阐述。

1 EPC总承包工程项目管理模式的内涵、特征、优势

EPC总承包工程项目管理模式是指业主将设计与施工全部委托给一家公司来完成的工程项目管理模式,其中还包括设备和材料的选择和采购。采用这种模式的时候,业主在招标和订立合同时以总价合同为基础,选择EPC的总承包商,EPC总承包商对整个项目的总成本负责,它可以自行设计或选择一家设计公司进行技术设计,然后采取招标的形式选择分包商和设备材料供应商,亦可以充分利用自己的设计和施工能力完成大部分的设计和施工工作。此模式的特征:(1)EPC总承包商在项目实施过程中始终处于核心位置。EPC模式给承包商的主动经营带来机会的同时也使其面临更严峻的挑战,因为承包商需承担更多的风险责任。(2)业力会受到更多的限制。EPC承包商有按自己选择的方式工作的自由,而业主只对承包商的工作进行有限的控制,一般情况下不应进行干预。

EPC模式的优势在于,业主只需要进行一次招标,选择一个EPC总承包商,不需要对设计和施工分别招标,这样既减少了招标的费用,又可以使业主方管理和协调的工作大大的减少,而且由于设计和施工是一家单位,就可以进行有条件的边设计边施工,工程变更也会相应减少许多,工期较短。而且对业主来说,另一个优势就是风险主要由EPC承包商来承担。眼下EPC模式的应用非常广泛,对于那些工期紧,技术复杂,而又不想增加协调管理和其它工作量的工程项目比较适用。另外,EPC总承包工程项目管理模式顺应了“小业主,大监理”的发展趋势。承包商可以充分发挥自己的技术和管理优势,追求最大经济效益;业主为了提高项目管理的效率并减少参与力度,必然要追求项目的最终价格并要求工期具有更大程度的确定性,对工程造价进行合理确定和有效控制有利于合理使用建设资金,提高投资效益,维护有关各方的经济利益。

2 EPC总承包工程项目管理模式面临的现实问题

2.1 理念上的误解

大部分人对总承包管理的概念认识尚不清楚,甚至走向了误区。主要原因是计划体制之下各系统都有自己的基建队伍,在行业垄断、部门分隔的情况下,实施总承包阻力比较大。甚至有人认为,实施总承包管理是施工费用再加上管理费,是一种加大了管理费用的总承包,而总承包管理型公司是皮包公司。另外,在我国目前国情下,业主类型比较多,而且业主的建设目的各不相同,对建筑法、投招标法的运用理解也有所不同,有些业主为了避开有关法规的限制,把大工程解肢,进行分块,分段招标,这种情况很不利于开展工程总承包管理。

2.2 机制方面的不完善

目前我国大部分勘察设计、施工企业尚没有建立与工程总承包相对应的组织机构,开展工程总承包的组织机构不健全。很多企业在开展EPC总承包时,依然沿用的是以前的施工模式。而且项目管理体系也不完善,在项目管理的组织结构及岗位职责、程序文件、作业指导文件、工作手册和计算机应用系统等方面都不够健全,多数还是运用传统手段和方法进行项目管理,缺乏先进的工程项目计算机管理系统。在进度、质量、造价、信息、合同等管理目标管理方面同先进企业仍存在较大的差距。另外,相关人才匮乏影响着我国工程总承包的推广和开展。

2.3 相关法律法规不健全

虽然EPC总承包工程项目管理模式已推行多年,但由于观念上的分歧,目前除了1984年国家计委、建设部颁发的《工程承包公司暂行办法》以后,就再也没有制定工程总承包的有关法律法规和部门规章。《建筑法》、《招标投标法》和《建设工程质量管理条例》等法律法规只对勘察、设计、施工、监理、招标等有规定,而对于工程总承包这种国际通行的工程建设项目组织形式,在我国的法律法规中没有相应的规定。在招投标管理上,国家有关部门已出台了《工程建设项目勘察设计招标投标办法》和《工程建设项目施工招标投标办法》,没有工程总承包招标投标办法。由于对工程总承包没有相应管理法规、部门规章、实施细则和标准合同文本等,导致了地方政府部门和行业主管部门对工程总承包不知道如何规范管理,这些都制约了工程总承包的发展。

3 如何完善EPC总承包工程项目管理模式

3.1 加强EPC总承包工程项目管理模式的宣传力度,使人们正确认识此模式的本质内涵。工程总承包之所以推行难度比较大,是因为政府管理部门、行业主管部门、业主对工程总承包的认识不够到位。在这情况下就必须加强对推行工程总承包的宣传力度,一是向社会宣传报道工程总承包的特点、优势和典型事例,使工程总承包逐步得到社会的认可;二是与有关部门以及企业管理协会等单位,开展不同层次的EPC总承包研讨会、研讨班,对业主进行培训。

3.2 完善EPC总承包工程项目管理模式内部机制。对于企业自身来说,应当重整组织结构,建立适合EPC管理的组织机构和管理体系,并多多学习国外经验,大力培养满足EPC管理需要的复合型人才,积极开展工程总承包项目管理的国际交流与合作。要重视对工程总承包项目经理的培训,以适应国内外工程建设市场的需要。此外还要培养和造就一批具有工程实践经验的工程设计、设备采办、HSE控制等方面的人才。企业内部还应该建立起七大控制体系,通过规范项目管理运作,提高工程总承包管理水平,形成标准化管理。

3.3 建立、健全项目管理方面的法律、法规。目前我国建筑市场比较混乱,项目管理极不规范,“无法可依,有法不依,执法不严”的现象极为普遍。为此必须贯彻国家有关的方针政策,建立和健全各类建筑市场管理的法律、法规和制度。做到门类齐全,互相配套,避免交叉重叠,遗漏空缺和互相抵触。同时政府部门也要充分发挥和运用法律、法规的手段,培养和发展我国的建筑市场体系,确保建设项目从前期策划、勘察设计、工程承发包、施工到竣工等全部活动都纳入法制轨道。在《建筑法》修改时,明确工程总承包的法律地位,增加相关内容;抓紧出台《工程总承包管理办法》及细则,规范对工程总承包的市场管理,这是当前亟须要做的一件事情。与有关部门一起应抓紧研究、制定有关工程总承包招标投标的管理办法,积极培育工程总承包招投标市场;参照FIDIC条件,制定适合我国社会主义市场经济要求的总承包合同条件范本。

总而言之,EPC总承包工程项目管理模式虽然存在一些现实性的问题,但其前景是非常广阔的,它多集中在石油化工、制造业、交通运输和电力工业等领域。这些领域的工程项目具有以设计为主导、投资额巨大、技术复杂、管理难度大等特点。我们必须清楚地意识到EPC工程总承包市场将是一个规模大、具有很强吸引力的市场,EPC总承包工程项目管理模式是我国建筑业积极参与国际竞争的必然选择。

参考文献

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    省政府同意省劳动保障厅、省财政厅、省地税局《关于建立城镇职工医疗救助基金的意见》，现转发给你们，请遵照执行。

                                                           省劳动保障厅／省财政厅／省地税局  

                                                                二年十月二十三日

    根据《国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》（国发〔1998〕44号）和《安徽省实施城镇职工医疗保险制度改革的若干意见》（皖政〔1999〕27号）精神，为妥善解决参保人员超过统筹基金最高支付限额以上的医疗费用，现就建立城镇职工医疗救助基金（以下简称“医疗救助金”）提出以下意见：

    一、医疗救助金按基本医疗保险的统筹地区建立，凡参加基本医疗保险的单位和个人（含退休人员），都要参加所在统筹地区的医疗救助。

    二、医疗救助金原则上由用人单位缴纳，或由用人单位和参保人员双方共同缴纳。个人交纳的部分一律由单位代扣，由单位统一缴纳。具体缴纳标准由统筹地区根据“以支定收，收支平衡、略有节余”的原则确定。

    凡符合国家公务员医疗补助范围的单位，缴纳医疗救助金，从公务员医疗补助经费中列支。

    三、用人单位应在年初缴纳参保人员当年全部医疗救助金，方可享受医疗救助。医疗救助金由地税部门征收。

    四、医疗救助金主要用于参加基本医疗保险的人员在患大病、重病时，超过统筹基金最高支付限额的医疗费用。要确定医疗救助金的最高支付限额。医疗救助金最高支付限额以下的医疗费用，主要从医疗救助金中解决，个人也要负担一定比例。医疗救助金的最高支付限额及最高支付限额以下个人负担的具体比例，由统筹地区确定。

