廉政风险点范文10篇

廉政风险点范文篇1

一、工作目标

以推行“查找廉政风险、建立防范机制”为重点的廉政风险防范工作为目标，按照个人岗位职责，针对可能发生腐败行为的重要岗位，围绕重大事项决策、重大项目安排、行政审批、行政执法、资金使用、项目批复、数据统计等环节，通过自查的方式，认真查找廉政风险点。同时，实行岗位廉政风险防控公开承诺制度，更好的推动全局党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

二、主要内容

廉政风险防范管理的主要内容是查找“三类风险”、构筑“三道防线”，着力构建廉政风险防范机制。（一）查找“三类风险”1．查找思想道德风险。主要针对理想信念动摇、政治素质较低，形式主义、官僚主义、脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享乐，阳奉阴违、独断专行，以权谋私等方面进行查找。2．查找制度机制风险。针对未能根据自然资源工作和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度；对制度执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成规范化管理措施等方面进行查找。3．查找岗位职责风险。针对不覆行“一岗双责”或覆职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。（二）构“三道防线”1．第一道防线。通过查找“三类风险”，制定前期预防措施，并明确为具体工作任务，将预防腐败融入到实际工作、生活中，贯穿于各项工作流程，做到主动预防，最大限度降低腐败行为为发生可能性。2．第二道防线。通过建立内部监管措施和风险监控网络，及时发现问题，开展风险监控。3．第三道防线。通过排查风险点工作，提醒身处风险中的人员超前处置廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为腐败行为。

三、方法步骤

廉政风险防范管理以年度为周期，分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段四个环节。（一）计划阶段。主要任务是查找风险点和制定《廉政风险防范管理实施细则》。主要工作有：1．成立组织机构。结合落实党风廉政建设责任制，成立廉政风险防范管理工作领导小组及办公室，具体负责廉政风险防范管理的租住实施、督察指导个考核、估计、建档工作。2．开展宣传动员。广泛宣传动员，引导广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，认真查找风险点。采取专题培训、重点辅导、交流研讨等方式，加强对领导小组成员培训指导，熟悉工作内容、明确工作要求，重点掌握查找风险点原则和方法。3．查找风险点。紧紧抓住查找风险点这个关键环节，结合工作实际，突出重要岗位，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。同党的群众路线教育实践活动想结合积极开展批评和自我批评，对照“四风”方面存在的突出问题找准班子成员存在的风险点。4．制定防范措施。按照查找出的风险点情况，制定针对性和可操作性较强的有效管用措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力，确保风险防范措施扎实、有力、到位，使每一个岗位都及时受到提醒教育和监督制约。结合党的群众路线教育实践活动，实事求是针对到具体点制定切实可行的防范措施。5．汇总、公式和上报。将各个工作岗位查找的风险点个防范措施进行分类汇总，经党组联席会议审核、公示后，连同《实施细则》一起上报县纪委（监察局）备审。（二）执行阶段。主要任务是对照《实施细则》，认真落实风险防范各项措施。主要工作有：1．前期预防。前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是立足于预防风险和保护干部，注重事前防范，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权利制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，增强党员干部廉洁自律主动性和监督制约机制有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。2．中期监控。在前期预防措施基础上，通过信息监测（包括述职述廉、民主测评）、信访举报、邮箱举报、网络举报、行政投诉、电子监察、民主评议政风行风、定期自查和专项检查、抽查等手段，构建风险监控网络，一便采取相应的后期处置办法，避免问题扩大化、严重化。3．后期处置。后期处置办法是针对中期监控发现问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化违纪违法行为。（三）考核阶段。主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。主要工作有：1．定期自查。按照廉政风险防范管理考核标准，每季度进行一次自查小结，每半年一次自查总结，并形成自查总结报告，报县纪委（监察局）。并建立完备的档案。2．阶段性检查抽查。迎接县纪委（监察局）阶段性的对我乡检查或不定期抽查及年度量化考核和评估。（四）修正阶段。主要任务是改进和完善风险防范工作。主要工作有：1．根据考核结果，总结廉政风险防范管理经验，修正完善廉政风险防范管理措施。2．建立廉政风险防范管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。

廉政风险点范文篇2

一、考核范围

各科（室、队）、所、协会及其工作人员。

二、考评办法和考评内容及标准

（一）考评办法

考核采用百分制，分别为各部门自评得分、市局防范风险点管理办公室(以下简称防范办)考核得分、市局领导评价得分，得分分别占__％、__％、__％的原则综合计算考核结果，排出名次。考核结果分为三个等次，其中__分以上为优秀，__—__分为达标，__分以下为不达标(具体记分方法见考核标准)。

（二）考核内容及标准

_、组织机构发挥作用。按照市局实施方案要求，成立相应组织机构，明确专人负责组织实施此项工作。(_分)

_、工作机制完善健全。按照实施方案要求，按期查找单位、个人廉政风险点，制定相应防范措施，并按月检查、考核落实情况。(__分)

_、公开内容及时全面。按照市局《廉政风险点及防范措施》规定的内容及时限，公开相关工作结果。(__分)

_、防范措施落实规范。坚持使用廉政监督卡和各类工作服务指南，规范使用各种防范登记表和登记台账，按《××市工商局廉政风险点和监管风险点防范措施》的工作要求，履行相关上报审批手续。(__分)

_、工作人员廉洁自律。无因落实防范工作不到位而引发的群众_投诉；无被上级明察暗访或市局查处的工作人员违纪行为。(__分)

_、群众评议成绩优良。企业、群众调查满意率__％以上；在当地政府组织的民主评议行风中成绩优良，位于优胜档次。(__分)

