评估方法范文10篇

评估方法范文篇1

1.树立应用地方政府绩效评估方法战略理念

理念是行动的先导，理念规定行动的内容，要用战略管理改进和创新政府绩效评估方法，首先必须树立战略管理理念，应该做到“三个结合”。

1.1树立全局理念，做到全局与局部相结合。要树立全局、整体的理念，做到全局与局部相结合。首先，要从整体上考虑问题，对绩效评估方法的选择、使用和改进都要从整体上予以全盘考虑；其次，要正确处理全局与局部的关系，全局与局部是辩正统一的，局部是全局的局部，而全局是局部的有机整合，做到全局与局部和谐统一。

1.2树立长远理念，做到长期与短期相结合。战略管理非常注重组织的战略规划，从长远的角度为组织的各个方面进行考虑，使规划具有前瞻性和科学性。绩效评估及其方法也应树立长远规划的理念，使绩效评估方法的选择、使用、改进都要有长远的规划和考虑，从而指导具体工作的开展。

1.3树立竞合理念，做到竞争与合作相结合政府绩效评估也可以借鉴企业战略运作中的竞合理念，在评估主体上充分调动人大、党委组织、企业以及社会中介组织的积极性，在选择和使用评估方法时，满足利益相关者的要求，确保绩效评估的科学、合理、有效。

2.运用平衡计分卡建立科学的绩效评估指标体系

平衡计分卡是哈佛商学院罗伯特.S.卡普兰（Robert.S.Kaplan）等人于1992年发明的一种绩效评估和管理工具。平衡计分卡问世以来，在企业界和西方国家政府中已经得到广泛应用。那如何运用平衡计分卡来构建科学化的绩效评估指标呢？

2.1明确政府指标体系分层。规范的平衡计分卡指标体系分为三个层次：第一层次包括四个领域，即政府业绩、政府成本、政府内部管理流程、政府学习和发展；第二层次即上述每个领域所包含的内容；第三层次即每一领域内的每一内容上的具体的、可量化的测评指标。

2.2找出第一层次所包含的内容。政府业绩领域主要包括政府发展经济、提高人民生活水平、公共管理业绩等；政府成本领域包括办公成本、报酬成本、管理成本、公共项目投资等；政府内部管理流程包括内部运行效率、运行秩序程度、行为依法规范程度等；政府学习和发展领域则主要包括个体学习与发展情况、组织自身的学习、变革与发展情况等。

2.3设制第三层次的指标。第三层次的指标才是具体运用的评估指标，是用来衡量绩效的最终标准。前两个层次做得再好，而第三层次指标设制不科学、不合理，最终指标体系也是不科学、不合理的。第三层次指标设制有三个具体步骤：第一步，把第二层次的内容具体、细化，尽量全面而又具有可操作性；第二步，调查本部门的实际情况，根据需要选用具体的指标；第三步，检查指标的科学性，看是否与第一、第二层次相偏离，看指标外延清晰，易于界定，内涵明确，易于理解。

3.运用系统思维建立健全绩效评估信息系统

3.1扩展信息收集的方法和途径。绩效评估的质量取决于绩效信息的数量和质量，而绩效信息的数量则有赖于信息收集的方法和途径。因此，必须扩展信息收集的方法和途径，要做到政府收集和民间收集相结合、传统收集方法和现代收集方法相结合。[来源3.2建设和运用电子网络技术。绩效评估应该建立相应的绩效评估信息的电子系统，便于信息的收集、传输和存储，从而解决绩效评估信息在传输过程中的扭曲和失真问题。具体说来，要从四个方面入手：一是要取得领导人的大力支持。领导人的大力支持，是电子网络技术建设和推广的关键。二是树立电子化理念。理念是先导，要推行电子网络技术也必须树立电子化理念，在电子化理念下，建设和运用电子网络技术。三是建设一支专业技术队伍。专业的技术人才是建设电子网络技术的根本。四是要加大投入。资金和物质是建设和运用电子网络技术的保障。

3.3提高筛选过滤质量。政府绩效评估机构收集到信息后，就要面对信息的筛选和过滤。评估机构必须对收集来的信息进行过滤排出优先次序，并对信息的重要性和真伪进行筛选。信息的筛选过滤包括两个方面：一方面是评估机构必须要弄清哪些信息是在评估时所必需的，如与评估指标密切相关的信息。对于这些信息，评估机构必须要给予更多关注，并进行具体的划分和对照，以便直接用于绩效评估中。另一方面是评估机构要弄清楚哪些是无用的信息，甚至是虚假的信息。

4.借助SWOT分析合理选用绩效评估工具

SWOT分析是目前战略管理最重要的工具，也是使用最广的工具。绩效评估也需要SWOT分析，对绩效评估对象进行优势与劣势，以及机会与威胁的SWOT分析，进而选用合适的绩效评估工具。如何借助SWOT分析合理选用评估工具呢？主要有四个步骤：

4.1对绩效评估对象进行SWOT分析。对绩效评估对象进行SWOT分析，弄清楚该部门的具体情况，熟悉外部的各种环境。主要分为四步：一是列出评估部门的关键内部优势；二是列出评估部门的关键内部劣势；三是列出评估部门的关键外部机会；四是列出评估部门的关键外部威胁；五是对列出的情况进行匹配。

4.2正确选择评估工具。做好两点：一是要了解各种评估工具。通过对各种评估工具的运用背景、价值标准、优缺点和适应范畴进行了解，熟悉评估工具。二是根据第一步进行的SWOT分析所了解的情况，选择合理的评估工具。

4.3综合选用评估工具。选择了正确、适宜的评估工具，但是不能正确运用也是毫无意义的。绩效评估不仅要正确地运用每一种评估工具，而且要正确地综合运用各种评估工具。在实际工作中，要端正观念，要知道没有绝对适用于一切组织的评估工具，不同的评估工具都有各自的优势和劣势。根据SWOT分析，认清组织的现状和管理基础，在此基础上进行综合运用。接着，优化组合选择的评估工具进行。最后，把优化组合的评估工具与组织相结合。

4.4注意评估工具在评估过程中的权变。组织内部的情况与外部的环境是在不断变化的，而评估工具也应根据变化的内外环境进行权变。评估工具与组织的绩效评估是一个“适应——不适应——权变——适应”的动态循环过程。而评估方法及工具的权变也是一个“稳定不变——稳步适应——摇摆阶段——变革阶段”的动态循环过程。

论文关键词：战略管理；政府绩效评估；方法；改进

论文摘要：政府部门所面临的内外环境日益复杂，使得政府对绩效评估及其方法要求越来越高。因此，政府部门在绩效评估中需要引进战略管理，树立应用地方政府绩效评估方法战略理念，运用平衡计分卡建立科学的绩效评估指标体系，运用系统思维建立健全绩效评估信息系统，借助SWOT分析合理选用绩效评估工具，对政府绩效评估方法进行改进，推进政府及其绩效评估方法的创新和发展。

参考文献：

[1]彭国甫.地方政府公共事业管理绩效评价研究[M].长沙:湖南人民出版社,2004.

[2]转引自魏江.企业战略管理：理念、方法与案例[M].杭州:浙江大学出版社,2003.

[3]张成福、党秀云.公共管理学[M].北京:中国人民大学出版社,2002.

[4]颜佳华、宁国良、杨兴文.现代行政方法[M].北京:九洲图书出版社,1998.

[5]王革非.战略管理方法：企业成功从战略开始[M].北京:经济管理出版社,2002.

评估方法范文篇2

关键词：大数据分析模型；教育督导；监测指标

目前，在教育方面一般只关注学生的成绩，而不重视学生的综合素质教育，导致学生出现高分低能的现象[1]。同时，现有的教育监测评估方法也不够科学，很难发挥出教育督导监测的最大效用。因此，有必要对国内现行教育监测评估体系进行研究，设计基于大数据分析模型的教育监测评估方法。

