东盟自由贸易区范文10篇

东盟自由贸易区范文篇1

众所周知，自由贸易在长期是有利于经济的发展，但是在中短期，尤其是那些原来贸易保护程度较高的发展中国家，加入自由贸易区需要付出一定的代价（调整成本）。因为关税的取消、贸易壁垒的消除总会引起国内产业结构的调整，使资源在各个产业之间重新配置。然而，这个过程是痛苦的。那些原来有竞争优势的产业会发展壮大，而那些没有竞争力的产业则终将被淘汰，从而导致一些产业的部分资本荒置和劳动力失业。这在一定程度上影响了一些国家在执行自由贸易区计划的决心和行动。但是，如果区内贸易的扩大主要来自产业内贸易，那么，各国加入自由贸易区的成本就比较低(DixonandMenon,1995)。因为产业内贸易并不是导致生产要素在产业间的流动，而是在同一个产业内流动，是产业内的专业化，其资本和劳动力的变动更容易适应新环境(Krugman,1981)。因此，本人认为东盟区域贸易合作，区内贸易的扩大主要是以何种形式——产业间贸易还是产业内贸易——是一个值得研究的问题。

一、东盟的区内贸易

自1994年东盟自由贸易区计划正式实施以来，在区内关税减免方面取得了较大的进展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT称为《共同有效优惠关税协定》，是东盟自由贸易区的主要运行机制。CEPT产品包括四类，即列入清单产品、暂时例外产品、一般例外产品和敏感产品。）产品的加权平均关税由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品属于“CEPT列入清单”，其中92.7%商品的关税在5%以下。2000年东盟自由贸易区的区内贸易总额为1595.91亿美元（注：2000年泰国区内贸易的进出口值只包括头9个月的数据。），比1993年增加了93.58%。同时，2000年东盟自由贸易区区内贸易比重为22.32%，比1993年提高了3.14个百分点，年均增长2.19%。因此，从区内贸易比重来看，东盟区域贸易合作在扩大区内贸易上有一定程度的作用。当然，东盟区域贸易合作对各成员国的影响是不同的。马来西亚和文莱的区内贸易比重有所下降，虽然文莱的区内贸易比重居东盟自由贸易区的首位，但其区内贸易在东盟自由贸易区区内贸易总量中的份额却很低，只有0.74%，而且文莱的出口主要是石油和天然气，变化起伏较大。而印尼、菲律宾和泰国的区内贸易比重有较大幅度的提升，年均增长率分别达6.67%、7.92%和4.79%，说明东盟自由贸易区的建设使区域内原先贸易保护程度比较高的国家加强了同区域内其他国家的贸易联系，这在一定程度上有助于扩大经济规模，增强其出口产品在区域内的竞争力。

二、产业内贸易指标

对产业内贸易问题的经验性和统计性研究始于20世纪60年代，主要涉及经济一体化对贸易专业化的影响，其代表人物有沃顿恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉萨(1966)、格鲁伯和劳艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他们都建立了各自的测量指标。其中，格鲁伯－劳艾德指标(Grubel-LloydIndex)是迄今为止最具权威的产业内贸易测量指标，简称GL，其表达式如下：

附图

其中，X[,ij]、M[,ij]分别代表i国j产业的出口额和进口额，如果i国j产业的贸易全部为产业间贸易，则GL[,ij]=0；如果i国j产业的贸易全部为产业内贸易，则GL[,ij]=1。因此，产业内贸易指标值在0-1间变动，GL[,ij]越接近1，说明产业内贸易的程度越高，GL[,ij]越接近0，则说明产业内贸易的程度越低。

而一国所有产业的产业内贸易指标是各产业的产业内贸易比率的加权平均数，其表达式为：

附图

表1东盟自由贸易区区内贸易比重单位：%

附图

注：此处的区域内贸易比重指一国或区域的区内贸易占该国或该区域总贸易的比例。2000年泰国只包括1-9月份的进出口数据。

资料来源：ASCUDatabase。

人们通常用一段时间内格鲁伯－劳艾德指标的变化来说明产业内贸易的重要性，如伊玛达(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼萨米(Ramasamy,1995)都用此指标对东盟产业内贸易进行研究。但是我们所要说明的是建立自由贸易区的调整成本，也就是研究该时期区内贸易的增加主要来源于产业内贸易还是净贸易(nettrade,NT)，（注：在此用公式对相关概念作一介绍。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i国的区内贸易的进出口总额，Xi、Mi分别指i国区内贸易的出口额和进口额。tti、nti和iiti分别是一段时期TTi、NTi和IITi的增长率。）而格鲁伯－劳艾德指标并不能说明产业内贸易对增加的区内贸易的贡献程度。另外，该指标还会引起误导，因为，有时尽管产业内贸易比净贸易对增加的区内贸易的贡献低，但是该指标仍然呈上升趋势；同样，有时该指标呈下降趋势，尽管产业内贸易比净贸易对增加的区内贸易的贡献率较低，这是因为：

当iit[,i]＞nt[,i]时，意味着GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，则Ciit[,i]＜Cnt[,i]；类似地，当nti＞iiti时，意味着GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，则Cnt[,i]＜Ciit[,i]。

产业内贸易和净贸易的贡献率表达式如下(Menon,1996)：

tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)

其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)

Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)

tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分别是i国一段时期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增长率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分别指nt[,i]和iit[,i]对增加的区内贸易的贡献率，GL[,i]指基期i国的格鲁伯劳艾德指标。三、样本的确定与数据来源

国际贸易的商品成千上万，确定这些贸易中哪些属于产业内贸易，哪些属于产业间贸易，涉及到商品的分类和产业的定义问题。本研究根据HS编码来划分。（注：HS编码全称为协调商品名称和编码制度(TheHarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也简称协调制度，是一种多用途的国际贸易商品分类目录，广泛用于国际贸易有关各国和国际组织的征税、统计、运输等方面，是迄今最完善、系统、科学的国际贸易分类体系。HS编码一位数为类，两位数为章，二者分别有22类和99章。）一般说来，产业划分的越细，产业内贸易指标就越低，反之亦然。由于受数据的影响，本文将按章，也就是HS编码两位数等级数据来划分，然后再用加权平均法计算HS编码一位数（类）和所有商品总体的产业内贸易指标及其对区内贸易的增长贡献率。

本文对1993年至2000年期间东盟自由贸易区的产业内贸易进行实证分析，并将1993年作为基期。东盟自由贸易区的产业内贸易进出口数据来源于ASCU数据库。

四、实证研究结果及其分析

利用公式(1)-(5)，本文计算了东盟自由贸易区区内贸易的产业内贸易指标。

就东盟自由贸易区整体而言，1993年至2000年期间，东盟自由贸易区区内贸易增加了94%，其中产业内贸易提高了75%，产业间贸易提升了18%，换句话说，东盟自由贸易区区内贸易的增加有近80%来源于产业内贸易。从部门看，在18类商品中，（注：本文将武器弹药、杂项制品、艺术品和其他未分类商品排除在外，故只有18类商品。）除了动植物油脂类商品外，东盟自由贸易区其他17类商品的区内贸易值都有不同程度的增加，其中机电音像设备和化工产品的区内贸易增幅最大，均超过一倍，分别达1.45倍和1.42倍。而就产业内贸易的贡献率而言，除了植物产品、动植物油脂和木及木制品外，其他15类商品的产业内贸易的贡献率高于产业间贸易的贡献率。

从东盟自由贸易区各国的具体情况看，除了文莱的区内贸易下降了14.54%外，其他5个国家的区内贸易额均有较大幅度的增长，其中，菲律宾和印尼的增幅最高，分别达3.08倍和1.31倍。虽然文莱的区内贸易额有所下降，但其产业内贸易却增加了近10%，其他5个国家的产业内贸易对扩大的区内贸易的贡献率都大于产业间贸易的贡献率。

很显然，东盟自由贸易区产业内贸易的实证研究结果说明东盟区域贸易合作有助于东盟产业内贸易的发展。产业内贸易在东盟区内贸易的重要性的提高说明了贸易自由化所带来的短期调整成本低于原先一些国家的预计。看来那些担心贸易自由化会导致巨大的短期调整成本的生产者是言过其实了。各个东盟国家应对那些院外活动团体的说辞持审慎态度，不要为此而改变贸易自由化的进程。

那么，到底是什么因素提高了产业内贸易在东盟区内贸易的重要性呢？我想主要有以下几个原因。根据林德尔(Linder)的“需求偏好相似论”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消费偏好促进产业内贸易。自80年代开始，特别是80年代后期开始，东盟各国的人均国民生产总值有了较大幅度的增长，1987年至1996年的9年间，泰国的人均国民生产总值年均增长率最高，高达7.80%，马来西亚、新加坡和印尼则分别为6.05%、7.48%和6.36%，菲律宾最低，为2.88%。随着东盟各国经济的发展，东盟的市场容量迅速扩充，需求越来越重叠，从而使东盟的产业内贸易比例越来越高。其次，东盟各国的工业化建设。1987年至1996年的9年间，泰国、马来西亚和印尼的工业附加值年均增长率都达到两位数，分别高达12.18%、11.74%和10.07%，新加坡为9.22%，菲律宾最低，为4.05%，可见东盟的工业生产能力大大提升了。随着工业化进程的发展，东盟产业内部的分工就越细，异质产品的生产规模就越大，从而形成异质产品的供给市场，伴随着需求结构的日益趋同性，东盟的产业内贸易增加了。第三，东盟自由贸易区的建设。随着东盟自由贸易区的发展，东盟国家之间的关税越来越低，到2001年东盟自由贸易区90%以上商品（CEPT列入清单商品）的关税低于5%，各国的贸易保护程度大大降低了。这促进了东盟区域资源的重新配置，一些资源从进口部分转移到出口部分，使出口产品更加多样化，提高了产业的水平分工。根据巴拉萨和波温斯(BalassaandBauwens,1987)的实证研究，产业内贸易与加入区域经济组织呈正向关系，即组建区域经济组织有助于区内贸易的产业内贸易的发展。最后是跨国公司的全球化战略。跨国公司在东盟的投资主要有两个时期。第一个时期是70年代中期至80年代中期，跨国公司在该时期的投资主要是为了避免东盟国家的进口限制和壁垒；第二个时期是90年代，其目的主要是为了寻求生产的低成本，并将东盟作为出口基地。此次的投资主要是在消费类电子和电子配件。正是第二个时期的投资大大促进了东盟国家间的产业内贸易，这些产业内贸易主要是那些电子配件等中间产品。随着跨国公司的发展，跨国公司的内部贸易（Intra-firmTrade，也称公司内贸易）也不断扩大，而在公司内贸易中相当部分属于产业内贸易。现以日本丰田汽车在东盟各国的投资为例，来说明跨国公司在东盟的投资有助于东盟区内贸易的产业内贸易（参见图1）。日本丰田汽车公司在东盟地区内展开产业内分工，把汽车零部件生产分布到各国，进行专业化生产，以发挥规模效应，而且根据东盟《共同有效优惠关税协定》的规定，这些产品的区内贸易是享受关税减免的。

附图

图1东盟汽车工厂：以丰田汽车为例

资料来源：Petri,P.(1993)。

【参考文献】

1.陈雯：博士学位论文，《东盟区域贸易合作的贸易效应研究》(2002)。

2.Ariff,M.(1991)TheMalaysianEconomy:PacificConnections,KualaLumpur:OxfordUniv.Press.

3.Balassa,B.(1966)"TradePerformanceasanIndicatorofComparativeAdvantage",inD.Greenaway(ed.),EconomicDevelopmentandInternationalTrade,London:MacMillan.

4.Balassa,B.andL.Bauwens(1987)"Intra-IndustryTradeSpecializationinaMulti-CountryandMulti-IndustryFramework",EconomicJournal,Vol.97.

5.Dixon,P.B.andJ.Menon(1995)MeasuresofIntraindustryTradeasIndicatorsofFactorMarketDisruption,CREDIT

ResearchPaper95/13.

6.Grubel,H.G.andP.J.Lloyd(1975)Intra-IndustryTrade:TheTheoryandMeasurementofInternationalTradeinDifferentiated

Products,London:Macmillan.

7.Imada,P.(1990)EvaluatingEconomicDevelopmentinDevelopingCountries,AnnArbor:UMI.

8.Krugman,P(1981)"Intra-IndustrySpecializationandtheGainsfromTrade",JournalofPoliticalEconomy,Vol.89.

9.Kwan,C.H.(1994)EconomicInterdependenceintheAsia-PacificRegion,London:Routledge.

10.Menon,J.(1996)AdjustingtowardsAFTA:TheDynamicsofTradeinASEAN,Singapore:ISEAS.

11.Michaely,M.(1962)ConcentrationinInternationalTrade,Amsterdam:North-HollandPublishingCo.

12.Petri,P.(1993)"TheEastAsianTradingBloc:AnAnalyticalHistory",inJ.A.FrankelandM.Kahler(eds.),RegionalismandRivalry:JapanandtheUnitedStatesinPacificAsia,Chicago:

UniversityofChicagoPress.

东盟自由贸易区范文篇2

众所周知，自由贸易在长期是有利于经济的发展，但是在中短期，尤其是那些原来贸易保护程度较高的发展中国家，加入自由贸易区需要付出一定的代价（调整成本）。因为关税的取消、贸易壁垒的消除总会引起国内产业结构的调整，使资源在各个产业之间重新配置。然而，这个过程是痛苦的。那些原来有竞争优势的产业会发展壮大，而那些没有竞争力的产业则终将被淘汰，从而导致一些产业的部分资本荒置和劳动力失业。这在一定程度上影响了一些国家在执行自由贸易区计划的决心和行动。但是，如果区内贸易的扩大主要来自产业内贸易，那么，各国加入自由贸易区的成本就比较低(DixonandMenon,1995)。因为产业内贸易并不是导致生产要素在产业间的流动，而是在同一个产业内流动，是产业内的专业化，其资本和劳动力的变动更容易适应新环境(Krugman,1981)。因此，本人认为东盟区域贸易合作，区内贸易的扩大主要是以何种形式——产业间贸易还是产业内贸易——是一个值得研究的问题。

一、东盟的区内贸易

自1994年东盟自由贸易区计划正式实施以来，在区内关税减免方面取得了较大的进展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT称为《共同有效优惠关税协定》，是东盟自由贸易区的主要运行机制。CEPT产品包括四类，即列入清单产品、暂时例外产品、一般例外产品和敏感产品。）产品的加权平均关税由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品属于“CEPT列入清单”，其中92.7%商品的关税在5%以下。2000年东盟自由贸易区的区内贸易总额为1595.91亿美元（注：2000年泰国区内贸易的进出口值只包括头9个月的数据。），比1993年增加了93.58%。同时，2000年东盟自由贸易区区内贸易比重为22.32%，比1993年提高了3.14个百分点，年均增长2.19%。因此，从区内贸易比重来看，东盟区域贸易合作在扩大区内贸易上有一定程度的作用。当然，东盟区域贸易合作对各成员国的影响是不同的。马来西亚和文莱的区内贸易比重有所下降，虽然文莱的区内贸易比重居东盟自由贸易区的首位，但其区内贸易在东盟自由贸易区区内贸易总量中的份额却很低，只有0.74%，而且文莱的出口主要是石油和天然气，变化起伏较大。而印尼、菲律宾和泰国的区内贸易比重有较大幅度的提升，年均增长率分别达6.67%、7.92%和4.79%，说明东盟自由贸易区的建设使区域内原先贸易保护程度比较高的国家加强了同区域内其他国家的贸易联系，这在一定程度上有助于扩大经济规模，增强其出口产品在区域内的竞争力。

二、产业内贸易指标

对产业内贸易问题的经验性和统计性研究始于20世纪60年代，主要涉及经济一体化对贸易专业化的影响，其代表人物有沃顿恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉萨(1966)、格鲁伯和劳艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他们都建立了各自的测量指标。其中，格鲁伯－劳艾德指标(Grubel-LloydIndex)是迄今为止最具权威的产业内贸易测量指标，简称GL，其表达式如下：

附图

其中，X[,ij]、M[,ij]分别代表i国j产业的出口额和进口额，如果i国j产业的贸易全部为产业间贸易，则GL[,ij]=0；如果i国j产业的贸易全部为产业内贸易，则GL[,ij]=1。因此，产业内贸易指标值在0-1间变动，GL[,ij]越接近1，说明产业内贸易的程度越高，GL[,ij]越接近0，则说明产业内贸易的程度越低。

而一国所有产业的产业内贸易指标是各产业的产业内贸易比率的加权平均数，其表达式为：

附图

表1东盟自由贸易区区内贸易比重单位：%

附图

注：此处的区域内贸易比重指一国或区域的区内贸易占该国或该区域总贸易的比例。2000年泰国只包括1-9月份的进出口数据。

资料来源：ASCUDatabase。

人们通常用一段时间内格鲁伯－劳艾德指标的变化来说明产业内贸易的重要性，如伊玛达(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼萨米(Ramasamy,1995)都用此指标对东盟产业内贸易进行研究。但是我们所要说明的是建立自由贸易区的调整成本，也就是研究该时期区内贸易的增加主要来源于产业内贸易还是净贸易(nettrade,NT)，（注：在此用公式对相关概念作一介绍。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i国的区内贸易的进出口总额，Xi、Mi分别指i国区内贸易的出口额和进口额。tti、nti和iiti分别是一段时期TTi、NTi和IITi的增长率。）而格鲁伯－劳艾德指标并不能说明产业内贸易对增加的区内贸易的贡献程度。另外，该指标还会引起误导，因为，有时尽管产业内贸易比净贸易对增加的区内贸易的贡献低，但是该指标仍然呈上升趋势；同样，有时该指标呈下降趋势，尽管产业内贸易比净贸易对增加的区内贸易的贡献率较低，这是因为：

