工期索赔报告十篇

工期索赔报告篇1

索赔意向的提出是工程索赔的开始，是承包商索赔意识的体现。索赔依据的收集、整理是工程索赔成功的基础和保障。索赔报告的编制水平，是索赔成功与否的关键。本文作者通过多条高速公路索赔积累的经验，就高速公路施工索赔报告的编制阐述一点自己的浅见。

 【关键词】索赔报告 索赔依据

中图分类号：U412.36+6 文献标识码：A

索赔报告是向对方提出索赔要求的正式书面文件，是承包商对索赔事件处理的预期结果。业主的反应(认可或不认可)就是针对索赔报告。调解人和仲裁人也是通过索赔报告了解和分析合同实施情况和承包商的索赔权利要求，评价它的合理性，并据此作出决议。所以索赔报告的内容、结构及表达方式对索赔的解决有重大的影响，索赔报告应充满说服力，合情合理，有根有据，逻辑性强，能说服监理、业主、调解人和仲裁人，同时它又应是有法律效力的正规文件。索赔报告如果编制不当，会使承包商失去在索赔事件中的有利地位和条件，使正当的索赔要求得不到应有的妥善解决。下面就以一索赔成功案例来分析索赔报告应如何编制。

一 某工程索赔报告实例

某大桥根据业主指示进行了桥位变更设计。依据原设计图纸提供的地质资料，监理工程师认为桥位变更后地质情况与原桥位地质勘探情况相符，没有索赔的可能性。然而承包商在实际钻孔灌注桩施工过程中，发现桥位地质情况与原桥位地质情况不符，因此，在拍照并注意现场收集检测资料的同时，重新对地质情况进行了专业性的勘探并将检测报告随同现场检测资料、施工日志及索赔申请一并报送监理，最终形成索赔金额三十多万元，其索赔报告主要由以下几部分组成：索赔费用事项概述、索赔计算书、索赔附件等。

索赔费用事项概述：主要写了发生索赔事件的经过及主要依据。

索赔费用：主要写了费用的计算过程及发生的每一项费用的原因及依据，使费用计算有据可循。

索赔附件：主要是各种勘探资料、现场检测资料、施工日志等。

正是由于该工程的索赔报告做到了有理有据，使这次索赔获得了成功。

二 索赔实例分析

从以上工程实例可以看出，一个完整的索赔报告应包括以下几个部分。

1 索赔事件总论

总论部分的阐述要求简明扼要，说明问题。它一般包括序言、索赔事项概述、具体索赔要求、索赔报告编写及审核人员名单。

 2索赔根据

索赔根据主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。该部分的内容主要来自该工程的合同文件，并参照有关法律规定。承包商的索赔要求有合同文件的支持，应直接引用合同中的相应条款。强调这些是为了使索赔理由更充足，使业主和仲裁人在感情上易于接受承包商的索赔要求，从而获得相应的经济补偿或工期延长。

3索赔费用及工期计算

索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长的工期。如果说索赔根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定得到多少索赔款额和工期，前者是定性的后者是定量的。

在款额计算部分，承包商必须阐明下列问题：（1）索赔款的要求总额；（2）各项索赔款的计算，如额外开支的人工费、材料费、管理费和所损失的利润；（3）指明各项开支的计算依据及证据资料。承包商应注意采用合适的计价方法，至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。

  4 索赔证据

索赔证据包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明。证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不可能成功的。索赔证据的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务等资料，具体可进行如下分类：

(1) 来往文件、信件。有关工程的来往文件或信件必须全部保存妥当，直至合约全部履行完毕，所有索赔均获得解决为止。

(2) 各种施工进度计划表及过程资料。开工前和施工中编制的所有工程进度表均应妥善保存。

(3) 气象资料。在分析进度安排和施工条件时，当地气象部门的气象资料是重要的考虑因素之一。

(4) 会议纪要是业主、监理和承包商定期或临时召开现场会，讨论工程情况的会议记录。它能追溯项目的执行情况，查阅业主或监理签发某项工程变更通知的背景和日期，且能查阅施工中最早发现某一重情况的确切时间。

(5) 工程照片与声像资料。这些资料是反映工程客观情况的真实写照，也是法律承认的有效证据。

(6) 工程核算资料，财务单据和工程款单据。所有人工、材料、机械设备使用台帐，工程成本分析资料，财务单据，财务报表，货币汇率现金流量，物价指数，收付款凭证等内容的增减均能揭示工程内容的增减情况和开始时间。这些资料是承包商对业主提出索赔的重要依据，也是后续索赔额计算的原始基础资料。

(7) 所有的合同文件，包括招投标书，图纸原件，变更图纸及招投标阶段现场考察，编标资料等。它们之间的某些差异和变化将是承包商索赔的最有力的证据。

(8) 工程检测和中期验收报告。由驻地监理工程师签字的工程检测和中期验收报告反映出某一单项工程在某一特定阶段竣工的程度，并记录了该单项工程竣工时间和验收日期。因为工程检测或验收报告是由监理工程师签发，向业主索赔时充分利用这些资料往往力度较大。

三 结语

综合以上内容，得出以下结论，在高速公路工程编写索赔报告时，应注意以下几点：

1 依据合同及其它工程文件，索赔事情已发生；

2 按合同及相关文件要求，及时递交了中间文件；

3 索赔费用计算的过程要有据可循；

4 索赔报告中证据要充分。

参考文献

1中国建设监理协会，《建设工程合同管理》，知识产权出版社，2003版

2 《合同违约索赔技巧和赔偿计算标准》编委会编，《合同违约索赔技巧和赔偿计算标准》，法律出版社，2009

工期索赔报告篇2

（一）工程索赔的概念

索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，"索赔"是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，但建设单位索赔数量较小，而且处理方便。可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔；而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。通常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。

（二）工程索赔的性质

索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。

（三）工程索赔的意义

1.索赔是合同管理的重要环节。索赔和合同管理有直拉的联系，合同工是索赔的依索赔据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从项目开工后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理的证据，在想索赔就必须加强合同管理。

2.索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。做为建设单位为使工程顺利进行，如期完成，早日投产取得收益，就必须加强自身管理，做好资金、技术等各项有关工作，保证工程中各项问题及时解决；做为施工单位要实现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。

3.索赔是合同双方利益的体现。从某种意义上讲，索赔是一种风险费用的转移或再分配，如果施工单位利用索赔的方法使自己尽可能的损失得到补偿，就会降低工程报价中的风险费用，从而使建设单位得到相对较低的报价，当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿，也使工程造价更趋于合理。作为施工单位，要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程顺利进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济收益。

4.索赔是挽回成本损失的重要手段。在合同实施过程中，由于建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况，使施工单位的实际工程成本增加，施工单位为了挽回损失，通过索赔加以解决，显然，索赔是以赔偿实际损失为原则的，施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。

5.索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。索赔是国际工程建设中非常普遍的做法，尽快学习、掌握运用国际上工程建设管理的通行作法，不仅有利于我国企业工程建设管理水平的提高，而且对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建设都有着重要的意义。

（四）索赔的分类

1.按照干扰事件分类。按照干扰事件可以分为：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。

2.按合同类型分类。按合同类型索赔可以分为：总承包合同索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔等。

3.按索赔要求分类。按索赔要求可以分为：工期索赔；费用索赔等。

4.按索赔起因分类。按索赔起因索赔可以分为：建设单位违约索赔；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。

5.按索赔的处理方式分类。按索赔的处理方式索赔可以分为：单元项索赔；总索赔等。

二、施工索赔

（一）可能发生施工索赔的主要内容

施工单位索赔管理是预测索赔机会，要合同实施中寻找和发现索赔机会，同时处理索赔事件，解决索赔争执，可能出现索赔机会的主要内容包括：

1.不利的自然条件与伙障碍引起的索赔。不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致施工单位必须花费更多的时间的费用，在这种情况下施工单位可提出索赔要求。

（1）地质条件变化引起怕索赔。在施工期间，施工单位遇到不利的自然条件或人为障碍而这些条件与障碍又产有经验的承包方也不能预见到的，施工单位可提出索赔。

（2）工程中人为障碍引起的索赔。如在挖方工程中由于发现地下构筑物和文物等，图纸上并未说明，确属是有经验的施工单位难以合理预见的人为障碍，如通过处理导致工程费用增加，施工单位即可提出索赔。

2.工期延长和延误的索赔。通常包括两方面：一是建设单位要求延长工期，二是施工单位要求偿付由于非承包方原因导致工程延误而造成的损失。一般这两面三刀方南的索赔报告要求分别编写，因为工期 和费用的索赔并不一定同时成立。

