审计局党组书记自查报告

“两评一树”活动开展以来，按照《关于在市直和县区直部门单位开展“两评一树”活动的指导意见》和《关于印发<市直部门单位“两评一树”活动组织评议阶段工作方案>的通知》要求，在认真学习有关文件和领导讲话精神，充分认识开展“两评一树”活动重大意义的基础上，按照“向群众汇报、请群众评判、让群众满意”的总体要求，广泛征求群众意见，认真总结今年以来的工作，深入查找群众不满意的问题，深刻剖析产生问题的原因，进一步明确了今后工作的努力方向。

一、争求群众意见情况

在成立活动领导小组、印发实施方案、召开动员会的基础上，紧紧围绕评议内容，采取设立公开征求意见箱、认真开展谈心活动、深入基层走访调研、全面征求被审计对象意见等多种渠道广泛征求意见。针对我本人的工作和作风情况，采取各县级干部和科室长以无记名方式书面提出意见建议的方式进行，共收到信件18封，征求到意见建议20条，主要内容为：一是深入基层调研少，与群众开展经常性的谈心少；二是局里组织的文体活动少，并不能带头参加；三是审计成果开发力度不够，审计宣传工作需进一步加强。

二、今年来的工作和作风情况

今年以来，共完成各类审计项目36个，查出违规和管理不规范问题金额23.24亿元，为财政增收节支1.83亿元。

（一）构建财政审计大格局，助推预算管理上水平。市级预算执行审计共统筹安排项目19个，查出违规和管理不规范问题金额17.21亿元，应上交财政1.73亿元。加强了对政府性基金、其他尚未纳入预算管理的政府性资金和财政专户管理资金的审计监督。坚持查处问题与规范管理、关注预算执行过程与关注财政资金使用绩效相结合，从完善政策、健全机制、规范管理角度提出了加强和改进管理的建议，实现了“财政资金运用到哪里，审计就跟进到哪里”的目标。

（二）摸清政府性债务情况，为政府决策提供准确依据。配合省审计厅对我市政府性债务进行了专项审计，对债务资金主要来源、主要用途、未来偿债情况进行了详细梳理，摸清了债务的规模和结构，分析了风险和责任。针对存在的政府性债务管理制度不健全、债务举借和使用的管理工作不到位等问题，提出了防范财政风险的建议。

（三）深化经济责任审计，促进领导干部依法行政。以贯彻落实中办、国办《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》为契机，以促进领导干部推动本地区、本部门和本单位科学发展为目标，以领导干部守法、守纪、守规和尽责情况为重点，以财政财务收支以及有关经济活动的真实、合法和效益为基础，促进领导干部全面落实科学发展观和树立正确的政绩观。严格执行审计评价原则和责任界定标准，对领导干部履行经济责任情况作出科学、准确、客观评价，确保经济责任审计结果可信、可靠、可用。

（四）精心实施农场审计，服务政府经济工作中心。对广北农场、黄河农场和畜禽良种场进行了全面审计，查出违规问题金额20664万元，管理不规范问题金额4203万元。以“摸清家底，揭示问题，规范管理，促进发展”为目标，突出了土地的经营和转让这个重心，拿出了全面准确的第一手资料，为领导决策提供了全面准确的数据。在摸清家底、查处问题的同时，更加注重从体制机制和制度层面分析原因、寻找对策、提出建议，在监督中为全市经济社会科学发展率先发展服务。

（五）加强对政府重点投资项目的跟踪审计，促进提高政府投资效益。对奥体中心、水城之窗、城市道路等3个政府投资重点建设项目的招投标、合同签订、工程开工、隐蔽工程施工、项目变更签证、设备材料采购、工程结算等进行全过程跟踪审计。审计资金额5.57亿元,查出各类违规问题金额2.22亿元,核减工程投资1041万元。对发现的问题及时下达审计意见单，使问题及时得到解决，提高了跟踪审计的时效性，确保了项目、资金和人员的安全。

（六）积极开展专项资金审计，确保各项政策措施落实到位。以高度的政治责任感开展了援疆资金项目跟踪审计。对全市抗旱救灾资金进行了跟踪审计。继续开展了农村住房建设与危房改造、中小学校舍安全工程建设和保障性住房跟踪审计，审计资金额2.23亿元，查处滞留专项资金、建设资金未到位等问题金额4300万元，揭示了体制、机制和制度层面存在的问题，维护了广大人民群众的切身利益。

