办公室风险管控十篇

办公室风险管控篇1

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以“防范在先、预警在先”为出发点，以制约和监督权力运行为核心，以排查廉政风险为基础，以完善制度机制为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为全市粮食流通事业又好又快发展、冲刺全省第一方阵目标提供坚强有力的政治保障。

二、基本原则和目标任务

（一）基本原则

坚持以人为本、注重预防，在实现好维护好发展好人民群众根本利益的同时，最大限度地关心和爱护党员干部，推进反腐倡廉关口前移。坚持改革创新、勇于实践，积极探索，不断创新预防腐败的新举措。坚持依纪依法、公开透明，保证廉政风险防控工作的严肃性和规范性，使权力在阳光下运行。坚持突出重点、全面覆盖，以点带面，推进廉政风险防控工作不断深入。坚持务求实效、长效管理，一切从实际出发，既要实现有效监控，又尽可能简化程序，实现廉政风险防控工作常态化、长效化

（二）目标任务

按照整体规划、突出重点、分步实施、务求实效的总体要求，在局机关和局直各单位全面开展廉政风险防控工作，从岗位、科室、单位“三个层次”，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能引发腐败的风险，有针对性地制定和实施相应防控措施，建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控机制。

1、建立廉政风险防范机制

通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。

2、建立廉政风险监控机制

加强权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作,加大监督检查力度,创新监督方式和手段,积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险监控工作。

3、建立廉政风险处置机制

及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作。对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责；该立案查处的，要坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪和法律责任。

三、主要内容和方法步骤

（一）动员部署阶段（5月15日-6月20日）

1、成立组织

成立局廉政风险防控工作领导小组，具体负责全局廉政风险防控工作的组织、协调、实施。领导小组下设办公室，办公室设在监察室，承担日常工作。局直各单位要成立相应的组织机构，负责本单位廉政风险防控工作的组织实施。局机关各科室、局直各单位分别确定1名同志为联络员。

2、动员部署

召开市粮食局廉政风险防控工作动员大会，印发实施办法。局机关各科室、局直各单位根据实际情况分别进行动员部署，制定相应的工作方案。

3、宣传教育

组织局机关干部职工和局直各单位主要负责人认真学习《市开展廉政风险防控工作的实施方案》，学习张祥安代市长在市政府廉政工作会议上的重要讲话，学习市委常委、市纪委书记戴启远在全市廉政风险防控工作动员会上的讲话精神，使广大党员干部统一思想认识、把握工作的指导思想、基本原则和目标任务，熟知工作内容、工作流程、掌握方法步骤技巧。各科室、各单位要结合工作实际组织学习。

（二）查找风险阶段（2012年6月21日-9月30日）

1、清权确权（6月21日-7月31日）

一是依据法律法规及“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求，对各科室各种权力事项进行全面清理、逐项确认，编制职权目录，经分管领导审核签字后，交领导小组办公室。

二是按照“程序法定、流程简便”的要求，各科室、各单位明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制“权力运行流程图”，经分管领导审核签字后，交领导小组办公室。职权目录和“权力运行流程图”由局廉政风险防控领导小组研究确定后，报市法制办、市编办审核备案，同时在粮食网上公示，接受社会监督。

2、风险排查（2012年8月1日-8月31日）

围绕权力和权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点。

一是查找岗位风险点。对照职责，通过自已找、群众帮、领导提、专家评、组织审等方式，分析查找个人在行使权力过程中存在的风险点及风险表现，由科室研究审定，填写《市粮食局岗位廉政风险排查、防控一览表》，交局廉政风险领导小组办公室备案。

二是查找科室风险。各科室对照权力运行流程图，重点查找在工作流程、制度机制等方面存在的风险点及风险表现，填写《市粮食局科室廉政风险排查、防控一览表》，经分管领导审核后，由局廉政风险领导小组研究审定。

三是查找单位风险。局廉政风险防控领导小组办公室在对各科室和局直单位查找的廉政风险点进行综合分析和研判的基础上，重点查找局领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险点及风险表现，填写《市粮食局单位廉政风险排查、防控一览表》，由局廉政风险领导小组办公室在局领导班子成员个人廉政风险防控表的基础上汇总填写，由局廉政风险领导小组研究审定，局领导班子成员排查的廉政风险点，报市廉政风险防控领导小组办公室备案。

3、风险评估（2012年9月1日-9月30日）

根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等，按照“高”“中”“底”三个级别，对每一个廉政风险点逐一评估，确定风险等级。（其中，高级为最容易出现问题且影响重大的部位和事项；中级为比较容易出现问题且影响比较大的部位和事项；低级为存在一般性廉政、效能风险的部位和事项）。

4．审核公示（及时公示公开）

适时召开廉政风险防控领导小组会，审核各科室各单位的权力清单、廉政风险点及评估等级，审定后在本单位内进行公示。同时，对单位廉政风险点实行分级管理、分级负责，高等级风险由单位主要领导管理和负责，中等级风险由单位分管领导管理和负责，低等级风险由部门领导直接管理和负责。

（三）制定措施阶段（2012年10月1日-10月31日）

各科室、各单位要按照查找出来的风险点情况，制定针对性和可操作性强的“一对一”防范措施，最终要健全和完善制度，形成有效防范风险的长效机制。

岗位风险防控措施。由涉岗人员对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防控风险的具体措施和办法。

科室风险防控措施。由各科室对照职责要求，根据科室查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和部门职能等方面存在的风险点，有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。

单位风险防控措施。由领导小组办公室对照廉政风险工作的要求，在组织审核各科室制定的廉政风险防控措施的基础上，围绕本单位决策、执行过程和监督、检查等关键环节，研究制定单位防控风险的具体措施和办法。

要重点抓好五项制度建设：民主决策制度、岗位职责制度、程序控制制度、干部管理制度、责任追究制度。构建五项机制即:教育长效机制、风险评估机制、防范监控机制、权力制衡机制、整改纠偏机制，以制度机制保障廉政风险防控机制建设扎实有效开展。

各科室、各岗位制定的廉政风险防控措施，经科室负责人和分管领导审核后报领导小组办公室。单位风险防控措施由局廉政风险领导小组研究审定，局领导班子成员的廉政风险防控措施，报市廉政风险防控领导小组办公室备案。

局直各单位按照上述要求，结合实际，制定相应的防控措施，建立相关的制度和机制。

（四）监管处置阶段（2012年11月1日-12月20日）

1、推行网络监控

充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，开展网上受理举报投诉，网上效能监察，网上民主评议，网上绩效考核，从而形成风险点监督的网络体系。

2、做好常规监控

通过一级抓一级、层级管理的方式，对部门、岗位人员风险点进行常规监控，及时采取提醒警示、谈话诫勉、效能责任追究、问责、组织处理和纪律处分等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。

3、强化动态监控

各科室各单位对照部门人员的风险点和防控措施定期进行考评。

对在开展廉政风险防控工作中发现的相关问题，要依据有关法律法规严肃处置，及时整改到位。对群众反映的突出问题，需要立案查处的要及时立案查处，并严肃追究相关人员的责任。

（五）总结验收阶段（2012年12月21日-2013年2月28日）

各科室、局直各单位对廉政风险防控工作要进行自查，认真总结，形成专项工作报告，于2012年12月25日前报送局领导小组办公室。领导小组办公室对全局廉政风险防控工作开展情况适时组织检查考核，并作为2012年度党风廉政建设责任制考核的重要内容。随时进行总结通报，并经研究审核后，于2012年12月30日前将书面材料报市廉政风险防控工作领导小组办公室。

四、工作要求

（一）高度重视，加强领导

廉政风险防控工作是一项创新性工作，涉及面广、政策性和专业性很强。各科室、局直各单位要高度重视，把这项工作作为本科室、本单位惩治和预防腐败体系建设的核心内容之一，切实加强组织领导，精心谋划推进措施，全力推动工作落实。特别是主要负责同志要切实履行“一岗双责”，带头分析查找廉政风险，带头研究制定防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保各项工作按要求落到实处。

（二）抓好结合，统筹兼顾

廉政风险防控工作要与惩防腐败体系相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与粮食中心工作相结合。把找准风险点、制定防控措施落实到各项工作之中，把完善制度、规范行为贯穿于各项工作之中，推进各项工作的顺利开展。

办公室风险管控篇2

办公室主要负责机关文书、信息、统计、保密、档案、信访、政务公开、行政接待，以及机关各科室、直属局、事业单位的人事管理、机构编制、队伍建设等工作。

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照全市党风廉政建设工作会议精神，紧紧围绕文印管理、统计数据管理、劳资人事、信访保密等要害部位、关键环节，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，从源头上杜绝不廉洁行为的发生和防范管理风险。

