保险公司档案工作计划十篇

保险公司档案工作计划篇1

 

    在这一年，在部门领导的带领和指导下，紧紧围绕营业部年初制定的重点工作计划，我认真履行岗位职责，较好地完成了本岗位各项工作任务，同时协助配合其他部室完成各项重点工作。现将2017年工作情况进行汇报，具体内容如下：

    一、2017年整体工作情况汇报

   （一）做好理赔业务监督管理和服务支撑工作

2017年度，根据公司理赔业务管理要求，保质保量地完成了部门理赔业务管理和日常服务支撑工作。在团险方面，2017年营业部共处理团险理赔案件1524件，赔付金额合计169.1万元。其中，处理总部机关企业补充医疗团险项目赔案552件，赔付金额34.2万元，赔付率为67.53%；处理总部机关医疗基金团险项目赔案727件，赔付金额106.3万元，赔付率为100%；处理中国电影出版社企业补充团险项目赔案245件，赔付金额28.6万元，赔付率为88.55%；理赔报销处理时效均符合业务规定的要求，客户满意度达到100%。在个险方面，2017年营业部未接到个险理赔报案。

   （二）做好公司在售产品培训组织工作

    2017年，根据监管新政，公司对在售产品进行了调整升级，营业部借此契机开展了2期在售个、团险产品培训学习活动。为有效落实产品培训学习组织工作，提前准备做好培训安排和培训计划，并按既定计划组织开展实施。培训学习内容主要涉及产品的研发背景、产品特点、及与行业同类产品的优劣势对比分析。经过培训学习后，切实有效提升了营业部销售人员的专业知识水平，促进了公司业务发展。

 （三）做好市场分析会落实工作

    根据部门市场分析会工作安排，准备4月份市场分析课题。通过广泛学习国家在医疗健康方面的宏观政策，以及对国内、外保险市场发展新趋势等方面调研，深入了解近几年保险行业布局医疗健康产业的主要举措，结合实际，分析探索如何为中邮保险客户提供全方位的医疗健康服务和附加增值服务，按要求完成4月份市场分析会课题课件制作。

 （四）做好战略合作伙伴调研分析工作

    2017年，根据公司重点工作项目安排，调研分析战略合作伙伴滴滴出行公司，初探保险合作设想。2017年初，到滴滴出行北京总部进行走访调研，了解对方公司基本情况，并根据对方公司保险需求，分析在保险需求方面的契合点，并形成分析报告，

为确保今后项目合作实施和开展服务打下坚实基础。

 （五）做好业务单证和档案管理工作

    2017年，根据公司在售产品调整升级情况，及时做好新产品条款、相关业务单证请领工作，保证新、旧产品销售无缝衔接。截至2017年11月，完成业务档案归档入库982件，保证了业务档案归档的及时性。按照档案室管理“八防”要求，定期开展档案室巡视工作，确保业务档案安全性。

 （六）做好业务权限管理工作

    2017年，根据部门运营岗位人员调动情况，及时准备岗位人员调整材料，并向公司进行申报调整，合理规避业务风险和有效保证业务正常运转。

二、2017年工作中存在的不足

    2017年，在各项工作推进过程中，也存在一些不足之处，主要包括以下两个方面：

    一是需要进一步提升工作主动性，应做到在完成理赔日常管理工作和领导布置的工作之外，做到积极思考，勤于动手。

    二是需要改善工作状态，目前工作总是安于现状，在工作过程中不深入、不全面，不善于总结经验和分析问题。

三、2018年工作计划

 （一）继续做好理赔管理和日常服务支撑工作

    继续做好内、外部客户团险项目理赔工作管理和日常服务支撑工作，确保理赔业务指标和客户满意度。通过精准的理赔数据分析，总结问题，提出合理化建议和措施，有效控制规避理赔业务风险和赔付率。

 （二）进一步加强团险理赔指标管理

    2017年，根据公司要求，团险理赔时效将作为理赔服务评价指标进行考核，且指标统计口径前伸到理赔受理日期，为了使营业部团险理赔指标稳定向好，进一步加强理赔时效动态监控和问题件管理，切实提升团险服务质量与效率。

 （三）增加临时权限应对理赔高峰期

2017年，营业部新增中国电影出版社企补医疗团险项目，理赔案件数量将会进一步增加，为了确保年底各家团险项目单位理赔服务质量和效率，需做好业务处理设备申请和加派临时人员业务培训，提前做好各项准备工作。

保险公司档案工作计划篇2

关键词：保险公司；会计电算化；体系；建设

1概述

我国经济的快速发展，壮大了资本市场，保险公司由此得到了新的发展契机。保险公司的发展规模和业务范畴越来越广，传统的作业模式难以适应企业发展的需求，实施会计电算化成为企业发展的必然要求。在这一背景下，保险公司积极引进先进的会计技术，提高自身的业务水平和效率，进而改善对新形势变化的应对能力。本文将对保险公司构建会计电算化体系的相关内容进行分析。

2会计电算化体系的构建

2.1会计电算化体系构建前的准备工作

①硬件准备。计算机硬件设备是实施会计电算化的物质基础，保险公司应根据自身业务需求，选择合适的计算机机型、性能参数等。若公司规模较大，应尽量做好统一，为后期的网络运行、信息传输奠定硬件基础。②软件准备。会计软件是保险公司实施会计电算化的基础，企业在选择会计软件时，应坚持以下原则：通用性、合法性、安全性和可扩充性，确保软件服务和软件开发包功能满足当前业务需求，同时还能实现后期的业务拓展。

2.2会计电算化体系建立原则

保险公司构建会计电算化体系时，应对公司内部的会计工作特点进行深入分析，结合当前的法律法规构建会计电算化体系。在构建过程中要坚持合法性、效益性、系统性、规范性、可靠性和易用性原则。

2.3会计电算化体系内涵

会计电算化是利用现代信息技术管理会计信息的一种先进技术，电算化的实施和运用能有效提高企业的管理效率，企业领导还可运用信息管理系统中的数据挖掘技术对企业会计信息进行分析，从而挖掘潜藏在内部的、更有价值的信息，以便更好的改善管理，做好经营决策。会计电算化体系的建设包括相关管理制度、责任制度、运营机制以及监督机制的构建和实施。以下将对部分内容进行分析和讨论。

2.4会计电算化管理制度

①会计电算化运行管理制度。会计电算化运行过程中涉及的主要部件为计算机硬件，配套软件以及由此产生的数据，这是体系管理的主要内容。首先，要制定硬件设备使用、维护、保养等管理制度，确保计算机性能的安全和稳定。其次，做好软件系统和数据的安全保密工作，防止病毒感染或者非法侵入导致的会计数据泄漏或丢失。最后，做好监督工作，防止计算机和配套软件在维护、升级、更换过程中产生数据丢失的问题，确保会计数据的安全性和连续性。②会计电算化档案管理。会计电算化产生的档案形式较多，如计算机硬盘中的会计信息、磁性介质存储、纸质文件等都属于电算化会计档案。档案管理是会计管理的基础性工作，会计电算化的实施同样需要加强档案管理。首先，要严格按照相关的规定对会计信息档案进行管理，配置专人负责档案信息存储介质的管理工作，做好防磁、防火、防潮和防尘工作，确保存储介质的安全性和可用性。其次，做好会计档案的备份工作，对于重要的会计信息资料应在不同地点进行存放，并适时检查文件的安全性和完整性，定期进行复制，防止磁性存储介质的损坏导致数据丢失。最后，会计档案管理范畴划分。与通用会计软件、定点开发的软件、通用与定点开发相结合的软件配套的文档资料按照会计档案管理标准进行保管；保管期限一般为软件停止使用后或发生重大更改后五年。

