外协管理制度十篇

外协管理制度篇1

第二条 业务部于下年度开始前三个月，提出年度销售计划，生产科依据年度销售计划，制定出年度生产计划，并针对主副料需要、人力、设备负荷等拟定计划。?

第三条 依据年生产计划、业务部开出的制造通知单以及现有库存量(成品、半成品)拟订月生产计划。?

第四条 生产管理单位于接到业务部开出的制造通知单时应：?

(一)安排生产进度预定表。?

(二)计算所需的主副料(何时再需要)，在购备时间之前，通知存量管理单位安排原料。?

(三)将外协加工计划通知给外协管理单位，以便先寻求适当的外协厂商。?

第五条 生产管理单位，依据月生产计划、制造通知单、制造变更通知单、实际的生产进度以及现有人力、设备资料于每旬定期分配安排次日起十天内的生产进度表。 第六条 依预定和实际的生产进度，发出工作命令(发出前要确知物料情况)和发料单。?

(一)工作命令一联给现场制造各科组(同时要附工作程序图、操作标准、检查标准等)，一联通知质量管理单位。?

(二)发料单，一联给现场制造各科组，一联通知库管单位备料。?

(三)要在开工三天之前发出工作命令和发料单，但特殊情况不在此限。?

第七条 由现场制造各科组每日报来日报表，了解实际的生产进度，且要实地追查、督促。?

第八条 现场制造各科组，无法按照进度如期完成或有任何困难时(机器、模具损坏、停电等)，应尽快将原因通知生产管理单位，予以调整工作。?

第九条 当制造完工后，将工作命令详细填写在有关栏目处，送回生产管理单位销令。?

第十条 于每批产品(订单)完工后，要将有关资料，如生产日报表、工作命令、发料单、外协加工等资料汇总，并对实际生产所发生的问题进行研讨，提出改善措施，防止再次发生。还需汇总成本分析、产能资料等，所有资料要建档备查，以利作业的进行。?

第十一条 生产管理单位要经常地与业务部、存量管理单位、外协管理单位、质量管理单位、技术单位以及现场制造各科组保持密切的联系，确实了解实际情况与预定进度是否超前或落后，并要能弹性地应变。?

第十二条 外协管理，在管理外协加工以及外协制造的半成品或零件时，应适时适量地配合生产进度。?

第十三条 外协管理单位负责外协加工、外协制造的作业。选择外协厂商应依据下列资料：?

(一)生产管理单位发出的外协计划(工程详细内容、质量要求、时限、数量)或外协申请单。

(二)协作厂商及厂商资料调查表。?

(三)是否由本公司供料，供料报废率的决定。?

(四)预估价格及付款条件。?

第十四条 选择好适当的外协厂商，要督促、确实了解厂商的进度以及质量。?

第十五条 若外协厂商为第一次承制此项外协，则必须要求其先试制，取回样品，判定是否符合要求，判定合格后，才能通知其正式承制或加工。?

第十六条 确实管理本公司供料数量及承制或加工后送回本公司的半成品或零件、下脚料、废料等的详细数量及重量。?

第十七条 对外协厂商交来货品的质量、交货期、价格以及内部的管理状况要做审核。?

第十八条 若有模具(设备)存放于外协厂商之处，要确实管理，检查其对模具(设备)使用保养的情况。?

第十九条 本公司于外协验收、生产装配或再加工时，对外协质量的抱怨以及对外协厂商的审核结果，除了要存档外，应转告外协厂商。?

第二十条 外协除了口头方式信用约定，最好要能订立合同或简明的外协书面式的约定(内容包括工程详细内容，是否由本公司供料，以及品名、规格、数量、质量要求、验收检验标准、罚则、付款条件、奖励条款等资料)。?

第二十一条 对于考核成绩好的优良外协厂商，建议公司给予其较优惠的条件及分配较多的工作。

第二十二条 配合质量管理单位，做好外协质量管理稽核工作，管理外协厂商承制货品的质量，并协助辅导厂商作好质量管理工作。?

第二十三条 安排外协业务，必须要有弹性应变的能力，并要经常地与生产管理单位和外协厂商密切联系，确实了解实际情况与预定进度是否超前或落后，有困难要立即解决，并防止再发。?

第二十四条 外协完工后要作成本分析(工时、数量、质量、价格、交货期等)，判定外协是否有利及判定此外协厂商的能力。?

第二十五条 所有的资料必须建档备查，以利作业。?

外协管理制度篇2

关键词：国际民事诉讼；协议管辖；管辖协议

协议管辖，亦称合意管辖，是指在法律允许的范围内，双方当事人通过协议将他们之间业已发生或可能会发生的涉外民商事争议，交付某国法院审理的管辖权制度。协议管辖是意思自治原则在国际民事诉讼领域的延伸和体现，已为当今世界各国所普遍接受和采用。

一、协议管辖制度在国际上的发展

协议管辖制度虽然最早可追溯至罗马法汇纂中的规定，但在相当长的历史时期内并未得到各国的广泛认同和重视。不过，自20世纪中叶起，国际社会对协议管辖的态度开始发生变化。可见，协议管辖制度逐渐为各国所接受并最终在国际上得以确立，其实就是其自身优越性在国际社会逐步得到广泛认同的集中体现，是一种历史发展的必然结果。

随着时代的进步，各国间民商事交往与合作的日益密切以及科技的迅猛发展和商业实践的深刻变化，协议管辖原则在近年来也呈现出一些新的发展趋势，主要表现在以下几个方面：

（一）管辖协议的形式要件日益放宽

过于强调书面形式，很多时候并不利于国际民商事争议的妥善解决，无益于保护当事人的正当权益。因此，许多国家都主张对管辖协议的书面形式作扩大和灵活的解释。

（二）协议管辖的适用范围日益拓展

目前的发展趋势是，越来越多的国家开始打破陈规，逐渐将协议管辖原则广泛适用于身份、婚姻家庭、继承等原先被视为的领域。

（三）协议法院与案件之间的联系日遭淡化

比如，近年颁布的国际私法大都没有要求当事人必须选择与案件有联系的法院。

二、协议管辖制度运用的合理限制

采用协议管辖原则，承认当事人协商选择管辖法院的权利，实际等于将各国的国际民事管辖权交由当事人重新进行分配。但是，几乎所有国家都在采用协议管辖原则，充分尊重当事人自主选择管辖法院权利的同时，又对协议管辖原则的运用作出一定的限制，以维护本国的公共秩序和确保社会公平正义的实现。从各国的立法和实践以及有关的国际条约来看，主要表现在以下几个方面：

（一）协议管辖不得违反一国的公共秩序

几乎所有国家的立法和实践都表明，违反一国公共秩序的管辖协议是无效的、不能接受的和不可执行的。而不得对一国法院具有专属管辖权的争议进行协议管辖，也是出于维护该国公共秩序的考虑。对于属于本国专属管辖范围内的案件提交外国法院审理的管辖协议，各国均不承认其效力，也不执行外国法院依此协议行使管辖权所作出的判决。

（二）协议选择的法院不得存在重大的不方便

根据不方便法院原则，如果当事人选择的法院存在诉讼上严重的不方便，可以拒绝受理当事人的案件或中止已经开始的诉讼，而由当事人另向较方便的法院，因为不方便的法院审理案件会造成资源的浪费、诉讼的拖延，甚至会因取证困难、证据不充分而影响案件的公正判决。不方便法院的选定，本质上也有悖于当事人的真实意志。

（三）协议管辖不应与弱者保护原则相抵触

为实现实质意义上的公平，各国法律都对弱者利益给予加重的保护，这一精神在协议管辖原则上亦得到了体现。

（四）当事人在所选定的法院必须能获得有效的救济

当事人在协议选择的法院不能获得有效救济，管辖协议即为无效或无法执行。出现这种情况主要是基于两方面的原因：（1）所选择的法院不能有效地行使管辖权。（2）所选择法院不能给予公平的救济。此外，未订有明示的管辖协议的当事人之间，如果争议发生后一方当事人向一国法院提讼，另一方当事人出庭抗辩该法院的管辖权而非应诉答辩，不能被推定为在当事人之间达成了一项默示的管辖协议，因为被告的出庭并不构成对该法院管辖权的服从。