1基于大数据分析模型的教育监测评估方法

1.1确定评估指标。基于教育监测评估体系确立原则，在分析当前教育督导监测结果、教育行业现状的基础上，确定教育监测评估指标，如图1所示。教育监测评估指标分为一级指标和二级指标两个指标维度。其中，一级评估指标分成学生、教师、教育领导者3个层面，从这3个层面进行监测评估细化，具体从学生、教师、教育领导者的行为、语言、政策执行结果等方面进行评估[2]。学生学业评估设立了10个二级指标，主要对学生的熟练水平、达标水平进行监测，从而确定学生在学习过程中是否合格，达到督促学生学习的目的，有利于提高学生的学习质量[3]。教师教学评估设立了5个二级指标，包括教学负责任程度B1、知识传授方法B2、对学生管理和监督程度B3、教学反思报告B4、教师与学生合作成果B5。教育领导者评估设立1.2教育监测评估基于教育监测评估指标，采用大数据分析模型采集教育监测评估指标数据，并对采集到的数据进行分析。但是大数据分析模型在采集数据时会存在一定的数据差异，难以在同一维度上进行数据分析，完成教育监测评估，为此对利用大数据分析模型采集到的数据进行量化处理。因此设评估指标数据一致性函数g(x)表达式为：()0g1xxxxxαααββαβ⎧<⎪⎪−=⎨≤≤−⎪⎪>⎩（1）在式（1）中，x表示评估指标的实测值，α表示评估指标的下限值，β表示评估指标的上限值。从式（1）中可以看出，所选择的评估指标实测值越接近1，所选择的评估指标越优。基于式（1）对评估指标的量化结果，采用因子分析评估指标权重，KMO检验球得到的检验结果为0.988，表明利用大数据分析模型采集到的数据信息存在显著的关联性，适宜运用因子分析法。采用大数据分析对因子权重进行计算，得到Alpha系数，Alpha系数越大，因子所占权重越高。根据式（1）对评估指标的量化结果及因子权重，确定监测评估评语集。基于监测评估方法的特点，可以将评估等级划分为“不及格”“合格”“良好”“优秀”4个等级，设评价指标的评价结果为i，二级指标的主观结果为j，评语集为U，则有：U={i1,i2,i3,…ij}j=1,2,3,…j（2）此时，根据监测评估方法的特点，所划分的评估等级可以代入式（1）中，即监测评估评集U={不及格、合格、良好、优秀}，根据评估集对其进行量化打分，其对应的量化分值为U={100,70,50,30}。此时，即完成监测评估方法设计，督导可以在教育教学中采用此次设计的检测评估方法，评估学校的教育教学水平。

2实验论证分析

为检验此次设计的监测评估方法的监测效果，采用某学校作为此次督导监测评估方法的实验地点，针对该学校的教育教学情况进行督导监测评估。此次评估采用计算权重的形式，对比此次设计的评估方法和传统评估方法，对该学校的教学质量进行监测评估，并将评估结果发放给10位教育专家，其中3人为从事教育行业30年的教师，2人为对教育研究47年的教育专家，1人为教育行业的综合督导，4人为教育行业的专项督导。对该学校的实际监测结果进行评价，其实验结果如图2所示。图2监测评估权重对比结果从图1可以看出，此次设计的监测评估方法，与专家评估该学校的权重值较为接近，前后误差不过0.05，而传统权重值却与实际评估结果误差较大，误差值高达0.1。由此可见，此次研究的监测评估方法，对教学质量的评估结果较为详尽，可以准确评估教学质量。

3结语

此次研究充分利用大数据分析模型对数据进行收集，但是未考虑评估结果的权威性。因此在今后的研究中，需要考虑评估结果的权威性，增强督导监测评估效力。

参考文献

[1]刘晓晨.大数据分析模型技术的运动视频内容分类算法[J].现代电子技术,2020,43(15):70-73.

[2]徐杨.基于大数据分析模型技术的电子商务供应商选择研究[J].现代电子技术,2020,43(15):152-154,158.

评估方法范文篇3

论文关键词；社会工作；社区评估；方法

我国是一个农业大国．农村人口占总人口的绝大多数，农村、农业、农民的状况直接影响着经济的增长和社会的稳定，社会工作应当为农村的发展做出贡献，然而我国的农村社会工作起步较晚，农村社会工作理论与方法都相对薄弱。值得欣慰的是：三农问题愈发引起社会以及广大学者的关注。近年来关于农村社会工作实务与理论的研究也越来越多，在开展农村社会工作的过程中，社区工作者一般会对社区进行评估。从而了解农村社区的历史和现状．识别所在社区的需求、存在的问题．鉴别可行的可能会解决问题的潜在措施。作为一种研究方法，社区评估方法在农村社会工作中得到了广泛应用。社区评估方法是在社区主体视角下。根据社会工作项目的内容及目标，运用特有的技术来了解社区的整体情况，为项目计划的制定提供手法上的支持总体来讲，社区评估方法主要包括问卷调查、深度访谈、焦点小组座谈以及参与式观察。其中问卷调查属于定量研究；深度访谈、焦点小组座谈、参与式观察则属于定性研究。

一、常用的社区评估方法

(一)深度访谈

作为一种定性研究方法．深度访谈主要是指半结构的、一对一的直接访问方式。在访问过程中．访问者和被访者围绕访谈提纲．可以就相关问题、现象．从事件起因、行为动机、行为人以及社会环境进行深入交流和讨论，二者能充分发挥双方互动的灵活性。在农村社区评估中．通过访谈，访问者会得到许多不曾预料到的、大量的、丰富的关于当地情况以及研究对象生活经历的背景资料．从而对待评估的农村社区有更全面的了解。在这个过程中．访问者与被访问者建立的是一种平等的互动关系．访问者需要保持中性的立场，搁置自己的感受与假设，更需要扮演好一个倾听者的角色，以客观的态度引导访问者．从访谈中得到真实的信息。通过访谈．我们既能了解到现实资料，又可以通过受访者的回忆叙述追溯较长时期的历史事件；既能收集到语言提供的信息，又能获得动作、语气背后所隐藏的非语言资料。但是需要注意的是．深度访谈是访问者与被访者之间的互动过程，所以这种方法不适用于一些敏感性、隐私性问题的研究。

(二)焦点小组座谈

焦点小组座谈是重要社区评估方法之一，它与深度访谈的区别在于，焦点小组是在研究者的主持或者引导下，组织多名受访者围绕某个主题自由讨论，这种方法能够在较短的时间内收集到较多的信息．节省时间与人力。这些受访者一般是与研究内容有某种特定联系的目标群体或利益相关群体。焦点小组座谈的人员一般控制在l0人左右．时间上通常维持在一个小时到一个半小时，座谈成功与否在很大程度上依赖于主持者，这就要求主持者善于引发讨论。掌握较好的人际关系处理技术，能够促进访谈的顺利进行。在焦点小组座谈中，不仅有访问者与受访者的互动，还有受访问者之间的互动。受访者之间可以互相启发、补充，集思广益．有利于共同探寻解决社区问题的途径与方法．同时这可以使访问者观察到受访者相互之间的行为反应．如交谈机会的转换、对不同人说话的语气，由此可以分析这些受访者所处社会的权利关系。

(三)参与式观察

参与式观察是源于人类学的研究方法，它运用描述性、自然生态研究等方法，对生活情景中发生的事件进行实地调查。也就是观察者长期住在当地社区。将自己融人所要观察的社区人们的生活中．尽量地精通当地人的语言．在与他们密切接触中通过观察描述、样本记录，获取各种有价值的研究资料，以观察他们的生活情境、文化因素、行为方式、观念态度，了解人们的基本信念与观点、喜欢与害怕、期望与失落，从而寻找与其社会、文化、传统等相关的成因与对策的研究方法。参与观察的最大优点是可以当时当地观察到社会行为、社会现象的发生过程，把握整个现场情况，掌握到详实的、真实的第一手资料。同时．参与观察法是一种高度人性化的方法．社会工作者在运用此方法做社区评估时．必须采取主动与当地社区居民交朋友的态度，也要有可能需要花费相当长时间才被当地社区接纳的心理准备。

(四)问卷调查

问卷调查是一种比较常用的社区评估方法。问卷一词含有“用于调查某种情况的一组问题”、“调查或征求意见表”、“用调查表进行的调查”等意。在社区评估中，研究者可以将所要了解的问题设计成题目或表格。以当面作答或跟踪访问的方式请被调查者填写．通过对问卷的回收、数据汇总、分析．从而掌握社区及居民的基本情况。在调查过程中．问题的表达、提问的顺序、答案的叙述都是固定的．而且是一种文字交流方式，对调查对象的语言表达能力要求也低一些，所得资料便于定量分析和统计处理。但是由于问卷调查多采用封闭式问题，实际上就限制了调查对象的回答方式，所得资料自然缺乏生动性。

二、几种评估方法的比较

理论创新取决于方法创新。评估方法是否科学，直接影响评估结果的准确性．影响农村社会工作水平的提升。要探索评估方法是否合理，是否适合农村社会工作。哪种方法更为科学，就需要对当前现有的评估方法做出比较。只有通过比较，才能发现问题，才能促使我们进一步去反思，才能使其在今后的研究中更好的服务于农村社会工作。

(一)资料收集的广度与深度不同

问卷调查通过发放问卷，可以由较少的调查员在短时间内调查到很多人．得到较多的样本信息，在抽样科学的基础上，问卷调查所需时间短，调查范围广泛。而深度访谈、焦点小组座谈以及参与观察则需要更多的时间才能完成资料的收集，因此在资料收集的广度与效率方面．问卷调查明显优于其他评估方法。

关于收集到的信息的深度方面，问卷调查又不及其他几种评估方法。这是因为问卷调查是一种用文字进行对话的方法．如果问题太多，作答时间太长．被调查者会产生厌烦情绪，问卷的设计都比较简短．也就不能就某一问题进行深入的探讨，为了更加全面的了解所要评估的内容，观察法就成为必不可少的方法之一。观察法的任务是要详细描述事情发生的环境、事件发生的过程、参与活动人们的行为、人际关系、组织过程、期间的语言及非语言交流，甚至要指出未曾发生的事情。