2.5岗位责任划分

保险公司实施会计电算化管理，需要有电算主管、软件操作人员、审核记账人员、硬件维护人员、审查人员和数据分析人员。各岗位的职责分别为：①主管负责协调计算机和软件系统的运行，需要具备会计知识、计算机操作能力、组织能力和管理能力，一般可由会计主管兼任；②软件操作者负责将原始凭证中的数据进行输入，同时输出会计账簿、报表，需要具备初级电算化操作能力；③审核记账人员是对会计数据和各项凭证进行审核，操作软件登记或者打印输出账簿，需要工作者具备会计知识、计算机知识和中级电算化水平；④维护人员主要负责硬件设备和软件设备的运行，定期对硬件进行养护，需要工作者具备中级电算化知识、会计知识和计算机操作能力；⑤审查人员的职能是监督体系的运行，需要工作者具备会计知识、计算机知识和中级电算化知识，一般由会计稽核人员兼任；⑥数据分析人员负责会计数据的分析整理工作，工作者应懂会计知识、计算机知识和中等级别的电算化知识。

2.6会计电算化体系的实施

会计电算化体系的建设是一项系统工程，需要保险公司的各个部门参与实施，其实施过程应是由上而下的渐进过程。首先，公司财务总监负责会计电算化的领导工作，对整个工作的开展进行规划，协助公司各部门共同做好会计电算化的基础性工作。如各部门资产信息的登记和记录。其次，会计电算化工作主要由财务会计人员承担。财务部门工作任务包括提出实现电算化的具体方案、组织和实施具体的财务电算化工作，为公司管理层和各部门提供真实、可靠、便捷的会计信息。再次，各部门是会计电算化实现的必要补充，财务会计人员的具体工作需要各部门大力配合。最后，会计电算化工作的开展要本着循序渐进、逐步提高的原则，既要时效性，还要经济性，正确处理新技术、新设备和成本节约之间的关系。对于一些大型的投资项目，要加强监督指导，使有限的成本发挥最大的效益。

3结语

保险公司实施会计电算化的主要目标是利用现代化的信息技术，提高会计工作地位，提高财务部门的工作效率和工作质量，为公司的经营管理提供更有价值的会计信息；公司的会计电算化工作取得一定成果后，应逐步展开其他管理工作的电算化或信息化，逐步建立以会计电算化为核心的信息管理体系，实现公司内部不同部门之间的信息共享，充分发挥会计信息在公司经营决策中的作用。

参考文献：

[1]张鹏.新时期保险公司会计电算化研究[J].东方企业文化,2014,04:183-184.

[2]刘梅玲.会计信息化标准体系研究[D].财政部财政科学研究所,2013.

[3]汪慧甜.会计信息化服务市场的财政监督[D].华东理工大学,2013.

保险公司档案工作计划篇3

2018年，在公司领导的正确领导和大力支持下，办公室较好的履行了部门职责，积极发挥助手作用，认真协调好各部室间的工作关系，全力配合项目生产需要，进一步强化内务管理和服务，确保了各项工作的顺利运行。现将全年工作总结如下（数据截止到11月份）：

一、日常工作

1.公文运行管理更加规范。公文运行在EKP办公系统完成，有效的提高了公文的运行效率，为公司的生产经营的正常运行提供的保证，全年接收上级行政文件342份，上级党委文件52份，上级纪委文件25份，上级工会文件28份，上级团委文件11份，上级审计文件1份，项目部文件4份，并及时做出传阅、办理。在发文的管理上，公文的拟制、审核、签发等方面，按照公文固定格式要求处理，行文规范，程序清楚，格式准确，印发本单位行政文件99份，党委文件31份，工会文件16份，纪委文件9份，团委文件3份。年中总结工作提前督促、催交，按时报送六冶公司。

2.会议服务水平进一步提高。会务工作做得如何，是对办公室服务水平的一个总体检验，办公室组织和协助各部门顺利完成一些大小会议的组织和服务，规范会议通知、布置会议场所、准备会议资料等，在会议中不断的积累经验，保证会议的顺利召开。今年以来，办公室组织和协助各部门召开会议60余次，完成经理办公会会议记录17份，形成会议纪要16份。

3.印章证照管理规范严谨。进一步规范行政印章管理，确保正确使用印章，防范风险源头，严格用EKP办公系统用印审批流程，做好用印登记。证照借用，按照EKP系统审批流程借用。

4.档案管理工作细心周详。按照体系管理和上级管理部门的要求做好档案的贮藏与保管，做好库房的“八防”和日常的温湿度记录工作。随时随地为相关职能部门或个人提供档案借阅和转移。2018年完成档案技术档案归档126份，行政档案归档725份，人事档案归档36份。查阅档案232次。全年档案差错为零。

5.确保车辆安全行驶。加强车辆调度管理工作，保障领导正常用车，并尽可能满足部门集中行动的用车。加强对司机的安全教育，做到准时出车，安全行车，杜绝事故发生。按时对车辆进行保养维修，保证车容整洁，遵章出行，对各种费用，如维修费、油费进行严格控制，避免浪费。全年安排出车140多次。

6.2018年度公司法律事务工作在公司法律总负责人的领导下，严格按照工作计划和安排有序推进公司日常诉讼和非诉业务。结合机械化本身的历史特殊性，本着“风险预防、关口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同时，对部分常规性工作进行了梳理和完善。针对公司及项目部生产经营过程中可能发生的经营风险，法务部门严格审查工程合同，力求将风险降到最低。全年法务人员严格按照合同审核程序进行合同审核20余次。2018年全年诉讼案件总数共计10件，其中：起诉案件2件，被诉案件8件；历年遗留未结被诉案件4件；本年度新发案件6件；在结案方面，共计解决案件1件，其中解决历年遗留案件1件。

二、2019年工作计划

2019年，办公室工作的总体要求是：在公司的坚强领导下，围绕公司的工作目标，发挥好承上启下、综合协调、参谋助手、督促检查和服务保障职能，进一步提高服务水平，提升服务质量，为公司整体工作顺利推进发挥积极的职能作用。

1.公文收发。进一步提高EKP办公系统的运用水平，保证公文收发工作的质量和效率，严格落实体系管理规章制度，使公文收发工作规范化、制度化、科学化。坚决做到公文收发“快、准、稳“，不积压、不丢失、不拖办，高效快捷的将文件传递流转到位，精神传达到位。

2.日常接待和会务工作。继续做好日常接待工作，坚持送迎有声，礼貌待宾；对预约接待坚持做到早谋划、早部署、早落实，扎实做好接待各项准备工作。继续做好公司各种会议的会前、会中、会后服务工作，做好会议记录以及会议资料的收集和整理。

3.档案管理。进一步完善档案管理工作，及时回馈、整理，定期归档，确保档案的完整和安全，同时，督促相关职能部门及时归档。

4.公章证照管理。严格执行六冶公司印章证照管理办法，坚持公章专人负责制，坚持使用审批、登记制度，坚决杜绝“空头章”、“未批用章”等情况出现，确保公司公章安全使用。