（七）加强审计基础建设，努力提高依法审计能力。以建设学习型审计机关和开展创先争优活动为抓手，重点推进管理改革、制度建设、反腐倡廉、精神文明、机关党建等方面的工作，依法审计能力得到全面提升。一是推行“四分离”改革，构建审计管理新机制。积极探索审计管理的新路子，规范权力配置，健全监督制约机制，实施审计业务流程再造，将审计业务流程划分为计划、审计、审理、执行四个环节，相应设置计划管理、审计实施、专职审理、审计执行四类业务部门，分别履行计划权、审计权、审理权、执行权，形成了四部门各司其职、相互监督、密切协作、环环相扣的有机整体。二是加强制度建设，健全完善科学的考核评价体系。在充分征求群众意见、党组集体讨论研究的基础上，修订完善了《工作人员综合考核办法》和《审计业务质量考核办法》等8项制度，形成了以职位为基础、以职责为中心、以业务能力为标准、以工作实绩为导向的考核评价体系。三是推行廉政风险防控，筑牢审计工作生命线。按照岗位、科室、单位三个层面，从岗位职责、业务工作流程、人员思想素质、制度机制、外部环境等方面，逐一排查廉政风险点，科学确定风险等级，制定相应防控措施，基本构建起了审计“四分离”管理模式基础上的廉政风险防控管理新机制。四是加强精神文明建设，为审计工作开展提供动力。重大节日，都组织召开了座谈会，认真听取广大干部职工对做好审计工作的意见建议。组织开展了见义勇为基金捐款、慈心一日捐、无偿献血等公益活动。深入开展“从我做起、走向文明”主题实践活动，有效提升了审计干部的文明素养和文明审计能力。五是加强机关党的建设，为审计事业发展提供坚强保证。召开全局党员大会，选举产生了中共市审计局第一届机关委员会，为局机关党建工作更好地开展和审计事业新的发展提供了有力可靠的组织保证。

三、存在的不足及成因分析

回顾上半年的工作，取得了一定的成绩，但是对照征求到的意见情况，自己在工作和作风方面还存在一些问题和不足。

一是对广大审计干部的理论学习抓得不够。造成这个问题的主要原因是我本着“业务立局”的观念，在加强干部职工业务培训的同时，对政治理论学习有所忽视。

二是精品审计项目少，审计质量、深度有待于提高。造成这个问题的主要原因是随着审计监督领域的不断拓展，人少任务重的矛盾更加突出，完成审计任务的压力越来越大，加之部分审计人员习惯于单纯的查账审计，在一定程度上影响了审计质量的提高。

三是深入基层调研少，与群众开展经常性的谈心少。造成这个问题的主要原因是自己忙于日常性的工作和致力于审计管理的创新，忽视了思想政治工作的重要作用。

四、今后努力方向

下一步，要按照市委、市政府的统一部署，深入学习贯彻总书记“七一”重要讲话精神，以开展“创先争优”活动和“两评一树”活动为动力，紧紧围绕科学发展这一主题和加快转变经济发展方式这一主线，着力探索审计事业科学发展的新思路、新举措、新途径，在推进全市经济、政治、文化和社会建设中发挥更大作用。

一是以开展“岗位大练兵，全面提素质”活动为抓手，全面提升干部队伍素质。进一步加强学习型审计机关建设，在全市审计系统大力倡导刻苦学习之风，大力加强政治理论、法律法规、岗位技能、计算机应用和纪律作风五个方面的练兵，提高业务培训的针对性和实效性，提升审计人员的学习能力、实战能力、攻坚突破能力和分析研究能力。

二是以审计“四分离”管理模式的不断完善为重点，切实提高审计质量。在全面评估审计“四分离”管理模式的运行情况，找准存在的问题和不足的基础上，进一步健全完善相关制度，促进这项改革工作不断规范和完善，发挥更大的作用，产生更大的成效。按照新审计准则的要求，加强对关键环节的质量控制，规范审计行为，严格审理制度，强化执法过错责任追究，有效防范审计风险，全面提高审计质量。

三是以审计成果开发为抓手，加强审计宣传工作。围绕党委政府工作中心和发展中的突出问题，加强深层次分析，及时反映审计发现的重要问题，增强审计成果的宏观性、前瞻性、针对性和实效性，切实解决审计成果初级产品多、高端产品少，就事论事多、分析挖掘少，反映个性问题多、综合共性情况少的“三多三少”问题。把审计宣传工作摆到重要位置，发挥好舆论引导作用，增强我市审计工作的社会影响力。

四是以发挥思想政治工作的重要作用为抓手，进一步转变工作作风。经常性地深入群众和基层调研，做到情况在一线了解、问题在一线解决、作风在一线转变。坚持走群众路线，进一步加强与职工的思想交流，与同志们经常谈心、交心，掌握其思想动态，把干部职工的积极性和创造性引导好、维护好，为审计事业的科学发展、长远发展奠定坚实基础。