3.因施工中断和工效降低提出的施工索赔。由于建设单位的监理工程师原因引起施工中断的工效降低，特别是是根据建设单位不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加。施工单位可提出以下索赔：

（1）人工费用的增加；

（2）设备费用的增加；

（3）材料费用的增加。

4.因工程终止或放弃提出的索赔。由于建设单位不正当地终止或不属施工单位原因而使工程终止，施工单位有权提出以下施工索赔：

（1）盈利损失，其数额是该项目合同条款与完成遗留工程所需花费的差额。

（2）补偿损失。包括施工单位在被终止工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出（减去已经结算的工程款）

5.关于支付方面的索赔。

（1）关于物价上涨引起的索赔。根据全国的实际情况。目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调整，待材料价格指数逐步完善后，可采用动态结算中的公式进行自动调整。

（2）关于货币贬值导致的索赔。在一些外资或中外合资项目，合同中一般有货币贬值补偿的条款，索赔数额一般官方正式公布的汇率计算。

（3）拖延支付工程款的索赔。如果建设单位不按合同中规定的支付工程款的时间期限支付工程款，施工单位可按合同条款向建设单位索赔利息。

（二）工期索赔

在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使预定的施工不能顺利进行，使用权预定的施工计划受到干扰，造成工期延长，这样，对合同双方都会造成损失。施工单位提出工期索赔的目的通常有两个：一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。对已经产生的工期延长，建设单位一般采用两种解决办法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和计划实施，但将合同期顺延；二是指施工单位采取加速措施，以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由施工单位造成，而建设单位已认可施工单位工期索赔，则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。

工期索赔一般采用分析法进行计算，其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录。如施工日记、工程进度表等，施工单位应在每个月底以及在干革命扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。

（三）费用索赔

费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面，其中要注意的一点是索赔对建设单位不具有任何惩罚性质。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失 的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。

1.索赔费用的组成。

（1）人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用；法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。

（2）材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。

（3）施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于建设单位或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。

（4）分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔 应如数列入总承包人的索赔款总额以内。

（5）工地管理费。工地管理费指放工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。

（6）利息。对于索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议和利率。

（7）总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。

（8）利润。一般来说由于工程范围的变更和施工条件变化引起怕索赔，施工单位可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。

2.索赔费用的计算原则和计算方法。在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则；所有赔偿金额，都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。

根据上述原则可以看出，索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而受到的实际损失（包括支出的额外成本的失掉的可得利润），而不考虑利润。所以索赔金额计算的基础是成本，用索赔事件影响所发生的成本减去事件影响时所应有的成本，其差值即为赔偿金额。

索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有三种。

（1）总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。

这种计算方法简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中，可能包括由于施工单位的原因（如管理不善，材料浪费，效率太低等）所增加的费用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，遇到障碍，故一般不常用。

但是在某些特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，则也有采用此法的这种情况下应具体核实已开支的实际费用，取消其不合理部分，以求接近实际情况

（2）修正的总费用法。

原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修正，以使用权结果更趋合下，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段，而不是整个工期。二是只计算在该时期内受影响项目的费用，而不是全部工作项目的费用。三联单不直拉采用原合同报价，而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根据上述修正，可比较全理地计算出索赔事件影响，而实际增加的费用。

（3）实际费用法。

实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中广泛被子采用。实际上费用法是按每个索赔 事件 所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法，通常分三步；第一步分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目。不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目 一致。第二步计算每个费用项目受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值，第三步将各费用项目的索赔值勤汇总，得到总费用索赔值。

三、建设单位反索赔

反索赔是指建设单位（业主）向放工单位（承包商）提出的索赔。建设单位向施工单位索赔的主要途径：一是减少或防止可能产生的索赔；二是反索赔，对抗（平衡）施工单位的索赔要求。建设单位向施工单位提出索赔的内容包括：

（一）工期延误反索赔

指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程拖期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑时的租凭费。

违约金的计算方法，在每个合同文件中均有具体规定，一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不正超过全同总额原10%。

（二）施工缺陷索赔

指施工单位的施工质量不符全施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责任。如果施工单位未在规定的期限内完成修补工作，建设单位有权雇佣他人来完成工作，发生的费用由施工单位承担。

（三）对指定分包人的付款索赔

指工程施工单位未能提供已向指定分包人付款的合理证明时，建设单位可以直接按照监理工程师的证明书，将施工单位未付给指定分包人的所有款项（扣除保留金）付给这个分包人，并从应付给施工单位的任何款项中如数扣回。

（四）建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔

如果建设单位合理地终止施工单位的承包，或者施工单位不合理地放弃工程，则建设单位有权朋施工单位手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。

四、建设工程索赔程序

（一）建设工程索赔程序

索赔主要程序是施工单位向建设单位提出索赔意向，调查干扰事件，寻找索赔理由和证据，计算索赔值，起草索赔报告，通过谈判、调解或仲裁，最终解决索赔争议。建设单位未能按合同约定履行自已的各项义务或发生错误以及应由建设单位承担的其他情况，造成工期延误和（或）施工单位不能及时得到合同价款及施工单位的其他经济损失，施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：（1）索赔事件发生28天内，各工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该顶索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同，建设单位的反索赔的时限与上述规定相同。

（二）索赔的证据

证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。

1.索赔证据的基本要求。索赔证据的基本要求包括：真实性：全面性；法律证明效力；及时性。

2.证据的种类。证据的种类包括：（1）招标文件、合同文本及附件；（2）来往文件、签证及更改通知等；（3）各种会谈纪要；（3）施工进度计划和实际施工进度表；（5）施工现场工程文件；（6）工程照片；（7）气象报告；（8）工地交接班记录；（9）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；（10）市场行情记录；（11）各种会计核算资料；（12）国家法律、法令、政策文件等。

（三）索赔报告

1.索赔报告的内容。索赔报告的具体内容，随该索赔事件的性质和特点而有所不同。但从报告的必要内容与文字结构方面而论，一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。

（1）总论部分。一般包括以下内容；序言；索赔事项概述；具体索赔要求索赔报告编写及审核人员名单。

文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在总论部分这末，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。

（2）根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。

根据部分的篇幅可能很大，其具体内容随各个索赔事件的特点而不同。一般地说，根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。

在写法结构上，按照索赔事件发生、发展、处理和最终解决的过程编写，并明确全文引用有关的合同条款，使建设单位和监理工程师能历史地、逻辑地了解索赔事件的始末，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。

（3）计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。前者是定性的后者是定量的。

在款额计算部分，施工单位必须阐明下列问题：1索赔款的要求总额；2各项索赔款的计算，如额外开支的从工费、材料费、管理费和所失利润；3指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。

（4）证据部分，证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。

索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资料，具体可进行如下分类：1政治经济资料：重大新闻报道记忆录如罢工、动乱、地震以及其他重大灾害等；重要经济政策文件，如税收决定、海关规定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。2施工现场记录报表及来往函件：监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；施工材料使用记录本；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录本或摄像；施工效率降低的记录等。3工程项目财务报表：施工进度月报表及收款录；索赔款月报表及收款记录；工人劳动计时卡及工资历表；材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总帐；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。

在引用证据时。要注意该证据的效力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。例如，对一个重要的电话内容，仅附上自己的记录本是不够的，最好附上经过双方签字确认的电话记录；或附上发给对方要求确认该电话记录的函件，即使对方未给复函，亦可说明责任在对方，因为对方未复函确认或修改，按惯例应理解为他已默认。

2.编写索赔报告的一般要求。索赔报告是具有法律效力的正规的书面文件夹。对重大的索赔 ，最好在律师或索赔 专家的指导下下行。编写索赔报告的一般在求有以下几方面。

（1）索赔事件应该真实。索赔报告中所提出的干扰事件，必须有可靠的证据不证明。对索赔事件的叙述，必须明确、肯定。不包含任何估计的猜测。

（2）责任分析应清楚、准确、有根据。索赔报告应仔细分析事件的责任，明确指出索赔所依据的合同条款或法律条文，且说明施工单位的索赔是完全按照合同规定程序进行的。

（3）充分论证事件造成施工单位的实际损失。索赔的原则是赔偿由事件引起的施工单位所遭受的实际损失，所以索赔报告中应强调由于事件影响，使施工单位在实施工程中所受到干扰的严重程度，以致工期拖延，费用增加；并充分论证事件影响实际损失之间的直接因果关系，报告中还应说明施工单位为了避免的减轻事件影响和损失已尽了最大的努力，采取了所能采用的措施。