5.车辆管理。加强车辆管理，监督车辆年检、续保、保养和维修等工作的落实，进一步加强汽车司机的安全驾驶意识，要求汽车司机认真履行岗位职责，严格遵守工作纪律，确保全年无事故发生。

6.法律事务工作。完善和巩固合同管理工作，进一步规避法律风险。对负责合同管理的人员组织定期学习，邀请建设公司法务部人员或外聘律师进行有针对性的讲解。对合同签订前后需要注意事项和要点进行分析，由此来减少企业法律纠纷案件发生的数量。坚持债权债务法律风险排查工作，严格按照公司编制的排查表进行排查，积极配合财务部门进行公司旧账、呆账的清查工作。

保险公司档案工作计划篇4

［关键词］社会保险；一体化信息系统；档案管理

1社会保险档案中心现阶段应用系统概述

针对参保人员的增加，相关档案信息存储利用量快速增长，为适应和加强对相关档案信息的管理。在吉林省社会保险事业管理局成立了处级部门———吉林省社会保险档案管理中心，在各市州也分别成立了科级部门的档案管理中心及县区级相关科室或者中心，负责该地的社会保险退休人员档案及业务档案的管理和保存。各社会保险档案管理部门虽然在省局档案中心的管理下，但由于当地社会保险局的自身情况及对社保档案管理的认识程度不同，各地社会保险档案管理部门的力量配备和发展建设也不尽相同。以松原局为例：从1992年成立至2007年成立档案中心之前，档案室作为一个科室只有2个人，管理松原局所有社会保险参保的人事档案及业务档案。成立档案中心后，配备了9名在编工作人员及相关电脑设备，引进了其他地区社保局使用的上海夏尔档案管理系统，实现了档案移交、管理规范化，档案著录、扫描、人工质检、录入、打印卷封皮、入库上架等项业务流水线化。在内部专线系统初步实现了扫描档案图片的简单查询和调阅。上海夏尔档案管理系统的优点是该系统是专门开发的档案管理系统，可以正规地完成档案的电子保存流水线化及应用。缺点是维护能力较弱，维护周期长、费用高。发现问题需要联系上海夏尔公司，由上海公司总部派出工程师来维护，每年要专门支付一笔不菲的维护费。由于经费不足等原因，许多县区局只能把档案存到库里，制作Excel目录查找，实现不了系统电子扫描影印版留存及查找。

2新版信息系统及档案管理子系统优点概述

为了加强对档案的管理和收集、整理工作，有效地保护和利用档案吉林省社保系统最新开发的新版信息系统依据现在应用的第二版社会保险业务系统，以柜员制为核心，在集成了老版的参保征集子系统、养老待遇子系统、失业待遇子系统、业务审计子系统、计划统计系统等基础上新建了档案管理子系统。首先，新版档案管理子系统由原来五花八门的各种地方区域小系统首次集中整合在了大的社会保险业务一体化信息系统中。在社会保险业务系统内形成了统一使用档案管理系统的规范模式，结束了从社会保险成立以来20多年的各自管理情况，有利于上级部门的统一部署及规范。其次，简化了售后服务，节约了大量的时间及费用。新版的集成，使档案管理子系统由独立的系统转化为社会保险业务一体化的一部分。对于系统的应用与业务科室和软件公司探讨研究更加容易。该系统由全省统一开发，日常维护费用可以和市局共同处理，极大缓解了档案中心支付压力。第三，新版档案管理子系统运用后，业务方面将基本实现业务档案前台整理，直接录入、保存到档案管理子系统。原来业务科室把所有纸质的业务单据全部原封不动的移交档案中心，档案中心要进行二次整理扫描归档，将改为由业务窗口在经办业务时直接使用高拍仪、身份证读卡器等电子设备将业务所需材料录入业务系统，由柜员把业务操作完成直至领导在电脑上网签。当移交业务档案时，档案管理中心只需要把移交电子档案和移交清册进行核对，对移交的纸质业务档案抽检即可。省去了原来纸质业务档案逐页检查，著录，扫描等大量环节。业务系统与档案管理子系统的无缝对接与融合，既方便了档案管理，也为以后的机关事业单位参保时业务量增加，节省了大量时间。

3新版档案管理子系统面临的考验及可能出现的问题处理

3．1如何导入兼容以前的档案管理数据

包括社会保险档案管理中心在内的几家档案管理中心已经使用上海夏尔档案管理系统至少5年的时间，如果一个使用该系统的地方，每年形成业务档案电子版约1000卷，已全部扫描形成电子档。如果想要找上海夏尔公司把数据导出，该公司会要一大笔费用。如果要自己导入数据首先要突破核心数据库防护墙、然后把数据格式与新系统数据格式匹配、最后导入并应用，难度系数较大。所以应该集中力量尽快把这些数据安全完整的提取出来。

3．2如何接收新的业务移交档案

新版信息系统在前台柜员处就基本形成了业务电子档案，并自动生成了档案号及卷内目录。原来是以3号令为依据，按照申报、待遇、发放、关系、综合等科室为单位这样分门别类收录管理。现在移交档案中心时，因为各业务科室基本合并了，所以如何编码，以经办人还是经办业务归类，还是经办业务时间为规则就是一个亟待解决的问题。所以应该尽快完善新的业务规范，让档案整理子系统在档案移交接收时更加清晰明确。

3．3存储工具选择应该以安全多样为主

数据存储应该以安全为主，实现多样保存。现在的电子数据备份以刻光盘为主，笔者建议不仅要刻光盘，而且要应用大容量硬盘。把数据存入多种存储介质、多备份、分室密封保存。这样才能最大程度保证档案管理数据的安全。

3．4查询应用方面要严格分级控制

除可以操作业务系统的柜员及领导正常发放系统Ukey、设置相关权限外，其他内部员工应只保留查询账号。针对现在系统的成熟度及安全系数，档案管理子系统数据尽量使用内网专线不要连接外网，只能在内网使用并实时做好防毒杀毒措施。对于想查询信息的外单位和个人应该实行区别对待。系统应在条件允许的情况下设置对外信息窗口及设备。单位劳资人员经社保局业务领导或档案中心领导同意可以发放临时查询权限。个人可以使用身份证读卡器或者人脸识别在大厅一体机上查询自己的基本信息。需要打印或者修改的需要提请相关工作人员处理。

3．5社保档案中心要对社保档案整理子系统拥有最高权限来管理社会保险档案信息

社保档案中心要严格按照《中华人民共和国档案法》及《社会保险业务档案管理规范》等法律、规范来进行档案管理工作及档案管理人员的培训和日常工作指导。按照工作人员接触档案工作的范围发放相应的Ukey，并设置相关权限的最高权限。这样才能使社保档案整理子系统的数据更加安全。同时相应的历史数据也需要拥有相关权限来完善整理。

4总结

保险公司档案工作计划篇5

一、回访问题件处理

每天跟进问题件处理的情况，提醒业务人员与客户沟通好，预约重新回访的时间。新契约回访是客户投保后最短时间内解决可能存在的保单品质问题的良好时机，有利于防范可能发生的风险，因此这是一项需要重视的工作。

二、手续费

每月中下旬收到省行通知后，需在规定时间内完成手续费计算、提交财务部划账等一系列手续，划账后制作发票函，在次月收到省行手续费发票后进行报销。此项工作难度虽然不大，但需要非常细心检查。6月手续费由于系统问题，多付了一笔手续费给银行，虽然已经申请了数据维护，次月可扣减，但也提醒了我需要更加细心检查，避免此类问题的再次发生。

