科技成果范文10篇

1文献回顾

关于科技成果转化模式的研究，Henry提出要以企业为主体，买断现有的科技成果，在对科技成果再次进行发展的基础上实施转化，以避免转化后可能存在的利益分配问题，即科技成果转化的二次创新模式。这种模式比较适用于成熟的资本市场，因为对企业的要求较高[1]。在区域科技成果转化评价方法方面，Eriec在对30个国家的科技成果转化能力进行评价时采用了SFA方法，分别对这些国家在是否考虑环境因素时科技成果转化效率的异同进行了比较[2]。HongKyuHan在对中小企业的科技成果转化进行评价研究时，构建了结构方程模型(SEM)，这是一种较为新颖的实证分析方法，能够弥补传统评价方法的很多不足[3]。国内对于科技成果转化也有较多研究，刘漩华等对广东省科技成果转化现状进行综合评价时采用了层次分析法，并将广东省和北京、上海等6个省市的转化能力进行横向对比[4]。杨栩等从经济效益、社会效益、科技效益和环境效益四个方面构建了我国科技成果转化效率评价指标体系，运用熵值法对我国31个省市自治区的科技成果转化效率进行评价[5]。胡中慧等人从科技成果应用、科技成果商业化、科技成果产业化、科技成果国际化四个方面构建科技成果转化能力指标体系，计算了2012—2016年全国30个地区科技成果转化能力值[6]。唐五湘通过对相关文献的整理归纳发现学者们在设计科技成果转化能力评价指标体系时，普遍采用13～17个底层评价指标[7]。本文通过对国内外科技成果转化相关文献的梳理和总结的基础上，系统分析了青海省科技成果转化现状，从科技资源投入、科技成果供给、科技成果转化效益、制度环境和科技成果转化支撑五个方面构建了科技成果转化能力评价指标体系。接着运用熵值法对青海省2012—2016年科技成果转化能力进行评价。最后根据评价结果分析出青海省科技成果转化过程中存在的问题，并提出提高青海省科技成果转化能力的措施建议。

2青海省科技成果转化能力指标体系构建

2.1构建原则。(1)系统性原则。科技成果转化是个非常复杂的系统工程，因此，设计的指标体系需要能全面地反映科技成果转化能力。(2)可操作性原则。设计的指标应具备科学性和可行性，尽量使用现有的统计数据，避免对数据进行随意推断和假设，对于一些无法收集到数据的理想指标，用近似的指标来替代。2.2科技成果转化能力评价指标设计。构建青海省科技成果转化能力评价指标体系的前提和基础是充分了解科技成果转化的具体过程。通过文献研究，咨询有关专家，并结合科技成果转化过程，发现青海省科技成果转化能力与科技资源投入、科技成果供给、科技成果转化效益、制度环境和科技成果转化支撑之间存在密切关联，综合把握这五个方面，可以对青海省科技成果转化工作进行系统把握。因此，本文构建了包括科技资源投入、科技转化成果、科技成果转化效益、制度环境和科技成果转化支撑在内的青海省科技成果转化能力评价指标体系，如表1所示。

3青海省科技成果转化能力实证分析

科技成果转化能力评价指标体系各个层次之间的联系与重要性存在较大的差异，需要借助科学的指标权重确定方法。本文将运用熵值法来分析影响青海省科技成果转化能力评价指标体系中的各个要素，确定各个指标的权重。3.1数据采集与处理。本文所采用的原始数据，来源于《青海统计年鉴2013-2017》《中国火炬统计年鉴2013-2017》。对于无法搜集数据的指标，采用德尔菲法将其量化。评价指标部分则采用熵值法进行赋权。3.2实证评价。3.2.1数据标准化处理。鉴于所选指标均为正向，所以选取正向指标的标准化公式进行数据处理，得到标准化处理后指标值，如表2所示。3.2.2评价结果。运用熵值法计算并得出信息熵e、信息效用值d及权重，如表3所示。对青海省科技成果转化科技资源投入、科技转化成果、科技成果转化效益、制度环境和科技成果转化支撑五个方面进行计算，得出能力得分值，如表4所示。

科技成果奖励办法

第一章总则

第一条为加强公司科研开发和技术创新能力，促进科技进步，充分激发广大科技人员的工作热情和积极性、创造性，根据有关政策，结合公司实际情况，制定本办法。公务员之家版权所有

第二章奖励范围

第二条围绕与公司经营发展有关的科技成果或技术获得科技进步奖的。

第三条围绕与公司经营发展有关的科技成果或技术获得技术创新奖的。

第一条为促进科技成果转化为现实生产力，推动经济和社会的全面、协调、可持续发展，根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》和有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。

