作风建设规章制度十篇

作风建设规章制度篇1

1、干部因病因事不能上班的，必须请假。

2、班子成员向书记请假，书记不在单位向乡长请假;一般干部和其他工作人员(含各站所工作人员)向值班书记请假。

3、未经批准擅自休息，视同离岗。离岗一天扣工资30元。全年累计离岗15天以上，按公务员管理规定，上报组织部作清退处理。

二、值班制度

1、日常值班由办公室负责，值班座机由办公室安排专人负责。

2、节假日由干部轮流值班(24小时)。

3、值班人员负责上下联络、来客接待等机关日常事务和应急事件的处理。

4、假日值班人员不得请人代替，更不得擅自离岗，有事须向值班负责人请假。违者，发现一次，扣工资30元。

三、例会制度

1、每周星期一为干部例会。全体机关工作人员和办点干部必须参加。

2、会议开始时间：每周一上午9：00，如有特殊情况，办公室另行通知。

3、例会一般由值班负责人主持，乡长主讲会议内容，主要是汇报上周工作情况，安排本周工作。

四、考勤制度

1、机关工作人员实行考勤登记，由办公室负责考勤和管理。

2、上班期间每天上午8:30前干部本人签到，因故不能签到必须报告办公室，由办公室注明事由。

3、实行日常考勤工资制，缺签一次扣5元。

4、实行会议考勤制。例会日在会议室定时考勤，要求干部参加的会议按时考勤，迟到一次扣工资10元，旷会一次扣工资20元。因故不能参会，必须按干部层级管理的要求请假。

5、办公室每月将考勤情况汇总后交值班书记审批，转财政所兑现考勤费。

五、学习制度

1、机关工作人员每周集中学习1—2次。所有参学人员不得无故迟到、缺席。

2、学习活动由值班书记、宣传委员组织安排。

3、干部学习必须有专门的学习笔记本，每次学习必须认真做好笔记。

4、除集中学习外，干部平时要坚持自学。

5、学习要坚持理论与实际相结合，做到学以备用，学以致用。

六、来客接待和开餐制度

1、来客实行对口接待。

2、开餐由值班负责人负责安排。需就餐的提前2个小时请示值班负责人。凭开餐通知单在食堂就餐;值班负责人不在单位时，由党委办公室负责安排。

3、无论是来客还是开会用餐，必须在机关食堂进行，严禁在外开餐。用餐完毕，接待人或会议主持人必须当即在食堂结算单上签字，不得事后补签。

4、会议餐标准为每桌200元，客餐标准为200—300元(酒、水除外)。

七、财务管理制度

1、乡政府实行财政预算制度。要厉行节约，确保全年收支基本平衡。

2、乡财政实行值班书记一支笔审批制度。机关开支由经办人签字后，再报值班负责人签字审核。由经办人签字，报书记，财政所长审批后，再报值班负责人签字审核。

3、机关一般开支必须经值班负责人批准，大型开支报党政负责人会议研究。

4、所有乡财政开支必须具备正式发票，经手人注明事由，值班负责人审批签字这三个条件后，财务上方可入帐。

作风建设规章制度篇2

关键词：合规建设 问题 建议

中图分类号:F832.35

文献标识码:A

文章编号:1004-4914（2012）10-195-02

2012年是实施“十二五”规划承上启下的重要年，也是全省银行业金融机构的“合规建设提升年”。农信社作为金融业经营风险的行业之一，其风险无时不在无处不有。加快转变观念，提升对合规建设重要性、必要性的认识，强化内部管理，建立健全内控制度，防范经营风险，对促进农村信用社稳健经营至关重要。

合规建设是在业务经营活动中，为防范风险，依靠完善内控制度、加强执行力建设来防范风险而形成的一套体系。其内涵不仅包括诚实、守信、正直等道德价值标准或行为操守准则，还包含员工的价值观、风险意识、职业道德和行为规范，以及与此相关的制度和组织结构等。面对新形势下激烈的金融市场竞争，规范经营行为，防范经营风险，加强合规建设实属必要。

目前，农信社通过不断建立健全内控，规范操作，风险防范得到较大增强，但是，受历史、体制和人员素质等影响，农信社的合规建设中尚存在诸多不足，主要体现在以下几方面：

一、合规建设方面存在的问题

1.合规建设认识不到位。追求利润的最大化是农信社的根本目标。然而利润最大化离不开合规建设，二者是相辅相成的。一些农信社在业务拓展和风险防范上，重发展轻规范，忽视内控与经济效益的利害关系，往往在业务发展的过程中，导致因小失大。另一方面，农信社员工没有切实认识到合规建设的重要性，不清楚案件往往从违规操作、违章办事开始逐步演变到违法违纪后果，思想上没有得到足够重视。

2.合规执行规章不健全。作为农信社，开拓和发展业务是必由之路，但开拓必须与管理并举、发展必须与监督同行，从防范风险、合规经营的角度，强化合规建设，制度要先行。然而，实际工作中，有的农信社或出于改革需要，或出于竞争需要，往往改革在先、开拓在先，制度滞后，合规滞后。随着电子化建设的强化，中间业务不断开拓，新功能应用推广，网上银行等新业务的开办，农信社没有及时制订、更新相应的配套的规章制度，造成合规执行中无章可循，不能有效地对新业务的经营风险进行防范。

3.合规建设执行不力。农信社的管理者既是合规建设的践行者，又是合规建设的组织者、示范者和推动者，但是其没有在倡导合规具体措施、要求、自查排查及整改纠错上对员工进行积极有效的传导和宣讲，一些员工没有充分认识到合规执行的重要性和必要性，不清楚依法合规是银行的制胜法宝，没有把合规执行就是爱护自己的岗位这一理念烙印在脑海里，思想上没筑起合规的“防火墙”，无法从根本上促进全员关注合规、思考合规，持续做到合规执行。

4.合规建设内审稽核不深入。近年来，随着农信社内部体制的改革和业务的开拓，稽核检查的力度不断加大。但稽核人员少、素质不高不能很好适应当前业务发展的需要。作为被稽核单位，首要任务是应付稽查，心态是尽量少暴漏问题，至于如何对问题整改更是放在一边，整改大打折扣。外审内审都是为帮助查找问题没促使合规经营，但由于各种原因，农信社普遍存在重外审轻内审的问题，对系统内部稽视程度不够，抱着敷衍了事、无所谓的态度，一听到银监局审计、人行检查，就慌了手脚，完全轻视了合规建设的作用。而在稽核处罚中，往往一些主客观因素影响，使处罚得不真正落实，屡查屡犯现象依然存在。

二、强化合规建设的建议

1.开展合规教育。采取集中学习、举办培训班等形式，组织员工学习相关法律法规、监管要求及各项制度。通过学习、写心得体会、知识竞赛等方式，提高大家对合规建设重要性的认识；同时，加强案件警示教育，从身边案件入手，深入分析发案的原因、特点和危害，引导员工结合岗位特点查找自身原因，做到引以为戒，增强合规意识和风险意识，引导全体员工认真履行内控职责、自觉遵守各项法律法规和制度，形成“全员抓内控建设，全员参与内控管理”的良好局面，推进各项业务的协调、稳健发展。

作风建设规章制度篇3

一、我校党风廉政建设的主要成效

实质性合并以来，校党委和纪委坚持以邓小平理论和同志“三个代表”重要思想为指导，坚持党要管党，从严治党，围绕学校的根本任务和中心工作，开展党风廉政建设和反腐败斗争，取得了一系列成效，有力地促进了学校的改革、发展和稳定。

（一）党风廉政建设工作格局基本形成

一是党组织和党员的作用得到较好的发挥。在近几年学校的各项工作中，各级党组织发挥了领导核心、政治保证和战斗堡垒作用；在实质性合并和本科教学工作合格评价以及新一轮校内管理体制改革中，大多数党员干部讲党性、服从大局、支持改革，发挥了先锋模范作用。二是教职工参加民主管理和民主监督的意识明显增强。教职工代表大会制度和二级教代会制度已经建立，广大教职工通过教代会行使对学校改革发展重大决策、经费预决算和涉及教职工切身利益的重大问题的讨论、审议、决定和监督等权利，派和党外人士也积极发挥参政和监督的作用。三是党风廉政建设齐抓共管局面初步形成。问卷调查统计结果显示，认为我校已经形成或基本形成“党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责”的党风廉政建设工作格局的占76%；认为学校“谁主管、谁负责，一级抓一级，层层抓落实的党风廉政建设工作机制”已经建立或初步建立的占75%。四是学校领导重视和支持纪检、监察、审计工作。纪检、监察、审计的队伍建设得到加强，校第一次党代会后，健全了校纪委领导班子，各党总支配齐了纪检委员，学校还邀请了一批特约监察员和特约审计员，纪检、监察、审计的整体功能逐步得到发挥。

（二）领导干部廉洁自律工作初见成效

一是党风廉政教育加强了。实质性合并以来，校党委和纪委把加强党风廉政教育作为一项经常性的、基础性工作来抓，坚持从抓理论学习和思想教育入手，强化党员干部廉洁自律意识。问卷调查结果表明，74%的人认为学校党风廉政教育成效显著或有一定成效。二是“三讲”教育取得成效。以“讲学习、讲政治、讲正气”为主要内容的党性党风教育使校院领导班子和全校处以上领导干部接受了一次深刻的马克思主义教育，达到了自我反省、自我提高、增强党性的效果，使理论联系实际、密切联系群众、批评与自我批评的三大作风得到了一定的恢复。三是廉洁自律专项工作得到落实。校院领导班子注意提高廉洁自律专题民主生活会的质量，加强领导干部的自我监督，自觉接受群众的监督。收入申报等工作严格按规定进行，公费安装住宅电脑等问题进行了彻底的清理。