三、新单、保全业务

每天会收到区拓寄过来的手工单及保全资料，检查无误后提交业服办理。

四、新产品准入

公司会不定期上新产品，需要及时制作银行所需材料，与省行对接，做好新产品上线工作。此项工作涉及新产品开卖，特别是主打产品，为不影响公司业务拓展，需要注意时效性。

五、单证核销

业服部每月会发放银保通首页单证核销情况，我需要根据清单通知相关业务人员，及时回收过期单证，目前业服部门要求发放半年以上的单证需要回销。2015-2016年的单证由于当时没有及时回销，现大部分处于遗失状态，稍后需上OA申请登报作废。

六、合规报告

合规部不定期会要求提交各类合规报告。

七、其他销售支持工作

如保单资料查询、网点调整、新增网点、单证征订、单证寄发、上传下达等工作。

总的来说，这两个月的工作时间都比较充实，对于我是很好的进步过程。由于之前是在其他保险公司的广州机构，很多省公司层面的工作都没接触，专业资料有待加强。今后做事情还需要保持一颗积极向上的心，多听、多学、多问、多想。销售支持的工作大部分属于非日常制式化工作，面对许多临时性工作，我认为必须对每天的工作做好记录、有条理的进行。

保险营业部员工今年工作总结及明年工作计划

在这一年，在部门领导的带领和指导下，紧紧围绕营业部年初制定的重点工作计划，我认真履行岗位职责，较好地完成了本岗位各项工作任务，同时协助配合其他部室完成各项重点工作。现将2017年工作情况进行汇报，具体内容如下：

一、2017年整体工作情况汇报

（一）做好理赔业务监督管理和服务支撑工作

2017年度，根据公司理赔业务管理要求，保质保量地完成了部门理赔业务管理和日常服务支撑工作。在团险方面，2017年营业部共处理团险理赔案件1524件，赔付金额合计169.1万元。其中，处理总部机关企业补充医疗团险项目赔案552件，赔付金额34.2万元，赔付率为67.53%；处理总部机关医疗基金团险项目赔案727件，赔付金额106.3万元，赔付率为100%；处理中国电影出版社企业补充团险项目赔案245件，赔付金额28.6万元，赔付率为88.55%；理赔报销处理时效均符合业务规定的要求，客户满意度达到100%。在个险方面，2017年营业部未接到个险理赔报案。

（二）做好公司在售产品培训组织工作

2017年，根据监管新政，公司对在售产品进行了调整升级，营业部借此契机开展了2期在售个、团险产品培训学习活动。为有效落实产品培训学习组织工作，提前准备做好培训安排和培训计划，并按既定计划组织开展实施。培训学习内容主要涉及产品的研发背景、产品特点、及与行业同类产品的优劣势对比分析。经过培训学习后，切实有效提升了营业部销售人员的专业知识水平，促进了公司业务发展。

（三）做好市场分析会落实工作

根据部门市场分析会工作安排，准备4月份市场分析课题。通过广泛学习国家在医疗健康方面的宏观政策，以及对国内、外保险市场发展新趋势等方面调研，深入了解近几年保险行业布局医疗健康产业的主要举措，结合实际，分析探索如何为中邮保险客户提供全方位的医疗健康服务和附加增值服务，按要求完成4月份市场分析会课题课件制作。

（四）做好战略合作伙伴调研分析工作

2017年，根据公司重点工作项目安排，调研分析战略合作伙伴滴滴出行公司，初探保险合作设想。2017年初，到滴滴出行北京总部进行走访调研，了解对方公司基本情况，并根据对方公司保险需求，分析在保险需求方面的契合点，并形成分析报告，

为确保今后项目合作实施和开展服务打下坚实基础。

（五）做好业务单证和档案管理工作

2017年，根据公司在售产品调整升级情况，及时做好新产品条款、相关业务单证请领工作，保证新、旧产品销售无缝衔接。截至2017年11月，完成业务档案归档入库982件，保证了业务档案归档的及时性。按照档案室管理“八防”要求，定期开展档案室巡视工作，确保业务档案安全性。

（六）做好业务权限管理工作

2017年，根据部门运营岗位人员调动情况，及时准备岗位人员调整材料，并向公司进行申报调整，合理规避业务风险和有效保证业务正常运转。

二、2017年工作中存在的不足

2017年，在各项工作推进过程中，也存在一些不足之处，主要包括以下两个方面：

一是需要进一步提升工作主动性，应做到在完成理赔日常管理工作和领导布置的工作之外，做到积极思考，勤于动手。

二是需要改善工作状态，目前工作总是安于现状，在工作过程中不深入、不全面，不善于总结经验和分析问题。

三、2018年工作计划

（一）继续做好理赔管理和日常服务支撑工作

继续做好内、外部客户团险项目理赔工作管理和日常服务支撑工作，确保理赔业务指标和客户满意度。通过精准的理赔数据分析，总结问题，提出合理化建议和措施，有效控制规避理赔业务风险和赔付率。

（二）进一步加强团险理赔指标管理

2017年，根据公司要求，团险理赔时效将作为理赔服务评价指标进行考核，且指标统计口径前伸到理赔受理日期，为了使营业部团险理赔指标稳定向好，进一步加强理赔时效动态监控和问题件管理，切实提升团险服务质量与效率。

（三）增加临时权限应对理赔高峰期

2017年，营业部新增中国电影出版社企补医疗团险项目，理赔案件数量将会进一步增加，为了确保年底各家团险项目单位理赔服务质量和效率，需做好业务处理设备申请和加派临时人员业务培训，提前做好各项准备工作。

（四）进一步提升个人能力和改进工作作风

加强个人学习，及时掌握监管动态和新政，为推进部门各项工作和开展新项目出谋划策，有效杜绝各项风险。在事务处理上，多向上级领导学习，思想与上级领导保持一致，学习会干事，能干事，不出事。

2018年工作总结及2019年工作计划

2018年工作简要总结：

2018年9月22日接手至今，共2月有余，期间为北汽新能源开通易车网、太平洋汽车网以及17汽车网3个网站，获取客户线索将近600条，有效的补充了线索的不足，开通网站后又迅速组建了网销DCC团队，目前人员2人，由李山青和宋明泽兼职，两人销量有了大幅提升，但是还存在一些网站维护、线索跟进以及单独绩效未明确的问题。

上汽大通开通了爱卡汽车、太平洋汽车网以及17汽车网，自网站开通以来，共获得线索将近700条，同样解决了线索不足的状况，同时也组建了2人的DCC团队，由李泽楷和司顺洋负责，目前二人进步相对较大，但是邀约技巧和话术，存在一定问题，同时也存在单独绩效未明确的问题。

自接手以来为北汽新能源和上汽大通策划实施了顺义隆华购物中心商超展示，槐房万达商超展示、祥龙博瑞汽车大集、北汽新能源老车主置换大会、美菜网交车仪式、双十一购车团购会等，取得了一些成绩，但也存在邀约不利，布置不严谨等问题后续有待改进！

2019年工作计划预览：

虽然2019年的工作我很可能不在负责，但对19年我想提一些拙见，还望采纳：

一、基于我店地理位置偏僻，交通十分不便的现状，我建议继续加大网站投入，尽可能多的抓取网络线索，补充地理位置的短板（至于网站建议避开汽车之家，用汽车之家同样的费用开2-3家费用较便宜的网站）；