但是由于观察法了解不到人们的感觉、想法和内在动机，收集定性资料的另外一种重要方法就是个人或小组座谈。在比较充裕的访谈时间内，深度访谈和焦点小组座谈关注的谈话主题比较集中，从谈话中可以了解到人们的感觉、想法和内在动机，收集到多元化的声音．获得大量生动的资料．能够针对问题得到全方位的信息，而且受访者口述的内容比较生动具体，也更容易打动读者。使读者感受到被访者的感觉与思考。

(二)获得信息的准确度不同

对于涉及受访者隐私、社会禁忌或是其他敏感性问题，问卷调查相对于其他评估方法更容易获得被调查者的真实想法，有利于避免由于调查员本人提问的方式、交谈的情况等人为原因所造成的各种偏差，更真实地反映出不同回答者的不同情况，调查结果便于定量处理和分析。但是对于一般性的问题，问卷调查的准确度又不及其他几种评估方法，这是因为问卷调查中要求被调查者具有一定的文化水平，能理解问卷和问题的含义．明白填答问题的方法，如果被调查者对问卷中的某些问题不清楚时．就容易产生误答、错答的情况．特别是如果调查员不在场，被调查者既可以同别人商量着填答，也可以交给别人代答，在这种情况下．问卷调查的质量就难以保证。在某种程度上来讲．访谈弥补了问卷调查在这方面的不足．通过面对面的交流，被调查者可以准确的理解调查者所提出的问题．确保了信息传递的准确性。但是由于被调查者每个人的背景与角色、人格特性不同。每个人对事情的了解与观点不尽相同．他们之间的言辞难免会有所矛盾．即使是同一个人的话语，前后也会出现不一致的情形．这时就需要依靠参与观察人们的活动与生活，进一步验证被调查者所说的情况是否真实。

(三)适用条件不同

对于研究方法而言，没有一种方法是万能的、适用各种不同情境的。问卷调查适用于规模较大的信息调查。这种方法节省人力物力．得到的样本信息比较广泛；焦点小组与深度访谈则更适合于在更深的层面了解社区居民对某一问题的态度、意见、他们对相关事项的解释等，尤其是在农村社区的需求评估中，通过访谈，可以更清楚的了解社区居民在某一方面的困难，对相关政策的看法以及期待；在农村社区评估中。很多层面也可以利用参与观察来进行研究，如果社区评估的重点是环境及文化脉络对当地的影响及居民特定行为的意义时，参与观察就是应当选择的方法．尤其是当某些农村社区的状况很少被人们所知、社会工作者看到的“事实”与当地居民所说的内容存在明显差异或是同一社区的不同居民对同一事物的看法很不相同时，参与观察法可以帮助我们获得相对“真实的信息”。

三、对现有社区评估方法的反思

中国农村是一个超大型的非均衡的乡村社会，任何仅仅将现有评估方法不加思考的运用到农村社区评估中都将是有一定局限性的。正如我们在前文中所分析的．每种社区评估方法都有各自的特点与缺点，因此，如何在农村社区评估中更加合理的加以运用，是我们需要反思的。

(一)发挥多元评估方法的功效

翻阅目前现有的关于农村社会工作的研究资料．可以发现相当数量的研究成果都单一运用问卷调查这一评估方法．局限于统计指标调查．虽然定量研究提供的数据富有说服力，但是仅仅关注指标、数据、比例等数量关系，并不能说明全部问题，容易导致“用死的表格说明活的事实”，中国农村的区域差距很大，有学者认为有多少个村庄．就有多少个村庄类型，因此使用单一的评估方法．很难了解到关于待评估农村社区更为全面的信息。并难于捕捉到各个农村社区的不同之处。要知道．每一种评估方法都意味着对农村社区的不同解释，况且每一种方法都有自己的不足，比如问卷调查过分依赖“纸笔技术”，不能进入被研究者内在的生活世界，很难了解被研究者的心理状态和意义建构。参与观察又难以做到对研究对象的不同解释，这就需要在评估中综合采用不同的方法。使不同的方法相互借鉴、取长补短，既关注数据的论证，从总体层面了解社区．又注重社区居民的主体经验，使得评估视角多样化，做到既见“社区”又见“人”。虽然我们提倡多种评估方法的综合运用，但是也要避免为“用方法”而“用方法”的机械搬用，在社区评估中首先应考虑的是，什么样的研究问题需要用哪种方法。只有这样，才能发挥多元方法的功效。

二)使评估方法在应用中得到创新

个人的思想和行为总是与他们所处的文化背景、社会情境密切联系的，而且评估方法本身也是不断变化的．因此在农村社区评估中，要避免不考虑社区的文化脉络及居民的所处的环境而僵硬的套用评估方法．应根据不同的情境、不同的评估内容．灵活的采取评估方法，注重方法在具体运用过程中的创新。要做到这一点，首先要求社会工作者自己要清楚不同方法所适用的范围和条件，不仅要在理论上掌握，还要在实践中学会灵活使用；其次，要求社会工作者在具体的工作中多思考，比如说，一对一的深度访谈在有些话题方面可能会出现这样一种情况，被访者在访问者面前不好开放经验，这种时候尝试焦点小组座谈可能效果会更好一些，因为有些对话更容易在同质性团体中激发出来．因此，如果能预先检验不同方法的效果就会有更好的方法选择。又比如在农村社区评估中使用问卷调查，最令调查者困扰的是社区居民对问卷内容的理解不确切和他人代答的情况。那么如果调查者能突破传统的被调查者在自己家里独自填答的做答方法，邀请3—4户农户在一起共同填写问卷．让农户在填写问卷中对重要内容互相讨论、互相补充、互相纠正．这样既能使每份问卷表的填写在时间上比单个农户填写有所所见，而且填写的准确性也会大大增加。

(三)建立调查者和被调查者的亲和关系

在一些研究报告的访谈资料中可以发现，访谈中对话的用词和语气．经常会给人这样一种印象，那就是调查者代表着政府或某种权利机构，处于强势的一方，语气有一种优越感，而被调查者则相对处于弱势。尤其是目前我国社会工作介入的主要是～些贫困山村，当地居民甚至对社区评估有些胆怯，又有些期望，希望能够改善农村社区的现状，因此对调查者的态度更加小心翼翼。在这种情况下，调查者和被调查者之间没有建立平等的互动关系，收集到得资料难免缺乏生动性、具体性，甚至是准确性。其实调查者和被调查者应该是一种合作关系，而且仅仅是合作还是不够，必须是调查者和和被调查者共同讨论分析问题．这是因为研究者并不是当地人，因此需要从被调查者的叙述中去了解自己陌生的当地社会情况．所以研究者是站在“不知道”的地位，而被调查者则是站在”已知”的位置，访谈的目的是希望从被调查者身上得到相关信息，这就需要被调查者的配合，所以访谈的过程本身也是一种社会交往形式，需要调查者与被调查者建立起基于信任的一种情感，我们可以把这种调查者与被调查者之间的这种关系称为亲和关系，信息的获得通常是在双方建立起亲和关系之后，只有双方建立了亲和关系，被调查者才会愿意有更多的叙述。那么我们如何去建立这种关系呢?其实最重要的就是对等的沟通．在信息收集的过程中，与被调查者站在同～层次去引导他的谈话，也就是说。访问者要具有当地被访者的知识．特别是村民们常用的语言词汇．这样就可以避免出现访谈者无词可用的困境．有咨询经验的人表示，以这样的方式与受访者进行谈话，结果发现访谈进行的十分顺利]。这种态度赢得了受访者的尊重和友谊，对方才会乐意帮助你．才能避免调查者将其主观印象代替居民话语。避免“骗取口供”之类的调查技术。

(四)调动被调查者的积极性

评估方法范文篇4

【关键词】企业价值；评估；研究

企业价值评估是将一个企业作为一个有机整体，依据其拥有或占有的全部资产状况和整体获利能力，并充分考虑影响企业获利能力的诸因素，对企业整体公允市场价值进行综合性评估。企业价值评估方法有成本法，收益法和市场法。

一、企业价值评估方法选择的原则

（一）客观公正的原则

客观性原则要求在选择价值评估方法的时候应始终站在客观的立场上，坚持以客观事实为依据的科学态度，尽量避免用个人主观臆断来代替客观实际，尽可能排除人为的主观因素，摆脱利益冲突的影响，依据客观的资料数据，进行科学的分析、判断，选择合理的方法。公正性原则要求评估人员客观的阐明意见，不偏不倚的对待各利益主体。客观、公正这一原则不仅具有方法选择上的指导意义，而且从评估人员素质的角度对方法选择做了要求。

（二）成本效率的原则

评估机构作为独立的经济主体之一，也需要获取利润以促进企业的生存、发展，因而在评估方法选择时，要考虑各种评估方法耗用的物质资源、时间资源及人力资源，在法律、规范允许的范围内及满足委托企业评估要求的前提下，力求提高效率、节约成本。只有如此，才能形成委托企业和评估机构互动发展的双赢模式，更有利于评估机构增强自身实力，提高服务水平。