当iit[,i]＞nt[,i]时，意味着GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，则Ciit[,i]＜Cnt[,i]；类似地，当nti＞iiti时，意味着GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，则Cnt[,i]＜Ciit[,i]。

产业内贸易和净贸易的贡献率表达式如下(Menon,1996)：

tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)

其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)

Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)

tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分别是i国一段时期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增长率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分别指nt[,i]和iit[,i]对增加的区内贸易的贡献率，GL[,i]指基期i国的格鲁伯劳艾德指标。

三、样本的确定与数据来源

国际贸易的商品成千上万，确定这些贸易中哪些属于产业内贸易，哪些属于产业间贸易，涉及到商品的分类和产业的定义问题。本研究根据HS编码来划分。（注：HS编码全称为协调商品名称和编码制度(TheHarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也简称协调制度，是一种多用途的国际贸易商品分类目录，广泛用于国际贸易有关各国和国际组织的征税、统计、运输等方面，是迄今最完善、系统、科学的国际贸易分类体系。HS编码一位数为类，两位数为章，二者分别有22类和99章。）一般说来，产业划分的越细，产业内贸易指标就越低，反之亦然。由于受数据的影响，本文将按章，也就是HS编码两位数等级数据来划分，然后再用加权平均法计算HS编码一位数（类）和所有商品总体的产业内贸易指标及其对区内贸易的增长贡献率。

本文对1993年至2000年期间东盟自由贸易区的产业内贸易进行实证分析，并将1993年作为基期。东盟自由贸易区的产业内贸易进出口数据来源于ASCU数据库。

四、实证研究结果及其分析

利用公式(1)-(5)，本文计算了东盟自由贸易区区内贸易的产业内贸易指标。

就东盟自由贸易区整体而言，1993年至2000年期间，东盟自由贸易区区内贸易增加了94%，其中产业内贸易提高了75%，产业间贸易提升了18%，换句话说，东盟自由贸易区区内贸易的增加有近80%来源于产业内贸易。从部门看，在18类商品中，（注：本文将武器弹药、杂项制品、艺术品和其他未分类商品排除在外，故只有18类商品。）除了动植物油脂类商品外，东盟自由贸易区其他17类商品的区内贸易值都有不同程度的增加，其中机电音像设备和化工产品的区内贸易增幅最大，均超过一倍，分别达1.45倍和1.42倍。而就产业内贸易的贡献率而言，除了植物产品、动植物油脂和木及木制品外，其他15类商品的产业内贸易的贡献率高于产业间贸易的贡献率。

从东盟自由贸易区各国的具体情况看，除了文莱的区内贸易下降了14.54%外，其他5个国家的区内贸易额均有较大幅度的增长，其中，菲律宾和印尼的增幅最高，分别达3.08倍和1.31倍。虽然文莱的区内贸易额有所下降，但其产业内贸易却增加了近10%，其他5个国家的产业内贸易对扩大的区内贸易的贡献率都大于产业间贸易的贡献率。

很显然，东盟自由贸易区产业内贸易的实证研究结果说明东盟区域贸易合作有助于东盟产业内贸易的发展。产业内贸易在东盟区内贸易的重要性的提高说明了贸易自由化所带来的短期调整成本低于原先一些国家的预计。看来那些担心贸易自由化会导致巨大的短期调整成本的生产者是言过其实了。各个东盟国家应对那些院外活动团体的说辞持审慎态度，不要为此而改变贸易自由化的进程。

那么，到底是什么因素提高了产业内贸易在东盟区内贸易的重要性呢？我想主要有以下几个原因。根据林德尔(Linder)的“需求偏好相似论”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消费偏好促进产业内贸易。自80年代开始，特别是80年代后期开始，东盟各国的人均国民生产总值有了较大幅度的增长，1987年至1996年的9年间，泰国的人均国民生产总值年均增长率最高，高达7.80%，马来西亚、新加坡和印尼则分别为6.05%、7.48%和6.36%，菲律宾最低，为2.88%。随着东盟各国经济的发展，东盟的市场容量迅速扩充，需求越来越重叠，从而使东盟的产业内贸易比例越来越高。其次，东盟各国的工业化建设。1987年至1996年的9年间，泰国、马来西亚和印尼的工业附加值年均增长率都达到两位数，分别高达12.18%、11.74%和10.07%，新加坡为9.22%，菲律宾最低，为4.05%，可见东盟的工业生产能力大大提升了。随着工业化进程的发展，东盟产业内部的分工就越细，异质产品的生产规模就越大，从而形成异质产品的供给市场，伴随着需求结构的日益趋同性，东盟的产业内贸易增加了。第三，东盟自由贸易区的建设。随着东盟自由贸易区的发展，东盟国家之间的关税越来越低，到2001年东盟自由贸易区90%以上商品（CEPT列入清单商品）的关税低于5%，各国的贸易保护程度大大降低了。这促进了东盟区域资源的重新配置，一些资源从进口部分转移到出口部分，使出口产品更加多样化，提高了产业的水平分工。根据巴拉萨和波温斯(BalassaandBauwens,1987)的实证研究，产业内贸易与加入区域经济组织呈正向关系，即组建区域经济组织有助于区内贸易的产业内贸易的发展。最后是跨国公司的全球化战略。跨国公司在东盟的投资主要有两个时期。第一个时期是70年代中期至80年代中期，跨国公司在该时期的投资主要是为了避免东盟国家的进口限制和壁垒；第二个时期是90年代，其目的主要是为了寻求生产的低成本，并将东盟作为出口基地。此次的投资主要是在消费类电子和电子配件。正是第二个时期的投资大大促进了东盟国家间的产业内贸易，这些产业内贸易主要是那些电子配件等中间产品。随着跨国公司的发展，跨国公司的内部贸易（Intra-firmTrade，也称公司内贸易）也不断扩大，而在公司内贸易中相当部分属于产业内贸易。现以日本丰田汽车在东盟各国的投资为例，来说明跨国公司在东盟的投资有助于东盟区内贸易的产业内贸易（参见图1）。日本丰田汽车公司在东盟地区内展开产业内分工，把汽车零部件生产分布到各国，进行专业化生产，以发挥规模效应，而且根据东盟《共同有效优惠关税协定》的规定，这些产品的区内贸易是享受关税减免的。

附图

图1东盟汽车工厂：以丰田汽车为例

资料来源：Petri,P.(1993)。

【参考文献】

1.陈雯：博士学位论文，《东盟区域贸易合作的贸易效应研究》(2002)。

2.Ariff,M.(1991)TheMalaysianEconomy:PacificConnections,KualaLumpur:OxfordUniv.Press.

3.Balassa,B.(1966)"TradePerformanceasanIndicatorofComparativeAdvantage",inD.Greenaway(ed.),EconomicDevelopmentandInternationalTrade,London:MacMillan.

4.Balassa,B.andL.Bauwens(1987)"Intra-IndustryTradeSpecializationinaMulti-CountryandMulti-IndustryFramework",EconomicJournal,Vol.97.

5.Dixon,P.B.andJ.Menon(1995)MeasuresofIntraindustryTradeasIndicatorsofFactorMarketDisruption,CREDIT

ResearchPaper95/13.

6.Grubel,H.G.andP.J.Lloyd(1975)Intra-IndustryTrade:TheTheoryandMeasurementofInternationalTradeinDifferentiated

Products,London:Macmillan.

7.Imada,P.(1990)EvaluatingEconomicDevelopmentinDevelopingCountries,AnnArbor:UMI.

8.Krugman,P(1981)"Intra-IndustrySpecializationandtheGainsfromTrade",JournalofPoliticalEconomy,Vol.89.

9.Kwan,C.H.(1994)EconomicInterdependenceintheAsia-PacificRegion,London:Routledge.

10.Menon,J.(1996)AdjustingtowardsAFTA:TheDynamicsofTradeinASEAN,Singapore:ISEAS.

11.Michaely,M.(1962)ConcentrationinInternationalTrade,Amsterdam:North-HollandPublishingCo.

12.Petri,P.(1993)"TheEastAsianTradingBloc:AnAnalyticalHistory",inJ.A.FrankelandM.Kahler(eds.),RegionalismandRivalry:JapanandtheUnitedStatesinPacificAsia,Chicago:

UniversityofChicagoPress.

东盟自由贸易区范文篇3

「关键词」区域经济法、东盟自由贸易区、发展模式、中国—东盟自由贸易区、建议与启示

一、从东盟到东盟自由贸易区

（一）东盟的发展

东南亚国家联盟，简称东盟（ASEAN），成立于1967年。最初的成员国为印度尼西亚、泰国、马来西亚、新加坡和菲律宾，文莱1984年加入（以上通称之为“东盟六国”或“东盟老成员国”）。尔后，越南1995年、老挝和缅甸1997年、柬埔寨1999年相继加入（以上四国通称之为“东盟新成员国”）。至此，山水相连、互为邻邦的东南亚十国均已成为东盟正式成员。

东盟所做的第一个方面的努力，是维护本地区的和平与安全。从1976年东盟首脑会议通过的《东盟协调一致宣言》到1976年签订、1987年和1998年两次修改的《东南亚友好合作条约》，都旨在“促进该地区各国人民间的永久和平、友好和合作，以加强他们的实力、团结和密切关系”。经过不断努力，形成了以求同存异、循序渐进为原则的、被国际社会广泛称道的“东盟方式”（ASEANWay）。“东盟方式”所体现的不干涉内政和协商一致的原则，又使东盟各国之间增加了理解与互信，解决了成员国之间的某些矛盾。东盟“在本地区问题上采取符合亚洲价值观的方式解决矛盾与冲突；对外，则用一个声音说话”。（注：参见EstrellaD.Solidum，"TheRoleofCertainSectorsinShapingandArticulatingtheASEANWay"inR.P.Anand&PurificacionV.Quisumbing（eds.）ASEANlearningInstitute，1981，P132-133.）近年来，东盟更是不断加强政治与安全合作，包括非传统安全领域的合作。“9.11”之后，东盟各国在反对霸权主义、恐怖主义方面更加紧密联手。因而，大大提高了本地区的国际地位。

东盟所做的第二个方面的努力，是发展经济合作。特别是1992年通过了《加强东盟经济合作框架协议》，决定建立东南亚自由贸易区（AFTA）。这是对东盟成立以来所进行的各种经济合作方式的综合提升。其后10几年来，东盟的经济合作进入了一个新的发展阶段。在经济上东盟各国适当分工，加强互补，防止本地区内的恶性竞争，避免给本地区外的发达国家以分割利用之机。

东盟所做的第三个方面的努力，是加速地区一体化。2003年10月，东盟十国领导人签署了一份旨在2020年成立类似于欧盟的“东盟共同体”宣言，包括“东盟安全共同体”、“东盟经济共同体”和“东盟社会与文化共同体”三个部分。确立上述三大支柱，成为东盟走向一体化发展的新的里程碑，标志着东盟国家政治、经济、文化全面合作将进入历史新时期。

东盟所做的第四个方面的努力，是积极推动东亚合作。东盟作为“10+3”（指东盟十国加中、日、韩）会议的组织者和协调者，迄今为止在东亚合作中发挥着主导作用。

30多年的发展表明，东盟已成为“南南合作”的范例，小国联合的范例。

（二）东盟自由贸易区建设的启动和加速

必须了解，东盟与东盟自由贸易区是两个相关的但并非等同的概念。东盟为国家之间的联盟，东盟自由贸易区为实行自由贸易协定的经济区域，然而这一特定经济区域的组成、运行和发展均依赖于东盟国家之间的关系状况。本文研究的重点是东盟自由贸易区的法律调整，即一种区域经济法，当然也不可避免地会联系到东盟整个内部、外部关系的法律调整。（注：东盟内部关系的法律调整，已形成两个里程碑：一是，1976年在印尼巴厘岛签署的《东南亚友好合作条约》和《东南亚国家联盟协调一致宣言》，此即“巴厘第一协约宣言”；二是，2003年在印尼巴厘岛签署的《巴厘第二协约宣言》，包括“建立东盟安全共同体”、“建立东盟经济共同体”、“建立东盟社会与文化共同体”三个部分的内容。）

1992年1月，东盟六国政府首脑会议正式决定设立东盟自由贸易区，以增强东盟作为单一生产单位的竞争优势；通过减少成员国之间的关税和非关税壁垒，期待创造出更高的经济效益、生产率和竞争力；加强东盟区域一体化和促进东盟区内贸易与投资。

当时对该自由贸易区确定的目标是，从1993年1月1日起，在15年之内即2008年之前建成东盟自由贸易区，关税最终降至0～5%.由于东盟六个原创始国之间经济合作的发展，也由于全球贸易自由化尤其是世界贸易组织（WTO）成立和亚太经济合作组织（APEC）成员贸易自由化的时间框架缩短，东盟于1994年决定，将自由贸易的实现时间从原定的2008年提前到2003年，这是第一次加速。1998年东盟又决定，六个老成员国落实AFTA的时间提前到2002年，这是第二次加速。鉴于六个老成员国与四个新成员国经济水平参差不齐，1999年11月，东盟确定了AFTA的最终建成计划：六个老成员国实现零关税的目标提前到2010年，四个新成员国实现零关税的目标提前到2015年（但允许部分敏感产品的零关税仍到2018年之前实行）。

东盟自由贸易区10多年来的建设，呈现出四大特点，即：务实的制度措施；松散的组织架构；灵活的运行机制；内部的一体化走向与对外的开放性态势。

二、务实的制度措施

（一）基础性的法律文件

在自由贸易区内，维系各方经济关系需要具有一定法律约束力的、可执行的协议之类的文件。只要各方在协议上正式签字，就应当履行自己承诺的义务。作为区域经济法的东盟自由贸易区的条约性文件可分为两大类：一类是基础性的，另一类是更具体一些的。

1992年1月的东盟首脑会议，通过了建立东盟自由贸易区的《新加坡宣言》和《东盟加强经济合作框架协定》，与此同时，还通过了作为东盟自由贸易区建设的主要措施的《共同有效优惠关税协定》（CEFT）。上述文件，加上1994年的《建立东南亚十国共同体设想声明》，构成AFTA的纲领性或称基础性文件。

按照CEPT，各成员国对列入其范围的产品分别实行快速减税、常速减税，以便实现2008年之前的减税计划目标。经过10年的努力，特别是随着两次减税进度提速，AFTA于2003年在东盟六个老成员国之间基本建成。

到目前为止，AFTA在削减关税方面进展顺利，正在朝着零关税的最终目标努力。至于对非东盟成员国的关税，则仍由东盟各成员国自行决定。

（二）若干具体性的法律文件

贸易与投资始终是东盟国家之间经济交往的重头戏。东盟国家向来重视利用外资。1987年12月，东盟六国签署了《促进和保护投资协定》，适用于东盟成员国之间的直接投资。1998年10月，东盟九国签署了《东盟投资区框架协议》，以促进东盟成员国之间和非东盟国家向东盟投资区的直接投资。根据该协议，东盟将在2010年建成一个具有竞争力的东盟投资区，通过投资自由化、便利化和透明度措施，到2010年对东盟投资者、到2020年对所有投资者开放所有行业，到2010年对东盟投资者、到2020年对所有投资者给予国民待遇，但一些敏感部门和暂时排除部门例外。为加快该投资区建设，2001年东盟十国修改了《东盟投资区框架协议》，扩大了适用范围，提前了暂时排除部门的开放时间。总之，力图在东盟成员国之间营造一种自由、便利和透明的投资环境，推进有关到2020年实现东盟地区投资自由化的目标。

除了《东盟共同有效优惠关税协定》和《东盟投资区框架协议》这两个基本的贸易、投资的规范性文件外，为了使区内成员国较非成员国享有较多贸易优惠或较低关税，在1977年的《东盟特惠贸易安排协定》的基础上，1992年订立了《原产地规则》；为了开放服务贸易，1995年签署了《东盟服务业框架协议》；为了加强工业合作，1996年签署了《东盟工业合作计划协定》；为了建立高速的、一体化的运输体系，1998年签署了《东盟促进货物运输便捷化框架协议》；为了统一标准以检查认证区域内的产品，1998年签署了《关于东盟标准术语和相互认证安排框架协定》；为了跟上时代信息化步伐，促进电子商务等，2000年签订了《电子东盟框架协定》。

由此可见，东盟在制度化方面是逐步完善的。以制度连结关系、以协调解决问题，体现出区域经济法的重要特色。

（三）“东盟法”与东盟各国法的关系

假如将东盟及东盟自由贸易区制定的各种条约、协定、协议统称之为“东盟法”的话，“东盟法”与东盟各国法呈现出以下几种关系状况：

一是东盟法优先适用。即，东盟法优先于东盟各成员国的国内法，而且可以直接适用于各成员国（无需经过成员国国内法转化），这是国际法原则的表现。但东盟某国尚未签字的东盟法，对该国暂不发生约束力，这又是国家主权原则的表现。

二是东盟法保留适用。即，东盟法不妨碍单个的东盟成员国采取或实施保护其国家安全，保护具有艺术、历史或考古价值的文物，或维护公共道德，或保护人类、动物或植物的生命和健康所采取的必需的措施。

三是东盟法适用排除。即，东盟法不妨碍单个的东盟成员国与其他东盟成员国、非东盟成员国在货物贸易、服务贸易、投资及其他经济合作领域达成的双边或多边的协议；东盟法的统一规定不适用于此类双边或多边协议的特别规定。

三、松散的组织架构

（一）决策性的机构

基于国家利益、民族特点和历史原因，东盟至今没有形成一个超国家的决策机构。现行组织架构中，起着决策性作用的有四种：一是政府首脑会议，就东盟的重大问题和发展方向做出决策。二是外长会议，每年轮流在成员国举行，负责制定东盟基本政策；并且，由当年轮值主席国外长任东盟常务委员会主席、其他成员国驻该国大使（或别的高级官员）任委员，该常务委员会不定期举行会议，负责处理东盟日常事务和筹备召开外长会议，执行外长会议的决议，并有权代表东盟发表主席声明。三是经济部长会议，负责东盟经济合作的决策。在区域经济一体化合作方面发挥主导性作用。四是其他部长会议，如劳工、社会福利、科教文卫、环保等。