三、我国协议管辖制度的不足与完善

协议管辖制度在我国亦得到接受和采纳。然而，对比国际上有关协议管辖制度的一般立法与实践，特别是协议管辖制度在晚近新的发展趋势，我国的协议管辖制度显然还存在较多不足，有待进一步的完善和深化：

（一）在适用范围上可作进一步的拓展

对于协议管辖的适用范围，我国将其限定在涉外合同或者涉外财产权益纠纷，但是对于涉外合同纠纷应如何界定并不明确。而且，由于目前我国法律中存在允许“一事两诉”的制度弊端，在离婚诉讼中引入协议管辖制度，还可以有效地防止和减少“一事两诉”现象的产生。

（二）对管辖协议的形式可作进一步的简化和放宽

管辖协议作为一种特殊的合同，其形式亦应得到一定程度的简化和放宽，而无须固守传统的书面形式。

（三）应取消或放弃对协议法院与案件之间联系的要求

我国要求当事人必须协议选择与争议有实际联系的地点的法院，不仅与当今国际上主张漠视或淡化协议法院与案件之间的联系的发展趋势背道而驰，而且在实质上排除了更受当事人青睐和欢迎的却与案件无实际联系的中立法院或专业法院参与选择的可能，使当事人选择法院的范围大大缩小，为当事人就管辖法院的选择达成一致设置了不必要的障碍，从而也一定程度上妨碍了协议管辖制度优势的充分发挥。因此，要进一步完善我国的协议管辖制度，须取消协议法院与案件之间联系上的要求。

（四）应对协议管辖制度的限制运用作出更为全面、合理的规定

我国关于协议管辖不得违反我国级别管辖和专属管辖的限制规定过于简单和粗疏，不足以保证协议管辖制度在合理范围内得到适当运用。为此，应明确规定公共秩序保留制度的限制，适当引入不方便法院原则，体现和贯彻弱者利益保护原则。此外，对于管辖协议的订立手段和方式亦应有所要求和控制；当事人能否在协议法院获得有效的救济亦是衡量管辖协议效力的一个重要因素。

参考文献：

外协管理制度篇3

【关键词】外协用工；外协方；伤亡事故；安全生产管理

1、前言

随着改革开放的深入和国家经济的迅猛发展，企业规模不但扩大，国家越来越重视安全生产，企业的用工成本越来越大。企业原有的用工形式已经不能满足企业生产发展的需要，为了降低成本，提高工作效益，许多企业不直接雇佣工人，于是出现了一种新的用工形式---外协用工。企业把一部分工程包给外协队伍，由外协队伍组织人员来完成，工作地点在企业内，这样大大降低了企业成本，然而新的问题却出现了。首先这些外协用工多为农民工，文化水平普遍较低，有的甚至是文盲，没有什么安全知识，自我保护能力较差，安全意识甚至没有；其次是外协用工流动性较大，往往刚刚培养起来的一点安全知识、安全意识，而他们却又离开了，企业频繁的更换外协用工影响了正常的生产。再次是外协队伍本身安全基础管理比较薄弱，既无安全组织机构又无专兼职安全管理人员进行管理，外协人员违章作业屡屡发生，这就导致了由于企业外协队伍人员发生的伤亡事故越来越多。不但给企业造成一定的损失，更重要的是造成本企业人员或外协人员的伤亡。生命高于一切，所以加强外协队伍管理已经成为企业安全管理的一项重要内容。

那么如何做好企业外协队伍的安全管理，最近几年来，我们一直在不断地探索，取得了一定的成效。现将一些做法介绍出来，供大家共同探讨。

1.严把入门关

外协队伍进入公司前，对其进行严格审查，审查不合格者严禁进入公司，重点对以下内容进行审查：

1.1资质审查。对外协方资质、技术水平、安全生产条件进行审查，所有建设项目施工类外协方必须具有《安全生产许可证》，特种设备施工类外协方必须具有相应的专业资质。工程分包，分包方也必须具有相应的资质。

1.2机构及制度审查。审核外协方是否根据有关法律法规规定设置安全生产管理机构，或配备专职（兼职）安全生产管理人员；建立、健全以安全生产责任制为核心的各项安全管理规章制度，含各工种或岗位的安全操作规程。

1.3审核外协方是否按国家关于安全生产、职业病防治、工伤保险等方面的法律、法规、标准，依法缴纳工伤保险，高危行业安全生产责任保险等费用，办理相关保险待遇等。

1.4对外协方劳动防护用品进行审查。凡进入公司生产作业场所的外协方人员，必须穿戴齐全符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，为便于管理并要求劳动防护用品的颜色与公司应有区别，并在安全帽或工作服上衣上有明显的外协方标识或单位简称。

1.5人员资质审核。对外协队伍的主管管理者、安全管理人员、特种作业人员的资格证进行审核，杜绝无证上岗。

通过对外协队伍的入门前审核，保证了进入本公司的外协队伍具有一定的安全生产管理能力，为下一步对外协人员的管理奠定基础。

2.签订专项安全管理协议

公司安全管理部门会同二级单位与外协方签订安全管理协议，协议内容除明确规定双方的权利、责任、义务外，根据企业相关制度规定和危险源辨识的结果提出具体要求。在签订安全协议的同时将企业现行安全管理规章制度、危险源辨识等提供给外协方。安全管理协议一式四份，公司安全部门、合同主管部门、工作项目所属单位及外协方各存档一份。因多个部门管理为了防止外协方未签订安全管理协议就进入现场工作，公司采取了一系统的措施，一是规定合同签订部门在签订合同时要求外协方提供安全管理协议；二是外协方在办理入厂证时需提供安全管理协议；三是实行“属地管理”，外协方所去工作区域车间班组进行检查。

3．加强外协方安全教育培训

外协方合同签订结束，由项目所属单位组织外协方，视同本单位新职工进行厂级、车间级、班组级三级安全教育。教育培训内容包括有关安全管理规章制度、基本安全知识和应急管理知识、本岗位涉及到的危险危害因素及控制措施、安全防护用品的使用、职业危害知识等，经考试合格方可进入生产现场作业。

日常管理中定期对外协人员进行安全意识培训教育，提高外协人员的安全意识和自我保护能力。

4.加强日常监督管理

4.1加强日常检查。公司各级别、各部门将外协人员纳入正常的管理范畴，按安全管理协议、公司的安全管理制度要求等建立定期检查机制，进行定期检查，保存检查记录，加强预防管理。公司各级检查内容均包括对外协方的检查，检查中发现的隐患要及时督促外协方整改。

4.2加强人员监督。外协方上岗后视同本单位职工进行日常管理，所在岗位的公司职工负责安全监护。外协方人员在发生变动时必须及时通知公司安全部门，进行三级安全教育培训考试合格后上岗。公司安全部门对各单位外协用工人员变动情况进行定期检查，有效防止了外协人员未进行三级安全培训教育上岗情况发生。

4.3定期对外协队伍进行安全评价。公司安全部门每年组织相关部门对外协方进行安全评价，并将日常检查考核情况作为评价的重要依据。对第一次评价不合格的，限期整改，整改后再评价仍不合格的，公司给予解除合同。

外协管理制度篇4

关键词：中小企业；传动轴；外协件；质量管理

近年来，我国汽车产量和保有量均保持高速增长，激发了对传动轴的旺盛需求，未来较长一段时间仍将是汽车用品普及的快速发展阶段。随着汽车工业的发展和汽车消费市场的不断扩大，作为汽车工业零部件的传动轴行业面临良好的发展机遇。同时，国内的汽车厂家每年都要推出许多新车型，这些新车型使部件企业的产品品种增多，导致零部件生产企业产品品种更新换代的速度大大加快，产品质量管理面临严峻挑战。汽车传动轴企业质量管理的薄弱环节，是外协件的质量管理。一些大型汽车传动轴企业的相关制度比较健全、管理也比较完善，所以在质量控制上很得当；但目前许多崛起中的中小汽车传动轴企业由于技术能力和管理水平相对比较薄弱，因外协件的质量问题造成整体产品质量下滑的问题时有发生，严重影响了中小汽车传动轴企业的生存和发展。