二、办公室廉政风险点及其表现

1.在文件运转管理方面，存在未及时将文件报送领导审批、转发各单位、机关科室承办、督促各单位、机关科室按时办结及文件在多环节运转后去向不明等风险。

2.在印章使用管理方面，存在未审批盖章和以信函交换的方式传送印模时不派员监印致使印模丢失、失控的风险。

3.各项业务统计数据在没有对外公开前，存在被个别人或单位获取利用的风险。

4.在档案管理工作中，存在违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险。

5.在调研、会议、培训等事务性支出和项目经费使用方面，有扩大支出范围、虚列支出的风险。

⒍滥用职权。封官许愿、买官卖官，搞权钱交易、权权交易;违反干部人事工作规定，为跑官要官的人说情、打招呼，联系和引见有关人员;徇私舞弊，以权谋私，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾;在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

⒎用人失察。考核考察不够深入和准确，工作走过场，对干部综合评价不够全面，对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”;在公务员录用等工作中实地考核失察，留有隐患。

⒏工作失职。干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准;在有关工作中掌握标准差异较大，造成不公平;因疏忽违反工作程序，或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度，造成不良影响或后果;调研不够全面深入，工作不够严谨细致，责任心不强，工作拖拉，办理不及时。

⒐监督不力。干部监督管理工作中，监督失之于宽、失之于软，不能及时发现问题苗头;对拉票贿选等问题不能及时发现、报告、制止;对群众反映的线索不能及时调查处理。

⒑行为失范。违反干部人事工作纪律，在干部工作中跑风漏气，泄露未经批准对外公开的信息;拉帮结派、搞亲亲疏疏;收受他人贵重礼品、礼金、有价证券和支付凭证，参加可能影响工作的宴请、旅游和其他消费娱乐活动;接受单位或个人支付应由本人或配偶、子女等亲属负担的费用。

⒒缺乏敏锐性。在政治思想工作中，可能存在政治敏锐性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党组提供及时有效的决策参考。

三、廉政风险点防范管理措施

对上述廉政风险点，要综合采取加强教育、合理分权、完善程序等多种措施，进行有效防范。

(一)文件运转管理

1.针对未及时将文件报送领导审批的风险点

防范管理措施:

(1)办公室工作人员快速浏览文件，根据文件时限要求区别处理。对急件单独处理，快速准确登记后报送办公室主任审批。

(2)完善与局领导、各科室文件运转联系沟通机制，密切关注文件去向。

2.针对未及时将文件转发承办各单位、机关科室的风险点

防范措施:

(1)在登记领导批示意见后，按照局领导的批示意见，及时转发相关各单位、机关科室签收、承办、不延误。

(2)办公室工作人员在文件送出合理时限内要与承办各单位、机关科室联系，掌握文件运转情况。对可能需由有关单位、机关科室办理的特急件，在报送局领导审批的同时，与有关承办单位、机关科室提前沟通，请其先行做好相关准备工作。

3.针对未督促相关单位、机关科室按时办结的风险点

防范管理措施:

(1)严格办文时限方面的规定。

(2)文件上加盖限时办件章，要求承办各市区局、机关科室按时限要求办理并报办公室。

(3)在市局OA系统设计文件督办提示系统。

4.针对在文件多环节运转后去向不明的风险点

防范管理措施:

(1)办公室工作人员在市委、市政府收发室领取文件时，与文件收发清单仔细核对，从源头上防止文件缺失。

(2)严格执行文件签收制度，及时与局领导、各科室沟通，跟踪文件办理流程，做到当日文件当日清。对于机要件，局领导批示有关单位、机关科室负责人阅知的，局机要文件专管员要将文件亲送有关单位、机关科室主要负责人，并在办公室等候，各单位、机关科室主要负责同志阅毕后即收回妥善保管。

(二)印章使用管理

1.针对未审批盖章的风险点

防范管理措施:

(1)按照党政机关印章管理有关规定，进一步明确印章管理的使用。

(2)对印章使用实行登记备案制度。

2.针对印模丢失的风险点

防范管理措施:

(1)确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。

(三)各项业务统计数据管理使用

针对未经批准数据被别人(单位)获取利用的风险点

防范管理措施:

(1)制定统计数据使用审批单，其他部门单位、机关科室需要相关数据，首先要填写审批单，根据数据涉及的内容，报办公室负责人或分管领导审批。

(2)对未公开的数据，使用和储存必须物理隔离，对其中重要的数据，安排专人负责管理。

(四)档案管理工作

针对违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险

防范管理措施:

(1)严格按照档案查询、服务收费的有关规定，向社会提供档案查询服务。

(2)严格按照档案管理规定，档案及时入库、登记备案，加强档案的日常管理维护。

(五)劳资人事工作

针对滥用职权、用人失察、工作失职、监督不力、行为失范、缺乏敏锐性的风险

⑴认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规，《公务员法》及其配套法规，坚持德才兼备、以德为先的用人标准和注重实绩、群众公认的原则，全面考察干部的德、能、勤、绩、廉。

⑵建立健全体现科学发展观和正确政绩观要求的干部考核评价机制。完善考核内容，改进考核方式，细化考核标准，坚持走群众路线，强化考核结果运用。

⑶严格履行干部人事工作程序，不折不扣地执行干部选拔任用工作的各项规定。

⑷坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性。

⑸认真贯彻民主集中制原则，加强党内民主监督，充分发挥干部监督工作联席会议制度的作用。

⑹加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为。⑺增强政治敏锐性，加强思想政治工作。

四、具体工作要求

推进办公室廉政风险点防范管理意义重大、任务艰巨，要按照市局党组的统一部署，精心组织，周密安排，狠抓落实。

(一)加强组织领导。廉政风险点防范管理是一项全新的工作，加强组织领导是关键。把这项工作摆在重要位置，列入议事日程，建立健全工作机制，办公室主任为第一责任人，副主任负责分管业务工作负分管责任，切实做好办公室廉政风险点防范管理的组织、协调、实施、考核等工作。

(二)认真组织实施。

组织办公室全体人员学习上级相关文件精神，不断提高参与风险点防范管理工作的积极性和主动性。紧紧围绕办公室廉政风险点防范管理的热点、难点问题，进一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各项工作制度和防范措施的落实，督促各岗位严格按照风险点管理要求做好本职工作。

(三)明确工作责任。坚持“谁主管，谁负责”的原则，一级抓一级，层层落实。办公室主任对廉政风险点的防范管理工作负全面领导责任。其他分管主任负责抓好分管岗位的廉政风险点的防范工作，确保落实到岗，落实到人。对落实不力 、 特别是发生违法违纪的人员，要严格追究责任。

(四)加强思想教育。要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学习和教育，使全体干部牢固树立正确的权力观、地位观和利益观，牢固树立“立党为公，执政为民”的宗旨意识，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律。

(五)严明用人纪律。对封官许愿或者为跑官要官的人说情、打招呼，以及泄露酝酿、讨论干部任免情况的，严肃批评教育，调离组织人事部门，造成严重不良后果的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。对受贿卖官的，按有关规定严肃查处。对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干部人事岗位工作的干部，要坚决调离岗位，认真进行调查核实。遏止用人上的不正之风，营造风清气正的用人环境。

一、指导思想

以科学发展观为指导，坚持从办公室工作实际出发，通过全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点，开展评估风险等级、制定防控措施、规范权力运行、加强监督管理、强化考核追究等手段，着力构建预防超前、制度完善、监督有力、干部廉洁的廉政风险防控机制体系，创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境，最大限度地预防和减少权力运行中不廉洁行为的发生。

二、 方法步骤和主要内容

第一阶段:动员部署阶段(2013年第一季度)

(一)动员部署。及时召开全办动员大会，认真传达全区廉政风险防控工作会议精神，进行动员部署，制定下发具体实施方案，明确各股室(下属事业单位)的分工。同时结合周二集中学习等，持续加大有关廉政风险防控的学习力度，使办全员牢固树立廉政风险防控的意识和观念。

(二)成立机构。成立本办廉政风险防控工作领导小组，下设“廉防办”(挂靠在人秘股)负责组织协调和督促检查，各挂靠单位、各股室各负其责，形成内外监控、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。明确由办分管领导牵头抓好分管范围的廉政风险防控的职权梳理、风险查找、防控措施等防控重点，同时办挂靠单位、各股室(下属事业单位)要结合实际，指定专人负责，做到股室(挂靠单位)廉政风险防控工作与办廉政风险防控工作同步推进。