第二条本条例适用于在本省行政区域内的科技成果转化及其管理活动。

第三条本条例所称科技成果转化，是指为提高生产力水平对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广、转让、引进直至形成新产品、新工艺、新产业等活动。

第四条促进科技成果转化，应当遵循市场主导与政府扶持相结合、自主创新与引进创新相结合、发展高新技术产业与改造提升传统产业相结合的原则。

第五条科技成果转化活动应当遵守法律、法规，保守国家秘密，维护国家利益和社会公共利益。

科技成果转化活动中形成的知识产权及其利益受法律保护，任何单位和个人不得侵占他人科技成果，侵犯他人商业秘密。

1科技成果的特点

1)价值性。

价值属性是科技成果存在的理由和依据。作为科技工作的产品，必须具有特定的价值属性，主要包括学术价值、使用价值和经济价值三个方面;

2)科学性。

科技成果必须具有严格的科学属性。具体来讲，是指任何科技成果都必须具有科学依据，符合科学原理，同时在科学实验和生产实践中得到应用和证实。凡是没有经过最终验证的结论，偶然的发现，提出的假设、预测等都不能成为科技成果;4)重现性。作为人类科技活动的产品，科技成果形成的结论应能在相同条件下重复实现。重复性反映了科技成果的一般特点，是揭示自然规律的重要体现。

2科技成果管理的意义和内容

本文作者：乔根平工作单位：中国人民大学经济研究所

一、科技成果转化的内在机理

人类社会进步的历史是人们不断征服自然、改造自然,获得自己所需的物质生活资料的劳动史,它是劳动、劳动资料和劳动对象三要素在科学技术的促进下,不断地相互作用、互相促进的结果。从严格的理论上讲,科学技术本身并不能成为显性生产力,而是一种潜在生产力,也就是只有当科学技术从“知识”状态下被应用到劳动过程中时,它才能改造并提高劳动资料尤其是劳动工具的性能,拓展劳动对象的范围,而且更重要的是能提高劳动者的技能和素质,从而大大地提高了劳动生产率。近一个世纪以来,随着科学技术转化速度的加快,在国民经济发展中作用的日益增强,科学技术真正地成为了“第一生产力”。从历史发展角度讲,科学技术作为一种知识首先来源于社会实践,来源于人类的生产活动。它是人们在劳动过程中,为追求获得更多的物品,经过长期观察和实验而逐渐形16成的。如往土地里施肥、嫁接上摔断的且、计算一年的长度等等,都是为了节省时间,节省体力,医治创伤,获得收益的例子。很多很多的生产经验经过反复实践后形成“一般”的知识即所谓“理论”,作为科学技术,向其他人群传播,向后人遗传,这就是教育。随粉人口的增多,劳动规模的扩大,技术的改进和应用,社会就需要有人来专门进行科学研究。加上生产的风险性不断增强,科学研究成为人类的分工的一部分不仅必要而且必撼。因此科学研究就从生产过程中相对分离出去。通过一系列模拟真实生产过程的实验,获得指导实践的方法,然后再推广到真实的社会生产过程中,这种活动不仅分享到分工益处,也减少了生产的盲目性和风险性。科学研究日渐成为一个相对独立于生产活动之外的运行系统,尤其在人类知识积萦量增多,信息大膨胀的年代,科学技术的研究和传播就形成了一个独立的产业。教育是知识传播、知识分子(科研人员)培养的方式,同时承担着相应的科研任务。教育系统内部科研人员利用已有的知识进行科研活动,获得科研成果,完成自己内部对科研成果结果的要求。科学技术的创造、研究、积累和传播(指教育的内部)遵循着上述一个简化了的内部过程(如下图方框内),一些基础性科学研究在短期内的确如此,它暂时“脱离”了生•产实践,但从长期来看它不会脱离生产活动,最终还是要为社会服务的。而对于应用型科学研究则绝对不能脱离开生产实践,它必须从立项开始就以生产需求为目标,以应用于生产过程所产生的效果为检验标准,只有这样科学技术才能发挥其巨大的创新作用。离开实践的所谓从知识到知识的理论推论,终究不能成为“科技成果”。人才的集中地,所以更有优势来直接进行科学研究,这也是大学能够成为知识型企业的哺育场所和高科技产业的孵化器的原因。但是我们更应看到大学除了具有人才集中的优势外,它却有一个很大的缺陷:由于它相对游离于社会生产和社会实践之外,因而大学在科研时的立项选择、研究对象、结果侧脸等‘系列环节就受到一定限制。高等学校的这种特点在任何一个国家的大学中都客观存在着,它们都面临着如何把科学研究同生产活动相结合的问题。在如今科技突飞猛进的时代,高校能否把科学水平的提高和经济效益的创造联系起来,已成为评判高校是否成功的标志,也是一个国家未来经济地位的衡t标尺。