一、中小汽车传动轴企业外协件质量问题的影响因素

（一）影响外协件质量的内部因素

1.企业的领导者缺乏强烈的质量意识

一个优秀的企业，应该有强烈的质量意识，尤其是企业领导者，要率先垂范，高度重视产品质量。中小汽车传动轴企业的质量管理处于初期阶段，对质量管理的理解还停留在对产品检验和把关上，管理程序还流于表面化，特别是企业领导层缺乏强烈的质量意识，管理人员更多的是充当英雄式的“消防员”，哪里出问题赶到哪里，没有从根本上去分析发生问题的深层次原因究竟是什么，缺少分折、整改、采取预防措施和持续改进等一套完善的手段。结果同类质量问题反复出现，企业的质量管理制度形同虚设，没有起到应有作用。

2.技术文件不完善

企业与外协厂商，处于产品的同一条质量链条上，一损俱损。保证企业产品质量的重要前提，是企业与外协厂商进行产品质量标准的统一化。交外协厂商试制、生产前的准备工作程序不完善，技术图纸和相关文件的技术要求不够准确和清晰，或存在不确定因素等等，都将致使外协厂在准备和制造中产生理解差异，从而影响外协件的质量。

3.不重视对供应商的审核与评价

一方面，中小汽车传动轴企业由于资金短缺产量低等因素，为了尽可能的降低成本，在选择供应商时首先考虑的往往是价格而不是质量，从而导致中小汽车传动轴企业忽视或者不重视对供应商的审核与评价；另一方面，中小汽车传动轴企业规模小，产品需求量小，无法对外协厂商进行有效管理，从而导致中小汽车传动轴企业对外协厂商的审核与评价流于形式；致使外协件质量处于失控或半失控状态。

（二）影响外协件质量的外部因素

1.供应商的企业人员素质和质量意识的薄弱

中小汽车传动轴企业，出于成本考虑，选择的外协厂商规模一般也偏小。一些供应商缺少行之有效的质量管理体系、完备的控制手段和测量控制体系，招聘的多数是“农民工”，缺少技术员工，普遍素质低下，甚至意识里还没有形成质量的概念。在对外协厂商的现场评审时，有的外协厂商根本没有建立全面质量管理体系，质量记录、程序文件一片空白。

2.对承接的外协件缺乏透彻的理解和过程分析

技术力量的薄弱，导致许多外协厂商对承接的外协件缺乏透彻的理解和各过程有效分析，从而形成的加工过程的工艺不成熟，导致缺少稳定的控制手段，忽视对产品过程质量的管理和控制，造成了不稳定的质量。

3.没有建立畅通的质量信息传递渠道

质量信息的滞后带来的是产品质量的落后，没有畅通的质量信息反馈渠道，是很难保证所生产的产品质量的。因此“信息的及时性”是解决问题的关键，供需之间、生产过程的各道工序之间信息传递不畅，质量出现异常时，没有及时将信息反馈给“信宿”，漏掉了及时分析处理的环节，结果经常性出现批量产品不合格，这也与中小汽车传动轴企业没有建立信息传递与反馈制度有关。

二、提升外协件质量的途径

（一）提高企业领导的质量意识是质量管理前提。领导的质量意识直接关系到企业质量管理的成败，高层管理人员的关注将明确企业对质量的重视程度。他们的身体立行将告诉所有员工质量的提高势在必行，同时也告诉所有员工领导态度与决心。

（二）在产品开发设计初期就要重视质量。开发设计初期的质量是形成产品质量的首要环节，决定了产品满足用户需求的程度。企业应根据市场调研结果，开展技术经济分析，确定经济的、合理的产品质量目标，完善产品开发设计工作的程序并有效执行。在设计过程中，应对关键的设计进行严格评审，采取有效措施减少质量责任风险，保证最终设计满足质量要求。

（三）对供应商培训。企业应该向供应商提供更加详细完整的技术文件，供应商对一些技术要求可能需要一个学习理解和掌握过程，这时企业可以帮助供应商尽快掌握专有技术。还应帮助供应商明确设计和开发产品的目标质量，与供应商共同探讨质量控制过程，达成一致的产品质量控制、质量检验和最终放行标准。

（四）明确外协供应商的质量职责，对供应商实施动态管理。为了满足订货中的各项技术要求，需在双方经协商达成共识的基础上签订质量协议，目的通过协议内容明确供应商的质量职责并促使其自觉进行质量管理，确保供应商交付的产品质量符合企业的要求。对供应商进行业绩评定，是企业对供应商进行动态管理的依据和前提，通过科学公正的业绩评定，对供应商进行业绩分级，并采取相应措施鼓励优秀供应商、淘汰不合格供应商。

（五）严格入厂检验制度。详细规范入厂检验制度，严格执行入厂检验程序。入厂检验，根据每批次的检验报告和合格证，先进行外观、数量的验货，按本批次的性质、技术要求实行抽检或全检。详细填写检验记录并存档。对于不合要求的，视情况作出退货、局部返修后回用等。将质量信息反馈单通知该供应商，分析原因，限期整改，杜绝同类问题再次出现。对于反复出现同类质量问题，视情节可按照合同条款罚款、停止供货甚至取消供货资格。

（六）供需双方建立起畅通的信息流。在供需双方之间必须建立起畅通的质量信息流，避免延误、中断、掩盖质量信息。使外协件产品在制造中始终保持受控状态，同时保存好质量信息的原始记录。

三、结束语

中小汽车传动轴企业仅仅选择优秀的供应商作为提升外协件质量是远远不够的，更重要的是帮助现有外协供应商提高其业绩水平和能力，通过信任、合作和共享达到互利共赢的目的。

参考文献：

[1]刘荣军.外协管理中重点考虑的几个问题[J].新疆石油科技，2011，（1）：60-61

[2]徐志强，邹红.西门子-西屋公司的供应商质量审核和产品接受检验的简介[J].上海汽轮机，1999，（1）：42-45

外协管理制度篇5

一、外协安全管理工作上存在的问题

（1）对承包单位的安全资质审查流于形式，只注重对承包方资质的静态审查，而忽视对承包单位的人员素质、技术力量、施工机械、施工方法等动态因素的审查和管理。（2）发包单位以包代管，在安全管理上对承包单位的管理较少，全凭外包单位自己自律管理。有的单位甚至在与承包单位签订施工合同时就写明不管发生任何伤亡事故，均由承包单位负责，这种以包代管的现象造成承包单位对作业中的安全问题置若罔闻。（3）外协人员流动性大，大多数没有经过系统的安全教育和技能培训，安全意识淡薄，成为安全生产一大隐患。（4）外协安全工具管理混乱，有的施工方为了节省资金，有的怕麻烦，很多外协单位的工器具不能进行周期性预防性检测，甚至有的检测不合格的产品依然被使用，这就导致外协施工单位的工器具存在诸多安全隐患。（5）电力施工现场点多面广，安全监控力量薄弱，外协施工方普遍存在“重进度、轻安全，重干活、轻培训”现状。违章现象屡禁不止。（6）外协队伍的培训机构和奖惩制度不健全，由于没有整体平台支持，各个施工队伍的管理制度和培训考核五花八门，流于形式，作为甲方的供电企业的监管渗透性不强。

二、他山之石参考反思

（1）渤船重工“狠抓两头，严控中间”。两头是严抓分包商准入和清出；一是在源头严格控制素质低下人员进入外协队伍，对有独立法人的外包队伍，严格对其安全资质进行审核，从事特种作业人员必须具备特种作业人员操作证等。二是严要求清出，对外协队伍进行考核，将每月违章次数多、隐患治理慢的队伍列入“黑名单”，并对屡次进入“黑名单”和发生事故的外协队伍实行严格“清出”。（2）湖北武汉东新供电公司对外协队伍注重平时的教育和培训，为公司常驻施工队伍搭建了一个网络交流平台，2011年建立了东新供电分包商交流群，十多家施工方负责人，安全员，资料员加入该群，公司每月定期将省、市公司相关指示要求，稽查通报，两票问题上传到共享区，组织大家进行学习，通过互动的方式加强平时的安全教育培训，也方便了各分包队伍在技术上，安全管理上的资源共享。