风险等级的评定:按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度，廉政风险分为高、中、低三级:(1)高级风险为重点关注等级，指发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险;(2)中级风险为需要关注等级，指发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规的风险;(3)低级风险为一般关注等级，指发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。

风险等级的管理:廉政风险等级实行分级管理、分级负责。高级风险由办主要领导负责，中级风险由办分管领导负责，低级风险由办挂靠单位、股室负责人直接管理和负责。

办“廉防办”将排查出来的风险点和预防措施在一定范围内征求意见并公示。

第三阶段:制定防控措施阶段(2013年第三季度)

(一)公开亮权。针对排查出来的因公开不够、权力运行透明度不高等方面存在的廉政风险，坚持把有效的内部监督与畅通的外部监督相结合，拓展信息公开范围。要充分利用网站、公开栏及宣传栏等阵地，将职权目录、运行过程、运行结果等向社会公开，主动接受监督。办“廉防办”要负责将本办履行职权情况积极对外公开，重点公开“三重一大”、民生保障等热点问题，做到及时、主动、全程，让权力在阳光下运行，消除各种潜在的廉政风险。

(二)制度控权。要汇总排查出来的因制度不健全或制度有“漏洞”而产生的风险点，形成防控措施责任分解抓落实的方案:一方面做好当前各项廉政制度的评估，查找制度有无漏洞，是否隐藏部门利益，建立健全相应的防控制度，使制度更加科学、合理、管用，努力提高制度的执行力。另一方面要结合职权梳理和风险排查，建立健全相应的防控制度，让每一个风险点都能找到相应的防控措施。要按照明晰职权边界、规范工作权限的原则，对每个岗位、法定权限制定相应的规范。重要重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。

(三)简政放权。各挂靠单位、各股室针对排查出来的因市场竞争不充分、行政管制过度而存在的廉政风险，从人、财、物、事管理等容易滋生腐败的重要权力岗位入手，构建权力公开透明运行机制;要继续深化行政审批制度改革，简化审批手续，拓宽网上审批覆盖面，提高办事速度，不断优化政务环境。

第四阶段:建立长效机制阶段(2013年第四季度)

(一)检查考核机制。要建立本办廉政风险防控工作检查考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险点及其防范措施的落实情况进行监督检查，评估结果纳入本办党风廉政建设责任制和绩效评估考核内容。

(二)预警处置机制。建立廉政风险信息收集、分析、通报和预警制度，由办“廉防办”指定专人负责廉政风险信息收集，对收集的预警信息进行分析，有针对性地进行预警处置，对防控措施的落实情况及时督导，在一定范围内通报预警处置情况，努力做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”，防患于未然。

(三)风险评审机制。邀请办廉政风险评议监督员或纪检监察部门，对我办的防控制度进行审核评估，重点围绕制度的廉洁性、合法性、合理性、科学性以及是否存在利益冲突等问题，从制度设计环节开始，查找制度在内容、程序、配套等方面的不足。

(四)动态管理机制。在廉政风险防控实践过程中，不断总结经验，推进防控机制的科学化和规范化，并结合我办各项工作发展的新要求，对新出现的廉政风险要及时制定和优化防控措施，形成廉政风险防控动态修正优化机制，推进源头治腐工作向纵深发展。

三、工作要求

(一)明确目标，统一思想。办领导班子成员和各股室(下属事业单位)要高度重视，切实明确目标任务、主要内容、重点步骤，切实把思想统一到区纪委的决策部署上来。要充分利用各种载体，大力开展宣传工作，在全办营造勤廉风险防范的宣传氛围。

(二)领导带头，精心组织。建立廉政风险防控制度体系，涉及面广，政策性、专业性性强。办班子成员要切实履行“一岗双责”职责，对分管范围内防控体系建设工作带头抓、亲自抓，查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险防控管理，确保全面推行，落到实处。

(三)结合实际，务求实效。要立足实际，坚持把建设廉政风险防控体系与业务工作紧密结合、与贯彻落实党风廉政建设责任制紧密结合，突出抓好权力清理、风险查找、防控措施制定等防控重点，确保把风险点找全、找准，力求取得实效。

在人事管理中，干部招录、任用、考核、评先等，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能产生不廉洁行为。

在财务管理中，在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能产生不廉洁行为;不严格审批程序，可能产生不廉洁行为;公务接待超标准超规格，可能产生不廉洁行为。

在资产管理中，购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为;分配资产时，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为;资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能产生不廉洁行为。车辆管理中，不按规定办事，公车私用，可能产生不廉洁行为;公车维修时，弄虚作假，可能产生不廉洁行为。

个人守纪方面，办公室人员负责人、财、物的管理，在管理中，可能产生不廉洁行为。

办公室如何做好廉政风险预防控制工作:

一是抓好干部人事管理。严格执行人事纪律，规范操作程序，严格把好进出两大关口。

二是抓好财务管理。严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，重大支出由局长办公会审定;报销发票必须有经办人、科室负责人签字，并提交办公室审核，主要领导签字;公务接待严格按局《资源节约实施意见》执行，严禁超标准超规格接待。

三是抓好物的管理。

一是办公用品采购、公物管理，严格按照局《公用物资管理办法》执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。

办公室风险管控篇3

全面贯彻落实科学发展观。以规范、制约和监督财政权力运行为核心，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导。坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针。紧紧围绕“重点岗位、重点领域、重点环节”三个重点，运用教育、制度、监督等有效措施，积极拓展从源头上防治腐败的工作领域，把廉政风险查到点，惩防体系建到岗，逐步建立起以“岗位为点、程序为线、制度为面”覆盖所有财政局岗位的廉政风险防范长效机制和权力运行监控机制，有力推动发展提升年活动和反腐倡廉建设，为确保财政资金安全和干部安全提供有力保证。

二、工作内容和目标

以容易滋生腐败的重点领域、关键岗位为主体，以“找、防、控”三个环节为重点，从岗位、部门、单位“三个层次”认真查找岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等可能引发腐败的风险问题，科学划分风险等级。有针对性地运用教育、制度、监督等手段，深入开展廉能风险教育；有针对性地制定廉能风险防控措施，健全完善各项制度和机制，通过前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制,紧紧围绕权力运行和监督制约。将风险岗位管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际。形成职责明确、程序严密、运行有效、管理科学的廉能风险管理工作模式。

三、实施范围

推行风险岗位廉能管理工作的实施范围是局机关各科室、局下属各单位等具有公共权力岗位职责的全局干部职工。

四、组织领导

为加强推行风险岗位廉能管理工作的领导。组成人员如下：特成立局推行风险岗位廉能管理工作领导小组。

组长：

副组长：

成员：各科室及下属单位负责人

领导小组下设办公室。办公室成员为:。具体负责风险岗位廉能管理组织、协调、实施和日常工作。办公室主任由局党组成员纪检组长同志兼任。

五、工作步骤

全局推行风险岗位廉能管理工作分四个阶段进行。

一宣传动员阶段2011年3月5日-3月15日

统一思想认识。制定实施方案，外出学习借鉴经验。成立领导机构，召开动员大会。通过召开有关会议、刊发板报等形式，广泛宣传和学习省、市关于推行风险岗位廉能管理的有关文件、资料，教育和引导全局干部职工全面理解风险岗位廉能管理的重大意义、指导思想、基本内容、工作目标、方法步骤和工作要求，提高思想认识，切实增强每一位干部职工参与风险岗位廉能管理的自觉性和主动性。

二风险点查找阶段2011年3月16日—4月15日

按照“对照岗位职责—梳理岗位职权—找准风险点—确定风险等级—公示接受建议”步骤。查找和收集风险点。突出领导岗位、中层岗位和其他重要岗位“三个层次”通过自己找、领导点、群众提、组织评和举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等途径。

1理清岗位权限。对照相关法律法规和“三定”方案等规定。对风险岗位权力事项进行清理，本着“职权法定、程序法定”原则。逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律。此基础上，编制风险岗位职权目录。清理过程中，要防止已压缩的权力事项扩张、已取消的权力事项反弹。

2查找岗位风险点。以岗位为基础。组织广大干部职工对照履行职责、执行制度的情况，坚持全员参与的原则。认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责、业务流程、外部环境等方面存在或潜在风险点及其表现形式，梳理由所在科室单位负责人审核后，报局分管领导审定。

3查找部门风险点。针对本科室单位职责定位和各个重要岗位。并认真细化、分析风险点的内容和表现形式，查找出本部门岗位设置、业务流程、制度机制等方面存在或可能存在风险点。梳理报局分管领导审核，由局领导小组会议研究，局长审定。