（二）执行性的机构

东盟设有秘书处，为其行政总部；根据工作需要，另设有若干专门委员会。

为确保推进自由贸易区建设，1992年9月设立了部长级的东盟自由贸易区理事会（AFTACouncil），协助东盟经济部长会议负责推进和协调与AFTA有关的事务。在它之下还设立了一个专门的高官会。东盟投资区还设立了一个理事会。

由此形成了东盟自由贸易区的组织领导体系：首脑会议——东盟经济部长会议——AFTA理事会——经济高官会。甚至可以认为，东盟与东盟自由贸易区实际上是同一套机构。

四、灵活的运行机制

（一）决策原则与程序

东盟总的决策原则是各成员国不分大小、强弱，决策时一律处于平等地位。具体表现为：

1.互不干涉内政。

2.协商一致。任何议案只有在全体成员国没有反对意见即获得共识的情况下才能通过，并以东盟的名义对外公布或采取行动。如有一成员国提出不同意见，该案即遭保留。这里奉行的是“全体一致”而非“少数服从多数”的原则。

3.非正式磋商，又称会前协商。在决策会议之前，各成员国通过多方或双方接触，逐步形成较为一致的意见，为决策工作进行较为充分的准备。

4.“N-X”原则。即，如果少数几个成员国表示暂不参加某项议案，但又不反对该项决策，那么这项议案可获通过，而允许那少数几个国家缓期加入。此原则是对“协商一致”原则的补充和发展。比如，1987年东盟外长会议即接受了“六减X”原则。不过这一原则只适用于某些特定的合作计划，不影响东盟作出政策性决定时的一致同意原则。

（二）运作方式

1.通过非正式的对话、会晤先行讨论、协商沟通，不一定什么问题都须面对面谈判。

2.几个成员国出面调解另几个成员国之间的具体矛盾、冲突，以非对抗方式解决问题。

3.通过先易后难、逐步推进的方式，达到兼顾包容、协调一致的目标。

4.通过订立共同决议，而后采取共同行动。

以上平等、无核心而又不失效率的决策和运作模式，即前述“东盟方式”。

五、内部的一体化走向与对外的开放性态势

（一）东盟实现经济一体化的目标

从1967年到1992年之前20多年中，东盟内部的经济合作虽有发展，但进展甚慢，适应不了现实需要，以至引起东盟有识之士的很大不满，这才引发了1992年决定建立东盟自由贸易区、加强东盟经济合作的新计划。此后，经过近10多年来的努力，东盟的经济合作有了较快的发展。面对经济全球化的巨大挑战，东盟决心“更上一层楼”，于2003年10月宣布了关于“东盟经济共同体”的文件，强调到2020年把东盟地区建成为以商品、服务与投资自由流动和资本更为自由流通为特点的单一市场与生产基地，实现《东盟2020年设想》所确定的达到经济一体化的最终目标，并使东盟成为全球供应链最有活力和强劲的组成部分。（注：见2003年10月8日《人民日报》第三版报导。）

东盟国家不仅有宣言，而且早已付诸行动。为缩小成员国之间的发展差距，东盟一体化首批工程共54项，自2002年启动以来正稳步推进。东盟内部正在越来越快地进行经济整合。东盟拟设立专门机构研究目前世界不公正的贸易条件对东盟国家农业和农产品的影响，以寻求东盟的共同解决办法。

（二）“东盟法”与WTO规则的关系

自由贸易区是世界贸易组织允许设立的。经过1994年乌拉圭回合多边贸易谈判确认的《关税与贸易总协定（GATT1947）》第24条第5款指出：“本协定的规定不得阻止在缔约方领土之间形成关税同盟或自由贸易区，或阻止通过形成关税同盟或自由贸易区所必需的临时协定”；同时，也规定了限制条件。WTO秘书处1995年的一份研究报告得出的结论是：“……区域一体化进程和多边一体化进程在追求更加开放的贸易方面是互补的，而不是相互替代。”WTO秘书处指出：一般来说，建立关税同盟或自由贸易区违反WTO平等对待所有贸易伙伴的原则，即最惠国待遇原则。但是，作为一种特殊的例外，GATT第24条允许建立区域贸易安排，但必须符合某些严格的标准。尤其重要的是，这些安排应该帮助贸易在集团内国家间自由流动，不增加对集团外国家的贸易壁垒。换言之，区域一体化应该是多边贸易体制的补充，而不应对其造成威胁。WTO秘书处还对关税同盟与自由贸易区作了专门区分，指出：“关税同盟：所有成员对来自非成员的进口产品征收相同的关税，如欧盟；自由贸易区：区内贸易是免税的，但每一成员对来自非成员的进口产品，可自行设定关税税率，如北美自由贸易区、东盟自由贸易区等。”（注：见世界贸易组织秘书处编：《贸易走向未来》，法律出版社1999年版，第81～82页。）由此可见：

第一，AFTA的规则应当与WTO的规则相一致。WTO规定的成员之间的权利义务，只要是涉及自由贸易区的，应当优先适用。必须在WTO框架下建设自由贸易区。

第二，一般情况下，在本自由贸易区范围内，AFTA规则在内容上会超越WTO范围，并应当优先适用。

第三，对于自由贸易区内WTO成员与非WTO成员之间的权利义务关系，AFTA可以规定给予非WTO成员享受符合WTO规定的最惠国待遇，如WTO《服务贸易总协定》下的相同待遇。

（三）东盟与东盟之外的国家（地区）的关系

东南亚国家注重对外开放，东盟30多年走过的道路也就是对外贸易、投资和其他经济合作不断发展的历程。东盟的对外开放，可分为两大类情况，一是东盟单个国家的对外开放；二是东盟作为一个整体的对外开放。在这两大类对外开放中产生的条约、协定，又引出东盟法、东盟各国法与外国法、国际法的种种关系。

迄今为止，除老挝、越南外，东盟其他八国均为WTO成员。文莱、印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、越南均为APEC成员。因此，WTO规则、APEC规则对东盟国家发生很大的影响。

迄今为止，除缅甸外，东盟其他九国与中国均签订了双边投资协定。东盟与中国于2001年11月正式决定在10年内建成中国—东盟自由贸易区，随后又签订了《全面经济合作框架协定》。这就是引起世人注目的“10+1”合作机制。中国并已成为东南亚地区之外第一个加入《东南亚友好合作条约》的大国。中国和东盟国家正在采取积极步骤，确保中国—东盟自由贸易区如期建成。

迄今为止，东盟整体或东盟单个国家与美国、欧盟、日本、韩国、印度、澳大利亚、新西兰、加拿大、俄罗斯等国家和地区发生了许多经济合作关系。

特别要指出的是，东南亚十国与东北亚三国（中、日、韩）正在携手合作，朝着组建东亚自由贸易区的方向努力。这就是更加引人注目的“10+3”合作机制。然而，实现“10+3”的难度颇大，现实可行性存在一定问题。但如果将“10+3”分解为三个“10+1”而分步骤、分阶段推进，直到最终实现“10+3”，才是务实可行的方针。中国与东盟“10+1”则起到了积极带头的作用。中国—东盟自由贸易区与东盟自由贸易区可望到2010年走到一起，并推进东亚自由贸易区的建设。中国表示继续支持东盟在东亚合作中的主导地位和作用，同时也主张尽可能发挥中、日、韩各自的优势和作用。（注：见：《全球化进程中的亚洲区域合作》，2004年4月30日《人民日报》第三版。）我们认为，中国采取这一策略是积极的、明智的和可行的。

六、思考和启示

（一）对东盟自由贸易区现行发展模式的评述与建议

由于东盟内部成员之间经济发展的不平衡，以及各国对内、对外经济政策取向的不尽一致，目前东盟采取的较为实际的经济合作措施、较为松散和灵活的组织结构与运行机制、对内逐步提高经济一体化程度和对外逐步提高贸易、投资自由化、便利化程度这样一种发展模式，基本上适应了东盟各国经济发展和增强东盟整体经济竞争力的要求，而且在实际上已取得了可观的成就，六个创始成员国的经济不同程度地得到了发展，有些已成为新兴工业化国家，其他四个新成员国的经济建设也不同程度地有了进步。

然而，东盟自由贸易区观行发展模式也还存在一些问题和不足，妨碍了自由贸易区经济整合优越性的发挥，以至于东盟的经济竞争力和吸引力未能尽如预期。

为此，笔者拟提出如下看法与建议：

第一，应当加强CEPT的完备性、可操作性和权威性。作为实现AFTA目标的关键，目前CEPT的减税计划不够完备，范围不够明晰，各国认定可否减免税产品等自主权力过大，并且对于减税方案的步调还不大一致，这些都可能导致CEPT精神无法贯彻到底。与此同时，还要估计到CEPT计划可能产生的负面影响，即成员国的弱势产业，难以抗衡其他非成员国的同类产品的竞争，致使民族工业受到损害。因而，适当修改CEPT确有实际的必要。

第二，需要建立统一的组织机构，形成核心力量，以发挥主导作用。可以考虑提高现行东盟自由贸易区理事会的地位，将其发展为独立的、最高的决策管理机构，这就要求有关各国适当地让渡出一部分国家主权。欧盟、北美自由贸易区等区域组织的经验表明，没有一个或几个在经济水平上、在发展决策上起主导作用的国家，一个区域集团的整体性是有限的。1997年金融危机中，东盟在经济应付上的脆弱性，以及“大难临头各自飞”的某些做法，亦暴露了没有核心的、过于松散的经济联盟的严重缺点。正、反经验都显示出“主导因素”的重要性。但是，这种权威机构和核心力量只能在实践中形成，看来东盟在这方面还有待努力。

第三，决策机制和运作方式应当有助于高效地实行区域经济一体化。可依不同事项，定出全体一致同意、三分之二以上同意或半数以上同意等原则与程序。因为，协商一致原则时而陷入议而不决状态；过于强调非强制性和非干涉性的运作方式又可能造成决而不行局面。

“绝对不干涉内政”原则可逐步改进，如同有些东盟人士提出的“建设性干预”或“弹性介入”。

第四，要将解决争端纳入机制化轨道。成员国之间发生经济争端，除应通过磋商或仲裁以友好的方式加以解决之外，还应逐步走上机制化轨道，此即指建立、健全自由贸易区内争端解决机制。近年来一个值得反思的教训是，新加坡、马来西亚之间因水域、水资源纠纷，将它们的争端提交海牙常设仲裁法院去处理。假如东盟区内设立了类似的争端处理机构，又何必将矛盾闹到国际上去呢？为及时、有效解决一体化进程中可能出现的新问题，东盟已初步确定，将于2004年建立一个解决纠纷的专门机构，重点是消除、解决东盟成员国之间的商品原产地、海关程序、解决贸易纠纷机制、商品与服务标准等诸方面存在或发生的分歧、矛盾。更为理想的办法是要建立或形成一种全面解决经济争端的体制和机制。

（二）东盟自由贸易区发展模式对建设中国—东盟自由贸易区的启示

从东盟自由贸易区的发展历程中，可以得到不少有益的启示。鉴于摆在我们面前的一项紧迫而又艰巨的任务是，从2001年11月起，在10年之内建成中国—东盟自由贸易区，因而，本文试图探析东盟自由贸易区对中国—东盟自由贸易区的启示。东盟自由贸易区的模式将成为中国—东盟自由贸易区模式的最直接的参照，同时东盟整体又成为中国—东盟自由贸易区内与中国相对应的一方。（注：见呼书秀：《论促进中国与东盟相互投资的法律协调》，第十一届全国经济法理论研讨会论文集（2003年12月）。）前述对完善东盟自由贸易区的若干设想与建议，其基本精神亦可适用于中国—东盟自由贸易区的建设。

启示之一：组织机构要落实。欧盟从当初的共同体发展到今天，其组织机构的逐步完善是起到了重要作用的，而这恰恰是东盟目前存在的不足之一。因而，建设中国—东盟自由贸易区，应当考虑设立统一的、独立的、具有权威性的决策管理组织机构。

启示之二：法律制度要健全。其中，东盟自由贸易区的《共同有效优惠关税协定》有些内容可以吸收；《东盟投资区框架协议》许多内容可以吸收。（注：见2001年东亚展望小组报告《走向东亚大家庭》。该报告建议：将东盟投资区框架协议扩展到整个东亚地区。转引自张蕴岭等主编：《东亚合作的进程与前景》，世界知识出版社2003年版，第277页。）还有其他一些条约、协定，也有可供中国—东盟自由贸易区借鉴之处。“合作型博弈”或“制度化合作”是一国经济法、区域经济法、国际经济法所主张的正确思路和必然选择。

东盟自由贸易区范文篇4

2001年11月在文莱举行的第五次东盟和中国领导人会议上，中国与东盟就未来10年建立自由贸易区达成共识。这个决定一经宣布就引起了强烈的反响，普遍认为这是东亚经济合作的历史性突破，将改变亚洲政治经济的全貌。随着谈判工作的展开，人们又开始把目光再次聚焦中国东盟自由贸易区。

中国东盟自由贸易区的由来

中国东盟自由贸易区的构想初始于1999年在马尼拉召开的第三次中国和东盟领导人会议。当时，东盟刚从亚洲金融危机中恢复，对金融危机的危害及经济脆弱性有切肤之痛，急需通过地区经济整合来抵御外来风险。而中国在金融危机中坚持人民币不贬值，不仅减弱了金融危机的冲击，而且树立起了一个负责任大国的国际形象。东盟国家普遍希望中国在地区经济合作中发挥更大的作用，中国与东盟加强经济合作的想法呼之欲出。考虑到东盟自由贸易区将于2002年启动，为扩大双方的经贸交往，我国领导人提出愿加强与东盟自由贸易区的联系。这一想法得到了东盟国家的积极回应。2000年在新加坡召开的第四次中国东盟领导人会议上，我国领导人建议成立中国东盟经济合作专家小组，重点讨论中国东盟自由贸易区的可行性以及中国加入WTO后的影响两大问题。专家组对这两个议题进行了近一年的研究后提交报告。报告认为，中国东盟建立自由贸易区对东盟和中国是双赢的决定，建议中国和东盟用10年的时间建立自由贸易区。这一决定经过中国东盟高官会和经济部长会的认可后，于2001年11月在文莱举行的第五次领导人会议上正式宣布，并授权各国的经济部长和高官尽早启动谈判。

中国与东盟用10年的时间建成自由贸易区是经过中国东盟专家小组论证后确定的。根据WTO的条款，消除贸易障碍的合理时间应在10年之内。东盟已于2002年启动自由贸易区，而中国和东盟作为APEC主要成员，又都承诺在2020年实现亚太贸易投资自由化。一方面，建立自由贸易区提供的优惠程度肯定要优于其他国家，时间表也肯定要快于其他组织。但另一方面，建立自由贸易区又不能操之过急，特别是由于都是发展中国家，有许多民族行业和幼稚行业需要保护。在综合考虑了以上因素之后，专家小组建议在2010年前建成自由贸易区，这一建议最终被中国和东盟的领导人所采纳。

从去年11月至今，关于建设中国东盟自由贸易区的筹备工作也在紧张地进行。具体情况是：东盟将作为一个整体与中国进行谈判，由泰国人任谈判组长，东盟各国派代表参加，在东盟内部先形成谈判方案，6月在中国举行第三次中国东盟经济高官会和第一次中国东盟谈判委员会会议，中国东盟自由贸易区工作级磋商正式启动，具体讨论谈判的原则、模式、内容、时间安排，为9月在中国东盟经济部长会和11月举行的领导人会议取得实质性成果奠定基础。谈判预期在2003年11月之前完成，从2004年开始，用6年左右的时间，即在2009年最终建成，届时双方将明显降低关税壁垒并消除所有非关税壁垒，同时实现贸易和投资的便利化。

中国东盟自由贸易区的背景和意义

(一)中国东盟自由贸易区的背景

自由贸易区是经济一体化的一种形式，也是战后经济发展的重要现象，其实质内容是在参与成员之间相互降低或取消关税和非关税壁垒。目前，在WTO(包含GATT)备案的自由贸易协定已达224个，绝大多数是在90年代出现的，仅1995年WTO成立后就增加了100个。东亚地区的经济一体化一直落后于北美洲及欧洲，东盟自由贸易区日趋成熟，多少填补了东亚经济合作的空白，但远不及欧盟及北美自由贸易区的规模和影响力。国际经济环境的新变化使中国与东盟走向了探讨经济联合的道路。

首先，经济全球化与区域化推动区域经济合作持续深入发展。欧元正式投入使用，欧洲经济一体化步入最高阶段。继1994年美国、加拿大与墨西哥组建北美自由贸易区后，美洲34个国家又宣布将在2005年成立美洲自由贸易区。非洲国家也要分阶段在2005年建成全非共同市场。面对区域经济合作的迅猛发展，东亚的区域合作步伐加快，东盟一些国家分别与中日韩签署了双边货币互换协定，并且展开了多层次的经济合作。东盟只有依托整个东亚，才能在全球占有一席之地。中国与东盟组成自由贸易区，将涵盖17亿人口，GDP超过2万亿美元，贸易额达到1．23万亿美元，将是世界上由发展中国家组成的最大的自由贸易区。

其次，20世纪90年代末以来，地区及世界经济形势发生了重大的变化，导致东亚经济联合步伐骤然加快。亚洲金融危机使东盟经济受到严重打击，东亚奇迹暂告结束；随着日本经济的衰落和中国经济的崛起，以日本为首的“雁行模式”显然已经过时，东亚经济显现东北亚和东南亚二元分工体系的雏形；恐怖活动导致世界经济增长全面放缓，严重依赖外部经济的东盟经济雪上加霜。面对严重的经济困难和脆弱的国际经济环境，东盟各国对区域经济合作的态度变得积极，期望能通过地区力量的整合来抵御风险。金融危机期间，美国及其主导的国际货币基金组织四处插手、干预，引起了东盟各国的普遍反感，对区域合作的向心力增强。