三、外协安全管理工作上的建议。

（1）外协队伍安全管理要在管理标准和流程分工应清晰，工作分步骤有序进行。分包商的资质准入关、合同控制关、前期准备关、过程控制关、业绩评价关、工程结算关层层传递，责任到人，管理标准中还形成了资质审查、合同控制、教育培训、过程管理、安全业绩评价、预警和停牌六个步骤，从细节做起，层层管控。（2）建立统一有效的内部管控平台，将分包队伍的培训、考核、日常工作、评价、通报等内容整合公开，让外协队伍工作上清楚明确、培训上点面俱全、考核上公开透明、形成良性循环的竞争机制。（3）加强对承包方的安全培训和监督，由安监办组织对承包单位的全体人员进行必要的安全教育，并经过三级安全教育并考试合格才允许进入施工现场作业，考试卷和安全承包合同一同备案；发包方对承包单位的安全施工负有监督和指导责任，对其施工的组织措施、技术措施、安全措施实行监督管理。如果是劳务发包，发包方是安全施工第一责任者，承包单位劳务人员应在发包方的直接指挥和管理下进行劳务作业，确保发包方对承包方的有效安全监督。（4）对工程施工的危险因素进行分析、预测和预控，在开工前首先对施工工程进行危险因素预测、评价，然后，根据危险因素危害程度提出相应的防范措施，并组织承包方作业人员进行认真的学习，以达到事前控制事故的目的。（5）推行现场安全技术交底制度，现场的安全技术交底，是保证施工人员现场作业安全的必要条件。为进一步明确甲、乙双方的安全责任，建立外包工程现场安全技术交底制度，以文本形式实施《外包单位(项目)安全文明生产现场交底备忘录》。《外包单位(项目)安全文明生产现场交底备忘录》对现场安全文明生产需遵守的有关规定、遇到各类情况的处理及施工期间双方的职责作出了明确、详细的规定，在项目开工前，发包方该项目负责人对所有承包方施工人员按照《备忘录》上的规定，结合现场周围情况逐条进行交底，交底结束后所有被交底人员在《备忘录》上签名；该《备忘录》一式两份，一份由发包方项目负责人保存，一份交承包单位工作负责人保存。（6）注重外协人员中技术人员的培养，提供交流、培训、奖励等方面激励机制，带动其他外协人员共同进步。

参 考 文 献

外协管理制度篇6

本文结合近年项目协调实践，通过一些典型协调工作的回顾，归纳出一些项目外协工作的规律、经验和教训，希望能对管道工程的项目外协工作起到一定的启迪作用。

关键词：管道项目 协调管理 对外关系 利益平衡

1 项目协调管理的重要性

在管道工程实施中，施工方必然与沿线各级政府部门、相关企事业单位以及沿线居民发生这样那样的联系，鉴于相关方利益诉求的差异性，必将给项目实施环境和项目公共关系带来这样那样的困难甚至矛盾，在施工所需要的临时用地的租赁、各类施工许可的获取、作业带植被与经济类植物的赔付、现场安全环保的控制、竣工收尾结算等各个阶段，项目协调工作需要贯穿项目的全过程，而协调管理成本也与项目的经营效益紧密相关，所以项目协调管理在管道工程项目管理中占据“牵一发动全身”的地位。这无不要求现在的项目管理者必须重视项目协调工作，站在项目管理的战略高度对项目协调管理进行统筹规划，投入并配置好系统资源，建立起项目协调机制，组织好项目各利益方的协调活动，积极沟通信息、和谐解决问题、预控化解矛盾等，确保项目协调为工程项目的顺利实施“保驾护航”，努力实现“建设一条管道、造福一方百姓”的项目管理目标。这不仅为项目创造了一个和谐的施工环境，还尽到了企业的社会责任，树立起良好的企业形象和品牌。

项目协调管理看起来千丝万缕，心态调整好，全身心沉入这项工作后，发现项目协调工作也是有规律可寻的，用唯物辩证法的方法论去分析，发现这些看似缤纷复杂的协调问题都带有矛盾的普遍性和特殊性以及个性与共性，这就为去寻找到一把解决各项协调工作中诸多问题和矛盾的“钥匙”提供了条件，相信“只要用心去做，办法总比问题多”。

2 项目协调管理的具体做法

现在的协调工作已经成为项目经营管理的重点，这里主要是指项目对外关系协调，旨在为顺利完成工程项目和施工计划创造基本的项目外部环境和条件。通过对多年从事项目对外协调工作的总结归纳，我认为项目协调管理需要注意以下五点：

其一：协调管理意识要到位。项目协调是为完成项目施工管理目标去满足项目相关方的需求而开展协调活动达成相关方心理期望值的过程。项目协调是一项贯穿项目始终的带有全局性的工作，项目管理者必须要树立项目协调管理意识，在组织、制度、控制和程序等方面建立起项目协调管理体制，确定项目协调实施方案和协调管理“底线”，选择、确定并调整协调双方利益冲突诉求的“平衡点”。

其二：提高项目协调政策水平。全面深入学习掌握项目所在地社会治理的有关经济法规制度是项目成功所需社会环境的基本前提。现在，各地的社会治理也日益规范化、法制化，这需要项目协调管理在项目实施的全过程必须收集、学习、研究并充分利用好当地社会管理的法律法规和规章制度，诸如当地的规划、建设、安全、环保、公路、公安、农林等政府职能部门额有关管理规章，在一些特殊地区还要注意那些特殊政策，诸如沙地管理、草地牧场、水土流失等，以期为项目顺利实施所用，进而指导项目协调工作的方向和切入点，具体协调工作要言之“有理有据”、行之“有法有规”、办之“有信有誉”。

其三：树立“求小同存大异”意识。通常在日常协调中，“求大同存小异”是追求的目标，但通常实现不了。为避免协调工作陷入僵局，我们需要调整自身协调指导方针，在众多利益方的差异性诉求中寻找点滴利益共同点，进而介入并放大，使其在各利益方可以接受的条件下同意我们的协调观点，还要及时跟进鉴定书面协议。当然，在操作过程中，协调员要树立“求小同存大异”的胸怀，尊重各利益方的差异性诉求，依靠政策保证，采取正确渠道，换位思考，真诚沟通， 说服各利益方同意或基本同意项目施工方制定的协调“底线”。

其四：协调团队的职业素质很重要。协调是公共关系的一部分，对参与其中的人员自身素质具有很高的要求。这要求协调员主动放弃传统意义上对“调解员”的看法和定义，自觉加强和提高自身职业素质和专业技能，站在全新的高度认识项目协调工作的意义、功能和作用。一个项目协调团队需要具备这样一些职业素质：1、掌握项目施工所处社会环境的内外部的法律法规和规章政策；2、熟悉工程项目自身特点和施工管理知识；3、明确了解协调各利益方的基本情况，进行“分类、分层、分级”管理，制定协调实施计划、策略、渠道，协调工作“有的放矢”；4、充分收集、把握与协调有关的各种有益资源，增强协调力量，提升协调效益；5、注重发挥项目协调团队力量，加强协调团队信息共享，经常开展“头脑风暴”式集体专题讨论；6、熟练运用现代的沟通知识、技巧和艺术，因地制宜、因人而异，强调“效果方法论”；7、注重日常协调基础资料的收集归档，定期或经常研判所积累掌握的协调资料，及时调整更加有利的公关方向和协调策略，确保顺利实现协调目的。