4查找单位风险点。结合单位工作职责定位。查找单位风险点，岗位、部门查找风险点的基础上。重点查找在三重一大”重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由局领导班子会议研究决定，单位范围内进行公示。

5确定风险等级。按风险发生概率或可能造成危害损失程度确定出廉能风险点等级。把风险划分为三个等级：一级风险以“A表示发生机率高的风险。如有可能触犯国家法律，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险。构成犯罪的风险等；二级风险以“B表示发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险以“C表示发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良影响或一定经济损失的风险。

6建立廉能风险信息档案。将查找到各类风险经逐级严格评定审核后。建立台账，登记汇总。形成廉能风险信息档案。

三制定防控措施阶段2011年4月16日—7月15日

按照排查确定的各类风险点和风险等级。做到权力运行到哪里，制订针对性、操作性强的有效防范管理措施。风险防范措施就跟进到哪里，使每个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约，建立完善的前期预防、事中监控和后期处置的规章制度，对可能发生的腐败行为实施有效的控制，切实做到用制度管人、管权、管事。

1规范业务流程。理清岗位权限基础上。按照廉洁、效能、便民的原则，对梳理出的权力事项进行流程优化和再造。针对每项业务。制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。此基础上编制风险岗位业务流程目录。

2深入推进改革。以财政预算编制、预算收支管理、专项资金管理、财政资金审核、拨付、使用、资产处置和转让、政府采购以及财政违法行为执法监督等领域为重点。完善监管措施。根据统一部署，深入推进财政改革。逐步将行政审批事项纳入全市电子政务统一平台，实行网上公开、网上办事，促进权力公开透明规范运行。

3实行风险预警。通过举报、行政监察、政风行风热线、行政效能投诉等多种渠道。对潜在可能发生的或正在发生的风险，定时、定向收集风险岗位的风险信息。加强对岗位风险的分析、辨识和评估。按不同级别发出预警，采取提醒、督导、纠错等措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。

4强化效能监察。巩固和发展机关效能年、创业服务年、发展提升年活动成果。完善互动监测网络；强化对执法行为、服务态度、工作效能的定点、即时、动态监测；健全机关效能监察投诉网络，进一步加大风险岗位效能建设力度。通过加强优化发展环境监测点建设。加大投诉件查办力度等措施，着力提升风险岗位工作人员的工作效能和服务水平。

5制订风险点防控措施。1制订岗位风险点防控措施。由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度。由所在科室单位负责人审核，提出防范控制风险的具体措施和办法。局分管领导把关、签字；科室单位负责人的岗位风险点防控措施由分管领导审核，局长把关、签字；局分管领导的岗位风险点防控措施由局长把关、签字；局长的风险点防控措施由局班子会研究审核，并由市纪委监察局审定。2制订部门风险点防控措施。各科室单位针对岗位人员提出制订的防范措施办法进行梳理，归类汇总，修改完善，经科室单位会议讨论后上报局分管领导审核，局长把关、签字，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。3制订单位风险点防控措施。岗位、科室单位制订的防控措施的基础上，讨论修订本单位风险点防控措施，进一步健全完善防控风险的相关规定制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成风险岗位廉能管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。防控措施经局领导班子会议审定后，本局范围内公示，并报市纪委备案。

6实行分级管理。根据风险内容和不同等级。一级风险，实行分级管理、分级监督、分级负责制度。由分管领导直接负责管理落实，主要领导负责监督；二级风险由科室单位负责人直接管理落实，分管领导负责监督；三级风险由所在岗位个人直接落实，科室单位负责人负责监督。严格落实监督管理责任制，根据风险监督管理权限和风险监督责任，综合运用教育、听证质询、公开承诺、警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，通过定期自查检查和不定期抽查等形式实施前期预防、事中监控和后期处理。

四考核评估和总结提高阶段2011年7月16日—9月15日

严格评估考核。局领导小组将采取动态考核、阶段检查、科室评估等方式。对组织实施成效排前三名的予以表彰，对各科室单位进行考核。对落实不力的进行通报或问责。

根据考核评估情况。解决工作中的薄弱环节和突出问题，总结推广经验。使风险查找更加准确、风险管理更为有效、体系架构更趋完善，努力在完善拒腐防变教育长效机制、建立健全反腐倡廉制度体系、完善权力运行监控机制、深化重点领域和关键环节改革等方面取得新突破。

领导小组办公室将根据各阶段工作的开展情况。并召开必要的调度会、分析会、促进会。制定下发具有操作性的工作程序和工作要求。

六、工作要求

一加强领导。将这项工作摆上重要议事日程，精心组织。要高度重视、高位推动风险岗位廉能管理工作。成立领导小组和专门办事机构，认真研究部署，搞好思想动员，周密组织实施，确保推行风险岗位廉能管理工作顺利开展。

二强化责任。切实履行“一岗双责”带头查找风险点。各科室、二级单位负责人也要落实好一岗双责，协调推进。一把手”要负总责、分管领导各负其责。全面负责本科室单位这项工作的开展。带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的风险岗位廉能管理工作，要同能力建设、作风建设、思想建设结合起来，协调推进，力求实效。要加强信息报送，坚持一月一报，及时将本科室单位开展风险岗位廉能管理工作的进展、成效及存在问题等情况向局风险岗位廉能管理工作领导小组办公室报送。对工作中创造的好经验好做法，局领导小组办公室将认真总结、及时推广。

办公室风险管控篇4

进一步增强招商局预防腐败工作实效，为全面贯彻落实市委办、市府办《转发市纪委、市监察局〈关于全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见〉通知》竹市委办[2011]33号）从源头上防治腐败。现结合我局实际，推行动态查找重点环节、综合评估临险责任等级、科学制定避险管理措施、全面加强化险监督考核的廉政风险防控管理机制，制定如下实施方案。

一、重要意义

“廉政风险”是指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的薄弱环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合，讲了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不断迈上新台阶。

二、主要内容

围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必须通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,真正起到关心保护广大干部职工的作用。

三、实施范围

廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组、局班子、机关各科室。重点是掌握事权、人权、财权的部门。

四、方法步骤

廉政风险防控工作的开展，是全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：

（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查（2011年4月15日-2011年6月30日）

1、成立招商局廉政风险防控管理领导小组，由局党组书记、局长王道彬任组长，局党组成员罗雪菲、叶永明、陈正君任副组长，局机关各科室负责人叶兰、曹茗菁为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由叶兰同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。

2、通过召开动员会和民主生活会，集中宣传市纪委、监察局《实施意见》精神，制定《市招商局廉政风险防控工作实施方案》，充分认识开展廉政风险防控工作的目的、意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。

3、采取“重点找、自己提、组织点、群众帮、集体定”的方式，查找本单位、本部门、本岗位存在的廉政风险，建立健全防控机制。（1）组织全体干部职工依据个人所担负的岗位职责，对照以往履行职责、执行制度的实际，重点从组织人事，灾后重建资金的使用和管理，物资的采购、管理、分配、使用，行政执法、行政许可、行政服务等方面，分析并查找可能引发自己不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点。（2）通过全体干部座谈、分管领导把关、单位党组班子讨论签字后，统一填写《工作人员廉政风险点自查表》和《廉政风险防范承诺书》，并在党政网或公示栏进行公示。（3）领导班子要对廉政风险点自查情况进行严格审查，对自我查找不到位，预控措施不彻底，应付了事的人员进行批评教育，责令重新分析查找，直至通过为止。

（二）第二阶段：廉政风险评估（2011年7月1日-2011年7月31日）

由于各科室具有职能广泛、岗位多样、结构复杂等特点，只有科学评估廉政临险责任等级，才能及时处理临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科室要按照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险分为A、B、C三个等级，A级风险度最高，C级风险度最低。编制廉政风险识别目录，在党政网或公示栏公示。

（三）第三阶段：制定防控措施（2011年8月1日-2011年9月30日）

把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级，研究制定风险防控措施，规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定出来的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作程序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。

（四）第四阶段：廉政风险监管（2011年10月开始）

1、廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的问题，定为A级。如：重大招商引资事件查处、重大资金的使用和调整任用各级干部等。对A级，由局党组承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为B级。如：违犯审批程序和、失职渎职等风险点。对B级，由局主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为C级。如：服务规范、举报等风险点。对C级，由各科室负责人承担责任和重点监控。

2、制定相应的廉政风险防控管理考核办法，廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。

3、对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人，下达限期整改通知单，如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。