（三）党风廉政建设有了制度保证

一是各种管理规章制度逐步形成。实质性合并初期，我校按照“五个统一”的标志要求，制定了一系列规章制度，统一的规章制度对于促进学校加强统一管理、促进学校整体工作的正常开展、促进学校的稳定，具有重要的作用。二是有关职能部门建立了内控制度。为了强化对人财物部门的制约，学校敦促组织、人事、财务、资产等部门建立内部监控制度，形成了一定的自我约束机制。比如：《招标采购管理暂行办法》等等。三是党风廉政建设的有关制度陆续出台。学校相继制定了《内部审计工作暂行规定》、《内部行政监察暂行条例》、《行政负责人任期经济责任审计实施办法》、《校办企业负责人任期经济责任审计试行办法》、《基建、修缮工程项目审计试行办法》等等。在问卷调查中有70%的人认为当前学校党风廉政制度建设已经建立或初步建立。

（四）关口前移、从源头上预防和治理腐败的工作明显加强

一是加强预防性、预测性的工作。及时研究带有倾向性的问题，防微杜渐，规范在前，预防在前。二是加强重点部门和重点岗位的监督。以财务、资产、总务、基建、产业等部门和经济实体为重点，对经济活动进行监督，特别是加强对基建工程、维修项目、设备和物资采购等各类招标、投标工作的监察。加强了各类招生特别是体育、艺术类专业招生考试的监察工作，防范未然。及时加强对有关部门和人员的批评教育，处理和纠正了一些违规事件，努力清除腐败问题滋生的土壤。三是纠正不正之风力度逐步加大。学校近年来积极加强了治理乱收费、清查“小金库”、制止收送红包的专项清理工作，实行收支两条线管理和二级财务单位会计委派制度等等，加强了纠风工作。

（五）校务公开和机关作风与效能建设取得一定成效

一是把校务公开工作纳入日常管理。校务公开工作作为加强党风廉政建设的治本之策，已走上正常轨道，并逐步向制度化、规范化方向发展。校务公开受到广大教职工的普遍欢迎，对于促进各部门规范管理、增加学校各项工作的透明度、加强党风廉政建设发挥了重要作用。二是机关作风有所改善，效能建设有所加强。在实质性合并和新一轮校内管理体制改革中的进程中，我校以机关作风与效能建设为载体，以提高工作效率为重点，对机关干部和职工加强理想、信念、宗旨教育，增强机关干部职工的服务意识和效能观念，进一步理顺职能关系、完善规章制度、简化办事环节、明确工作程序、规范管理行为，加强内部管理和纪律约束、加强考核制度和内部制约机制建设，通过两年多的努力，机关工作服务态度有所改善，工作效率有所提高，工作流程有了进一步规范。

二、我校党风廉政建设存在的主要问题及其原因

从问卷调查的统计结果和座谈会反映的情况可以看出，我校党风廉政建设的总体状况是好的，党风廉政建设是有成效的。但是，也存在着一些薄弱环节和亟待解决的问题，部分党员干部的作风和廉洁自律情况与党中央的要求和广大教职工的期望还有一定的差距，教职工对我校党风廉政建设的满意度还有待提高。

（一）思想认识不够到位，教育成效不够明显

无论是作风上的问题还是廉政方面的问题，其根源都在思想上，思想认识不到位是个较为突出的问题。首先是部分党员干部对学校开展党风廉政建设的重要性和紧迫性认识不足。有的认为高校是“清水衙门”，既不同于政府机关，也不同于经济单位，涉及的权益范围有限，对新的历史条件下高校党风廉政建设面临的新形势，对领导干部世界观、人生观和价值观以及权力观、地位观和利益观出现的新变化，没有在思想上引起足够重视。有的对党风廉政建设责任制的具体要求不明确，认为党风廉政建设是纪检、监察部门的事，对本职范围内的党风廉政建设工作不原管、不敢管，存在“一手硬，一手软”的现象。履行“一岗双职”和“谁主管、谁负责”的意识不强，自觉性不够。其次是部分党员干部还存在一些不合时宜的思想观念和工作方法，思维定势，不思进取，难以适应形势发展的要求。部分党员干部对自己要求不高，“不求有功，但求无过”，勤政廉政意识薄弱，缺乏求真务实、埋头苦干的精神，满足于做表面文章，形式主义问题比较严重。有的干部政治纪律性不强，不敢坚持原则，明哲保身，存在好人主义思想和庸俗作风。贪图享乐、铺张浪费的问题在一些党员干部的身上还不同程度地存在。第三是思想教育的效果不够明显，在学风上存在厌学、假学、浅学和学而不思、学而不行的问题。在校、院两级中心组学习、党员组织生活和教职工政治学习中，有的党员干部满足于道听途说，一知半解，静不下心来，坐不下身来，养不成学习习惯。学归学、做归做的现象比较普遍，“工作忙，没时间学”，“学好不如干好”等成了一些党员干部不注意学习的托词。

（二）规章制度不够完善，执行规章制度不够严格

实质性合并之初，学校在较短的时间内统一了规章制度，后来也根据合并后的新情况进行了一些补充和修订。但规章制度不完善的问题仍然比较突出。主要表现在以下四个方面：一是局限性问题。学校的多数规章制度是在原来各学院规章制度的基础上修订的，而大多数管理人员都没有万人大学的管理经验，视野相对狭窄，局限性在所难免。二是严密性问题。有的规章制度在制定的过程中没有充分考虑各方面的因素，在出台过程中又没有经过严格的审批程序，加上时间仓促，因此存在一些漏洞，或与其他规章制度相抵触、相矛盾，或者没有与党风廉政建设的要求同步。三是本位主义问题。有的部门在代表学校拟订规章制度时缺乏全局观念，责任和义务的划分不尽合理；一些利益调整由部门从有利于本部门、本单位的角度提出方案，以会议纪要的形式确定下来，使有些不合理的问题合法化。四是可操作性问题。有的规章制度宏观上比较全面，但没有制定出具体标准和相关配套规定，如实施细则等；有的脱离实际，难以操作。五是适时性问题。随着新一轮校内管理体制改革的推进和高等教育形势的不断发展，一些规章制度显然已经不适用了，而修订和新订工作又没有“与时俱进”。

在规章制度的执行方面，主要存在四个问题：一是失之于宽、失之于软的问题。二是有时存在以领导签字与口头表态取代按章办事的问题。三是随意性问题，因人而异，因事而异。四是管理惯性问题，片面强调过去怎么做。

（三）监督机制不够健全，制约措施不够有力

一是监督制度不够完善。定期谈话制度、各党总支定期报告本单位党风廉政建设责任制制度、对各党总支和各级领导干部进行党风廉政建设责任制专项检查考核制度等尚未建立。二是校务的透明度还不够。公开的多是文件和结果，事前公开和过程公开比较少，教职工关心的热点如干部测评的结果、接待费和车辆使用情况及费用、经济责任审计的结果、房源及占房情况等还没有进行实质性的公开。三是制约措施不够有力。对没有履行服务承诺制的单位，对没有完成聘期任务的人员，对没有执行工程招投标、大宗物资采购招标办法的情况等缺少有力的制约。对审计中发现的问题还不能及时按照有关规定作出处理。审计工作的覆盖面还不够，有些涉及面宽、资金量大、技术要求高的项目，如基建审计等尚未进行。四是对党风廉政建设责任制的落实情况缺少检查监督，责任追究不到位。对各级领导班子和领导干部落实党风廉政建设责任制的情况缺少经常性的检查监督，有时出了问题也没能及时发现。在责任追究问题上总是“心太软”。学校的有些工作还在一定程度上受到来自各方面关系网、说情风等因素的影响，公平、公正、公开的原则有时难以落实。对干部、人事、招生、财务管理、评定职称以及对学生违纪处理、转专业、入党、评优、选干、困难补助等出现的一些问题和失误，难以认定责任，更难以追究和处理。

三、加强我校党风廉政建设的对策思考

加强党风廉政建设是一个系统工程，教育是基础，制度是保证，监督是关键。根据我校的实际情况，我们认为应该重点解决思想认识问题、制度规范问题、监督制约问题和责任落实问题，积极建立和完善四个“工作机制”：

（一）夯实基础，建立和完善思想教育机制

思想教育在党风廉政建设中起着基础性的作用，要提高党性修养，树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观、地位观和利益观，必须进行思想教育；要做到以德治校与依法治校的有机结合，从法律、纪律和他律逐渐转变为高度的自律，从恐惧惩罚到内在的责任感，到对党和人民赋予权力的珍惜和对自身人格的尊重等等，也离不开思想教育。党风廉政思想教育要着重解决思想认识问题，包括理想信念、世界观、人生观、价值观、权利观、法治意识，诚信公平原则等。通过思想教育树立政治意识、大局意识和责任意识，做到明志、重责、慎权、轻利、自重、自省、自警、自励。建立和完善党风廉政思想教育机制要从以下几个方面入手：

1、加强组织领导、形成齐抓共管的格局。建立党风廉政思想教育机制，就要使思想教育有人管，有人做，有人承担责任。首先，校党委、纪委和各级党组织要负起责任。党的各级领导干部，尤其是一把手要负起第一责任人的职责，其他领导班子成员也要明确任务，承担责任，确实把思想教育摆到重要位置，与其他工作一起研究、一起部署、一起落实。其次，要建立健全思想教育的协调制度或联席会制度，由党政工团和各部门负责人参加，专门讨论、研究本单位的党风廉政建设的情况，提出对策，落实任务，进一步形成党委领导下的各方面齐抓共管的新格局。再次，要建立健全思想教育工作的考核奖惩制度。建立目标考核体系，把思想教育的要求、措施、效果等指标与业务工作一起量化、具体化、并层层分解到各下属部门和基层单位，真正做到思想教育与业务工作同时部署，同时考核，并与奖惩挂钩，促使思想教育真正落实，取得实效，解决在思想教育“软”的问题。

2、抓住重点，扩大教育面。党风廉政思想教育的重点对象无疑是各级领导干部和在容易发生问题的部门和岗位上工作的人员，如涉及招生、采购、资产、基建、财务、组织人事、就业、学生工作、学籍管理、职称评聘、有偿服务等环节的人员,预防职务犯罪。但不仅限于此，还应尽可能扩大教育面，通过党课、政治学习、党团民主生活会以及日常的思想教育活动，加强对普通党员、教师、职工进行党风廉政建设的思想教育，对青年学生也要有意识地打好拒腐防变的“预防针”。