（4）索赔计算必须合理、正确。要采用合理的计算方法的数据，正确地计算出应取得的经济补偿款额或工期延长。计算中应力求避免漏项或重复，不出现计算上的错误。

文字要精炼、条理要清楚、语气要中肯。索赔报告必须简洁明了、条理清楚、结论明确、有逻辑性。索赔证据和索赔值的计算应详细和清晰，没有差错而又不显繁琐。语气措辞应中肯，在论述事件的责任及索赔根据时，所用词语要肯定，忌用"大概"、"一定程度”“可能”等词汇；在提出索赔要求时，语气要恳切，忌用强硬或命令式的口气。

（四）监理工程师处理索赔事件

(1)预防为主的原则。任何索赔事件的出现，都会造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困难，对于建设单位和施工单位双方来说都是不利的，因此，监理工程师应努力从预防索赔发生着手，洞察工程实施中可能导致索赔的起因，防止或减少索赔事件的出现。

(2)必须以合同为依据。遇到索赔事件时，监理工程师必须以完全独立的裁判人的身份，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性。必须对合同条件、协议条款等到有详细了解，以合同为依据来公平等处理合同双方的利益纠纷。

(3)公平合理原则。监理工程师处理索赔时，应恪守职业道德，以事实为依据，以合同为准绳，作出公正的决定。合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。

(4)协商原则。监理工程师在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取建设单位和施工单位的意见，主动与双方协商，力求取得一致同意的结果。这样做不仅能圆满处理好索赔事件，也有利于顺利履行和完成合同。当然，在协商不成的情况下监理工程师有权作出决定。

(5)授权的原则。监理工程师处理索赔事件，必须在合同规定、建设单位授权的权限之内，当索赔金额或延长工期时间超出授权范围时，则监理工程师应向建设单位报告，在取得新的授权后才能作出决定。

(6)必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，同施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应当做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。

(7)及时、合理地处理索赔。索赔发生后必须依据合同的准则及时地对单项索赔进行处理。一般情况下，不宜采用所谓"一揽子索赔"处理方式。

2.监理工程师审查索赔报告。

（1）监理工程师审核施工单位的索赔申请。接到施工单位的索赔意向通知后，监理工程师应建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响，检查施工单位的同期记录时，随时就记录内容提出他的不同意之处或他希望应予以增加的记录项目。

在接到正式索赔报告后，认真研究施工单位报送的索赔资料。首先在不确定责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究施工单位的索赔证据，并查阅他的同期记录。通过对事件的分析，监理工程师再依据合同条款划清责任界限，如有必要时还可以要求施工单位进一步提供补充资料。尤其是对施工单位与建设单位或监理工程师都负有一定责任的事件影响，更应划出各方应承担合同责任的比例。最后再审查施工单位提出的索赔补偿要求，剔除其中的中合理部分，拟定自己计算的合理索赔款额和工期展延天数。

（2）索赔成立条件，依据合同条件内涉及到索赔原因的各条款内容，可以归纳出监理工程师判定施工单位索赔成立的条件为：

1、与合同相对照，事件已造成了施工单位成本的额外支出，或直接工期损失；

2、造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于施工单位应承担的行为责任或风险责任；

工期索赔报告篇3

关键词：建筑工程；索赔管理；施工

Abstract：since joining the World Trade Organization in China since 2001, China's basic construction system gradually in line with international standards, has achieved great developmentwhich makes our country in building projects, with the continuous development of engineering construction contract, claim inengineering knowledge has gradually improved. But because of the transformation process and the difficulties of economic system in China, influenced by traditional ideas and old system, make our country in building engineering construction generally exist in varying degrees of "five not" claims, exerts a bad influence onChina's construction process and the management of such a situation. This article begins with a brief overview of claim management in engineering construction, the owner, contractor and supervision from these three aspects to our country in building engineering construction claim management present situation, understanding and use of inquiry analysis.

keyword：construction claim management; construction;

中图分类号：TU71文献标识码：A文章编号：2095-2104(2013)

0.引言

所谓的索赔管理，就是指对合同履行过程中，对非自身原因下受到的损失和影响，向对方提出相关赔偿的管理。随着我国建筑工程企业的不断增多，我国的建筑市场变得越来越规范，在法制方面的建设也越来越强，在这种情况下，建筑工程施工中的索赔的观念与应用也受到了越来越多的重视。然而，由于我国建筑工程在施工方面存在的“五不”现象使得我国的索赔管理一直处于紊乱状态，严重阻碍了我国建筑工程的施工进程和管理[1]。

1.工程施工索赔的概述

索赔，就是在工程施工中，签订合同的一方，对于非自身因素所承担的损失和影响，根据合同的相关规定，有权向另一方提出相关的赔偿，包括调整合同的价格、合同工期的调整等。索赔包括索赔和反索赔，管理好合同和优化索赔管理对承包商和业主都具有十分重要的意义[2]。

2.工程施工中的索赔原因

2.1施工条件方面

受到施工现场的影响，对索赔的管理造成一定的影响，对索赔造成一定影响的施工条件包括三个方面的原因。一是施工现场有不利的外界因素的影响，它包括不可预测的地下水、地质的断层、下陷等；二是在施工活动中发现化石和古迹等；三是受到自然灾害的影响，包括洪涝灾害、地震等。

2.2监管工程师方面

对施工进程造成延期与监管工程师方有一定的关系，这方面对索赔管理造成的影响包括四个方面的因素。一是工程师没有及时把施工所需要的图纸提供给承包商，导致施工延期；二是工程师提供给承包商的数据信息不正确；三是工程师向承包商提出合同之外的要求，和在工程师的指示下使得承包商暂停施工等；四是工程的临时变更，这个因素主要是由于工程量的变更，导致许多施工环节需要工程师的指示和要求进行施工。

2.3业主方面

对工程施工造成影响使得施工工期延期与业主也有一定的关系，包括：一是业主的风险，产生这种风险的因素包括战争、叛乱和暴动等；二是业主给承包商提供的施工现场空间不够大；三是业主违背签订的合同，没有及时把已完成工程的款项支付给承包商，最终导致合同的终止等。

2.4合同自身方面

合同自身方面的原因主要包括四个方面，一是在签订合同时，合同双方的论述不够清楚；二是合同同时为其他的承包商提供服务；三是在签订合同的过程中，合同的款额增减幅度超过了15%；四是与合同有关的相关法律法规发生了变化等。

3.施工索赔的内容

3.1工期索赔

在施工过程中，导致工期延期的原因有很多，对不同原因导致的工期延期有不同的处理原则，主要分为可原谅工期延期和不可原谅工期的延期。还有以后总延期是有多方因素造成的工期延期，这种延期，需要这几方共同承担。又多方因素造成的工期延期的索赔管理相对复杂，需要遵循以下三个原则：一是，在索赔过程中，首先要分析初始延期者，初始延期者要对工期的延期负主要责任；二是初始延期者在客观因素的影响下，导致的工期延期，同时其初始延期者为业主时，承包商的施工工期可以延长。

工期索赔的计算方法普遍采取的是分析法，其主要的依据是合同中的施工期限、施工进度，以及在合同双方的认同下即时修改的包括施工日记和施工进度表等的记录。

3.2费用索赔

在费用的索赔中，费用的索赔原则是补偿包括直接损失和间接损失在内的实际损失。这些损失包括了所有干扰施工工期的损失计算。当然，在费用索赔中，必须持有有效的索赔依据和证据。

4.施工索赔程序

4.1索赔意向通知

本文分析的索赔程序是承包商向业主提出的索赔。在索赔过程中，承包商首先要向业主提出索赔通知，索赔通知的提出一定要抓住时期，其索赔通知的时间以FIDIG条例为准，时间为28天。即在28天的期限之内，承包商要拟定索赔通知并将其发给业主和工程师。

4.2拟定索赔报告

索赔报告的拟定有六个项目，一是承包商要调整事态，积极寻找和抓住索赔的机会，要保证索赔成功，承包商就应对合同实施实时跟踪，从合同中寻找、发现索赔的机会。二是对造成工期验工以及事件的起因和经过进行详细的分析。三是寻找索赔的依据，在拟定索赔报告时，承包商要切记索赔报告必须按照合同文件拟定，因为合同是索赔的主要依据，同时，拟定的索赔报告必须遵循合同的规定，否则该索赔报告无效。四是对施工延期和事件所造成的损失和后果进行分析调查和计算，施工延期造成的损失主要包括工期的延长和施工费用的增加。收集、分析和实际与计划的对比是损失调查的重点。五是收集索赔的证据，只有拥有足够的索赔证据，承包商才能向业主提出索赔，否则索赔要求无效。最后就是第六点，在前面五点的基础上拟定索赔报告。