二、我国商校科技成果转化中存在的几个问题

根据我们前面的分析,一项科研成果从产生、成熟到应用能否顺利实现要取决于以下几个关键因素:(1)科研立项的准确性、科学性和实用性—客观生产活动(2)科研人员的素质和能力—教育质量(3)科研设备的优劣,科研人员的积极程度—投资体制(4)“试制”产品的转化速度—企业的吸纳能力这四个因素对科研成果的产生和应用甚为关键,缺一不可,否则实现科技成果的转化将成为一句空话。在传统体制下,高校在行政上隶属于国家教育部门或其它部委,经费来源由财政拨款,这种体制强化了科技开发同产品生产的分离,使其成为间接甚至互不相干的关系。虽然,我国高校在二十几年的改革开放中取得了一些成绩,但其改革步伐大大落后于其它方面的改革。也就是说,计划经济体制的锁链仍严重束缚着高校科学技术的研究和应用,如:技术成果所有权仍归国家或集体单位所有参科研立项和成果质量由主观部门批准和评审。这就严重地挫伤了科研人员的积极性和主动性。近年来,随省其它各个方面改革的不断深入,高校的科研、成果转化和应用体制也开始进行探索,并取得了许多鼓舞人心的成功范例,如频传高校科技成果在拍卖市场上创出高价;校企联合攻关以及学校创办的著名企业等等。但就总体而言,大部分高校科研成果仍然是墙里开花,不能离开象牙塔发挥其应有的作用。科技成果转化渠道受阻的原因有很多,下面我们就一些主要问题进行剖析:第一,高校科研投资体制不合理长期以来,高校的一切经费包括固定资产投资、职工工资、学生学费以及科研费用等都由国家包办。按照谁投资谁所有的原则,科研成果的所有权当归国家,至于科技成果是否有用或有多大用处,同科研人员并无直接关系。随着中央和地方财政上的拮据,学校的经费开支转由政府拨款、学校创收和学生收费几方面来支持。但由于高等教育原本是一种昂贵的高层次教育体系,其教育层次包括专科、本科、硕士、博士及博士后等等,所谓的“不封顶”教育。高等学校的各种硬软件设备(教育技术设备、教学经费、师资培养等)都不同于一般的教育机构.因此,目前学校从以上三个方面所获收人远远不足以支撑学校各方面的质与t的提高。而我国的企业,无论是体制内还是体制外,在改革中都取得了巨大的成功。企业一方面要求高校能为其提供有用的、及时的、适宜自己发展的技术来迎接日益激烈的竞争,同时,它们也有资金,有惫愿给学校投资,并利用投资者身份让学校为其更好的服务。但是这种要求在现行体制下,尚未形成有效的运作方式。资金投人的不足,使高校科研工作捉襟见肘,许多项目难以启动,或半路夭折,科研人员无心恋战,为自己的生计奔波,去做与自己专业毫不相干的事情。话又讲回来,即便学校有经费,但离开企业的现实土壤,科研立项一开始就可能是缺乏实践基础的,所谓的科研成果不是过时,就是无法适应生产工艺的18要求。第二,现行高等教育体制无法培养出科研型人才自恢复高考的20余年间,高等学校为社会各界翰送了数以万计的各类人才,他们正逐步地成为我国社会经济建设的骨干力t。但是当我们同世界列强相比后,才发现,我们的杰出人才太少了,具有全面素质的优秀人才严重不足。一般而言,留在高校的教师、科研人员,对科学知识的认识理解、把握和应用等诸方面的能力都高于同类学生,可以说是大学生中佼佼者。但令人遗撼的是,他们要么受自己能力限制,要么受宏观环境的制约,不能创造出优异的科学成果来。究其原因,我认为这是我们教育体制上有问题。我们一直只注重书本知识的简单灌输,忽视培养学生独立思考、认识、分析和解决问题的能力;只注重理论的自我推导,而不能把理论应用于实践,在实践中提高理论,只重视学生成绩考核,不重视他们的动手创新能力。长期在这种教育体制下培养出的学生,其科研创新能力,综合素质可想而知。所以我们要从大学的基本教育体制改革开始,要以实践性、应用性和创新性为目的来培养大学生的能力,只有这样,中国的未来才有希望。第三,市场体系和市场机制的不健全延缓了科技成果转化的速度我国正处于计划经济向市场经济过渡的转轨时期,市场体制尚不健全,资本市场、劳动市场、信息市场才刚刚开始启动,这些都使高校的技术在转化过程中受阻仇从企业角度讲,国企改革尚未彻底完成,企业采纳和应用科技成果的动力不足,缺乏竞争意识和市场意识。从高校的角度讲,高校的各项改革滞后,学校在人事、职称升迁等制度上对科技人员的创业形成一种强大的反向压力,致使许多科技人员顾虑重重,不敢“下海”。随着科研投人费用的增加,研究成果的未来潜在收益也高,但风险也同时增加。在我国资本市场不发达的条件下,科技成果的试验、检测和应用都会受到限制。.同时,短暂的科技体制改革历程尚未在知识所有者和资产所有者之间找到一个平衡点,未来利益分配关系在旧观念、旧体制下的前景预测仍是模糊的。第四,高校科研部门的行政机构设置阻隔了科技成果的转化高校的科研部门是学校的一个行政机构,同市场进行资源交易的渠道并不畅通,各种资源的交易几乎不能发生。科研立项、设计、试验测试及评判都是系统内部的事情,与市场无关,市场标准在此是无效的。从一定意义上讲,高校是进行科研的最佳单位,但是正象我们前边提出的,科研成果本身要划分为基础理论型和开发应用型。由于基础理论型科研更侧重于基本理论研究,更倾向于未来长远的战略研究,更依赖于人类大脑的主观思维和逻辑推理,甚至想象,或者验证某种理论所推行的结果。这种研究要么需要的资金投人不多,要么姚量巨大,一般企业无力支持,就需要由政府或特大型企业进行战略性投资。而对于开发型技术成果来讲,这种技术的最初萌芽,大部分落育于实际生产过程,是实践过程的复杂性和多样性为技术创新提供了素材和要求。高校的相对封闭使科研人员没有机会或能力去发现这些问题,并去解决这些问题,比如象海尔集团每天都有自我专利的新技术产生,如果不是在生产营销、经营的第一线上及时获取信息,这些成果是不可能获得的。高校科研体制的相对封闭使校企联合的交易费用增加,不同利益主体在收人分配、资派利用、相互责任和义务之间分歧常会发生,尤其在市场机制并不完备的今天更是如此。因此,为了减少交易费用,理论上的校企合并或者企业同科研机构的合并在所难免。