3、增强思想教育的针对性和适时性。思想教育既要有系统性，又要有的放矢，增强针对性。要通过深入调查研究，摸清广大党员干部的真实思想及其发展变化，针对不同部门、不同人员的思想状况、心理特点和理解能力，确定不同的教育内容、方法和要求，缺什么补什么，哪一方面薄弱就加强哪一方面的教育。针对目前的情况要着重抓好理想信念教育、宗旨观念教育，责任意识教育、法治意识教育和规章制度教育，结合开展示范教育和警示教育。开展警示教育，要有意识地选择那些新近发生的、有典型性和教育意义的案件，特别是本校以及教育系统发生的具有一定行业特点的典型案例，促使党员干部联系自己的思想实际和工作实际，认真对照检查，从中吸取教训。针对师生关系中出现的问题和学术上的不正之风，加强师德师风教育和学术道德教育。鉴于许多违规行为的当事人是碍于面子、受人之托而不得已为之，所以要注意开展学会说“不”的教育活动，帮助党员干部过好“人情关”，摆脱“说情”困扰。针对铺张浪费严重的问题，注意开展厉行节约、艰苦创业的教育，帮助党员干部把好“生活作风关”。在教育的时机上，既要重视常规性的、日常性的思想教育，持之以恒，常抓不懈；又要抓住有利时机在事前提醒、事中监督、事后检查。

4、改进方法，力求实效。思想教育要总结经验，吸取教训，改变过去单一的集中起来学习，关起门来讨论的做法，加强对学习活动的组织领导。传统的政治学习、组织生活关键要抓落实，讲实效，克服“走过场”。民主生活会重在开展批评与自我批评，批评与自我批评不能“只对事不对人”，要触动思想、解决问题、具体地帮助被批评者深刻剖析犯“事”的原因，使被批评者知道错在何处，对自己的过错有切肤之痛。要建立党风廉政谈话制度，党委、纪委的主要领导要定期或不定期与班子成员和职能部门领导进行党风廉政谈话，或提醒，或告诫，或问责。此外，还可经常性地开展各种类型的明察暗访、汇报恳谈和满意度测评等活动，促使各级党员领导干部经常换位思考、自我反省。在教育效果的落实上，要把握好“长鸣”与“常闻”的关系，不仅警示教育要常搞，反腐败警钟要长鸣，而且还必须让每个党员干部经常听到警钟的声音，做到“知惧”、“思诫”，自警、自省。党委职能部门和纪委监察部门要加强对各部门、各党总支开展党风廉政教育的情况的检查和通报，对不重视、不落实的部门和单位的负责人及时予以批评教育。要明确“述职”要“述学”，党员干部自己学习和抓本单位学习教育的情况应是“述职”和考核的重要内容。

（二）完善制度，为党风廉政建设提供有力保证

“制度好可以使坏人无法任意横行，制度不好可以使好人无法充分做好事”。开展党风廉政建设，制度是保证。要建立和健全制度规范机制，用好的制度规范人们的行为。

1、对现有规章制度及其执行情况作一全面的清理、检查，消除局限性，增强适应性和可操作性,使规章制度更加完整、统一。学校应组织对重要的规章制度和后勤社会化、学生宿舍社区管理等改革方案以及有关会议纪要进行全面审查，看是否具体周密、系统配套，是否存在漏洞和“本位主义”问题，是否相互矛盾或与国家现行的法律法规相抵触，是否能适应新形势的要求，是否与党风廉政建设同步等，并提出修改建议和意见。根据这些建议和意见，及时按照严格的程序做出修订。在新的文件出台后，要按照质量体系管理的要求，把旧的规章制度收回作废，确保师生员工手头的规章制度的有效性。

2、根据新出现的情况及时制定相应的规章制度。随着学校改革发展的不断推进和新的历史条件下出现的新情况、新问题，有些事情“无法可依”，有的虽然在旧的规章制度中有涉及，但不全面或已不适用。因此，必须尽快制定与新出现的问题相对应的规章制度。如厉行节约、制止铺张浪费的有关规定，学生转专业的有关规定，干部考察预告、诫勉谈话、经济责任审计、民主评议以及党风廉政责任追究办法等相关制度等。

3、加大规章制度的宣传力度，使之深入人心。规章制度制定之后，不能停留在“文件”上、“汇编”中，应该通过各种方式加大规章制度的宣传力度，让广大师生员工都清楚有关规定，都能很方便地看到和查到相关的文件。规章制度的执行者和各级领导干部不仅要懂得具体规定，还应清楚制定该规章制度的原则、精神。通过学习、宣传，使规章制度深入人心，使人们从认知到认同，进而知所趋避。

4、领导干部要自觉维护规章制度的权威性和严肃性，减少和避免人治色彩。规章制度制定之后，就要严格遵守，严格执行，这是依法治校的内在要求。因此，领导干部要自觉维护规章制度的权威性和严肃性，避免随意性、以“言”代“法”和厚此薄彼，要体现在制度面前人人平等。在正常时期不得搞特批和“特事特办”。规章制度不完善的，要严格按程序修订。

（三）抓住关键，建立和完善监督制约机制

教育和监督要双管齐下，失去监督的权力必然导致腐败。要努力做到领导干部的权力行使到哪里，领导活动延伸到哪里，党组织的监督就实行到哪里，因此必须建立健全监督制约机制。

1、正确认识监督，自觉主动接受监督。加强对领导干部的监督制约，有利于减少权力不当行使的空间和条件，制止和预防腐败。因此，要加快建立和完善一套管用、有约束力的监督制约机制，真正做到对领导干部的监督经常化、制度化。各级领导干部都要端正思想，自觉地接受监督和制约，不能把监督制约看作是对自己的不信任，或找茬，更不能故意抵触、逃避监督和制约。

2、加大组织监督力度，充分发挥纪委监察部门的作用。必须充分发挥纪委监督同级党委的职能。纪委监察部门一要牢固树立服务中心的意识，不当局外人，坚持做到勤请示、勤汇报、勤沟通，取得党委、行政班子及其成员特别是主要领导的支持。二要把握监督的重点。当前，监督的重点内容首先是加强对贯彻执行党和国家的路线、方针、政策、法律、法规以及上级决议的监督。其次是加强对领导干部执行《廉政准则》、《党风廉政建设责任制》落实情况的监督。再次是加强对易发问题部门主管领导工作程序的监督。另外就是围绕师生员工关心的热点问题开展监督。三要主动参与党委决议的调研、讨论、执行。只有主动参与，才能监督到位，才能收到好的监督效果。监察审计部门要充实力量，加大监察审计力度，扩大监督视野，拓宽监督渠道，扫除监督盲点。

3、坚持对内监督与对外监督并重。对内监督就是班子或部门内部的监督。要充分发挥班子成员之间相互监督，坚持民主集中制的组织原则，完善领导干部民主生活会和班子成员合理分工、相互制约等制度。各职能部门要加强自我教育，使职能部门的同志真正自觉按规章制度严格约束、规范自己的行为，确保规章制度的执行不走样。对外监督是职能部门对所管辖的人员开展监督，要从“思想圈”、“工作圈”、“生活圈”和“社交圈”的情况入手，着眼于及时了解监督对象的思想动态，掌握监督对象工作作风是否扎实，是否恪尽职守，掌握监督对象生活作风状况，掌握监督对象喜欢与哪些人交往等方面的情况。对内监督与对外监督要并重，要克服此轻彼重的错误思想。

4、放低监督门坎，加大群众监督的力度。放低监督门坎，是为了方便群众开展自下而上的监督。要坚持“便利、安全、有效”的原则，引导教职工参与监督，宣传教职工应有的权利与义务，注意保护教职工监督的积极性。一是对教职工反映的问题和各种途径征集到的建议和意见，要认真研究、及时处理和反馈，以取信于师生员工。要充分发挥教代会的监督作用，落实《工会法》、《教师法》、《教育法》赋予教职工参与学校民主管理和民主监督的权利，依法行使教代会的评议监督权，评议监督学校行政领导干部。同时要发挥教代会干部、人事工作评议监督小组，财务、福利工作监督小组，提案审查督办小组的作用，使学校的各项工作置于教代会的监督之下。要进一步重视派在学校民主管理和民主监督中的作用，充分调动和保护派和党外人士参与监督的积极性。要进一步完善校务公开制度，校务公开一要紧紧抓住师生员工最关心的问题来开展，在内容和方式上要不断拓展和深化，公开那些教职工最为关心又最需要了解的事项。二是既要将校务活动向广大教职工公开，让群众知情和监督，又要切实加强机关内部监督约束机制，保证公开的内容真实、公正、可信。三要注意做好事前、事中的公开，为有效监督创造条件。要找准组织监督与群众监督的“结合点”，使组织监督与群众监督有机结合，做好群众监督的转化工作，即把群众监督化为党纪政纪监督（移送、责成检讨、决策参考和依据）。要重视做好工作，工作既是密切联系群众的重要途径，也是案件信息的重要来源。通过，可以了解教职工对各级领导和有关部门的党风廉政建设是否满意，是否有意见，也可以了解是否有违纪违法的行为。校党委、纪委对来信、来访反映的问题应予以高度重视，及时调查、核实、查处、反馈。

（四）落实责任，建立和完善党风廉政建设责任制

党风廉政建设责任制是指各级党政班子及其职能部门的领导班子、领导干部在党风廉政建设中应当承担责任的制度。包括责任者对主管、分管工作失职、失察问题，也包括责任者对重大、特大责任事故和突发性事件中无过错责任的追究。

1、明确职责，做到责、权、利统一，营造良好的工作环境和氛围。党风廉政建设的责任主体是各级党政领导班子及其成员，各级党政领导班子中的正职为本单位、本部门党风廉政建设第一责任人。建立和完善党风廉政建设责任制的前提是明确各级党政班子及其职能部门的领导班子、领导干部在党风廉政建设中应当承担的责任，而责任是与职责、权力、利益密切相关的。在“授责”的同时要“授权”，还要与奖惩挂钩，做到责、权、利的有机统一，营造一个良好的工作环境和氛围。促使各级领导干部增强责任意识，牢记“谁主管，谁负责”的原则，保证“看好自己的门，管好自己的人”，做到守土有责，敢抓敢管，对本部门、本单位的党风廉政建设全面负责，对不良倾向要敢于查处，对不正之风要敢于纠正，带头维护党纪国法和党风廉政建设责任制的严肃性。

