工程风险防控措施范文

导语：如何才能写好一篇工程风险防控措施，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公文云整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：工程项目；风险管理；组织结构；防控措施

中图分类号：TV 文献标识码：A 文章编号：

近年来我国水利工程建设项目数量日益增加，大量项目的建设极大地加快了城市基础设施建设的步伐，同时也促进了我国城市经济的发展。因此，合理地对水利工程项目的风险进行有效的防控是当前水利管理人员亟待解决的难题。从而充分发挥出工程项目的经济效益。

1水利工程项目风险与风险管理

1.1水利工程项目风险内涵与特点

水利工程风险主要包括人为性风险和自然风险等。根据本文分析的内容看，除不可抗外力风险外，主要包括：

（1）技术风险。在水利工程建设前、中、后期，由于合同管理、图纸设计、数据计算、投资概算等个人或组织技术环节疏漏或失误所造成的风险。

（2）人为性风险。利用市场差价、擅改发票，多算工程量、伪造交易单据、贪污受贿等所造成的质量行为。

1.2水利工程项目风险管理及其重要意义

首先，有利于减少风险发生的频率。利用风险管理理论，在水利工程建设中，可采取依靠观察、调研、实地勘测、采访或参考有关资料、咨询专家、广纳建议、咨询有关法规、召开研讨会等方法，结合项目建设全过程，制定出面对既发、未知因素导致的风险预控之道。

其次，工程项目风险管理是管理的一个过程。在风险管理中，我们应用管理科学技术，采用定性与定量相结合的方式，科学地估计风险大小，找出主要的风险源，并评价风险的可能影响，以便以此为依据，对风险采取相应的对策。

最后，工程项目风险管理利于节约项目成本。在科学的风险防控行为中，可减少风险发生概率，降低风险水平，节约项目成本，提高工作效能。

2水利工程项目风险管理的困境与影响因素分析

2.1风险管理意识的缺失

一是水利行业在政策引导方面风险管理意识缺失。根据本地市场生态环境和经济发展的宏观战略制定科学的发展规划，同时对专业化风险防范技术缺乏专业研究和重视；二是对于水利工程的风险度以及工程进度等工作的核定过多依赖评级结果，对资金的运用概算缺乏科学手段予以审计，对风险的判断、预警也难以及时、到位，监督职能发挥不足。

2.2组织结构的不完善

基于水利工程项目风险管理的角度，项目法人来源、审计工作非客观性、日常考评的权威性流失、信息屏蔽时有发生，这一切都会导致风险发生。

（1）项目法人由内部产生

从项目法人尤其是公益型水利公司的项目法人的产生程序来看，项目法人产生具有很大的非市场因素，它是行政领导部门主持建立的国家独资公司予以产生，其竞争市场的范围仅限定在体制内而非面向整个社会。

（2）内部审计的非独立性

独立性是指内部审计人员独立于他们所审查的活动之外，是内部审计工作的必要条件。目前，公益型水利建设项目法人比较普遍的组织形式是由综合部门、计划合同部门、工程建设部门、财务部门组成。在这种组织结构中，缺少了一个独立的内部审计部门。

（3）信息共享与整合程度低

目前，在公益型水利建设项目的建设与管理中，信息管理方面主要的问题是横向信息不能有效整合和共享，不利于资金控制，自然会产生投资风险。

2.3概算制度的僵化

首先，概算制度的僵化会增加工程的风险系数。一方面，若严格遵守概算，就有可能导致承包方偷工减料，压缩成本，有可能诱发安全风险；如果不加以控制，客观上就有可能鼓励承包方肆意挥霍，铸就成本浪费和寻租的风险。

其次，概算制度的僵化会设置寻租机会。如上所述，概算制度成了一种僵化的制度安排：作为水利管理及执行主体难于处理的一条刚性规定；同时有的施工主体会利用制度僵化的现实创造寻租机会。

2.4抵御风险必要技能的缺失

（1）合同风险。合同是阻止他人侵犯，保护己方利益的法律依据。一般说来，风险常常位于合同款项和合同管理。

（2）承包商风险。现代工程规模大，功能要求高，新技术、新工艺层出不穷，所有这些对工程管理提出了更高的要求。

（3）市场诚信风险。为了达到不支付或少支付工程款的目的，在合同签订期百般干扰、合同执行期间要求苛刻、故意刁难承包商，滥用权力，实行罚款或有意拖欠工程款是一种常见的缺乏诚信的不良市场行为。

（4）投资风险。常见的表现形式为：业主的经济情况变化无力支付工程款，使工程被迫终止：不可抗拒的外力导致投资回馈难以落实；物价因素和货币风险所引起的困境在承包工程中经常出现。

3完善水利工程项目风险防控的对策

3.1增强风险管理意识

在水利工程领域，首先，管理者要有风险管理意识，要改变原来注重上级要求和关系协调而淡化风险管理的观念。其次，应把水利工程项目风险管理作为项目管理的一种常态，进而把风险管理塑造为一种常态文化。在水利工程风险管理框架构建的过程中，注重全局，强调整个流程，即关注全面的风险管理范围、完整的风险管理体系、全程的风险管理过程、全员的风险管理文化”。

3.2完善风险管理组织结构

（1）由市场选择项目法人。现在很多地方水利工程项目法人选择采用的往往是非市场行为，具体说即项目法人在水利系统内部是市场竞争，系统之外的单位极难有资格竞标。从这一点可以看出，项目法人选择实际上是内部产生，而在系统内部，基本上运行的是一种市场竞争，即竞标是一种有限的市场行为。这种内部产生项目法人的非市场行为实际上是一种垄断行为。

（2）内部审计独立性

为保障内审的独立性，理应从制度设计上予以完善。首先，内审人员的地位问题。只向最高管理层负责，使他们脱离利益相关者，以公开公正地展开工作；其次，组织内部理应以正式沟通的手段向所有公司的人员宣布内审人员的任命，逐步走向内部审计职业化之路。

（3）信息共享

在水利工程部门，用制度形式保证信息标准化和规范化，以落实信息公开、提高信息资源利用率，避免在信息采集、存贮和管理上重复浪费，使不同层次、不同部门信息系统间理应做到信息和信息产品的交流与共用，以便更加合理地达到资源配置，节约社会成本，创造更多的财富之目的。

3.3科学应对超概算问题

对于该领域的问题，需从设计单位、设计人员选择上入手，注重概算编制，积极推行限额设计，加强对施工单位的监督管理，只有把整个流程上的工作做到位，落实好，概算的编制才会最科学，从而最大限度地消减该种风险。

（1）初步设计概算。在设计人员的选择上，理应选择具有一定施工经验的设计人员；或在设计初稿交付之前，从实践的角度提出一些可行性建议；其次，强化技术问责，严加管理，并且对不科学设计的技术人员进行技术问责，并统一惩戒标准，从源头抓起。

（2）设计概算编制。概算编制的质量问题，主要是针对编制依据，编制深度、编制内容三点主要问题落实质量管理，以便防患于未然。

（3）积极推行限额设计。此制度要求设计人员必须熟悉建筑材料预算价格，树立强烈的工程造价控制意识，导致的返工费由设计单位自负，这种制度设计以刚性的规定要求责任到岗、责任到人。