三、疏导高校科技转化的几点措施

第一章总则

第一条为奖励在推动我市科学技术进步、技术创新、科技成果转化、发展高新技术产业等科技活动中作出突出贡献的组织和公民。根据《国家科学技术奖励条例》和《省科学技术奖励制度》有关规定，特制定本制度。

第二条本制度坚持尊重知识、尊重人才、鼓励自主创新和攀登科学技术高峰。加速实施科教兴市战略和可持续发展战略，推进经济发展和社会文明进步的原则。

第三条市科技行政主管部门负责市科学技术奖的组织、受理、评审和日常管理工作。

第二章奖励设置及奖励

第四条市科学技术奖是由市人民政府设立的政府奖励。市科学技术奖（以下简称为市科技奖）分为三类：

1湖南农业大学农业科技成果转化的工作成效

1.1推动了技术和品种的转化应用湖南农业大学依托科技成果转化的有效载体，紧密对接地方政府的战略需求和涉农企业的实际需求，先后与湖南省14个地市（州）、100多个县（市、区）政府建立了科技战略长期合作关系，与300多家涉农企业签署了科技合作协议，学校选派了110余名科技特派员和挂职科技副县长到当地开展技术、品种等科技成果的推广转化工作，在全省建立了100多个不同类型的成果转化和推广示范基地，共转化推广新技术、植物新品种、专利等科研成果400多个（项），农作物应用面积达1亿亩以上，其中由湖南农业大学选育审定（登记）的主要农作物新品种，每年推广示范面积超过5000万亩。例如：依托食品学院周建平教授的发明专利技术“油茶籽油水酶法提取工艺及产品开发”创建的湖南康奕达油茶生物科技有限公司，采用水酶法提取茶籽油工艺，不仅打破了“蒸炒—压榨—浸出—精炼”的传统工艺，省却了有机溶剂的使用，全部保留了营养成分，而且加工过程中不产生苯并芘，保证了食品安全。同时，该技术还提高了废水废渣的综合利用率，实现零排放零污染，社会效益和经济效益显著，实现年产值500亿元。再如：“培两优188”是我国第一个通过省级审定的优质两系法杂交稻品种；“C两优396”和“C两优9号”这两个水稻品种的产量、抗性等表现深受农民朋友认可，在湖南及周边省市的推广中已成为主栽品种；“湘油11号”是我国第一个通过国家审定的“双低”油菜品种，“湘油13号”、“湘油15号”和“湘杂油1号”也是我国推广面积相对较大的“双低”油菜品种。