（三）风险防范的原则

企业价值评估的风险可以界定为：“由于评估人员或者机构在企业价值评估的过程中对目标企业的价值作了不当或错误的意见而产生的风险”，根据这一定义，企业价值评估中的风险可分为外部风险和内部风险。外部风险是指评估机构的外部因素客观上阻碍和干扰评估人员对被评估企业实施必要的和正常的评估过程而产生的风险。内部风险是指由于评估机构的内部因素导致评估人员对拟评估企业的价值作了不当或错误的意见而产生的风险。显然，企业价值评估方法的选择作为价值评估中的一个环节，可能会由于方法选择的不当带来评估风险。基于此，在选择评估方法的时候要有强的风险防范意识，综合考虑各种因素，分析可能产生的评估风险，做出客观、合理的价值评估方法选择。

二、企业价值评估方法运用的条件

（一）运用成本法进行企业价值评估的条件

一是进行价值评估时目标企业的表外项目价值，如管理效率、自创商誉、销售网络等，对企业整体价值的影响可以忽略不计；二是资产负债表中单项资产的市场价值能够公允客观反映所评估资产的价值；三是投资者购置一项资产所愿意支付的价格不会超过具有相同用途所需的替代品所需的成本。

（二）选择收益法进行企业价值评估的条件

一是投资主体愿意支付的价格不应超过目标企业按未来预期收益折算所得的现值；二是目标企业的未来收益能够合理地预测，企业未来收益的风险可以客观地进行估算，也就是说目标企业的未来收益和风险能合理的予以量化；三是被评估企业应具持续的盈利能力。

（三）采用市场法进行企业价值评估的条件

一是要有一个活跃的公开市场，公开市场指的是有多个交易主体自愿参与且他们之间能进行平等交易的市场，这个市场上的交易价格代表了交易资产的行情，即可认为是市场的公允价格；二是在这个市场上要有与评估对象相同或者相似的参考企业或者交易案例；三是能够收集到与评估相关的信息资料，同时这些信息资料应具有代表性、合理性和有效性。三、企业价值评估方法的运用

（一）成本法的运用

成本法是指在评估一个企业价值时，把这个企业的全部资产按评估时的现时重置资本扣减各项损耗来计算企业价值的方法。成本法评估企业价值，实际上就是在资产清查和审计的基础上将企业整体资产化整为零，以单项资产的评估为起点，对各项有形资产、无形资产分别根据各自的特点和使用状况，用重置资本减去贬值来确定各组成要素资产的个别价值，最后将全部资产进行加和。一个企业的整体价值并不等于企业各单项资产的价值之和，单项资产组合需要组织成本，组合后的资产整体价值还会发生增值。对一个企业的价值评估，主要是对发生了增值的资产整体进行评估，是对其未来服务潜能产生的收益评估。换言之，价值评估应该是对企业内在价值、经济价值的评估，着眼于未来。而成本法着眼于现在资产的重置价值，所以从严格意义上来说，成本法并不是评估企业价值的方法。当然，成本法非常适合每一单项资产的单独评估，我国目前还处于计划经济向市场经济的转轨阶段，市场经济不完善，产权交易市场不发达，大量的国有和集体企业要进行改制重组、拍卖兼并，没有交易活跃的市场作比较，只能对企业实有资产进行客观的评估。

（二）收益法的运用

收益法通常又被称作收益现值法。我们在进行资产评估时有一个重要的方法是收益现值法。收益现值法是指通过估算被评估资产在未来尚可使用年限内的预期收益，并采用适当的折现率折现成现值，然后累加求和，得出被评估资产的评估值的一种资产评估方法。运用收益现值法进行资产评估时，是以该资产投入使用后连续获利为基础的。另外，投资者投资购买该项资产时，一般要进行可行性分析，其预计的内部回报率只有在超过评估时的折现率时才肯支付相应货币额来购买该项资产。收益法通常被认为比成本法和市场法更适用于企业价值评估，特别是在涉及为企业并购服务时。收购者投资于目标企业是预期能获取未来收益，但是这种预期的未来收益因具有不确定性而蕴含着风险。收益法为量化影响企业价值的这些关键变量提供了路径。但是，并非所有的企业价值评估均适用收益法。在运用收益法对企业价值进行评估时，必要的前提是判断企业是否具有持续的盈利能力且能够被合理的计量。只有当企业具有持续的盈利能力且能够被合理的计量时，运用收益法对企业进行价值评估才具有意义。

（三）市场法的运用

经济理论和生活常识告诉我们，类似的资产应该有类似的价格，一个理性的投资者，在一个公开透明的市场上，购买一项资产的价格，不会高于有相同效用的替代品的价格。我们对一个企业的价值进行评估，通过比较市场上相似或相近的可比企业公允交易价格，经过类比分析，适当修正后得到目标企业的价值，这就是市场法。在市场经济发达的国家，企业交易市场活跃，人们对企业价值的判断更信赖于市场的眼光。市场交易的价格更具有说服力，它是被交易企业对于购买者的内在经济价值，投资者购买了它，说明它能够为购买者带来现金流量。而用现金流量折现法计算企业的价值，当这个企业一直亏损时，无法预测其现金流量，但假若这个企业有很大的改造潜力，或其自身存在多年已具有一定知名度，有一定的客户资源和销售市场，投资人购买这个企业后进行重整，完全可以使其变为盈利企业，为投资者带来滚滚财源。所以用市场法可以评估企业的真实内在价值，因基于市场导向，接近现实，故容易为当事各方所接受和理解。

【参考文献】

[1]成京联，阮梓坪.论企业价值理论与企业价值评估[J].求索,2005,(10).

[2]李海舰，冯丽.企业价值来源及其理论研究[J].中国工业经济,2004,(3).

评估方法范文篇5

一、无形资产评估传统方法评析

在无形资产评估过程中，评估方法的选择和运用处于核心地位。目前无形资产评估的主要方法有成本法、收益法和市场法，下面对这三种方法进行评析并对应用中的有关问题进行探讨。

（一）成本法。成本法的基本思想是利用历史成本(即最开始购置或创造无形资产时所支付的完全成本)或简单重置成本(即以重新购进或创造无形资产时所需的支出费用)作为推算无形资产价值的主要依据。无形资产的重置成本法，是指在评估无形资产时，按被估资产的现时完全重置成本(重置价)减去应扣减损耗及贬值，或乘以成新率来确定被估无形资产价值的一种方法。公式为：无形资产评估值=无形资产重置成本×成新率。在实际运用中，重置成本是根据历史成本调整得到的。历史成本体现了资产的原始形成过程，具有易获得性和可验证性，不受人为因素的影响，容易被人们所接受。成本法的适用场合是以摊销为目的的无形资产的评估，但相对于有形资产来说，无形资产有其特殊性，所以成本法的使用也有局限性。一是无形资产的历史成本具有不完整性、弱对应性及虚拟性等特点，因此根据历史成本调整得到的重置成本来评估无形资产现值是不合理的。二是无形资产的成新率很难确定。三是大多数无形资产常常存在着开发成本高而应用前景差或开发成本低而应用前景好的现象。对这样的无形资产用成本法进行价值评估是不合适的。

（二）收益法。收益法是通过估算被评估资产未来预期资产未来收益并折算成现值，借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。采用适当的折现率折算成现值．然后累加求和，得出被评估无形资产评估值。不论是收益现值法还是成本收益加法，其出发点均是将所预计的无形资产的未来收益、收益期限和收益率作为资产评估的主要依据。优点主要表现在：第一，运用此法时基本上不用考虑无形资产的历史成本，克服了无形资产历史成本的不完整性缺陷。第二，从理论上讲，收益法以资产的预期获利能力为基本依据决定资产现行公平市场价值，评估结果能够比较真实、准确地反映出无形资产的获利能力，有较强的说服力。第三，它克服了无形资产成本的弱对应性和虚拟性特点给成本法使用带来的不便，对于成本和收益相关性差的无形资产也能评估。第四，采用这种方法会使评估者站在买者(或受让方)的角度来确定各项指标，评估结果往往对无形资产的接受方比较有利。但是在使用这种方法时也存在着主观因素影响较大的问题。因为在收益法运用中评估者需要对收益额、折现率和收益年限等指标做出预测，预测带有一定的抽象性和随意性。评估者对这些参数预测的主观态度都将会直接影响评估结果。

（三）市价法。市价法是指在市场上选择若干具有可比性的相同或相似的无形资产作为参照物，并根据它们的交易条件，市场交易价格和价值影响因素的差异，以及使用权转让次数，综合分析调整，来确定无形资产评估值的方法。市价法在使用时应注意其前提条件：(1)存在一个充分发育、活跃的市场；(2)参照物及其与被估无形资产相比较的指标、技术参数等资料是可搜集到的。从这个角度看，运用市场法进行资产评估是一种很直接的方法，得出的结果也很有说服力。但是我国市场经济体制还不够完善，不存在充分发育而且很活跃的市场。再者，由于无形资产垄断性强、透明度不高，使取得相关信息资料十分困难，在市场上难以找到相同或近似的评估参照物，有时甚至是不可操作的，现行市价法的局限性就显得更为突出。这些因素限制了市场法在我国无形资产评估中的运用。

