何平九论范文

导语：如何才能写好一篇何平九论，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公文云整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

我觉得，何平九论里面谈到的领导方式存在的那些问题在我们各级党政机关中相当普遍，可谓切中时弊。这些问题的存在，已经影响到国家政令的畅通，影响到党群、干群关系的和谐，甚至影响到国家的长治久安。具体联系到我们单位和我们自己，作为普通的公务人员，虽然谈不上领导方式问题，但工作作风的转变也是当务之急。何平九论文章中谈到的那些问题，也或轻或重、或多或少地出现在我们的自己的工作中。让我们好好想一想，在日常工作中，我们是积极主动地去开展工作，还是在被动的应付？在推进和拓展民政事业发展方面，是仅凭自己的经验和印象去处理事务，还是能够深入了解实际情况，仔细考虑和分析各方面优势和问题，认真探讨更深层次的矛盾，自觉地有意识地按客观规律去统筹谋划？我们的工作思路和工作计划是否从实践工作中来、是否从群众的需要中来、是否能够适应时展的要求？“看好不看坏、算得不算失、报喜不报忧”的情况是否还存在？在处理所有公务的过程中，能否做到彻底抛开个人利益的得失，一心为公？这是问题的存在，不仅仅是个人素质的问题，更多的是我们机关事业单位长期以来形成的官僚习气和工作方式所致，当然也有更深层次的行政体制和工作机制的原因。

农民们干了一天的农活，会很清楚自己今天锄了多少地，收割了多少庄稼。每年付出多少代价，可能会生产多少粮食，心里也会有一个基本的概算。具体到我们这些机关工作的人，每日里都做了些什么，产生了多少价值，却不一定能说得清楚。虽然无法估计我们的行政管理成本到底有多高，但至少我们心里明白，我们所做的许多工作都是务虚的，是无法用经济价值的方式来考量的。许多人看起来很忙碌，但细细分解一下，除去那些应付性的文山会海、迎来送往，以及一些纯个人行为的无谓的消耗，真正用来思考问题、解决问题，推进工作的时间还有多少？难道是因为单位里的人太多，或者业务工作太少，不得不以这样的工作方式来打发那些多余的时间吗？显然并非如此，归根到底还在于我们对待工作的态度，是积极主动，还是被动应付。

去年以来，我市的民政工作进入了快车道，各项活动依次展开，工作节拍迅速加快，每一名干部职工都感觉到了前所未有的责任和压力。一方面积极跑部进厅、争取项目和资金，为我市民政事业的基础建设打开了令人振奋的新局面。另一方面，我们牢牢把握为民解困这个主题，深入全市的村村寨寨，广泛开展访贫问苦解民忧活动，收到了良好的社会效益。在跑部进厅、加快民政项目建设的过程中，各项业务工作有序跟进，上下局面迅速打开，我们明显感受到了努力工作所带来的效果和快乐。在深入乡村调研的过程中，我们看到了民生问题的真实存在，也认识到了自己工作中存在的不足，从而有效地推动了机关干部作风的改变。展望未来轰轰烈烈的民政事业，分析日新月异的形势发展趋势，结合人民群众的迫切需要，我们还能坐得住吗？不说别的，仅看看年初规划的建设项目，就足以让我们心潮澎湃，民政综合服务中心、未成年人保护中心、儿童福利中心、生态养老城，要建成这些民生项目，仅凭几句口号是无法办成的，需要我们全局干部职工群策群力，以一往无前的精神和气势去完成它。

篇2

关键词:评价理论；阅读教学；态度；介入；级差

一、引言

评价理论是由JamesR.Martin等学者于20世纪90年代,在系统功能语言学的框架下发展起来的,研究词汇人际意义的阐释性理论。2003年Martin和Rose指出,我们采用评价资源来告诉读者或听众我们对事物和他人的感受或想法,从而构建社会关系。评价是任何语篇意义的中心,对语篇的人际意义分析必须把评价考虑在内[1]。2005年Martin和White合著的《评价语言—英语的评价系统》是评价理论的最新发展。[2]本文认为评价理论能够帮助我们解读语篇作者在运用评价资源时的交际策略,它是语篇分析的有效理论工具,对英语阅读教学也有很大启示。

二、评价理论简述

评价理论包括三大系统:态度,介入和级差。态度分为情感,判定和鉴赏。情感是作者对人或事的感情反应或倾向。判定是作者根据社会规范对人类行为的评价,其中包括属于道德范畴的社会尊重和属于法律范畴的社会约束,而社会尊重又分三类:行为规范,做事才干,和坚忍不拔;社会约束则分两类:真实可靠和行为正当。鉴赏是作者依据某领域内的审美原则和价值标准对事物的评价,包括三方面:反应,构成和价值。可见,态度系统就是针对人品或物值的评价系统,其中的评价资源都可分为积极或消极,显性或隐性。

介入是作者参与话语的方式,协商与话语参与者关系的手段,具有主体间特征。利用介入资源,作者表明自己对所写内容的责任和态度,并建立和读者的同盟关系。介入系统分为单声和多声,单声是指作者肯定且直接地陈述某一命题,对此命题负全责并拒绝引入其它观点,因此单声关闭了与其它声音磋商或对话的空间。多声是指作者把同一命题的几种不同观点引入语篇,创造多种声音共存的空间。多声又分为对话紧缩和对话扩展,前者通过压制或排斥其它声音从而紧缩对话空间,后者则通过强调某一声音的主观性和非唯一性来唤起其它声音,从而扩展对话空间。

级差是作者调节评价语言强弱或精密程度的资源,可分为语势(force)和聚焦(focus),前者调节作者评价立场是基于语义强度和数量,而后者的依据则是语义清晰度。

三、评价理论和阅读教学

（一）态度系统:表情达意的资源

态度主要研究传统意义上的感情,道德和审美。在评价理论中相对应的术语为情感,判定和鉴赏。情感分为积极和消极:悲伤或快乐,自信或焦虑,兴趣盎然或无聊透顶。判定是指人行为的态度:赞赏或批评,表扬或谴责。鉴赏涉及对某一领域内语言符号和自然现象的评价。Martin(2005)把情感系统按照以下6个标准分类:

1.积极情感/消极情感:Hewashappy./Hewassad.