三、考核方法

为体现考核的客观和真实性，对部门和个人考核实行以季度考核为主，与单位自评、领导评价相结合，以检查档案、资料记载和明察暗访的方法进行。

四、考核结果的使用

考评结果作为各部门、个人当年评优评先、干部使用的重要依据。考核结果为优胜档次的予以表彰，并作为年度目标考核的加分因素计入总成绩；考核结果为不达标档次的单位和个人实行一票否决，取消评先、评优资格。

五、组织领导及要求

廉政风险点范文篇3

今年以来，按省市局的工作部署，我局将廉政风险点和执法风险点防范管理工作，作为一项事关全局的系统工作，以工作职能、业务岗位有可能产生不廉洁的行为为切入点，以完善制度、机制为保障，以有效防范为目的，进一步统一思想，强化组织领导，找查风险点力求细致全面，制定防范措施，力求可操作性和实效性。督导检查力求到位严格到位。

一、提高认识，加强领导。我们的主要做法是认真传达学习省市工商局关于加强“双风险点”防范管理工作的文件精神，结合今年我局因超标准收取会员费致使_名同志受到行政处分的实际，进一步在班子成员中统一了思想，一致认为工商机关具有人财物的支配管理权，拥有行政执法权，在具体管理上稍有不慎极有可能出现漏洞，产生不廉洁现象，和导致执法风险。实施“双风险点”防范管理，有利于做到提前预防，及时发现，及时纠正，有利于提高干部职工反腐倡廉，预防潜在执法风险的自觉性，更好的保护我们的干部。

为切实做好双风险点的防范管理工作，我局成立了“廉政风险点”和执法风险点防范管理领导小组，由党组书记局长××任组长，各副局长为副组长，办公室、监察室、法制股负责人为成员，主要负责安排部署双风险点的查找、把关、实施方案、防范措施及制度、机制的制定和落实。县局监察室负责双风险点防范管理工作的组织、协调、督导、考核，各分局、机关各科室指定专人负责，各单位负责人对该项工作负总责。形成了上下联齐抓共管的工作格局。

二、突出重点，认真查找廉政风险点和执法风险点。在双风险点的查找上，我们突出财务、人事、行政执法、行政审批四条主线。一是对拥有以上权力的单位以股、室、分局为单位进行认真细致的自查，限时上报。然后由防范领导小组根据各单位上报的双风险点进行审核把关，相互借鉴、查漏补缺。二是_次召开副股级以上干部会议，查找疏漏。三是学习先进，促进工作。在开展此项工作中，我们主动向河间市局和市局监察室请教得到了他们的大力支持和帮助，并把他们的先进经验和做法拿来为我所用。

在上工作的基础上，领导班子共同审核把关，确定每个单位岗位双风险点。全局共确定廉政风险点__个，执法风险点__个，基中：行政许可审批、行政执法、财务管理、人事管理等一级风险点__个，涉及行政许可受理、个人和企业荣誉审批等二级风险点_个，涉及档案管理等三级风险_个。

三、结合实际，制定防范措施。查找双风险点，目的是进行有效防范，关键是制定切实可行的防范措施。我局通过单位和个人自查，股级以上干部集体讨论，最后局领导集体决策等程序，对排查出的双风险点，制定了项有针对性、可操作性的防范措施。

一是进一步完善细化原有制度规定，为使防范管理措施更有针对性，我们根据梳理出的双风险点，逐项完善规范、细化原有的制度规定，力求做到双风险点防范在制度、机制上不留空白。如：我局在内部会议公开方面一直是薄弱环节，通过这次风险点梳理，我们制定了《××县工商行政管理局局务公开实施办法》，从组织领导、公开内容、公开时限、公开形式和公开程序以及监督保障和责任追究都进行了规范和细化。在重大案件集体会审上，我局完善了大案集体会审制度、规定万元以上案件必须经案件审核委员会集体讨论、集体决策，从而有效防止了人情案和以案谋私的发生。

二是因地制宜，不断创新防范措施。按照从政必备的人品、能力修养等素质和要求，针对干部职工思想上存在的倾向性、苗头性问题，经过信息采集、筛选归纳和风险评估，每周确定一个主题，在县局网站机关、分局内部公示中予以，启迪干部职工树立正确的人生观、价值观、权力观，指出如果一旦发现某种错误行为，将依法依纪受到某种处分，从而使干部职工自觉做到认认真真的学习。老老实实做人，干干净净做事，我们的这一做法沧州日报予以了介绍。

四、强化督导，力求防范管理工作取得实效。

一是制定了《双风险点防范管理工作考核方法及考核标准》、《从政提醒制度》等规章制度，从制定机制上确保双风险点管理工作有章可循，有据可依。

二是强化公开，主动接受内外监督。在内部公开上计划在县局网站专门开辟局务公开版块，由办公室负责每月对财务收支情况进行公开，随时对万元以上大宗物品采购情况进行公开。对外公开上利用注册大厅及各分局的触摸屏、电子显示屏将行政许可、行政审批、行政执法、和行政收费的依据、标准、结果等内容全部对外公开，做到权力公开透明运行。

廉政风险点范文篇4

贯彻落实县委、县纪委廉政风险预警防控试点工作会议精神。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，财政局被列为6个试点单位之一，充分体现了县委、县纪委对财政工作的关切和重视。作为试点单位，我们要按照统一部署，抓好党风廉政预警和领导干部腐败风险防控，促进财政事业健康发展、科学发展。下面，我就如何抓好这项工作讲四个方面的意见。

一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义

（一）开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。

（二）开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。

（三）开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵

廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或以权谋私的可能性。

预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。

风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。

廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系；中期监控机制做到及时发现问题；后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。