（4）加强对施工单位的监督管理。为控制概算，一要严格执行招标投标制；二要贯彻执行建设监理制度；三要健全设计变更审批制度；四要严把工程结算关，以实现科学合理的施工组织，保证工程质量、控制均衡进度、节约建设投资。

3.4加强抵御风险的各种技能培训

（1）合同风险管理。在水利建设的合同条款中，首先要注意合同内容规定。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，一定要从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，稍有不慎，风险将给项目带来巨大损失。

（2）帮助承包商规避风险。首先，“承包商要采取技术、经济和管理的措施，对风险大的工程派遣最得力的项目经理、技术人员、合同管理人员”其次，对风险大的合同，承包商可以提高报价中的风险附加费；采取一些报价策略降低或转移风险，通过谈判，完善合同条文，双方合理分担风险。第三，工程保险是业主和承包商转移风险的一种重要手段。在开始水利工程之前，必须要落实工程保险。

（3）以法律合同防范市场风险。市场中诚信缺失所造成的一系列风险只有用制度的力量才可以防控。首先，针对具体风险，经过独立性强的中介予以制定合同，对有可能出现风险的方面予以法律界定和风险防范；其次，针对具体的业主、监理、承包商等主体责任予以列举式合同编制，从而为风险制定防范性制度保障。

（4）防范投资风险。主要表现在增强项目管理的风险意识及风险管理理念的普及和宣传，有步骤、有计划、有重点地开展水利工程项目专项执法检查，把检查结果作为考核评优的依据；建立完善以项目法人制为核心建立完善的招标承包制、合同管理制和工程监理制，完善防控机制让各方各尽其责。

4结论

风险管理水平是确保水利工程项目顺利开展和促进经济发展的重要举措。目前，我国水利工程项目风险管理仍存在许多问题，影响到项目的经济效益。同时开展抵御风险技术培训等相关活动，并不断完善项目风险管理组织结构，以此提高水利工程项目风险管理水平。

参考文献

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关键词：建设工程；合同管理；风险；防控措施

中图分类号：F715.4 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）11-00-02

建设工程合同明确了业主和承包商双方的权利和义务，约束双方在工程建设各个环节的行为。而随着工程规模的扩大，工程的周期变长，材料消耗变多，施工会受到各种不确定性因素的影响，这也加大了合同管理的难度。为了提高经济效益和社会效益，降低合同管理风险，必须采取适当的风险防范措施。

一、加强合同风险管理的意义

一个建设工程中会涉及到多个市场经济主体，这些经济主体在市场经济体制下公平竞争。合同是联系各方经济主体的重要纽带，做好合同风险管理，可以有效保证各方经济主体的权益。

当建设工程项目建设周期长、涉及到的经济主体多时，各方经济主体就极容易发生矛盾纠纷，而合同则对各方的行为具有一定的约束力，所以说，良好的合同管理可以化解纠纷，促进建设工程的顺利进行。

加强合同风险管理可以保障各方经济主体的权益。在一个大型建设项目中，各方经济主体都承受着一定的风险，市场上的一点风吹草动都有可能带来投资的失败。因此，做好合同风险管理，可以有效预测风险、防范风险，保障各方经济主体的权益。

二、合同管理中存在的风险

1.承包商资质风险。在签订合同时，承包商必须出示有关证件，证明其具有施工企业的资质，证明其有能力承包某工程项目，这样才能具有承包的资质，否则的话就会带来一系列的法律纠纷。比如说：如果承包商不具有施工企业的资质，只有工人的资质，为了获取该建设项目，通过其他具有施工企业资质的企业与业主签订合同然后再转包，这样就会给该工程项目带来极大的风险，可能带来严重的法律纠纷现象。

从法律的角度来说，承包商的资质风险就是说在建设工程项目中有可能出现不合格的合同主体。不合格合同主体的出现，不利于工程项目的顺利施工，工程进度、工程质量难以得到保证。而且，也不利于各方当事人合法权益的保护。

2.合同文本风险。为了促进市场经济的公平竞争和建筑业的稳定健康发展，国家有关部门制定出了建设工程施工的合同文本。在合同文本中，明确规定了业主与承包商的权利与义务，明确规定了双方所应承担的风险。但是，在实际建设工程中，许多企业为了规避风险，逃避责任，没有完全按照合同文本的有关规定来签订合同，在合同中，有许多表述不清晰、模棱两可的地方，或者说是有些文字的表述有歧义，有多种理解，容易引起人们的误解，这样在实际施工中就有可能带来矛盾纠纷，带来合同职责履行的问题。所以说，合同文本必须按照国家有关规定编制，在文字的表述上讲究咬文嚼字，任何一丁点的内容都要规定得详尽具体，不能引发歧义。

再比如说：在合同的商讨签订过程中，由于市场上的施工企业众多，业主有时为了提高经济效益，降低自身投资风险，往往会对承包商提出诸多不合理要求，在合同的制定中只提承包商要履行的责任，却不提承包商享有的权利，不提有关索赔内容。承包商一旦签订这种不平等合同，那么就会给自身带来极大的风险，不利于企业的可持续发展。

3.招投标风险。招投标制度在我国已日渐成熟，国家也已通过立法的形式确定了招投标的地位，明确规定在建设合同的签订中必须通过招投标的方式进行。尤其是在规模大、周期长的建设工程项目中，必须通过招投标的方式进行合同的签订，促进市场公平竞争。而招投标涉及到的内容非常多，出现一点差错都不利于企业的健康发展。比如说：招标文件中存在漏洞，那么就会给合同的签订、施工阶段带来一定的麻烦。由于法律还没有明确规定招投标的工作流程，需要企业去摸索，这样就会给合同管理带来一定的风险。

三、合同管理的风险防控措施

随着社会经济的快速发展，建筑行业的竞争越来越激烈，而企业要想在激烈的市场竞争中求得一席生存之地，必须做好每一个工程项目，而合同管理是工程项目管理的核心。做好合同管理的风险防控有利于降低整个工程项目的风险，促进企业的健康发展。

1.加强对承包商资质的管理。为了避免出现不合格主体的现象，必须加强承包商资质的管理。根据工程项目的具体特点选择有资质的承包商，杜绝恶意压价。同时，为了避免承包商的转包，必须在合同中明确规定禁止转包，规定哪些项目必须由承包商来完成，比如说：规定建筑的主体结构必须由承包商完成。再规定其他的一些项目可以分包。在实际的施工过程中，业主和工商部门人员要对承包商的行为进行监督和管理，严肃处理承包商的违法行为，维护市场经济的公平竞争，促进市场经济的健康发展，也有效保证建设工程的质量和进度。

2.积极探索工程招投标的工作流程和细节。虽然已经确定了招投标制度的地位，但是，却还没有明确规定招投标的方法和形式。所以说，在开展招投标工作时，必须考虑到业主和承包商双方的利益，建立招投标的原则。企业要根据以往招投标工作的经验和工程项目的特点积极探索出招投标的工作流程和细节内容，加强招投标管理工作。

3.推行计量清单计价模式。实行计量清单计价模式可以有效保证工程质量，可以有效做好造价控制，保障业主与承包商双方的权益，有利于建设工程的合同管理。建设单位应尽快研究出与合同管理相配套的计价方法，降低合同管理风险。