2.行为过程/心理过程:Hewept./Hedislikedleaving.

3.有对象/无对象:Hedislikedleaving./Hewassad.

4.低/中/高:Hedisliked/hated/detestedleaving

5.已实现的/未实现的:Hedislikedleaving./Hefearedleaving.

6.幸福感/安全感/满意度:sadorhappy./anxiousorconfident./boredorinterested.

态度系统中的判定针对人的行为是否符合常规,是否有能力和韧性,是否诚实可信以及是否有道德,例如:Michaelishighlyintelligent,shrewd,intuitive,understanding,sympathetic,andgeneroustoalmostafaultofhimself.这些形容词体现了作者对于Michael多方面的判断。

鉴赏中的反应,构成和价值都有积极和消极之分,例如:arresting/lovely(积极反应);dull/ugly(消极反应);logical/harmonious(积极构成);irregular/contradictory(消极构成);penetrating/innovative(积极价值);shallow/worthless(消极价值)。

以上便是态度评价资源,语篇作者用这些资源来表达情感,评判人物和事件,其实是在邀请读者分享并认同他的评价姿态,从而和读者建立一种同盟关系,这样一来,读者就会对语篇蕴含的更广泛的人际意义持开放的态度。

（二）介入系统:协调主体间立场的资源

介入系统使语篇作者能够直接或间接地运用别人的话语,在表明自己对自述或引述话语的态度时,也希望读者对此做出适当的反应,使得对话成为可能。故介入其实是一种无形的对话,参与者包括语篇作者,潜在读者,和其它持有相似或相反观点的人。在介入系统内,对话紧缩包括弃言和宣言。弃言指语篇作者通过驳斥相反立场,以支持某一观点,宣言则指语篇作者通过把某命题描述为高度可信,从而压制或排除其它观点,例如:

1.Youdon’tneedtogiveuppotatoestoloseweight.(弃言)

2.Naturally,givinguppotatoescanhelphimloseweight.(宣言)

对话扩展包括内言和外言。内言指语篇作者表明自己的认知情态,承认自己的观点只是一家之言,外言则是语篇作者明确引用他人话语,并与之保持一定距离,例如:

3.Itseemstomethatgivingupsmokingcanhelphimloseweight.(内言)

4.Hebelieves/claimsthatgivingupsmokingcanhelphimloseweight.(外言)

通过分析语篇中的介入资源,我们可以揭示语篇作者如何协调自己的声音和别人的声音,如何调节自己的立场和读者的立场。作者在表明自己观点的同时也请求读者的认同,这种对话性使得读者能易于分享作者的价值观。在阅读教学中,我们可以运用评价理论特别关注语篇中那些提示读者对作者观点做出积极回应的语言资源。

（三）级差系统:调节程度的资源

级差是对态度和介入程度的分级资源,所以它不局限于某个次领域,而是充斥在整个评价系统中,几乎所有评价资源都可以

位于强弱,高低的连续体上。语势分为增强和减弱,聚焦分为清晰和模糊,例如:

1.Heisarealfather/atruefriend.(清晰聚焦)

2.Theysortofplayjazz./Theyarekindofcrazy.(模糊聚焦)

3.Heisextremelyfoolish.(增强语势)

4.Thecarstoppedsomewhatabruptly.(减弱语势)

在英语阅读教学中,我们可以通过分析语篇中的级差资源,来揭示语篇作者如何调节评价态度和立场的强弱和清晰度,从而达到不同的交际效果,完成不同的交际任务。

（四）对阅读教学的启示

系统功能语言学认为[1],言语交际不仅是人类传递信息的主要手段,也是话语参与者之间的一种社会交往。语言不仅能识解经验,还能建构或维持人际关系。换言之,语言不仅有概念功能还有人际功能。任何语篇都在同时实现传递信息和构建人际关系的功能。如果我们仅仅关注语篇的局部意义,而忽视对于语篇存在更为重要的人际功能,那么我们对语篇的理解必将是片面的。我们的习惯做法是把语言交流,特别是书面形式的语言交流,看作是作者的自我表达,交流者内在思想的外化或者信息持有者向信息缺乏者提供信息。评价理论对语篇人际意义的拓展,尤其是对于介入系统的研究使我们认识到这种观点是狭隘的,甚至是错误的,语言交流其实是交流关系参与者之间的互动。因此,话语,无论是独白还是书面文本,决不是孤立的,而是作者和读者之间的对话,旨在形成两者间的同盟关系。语言作为人类交际的工具,是交流信息和表达情感的有效媒介。语篇中的评价是作者对事件,人物和话语所持的态度。通过分析语篇的评价手段,我们可以揭示作者的主观倾向,反映出作者的价值取向和态度立场。在阅读教学中,教师不应仅仅帮助学生理解语篇的概念意义,而要鼓励学生挖掘语篇的人际意义,特别是作者如何运用评价资源来表达评价姿态。

四、总结

本文通过具体实例分析,证明评价理论是解读语篇交际功能的有效工具,对英语阅读教学有指导意义。笔者认为,在具体英语阅读教学中,教师可以利用评价理论来揭示语篇作者对于语篇本身和潜在读者的评价姿态,具体包括三方面:作者对于自述或引述内容的态度,作者对于读者反应的判断,以及作者如何与读者建立同盟关系。

参考文献

篇3

关键词：综合收益 传统会计收益 决策有用性 列报

一、引言

如何衡量企业的财务业绩，一直都是会计信息使用者和准则制定机构所关注的中心议题。近年来，由于企业经济活动的多样化和金融衍生工具的迅猛发展，市场中出现了大量产生利得和损失的交易或事项。传统的会计收益过多地强调历史成本、谨慎性和实现-配比原则，而没有考虑通货膨胀、持有利得、商誉以及它们价值变动对企业收益产生的影响。如何更好地列报和披露这些利得和损失，人们便提出了综合收益的概念。综合收益又叫全面收益， 是指“一个主体在一个期间内非业主交易的权益（净资产）的全部变动”（SFAC 3，1980），其不仅包括正常经营活动产生的收益， 还包括非经营项目产生的利得或损失，比净利润提供了更全面的财务信息。