4.3提交索赔报告

这个环节很简单，唯一的要求就是在规定的时间内，向业主提交索赔报告。索赔报告的提交期限就是索赔通知的期限，即28天之内。

4.4解决索赔

解决索赔包括三个方面的内容，一是工程师要对承包商所提交的索赔报告进行仔细的阅读，并对承包商所提出的问题进行分析，确定承包商在索赔报告中的要求和证据等是否符合合同的规定，并对索赔报告中的损失计算进行核对。

二是业主根据工程师的处理意见对承包商的索赔报告进行审批，再与施工企业、监管方和建设方进行三方谈判，对索赔报告中的索赔依据进行协商。

三是在承包商与业主对索赔的解决方案无法达成一致的情况下，承包商可以根据所签订的有效合同向委员会仲裁或人民法院提出仲裁和申诉[3]。

5.施工索赔的策略与技巧

索赔工作的管理是一件科学严肃的事件，但同时它有具有艺术和灵活的一面，不管索赔方是哪一方，要保证索赔成功，就有一定的索赔管理技巧。在索赔过程中要注意以下几点：一是在签订合同时一定要严谨规范，合同条理清晰；二是要及时抓住索赔的机会；三是要拟定书面的确认变更指令；四是在索赔的过程中争取和平解决索赔问题；五是索赔的证据必须充足；六是索赔要合理，避免赔偿方因金额过大而拒绝赔偿；七是在索赔中要注意反索赔。

6.结语

要保证索赔的成功，促进我国建筑工程的有序管理，就要科学的对索赔进行管理，优化索赔管理的手段和途径，加快建筑施工的进程，从而保证我国在建筑工程中的有序管理。

【参考文献】

[1]崔淑梅.造成索赔管理薄弱的因素及对策研究[J].四川建筑科学研究.2009.06.7-8

工期索赔报告篇4

承包商如何寻找索赔依据

一是应当具备全面的综合素质，充分了解工程招投标文件和自身条件，通过研究在施工过程中各方面、各环节相关的文件和往来文件以及法律法规，对事件存在的各种因素以灵敏的嗅觉与感觉寻找索赔机会，进行分析并确定是否符合索赔条件。

二是通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，发现索赔机会；进行事件原因分析，成立索赔方案；进行事件影响分析，确定工期或费用损失的索赔数值；收集证据，并且做到及时、准确地进行索赔报告。

三是认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格按照有关规定进行合同管理，保证索赔能提供充分的依据、论据和数据。

索赔的几点原则

是根据发生事件的不同角度，按不同标准，区分不同类型，采取不同的实施办法进行索赔管理。

二是熟悉相关法律和关联文件，一切皆以证据做保证，明确方向，积极实施。要求索赔要以清晰的概念和单刀直入的方法阐述并报告发生的事实，规避与对方纠缠，直接要求索赔。

三是及时发现与报告，根据招投标文件与合同要求中有关规定提出索赔意向，意向书中应包含索赔项目（分部分项名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，务必附详细的计算资料和证明。这样监理工程师通过意向书就可以大致了解整个事件的过程、影响程度及索赔意愿和要求。

四是索赔意向书报告给监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时应当会同部门总管、部门负责人和现场监理工程师一起核实。

五是经总监理工程师签字确认后，索赔意向书及时归档，同时收集证据，所有工程费用或工期索赔均须附有现场工程监理工程师已经认可的记录和计算资料以及相关的证明材料。

六是及时做出阶段性索赔报告和最终索赔报告，并具备有效证据及数据，同时抄送给相关单位。要避免几个误区

一是当索赔事件发生时，有些承包商由于受我国传统工程管理模式的影响，顾及与业主、监理方面的关系问题，没有认真对待索赔，导致贻误时机。

二是承包人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔管理及程序，导致无法把握索赔及其结果，造成索赔流产。

三是承包人对招投标文件、技术规范和业主、监理、承包商之旬相关及其往来的文件理解不够深刻，对已经发生的事件无法判断而没有索赔。

四是承包人只注重提出索赔意向，不重视索赔过程中的时限和证据收集，未按合同要求区分阶段性索赔和及时作出最终索赔报告或索赔无效。

应注意几个问题

一是由于工程项目建设周期比较长，为完整、真实地反映索赔情况必须建立台账。

工期索赔报告篇5

关键词:工程索赔 原则 步骤 管理

一、工程索赔原则

1、根据《招标文件》及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（或结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，让监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2、索赔意向书递交监理工程师后应经主任监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主任监理工程师要一起到现场核对。

3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录（照片、录像）和计算资料及相关的证明材料。

二、索赔的具体操作步骤

1、当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

（1）索赔项目种类及起止日期计算方法：

①、延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部施工图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，施工单位可以依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目只进行工期索赔。相应施工机械设备进场后，已具备开工条件的，但因业主未能提供施工图纸而不能开工时，可进行机械、人工等索赔。

②、恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目都进行了投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请赔偿损失；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

③、以承包商之能力不可预见引起的索赔：如地质情况，软基处理等，该种情况索赔工程数量增加。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。其工程量按实并经监理工程师签认后按有关单价计算金额。

④、由外部环境而引起的索赔：属业主原因的，由于外部环境影响（如征地拆迁等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目进行工期及工程机械和人工用索赔．

（2）同期记录：

①、索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，并有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，并请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

其同期记录的内容有：A、事件发生时及过程中现场实际状况（包括必要的测量记录）、导致现场人员、设备的闲置清单；B、对工期的延误，时间对工程的损害程度（文字说明加计算资料）；D、导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量；E、有效票据等。

②、详细情况报告：在索赔事件的进行过程中（每隔一周，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

③、最终索赔报告：

A、当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。

B、最终报告应包括以下内容：

a、施工单位的正式文件（索培申请文件）。

b、索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目包括工程变更引起费用、工期延长，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括合同条款、工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的工作指示、工地会议纪要及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故很多本来对施工单位有利的索赔项目由于缺乏索培的资料，尤其原始资料、记录、照片等凭证而得不到最终批复，不能获得索培。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。

c、批复的索赔意向书。

d、编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

e、附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

三、索赔的管理：

1、由于索赔引起费用或工期延长，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。

2、索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

3、对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。

四、索赔存在的误区

可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然而索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：

1、当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。

2、项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。

3、主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由（拿不出有力证据资料）。

4、只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。

工期索赔报告篇6

【关键词】施工索赔；合同；实施策略；

Abstract: The construction claims is the important part of the construction contract management, and the important means to get reasonable compensation, and effectively protect their legal interests the. This paper superficially discusses the causes of construction claims and the claim implementation strategies.

Keywords: construction claims; contract; implementation strategies;

中图分类号：TU761 文献标识码：A文章编号：2095-2104（2012）

1.前言

工程索赔，是工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，索赔是双向的。通常情况下，索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身过失造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。

2. 施工索赔原因

施工索赔要做到合理合法，索赔的原因大致有以下几个方面： 􀀁

（1）不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中的描述的更为困难和恶劣, 这些不利的条件和人为障碍增加了施工的难度, 导致了承包商必须花费更多的时间和费用, 承包商可以提出索赔。􀀁􀀁

（2）施工临时中断和功效降低引起的索赔。由于业主和工程师原因造成的临时停工或施工中断, 特别是根据业主和工程师不合理的指令造成了功效的大幅度降低, 从而导致费用支出增加, 承包商可以提出索赔。􀀁 􀀁

（3）工期延长和延误的索赔。在承包合同履行过程中, 由于非承包商原因而导致工期延长或延误, 承包商有权提出索赔。非承包商的原因有两种, 一是非承包商、非业主的原因,如战争、罢工、异常恶劣气候等；二是业主原因, 如场地条件变更、建设文件缺陷、图纸有误等。

（4）业主不正当地终止工程而引起的索赔。由于业主不正当地终止工程, 承包商有权要求赔偿损失, 其数额是承包商在被终止工程上的人工、材料、机械设备的全部支出, 以及各项管理费用、保险费、贷款利息的支出, 并有权要求赔偿其盈利损失。􀀁

（5）物价上涨引起的索赔。由于物价上涨的因素, 带来了人工费、材料费, 甚至施工机械费的不断增长, 导致工程成本大幅度上升, 承包商的利润受到严重影响, 承包商有权提出索赔。