    医疗救助金最高支付限额可与参加医疗救助的年限挂钩，对连续参加医疗救助达一定年限的单位和职工，其医疗救助金最高支付限额可以适当提高。

    超过最高支付限额的医疗费，由单位或其他途径解决。

    五、各统筹地区医疗保险经办机构应加强对医疗救助人员的医疗服务管理。对享受医疗救助的人员，就医、用药、诊疗项目范围以及医疗服务设施范围和支付标准等，原则上按照基本医疗保险规定，并根据基金收支情况及病情病种合理确定。

    六、医疗救助金要纳入财政社会保障基金专户，实行收支两条线管理，专款专用，任何单位和个人都不得挤占挪用。

    统筹地区医疗保险经办机构负责医疗救助金的管理和支付，并建立健全财务会计制度和内部审计制度，接受财政部门的监督。

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一、转包与分包的定义

（一）转包的定义。我国法律规定，转包是指工程承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，未获得发包方同意，以盈利为目的，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以及以分包的名义分别转给其他单位承包并不对所承包工程的技术、管理、质量和经济承担责任的行为。我国《建筑法》规定，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包。

（二）分包的定义。所谓建设工程的分包，是指总承包人或者勘察、设计、施工承包人承包建设工程后，将其承包的某一部分工程或某几部分工程，再发包给其他承包人，与其签订承包合同项下的分包合同。总承包人、勘察承包人、设计承包人、施工承包人在分包合同中即成为分包合同的发包人。总承包人、勘察、设计、施工承包人只能将部分工程分包给具有相应资质条件的单位。根据我国有关法律的规定，从事建设活动的建设勘察人、设计人和施工人必须具备以下资质条件：1、有符合国家规定的注册资本；2、有与其从事的建设活动相适应的、具有法定执业资格的专业技术人员；3、有从事相关建设活动所应有的技术装备；4、法律、行政法规规定的其他条件。从事建设活动的建设勘察人、设计人和施工人，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建设工程业绩等资质条件、划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建设活动。总承包人在将工程分包时，应当审查分包人是否具备承包该部分工程建设的资质条件。总承包人将工程分包给不具备相应资质条件的分包人，该分包合同无效。

二、非法转包与违法分包的区别

（一）非法转包与违法分包的定义对比。《建筑企业资质管理规定》把施工企业按经营承包的范围分为：总包企业、专业分包企业和劳务分包企业三种类型。如果我们将每个企业内部人员具体分析，每个企业必须要具备的人员具体分为三类：企业决策人员（法人代表、总经理）、现场管理人员（项目经理）、现场操作人员（劳务人员、一长四员）。因此，总包企业同时具备这三类人员就可以自行施工，也可以只具备前两类人员。而专业分包和劳务分包企业主要是具备后两类人员，他们对专业工程和劳务工程进行分包。

那么，我们可以试着这样界定：①非法转包可以认为是建设工程中承包人违反法律规定，将其承包的工程通过变更建设工程合同中的合同主体或者不变更合同主体，但以包代管，不参加现场管理的行为。②违法分包可以认为是在建设工程中违反约定并且不经建设单位认可，或者将工程分包给没有相对应资质的分包人，或者将工程分包后不参加现场管理的行为。

（二）合法分包应具备的条件。按照《建筑法》的规定，凡承包单位在承接工程后，对该工程不派出项目管理班子，不负责质量、安全、进度等管理，不依照合同约定履行承包义务，无论是将承包的工程全部转包给他人，还是以分包的名义将工程肢解后分别转包给他人的，均属违法的转包行为。合法分包应具备四个条件：①可以将承包工程中的部分工程进行分包，但实行施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成；②分包单位应当具有相应的资质条件；③除总承包合同约定的分包外，其他分包须经建设单位许可；④禁止分包单位将其承包的工程再分包。

同时，建设单位应当依法把好分包认可关。对于不具备分包条件或者不符合分包规定的，建设单位有权在签订合同或者承包单位提出分包要求时不予认可。监理单位应当依法把好合同履约关。凡实行监理的工程，工程监理人员发现承包单位违反合同约定进行转包或者违法分包的，应当按照《建筑法》规定，要求承包单位改正或者报告建设单位要求其改正。

三、非法转包与违法分包的法律规定

（一）非法转包的法律规定。非法转包按照它的定义可以分为：①全部工程转包给他人施工；②分包工程发包人将工程分包，未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，并未对该工程的施工活动进行组织管理。《合同法》第272条规定：“发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同。发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人。总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。”《建筑法》第28条：“禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。”第29条：“建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。”

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关键词：法律 法规 项目管理

中图分类号： D9 文献标识码： A 文章编号：

随着我国社会经济的发展，工程建设活动日益增多，建设活动的法制要求也显得尤为重要和突出。我国已制定了一系列建筑业相关的法律、法规。主要是围绕建筑工程的质量和安全，因为这些直接关系到国计民生和全体公民切身利益。如建筑业的根本大法《中华人民共和国建筑法》及《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国房地产管理法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律，行政法规有《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《建设工程勘察设计管理条例》等法律，相关的部门规章有《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》等等。

然而建筑业“有法不依，执法不严”的现象也时有发生。因此，在建筑工程的项目管理过程中更要注入更多的法律理念，依法做好建设工程项目管理工作已成为建筑业发展的重要内容。我认为应该主要从以下几方面着手：

一、严格市场准入资格，搞好工程项目管理

建设工程的项目管理是自建设工程项目策划开始至项目投入生产或交付使用完成，通过项目控制，以使项目的质量、造价、进度、安全等各目标得以实现的专业化活动。要做好建设工程项目管理工作，就必须及时关注我国建设法律法规、规范标准等的变化，增强法律意识和法制观念，在实际工作中用相关法律、法规来指导我们的实践。

工程建设活动不同于一般的经济活动，建设工程的质量和安全直接关系到人身安全和公共财产安全，责任极为重大。由于建设工程技术要求比较复杂，建设工程施工活动的专业性、技术性极强，其从业单位所具备条件的高低，直接影响到建设工程质量和安全生产。因此必须对从事建筑业活动的单位及专业技术人员进行严格的管理，从事建设活动的单位必须符合相应的资质条件，而从事建筑业活动的专业技术人员也必须取得相应的职业资格。

近年来，由于市场的不规范，建筑领域里的质量、安全等都存在着严重问题，工程款拖欠现象也十分普遍。无序的挂靠，转包及分包也存在着好多不合法的现象。这些无疑都需要用法律的手段来解决。

1、关于总包：总承包通常分工程总承包和施工总承包两大类，市场中普遍存在的主要是施工总承包。施工总承包单位必须具备相应的资质条件，在其业务范围内承揽工程。《建筑法》明确规定了三项禁止：1 禁止无资质承揽工程、2 禁止越级承揽工程、3禁止租借资质承揽工程。在我们的实际中这三种情况都时有发生，尤其是后两种。这些行为严重扰乱了正常的经济秩序，使得正常的施工生产的质量、造价、进度、安全等合同要素无法得到保证，增大了发包方的合同风险。因此要依法对总包方进行管理，杜绝法律明文禁止的行为发生。

2、关于分包：为了适应发展变化和激烈的市场竞争，总包方通常会采用分包的方式来转移风险，更多的依赖外部资源，因此，对分包单位的管理就显得越来越重要。法律规定分包的五个合法条件为：1 总承包合同必须有效 2 分包单位必须具备相应资质 3 分包必须基于合同约定和发包人许可 4 主体结构必须由总包完成5 分包只能进行一次，不得层层分包。目前分包市场还不十分完善，专业分包过细过多将会导致众多交叉施工，会带来许多的管理问题，甚至引起纠纷，我们应当充分认识到这些问题给项目管理带来的影响。如果在分包管理上任总包方违法分包，那么最终的质量、造价、进度、安全及农民工的工资等都无法得到保障，所以要依法管理总包方的分包行为，禁止不合法的分包行为发生。

3、关于人员资格：《建筑法》规定，从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。目前不论是项目经理（建造师）还是技术人员，不论安全管理人员、还是特种作业人员，都存在着严重的挂证、假证等现象。如有一次去施工现场检查，监理人员居然不知道工程中混凝土的配合比是多少。这些人员不具备相应资格，在管理和施工中就可能不懂得如何去正确的去工作，就必然会出现质量和安全问题，出现了返工等可以弥补的问题只是影响造价和进度目标的实现，如果出现重大的质量、安全事故造成不可挽回的损失，则是极大的犯罪。所以，依法严格把好从业人员的资格关，是顺利达到预期目标最基本的要求。