4.制定合理的合同示范文本。随着经济全球化的发展，许多建设工程的经济主体会出现跨国界的现象，于是在合同管理上也要与国际接轨，努力协调各方的利益。制定出合理的合同示范文本，使合同的签订和内容符合法律规范，可以避免出现合同纠纷现象。而且，制定出合同示范文本有利于明确规定各方经济主体的权利、义务和责任，提高合同的实用性和可操作性，提高合同的质量，避免出现错漏或歧义现象。

5.加强合同管理的法律意识，减少纠纷。业主与承包商在签订合同时，必须有高度的法律意识，对合同的条款进行反复推敲，反复琢磨文字的表述，确定文字表述明确、清晰。实践证明，许多合同纠纷的产生都是因为违约责任的不清楚。因此，双方当事人要重点分析违约责任和违约条件。承包商要尤其注意合同的合法性，保证自己的权利和义务，提高合同的严密性。尽量减少或杜绝纠纷的产生。

6.建立全方位的合同管理网络。随着建筑行业的快速发展，合同管理的专业化、规范化、科学化水平提高了，合同管理的内容延伸到企业的各个层次和角落中。因此，企业应根据合同管理的内容建立全方位的合同管理网络，有效促进合同的全面履行。建立合同管理制度，监督合同签订和履行情况，审查合同的合法性，总结合同管理的经验和教训。在企业内部建立专门的合同管理部门，并根据合同管理的内容形成一套严密的岗位制。以法律顾问为核心，在企业领导者的带领下开展各个环节的合同管理工作。同时，合同管理还要积极配合国家工商部门的监督。

7.做好合同以及相关文件的收集整理工作。做好合同及相关文件的收集整理工作能有效保证合同全面履行。合同管理人员要及时收集整理合同文本、相关资料文件，并将资料整理归档。当发生矛盾时，这些资料就可以作为原始证明，是有效解决纠纷现象的法律武器。尤其是在大型建设项目中，工程周期长、涉及人员多，在不同建设阶段会产生大量不同的资料，许多矛盾的协调、问题的解决都要依靠这些资料来解决。因此，合同管理者必须重视资料的收集、整理、归档工作，运用计算机技术提高合同管理的信息化水平，提高工作效率，全面跟踪合同的履行情况，保证工程建设的顺利发展。

8.提高合同管理人员的素质。高素质的合同管理人员可以提高合同管理水平，可以减少法律纠纷，可以降低合同风险。因此，企业要开展多种形式的培训教育活动，不断提高合同管理人员的素质。

四、结束语

合同管理已经成为建设工程项目管理中的核心内容，企业必须正确认识到合同管理的重要性，认识到合同管理的风险，并采取有效的风险防控措施提高合同管理的质量，促进企业健康发展。

参考文献：

[1]宋晓春.浅谈建设工程合同的管理及控制[J].商品与质量学术观察，2011（3）.

[2]唐健，邵成俊.加强合同管理，防范合同风险，维护企业权益[J].水力发电，2012（7）.

[3]苏阳.浅议建设工程合同管理的风险与防范[J].城市建设理论研究（电子版），2013（17）.

[4]田珊.MC模式下大型工程建设项目合同管理研究[D].同济大学：2009.

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关键词：住房公积金 贷款流程 优化措施 风险控制

我国创设住房公积金的主要目的就是为了维护广大职工积极的合法权益，增强城镇的住房建设，从整体上提高城镇居民的居住水平，增加职工住房消费的能力。近些年来，随着我国住房公积金政策的大力普及以及房地产市场的高速提升，住房公积金的贷款规模不断扩大，现行的住房公积金贷款流程存在着许多方面的问题，如公积金中心没有设置贷款网点；贷款办理的周期长而复杂；使用率低下，沉淀的资金数量比较大；审批贷款的环节多，管理运作方式相对单一以及中介机构的介入使得公积金贷款缺乏一个统一的管理等。要合理有效解决这些问题就要对现行的住房公积金贷款流程进行一个优化与整合。

一、住房公积金贷款流程的优化措施

（一）增加对低收入群体改善住房状况的支持力度

首先是要向广大低收入者倾斜住房公积金归集政策。可以依照所在地区的经济发展水平以及房价情况等设定一个每月公积金缴存的最低额度。其次，要适当把贷款条件放宽，合理提高贷款的限额。要依照不同地区的经济发展情况、人民的生活水平以及房地产市场的发展变化状况，设定比较合理的贷款限额并进行适时调整。在可以控制风险的前提下，适当把贷款条件放宽，让大多数人特别是那些低收入者享受到公积金贷款政策的优惠。最后是要实行优惠的住房公积金贷款利率。对于那些购买自住、低总价以及小户型的低收入家庭，要提供比较优惠的贷款利率来支持，让公积金贷款更加有效的支持低收入者改善自身的住房条件。

（二）加强住房公积金制度的宣传

要积极加强住房公积金制度的宣传力度，为住房公积金制度的完善与发展创设一个良好的舆论氛围，从而打下坚实的群众基础。住房公积金管理机构要对公积金的积极作用以及政策优势进行大力宣传，采用多种宣传手段，对住房公积金贷款的相关政策与办理程序做一个全面介绍，努力让住房公积金制度深入人心，人尽皆知，家喻户晓。同时，要积极培养广大职工的维权意识，提升缴存住房公积金的积极性，让普通居民可以充分运用住房公积金优势来贷款买房。

（三）整合贷款业务流程

要依照市场以及客户需求的变化，在有效控制风险以及确保质量的基础上，对现有的住房公积金贷款业务流程进行科学梳理、优化与整合。要科学对贷款办理程序进行简化，从整体上提高办事效率，有效缩短贷款办理的时间，方便人民群众。要建立一个公积金中心与承办银行联合办公制度，实行一条龙服务，简化办理手续，提高贷款效率；适时降低住房公积金贷款的担保、评估、保险、公正以及抵押登记各种费用等。

（四）增加业务培训

针对当前办理公积金贷款的银行工作人员对政策掌握不够熟练的状况，要积极组织受托银行相关工作人员进行住房公积金贷款政策以及业务知识的合理培训，要及时纠正在工作中出现的各种问题。要不定期对受托银行的委托贷款工作进行检查与指导，对受托银行委贷业务实行一个规范化的管理。

（五）创新公积金贷款服务方式

首先要积极引入住房公积金贷款业务承办银行竞争机制，提升贷款的受理面，使业务加快发展，切实改善广大居民的居住水平，特别是解决城镇中那些低收入职工的住房问题。其次，要开发住房公积金贷款新品种。依照职工住房消费的需求以及房地产市场的变化，在保证资金安全的基础上，认真研究与出台多样化和个性化的公积金贷款新品种，让公积金贷款既实惠又好用。最后，要推行灵活方便的还款方式。如积极推行自由的还款方式，也就是借款人在不低于最低还款额度的情况下可以自由选择每月还款的额度；要实行公积金逐月提取还贷，并且可以自动由公积金账户划转至贷款账户中，从根本上减轻还贷负担；在贷款本息到期的时候，借款人可以优先选用自己的公积金账户余额直接抵还其公积金贷款本息，不足的部分可以另加补缴。