（6）拖欠工程款引起的索赔。􀀁

（7）因合同条款模糊不清甚至错误引起的索赔。在合同签订中, 对合同条款审查不认真, 有的措辞不够严谨, 各处含义不一致, 也可能导致索赔的发生。

3.施工索赔程序

（1）索赔资料的收集。承包方必须有足够的证据，相应的文件，确定额外的费用和工期。成功的索赔者必须以事件和文件为依据、记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件，并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。为了了解并记录索赔事件(包括给业主的通知)，有经验的承包商往往跟踪索赔事件的履行时间和费用，承包商通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。

（2）按索赔程序进行索赔。合同中规定了提出索赔的程序及时间要求，承包商一定要及时地提交有关报告，如果承包商没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致失败。因此，承包商必须意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。施工索赔提出的时效性具体表现： 􀀁

①事件发生后28天内, 向工程师发出索赔意向通知。

②出索赔意向通知书后28天内, 向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料。􀀁 􀀁

③工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后28日给予答复, 或要求承包方进一步补充索赔理由和证据。􀀁 􀀁

④工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包方作进一步要求, 视为该项索赔已经认可。􀀁 􀀁

⑤若索赔事件持续进行时, 承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向, 在索赔事件终了后28天内, 向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

4.施工索赔管理

（1）由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立、健全工程索赔台账或档案。

（2）施工索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

（3）施工企业对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台账，作为工程竣工资料的组成部分。

5.施工索赔实施策略

施工索赔并不是主张就能够得到，还需讲究一定策略：

（1）索赔机会把握。索赔是合同执行方为保护自己并获取利益的手段，只有索赔管理人员具有较强的索赔意识，善于研究合同文件、捕捉索赔机会，善于学习和总结索赔的工作经验才能最大限度的维护己方利益，任何方提出索赔应遵循客观性、合法性及合理性等标准。

（2）索赔时间要真实、证据确凿。索赔针对的事实必须实事求是, 有确凿的证据, 令对方无可推却和辩驳。对事件叙述要清楚明确, 避免使用“ 可能” 、“也许”等估计猜测性语言, 从而造成索赔说服力不强。􀀁

（3）计算的索赔值要合理、准确。要将计算的依据、方法、结果详细说明列出, 这样易于被对方接受, 减少争议和纠纷。􀀁􀀁

（4）分析要清楚。一般索赔所针对的事件都是由于非承包商责任而引起的, 因此在索赔报告中必须明确对方负全部责任, 而不可用含糊的语言, 这样会丧失自己在索赔中的有利地位, 使索赔失败。􀀁

（5）在索赔报告中, 要强调事件的不可预见性和突发性,说明承包商对此不可能有准备, 也无法预防, 并且承包商为了避免和减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努力，采取了能够采取的各种措施, 从而使索赔理由更加充分, 更容易被对方接受。􀀁

（6）叙述由于干扰事件的影响, 使承包的工程施工受到严重的干扰并为此增加了支出, 拖延了工期, 表明干扰事件与索赔有直接的因果关系。

（7）索赔报告书写用语应尽量婉转, 避免使用强硬、不客气的语言, 否则会给索赔带来不利的影响。

（8）加强信息交流, 注重相互沟通, 尽早让业主介入索赔事件。在施工过程中, 施工单位一旦预见索赔发生,应通知业主、监理和设计人员, 主动邀请他们到现场了解实际情况, 这对索赔基础资料的认可和项目的审批有利。

（9）施工企业应尽量减少对业主的索赔。在当今市场经济体制的管理模式下, 大部分业主都对索赔十分敏感, 不愿意接受任何理由的索赔, 他们要抓政绩就要努力减少索赔,所以施工单位对待索赔要讲究方式方法, 能够通过变更解决的尽量不要去索赔, 实在不能解决的, 可以将索赔费用改为费用补偿的形式上报业主, 这样能顾及业主的面子, 从而相对更容易追回应得的费用。

（10）目前由政府投资较大的建设项目都要经过国家各级审计部门的审计把关。因此, 施工企业的索赔资料要齐全，手续要完备，要经得起推敲, 经得起审计, 这样才能获得一定的经济效益。

工期索赔报告篇7

关键词：工程施工；合同管理；索赔管理

1 加强建设工程施工合同及索赔管理的现实意义

1.1 规范市场行为的需要

目前，从建筑市场经济活动及交易行为看，工程建设的参与各方缺乏市场经济所必须的法制观念和诚信意识，不正当竞争行为时有发生，承发包双方合同自律行为较差，加之市场机制难以发挥应有的功能，从而加剧了建筑市场经济秩序的混乱。因此，政府行政管理部门必须加强建设工程施工合同的管理，规范市场主体的交易行为，促进建筑市场的健康稳定发展。

1.2 建筑业迎接国际性竞争的需要

我国加入WTO后，建筑市场已全面开放。国外建筑承包商进入我国建筑市场，如果业主不以平等市场主体进行交易，仍然盲目压价、压工程和要求垫支工程款，就会被外国承包商援引“非歧视原则”而引起贸易纠纷。因此，承发包双方应尽快树立国际化意识，强化索赔意识，提高索赔管理水平，遵循市场规则和国际惯例，加强建设工程施工合同的规范管理。

2 我国工程施工合同和施工索赔管理的现状

工程市场交易行为尚不规范，使得建设施工合同管理中存在诸多问题，主要表现为：

2.2 建设施工合同履约程度低，违约现象严重

目前工程建设过程中合同违约现象时有发生，主要表现为：在工程建设中业主不按照合同约定支付工程进度款：建设工程竣工验收合格后，发包人不及时办理竣工结算手续，甚至部分业主已使用工程多年，仍以种种理由拒付工程款，形成建设市场严重拖欠工程款的顽症：目前建筑市场运行尚不规范，承包商不按期依法组织施工，相互扯皮，形成延期工程，影响了建筑市场环境。

2.3 部分施工合同文件对履约双方约定的权利、义务显失公平

从目前实施的建设施工合同文本看，施工合同巾绝大多数条款是对承包方制定的，其中大多强调了承包方的义务，对业主的制约条款偏少，特别是对业主违约、赔偿等方面的约定不具体，也缺少行之有效的处罚办法。这不利于施工合同的公平、公正履行，成为施工合同执行过程巾发生争议较多的一个原因。

2.4 合同索赔工作难以实现

建筑业是一个索赔多发的行业：索赔是合同和法律赋予受损失者的权利，对于承包商来讲是一种保护自己、维护正当权益、避免损失、增加利润的手段。而建筑市场的过度竞争，不平等合同条件等问题，给索赔工作造成了许多干扰因素，再加上承包商自我保护意识差、索赔意识淡薄，导致合同索赔难以进行，受损害者往往是承包商。

2.5 合同不规范、不统一

国家工商局和建设部为加强和规范建筑市场的合同管理，制定了《建筑工程施工合同示范文本》，以全面体现双方的责任、权利和风险。但有些业主和承包商不能完全按照合同示范文本签订合同，采用一些自制的、不规范的文本进行签约。

3 施工索赔管理措施

建筑承包企业必须在投标报价时就做好索赔的准备工作。在施工过程中注意这些有可能造成索赔的问题。一旦索赔机会出现，就可以及时发现。并在合同规定的索赔期限内提出合理的索赔要求。

3.1 签好合同

在合同洽谈过程中。应对旌工范围、工期质量、材料供应、现场管理、结算方式、付款方式、违约条款中各项内容和可能出现各种情况进行详细分析，并结合当地预算定额及结算汇编，凡有利于我方就要坚决主张，不利于我方就不提，业主如提出就坚决反对，或将其作为其他有利于我方的筹码。

3.2 充分论证索赔权

为了索赔成功，建筑承包企业必须善于从合同专用条款和通用条款、施工技术规范、工程量表或类似情况成功的索赔案例等中找出索赔的法律依据。以充分论证自己具有索赔权。需注意的是，因建筑承包企业责任而发生的费用损失和工期延误以及投标报价计算错误或采用不合理的压低报价策略而以低价中标时，无论损失多大，都没有索赔权。

3.3 对工程师的口头指示及时确认

虽然合同巾一般均规定监理工程师应尽量用书面形式指示。但同时指出其有口头指示的权利。一旦建筑承包企业实施了监理工程师的口头指示(尤其是变更指令)，监理工程师不在事后以书面形式予以确认，或建筑承包企业未及时以书面形式要求其确认，则在建筑承包企业提出索赔要求时，如果监理工程师否认，而建筑承包企业又拿不出证据证明是工程师的指示，则业主就有权拒绝建筑承包企业的索赔要求。