1.1促进了农业产业的可持续发展据统计，湖南农业大学的品种专利等科技成果被湖南省40％以上的大型涉农企业和农业专业组织使用，湖南50％以上水稻栽培品种和80％以上油菜栽培品种都由湖南农业大学育成，农业科技成果有效支撑了水稻、油菜、柑橘、生猪、水产、茶叶、葡萄等湖南省优势特色产业的发展。有“金健米业”、“隆平高科”、“金浩茶油”、“坛坛香食品”、“唐人神”、“正虹饲料”、“洞庭养殖”等农业产业化龙头企业，长期与湖南农业大学保持紧密的产学研合作；有“金健大米”、“安化黑茶”、“东江鱼”、“临武鸭”等四大农产品品牌，主要由湖南农业大学提供产业链科技服务和技术支撑。另外，学校有13位科研人员担任农业部现代农业产业技术体系岗位科学家（试验站站长）、有10位科研人员担任湖南省现代农业产业技术体系岗位科学家，他们从农业生产实践和产业需要解决的技术难题出发，有针对性地开展科学研究、示范推广与技术服务，引领了产业的持续发展。

1.3有利于农科教与人才培养的紧密结合在科技成果转化实践中，加强了湖南农业大学的科技优势、人才资源与农业产业的结合，有利于充分发挥农业高校支撑地方特色产业发展的作用。科技人员在开展科研活动时，把科研项目与农业生产实践相结合，把科研选题和需要解决的产业技术难题相结合，研究的技术成果符合产业技术创新的实际需求，有利于提高农业科研成果的转化应用效率。同时，引导激励了广大师生深入农村服务“三农”，提升了科研人员和研究生的科技创新和社会服务能力，使之成为建设高水平教学科研队伍、培养现代农业科技人才的有效途径。

2农业科技成果转化工作中的薄弱环节

2.1科技成果转化资金不足农业高校在推进科技成果转化的过程中，开展工作的出发点主要是经济社会效益，迫切需要政府的稳定支持，但资金投入不足已经成为制约科技成果转化的瓶颈，大量农业科技成果因缺乏资金支持无法实现转化应用。其原因主要有：一是农业生产受自然环境和配套技术的影响较大，农业科技成果的研究开发与转化应用周期相对较长；二是农业科技成果转化的比较收益和经济回报率相对较低，受中试、产业化高风险性的影响，政府、企业、金融机构往往缺乏投资兴趣；三是农业科技成果在一定程度上存在技术和市场风险，风险投资的资金往往倾向于成熟技术，农业科技成果转化获得风险投资的优先支持相对较难。

本文作者：张颖工作单位：天津商业大学

天津高校科技人员整体人数呈上升趋势，从2007年8387人上升至2009年9768人。科学家和工程师所占科技活动人员总数的比例，从2007年的98．22％到2009年的97．93％下降了0．29个百分点。这一组数字表明，天津高校中，科技队伍虽然不断壮大，但是从事科研的工程师和科学家总体比重上并没有上升，而是呈逐年递减的趋势，高校的科研整体实力趋于减弱，这一数据的背后也反映出，天津市高校在科技人力资源储备中隐藏着弱化的危机。2、科技经费投入2007年拨入经费总额为1495776千元，政府拨款所占比重为57．57％，企事业单位委托经费所占比重为34．53％，各种收入中转为科研经费所占比重为7．89％，2008年拨入经费总额为1885954千元，政府拨款所占比重为60．23％，企事业单位委托经费所占比重为33．40％，各种收入中转为科研经费所占比重为6．36％，2009年拨入经费总额为2114392千元，政府拨款所占比重为54．89％，企事业单位委托经费所占比重为37．45％，各种收入中转为科研经费所占比重为7．66％，天津高校2007年到2009年三年间经费总额呈纵向递增趋势。政府拨款是天津市高校科技经费最主要的来源，虽然从绝对量上政府的投入在每年增加，但相对比例上，2009年较前两年有了大幅缩水；而接受企事业单位委托经费所占比例基本处于上升状态，但2008年略有下降，仅占比政府投入一半多一点。这说明天津高校的科技创新活动还未走上以市场需求为主的发展之路，地方企业对高校科研的认可度不高。随着我市高校产学研结合的推进，科技成果转化率的提高，此项经费还有巨大的发展潜力。另外，我市高校各种收入中转化为科技经费额所占的比例还比较小，这也从一个侧面表明，天津高校提供的科技服务等比较少，因此各种收入中转为科技经费的额度少。