二、无形资产评估的新方法

传统的方法在对无形资产进行评估时存在的一定的缺陷，在此介绍几种新的无形资产的评估方法：复合成本法、生存曲线法、成本收益双折现法、成本收益现值法。

（一）复合成本法在评估无形资产中的应用。所谓复合成本法，就是在评估一项无形资产时，不仅考虑其历史成本或重置成本，还要考虑其稀缺性及其效用的大小。用公式表示为：

无形资产重置成本=（效用函数/稀缺系数）×100％

通过上面的公式，可知无形资产的价值是劳动量、效用性和稀缺度3个因素共同决定的。

（1）劳动量。无形资产具有存在唯一性，理论上讲应当取最先研制成功的具有相同功效的一批无形资产中包含的最小劳动量。未获得成功的无形资产所耗费的劳动量则不能计入无形资产的价值。在研发成功的无形资产中，也只有包含最小劳动量的无形资产交易才最容易成功，价值得到认可。不过最小劳动量在确定时有一定的难度，在实务中应当尽评估师所能，多收集资料，筛选对比后选出最小劳动量使用。也可以用历史成本或传统成本法求得的重置成本替代之，因为劳动量在无形资产价值中的影响并不显著。

（2）效用及效用系数。无形资产的效用可以划分为生产资料效用和生活资料效用。生产资料效用的测量标准是提高劳动生产率和推动社会生产力进步。效用对劳动量起着约定作用。效用系数通常用0，0.1，0.2，……1，1.1，1.2……表示。系数越大表明效用越大。无形资产效用系数的确定可参考专家和专有技术人员的建议按其作用的大小确定，专家如果认为使用一项无形资产可提高产量100倍，则可将效用系数定为100。

（3）稀缺度及稀缺系数。稀缺度指的是无形资产的稀缺状况以及市场上无形资产的供求关系，通常用稀缺系数表示。在理论上稀缺系数存在0的值，但是当其为0时实际意义及不大，所以我们将稀缺系数定在0.01至1的范围之内。而1则代表着供求平衡时的稀缺系数。系数越小表明越稀缺，反之亦然。

可以看出，复合成本法的优点是可以很好地解释无形资产价格和成本背离的现象，在评估实务中具有较强的可操作性。而且，与传统成本法不同的是，它考虑了无形资产的未来收益情况，因此是比较科学合理的。

（二）生存曲线法在无形资产评估中的应用。生存曲线法主要用来预测无形资产的剩余寿命。无形资产经济寿命又叫有效期限，是指无形资产发挥作用，并具有超额获利能力的时间。所有系统，都会随使用年限而退化并最终失效。而失效的时间往往是一个随机变量。生存模型就是以无形资产的生存和死亡状态(生命状态)为研究对象的，视无形资产的生存和死亡为随机变量，用一个恰当的概率分布函数(生存分布)去描述，对生存分布函数进行统计处理从而预计无形资产的剩余寿命。

采用生存曲线法预计无形资产的受益期限一般需要经过以下六个主要步骤：第一，收集生存数据。我们可以选定一个样本进行观测，所有观测点由存活的初始状态转变为死亡状态后试验终止。另外，我们还可以观测市场上同类无形资产的生存、死亡情况来收集生存数据。第二，数据的初步分析，绘制数据图以获取模型选择的一些信息。第三，模型选择，即选择一个恰当的模型去拟合生存数据。第四，参数估计。第五，模型检验。第六，求出无形资产的期望剩余寿命。

（三）成本收益双折现法。成本收益双折现法，即历史成本双折现及超额收益现值法，是指在无形资产评估时，按被评估无形资产的历史成本折现值，加上其使用过程中的价值积累和超额预期收益现值，减去应扣损耗或贬值，来确定被评估无形资产价格的一种方法。该评估方法适用于一切易于获取历史数据的无形资产的评估，重置成本可以获得的无形资产的评估。对于不可辨认的无形资产“商誉”的评估，该评估方法也是适合的。当涉及到无形资产的使用权的转让和许可权时，该评估方法是不适宜的，因为其评估的结果不易为交易双方所接受。

成本收益双折现法的计算公式为：

无形资产评估值=历史成本折现值＋使用过程中的价值积累＋超额预期收益现值－实体性贬值－功能性贬值－经济性贬值。

（1）历史成本折现值，即无形资产的历史折现至评估日的值。当评估该项无形资产的历史成本数据资料易于获取时，可根据该项无形资产的历史成本，按照一定的复利率折现为评估日的数据；如果评估日该项无形资产的历史成本数据资料不易或不能获得时，可用其完全重置成本代替之。（2）使用过程中价值积累，即无形资产在使用过程中的投入积累。（3）实体性贬值，也称有形磨损贬值，它是指资产在使用或闲置中因磨损、变形、老化等造成实体性陈旧而引起的贬值。（4）功能性贬值，也称无形磨损贬值，它是由于技术进步出现性能优越的新的无形资产，使原有的无形资产部分或全部失去使用价值而造成的贬值。（5）经济性贬值，指由于外界因素引起的，与同性质资产相比活力能力下降而造成的损失。市场需求的减少、原材料供应的变化、成本的上升、通货膨胀、利率的上升等因素都可能使原有无形资产不能发挥应有的效能而贬值。（6）预期超额收益现值。如果至评估日，无形资产才开始出现，则公式中除第一项和最后一项外其余各项均为零．这时该评估方法与现行的三种评估方法中的收益现值法等价。

（四）成本收益现值法。成本收益现值法，就是考查评估基准日以前评估对象所费成本，并通过一定的物价指数将此成本调整为评估基准日时的价值(现值)作为评估对象评估价值的一部分；评估价值的另一部分是在预测未来一定时期内企业各年销售收入的基础上确定合适的提成率，其提成额除税后作为评估对象带来各年收益，再通过折现求和计算所得的结果，以上两部分之和即为该评估对象的评估值。由上述可见，该方法同时考虑重置成本标准和收益现值两种标准，它比单一的重置成本或收益现值标准全面，该方法适用于商标所有权价值的评估。其计算公式为：

其中：V评估值；C评估对象成本现值；α企业各年的销售额；β所得税率；r折现率；m评估对象经济寿命期分界段。

评估方法范文篇6

一：价值评估的目标及重要性

二：价值评估方法简介

（一）调整帐面价值法

（二）股票和债券的方法

（三）直接比较法

（四）折现现金流量法

三：折现现金流量法评估公司价值

（一）对未来现金流量的预测

（二）确定最后期限

（三）资本成本的计算

（四）计算公司公正市场价值

四：期权模型在价值评估中的应用“公务员之家”版权所有

五：总结

摘要：

当今的市场环境，上市，收、并购等经济现象使得公司价值评估愈发重要。本文简要介绍了四种基本的价值评估方法，详细论述了折现现金流量方法的计算和应用过程以及优缺点，并简略说明了期权模型在价值评估中的应用。最后总结了实践中怎样联系实际选择运用公司价值评估的几种方法。

Compression：

Undercurrentmarketenvironment,theeconomicphenomenonssuchascompany’scomingintomarket,purchasing,combining,etc.makecompanyvalueassessingmoreandmoreimportant.Thispaperintroducesfourbasicvalueassessingmethodsinbrief,expoundthecalculationofcurrentvalueofcompany’scashflowinfutureindetails.Andsimplyshowthattheuseofoptionmodelincompanyvalueassessing.Finally,I’llsummarizetheuseofassessingmethodsinpracticeinshortness.