3.4 遵守索赔程序及时发出索赔通知

一般合同中均规定索赔程序和索赔时限。要求在索赔事件发生后的一定时间内，建筑承包企、 必须发出索赔通知，否则失去索赔权。因此，必须严格遵守合同中的索赔程序，及时发出索赔通知。

3.5 认真准备索赔报告

在编制索赔报告时一定要以客观事实为依据，合理引用合同条款和相关文件、法规，论述有理有据。一定要建立索赔事实与损失的因果关系，从而使工程师认可建筑承包企业的索赔要求合理合法。

3.6 力争单项索赔避免一揽子索赔

单项索赔通常容易解决，建筑承包企业可及时得到索赔款。一揽子索赔通常金额大，索赔内容多而乱，而且索赔事项发生的时间长，索赔证据可能得不到及时清理，因此，建筑承包企业所能得到的索赔补偿相对于单项索赔来说往往大打折扣，并且经常到工程结束后还得不到付款，因此必须要求现场管理人员发生一项索赔一项。

4 建设工程施工索赔的程序

4.1 承包商发出索赔意向通知

索赔意向通知是一种维护自身索赔权利的文件。承包商发现索赔或意识到存在潜在的索赔机会后，要做的第一件事就是要将自己的索赔意向，用书面形式通知业主或监理工程师。这种意向通知是非常重要的，它一方面对承包商的合法权益起保护作用；另一方面对业主或监理工程师起提醒、监督作用。

4.2 索赔资料的准备

建设工程施工索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔做出的解释和真实可信的证明材料。即使承包商把握住了合同履行中的索赔机会，如果拿不出索赔证据或证据不充分，其索赔要求往往难以实现。因此，承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要。这就要求承包商注意记录和积累保存工程施工过程中的各种资料，并可随时从中索取与索赔事件有关的证明资料。

4.3 索赔报告的编写与提交

索赔报告是承包商向业主或监理工程师提交的一份要求业主给予一定经济补偿和(或)延长工期的正式报告。编制索赔报告是承包商进行索赔的重要工作，也是索赔能否成功的重要保证。承包商应该在索赔事件对工程产生的影响结束后，尽快对业主或监理工程师提交正式的索赔报告。

4.4 监理工程师审核承包商的索赔报告

正式接到承包商的索赔报告后，监理工程师应该立即研究承包商的索赔资料，在不确认责任者的情况下，依据自己的同期记录资料客观分析事故发生的原因，重温有关合同条款，研究承包商提出的索赔证据。必要时还可以要求承包商进一步提交补充资料，包括索赔的更详细说明材料或索赔计算的依据。

4.5 监理工程师与承包商谈判

双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商，若能通过谈判达成一致意见。则该事件较容易解决。如果双方对该事件的责任、索赔款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不成共识的话，按照条款规定监理工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包商。

4.6 业主审批监理工程师的索赔处理证明

业主首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请和监理工程师的处理报告，再根据项目的目的、投资控制、竣工验收要求，以及针对承包商在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索赔方面的考虑，决定是否批准监理工程师的索赔报告。

4.7 承包商是否接受最终的索赔决定

承包商同意了最终的索赔决定，这一索赔事件即告结束。若承包商不接受监理工程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期顺延天数，就会导致合同纠纷，通过谈判和协调双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式，如果双方不能达成谅解就只能诉诸仲裁。

5 结语

通过项目变更索赔工作的实际情况，我们充分体会到，要做好变更索赔工作，首先要优质高效的完成施工任务，只有以良好的履约水平取信甲方，建设单位才会与施工单位对变更

索赔进行协商。

参考文献

工期索赔报告篇8

【关键词】工程索赔；索赔要点；索赔的管理

EPC是英文Engineering（工程设计）Procurement（设备采购）Construction（工程建设）的缩写，是指总承包商按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工等全部工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责的总承包方式。这种承包模式是欧洲、中东等国际项目经常采用的建设方式。

本文结合项目合同条件和实际运作情况，分析在EPC的合同条件下，如何组织有效的索赔管理，以期降低合同风险，完成合同义务，最终取得预期利润。

一、索赔的基本概念

工程索赔，即承包商索赔（claim），是指承包商在工程建设实施过程中，根据工程合同的有关规定，对非由于自己的过错，而是属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，凭有效证据，向业主提出调整合同价格、调整合同工期或其他方面的合理要求，以弥补自己的损失，维护自身的合法权益的过程。

索赔的性质应属于补偿行为，是承包商履行合同的正当权利要求。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起；可以是合同明确规定的行为导致的，也可能是合同责任的引申所导致。

二、“EPC”合同下的索赔机会

EPC项目把设计、采购及施工放在一起交给承包商进行实施，以便设计和施工更好地融合在一起，进而降低造价，加快进度，国内较少采用。初次进入海外EPC项目领域，必须在国内常见的施工承包的基础上，注重设计和施工的协调性，充分利用这一有利因素，力争用最经济的方案，性价比最优的采购，提交最理想的建设作品。

遵循这个实施程序，EPC项目的索赔机会主要体现在以下几个方面：①业主对于工程功能的变更；②业主对于工程等级的变更；③业主对于材料（设备）档次的变更；④业主对于已确认的材料（设备）的变更；⑤业主对于已确认的施工设计的变更；⑥由于以上变更而引出的其他费用。

由于EPC项目发包一般仅有概念设计和建设标准（或技术标准）要求，设计阶段本身会有一些功能上的变更。承包商要从设计阶段开始做工作，注意收集资料，保存原始记录，打好基础。

1、设计阶段的索赔管理

EPC项目实施的成功与否，很大程度上取决于设计是否成功。设计阶段的主要工作是要将业主招标文件的功能性要求、概念设计、技术规范、工程量清单（Bill of quantities）等进行融合。即要满足业主要求，又要尽可能的使用前期投标调研阶段确定的施工和材料采购方案，以求在满足规范和使用功能的前提下，有利于流水施工和锁定工程成本。

①与业主概念设计的接轨。EPC项目在设计时，要以业主招标阶段的概念设计为依托，以工程采用的设计规范、施工规范为准，在满足功能要求的前提下，确定施工详细方案，尽可能地为下一步的施工提供便利。

②设计中材料设备的确认。在设计确认的同时也要进行材料、设备的确认（或业主认证），把材料和设备在图纸中确定下来。这是决定项目成本和造价的一个关键步骤。业主方一般侧重于最终功能的实现和质量。承包方要在满足功能要求、符合技术规范和质量过关的基础上，推荐并促使各方接受便于实施和造价较低的方案。

2、施工阶段的索赔管理

在施工阶段，经常会有业主违约情况。要想获得相应的经济补偿或工期补偿，需按合同约定进行索赔，才有可能成功。施工阶段常见索赔情况有：

①图纸工程量大于工程量清单工程量；②新增清单项目（或子目）；③施工中的设计变更项目；④施工中业主（监理）变更项目。

三、工程索赔的实施

按照当前大家最熟悉的国际咨询工程师联合会1999年版FDIC设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件的20.1款[承包商的索赔]条款规定，处理索赔需要从以下几个方面入手：

第一阶段：承包商提出索赔意向书及索赔报告；第二阶段：工程师审核现场纪录及索赔报告；第三阶段：承包商和工程师（业主）进行协商；第四阶段：支付及最终索赔处理；第五阶段：索赔争端解决。

1、可作为索赔的证据

证据作为索赔文件的重要部分，直接关系到索赔的成败。FDIC要求索赔证据要真实、客观，内容全面、精确。工程现场常用的索赔证据包括：

①招标文件、合同文件、其他各种签约、备忘录、修正案、业主认可的工程实施计划、工程量表、工程图纸及技术规范等；②来往信件、会议纪要。如业主的变更指令、认可信、承包商的答复函和工程的请示信件。双方商讨性和意向性的信件通常不能作为变更指令和合同的补充；③施工现场的工程文件。如施工进度计划、工程照片、工程检查验收报告、各类技术鉴定报告（包括隐蔽工程验收报告、地基承载力实验报告、材料实验报告等）；④施工现场的采购文件。如施工所用建筑材料、设备的采购、订货、运输、入库、使用等方面的发票、证明等；⑤所在地气象报告。包括恶劣的天气、大风、暴雨、洪灾等，应及时作记录，由工程师签证或搜集当地有关机构的相关通知、报告；⑥施工中的非正常的停电、停水和运输道路封闭等，应由工程师鉴证或当地有关机构通知等；⑦官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比价等（如果有，尽量收集齐全）；⑧所在国相关的法律、法令、政策文件等。