二、住房公积金贷款流程的风险控制

目前，虽然许多中介机构已经介入到了公积金贷款业务当中，然而由于缺乏一个合理的监督管理，导致陷入无序的竞争中，服务的质量也日益低下，对公信力造成了巨大损害。中心直接对公积金贷款进行了审批，将贷款收件以及贷款送件等这些前期的工作让中介机构去办理，这样做虽然省去了许多环节，但套贷以及骗贷的风险就随之而来。这种措施的实施有很大可能让一些所谓的“黑中介”渗入其中，与房地产开发商串通好来办理虚假按揭。那怎样才能对现行的住房公积金贷款流程进行风险控制呢？

（一）对委托的中介机构进行严格筛选

要对那些中介机构的信誉、服务水平、承担风险的能力以及资产状况进行一个综合评估与考量，要选择那些信誉好、服务高、资产充足以及承担风险的能力强的中介机构来代办贷款收件业务，这样做不但可以提高中介机构的服务质量，而且还可以有效降低套贷与骗贷的风险。即使在贷款过程中出现了所谓的“假按揭”，这些资产比较充足的中介机构也有很强的能力来承担风险。

（二）对中介结构加强日常监督

在住房公积金安全运行的过程中，诚信是最主要的保障。要让中介机构的每一项服务都能沿着科学有序的轨道进行，就必须对其加以规范与引导，将中介机构纳入到科学有效的监督管理体系当中，确保中介机构在办理住房公积金贷款业务时能够讲究诚信。中心要加强对中介机构进行日常的监督与检查，如发现有违背诚信的行为，可以终止或者取消资格。中心要积极与相关律师事务所以及房地产中介公司协调好关系，建立一个联合监督以及检查机制。

（三）提高公贷申请材料的证明力

对于公贷申请的材料来说，各个银行有着不同的申请方式，申请的材料也不相统一，这样不但降低了贷款效率，而且比较容易造假。在申请公贷材料的时候，中心要让申请人提供有证明力的材料，如单位开的收入证明和收入的流水证明，要严格对身份证的真实性进行审查，要积极建立一个相关谈话制度，以确定不属于借证以及伪证的虚假交易。

（四）增强金钱担保和人保措施

金钱担保以及人保是有效维护交易安全的重要手段。其中保证金以及保证单位就是增强金钱担保以及人保措施的重要方式，也是对中介机构能否承担风险能力的考核。通常情况下，实力较高和诚信较好的中介结构都能缴纳一定的保证金或提供保证单位。在出现“假按揭”的情况下，中心可以用这些保证金来偿还贷款，或者要求保证单位承担贷款连带责任。同时，对于保证金额要注重对那些套贷和骗贷的风险进行防范，保证单位要有一定相应的代偿能力。

三、加强对公积金管理人员的廉政教育

在心术不正的人眼里，再好的制度和监督也形同虚设。因此，在进一步强化风险防控和措施的同时，对公积金管理人员加强廉政教育就显得尤为重要。

一要严格签订岗位廉洁从政承诺书，建立全员岗位责任制，把廉政风险防范责任细化分解到每个管理部、每个工作岗位、每个工作人员。

二要多层次、多方位、多形式地对公积金管理人员进行廉政教育，促使每一个人都能严格遵守《廉政准则》，增强廉洁自律意识，自觉接受监督。

三要建立廉政奖励机制。虽说高薪不一定能养廉，但必要的廉政考核，对进一步提高公积金管理人员的责任心还是具有极大作用的。

结语：

我国建立住房公积金的根本目的就是满足广大住房公积金的缴纳者对其房屋的需求，而能够有效的执行住房公积金的执行制度，扩大住房公积金的覆盖面积，确保低收入人群的合理利益，对整个社会的健康以及和谐的发展都有着举足轻重的作用。住房公积金牵涉到千家万户，关系到社会的稳定和经济的发展，住房公积金贷款流程的优化与风险控制任重而道远，因此每一个住房公积金管理者必须时刻注意对风险的控制及优化，使住房公积金贷款流程朝着一个健康、稳定、安全、高效地方向发展。

参考文献：

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在对轨道交通建设廉政风险整体形势进行长期调查和科学研判的基础上，某轨道交通建设公司（以下简称“某公司”）创造性地提出了建立“廉政风险双向防控机制”的制度构想，着力于整合参建各方监督力量，共同从源头上对不廉洁问题进行治理，取得了显著成效。

一、“廉政风险双向防控机制”建设的具体实践

在开展具体廉政工作过程中，某公司与规划、设计、施工、监理、材料供应、设备安装、咨询等各参建合同单位共同签署了联防联控工作备忘录，制定了廉政风险双向防控实施方案，并抽调专人成立专项工作组。通过定期召开联席会议、建立信息沟通交流制度和纪检监察协作机制等方式，将廉政风险防范工作面拓展延伸至合同各方内部及各施工标段的参建单位及参建人员，联合开展制度建设、监督惩处和宣传教育工作，进而构建了全程覆盖的廉政责任体系网络。参建各方“互相监督、互相交流、互相促进”，从源头上共同防范和治理工程廉政风险。在具体做法上：

（一）共同排查风险并制定双向管理制度。一是针对地铁工程建设3大环节和60项工作流程，与参建单位共同排查梳理出437个廉政风险点，并按照风险等级逐一制定了四级615项防控措施，明确了责任主体及责任人，汇编成《轨道交通建设廉政风险内部防控手册》，全体参建人员人手一册，作为工作指引；二是联合参建单位开展了工程管理隐患排查，针对“施工单位劳务队伍引进和管理、大宗物资材料采购和使用、机械设备购置和租赁、验工计价和工程款支付、变更设计和清算索赔、征地拆迁和临时用地”等风险易发环节提出了60多项防范建议和解决对策，并针对性建立了双向监督机制和风险评价机制；三是全面推行了“抽签定标法”，对于常规土建、安装及设备采购项目一律在资格审查后采取抽签方式确定中标人，从源头上防范了“围标”、“串标”、“陪标”及操纵评标专家等违法违纪行为，压缩了权力“寻租”空间。

（二）联合开展监督防范工作。一是联合参建单位建立健全了基层监督渠道，在轨道交通建设施工工地设立了“监督服务之窗”展板，接受群众的投诉举报，将各种矛盾尽力消除在萌芽状态，2010年以来接访111件，已办结102件，涉及金额约2300万元，涉及民工500多人，办结率达92%。做到了“轨道交通建设到哪里，监督服务就延伸到哪里”；二是联合参建单位针对工程变更及工程管理问题开展审计监督，针对关键业务、关键环节、关键流程开展效能督察，实时跟踪工程变更及造价变动情况，强化了工程建设廉政全程监督和实时监督；三是与参建单位协作开展纪检监察工作，根据举报线索及时查处参建单位及管理人员的违法违纪行为，消除了违法违纪问题的滋生土壤。

（三）联合开展预防性警示教育。利用联防联控的整合优势，将教育面覆盖到了100多家参建单位和200多个施工场所，将教育对象延伸到了重点骨干参建人员。一是联合参建单位在施工现场组织廉政主题现场学习会和法纪教育讲座，邀请法院及检察院有关办案人员剖析地铁工程领域个别违纪案例，把政教育课程安排到地铁参建单位和广大建设者身边；二是联合参建单位开展了以“法院庭审旁听”和参观监狱为主要内容的警示教育活动，将“廉政课堂”搬至法院庭审现场与监狱里面，增强教育的真实性、震撼性和感染力；三是联合参建单位深入开展了廉政文化“五进”活动（进内部网络、进地铁列车和站点、地铁报纸和宣传栏、地铁工地、办公场所及电梯间等），多种形式提高廉政教育影响力和渗透力。