五、工作要求

办公室风险管控篇5

根据《财政部开展廉政风险防控管理工作实施方案》要求，自去年10月起，我办以科学配置权力为主线，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，紧密结合自身职能定位和业务流转过程，全力排查权力运行过程中的廉政风险点，提出了针对性强、行之有效的防控措施，稳步推进廉政风险防控机制的建设。回顾我办开展的廉政风险防控管理工作，有以下几个突出特点：

一、注重加强组织领导，狠抓工作落实。一是建立领导和工作保障机制。成立了由张凤玲专员任组长、吕远霞副巡任副组长、各处室负责人为成员的廉政风险防控管理工作领导小组，实施统一领导，领导小组下设办公室，由吕远霞副巡任办公室主任，负责督促落实我办制定的廉政风险防控管理工作方案。二是健全工作机制。建立了自下而上、分工明确、责任到位、全员参与的机制，搭建起上下互动，共同监督的平台。三是实施定期会议和工作协调制度，切实推进廉政风险防控管理工作。

二、注重廉政风险教育，增强党员干部的风险意识和廉政从政的自觉性。一是将廉政风险防控工作与廉政教育结合起来。把风险防范意识纳入对全办党员干部的日常廉政教育中一起制定计划，一起安排部署。结合监督工作实际，召开全办大会，学习贯彻全国财政反腐倡廉工作会议精神大会和刘建华纪检组长的多次廉政报告，切实增强党员干部忧患意识，积极应对“四个危险”。二是将廉政风险防控工作与廉政文化教育结合起来。办党组要求全体党员干部认真学习贯彻党的十七届六中全会精神，大力推进专员办廉政文化建设。通过在办公场所设置廉政格言标牌、上报廉政风险防控专题信息等形式，对全体党员干部实施全面教育。三是将廉政风险防控工作与警示教育结合起来。组织全办党员干部观看警示教育片，提高党员干部的廉政风险防范意识，形成人人关注廉政风险、主动参与风险防控的良好氛围。并组织全办到海口监狱反腐警示教育基地参加由海南省直机关工委发起的警示教育活动。上了一堂震撼心灵的警示教育课，增强干部“常修为政之德，常思贪腐之害，常怀律己之心”，筑牢思想防线，提高拒腐防变能力。

办公室风险管控篇6

为进一步强化对机关内部权力运行的制约和监督，加快构建具有审计特色的惩治和预防腐败体系，根据市纪委开展部门内控机制建设工作的要求，结合我局实际，提出如下实施方案：

一、指导思想和工作要求

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展现，坚持以机关权力运行为主线，在权力清理的基础上，以制度建设为抓手，以科学配置权力为核心，以廉政风险防范为重点，以权力公开透明运行为关键，以对权力进行有效制约和实时监控为目标，转变职能、理顺关系、优化结构、提高效能，实现审计监督权力运行规范有序、公开透明、便民高效，让人民群众满意，使领导机关放心。全局干部职工要统一思想认识，以内控机制建设为契机，进一步确立“立审为公，执审为民”的理念，不断提高审计执法的公信度和威摄力，努力为全市经济与社会建设的健康发展清障除淤，保驾护航。

二、工作内容和实施步骤

（一）健全机构，搞好宣传发动（7月11日至7月20日）。成立局内控机制建设工作领导小组，下设内控机制办公室负责具体工作。以“党员干部熟悉内控、理解内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育，重点抓好“五个一”：一是由局党组负责人讲一堂“加强内控机制建设，防范廉政风险”的专题党课；二是党组中心组安排一次内控机制建设专题学习；三是开展一次内控机制失范警示教育活动；四是在全体党员干部中开展一次“我为内控机制建设建言献策”活动；五是举办一次全体审计人员参加的“内控机制建设知与行”心得体会交流活动。通过宣传教育引导机关工作人员充分认识推进机关权力运行内控机制建设的重要性和必要性，增强参与内控机制建设的主动性、自觉性，着力营造领导高度重视、群众积极参与、上下联动呼应的内控文化氛围。

（二）清理职权，优化运行流程（7月21日至8月5日）。一是明确职权。通过定岗、定职、定责，梳理形成包括权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图；二是适度分权。厘定权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实到岗到人；三是优化程序，优化权力运行路径，简便办理程序，减少中间环节，提升内控效率。

（三）上下联动，排查廉政风险（8月6日至8月25日）。采取自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，组织党员干部和职工认真排查廉政风险源（点）。重点排查：

1、思想道德风险。查找无视纪律制度规定，不断发生“小过错”；滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定；不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响；以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有反应；经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。

2、制度机制风险。结合管理权限，查找审计机关内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动，是否覆盖权力运行的全过程。特别是排查那些不受关注且无制度约束的风险源（点），确保涉及职权、利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。

3、岗位职责风险。结合部门和岗位职责要求，重点排查领导班子及其成员在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险；各业务科（室、所）中层正职履行职责中可能存在的廉政风险；审计人员在项目相对重要或密集的业务工作中可能存在的廉政风险。

4、业务操作风险。结合各审计组单独作战特点，查找现场审计业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。依据合理的假设，对现场审计业务运行过程进行调查摸底，结合审计行业已经发生的违法违纪案件，进行类比分析，举一反三，查找可能出现的风险。

各业务科（室、所）对排查的各类廉政风险源（点）要逐一登记，累积记录，归类汇总，动态管理，建立局统一的廉政风险“问题库”，构建内部廉政风险信息资源公开共享平台。

（四）整合制度，完善新制度体系（8月26日－9月15日）。从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度等方面入手，清理整合已有的各类制度。重点围绕加强对重大事项决策权、处理处罚自由裁量权、大额资金管理权和大宗物品采购权等方面权力的制约和监督，不断完善机关内控制度体系。

办公室风险管控篇7

一、指导思想和工作目标

活动的指导思想：以科学发展观为统领，坚持“以人为本、执政为民”和反腐倡廉方针，坚持“廉政责任重于泰山”思想，紧紧围绕交通中心工作，以实施交通“四化管理”、“八项改革”和“两保两树”活动为抓手，以岗位廉政风险防范管理为主线，以重点领域、关键环节的重要岗位为重点，有效规范交通运输管理服务过程中的权力运行，建立岗位廉政风险防范和权力运行监控长效机制，着力从源头上防控廉政风险，打造交通运输廉政品牌。

活动的工作目标：通过两年的努力，明确岗位工作职责，规范权力运行流程，确定岗位廉政风险点，制定风险防控措施，建立起覆盖所有岗位的廉政风险防控机制，实现廉政风险防控标准化、规范化，健全完善具有交通运输特色的惩防体系，最大限度地控制和减少干部职工在公务活动中诱发不廉洁问题的可能性，努力建设廉洁阳光交通，促进全市交通运输科学健康发展，为交通运输服务经济文化强省建设提供政治保障。

二、工作原则

1、坚持全员参与原则。岗位廉政风险防控机制建设涵盖交通运输管理服务的重要领域，涉及交通运输行政权力运行的各个方面，需要广大干部职工积极参与、密切配合。交通运输各单位必须高度重视，动员干部职工全员参与风险防控建设，充分发挥方方面面的积极性、主动性和创造性，精心组织，周密安排，落实责任，强化措施，全力推进岗位廉政风险防控机制建设工作。

2、坚持分级负责原则。市局负责全系统岗位廉政风险防控机制建设工作，具体组织、指导局机关和系统各单位的建设工作。局机关各科室分别负责本科室的廉政风险防控机制建设。局机关在抓好本单位廉政风险防控机制建设的同时，要加强对系统各单位的指导、督促和检查。交通运输系统各单位负责本单位岗位廉政风险防控机制建设工作。

3、坚持突出重点原则。市交通运输系统各单位要从最有可能发生廉政问题的方面入手，以权力较为集中的部门和岗位为重点，突出抓好“三重一大”事项决策、基础设施建设、资金管理使用、干部选拔任用、行政许可、行政执法、安全管理、质量监督等岗位的风险防控工作；公路、水运工程项目建设，继续推广运用交通运输部《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》（试行），实现所有政府投资工程建设项目廉政风险防控的全覆盖，以点带面，点面结合，努力构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力运行机制，全面提升全市交通运输反腐倡廉建设水平。

4、坚持注重实效原则。岗位廉政风险防控机制建设必须联系实际、注重实效，按照“先重点后一般、先急需后全面”的思路，以关键领域和重要岗位为突破口，规范工作程序，细化分解任务，严格“找、防、控”三个环节。“找”即找准找全岗位廉政风险点；“防”即在找准找全岗位廉政风险点的基础上，逐项制定防控措施；“控”即全面抓好措施和责任落实，加强监督检查，确保取得实效。