第三，中国经济快速稳定发展，搭中国快车成为摆在东盟国家面前的现实考虑。近年来，中国经济地位迅速上升。GDP和外贸进出口额均已排名世界第6位，外汇储备为世界第2位，吸收外资连续9年居发展中国家第一。截止今年2月，中国实际利用外资金额已突破4000亿美元。中国入世将进一步扩大中国的外贸与吸收外资规模，同时为适应WTO规则而进行的经济结构与体制的调整，将使中国经济释放出更大的潜能，实现从数量型经济增长向质量型经济增长的转变。在世界经济普遍不景气的情况下，东盟国家多希望通过与中国建立机制性的经济关系，来分享中国经济高速发展带来的机遇。

第四，中国与东盟经济关系的日益加强及东盟自山贸易区的日趋成熟，为中国东盟建立自由贸易区奠定了重要的基础。

中国东盟自由贸易区的提出是双方经济联系日益加强的必然产物。东盟目前是中国第五大贸易伙伴，中国是东盟第六大贸易伙伴。自1995年以来，双方的贸易额年均增长超过15％。2001年中国与东盟的双边贸易额已达416．15亿美元。相互投资方面，东盟是中国吸引外资的重要来源地，也是中国实施“走出去”战略的首选地。随着中国加入WTO，中国东盟的经贸联系必将进一步扩大。为保证经贸联系的畅通，也需要建立某种较为固定的经济联系机制。

东盟自由贸易区是1992年在第四届东盟首脑会议上正式提出并批准15年内建成的。其核心内容是削减区域内国家间的关税壁垒，实行共同有效关税特惠待遇(CEPT)。CEPT规定，从1993年起的16年内，东盟各国相互降低关税和取消非关税壁垒，并于2008年达到0—6％的平均关税水平。由于经济区域化进程加快和乌拉圭协议的签署，促使东盟决定将东盟自由贸易区成立的时间由16年提前为10年，于是，1995年东盟首脑会议宣布将在2003年前实现这一计划。由于经济发展水平的不平衡，1998年第六届东盟首脑会议又提出按双时间表加快东盟经济联合步伐，决定东盟6个老成员从2002年起建立自由贸易区，将平均关税水平降到0—6％，比2003年的目标又提前了一年，而越南、(老挝、柬埔寨)和缅甸则分别于2006年、2008年和2010年达到该目标。1999年东盟理事会第三次会议进一步确定将CEPT目标由0—5％转向零关税，规定6个老成员在2015年实现，4个新成员在2018年实现。同年11月举行的东盟首脑会上，老成员实现零关税的时间又提前到2010年，并原则上同意新成员实现零关税的目标期提前到2015年(部分敏感商品仍可到2018年完成)。

可以看出，东盟国家正在加速向零关税目标努力，较低的关税水平和为建立东盟自由贸易区而采取的一系列贸易自由化措施，为与中国商谈贸易自由化协定提供了现实基础。

(二)中国与东盟结成自由贸易区，意义深远

政治上，通过加强双方的经济渗入，将促进今后10年中国、东盟睦邻互信伙伴关系的深化发展，符合我营造和平合作周边环境的长远利益。另一方面，也有利于推动东亚合作进程，促进亚洲地区的和平与稳定。此外，由于中国与东盟各国均属于发展中国家，双方合作可以更加有效地维护发展中国家的权益，推动建立更加公平合作的国际经济和政治新秩序。

经济上，有助于促进双方经济增长和增加贸易量，创造双赢的局面。根据东盟秘书处的研究，中国与东盟建成自由贸易区后，东盟对中国的出口将增加48％，中国对东盟的出口将增加55．1％。东盟的GDP增加0．9％(54亿美元)，中国的GDP增加0．3％(22亿美元)。此外，中国与东盟结成自由贸易区还有利于增强各自企业的竞争力，该地区的外资流入也会相应增加。总之，开展区域经济合作有助于实现优势互补，并利用地理位置邻近的便利，为进一步增加交流、扩大合作提供条件。

当然，中国东盟自由贸易区的建设短期看也会对双方构成一定程度的挑战。特别是由于双方的产业结构趋同，也存在着一定的竞争关系，势必会对对方产生一定的冲击，特别会使中国对东盟本已存在的贸易逆差继续扩大。

中国东盟自由贸易区的主要内容

90年代以来出现的自由贸易区有一个显著的特点就是：自由贸易区涵盖的范围越来越广，不仅包括取消关税与非关税壁垒，还包含内容更加广泛的经济合作，甚至涉及经济领域以外的合作。中国东盟自由贸易区即是广义范围的自由贸易区，将不仅仅是消除双方之间存在的关税和非关税壁垒，还将涵盖全面的经济合作框架，如投资、贸易便利化等广泛内容。中国东盟自由贸易区的涵盖范围和合作领域主要包括：货物贸易、服务贸易和贸易投资便利化。此外，专家小组还确定了在建立自由贸易区前进行全面经济合作的优先领域：环境、能源、金融、电子商务和旅游业等。

(一)货物贸易自由化

关于货物贸易，根据已达成的共识，自由贸易区全面建成后，除极少数特殊产品外，所有产品的关税将降至0-6％，并取消所有非关税措施。

中国的平均关税虽然目前已降至12％，但比东盟的WTO成员的平均关税要高出10个百分点左右。我国对东盟的一些主要产品的进口关税更高。如中国对泰国进口的大米征收高达113％的关税，对从马来西亚、印尼进口的棕榈油的关税也较高，配额之内的关税为9-10％；配额之外的棕榈油征收30％的关税，另还附加13％的增值税。东盟国家对此非常关切。

我国与东盟国家在关税减让方面面临的另外一个问题是，双方同为发展中国家，都有需要保护的幼稚工业和民族产业，在关税减让方面，势必要适当照顾。因此，中国与东盟关税减让的操作将借鉴东盟自由贸易区的关税减让做法，将各国减让关税的商品分为4类：即包含类(inclusion)、暂时不包含类(temporaryexclusion)、敏感类(sensiUve)和一般例外类(generalexception)。这4类商品的关税将分阶段进行减让。

除关税壁垒外，中国和东盟双方在彼此市场上都面临着一些非关税壁垒，如海关程序、许可证要求、标准要求、知识产权、法规的执行等。有一些非关税壁垒是来自东盟单方面的，如对签证和工作证方面要求苛刻等。东盟方认为，中国的非关税壁垒主要是配额、许可证制度以及其他进口控制措施。如马来西亚提出，中国共对372项产品，即进口税目的6％制定了配额、许可证或其他进口控制措施。棕榈油是东盟国家提到非关税壁；垒最多的产品，需要进口配额、许可证、特别登记、进口检验等。

入世协议签署后，中国已取消和修改了许多不符合WTO规则的条令和做法，中国与东盟商谈建立自由贸易区将促使中国在消除非关税壁垒方面迈出更大的步伐。

(二)服务贸易自由化

服务部门是中国较薄弱的领域，在全球服务贸易中的份额大大低于东盟国家，同时，与东盟国家的服务贸易额也十分有限。与东盟商谈建立自由贸易区不可避免地将触及服务领域的开放问题，在向WTO承诺服务领域开放的基础上，进一步扩大东盟国家进入中国服务领域的机会，可更好地通过竞争促进中国服务业的发展。当前，中国与东盟的服务贸易主要体现在旅游业上，因此，中国与东盟服务贸易自由化也将首先在旅游业以及与旅游相关的行业展开。此外，教育服务、咨询服务、管理技术、保健服务和建筑等也是中国与东盟开展服务贸易自由化的重点合作领域。但是，货物贸易自由化仍将是中国与东盟商谈自由贸易区的重点。

(三)投资自由化

投资自由化的核心问题是允许国际资本自由流动，要求东道国的投资政策和法规要透明，同时给予外资企业非歧视性的国民待遇。目前中国存在着“当地含量”、“外汇平衡”、“外销比例”等不符合WTO规则的做法，违背了贸易自由化的要求，需要尽快清除投资自由化的障碍。但由于中国和东盟国家的经济发达程度不同，实行分阶段的投资自由化较为现实。

(四)贸易投资便利化措施

便利化是指减少贸易和投资程序，使国际经济交易活动变得更加方便，以加快货物、服务、资本的自由流动。便利化对自由化至关重要。如果贸易和投资的有关障碍都排除了，但程序依然繁琐，仍然会阻碍贸易和投资的自由化。便利化的主要内容包括技术设施、标准化和政策三大类。专家小组建议近期内中国和东盟双方可以优先在以下几方面实施便利化，以加速贸易和投资自由化。这些方面是：商品技术标准、海关程序、竞争政策、争端调解及商业人员流动等。

自由贸易区建设上中国须应对的几大问题

自由贸易谈判在即，中国需妥善处理以下几方面的关系问题：

(一)东盟内部的经济差异问题

由于经济差距较大，东盟各国在推动自由贸易区建设方面的主张和所起的作用也各不相同，必然会对谈判进程产生影响。有的国家经济自由化程度较高，对推动自由贸易区十分积极，期望尽早从中获取更大的利益。有的国家在经济互补方面占据优势，并欲通过推动自由贸易区的建立在东盟发挥主导作用。有的国家则保护意识较强，不希望自由贸易区影响本国产业的发展，主张循序渐进。相对落后的国家则千方百计寻求得到更多照顾。总体看，由于中国地位的上升及加入WTO，东盟对中国的期望值提高，可能在开放市场等方面提出更多的要求。

在处理这些问题上，中国既要考虑自身的实际承受，能力，又要适当照顾各方的态度和要求。相对而言，在自由贸易区建设的过程中，中国较东盟的地位更为有利。我总体经济发展水平要远高于东盟，东盟10国的GDP总和才只有我国的一半，并且我国经济门类齐全，比东盟国家抗风险的能力要高得多。因此，对东盟方面提出的早期收益问题(即希望中国在某些产品的关税方面，能够先做出一些实质让步，最终取得利益的总体平衡)，可予以积极考虑，以调动东盟国家参与中国东盟自由贸易区建设的积极性。同时，注意照顾东盟中经济相对落后的国家，在减税商品的幅度、速度和过渡期方面，给予适当的宽限，因为经济差距最终将阻碍地区经济一体化的步伐。去年朱镕基总理曾提出我国将适时给予柬埔寨、老挝、缅甸等非WTO成员特别优惠关税待遇，即是体现我国大国姿态并致力于营造于我国有利的周边经济环境而采取的切实措施。

(二)与域内、外国家的关系问题

中国决定与东盟建立自由贸易区，可以说在东亚地区经济合作进程上抢占了先机，也大大地刺激了区内其他国家。目前，日、韩与东盟也在积极探讨建立更密切的经济关系。小泉首相今年年初出访菲律宾、马来西亚、泰国、印尼及新加坡，并在新加坡发表演讲，强调要与东盟发展面向未来的全面合作关系。

在东亚经济合作快步发展之际，域外国家也急于分得杯羹。特别是澳大利亚和美国，要求更加迫切。澳大利亚一直认为自己是与东亚有特殊关系的国家，目前正加快与东盟建立紧密经济联系。美国与东盟国家已在最近开始商谈建立自由贸易区。在南亚，印度政府也决定加快与东盟国家达成自由贸易协定的进程，有强烈的市场进攻色彩。

域内和域外国家采取的一系列举措，是为了应对中国东盟自由贸易区计划提出后带来的新形势，虽然有针对中国的一面，但总体上看有利于推动东亚地区经济合作水平的提高，促进本地区国家与域外国家加强经济联系，因而符合中国与东盟的利益。因此，中国可采取乐观其成的态度，支持其建设。同时，也要看到，这些举措对中国东盟自由贸易区的建设也带来了新挑战。在各方纷纷提出自由贸易安排计划的情况下，中国东盟自由贸易区建设很难按部就班地进行，应有紧迫感，根据谈判进展情况，适当加快步伐，争取提前建成，从而保持在地区合作中的主动地位。

(三)双边自由贸易协定和区域自由贸易区的关系问题

当前东盟国家在区域自由贸易区和双边自由贸易协定关系上有不同看法，个别国家签订双边自由贸易协定的举措招致区内其他国家的反对，担心这样做可能为域外国家的产品进入东盟打开后门。新加坡已与新西兰、日本签订自由贸易协定，并正在与美国、加拿大、澳大利亚、墨西哥等讨论双边自由贸易协定问题，马来西亚对此曾公开表示不满。东盟有的国家，如泰国和新加坡提出希望与中国率先建立双边自由贸易区，树立一个样板，带动东盟与中国自由贸易区早日建成，但一些国家则担心双边自由贸易协定谈判会分散对中国东盟自由贸易区的注意力。如何处理双边贸易协定与区域贸易协定之间的关系，是中国与东盟面临的一个现实问题。

双边自由贸易协定与区域自由贸易区二者是良性互动的关系，可以相互促进。通过双边自由贸易谈判可进一步推进区域自由贸易区的进程，就像区域自由贸易区与WTO框架是相辅相成的，其运作原则是通过局部性促进区域贸易自由化，达到总体上推动全球贸易自由化和经济一体化的目标。双边自由贸易协定和区域自由贸易区也是相互统一的整体。美国的贸易政策历来都是从三个层面展开的，即多边、区域与双边，相互促进。美政府在全球多边谈判受阻，区域谈判得不到国会授权的情况下，往往通过双边的渠道拓展市场，为本国产品寻找出路。与多边、区域谈判相比，两国间的自由贸易协定具有时间短、见效快的特点，越来越受到各国政府的明显重视。据WTO统计，截至2000年底，全球双边自由贸易协定的数量已超过100个。

双边合作的好处还表现在：可以从小范围的实质性合作做起，在此基础上扩大合作范围，提高合作水平。欧盟的合作是从法德煤钢联营的基础上开始的，如今已发展成世界上合作水平最高的经济货币联盟。此外，通过商谈双边自由贸易协定，本身也是学习和试验的过程，许多经验可以直接运用到多边和区域谈判中去。

当然，中国与东盟个别国家进行双边自由贸易协定谈判，应争取在取得东盟各国理解的基础上进行，双边自由贸易谈判应服务于中国东盟自由贸易区的建设，并在进程上与之相协调，从而避免对中国东盟自由贸易区的建设产生不利影响。

(四)政治与经济的关系问题

自1992年中国成为东盟国家的磋商伙伴以来，双方政治互信明显提高，经济联系日益加深。但是，这种关系尚待深化。一些遗留问题仍是中国与东盟实现关系正常化的障碍，如南中国海问题、边界问题以及东盟国家与美的军事同盟等问题。在这些问题的处理上，需要考虑到发展相互经济关系的要求，避免政治关系左右经济关系的发展。此外，一些东盟国家还存在着社会动乱、种族矛盾和恐怖活动等隐患，这都将会影响到开展经济合作的信心。

中国东盟自由贸易区的发展前景

中国东盟自由贸易区是在经济利益的驱使下提出的，是建立在双方长期经济交流和互动基础上的合作，因而有较为深厚的经济基础。从世界经济发展的态势看，也存在着继续深化的动力：中国经济将在入世等利好因素的激励下，继续保持高速增长，会对东盟国家形成持续的市场需求和吸引力；日本经济正处在痛苦的转型过程中，恢复需要时日，与东盟国家合作存在着一定的困难，特别是在农产品方面，难以做出较大的让步。美国经济虽然正在复苏，但经济结构性问题并没有解决，而且还在不断地积累。巨额的贸易逆差、家庭和公司债务以及强势美元究竟能支撑多久，始终令人比较担忧。东盟经济对中国经济的依赖性将进一步加大。寻求最大化的经济利益导致中国与东盟走向合作，经济牵引力将继续带动合作走向深入。

当然也应看到合作进程中存在的不利因素：如政治互信不够，突发事件有可能干扰合作的进程；个别国家政局不稳、对华人仍持歧视态度等，都不利于经济合作的顺利开展。

东盟自由贸易区范文篇5

（一）合作概况描述

1.贸易额稳定增长，贸易依存度不断提高

在中国-东盟自由贸易区框架下，中国与东盟国家的双边贸易规模不断扩大，呈现出良好的发展态势。虽然2009年由于金融危机的影响，中国与东盟国家贸易受到了一定程度的影响，但是总体来看其贸易额是稳步增长的。而同时，中国与东盟国家的双边贸易在双方经济贸易中所占地位不断提升。中国对东盟的贸易依存度由1995年的2.8%逐步提高到2011年的5%，东盟对中国的贸易依存度则由1995年的2%提高到2011年的16.6%。截至2012年，中国已经连续四年是东盟的第一大贸易伙伴，而东盟则继续为中国的第三大贸易伙伴，双方的贸易依存度不断提高反映出中国与东盟经贸合作的成功实施及其不可替代的重要性。同时，双方贸易产品结构的互补性和竞争性并存，中国和东盟国家的出口都集中于劳动密集型产品。中国相比东盟而言，在稍高层次的制造品方面具有优势，而东盟在初级产品方面具有优势。

2.相互投资稳步增长

随着中国-东盟贸易区经贸合作的不断深化，中国与东盟国家相互投资的步伐也在逐步加快，投资额逐年增长，表现出良好的发展态势。中国对东盟投资总量稳步上升，在数十年间发展迅速，连续数年投资总量仅次于来自东盟内部成员和欧盟的直接投资。而东盟对华投资虽然近年来放缓，但是也在2011年攻破七十亿美元的大关，总投资量达到空前水平。中国与东盟国家的相互投资稳步增长，显示出巨大的发展前景。