1992 年10月，英国特许会计师协会颁布了财务报告准则第3号（FRS3），率先引进“全部已确认利得和损失表”报告综合收益信息。1997年6月，美国财务会计准则委员会（FASB）了题为“报告全面收益”的财务会计准则第130号（SFAS 130），并提供报告综合收益的三种选择方式：扩展的损益表式、第二业绩表式和权益变动表式。同年8月，国际会计准则委员会（IASC）的题为“财务报表的表述”的IAS 1，提出采用第二业绩表式或权益变动表式来突出显示企业的全部利得和损失。随后，IASB于2007年的新修订的IAS 1和FASB于2011年的《2011年第5号会计准则更新――综合收益（主题220）：综合收益列报》均取消了综合收益的权益变动表披露方式。近年来，我国会计准则也在积极地与国际会计准则趋同。我国财政部也于2009年6月了《企业会计准则解释第3号》（以下简称《解释第3号》），其中规定：企业应当在利润表“每股收益”下增列“其他综合收益”项目和“综合收益总额”项目，其他综合收益明细项目及其所得税影响则在附注中详细披露。

二、综合收益理论分析

综合收益作为一种新的收益衡量指标，具有良好的理论基础，因而其日益受到准则制定者和报表使用者的重视。从综合收益的定义可知，综合收益采用资产负债观，特别重视净资产的计价。在计量属性上，不限于采用单一的历史成本计量属性而允许采用现值、公允价值等多种计量属性。因此综合收益符合收入/费用观向资产/负债观发展的要求。综合收益把当期确认的所有收入、费用、利得和损失都包括在收益当中，全面地反映企业经营的各个方面，也符合总括收益观的要求。财务报告的目标是向使用者提供其决策有用的信息，而传统收益只是对主体在某一会计期间已经实现的经营成果进行报告而不报告未实现的利得或损失，导致其内容不全面，报告不及时，并存在收益操纵的可能性，继而会影响信息使用者对企业真实盈利能力和潜在风险的判断。而综合收益不仅包括正常经营活动产生的收益， 还包括受物价、汇率等影响而产生的利得或损失，提供了更全面的财务信息，更符合决策有用观的要求。报告综合收益还能促使管理者去关注影响企业价值的所有因素，最大可能地提高企业价值。

三、综合收益相关研究

尽管综合收益在理论上优于传统收益，然而关于综合收益的决策有用性和列报位置，国内外研究并未达成一致的观点。

（一）综合收益决策有用性研究

Cheng et al（1993）对营业利润、净利润和综合收益在解释证券回报上的有用性进行比较研究，结果发现：在相对价值相关性方面，营业利润最强，其次是净利润，综合收益最低；在增量价值相关性方面，其他综合收益无增量价值相关性。然而文章只是简单比较每个模型R2的大小，并不能在统计上可靠地说明一个模型的解释力优于另一个模型。

Dhaliwal et al（1999）比较了广义的综合收益CIbroad（扣除普通股分红影响后的股东权益变动值）、SFAS 130要求列报的综合收益CI130和净利润在股票回报、股票价格的相关性和对未来现金流和利润的预测能力，得出的结论是净利润比两种类型的综合收益都具有更高的价值相关性和预测能力，而受金融公司的影响，可供出售证券利得或损失是唯一可以增强综合收益与市场回报相关性的项目。然而分析其回归结果不难发现，在报酬模型下， CI130比净利润的价值相关性高，此外，在金融行业CI130的价值相关性也显著高于净利润，与其得出的结论并不一致。

Chambers et al（2007）认为在SFAS 130实施之前，其他综合收益及其组成部分没有在报表中列示，研究者需要估计这些项目的数据，这就会存在较大的计量误差，这些计量误差也是导致其他综合收益及其构成项目没有被市场定价原因之一。然而在SFAS 130实施后，其他综合收益及其构成项目在报表内直接列示，却受到市场的积极关注；尽管净利润在预测未来净利润及经营活动现金流方面优于综合收益，但综合收益及其构成项目具有价值相关性，且比净利润能够提供增量价值相关性信息。然而其选取的只是纳入到标准普尔500指数的公司，并不代表所有上市公司，而且其研究期间经历了经济的繁荣和衰退，但净利润的回归系数在这两个具有不同经济形势的期间却没有变化，让人不可思议。

Kanagaretnam et al（2009）用同时在美国和加拿大上市的加拿大公司的实际披露数据，发现总额的综合收益比净利润价值相关性高，能更好地预测未来现金流，其他综合收益项目中的可供出售金融资产和现金流量套期两个项目与股票价格、市场回报显著相关，净利润仅仅在预测未来净利润方面优于综合收益。然而其研究的是大型跨国公司，很可能存在样本选择问题。

在我国，谢获宝等（2010）基于2007-2008年沪深A股上市公司的数据，得出的研究结论是，相对于净利润，综合收益总额信息不具有更高的价值相关性，但是净利润和其他综合收益各项目、净利润和其他综合收益总额两种列报形式对股价或回报的解释力度更高，其中分项列报的解释力最高。而唐国平等（2011）基于2009年沪市A股数据，没有发现综合收益的价值相关性大于净利润，综合收益中包含的其他综合收益基本不具备价值相关性。由于我国提出综合收益概念较晚，大部分研究只能利用《解释第3号》实施之前或当年的少量数据，无法进行大样本研究，结论的可靠性和可推广性必然受到影响。

除了研究结论存在不一致以外，文献中都会发现其他综合收益组成项目的一些奇异的系数，文章却没有给出合理的解释。在Biddle and Choi（2006）的回归结果中，净利润的系数（前后两年分别为0.24，0.01）均小于未实现的证券利得和损失（前后两年分别为1.17，-0.17），且其持续性系数（-0.04）也不如未实现的证券利得和损失（0.17）。Chambers et al（2007）也发现未实现的证券利得和损失项目的系数显著大于净利润的系数。作者做了一些补充回归试图去解释这一现象，然而未能找出真正的原因。同样的，在Kanagaretnam et al（2009）的回归结果中，在SFAS 130实施之前期间，净利润的盈余反应系数（0.097）也远远小于未实现的证券利得和损失的盈余反应系数（0.47）。所以这些奇异的系数影响了实证结果的可靠性，同时还说明了其他综合收益组成项目不同于一般的收益性质，还需进一步的研究和探讨。