实践证明，某公司从制度安排、教育形式、合同约束、程序管控和监督惩处等多方面联合参建单位创立的“廉政风险双向防控”工作机制，既整合了参建各方监督力量共同防控廉政风险，又有效提升了工程管理效率，加快了工程进度。廉政监督的广度和深度得以极大地拓展，使得工程建设的管理行为始终处于可控状态。但在实际推行过程中，还存在一些需要健全和完善的地方。例如，廉政风险防控措施与实际业务脱节，可操作性不强，贯彻落实不到位、约束力和监督力的作用不明显。此外，由于“廉政风险双向防控”属于各方参建单位纪委的自发行为，并不在合同约定范围内，缺乏有效的监督惩处机制，个别参建单位存在摆架子走过场的现象，在监控环节上流于形式。

二、完善“廉政风险双向防控机制”的理性思考

“廉政风险双向防控机制”是反腐倡廉新形势下惩防体系建设的制度创新和有益探索。但是，要使这项制度具有鲜活的生命力并发挥实效，还需要进一步改进和不断地完善。

（一）将廉政风险防控与业务工作紧密结合。要基于与各参建单位签署的经济合同和相关协议，建立“廉政风险双向防控机制”。全面排查业务管理各个领域、各个环节、各个岗位的廉政风险点，并针对性制定双向防控管理制度和防控措施，避免廉政风险防控与业务工作“两张皮”；要将“教育引导、制度约束、监督制约”全面融入业务管理全过程，通过采取增加工程建设管理行为的透明度、畅通基层监督渠道、建立参建各方监督信息定期通报制度、联合查处有关违规违纪行为等措施，促进提高工作效率、规范管理行为，进而体现廉政风险防控“源自于业务、服务于业务”的积极效应。

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北京国宇祥工程咨询公司认为国家已从战略层面上肯定了智慧城市在利用新一代信息技术、提高社会管理和城市运行水平中的积极作用，并成为国家鼓励支持信息化发展的新方向，也为智慧城市的健康发展提供了明确的指导方针。

一、总 论

(一)项目背景

1、项目名称

2、建设单位概况

3、可行性研究报告编制依据

4、可行性研究报告编制单位

(二)项目实施的背景及必要性

1、实施背景

2、实施必要性

(三)项目概况

1、拟建项目

2、建设规模与目标

3、主要建设条件

4、项目总投资及效益情况

5、主要技术经济指标

(四)主要问题说明

1、项目资金来源问题

2、项目技术设备问题

3、项目供电供水保障问题

二、市场预测

(一)项目市场分析

1、智慧城市简介

2、国外智慧城市建设

3、国内智慧城市建设

(二)市场需求预测

(三)主要竞争企业分析

(四)营销策略

1、服务策略

2、技术领先策略

3、客户定位策略

三、项目架构方案及商业模式

(一)项目总体架构方案

(二)重点领域架构方案

1、数据中心

2、公共信息平台

3、智慧应急

4、智慧交通

5、智慧城管

6、智慧医疗

7、智慧养老

8、智慧农业

9、智慧排水防涝

(三)项目B2B、B2C、O2O相结合的商业模式

四、场址选择

(一)场址所在位置现状

1、地点与地理位置

2、场址土地权属类别及占地面积

3、土地利用现状

(二)场址建设条件

五、技术方案、设备方案、装修方案

(一)技术方案

1、数据中心

2、公共信息平台

3、智慧应急

4、智慧交通

5、智慧城管

6、智慧医疗

7、智慧养老

8、智慧农业

9、智慧排水防涝

(二)技术要求

1、数据中心

2、公共信息平台

3、智慧应急

4、智慧交通

5、智慧城管

6、智慧医疗

7、智慧养老

8、智慧农业

9、智慧排水防涝

(三)设备方案

1、设备及软件选配原则

2、设备选型表

3、软件选型表

(四)数据中心装修方案

1、编制依据

2、装修要求

3、装修工程量及造价

六、主要原材料、燃料供应

(一)主要原料材料供应

(二)燃料及动力供应

(三)主要原材料、燃料及动力价格

(四)主要原材料、燃料年需要量表

七、场地使用、公用辅助工程

(一)场地布置

(二)公共辅助工程

1、供水工程

2、供电工程

3、通信系统设计方案

4、通风采暖工程

5、防雷设计

6、防尘设计

7、接地系统

8、安防系统

9、消防系统

八、节能措施

(一)节能措施

1、节能规范

2、设计原则

3、节能方案

(二)能耗指标分析

1、用能标准与能耗计算方法

2、能耗状况和能耗指标分析

九、节水措施

(一)节水措施

(二)水耗指标分析

十、环境影响评价

(一)场址环境条件

(二)项目建设和生产对环境的影响

1、项目建设对环境的影响

2、项目运营对环境的影响

(三)环境保护措施方案

1、设计依据

2、环保措施

(四)环境保护投资

(五)环境影响评价

十一、劳动安全卫生与消防

(一)劳动安全与职业卫生

1、设计依据

2、设计执行的主要标准

3、设计内容及原则

4、职业安全

5、职业卫生

6、辅助卫生用室

7、职业安全卫生机构

(二)消防

1、设计依据

2、总平面布置

3、建筑部分

4、电气部分

5、给排水部分

十二、组织机构与人力资源配置

(一)组织机构

1、项目法人组建方案

2、管理机构组织方案

(二)人力资源配置

1、工作班次

2、项目劳动定员

3、职工工资福利

4、员工来源及招聘方案

5、员工培训

十三、项目实施进度

(一)建设工期

(二)项目实施进度安排

(三)项目实施进度表

十四、招标方案

(一)编制招标计划的依据

(二)招标内容

十五、投资估算

(一)投资估算依据

(二)建设投资估算

1、建筑工程费

2、安装工程费

3、设备购置费

4、软件购置及开发费

5、期间费

(三)铺底流动资金估算

(四)项目总投资

(五)投资使用计划

十六、融资方案

(一)资本金筹措

(二)融资方案分析

十七、财务评价

(一)计算依据及相关说明

1、项目测算参考依据

2、项目测算基本设定

(二)销售收入、销售税金及附加和增值税估算

1、销售收入

2、销售税金及附加费用

(三)总成本费用估算

1、直接成本

2、工资及福利费用

3、折旧及摊销

4、修理费

5、其它费用

6、总成本费用

(四)财务评价报表

1、项目损益及利润分配表

2、项目财务现金流量表

(五)财务评价指标

1、投资利润率，投资利税率

2、财务内部收益率、财务净现值、投资回收期

(六)不确定性分析

1、敏感性分析

2、盈亏平衡分析

(七)财务评价结论

十八、项目经济效益与社会效益

(一)经济效益

(二)社会效益

十九、风险分析

(一)项目风险因素识别

1、规划风险

2、组织机构风险

3、人才体系风险

4、技术风险

5、资金风险

6、实施风险

7、运营模式风险

8、信息安全风险

9、支撑环境风险

(二)项目风险防控措施

1、规划风险防控措施

2、组织风险防控措施

3、人才体系风险防控措施

4、技术风险防控措施

5、资金风险防控措施

6、实施风险防控措施

7、运营模式风险防控措施

8、信息安全风险防控措施

9、支撑环境风险防控措施

二十、结论与建议

(一)结论

(二)建议

附 表：

1、附表1 项目设备购置费估算表

2、附表2 项目软件购置费估算表

3、附表3 流动资金估算表

4、附表4 项目总投资估算表

5、附表5 项目总投资使用计划表

6、附表6 项目销售税金及附加费用

7、附表7 项目摊销估算表

8、附表8 项目折旧估算表

9、附表9 项目总成本费用估算表

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我们今天在这里召开局廉政风险防控管理工作动员会，目的就是进一步深化对廉政风险防控管理工作的认识，对我局全面推进廉政风险防控管理工作进行部署和动员。等会儿，范组长还将就如何开展此项工作作安排，请同志们深刻领会精神实质，认真贯彻执行。下面，我讲三点意见。