2、健全党风廉政责任制的相关配套制度，保障责任追究有章可循。我校已出台《党风廉政建设责任制实施细则》，但比较笼统、空泛，缺乏可操作性，有的条款在新一轮校内管理体制改革的完成后，已不适用，必须尽快进行修订。把党风廉政建设和反腐败的各项任务分解细化，落实到各有关责任部门及其领导班子成员，并明确工作标准和责任要求，使责任追究有章可循。同时要制定《责任追究办法》及其《实施细则》，对概念含糊、可操作性差的条文，作出相应的解释性规定，提出是非分明的评判标准和政策依据。各部门要结合本单位的业务实际，制定部门内部党风廉政建设责任制的相关规定，如任期目标责任制等，保障责任追究有法有纪可依。

3、把好用人关。党风廉政建设责任制的落实，关键在人。因此选好用好各级党政班子及职能部门的成员特别是主要领导干部，是落实党风廉政建设责任制的第一要务。必须要用好的作风用人，用作风好的人，要扩大选人视野。选任干部考核从严，一个单位、一个部门的领导干部选对了，选准了，风气就会正起来，工作就会活起来，发展就会快起来；如果选错了、选歪了，就会带坏一帮人，影响一方风气，搞垮一个单位、一个部门的工作。因此，选贤任能，至关重要。要坚持党管干部原则、德才兼备原则、群众公认原则、任人唯贤原则，真正把那些政治坚定、作风正派、脚踏实地、开拓进取的干部选拔到领导岗位上来，对其别优秀的要委以重任。对于信仰动摇、拉帮结伙、跑官要官、争权夺利的人，以及弄虚作假、虚报浮夸的人，不仅不能提拔，还要严厉批评，问题严重的要坚决查处。对于责任心不强，工作无政绩，群众不满意的干部以及久居一岗已形成关系网和已有腐败迹象的干部要坚决予以调整、撤换。对在选拔任用干部中违反干部政策、不按规定行事造成失误的人，要严肃追究责任。要建立和完善干部保护机制，保护党员干部的权利，对实事求是、依纪依法秉公办事、大胆开拓创新的党员干部给予支持和保护。

作风建设规章制度篇4

hjt同志在中央纪委第六次全体会议上的重要讲话，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，从加强党的执政能力建设和先进性建设的战略高度，明确提出了全党同志要认真学习党章、自觉遵守党章、切实贯彻党章、坚决维护党章的重大任务。这篇重要讲话总揽全局、内涵丰富，是指导我们全面推进党的建设新的伟大工程、深入开展党风廉政建设和反腐败斗争的纲领性文件。我们要认真学习，深刻领会，坚决贯彻。深刻认识新的历史条件下强调学习贯彻党章的重大意义

hjt同志在讲话中指出：党章是把握党的正确政治方向的根本准则，是党员加强党性修养的根本标准，是坚持从严治党方针的根本依据。能不能有效学习党章、遵守党章、贯彻党章、维护党章，关系到增强党的创造力、凝聚力、战斗力，关系到巩固党的执政地位和保持党的先进性，关系到党的事业兴衰成败和党的生死存亡。我们要从这样的战略高度深刻认识这篇讲话的精神实质和重大意义。 强调学习贯彻党章，是我们党总结自身建设包括党风廉政建设和反腐败工作实践经验得出的重要结论。hjt同志指出：总结我们党自身建设包括党风廉政建设和反腐败工作的实践经验，可以得出一个重要结论，就是要始终把学习党章、遵守党章、贯彻党章、维护党章作为全党的一项重大任务抓紧抓好。我们党历来高度重视党章，始终把制定和完善党章、学习和贯彻党章作为党的建设的一项基础性工作。特别是改革开放以来，党的十二大、十三大、十四大、十五大、十六大都对学习贯彻党章提出了明确要求。在这次保持共产党员先进性教育活动中，党中央也明确要求把学习贯彻党章贯穿活动的始终。在革命、建设、改革的不同历史时期，党章作为指引全党的旗帜和“根本大法”，对于正确制定党的路线方针政策，统一全党的思想和行动，实现党在不同时期的历史任务，发挥着极其重要的基础性作用。

强调学习贯彻党章，是维护党的团结统一、完成党的各项任务的坚强保证。hjt同志指出：党章是规范和制约全党行为的总章程，是立党、治党、管党的总章程，在党内具有最高的权威性和最大的约束力。对我们这样一个拥有近700xxxx党员的大党来说，把全党同志的思想统一到党章上来，自觉按照党章行动，具有十分重大的意义。历史和现实都表明，执政党的建设和管理，比执政前要艰难得多。我们党是马克思主义执政党，要做到永远不脱离群众，永远立于不败之地，就必须始终注意加强党的建设，特别是注意加强党风廉政建设。只有坚决维护党章的最高权威，按照党章的要求教育管理党员干部，才能保证全党严格执行党的制度和纪律，为维护党的团结统一、完成党的各项任务提供坚强保证。

强调学习贯彻党章，是巩固党的执政地位、保持党的先进性、确保党始终沿着正确方向前进的必然要求。hjt同志指出：党章对党的性质和宗旨、党的路线和纲领、党的指导思想和奋斗目标都作了明确规定，集中表达了我们党的理论基础和政治主张，集中体现了我们党的整体意志和共同理想，为全党统一思想、统一行动提供了根本准则。特别是党的十六大通过的党章，根据马克思主义建党学说的基本原理，总结党在长期实践中形成的重要经验，对马克思主义关于人类社会发展规律的阐述作了新的概括，对党在新世纪新阶段的经济社会发展的战略目标作了新的规划，对党的建设和党的领导提出了新的要求。只有把党章学习好、遵守好、贯彻好、维护好，才能确保我们党始终沿着正确的方向前进，始终成为中国特色社会主义事业的坚强领导核心。

准确把握学习贯彻党章和加强党风廉政建设的着力点

hjt同志指出：贯彻党的理论和路线方针政策，落实中央的各项工作部署，推动经济社会又快又好发展，关键在党，关键在把党员队伍和干部队伍建设好。当前，要通过学习贯彻党章，着力解决党风廉政建设中存在的突出问题，进一步坚定理想信念，进一步加强道德修养，进一步发展党内民主，进一步严明政治纪律，进一步强化监督制约，进一步加强制度建设。这些重要论述，为我们深入开展党风廉政建设和反腐败工作指明了方向。

坚持党员标准，进一步坚定理想信念，进一步加强道德修养。党章对党员的权利和义务以及党员领导干部应该具备的基本条件做出了明确规范，要求共产党员必须是有共产主义觉悟的先锋战士，必须全心全意为人民服务，为实现共产主义奋斗终身。这是做一名合格党员的根本标准。学习贯彻党章，首先要解决理想信念问题。理想的滑坡是最致命的滑坡，信念的动摇是最危险的动摇。从近年来查处的违纪违法案件看，放松世界观的改造，背弃理想信念，思想蜕化变质，是一些人堕落为腐败分子的根本原因。因此，要加强对广大党员干部的教育，使他们牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观、利益观、地位观，不断提高马克思主义理论水平，始终保持清醒头脑，在任何时候任何情况下都确保在理想信念上不犹疑、不含糊、不动摇。加强道德修养是坚定理想信念、增强党性锻炼的重要方面，是深入推进党风廉政建设和反腐败工作的重要基础。党员干部要发扬社会主义新风尚，提倡共产主义道德，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德，坚决抵御各种腐朽落后思想文化的侵蚀；要注意自己的生活作风和情趣，决不能热衷于灯红酒绿，决不能沉湎于低级趣味；要更加注重道德品行，努力提高道德修养，以高尚的道德情操带动全社会广泛形成讲道德、重修养、尚清廉的良好风气。

坚持民主集中制，进一步发展党内民主，发挥各级党组织和广大党员的积极性、创造性。民主集中制是我们党的根本组织制度，是党内政治生活的基本原则。党内民主是党的生命，是保持党的生机和活力的关键，也是搞好党风廉政建设和反腐败工作的根本途径。因此，要切实把发展党内民主摆上重要位置，认真贯彻党员权利保障条例，把督促党员履行义务与保障党员行使权利统一起来，充分调动广大党员推进党内民主建设的积极性和主动性。要把弘扬民主作风与健全民主机制统一起来，推动党内生活制度化、规范化。要把扩大党内民主与维护党的集中统一起来，加强民主基础上的集中，保证全党行动的一致。

坚持从严治党，进一步严明党的纪律，强化制约监督。党组织必须严格执行和维护党的纪律，共产党员必须自觉接受党的纪律的约束。在党的各项纪律中，最首要、最核心的是政治纪律。所有党员都要严格遵守党章的规定，决不允许在群众中散布违背党的理论和路线方针政策的意见，决不允许公开发表同中央的决定相违背的言论，决不允许对中央的决策部署阳奉阴违，决不允许以任何形式泄露党和国家的秘密，决不允许传播政治谣言。因此，要加大执行纪律的力度，对违反党的政治纪律的，必须严肃批评教育；对屡教不改的，必须按照党章规定严肃处理；对违法犯罪的，必须按国法予以惩处。坚持从严治党，既要严明党的纪律，又要强化制约监督。党章明确规定，每个党员都必须接受党内外群众的监督，不允许有任何不参加党的组织生活、不接受党内外群众监督的特殊党员。要着重加大对党政主要领导干部监督的力度，前移监督关口，加强事前和事中监督，做到防微杜渐。要建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，完善监督机制。要把党内监督与其他各方面监督结合起来，加大监督力度，提高监督效果。