1、科技论文及专著产出分析2007年天津市高校出版科技著作277部，99920千字，发表学术论文16024篇，其中发表在国外学术刊物的论文所占比例32．16％。2008年天津市高校出版科技著作283部，92111千字，发表学术论文15969篇，其中发表在国外学术刊物的论文所占比例31．72％。2009年天津市高校出版科技著作288部，60182千字，发表学术论文14700篇，其中发表在国外学术刊物的论文所占比例38．18％。自2007年以来，天津市高校发表的学术论文呈逐年减少的趋势。然而天津高校近年在国际刊物上发表的科技论文总量基本保持增长态势，并且比例达到了30％之多，这说明我市高校的科学技术活动在世界范围的影响力逐步扩大。高校出版科技著作虽然提升数量有限，但基本保持增长趋势。2、科技成果产出分析2007年天津市高校科技成果共获奖122项，其中国家发明奖二等奖1项，国家科技进步奖二等奖3项，市级奖励90项。2008年天津市高校科技成果共获奖131项，其中国家发明奖二等奖2项，国家科技进步奖二等奖4项，市级奖励101项。2009年天津市高校科技成果共获奖110项，其中国家科技进步奖二等奖3项，市级奖励96项。对于科技成果获奖情况来说，天津市高校所获得的国家三大—50—奖数量少，而获得的市级奖励每年都有百项左右，说明我市高校科技水平和实力函待加强。科技成果转化能力分析高校科技成果转化，即对高校具有实用价值的科技成果进行实际运用并产生经济和社会效益的商品化及产业化的全部活动和过程。1、专利授权2007年天津市高校专利授权总数为566项，专利出售合同数为7项，合同金额4620千元。2008年天津市高校专利授权总数为553项，专利出售合同数为24项，合同金额10125千元。2009年天津市高校专利授权总数为611项，专利出售合同数为50项，合同金额6986千元。天津高校专利授权数总体数量仍然不多，2009年相对于2007和2008年度有了明显提升，但这与高校科技成果数量相距甚远。因此，强化高校科技人员专利意识，加快专利申请步伐势在必行。与此同时，天津高校专利出售合同数和出售金额却一直表现不佳，2007年度只到达了个位数，三年间只有2009年专利出售合同数达到最高，出售合同金额数波动性也很大，2009年50项专利出售却只有6986千元的合同金额。2、技术转让2007年天津市高校技术转让合同数33项，成交金额为7855千元，实际收入为3730千元。2008年天津市高校技术转让合同数48项，成交金额为12955千元，实际收入为8528千元。2009年天津市高校技术转让合同数222项，成交金额为47077千元，实际收入为34552千元。天津市高校科技产出中非常重要的一项指标———技术转让指标，近两年有了突飞猛进的发展，2009年无论是技术转让合同数还是实际收入总额都达到三年间的最高峰值，分别为222项和34552千元。然而技术转让情况仍然不容乐观。这反映出天津高校科技成果与市场需求距离较大，经济结合度差，转化困难，为地方经济服务的能力还有待提高。

通过对于天津市高校科技投入能力、科技成果产出能力、科技成果转化能力三个方面的分析，不难看出，天津市高校整体的科技成果转化能力近年来逐步提升，较北京、上海等地还有着明显的差距，与全国大多数城市相比较而言，天津市高校的科技成果转化能力还是处于较高的水准上。

摘要：农业科技成果有效转化是新时代实施乡村振兴战略、推动我国农业实现创新驱动发展的关键环节。制约农业科技成果转化的因素很多，诸如农业科技成果实用性不足、资金保障不力、农业技术推广机制不健全等，但最为关键的因素是尚未形成合理的权益分配制度。我国现行法律法规对农业科技成果转化的权益分配虽有所涉及，但依旧存在诸多问题，制约了农业科技创新与成果的有效转化。应从权益分配法律体系、利益联结机制、科技人员与农民权益分配的保障、风险分担诸方面建立健全我国农业科技成果转化中的权益分配制度，以促进农业科技成果的转化。