三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点

（一）工作程序

廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。

1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。

2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。

3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。

4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。

（二）工作重点

查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。

1、把握查找廉政风险的方法

通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。

2、把握查找廉政风险的类别和程序

（1）廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。

（2）廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。

3、把握查找风险的重点部位

重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找；突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。

4、把握查找风险的四个关键步骤

（1）清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。

（2）找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。

（3）分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。

（4）制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

5、把握制订防范措施的“五强”原则

一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。

二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。

三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。

四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行；既要注重实体要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重责任追究。

五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。

四、具体要求

（一）要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室（单位）要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。

（二）要狠抓落实。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。

廉政风险点范文篇5

廉政风险点防范管理是指国家公职人员在履行职责过程中对可能出现的腐败问题或引发腐败行为环节和部位，采取预防、监控、处置等措施，避免发生腐败行为而进行计划、组织、领导、控制和实施过程。工商行政管理是市场监管和行政执法机关，担负着维护社会主义市场经济秩序、促进经济社会健康发展的重要职责。在全系统推行廉政风险点防范管理，具有广泛的客观需要和重大的现实意义。

开展廉政风险防范管理是党风廉政建设工作的创新举措，具有比较强的可操作性，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处。随着市场经济的发展和改革开放的不断深化，工商系统内部的党风廉政建设也出现了一些新情况、新问题，面临着新挑战和新考验。特别是对一些特殊的工作岗位，在其行使行政权力的同时，也伴随着“廉政风险”的出现。加强廉正风险点的防范，是贯彻十七大精神、实践科学发展观、有效实现反腐败工作重心前移的重要举措，是把纪检监察工作融入工商行政管理工作、正确行使工商职权、从源头上有效预防廉政风险的有效手段，是保护国家利益和群众生命财产安全、保护工商干部的需要。

今年年初，自治区工商局及市工商局党风廉政工作会议提出了要积极探索廉政风险点防范管理工作的要求，××市工商局选择了××县工商局、××分局、经检支队作为市级试点单位。我局虽然没有试点任务，但自我加压，选择了××局经检大队、××工商所作为试点。我局结合全系统的实际，从_月份起在××中心工商所、局机关经济检查大队开展试点，经过试点单位的探索，以点带面，以点促面，取得初步的成效，同时根据自治区工商局最近转发国家工商总局的关于推行廉政风险点防范管理工作的通知要求，以及__月__日市局召开全市工商系统全面推行廉政风险点防范管理工作动员会精神，从现在起全面推开此项工作。廉政风险点防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期防范、中期监控、后期处置等措施，并依托计划、执行、考核、修正的循环机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。廉政风险点防范管理在本质上是将科学的管理理论引入反腐倡廉工作实际，对惩防体系建设的实体化和具体化。探索和建立廉政风险点防范管理机制是一个新课题，是一项全新的工作，没有成熟的经验可以借鉴。我们采取了试点先行、分步实施的办法，在探索中找经验，在总结中抓推行，在完善中促深化，在融入上做文章，取得了实实在在的成效。

二、突出重点，扎实抓好廉政风险防范管理工作

廉政风险点防范管理在本质上是将科学的管理理论引入反腐倡廉工作实际，对惩防体系建设的实体化和具体化。我们开展廉政风险点防范管理，就是要结合工商行政管理的实际，立足当前，着眼长远，突出重点，全面推进，不断加强党风廉政建设。

在查找廉政风险的过程中，我们要求查找工作融入到每个党员干部的具体工作中，坚决杜绝泛泛而谈。例如负责财务工作的找出存在资金安全性的风险；担任法制工作的存在着案件处罚把关不严的风险；从事注册登记的存在着不依法登记、行政许可过程不公开、透明的风险；经检办案人员则存在着查办过程中滥用职权、滥用自由裁量权的风险；监管人员则有被当事人请客说请现象以及酒后驾车、公车私用等等风险，这些不论是部门领导还是普通职工，都清楚分析了所在岗位的职责，查找出了属于自己岗位的廉政风险。排查出具体工作风险岗位和风险表现形式，并提出廉政与监管风险点防范措施，有效防范因不正确行使权力而导致的廉政风险和因不依法履行职责而引发的监管风险。

一是要查找岗位风险，建立个人自控机制。依据各人目前岗位职责，对照履行职责、执行制度的实际，分析并查找出存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。认真对照相关法律法规及制度，统一填写《个人廉政风险和自我防范承诺表》，经公示征询意见和局党组辨识确认后，在规定的范围内公开。形成了人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督的工作格局。

二是要查找部门风险，建立组织防范机制。根据岗位设置、职务安排、职责定位等情况，着重从“权、钱、人、物和执纪执法”等方面，分别查找出股室的廉政风险，细化分析廉政风险的内容和表现形式。针对查找出的廉政风险，以制度约束为切入点抓住决策过程、执行过程和监督检查三个环节，制定预防和控制各类廉政风险的具体措施，经公示广泛征询意见后，由局党组进行辨识确认，统一在局务公开栏上予以公开。

三是要进一步拓展廉政风险防范管理的思路和方法，将廉政风险防范管理工作与工商的日常业务工作有机地结合起来，以行使行政审批权、行政执法权和干部人事管理权、财务管理权、资产管理权等部门为重点，针对履行工商职能的关键环节和风险岗位，全面查找权力运行过程中存在的可能发生的“廉政与监管”风险点，研究制订针对性强、简单易行、责任明晰、监控有力、效果显著的廉政与监管风险点防范机制，努力从源头上有效预防不廉洁行为的发生，最大限度降低廉政与监管风险，不断丰富和完善具有工商特色的惩防体系建设，切实做到既要维护工商机关的形象，更要督促和保护工商干部监管尽责。