一、深刻领会开展廉政风险防控管理工作的必要性和重要意义

开展廉政风险防控管理工作是在反腐倡廉建设面临新形势和新任务的背景下，用发展的思路和改革的办法，在实践中逐步探索出来预防腐败的新途径、新方法；是深入贯彻落实关于“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”要求的具体体现，对于在新形势下更好的保护党员干部健康成长，保证单位科学发展具有极其重要的意义。

（一）开展廉政风险防控管理，是深化反腐倡廉工作的创新举措。

廉政风险，通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作、生活中的廉政风险，有针对性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。因此，我们要从以改革创新精神推动廉政建设的角度来认识这个问题，要从建立科学严密的廉政风险防控管理体系的需要来看待这项工作。

（二）开展廉政风险防控管理，是深入贯彻落实科学发展观的切实需要。

廉政风险防控管理是在科学发展观的指导下，贯彻标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，将现代管理理念应用于反腐倡廉工作实践，以防控廉政风险为核心，对防控工作实施质量标准管理，以形成预防腐败工作的长效机制，是加强党风廉政建设、预防腐败的新途径、新方法。因此，我们一定要从深入贯彻落实科学发展观，紧密结合我局工作实际，采取切实可行的措施，全力推进廉政风险防控管理工作。

（三）开展廉政风险防控管理，是进一步做好水务工作的强力保证。

水务工作的行政执法、工程建设、项目运行、财务管理等不得有任何一闪失。仅仅灾后恢复重建这一项工作，我们就涉及到水库、水利、水产、堤防、人饮、水土保持、防洪预警、水资源监测等方面的项目，项目总投资3亿多元。工程涉及面广，项目多，建设期长，项目总资金过亿，在外部环境日益复杂的形势下，要做好这些工作，要求我们具备清醒的头脑。只有做好廉政风险防控管理工作，才有利于推进水务工作的顺利开展。

二、结合实际、突出重点，大力推进廉政风险防控管理工作

第一，要全面排查“廉政风险”，做到廉政风险“找得准”。

“找不到风险点才是最大的风险”，风险点查找不出来，或者找不准、找不全，建立防控机制就没有针对性。因此，对廉政风险排查工作一定要细致，要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，认真查找廉政风险。对查找不准、查不全，风险等级评估不到位的，要责令重新查找和评估，直到审定过关为止。

第二，要着力构建“三道防线”，做到廉政风险“防得住”。

各股室、局属单位要按照党风廉政建设责任制的要求，对查找出来的岗位廉政风险，明确防控责任领导和责任人，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的岗位廉政风险防控机制，从而达到化解廉政风险，有效预防腐败，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为的目的。

第三，要认真搞好“五个结合”，做到廉政风险“抓得实”。

要把这项工作放到进一步推动罗江水利事业又好又快发展的大局中去谋划和推进。一是要与落实惩防体系任务紧密结合，把它列入惩防体系建设中预防腐败的重要内容来抓；二是要与党风廉政建设责任制紧密结合，按照“一岗双责”的要求，同布置、同落实、同检查、同考核，充分发挥每个责任主体的作用；三是要与业务工作紧密结合，通过推行廉政风险防控管理工作，进一步梳理岗位职责、清理工作流程，完善和优化办事规则，规范操作程序，净化工作环境，推动业务工作再上台阶；四是要与制度建设相结合，要针对查找出的风险点，完善和健全相应的制度，做到用制度管人，用制度管事。五是要与自身建设紧密结合，要通过开展廉政风险防控管理工作，加强机关内部管理和队伍建设，树立“为民、务实、清廉”的形象。

三、加强领导，落实责任，确保廉政风险防控管理工作取得实效

推进廉政风险防控管理是一项创新性的工作，时间紧、任务重，要按照全局统一部署，采取有力的措施，创造性地抓好廉政风险防控管理工作的贯彻落实。

一要加强学习，营造氛围。首先要吃透弄懂廉政风险防控管理的基本概念、主要任务、方法步骤，还要理解掌握质量管理的理念和方法，决不能生搬硬套、不懂装懂，影响工作的开展。同时，全局干部要通过加学习、交流等方式，真正认识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，牢固树立廉政风险意识，在全局形成开展廉政风险防控管理工作的良好学习氛围。

二要高度重视、明确责任、狠抓落实。要把推进廉政风险防控管理工作作为今年反腐倡廉建设的一项重大政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密安排部署，按照规定的时间和步骤精心组织实施。班子成员要切实履行“一岗双责”，把落实廉政风险防控管理纳入日常工作，在抓好廉政风险防控管理工作的基础上，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险防控管理。

三要大胆创新，积极推进。在廉政风险防控管理工作推动过程中，要积极开动脑筋，敢于创新，在制定防控措施、建立预警机制、开展动态监控等方面，凡是有利于发挥积极作用的思路和办法都可大胆探索和尝试，真正使这项新工作能在我们局赋予新的内涵，形成新的经验，取得好的效果。

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关键词：工程服务类招标 风险识别 风险评估 风险防控

招标采购工作纷繁复杂，从计划申报开始，经过采购策略制定、招标文件编制、开标、评标、授标、定标等环节，最终与中标人签订合同，在整个招标采购过程中的每个环节都存在潜在的风险，如果不能及时规避，将会给企业带来巨大的损失。总部在“十三五”物资管理专项规划中，明确将风险防控机制建设作为未来五年专项规划重点，并从健全风险管理组织体系、完善风险防控长效机制、完善风险管理技术手段三种途径推进风险防控机制建设工作的开展。因此，如何通过规范工程服务类招标采购业务流程，制定风险防范策略，建立风险防控长效机制，健全整个工程服务类招标采购风险防控体系，最大程度降低采购过程中的风险，防患于未然，显得尤为重要。

一、国内外招标风险防控现状

（一）国外研究现状

西方发达国家早在上世纪70年代开始，就已开展招标风险分析和防控研究工作。他们认为任何工程都存在不确定性，会产生风险，无论约定风险由谁承担，最后一般都是由建设单位承受，会影响企业投资及效益。因此需对风险进行预测并量化。在招标前，对风险进行识别，然后对可能的风险进行了分析量化。目前，西方发达国家招标风险防控不仅理论研究成熟，而且已初步形成了一套完整的招标风险防控体系，对控制项目安全、质量、工期和造价起到了很好的作用。