坚持立党为公、执政为民，进一步密切党群关系，维护人民群众的根本利益。马克思主义政党的理论路线方针政策以及全部工作，只有顺民意、谋民利、得民心，才能得到人民群众的支持和拥护，才能永远立于不败之地。广大党员干部必须把实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益作为思考问题和开展工作的根本出发点和落脚点，着力解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题。领导机关和领导干部要深入基层、深入实际，努力为群众做好事、办实事、解难事，做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋。基层机关和基层干部要切实改进作风，妥善处理人民内部矛盾，维护社会公平和正义，使全体人民共享改革发展成果。

坚持改革创新，进一步加强制度建设，把党章的各项规定落到实处。制度问题更带有根本性、全局性、稳定性和长期性。要把党章的各项规定和要求真正落到实处，归根到底要靠制度作保障。因此，要适应新形势新任务的要求，加强以党章为核心的党内法规制度体系建设，提高制度建设的质量和水平，推进党的建设和党内生活制度化、规范化，推进党风廉政建设和反腐败工作制度化、规范化。要着力提高制度的科学性，把那些经过实践检验的成功做法上升为法规制度，把那些通过查处和解剖案例得出的规律性认识运用于法规制度，保证制定的各项法规制度行得通、做得到；着力加强制度的系统性，使各项法规制度彼此衔接、环环相扣，发挥法规制度的整体合力；着力维护制度的权威性，抓好经常性的监督检查，使党内法规制度成为全党共同遵守的行为准则。

全面履行党章赋予纪委的职责，做党的忠诚卫士，当群众的贴心人

hjt同志指出：党的纪律检查机关是担负维护党的纪律、实行党内监督重任的专门机关，必须全面履行党章赋予的职责，带头遵守党章，充分发挥职能作用，坚决查处各种违反党章的行为，为学习党章、遵守党章、贯彻党章、维护党章继续作出积极努力。这是党中央对纪检机关和纪检干部提出的要求和期望。我们要紧密结合实际，扎扎实实地贯彻落实。

按照围绕中心、服务大局的要求，把检查党的路线方针政策和决议的执行情况作为首要任务。十六大党章规定党的各级纪律检查委员会的主要任务是，维护党的章程和其他党内法规，检查党的路线、方针、政策和决议的执行情况，协助党的委员会加强党风建设和组织协调反腐败工作。这是开展党的纪律检查工作的基本依据。hjt同志对三项主要任务进行了深刻阐释，并强调指出，检查党的路线方针政策和决议的执行情况，维护党的团结统一，是各级纪律检查机关的首要任务。当前，各级纪委要紧紧围绕实施中央为推进改革发展稳定而采取的重大举措加强监督检查，特别要把推动贯彻落实科学发展观作为监督检查的重要内容，督促各级领导干部牢固树立科学发展观和正确政绩观，坚决防止和纠正违背科学发展观的错误行为，增强各级党组织和广大党员干部贯彻执行党的路线方针政策的自觉性和坚定性，为促进经济社会又快又好发展提供有力保障。

坚持全心全意为人民服务的宗旨，切实担负起纠正损害群众利益的不正之风的重要任务。我们党的最大政治优势是密切联系群众，党执政后的最大危险是脱离群众。hjt同志指出：检查实践党的全心全意为人民服务的宗旨、维护群众利益的情况，是各级纪律检查机关的重要职责。各级纪检机关要把解决损害群众利益的突出问题作为党风政风建设的工作重点，严肃查处征收征用土地、城镇房屋拆迁、企业重组改制和破产、教育医疗收费、环境保护、拖欠农民工工资、安全生产等方面存在的损害群众利益的突出问题。要注意查处这些问题背后的腐败行为，重视提出完善规章制度、改进实际工作的意见和建议，做到纠建并举、综合治理，以实实在在的工作成效取信于民。

作风建设规章制度篇5

一、加强党的先进性教育，增强干部党员的廉政自律意识。

1、贯彻教育局党委关于开展保持共产党员先进性教育精，组织全体党员干部，开展学习贯彻以“三个代表”重要思想为主线的先进性教育，全体党员干部认真学习，党建理论和中央先进性教育的理论文章。剖析党员中存在的问题，通过自我剖析，谈心和民主生活会，开展批评与自我批评，保持党员源于群众，优于群众，服务群众。充分认识党风廉政建设和行风建设关系到党和国家前途命运。建设良好的党风、行风是做好各项工作的前提条件，是增强学校的凝聚，树立良好的学校形象的大事，要求全体党员、干部，在政治上先进，工作上先进，道德上先进，引导树立正确的世界观、人生观、价值观，增强先进性理念和廉政自律意识，发挥党员的先锋模范作用。

二、加强制度建设，构建照章办事的廉政体系。

为了增强廉政建设和行风建设，制度是一个长期稳定的规范机制，是照章办事的重要依据。学校十分重视规章制度建设，在原有的基础上，修订了党风廉政建设制度，师德行风建设制度，发展党员公示制度等一系列廉政建设和行风建设制度，从不同层次，不同角度对学校工作作出规范，促进制度化管理，从制度上加强党风廉政和行风建设。

三、加强对工会、教代会的领导，推进民主管理建设。

重视工会建设，工会主席参与学校重大问题的决策，组织工会开展文明办公室评比，参与学校的招投标工作和民主监督工作，参与对学校领导民主评议。加强学校的师德行风建设，同时认真贯彻省教代会章程，及时召开教代会，决策审议学校的发展规划，教师量化考核等重大问题和财务收支情况，维护教职工的合法权益，促进学校的民主管理。

四、加强校务公开工作。

校务公开工作是贯彻学校廉政建设和师德行风建设的一个重要举措，是增强管理透明度，健全和完善学校管理制度的重要途径，是监督学校党风廉政建设和行风建设的有效载体，是密切教职工关系，形成团队精神的有力措施。学校设置了校务公开栏，举报箱，及时公开需公开的重大问题。职称评定及学校教职工的相关的问题，又利用各种会议、座谈会等不同形式，及时公开有关校务情况，校务公开起到制约和监督作用，促进公开公正办事，对提高工作透明度，增强教职工参与管理的积极性。

五、严格执行物品采购制度

依据学校大宗物品采购规定，学校成立了采购招标领导小组，下有招标团和监督组，小量的一般物品添置由二人以上购买,较大数量的物品采购和外出考察学习都必须采用招标方式,由招标团具体操作,监督组随场监督,并请区局纪检、监察人员临场监督指导。大宗物品采购、工程建设，除招标团外，还请区纪检监察领导及有关人员参加，按照规定的程序操作，做到公正、公开，保证制度的规范执行。

六、严格收费制度，保证学校收支规范。

严格执行《椒江五中收费制度》，按规定程序及相关方面操作，所收款项入帐，行为规范，没有乱收费。领导干部拒收红包及其它有价物品。执行区教育局带生规定，凡带生的一律要求填写《在职教师家教情况登记表》经校批准备查。

七、加强计划生育工作和青春期教育

按计划生育规定，切实做好宣传教育活动，及时掌握教职工动态，全面落实计划生育政策，一年来，没有超生或计划外生育情况。加强对女生的青春期教育。组织女生开展青春期卫生讲座，宣传计划生育政策，落实基本国策。

八、今后工作思路：

作风建设规章制度篇6

局领导班子主要负责人对职责范围内的党风廉政建设负总责，领导班子成员根据分工负直接领导责任。

(一)坚持从严治政，依法行政，实行“一岗双责”，把党风廉政建设与人事业务工作紧密结合，做到一起部署，一起检查，一起考核，一起落实，一起进行责任追究。

(二)坚持集体领导与班子成员分工负责相结合的工作机制，齐抓共管，一级抓一级，层层抓落实。

(三)认真落实上级关于党风廉政建设的各项规定，结合工作实际，制定切实可行的配套制度，并督促落实。

(四)认真贯彻落实上级党风廉政建设的工作部署和要求，完成党风廉政建设的各项工作任务。定期组织对所属单位党风廉政建设责任制执行情况的检查督办，年底进行一次全面考核。

(五)领导班子集体每年至少听取两次以上有关党风廉政建设情况的汇报，并分析所属单位党风廉政建设状况，认真解决存在的问题。

(六)领导班子成员集中组织学习党风廉政建设的理论，学习党风廉政法规，全年不少于4次。在党员干部中认真组织开展党性、党风、党纪和廉政教育活动，弘扬正气、抵制歪风。

(七)领导班子及成员要带头执行廉洁自律的各项规定，严格履行廉政承诺，做到言必行，行必果，半年报送廉政纪律执行情况。

(八)坚持与时俱进，不断改革创新，努力探索源头治腐的新途径、新方法和新措施。

(九)认真负责地抓好领导干部的廉洁自律、源头治理腐败和行业纠风工作;认真抓好各级领导干部述职述廉工作。

(十)严格按照规定选拔使用干部，防止和纠正用人上的不正之风。

(十一)重视并严肃查办违法违纪案件，支持执纪执法人员依法履行职责。

(十二)年终向区委、区纪委和市局党委报告党风廉政建设责任制的落实情况。

二、局领导班子成员岗位职责

(一)局长xxx同志的岗位职责

1、按照党风廉政建设责任制的规定和要求，对本单位党风廉政建设负总责，对领导班子及其成员党风廉政建设和全体干部职工党风廉政建设负直接领导责任。

2、坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，实行“一岗双责”，认真落实党风廉政建设和反腐败的各项工作，并加强对工作的领导和督查。

3、适时主持召开党风廉政建设工作会议，部署工作，研究措施，狠抓落实。

4、定期不定期听取本单位及所属单位党风廉政建设工作汇报，及时发现并解决问题，并对工作提出指导性意见。

5、加强领导，严肃查处违法违纪案件，排队干扰和阻力，提供办案的组织保证和必要的工作条件。

6、对班子成员和下属单位“一把手”中出现的不廉洁问题或不认真履行党风廉政建设责任制的问题，进行廉政谈话，并采取必要的措施督促其纠正和解决。

7、带头廉洁自律，以身作则，严格遵守廉洁自律的规定，认真履行廉政承诺，慎用权力，用好权力，切实管好班子成员、管好所属单位的主要负责人;教育并管好家庭成员及工作人员。