二、严把建设工程合同签订关，搞好合同管理

工程项目的管理过程中的一条主线其实就是合同的管理。项目的论证、设计、施工、保修、运行等阶段，都依靠合同把各参与方有序的连结起来。要管理好合同，就需要我们正确的解读我国现行的与工程建设有关的法律法规和有关政策。

合同管理包括勘察、设计合同管理、总承包合同管理、建设监理合同管理、材料、设备采购合同管理、造价咨询合同管理、招标合同管理和施工合同管理等内容，而工程项目管理的核心是施工合同管理。

为进一步贯彻《建筑法》《合同法》等相关法律法规、规范施工合同订立和履行行为，保护发包人和承包人的合法权益，保障工程质量和施工安全，在总结我省执行《建设工程施工合同（示范文本）》（GF—1999--0201）、《建设工程工程量清单计价规范》、《建设工程工程量清单编制与计价规程》情况的基础上，我省组织制定了《河北省建设工程施工合同（示范文本）》，并于2008年4月1日起实施，该合同能够最大限度保护合同双方的合法权益。

当合同中出现相互矛盾时，除专用条款另有约定外，组成合同文件的解释顺序为1、协议书2、中标通知书3、承包人的中标通知书4、专用条款5、通用条款6、标准、规范及有关技术文件7、图纸8、招标文件。按照这种解释顺序，不论是施工总承包合同、还是分包合同，除了明确其中的“通用条款”外，更应当重视“专用条款”中的某些自主填写的内容，这往往是合同的关键内容，如果不引起足够的重视，会带来严重的后果。

实际工作中，常有因合同签订不严密而导致的纠纷。如合同中易引起争议的承包范围不清的问题、合同价款调整方法问题等。合同中承包范围一般填写：图纸、清单包含的全部工作内容或土建、水暖、电或包工包料。这样填写其实都不够准确，应当尽量的写详细。比如：电梯、门窗、幕墙等专业工程是否包含在承包范围内，其价款是否含在总价中；还有目前我市的电力部门统一标准（90元/m 2）的表前的投资和施工，是否包含在施工总承包合同中等。如果出现承包范围填写不清、价款调整方法约定不明确等情况，就容易引起争议，并且争议的数额往往巨大，难以协商达成一致，最终导致走上仲裁或诉讼解决的道路。其他的如采购、订货等合同也尽量避免合同签订不细致而带来的干扰，尽量把双方的责权利表达清楚，以免产生不必要的合同纠纷。

三、共同努力，打造诚信建筑

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关键词: 水利工程;招投标;上海市 

    1 上海市水利工程招标投标工作的现状 

    近年来,党和政府十分重视水利基础设施建设,加大了投资力度,上海市水利建设的规模也在逐年扩大。为了确保工程质量,降低工程造价,保证公平竞争,打破行业和地方保护,防止腐败现象的滋生,上海市水利部门从1997年起就全面实行了施工招标投标制。经过3年多的不断努力,上海市水利工程承发包已全部进入市统一的有形建筑市场,并按有关规定规范运作。去年,国务院办公厅发出通知,要求基础设施项目的勘察设计、施工和主要设备、材料采购都要实行公开招标。上海市水利部门在招标工作中又加大了力度,所有投资额在100万元以上的水利工程全部实行了施工公开招标,同时勘察设计、监理的公开招标工作也全面展开。 

    截至1999年底,上海市水利工程建设项目合计施工招标231个标段,设计招标16项,勘测招标10项,监理招标9项,合计中标价为9.35亿元。从招标工作的发展速度来看,主要有4个显着特点:(1)招标量在逐年增加,1997年仅为0.6亿元,1998年为2.2亿元,1999年为6.55亿元,3年中增长了10倍;(2)行业界限已经打破,1997年系统外中标单位仅为10%,1998年上升为27.2%,1999年已达到50%;(3)通过招投标,工程造价降低了10%左右,为国家节约了投资;(4)工程质量也在逐年上升,优良率呈递增的趋势,1999年优良率已达到76%。 

    目前,上海市水利工程建设实现了两个百分之百,即应招标的工程百分之百地进行了招标,应公开招标的工程百分之百地进行了公开招标。 

    2 上海市水利工程招标投标工作的做法 

    2.1 健全规章制度、建立市场运作程序 

    1997年,上海市水利部门制定了《上海市水利工程建设施工招标投标管理办法》,成立7上海市水利建设工程招标投标管理办公室,负责水利建设项目的报建、招标审批、发包资格审查、施工合同鉴证等建设工程招标过程的管理,并根据《上海市建筑市场管理条例》中“统一管理与专业管理相结合”的原则,与市建设工程招标投标管理办公室、市建设工程交易中心共同了《上海市水利工程承发包管理操作流程》,进一步规范了上海市水利工程承发包管理,为水利工程建设项目全部进入市统一的有形建筑市场奠定了基础,并确立了水行政主管部门在全市建筑市场中应有的专业管理地位,形成了在统一的大建筑市场中,各行政主管部门互相尊重、彼此协调的格局。 

    建立市场运作程序,是实现上海市水利工程建筑市场从无序到有序的主要内容,上海市水利工程建设项目运作的程序和管理节点主要是工程报建、工程发包资格审查、勘察设计发包及初步设计审批、监理、施工招标发包、工程合同登记、施工许可申办,为实现以建设项目为主线的建设市场的闭合管理、简化办事手续,上海市水利工程同市其它建设工程一样,实行了工程建设项目ic卡制度。该卡由建设单位在办理工程报建手续的同时申领,并按照市场的运作程序,办理各管理节点的手续,每办理完一道手续,均要打入“y”,表示“通过”,以进入下一道管理节点,若节点单位读卡后显示“xx”,则前面的节点尚未完成,该节点管理部门的读卡机就会揭示建设单位应该先办理哪些手续,否则该节点单位就无法进行操作,真正做到“前事未完、后事不办”,促使建设单位按基本建设程序办事。 

    2.2 实行政府职能转变,发挥中介机构的招标作用 

    在实行招标承包制的起步阶段,上海市水行政主管部门曾具体地管理过建设单位招标活动,这种做法曾为推动招

标投标制起过一定的促进作用,但是,随着建设市场的培养和发展,“事无巨细、全由政府做主”的政府包办做法已不符合社会主义市场经济原则,实行政府职能转变,把应该采取市场手段的事情交给市场去解决,已是大势所趋。 

    1997年,上海市水利部门组建了具有独立法人资格的招投标机构,把招投标工作中的服务职能从政府职能中分解、转移出去,机构成立后,充分发挥了专业优势,具体负责编制招投标文件,提出评标办法,组织报名、现场监测、答疑、招标、开标、评标等各项工作。

    招标中介机构招标,对于建设单位专业人员不足、业务能力差、或因长期不搞建设项目而不具备常设项目管理机构的单位,可减轻其招标工作的压力,使其招标工作能在符合国家有关法规的范围内运作,并可使建设单位节省大量的工作人员。同时,为了在同行业竞争中生存和发展,招标机构就必须在技术上精益求精,不断提高服务水平,从3年来上海市水利工程招投标的情况看,中介机构招标作用的发挥,对规范招投标工作、提高招标质量起了很大的促进作用。 

    2.3 坚持“公开、公正、公平”的原则 

    在招投标过程中,上海市水利部门坚持“公开、公正、公平”的原则,做到“六公开”:(1)公开招标信息,招标单位必须在接受投标报名的5d(不含节假日)前,通过“上海热线”、《中国水利报》、《上海建设工程招投标信息》等相关报刊统一向社会公开招标信息;(2)公开报名投标的条件,并与招标信息同时;(3)公开接受投标报名,在规定时间内,招标单位公开接受投标单位的投标报名,接受投标报名的时间不少于1d;(4)公开选定投标单位,每个标段招标不得少于6家,投标单位的选定,分为全部选定和在公开情况下部分抽取两种办法,部分抽取的投标单位不能少于2/3;(5)公开评标办法和程序,招标单位拟定的评标办法连同招标文件应一起发给投标单位,于投标前公开,在评标、定标的过程中,除规定必须保密的内容外,其程序向社会公开;(6)公开招标的结果,招标结果通过《上海建设工程招投标信息》向社会公布中标单位。 