二、基于我店自然进店客户较少的现状，我建议继续着重建设和调整网销DCC部门，提升其在整店销量中的占比，至少要提升到50%以上，撑起店面的半壁江山（至于DCC部门建议实施单独的绩效方案和低限价方案）；

保险公司档案工作计划篇6

关键词：技术服务；项目管理

中图分类号：TP311 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2015）015-0000-02

经济社会持续发展，企业为了重组价值链，优化资源配置，降低成本，增强企业核心竞争力，会把一些具有基础性的、共性的业务剥离出去，外包给专业提供此类服务的技术服务外包公司。

根据PMBOK中的定义，所谓项目，就是为创造某种独特产品或服务所做的一次性的努力。项目管理则是为了满足或超出相关者对项目的需要和期望。现在项目管理现已被越来越多的行业应用，并且各个企业会根据自己的实际情况，对项目管理过程进行重新定义。作为技术服务外包公司，为了更好的响应客户需求，一般在销售阶段就会有项目管理的介入，因此整个项目管理过程分为：项目销售阶段、项目启动阶段、项目规划阶段、项目执行和监控阶段、项目收尾阶段。

为了更好的分析该服务外包公司的的项目管理模式，本文针对以上五个阶段作深入的分析。

一、项目销售阶段

项目销售的工作主要是为了获得客户订单并且签订合同，是以满足客户需求为前提的商务活动。项目销售通常开始于潜在的商业机会，例如：

1.从客户处收到建议邀请书或报价邀请书；

2.通过与客户相关的市场营销活动，确定客户需求；

3.通过重点客户管理，确定客户需求。

在项目销售阶段要初步确定针对销售项目所需要的权限，风险管理及定价方案，拟定合同条款草稿。在成功的项目销售阶段结束的时候，需要完成以下工作：

1.登记备案；

2.确定正式提案；

3.分析并定义项目范围；

4.初步完成业务风险分析；

5.创建预案或者完成基于建议邀请书或报价邀请书的分析；

6.合同条款审查；

7.选择报价模式并完成报价计算；

8.完成报价单并审查；

9.完成客户演示和谈判；

10.客户接受订单或签订正式合同；

11.确定项目经理人选。

二、项目启动阶段

项目开始阶段是将项目从销售阶段移交到项目实施阶段的过程。在这一阶段，项目组需有完成本项目的所有先决条件，项目经理负责启动项目规划。在项目启动阶段完成后，我们会：

1.任命项目指导小组成员；

2.项目指导小组确定项目归属部门；

3.指定项目经理（如果在项目销售阶段没有指定）；

4.组建项目组（人员确定）；

5.创建项目章程；

6.项目分类完成并完成审批；

7.召开项目启动会议（会议备忘录）；

8.在ERP系统中创建项目，得到项目号；

9.将合同，项目号等资料移交给财务部门登记。

三、项目规划阶段

好的项目规划可以起到事半功倍的效果，节约时间、人员、成本，提高质量，赢得客户信任，提升业内美誉度。

成功的项目规划必须对客户需求进行详细的分析，并保证项目团队成员充分理解如何执行项目并知道如何按时完成项目。为确保这个目标的达成，在制定项目计划的时候，需要由项目经理主持，全体项目成员参加，所有详细的计划都要记录备份并报项目指导小组批准。

在完成项目规划后，项目经理主持召开项目团队内部的启动会议。会议内容需要包括但不限于：

1.分享客户需求分析的结果，并以文档的形式记录备份；

2.技术指标和规范的确立；

3.对全体项目成员明确项目目标、范围和限制；

4.定义项目组织中的角色，责任和权利；

5.再次描述项目计划。

（1）工作分解结构和进度日程表

（2）风险管理计划

风险识别是一个持续的过程，只有被识别的风险才能被管理，因此记录每一个被识别的风险，并估计其发生的可能性及影响是风险管理中的初步工作，此外，还需要根据发生概率和影响大小确定风险级别，并针对确定的风险级别，做出预案，降低或者减少风险的发生。同时，需要指定责任人。

（3）沟通计划

充分识别干系人，确定干系人类别，针对不同类别的干系人，确定沟通内容，沟通时间和沟通方式。

（4）文档计划

明确项目文档的保存地点，规则和责任人。确定创建文件的原则，质量标准和审批程序。

四、项目执行和监控阶段

项目执行和监控是为了保证项目是按照项目规划阶段的计划来执行。在此阶段，要确保每个项目组的成员都能得到最新的与项目目标、客户需求及项目进度相关的信息，确保项目执行过程中出现的问题都妥善解决。建立和完善团队精神和团队合作，帮助项目实现目标。为项目结束阶段作准备。以上各个过程都要记录存档，涉及到的文档创建和变更都要根据文档计划来执行。

项目执行和监控阶段完成后，所有的工作结果都将作为项目成果移交给客户，而项目也会进入收尾阶段，因此在本阶段完成时，我们要：

1.所有项目过程中变化都要经过仔细分析并记录；

2.完成对工作结果的检查和审查；

3.仅执行经过批准的项目变更及备份相关文件；

4.准备项目中期报告并记录；

5.所有项目过程中的经验和收集到的信息都要仔细的分类整理并保存，在项目收尾阶段整理归档，作为组织过程资产，以备将来参考使用。

五、项目收尾阶段

好的项目收尾工作意味着跟项目结果移交的相关活动都已经完成。项目移交是项目收尾阶段最重要的工作和最主要的目的。项目结束时要组织好项目完工会，听取客户的反馈，认真总结分析，记录备份，以备将来参考使用。另外，要确保在项目最终正式结束前完成所有的行政性管理工作，如财务管理相关的报表，收款凭证及会计结算等等。总之，在项目收尾阶段，要做好两大块工作：

1.项目交付

（1）确保可交付的项目结果符合客户的要求；

（2）交付结果经过检查，审查和核实；

（3）所有同意的变更需求都已经完成；

（4）客户接受最终的项目结果；

（5）最终项目结果交付；

（6）举行项目完工会，收集客户反馈，并记录分析。

2.公司内部的管理和经验教训总结

（1）确保财务工作在项目移交前完成；

（2）举行项目组内的完工会，分享经验，总结教训并分析记录，形成组织过程资产；

（3）更新ERP系统信息，保存项目资料，关闭项目。

参考文献：

保险公司档案工作计划篇7

【关键词】企业 社会保障 养老保险 对策探究

一、引言

基本养老保险是国家通过各种途径筹集资金强制建立基本养老保险基金，参保人达到法定的退休年龄，退出劳动岗位且符合法定条件，可以从养老基金中领取养老金，保证基本生活的一种社会保险制度。养老保险管理政策性强、涉及面广、溯及时间长，事关职工的切身利益，在企业健康稳定、持续发展中发挥着重要作用。X公司是一家从事石化油气勘探开发、销售、石油工程技术服务，经过多次改革整合重组的大型企业，企业职工的基本养老保险管理经过多年的探索，虽然按照地方社保机构相关政策，严格执行并办理各项业务，社会保险管理工作也日趋规范化、科学化，但是仍存在一定问题，与推进企业实现更高质量、更有效益、更可持续发展的目标不适应。