（中英文）

评估方法范文篇7

目前，中国除了上海之外，其它城市还没有专营消费信贷调查业务的报告机构。1999年下半年，建设银行济南分行出台的《个人信用等级评定办法》在信用评估方面进行了尝试。该办法对不同的指标赋予不同的分值，对借款申请人的还款能力、信用状况等做出综合评价以决定贷款决策。随着信贷业务的需要，国内越来越多金融机构以业务对象的个人信用记录直接作决策参考，或附以一些评分方法，但毕竟以主观经验为主。而国外在信用评估方面已经有人做了大量的工作，提出了有FICO评分模型、神经网络模型、贝叶斯分析模型等等各种评估模型，并采用了各种数学的、统计学的、信息学的方法，取得了一定的效果，特别是FICO评分模型，更是成为西方发达国家信用评分事实上的标准。

二、常用评估方法

1.标准数理统计模型

基于标准数理统计理论的信用评分模型是对大量的个人消费贷款的历史信用数据进行科学的归纳、总结、计算而得到的量化分析公式。在美国，不同的行业有不同的信用评分模型来帮助专业人士进行信用风险管理，如表1所示：

表1美国不同行业常用信用评分模型表

从概念上讲，信用评分就是利用消费者过去的信用表现来预测其未来的信用行为，如图1所示。

信用评分模型的关键是科学合理地选出信用变量，并产生一个公式。信用评分模型的统计方法有线性概率模型、logit模型、probit模型以及线性判别(Discriminant)分析方法。

（1）线性概率模型

线性概率模型假设违约概率Y与信用变量X之间的关系是线性的，用于解释过去信用行为(违约或不违约)的信用变量及其重要性(系数)被用来预测未来的信用行为。线性概率模型数学表达如下：

根据历史样本数据进行优化计算，得出系数βj的估算值。

（2）Logit信用评分模型

Logit信用评分模型是采用数理统计的logit回归方法建模分析。logit信用评分模型的分析方法如下：

这里，Y∈{0，1}是二元响应变量，表示信贷状况；为logit概率累积分布函数。当Xj属于度量变量时，Xj表示为第j个可度量变量；当Xj属于范畴变量时，Xj表示为哑元变量向量。

（3）Probit信用评分模型

Probit模型同样能够把违约概率的预测值限制在0和1之间。它与logit模型的不同在于probit模型假设违约概率服从累积正态分布(cumulativenormaldistribution)，即

（4）线性判别模型

判别模型根据过去观察到的借贷者的信用特征，把他们划分成高违约风险和低违约风险类别。线性判别模型(LinearDiscriminantModel)假定信用变量对这种划分的影响是线性的。

2.数据挖掘技术

数据挖掘从大量数据中提取或“挖掘”知识，其任务可以分为描述和预测两类，用于信用评估，可对客户进行分类、聚类、关联规则发现、预测、偏差检测等。其中多数用分类、关联规则发现和预测方法进行个人信用评估。

(1)分类

按分析对象的属性、特征建立不同的组类描述事物。它基于对类标记已知的数据对象的分析，导出描述并区分数据类或概念的模型（或函数），用以预测类标记未知的对象类。导出模式可以用分类规则、判定树、数学公式或神经网络等形式表示。

(2)关联规则发现

某种事物发生时其他事物会发生的一种联系，这些规则展示属性－值频繁地在给定数据集中一起出现的条件，关联规则形式：X=>Y，即“A1∧...∧Am=>B1∧...∧Bm”。

(3)预测

把握分析对象发展的规律，对未来的趋势作出预见，其表示形式与分类同。

三、一种基于历史记录规则相似性的综合评估方法

由于国内银行业现有客户记录多数是不完整的，所以使用单一的方法进行评估未必能体现客户真实的信用历史状况。为了将数据挖掘技术和数理统计完全基于记录本身特征并与能够体现专家判断的评分很好地结合起来，本文提出一种基于关联规则的相似推荐方法，实现如下：

1.应用粗糙集理论对历史数据记录进行属性约简及规则提取

粗糙集理论是数据表简化和生成最小决策算法的有效方法，可以实现知识约简，发现属性表中的属性依赖，从而在信息不完全环境下进行知识发现，其定义如下：

S=<U，A，F，V>

其中，S：信息系统（决策表）

U：论域

A：属性集合

F：UXA→V的映射

V：属性值域集合

采用决策偏好信息的挖掘方法（参见文献[3]），对S进行属性约简并提取规则，形成不同支持度S和信任度C决策规则集合DN{ф→Ψ}（其中N代表提取的规则数量，可根据实际情况确定），且D是S不重复的子集，ф是条件属性，Ψ是决策属性，ф、Ψ∈A。

2.对测试记录与步骤1提取的规则进行相似性计算

相似性是某种关系强度的度量，可以通过数值比较来衡量（参见文献[4]）。因为决策规则集合D不能完全覆盖所有测试记录属性值组合，而且决策表对象结构相同。测试集合SD中的任一组合（规则）Dd对照D中Dn进行相似性计算，得出SIM1、SIM2...SIMn

其中，B：归一化因子

（B=1/∑Wi）

Wi：属性i贡献因子

（体现数据特性或专家经验，也可通过多种赋权综合评价求得）

SD（Dd，Dn）：已知Dd发生，Dn也在同一组发生的概率

3.多赋权综合评价

对上述步骤求得参照各个规则的支持度S、信任度C及相似性SIM组成一个N个对象、3个指标的矩阵XN×3。

（1）运用变异系数法对X进行客观赋权

此时，第j个指标的权重就是这种加权方法是为了突出各指标的相对变化幅度，即变异程度。

（2）对X使用线性插值法进行规范化处理，得到规范化矩形ZN×3，对其使用互补判断矩阵排序法求属性权重：

I=1运用综合赋权法将（1）、（2）两个权向量进行有机集成，得到综合权向量W=（W1，W2,......,WN）。传统的综合赋权有乘法合成归一化、线性加权组合法、基于spearman等级相关系数综合赋权法等，也可采用基于灰色关联度的客观权重综合集成法。

最终求出测试记录对各个规则的评价值fi=∑wj×zij,(i=1,2,......,N),其中MAX（fi）就是与测试记录最相似的规则,可将其决策偏好作为测试记录的预期偏好。

评估方法范文篇8

1.1网络隔离

工业控制系统的网络入侵是利用网络系统的漏洞进行病毒感染的过程。在核电站内，网络有1E级与非1E级之分。按照核电站设计规范，数据只能由1E级网络向非1E级网络单向传输[2]。网络的隔离可通过“硬设置”（如：在两级网络间设置网桥）或“软设置”（如：在1E级网络上设置防火墙或在任一方网络的标准化接口的读写方式上设置读写命令，或完全自主设计网络接口完成网络数据单向传输的问题）等方式来实现。按照业务职能和安全需求的不同，网络可划分为以下几个区域：满足办公终端业务需要的办公区域；满足在线业务需要DMZ区域；满足ICS管理与监控需要的管理区域；满足自动化作业需要的控制区域。通过设置各个网络段的隔离（如：工业防火墙）和进行按重要防护级别进行区域划分来达到信息安全“纵深防御”的基本要求。

1.2核安全分级

核设施的不同安全级别，决定了需要防护的等级的差异。因此，在进行核设施风险评估时，要对核设施的安全等级有全面的了解。根据核设施的重要程度确定风险评估的级别。据分析，核电站的典型事故主要包括以下方面：蒸汽发生器传热管破裂、给水管道破裂、蒸汽管道破裂、反应堆冷却剂泵停运、稳压器波纹管破裂等。根据事故产生后果的严重性，将核电厂内部设施的安全性分为四级：核安全1级～核安全4级。核安全1级设备指发生事故后产生后果最严重、对安全性要求最高的设备：核安全4级设备为一般性设备，发生故障后不会引起核事故的发生，因此也称非核级。反应堆压力容器、反应堆冷却剂泵、主冷却管道、稳压器等属于核安全l级，余热排除系统、蒸汽发生器二次侧等属于核安全2级。核安全1级、2级部件对核电站整体的安全性至关重要，是监测和维护的重点。

1.3电力SCADA系统

为了维持和控制庞大的广域系统，网络系统中起着重要的作用。电力行业的基本工具是能源管理系统（EMS）和SCADA系统。远程终端单元（RTU）是安装在本地发电厂或变电站，收集电力系统运行信息，并将它们发送到控制中心的微波和/或光纤的通讯网络，执行从控制中心发出的控制指令。这意味着，操作人员可以在控制中心监控并控制整个电力系统。EMS分析所收集的信息SCADA，并帮助更准确地掌握电力系统的操作状态。再加上自动发电控制（AGC），当地的电源电压，无功功率控制（VQC），SCADA系统构成的控制系统的电源系统。

2评估方法

2.1风险评估定义

进行风险评估是按照相关法规要求，在核电站建造的不同阶段，提交初步安全分析报告和最终安全分析报告，并在通过核安全审评后才能进行下阶段工作。数字化核电站的仪控设计必须考虑如何满足相关法规和标准要求。从安全审评的角度看待这些设计可以大大减少设计变更的可能性及由于设计上的安全问题而导致的工程延期。总体设计思想是在完成了资产识别、威胁识别、脆弱性识别，以及对已有安全措施确认后，将采用适当的方法与工具确定威胁利用脆弱性导致安全事件发生的可能性[3]。资产的属性是资产价值；威胁的属性是威胁出现的频率；脆弱性的属性是资产弱点的严重程度。风险分析主要内容为：对资产进行识别，并对资产的重要性进行赋值；对威胁进行识别，描述威胁的属性，并对威胁出现的频率赋值；对资产的脆弱性进行识别，并对具体资产的脆弱性的严重程度赋值；根据威胁和脆弱性的识别结果判断安全事件发生的可能性；根据脆弱性的严重程度及安全事件所作用资产的重要性计算安全事件的损失；根据安全事件发生的可能性以及安全事件的损失，计算安全事件一旦发生对组织的影响，即风险值。考虑安全事件一旦发生其所作用的资产的重要性及脆弱性的严重程度判断安全事件造成的损失对组织的影响，即安全风险，以下面的范式形式化加以说明：风险值=R（A，T，V）=R(L(T，V)，F(Ia，Va))。其中，R表示安全风险计算函数；A表示资产；T表示威胁；V表示脆弱性；Ia表示安全事件所作用的资产重要程度；Va表示脆弱性严重程度；L表示威胁利用资产的脆弱性导致安全事件发生的可能性；F表示安全事件发生后产生的损失。在描述框架对风险的优先次序和校准之前，重要的是要明白风险分析的基本概念（例如风险方程）。对发生的事件的可能性考虑到威胁可能实现的可能性，例如，对于网络病毒，则需要在网络上进行防病毒控制。如果采用类似的概率表达可能，则有：事件发生的可能性＝威胁产生的可能性×脆弱性出现的可能性，风险有可能性和后果两个方面，其中后果由特定的威胁或漏洞，具体对组织的资产负面影响[4-6]。风险R（后果/单位时间）=事件概率P（事件/单位时间）×造成的后果C（后果/事件），见图1。