其五：用“真情实感”架起沟通桥梁。协调其实就是做人的思想工作，协调利益归属，而人是受情感支配的，这为协调员的沟通提供了有效的“沟通桥梁”。在对外协调时，我们要清楚协调是沟通的艺术，人与人需要对话沟通来达成协调目的，对话的双方就是在情感交流。所以，协调员要有针对性的抓住协调方的心理特征和情感倾向，用“真情实感”打动对方，也符合“干一项工程，交一方朋友”的项目组织原则。

那么，协调如何才能做到“真情实感”呢？我认为协调员首先要热爱这项工作，具备高度的协调责任感，善于捕捉协调方的心理活动和情感需要，推导出正确的协调思路和操作路线，并从协调方关注的“细节”入手，从情感需要介入，通过“平等、亲和、友善”的对话交流，达成情感的接近和趋同，架起协调双方的“无障碍”沟通桥梁，促成协调双方就协调目的达成共识。

3 结束语

外协管理制度篇7

 

贸易政策大致可以分为自由贸易政策和保护贸易政策两大类，孰优孰劣之争贯穿在几百年国际贸易理论与实践的发展过程中。中国对外贸易政策的选择一直以来也是充满争议的问题，随着经济全球化步伐的加快，中国贸易自由化的进程也在加快，中国的市场将会对世界各国更加的开放。在这样的背景下，中国再实施以往的保护色彩浓重的贸易政策，显然是有碍于全球经济一体化以及贸易自由化的进程的，但也不能立即推行自由度很高的贸易政策，传统的非自由贸易政策即保护贸易政策的对外贸易政策模式已经不能适应经济全球化的大背景。

 

一、中国对外贸易政策选择的整体思路

 

自由贸易是一种最佳的贸易制度，其最大的益处就在于自由竞争，自由竞争可以避免因保护而导致效率损失，也即能实现最优效率的配置。自由贸易还有利于扩大市场，由此的重要意义就是规模经济。在政治方面，自由贸易不易受到各种利益集团的影响，从而增进一国的福利。他们强烈批评贸易保护，要求“每个国家必须做出正确的选择。只有采取鼓励开放贸易政策和加速结构调整，才能及时利用世界经济瞬息万变的机会，使本国经济和贸易获得快速增长。”

 

但是，自由的市场力量往往会带来某种相反的结果。比如，经济运行的盲目性和不可控性。而各国都不愿任由不可预见的市场力量所左右，故又往往限制、利用、干预、控制和管理这种市场的运行，限制其失灵的行为，发展其有利的方面。更重要的是，随着经济全球化步伐的加快，中国贸易自由化的进程也在加快，中国的市场将会对世界各国更加的开放。在这样的背景下，中国再实施以往的保护色彩浓重的贸易政策，显然是有碍于全球经济一体化以及贸易自由化的进程的，但也不能立即推行自由度很高的贸易政策，传统的非自由贸易政策即保护贸易政策的对外贸易政策模式已经不能适应经济全球化的大背景。那么，如何在国家拥有经济主权、自主的调节内外经济政策的前提，灵活的运用对外贸易政策，为自己的国家和整个社会争取更多的福利?中国应该怎样选择自己的贸易政策?笔者认为，在目前管理贸易的发展趋势下，中国贸易政策的最佳选择是管理贸易。

 

二、管理贸易对中国经贸发展的积极影响

 

首先，国际贸易协调机制的完善和加强会促进中国经贸的发展。管理贸易是在战后贸易自由化的大趋势中，在贸易保护主义的压力下出现的一种贸易制度，其目标是在自由贸易原则基础上，协调各国之间的贸易关系，均分贸易利益，促进各国经济发展。随着WTO的成立，国际贸易协调机制将进一步完善和加强。各国间的贸易关系将在多种WTO协议或协定的约束基础上展开自由竞争。作为国际经济社会重要一员的中国，正在积极努力、尽量融入国际贸易协调机制及国际管理贸易体制中。这一融入的过程，将会逐步改善中国的投资环境，加速中国经贸的协调发展。

 

其次，中国将受到国际管理贸易传导作用的影响，对外贸易具有传导作用。中国在对外开放，大力发展对外贸易的同时，也将会受到国际管理贸易传导作用的影响。尽管西方发达工业国家二十余年来经济增长速度减缓并时有停滞，但它们在经济发展高阶段增长的“含金量”较之处于经济发展低阶段增长的“含金量”要高得多。因此，中国将受到国外，尤其是西方发达工业国家经济增长正向传递的影响。

 

最后，中国企业的贸易机会增加。管理贸易是以协调为重要内容的贸易体制。这种体制尽管不是纯粹的自由贸易，但在一定程度上促进了贸易自由化，抑制了贸易保护主义的发展。管理贸易也为世界各国的企业提供了有协定或协议保护的贸易机会和市场，为这些企业竞争的合理性、合法性提供了保证。因此，那些资金雄厚，技术先进，销售渠道畅通，信息灵通，拥有全球战略的企业因竞争能力强而能更好地利用贸易机会开拓市场。

 

三、中国对外贸易管理制度发展趋势

 

随着中国对外贸易的快速发展，中国在国际贸易中地位的提高，国际国内贸易环境的变化，以及政府管理职能的转变，中国对外贸易制度的演变也会出现新的特点。

 

1.中国的对外贸易法律制度将进一步完善

 

法律手段是最重要的外贸宏观管理制度手段，处于外贸管理体制结构中的最高层次。虽然中国的对外贸易方面的法律体系的基本架构已经形成，但中国外贸在某些领域缺失，可操作性不强，立法落后于需要的问题依然存在。建立健全中国有效的贸易防御和贸易救济措施的法律体系是将来对外贸易法律制度的趋势。

 

2.中国对外贸易管理的宏观调控与其他部门的协调将会加强

 

中国的产业制度，利用外资制度.外汇管理制度，环保制度等都与对外贸易管理制度有着越来越密切的联系，这些制度的改革和完善都深刻的影响着中国的进出口企业。中国的对外贸易管理制度在促进对外贸易发展的同时，在一定程度上会与其他制度产生矛盾，因此对外贸易管理制度与其他制度之间协调将成为发展的新趋势。

 

3.中国将加强区域国际经济贸易合作制度的建立和完善

 

在WTO制度存在缺陷和发展缓慢的情况下，越来越多的国家开始转向寻求发展双边或区域性一体化组织为本国经济发展服务。中国的区域性或双边安排也取得了巨大进步，通过对区域性或双边安排方面的制度进行完善，扩展中国经济发展的空间，将成为中国对外贸易管理制度发展的又一趋势。

 

4.改善外贸秩序，加强对外贸易非正式制度的建立

 

当前，中国出口企业之间为争夺国际市场竞相压价的现象十分普遍。这种情况不仅使中国的出口企业的利润大量流失，而且由于价格过低引使中国出口产品频频遭到进口国的反倾销投诉。此外，诚信制度的缺乏也为中国的进出口企业造成巨大的损失，包括因为违约造成的直接经济损失，还包括更大的潜在市场的损失。

 

中国对外贸易政策的选择一直以来都是充满争议的问题，随着经济全球化步伐的加快，中国贸易自由化的进程也在加快，在这样的背景下，传统的非自由贸易政策即保护贸易政策的对外贸易政策模式已经不能适应经济全球化的大背景。因此本文探讨了中国对外贸易管理政策发展。