二、养老保险管理现状及其存在的问题

X公司承担着近1.4万名在职职工、0.9万名离退休人员的养老保险管理，参保地区跨越多个省市，区域宽、点多线长，各统筹区域管理方式和社会保险待遇计算存在一定差异。企业在养老保险管理中一是加强职工收入申报，严格工资收入口径、规范申报程序、汇总核对、本人签字确认，避免少报、多报、漏报，确保职工缴费基数的准确性。二是加强养老保险缴费管理，采取收支两条线，在与地方社保机构核定数据基础上，编制各单位社会保险缴费计划，统一支付社保机构，理清单位与单位之间、单位与职工之间、单位与地方社保机构之间缴费，杜绝欠缴、漏缴，减少补缴等情况。三是加强职工参保信息维护，配合SAP人力资源管理系统管理，核定参保人员出生时间、参加工作时间、岗位类别等基本信息，确保数据一致性，提高数据使用的有效性。多年来，X公司按照地方社保机构相关政策，严格执行并办理各项养老保险业务，养老保险管理工作也日趋规范化、科学化，但由于各地政策差异和业务办理规定的不同，仍存在以下主要问题：

（一）养老保险跨省转移接续的问题

X公司总部设在四川省成都市，基层单位地跨四川、重庆、云南、贵州、广西、湖南等省、直辖市、自治区，而职工的养老保险关系主要集中在四川省省本级、云南省省本级、贵州省省本级、长沙市市本级、重庆市市本级等地方社保机构参加，统筹层级不同，由于企业工作性质，职工在油田系统内相互调动频繁，涉及跨省转移社会保险人员较多，地方社保机构转移经办流程、操作口径不一，对接困难，造成转移个人账户资金时间过长。特别是职工批量转出养老保险关系时，地方社保机构因转移资金量较大，因资金计划原因延迟支付转移，或者停止办理企业员工的养老保险转移，严重影响职工退休条件审批和待遇领取，职工意见反映较大。

（二）参保地政策不一样

职工退休待遇计算不一样，造成相互攀比，宣传解释工作难度大。一是已退休人员间的相互攀比。X公司整合重组前已有八千多名离退休职工，其养老金有的是按机关事业单位养老保险计算的，有的是按企业城镇职工养老保险计算的，计算待遇政策不同，退休早的人员待遇相对较低，新增退休人员待遇相对较高。二是不同参保地退休人员相互间的攀比。现在企业职工虽然均参加的企业城镇职工养老保险，但是由于各参保地在岗职工工资以及待遇计算政策规定等原因，养老金计算结果差别肯定是存在的，如四川省规定取得《独生子女父母光荣证》的职工，退休时按缴费年限每满一年增发本人指数化平均缴费工资0.1%的养老金；云南省规定企业职工自批准退休次月起发给上年度全省月平均养老金5%的计划生育奖励。三是基层单位社会保险管理人员变动相对频繁，变动后的管理人员对社会保险政策、业务操作流程、参保人员情况等不熟悉，工作中沟通协调又不及时，导致养老保险业务办理滞后或出错，影响日常业务申报工作及退休人员养老待遇领取时间，在养老保险政策宣传、解释上不到位，造成职工片面地认为同单位工作，同时间退休，就应享受同等待遇，盲目攀比。

（三）人事档案基础管理薄弱

造成职工退休条件审核不能及时办理，待遇领取受到影响。近年来，地方社保机构在审核人事档案确定职工退休时间时发现档案记载出生时间与企业申报的出生时间不一致，档案中出现记载多个出生时间，审核结果与职工发生异议的相对较多。档案中有关参加工作时间及经历、岗位类别、从事特殊工种等材料缺漏，后期完善材料难度大。特别是从事特殊工种人员的档案记载不全，如从事特殊工种的名称不准确、从事特殊工种的起始时间不清楚、变动岗位或工种没有记载等等，给特殊工种认定带来较大困难，职工反映较强烈。

三、解决问题的对策与措施

（一）加强职工养老保险关系跨省转移的规范性

首先，加强养老保险政策的宣传力度，让职工了解熟知养老保险关系转移的条件、经办流程。《城镇企业职工基本养老保险关系转移接续暂行办法》规定办理跨省转移，与参保人员户籍有关，所在地（指省、自治区、直辖市，下同）就业参保的，户籍所在地的相关社保经办机构应为其及时办理转移接续手续；参保人员未返回户籍所在地就业参保的，由新参保地的社保经办机构为其及时办理转移接续手续。但对男性年满50周岁和女性年满40周岁的，应在原参保地继续保留基本养老保险关系，同时在新参保地建立临时基本养老保险缴费账户，记录单位和个人全部缴费。参保人员再次跨省流动就业或在新参保地达到待遇领取条件时，将临时基本养老保险缴费账户中的全部缴费本息，转移归集到原参保地或待遇领取地。参保人员经县级以上党委组织部门、人力资源社会保障行政部门批准调动，且与调入单位建立劳动关系并缴纳基本养老保险费的，不受以上年龄规定限制，应在调入地及时办理基本养老保险关系转移接续手续。油田企业系统内调动人员必须持单位调动通知、身份证并在所属单位书面申请保险关系跨省转移。其次，统一企业内部参保地区跨省转移的经办规程，统一操作口径，同时在企业内建立正常跨省转移沟通协调机制，明确基层单位保险管理人员、片区保险管理人员及转接双方地方社保机构业务沟通协调的责任，避免转移接续不到位或职工往返奔波。

（二）进一步规范退休审批程序

坚持退休审批公示制度，从严把好退休审批关。参加基本养老保险的职工要领取养老金必须符合两个条件：一是达到法定退休年龄；二是累积缴纳养老保险费满15年。按照相关规定，我国法定的企业职工退休年龄是：男年满60周岁，女工人年满50周岁，女干部年满55周岁。从事井下、高温、高空、特别繁重体力劳动或其他有害身体健康工作（以下称特殊工种）的，退休年龄为男年满55周岁、女年满45周岁。针对企业参保人员情况，基层单位结合职工人事档案记载初步核定退休条件，特别是提前工种退休，必须本人书面申请、单位初审、单位承诺，实行退休公示制度，自觉接受企业和参保人员的监督，真正做到“公开、公平、公正”。经公示无异议后，再由社保经办人员送地方社保部门进行退休审批，杜绝弄虚作假行为的发生，防止职工养老保险基金的流失。

（三）加强社会保险管理队伍建设

企业社会保险管理工作涉及面广，业务模块多，工资申报、费用缴纳、人员管理、待遇发放等一系列环节，需要一批高素质的保险管理人员进行有效运行和管理工作业务，服务于企业的改革和稳定，维护企业员工的合法权益。首先，与地方社保机构建立培训需求信息，借助多渠道培训平台加强保险管理人员对现行社会保险政策的学习，提高政策理解和实际运作水平。其次，结合企业实际情况，编制操作性、时效性较强的年度培训计划，以“师带徒”的形式，熟练掌握业务经办流程，提高社保管理人员业务操作水平和业务经办效率。

（四）切实加强人事档案管理工作，确保参保人退休后待遇享受

人事档案是参保人员个人工作经历的原始记录，是参保人员享受社会保险待遇的重要依据，它的真实、完整与否，直接关系到参保人员的切身利益。企业人事档案管理部门要高度重视和提高参保人员的人事档案管理工作水平，健全完善各项档案管理制度，对档案材料的收集、归档和转进、转出的档案，要加强管理，从严要求，防止虚假材料进档或随意抽取档案材料，避免弄虚作假现象发生。档案管理部门要与社保管理部门对达到退休条件拟退休人员的人事档案进行提前检查、指导，发现问题及时解决，确保退休手续的顺利办理和待遇享受。

参考文献

[1]韩露.浅谈如何做好企业人事档案管理工作.企业改革与管理.2015（10）.