（二）综合收益列报的研究

Hirst and Hopkins（1998）通过比较综合收益两种报告方式（权益变动表式和损益表式）对分析师估计盈余管理公司股价的影响程度，发现通过权益变动表报告综合收益及其组成可以在一定程度上降低分析师对该公司股价的估价，然而影响程度不及通过损益表报告。从而得出在损益表中报告综合收益更具有透明度，对使用者决策更有用。Maines和McDaniel（2000）则发现，无论使用何种列报格式，非专业投资者都能获取未实现利得和损失的信息，然而非专业投资者对不同列报形式的综合收益信息赋予不同的权重，当使用综合收益表形式时，非专业投资者能觉察出综合收益的波动性。然而两篇文章都是在SFAS 130实施之前进行的调查研究，综合收益的列报还没有实施，人们对综合收益的了解还不够深入，势必会影响到调查结果。而且实验研究具有固有局限性：研究的只是个人的反应，无法真实描绘复杂的资本市场对综合收益的反应。

Chambers et al（ 2007）则通过实证研究发现，其他综合收益（合计数）的系数仅在权益变动表披露方式中显著，从而认为投资者对在权益变动表披露的其他综合收益比在损益表披露的给予更多的关注。然而在其样本中，损益表披露方式的只有535公司-年（相比权益变动表披露方式的2272个公司-年），样本量较小也可能导致其回归系数不显著。而且，在分项回归模型中，其中最小养老金负债调整项目和未实现证券利得和损失项目在损益表披露方式中系数是显著的。

Linda Smith.B et al（2010） 从基于权益的激励和工作安全感两个方面来考察为什么大多数公司选择在所有者权益变动表披露综合收益，而没有采用SFAS 130所推荐的损益表披露方式。其研究发现，在损益表报告综合收益，更容易让投资者感知收益的波动性，而较高的波动性会损害公司的股价和对管理绩效的评估，因此具有较高权益激励和缺少工作安全感的管理层倾向于选择权益变动表式报告综合收益。

（三）其他相关研究

Jones and Smith（2011）比较了其他综合收益和特殊项目（Special Items）的价值相关性和持续性，发现两者都具有价值相关性，然而其他综合收益项目具有负的持续性（随时会部分地反转），对未来盈余和未来现金流预测能力较低。Shahwali Khan（2011）研究了综合收益的波动性和风险相关性。其认为，相对于净利润，综合收益更具波动性，然而其增量波动性并没有更多地解释市场风险，也没有被市场定价。由此得出市场并没有被其他综合收益的波动性误导，而且在单独的一张报表中披露综合收益可以降低分项师的信息解析成本。Igor Goncharov et al（2008）采用Basu （1997）的模型，发现综合收益由于更及时地确认好消息，改变了传统收益所倡导的谨慎性。

四、我们的思考

长久以来，净利润一直作为衡量一个企业经营效益的核心指标，为人们理解和运用。而综合收益是一个相对陌生的新收益指标，涉及到许多会计理论和实务问题，不可能一蹴而就，需要一个成长和规范的过程，也需要人们更多的关注和探讨。尽管目前报告综合收益还存在争议，然而，真实全面及时地报告企业的财务业绩，满足广大投资者和其他外部使用者经济决策的需要，是财务业绩报告改进的方向。

参考文献：

[1]唐国平，欧理平.“其他综合收益”具有价值相关性吗？-来自沪市A股的经验证据[J].会计论坛，2011

[2]谢获宝，尹欣，刘波罗.综合收益及其构成的价值相关性研究[J].珞珈管理评论，2010

[3]Biddle，G.，C.，Choi，J，2006，Is comprehensive income useful Journal of Contemporary Accounting and Economics 2（June）：1-32

[4]Chambers，D.，T.J.Linsmeier，C.Shakespeare，and T.Sougiannis，2007，An evaluation of SFAS No.130 comprehensive income disclosures，Review of Accounting Studies 12 （December）： 557-593

[5]Dhaliwal，D.，K.R.Subramanyam，and R.Trezevant，1999，Is comprehensive income superior to net income as a measure of firm performance Journal of Accounting and Economics 26 （January）： 43-67

[6]Denise A. Jones and Kimberly J. Smith，2011，Comparing the Value Relevance， Predictive Value， and Persistence of Other Comprehensive Income and Special Items，The Accounting Review， 86， 2047-2073

[7]Financial Accounting Standards Board （FASB），1997，Reporting Comprehensive Income，Statement of Financial Accounting Standards No. 130. Norwalk， CT： FASB

[8]Hirst，D.，and P.Hopkins，1998，Comprehensive Income Reporting and Analysts’ Valuation Judgments，Journal of Accounting Research， 36， 47-74

[9]Igor Goncharov and Allan Hodgson，2008，Comprehensive Income In Europe：Valuation， Prediction and Conservative Issues，Annales Universitatis Apulensis Series Oeconomica，1（10）：1-33

[10]Kanagaretnam，K.，R.Mathieu and M.Shehata，2009，Usefulness of comprehensive income reporting in Canada，Journal of Accounting and Public Policy ，28（4）： 349-365

[11]Linda Smith Bamber，John （Xuefeng） Jiang，Kathy R.Petroni and Isabel Yanyan Wang，2010，Comprehensive Income： Who's Afraid of Performance ReportingThe Accounting Review，85，97-126

篇4

一、中国科技“核心期刊”评定现状

中国科技期刊的发展与繁荣，包括两个方面：一是数量的增加，以满足社会多元化的需求。1949年建国时，我国有科技期刊80种，1956年增至200种。1978年新闻出版署成立，根据国务院、的指示，对全国正式出版期刊进行了重新登记，换发了新的期刊登记证，获准正式出版期刊6000种，其中，自然科技期刊2800种（占48%），10年增长了7倍。2005年经过整顿提高，期刊稳定在4957种。［1］二是已办期刊质量的不断提高，这是期刊整体质量的根本保证。在期刊总量迅速上长的同时，如何有导向性提高期刊质量，成为期刊管理部门的重要工作之一。因此，评价“核心期刊”就产生了。