三、强化“四种意识”，确保廉政风险防范管理工作取得实效

一是要必须强化实效意识，防止廉政风险防范管理工作不切实际，流于形式。在开展廉政风险防范管理工作中，决不能仅仅流于形式，按照工作流程，“年年岁岁花相似”，查找出来的风险点，大多是些例如“政治学习不够扎实，业务程序有待进一步规范”等泛泛而谈的空话。而是应主动地吸收、融合上级部署开展廉政建设活动的要求和各地开展廉政建设活动的先进经验，使该工作永远具有创新性、科学性和可操作性，实现廉政风险防控的效益最大化等，做到“岁岁年年花不同”，真正将廉政风险防范管理构建成廉政建设的长效载体。

二是要必须强化保护意识，防止廉政风险防范管理工作大搞形式，脱离群众。开展廉政风险防范管理工作需要通过自己查、群众评、社会议、组织审、领导提等多种方法，来排查出所在工作岗位、工作环节中的廉政风险点，这样可以保证梳理出的廉政风险点更加广泛。但是在实际操作中，一些干部职工可能会出现奇怪的，甚至是其他不正常的念头，误以为这是一场运动。因此，我们要注意采取专题培训、重点辅导、交流研讨等方式方法，广泛宣传开展廉政风险防范管理的目的、内容和意义，灵活有效地开展活动，让大家在参与活动过程中逐渐理解，查找风险点是针对权力，而不是针对个人，不是要“整谁”，其目的是为了减少发生腐败的可能，防微杜渐，是为了从根本上保护干部。

三是要必须强化长效意识，防止廉政风险防范管理工作虎头蛇尾，有始无终。开展廉政风险防范管理工作，主要是为了构建工商特色长效惩防体系，要保证长效，这一工作必须长期开展下去，最终目的还是要在工商系统中形成一种“廉荣贪耻”的文化氛围，使每一位干部在活动中都能重新审视自己的工作岗位和手中的权力，在某种程度上拓宽自下而上的监督渠道，提高其防止腐败的意识。因此，决不能有廉政风险防范管理活动只是一场华而不实的活动的错误认识，而是要充分发挥其文化的作用，既要兼容并包，永葆生机，更要将这种文化氛围渲染到每一个岗位、每一个环节、每一个工作人员。

四是要必须强化进取意识，防止廉政风险防范管理工作因循守旧，固步不前。廉政风险防范管理是一项长期的工作，是完善廉政预警机制的一项重要举措，我们一定要以科学发展观为指导，进一步强化进取意识，防止因循守旧，固步不前，进一步加大研究和实践工作力度，加强创新和探索，立足当前，着眼长远，突出重点，统筹推进，努力建立健全廉政风险防范管理机制，不断取得党风廉政建设和反腐败工作的新成绩，为保障工商事业的又好又快发展作出贡献。

四、加强领导，精心组织，确保防范工作顺利进行

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一、开展学习教育，提高思想认识

为了认真开展廉政风险点排查工作，我乡把学习教育贯穿在排查工作的始终。组织全体干部反复学习党的会议文件，学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党党内监督条例（试行）》，通过学习，使全体干部深刻认识到：学习是我们开展廉政风险防控的一项政策性警示教育，查找廉政风险点是健全我乡反腐倡廉长效机制的基础和前提。

二、认真查找廉政风险点

党员干部是廉政风险防范管理工作的主体，在每名干部自己查找风险点的基础上，坚持全员参与，突出重点。突出领导班子及成员、科级干部以及关键岗位的工作人员。着力抓好重点部位、重点对象和重点环节的廉政风险防范管理工作。党政领导班子成员按照党风廉政建设责任制的要求，坚持分级管理、分级负责的原则，党政主要领导负总责、亲自抓，分管领导具体抓，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，签订《廉政风险防范承诺书》，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。全乡每个人都结合实际，由上到下、由整体到个人，根据每个岗位的不同特点，采取“自己找、大家提，组织点、相互帮”的方式，认真查找风险点，克服避重就轻，敷衍了事的思想认识，认真填写《廉政风险和自我防控承诺表》，并形成自查自纠报告，做到边查找边改进，通过查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点、隐患，进一步完善制度措施，进行有效防控，切实追求每个工作环节的实效。

三、开展风险评估

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第一条为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系20*-2012年工作规划》（中发〔20*〕9号）、《中共江苏省委关于贯彻落实中共中央〈建立健全惩治和预防腐败体系20*-2012年工作规划〉的实施办法》（苏发〔20*〕11号）和《中共*市委关于贯彻落实中共中央<建立健全惩治和预防腐败体系20*—2012年工作规划>的实施意见及工作分工》（宁委发〔20*〕30号），从源头上有效预防和遏制腐败行为的发生，加强事前、事中监督，实现关口前移，超前防范，最大限度地防止违纪违法行为的发生，不断提高审计人员依法审计、廉洁审计水平，促进党风廉政建设和审计事业的健康发展，特制定本办法。

第二条本办法所称“廉政风险点”，是指本局机关和所属事业单位党员、干部在从事审计业务活动和管理活动以及日常生活交往中，不按有关制度、规定、程序办事，可能出现违法违纪问题的各种行为。

第三条坚持按级负责的原则。建立廉政风险点分析、预防与控制网络，坚持科学管理，按级负责、按级考核。按照党风廉政责任制要求，实行党组一把手负总责和集体领导下的个人分工负责制，做到谁主管、谁负责，一级抓一级，层层抓落实。