三、实施对象和要素

实施对象为市交通运输系统各单位。

实施要素主要是工程建设、物资采购、执纪执法、行政审批、人事管理、财务管理等具有人财物管理职能的岗位，以及可能影响交通运输决策权、审批权、执法权、监督权等权力规范公正行使的关键环节。

四、实施方法和步骤

全系统岗位廉政风险防控机制建设工作，从2011年5月开始，到2012年6月底结束，分七个阶段进行。

第一阶段：计划准备阶段（2011年5月）

各单位要成立组织机构，明确工作人员，在2010年开展的廉政风险防范管理的基础上，制定完善本单位《岗位廉政风险防控机制建设工作方案》，重点体现交通运输系统岗位廉政风险防控特点，全面启动岗位廉政风险防控机制建设工作。要进行再动员再部署，组织干部职工认真学习《廉政准则》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》等制度规定，进一步宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义，提高干部职工参与廉政风险防范管理的积极性、主动性和自觉性。

第二阶段：梳理工作职责阶段（2011年6月）

1、梳理工作职责。交通运输系统各单位、单位内部各科室、各岗位，根据“三定”方案和本单位内设岗位的要求，分别理清单位、科室及各岗位的职责和权力，检查各项职责是否落实到岗到位，各项制度规定是否健全完善，并把工作职责梳理表述清楚。

2、绘制业务工作流程图。各单位在对所涉及的业务工作事项认真梳理的基础上，按照“四化管理”的要求，依据有关法律法规和规章制度，绘制完成每项业务工作运行流程图。

第三阶段：排查廉政风险阶段（2011年7－9月）

1、排查廉政风险点。要在理清工作职责和业务流程的基础上，结合以往履行职权及制度执行的情况，进一步排查本单位、本科室、本岗位容易发生不廉洁行为的风险点，认真分析存在或潜在的廉政风险的内容、表现形式及产生原因，并诸项表述清楚。

2、廉政风险排点。廉政风险排查紧密结合我市交通运输行业特点，把廉政风险点全面排查清楚。一是在规划管理改革方面，要重点排查规划和计划制定、工程建设项目立项和审批、计划调整和实施等关键环节的廉政风险。二是在工程建设项目管理改革方面，要重点排查工程项目信息公开、勘察设计、征地拆迁、招标投标、项目变更（含设计、工程变更等）、计量支付、材料采购、安全管理、资金管理、检查考核、竣工验收、信用评价等方面的廉政风险。三是在财务和资金监管改革方面，要重点排查大额资金调度使用、工程项目资金拨付和审计、规费征收、离任审计、资产管理等方面的廉政风险。四是在投融资体制改革方面，要重点排查招商引资项目选择、推介、谈判、签约等过程中的廉政风险。五是在信息化建设改革方面，要重点排查信息资源整合和信息系统建设项目选择、招标投标、项目实施、评审验收等方面的廉政风险。六是在高速公路运营管理改革方面，要重点排查高速公路通行费收缴、收费资金管理使用、沿线广告设置和招标、公路畅通、安全事件处置等方面的廉政风险。七是在本质安全改革方面，要重点排查安全生产“打非治违”、安全设施采购和配备、检查考核、事故性质认定和责任追究等方面的廉政风险。八是在交通行政执法改革方面，要重点排查行政许可、行政复议、行政执法、执行“绿色通道”政策，以及“双超”治理、源头管理、路检路查、车辆超限检测、违章处理、自由裁量权使用、处罚资金管理、公路水路“三乱”治理、行业纠风等方面的廉政风险。

3、廉政风险排查方法。在去年已开展排查的情况下，深入开展排查工作，主要采取以下四种方法：一是单位自查。根据岗位职责、科室职责、单位职责和工作程序，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险。二是内部互查。机关单位和直属单位之间、直属单位之间，以及班子成员之间、班子成员和科室之间、科室内部各岗位之间，相互分析排查存在或潜在的廉政风险。三是群众帮助排查。视情召开座谈会，邀请职工代表、行风监督员和服务对象代表等参加，广泛征求意见，分析在履行职责和执法执纪过程中存在或潜在的廉政风险。四是纪检监察协助排查。结合党风廉政建设责任制考核、机关效能建设督查和查办案件情况，视情邀请纪检监察机关或分管交通廉政建设的派驻机构，协助排查存在或潜在的廉政风险。

4、确定廉政风险的类别。根据廉政风险的性质，把排查出的廉政风险归入相应的类别。廉政风险分为十大类别，主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位履职风险、领导机制风险、行政行为风险、工程建设风险、资金管理风险、干部管理风险、业务流程风险、外部环境风险等。领导班子集体廉政风险类别见附件1，部门（通用）廉政风险类别见附件2，岗位（通用）廉政风险类别见附件3，岗位（专用）廉政风险类别见附件4。

5、确定廉政风险等级。根据业务工作性质、行使权力大小、产生腐败可能性的大小等，把岗位廉政风险划分为A、B、C三个等级，其风险等级依次降低。A级为最高，是指容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险；B级次之，是指容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的廉政风险；C级为最低，是指容易造成轻微违规违纪行为，可能被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。廉政风险等级，采取本科室干部职工评议，科室主要负责人审定或分管领导审定或单位领导班子集体研究决定的方式确定。

第四阶段：制定防控措施阶段（2011年10－12月）

1、个人岗位廉政风险防控。由本人结合交通运输业务工作相关的各项法规制度，根据权力运行的风险点，提出防范控制风险的具体措施。

2、单位（科室）廉政风险防控。主要是从思想教育、规章制度、责任落实、工作机制、监督检查等方面制定防控措施，主动做好防范，最大限度地消除可能发生不廉洁问题的条件。

3、防控措施的主要内容。一是深化廉政教育。坚持主题教育、示范教育、警示教育和廉政文化建设相结合，加强廉政和法纪教育，深入开展“以人为本、执政为民”等主题教育活动，强化干部职工的廉洁自律意识。二是完善规章制度。针对排查发现的廉政风险，健全完善相关管理制度，从制度上堵塞漏洞，预防违法违纪问题的发生。三是加强检查考核。不断完善内部检查考核制度，加强对干部职工履行廉政承诺、执行规章制度等情况的检查考核，有效控制各类廉政风险。充分运用考核结果，对重点岗位人员加大轮岗、交流力度，防止发生廉政问题。四是强化廉政监督。健全内外部监督机制，畅通各种监督渠道，积极推行政务、事务公开，公开工作标准和办事程序，实行“阳光操作”，主动接受社会各界和人民群众的监督。五是创新监督手段。加快“一拖六”电子监察信息系统建设，充分发挥现代科技的作用，实现对权力运行的全过程控制，努力用科技手段预防腐败。

第五阶段：有效控制阶段（2012年1－2月）

在积极预防的基础上，有效控制廉政风险的发生和演变。

1、建立廉政风险档案库。交通运输系统各单位按照管辖范围和干部管理权限，分别建立廉政风险档案，记录违规违法单位和部门的相关信息，以及干部职工的廉政风险、职务任免、组织处理、纪律处分情况，个人应申报的相关事项及变更情况，本人及配偶收入、配偶及子女就业等情况。

2、建立廉政风险分析制度。根据本单位及单位内部各岗位的职能特点，定期对搜集的主要数据进行对比分析，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，研判廉政风险有无实际发生，从而及早控制和化解各类风险。定期分析廉政风险，提出针对性防控措施，不让苗头性、倾向性问题演变为违纪违法事实。

3、建立廉政风险防控机制。按照“风险定到岗、制度建到岗、责任落到人”和“三个防止一个阻断”（防止个人说了算、防止权力失控、防止可能出现的管理漏洞和问题，阻断廉政风险演变为现实）的要求，全面落实“诫勉”、“函询”、“问责”等制度规定，使个别干部职工在发生轻微违纪时就有人问、有人管，做到“没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处”，形成全方位覆盖、全过程控制的廉政风险防控机制。

第六阶段：审查整改阶段（2012年3－4月）

1、岗位自查。各单位以岗位为基本单元，对岗位个人梳理工作职责、排查廉政风险点、确定廉政风险类别及等级、制定防控措施等形成的材料进行自查。

2、科室初审。在岗位个人自查的基础上，各单位以科室为基本单元，自行组织人员对本科室岗位廉政风险防控机制建设有关材料进行初步审查。

3、单位审查。按照分级负责原则，市交通运输系统各单位领导小组办公室，分别负责对本单位形成的廉政风险防控材料进行审查（2012年3月底前完成）。

4、完善提高。各岗位人员对自查、科室初审和单位审查中发现的问题，进行修改完善，确保廉政风险点找得准、找得全，制定的防控措施针对性、操作性强。

第七阶段：总结验收阶段（2012年5－6月）

1、单位总结。局机关各科室、市交通运输系统各单位对岗位廉政风险防控机制建设工作进行总结，形成总结报告，于2012年4月底前以书面和电子版形式报局领导小组办公室。

2、组织验收。局领导小组办公室将于2012年二季度组织人员对局机关、市交通运输系统各单位的岗位廉政风险防控机制建设工作进行检查验收。

3、材料印制。各单位要于2012年4月底前统一编印《岗位廉政风险防控手册》（A4纸型，内容排序见附件7），并报局领导小组办公室备案。

五、组织领导和工作机构

（一）局岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组

为加强组织领导，市局成立全市交通运输系统岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组。局长任组长，局党委领导班子成员任副组长，交通运输系统各单位主要负责人为成员。