8、认真执行民主集中制原则。凡重大决策、重要问题，大额资金使用、干部任免等重要事项按程序经集体讨论研究决定。定期主持召开领导班子民主生活会，开展批评与自我批评，切实解决领导班子中存在的问题。

9、倾听群众意见和呼声，及时解决群众反映强烈的各种问题。

10、组织落实党风廉政建设责任制的检查考核，并按规定实行严格的责任追究。

(二)副局长xx同志的岗位职责

1、抓好本局党风廉政建设和反腐败工作，对分管部门的党风廉政建设负主要领导责任。

2、实行“一岗双责”，坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，做到党风廉政建设与分管工作紧密结合。

3、定期或不定期地调查、分析、研究分管科室党风廉政建设状况，有针对性地提出解决和加强党风廉政建设工作的意见或建议。

4、抓好各项规章制度的落实，重点管理好机关的人、财、物;严格执行财务管理制度，重大问题及时提交局党组研究;严禁利用手中权力为自己和他人谋取利益。

5、抓好全体干部职工的教育管理工作，如发现违纪苗头或不良倾向，要敢于坚持原则，敢于斗争。

6、认真履行廉政承诺，带头执行各项规章制度，做到自律、自警;教育并管好自己的配偶、子女及工作人员。

(三)副局长xxx同志的岗位职责

1、抓好分管部门的党风廉政建设和反腐败工作，以分管部门的党风廉政建设负主要领导责任。

2、实行“一岗双责”，坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，做到党风廉政建设与分管工作紧密结合。

3、定期或不定期地调查、分析、研究分管科室的党风廉政建设状况，有针对性地提出解决和加强党风廉政建设工作的意见和建议。

4、严格执行国家法律法规，坚持重要工作集体研究，严禁利用手中权力为自己和他人谋取利益。

5、抓好分管科室各项规章制度的落实，有针对性地制定防范措施，防止违纪违法问题发生。

6、认真履行廉政承诺，带头执行各项规章制度，做到自律、自警;教育并管好自己的配偶、子女及工作人员。

(四)副局长xx同志的岗位职责

1、抓好分管部门的党风廉政建设和反腐败工作，对分管部门的党风廉政建设负主要领导责任。

2、实行“一岗双责”，坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，做到党风廉政建设与分管工作紧密结合

3、定期或不定期地调查、分析、研究分管科室党风廉政建设状况，有针对性地提出解决和加强党风廉政建设工作的意见和建议。

4、严格执行国家法律法规，坚持重要工作集体研究，严禁利用手中权力为自己和他人谋取利益。

5、抓好分管科室及工商所各项规章制度的落实，有针对性地制定防范措施，防止违纪违法问题发生。

6、认真履行廉政承诺，带头执行各项规章制度，做到自律、自警;教育并管好自己的配偶、子女及工作人员。

(五)纪检组长xx同志的岗位职责

1、协助“一把手”抓好本单位党风廉政建设，认真贯彻落实上级党风廉政建设的工作部署和要求，完成党风廉政建设的各项工作任务。

2、负责本单位党风廉政建设的检查考核，向本级领导班子提出奖惩建议，督促各部门对工作中存在的问题进行整改;负责本单位行政效能监察工作，抓好季度工作督办，严格执行过错责任追究。

3、加强对本单位党风廉政建设和反腐败工作的组织协调，支持全体干部依法履行职责。敢于坚持同不良倾向作斗争，负责违法违纪案件的查处工作。

作风建设规章制度篇7

局领导班子主要负责人对职责范围内的党风廉政建设负总责，领导班子成员根据分工负直接领导责任。

（一）坚持从严治政，依法行政，实行“一岗双责”，把党风廉政建设与人事业务工作紧密结合，做到一起部署，一起检查，一起考核，一起落实，一起进行责任追究。

（二）坚持集体领导与班子成员分工负责相结合的工作机制，齐抓共管，一级抓一级，层层抓落实。

（三）认真落实上级关于党风廉政建设的各项规定，结合工作实际，制定切实可行的配套制度，并督促落实。

（四）认真贯彻落实上级党风廉政建设的工作部署和要求，完成党风廉政建设的各项工作任务。定期组织对所属单位党风廉政建设责任制执行情况的检查督办，年底进行一次全面考核。

（五）领导班子集体每年至少听取两次以上有关党风廉政建设情况的汇报，并分析所属单位党风廉政建设状况，认真解决存在的问题。

（六）领导班子成员集中组织学习党风廉政建设的理论，学习党风廉政法规，全年不少于4次。在党员干部中认真组织开展党性、党风、党纪和廉政教育活动，弘扬正气、抵制歪风。

（七）领导班子及成员要带头执行廉洁自律的各项规定，严格履行廉政承诺，做到言必行，行必果，半年报送廉政纪律执行情况。

（八）坚持与时俱进，不断改革创新，努力探索源头治腐的新途径、新方法和新措施。

（九）认真负责地抓好领导干部的廉洁自律、源头治理腐败和行业纠风工作；认真抓好各级领导干部述职述廉工作。

（十）严格按照规定选拔使用干部，防止和纠正用人上的不正之风。

（十一）重视并严肃查办违法违纪案件，支持执纪执法人员依法履行职责。

（十二）年终向区委、区纪委和市局党委报告党风廉政建设责任制的落实情况。

二、局领导班子成员岗位职责

（一）局长**同志的岗位职责

1、按照党风廉政建设责任制的规定和要求，对本单位党风廉政建设负总责，对领导班子及其成员党风廉政建设和全体干部职工党风廉政建设负直接领导责任。

2、坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，实行“一岗双责”，认真落实党风廉政建设和反腐败的各项工作，并加强对工作的领导和督查。

3、适时主持召开党风廉政建设工作会议，部署工作，研究措施，狠抓落实。

4、定期不定期听取本单位及所属单位党风廉政建设工作汇报，及时发现并解决问题，并对工作提出指导性意见。

5、加强领导，严肃查处违法违纪案件，排队干扰和阻力，提供办案的组织保证和必要的工作条件。

6、对班子成员和下属单位“一把手”中出现的不廉洁问题或不认真履行党风廉政建设责任制的问题，进行廉政谈话，并采取必要的措施督促其纠正和解决。

7、带头廉洁自律，以身作则，严格遵守廉洁自律的规定，认真履行廉政承诺，慎用权力，用好权力，切实管好班子成员、管好所属单位的主要负责人；教育并管好家庭成员及工作人员。

8、认真执行民主集中制原则。凡重大决策、重要问题，大额资金使用、干部任免等重要事项按程序经集体讨论研究决定。定期主持召开领导班子民主生活会，开展批评与自我批评，切实解决领导班子中存在的问题。

9、倾听群众意见和呼声，及时解决群众反映强烈的各种问题。

10、组织落实党风廉政建设责任制的检查考核，并按规定实行严格的责任追究。

（二）副局长**同志的岗位职责

1、抓好本局党风廉政建设和反腐败工作，对分管部门的党风廉政建设负主要领导责任。

2、实行“一岗双责”，坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，做到党风廉政建设与分管工作紧密结合。

3、定期或不定期地调查、分析、研究分管科室党风廉政建设状况，有针对性地提出解决和加强党风廉政建设工作的意见或建议。

4、抓好各项规章制度的落实，重点管理好机关的人、财、物；严格执行财务管理制度，重大问题及时提交局党组研究；严禁利用手中权力为自己和他人谋取利益。

5、抓好全体干部职工的教育管理工作，如发现违纪苗头或不良倾向，要敢于坚持原则，敢于斗争。

6、认真履行廉政承诺，带头执行各项规章制度，做到自律、自警；教育并管好自己的配偶、子女及工作人员。

（三）副局长**同志的岗位职责

1、抓好分管部门的党风廉政建设和反腐败工作，以分管部门的党风廉政建设负主要领导责任。

2、实行“一岗双责”，坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，做到党风廉政建设与分管工作紧密结合。

3、定期或不定期地调查、分析、研究分管科室的党风廉政建设状况，有针对性地提出解决和加强党风廉政建设工作的意见和建议。

4、严格执行国家法律法规，坚持重要工作集体研究，严禁利用手中权力为自己和他人谋取利益。

5、抓好分管科室各项规章制度的落实，有针对性地制定防范措施，防止违纪违法问题发生。

6、认真履行廉政承诺，带头执行各项规章制度，做到自律、自警；教育并管好自己的配偶、子女及工作人员。

（四）副局长**同志的岗位职责

1、抓好分管部门的党风廉政建设和反腐败工作，对分管部门的党风廉政建设负主要领导责任。

2、实行“一岗双责”，坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，做到党风廉政建设与分管工作紧密结合

3、定期或不定期地调查、分析、研究分管科室党风廉政建设状况，有针对性地提出解决和加强党风廉政建设工作的意见和建议。

4、严格执行国家法律法规，坚持重要工作集体研究，严禁利用手中权力为自己和他人谋取利益。

5、抓好分管科室及工商所各项规章制度的落实，有针对性地制定防范措施，防止违纪违法问题发生。

6、认真履行廉政承诺，带头执行各项规章制度，做到自律、自警；教育并管好自己的配偶、子女及工作人员。

（五）纪检组长**同志的岗位职责

1、协助“一把手”抓好本单位党风廉政建设，认真贯彻落实上级党风廉政建设的工作部署和要求，完成党风廉政建设的各项工作任务。

2、负责本单位党风廉政建设的检查考核，向本级领导班子提出奖惩建议，督促各部门对工作中存在的问题进行整改；负责本单位行政效能监察工作，抓好季度工作督办，严格执行过错责任追究。

3、加强对本单位党风廉政建设和反腐败工作的组织协调，支持全体干部依法履行职责。敢于坚持同不良倾向作斗争，负责违法违纪案件的查处工作。

作风建设规章制度篇8

各科室、管理所（稽查中队）、客户服务部：

根据省局、××市局和市委、市政府关于开展机关作风建设集中教育活动的总体部署和措施要求，现对“建章立制、集中整改”阶段的工作安排提出以下实施意见：

一、总体目标

建章立制、集中整改是机关作风建设集中教育的重要环

节，要通过建章立制，规范行为，严格自我约束，建立健全机关作风建设的长效机制。要通过集中整改，切实解决本科室、部门和干部职工作风建设方面存在的突出问题，实现转变职能有新举措，服务水平有新提高，队伍面貌有新改观。