    为体现公正原则,做到公正评标,技术专家全部从评标专家库内随机抽取组成

    ,技术标规定为暗标,即投标书中不应有任何隐含投标单位身份的内容,否则为废标。 

    为确保公开竞争,防止不正当的压价、串标和泄漏标底行为,合理控制标底价,上诲市水利部门实行了“无标底招标、有标底评标”的招标方法,即招标单位不设标底,只参考定额,并结合市场行情编制出参考工程造价,在招标文件中一并向投标单位公布。评标时,在技术标评审通过的前提下,商务标评审可通过抽定报价算术平均值权数和加权平均工程造价下浮率(此中两个区间在评标办法中明确),计算出期望工程造价(即为评标的标底),接近期望工程造价者得高分,技术标和商务标合计得分最高者为中标单位。这个方法也称“制约四方法”,对于制约发包方、承包方、中介方和管理方,排除不正当人为因素,确保招投标公正性起到了有效的、积极的作用。 

    3 上海市水利工程招标投标工作的发展设想 

    3.1 进一步转变政府职能,理顺招投标管理体制 

    根据1997年上海市水利部门制定的《上海市水利工程建设施工招标投标办法》中的规定,原上海市水利局是本市水利工程建设招标投标的主管部门,其所属的上海市水利建设工程招标投标管理办公室(设在局基建处),具体负责本市水利工程建设招标投标的管理工作,其主要职责是:(1)贯彻执行国家和本市有关工程建设招标投标的规定;(2)指导、监督、检查招标投标工作的实施;(3)总结、交流招标投标工作的经验;(4)组织审查招标人或者招标人的资格;(5)组织审查招标申请书和招标文件;(6)审批评标机构;(7)监督开标、评标和定标工作;(8)审批评标报告;(9)调解处理招标投标活动中出现的重大问题;(10)监督承包合同的签定、履行。 

    笔者认为,根据“小政府、大社会”的政府机构改革原则,政府的主要职能应该是宏观调控,为完善和规范建筑市场创造宏观条件,在行政管理上应该由全部直接管理转变到直接管理、间接管理并存,并最终过渡到宏观管理,这样才有利于行政行为的专业化和政府机关

的精简。根据这个观点,笔者认为具体负责招标投标日常工作的招标投标管理办公室的职能应该从政府职能中分离出来,其主要职责是原上述职责的(4)、(5)、(7)、(10)等项,而政府职责应该是(1)、(2)、(3)、(9)等项。 

    设立专职招标投标管理机构,主要还有以下优点。 

    第一,使招投标管理工作制度化、经常化、专业化。招标是一项复杂的系统化工作,有完整的程序,环节多,专业性强,专职的招投标管理机构由于其专门从事招投标管理活动,在人员力量和管理经验方面有着得天独厚的优势,有足够的人力和精力对招投标活动进行全过程、全方位的市场监督管理,有利于提高招标工作的管理水平,有利于招投标活动在“公开、公正、公平”的竞争机制下进行,有利于承发包双方利益的保护。 

    第二,有效地控制了市场的准入,保证市场的有序化,首先要控制市场的准入,有些具备市政资质的投标单位虽然兼营范围中包含水利工程,但却没有主营水利,按照水利部的有关规定,就不能参加某些水利工程的设计、监理、施工投标;有的投标单位在投标时提供了业绩资料,但却是分包工程的业绩,或者有同类工程的经历却没有较好的业绩等等。专职招投标管理机构通过其日常建立的一套有关企业及工程动态的资料库,对投标单位资质、业绩的审查将更加全面。 

    第三,有利于及时发现、解决招投标中的问题,提高招标工作的透明度和质量。专职招投标管理机构人员由于直接、长期工作在招投标第一线,业务水平比较高,经验比较丰富,比较容易发现招投标活动中弄虚作假、串标压价、合法不合理等问题,并能针对出现的问题及时提出操作性强的解决方法,同时对探索和推广科学的编标、开标、评标、定标等办法,严格专家评委的资格审查,实行动态管理,提高招标工作的透明度和质量发挥重要的作用。 

    3.2 建立在上海市统一的有形建筑市场下的水务工程专业分中心 

    目前,上海市已建立了一个交易管理中心和25个分中心,形成了总包、专业、建材、中介4个层次的,覆盖全市所有区域和部分专业的立体的有形建设市场体系。 

    上海市水利工程招标投标活动是从1998年进入上海市建设工程管理交易中心统一管理的,随着近几年水利投资的不断加大,尤其是今年重新组建水务局后,上海市水务工程的投资规模从原水利工程的每年8个亿左右扩大到近20个亿,建立在市统一的有形建筑市场下的水务工程专业分中心就非常必需。 

    水务工程专业分中心应是不以赢利为目的,为水务建设工程交易各方提供优质服务,并进行自律性管理的会员制事业单位。行政上隶属市水务局,业务上接受市交易中心的指导,其基本功能是:(1)信息服务功能,主要是收集、存储和集中各类水务工程信息、企业状况信息、材料价格信息、法规政策信息、项目经理、评标专家和其他技术经济、管理人才的信息等,为发包、承包双方提供信息服务,解决了过去水务工程招投标信息分散、渠道不畅的问题;(2)场所服务功能,为开标、评标、定标等活动提供了一个功能齐全、服务周到、统一、公开,并在一定交易规则制度制约下的承发包场所,增加了工程交易的透明度,有利于政府部门的有效监督;(3)“窗口式”集中办公服务功能,通过工程报建、招标、投标、施工许可、合同鉴证、质量安全监督等有关管理部门进驻集中办公,为发包承包双方提供便利的“一条龙”配套服务,不仅提高了工作效率,为承发包人提供方便,而且保证了管理的程序化和制度化。 

    水务工程专业分中心的成立,将会进一步推进水务工程招标投标工作的市场化、社会化、专业化和法制化,对建立一个高起点、体系完善、管理科学的水利建设有形市场具有深远的意义。 

    3.3 加强对水利工程招标机构的监督和管理 

    近年来,上海市水利工程招标机构对保证招标质量,提高经济效益起到了有益的作用,但是在招标工作中存在着一些不容忽视的问题。例如:一些招标机构依附于行政机关,借用行政权力或行政影响,实行强制,甚至超越权限,越权;为承担项目无原则迁就招标人的无理要求,违反了招标的公正性原则;有的招标项目服务质量不高,收费较多等等,为保证水利工程招标工作公正、客观、有效地进行

,水行政主管部门应该加强对水利工程招标机构的监督和管理,首先要做到以下两点。 

    第一,凡原隶属于水行政主管部门的

    招标机构,必须按照《中华人民共和国招标法》第十四条第二款的规定,与行政主管部门脱钩,完全按照市场规律运作,财务独立,人事独立,自主经营,自负盈亏,成为真正独立从事招标业务及相关服务的社会中介组织。 

    第二,国务院《关于国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工的意见》中规定:水行政主管部门负责水利工程招投标过程中(包括招标、投标、开标、评标、中标)泄露保密资料、泄露标底、串通招标、串通投标、歧视排斥投标等违法活动的监督执法,建设行政主管部门负责对各类工程建设项目招标业务的招标机构的资格认定。从上述的管理分工来看,由于对招标机构的管理没有法律和控制手段,水行政主管部门对水利工程招投标全过程的监督管理工作就不够全面、彻底;同时,建设行政主管部门只管招标机构的资格认定,对水利工程招投标的管理工作仅进行业务指导,水利工程招标机构服务质量如何,在实际中能否达到水利工程招标的要求等动态情况,建设行政主管部门了解得就不够清楚、透彻、由于对水利工程的业务不太熟悉,建设行政主管部门在认定水利工程招标资格时往往只重视其静态的资料,不重视其动态的服务质量。因此,应建议建设行政主管部门在认定水利工程招标机构的资格前,须征得水行政主管部门的同意,将水利工程招标机构的静态管理与动态管理联系起来。 

    3.4 积极推进水利工程招投标工作向深度和广度发展 

    3.4.1 逐步推广合理低价的评标方法 

    合理低价的评标方法,主要是不设标底,由专家评委从最低报价的标评起,以低推向高,逐个论证,如低标者经分析论证认定其技术先进、方案可行、报价合理即为中标,高标者不予考虑,这种方法不仅防止了行政干预、地方或行业保护及腐败现象的滋生,还解决了目前广泛采用的标底上下浮动方法的随机性和不科学性的问题,同时提高了企业工程管理的市场竞争力,从而减轻加入wto以后对水利工程招投标工作的冲击。 

    但合理低价的评标方法目前还不能全面推广的主要障碍有以下几个方面。 

    第一,目前我国社会主义市场化程度还不高,建筑市场公平竞争的环境尚未全部形成,工程造价管理的改革暂不具备完全开放、由市场形成价格的条件,适应国际市场竞争的工程计价、定价和规则还未制定,所以,建议有关部门要抓紧制定《建设工程承发包价格管理规定》,作为《招标投标法》的配套实施文件,明确工程造价管理承发包及实施过程中,标底价、投标价、评标、定标、签定合同价及合同价款的调整变更、结算等各环节工程价格的计价规则,明确工程承发包价格的纠纷处理办法,同时严格落实对建筑市场竞争过程中不正当行为的惩罚措施。 