（二）局领导小组办公室

设立局领导小组办公室，主要职责是落实局领导小组的决定、部署，组织、协调、督导岗位廉政风险防控机制建设工作，具体指导局机关和系统各单位的建设工作。局政工科科长宁旭东兼任办公室主任。同时，交通运输系统各单位各确定一名同志为联系人。

六、工作要求

（一）统一思想认识。建立岗位廉政风险防控机制是健全完善交通运输特色惩防体系的重要组成部分，是一项基础性、系统性的工作，时间紧、任务重，意义重大。各单位要以高度的政治责任感和积极负责的态度，按照规定的时间和程序要求，高标准、高质量完成各项工作。

（二）注重结合实际。各单位要做好结合文章，做到岗位廉政风险防控机制建设与交通“四化管理”、“八项改革”相结合，与制度机制创新相结合，与开展“两保两树”活动、“以人为本、执政为民”教育活动以及庆祝建党90周年活动相结合，与本单位、本部门业务工作相结合，努力提高廉政风险防范管理水平。

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一、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，按照市委《关于落实<建立健全惩治和预防腐败体系工作规划>实施办法》和《国家人口计生委关于在全国人口计生系统扎实推进廉政风险防范管理工作的通知》的要求，以制度建设为核心，规范决策行为、行政行为和工作行为，积极拓展从源头上防治腐败的工作领域，全面推行廉政风险防范管理工作，有效增强对权力运行监督的针对性，最大限度地降低廉政风险，减少不廉洁行为的发生，把惩防体系建设延伸到岗位，落实到个人，推动全系统廉政风险防范管理工作深入开展，为我区人口和计划生育事业发展提供有力的政治保障。

二、工作目标

坚持长远目标与阶段性目标相结合，整体推进与重点突破相结合，积极稳妥、循序渐进地推进廉政风险防范管理工作，积极寻找和探索人口计生工作领域廉政风险防范工作的衔接点、排查风险点、强化监督点，不断强化内部监督管理，健全业务工作规范和监督约束机制，使全体计生干部更加重视、支持预防腐败工作，努力构建覆盖全区、重点防控、逐级管理、责任到位的廉政风险防控体系，打造一支政治坚定、业务能力强、工作作风硬的高素质干部队伍，为我区人口计生事业健康发展营造良好的廉政环境。

三、基本原则

（一）衔接融合原则。注重工作衔接，找准切入点，把廉政风险防范管理融入日常工作中，认真抓好重点工作、重点岗位和重点环节的监管，建立科学有效的权力运行、岗位防控机制，充分发挥防范功能。

（二）险点确准原则。找准决策权、执行权、监督权运行中廉政和监控风险点及表现内容，明确责任主体。

（三）风险分级原则。按照廉政和监控风险点的风险程度，对廉政风险点实行分级监控。

（四）预防为主原则。坚持教育、制度、监督三位一体，规范和制约决策权、执行权、监督权的运行和岗位责任人履职情况的监督，把廉政风险降到最低点。

（五）责任追究原则。对触犯廉政风险点的责任主体实施问责处罚，达到警示教育和防范监督的效果。

四、工作内容

（一）进一步梳理职权和制度。委机关根据部门工作职责，重新梳理行政职权，并绘制权力运行流程图。同时，梳理本部门内部各项工作制度和规定，对每项规章制度运行情况进行合理分析，查看规章制度是否完善、过时、缺失等，是否应该进一步健全完善。

（二）查找岗位廉政风险点。认真查找各职能科室、岗位在受理、决策、执行、监督环节中履行职责的廉政风险点。

1、查找决策环节廉政风险点。主任办公会、委领导容易产生不廉洁行为的廉政风险点。

2、查找受理环节廉政风险点。有决定权限的职能科室、岗位在受理环节不履职或不尽责的廉政风险点。

3、查找执行环节廉政风险点。各职能科室、岗位在落实决策中的信息反馈、限时办结、办结报告等关键环节不履职尽责中的廉政风险点。

4、查找履行岗位职责廉政风险点。在服务岗位和其它岗位，思想道德、职业道德、服务质量和工作效率等方面的廉政风险点。

5、查找监督环节廉政风险点。监督反馈防控和重大事项监督工作报告制度等方面易发生监督不到位或不作为、乱作为的廉政风险点。

（三）确定廉政风险等级。围绕查找确定的廉政风险点，确定廉政风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，将岗位定为一级、二级、三级三个风险管理类别。具体分类如下：

一级风险：可能产生违法、违纪的行为。

二级风险：可能产生严重违规、违纪的行为。

三级风险：可能产生轻微违规、违章的行为。

划分风险点及等级的方法可采取“自下而上”与“自上而下”相结合的办法，根据岗位职责每个人提出各岗位的廉政风险点，互相查找。通过个人确定、领导审核、集体确认等形式，逐一查找廉政“风险点”，然后由各职能科室、岗位根据等级划分标准填写《岗位廉政风险等级划分申报表》。各职能科室确定的廉政风险点及等级由委办公会审核；各岗位确定的廉政风险点及等级由分管领导审核。所有材料报区人口计生委纠风工作领导小组审核，最终确定职能科室、岗位风险等级。审核材料统一归档、备案。

（四）制定廉政风险防范措施。

1、加强廉政风险教育。通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工廉政风险意识。

2、建立廉政风险防范管理工作体系。把廉政风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、廉政风险防范预警和处罚等形成工作网络体系，充分发挥廉政风险防范管理的作用。

3、推进制度建设。在建立廉政风险防范管理工作体系的基础上，有针对性地制定制度保障、程序运行、技术监控和考核评价四个配套体系。在此基础上，制定廉政风险防控一览表和流程图，使廉政风险防范管理更加严密有效。

4、建立廉政风险预警处罚机制。按风险大小，分红色预警、橙色预警、蓝色预警，并实行分级监控。涉及“三重一大”事项及其它事项的以及职能科室、岗位的一级廉政风险由区人口计生委纠风工作领导小组负责监控，二级廉政风险由分管领导负责监控，三级廉政风险由科室负责人负责监控，其职责是对廉政风险点出现的苗头性问题或可能发生不作为、乱作为、不廉洁的行为，向风险点责任主体发出预警提示，把廉政风险降到最低点。

5、实施责任追究。对触犯廉政风险点，发生违规违纪违法行为实施处罚，追究责任主体的责任。

（五）完善考核评价机制。把廉政风险防范管理工作纳入年度目标责任制考核范围，考核结果将作为评价各职能科室、每个人行政执行力的重要依据，作为干部选拔、任用、考核的重要依据。对落实岗位廉政风险防范措施不力的职能科室、个人，予以通报批评，保证廉政风险防范管理工作落到实处。

（六）建立动态纠错制度。建立廉政风险防范管理工作动态纠错制度，定期或不定期地对权力运行中的廉政风险点进行动态纠错检查，把风险隐患化解在初始阶段。

五、工作步骤

（一）学习动员阶段（今年8月中旬）

成立*区人口计生系统廉政风险防范管理工作领导小组，制定印发《*区人口计生系统扎实推进廉政风险防范管理工作实施方案》，对推行廉政风险防范管理工作进行动员和部署，组织系统干部学习有关材料，以学代训统一思想，提高全体计生干部对推进廉政风险防范管理工作基本内涵和重要意义的认识，明确目标任务，掌握方法步骤。

（二）查找风险点和制定防范措施阶段（今年8月下旬至9月中旬）

1.岗位互查。将全委所有岗位职责印发给大家，由每个人就每个岗位共同查找和分析廉政风险点和监管风险点，开展互查互评。

2.个人确定。结合岗位职责，按照岗位互查的情况，由每个人对岗位互查情况进行确认。

3.领导审核。由分管领导对所分管的各科室岗位确定的风险点进行审核，并查漏补缺。

4.评估审查。在岗位互查、个人确定、分管领导审核的基础上，由廉政风险防范管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对廉政风险界定风险等级、制定防范措施和工作流程图进行最后评估、审定。