2.2评估过程

风险评估准备：确定评估范围、组织评估小组、评估目标、评估工具和评估方法。风险因素识别：资产识别、威胁识别、脆弱点识别。风险评估方法：问卷调查、工具检测、人工核查、文档查阅、渗透性测试等。评估过程中涉及的可能性规模见表1。定性的风险评估的输出是一个资产或场景的列表，有一个整体的风险级别排列。表2的矩阵范例描述了总体风险级别是如何得出的。例如：赋给每个威胁可能性级上的概率为1.0时表示高，0.5表示中，0.1表示低；赋给每个影响级上的值为100时表示高，50表示中，10表示低。在定义评估范围时，要对控制系统边界和机构责任进行分析，可以通过一组进程、通信、存储、资源等来确定。在控制系统的边界范围内的每个要素必须满足：处于相同的直接管理控制下；具有相同的功能或使命目标；有相同的直接管理控制；有相同的功能或使命；有本质上相同的运行特性和安全需求；位于相同的通用运行环境中。见图2。

2.3安全级别生命周期

相关图示见图3。3概率安全评价方法的结合PSA对分析系统的风险采用系统的、定量的描述，并对系统的风险避免提出改进的方法。这种评估方法的价值取决于分析者对所分析系统的了解、掌握的数据是否全面及可靠的程度。与PSA方法相对的另一种方法是确定论的方法，通过考虑出现典型事故时(基准事件)，应采取预防或缓解措施。随着PSA方法的发展和计算机在PSA方法中的应用，确定论方法越来越显示出局限性，主要表现在：严重的初始事件并不一定导致严重的后果；相反看起来并不严重的初始事件却可以导致严重的后果；只考虑安全系统的单一故障，不考虑系统的完全失效；没有定量的描述。目前，美国在PSA的应用领域处于领先地位。美国核管会新的核电厂监督检查大纲的一个重要建立基础就是PSA的应用。同时，PSA也广泛应用于NRC的法规制定、修改及对电厂所提与许可证条件相关的变更申请的审批。美国近几年来有多座核电厂提升了功率，正是PSA应用所取得的一个重要成果。虽然PSA在核电领域已经广泛应用，但在核电信息安全领域，PSA方法还没有得到应用。目前，信息安全领域相关的标准如ISA99和IEC62443等提出了信息安全评估方法。当设计一个新的系统或检查一个现有系统的安全性，通过将系统划分成区域，定义区域的连接管道，确定其保护等级。如何实现这一步在IEC62443-3-2中有详细描述。一旦一个系统的区域模型建立，每个区域和管道分派给一个目标SAL，基于事件的后果分析，描述所希望实现的安全性保障。我们的研究目标之一是将PSA的成熟分析技术应用于核电领域的信息安全。这将进一步加强系统的风险评估的精度[7]。

3结束语

评估方法范文篇9

关键词：安全风险；辨识与评估；风险管控；煤炭企业

2017年1月4日，河南省登封市兴裕煤矿发生煤与瓦斯突出事故，导致12人死亡；2017年2月14日，湖南省涟源市斗笠山祖保煤矿井下发生瓦斯爆炸事故，造成10人死亡。2017年3月9日，龙煤集团双鸭山矿业公司东荣二矿副井发生电缆起火，罐笼坠落事故，造成17人死亡。这些重特大事故的发生引起了党和国家领导人的格外重视，同时也暴露出当前煤矿安全生产领域的问题突出。2016年，《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔2016〕3号）及《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）等出台的文件中[1]，都不同程度地突出了风险分级管控的重要性。因为构建煤矿企业风险分级管控就是针对煤矿安全生产中“认不清、想不到”的突出问题，是“基于风险”过程安全管理理念的具体实践，也是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。同时，也是煤矿企业落实安全生产主体责任的核心内容，是企业主要负责人的主要安全生产职责要求之一。由此可见，作为高危行业，如何做好煤炭行业安全风险辨识与评估显得尤为重要且意义重大。一是，有利于摸清企业安全风险底数，把握风险管控重点。全面普查企业各区域的风险，确定重点区域、重点环节、重点场所，并对企业的重大安全风险进行分级分类，真正做到安全风险“底数清”，解决“认不清”和“想不到”的问题。二是，有利于构建完善的风险管控责任体系。通过风险辨识与评估，落实企业在风险管控上的职责，划清界限，实现安全风险分级管理的“责任明”。三是，有利于构建安全预防控制体系，提高风险防控能力。在风险评估的基础上，从规划布局、应急管理等方面加强管控；从制度、技术、工程、管理等方面全方位提出防范措施，构建完善的预防控制体系，做到安全风险防控“措施力”，解决“管不到”的问题。四是借助互联网、大数据、可视化等信息化手段绘制安全风险图，实现煤矿企业安全风险动态监管的长效机制。

1煤矿企业安全风险辨识与评估的内容及目标

1.1安全风险辨识与评估的工作内容。煤矿企业进行安全风险辨识与评估，要涵盖以下内容：①识别企业存在的危险有害因素，确定危险源；②分析可能发生的事故类型及后果，并指出可能产生的次生、衍生事故；③评估事故的危害程度和影响范围，提出风险防控措施[2]。1.2安全风险辨识与评估的工作目标。煤矿企业安全风险辨识与评估要实现以下工作目标：①建立安全风险清单和数据库；②制定重大安全风险管控措施；③设置重大安全风险公告栏；④制作岗位安全风险告知卡；⑤绘制企业安全风险四色分布图；⑥绘制企业作业安全风险比较图[3]。

2煤矿企业安全风险辨识与评估的程序与方法

煤矿企业安全风险辨识与评估不是“另起炉灶”，是基于风险，对企业现有安全生产管理体系，特别是隐患排查治理体系的完善与补充，是安全管理制度系统性、针对性、实用性的提升过程。所以，明晰煤矿企业安全风险辨识与评估的程序（图1）尤为关键，是逐步推进及深化煤矿企业双重预防机制建设的必要手段。2.1筹划准备阶段。煤矿企业应成立以企业主要负责人（或分管安全负责人）为组长，企业安全生产管理人员、专业技术人员参加的风险评估工作小组，明确工作职责图1煤矿企业安全风险辨识与评估工作流程和任务分工，应在风险辨识及评估开展前搜集资料、实地调研和制定风险评估工作方案，有组织有计划地开展风险评估工作。同时，对全体员工开展危险有害因素辨识的方法、风险评估办法、防控措施等内容的培训，使全体员工掌握风险评估的相关知识，增强参与风险辨识、评估和管控的能力，做到全员参与。2.2风险辨识。企业应从地理区域、自然条件、作业环境、工艺流程、设备设施、作业任务等方面进行辨识。充分考虑分析“三种时态”和“三种状态”下的危险有害因素，可以依据生产经营单位职工伤亡事故风险的分类（参见《企业职工伤亡事故分类标准GB6441-1986》），生产经营单位生产过程中的各种主要危险和有害因素的分类（参见《生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861-2009》）。企业要对整个生产系统根据生产工艺特点和作业活动方式划分辨识单元，单元划分应该分层次逐级进行，一般可以将整个生产系统依次划分成主单元、分单元、子单元、岗位（设备、作业）单元。分析危害出现的条件和可能发生的事故或故障模型。煤矿事故类型具体分为8类，即：瓦斯事故、顶板事故、机电事故、放炮事故、水灾事故、火灾事故、运输事故及其他事故[4]。2.3风险评估。企业可根据自身实际情况，选择适用的风险评估方法，依据统一标准对本企业的安全风险进行有效分级。为使企业风险分级工作相对统一，便于各级政府和有关部门掌握辖区内重大风险分布，对存在重大风险的企业进行重点监管，切实落实遏制重特大事故的目标任务，按照重点关注事故后果的基本工作思路，推荐采用风险判定矩阵（表1）确定安全风险等级，从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4级。风险判定矩阵考虑事故发生的可能性和事故后果严重程度两个维度，其中：事故发生的可能性分为5个等级（表2），事故后果严重程度分为4个等级（表3）。需要指出的是，判定事故发生的可能性和事故后果严重程度，需要选择适用的定性或定量风险评估方法进行科学判定。如对事故发生的可能性，可采用事故统计分析方法、事件树分析方法等来判定；事故后果的严重程度，可采用事故统计分析和事故后果定量模拟计算等方法来判定。鉴于企业类型千差万别，企业风险管理水平各不相同，特别是对于一些风险较低的企业，虽然按照统一标准没有构成重大风险，但仍需要按照风险管理的原则，坚持问题导向，抓住影响本企业安全生产的突出问题和关键环节，研究确定本企业可接受的风险程度。2.4风险管控。1）企业在风险辨识评估和分级之后，应建立风险清单。风险清单应至少包括风险名称、风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、管控措施等内容。2）企业应遵循“分类、分级、分层、分专业”的方法，按照风险分级管控基本原则开展。要建立安全风险分级管控工作制度，制定工作方案，明确安全风险分级管控原则和责任主体，分别落实领导层、管理层、员工层的风险管控职责和风险管控清单，分类别、分专业明确部门、车间、班组、岗位的安全风险管理措施。3）企业要建立完善的安全风险公告制度。风险的公告，一般实行公司（厂）、车间（班组）、岗位三级公告，公告内容应及时更新和建档。企业要根据风险评估结果，集中对重大以上风险实施公司（厂）级公示，在醒目位置设置公告栏，公告内容包括危险有害因素、事故类型、后果、影响范围、风险等级、管控措施和应急处理方式、措施落实责任人、有效期、报告电话等。2.5绘制安全风险图。企业在确定安全风险清单，制定安全风险管控措施之后，应建立安全风险数据库，至少绘制两张企业安全风险图。1）安全风险4色分布图。企业应使用红、橙、黄、蓝4种颜色，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，标示在总平面布置图或地理坐标图中。2）作业安全风险比较图部分作业活动、生产工序、关键任务，例如井下动火作业、受限空间作业等，由于其风险等级难以在平面布置图、地理坐标图中标示，应利用统计分析的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等，将不同作业的风险按照从高到低的顺序标示出来，实现对重点环节的重点管控[5]。2.6持续改进。企业应利用大数据、可视化等信息化技术，建立安全风险信息管理系统，形成电子化的安全风险图，真正实现煤矿企业安全风险的动态更新，对于一些危险源发生本质改变或发生事故要重新进行辨识与评估，形成煤矿企业安全风险动态化、可视化管理的长效机制。