    第二,水利工程招投标工作是专业性、技术性、经济性、事务性很强的工作,要求承发包单位都要有一定的技术、经济、法律人才,但目前,特别是对招标机构而言,工程造价和法律方面的优秀人才非常匮乏,从事工程造价的专业人士的素质还不能完全胜任合理最低价的评标要求,同时由于大部分水利工程都要求在汛前完成,往往缩短招投标的时间(一般要求工程招标时间为3个月左右,但现在大部分只用了一个月左右),增加了评标的难度,限制了合理最低价评标的推行。 

    第三,招标机构为了避免承担评标中出现的错误等责任,建设单位害怕以后工程建设实施过程中由于甲方原因(如设计变更等)而造成中标单位的索赔等诸多麻烦,都不愿意采用合理的最低价中标方法,所以要尽快制定赔偿制度和索赔与反索赔的规定,建立行业自律机制和行业协会以及合同争议的评审、调解机构,坚决按社会主义市场化的经济规律和原则办事。 

    3.4.2 将招投标工作与工程承包合同管理有机地连接起来 

    招投标工作与工程承包合同的管理是工程建设阶段不可分割的两大部分,由于上海市水利工程招标文件的编制主要是由招标机构承担,承包合同管理由监理单位承担,造成了招标工作和合同管理的脱节,这对项目法人的总体利益是不利的。在承包合同实施过程中,

一方面由于监理工程师未参与招标工作、不熟悉招标文件和合同,在执行合同初期不能很快地进入监理角色,只能边上岗边学习;另一方面由于编制招标文件的招标机构不参与合同管理,招标文件编制的质量没有实践的检验,招标文件的编制水平就很难提高,这给监理工程师进行合同管理造成了很多困难,给工程合同变更和索赔带来很大的隐患,许多工程在完工之后,工程合同与原来招标文件已大相径庭,违背了招标单位在招标时的初衷。笔者认为,招标工作应与工程承包合同管理有机地连接起来,虽然目前招标机构与监理公司合并困难较大,不符合现实,但监理工程师作为专家参与招投标工作全过程应该是可行的,而招标机构对工程造价的控制可以延续到工程竣工决算阶段,由招标机构来参与工程竣工决算的审核。

    3.4.3 引进竞争机制,激励投标单位向高质量和技术创新方向发展 

    目前水利工程招投标过程中,存在着“严进宽出”的现象,即招标很严,中标很难,中标之后工程质量能否达到投标时的承诺,就没有很强的约束措施,同时也不影响下次的投标,“严进宽出”的后果,使得投标者越来越追求投标的技巧,而忽视企业的业绩,笔者认为在加强工程合同管理的同时,要引市场优胜劣汰的机制,对那些业绩好,获得国家级、市级工程优质奖的投标单位,应在以后一定时期的招投标中给予评标加分或优先推荐的奖励,对那些业绩不好、发生过质量事故或安全事故、屡次违约的投标单位,应实行评标减分或取消投标资格,以激励投标单位向高质量和技术创新方向发展。 

篇8

【摘要】 随着经济的发展，建筑业无疑已经成为我国国民经济发展的新的增长点。与此同时，在建筑业中所产生的法律问题也越来越多，作为一项专业的领域，其法律纠纷显得更加复杂和难解，尤其是建设工程合同的效力及认定。尽管我国已经出台了许多法律规范，但面对纷繁多样的建设合同，由于立法的过急和粗糙，仍然存在许多难以认定其效力的情况。

【关键词】 建设工程；肢解合同；效力认定

一、建设工程纠纷中肢解发包合同的现状

（一）建设工程纠纷的调查现状

随着我国经济的快速增长、城市化的进程步伐加快、建筑业迅

猛发展，导致涉及建设工程合同纠纷案件的数量呈快速上升趋势。

本小组成员在指导老师的帮助下关注到了这个离我们似乎比较遥远的现象，并通过暑期实习询问相关法律工作人员和上网查阅相关资料等途径了解了浙江、重庆、湖北等一些地区有关建设工程纠纷的部分信息，以此希望找出各级法院在审判实践中分歧较大并带有普遍性的问题，理清各种错综复杂的法律关系，为统一司法尺度，规范我国建筑市场提供有力的司法服务。

通过调查，我们了解到长期以来，我国就存在建筑市场行为不规范问题、建筑质量问题、投资不足问题，特别是投资不足和建筑市场行为不规范问题造成大量拖欠工程款、拖欠农民工工资、不正当竞争等问题，这些问题和现象引发的矛盾和纠纷，在司法领域集中反映于建设工程合同纠纷案件中。而建设工程合同纠纷案件又以审理难度大、审理周期长、当事人双方矛盾尖锐等特点已然成为民事审判工作中的难点。

其中，建设工程纠纷中肢解合同的效力及认定更是以其复杂的法律关系而成为难点中的重点。比如现行法律禁止转包、违法分包，但转包和违法分包仍然是我国建筑市场上较为常见的一种经营现象。转承包人、违法分包人在经营期间，不可避免地会对外实施一系列的民事行为，如购买建筑材料、租赁建筑设备、委托加工等，并因此与第三人形成债权债务关系。第三人在其债权得不到清偿时，应当以谁为被告，发包人、承包人是否应该承担责任，现行法律法规及司法解释对此并未明确规定，因此立法的不完善使得该类案件显得更加棘手。

（二）建设工程纠纷的特点

1.案件数量呈上升趋势，争议标的额越来越大

案件数量呈上升趋势，争议标的额越来越大这一特点从侧面反映了建筑业在我国国民经济中的地位，突出了建设工程在推动一个地区经济发展过程中所起到的举足轻重的作用。以荆门市两级法院共审结的建设工程案件来说，2005年至2009年，共审理437件，其中，2006年受案107件；2007年受案125件；2008年受案159件；2009年第一季度受案46件，较2008年同期增长7.32%。该类案件争议标的总额从2006年的0.93亿元上升至2008年的1.54亿元 。随着城市化进程的加快，基础设施建设和房地产建设投资的加大投入，加之建筑市场先天不足，后天管理不力等因素的共同作用，建设工程纠纷在今后一个很长的时期内还会呈现不断上升的趋势。

2.案件涉及的法律关系复杂，诉讼主体难以确定

建设工程纠纷所涉及的法律关系复杂主要是由合同签订的主体和合同的性质决定的。建设工程合同往往涉及劳动、劳务、租赁、合伙、挂靠等不同的法律关系以及分包、转包等不同的承包方式，所以其法律关系既有民事关系，又有行政管理关系，同时反诉与本诉交叉，导致该类案件涉及的法律关系复杂。此外，由于合同签订的主体众多，造成诉讼主体有时候难以确定。

3.案件专业性较强，审理周期长

专业性较强，审理周期长是建设工程案件最典型的特点。该类案件当事人之间争议的焦点集中在工程质量和工程造价方面，而此类问题涉及大量财会专业术语、建筑专业术语等审判人员不甚了解的专业知识，这就决定了案件事实和证据认定的复杂。此外，还有大量的问题需要委托专门机构进行专业鉴定，这就直接决定了建设工程案件的审理周期相对于其他民事案件长。

4.调解撤诉率低，上诉、发改判率高

调解撤诉率低，上诉、发改判率高是建设工程纠纷案件审理过程的显著的特点。由于纠纷原因复杂，当事人对抗性大，审理的专业性强，而周期长等特点，当事人之间很难达到调解协议，多以判决结案。据统计，荆门市两级法院民商事案件平均调解撤诉率达38%，而建设工程纠纷案件的调解撤诉率却低至15%以下 。由于目前调整建设工程领域的法律规范不完善，给司法实践带来了很多不确定的因素，加之法官认识上存在一定的偏差，导致上诉上诉、发改判率。

5.涉及社会公共利益，影响社会稳定

建设工程纠纷的发生，往往导致工程项目的无限期搁置，由于合同目的不能实现，致使由该项目带来的经济效益难以实现，这就直接地阻碍了我国经济的顺利发展。而建设工程的质量问题直接关系到民生安全，工程款的拖欠最终侵害的是大量农民工的利益，劳动者追讨工资、集体诉讼、等问题的出现会直接影响我国的社会稳定。因此，这类涉及国计民生的案件一旦诉至法院会引起社会各届的广泛关注，处理的结果也决定了司法权威对公众的影响。