（二）中国-东盟自由贸易区合作效应

在区内降税之前，中国和东盟出于保护国内市场的需要，双方的关税水平较高，如印度尼西、泰国、马来西亚和菲律宾的纺织品（20%）、电子产品（21%）、塑料产品（18%）。尤其是东盟新加入的成员国，关税水平均在15%以上。中国对从东盟国家进口的一些产品上设置的关税和非关税壁垒也比较高，比如对泰国的大米、对印度尼西亚和马来西亚的棕榈油的高水平进口关税及配额。中国与东盟的主要成员国（新加坡、泰国、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾）在经济发展水平、需求偏好、产业结构和工业竞争力水平等方面较为接近，双边贸易的商品结构也具有水平分工的特征。中国-东盟自由贸易区建成之后，关税壁垒的撤销和减弱使得区内成员国之间的贸易额大幅度增长。2010年中国-东盟自由贸易区建成之前，贸易额最高水平是2311亿美元。而自贸区建成之后，2010年的贸易额为2927亿美元，2012年更是突破四千亿美元大关，创历史新高。区域内国家的相互减税也使得国家之间的进口由区域外国家向区内国家转移，自由贸易区建成之后，中国和东盟国家对美、日的进口额均有所下降，对日本的贸易转移尤其明显。总体上，中国和东盟双方的贸易额绝对量增长显著，中国-东盟自由贸易区带来的是正的贸易创造效应。另外，中国—东盟自由贸易区的合作效应也体现在一定的动态效应，包括竞争效应、规模经济效应和投资促进效应。首先，中国和东盟国家间的技术竞争促进双方不断的进行科技创新，促进产业结构的升级，获得技术进步的效益；其次，更大规模的区域内市场，为各国提供了在经济范围内或者产业范围内实现规模经济的机会，区域内关税水平的降低以及非关税壁垒的日益减少，促进了区域内部新的国际分工的形成和生产经营的专业化，有利于各国比较优势的发挥和规模经济的实现；最后，双边投资严重不平衡的现象已经实现逆转，这得益于中国-东盟自由贸易区市场准入条件的放宽和投资障碍的消除，随着中国和东盟经济的发展，双边投资总额将会进一步加大，投资方式也会实现多元化发展。

二、中国-东盟自由贸易区发展的问题及制约因素

（一）经济发展水平差异和经济结构相似

中国和东盟国家的合作属于典型的南南合作，然而在东盟内部，成员国之间的经济发展水平和发展阶段均存在巨大差异。从工业化阶段论的视角来看，在东盟的10个国家中，新加坡发展水平最高，属于新兴的工业化国家，马来西亚的发展水平也位于东盟前列，而越南、老挝等其他国家经济发展水平较差，属于世界上最不发达的国家范畴，仍以农业种植业为主，处于工业化初期阶段。东盟国家主要以出口初级产品和农产品为主，产业升级困难，大部分国家很难在经贸结构上有所提升。东盟内部有着清晰的产业划分规划，沿海国家以航运贸易、渔业、航运业、物流业为主，内陆国家则以农业、初级制造业为主。受自然资源和社会发展的制约，中国和东盟国家经贸结构雷同化的现象在短期之内不会有太大变化。

（二）双边和区域自由贸易协定冲突

亚太经合组织一直倡导“开放式地区主义”的原则，中国-东盟自由贸易区作为亚太经合组织下的次区域经济体，属于开放型的区域经济一体化组织。然而其真正实施面临着巨大威胁，区域内部存在的单边主义和松散的非制度状态，频繁导致各成员国的计划始终无法有效地保证集体战略目标的如期实现。在开放型和机制性之间，中国-东盟自由贸易区面临的艰难抉择，解决“开放式地区主义”与封闭型组织之间错综复杂的关系和不同制度和不同发展水平的成员国之间利益分配的问题成为关键。此外，东盟国家内部在区域自由贸易协定和双边自由贸易协定关系上存在着意见分歧；如何妥善处理双边自由贸易协定和区域贸易协定之间的关系，也是中国与东盟面临的一个现实问题。

（三）域外国家关系协调的挑战

中国和东盟率先建立双边自由贸易区，使中国和东盟在东亚经济合作中抢占先机，美国、日本等发达国家以及东亚地区的韩国等都对中国-东盟自由贸易区的创立和发展表现出明显的不安和密切的关注。中国-东盟自由贸易区的全面启动，打破了东南亚地区经济配置的一贯方式，东盟将多个行业的进出口限制和市场准入条件予以放宽，关税降税计划顺利进行，进出口补贴以及更多的贸易信息使得中国和东南亚的经济合作处于前所未有的活跃状态。中国和东盟关系的亲密，在一定程度上分化了东盟和中国对于美、日国际产品的进出口额度和投资份额，特别是双方致力于在金融、科技、生物等领域加大合作和开发力度，摆脱对中级高级产品从发达国家进口的依赖，这对美日等发达国家造成了困扰。中国-东盟自由贸易区虽然只是一个区域内的经济组织，但是其所带来的影响已经远远超出自身范围，特别是在经济全球化的时代，来自其他国家的干涉和介入更是不可避免。域外国家的干涉举措，将会给中国-东盟自由贸易区带来很大挑战。

三、推进中国-东盟自由贸易区建设的对策

（一）积极调整国内产业结构

为了推动中国和东盟的区域经贸合作，必须进一步加强两者经济的互补性。中国必须进一步优化自身的经济结构和产业结构，根据本国的资源禀赋和经济特征，充分发挥自己的比较优势，将中国作为一个发展中大国在市场、技术和人力资源方面的优势同东盟各国在资源、外向型体制和已形成的分工体系等优势结合起来，不断扩大和深化区内国际分工体系，努力扩展区内贸易规模。大力支持和推动中国企业加快产业结构调整，增强经济的互补性和竞争力，加强在交通、通信、食品安全、人力资源开发等领域的合作，加速推进建立全方位的战略合作伙伴关系。一是运用高科技或者引进先进技术改造某些传统产业和国民经济发展的瓶颈部门，针对各产业发展的特点，定位于出口替代或出口替代，对于失去比较优势或需求趋于饱和的产业，考虑停产；二是加大对现有高新技术产业的投入，充分利用国内现有的较低的生产成本进军国际市场，实现高新技术产业的规模和集约经营，充分利用中国作为发展中大国的人力资源优势和后发优势。

（二）增进与东盟国家的政治互信和沟通

在持续深化中国和东盟经济合作的同时，加强双方的政治对话与合作也尤为重要。在过去的数十年间，中国和东盟的关系经历了消除疑虑、开展对话、增进互信到最后建立战略伙伴关系的不平凡历程。中国和东盟在政府层面的沟通渠道除了领导人会议之外，还有东盟地区论坛、亚欧会议等，诸如中国-东盟博览会、博鳌亚洲论坛以及中国-东盟企业家交流会等民间交流渠道也可以被利用，被更多的中国和东盟的企业创造扩大经济交往的平台，使双方企业能够真正分享贸易自由化和区域经济一体化带来的好处。此外，我们还应该不断促进中国和东盟各国之间文化等意识形态的交流。在积极推动中国与东盟各国之间政治、经济、文化合作的同时，也应该加强双方的军事合作，就其他重大问题展开对话和沟通，扩大交流的深度。总而言之，中国应该采取多种举措为推动经贸合作营造更好的条件和氛围，加速推进中国-东盟自由贸易区的建设进程，使中国与东盟的区域合作向多层次、多梯度的纵深区域发展。

（三）扩大与东盟贸易投资规模

东盟国家丰富的自然资源是中国重要的物质来源之一，中国与东盟在维持和提高资源禀赋的基础上的专业化分工方面具有巨大的潜力。在中国-东盟自由贸易区框架下，为发挥自身比较优势，中国应充分利用合理贸易规则，积极创造条件，发展具有优势的产业和企业。应当重点扶持具有规模经济效应、产业附加值高、市场垄断程度高的企业出口。同时，要合理利用外资，积极营造新的经济增长点和主导产业，实现出口产品的原料和零部件的国产化，推动企业积极实行跨国经营，促进贸易规模的扩大和保证贸易产品种类的多样性。进一步加大对于东盟国家的投资非常必要，中国对东盟十国的投资仍有较大的发展空间。中国企业对东盟国家投资也应该进一步扩展其涉及的行业范围，更加注重对当地经济发展的贡献，东盟国家位于自然资源丰富的地区，尤其是土地资源和矿产资源，中国企业在开发过程中，应该注重对投资国资源的生态环境保护和社会经济的长远发展。中国应该尊重当地文化，致力于当地社会的可持续发展以维持长期合作。

（四）协调区域外部国家关系

东盟自由贸易区范文篇6

「关键词」区域经济法、东盟自由贸易区、发展模式、中国—东盟自由贸易区、建议与启示

一、从东盟到东盟自由贸易区

（一）东盟的发展

东南亚国家联盟，简称东盟（ASEAN），成立于1967年。最初的成员国为印度尼西亚、泰国、马来西亚、新加坡和菲律宾，文莱1984年加入（以上通称之为“东盟六国”或“东盟老成员国”）。尔后，越南1995年、老挝和缅甸1997年、柬埔寨1999年相继加入（以上四国通称之为“东盟新成员国”）。至此，山水相连、互为邻邦的东南亚十国均已成为东盟正式成员。

东盟所做的第一个方面的努力，是维护本地区的和平与安全。从1976年东盟首脑会议通过的《东盟协调一致宣言》到1976年签订、1987年和1998年两次修改的《东南亚友好合作条约》，都旨在“促进该地区各国人民间的永久和平、友好和合作，以加强他们的实力、团结和密切关系”。经过不断努力，形成了以求同存异、循序渐进为原则的、被国际社会广泛称道的“东盟方式”（ASEANWay）。“东盟方式”所体现的不干涉内政和协商一致的原则，又使东盟各国之间增加了理解与互信，解决了成员国之间的某些矛盾。东盟“在本地区问题上采取符合亚洲价值观的方式解决矛盾与冲突；对外，则用一个声音说话”。（注：参见EstrellaD.Solidum，"TheRoleofCertainSectorsinShapingandArticulatingtheASEANWay"inR.P.Anand&PurificacionV.Quisumbing（eds.）ASEANlearningInstitute，1981，P132-133.）近年来，东盟更是不断加强政治与安全合作，包括非传统安全领域的合作。“9.11”之后，东盟各国在反对霸权主义、恐怖主义方面更加紧密联手。因而，大大提高了本地区的国际地位。

东盟所做的第二个方面的努力，是发展经济合作。特别是1992年通过了《加强东盟经济合作框架协议》，决定建立东南亚自由贸易区（AFTA）。这是对东盟成立以来所进行的各种经济合作方式的综合提升。其后10几年来，东盟的经济合作进入了一个新的发展阶段。在经济上东盟各国适当分工，加强互补，防止本地区内的恶性竞争，避免给本地区外的发达国家以分割利用之机。

东盟所做的第三个方面的努力，是加速地区一体化。2003年10月，东盟十国领导人签署了一份旨在2020年成立类似于欧盟的“东盟共同体”宣言，包括“东盟安全共同体”、“东盟经济共同体”和“东盟社会与文化共同体”三个部分。确立上述三大支柱，成为东盟走向一体化发展的新的里程碑，标志着东盟国家政治、经济、文化全面合作将进入历史新时期。

东盟所做的第四个方面的努力，是积极推动东亚合作。东盟作为“10+3”（指东盟十国加中、日、韩）会议的组织者和协调者，迄今为止在东亚合作中发挥着主导作用。

30多年的发展表明，东盟已成为“南南合作”的范例，小国联合的范例。

（二）东盟自由贸易区建设的启动和加速

必须了解，东盟与东盟自由贸易区是两个相关的但并非等同的概念。东盟为国家之间的联盟，东盟自由贸易区为实行自由贸易协定的经济区域，然而这一特定经济区域的组成、运行和发展均依赖于东盟国家之间的关系状况。本文研究的重点是东盟自由贸易区的法律调整，即一种区域经济法，当然也不可避免地会联系到东盟整个内部、外部关系的法律调整。（注：东盟内部关系的法律调整，已形成两个里程碑：一是，1976年在印尼巴厘岛签署的《东南亚友好合作条约》和《东南亚国家联盟协调一致宣言》，此即“巴厘第一协约宣言”；二是，2003年在印尼巴厘岛签署的《巴厘第二协约宣言》，包括“建立东盟安全共同体”、“建立东盟经济共同体”、“建立东盟社会与文化共同体”三个部分的内容。）

1992年1月，东盟六国政府首脑会议正式决定设立东盟自由贸易区，以增强东盟作为单一生产单位的竞争优势；通过减少成员国之间的关税和非关税壁垒，期待创造出更高的经济效益、生产率和竞争力；加强东盟区域一体化和促进东盟区内贸易与投资。

当时对该自由贸易区确定的目标是，从1993年1月1日起，在15年之内即2008年之前建成东盟自由贸易区，关税最终降至0～5%.由于东盟六个原创始国之间经济合作的发展，也由于全球贸易自由化尤其是世界贸易组织（WTO）成立和亚太经济合作组织（APEC）成员贸易自由化的时间框架缩短，东盟于1994年决定，将自由贸易的实现时间从原定的2008年提前到2003年，这是第一次加速。1998年东盟又决定，六个老成员国落实AFTA的时间提前到2002年，这是第二次加速。鉴于六个老成员国与四个新成员国经济水平参差不齐，1999年11月，东盟确定了AFTA的最终建成计划：六个老成员国实现零关税的目标提前到2010年，四个新成员国实现零关税的目标提前到2015年（但允许部分敏感产品的零关税仍到2018年之前实行）。

东盟自由贸易区10多年来的建设，呈现出四大特点，即：务实的制度措施；松散的组织架构；灵活的运行机制；内部的一体化走向与对外的开放性态势。

二、务实的制度措施

（一）基础性的法律文件

在自由贸易区内，维系各方经济关系需要具有一定法律约束力的、可执行的协议之类的文件。只要各方在协议上正式签字，就应当履行自己承诺的义务。作为区域经济法的东盟自由贸易区的条约性文件可分为两大类：一类是基础性的，另一类是更具体一些的。

1992年1月的东盟首脑会议，通过了建立东盟自由贸易区的《新加坡宣言》和《东盟加强经济合作框架协定》，与此同时，还通过了作为东盟自由贸易区建设的主要措施的《共同有效优惠关税协定》（CEFT）。上述文件，加上1994年的《建立东南亚十国共同体设想声明》，构成AFTA的纲领性或称基础性文件。

按照CEPT，各成员国对列入其范围的产品分别实行快速减税、常速减税，以便实现2008年之前的减税计划目标。经过10年的努力，特别是随着两次减税进度提速，AFTA于2003年在东盟六个老成员国之间基本建成。

到目前为止，AFTA在削减关税方面进展顺利，正在朝着零关税的最终目标努力。至于对非东盟成员国的关税，则仍由东盟各成员国自行决定。

（二）若干具体性的法律文件

贸易与投资始终是东盟国家之间经济交往的重头戏。东盟国家向来重视利用外资。1987年12月，东盟六国签署了《促进和保护投资协定》，适用于东盟成员国之间的直接投资。1998年10月，东盟九国签署了《东盟投资区框架协议》，以促进东盟成员国之间和非东盟国家向东盟投资区的直接投资。根据该协议，东盟将在2010年建成一个具有竞争力的东盟投资区，通过投资自由化、便利化和透明度措施，到2010年对东盟投资者、到2020年对所有投资者开放所有行业，到2010年对东盟投资者、到2020年对所有投资者给予国民待遇，但一些敏感部门和暂时排除部门例外。为加快该投资区建设，2001年东盟十国修改了《东盟投资区框架协议》，扩大了适用范围，提前了暂时排除部门的开放时间。总之，力图在东盟成员国之间营造一种自由、便利和透明的投资环境，推进有关到2020年实现东盟地区投资自由化的目标。

除了《东盟共同有效优惠关税协定》和《东盟投资区框架协议》这两个基本的贸易、投资的规范性文件外，为了使区内成员国较非成员国享有较多贸易优惠或较低关税，在1977年的《东盟特惠贸易安排协定》的基础上，1992年订立了《原产地规则》；为了开放服务贸易，1995年签署了《东盟服务业框架协议》；为了加强工业合作，1996年签署了《东盟工业合作计划协定》；为了建立高速的、一体化的运输体系，1998年签署了《东盟促进货物运输便捷化框架协议》；为了统一标准以检查认证区域内的产品，1998年签署了《关于东盟标准术语和相互认证安排框架协定》；为了跟上时代信息化步伐，促进电子商务等，2000年签订了《电子东盟框架协定》。

由此可见，东盟在制度化方面是逐步完善的。以制度连结关系、以协调解决问题，体现出区域经济法的重要特色。

（三）“东盟法”与东盟各国法的关系

假如将东盟及东盟自由贸易区制定的各种条约、协定、协议统称之为“东盟法”的话，“东盟法”与东盟各国法呈现出以下几种关系状况：

一是东盟法优先适用。即，东盟法优先于东盟各成员国的国内法，而且可以直接适用于各成员国（无需经过成员国国内法转化），这是国际法原则的表现。但东盟某国尚未签字的东盟法，对该国暂不发生约束力，这又是国家主权原则的表现。

二是东盟法保留适用。即，东盟法不妨碍单个的东盟成员国采取或实施保护其国家安全，保护具有艺术、历史或考古价值的文物，或维护公共道德，或保护人类、动物或植物的生命和健康所采取的必需的措施。

三是东盟法适用排除。即，东盟法不妨碍单个的东盟成员国与其他东盟成员国、非东盟成员国在货物贸易、服务贸易、投资及其他经济合作领域达成的双边或多边的协议；东盟法的统一规定不适用于此类双边或多边协议的特别规定。