二、具体安排

这一阶段从4月15日开始到4月24日结束，着重抓好以下三项工作：

（一）搞好建章立制（4月15日至4月17日）

完善的规章制度是机关作风建设取得实效的重要保证，局机关将结合实际制定新制度、完善老制度，最终建立起一套健全有效的制度体系。我们将根据前阶段查摆和发现的各类问题，集中研究，追根寻源，从制度上查找原因，属于有制度而没有执行的，将制定严格的措施保证制度落实；属于制度不完善的，将有针对性地加以健全；属于没有制度的，局机关作风建设集中教育领导小组将加紧研究制定。局机关将加快建立健全干部作风建设和队伍建设方面的一系列规章制度，重点包括以规范内容、组织严密为主要内容的学习制度，以规范程序、强化职责为主要内容的工作制度，以规范行为、保障工作为主要内容的管理制度，以廉洁从政、加强自律为主要内容的监督约束机制等。要通过落实制度，严格管理，切实加强机关干部队伍建设。

（二）制定整改方案（4月18日至4月20日）

制定整改方案要实事求是、客观公正、明确实在，即要考虑针对性，又要具有可操作性。

1.根据千人评议机关、民主测评、民主生活会、对照检查等活动中排找出来的问题，进行系统的梳理分析、整理归类，理出产生问题的原因、环节及责任人，认识问题的危害性，明确整改的方向，为下一步制定整改方案提供充分的依据。

2.各科室、部门及个人要在分析整理问题的基础上认真制定初步整改方案。整改方案要做到“五到位”：即整改内容到位、方法步骤到位、具体措施到位、工作责任到位、时限要求到位。

3.各科室、部门对整改方案要进行讨论完善，要向部门员工征求意见、组织讨论、提出建议，对整改方案作进一步的修改完善，在此基础上形成正式的整改方案，局机关作风建设集中教育领导小组办公室要汇总各科室的整改方案，形成局机关的整改方案。

4.要对整改方案层层把关，并在一定范围内公布，接受监督。局机关集体的整改方案要在4月24日汇总完成后正式上报给市机关作风建设集中教育领导小组办公室。

（三）落实整改措施（4月21日至4月24日）

1.要细化方案，提高可操作性。局机关的整改方案将分解落实到责任科室，各科室要将整改方案分解细化，明确具体的整改时间和要求，落实具体的整改责任人，以增强整改的可操作性。

2.要抓好整改，提高成效。要把工作的着力点放在整改措施的落实上，根据轻重缓急，能够立即整改的要即行即改，暂时有困难难以整改到位的，要创造条件、列出计划，分阶段实施整改。要围绕解决突出的问题，重点加强理论学习，提高思想素质；加强业务培训，提高服务水平；加强内部管理，规范行政行为。

三、有关要求

1.目标要明确。要把建章立制作为加强机关作风建设的重要举措，把集中整改的成效作为检验集中教育活动成败的重要标准。各科室部门要严格按照这一阶段的目标要求，认真扎实地作好各项工作。

2.责任要落实。认真落实责任，是建章立制、集中整改阶段工作顺利进行的重要保证。要建立起明确有效的责任体系，分级负责，真整真改，确保整改落到实处，取得实效。

3．督查要到位。加强督查，是这一阶段工作取得实效的重要环节，各科室、部门负责人要切实履行职责，加强工作指导，加大督查力度，使集中整改工作有序展开。局机关将进一步建立健全整改工作的考核、奖惩机制，把整改情况纳入对科室、个人的考核范围，作为评价工作优劣的重要标准。

作风建设规章制度篇9

今年以来，办公室认真贯彻县委县纪委有关开展党风廉政建设部署和要求，深入贯彻落实党的,二中、三中全会和系列重要讲话精神，坚持全面从严治党，严格执行《廉政准则》和党内监督各项制度，狠抓党风廉政建设责任制落实，坚定不移正风肃纪，深入推进党风廉政建设和反腐败工作，筑牢拒腐防变的思想防线和制度防线，为办公室各项工作的扎实开展提供有力保障。

一、压实主体责任，层层传递压力

（一）强化组织领导责任。坚持党要管党、从严治党，领导班子要把落实党风廉政建设主体责任作为重大政治任务，摆到首要位置来抓。将党风廉政建设与各项业务工作的开展紧密结合，同研究、同部署、同落实、同考核。年初对全年党风廉政建设工作作出具体安排，半年来班子专题研究部署党风廉政建设工作4次。

（二）全面落实主体责任。认真履行党风廉政建设主体责任，突出“全面”，强化“从严”，切实做到真管真严、敢管敢严、长管长严。会同局监察股研究和开展党风廉政建设工作，督导落实党风廉政建设责任制。切实担负起对局机关各股室（单位）的教育管理和监督责任。加强对各股室工作人员的日常管理，确保无违纪违规行为发生。

二、加强廉政教育，筑牢思想防线

（一）深化党章党规教育。组织学习《党章》、《关于新形势下党内政治生活的若干准则》、《中国共产党党内监督条例》等内容作为党员的重要政治任务，确保全覆盖、无遗漏，引导党员干部自觉尊崇党章、恪守准则、遵守条例，使党章党规成为党组织和每个党员学习工作生活的基本行为规范。深入开展依法治党、依规治党宣传，使广大党员干部对党纪党规心存敬畏、心有戒律。

（二）坚持集体学习制度。定期开展理论学习和集体学习，认真学习系列重要讲话精神和反腐倡廉论述，深刻领会市县纪委全会精神以及上级关于党风廉政建设最新要求，严格落实办内关于工作规则、作风建设、理论学习、效能建设等方面的制度规定。

（三）开展廉政专题教育。充分运用正反两方面的典型，组织党员干部观看“讲严立”等反腐警示专题片，不断强化警示教育效果。组织全体党员干部到纪念碑开展迎“七一”党员活动日”活动。让全体干部接受革命传统教育、廉洁文化教育及先进典型教育，引导党员干部向善向上、廉洁修身、廉洁齐家。

三、严明政治纪律，严肃党内生活

（一）严明党的政治纪律。牢固树立党章意识，始终坚持党的领导，在思想上政治上行动上同党中央保持高度一致。坚决维护以同志为核心的党中央权威，把党性锤炼作为终身课题，做政治上的明白人，自觉做到在思想上无比信任、政治上绝对忠诚、组织上自觉服从、行动上坚决拥护。

（二）增强党内监督实效。认真落实述职述廉、民主生活会、组织生活会、个人重大事项报告等党内监督制度。强化党员日常监督，对苗头性问题及时提醒，时时提醒，防止单一问题变成复杂问题，违纪问题变成违法问题。

四、加强制度建设，积极接受监督

（一）健全防控体系。积极开展廉政风险防控工作，进一步明确岗位职责，厘清岗位职权，通过排查岗位廉政风险点，找出制度运行和日常管理上的薄弱环节，健全工作制度和纪律规范体系，推进权力运行程序化和公开透明，有效降低履职风险。 

（二）自觉接受监督。加强与县纪委派驻县委办纪检组的对接沟通，主动汇报党风廉政建设工作开展情况。按时报送相关资料，积极落实相关工作部署。根据监督检查工作需要，向派驻纪检组提供有关文件、会议记录资料等各类材料。

作风建设规章制度篇10

关键词:农村合作银行 内控制度建设 存在问题 原因 对策建议

中图分类号:F830.62 文献标识码:A

文章编号:1004-4914(2010)06-185-02

农村合作银行(以下简称农合行)作为我国农信社改革的模式之一,在产权制度和法人治理上有一定的先进性。随着体制的改革,近年来各地农合行业务规模明显扩大,服务“三农”的力度显著增强,表现出良好的发展态势。但作为小法人机构,要实现农合行持续健康发展,笔者认为,必须坚持业务和内控建设两手抓,两手都要硬,通过强化内控建设,有效化解各类金融风险,预防案件发生,确保依法合规经营,才能保证农合行业务的长期可持续发展。笔者试以苍南农村合作银行(以下简称苍南合行)为例,就当前农合行内控制度建设中的问题及对策做初步的探讨。

一、近年来苍南合行内控制度建设方面的主要做法

苍南合行前身为苍南县农村信用合作联社,于2009年4月16日改制成为农村合作银行,现下辖1个营业部,13个支行,59个营业网点,营业机构遍布全县21个乡镇。截止2009年底,全行各项存款余额为94.84亿元,同比增加26.04亿元;各项贷款余额为69.49亿元,同比增加19.48亿元,是苍南县存贷业务规模最大、网点最多、服务范围最广的金融机构。

近年来,特别是以统一法人联社改革和成立合行为契机,苍南合行通过强化内控建设和加大违规处罚力度,内控管理水平显著提高,风险防范能力明显增强,有效转变了历史上农信社内控建设松散、案件多发、发展徘徊不前的局面,不仅业务发展迅速,并先后连续六年荣获浙江省社会治安综合治理先进单位,通过了银监部门监管二级评级,保障了各项业务的又好又快发展。

1.以制度梳理为契机,健全和完善内控风险防范体系。一是先后制订、完善了《内管人员岗位职责》等财务规章制度。同时要求各支行必须以总行各项规章制度为基础,结合工作实际,制订补充规定,从整体上建立环环相扣的内控体系,内控制度的触角基本上覆盖到了所有部门和岗位,渗透到各项业务操作的全过程中。二是建立每月一次内管例会制度,学习新出台的有关管理办法和规章制度,汇报交流内管工作情况及存在问题,达到相互学习、促进和提高的目的。三是建立内管岗位责任制考核制度,对支行内管人员制定岗位责任制,每半年考核一次,考核结果与聘用、收入分配相挂钩。

2.以合规队伍建设为基础,提升内控专业管理水平。一是在基层网点配设网点主管,由其专门承担网点内部合规风险管理,并负责制度执行。同时,将网点主管的聘用上挂一级,由支行行长聘用,以保证执行内控制度的独立性,通过改以点管理为以线管理,在网点内部形成相互制约的管理机制。二是推行了财务主管和风险管理员委派制度,财务主管和风险管理员直接向总行负责,不断前移风险关口,对财务和信贷风险的把控能力明显增强。