二、建设工程合同所涉及的基本概念及其基本形式

（一）建设工程

根据《建设工程质量管理条例》，建设工程是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。

根据《合同法》，建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。

建设工程合同主要有如下特征：第一，合同的标的物仅限于基本建设工程，即主要作为基本建设工程的各类建筑物、地下设施附属设施的建筑，以及对线路、管道、设备进行的安装建设。第二，合同的主体存在有限制。承包人只能是具有从事勘察、设计、建筑、安装资格的人。第三，建设工程合同具有较强的国家管理性。这是由于建设工程项目的标的为不动产，工程建设对国家和社会生活的方方面面影响较大决定的。第四，建设工程合同的要式性，即法律要求建设工程合同应当采取书面形式。

《合同法》对建设工程合同的类型作了具体规定，即建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。

（二）分包

分包是指工程的承包方经发包人同意后，依法将其承包的部分工程交给第三人完成的行为。

实践中，分包一般指“施工分包”，根据《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》，施工分包是指建筑业企业将其所承包的房屋建筑和市政基础设施工程中的专业工程或者劳务作业民包给其他建筑业企业完成的活动。

专业工程分包是指，施工总承包企业将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑业企业完成的活动。

劳务作业分包是指，施工总承包企业或者专业承包企业将其承包工程中的劳务作业发包给劳务分包企业完成的活动。

依据相关的法律规范，分包的适用条件如下：第一，工程分包须经过发包人的同意。发包人的同意既可以是事先在建设工程总承包合同中明确约定的，也可以是事后取得发包人的认可。第二，被分包的工程只能是承包人、勘察人、设计人、施工人承包的部分工作。因为我国法律明确规定，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，或者将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。第三，分包人须具备相应资质，且只能分包一次。

依据现行法律来看，分包在满足一定的条件下是合法的行为，但是在某些情况下，存在着违法分包的情形。根据《建设工程质量管理条例》，违法分包是指下列行为：第一，总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；第二，建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；第三，施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；第四，分包单位将其承包的建设工程再分包的。

（三）转包

根据《建设工程质量管理条例》，转包是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。

根据《建设工程质量管理条例》，施工单位不得转包或者违法分包工程。根据《合同法》，承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别 转包给第三人。根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》，承包人非法转包建设工程的行为无效。

依据我国现行法律规定来看，转包行为无效是毋庸置疑的。这也就是说，在我国建设工程领域，所有的转包行为都是无效的法律行为。

（四）肢解

根据《建设工程质量管理条例》，肢解发包是指建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为。该法同时规定，建设单位不得将建设工程肢解发包。

在建设工程领域，涉及肢解的合同主要有两类，其一为肢解发包，即将本应由一个承包单位完成的工程分解为若干部分；其二为转包中的肢解合同，即将承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别 转包出去。关于这两类合同的效力后面将会进行详细说明。

综上所述，在建设工程领域，所涉及的专业术语主要是以上几个方面，通过对各个术语的解释，我们不难看出，一个合法有效的建设工程合同需要很多的条件，比之其他的民事法律行为，建设工程合同的特殊之处也显而易见。一个有效的法律行为，只要满足主体适格、意思表示真实，法律行为符合法定形式， 违反法律或社会公共利益，不损害国家集体或第三人利益即可。而建设工程合同与其他的民事法律行为相比，其特殊之处更多地体现在法律对于其有效性的约束方面。正是由于建设工程的复杂性、重要性及长期性等特点以及建设工程直接关系着我国的国计民生问题，关系着公民的切身利益及社会公共利益，因此，法律对于建设工程合同的效力认定作出了许多限制性规定，尤其是对于无效合同行为的规定。

三、肢解合同的效力认定

在了解了建设工程合同的几种类型之后，能够明确的是：第一、分包法律行为有合法与违法之分。除了在《建设工程质量管理条例》中所列举的四种违法分包行为，其余的分包只要满足其适用条件，即为合法有效的法律行为。第二，以我国现行法律规范对于转包的规定来看，转包这种法律行为应当是无效的法律行为。第三，在肢解合同中，肢解发包行为是法律明确禁止的行为，而转包中的肢解合同同样是法律所不允许的法律行为。

然而，在现实生活中，我们可以看到对于违法分包、转包、肢解合同的行为随处可见。作为我国建筑市场中较为常见的一种现象，一味地以法律明确规定为违法或者法律明确禁止的行为来认定这些行为是不够的，更重要的是，作为实践活动的一种，我们更加注重的应该是当问题出现以后，如何去正确认定其行为以及如何去解决其存在的问题。

由于违法分包和转包的第一种形式只涉及一个对象，即往往只存在一个合同，所以将其直接以无效的法律行为进行认定未尝不可，但肢解这种行为所涉及的合同往往不只一个，可能会出现较多的对象，在这种情况下，如果将所有的合同都视为无效未免过于武断。甚至在建设工程合同中，发包、转包、肢解等行为是交杂在一起的，在这种处于有效或无效的边缘地带的情况下，更不可能一概而论地认定合同无效。因此，在建设工程合同中，不能简单地以分包、转包、肢解来直接认定合同就是无效的，具体区分不同的合同行为对于正确解决建设工程纠纷有重大的意义，同时这也是作为一个法律人应该认识到的观念。

举个例子来说，发包方A将一项工程承包给了B，而B将主体工程转包给了C，将非主体工程转包给了D、E以及F，在这样一个涉及到了五个合同的建设工程中，如何理清法律关系，正确认定合同的效力是十分必要的。因此，以此为例来分析具体的法律行为。

首先，A与B之间存在一个发包合同，只要A、B两个公司具备相应的资质，这样一个发包合同应该是合法有效的。

其次，B与C之间应该存在一个分包合同，根据《建筑法》的规定，施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成，根据《合同法》，建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成，因此，B与C之间的分包应该属于违法分包中的第三种情况，即施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的，所以，这样一个涉及工程主体的分包合同应该是无效的。

再次，B与D、E、F之间均存在不同的非主体结构的分包合同，我们细分一下，如果B与D之间的分包合同是经过了发包方A的认可的，B与E之间的合同没有经过发包方A的同意，而B与F之间的合同虽然经过了A的同意，但是F不具备相应的资质。第一，B与D之间的分包合同只要满足合同成立的一般要件，在不涉及其他违法情况存在的前提下，应该是法律所允许的，B作为工程的承包方可以在经过A同意的情况下将非主体结构的部分工程发包给具有相应资质条件的D，这是法律认可的分包合同。第二，B与E之间的分包合同未经发包方A的认可，应该属于违法分包中所列举的第二种情况，即建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的，因此，B与E之间的分包合同应该是无效的。第三，B与F之间的分包合同虽然经过了发包方A的同意，但是由于A是不具备相应资质的单位，因此，应该属于违法分包中的第一种情况，即总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的，因此，B与F之间的合同应该是无效的。第四，如果我们而复杂一样这个建设工程关系，假设在B与D合法有效的分包合同存在的前提下，D将施工中劳务作业分包给了G，那D与G之间的劳务作业分包合同是否属于再分包行为呢？根据《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》中的相关规定，劳务作业分包合同可以是非总承包方签订的，也就是说作为承包方的D也是允许进行劳务作业分包的，因此，D与G之间的劳务作业分包合同不应该属于再分包的情况，即违法分包中的第四种：分包单位将其承包的建设工程再分包的。所以只要满足G具备相应资质，且D与G之间的合同取得了A的同意，那这样一个劳务作业分包合同应该是合法有效的。

最后，从整体来看，B将建设工程发包给C、D、E、F的行为是否属于转包呢？是否属于肢解合同呢？如果该行为属于转包中的肢解行为，那么，依据现行法律的相关规定，B所实施的肢解行为无效，那是否必然导致B与C、D、E、F之间所签订所有合同均是无效的法律行为。这样一概而论地判定合同的效力，很明显具有不合理性。因为，如果作为当事人的D如果并不知道B所为的其他法律行为，或者说假设其他的法律行为是不存在的，即B只与D签订了分包合同，而不存在C、E、F这三方当事人，B自行完成了本该由B自己进行的主体结构工程，那么B与D之间的分包合同应当是合法有效的，这是毋庸置疑的。然而，现在因为存在着C、E、F这三方当事人，导致由B承包的该工程直接构成了转包中的肢解，从而导致B所为的所有法律行为无效，那作为D岂不是无效判定的很冤枉吗。因此，如果因为B所为的行为构成了肢解而直接认定其所有法律行为无效确实是不合理的，同时也不利于当事人的利益保护。