第四条坚持教育为主的原则。全体党员、干部应积极参加局组织的党风廉政教育，积极参与局反腐倡廉“网上论坛”学习讨论，正确认识党风廉政建设关系到党的形象、集体的荣誉、公务员的品行，不断增强自律意识，提高遵纪守法的自觉性。

第五条坚持预防为主的原则。用建设性的思路，紧紧抓住腐败现象易发生的重点部门和审计中的关键环节，突出以处以上党员领导干部为重点，以规范和制约权力为核心，以审计纪律八项规定为要求，以提高审计质量和廉洁为目的，不断增强自身免疫能力，提高全体党员干部廉洁从审意识，打造一支依法、高效、廉洁的审计队伍。

第六条坚持党政共管的原则。各处室（部门）和各党支部必须高度重视，经常组织分析干部、党员的思想动态，及时发现工作中的廉政风险点苗头，并采取有效措施加以预防和控制，实行超前教育、超前预防、超前遏制，增强主动防范意识，确保审计质量优质、干部廉洁优秀。

第七条坚持注重实效的原则。坚持从本处室（部门）实际出发，结合工作实际，实事求是地分析廉政风险点。并运用系统的观念，制定预防和控制措施，把改革的推动力、教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、惩治的威慑力结合起来，提高实际效果。

第二章廉政风险点的分析

第八条廉政风险点预防及控制重点

（一）重点对象、重点部门和关键岗位

1．重点对象：局级领导干部、处级领导干部、审计组长；

2．重点部门：固定资产投资审计处、农业与资源环保审计处、直属审计二局、办公室、人事教育处、审计干部培训中心；

3．关键岗位：主管人、财、物的分配处置和审核把关的岗位。

（二）重点事件

职务变动、工作调动、婚丧嫁娶、生病住院、子女入学（出国）、购房（装修）、购车、乔迁新居等。

（三）重点时期

重大节日、人事安排、项目审计期间、重大审计项目定性处理、聘请外部人员参与审计工作、设备（大宗物资）采购、工程建设及重大维修以及其他重要经济活动等。

第九条廉政风险点的主要表现

（一）重大问题决策方面

1．重大问题决定、重要人事任免、重点项目安排和大额度资金使用未经领导班子集体研究决定，或虽提交会议研究，但未按议事规则、决策程序讨论决定。

2．处以上领导干部对分管工作中的重要工作未向分管领导或主要领导及时汇报，工作中出现越位、超权、公事私办、私事公办、不作为、乱作为，导致管理不力、行为失范、工作失误，造成不良影响。

3．处以上领导干部对审计中发现的问题隐瞒不报、压制不查或在审计定性处理中为被审计单位说情,或利用职权干预审计人员处理处罚决定。

4．处以上领导干部利用职权为中介机构和家属子女承揽业务提供方便，谋取私利。

（二）财物管理方面

1．未按照政府采购等有关规定对工程、设备、器材、物资进行招（议）标，或在招（议）标过程中操作不规范，任意确定中标单位。

2．未按规定和程序对工程、设备、器材采购进行质量验收而出具验收报告。

3．物资计划、采购、验收、付款、入库未实行分人管理，物品使用未按规定程序报批、登记、下发，废旧物资未按规定程序办理手续。

4．违反财经纪律，资金不入账，搞体外循环或建立账外账、小金库，或虚报收支做假账，不按财务规定报销审批。

5．招待费等支出使用、管理不规范，账目不清晰，手续不齐备。

（三）审计执法方面

1.审前准备不充分或未按规定进行审前调查，影响审计质量，造成不良影响的。

2.未按规定程序开展审计或在审计实施过程中不按审计实施方案确定的步骤、内容执行到位，造成重大问题未发现、发现问题隐瞒不报或不如实反映情况，或主要事实表述不清楚，法律、法规、规章运用不准确，不按规定与被审计单位核实相关审计事项。

3.未按规定执行三级复核制度，不按规定评价、定性、处理、处罚和移送等。

4.未按规定聘请外部人员参与审计工作，或在招聘过程中操作不规范，随意确定单位或个人改变集体研究决定。

5．未按审计纪律八项规定执行，出现违规行为。

（四）个人遵守纪律方面

1.处以上党员领导干部重大事项未按规定向组织报告或报告不实。

2.以各种理由经常不参加组织生活、政治学习和集体组织的活动，游离于组织之外。

3.接受有可能影响公正审计的宴请或其他消费。

4.参与用公款支付的高消费娱乐活动，接受色情服务，登陆不健康网站。

（五）其他方面

其他违反纪律、制度、规定、工作程序，可能造成违纪违法的行为。

第三章廉政风险点的教育预防

第十条坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，积极构建全方位、多层次、宽领域的大教育格局。在不断提高教育整体性、系统性、针对性、有效性的基础上，采取综合措施，从源头入手，重点加强“树立正确的政绩观、权力观、价值观”、“风正气顺干事业，履职尽责树形象”等系列教育，打牢拒腐防变的思想基础，提高自觉抵御各种腐朽思想侵蚀和利益诱惑的能力。

第十一条加强对重点对象、重点部门和关键岗位人员的教育，确保教育有的放矢。

（一）加强对重点对象的教育

突出对处以上党员干部的教育，加强中国特色社会主义理论体系学习，以科学发展观、党纪政纪和国家法律法规学习教育为重点，开展“权为民所用、情为民所系、利为民所谋”、“强化廉洁自律，抵制以权谋私”等教育，全面践行依法审计、高效审计、廉洁审计理念。