（二）国内研究现状

我国市场经济发展时间较短，项目招标风险防控体系尚不健全。目前关于招投标问题的研究主要集中在现状和问题、招投标方式方法和策略以及招投标的风险评估三个方面，对于招投标风险因素的识别、控制等方面的研究还比较粗浅，缺乏科学、系统的分析和研究。

二、基于流程的风险点识别与评估

（一）业务流程风险识别

本文采用流程分析法，以业务流程为主线，对涵盖开标前、开标、评标、授标、定标、资料归档等各环节的全流程工程服务类招标采购整体业务进行梳理，辨识各环节的风险点，并对风险点进行分类。风险识别路径如下：

第一步，梳理工程服务类招标采购业务内的风险相关流程（环节）。

第二步，针对风险相关环节，梳理、分析环节内风险涉及的工作任务。

第三步，针对风险相关的任务内容识别风险点，即产生风险的具体业务行为或业务行为方式。

在此基础上，邀请相关专业资深专家，结合自身实际工作经验，采用德尔菲法，对梳理的风险点进行头脑风暴。

结合流程分析法和德尔菲法分析结果，共识别风险点30个，其中开标前环节风险点9个，开标环节风险点6个，评标环节风险点9个，定标及资料归档环节风险点6个。

（二）业务流程风险评估

为更好地加强对采购过程的管控，避免分析人员的主观因素影响，提高结果的科学性和可靠性，文章参考概率风险分析模型，结合风险值量化理论，意将相关风险要素（主要考虑风险的不确定性，不利结果以及产生的影响程度等）进行量化处理，以各风险要素的乘积来表示风险，工程服务类招标采购过程的整体风险即为各环节的风险值的代数和。

本文结合工程服务类招标采购业务特点，将风险损失类型划分为效率风险、法律风险、舆情风险及信息安全风险，以风险值量化理论为基础，综合考虑风险发生频率、风险造成损失以及风险点对整个流程的影响程度三个因素，设计风险评估模型，具体公式如下：

[R=∑i（fi×di×kj）]

[fi]=发生风险事件的频率；[di]=风险事件造成的损失；[kj]=该风险点对业务流程链的影响程度；[R]衡量的是一定时间段内多个批次招标中形成的风险，通过对[R]值的分析对比，针对不同等级的风险制定对应的风险防控措施。

以开标前环节任务分配风险点、开标环节投标文件接收风险点、评标环节澄清风险点、定标及资料归档环节中标异议违规风险点为例，结合对历史资料数据的分析和专家综合打分，各参数取值及计算结果如下表：

以此类推，依次计算出其余二十六个风险点的R值，从而得出全流程所有风险点的风险等级。同时，结合风险发生概率和风险影响等级对采购风险作进一步的分析评估，可绘制工程服务类招标采购全过程风险一览表，明确风险管理的重点，为制定风险防控措施提供参考。

三、风险防控措施研究

针对风险管理中的监控焦点，本文重点从制度修订、技术完善以及人员培训三方面强化工程服务类招标采购过程管控，分析研究如何在采购过程中避免风险带来的影响。

（一）建立招标活动责任落实制

建立覆盖招标采购全业务流程的内部风险制度体系，将风险管理与管控融入集中采购流程、制度、职责等方面，从管理体制上控制风险，使得招标全过程实现科学管控、廉洁公正。

1、明确公司与委托招标机构各自法律义务

严格考核机构，建立连带的责任追究机制，责任机构建立有效的内部控制越权操作奖惩办法，杜绝招标现场项目经理临时交叉替代现象。

2、定期维护专家库及配套机制

及时清理、定期维护评标专家、供应商资质业绩核实或评估专家、供应商产品质量监督专家、监察部监督专家、法律专家等专业的专家库，完善考核、评估、奖惩制度，确保参与活动的专家从专家库中随机抽取，并及时通知到人。

3、建立过错问责机制

对招评标工作中弄虚作假、违规操作等行为及时查处，严格问责；对监督工作中推诿扯皮、慢作为、不作为、乱作为等行为实行“零容忍”，情节严重的给予经济与行政处罚。

（二）推进招标采购信息化建设

随着集中采购管理不断深化，采购全流程各环节涉及的对象、数据、信息等不断变更，采购过程管控不足以及业务功能模块的缺陷导致了招投标系统应用效率低下，有必要通过对系统进行定期测试、改造以完善系统功能，确保信息系统在工程服务类招标采购过程中的高效应用。

1、用例库建立

在招投标系统测试中，用例库的建立与测试能够快速发现系统中隐藏的问题，直接决定着系统测试的结果和效率。在用例库建设时，首先要对系统需求及业务流程进行分析，便于指导用例设计；其次，将测试用例进行分类，且尽量考虑边界、异常、性能的情况，便于发现更多的隐藏问题；随后，建立测试用例库，并进行测试用例的评审，以确认测试过程和方法是否正确。

2、动态更新机制

招投标系统因新增功能或更新需求会使得已有用例库无法满足现阶段要求，因此用例库必须要按时进行配套更新。在已有用例库基础上，建立用例库动态更新机制，及时更新、丰富系统用例库，便于工作人员快速、便捷的进行用例管理、变更未付、关联复用，从而完善系统测试功能，提升信息系统应用效率。

（三）招标风险防控培训

为了更好地提升风控工作水平，加强风险防控力度，定期对业务人员组织培训和教育显得十分重要。结合工程服务类招标采购全过程风险一览表，从多个维度来分析总结风险防控培训如何覆盖且有效解决现有及潜在的业务风险点，将风险事件作为实际案例在培训中加以分析，通过定期开展培训、宣贯，形成长效的风险防控机制，进一步提升风险管理水平。

四、结束语

公司每年采购规模巨大，涉及众多供应商的切身利益，公司集中采购一直是利益相关方关注的焦点、社会舆论关注的热点，和公司廉政建设的难点，也是政府监管及审计监督检查的重点。随着集中采购集约程度的不断扩大，集中采购资金量大、流转环节多，涉及部门及人员广，风险贯穿于集中采购全过程。因此，必须对电力企业招标采购业务风险加以科学识别和评估，并在此基础上采取相应的防控措施，实现对采购全过程的有效管控，为持续提升物力集约化管理水平提供坚强保障。

参考文献：

[1]赖业宁，薛禹胜，王海风.电力市场稳定性及其风险管理[J].电力系统自动化，2003

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通过了解发现，铁路工程项目在招投标过程中和其他项目一样，容易在招投标过程中存在一定的道德风险，影响招投标的公正性和公平性，并对工程项目的投资和有效开展产生不利影响。因此，正确认识招投标阶段的道德风险是十分必要的。在招投标过程中道德风险最常见，建设主管部门、审计机构、设计单位、中介机构都在参与，很多招标人自身没有编制招标文件的能力，而且不熟悉招标流程，而招标公司长期从事招投标工作，对招投标程序及编制招标文件较为熟悉，因此，招标公司的道德风险就会存在。在招标人一方，不管是私人投资项目还是国家投资项目，资格预审环节确定入围投标人，都是由招标人自行确定。围标的情况在市场上经常见到。所以，在整个招投标阶段，投标人和招标人的道德风险是主要风险。基于道德风险的危害，铁路工程项目应采取具体措施实现对道德风险的防控。首先，应严肃招投标规范，根据招投标的意外因素，制定具体的应对措施，避免围标现象的发生。其次，要严格对投标人的审查，加强对投标人资料的审查和投标身份的核实，从根本上避免招投标不公正现象的发生。比如：对投标人的权利和义务进行明确规定，再次，要在招投标过程中加强对专业招标公司的限制，保证专业招标公司的行为能够满足招投标规范要求，提高招投标的公正和透明度，确保招投标工作取得积极效果。