四、无效肢解合同的合理化转换

（一）法理依据

契约自由是合同法的灵魂，是合同法固有的理念。合同自由作为合同法的一项基本原则是合同区别与单方民事法律行为的重要标志，以意思自治为核心的合同法主要通过任意性规范来调整财产流转关系，大多数的合同条款都是任意性的条款，这也是合同法独有的特色。只有少量的强制性条款或者法律的强制性规定则是为了保障交易安全，维护社会公共利益和公平正义而设置的。由此可见，合同是以意思自治为主，以强制规定为辅的法律行为，所以在合同法领域，尽可能地使合同有效，鼓励交易是合同法的另一项基本原则，为促进市场经济的发展所必需，同时也是提高效率，增进社会财富积累的手段。只有在涉及公共利益和社会安全的情况下所缔结的合同才会受到法律的强制性干预。

建设工程合同的特殊之处就在于该领域存在着大量的强制性规范存在，鲜明地反映了法律对于该类合同的强制干预。建筑业以及与此相关的房地产业在促进我国经济飞速发展的同时也涉及到了我国的民生问题，社会安全问题。建设工程的质量问题、建筑市场的行为不规范、投资不足等情况的发生，造成了豆腐渣工程的屡见不鲜、拖欠工程款和农民工工资现象屡禁不止等问题，已经严重侵害了建筑企业和进城务工人员的合法权益，威胁着我国的社会稳定和公共安全，这既是一个经济问题，又是一个社会问题，更是一个法律问题，因此，在合同法这个任意性规范为主的领域内，出现了属于建设工程合同的大量强制性规定。在建设工程领域所出现的禁止性规范应该是合同法中为数不多的强制性规范最多的领域。

（二）肢解合同效力的合理化认定

通过对所举例子的全面分析，我们可以在表面上形成肢解关系的情况下，对于肢解关系所涉及的各个法律行为进行分析，从而不局限于肢解无效的惯性思维。

以以上所举例子中的B和D之间的分包合同来看，揭开肢解合同这一法律关系的面纱，抛弃肢解这一表面法律关系，而直接看到B与D之间的法律行为。通过B与D之间的法律行为构成要件进行分析，不难看出B、D之间是合法有效的合同关系。从建设工程领域所要维护的公共安全和社会利益来看，如果承认了B与D之间的行为合法有效，不仅能够全面的保护B、D合同所涉及的所有法律主体的利益，同时，因为B、D满足正当主体资格条件，所以不会出现工程质量问题而威胁到公共安全，此外，由于B、D直接依据双方的合同约定而彼此履行其义务，不会造成因拖欠工资而侵害务工人员的合法利益问题。而B、D通过合法有效的合同关系，无论出现何种纠纷均可直接依据双方的约定进行处理，这不仅减轻了司法工作人员的负担，使法官不再纠结于合同无效所需要寻求何种救济方式，更加促进了合同秩序的稳定，使得合同法的基本精神得以维护而不被打破。

无论是从合同法的理论角度，还是从建设工程领域的现实角度，对于肢解合同的效力认定均应当具体问题具体分析。作为一名法官，作为一名法律人，在合同效力问题的认定上，更应该使其结论具有合理性。

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【关键词】建筑节能；施工管理；质量控制

1 技术与管理的控制

1.1 施工资质

承担建筑节能工程的施工企业应具备相应的资质。目前，国家还没有制定专门的节能工程施工资质，施工企业(总包或专业分包单位)暂应具备相应建筑工程承包资质或专项装饰资质，专业分包需与总包签订分包合同。

1.2 施工现场质量管理

按照GB50300 A.0.1制定现场质量管理制度、质量责任制、分包管理制度、工程质量检验制度，进行人员培训、技术交底及施工技术标准配备等一系列工作。

1.3 节能施工依据的文件

节能施工的文件包括施工图设计文件、施工技术标准、施工组织设计文件、法律法规及规章、规范性文件。

1.3.1 施工图设计文件包括施工图、设计变更、引用的图集等，是工程个体特性的集中体现，需认真领会设计意图，做好图纸交底、技术培训。施工单位应该按照经审查合格的设计文件施工，由于材料供应、工艺改变、建设单位要求等原因，需要改变节能设计的需注意：① 建筑节能设计变更实施前应该办理设计变更手续，并获得监理或建设单位的确认。②设计变更不得降低建筑节能效果。③ 当设计变更涉及建筑节能效果时，应经原施工图设计审查机构审查；并需建设单位重新办理建筑节能设计审查备案手续。④尽可能维护已经审查确定的节能设计要求，减少不必要的节能设计变更。图集一旦被设计引用，就具有与施工图同等地位，强制执行。

1.3.2 施工技术标准是对工程共性特性的总体控制，现场施工必须遵守，施工质量控制不得低于标准要求，做好标准的学习贯彻和实践总结。施工技术标准包括与节能工程施工有关的工艺标准、验收标准、材料标准、检验标准等，不仅包括国家标准(GB)、行业标准(JGJ)、地方

标准(DB)，也包括企业标准(QB)、施工方案和作业指导书等。现行建筑节能工程施工标准主要有：

《建筑节能工程施工质量验收规范))GB5041―2007；

《外墙外保温工程技术规程》JGJ144―2004；

《膨胀聚苯板薄抹灰外墙外保温系统》JG149―2003；

《胶粉聚苯颗粒外墙外保温系统》JG158―2004。

1.3.3 施工组织设计文件包括施工组织设计、专项施工方案，是节能施工的纲领性文件。①单位工程的施工组织设计应包括建筑节能工程施工内容，需有针对性、统领性，为专项节能施工方案的编制提供依据。②建筑节能工程施工前，施工单位应编制建筑节能工程专项施工方案，方案需具有符合性、针对性和可操作性，并经监理或建设单位审批。③施工组织设计、专项施工方案实施前需对相关管理人员及施工作业人员进行方案交底。④发生设计变更及施工方法的变更需及时修改施工组织设计及专项施工方案，并报批。

1.3.4 法律法规及规章、规范性文件是国家、行业、地方、部门为了统一、推进建筑节能制订的文件，属于施工依据的文件，要理清文件中对节能施工的要求。常用文件有：

民用建筑节能管理规定(建设部令第143号)；

关于印发《民用建筑工程节能质量监督管理办法》的通知(建质[2006]第192号)；

关于印发《民用建筑节能工程质量监督工作导则》的通知(建质[2008]第l9号)。

1.4“四新”技术

建筑节能工程采用的新技术、新设备、新材料、新工艺，应按照有关规定进行评审、鉴定、备案。施工前应对新的或首次采用的施工工艺进行评价，并制定专门的施工技术方案。对于“四新”技术的应用，应采取积极、慎重的态度。

2 材料与设备的控制

2.1 禁限要求：①严禁使用国家明令禁止使用与淘汰的材料和设备。②建筑节能工程使用的材料应符合国家现行有关标准对材料有害物质限量的规定，不得对室内外环境造成污染。

2.2 管理：明确了建筑节能材料管理各项制度和要求：对外墙外保温、外墙内保温材料实施建筑节能材料备案登记。其材料供应商应当有建筑节能材料备案登记。建设工程优先选用建材类行业协会评出的行业质量诚信优胜企业的产品，查验和了解其质量诚信状况及相应的不良记录。文件归纳了禁止或限制生产和使用的建筑节能材料有：禁止使用普通单玻建筑外门窗、不得使用非断热金属型材制作的单玻璃、外墙内保温不得使用浆体材料。

2.3 进场验收：材料和设备应进行检查验收，并经监理工程师(建设单位代表)确认，形成验收记录。①对材料和设备的品种、规格、包装、外观和尺寸等进行实物检查验收。② 对材料和设备的质量证明文件进行核查――出厂合格证、说明书及相关性能检测报告、定型产品和

成套技术的型式检验报告、进口材料和设备的出入境商品检验。③按照规范现场抽样复验，建筑节能工程复验均应为见证取样送检。由于部分材料和设备检验周期较长，需及早送检，严禁先施工后复验。检验批数量和检验项目要满足要求，防止批量不足或检验项目短缺。

3 施工过程的质量控制

3.1 施工前，加强图纸会审和技术交底，编制冬季、雨季等施工技术措施，措施不到位不施工。应对从事建筑节能工程施工作业的人员进行交底和必要的实际操作培训。

3.2 施工时，先做样板房(间、件)，请验收小组评价合格后推广施工；施工单位加强自检与复验，从人、机、料、法、环五方面予以控制，及时质量测控、纠正不合理偏差；由于建筑节能工程工序多、层次复杂、节点构造多样，隐蔽验收非常重要，需及时做好隐蔽验收；材料未经检验或检验不合格不得用于工程，上道工序不验收或验收不合格不进行下道工序施工。