2、索赔应遵循的程序

①提出索赔意向：承包商应在索赔事件发生后，迅速作出反应，在28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此索赔事件提出索赔。如果错过这个期限，工程师（业主）有权拒绝索赔要求。

②提交索赔报告：从索赔事件发生之日起，承包商应作好现场情况记录。在提交索赔意向通知后的28天内，或是在工程师认可的合理时间内，递送正式索赔报告。如果索赔事件的影响持续存在，承包商应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），及时报出本时间段内的索赔要求。在该项索赔事件影响全部结束后的28天内，提交最终详细报告，提出累积索赔额。

③与工程师（业主）协商：积极与工程师沟通，提供真实、客观的现场书面及影像资料，以便工程师校核。在此承包商应当讲究一定的工作技巧，尽量使用单项索赔，易于工程师接受。

④业主支付：索赔报告经业主批准后，工程师就可签发支付证书。业主应在收到临时付款证书后的28天内向承包商支付，最终证书应在56天内支付。如未按规定时间付款，应按合同规定的利率计算逾期付款利息。

⑤争议解决：如果与业主不能达成一致意见，索赔就变成了与业主之间的争议，也就进入了争议解决程序。FDIC条款第67.1条规定：如果承包商和业主之间发生了与合同或者是合同实施有关的，或者是合同和合同实施之外的争议，首先应该致函工程师，请求工程师就此争议进行裁决。工程师应该在收到请求之日起的84天内，将其裁决结果通知业主和承包商。

如果业主或者承包商不满意工程师的裁决结果，不满意裁决结果的一方应在收到裁决结果的70天内，将此争议提请仲裁。如果在收到工程师的裁决之后的70天内，业主和承包商都没有通知工程师他们打算就此争议提请仲裁，那么工程师的裁决就是最终裁决，对业主和承包商都有约束力。

四、承包商的索赔管理

当前我们国内工程建设领域比较普遍地存在“轻索赔管理，重工程建设”情况，习惯于通过人际关系解决问题。而走出国门，没有国内的环境，承包商必须从工程建设的每一环节着手，重视全方位地筹划和实施管理工程索赔。

1、树立索赔意识。国际工程建筑市场向承包商提出了更高、更严格的要求和行为准则。承包商必须突破自身的思维惯性，在项目考察和投标阶段就要树立良好的索赔意识，培养索赔的自觉性。

2、培育合格人才。做好索赔工作，合格的人才是关键。首先要精通与索赔管理有关的法律法规及商务规则；其次要熟悉现场管理，吃透项目合同文件，掌握相关的技术知识，具备一定的施工实践经验；最后，要有一定的语言能力，能够与监理、业主的沟通和交流。只有具备上述素质的人员才能更好的完成索赔任务。

3、研究合同文件。工程合同是合同双方必须遵守的法律文件，是指引约束合同双方的行为准则，是双方索赔的合法依据，更是判断索赔成立与否的最基本的依据。承包商要仔细研读合同，事先评估可能出现的风险，对承包商索赔的授权条款和禁止条款要做到心知肚明，为最终索赔成功做好准备。

4、建立管理机制。索赔是一项系统的综合性工作，涵盖了资料的收集、整理、跟踪及谈判等全过程。承包商必须建立健全索赔管理机制，针对索赔工作过程要进行细致的分工和责任落实，及时启动索赔程序。通过我局今年来的实践，个人觉得应当从以下几方面强化相关机制的有效运行：

①合同管理。研究分析合同条款的含义并注意收集与合同有关的一切记录，包括图纸、定货单、会谈纪要、来往信函、变更指令、工程照片等。

②进度管理。通过计划工期和实际进度比较，找出影响工期的各种因素，分清各方责任，及时扑捉索赔点。

③成本管理。控制和审核成本支出，通过比较预算成本和实际成本，为费用计算提供依据。

④信息管理。通过系统化的信息收集和资料传递，及时形成证据链条。

五、工程索赔中的商务技巧

1、注意时效性。时间观念在国际工程承包索赔中十分关键，只有及时提出索赔，及时进行理赔，索赔才有效，否则承包商将丧失索赔的权利。根据99年版FIDIC设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件，如果承包商未能在28天期限内发出索赔通知，则竣工时间不得延长，承包商亦无权获得追加付款。

2、注意索赔时点。索赔相对集中的高发阶段是从投标初始，延续至工程临时验收前。大量的案例证明，晚于这个时间或项目交工后提出的索赔事项往往无法得到满意的处理。我们应争取在工程临时验收前的索赔“黄金时段”大量地、有效地处理索赔事项，争取在这一阶段尽可能地解决问题。

3、注意谈判策略。工程索赔不是简单的“我要你给”，应该有一定的谈判艺术性。例如在索赔开始阶段时应该用语委婉，不伤和气；当对方拖延或拒绝合作时，则应该采用较为强硬的方式，尽可能地迫使对方坐下来解决问题。

4、注意良好沟通。应加强与合同各方的沟通工作，处理好与业主和工程师的关。特别是积极做好工程现场管理，使工程师（业主）信服，为索赔工作打下好的基础。

5、注意坚持到底。许多国内承包商不熟悉FIDIC条款的索赔程序和争议解决程序，往往是提出了索赔，但一旦业主拒绝了索赔要求，承包商也就放弃了，没有进一步地请求工程师裁决或提出仲裁或诉讼。实际上，一旦承包商就某一争议提请仲裁或法庭诉讼，业主作为被告也需要花费人力、物力准备答辩材料，聘请律师。如果输了官司，业主既要支付索赔费用，又要支付由此引起的其他费用，从这个角度讲业主也不愿意将争议诉诸法庭而更愿意协商处理。

工期索赔报告篇9

2．工程索赔原则：

2．1根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2．2索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

2．3索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

3．索赔的具体操作步骤：

3．1当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（济德路、绕城路规定的时限为2l天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

3．1．1索赔项目种类及起止日期计算方法：

a．延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。

由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％]用索赔。

b．恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。例七合同97年5月l3日-18日济南市骤降大到暴雨，使便道、A匝道桥承台基坑、部分涵洞及砂垫层受灾，我部立即向保险公司申请损失费用。

c．工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

d．以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

e．由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔．

f．监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

g．其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

3．2同期记录：

a．索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

b．同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3．3详细情况报告：在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

3．4最终索赔报告：

3．4．1当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。

3．4．2最终报告应包括以下内容：

a．施工单位的正规性文件。

b．索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。

c．批复的索赔意向书。

工期索赔报告篇10

关键词：建筑施工；索赔；合同管理

中图分类号：F27文献标识码：A文章编号：1672-3198（2008）11-0315-02

0 前言

有些建筑施工企业由于管理不善，缺乏经验，索赔事件仍呈不断上升趋势，大案要案增多，且索赔数额巨大。因此，对索赔进行深层次的分析，有助于承包商树立索赔意识，加强索赔管理，做好索赔工作，维护自身的合法经济利益。

1 建筑企业施工索赔机会的分析和处理

1.1 索赔机会的分析

建筑企业施工承包实践表明，合同条款的分析与运用，工程进度分析和成本分析，是搞好索赔机会分析的重点所在。

（1）合同条款分析和运用。

项目合同是工程索赔的重要依据，无论承包商还是业主，都必须信守合同，平等诚实，按合同规定办事，否则，一旦给对方造成经济损失，都应当予以补偿。应用工程合同条款进行索赔，则必须熟悉和掌握有关合同条款，领会合同条款的实质精神，但应用合同条款索赔不是孤立的用单一条款，往往一项索赔事件发生时，会涉及几个合同条款，需要综合考虑予以应用，合同条款的规定一般都相当严谨和具有逻辑性，但不乏其灵活性，同一索赔事件，也有因引用合同条款不同而发生争执。因此，做好合同管理，熟悉合同条款及有关法律法规对索赔工作人员来说显得尤为重要。

（2）工程进度分析。

在工程施工中，制订和执行工程进度计划是很重要和严格的，工程进度计划的制定应符合客观情况，综合考虑承包商自身的组织管理，施工技术，人员及机具安排等，使计划切实可行，依据合同规定，合同双方均受到进度计划的约束，无论业主还是承包商，若工作偏离了进度计划，会给正常的工程进度计划执行造成干扰，使对方蒙受损失，则应给予补偿。

工程进度计划的执行过程中，由于主观或客观因素的干扰，与实际进度总有差异，对承包商来说，一方面要积极地调整进度计划，另一方面分析和比较实际进度和计划进度之间的差异原因，是否存在着可据以索赔的工程变更、业主延误干扰等情况，以便及时抓住索赔机会，进行索赔。