3结语

本文通过对煤矿企业开展安全风险辨识与评估的必要性、内容、目标、程序及方法的论述，阐明了煤矿企业开展安全风险辨识与评估工作不仅是贯彻落实国家及地方相关政策文件要求，也是遏制重特大事故的必然途径和构建双预防机制的有效组成部分，更是煤矿企业实现可持续发展的必由之路。通过强化煤矿企业安全风险辨识和分级管控，形成企业风险管控和隐患排查治理的闭环运行机制，确保风险可控、隐患可查，从源头上避免和消除事故隐患，切实落实治理主体和责任，防范重大事故的发生。

作者:张洋杰 单位:国家安全生产监督管理总局研究中心

参考文献：

[1]国务院安委会办公室.关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见[J].林业劳动安全，2016，29（4）：23-26.

[2]钟岸.重大工业事故后果预测在安全规划与应急救援中的应用研究[D].长沙：湖南科技大学，2015.

[3]本刊编辑部.落实企业主体责任遏制重特大事故[J].劳动保护，2017（5）：5.

评估方法范文篇10

低压电网的安全功能即增强在低压条件下防止电路电流不通的能力，达到不间断供电的效果。它涉及低压配电网当前运行状态和突然性故障，因此在进行风险评估指标体系设计时，既需考虑当前时刻台区设备存在运行的电网实时风险因素，又应考虑台区发生故障后潜在的电网损失风险因素，故本文基于低压配电网的实时运行风险因素和故障潜在风险因素两个方面考虑，分别定义了风险指标，通过运行风险来反映低压台区当前设备运行状态下的风险水平，通过潜在风险来反映低压台区结构方面存在的故障损失。低压台区风险评估指标体系如图1所示。1.1运行风险评估指标体系。运行风险影响因素是指低压台区设备当前运行状态下的风险水平，取决于设备运行异常的状况。体系构成主要包括低压台区设备最高负载率、三相不平衡度及用户低压持续时间三个指标，其具体定义如下：1.1.1设备最高负载率。该指标反映在一定评估周期内低压台区的配变出现重载或过载状态的最严重情况，按照配变中负载率最高的值来衡量，该指标记为Rsys1。1.1.2设备三相不平衡度。该指标反映低压台区三相平衡的程度，取电流、电压的负序基波分量与正序基波分量的均方根百分比表示，该指标记为Rsys2。1.1.3用户低压持续时间。该指标反映低压台区中用户出现低电压状态的持续程度，覆盖到全部用户在低压下的用电时间，该指标记为Rsys3。若某个用户由低压状态变为电压正常状态，则记录该持续时间并重新开始计时。1.2潜在风险评估指标体系。潜在风险影响因素是指低压台区发生故障后可能导致的配电网损失。体系构成主要包括低压台区故障后能量损失率、用电时户数损失率及重要用户损失三个指标，其具体定义如下：1.2.1故障后能量损失率。该指标反映发生低压台区故障后电网的能量损失情况，能量损失是由损耗的功率大小和持续的时间两个方面计算得出的，该指标记为Rpot1。1.2.2故障后用电时户数损失率。用电时户数损失率是指低压网路崩溃后网路中客户流失的情况，可以通过故障后用户数的损失及故障时间来确定，该风险指标记为Rpot2。1.2.3故障后关键用户流失。由于电网故障后，对关键客户的影响相对一般家庭客户影响较大，所以应十分关注发生故障时关键用户是否受到了影响，是否造成了极大的经济损失。必须将关键客户的损失当做单独的因素来考虑，定性关键客户的停电状态，要依据其停电的具体情况，用Rpot3来表示。

2低压台区风险评估算法

2.1低压台区风险值计算。本文将影响配电网低压站区的风险因素分为正在工作风险和背后风险两部分。利用所建低压站区的风险值计算，得到配电网低压智能站区的综合风险值，并确定与风险值相对应的风险等级。运行风险反映了低压配电网运行状态下的当前风险水平，因此，每个操作风险系统指标初值的概率应为1。操作风险指标选择说明如前一节Rsys1～Rsys3所述，仅考虑操作风险的最终计算结果，即低压配电网当前风险指标值。操作风险值的计算方法如下：首先分别计算风险指标Rsys1～Rsys3的风险量化值，记为A1～A7，再利用以下公式计算出平均运行风险值：RSYSA=3i=1ΣαiAi（1）式中，RSYSA为运行平均风险值；Ai为风险指标Rsysi的风险量化值；αi为风险指标Rsysi的权重，且满足7i=1Σαi=1。αi可以通过如下公式计算其权重：αi=αi′Aiρ-13j=1Σαj′Ajρ-1（2）式中，αi′为给定的第i个运行风险指标的初始权重，可以利用层次分析法确定，也可以直接指定大小；αi为第i个运行风险指标经过修正后的权重；ρ为均衡系数，取值在0到1之间，本文中取ρ=0.5。然后利用下式计算运行最高风险值（即运行风险指标中风险最大的指标对应的风险量化值）：RSYSM=mini=1，2，3（Rsysi）（3）式中，RSYSM为运行最高风险值。运行风险的最终计算值如下，RSYS=R1RSYSA+R2RSYSM（4）式中，R1、R2分别为运行风险平均值的权重及最高运行风险的权重。同理，可以计算出潜在风险的风险值，标记为RGRI。结合操作风险值和背后风险值的计算结果，可以计算出低压站区的综合风险量化值。由于操作风险值和潜在风险值水平应相似，且对同一低压站区具有一定的相关性，因此，有必要采用对数综合法计算低压站区综合风险量化值Rcom：Rcom=exp（θ1lnRSYS+θ2lnRGRI）（5）式中，θ1和θ2为RSYS和RGRI的权重，且满足θ1+θ2=1，其大小用数学的方法也可以直接赋予。2.2低压台区风险定级。本文依照计算综合风险值的大小，将风险划分为一级、二级、三级三个风险等级，其中，一级风险表示最危险，三级风险以下表示危险最小。具体的低压台区风险定级如表1所示，风险值越大，则低压台区运行情况越好。

3算法在低压台区智能风险管控中的应用

本文提出的基于实时和潜在影响因素的低压台区综合风险评估方法，已结合茂名供电局模块化农村低压智能台区的建设，开展低压台区智能风险管控模块应用的开发。应用以模块化传感器为信息采集节点，以智能配变终端为数据汇集和边缘计算核心，精准获取三相不平衡、低电压等台区运行风险要素，以主站为数据分析处理中心，结合自动辨识低压台区网络拓扑、故障及异常综合研判技术，确定低压台区故障后能量损失、时户数损失等潜在风险因素；同时，应用基于本文所提算法获取低压台区综合风险值，能够有效支撑低压台区的运维风险管控。

4结语