1992—2004年，《中文核心期刊要目总览》先后有4版问世。纵观4版《总览》中的核心期刊，特点显著：一是刊源数量不等：第1-3版《总览》的候选刊物约1万种，分别遴选出2174、1596和1571种核心期刊。核心期刊约占期刊总量的21%、16%和15%。第4版《总览》待选刊源约1.2万种，最后筛选出1798种核心期刊，入选率为15%。［2，3］二是核心期刊的筛选指标不同：编制第1版《总览》，主要采用载文量、文摘量、引文分析综合筛选；第2、3版《总览》增加了“影响因子”；第4版《总览》将“他引量”和“获国家奖或国内外重要检索工具收录”2项指标纳入筛选指标，去掉了“载文量”。［4，5］

二、中国科技“核心期刊”评定中存在的主要问题

（一）科技“核心期刊”的学术引导效应不力

科技核心期刊是科学技术事业的重要组成部分，“核心期刊”战略的实施应该结合我国科技计划重点方向、科技发展的学科优势和新生长点的实际格局，遴选一批国内领先和国内重点培育两个层次，进行重点支持。可是，在我们现行的“核心期刊”遴选指标体系中，没有这方面的指标要求，使其学术引导效应严重不力。

（二）“影响因子”对“核心期刊”的学术质量评价存在较大的局限性

作为“核心期刊”评定的重要指标之一的影响因子，与两个因素直接相关：一是分子，该刊前两年发表的论文在统计当年被引用的次数；二是分母，该刊前两年发表的有实质性的论文和述评的数量。活跃的学科其期刊的影响因子要大大超过不活跃学科的期刊。有的学科领域的研究比较窄，从事同一领域或相关领域研究的人数不是很多，即便所有有关的科学家都加以引用，其引用次数也不会很高。所以，某一期刊的影响因子高，只能说明该刊的总体质量高，并不能得出该刊上发表的所有论文质量都高。［7，8］

（三）科技“核心期刊”缺乏人力资本质量评价

纵观4版《总览》中的“核心期刊”评价指标体系，期刊采编人员综合素质评判指标缺乏。期刊业是知识密集的智力型产业，采编人才是最重要的生产要素。期刊出版质量的差异，很大程度上取决于办刊人员素质的高低。有的科技“核心期刊”编辑部只有1个固定编辑，为了节约出刊成本，其他采编人员都是聘用无业人员，他们没有学术专长，也不懂期刊行业知识，只是完成错别字校对等低级工作。所以，科技“核心期刊”缺乏采编人员素质考量，“核心期刊”的核心竞争力就会受到极大的质疑。

（四）科技“核心期刊”的行业分类不明确

科技“核心期刊”不在于多，而在于精，“核心期刊”应该起到行业风向标的作用。随着我国政治、经济、文化的广泛发展，人们对科技期刊多样化需求增大，综合科技期刊远远不能满足人们的需要，各种专业期刊应运而生。同一行业、同一研究领域可能出现多种刊名的科技期刊。这些期刊如何提升其质量，行业内的科技“核心期刊”的设立就显得尤为重要，它将为同行业科技期刊标准化、规范化、高学术水准起到排头兵的作用。

三、中国科技“核心期刊”的遴选原则与方法

（一）遴选原则

1．科技“核心期刊”实行三年动态管理：三年评定一次，一次评定三年有效。这对所有科技期刊都是一个动态激励机制。也给科技“核心期刊”管理和评定办法的进一步改进留有一定空间。

2．严格科技“核心期刊”学科领域总量指标限制：同一学科领域最多一两种“核心期刊”，宁缺勿滥，使评定出来的“核心期刊”真正起到该学科领域的风向标作用。

3．确保学术专家对科技“核心期刊”评定的权威性：在期刊管理部门的组织下成立科技“核心期刊”评定动态专家委员会，某个学科领域的科技期刊的学术水平如何，一定要是科学学术专家说了算，不能由期刊管理部门独家评定。每次期刊评定，专家委员会人员应该有所调整，不能固定，以免走“后门”，以保证科技“核心期刊”的学术质量。

（二）遴选办法

1．遴选范围。创刊5年以上的公开发行的科技期刊；按国家有关规定，期刊社必须满足采编人员数量和质量规定的科技期刊；优先考虑我国优势学科和特色学科的科技期刊，优先考虑具备集约化发展趋势、由全国性学术社团或科研机构主办的优秀科技期刊。

2．遴选指标体系建设。（1）定量指标：一是根据来源期刊的引文数据，进行规范化处理，计算各种期刊总被引频次、影响因子、即年指标、被引半衰期、论文地区分布数、基金论文数和自引总引比等项科技期刊评价指标，并按照期刊的所属学科、影响因子、总被引频次和期刊字顺分别进行排序。二是知名度指标，包括被国内外要数据库，特别是与专业相关的重要数据库收录情况；被国内外重要文摘期刊收录情况；被国内重要图书馆，特别是与专业相关图书馆收藏情况。（2）定性指标：一是编辑队伍考核。对编辑人员从数量到质量进行严格审核，这是保证期刊质量的持续提升的基础。执行主编或常务副主编必须具备该专业期刊高级职称或相当于该职称的学术水平，并在本专业有持续的在研项目，使其学术水平有不断的提高。其他编辑人员的知识结构、年龄结构和必要的数量都要有所要求。二是期刊编辑部要有良性的经济循环和较高的社会效益考核。三是期刊在评定期内的获奖情况，以及期刊中论文获奖情况。

（三）遴选程序

1．自愿申报。由期刊主办单位直接向当年的“核心期刊”评定办公室提出书面申请。

2．资格审查。由“核心期刊”评定办公室按照遴选原则、范围和评定指标的要求对报送的“核心期刊”评定材料进行严格审查，本着宁缺勿滥的责任精神严格资格审查。

3．评审。对于资格审查通过的申请材料，交送当年的科技“核心期刊”评定动态专家委员会进行集中评审，由申报单位简介报送材料，然后进行评委质疑答辩，最后，采用无记名投票方式择优选出不同学科领域的科技“核心期刊”。