外协管理制度篇8

二、广泛宣传，注重效果，营造人人参与的良好氛围

开展法制宣传教育是管理好外来人口的一项基础性工作。我们非常重视宣传教育工作，广泛运用各种宣传媒体，认真落实“村（居）宣传栏要有四分之一的外来人口法制宣传版面”的要求，讲究形式，注重实效，让宣传活动深入到各个方面。一是通过发放宣传单、法律读本,开展法律咨询,利用广播、电视、宣传车等形式，开展群众喜闻乐见的宣传教育，形成全方位、多层次的宣传局面。我们编印了《流动人口综合管理法律法规选编》和《流动人口综合管理法律法规续编》，印发了《外来务工人员和用人单位须知》，录制录音带。二是各部门密切配合，通力协作，大力开展宣传活动。宣传、广电部门充分发挥宣传主渠道作用，加强宣传报道，大力宣传有关外来人口综合管理的法律法规，增强外来人口的法制观念。市依法治市办公室组织法制宣讲队伍，进村入户宣讲《流动人口计划生育工作管理办法》、《省流动人口治安管理条例》、《劳动法》等法律法规。计生局利用有线电视台在每晚新闻之前，滚动宣传有关的法律法规。公安局结合中心任务，在市有线电视台的新闻栏目，宣传报道有关外来人口治安管理的法律法规，提高群众参与外来人口管理的意识。三是精心组织开展宣传月活动，营造浓厚的宣传氛围。根据《流动人口综合管理工作意见》的要求，每年四月份和十月份举行两次大规模的外来人口综合管理宣传教育活动。各镇积极运用各种宣传媒体，通过宣传车、广播、标语、电视讲话等形式开展宣传活动，开展“五个一”活动（告用人单位和外来人员的一封信、出动一部宣传车进行宣传，召开一场由商会、企业代表参加的座谈会，开展一场外来人口管理的法律咨询，下村干部、责任区民警召开一次企业厂家、租房业主座谈动员会）。四五普法期间，我们通过举办宣传月活动，召开各种动员会议，进行有线电视讲话，张贴标语，出动宣传车，企业主座谈会，外来人口法制讲座，在各种场合分发外来人员及用工单位须知，使广大干部群众受到了不同程度的教育。

三、加强培训，抓好队伍，构建一个由上而下的宣传管理网络

实行外来人口综合管理，建立一支外来人口协管员队伍，在全市范围内全面开展外来人口的管理及宣传教育，构成了一个运作有力的普法网络。我们一直把抓好协管员的招聘、培训、管理作为一项主要工作来抓。一是把好招聘关。对全市招聘协管员的条件进行规范，并对各地招聘的协管员实行确认制，确保协管员招聘质量和数量。各镇以流动人口数的比例配备协管员人数，并分配到各村（居）或责任区工作。实行公开招聘、统一标准、认真体检、严格考试，认真选聘流动人口协管员。二是把好培训关。由市流动人口办对全市所有协管员分批进行了全员培训，内容包括公安、劳动、计生等部门的法律法规知识，培训合格后发给工作证，方可上岗。各镇流动人口办公室普遍采取以会代训、岗位练兵、检查指导等多种形式，经常性地对协管员进行教育培训，提高协管员的工作水平和能力。市流动人口办公室多次对全市外来人口协管员进行培训，提高业务素质，增强工作能力。三是把好管理关。严格管理协管员队伍，严格组织纪律，加强工作领导，实行量化考评、奖优罚劣的工作机制，做到在各责任区自评的基础上，公安分局、派出所每月考评协管员一次并报镇流动人口办公室。公安局会同市流动人口办公室每季度考评一次，考评成绩与经济待遇挂钩，充分调动协管员做好外来人口管理工作的积极性、主动性。实行淘汰制，对那些工作不认真、不扎实、考评成绩差的协管员及时予以调整。四是推行企业专兼职外来人口协管员制度。为进一步发挥外来人口协管员的作用，从去年开始，我市推行企业专兼职外来人口协管员制度，明确聘用外来人口在20xxxx以上的企业要设立一个以上的专职外来人口协管员，20xxxx以下的设立兼职外来人口协管员，负责协助有关部门对本企业的外来人口进行管理，实现企自管理，提高管理效率和力度。

四、依法管理，热情服务，促进社会稳定和经济健康发展

外协管理制度篇9

《巴塞尔协议》是国际上公认的国际银行监管的权威性文件,具有很大的影响力,被称为国际银行业界的“神圣公约”。2001年确定的《巴塞尔新资本协议》框架对各国监管当局的监管能力提出了更高的要求,体现了监管理念的发展趋势。我们应当借着银监会成立的契机,吸收《巴塞尔新资本协议》的监管理念,进一步提高我国银行业的监管水平,以适应经济发展的要求和加入WTO的挑战。

一、从《巴塞尔新资本协议》第二支柱看当前监管理念的发展趋势

2001年《巴塞尔新资本协议》框架,把监管部门的监督检查作为新资本协议中的第二支柱,同最低资本规定和市场纪律共同构成新资本协议的三大支柱,监管当局参与的程度和重要性较之1988年的资本协议有了显着的提高。

《巴塞尔新资本协议》框架对监管的要求包括:(1)监管当局应当采取现场和非现场稽核等方法,持续监督检查与其风险水平相匹配的银行资本充足状况。监管当局要参与评估银行内部风险管理制度,及时检查和评价银行的内部评价程序、资本战略以及资本充足状况。同时,在银行资本下滑不能有效抵御风险时,监管当局要及时对银行实施必要的干预。(2)新的资本协议框架建议各国监管当局在设定最低资本充足比率要求时要充分考虑到利率风险这一点。利率风险的资本要求和监管方式也有了相应的调整。(3)监管部门的监督检查不能只注重数量指标方面的检查,而忽视银行实际资产质量的检查。所以其监督检查还应该包括:管理层的才能;系统控制的能力;经营战略的活力;潜在的获利能力等。

当然,即使在新资本协议的框架下,监管思路依然存在较大的调整可能。例如,新资本协议框架允许不同地区的监管机构可以根据各地的实际情况采用不同方法计算资本要求,或者对新协议下的各项选择按不同标准、方法行使国家酌情权。

从总的发展趋势看,巴塞尔资本协议的演变本身也体现出国际金融监管中的一个理念上的变化。从监管机构对于金融机构风险管理运作和机制的介入程度看,新资本协议显然对监管机构提出了更为严格的、也更为积极主动的要求,促使监管当局积极参与金融机构风险管理体系的建立、完善和评估等过程。同时注重运用市场化的手段和方式,在监管方法中考虑到适当提供对于金融机构改善风险管理的激励机制,给予金融机构更大的选择空间。

二、我国中央银行原有监管模式的缺陷

在中央银行原有监管模式下,我国银行监管工作存在着监管力量不足、监管人员整体素质不高、组织结构不适应,以及重审批、轻监管,重事后查处、轻过程控制等问题。与《巴塞尔新资本协议》相比,我国在对银行业监管方面存在明显的差距。具体而言,原有人民银行监管模式的缺陷表现为:

(一)权力监管已经不能适应银行业监管的国际发展趋势

《巴塞尔协议》推崇的是权威性监管,这已成为国际银行业监管的趋势,是通过激励相容的制度安排以及市场压力,使金融机构自发地加强内部的风险管理。具体做法是:以资本充足率为主要评价指标,允许符合条件的商业银行采取内部模型来确定资本充足率,但是辅以严格的事前检查和事后惩戒措施,同时要求银行提高透明度,提高信息披露标准,增强市场利益相关者在促使银行拥有充足资本方面的作用。

而我国目前实施的是权力监管,通常由监管当局直接对银行行政命令,对银行的资本充足率、设立标准、业务范围甚至存贷款利率等具体的业务经营进行限定。我国目前尚不具备采取权威监管的条件。从我国现行权力监管过渡到巴塞尔协议推崇的权威性监管,还是一个相当长的过程。

(二)我国银行监管法规制度不健全,执法不严

我国现行的金融法规缺乏科学管理和有效监督的技术手段,可操作性不强。银行监管法规不完善,阻碍了银行监管工作的法制化进程。我国现行的对商业银行风险管理的法律法规如《商业银行法》、《担保法》、《贷款通则》等主要是在 1995年前后制订的,不仅与新巴塞尔协议的要求相距甚远,某些方面也不能适应当前风险管理和监管的要求。例如,最低资本充足率规定过于简单:《商业银行法》简单地在第4条、第39条规定“商业银行以其全部法人财产独立承担民事责任”及“资本充足率不得低于8%”。此外,现有法规体系和各项管理规定跟不上业务发展的需要,管理上出现了很多漏洞。

人民银行在银行业风险管理和监管执法的过程中更多地采用行政手段,而不是依靠法律武器,执法不严。在处理有关事务时,客观上总是普遍存在着执行不严、等现象。一些违规行为长期得不到根除,严重影响了金融法规的权威性和银行监管的效果。