三、松散的组织架构

（一）决策性的机构

基于国家利益、民族特点和历史原因，东盟至今没有形成一个超国家的决策机构。现行组织架构中，起着决策性作用的有四种：一是政府首脑会议，就东盟的重大问题和发展方向做出决策。二是外长会议，每年轮流在成员国举行，负责制定东盟基本政策；并且，由当年轮值主席国外长任东盟常务委员会主席、其他成员国驻该国大使（或别的高级官员）任委员，该常务委员会不定期举行会议，负责处理东盟日常事务和筹备召开外长会议，执行外长会议的决议，并有权代表东盟发表主席声明。三是经济部长会议，负责东盟经济合作的决策。在区域经济一体化合作方面发挥主导性作用。四是其他部长会议，如劳工、社会福利、科教文卫、环保等。

（二）执行性的机构

东盟设有秘书处，为其行政总部；根据工作需要，另设有若干专门委员会。

为确保推进自由贸易区建设，1992年9月设立了部长级的东盟自由贸易区理事会（AFTACouncil），协助东盟经济部长会议负责推进和协调与AFTA有关的事务。在它之下还设立了一个专门的高官会。东盟投资区还设立了一个理事会。

由此形成了东盟自由贸易区的组织领导体系：首脑会议——东盟经济部长会议——AFTA理事会——经济高官会。甚至可以认为，东盟与东盟自由贸易区实际上是同一套机构。

四、灵活的运行机制

（一）决策原则与程序

东盟总的决策原则是各成员国不分大小、强弱，决策时一律处于平等地位。具体表现为：

1.互不干涉内政。

2.协商一致。任何议案只有在全体成员国没有反对意见即获得共识的情况下才能通过，并以东盟的名义对外公布或采取行动。如有一成员国提出不同意见，该案即遭保留。这里奉行的是“全体一致”而非“少数服从多数”的原则。

3.非正式磋商，又称会前协商。在决策会议之前，各成员国通过多方或双方接触，逐步形成较为一致的意见，为决策工作进行较为充分的准备。

4.“N-X”原则。即，如果少数几个成员国表示暂不参加某项议案，但又不反对该项决策，那么这项议案可获通过，而允许那少数几个国家缓期加入。此原则是对“协商一致”原则的补充和发展。比如，1987年东盟外长会议即接受了“六减X”原则。不过这一原则只适用于某些特定的合作计划，不影响东盟作出政策性决定时的一致同意原则。

（二）运作方式

1.通过非正式的对话、会晤先行讨论、协商沟通，不一定什么问题都须面对面谈判。

2.几个成员国出面调解另几个成员国之间的具体矛盾、冲突，以非对抗方式解决问题。

3.通过先易后难、逐步推进的方式，达到兼顾包容、协调一致的目标。

4.通过订立共同决议，而后采取共同行动。

以上平等、无核心而又不失效率的决策和运作模式，即前述“东盟方式”。

五、内部的一体化走向与对外的开放性态势

（一）东盟实现经济一体化的目标

从1967年到1992年之前20多年中，东盟内部的经济合作虽有发展，但进展甚慢，适应不了现实需要，以至引起东盟有识之士的很大不满，这才引发了1992年决定建立东盟自由贸易区、加强东盟经济合作的新计划。此后，经过近10多年来的努力，东盟的经济合作有了较快的发展。面对经济全球化的巨大挑战，东盟决心“更上一层楼”，于2003年10月宣布了关于“东盟经济共同体”的文件，强调到2020年把东盟地区建成为以商品、服务与投资自由流动和资本更为自由流通为特点的单一市场与生产基地，实现《东盟2020年设想》所确定的达到经济一体化的最终目标，并使东盟成为全球供应链最有活力和强劲的组成部分。（注：见2003年10月8日《人民日报》第三版报导。）

东盟国家不仅有宣言，而且早已付诸行动。为缩小成员国之间的发展差距，东盟一体化首批工程共54项，自2002年启动以来正稳步推进。东盟内部正在越来越快地进行经济整合。东盟拟设立专门机构研究目前世界不公正的贸易条件对东盟国家农业和农产品的影响，以寻求东盟的共同解决办法。

（二）“东盟法”与WTO规则的关系

自由贸易区是世界贸易组织允许设立的。经过1994年乌拉圭回合多边贸易谈判确认的《关税与贸易总协定（GATT1947）》第24条第5款指出：“本协定的规定不得阻止在缔约方领土之间形成关税同盟或自由贸易区，或阻止通过形成关税同盟或自由贸易区所必需的临时协定”；同时，也规定了限制条件。WTO秘书处1995年的一份研究报告得出的结论是：“……区域一体化进程和多边一体化进程在追求更加开放的贸易方面是互补的，而不是相互替代。”WTO秘书处指出：一般来说，建立关税同盟或自由贸易区违反WTO平等对待所有贸易伙伴的原则，即最惠国待遇原则。但是，作为一种特殊的例外，GATT第24条允许建立区域贸易安排，但必须符合某些严格的标准。尤其重要的是，这些安排应该帮助贸易在集团内国家间自由流动，不增加对集团外国家的贸易壁垒。换言之，区域一体化应该是多边贸易体制的补充，而不应对其造成威胁。WTO秘书处还对关税同盟与自由贸易区作了专门区分，指出：“关税同盟：所有成员对来自非成员的进口产品征收相同的关税，如欧盟；自由贸易区：区内贸易是免税的，但每一成员对来自非成员的进口产品，可自行设定关税税率，如北美自由贸易区、东盟自由贸易区等。”（注：见世界贸易组织秘书处编：《贸易走向未来》，法律出版社1999年版，第81～82页。）由此可见：

第一，AFTA的规则应当与WTO的规则相一致。WTO规定的成员之间的权利义务，只要是涉及自由贸易区的，应当优先适用。必须在WTO框架下建设自由贸易区。

第二，一般情况下，在本自由贸易区范围内，AFTA规则在内容上会超越WTO范围，并应当优先适用。

第三，对于自由贸易区内WTO成员与非WTO成员之间的权利义务关系，AFTA可以规定给予非WTO成员享受符合WTO规定的最惠国待遇，如WTO《服务贸易总协定》下的相同待遇。

（三）东盟与东盟之外的国家（地区）的关系

东南亚国家注重对外开放，东盟30多年走过的道路也就是对外贸易、投资和其他经济合作不断发展的历程。东盟的对外开放，可分为两大类情况，一是东盟单个国家的对外开放；二是东盟作为一个整体的对外开放。在这两大类对外开放中产生的条约、协定，又引出东盟法、东盟各国法与外国法、国际法的种种关系。

迄今为止，除老挝、越南外，东盟其他八国均为WTO成员。文莱、印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、越南均为APEC成员。因此，WTO规则、APEC规则对东盟国家发生很大的影响。

迄今为止，除缅甸外，东盟其他九国与中国均签订了双边投资协定。东盟与中国于2001年11月正式决定在10年内建成中国—东盟自由贸易区，随后又签订了《全面经济合作框架协定》。这就是引起世人注目的“10+1”合作机制。中国并已成为东南亚地区之外第一个加入《东南亚友好合作条约》的大国。中国和东盟国家正在采取积极步骤，确保中国—东盟自由贸易区如期建成。

迄今为止，东盟整体或东盟单个国家与美国、欧盟、日本、韩国、印度、澳大利亚、新西兰、加拿大、俄罗斯等国家和地区发生了许多经济合作关系。

特别要指出的是，东南亚十国与东北亚三国（中、日、韩）正在携手合作，朝着组建东亚自由贸易区的方向努力。这就是更加引人注目的“10+3”合作机制。然而，实现“10+3”的难度颇大，现实可行性存在一定问题。但如果将“10+3”分解为三个“10+1”而分步骤、分阶段推进，直到最终实现“10+3”，才是务实可行的方针。中国与东盟“10+1”则起到了积极带头的作用。中国—东盟自由贸易区与东盟自由贸易区可望到2010年走到一起，并推进东亚自由贸易区的建设。中国表示继续支持东盟在东亚合作中的主导地位和作用，同时也主张尽可能发挥中、日、韩各自的优势和作用。（注：见：《全球化进程中的亚洲区域合作》，2004年4月30日《人民日报》第三版。）我们认为，中国采取这一策略是积极的、明智的和可行的。

六、思考和启示

（一）对东盟自由贸易区现行发展模式的评述与建议

由于东盟内部成员之间经济发展的不平衡，以及各国对内、对外经济政策取向的不尽一致，目前东盟采取的较为实际的经济合作措施、较为松散和灵活的组织结构与运行机制、对内逐步提高经济一体化程度和对外逐步提高贸易、投资自由化、便利化程度这样一种发展模式，基本上适应了东盟各国经济发展和增强东盟整体经济竞争力的要求，而且在实际上已取得了可观的成就，六个创始成员国的经济不同程度地得到了发展，有些已成为新兴工业化国家，其他四个新成员国的经济建设也不同程度地有了进步。

然而，东盟自由贸易区观行发展模式也还存在一些问题和不足，妨碍了自由贸易区经济整合优越性的发挥，以至于东盟的经济竞争力和吸引力未能尽如预期。

为此，笔者拟提出如下看法与建议：

第一，应当加强CEPT的完备性、可操作性和权威性。作为实现AFTA目标的关键，目前CEPT的减税计划不够完备，范围不够明晰，各国认定可否减免税产品等自主权力过大，并且对于减税方案的步调还不大一致，这些都可能导致CEPT精神无法贯彻到底。与此同时，还要估计到CEPT计划可能产生的负面影响，即成员国的弱势产业，难以抗衡其他非成员国的同类产品的竞争，致使民族工业受到损害。因而，适当修改CEPT确有实际的必要。

第二，需要建立统一的组织机构，形成核心力量，以发挥主导作用。可以考虑提高现行东盟自由贸易区理事会的地位，将其发展为独立的、最高的决策管理机构，这就要求有关各国适当地让渡出一部分国家主权。欧盟、北美自由贸易区等区域组织的经验表明，没有一个或几个在经济水平上、在发展决策上起主导作用的国家，一个区域集团的整体性是有限的。1997年金融危机中，东盟在经济应付上的脆弱性，以及“大难临头各自飞”的某些做法，亦暴露了没有核心的、过于松散的经济联盟的严重缺点。正、反经验都显示出“主导因素”的重要性。但是，这种权威机构和核心力量只能在实践中形成，看来东盟在这方面还有待努力。

第三，决策机制和运作方式应当有助于高效地实行区域经济一体化。可依不同事项，定出全体一致同意、三分之二以上同意或半数以上同意等原则与程序。因为，协商一致原则时而陷入议而不决状态；过于强调非强制性和非干涉性的运作方式又可能造成决而不行局面。

“绝对不干涉内政”原则可逐步改进，如同有些东盟人士提出的“建设性干预”或“弹性介入”。

第四，要将解决争端纳入机制化轨道。成员国之间发生经济争端，除应通过磋商或仲裁以友好的方式加以解决之外，还应逐步走上机制化轨道，此即指建立、健全自由贸易区内争端解决机制。近年来一个值得反思的教训是，新加坡、马来西亚之间因水域、水资源纠纷，将它们的争端提交海牙常设仲裁法院去处理。假如东盟区内设立了类似的争端处理机构，又何必将矛盾闹到国际上去呢？为及时、有效解决一体化进程中可能出现的新问题，东盟已初步确定，将于2004年建立一个解决纠纷的专门机构，重点是消除、解决东盟成员国之间的商品原产地、海关程序、解决贸易纠纷机制、商品与服务标准等诸方面存在或发生的分歧、矛盾。更为理想的办法是要建立或形成一种全面解决经济争端的体制和机制。

（二）东盟自由贸易区发展模式对建设中国—东盟自由贸易区的启示

从东盟自由贸易区的发展历程中，可以得到不少有益的启示。鉴于摆在我们面前的一项紧迫而又艰巨的任务是，从2001年11月起，在10年之内建成中国—东盟自由贸易区，因而，本文试图探析东盟自由贸易区对中国—东盟自由贸易区的启示。东盟自由贸易区的模式将成为中国—东盟自由贸易区模式的最直接的参照，同时东盟整体又成为中国—东盟自由贸易区内与中国相对应的一方。（注：见呼书秀：《论促进中国与东盟相互投资的法律协调》，第十一届全国经济法理论研讨会论文集（2003年12月）。）前述对完善东盟自由贸易区的若干设想与建议，其基本精神亦可适用于中国—东盟自由贸易区的建设。

启示之一：组织机构要落实。欧盟从当初的共同体发展到今天，其组织机构的逐步完善是起到了重要作用的，而这恰恰是东盟目前存在的不足之一。因而，建设中国—东盟自由贸易区，应当考虑设立统一的、独立的、具有权威性的决策管理组织机构。

启示之二：法律制度要健全。其中，东盟自由贸易区的《共同有效优惠关税协定》有些内容可以吸收；《东盟投资区框架协议》许多内容可以吸收。（注：见2001年东亚展望小组报告《走向东亚大家庭》。该报告建议：将东盟投资区框架协议扩展到整个东亚地区。转引自张蕴岭等主编：《东亚合作的进程与前景》，世界知识出版社2003年版，第277页。）还有其他一些条约、协定，也有可供中国—东盟自由贸易区借鉴之处。“合作型博弈”或“制度化合作”是一国经济法、区域经济法、国际经济法所主张的正确思路和必然选择。

东盟自由贸易区范文篇7

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关键词：中国－东盟自由贸易区；区域经济一体化；影响与策略

随着世界经济区域一体化潮流的加剧，特别是随着中国与东盟经济共同体的崛起，北美自由贸易区的发展，亚洲各国对构建“亚洲经济圈”的呼声与日俱增。2000年11月在文莱举行的第五次中国与东盟领导人会议上，双方就建立紧密经济合作关系达成共识，确定了建立中国－东盟自由贸易区的目标，并同意10年内成立中国－东盟自由贸易区。这将对中国与东盟各国经济乃至亚洲、世界的经济产生重要的影响。随着中国－东盟自由贸易区的建设进程的加快，中国与东盟地区将成为继欧盟自由贸易区，北美自由贸易区之后的世界第三大自由贸易区，初步建成一个拥有约20亿人口，3万亿美元GDP，1.2万亿美元贸易额的自由贸易区，成为世界经济最具活力的地区之一。

1中国－东盟自由贸易区对中国的影响

目前自贸区即将正式启动，这将给中国的方方面面带来巨大的影响。以下，本文将主要从宏观的层面来具体分析中国－东盟自由贸易区对中国产生的正面与负面影响.

1.1中国－东盟自由贸易区对中国的正面影响

（1）从贸易方面来看，将促进中国扩大出口规模，提升出口竞争力。

目前，中国与东盟在贸易方面发展很快，据中国海关统计，自1993年以来，东盟已经连续11年成为中国第五大贸易伙伴，双方贸易额从1990年的66.91亿美元增至2003年的782.52亿美元，年均增长率为20.82%。中国－东盟自由贸易区启动后，将会进一步促进中国扩大出口规模，提升出口竞争力，优化出口商品结构，实现出口市场多元化战略的效果。

①通过关税降低，扩大出口规模。通过关税降低导致的贸易创造效应将大于贸易转移效应，东盟会将从其他国家的进口转向自中国进口，从而扩大中国的出口规模。中国-东盟经济合作专家组通过静态模型分析研究表明，自贸区建成后中国对东盟的出口将增加106亿美元，增幅为55.1%。

②通过规模效应，提高出口竞争力。据相关资料，到2010年自贸区的GDP将达到3万亿美元左右，区内人口约20亿，这将为中国提供一个更为广阔的市场空间。因此通过市场扩大引致的规模效应，能够促使中国出口企业降低成本，从而提高出口竞争力。

③通过互补性贸易，优化贸易结构。通过与东盟互补商品贸易的发展，将促进贸易结构的进一步优化。中国与东盟在资源构成、产业结构和工农业产品等方面各具特色，互补性很强。

④降低出口市场波动，实现多元化战略。东盟已连续11年成为中国第五大贸易伙伴，自贸区的启动将进一步加强中国与东盟国家在贸易上的联系，从而降低我国对欧美市场的依赖性，减少其它市场波动和贸易保护主义带来的出口风险，促进出口市场多元化战略的实现。

（2）将促进中国吸引外资的增加和“走出去”战略的实施。

中国目前已经是世界上吸引外商直接投资最多的国家，但中国－东盟自由贸易区所带来的投资刺激效应将进一步促进中国吸引外资的增加。截至2007年6月底，东盟国家来华实际投资累计340亿美元；同时中国企业在东盟10国协议投资额近10亿美元。自贸区的启动将给中国企业带来一个更加便利广阔的区域性市场，还可以享受到区内的关税优惠政策，并规避发达国家专门针对我国设置的部分贸易壁垒。

（3）将促进中国区域经济结构调整。

我国西南省区同东盟国家地理位置相邻，东盟国家是这些省区的主要出口市场，其与东盟国家的贸易互补性更强，通过与东盟在自由贸易区的框架下加强经济合作，将大大促进这些省区的出口，有力地配合我国西部大开发战略的实施，促进我国区域经济结构的调整优化，以及区域经济的协调发展。

（4）将提升中国整体经济实力。

首先，中国－东盟自由贸易区建成后，将通过外贸和投资的增长以及内需的扩大所导致的乘数效应，拉动中国的经济增长，根据东盟专家“全球贸易分析项目”模型的测算，中国GDP将增加0.3%，达35亿美元。其次通过关税的降低，可以增进国内竞争，从而促进中国市场化进程的加快。

（5）将扩大中国的政治影响力。

中国与东盟将政治安全也作为自贸区协议的重要内容纳入，通过启动自贸区，与东盟国家建立战略伙伴关系，能为中国营造良好的区域政治环境，提高中国的国际政治地位，使我国在世界经贸、政治和安全事务中具有更大的发言权，从而扩大中国的政治影响力。