4．公示。由中国科技“核心期刊”评定办公室对评审通过的被选“核心期刊”进行为期3个月的公示。公示期内，“核心期刊”评定办公室对于有异议的材料进行调查、核实，并进行严格处理，还公正于民。

5．审定。公示期满后，根据公示反馈意见，由“核心期刊”评定办公室对反馈意见进行整理，上报当年的科技“核心期刊”评定动态专家委员会进行审核，最后研究正式批准当年科技“核心期刊”，并向社会公布当年入选的期刊名单。

四、强化中国科技“核心期刊”管理的措施建议

（一）强化科技“核心期刊”组织管理体制

我国现阶段，科技“核心期刊”评定工作没有统一的国家标准，政出多头，管理分散，即新闻出版总署、科技部、中国科协、国家各个部委、部分大学图书馆、还有一些经济实体都可以进行“核心期刊”的评定工作，形成科技“核心期刊”评定的各自为政的局面。这不仅给科技“核心期刊”有效实施宏观调控和微观管理增加了难度，也给科技界科技评价和人才激励造成导向混乱，无所适从。因此，必须强化中国科技“核心期刊”评定的统一管理和监督。笔者建议：在国家新闻出版总署下设中国科技“核心期刊”评定委员会办公室，由该办公室牵头组织三年一度的科技“核心期刊”评定和监督工作。

（二）实施科技“核心期刊”的分类指导，个性化管理

不同学科领域和不同性质的期刊，有时缺乏可比性。要提高管理的科学性和有针对性的管理，应对不同类型的科技“科技期刊”实行分类管理，制定相应的管理政策和措施，克服“一刀切”管理带来的弊端，使科技期刊遵循不同性质、社会功能、社会需要而科学合理地发展。国家主管部门对其实施正确引导和宏观管理。

（三）强化科技“核心期刊”评定的风向标作用

在核心期刊的评审中，期刊指标起着重要的作用。杂志要想提高自己的影响力，最根本的办法就是提高杂志的论文质量和学术水平，但是一个杂志要想在短时间内有一个大的改变难度很大，很难想象许多高水平的论文会选择一个非核心期刊来发表。提高杂志影响力的另外一个重要的办法就是让读者能更方便地读到自己杂志，杂志文章被人阅读的多了，引用的概率自然就会提高，被引频次、影响因子、即年指标、扩散因子也会随之提高。

目前，读者来阅读杂志的办法有两种，一种是到图书馆查阅或自己订阅，另外一种办法就是到互联网上查看，而且到互联网上查询的比例越来越大，互联网的影响越来越大，因此，期刊编辑部要充分利用互联网的扩散作用，提高期刊影响力。

摘要：中国科技期刊数量不断增加，质量也在不断提高，如何评价期刊质量成了期刊界的重要课题。然而，中国科技“核心期刊”评定存在很多问题：学术引导效应不力，“影响因子”对“核心期刊”的学术质量评价存在较大的局限性，科技“核心期刊”缺乏人力资本质量评价，科技“核心期刊”的行业分类不明确。如何优化中国科技“核心期刊”的遴选原则与方法显得尤为重要，遴选原则、遴选范围、遴选指标体系建设、遴选程序等方面必须进行优化；而且需强化中国科技“核心期刊”管理：强化科技“核心期刊”组织管理体制，实施科技“核心期刊”的分类指导，实施个性化管理，强化争创科技“核心期刊”，提高期刊学术水平的良性循环。

关键词：科技“核心期刊”；评定问题；遴选方法；指标体系建设

参考文献：

［1］朱晓东，宋培元，曾建勋.我国科技期刊现状及管理政策分析［J］.中国科技期刊研究，2006，17（6）：1045-1049.

［2］庄守经.中文核心期刊要目总览［M］.北京：北京大学出版社，1992.

［3］林被甸，张其苏，蔡蓉华.中文核心期刊要目总览［M］.第2版.北京：北京大学出版社，1996.

［4］戴龙基，张其苏，蔡蓉华.中文核心期刊要目总览［M］.第3版.北京：北京大学出版社，2000.

［5］戴龙基，张其苏.中文核心期刊要目总览［M］.第4版.北京：北京大学出版社，2004.

［6］公晓红，冯广京.我国期刊核心竞争力研究［J］.中国科技期刊研究，2006，17（2）：182-188.

篇5

左手和右手可以比作目前中国酒业市场上厂商和经销商。忠诚对于双方来说都是很敏感的问题。今年不赚钱，明天就转投的故事都已经是老生常谈了。人的思维总是很奇怪，简单的问题往往被复杂化。厂商和经销商不正是钢琴上的左右手吗？无论缺少了左手，还是缺少了右手都无法在中国酒业市场这架钢琴上弹奏出华丽的乐章。

选择正确的另一只手

厂商就是钢琴前面那只强有力的右手，同时可以把经销商比喻成起辅助作用的左手。

乐曲的和谐与美妙不在于钢琴家的右手有多么强劲有力，也不在于他的左手多么宽广厚实。最为重要的是两只手的力度要一致，方向要一致，速度要同步。因此经销商首先要考虑的不是厂商实力是否力冠群雄，产品是否登峰造极，支持是否一呼百应。而要思考自身的实力能否和厂商联袂，优势能否互补，对消费者的服务能否和厂商配合。最好，最强的往往未必是最适合自身发展的。

同样，厂商也应该有同样的思考。面对选择面更为广阔的那只左手，经销商能够打动厂商的必定是他背景、实力、网络、市场等硬件条件中最能和厂商互补的那一条。达到厂商和通路的资源利用最大化，发挥厂商和通路双方自身的优势，达到同步发展才是发展的硬道理。

泸州老窖销售公司总经理张良在介绍泸州老窖的通路模式时就提到，“泸州老窖销售公司采取的是总分销的通路销售模式，如何和总进行更紧密的合作，真正做到伙伴似的充分资源共享，是我们和总们一致认可的努力方向。”可见选择正确的另一只手具有深远的意义。