关键词：农业科技成果；成果转化；权益主体；权益分配

农业科技成果是保障国家粮食安全、促进农民增收和农业可持续发展的关键因素。农业科技成果对经济增长的贡献主要表现为农业科技成果转化为现实生产力的程度。我国每年有各类农业科技成果7000余项，但真正转化或者取得成效的不足15%，造成科技资源的巨大浪费，阻碍了我国农业现代化进程。①因此，2004年—2017年的中央一号文件均明确强调农业科技创新和推广，促进农业科技成果转化。2018年的中央一号文件《关于实施乡村战略的意见》虽然没有明确提出农业科技成果转化的表述，但农业科技有效转化对乡村振兴的支撑作用是毋庸置疑的。②因此，在新时代，研究如何提高农业科技成果转化率，对实施乡村振兴战略，以科技创新驱动农村和农业的发展具有十分重要的意义。依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》（以下简称《成果转化法》）第2条关于科技成果转化的界定③，可将农业科技成果转化定义为：对农业科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成农业新技术、农业新工艺、农业新材料、农业新产品，发展农业新产业等活动。改革开放40年来，我国在农业科技创新水平不断提高，农业科技成果数量大幅增长，农业科技成果的转化率也在不断提高，但与发达国家高达70—80%的转化率尚有差距。④影响我国农业科技成果转化的因素很多，诸如农业科技成果本身实用性的欠缺、资金保障不力、农业技术推广机制不健全等等，但最为关键的影响因素是尚未形成合理的权益分配制度。为此，国家出台了一系列相关法律和政策强调科技成果转化中的权益分配，以促进科技成果的有效转化。2015年修订的《中华人民共和国促进科技成果转化法》（以下简称《成果转化法》）专章规定了“技术权益”，其中明确规定了奖励和报酬数额的比例标准。同年的中央一号文件《关于加大改革创新力度加快农业现代化建设的若干意见》亦强调推进种业科研成果权益分配改革，完善成果完成人分享制度。2016年国务院印发《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉的若干规定》进一步明确了科技成果转化收益实现方式、科技人员参与成果转化收益分配比例，并制定了具体的实施细则。目前，相关文献的研究主要集中在农业科技成果转化的模式⑤、农业科技成果转化绩效⑥、农业科技成果转化运行机制⑦、制约因素及解决对策⑧等，但对农业科技成果转化中权益分配制度的深层次研究较少。

一、农业科技成果转化中的相关权益主体与权益分配分析

1.农业科技成果转化中的相关权益主体农业科技成果转化过程中，依据各个主体在参与成果转化的方式及所起的作用不同可以将其划分为投资主体、科研主体、中介主体、生产主体。⑨投资主体是指对农业科技成果的研发投入资金或提供物质条件的自然人、法人或其他组织。目前，我国绝大多数农业科技成果的研发投入来源于国家。国家对农业科技创新的投资一般具有很强的公益性和指导性，往往会依据国家农业发展目标和相应的农业政策，结合产业发展需求引导科研单位的科技创新，确定农业科技创新项目，然后给予相应的资金支持，以确保成果产出具有市场针对性和竞争优势，从而解决农民、农村和农业亟需的生产实际问题。近年来，随着国家科技创新体制改革的推进，一些企业和个人也渐渐成为农业科技创新的投资者，投资主体呈现多元化的趋势。科研主体主要包括依据国家相关法律规定下设的农业科研部门、大专院校和从事农业科技创新研发的企业等。随着农业科学技术的不断发展，基础研究的不断深化以及学科间交叉融合的加强，科研主体多以组织的形态出现，以个人形态出现的科研主体越来越少。科研主体是农业科技成果的直接供给者，是农业科技成果转化前提条件。科研主体在农业科技创新中的主要目标是根据市场需求进行技术创新与成果研发，并将其研发的成果或许可、转让给相关市场主体进行成果转化，或自行或与他人合作实施转化。中介主体是农业科技成果转化的重要组成部分，是联结科技成果供给者与应用者以及农业生产、消费者不可缺少的纽带，是决定农业科技成果转化率高低的重要因素。中介主体主要包括以政府为主导的由农业部和科技部构建的推广系统以及专业的技术交易市场，各种农民组织及部分发挥推广作用的企业。中介主体在农业科技成果转化中，通过传递新的技术成果信息，帮助科研单位、企业、高校开展技术合作、技术委托、成果转让等活动，从而提高科技成果的供给者与使用者的结合率，促进科技成果的转化。生产主体是指将农业科技成果运用于农业生产实践，将科技成果转化为现实生产力的农民或者从事农业生产的企业。一项农业科研成果是否能够适应市场需求、能否让农民增收、让农业企业增加利润，取决于成果使用者对该项成果的认知程度、对新技术转移的接受意愿以及自身的科技素养能力。随着农业生产规模的不断扩大，农业科技成果的生产主体已经由过去单一的农民，发展为企业、专业合作社、家庭农场以及种养大户等。2.农业科技成果转化中的权益分配一项农业科技成果从科技领域到生产领域，大致要经过立项、研制、生产、使用、后续开发等一系列过程，各阶段均涉及不同的权益主体。农业科技成果的有效转化需各权益主体的共同作用，农业科技成果转化的权益也应惠及于各权益主体。投资主体的权益分配。农业科技成果作为支撑国家经济发展的重要驱动力，其绝大部分由政府投资形成，产生和运用于农业和农村建设领域，对于政府而言，其利益导向除了促进农业发展，增加政府的农业收入等显性收益之外，更重要的是为政府带来隐形收益，比如社会稳定，老百姓对政府的赞誉等。⑩根据我国《科学技术进步法》第20条和《种子法》第13条规定：利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、育种发明专利权和植物新品种，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的外，授权项目承担者依法取得。因此，政府一般对其投资形成的农业科技成果不享有知识产权。政府之外的投资主体往往把经济利益作为最直接的追求目标，其参与农业科技成果的研发与应用，可获分配的权益主要包括取得知识产权及其转化收益。科研主体的权益分配。科研主体的权益分配主要取得科技成果产权的权属、以及成果转化后的收益。根据《专利法》第6条和《植物新品种保护条例》第7条的规定，执行本单位的任务完成的职务发明，单位享有专利（新品种）申请权和专利权（品种权）；主要利用单位的物质技术条件所完成的发明创造的职务发明，专利申请权和专利权有约定的从约定，没有约定的归单位。至于从事具体研发的科研人员在不能获得成果权属的情形下，其获得的权益主要有署名权、报酬请求权、奖励权以及可能获得的职称评定优势。中介主体的权益分配。科技成果中介主体能够在成果研发主体和成果需求者之间牵线搭桥，凭借其强大的信息网络渠道接受成果使用者的需求信息，并为科研主体提供专业化的成果研发咨询服务，提高农业科技成果的应用价值和商业价值。为有效整合农业科技资源，减少信息搜寻成本，科技成果供给主体与需求主体往往在中介主体的媒介作用下，以转让、许可、入股及合作实施等方式进行新产品、新技术的推广，促进科技成果的有效转化。中介主体以收取一定的服务费用、咨询费、或者分享成果转化相关的收益分成、股权分红等作为其权益分配的主要内容。生产主体的权益分配。农民和农业企业在农业科技成果转化中所追求的目标纯粹而单一，即通过使用农业科技成果提高农作物产出率，降低农业产出成本，并使其能够在市场竞争中获得竞争优势，在农业科技成果使用过程中获得相应的技术能力，从而实现农业产出经济效益最大化目标。

