经济法视角下外部性问题调解机制

一、外部性的基本概述

外部性是指一个经济主体的活动对另外一个或数个无关的经济主体造成的有益或有害的影响。外部性可以分为正外部性和负外部性。正外部性亦称外部经济，是指某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。负外部性亦称外部不经济，是指某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。

二、外部性问题的理论来源

说到外部性理论，不得不说到庇古和科斯，他们开创了对外部性问题的研究，对外部性理论的发展作出了巨大的贡献。

（一）庇古教授的外部性理论庇古教授被称为"福利经济学之父"，他的《福利经济学》享誉世界，它将资产阶级福利经济学系统化，标志着其完整理论体系的建立。在其《福利经济学》一书中，他提出"庇古税方案"，即通过政府行为对产生经济负外部性的企业和个人征税，以补贴因为负外部性而受到不利益的主体和有正外部性的活动的主体。庇古正式提出和建立了外部性理论，但他的思想亦有来源于马歇尔的经济理论，马歇尔的《经济学原理》为其外部性理论的提出提供了思想源泉。

（二）科斯的外部性理论科斯对庇古的外部性理论进行了批判，他提出了外部性问题的相互性这样一个之前没有被关注的现象，即外部性问题的产生并不仅仅是由于企业或个体等受益者一方的原因，也有可能是由于利益受损者的原因才使得企业或个体的经济负外部性发生作用，因此造成的不利后果应该由双方合理承担。科斯进一步提出，产权没有界定清晰是外部性问题产生的一个重要原因，有效的产权可以实现外部性问题的内部化。这就是著名的科斯定理：只要产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。当然，科斯所设想的制度必须建立在一个前提上：这个市场是完善的，交易完全自由自愿，交易成本为零。

三、外部性问题的成因

（一）产权不明晰外部性问题一个重要的成因就是产权不明晰。假如一家污染企业建在一片农田旁边，产权很明确，企业和农田归属明确，当企业所排放的污水和废气对附近农田的庄稼的生长造成影响时，庄稼的所有人就可以直接向企业请求赔偿，企业生产所导致的外部性也就不会存在。但就同一个企业，它排放的污染所可能产生的酸雨对其他较远的地方的农田的庄稼亦可能造成损害，但由于无法具体确定是哪个企业的污染排放所造成的损害，所以在请求赔偿方面就会遇到困难，这就会形成负的外部性问题。

（二）市场制度的缺陷在亚当·斯密的《国富论》中，他提出自由市场理论，主张用市场这只"看不见的手"主导经济的运行，反对政府的过度干预介入。但资本主义国家的实践经验表明，市场并不是万能的，过度宽松的市场环境可能会导致垄断，外部性问题，公共资源的不合理配置等问题。现实的问题是市场并非万能的，交易碍于时间、地点、信息、诚信问题，交易成本不可能为或接近零，这样资源的配置就没法达到完全优化，就可能产生外部性问题。

（三）道德缺陷市场经济是一个讲究诚信的体系，没有诚信，交易就会终止，没有诚信，就会出现道德危险。但这个市场并非人人都讲诚信，总会有一些人存在侥幸的心理，只求短期利益，损害广大企业、消费者的利益，这就导致了外部性问题的产生。

四、外部性问题的解决机制

由于市场不是万能的，因此我们不能只寄希望于市场来解决外部性这个问题，本文在不否认市场作用的同时亦想通过对其他力量（如政府）的论证来证明外部性问题的解决是需要引入其他力量，共同协调，形成一个完整的机制的，把外部性问题的解决放到经济法的视野下进行讨论，即承认市场的主导作用，同时认可政府的适度干预作用，以及强调对道德的建设，尽量解决外部性问题带来的负面影响。

（一）外部性问题内部化在解决外部性这个问题上，主要还是应该依靠市场的力量，这与经济法的本质相同，主要依靠市场进行调节，当市场出现失灵时，引入政府的力量进行干预，确保经济有效有序运行。科斯在他发表的《社会成本问题》这篇论文中对庇古提出的"庇古税方案"进行批判，他认为单纯对排污企业征税得到的结果并不是最优的，而且无法在各企业间形成一个统一的征税标准。他根据对外部性问题相互性的研究，认为应设立一种双重的纳税制度，"如果工厂必须支付等于损失的税额，则显然需要有一种双重纳税制度，应让该地区居民支付等于工厂主（或其产品的消费者）为避免损害而追加的成本的税。

"因此科斯认为，明晰产权对解决外部性问题至关重要，有效的产权可以使外部性问题内部化。交易成本很重要，如果交易成本过高的话，交易可能就难以达成。如科斯定理所言，如果产权明晰，交易费用为零的话，资源就能实现最优配置。但我们知道交易费用是无法为零的，产权也很难达到完全明晰，因此当交易成本高于政府管制的成本时，就需要政府的介入，政府的力量在解决负外部性问题上是必要的。

（二）政府力量干预前面已经论述了政府干预的必要性，那么政府干预应该从何着手呢？虽然科斯对庇古的"庇古税方案"提出了质疑，但我们亦不能否定它的作用，毕竟它能影响到那么多的学者也不是毫无价值的。其实政府干预很重要的一个手段就是征税或者对负外部性问题制造者施以行政处罚。比如就企业排污问题，通过政府征税或者罚款，既是对负外部性行为制造者的一种惩罚，也是对受负外部性影响着的一种补偿。这就弥补了外部性问题内部化的缺陷，因为当交易成本过高时，交易可能难以产生，这时政府力量的介入就能较好的解决这个问题，通过征收的税和罚款，政府可以用这部分钱进行污染的治理，解决因交易成本过高带来的交易困难。此外，政府可以利用行政强制力强制企业安装污染净化装置，或者通过政府发起进行技术创新，提高能源的利用效率，改进排污装置，减少外部性的影响。

（三）加强道德建设市场经济是一个讲求诚信的经济。如果每个市场参与者都不讲诚信，那么一切交易都只是短暂性的，交易注定不会长久，那么这个市场也就会消亡，因此加强诚信道德建设至关重要。我们相信，市场会给予不讲诚信者以惩罚，法律也会给予其制裁。