（二）加强对重点部门的教育

针对各处室（部门）特点，以“确立‘窗口’意识，提高审计质量，维护廉洁形象”为教育主线，深入学习党纪政纪和审计纪律八项规定等相关规定，大力加强“坚持公道正派，自觉秉公执法”、“争创先进处（室），争当先进典型”、“强化保密观念，增强大局意识”等教育，引导各处室（部门）看好各自的门，管好各自的人，干好各自的事，不断加强本处室（部门）全面建设创新发展。

（三）加强对关键岗位的教育

加强对关键岗位人员的教育，是廉政风险点教育预防的重中之重。着重抓好职业道德、爱岗敬业、财经纪律、遵纪守法、廉洁自律、社会公德以及讲正气等学习教育，积极开展正反面典型教育，注意运用身边的事、身边的人教育和警示全局工作人员，强化按规定办事的意识，确保守得住清贫、经得起诱惑，确保关键岗位不失控、关键人员不出事，进一步强化奉献求作为、自律谋发展的意识，筑牢思想防火墙。

第四章廉政风险点的监督控制

第十二条加强党内监督。认真落实民主集中制原则，坚持科学决策、民主决策、依法决策。党组研究重大事项时严格按照《党组议事规则》执行。

第十三条加强专职监督。积极发挥派驻机构的监督职能作用。加强对领导班子及其成员的监督，重点对领导班子贯彻执行党的路线方针政策和决议的情况以及行使权力的监督。加强对派出审计组的“三点监察”，进点审计前实行与审计组长谈话制度；驻点审计时实行审计组“勤政廉政监督卡”制度；出点回局后实行跟踪回访检查制度。纪检监察室应经常深入到审计点和业务处室，每季度与处室领导交流廉洁自律情况，及时掌握动态，开展形势分析，采取有针对性的防范措施。

第十四条加强对审计组的内部监督控制。审计处长做到“四个坚持”：坚持对每个审计组有针对性地提出廉政要求；坚持深入每个项目审计现场督促落实审计纪律；坚持每季度对全处人员进行一次执行审计纪律的教育；坚持每半年组织全处人员分析一次审计纪律执行情况。审计组长做到“五步到位”：进点前到监察室接受廉政谈话并对本组人员进行廉政教育到位；入点初向被审计单位宣传廉政要求到位；在点中，带领全组全面执行廉政规定到位；出点时征求被审计单位对审计组的廉政意见到位；离点后到监察室作述廉报告并填写自查报表到位。

第十五条加强群众监督。认真落实审计公示制度、处以上领导干部述职述廉制度和党员领导干部民主生活会制度。定期或不定期地召开群众座谈会、走访被审计单位。认真办理群众来信来访，并做到事事有回音，件件有结果。

第十六条加强党外监督。发挥特约审计员、行风监督员的作用。每半年召开一次例会，听取特约审计员、行风监督员的意见和建议。

第十七条全面执行“三三审计管理监督法”，即：“三定方案”——确定审计项目经过定计划、定方案、定人员三个步骤；“三级复核”——每个审计项目经过审计组长、业务处长和法制处复核；“三全监督”——对审计人员实现全员、全程、全方位监督。

第十八条加强对廉政风险点的监控管理，形成以岗位为点、工作程序为线、制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制。对审计执法、财务管理、干部管理等重点环节实行全过程监控，严格执行法律法规和各项规章制度，实行党务、政务、财务公开，按照审计执法责任制和审计纪律八项规定的要求开展工作，推行个人述廉，真正用制度来规范权力的运行。

第十九条加强对廉政风险防范工作的质量管理。注重监督考核，注重经验总结，注重问题整改。考核监督的结果与干部的任免、奖惩等挂钩。把廉政风险点管理延伸到工作的各个岗位，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，构建保持清正廉洁的“防护网”。

第二十条对因执行制度不力、管理混乱等问题而产生廉政风险行为的处室，纪检监察部门应及时提出合理建议或书面监察建议，部门收到建议书或谈话后应立即整改，并将整改情况及时书面反馈。

第二十一条对因贯彻执行本规定不力，导致发生廉政风险行为的处室，除对当事人依照规定进行处理外，并视情追究本部门主要负责人的领导责任。

第二十二条对有不廉洁行为的个人，所在处室（部门）领导对其及时进行诫勉谈话，对所存在的问题仍未引起重视，纠正的效果不大，群众仍有反映的，应及时向分管局领导汇报，并视情由分管领导或纪检监察部门对其进行廉政谈话。

第五章职责与分工

第二十三条局党组对全局党风廉政建设廉政风险点分析、预防及控制实行统一领导，每季度对本局机关和行业中共性和突出的问题进行分析研究，切实加强对全局干部特别是处以上党员领导干部的监督管理和面上指导工作。

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一、指导思想

以新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实中纪委四中全会精神，以爱护干部、保护干部为出发点和落脚点，建立反腐倡廉制度体系和权力运行监控机制，通过排查岗位廉政风险，完善廉政风险防控措施，加强岗位权力监督制约，把预防腐败现象发生落实到岗、到人，为我市文化广播电视事业和旅游产业又好又快发展提供坚强的政治和纪律保证。

二、工作目标

通过广泛宣传发动，切实增强我市文旅系统领导岗位、中层岗位和其他岗位的廉政风险防控意识，有效识别履行岗位职责各个环节可能形成的廉政风险，并从教育、制度、监督入手，积极探索预防岗位廉政风险的途径，把对权力的监督制约贯穿于工作的各个方面，形成标准化、规范化的防范模式和处置措施，有效控制和及时化解岗位廉政风险。