1.2中国－东盟自由贸易区对中国的负面影响

（1）关税降低冲击国内产业，扩大贸易逆差。

中国与东盟中的绝大多数国家都是发展中国家，经济结构中劳动密集型产业都占有相当大的比重，出口商品具有较高的重合度。因此，自贸区启动后关税的降低，不仅会加剧中国与东盟同类产业与商品的竞争，还将导致东盟具有优势的产品大量进入中国市场，从而冲击中国国内缺乏竞争力的产业。

（2）服务业受到较大冲击。

由于我国在金融、通讯和专业服务等方面不具备比较优势，而东盟部分国家如新加坡就在这些方面具有相对较强的比较优势，因此，中国和东盟启动自贸区后，对这些行业将会放开，东盟将会进入中国同国内相关行业产生竞争，从而对国内服务业造成较大的冲击。

（3）东盟经济波动可能会对中国经济产生不利影响。

中国－东盟自由贸易区启动后，中国与东盟将在经济关系上更加紧密，双方的依赖程度将进一步加深，而目前东盟的经济形势虽然有所好转，但是还存在相当多的变数，因此，一旦东盟经济出现波动，也会对中国相关部门产生冲击，从而对中国经济带来较大的不利影响。

（4）第三方在舆论上的造势可能会影响中国面临的国际政治环境。

由于美国在亚太地区有着巨大的经济利益和安全战略利益，中国－东盟自由贸易区的启动对美国而言将是一种威胁。此外，也将给日本和韩国带来压力。因此，从其各自利益出发，这三方有可能会进一步从舆论上渲染“中国威胁论”，从而给中国面临的国际政治环境带来不利的影响。

2进一步推动中国－东盟自由贸易区的措施与建议

在推进的中国－东盟自由贸易区进程中，如何扩大自贸区对中国的正面影响，同时尽量消除其负面影响，是目前中国政府面临的一个重要问题。如果能够解决这一问题，不仅有利于我们推进中－东自贸区的建设进程，进一步加深同东盟的全面经济合作，而且还将为我国同其他国家和地区的区域经济合作提供有益的经验借鉴。为此，我们提出如下的政策措施建议。

2.1增强产业竞争力，与东盟构建产业协作体系

针对相关行业在自贸区启动后面临的竞争问题，我们一方面应该通过各种方式大力培育其产业竞争力，另一方面，则应该在同东盟协商的基础上，建立产业协作体系，根据区域内的产业发展现状和区域产业合理布局原则，加强中国与东盟在第一、二产业的协作，在更大范围优化双方之间的生产要素及资源配置效率，推动产业与经济融合，提高区域产业结构升级和区域性国际竞争能力。

2.2通过贸易与投资相结合，实现产业互补互利和经济的持续发展。

随着自由贸易区建设进程的加快，有形贸易将更加顺畅，贸易规模不断放大，我国与东盟成员国将逐渐形成贸易结构不同的产业梯次转移体系，将更好地解决区内各国间产业趋同和相互间竞争的问题，形成多赢的格局。同时通过贸易与投资相结合，“引进来”“走出去”，鼓励企业相互间直接投资，特别是发挥国有中资公司资金雄厚、对外联络广泛的优势，加大对外投资和对外承包工程，与东盟国家联合起来，推动资源开发，实现资源共享。

2.3建立风险防范机制，提高抵御外部冲击能力

成立自贸区后中国对东盟国家的依赖程度将会加深，因此，应该建立风险防范机制，提高抵御外部冲击的能力。建议加强与东盟国家在经济安全与风险防范方面的合作与交流，共同建立风险防范机制，同时加强对自身产业、贸易与金融结构的监控、调整与优化，提高抗外部冲击能力。

2.4加强与东盟在各个领域的交流与合作，争取较多的主动权

进一步深化金融、服务、投资、文化、信息产业等领域的合作，积极开展双方在高科技如电子信息、生物技术、遥感技术运用、地震学、海洋科学和热带生物资源研究领域的合作，促进共同发展。此外，还应在自贸区建设中发挥大国的优势，积极就双方关心的政治、经济安全等重大问题展开对话与交流，尽量消除外界因素的不良影响，争取较多的主动权。

2.5重视基础设施建设和整合，加快货物与信息的流通

首先要抓好交通基础设施的建设，包括增加沟通相邻国家的航线，加快澜沧江-湄公河流域航道建设和港口建设，打通因运输条件差制约西南部对外贸易发展的瓶颈，加快东、南向交通通道建设，连通西南、内地和越南等铁路、高速公路等。其次，抓好水电等能源基础设施、通讯设施建设。最后，共同构筑一个信息互动平台，加快货物与信息的流通。

2.6建立高效、快捷的地区贸易结算体系

随着中国与东盟产业合作、无形贸易的深入开展以及区域内贸易的逐年增加，必然要求双方加强金融业方面的合作，因此，有必要尝试建立地区贸易结算体系，可以建立以人民币为结算体系的一揽子货币的银行结算体系，区域内各国货币可以直接结算，减轻对美元的过度依赖，减少交易成本和降低汇率波动对国际收支的影响，从而促进经贸的进一步发展。

参考文献

［1］王勤.中国-东盟自由贸易区的进程与前景［J］.南洋问题研究，2003，（3）.

东盟自由贸易区范文篇8

关键词：自由贸易区;经济贸易关系;世界经济;亚太地区

1中国—东盟自由贸易区的历史发展

中国—东盟自由贸易区，简称CAFTA，是中国与东盟十国共同组建的国际自由贸易区。中国与东盟成为对话伙伴源于1991年，达成组建贸易区的合作意愿于2010年1月1日正式全面启动。中东自由贸易区的建立，是发展中国家建立的最大的自由贸易区，它的贸易百分比占世界贸易总量的13%。中东自贸区包含11个国家、19亿人口，是目前世界人口最多的自贸区，是一个相当宏大的经济实体。中国与东盟各国建立自由贸易区既有先天性的自然和历史元素，也有各自产业结构的相互结合互补。首先，中国—东盟自贸区得益于双方的自然条件。两个地区山水相连，在地理位置上具有与生俱来的优势，因此，造就了地理位置上的息息相关。地理位置和气候条件的先天优势使得双方在各自的气候条件下拥有优秀的自然资源。其次，双方承载着悠久的历史友谊，在处理国际事务和交流合作中，双方拥有共同的语言和利益，立场基本一致，可以达成经济发展和稳定的共同愿望。最后，双方得益于产业结构的合作与互补。在经济一体化的进程中，中国与东盟的产业链条逐步完善，使得相互之间产业间的交流与合作成为可能。构建中国—东盟自贸区的提议是时任中国国务院总理朱镕基于2000年9月在新加坡举行的第四次东盟与中国(10+1)领导人会议上提出来的，它的提出得到了东盟各国的认可和赞同。中国与东盟十国一致认可在十年内建立自由贸易区。建立自由贸易区的过程是复杂且有意义的，世界上人口最大的自贸区建立计划就在2002年的第六次中国-东盟领导人会议上被确立下来《，中国与东盟全面经济合作框架协议》标志着中国与东盟自贸区的建立工作进入更高、更深的合作领域，双方正式开启了双面发展的新模式。建立的历史过程大体分为三个阶段。第一阶段：2002～2010年。始于2002年11月4日，签署的《中国与东盟全面经济合作框架协议》，从而开启了中国—东盟自由贸易区发展和建立的崭新进程。随后，签署了《货物贸易协议》和《争端解决机制协议》，这表明中国和东盟十国开始进入正式的贸易往来阶段，开始进入实质性的执行行动中。在执行过程中，涉及降税计划，2009年8月15日《中国-东盟自由贸易区投资协议》的签署，标志着主要谈判结束。第二阶段：2010～2015年。截至2015年，中国-东盟各国于中国的国际贸易往来也出现了零关税的现象，绝大多数产品用于广泛深入开展开放性的贸易服务和投资。第三阶段：2015年之后。当基本雏形已经建立后，中国-东盟自贸区的发展逐渐走上轨道，开始进入不断地巩固和完善阶段。

2中国—东盟自由贸易区的发展现状

建设中国—东盟自贸区升级版是双方在未来的合作重点。中国发起的“一带一路”规划战略中，东盟地区作为21世纪海上丝绸之路的主要通道节点，大战略的实施必将会促使沿线各国联系更加紧密。目前中国—东盟自由贸易区的发展现状具有以下特点。

2.1货物贸易与服务贸易总额快速增长

《货物贸易协议》签署后，中国与东盟各国的双边贸易发展势头日趋猛烈，自贸区中的各个国家不断开放互惠互赢的合作模式，南南合作充分体现出区域经济一体化的巨大潜能，为世界经济的可持续发展带来希望。据我国相关部门综合统计，2014年中国与东盟货物贸易额达4803.94亿美元，同比增长8.3%，增速较中国整体对外贸易平均增速高出4.9个百分点。与更多的贸易合作伙伴相比，中国与东盟十国的对外贸易总额达到11%左右，其中，与马来西亚、越南、新加坡的对外贸易往来更为频繁。在东盟十国的双边贸易往来中，缅甸、越南和菲律宾是增长速度最快的三个国家，这三个国家通过对外贸易使当地经济发生了急速的增长。针对与货物贸易相对应的服务贸易来说，从2000～2011年，10年的时间内，中国的服务贸易出口总额逐年递增至1822亿美元，是2000年的6倍之多。2009年的金融危机虽然对中国服务进出口贸易总额下滑，但也达到了进出口的基本平衡。随着经济复苏，截至2011年，中国服务对外贸易达到4191亿美元，总量呈现递增态势。

2.2中国与东盟国家之间加强相互投资的速度

无论是中国对东盟各国的投资，还是东盟十国对华投资，相互之间的投资不断增强。据商务部统计，东盟对华投资协议额截至2010年底高达550亿美元，虽然受东南亚金融危机的影响，东盟对华投资额度一再下降，但东盟仍然是中国吸引外资的重要联盟国。中国对东盟国家的投资从2005年的10亿美元起步，以每年0.5倍的增长率为基点，截至2007年，中国在东盟各国的投资总额达到15亿美元。自CAFTA建立后，随着贸易自由化的发展，中国与东盟十国的投资也逐渐自由化，各种生产要素之间可以通过自由贸易流动来促进相互之间的投资。CAFTA建立后，中国对东盟的出口增加至55%，这一数据充分证明我国国民生产总值被高速拉动，总值呈现增长趋势。通过对外投资，解决国内能源与化工行业的生产力过剩、技术装备闲散、生产成品滞销等问题，从而对我国产业结构的优化升级具有关键性作用。近几年来，随着中国经济的不断发展和综合国力的增强，我国一些企业也加入到国家的行列，开展延展自身的对外投资项目。据统计，截至2014年底，中国与东盟各国的双向投资额达到150亿美元，主要投资国家仍是菲律宾、老挝、柬埔寨和新加坡，这些国家的投资进口实现进一步增长。

2.3中国与东盟国家经济发展方式和产业结构的转变

对中国与东盟的关系曾经做过这样的陈述，他表示，在当前中国经济总体形势出现利好的环境下，在21世纪第二个十年的时候，中国将进一步扩大开放型经济的发展步伐，逐步实现与发达国家的经济贸易合作。同时，会加强同发展中国家的互利合作，针对周边国家会开展务实合作。实践证明，中国与周边国家的务实合作是重大的发展机遇，将持续利好，包括给东盟在内的邻邦带来重要的互惠互利。由此可见，通过与东盟各国建立自贸区的举措，中国及对方贸易国的经济都获得了显著发展，经济发展方式和产业结构都得到了进一步调整和优化，在我国的制造业方面尤为明显，这将有效带动我国能源动力及化工行业的进一步发展。此外，双方的经济合作领域将再度拓宽，服务贸易将进一步加大，在金融、保险与电子领域都将获得更大规模的合作。农业、环境保护、能源等行业也将受到不同程度的波动式发展。从能源来看，东盟国家由于特殊的自然环境因素，在食品及能源上比我国具有先天性的优势条件，而且它的电子产品方面也比我国具备更先进的发展条件。因此，我国针对东盟国家的进口货物则主要集中在石油、棕榈油、天然橡胶等资源型产品上。这源于我国劳动密集型产业的产业机构，产业多为原材料加工和生产，因此需要的原材料进口就会增多。我国进口材料的增多就会影响双边贸易的对方国家经济产业机构发生变化，使得他们更注重生产进出口货物的产业。相对而言，我国的纺织品、服装等产品具有显著的发展优势，东盟各国对这些货物进口量的增加也会导致我国该类行业的不断发展，从而改变或调整经济产业结构。此外，我国的机械电子设备、金属制品、化工产品等也不断创造新的产业增长点，在东盟市场上这些产品的份额将会继续增加。伴随着中东双方贸易的不断发展，各国贸易结构也将进一步优化，相互之间的优势产品进出口贸易将不断增多，这对于双方的产业结构优化调整具有积极作用。

3中国—东盟自由贸易区的未来发展面临的挑战

3.1地缘政治纷争对自贸区发展的不利影响

自古存在的我国同日、美等多国地缘政治纷争对自贸区的发展有不利影响。自CAFTA与中国签订协议后，它同时与日本、韩国等也签订了自由贸易协议，与美国也修订了新的经贸合作条约，这证明东盟各国妄图在东亚合作中发挥领头作用，同时也是中国同日、美等国在亚太地区地缘政治纷争的反映。日本作为亚洲经济的强国之一，它对东盟的贸易政策被看作是保持友好密切的关系，长期以来日本在东南亚有很大影响力，但受到中国与东盟自由贸易协议的刺激，再度强调增强与东盟的经济关系。它妄图实现以日本为主导的东亚共同体，妄图抗衡欧盟和自由贸易区的竞争以确定自己在东亚地区的地位，从而实现世界大国之梦。中国同样以亚洲为依托，注重发展与东亚地区的关系，FTA战略将东亚列为首选对象。中日同为亚洲地区经济实力较强的国家，在东亚地区的地缘纷争上，两国也尤为明显。作为亚洲地区的大国，为了巩固和扩大自身的政治经济利益，保障国土安全，都妄图通过与邻邦建立友好合作关系，取得对方的信任和支持，从而应对欧美区域经济一体化的不断侵袭。中日的FTA战略都将东亚列为优先发展的对象，这就不可避免地引发更激烈的地缘纷争。在金融领域，中日一直在暗中争夺主导权，但中国经济的迅猛发展和国际地位的上升使日本经济影响力稍显逊色。CAFTA的建成，是中国在东亚地区地缘战略的成功开端，增强了中国对日本的地缘竞争力和经济实力。

3.2东盟各国自身发展受内外环境的制约

东盟经济组织内部的状态直接影响贸易区的成败。在自贸区内，存在着不同的社会制度和多种经济发展层次，不同发展水平的经济实体在不同的社会制度体系内存在，整合是一件极为困难的事情，更不用谈区域合作和经济一体化。此外，成员利益的不一致造成其合作模式的难度加大，这些不确定因素不但影响国家自身的经济发展，也影响自贸区内其他国家的进一步合作。东盟各国受到美国市场的严重影响，由于美国自身并不希望任何力量在东亚地区呈现高速崛起，因此，它对中国东盟自贸区的建立表现出最大的不安。自中国东盟自贸区签订协议后，美国、日本、俄罗斯等国家相继与东盟签署了双边贸易规定，这样的认可是通过为东盟提供优厚的报酬来实现的。由此可见，中国—东盟自由贸易区的建立和发展道路并非坦途，需要解决的问题很多。但历史将会证明，中国—东盟自由贸易区的建立将是双赢的选择。CAFTA的建成是我国区域一体化战略的初步体现，有助于增强中国在地区一体化发展中的主导作用，有助于改善中国的区域环境，为我国的和平发展创造更加有利的环境。

作者:张玲 单位:惠州城市职业学院

参考文献

[1]聂德宁.全球化下中国与东南亚经贸关系的历史、现状及其趋势[M].厦门大学出版社,2006.

[2]亚洲开发银行[EB\OL].www.adb.org.

东盟自由贸易区范文篇9

目前自贸区即将正式启动，这将给中国的方方面面带来巨大的影响。以下，本文将主要从宏观的层面来具体分析中国－东盟自由贸易区对中国产生的正面与负面影响.