（三）公示修订阶段（今年9月下旬）

领导小组对各科室报送的廉政风险点、防范措施和工作流程图进行统一审定后，制作出《*区人口计生系统风险点及防范措施一览表》，连同《*区人口计生系统各级干部廉政风险及防范措施》，在全委进行公示，广泛征求意见，接受干部群众监督。公示期满后，根据干部群众意见进行修订，由领导小组办公室汇编成《*区人口计生系统廉政风险防范管理工作手册》，印发全委执行。

六、组织领导

（一）切实加强组织领导。为切实加强对推行廉政风险防范管理工作的组织领导，确保各项工作落实，成立*区廉政风险防范

管理工作领导小组：

组长：*

副组长：*

成员：*

领导小组办公室设在委办公室，*兼任办公室主任。

（二）发挥各级领导作用。班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管科室的廉政风险防范管理。各科室负责人要积极带头，认真负责，抓好本科各岗的廉政风险防范管理，确保预防腐败的各项措施落到实处。

办公室风险管控篇9

一、制定实施方案，广泛动员发动

根据县纪委《实施方案》的要求，结合本单位实际，制定了具体的实施方案，按照学习发动、组织排查、风险防控、监督检查等阶段，科学筹划每个阶段的目标任务和工作内容，制定工作进度表，确保在具体实施过程中目标明确，具有可操作性。成立了由党总支书记、局长任组长，由副局长和价检局局长为副组长，各科、室、所、中心负责人为成员的领导小组，设立办公室，实行主要领导负总责、分管领导具体抓、相关科、室、所、中心各负其责协调配合的组织领导体系和工作体系，为活动开展提供组织保障。召开了全局动员大会，以及通过个别谈话等方式，进行广泛动员和宣传发动，引导干部职工统一“三个认识”，即：认识到有岗就有权，有权就有责，有责就有廉政风险；认识到每个岗位上的廉政风险都是潜在的；认识到这项工作是对岗不对人。解决好什么是风险岗位、为什么要实行风险岗位廉能以及如何排查廉政风险点等思想认识问题，提高对实行风险岗位廉能管理工作重要性的认识，形成了风险岗位廉能管理工作“人人有责、主动参与”的共识。

二、梳理岗位职权，划分风险等级

一是认真梳理岗位职权。按照工作职能，对价检局和机关各科、室、所、中心每个岗位的工作职责、法定权限和运行流程进行认真梳理。

二是仔细排查廉政风险点。找准、找实每个工作岗位、每名工作人员相对应的廉政风险点，是制定防控措施的前提。突出重点岗位、重点部门和重点环节，从思想道德、岗位职责、工作流程、领导机制等方面，全面查找存在的或潜在的岗位廉政风险点，做到个人排查“准”，科室排查“全”，重点排查“深”。

查找风险点三个层次：第一个层次是查找领导班子岗位风险点，重点查找在“三重一大”，即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易存在的廉政风险；第二个层次是查找科室廉政风险点，价检局和机关各科、室、所、中心对照职责定位情况，分别查找出业务流程、制度机制等方面存在或潜在的廉政风险，并认真分析出风险的表现形式；第三个层次是每人对照岗位职责、工作制度，查找分析出个人在履行岗位职责、执行制度规定、行使自由裁量权和执法办案权、内部管理权等方面存在的廉政风险及其表现形式。一个认定：对价检局和机关各科、室、所、中心查找出来的廉政风险点，由分管局长审核后，报局党总支进行专题研究确定；领导班子成员查找出来的廉政风险点，由局工作领导小组审核确认。对查找出的所有风险点，按照风险发生几率或危害损失程度对风险进行排序，领导小组办公室进行登记汇总，备案存档。

三是准确划分风险等级。首先是自行申报。价检局和机关各科、室、所、中心及每名工作人员根据排查的廉政风险和行使权力大小、与企业、人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小，按A、B、C三类申报岗位廉政风险等级，局党总支成员的风险级别根据分管科室的最高风险级别确定，制定自我防控措施，分别填写《岗位廉政风险等级申报表（科室）》、《岗位廉政风险识别和自我防控表（科室）》和《岗位廉政风险识别和自我防控表（个人）。其次是民主评议。召开全体人员大会，对价检局和机关各科、室、所、中心和个人申报的廉政风险等级进行民主评议，广泛征求意见，相互点评，查漏补缺。评议结果汇总整理后报领导小组办公室。第三是党总支审定。召开党总支会议对价检局和机关各科、室、所、中心和个人岗位的廉政风险等级划分进行逐个讨论、审核修改，最终确定价检局和机关各科、室、所、中心和个人岗位的廉政风险等级，根据分工科室的最高风险等级确定局领导成员的廉政风险等级。

三、制定防控措施，加强监督管理

针对查出来的风险点，对风险产生的内外因素和具体原因进行分析，根据风险产生的原因制定价检局和机关各科、室、所、中心和个人的防控措施。针对价检局和机关各科、室、所、中心风险，由分工领导和价检局和机关各科、室、所、中心全体人员一起分析形成原因，制定具体防控措施和相关工作程序；针对个人风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，经价检局和机关各科、室、所、中心及分管领导审核后，报领导小组办公室备案。

四、取得成效及下步打算

我局实行风险岗位廉能管理工作取得了初步成效，主要表现在以下几个方面。

一是干部职工的自律意识明显增强。宣传发动、梳理制度职权、查找风险点、制定防控措施的过程，也是干部职工自我教育、自我提醒、自我提高的过程，自觉不自觉的增强了干部职工的廉洁自律意识。风险点时时发挥着“警报器”的作用，提醒着行使权力的人；防控措施发挥着“消火栓”的作用，能及时将廉政风险苗头消灭在萌芽状态。

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一、工作目标

认真贯彻落实《县2014年深入推进廉能风险防控工作实施方案》的通知要求和《县廉能风险分类管理办法（试行）》、《县廉能风险防控标准化作业评估验收办法》等文件精神，以规范权力运行为目标，推进廉能风险防控标准化作业，对廉能风险进行分类管理，建立健全机制制度，加快信息化进程，逐步建成廉能风险防控“标准化、制度化、公开化、信息化”管理体系，进一步推进权力公开透明规范运行，实现岗位权力风险最小化、廉政效能最大化、行政管理最优化，确保预防腐败的各项制度和措施有效落实。

二、工作任务

2014年，在粮食系统各股室和相关站、队全面铺开落实廉能风险防控标准化作业。重点做好以下几项工作：

（一）理清和确定岗位权限（9月15日前完成）。根据相关法律法规和“三定”方案，以及本单位的内部分工等规定，全面清理本单位对管理或服务对象行使的各类职权以及本单位各个工作岗位的职权，确定职权名称、内容、行使主体（岗位）、法律依据、办理条件，编制本单位《组织架构图》。在此基础上，优化权力运行流程，逐一绘制本单位《岗位职权运行流程图》，形象表现各项职权的行进秩序。

（二）排查和确定廉能风险点（9月25日前完成）。根据清理职权的情况，采取各岗位工作人员自己找、干部职工评议、征求专家学者或行政相对人意见、工作人员分析论证和组织审定等方式进行，查找权力行使、制度建设、业务能力、思想道德、外部环境等方面存在的廉能风险，并填写《查找岗位廉能风险情况表》。

（三）评定廉能风险等级（10月10日前完成）。针对查找的廉能风险、权力的重要程度或发生问题的危害程度等因素，对各个工作岗位分别按“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，分别用“”表示。一般情况下，本单位领导班子各成员岗位评定为“高”级，单位内设机构负责人、本单位直接负责人、财、物管理的工作岗位评定为“中”级，其他工作岗位评定为“低”级。

（四）制定廉能防控措施（10月20日前完成）。针对查找的廉能风险点，结合我单位工作实际，制定简便易行、务实管用的防控措施，在此基础上编制我单位的《廉能风险防控标准化作业规程》。

三、工作要求

（一）要落实责任。全面推行廉能风险防控标准化作业，既是党的群众路线教育实践活动整改工作的重要举措，也是党风廉政建设和反腐败工作的重要任务。各股室要把廉能风险防控工作作为党风廉政建设主体责任的一项重要内容来抓,中心办公室承担日常工作；领导小组对本单位的工作开展情况进行监督检查。并将通过受理群众举报、定期开展专项检查、责任倒查等方式进行检查，对廉能风险防控工作落实不到位的问题，按照党风廉政建设责任制相关规定，对股室负责人进行问责并约谈。