三、实施范围

局廉政风险防控工作的实施范围为局机关各科室及局属事业单位从事公共管理和服务工作的干部职工。

四、工作措施

1、制定方案，广泛宣传。认真传达上级廉政风险防控工作会议精神，充分把握开展廉政风险防控工作的指导思想、工作原则、工作内容和工作重点，结合文旅工作实际，制定《实施方案》，进行广泛宣传。

2、成立机构，健全组织。局成立以局长为组长，其他班子成员为副组长，局属各股室、事业单位负责人为成员的领导小组，领导小组下设办公室，负责局廉政风险防控的日常工作。

3、查找廉政风险点。围绕规范权力运行，通过自己找、群众提,相互帮、领导点、组织审等方式，采取自上而下、自下而上和内外结合等方式，分岗位、部门和单位三个层面，全面排查出岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点。查找中分领导岗位、中层岗位和其他岗位三个层次。在此基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等，按照“高”、“中”、“低”三个风险级别，对每一个廉政风险点逐一评估，确定其风险等级，并对划分标准作出说明。

4、公示廉政风险点。对查找出的各类风险点，建立廉政风险点目录，采取一定的形式进行公示，接受单位内部和社会的监督。

5、制定防控措施。制定局廉政风险防控措施，重点在行政给付、政府投资项目、专项资金管理使用等方面，要建立健全党组审批等方面的裁量权基准制度，综合酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，严格规范裁量权行使。同时，要完善“三重一大”事项的风险防控措施，即重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用，要健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序。制定岗位廉政风险点查找和防控措施登记一览表，对廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人。

6、处置纠正问题。对在开展廉政风险防控工作中发现的相关问题，依据有关法律法规认真进行处置，切实整改到位。对群众反映强烈的突出问题，要深入调查，针对确实违害群众利益的，要严肃查处并追究相关人员的责任。

五、工作要求

1、加强领导，强化责任。要切实落实局全面从严治党和党风廉政建设责任制的有关规定，局领导班子要带头参加学习教育活动，带头查找岗位风险点，带头制定防控措施，带头落实防控责任，带头作出廉政承诺，充分发挥表率作用，局主要领导亲自抓、负总责，确保局廉政风险防控工作有序推进。

2、广泛宣传，营造氛围。推进廉政风险防控工作是教育和引导党员干部的重要举措，要全面掌握开展廉政风险防控工作的重要意义、基本要求和主要内容，增强风险意识，克服畏难和抵触情绪，树立“人人都有风险点，个个岗位都有风险点”的意识，为全面推进廉政风险防控营造良好的社会氛围。

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一、着力夯实工作基础，提高防控工作规范程度

（一）组织开展“回头看”活动。结合中央和省委对廉政风险防控工作的新要求，各单位要全面开展一次“回头看”，重点检查职权目录是否完整、权力运行流程图是否详尽、风险排查是否全面、防控措施是否合理。针对“回头看”中发现存在的问题和薄弱环节，切实采取有效措施，及时抓好整改落实。

（二）进一步完善《廉政风险防控手册》。指导各单位根据新的要求，进一步完善《廉政风险防控手册》内容，确保《廉政风险防控手册》体例完整、结构合理、内容丰富，具有较强可操作性。在此基础上，做好《廉政风险防控手册》的印制工作，做到重点岗位和关键领域的干部职工人手一册。

（三）继续推进公开公示。结合党务公开、政务公开、村（居）务公开等多种形式，系统推进公开公示。指导各单位将不涉及秘密的职权目录、权力外部运行流程图通过单位门户网站、栏等对外进行公开，接受全社会监督；通过本单位内部网络、内部公开栏等形式，公开内部权力行使情况和廉政风险点、防控措施等，特别是加大干部任用、政府采购、项目建设等方面公开力度。

（四）加强廉政风险防控工作制度建设。积极探索加强制度建设，建立完善动态监控、预警处置和评估修正等工作机制，进一步提高廉政风险防控工作的水平，以制度建设推动廉政风险防控的工作常态化、长效化及规范化、科学化。

二、有序运行防控机制，落实防控风险的各项要求

（五）集中组织开展教育培训。各单位要把《廉政风险防控手册》作为本单位干部职工廉洁履职和防控廉政风险的教科书、工具书。结合中心组学习、干部职工教育和廉政文化建设，有计划、有重点地开展以各单位《廉政风险防控手册》为主要内容的学习培训。通过专题教育、知识测试、廉政承诺和约访谈话等多种形式，使干部职工全面熟悉和掌握本单位《廉政风险防控手册》的内容和要求，切实增强防控廉政风险的意识，提高规范廉洁履职和落实廉政风险防控措施的自觉性。同时，大力开展思想道德教育、岗位廉政行为教育、法纪教育，切实增强党员干部廉洁意识、风险意识、责任意识，提高防控廉政风险的本领和水平，最终形成一种政治素养，使廉政风险防控成为党员干部的自觉行动，内化于心、外化于行。

（六）推进各项工作规范有序运行。严格按照各项职权运行流程的要求，规范干部职工的履职行为，建立健全既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，让权力在健康有序的轨道上正确行使。认真落实廉政风险点的各项防控措施，严格执行有关规章制度和工作要求，合理压缩自由裁量权空间，提高权力运行和业务工作开展的规范程度，最大限度地规避权力行使过程中廉政风险的发生。

三、不断强化监控处置，切实增强防控工作实效

（七）建立防控廉政风险的责任落实机制。根据单位、科室、岗位三个层面的实际情况，分级分层落实廉政风险的防控责任。单位主要负责人对单位廉政风险防控负总责，分管领导对分管工作范围内的廉政风险防控负监管责任，科室负责人对本科室廉政风险防控负管理责任，所在岗位的工作人员对岗位廉政风险防控承担直接责任，各单位纪检监察机构对单位廉政风险防控机制的运行负监督管理和监控处置责任。