适时进行索赔，要求承包商将工程实施过程中的索赔事件，按发生的时间次序与整个工程的进度安排，统筹考虑，以免拖延不决，如对每一个索赔事件的发现、申请、查证和协商解决等，花费或拖延很长时间，一旦拖至工程完工，索赔要求就会成为一纸空谈。

对于索赔机会的寻找和分析，应该从投标阶段开始，一直延续至工程施工全过程。

（3）工程成本分析。

工程成本差异分析是有效成本分析的重要内容之一，成本差异可以由多种原因引起，若是由非承包商的客观原因或业主原因造成，承包商则可针对这种差异分析提出索赔申请，若是由承包商自身施工管理或技术上的错误，或预算上有误，可通过合理的成本差异分析发现错误，并予以改正。承包商要发现和把握索赔机会，保持准确的工程成本记录与财务核算是其索赔的基础，可以统计分析出累计成本发生数，实际成本超预算等，以发现索赔机会，准确提交索赔申请报告，并以科学的财务数据为索赔提供有利的证据。

1.2 索赔的处理

（1）当引起索赔的事件发生，或承包商意识到存在潜在索赔机会时，第一件事就是由承包商在一定时间内将有关索赔的情况及索赔意向书面通知监理工程师。提交索赔意向通知的作用是非常重要的，它标志着一项索赔事件的开始，也提醒监理工程师和业主注意，正在发生导致额外费用或延长工期的情况，使业主和监理工程师有时间采取必要的措施和行动以减少或尽量避免额外费用的发生或缩短延误的时间，对于承包商来说，及时提出索赔意向通知，也可对承包商自身起到保护作用。

（2）监理工程师和业主一般都会对承包商的索赔提出一些质疑，要求承包商作出解释或出具有力的证明材料，因此，承包商在提交正式的索赔报告之前，必须尽力准备好与索赔有关的一切详细资料，以便在索赔报告中使用，或在监理工程师和业主要求时出示，上述资料的提交在有关规定中均有要求，根据工程项目的性质和内容不同，索赔时应准备的证据资料也是多种多样，复杂万变的，但从多年的索赔实践来看，承包商应该准备的索赔帐单和证据资料主要如下：招标文件，合同文件及附件，其他各种签约，业主认可的工程实施计划，各种图纸技术规定等；来往信件及业主变更通知单，指示指令文件等；各种会议记录；施工进度计划和实际施工记录；施工现场的工程文件；工程照片；气候报告；工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；工地的交接记录；建筑材料和设备的采购，订货，运输记录及凭证等；市场行情资料；各种会计核算资料；国家法律政策文件等。

（3）索赔报告是承包商在合同规定的时间内向监理工程师提交的要求业主给予一定经济补偿和延长工期的正式书面报告。索赔报告的水平和质量如何，直接关系到索赔的成功与否，大型工程的重大索赔报告，承包商都是非常慎重，认真而全面地论证和阐述，充分提供证据资料，以尽力争取索赔成功。

从论证索赔权方面看，承包商的索赔人员应对整个施工合同文件较熟悉且能运用自如，这包括合同的各个条款，施工技术规范，工程范围，工程图纸和工程量清单，合同变更，会议纪要和来往信件等，应该在索赔报告中正确引用有关的合同条款，作为自己提出索赔要求的合同依据，使监理工程师和业主了解该事件索赔的理论依据，或者引用类似情况的索赔成功的案例，以作旁证。

在实际工程中，当施工企业的利益蒙受损失时，经常以口头或简单的联系报告要求业主给以损失补偿，缺乏证据资料收集，缺乏合同条款支撑，在谈判协商过程中处于被动，甚至不堪一击，达不到挽回损失的目的。

2 建筑企业施工成功索赔的要素分析

2.1 工程索赔成功的关键

（1）建好工程项目，这是索赔成功的基础，如果承包商在施工过程中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出了改进建议并为业主和工程师采纳，则承包商的索赔要求，甚至是难以实现的索赔要求，或者索赔程度上的某些疏忽，都可能取得业主和工程师的理解和谅解，使索赔得到比较满意的结果。

（2）做好合同管理。这是索赔成功的必要条件，它包括了多方面的内容，在索赔管理方面，应作好以下的工作：①通晓工程项目的全部合同文件，能够从索赔的角度理解合同条款，不失去任何应有的索赔机会；②随时注意业主和工程师的指令或口头要求，一旦发现实际工作超过合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求；③在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识及相关的法律法规来解释和认证自己的索赔数，并能正确计算出应得的工期延长和经济补偿；④做好成本管理。主要包括定期的成本核算和成本分析工作进行成本控制，随时发现成本超过原因，如果发现哪一项直接费的支出超过计划成本，应立即分析原因，采取相应措施，如果发现是属于计划外的成本支出时，应提出索赔补偿；⑤善于进行索赔谈判，施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败影响很大，谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同知识来论证自己索赔要求的能力。

2.2 索赔作用的误区

随着建筑市场竞争日趋激烈的局面，无标底招标的日趋成熟和推广，承包商不得不按“低门槛”进入的原则，降低竞标标价，以使其具有竞争力，同时也抱着“低进高出”的想法以期在合同实施过程中通过索赔手段获得利益，在一定角度上讲，这种思想违背了索赔的本义。如这种想法成立的话，无标底招标中的不低于成本价的最低价中标就只能停留于形式上，而不能从根本上达到通过招标节约投资的目的，干脆还不如以市场平均价中标为原则更为合理和切合实际。承包商为达到“低进高出”的目的，在一定程度上缺乏了诚实信用、友好作用的态度，想尽办法钻合同空子，寻找业主或监理工程师的失误或过失行为，在合作上不是以积极的态度和手段促进工程进展，不利于各方的合作，甚至把业主或监理方的一些无关痛痒的失误和过失提高了一定高度，以期达到索赔目标。

2.3 规范工程项目管理，贯彻执行有关法律法规

作为承包商一定要加强风险管理和索赔管理，在风险管理中除了要做好技术、经济方面的风险管理外，一定要加强法律风险的管理，这就要求承包单位既要熟悉和掌握有关工程施工阶段的法律法规，又要树立合同意识。签订完善的施工合同，加强合同履行管理，从而有效地规避法律风险，积极地进行索赔管理，从而有效地转移风险，通过严格管理，不断提高企业的经济效益。作为业主也一定要学法、用法、严格依法办事、依合同办事，否则，一旦发生纠纷，往往需要承担相应的法律后果。

3 完善合同管理的建议

合同方面的因素是引起索赔产生的主要因素，这就要求承包商在合同签订和施工过程中要加强合同管理。

第一，在投标过程中要仔细地研究招标文件和合同条款，对投标的单价做认真的分析，采取正确的投标策略。投标报价要尽量贴近实际，减少报价的风险。

第二，在签订合同时尽量使用FIDIC合同条件。FIDIC合同条款是FIDIC即国际咨询工程师联合会下设土木工程合同委员会组织编写的《土木工程施工合同条件》（俗称“红皮书”）的简称。FIDIC合同条件具有程序公开、公平竞争、机会均等的特点，它是在长期的国际工程实践中形成并逐渐发展和成熟起来的国际工程惯例。它是国际工程中通用的、规范化的典型的合同条件。使用内容详尽的标准合同条件，可以平衡分配合同各方之间的风险和责任，降低投标者的投标风险和难度、并可能导致比较低的标价。

第三，注意合同的措辞，保证合同条款的完整性。由于合同条款的不完整，即合同条文不全面、不具体，合同条文之间有矛盾，对双方的责权利关系表达不清楚等引起的索赔争端已是屡见不鲜。

第四，企业内部必须建立专门的合同管理部门。培养一批精通合同业务的管理人才，这批人才应该熟悉《合同法》等与索赔管理有关的法律法规，同时又熟悉现场施工，懂得概预算管理，是真正的复合型人才。他们要善于从工程承包全过程的每一个环节中发现问题、提出问题，要善于用法律手段来处理这些问题，使企业的索赔工作落到实处，真正承担起熟练运用索赔手段来维护企业合法权益的重任。

参考文献

［1］潘文.建筑工程合同管理与案例分析［M］.北京：中国建筑工业出版社，2007.

［2］肖效君.索赔理赔一百例［M］.北京：中国对外经济贸易出版社，2008.

［3］郭军、贾喜连.建筑企业施工施工合同管理的索赔［J］.山西建筑，2007，（8）.