二、我国农业科技成果转化中权益分配制度的不足

前言

科技成果转化法律法规的实施效果直接影响到科技成果的转化率。如何提高科技成果转化法律法规的实施效果，以促进科技成果更好地转化为现实生产力？本文在分析科技成果转化法律法规实施中存在的主要问题及其成因的基础上，提出了相关的对策。

1科技成果转化法律法规实施中存在的主要问题

（1）从科技成果供给主体与接受主体看，一方面科技成果供给主体如高等院校、科研院所等科研单位的科技人员经济意识、市场观念不到位，在科技成果的转化中未能充分发挥出其应有的作用。另一方面，作为科技成果转化主体的企业的R&D投入不足，如我国大中型企业R&D投入占销售额比例平均仅为0.5%，而发达国家这一比例一般为3%左右，其中高技术企业一般为5%以上，有的甚至达到10%；同时，科研单位、高等院校将技术成果转让给企业或与企业合作转化，往往得不到合理的转让费或收益分成，企业、事业单位对完成科技成果及其转化做出贡献的人员奖励的额度偏低，未能很好落实奖励制度的情况也大量存在，导致科研单位、高等院校及科技人员参与科技成果转化的积极性不高。

（2）政府对成果转化的政策扶持和财政金融支持不力。由于科技成果转化主体在过去的行政管理体制之下形成了等、靠、要的工作作风，要形成新的市场理念，便迫切需要政府实行既“断奶”又扶持的科技政策，以形成适宜的市场机制。目前科技成果转化的投融资体系和机制尚不健全，国家财政拨款的增幅不大；税收优惠政策不完善，在增值税征收中对高技术产品具有智力成本比重大的特点考虑不够；科技资金的管理和监督也不力。

（3）科技成果转化的中间环节薄弱，社会化保障力度不够。科研机构、高等院校和企业的中试基础设施普遍较差，难以实现科技成果的产业化。信息不灵，未建立科学、公平、权威、有效的科技成果鉴定与无形资产评估机构和体系，技术市场交易活动不活跃，风险机制不够健全，科技成果转化缺乏资金支持，资金来源渠道单一。缺乏既懂科技又懂市场、懂管理的科技成果转化人才。