（八）强化对廉政风险的动态监控。积极利用日常巡查、重点巡视、纠风治理、网络舆情、信访举报和案件分析等多种渠道，有针对性地加强对各种类型风险点的监控和管理，及时掌握岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程中的廉政风险动态。按照分级负责的要求，重点加强对高等级廉政风险点的监管。

（九）利用科技手段防控廉政风险。充分发挥市本级电子监察平台作用，对行政审批事项的受理、承办、审核、批准和办结情况，政府采购、招投标交易等进行实时监控，对廉政风险进行有效防控。鼓励和支持有条件的县市区和市直单位加快电子政务建设，逐步建立完善权力网上公开运行和电子监察系统。

（十）扎实开展廉政风险预警处置。加强对《关于建立领导干部廉洁自律机制的意见》和《市领导干部廉洁自律预警机制实施办法》的贯彻和执行，对动态监控中发现的廉政风险，按照分级负责的原则，第一时间向有关单位或岗位个人发出预警信号，有针对性地运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险，把腐败消除在萌芽状态。

（十一）组织对廉政风险防控体系进行评估修正。采取组织考核、群众评议和社会评价相结合的方式，对廉政风险的排查情况、各项措施的制定和落实情况、防控体系运行情况等进行评估。在此基础上，根据工作需要，系统进行分析研究，定期对风险点内容、防控措施、动态监控和预警处置机制等进行修正，健全完善相关工作制度，提高防控廉政风险工作实效。

四、努力抓好拓展延伸，有效提升防控工作水平

（十二）在村和社区中全面推开廉政风险防控。认真总结宣州区和旌德县开展村、社区廉政风险防控工作经验，结合我市实际，出台实施意见，在全市村和社区中全面推开廉政风险防控工作，真正实现市、县、乡、村廉政风险防控全覆盖。

（十三）培育一批廉政风险防控工作示范单位。结合各级廉政风险防控工作联系点的安排，加大联系指导力度，分级分类建立一定数量的廉政风险工作示范点。切实发挥联系点的示范引领作用，推动本地本单位廉政风险防控工作深入开展。对廉政风险防控水平较高、带动作用较为明显的示范点单位，年度党风廉政建设考核时酌情予以加分。

（十四）加强重点领域廉政风险的监管。根据全市廉政风险防控整体情况，重点抓好工程建设、土地出让、产权交易等腐败现象易发多发领域和选人用人、财务收支、物品采购等群众关注的热点领域，以及征地拆迁、教育医疗、社会保障、食品药品安全、环境保护等涉及民生领域的廉政风险防控工作，减少廉政风险的发生。

五、进一步强化指导检查，全面完成防控工作任务

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一、系统梳理，全面查找风险环节

在全系统开展了“工商部门在行使职权中存在哪些风险”、“你所在的岗位风险点是什么”、“你所在科室的风险有哪些”等风险查找分析活动。排查梳理要求做到三个结合，即：自己查找与互相查找相结合、下级查找与上级查找相结合、内部查找与外部查找相结合，在干部中形成了“工商岗位有风险，人人都是风险点，风险程度各不同，认真排防范”的意识。通过筛选梳理，全系统共确定了行政审批、执法办案、消保维权、队伍建设、财务管理、后勤管理、协会工作7大方面共48个风险环节，并对存在风险的各个工作环节进行深度分析，找出了体制、制度、思想及个人素质等导致风险的主要原因，为采取针对性解决措施打下了良好基础。

二、深度透析，动态评定风险等级

针对排查出的各个风险点，州工商局细化了100多条风险监控措施。同时，按照风险高低，将工商行政执法和内部管理工作各个岗位的风险划分为四级：出现风险的是一级，由各级工商局党组、纪检组负责处置并承担重点监控责任；出现苗头的是二级，由各级纪检组监控；有可能转变为风险苗头的为三级，由部门领导监控；其余岗位、人员和常态事项是四级，按照常态进行防范管理，由部门领导承担监控责任。对廉政风险点的等级评定随时向上、向下动态调整和滚动管理，形成了风险点防范网络，使这项工作有机融入了干部队伍管理和各项业务职能之中。

三、健全机制，制定避险措施

州工商局根据廉政风险和监管风险分布的特点及规律，形成了系统化的廉政风险防范等级管理办法，制定廉政风险防范等级管理考核办法、风险点监控等级评审办法、每季度廉政风险点公示提醒制度等多项配套措施。对不同的风险等级，明确不同的监控责任人，采取不同的防范监控措施，实施不同的督查考核标准;运用前期排查预警、中期分级监控、后期考核修正等措施，依托预警、监控、考核、修正四个环节的循环管理机制，形成对预防腐败工作“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险监控管理体系。基本实现了对风险点管理全方位一体化的监测、监控和处置。

四、多措并举，加强化险督查

1、与各部门负责人签订了《党风廉政风险防范管理责任书》、与全局干部签订了《廉政风险防范承诺书》。

2、每季度初下发《关于对本季度廉政风险点进行公示提醒的通知》文件，让干部能看到本岗位存在的廉政风险点，时刻绷紧廉洁自律这根弦。

3、州局在每个工商所指定一名监察员履行风险监控职责，并将兼职监察员作为后备干部重点培养，在政治上给予鼓励，实现了监控的重心下移。

4、纪检监察部门对发现的风险苗头或倾向，及时下达《廉政风险督查建议书》和《廉政风险限期整改通知书》，发出预警信号。

5、发挥查办案件威慑力。成立了专项案件调查组，严肃查处各种违纪行为；及时通报系统内外违纪违法案件的查办结果。