(三)对商业银行的现场和非现场的监管力度不够

在我国央行对商业银行的监管工作中,在现场和非现场监管方面较弱,并且二者混合使用,职责不明,不能充分发挥各自的优势。央行长期以来一直习惯和侧重于现场监管的工作方式。随着金融业务的迅速发展和现代技术在金融领域的广泛应用,现场监管会受到人力、成本、区域等多种客观条件的限制,降低了监管的效果。目前来看,虽然人民银行自上而下是按照现场检查与非现场监管并重的原则,建立现代监管的框架和工作机制,但实际上非现场监管的作用远未发挥出来。在非现场监管上,着重于收集报表和统计数字的工作,忽略了风险分析和判断。

(四)监管的手段和方法陈旧落后

原有央行监管主要是靠手工操作,与现代银行的电子操作手段不相适应,获取金融信息不及时,使人行失去监管的“防患于未然”的作用。对商业银行的监管还停留在传统的“经验式”的管理阶段,基本上以行政管理为主。譬如,监管方式主要以日常报表分析为主,而且偏重于定性分析,缺乏一个具体的、具有可操作性的监管参照系。目前国际上已采用先进的定性分析和定量考核相结合的监管方法,我国还没有在实践中引进和运用,导致监管水平低,无力制约商业银行的违规操作现象。

(五)与外资银行母国进行监管的国际合作力度不够

在对外资银行监管的国际合作问题上,有关立法规定不明确,没有实行国际公认的“综合监管原则”。譬如,原《外资金融机构管理条例》对“综合监管”问题只规定,申请在我国设立外资银行的申请者所在国家和地区必须有完善的金融监管制度,并要求申请者提交所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照(副本)。除此之外,再也没有关于加强监管的国际合作的有关规定。我

国的监管缺乏与外资银行母国监管的配合,无法有效遏制外资银行的许多不规范行为。

三、参照《巴塞尔新资本协议》,提高我国银行业监管水平

我国银监会的成立,将监管职能从中央银行分离出去,有利于加强金融监管,进一步防范化解风险并维护国家金融安全和金融机构的稳健运行。我们应当参照《巴塞尔新资本协议》,借着银监会成立的契机,消除原有央行监管模式下的缺陷和弱点,加强对我国商业银行的监管力度,使我国的银行监管水平逐渐与国际趋势接轨,并逐步实现以指标为核心的数量型监管模式,向以风险管理为核心的质量监管模式的转变。

(一)结合《巴塞尔新资本协议》要求,完善我国商业银行资本管理法律制度,加大监管执法力度,依法维护金融秩序

1.完善内部控制制度,实现法律框架下的行业自律,银监会的监管模式应逐渐过渡到权威性监管。早在1997年5月,人民银行就颁布了《加强金融机构内部控制的指导原则》,但由于《指导原则》只作了提纲挈领性的原则规范,操作性方面有所欠缺,实践中没有得到充分落实,我国商业银行自我约束、自我管理能力差的现状没有得到根本改善。伴随着银监会的成立,银监会可再以“内控条例”形式,按照新协议要求,把《指导原则》所确立的各项原则、目标、要求予以细化和量化,以方便实行。

2.加强稽核制度立法,保障银行内部稽核风险监督职能的实现。银监会可以考虑提升银行稽核部门的地位,实现稽核本身的独立性和超脱性。可以用立法形式确认稽核部门直接隶属于代表股东利益的董事会,保证其监督职能得以充分实现。设置科学的量化监控指标体系,以便对监控对象的状况快捷地做出判断并采取措施。在具体设置指标体系时,可研究新协议的监管框架,结合我国商业银行运营中的主要风险,从敏感性分析、应力检验等方面着手,使稽核真正成为银行内部资本监管的最后防线。

3.银监会应高度重视银行内部资本管理建设,将其作为准入监管和日常监管的重要内容。原来,我国金融监管当局关注的主要是资本金和一些形式问题,对内控机制的要求则没有在立法中得到体现。银监会可以参考巴塞尔委员会 1999年9月的《加强银行机构的公司治理》文件,从控制环境、风险评估、控制活动、信息与交流、监督与管理五个因素入手,制定具体考察标准,完善我国准入立法。在资本充足的日常监管方面,新协议对此提供了一套完整的从考察因素到挽救措施的指标,可供参考借鉴。如在考察因素上,银监会就可以从银行敏感性分析和应力检验、管理部门处理意外事件办法、高级管理层设置等方面综合评估。

(二)银监会应当实现非现场检查与现场检查的有机结合

为提高我国金融监管的有效性,充分发挥预防、控制和化解风险的功能,伴随着银监会成立,我国的金融监管方式也应由过去粗放式监管向风险目标监管转变,必须使非现场监测和现场检查成为有机的整体。必须尽快建立统一、科学、规范化的非现场监测体系、法律体系和风险监控指标;建立规范化、程序化、标准化的会计报告制度;必须充分利用计算机等先进作业工具,发挥其网络监测作用;尽快实现由事后发现和化解风险向事前预警和预防风险转化,健全非现场监测评级与信息披露制度,实现现场检查与非现场检查的协调一致,真正使非现场监测成为现场检查的目标导向,现场检查成为非现场监测的基本依据,最后形成统一的监管结论,采取统一的监管行动。

(三)银监会应加强国际合作,完善对外资银行的监管

《巴塞尔协议》在“核心原则”中强调,东道国和母国在对外资银行进行监管时都应承担各自的义务。对于东道国而言,健全涉外金融法制对跨国银行实行有效监管是十分必要的。所以,我国在涉外金融立法时,应在既有的法律、法规及有关规定的基础上,继续完善各项监管制度。例如:市场准入制度、定期报表制度、信息披露以及通报制度、档案监管制度、现场检查制度等等。在此基础上再建立切实可行的并表监管法规。银监会也应对外资银行实行全面风险管理,建立一系列风险指标,确保母行与分支行之间的信息交换,这也有利于建立风险预警机制。在监管实施方面,借鉴《巴塞尔协议》中有关批准制度,不但要继续审慎地实行市场准入许可,而且要改善监管人员素质,加强监管力度,注重持续性监管。

由于外资银行的国际性以及业务的复杂性,在对外资银行进行监管时不可避免地会遇到法律冲突。为此,银监会可借鉴“核心原则”,加强与外资银行母国的合作,在对等互惠的基础上,与其建立长期联系。通过这种联系,更多更全面地获得关于外资银行的信息,对于外资银行在经营中的规避法律的行为,可共同采取措施。加强国际合作,协调我国与外资银行母国关于在监管方面的职责划分,不但有利于我国金融对外开放和更有效的银行监管,而且有利于构建统一的国际银行监管体系,防范和化解国际金融风险对世界经济的冲击。

(四)改进金融监管方式,完善金融监管手段,推行全面风险管理,有效防范和化解金融风险,提高监管效率

银监会的监管工作要在做好合规性监管的基础上,重点要做到:1.应加强对金融企业法人的风险监管。按照法人集中监管的原则,把金融监管责任制层层落实到人。在不断完善对传统业务监管的同时,逐步加强对创新业务的监管。2.按照国际惯例,逐步建立和完善会计制度、外部审计和信用评价制度,建立对各类金融企业的监管指标体系、风险监测考评体系和金融系统风险预警指标体系。3.加快金融电子化步伐,在监管工作中广泛运用计算机,做好金融系统监测网络建设。4.在风险性监管方面,必须积极研究和借鉴国际上一些比较成熟的风险监管办法,提高对利率风险的监管水平。根据新协议的利率风险指导原则,“如果监管当局认为,银行持有的资本与其利率风险不符,则可要求银行降低利率风险,另外持有特定的资本,或同时采取这两项措施”。银行账簿的利率风险是重要的潜在风险,所以银监会要加强利率风险的监督管理工作。