二、铁路工程项目招投标阶段的技术及环境风险

经过对铁路工程项目分析后可知，由于铁路工程项目工程量大、建设过程复杂，对工程技术要求较高，如果在招投标中所选择的施工单位技术力量比较薄弱，将会对铁路工程项目的施工质量产生严重影响，进而产生一定的技术风险。不能要求一定此外，铁路工程项目招投标阶段的技术风险，主要是指：技术风险是指招标人，由于信息掌握的不全面，深化设计不到位而产生的风险。资格预审文件、招标文件、标底都会对招标的效果和项目的成效产生深渊的影响。除了存在技术风险之外，铁路工程项目的建设周期长，对周边环境将会产生一定影响，客观上存在一定的环境风险。并且考虑到铁路工程项目的投资额度较大，在具体的招投标过程中，影响招投标的因素较多，其中招投标过程中也存在着政治、经济、通货膨胀及自然灾害等风险。在这些风险面前，要想实现对风险的防控，就要从铁路工程项目的招投标本身入手，通过进一步规范招投标流程，严肃招投标的各项工作制度，建立健全的招投标工作体系，来达到提高招投标透明度，保证招投标整体效果的目的。因此，要想有效预防铁路工程项目招投标阶段的技术及环境风险，就要加深对招投标技术及环境风险的了解，并制定具体的预防措施，保证招投标阶段的技术及环境风险得到有效控制。

三、铁路工程项目招投标阶段的契约风险

考虑到铁路工程项目的复杂性，以及总体投资额较大的特点，在铁路工程项目招投标过程中，严肃招投标流程，制定科学的招投标文件，细化招投标制度，是防范契约风险和提高招投标整体效果的关键措施。为此，应对契约风险的本质有所了解。所谓契约风险，是指铁路工程项目的招标人或者投标人在中标之后，没有按照合同履行相关义务。并且双方在合同签订程序和合同文本内容上都存在一定的不足，导致了招投标双方无法通过合同相互约束，最终导致了铁路工程项目建设出现问题。投标人的中标者和招标人要签署合同，包括相关的中标通知、投标书及其福建，合同专用条款，这些文件具有优先解决的规定，合同同通用条款、标准、规范及有关技术文件，图纸，工程量清单，工程报价单或预算书，因此合同的重要性和风险性不言而喻。由此可见，在铁路工程项目的招投标过程中，明确契约风险，并加深对契约风险的了解，是防控契约风险的关键。基于这一认识，在招投标过程中，铁路工程项目应结合自身特点，制定具体的风险识别措施和风险防控机制，实现对招投标过程中契约风险的防控，提高招投标的透明度，提升招投标的实效性，满足工程建设需要，为铁路工程项目建设提供有力支持。因此，对于契约风险的防范，主要应从建立制度和严格执行相关制度入手。

四、结论

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今天，我们在这里召开廉政风险预警防控工作动员大会，是为了贯彻落实县委、县纪委廉政风险预警防控试点工作会议精神。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，财政局被列为6个试点单位之一，充分体现了县委、县纪委对财政工作的关切和重视。作为试点单位，我们要按照统一部署，抓好党风廉政预警和领导干部腐败风险防控，促进财政事业健康发展、科学发展。下面，我就如何抓好这项工作讲四个方面的意见。

一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义

（一）开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。

（二）开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20*-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。

（三）开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵

廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。

预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。

风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。

廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系；中期监控机制做到及时发现问题；后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。

三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点

（一）工作程序

廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。

1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。

2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。

3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。

4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。

（二）工作重点

查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。

1、把握查找廉政风险的方法

通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。

2、把握查找廉政风险的类别和程序

（1）廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。

（2）廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。

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3、把握查找风险的重点部位

重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找；突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。

4、把握查找风险的四个关键步骤

（1）清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。

（2）找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。

（3）分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。

（4）制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

5、把握制订防范措施的“五强”原则

一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。

二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。

三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。

四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行；既要注重实体要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重责任追究。

五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。

四、具体要求

（一）要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室（单位）要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。

（二）要狠抓落实。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。

篇10

深入推进新时期国有企业党风廉政建设，必须按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督企业领导者权力运行为核心，重点做好廉洁风险防控工作，这是从源头上解决国有企业腐败问题的基础性工作，也是从根本上提高企业党风廉政建设水平的重要措施。

一、找准企业廉洁风险防控的重点对象

做好国有企业党风廉政建设工作，必须首先找准廉洁风险防范的重点对象，牢牢把握住关键人物和重要领域。从现实情况看，国有企业运行的权利往往掌握在少数领导者手中，集中在基建、采购、销售和财务等部门，因此，必须把领导班子和领导干部作为廉洁风险防控的重点对象，以工程建设、物资采购、产品销售、招标投标、侵害职工合法利益等作为廉洁风险防控的重点内容，把廉洁风险防控贯穿于党的建设、安全生产、经营管理、职工生活等各个方面，融入企业管理流程和各种业务工作之中，建立起“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉洁风险防控机制，形成“制度至上”的企业管理文化，在领导干部中逐步形成“习惯在监督的环境下工作、习惯在法制的轨道上用权”的良好作风，使思想道德风险、岗位职责风险和机制制度风险得到有效化解，违规违纪违法现象得到有效遏制。为此，必须做好两个方面的工作，一是要结合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基础上，针对企业领导者职位和部门分工，科学绘制权力运行流程图，以此界定企业经营管理权利运行的主体、条件、程序、权限和监督方式等，明确廉洁风险防控工作由谁来办、怎么办，使权力运行规范化、程序化。二是要加强对重点部门和领域的监管，领导干部要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控工作，涉及钱、财、物管理的部门要自觉落实党风廉政建设责任制，把廉洁风险防控作为加强预防体系建设的一项重要任务，列入本单位、本部门的重要议事日程，认真组织落实。

二、科学研判企业廉洁风险防控的重要源点

科学研究和判定企业廉洁风险源点，是从源头上抑制腐败和做好党风廉政建设的关键。首先要梳理明晰权责，按照权责一致的要求，全面梳理和明确领导班子和领导干部的各类职权，对依法依规确定的职权进行分项梳理，摸清职权底数，编制职权目录，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。其次要详查各类廉洁风险源点，采取领导者和部门自己查找、群众评议、案例分析和组织审定等廉洁风险排查方式，收集廉洁风险信息，组织领导干部重点查找权力行使、机制制度和思想道德等方面存在的廉洁风险;要重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量权过大，可能造成权力滥用的风险;要结合企业运行机制和制度建设需要，深入查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险;在结合企业思想道德建设要求，深入查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实、职业道德根基不牢固以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。再次要科学评定廉洁风险等级，根据权力的重要程度、违纪违法现象发生的概率及危害程度等因素，对排查的廉洁风险按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，经过研究审定后，对不同等级的廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到人，作为企业内部动态监控的重要依据。