3.3 施工后，建设单位组织好验收，验收达不到节能标准的，整改后重新组织验收。

3.4 加强成品保护，避免成品损坏或“开肠破肚”。

3.5 正确处理好工期、质量、成本的关系，坚持“质量第一”的方针，保证建筑节能各层的工艺间歇(特别是保温层施工前要尽量达到墙体干燥)，合理安排工期，确保建筑节能工程的施工质量。

3.6 节能保温设计型式多种多样，可采用相应节能施工工法施工。目前，相关节能的施工工法有28项(国家14项――1999~2000年度1项，2003~2004年度2项，2005~2006年度11项)，可上网查询。

3.7 节能保温材料不得长期、避免风吹雨淋，施工后及时做抹面层。

4 质量验收

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第一条为进一步加强农业综合开发项目工程管护，切实保护各项农发项目工程设施正常运行，巩固开发成果，确保长期发挥效益，根据《国家农业综合开发项目管理办法》和《山西省农业综合开发条例》、《山西省农业综合开发项目工程管护暂行办法》的有关规定，结合我县实际情况，特制定本办法。

第二条农业综合开发项目工程管护，是指项目工程竣工验收后的运行管理和维修维护工作。

第三条农业综合开发项目工程管护本着“谁受益、谁管理”的原则，发挥专业管护和群众管护两个方面的积极性，动员社会力量共同做好管护工作，做到农发项目工程建好一处、管好一处、用好一处，确保发挥工程的长远效益。

第四条竣工验收交付管理使用的各项农发工程设施，在使用过程中的更新、维修、管护费用，主要由项目乡镇、村、组或归属单位（个人）自筹解决。

第五条项目区乡镇、村和项目归属单位要加强对农业综合开发项目工程管护工作的领导，层层建立和健全农发项目工程管护机构，制定和落实农发项目管护的制度和办法，并分门别类地制定出各类农发项目工程管护合同及责任状，做到组织有力，制度健全，措施得力，职责明确，奖罚分明。

第六条项目乡镇、村和项目归属单位负责与工程管护单位或个人签订管护合同，明确管护职责，量化管护目标，规定管护人员报酬及奖惩办法，确保各项管护措施落实到位。

第七条项目区乡（镇）村要利用广播、黑板报、宣传栏、群众会议、宣传标语等多种形式，大力宣传关于加强农业综合开发项目管护的通告、规定，以及有关法律法规，并将管护制度、管护公约等公布于房前屋后，以增强群众管护意识、调动群众管护积极性，严厉打击破坏农业综合开发项目工程设施行为。在项目区形成一个建设工程、使用工程、爱护工程的良好社会氛围。

第二章产权移交

第八条农发项目工程竣工后，经省市级验收合格，由县农业综合开发办公室登记造册,分类编号,建立档案,及时将项目工程所有权、经营权、管理权移交项目乡镇、村或项目实施单位，办理产权移交手续，明确产权归属和管护责任。

第九条项目乡镇、村或项目归属单位要迅速将接交的项目工程的管护责任、管护措施、管护合同落到实处，并上报县农业综合开发办公室。绝不能出现项目工程无人管理的空档。

第三章工程管护

第十条农业综合开发项目工程管护主要包括水利水电工程、排灌系统工程、农田林网工程、农田机耕路工程、农业机械设施、农业科技设施及农发标志牌等单项工程。

第十一条项目乡镇、村或项目归属单位负责本地管护组织管理和指导工作。乡村两级及归属单位都要建立工程设施管护组织，负责本项目区内所有工程设施的统一管护；每单项工程都要固定专门的管护人员，建立管护制度，签定管护合同。

第十二条工程管护标准

1、水利水电工程管护标准：水利水电设施要定期检查，确保机井、机房、管道、桥、闸、渠道、出水口、电力设施完好，保证正常运行。

2、农田林网管护标准：做到定期修剪，适时浇水，缺树补栽，跌倒扶正，成活率、保存率均达到90%以上。

3、机耕路管护标准：路面平整，无坑凹、无塌陷，无杂草，无杂物，保持畅通。

4、农机具管护标准：农机具定期保养，及时维修，外观整洁，设备完好，保持正常作业。

5、工程标志设施标准：标牌标志保持清晰、醒目、完整。

第十三条水利水电工程管护。对机井、机房要落实专人管护或承包管理。电力设施、输水管道、排涝渠道随机井、机房合并管理。农田排涝渠道要保证“三度”（宽度、深度、坡度）完好，及时维修、清淤，做到旱能灌、涝能排、排灌畅通。严禁在排灌渠道上乱开口子，乱筑档子，任意取土、随意损坏或种植农作物，影响通水。

第十四条农田林网工程管护。农田防护林可实行分户管理、风险抵押、收益分成、签订责任书。也可实行树随地走、拍卖经营、农户一次性买断产权，合同期内有管理权、经营权、所有权。任何人不得随意毁坏林木，对砍伐、盗移、折损、毁坏等行为，要给予严厉打击和追究经济责任及刑事责任。

第十五条农田机耕路的管护。任何单位和个人不得将机耕路、作业道改作农田或擅自缩窄路面，不得在道路上开沟、取土、建房、堆放杂物和设置障碍物，保持路面平整，确保晴雨通车。

第十六条农业机械设施管护。对各类农机具实行有偿承包经营，签订承包合同，落实管护责任。对产权明确归个人所有的，由所有人进行管理，但必须优先服务项目区。

第十七条农业科技推广设施管护。由实施单位管理使用，对农业科技推广形成的设施定期维护，延长使用寿命。

第十八条标志标牌管护。对农发项目主要工程设施统一设置的固定标志、图案标志及独立标牌实行统一分类编号，落实管护责任。固定标志和图案标志随农发建筑物一并管理，独立标牌随道路或渠道合并管理，做到长久使用。

第四章管护资金筹集

第十九条广辟资金渠道，落实资金来源，结合我县实际，其工程管护资金，在“谁受益、谁负担、谁管护、谁维修”的原则下，可从以下几方面筹集解决。

1、县农业综合开发办公室按照土地治理项目年度计划中财政资金总额的1%比例计提的工程管护经费。

2、乡镇村按照“一事一议”政策，以村统筹，原则上可按受益面积每年每亩筹集三至五元，作为维修管护费用。

3、坚持以工程养工程。如机电灌站、农机具等实行有偿服务，从经营收益中，拿出部分资金用于维修管护。

4、从工程承包租赁、拍卖收入中提取一定比例的资金，用于工程管护。

5、有条件的地方可从村企业纯利润中提取一部分资金，用于农发项目工程维修和更新。

6、各地根据实际情况，也可以从本村机动地等承包收入中解决部分资金，用于农发项目工程管护。

第二十条农业综合开发工程管护经费的管理

1、各种渠道筹集的管护资金，要建立管护资金专帐、专人管理、专款专用。

2、农业综合开发办公室按年度计划计提的工程管护经费，由县农业综合开发办公室统筹安排和管理,当年结余经费可结转下年继续使用。

3、乡镇、村及项目归属单位筹集的管护资金，原则上实行“谁筹集、谁管理、谁使用”。

第二十一条农发项目工程管护资金要建立严格的管理使用制度。对筹集起来的管护资金，在使用时，要经过各级管护讨论使用，严禁违规使用或挤占挪用。

第五章奖励与处罚

第二十二条项目乡镇、村及项目归属单位要认真贯彻执行本办法规定的各项条款，充分发挥工程管护人员的聪明才智，积极总结管护经验，不断完善和修定本级工程管护的具体办法和管护制度。

第二十三条各级农发项目工程管护组织要加强对工程管护人员的管理。对工作认真负责，管护成绩显著的管护人员要给予表彰奖励；对于不负责任、管护不力的责任人要进行批评教育，追究责任；对管护工作失职渎职的，要严肃查处，及时撤换；对损坏农发工程设施的行为，要坚决予以制止，责令其赔偿损失，限期采取补救措施，直至工程修复完整；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十四条县农业综合开发办公室将对农发项目工程管护工作，实行定期、不定期抽查或检查，对于各项管理和管护指标达到规定标准的管理组织、管理个人进行通报表扬；对管护工作中的有功人员给予一定物质奖励；对于各项管理和管护指标未达到规定标准的乡村，甚至造成工程设施毁坏的，给予通报批评并扣发管护经费，责令其赔偿损失，限期修复，同时要把管护好坏作为乡村今后申报评审项目的重要依据。

第六章附则