1.1中国－东盟自由贸易区对中国的正面影响

（1）从贸易方面来看，将促进中国扩大出口规模，提升出口竞争力。

目前，中国与东盟在贸易方面发展很快，据中国海关统计，自1993年以来，东盟已经连续11年成为中国第五大贸易伙伴，双方贸易额从1990年的66.91亿美元增至2003年的782.52亿美元，年均增长率为20.82%。中国－东盟自由贸易区启动后，将会进一步促进中国扩大出口规模，提升出口竞争力，优化出口商品结构，实现出口市场多元化战略的效果。

①通过关税降低，扩大出口规模。通过关税降低导致的贸易创造效应将大于贸易转移效应，东盟会将从其他国家的进口转向自中国进口，从而扩大中国的出口规模。中国-东盟经济合作专家组通过静态模型分析研究表明，自贸区建成后中国对东盟的出口将增加106亿美元，增幅为55.1%。

②通过规模效应，提高出口竞争力。据相关资料，到2010年自贸区的GDP将达到3万亿美元左右，区内人口约20亿，这将为中国提供一个更为广阔的市场空间。因此通过市场扩大引致的规模效应，能够促使中国出口企业降低成本，从而提高出口竞争力。

③通过互补性贸易，优化贸易结构。通过与东盟互补商品贸易的发展，将促进贸易结构的进一步优化。中国与东盟在资源构成、产业结构和工农业产品等方面各具特色，互补性很强。

④降低出口市场波动，实现多元化战略。东盟已连续11年成为中国第五大贸易伙伴，自贸区的启动将进一步加强中国与东盟国家在贸易上的联系，从而降低我国对欧美市场的依赖性，减少其它市场波动和贸易保护主义带来的出口风险，促进出口市场多元化战略的实现。

（2）将促进中国吸引外资的增加和“走出去”战略的实施。

中国目前已经是世界上吸引外商直接投资最多的国家，但中国－东盟自由贸易区所带来的投资刺激效应将进一步促进中国吸引外资的增加。截至2007年6月底，东盟国家来华实际投资累计340亿美元；同时中国企业在东盟10国协议投资额近10亿美元。自贸区的启动将给中国企业带来一个更加便利广阔的区域性市场，还可以享受到区内的关税优惠政策，并规避发达国家专门针对我国设置的部分贸易壁垒。

（3）将促进中国区域经济结构调整。

我国西南省区同东盟国家地理位置相邻，东盟国家是这些省区的主要出口市场，其与东盟国家的贸易互补性更强，通过与东盟在自由贸易区的框架下加强经济合作，将大大促进这些省区的出口，有力地配合我国西部大开发战略的实施，促进我国区域经济结构的调整优化，以及区域经济的协调发展。

（4）将提升中国整体经济实力。

首先，中国－东盟自由贸易区建成后，将通过外贸和投资的增长以及内需的扩大所导致的乘数效应，拉动中国的经济增长，根据东盟专家“全球贸易分析项目”模型的测算，中国GDP将增加0.3%，达35亿美元。其次通过关税的降低，可以增进国内竞争，从而促进中国市场化进程的加快。

（5）将扩大中国的政治影响力。

中国与东盟将政治安全也作为自贸区协议的重要内容纳入，通过启动自贸区，与东盟国家建立战略伙伴关系，能为中国营造良好的区域政治环境，提高中国的国际政治地位，使我国在世界经贸、政治和安全事务中具有更大的发言权，从而扩大中国的政治影响力。

1.2中国－东盟自由贸易区对中国的负面影响

（1）关税降低冲击国内产业，扩大贸易逆差。

中国与东盟中的绝大多数国家都是发展中国家，经济结构中劳动密集型产业都占有相当大的比重，出口商品具有较高的重合度。因此，自贸区启动后关税的降低，不仅会加剧中国与东盟同类产业与商品的竞争，还将导致东盟具有优势的产品大量进入中国市场，从而冲击中国国内缺乏竞争力的产业。

（2）服务业受到较大冲击。

由于我国在金融、通讯和专业服务等方面不具备比较优势，而东盟部分国家如新加坡就在这些方面具有相对较强的比较优势，因此，中国和东盟启动自贸区后，对这些行业将会放开，东盟将会进入中国同国内相关行业产生竞争，从而对国内服务业造成较大的冲击。

（3）东盟经济波动可能会对中国经济产生不利影响。

中国－东盟自由贸易区启动后，中国与东盟将在经济关系上更加紧密，双方的依赖程度将进一步加深，而目前东盟的经济形势虽然有所好转，但是还存在相当多的变数，因此，一旦东盟经济出现波动，也会对中国相关部门产生冲击，从而对中国经济带来较大的不利影响。

（4）第三方在舆论上的造势可能会影响中国面临的国际政治环境。

由于美国在亚太地区有着巨大的经济利益和安全战略利益，中国－东盟自由贸易区的启动对美国而言将是一种威胁。此外，也将给日本和韩国带来压力。因此，从其各自利益出发，这三方有可能会进一步从舆论上渲染“中国威胁论”，从而给中国面临的国际政治环境带来不利的影响。

2进一步推动中国－东盟自由贸易区的措施与建议

在推进的中国－东盟自由贸易区进程中，如何扩大自贸区对中国的正面影响，同时尽量消除其负面影响，是目前中国政府面临的一个重要问题。如果能够解决这一问题，不仅有利于我们推进中－东自贸区的建设进程，进一步加深同东盟的全面经济合作，而且还将为我国同其他国家和地区的区域经济合作提供有益的经验借鉴。为此，我们提出如下的政策措施建议。

2.1增强产业竞争力，与东盟构建产业协作体系

针对相关行业在自贸区启动后面临的竞争问题，我们一方面应该通过各种方式大力培育其产业竞争力，另一方面，则应该在同东盟协商的基础上，建立产业协作体系，根据区域内的产业发展现状和区域产业合理布局原则，加强中国与东盟在第一、二产业的协作，在更大范围优化双方之间的生产要素及资源配置效率，推动产业与经济融合，提高区域产业结构升级和区域性国际竞争能力。

2.2通过贸易与投资相结合，实现产业互补互利和经济的持续发展。

随着自由贸易区建设进程的加快，有形贸易将更加顺畅，贸易规模不断放大，我国与东盟成员国将逐渐形成贸易结构不同的产业梯次转移体系，将更好地解决区内各国间产业趋同和相互间竞争的问题，形成多赢的格局。同时通过贸易与投资相结合，“引进来”“走出去”，鼓励企业相互间直接投资，特别是发挥国有中资公司资金雄厚、对外联络广泛的优势，加大对外投资和对外承包工程，与东盟国家联合起来，推动资源开发，实现资源共享。

2.3建立风险防范机制，提高抵御外部冲击能力

成立自贸区后中国对东盟国家的依赖程度将会加深，因此，应该建立风险防范机制，提高抵御外部冲击的能力。建议加强与东盟国家在经济安全与风险防范方面的合作与交流，共同建立风险防范机制，同时加强对自身产业、贸易与金融结构的监控、调整与优化，提高抗外部冲击能力。

2.4加强与东盟在各个领域的交流与合作，争取较多的主动权

进一步深化金融、服务、投资、文化、信息产业等领域的合作，积极开展双方在高科技如电子信息、生物技术、遥感技术运用、地震学、海洋科学和热带生物资源研究领域的合作，促进共同发展。此外，还应在自贸区建设中发挥大国的优势，积极就双方关心的政治、经济安全等重大问题展开对话与交流，尽量消除外界因素的不良影响，争取较多的主动权。

2.5重视基础设施建设和整合，加快货物与信息的流通

首先要抓好交通基础设施的建设，包括增加沟通相邻国家的航线，加快澜沧江-湄公河流域航道建设和港口建设，打通因运输条件差制约西南部对外贸易发展的瓶颈，加快东、南向交通通道建设，连通西南、内地和越南等铁路、高速公路等。其次，抓好水电等能源基础设施、通讯设施建设。最后，共同构筑一个信息互动平台，加快货物与信息的流通。

2.6建立高效、快捷的地区贸易结算体系

随着中国与东盟产业合作、无形贸易的深入开展以及区域内贸易的逐年增加，必然要求双方加强金融业方面的合作，因此，有必要尝试建立地区贸易结算体系，可以建立以人民币为结算体系的一揽子货币的银行结算体系，区域内各国货币可以直接结算，减轻对美元的过度依赖，减少交易成本和降低汇率波动对国际收支的影响，从而促进经贸的进一步发展。

参考文献

［1］王勤.中国-东盟自由贸易区的进程与前景［J］.南洋问题研究，2003，（3）.

东盟自由贸易区范文篇10

众所周知，自由贸易在长期是有利于经济的发展，但是在中短期，尤其是那些原来贸易保护程度较高的发展中国家，加入自由贸易区需要付出一定的代价（调整成本）。因为关税的取消、贸易壁垒的消除总会引起国内产业结构的调整，使资源在各个产业之间重新配置。然而，这个过程是痛苦的。那些原来有竞争优势的产业会发展壮大，而那些没有竞争力的产业则终将被淘汰，从而导致一些产业的部分资本荒置和劳动力失业。这在一定程度上影响了一些国家在执行自由贸易区计划的决心和行动。但是，如果区内贸易的扩大主要来自产业内贸易，那么，各国加入自由贸易区的成本就比较低(DixonandMenon,1995)。因为产业内贸易并不是导致生产要素在产业间的流动，而是在同一个产业内流动，是产业内的专业化，其资本和劳动力的变动更容易适应新环境(Krugman,1981)。因此，本人认为东盟区域贸易合作，区内贸易的扩大主要是以何种形式——产业间贸易还是产业内贸易——是一个值得研究的问题。

一、东盟的区内贸易

自1994年东盟自由贸易区计划正式实施以来，在区内关税减免方面取得了较大的进展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT称为《共同有效优惠关税协定》，是东盟自由贸易区的主要运行机制。CEPT产品包括四类，即列入清单产品、暂时例外产品、一般例外产品和敏感产品。）产品的加权平均关税由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品属于“CEPT列入清单”，其中92.7%商品的关税在5%以下。2000年东盟自由贸易区的区内贸易总额为1595.91亿美元（注：2000年泰国区内贸易的进出口值只包括头9个月的数据。），比1993年增加了93.58%。同时，2000年东盟自由贸易区区内贸易比重为22.32%，比1993年提高了3.14个百分点，年均增长2.19%。因此，从区内贸易比重来看，东盟区域贸易合作在扩大区内贸易上有一定程度的作用。当然，东盟区域贸易合作对各成员国的影响是不同的。马来西亚和文莱的区内贸易比重有所下降，虽然文莱的区内贸易比重居东盟自由贸易区的首位，但其区内贸易在东盟自由贸易区区内贸易总量中的份额却很低，只有0.74%，而且文莱的出口主要是石油和天然气，变化起伏较大。而印尼、菲律宾和泰国的区内贸易比重有较大幅度的提升，年均增长率分别达6.67%、7.92%和4.79%，说明东盟自由贸易区的建设使区域内原先贸易保护程度比较高的国家加强了同区域内其他国家的贸易联系，这在一定程度上有助于扩大经济规模，增强其出口产品在区域内的竞争力。

二、产业内贸易指标

对产业内贸易问题的经验性和统计性研究始于20世纪60年代，主要涉及经济一体化对贸易专业化的影响，其代表人物有沃顿恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉萨(1966)、格鲁伯和劳艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他们都建立了各自的测量指标。其中，格鲁伯－劳艾德指标(Grubel-LloydIndex)是迄今为止最具权威的产业内贸易测量指标，简称GL，其表达式如下：

附图

其中，X[,ij]、M[,ij]分别代表i国j产业的出口额和进口额，如果i国j产业的贸易全部为产业间贸易，则GL[,ij]=0；如果i国j产业的贸易全部为产业内贸易，则GL[,ij]=1。因此，产业内贸易指标值在0-1间变动，GL[,ij]越接近1，说明产业内贸易的程度越高，GL[,ij]越接近0，则说明产业内贸易的程度越低。

而一国所有产业的产业内贸易指标是各产业的产业内贸易比率的加权平均数，其表达式为：

附图

表1东盟自由贸易区区内贸易比重单位：%

附图

注：此处的区域内贸易比重指一国或区域的区内贸易占该国或该区域总贸易的比例。2000年泰国只包括1-9月份的进出口数据。

资料来源：ASCUDatabase。

人们通常用一段时间内格鲁伯－劳艾德指标的变化来说明产业内贸易的重要性，如伊玛达(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼萨米(Ramasamy,1995)都用此指标对东盟产业内贸易进行研究。但是我们所要说明的是建立自由贸易区的调整成本，也就是研究该时期区内贸易的增加主要来源于产业内贸易还是净贸易(nettrade,NT)，（注：在此用公式对相关概念作一介绍。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i国的区内贸易的进出口总额，Xi、Mi分别指i国区内贸易的出口额和进口额。tti、nti和iiti分别是一段时期TTi、NTi和IITi的增长率。）而格鲁伯－劳艾德指标并不能说明产业内贸易对增加的区内贸易的贡献程度。另外，该指标还会引起误导，因为，有时尽管产业内贸易比净贸易对增加的区内贸易的贡献低，但是该指标仍然呈上升趋势；同样，有时该指标呈下降趋势，尽管产业内贸易比净贸易对增加的区内贸易的贡献率较低，这是因为：

当iit[,i]＞nt[,i]时，意味着GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，则Ciit[,i]＜Cnt[,i]；类似地，当nti＞iiti时，意味着GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，则Cnt[,i]＜Ciit[,i]。

产业内贸易和净贸易的贡献率表达式如下(Menon,1996)：

tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)

其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)

Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)

tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分别是i国一段时期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增长率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分别指nt[,i]和iit[,i]对增加的区内贸易的贡献率，GL[,i]指基期i国的格鲁伯劳艾德指标。

三、样本的确定与数据来源

国际贸易的商品成千上万，确定这些贸易中哪些属于产业内贸易，哪些属于产业间贸易，涉及到商品的分类和产业的定义问题。本研究根据HS编码来划分。（注：HS编码全称为协调商品名称和编码制度(TheHarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也简称协调制度，是一种多用途的国际贸易商品分类目录，广泛用于国际贸易有关各国和国际组织的征税、统计、运输等方面，是迄今最完善、系统、科学的国际贸易分类体系。HS编码一位数为类，两位数为章，二者分别有22类和99章。）一般说来，产业划分的越细，产业内贸易指标就越低，反之亦然。由于受数据的影响，本文将按章，也就是HS编码两位数等级数据来划分，然后再用加权平均法计算HS编码一位数（类）和所有商品总体的产业内贸易指标及其对区内贸易的增长贡献率。

本文对1993年至2000年期间东盟自由贸易区的产业内贸易进行实证分析，并将1993年作为基期。东盟自由贸易区的产业内贸易进出口数据来源于ASCU数据库。

四、实证研究结果及其分析

利用公式(1)-(5)，本文计算了东盟自由贸易区区内贸易的产业内贸易指标。

就东盟自由贸易区整体而言，1993年至2000年期间，东盟自由贸易区区内贸易增加了94%，其中产业内贸易提高了75%，产业间贸易提升了18%，换句话说，东盟自由贸易区区内贸易的增加有近80%来源于产业内贸易。从部门看，在18类商品中，（注：本文将武器弹药、杂项制品、艺术品和其他未分类商品排除在外，故只有18类商品。）除了动植物油脂类商品外，东盟自由贸易区其他17类商品的区内贸易值都有不同程度的增加，其中机电音像设备和化工产品的区内贸易增幅最大，均超过一倍，分别达1.45倍和1.42倍。而就产业内贸易的贡献率而言，除了植物产品、动植物油脂和木及木制品外，其他15类商品的产业内贸易的贡献率高于产业间贸易的贡献率。

从东盟自由贸易区各国的具体情况看，除了文莱的区内贸易下降了14.54%外，其他5个国家的区内贸易额均有较大幅度的增长，其中，菲律宾和印尼的增幅最高，分别达3.08倍和1.31倍。虽然文莱的区内贸易额有所下降，但其产业内贸易却增加了近10%，其他5个国家的产业内贸易对扩大的区内贸易的贡献率都大于产业间贸易的贡献率。

很显然，东盟自由贸易区产业内贸易的实证研究结果说明东盟区域贸易合作有助于东盟产业内贸易的发展。产业内贸易在东盟区内贸易的重要性的提高说明了贸易自由化所带来的短期调整成本低于原先一些国家的预计。看来那些担心贸易自由化会导致巨大的短期调整成本的生产者是言过其实了。各个东盟国家应对那些院外活动团体的说辞持审慎态度，不要为此而改变贸易自由化的进程。

那么，到底是什么因素提高了产业内贸易在东盟区内贸易的重要性呢？我想主要有以下几个原因。根据林德尔(Linder)的“需求偏好相似论”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消费偏好促进产业内贸易。自80年代开始，特别是80年代后期开始，东盟各国的人均国民生产总值有了较大幅度的增长，1987年至1996年的9年间，泰国的人均国民生产总值年均增长率最高，高达7.80%，马来西亚、新加坡和印尼则分别为6.05%、7.48%和6.36%，菲律宾最低，为2.88%。随着东盟各国经济的发展，东盟的市场容量迅速扩充，需求越来越重叠，从而使东盟的产业内贸易比例越来越高。其次，东盟各国的工业化建设。1987年至1996年的9年间，泰国、马来西亚和印尼的工业附加值年均增长率都达到两位数，分别高达12.18%、11.74%和10.07%，新加坡为9.22%，菲律宾最低，为4.05%，可见东盟的工业生产能力大大提升了。随着工业化进程的发展，东盟产业内部的分工就越细，异质产品的生产规模就越大，从而形成异质产品的供给市场，伴随着需求结构的日益趋同性，东盟的产业内贸易增加了。第三，东盟自由贸易区的建设。随着东盟自由贸易区的发展，东盟国家之间的关税越来越低，到2001年东盟自由贸易区90%以上商品（CEPT列入清单商品）的关税低于5%，各国的贸易保护程度大大降低了。这促进了东盟区域资源的重新配置，一些资源从进口部分转移到出口部分，使出口产品更加多样化，提高了产业的水平分工。根据巴拉萨和波温斯(BalassaandBauwens,1987)的实证研究，产业内贸易与加入区域经济组织呈正向关系，即组建区域经济组织有助于区内贸易的产业内贸易的发展。最后是跨国公司的全球化战略。跨国公司在东盟的投资主要有两个时期。第一个时期是70年代中期至80年代中期，跨国公司在该时期的投资主要是为了避免东盟国家的进口限制和壁垒；第二个时期是90年代，其目的主要是为了寻求生产的低成本，并将东盟作为出口基地。此次的投资主要是在消费类电子和电子配件。正是第二个时期的投资大大促进了东盟国家间的产业内贸易，这些产业内贸易主要是那些电子配件等中间产品。随着跨国公司的发展，跨国公司的内部贸易（Intra-firmTrade，也称公司内贸易）也不断扩大，而在公司内贸易中相当部分属于产业内贸易。现以日本丰田汽车在东盟各国的投资为例，来说明跨国公司在东盟的投资有助于东盟区内贸易的产业内贸易（参见图1）。日本丰田汽车公司在东盟地区内展开产业内分工，把汽车零部件生产分布到各国，进行专业化生产，以发挥规模效应，而且根据东盟《共同有效优惠关税协定》的规定，这些产品的区内贸易是享受关税减免的。

附图

图1东盟汽车工厂：以丰田汽车为例

资料来源：Petri,P.(1993)。

【参考文献】

1.陈雯：博士学位论文，《东盟区域贸易合作的贸易效应研究》(2002)。

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