3.以行为动态考核为载体,不断前移风险控制结点。由纪检监察部门牵头,通过进行背靠背评价、客户抽样调查、到公安机关了解员工不良记录、对被考核人进行家访等措施,对干部员工进行综合行为动态考核,全面了解掌握信贷人员业务管理水平、日常工作表现、家庭关系、经济状况、社会表现等情况。根据排查结果,对员工实行差异化管理。将考核结果为中级和差级的人员列为重点防控对象,及时采取强制休假、定期交流、离岗审计等措施,以有效消除道德风险隐患。

4.以科技建设为支撑,提升内控的精细化管理水平。一是在财务上开发了新的财务管理系统,进一步提高了财务管理的合规性和专业性。二是推广应用了“OCR”凭证扫描系统,提升了账务管理的精细化水平和效率。三是在全辖网点安装远程网络监控系统,建立非现场监控中心。通过监控和GPS卫星定位系统,实现在安全保卫方面对钱箱交接、经警站位、金库和运钞车等进行实时动态管理,在行风建设方面加强对临柜人员规范操作的监督,在内控方面对重控对象进行实时监督。四是开发启用运钞车IC卡交接管理系统,改手工交接核对为系统自动交接核对,有效提高工作效率,堵塞现金押运交接漏洞。五是在全辖网点设置指纹考勤机,对全体员工的上班状态实行集中管理,避免基层外勤人员随意脱岗现象,以有效规范管理秩序。

二、当前苍南合行内控制度建设存在的主要问题

1.业务的超常规发展导致管理的相对滞后,容易出现新的风险漏洞。苍南合行业务急剧扩张,7年时间里存贷款规模增长了5倍多。但现在无论是内控管理部门的设置,还是管理人员的数量等情况与2003年相比依然变化不大,小牛拉大车,管理越显吃力。

2.重业务轻管理的思想在干部员工中依然根深蒂固,经营管理中经常出现内控为业务发展让路的现象。因为对内控管理的评价缺少直观的指标和数据,业务拓展人员在拓展市场过程中,常抱着业务发展至上的思想,把一些依法合规的内控制度看成是负担、束缚和累赘,忽视了发展过程潜在的风险,为可持续发展埋下了安全隐患。

3.重检查轻整改、轻处罚现象没有得到改观,内控检查的严肃性和处罚的威慑力有待进一步增强。从近年各类检查情况看,违规操作的数量有明显减少。但从具体上看,很多违规操作问题都是重复的,屡查屡犯。深究原因:一是检查力度大,但事后整改工作没跟上,没有对检查整改情况进行后续跟进,而基层是检查人员一走,由于缺乏监督,工作没有很好的落实,陷入问题“查了又犯,犯了不改,查了又在”的恶性循环。二是对违规操作责任人的处罚力度不够,基本上以简单的处罚了事,罚款额度较小,没有辅之以待岗培训、停发奖金等严厉的措施,没有那种罚了不敢再犯的震慑力,违规纠错培训机制还未建立。

4.审计结果没有有效整改落实。一是内审揭示的问题往往使管理层在整个经营管理过程中处于不利地位,有时管理层很难完全接受或很少理性对待现实工作中的不足和缺陷。二是由于审计人员严重不足、知识面有所欠缺等因素,致使大部分审计工作停留在“头痛医头、脚痛治脚”的水平,审计结果的有效性不足,影响审计“免疫系统”功能的实现。

5.风险意识不强,制度和执行不同步。一是由于新员工大量增加,业务知识较为欠缺,对风险防范停留在感性认识上,重视不够,较易发生以人情或习惯代替制度、关系高于原则的情况,出现有章不依、逆程序操作的行为。二是由于部分出台的制度可操作性不强,缺乏细化的操作指导意见,往往让基层无所适从、不知所措,加上部分干部员工的思想认识不到位,导致制度的执行效果大打折扣。

三、加强农合行内控制度建设的建议

1.强化内控制度建设,要明确领导责任,杜绝责任转移。明确支行“一把手”作为内控制度建设的第一责任人责任,只有“一把手”高度重视了,整个内控制度才会抓的紧、抓的严、抓的深入,基层才会相应重视起来。要通过加大绩效与“一把手”内控管理成绩的挂钩力度,从绩效上扩大内控管理好坏与支行“一把手”的奖金挂钩;在干部晋升上对内控制度建设情况实行真正的“一票否决制”,让支行“一把手”想不管都不行。此外,无论支行“一把手”是否分管内控制度建设,辖内内控建设出现问题也要负完全责任,避免支行“一把手”变相转移责任给分管行长及其他管理人员。

2.强化内控制度建设,要建立严格的责任追究制度,树立规章制度的严肃性和权威性。责任追究制度是制定和执行内控制度的关键和重点,只有建立责任追究制度,对违规操作责任人进行责任追究,责任到位,才能使规章制度得到有效贯彻落实,坚持用办法管人、用制度管人、用法规管人,做到有法必依、执法必严、违法必究。在检查中发现对内控制度执行不力的情况不论是否造成损失都要追究违规操作责任人责任,并视情况追究直接领导责任;对涉及案件的,不姑息,不包庇,必要时要移送司法机关追究其法律责任。

3.强化内控制度建设,要完善三个机制。即:内部自律机制、内部制约机制、内部监督机制。一是自律机制的建立,可以对业务操作人员产生一种制约,使之在业务工作运行中自觉地执行制度,照章操作,达到一种自律的效果。同时,要进一步完善各业务部门的自身监督,加强规范管理,形成横向的制约机制,筑造好第一道自控防线。二是相互制约机制的建立,可以使业务处理与业务监督彻底分离,避免由一个人包揽经营业务全过程而容易产生的漏洞和弊端。同时,要进一步完善相关部门、相关岗位相互制约、主管部门领导以检查管理为主要内容的相互制约机制,筑造好第二道互控防线。三是监督机制的建立,即由总行审计部门负责监督,筑造好第三道监控防线。它是内部控制中不可缺少而又无法替代的一个主要环节。要通过加快审计理念转型、科学设计内部控制评价体系、扩展审计内涵及分析能力等措施,发挥审计对内部控制环节具有的检查、监督、评价的职能和防范金融风险、堵塞漏洞的作用,不断促进机体“免疫防御功能”、“免疫稳定功能”、“免疫监督识别功能”的提升,从而为农合行发展保驾护航。

4.加强内控制度建设,要在加大违规处罚力度上下功夫。违规处罚是内控制度建设的手段,并不是目的。因此要着重解决四个问题:一是统一处罚标准,对事不对人,只要违反了制度规定,不论哪一级检查发现的,都应用同一标准处罚。二是建立违规积分数据库,实行累进处罚制,对同样性质问题屡查屡犯的实行累进处罚。三是建立有效的违规举报机制,鼓励员工举报违规行为、举报风险情况,并严厉追究有关人员责任。四是实行内部通报制,对那些重大违规问题,屡查屡犯问题,进行内部通报。这样做既可起到相互借鉴作用又可起到威慑作用,从而达到加强内控建设,规范经营行为,减少经营风险,确保安全经营。

5.统一制度,规范流程,有章好循,依法合规。加强内控制度建设,要制定统一制度,规范操作程序,形成每一项管理及业务流程都有与之相匹配的流程,确保有章可循、有章能循,进一步增强队伍的执行力。一是必须在对原有制度进行整理归集的基础上,根据自身实际,制订出统一的业务管理制度及操作规程,提高出台制度和流程设置的科学性,从根本上解决制度多而流于形式、制度粗放而不易操作的问题。二是按照组织控制方法,加快内部机构改革,使各部门、各岗位形成权责明确、相互制约、相互牵制的统一体。三是完善人事内部控制制度,严格执行“人事四项制度”,即干部交流、岗位轮换、亲属回避和强制休假制度,有效控制内部人道德风险。

6.深化认识,加强培训,强化监察,防范风险。加强内控制度建设,要在加强内控制度教育上下功夫,要让员工知其然同时也知其所以然,增强全体员工执行内控制度的自觉性。一是各级领导要率先学,带头学,起模范带头作用。二是帮助农合行全体员工提高自身素质,加强对员工上岗前和在职员工的多层次多方位的培训,增强法纪观念,提高业务素质,使他们懂得法律、精通业务、严格执行制度。三是加强思想政治工作和廉政教育,引导全体员工敬业爱岗,自觉遵纪守法。四是深入开展员工动态行为考核,强化对员工八小时工作外的监督力度,随时掌握员工思想和行为动态。另外还要重视和完善社会监督和群众监督,认真执行公开办事制度和民主监督制度。五是经常对全体员工进行案例教育,提高员工对违章、违规操作危害性的认识,从而自觉维护和执行规章制度。

7.加强内控制度建设,要在加强内控科技含量上下功夫。内控制度建设必须走人控、物控、技控相结合之路。人控主要是指抓人的素质提高,增强遵章守纪、遵纪守法的自觉性。物控主要是指配备必要的器具和硬件设施,代替自控互控不到位的真空。技控主要是指开发软件程序控制,起到人控物控控制不了的作用,能有效地防止和控制差错事故、案件的发生。

8.加强内控制度建设,要借助监管部门及上级管理部门的检查,有效利用检查成果来改善自身内控制度建设。由于监管部门及上级管理部门的检查力度比较大,可以弥补自身自查、检查的不足,检查结果更具科学性、更有权威性,可以实现与自身自查、检查结果的互补。一是借助监管部门对内控制度执行情况的监督、检查,有效监测内控制度是否能有效地控制和避免风险的发生,把重点环节与全过程控制结合起来。二是借助省联社及其派出机构的检查机制,帮助农合行健全和完善各项规章制度,对贷款操作的合规性、手续的合法性、风险程序预测的准确性、资金运用的合理性、信贷资产的安全性、流动性、效益性、贷款担保手续的合法性、真实性等进行全面监督,有效防范各层面的风险点。