保险公司档案工作计划篇8

2017hr个人年度工作计划范文1

一、建立健全人事行政管理的各项规范及管理制度、员工手册等

建立健全人力资源管理的各项规范及管理制度、员工手册 规范的管理制度是企业用人留人的起码前提条件,员工从进入公司到岗位变动,从日常考评到离职,人事行政部都按照文件的程序进行操作,采取对事不对人的原则,希望能达到各项工作的合法性、严肃性。

二、劳动合同管理

做好劳动合同的签订、解除及劳动合同档案管理等工作。本年度工作计划的重点是

1、劳动合同签订,续签、终止及时性;

2、员工转正及时性;

3、劳资关系(劳动纠纷次数、原因等);

4、档案管理完整性等描述。

三、员工评价的收集

为进一步加强对员工在一定时期内工作能力等方面的评价,正确把握每位员工的工作状况,建立公司正常、合理的人事考核评价制度,从而为员工的奖惩、晋升、调整等提供客观依据。根据公司目前经营状况,每月收集个门店人事评价表,对每个人进行考核评价。对不合格人员实行在岗试用、待岗培训或转岗,以保证员工队伍的高效率、高素质。

2017hr个人年度工作计划范文2

1、做好2016年客户满意度调查;

2、2016年底合同到期人员续签或终止意见收集;

3、继续健全人员的基本信息：

借助信息系统继续健全员工档案：个人资料、学历资料、体检资料、考核结果、职位变动、奖惩资料等一并存入个人档案。同时，进一步规范和建立健全入职、离职(外聘、辞退、辞职)程序及内部调入、调出等手续。

4、继续做好招聘工作：

严格按程序执行招聘工作，根据公司发展规划做好人员的甄选、面试工作。采取多种方式招募人才，保障各专业用人的需求：

1)、继续发挥网络招聘的作用，积极参加各大院校、社会招聘会等多渠道招揽人才;

2 )、继续与药科大学及高职院、辽宁中医药大学、辽宁卫生职业学院等院校做好沟通交流，通过宣讲会、组织师生参观等活动，加大公司在校园的宣传力度，扩大公司在校园的知名度，建立良好的企业形象，争取长期合作意向，为公司积极的输送人才;

3)、充分利用实习期或试用期，对招聘的人员的实际工作能力进行严格考察。

5、继续强化培训工作：

1)、培训工作严格按照公司《培训管理制度》执行，跟踪落实好培训整个过程，并且做好每个培训项目后期跟踪与效果评估，及时反馈;

2)、拟定企业《内训师管理制度》，建立《讲师个人业绩档案》，为内训师提供培训机会，对每一次培训师培训结果纳入《讲师个人业绩档案》，使内部培训师队伍师向专业化方向发展，调动企业内训师培训积极性;

3)、对部门负责人，加大面对公司层面的培训要求，列入年中考核;

完善员工个人培训档案。

6、关注国家及地方相关劳动政策，避免用工风险

保险公司档案工作计划篇9

在国内，银广夏、中航油、蓝田股份等公司内部控制失败的案例同样令人触目惊心。越来越多的业内人士认识到，企业自身内部控制制度、监督管理系统的有效性是防范舞弊行为的关键。

项目背景

中国海洋石油有限公司（以下简称“中海油”）于1999年8月在香港成立，为中国主要的石油及天然气生产商，同时也是全球最大的独立原油及天然气开发及生产公司之一，通过自营和与外国伙伴合作的方式，中海油在勘探、开发和生产领域取得了长足进步。该公司主要在中国近海以下四个地区开展其勘探、开发及生产业务：渤海湾、南中国海西部、南中国海东部及中国东海，同时也是印度尼西亚最大的海上原油生产商之一。其母公司――中国海洋石油总公司仅通过中海油在国内外进行石油、天然气的勘探、开发生产和销售工作。

中海油分别在美国纽约交易所（股票代码“CEO”）和香港联合交易所（代码“883”）上市。萨班斯法案出台后，中海油全面展开SOX404条款的实施工作。公司管理层对404实施工作十分重视，强调实施404条款的意义不仅限于遵循海外资本市场监管机构的法律要求，更为重要的是，这是公司进一步加强内部控制，提升风险管理水平的良好契机。

在公司管理层的号召与精心组织下，中海油遵从404条款的内控实施工作紧锣密鼓地展开了。项目启动之初，中海油成立了“404工作小组”，便于项目的日常组织和沟通协调，404工作小组制定了详细的项目实施计划，以确保项目能够及时、高效地顺利完成。在404工作小组的组织下，中海油公司首先对当前内部控制的现状进行了详细分析，并对404实施项目的工作量进行了估算：

1．实施工作涉及面广，工作量大。404实施工作涵盖了公司所有重要的业务流程，需要找出每个业务单元的重要业务流程，识别和确认其对应的控制目标、风险因素及关键控制点，同时需要各部门、各家分公司的积极参与和密切配合。此外，各业务流程负责人还需对其所负责的业务流程绘制流程图、填写内控自我评价模板，并对存在的内控弱点提出改进计划。在此基础上，公司组织独立人员对重要控制程序在设计及执行上的有效性进行测试和评价。

2．人力资源紧张，文档处理任务繁重。由于中海油公司各业务单元、重要业务流程的所有内部控制描述、测试和评价都在EXCEL电子表格中进行，按照现有的人员配置，记录、测试与确认这些表格的工作十分繁重，而且这些表格比较分散，对其进行手工整合的难度很大，时效性差。此外，公司内部虽有很多的政策和流程文档，但并不统一，与SOX法案的要求还存在相当差距，而按业务流程对这些文件进行重新分类、归档也存在相当难度。

3．内部控制评价和报告体系尚不完整，没有规范的机制来检查、评估和报告内部控制设计和执行的有效性，影响了内控评价的效率和效果。

项目实施

由于企业执行SOX法案有着严格的时间限制，中海油404实施项目工作的进展刻不容缓。为了更好地实施萨班斯法案的遵从项目，降低法案遵从成本，提高实施工作的效率和效力，规范404条款实施项目管理工作，以及为公司内部控制评价和报告体系建立一个可持续发展的平台，中海油于2005年8月决定，通过信息化系统来进一步推动公司内控的实施工作。

一、明确系统目标，定义系统功能

在公司内部控制、风险管理目标的总揽下，参照萨班斯法案的相关规定，通过对公司各业务流程和内部控制现状进行详细的调查、分析，404工作小组确定了该系统需要达到的目标：