前几年，泸州老窖在深圳推出他们的高端品牌“国窖1573”时，由于总的不得力，国窖1573在深圳市场大吃苦头。不得不说这个时候泸州老窖应该考虑重新选择自己的左手了。

以后的结果无需细说，东莞国窖销售有限公司成立，成为了“国窖1573”的华南独家总。东莞国窖的另一身份麟昌的能力不可谓不强，作为珠江啤酒最大的商，麟昌有它自己的销售模式和通路建设。麟昌是一种“物流型”的通路模式，它的网络覆盖面大而全，对于泸州老窖来说，选择大而全的市场通路或许反而不利于“国窖1573”的市场扩大，他们更看重的是麟昌可对某一种产品做集中式推广的优势。最终的选择东莞国窖也确实没有让泸州老窖失望。

忠诚更多是一种平衡

选择适合自身发展的另一只手是个不断选择的过程。

从这种角度看，酒业市场没有淘汰谁，只是在不断重新优化组合着。从这个视点来看所谓经销商“反水”等事件不过是厂商和通路都重新选择了自己的合作伙伴另一只手。这里没有涉及谁背判了谁的问题，没有谁对谁错的问题。忠诚更多的时候体现的是一种平衡。也可以说只有达到了这种平衡才有真正的忠诚。

一些强调短期利润的企业都是特别强调个人的忠诚，一些昙花一现的厂商也喜欢强调通路的忠诚。他们的共同点是都喜欢用钱，用一些利润数字来维持这种平衡。当钱的诱惑力降低，或者其他对手提供了数量更大的利润诱惑的时候，就只能更换新人，更换新的通路，依靠新人、新通路的热情继续维持短期的行为。然而周而复始，恶性循环，到头来获得的就很少，很多类似的厂商就已经消声匿迹了。一个厂商如果不能创造一个理念，一个远景，仅仅依靠短期对利润的重新分配来维护通路的忠诚，换来的不过是无言的结局。

记者了解到像深圳摩登这样的长城庄园的大商同长城公司的合作都是长期的，合作期间长城公司也对自己亲密的合作伙伴给予了足够的支持，同时摩登一直对长城庄园充满信心。

2002年10月长城公司经历了进入市场以后最艰难的一道坎，这就是著名的“垃圾事件”。相关报道一出笼，就给一向风平浪静的葡萄酒业扔下了一颗深水炸弹，这段时间中国葡萄酒业可谓“天下大乱”。相信当时长城自己都没有想到，一夜之间它的干红竟成千夫所指。当时在各大媒体铺天盖地的言论轰炸之下，一时间长城公司成了众矢之的。事后虽然证明了长城是无辜的，但是事件对长城的影响仍然是巨大的。通常在厂商面临困境的时候，大多数经销商都会采取观望的态度，倘若结果向相反的方向发展，难保不会树倒猢狲散。摩登的语气中不无自豪的陈述了自己当时的作法。摩登不仅没有充当一个旁观者，更重要的它以一个帮助者的姿态登场了。摩登不仅表示了对长城的信任，还不遗余力的为长城澄清不利影响。无论摩登在后来事件的明朗化当中是否起到了决定性作用，它的行为都表达了作为一个通路，一个合作伙伴，厂商的另外一只手的优秀的品格。

篇6

关键词:金融业综合经营;研究;述评

中图分类号:F830文献标识码:A文章编号:1006-1428(2007)05-0026-04

一､金融业综合经营的含义与特征

金融业综合经营是相对于分业经营而言，指金融机构同时经营银行､保险､证券､信托等二种或以上业务，实现业务多元化经营的金融制度。金融业综合经营具有节约交易成本､分散金融风险､获得协同效应的优势，提高金融机构的竞争能力，达到经济资源的优化配置。

金融业综合经营一般来说有三种特征:一是多样性，这主要是金融机构采取何种模式进行金融业综合经营，有全能银行､金融控股公司､母子公司制。采用何种模式进行综合经营要根据国家经济和金融的具体情况。二是渐近性，金融业综合经营不是一蹴而就的，需要有过渡时期，过渡时期的长短要根据国家的金融环境､监管当局的能力､金融机构的自身情况而定。三是差异性，由于各国分业的起点和金融监管法律法规不同，在不同的金融发展阶段会采取不同的方式甚至表现出较大的差异。

二､中国金融业综合经营的可行性､必要性

金融业经营方式在于整个社会经济与金融机构的变化。经济的发展使得社会公众对于金融机构的服务需求和金融产品要求越来越高，这为金融业综合经营提供了发展的动力。计算机技术和网络的飞速发展，为金融业综合经营提供了技术支持，与此同时，加快了全球经济､金融一体化，在全球金融业综合经营发展的大背景下，我国可以借鉴国外的经验。

国内学者对于中国金融业是否有必要进行金融综合经营，展开了广泛的讨论。随着我国加入WTO后对外国开放金融市场的承诺兑现后，对金融综合经营的呼声很高，大多数学者认为要进行金融的综合经营;但是也有不同的看法，同时也有学者认为目前我国金融业风险控制能力､监管水平､人才储备方面存在不足，没有必要跟风。

高晓梅－2001认为分业经营是与较低层次的金融发展水平相适应，而混业经营是金融业发展到一定水平的必然要求，是不可逆转的时代潮流。卢娟､朱峰－2001认为应该逐步放弃分业经营的模式，加快向混业经营迈进的步伐。田贺萍－2003在肯定混业经营是前提的条件下，将金融控股公司作为一种模式，认为这是我国的最优选择。

但是，刘杨－2000提出急于推进我国金融业的混业经营不符合我国国情。秦晓－2002认为综合与分业的经营风险到目前为止，还是无法比较的，对于风险的防范和控制，不一定非要分业或综合。是否实现综合经营完全取决于金融机构的内部治理结构､自律状况､外部的信用制度､法律环境､监管手段和方法的有效性。到目前为止，还没有证明金融资本的使用效率因为综合经营而提高。