外协管理制度篇10

改革开放以来，我国行业协会、商会（以下统称行业协会）发展较快，在提供政策咨询、加强行业自律、促进行业发展、维护企业合法权益等方面发挥了重要作用。但是，由于相关法律法规不健全，政策措施不配套，管理体制不完善，行业协会还存在着结构不合理、作用不突出、行为不规范等问题。党的十六届三中全会指出，要按市场化原则规范和发展各类行业协会等自律性组织；十六届六中全会进一步强调，要坚持培育发展和管理监督并重，完善培育扶持和依法管理社会组织的政策，发挥各类社会组织提供服务、反映诉求、规范行为的作用，为经济社会发展服务。为加快推进行业协会的改革和发展，更好地适应新形势的需要，经国务院同意，现提出以下意见：

一、行业协会改革发展的指导思想和总体要求

（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照完善社会主义市场经济体制的总体要求，采取理顺关系、优化结构，改进监管、强化自律，完善政策、加强建设等措施，加快推进行业协会的改革和发展，逐步建立体制完善、结构合理、行为规范、法制健全的行业协会体系，充分发挥行业协会在经济建设和社会发展中的重要作用。

（二）总体要求。一是坚持市场化方向。通过健全体制机制和完善政策，创造良好的发展环境，优化结构和布局，提高行业协会素质，增强服务能力。二是坚持政会分开。理顺政府与行业协会之间的关系，明确界定行业协会职能，改进和规范管理方式。三是坚持统筹协调。做到培育发展与规范管理并重，行业协会改革与政府职能转变相协调。四是坚持依法监管。加快行业协会立法步伐，健全规章制度，实现依法设立、民主管理、行为规范、自律发展。

二、积极拓展行业协会的职能

（三）充分发挥桥梁和纽带作用。各级人民政府及其部门要进一步转变职能，把适宜于行业协会行使的职能委托或转移给行业协会。在出台涉及行业发展的重大政策措施前，应主动听取和征求有关行业协会的意见和建议。行业协会要努力适应新形势的要求，改进工作方式，深入开展行业调查研究，积极向政府及其部门反映行业、会员诉求，提出行业发展和立法等方面的意见和建议，积极参与相关法律法规、宏观调控和产业政策的研究、制定，参与制订修订行业标准和行业发展规划、行业准入条件，完善行业管理，促进行业发展。

（四）加强行业自律。行政执法与行业自律相结合，是完善市场监管体制的重要内容。行业协会担负着实施行业自律的重要职责，要围绕规范市场秩序，健全各项自律性管理制度，制订并组织实施行业职业道德准则，大力推动行业诚信建设，建立完善行业自律性管理约束机制，规范会员行为，协调会员关系，维护公平竞争的市场环境。

（五）切实履行好服务企业的宗旨。行业协会代表本行业企业的利益，必须切实为企业服务。行业协会根据授权进行行业统计，掌握国内外行业发展动态，收集、行业信息；依照有关规定创办报刊和网站，开展法律、政策、技术、管理、市场等咨询服务；组织人才、技术、管理、法规等培训，帮助会员企业提高素质、增强创新能力、改善经营管理；参与行业资质认证、新技术和新产品鉴定及推广、事故认定等相关工作；受政府委托承办或根据市场和行业发展需要举办交易会、展览会等，为企业开拓市场创造条件。

（六）积极帮助企业开拓国际市场。行业协会要借鉴国外先进做法，在维护国内产业利益和支持企业参与国际竞争等方面充分发挥作用。要积极组织国内企业尤其是中小企业联合行动，开拓国外市场；建设行业公共服务平台，开展国内外经济技术交流与合作，联系相关国际组织，指导、规范和监督会员企业的对外交往活动；主动参与协调对外贸易争议，积极组织会员企业做好反倾销、反补贴和保障措施的应诉、申诉等相关工作，维护正常的进出口经营秩序。

三、大力推进行业协会的体制机制改革

（七）实行政会分开。行业协会要严格依照法律法规和章程独立自主地开展活动，切实解决行政化倾向严重以及依赖政府等问题。要从职能、机构、工作人员、财务等方面与政府及其部门、企事业单位彻底分开，目前尚合署办公的要限期分开。现职公务员不得在行业协会兼任领导职务，确需兼任的要严格按有关规定审批。行业协会使用的国有资产，要明确产权归属，按照有关规定划归行业协会使用和管理。建立政府购买行业协会服务的制度，对行业协会受政府委托开展业务活动或提供的服务，政府应支付相应的费用，所需资金纳入预算管理。

（八）改革和完善监管方式。要按照政会分开、分类管理、健全自律机制的原则，加强和改进行业协会登记管理工作。登记管理机关、业务主管单位和相关职能部门要加强沟通、密切配合，简化和规范管理内容和方式，逐步建立健全科学、规范、有效的监管体制，为行业协会创造公平、公正的发展环境。选择若干城市和全国性的行业协会，开展行业协会管理体制改革试点。条件成熟时，调整和改革行业协会间的代管关系。对根据法律法规授权履行特殊职能的注册会计师、注册资产评估师、律师等行业协会，有关部门要依法加强监督和指导。

（九）调整、优化结构和布局。积极推进行业协会的重组和改造，加快建立评估机制和优胜劣汰的退出机制。建立行业协会综合评价体系，定期跟踪评估，对诚信守法、严格自律、作用突出的要予以表彰。行业协会之间可通过适度竞争提高服务质量。在具有产业、产品和市场优势的经济发达地区和城市，可以将地方性的行业协会依法重组或改造为区域性的行业协会。全国性的行业协会可将总部设在产业集中、便于开展服务的地区和城市。积极创造条件，培育一批按市场化原则规范运作，在行业中具有广泛代表性，与国际接轨的行业协会。

四、加强行业协会的自身建设和规范管理

（十）健全法人治理结构。行业协会要建立和完善以章程为核心的内部管理制度，健全会员大会（会员代表大会）、理事会（常务理事会）制度，认真执行换届选举制度，实行民主管理，建立健全党的基层组织，充分发挥党组织的监督保障作用。理事会成员要严格按照民主程序选举产生，会长（理事长）应由理事会提出人选，通过会员大会（会员代表大会）以无记名投票方式选举产生，并逐步实行差额选举。鼓励选举企业家担任会长（理事长）。秘书长可通过选举、聘任或向社会公开招聘等方式产生。

（十一）深化劳动人事制度改革。行业协会要全面实行劳动合同制度，保障工作人员合法权益。建立健全岗位管理制度，完善激励机制，吸引优秀人才，优化人员的年龄、知识结构。加强专业人才队伍建设，行业协会及其分支机构、代表机构要配备专职工作人员，并参照国家有关规定，对符合条件的工作人员进行职称评定。

（十二）规范收费行为。会费收取标准和办法，由行业协会自主确定，经会员大会（会员代表大会）半数以上代表同意后方能生效。行业协会不得从事以营利为目的的经营活动，依法所得不得在会员中分配、不得投入会员企业进行营利。未按照规定履行批准程序，不得针对企业举办全国性或行业性的评比活动，经批准举办的评比活动不得收取费用。行业协会举办展览会、交易会、研讨会、培训等活动可以实行有偿服务，收费应符合国家有关规定，并公开收费依据、标准和收支情况；对依法或经授权强制实施具有垄断性质的仲裁、认证、检验、鉴定以及资格考试等活动的收费，应执行行政事业性收费的有关规定。

（十三）加强财务管理。行业协会要建立健全财务管理、财务核算制度，设立专门的财务人员，并对所属分支机构、代表机构的财务实行统一管理。建立行业协会资产管理制度，并按有关规定接受监督检查。

（十四）加强对外交流管理。行业协会要建立和完善各项对外交流管理制度，在对外交往中遵守法律法规和纪律，维护国家利益。

五、完善促进行业协会发展的政策措施

（十五）落实社会保障制度。行业协会工作人员应按照国家有关规定和属地管理原则，参加当地养老、医疗、失业、工伤和生育等社会保险，履行缴费义务，享受相应的社会保障待遇。

（十六）完善税收政策。财政等部门要根据税制和行业协会改革进展情况，适时研究制定税收优惠政策，鼓励、支持协会加快发展。