■ 能够帮助管理层评估公司遵守404条款的情况，保证内控报告的质量，提升管理层签署内控报告的信心

■ 公司高级管理层能够系统、实时、主动地检查公司内控信息，并可相关工作指令

■ 能够记录公司业务流程、识别风险和控制方法，实现内控评价流程的标准化、自动化

■ 提高实施文档处理的自动化程度，实现集中性的文档维护和管理

■ 明确业务流程、部门甚至是个人控制的责任，提高内部控制的透明度

■ 规范公司404测试工作程序，提高404测试工作效率，加强工作质量保证

■ 降低沟通、协调的人力成本，提供方便、快捷的查询功能

■ 能够根据系统生成的内部控制报告进行分析

■ 降低遵从SOX法案的长期成本，提高内部控制环境的整体效率

在明确内部控制系统目标的基础上，404工作小组结合内部控制要点和各业务流程的控制要求，对系统功能进行了详细定义：

► 用户界面易于使用

► 工作流管理能力

► 项目管理能力

► 生成报告能力

► 文档管理能力

► 技术集成能力

► 安全控制要求

► 系统的可扩展能力和其他方面

清晰的系统目标和完备的功能定义，为后续的系统选型和其他项目实施的顺利完成奠定了坚实的基础。

二、系统选型

在目标明确、功能定义的基础上，中海油便开始着手系统选型工作。公司重点考察了软件遵从404条款的有效性、软件对公司内部控制管理评估的有效性、软件的先进性以及可扩展性等方面。经过几轮筛选，中海油决定使用IBM的SOX法案遵从软件WBCR来辅助其内控工作的管理和评估，由北京慧点科技开发有限公司（慧点科技）负责实施。

三、做好系统实施前的准备

中海油公司自上至下对WBCR系统的实施都非常重视。在软件实施之前，中海油对软件实施涉及的范围、工作内容和应用效果进行了详细调查，为下一步软件实施计划的制定做好了充足准备。接着，就是着手制定软件实施计划的。有时，我们会借口“计划不如变化”而不去制定详细的实施计划，然而这种观念是错误的。其实，周密的实施计划、充分的资源保障，既可以对实施方和客户方起到一定的鞭策作用，避免实施进度失控；同时也能够提前预见一些事情的发生，避免遇到具体问题无人解决的尴尬。

结合公司既定的404实施项目的目标，考虑公司目前的状况，中海油与慧点科技紧密合作，制定了详细的软件实施方案，将WBCR软件的实施分为需求分析、系统安装、系统设置、数据导入、系统测试和知识转移等几个阶段。围绕实施方案，对实施方的工作与需要客户方配合的工作进行了详细的界定和划分。

四、系统实施

制定好详细的实施方案并经实施方和客户方确认后，即进入具体的系统实施阶段。

1．需求分析阶段。需求分析对于系统实施的重要性如同了解病情之于医生提供治疗方案的重要性。需求分析是系统实施中的关键步骤。在需求分析阶段，项目实施人员主要解决了以下问题：

根据中海油的需求确定实施方案，搭建测试环境

制定产品定制方案和辅助工具的需求，进行文档分析

定制产品，并尽量使产品符合中海油的使用习惯

根据中海油的管理模式确立权限方案

做好数据导入工作准备，进行文档收集、整理和有效性校验

针对中海油的需求，开发了导入、导出控制矩阵，财务科目关联设置等辅助工具

制定最终目标，使产品更好地贴合中海油的实际内控工作

2．系统安装阶段。这一阶段的工作，主要是对系统环境评估，确认环境具备安装条件，制定安装计划，提交环境评估报告。在此基础上，安装相应软件。

3．系统设置和数据初始化阶段。 根据前期需求分析阶段确定的产品定制和实施方案，在确定的内控范围内进行内控数据的初始化设置，包括组织机构创建、财务报告数据导入、内部控制制度的初次导入、用户创建、职责定义和权限分配等。

4．系统测试阶段。系统设置和初始化工作完成后，中海油公司对系统进行了详细检查，并对产品功能定制、初始化数据内容、权限方案是否符合前期确认的需求等进行了确认，以确保系统能满足内控工作的使用需求。

5．知识转移阶段。良好的知识转移是项目成功的重要条件之一，也是系统得以不断完善、持续发展的基础。为此，大量的培训工作应贯彻项目始终，以使系统的投资尽快转化为内部控制管理效率和公司绩效的提升。中海油根据公司内部控制管理的实际，提出了培训需求，并且提出培训对象不应只局限于404工作小组和系统管理员，而是包括内控业务参与人员和普通用户的全体员工。为保证培训工作质量，中海油对培训目标、培训工作量、受训人员组织、培训计划、培训考核都进行了周密布署。

系统实施效果

目前，中海油的WBCR系统已经实施完毕，正式投入使用，404小组成员正在使用本系统进行内控文档的调整和2006年的内部控制测试工作。WBCR系统基本实现了中海油预定的目标，其为中海油公司带来的价值主要体现在以下方面：

有效保证了公司政策的上下贯通以及标准的统一，缓解了实施工作涉及面广、工作量大的困难；

使用统一的平台管理方式，确保公司相关文档和资料的及时更新，便于文档的日常维护，简化了繁重的文档处理工作；

规范了内控工作的操作，使内控工作完成状况非常透明；

明晰的职责分配，便于追究责任，较从前的工作方式节省了相当的沟通成本；

保险公司档案工作计划篇10

一、2007年的指导思想

以改革发展为动力，以市场经济为导向，依托现有存量资产，整合优势，扩大规模，滚动发展，强占市场；以人为本，内强素质，外塑形象，增强员工的整体素质；强化服务，顾客至上，诚实守信，不断实施品牌战略；加强管理，规范制度，降低成本，确保安全；解放思想，抢抓机遇，与时俱进，干事创业，力争年内达到二级营运资质标准，使××汽车租赁公司再上一个新台阶。

二、2007年工作目标和任务，

1、在现拥有营运车辆33辆的基础上，力争发展到50部；

2、实现年利润注册资本的15%；

3、实施“××汽车租赁”品牌战略；

4、实现全员培训，提高整体素质；

5、确保不发生重大责任事故；

6、开拓市场，挖掘潜在客户。

三、保证措施

为完成以上目标和任务，特落实以下几项措施：

1、公司成立初期，因规模较小，人员少，故没有设立组织机构部门。但随着经营规模的不断扩大，和日趋激烈的市场竞争，使工作面变大，工作量增大，权责不明，在各种业务工作中时常发生“撞车”与“空白”现象，严重限制了公司的发展。在2007年工作中要建立一个完善的管理体系，设立业务部、车管部、财务部三个部门，明确个部门的职责，并在运作中不断改进和完善。

2、完善制度、规范业务流程、加强管理。

在2007年，健全部门规章制度；建立客户管理档案、车辆技术档案、风险控制档案；规范业务接待流程、收发车业务流程、租金管理业务流程；制定危机预警方案，包括交通事故预警方案、机械事故预警方案、骗租预警方案。

3、根据各部门职能，制定相应的培训计划。业务部定期（每月至少一次）进行营销策略、沟通技巧、档案管理等方面的培训；车管部定期（每月至少一次）进行车辆维修技术、车辆安全、保险知识等方面的培训；财务部按行业要求自行制定培训计划；全员培训（每季至少一次）进行职业道德、安全教育等方面培训。，

4、加强安全管理。只有把安全工作放在第一位，才能保证公司生产经营有序进行。为此，我们要建立安全工作长效机制，加强安全工作基本建设的落实，使安全工作制度化，形成人人讲安全、人人抓安全的工作局面。安全生产管理目标：员工责任死亡、重伤人数控制在零以内；不发生火灾、爆炸、盗窃中毒事故；不发生员工犯罪和重大刑事案件；员工不发生重大道路交通事故；杜绝重大恶性事故和生产责任事故。