我们认为，金融业综合经营是我国加入WTO的现实要求。全球经济一体化的进程加快了金融的自由化，金融创新产品日新月异，单一的金融机构无法提供多样化的金融商品，也无法承担进行金融创新所需的人力物力，这在一定程度上抑制了金融产品的创新，客户多样性的金融需求也无法得到“一站式”满足。同时2006年12月11日我国金融市场对外资金融机构的全面开放，也要求我国金融要加快金融综合经营。外资金融机构是以金融综合经营为背景下开展金融业务，降低成本，满足客户金融需求，节约了客户时间成本，提高了资本的使用效率，同时开展的中间业务和表外业务，在目前存贷利率差不断缩小的情况下，增加了利润，提高了金融机构的收益率。

三､金融业综合经营的优势分析

对于金融业综合经营优势的理论分析，一般集中在美国､英国､德国等金融综合化进程比较好的国家。金融业综合经营可以分散风险，达到规模经济､范围经济，可以降低成本，获得协同效应，增加金融机构的竞争能力，提高资本的使用效率。

金融综合经营可以有效地稳定收益，降低风险。金融综合经营的主要特点是一定数量的子公司来从事银行､证券､保险､信托､基金等不同金融业务的具体经营，只要各子公司业务之间的风险不是完全相关的，那么通过合理的组合，金融综合经营就可以实现不同金融业务之间风险的对冲，从而获得稳定的现金流。

Benston－1989认为商业银行与投资银行业务产生的现金流相对稳定，两者混合在一起的收益会比二者之和更高，但总体风险不会增加。Saunder and walter－1994所作的各种风险模拟认为银行､保险和证券业务的组合能产生更加稳定的利润来源。Barth，Caprio and Levine－1998的比较研究表明:对商业银行从事证券业务等传统的非银行类业务进行严格限制的国家发生银行危机的可能性较高，表明金融综合经营可以在一定程度上降低风险。

在金融服务中，金融业综合经营也存在着规模经济现象。但实证分析的结果没有对于在多大的资产规模上才可以达到金融综合经营的规模经济，即对于产生规模经营的资产没有统一标准。

当通过金融综合经营提供特定金融服务组合的成本低于通过多家专业机构提供同样种类服务的成本之和时，即存在范围经济。由于信息的共享和成本节约，金融综合经营产生范围经济。

对于金融综合经营能否产生协同效应，许多学者投入到了金融机构协同效应的衡量过程中。有研究表明，银行业务的平均低效率程度大致占到总成本的20―25%。Berger， Huncock and Humphrey－1993早些时候的研究发现，大银行的效率较高，而相同规模的银行，其效率也有明显的差异，究其原因，他们认为银行的经营比银行的组织形式或者规模更重要。Betlston－1994研究认为，全能银行在规模经济､范围经济等方面要优于专业性金融机构，但他同时认为，专业性金融机构能够在与全能银行的竞争中生存下来，表明银行的组织形式并不是决定性的因素。

四､金融业综合经营模式选择

金融业综合经营主要有三种模式:一是全能银行制，在这种模式下，金融实体､产业实体可以从事所有的金融业

务，同时开展存贷款业务､证券承销与发行､保险业务､共同基金等。这是典型的业务交叉模式，为德国和其他欧洲大陆所采用。二是银行母子公司制，在此模式下，银行和非银行子公司之间没有严格界限，证券业务､保险业务､投资银行业务等是由银行子公司进行的，为英国所采用。三是金融控股公司，这是美国､日本､加拿大等发达资本主义国家金融业综合经营所选择的组织形式，也是当今世界上最为流行的模式。金融控股公司是在同一控制权下完全或主要在银行业､证券业､保险业中至少两个不同的金融行业大规模地提供服务的金融集团公司，实现集团综合､法人分业。

吴晓灵－2004提出如果以某类金融机构为主体形成金融控股公司，这个金融控股公司能从充分发挥主体优势的角度考虑综合经营的需要。我们在规范､引导金融控股公司的发展时要对金融控股公司的模式进行充分论证，不应排除以某类金融机构为基础的金融控股公司。岳世忠－2006则指出在金融控股公司的框架下，原来的分业监管仍然有效，这更有利于监管水平的提高和资本市场的完善。金融控股公司的建立就相当于在传统的银行业务和证券业务中设置了一道“弱防火墙”，从而加大公司管理人员从事此类交易的难度，在一定程度上降低了委托的风险。由此可见，在国内存在着约束条件而我国金融市场加快开放的两难局势下，金融控股公司不失为中国从分业到混业的一个现实选择。

中国金融业综合经营的模式必须适应中国金融机构的自身状况､自律水平､金融监管当局的能力､整个金融环境综合确定。金融控股公司的集团综合经营､法人分业，这就像在金融子公司之间有效地建立了一道“防火墙”，防止风险传递。在中国目前金融业风险控制能力不强的情况下，既提高了金融机构竞争能力，又防范了风险的相互感染。法人分业比较适合当前中国金融监管当局的分业监管的实际，同时要求监管能力的不断提高。金融控股公司是中国金融业综合经营的较为适当的模式。

五､金融业综合经营的风险效应

金融业综合经营是金融业发展的必然趋势，这将提高我国银行､证券､保险行业的竞争力，加快与国际化金融的接轨。综合经营的金融机构一般从事多种金融业务，必然涉及到不同的金融市场，来自各方面的竞争更加激烈，风险会更加多样化､复杂化。

金融业综合经营有利于分散风险，这是相对于分业经营而言的。逢诗伟等－2005从资产组合的角度分析出金融业综合经营后，经营业务的领域更加广泛，金融产品的种类增加，相对风险也将分散。无论在收益方面，还是在风险规避方面，综合经营都严格优于分业经营。

这不意味着金融综合经营没有风险，金融就是经营风险的企业，金融业综合经营是一种经营方式，本身也具有风险，还可能扩大风险。杨新臣－2006比较全面地指出了金融业综合经营的风险，金融业务种类之间差异性带来的管理难度加大，这不仅增加了金融机构管理的幅度和难度，而且增加了管理成本，不同金融业务的交叉带来了混合的金融风险;混业的金融机构拥有更多的信息，为金融机构的经理人提供了更多获取高收益的投机途径，在这种投机心理的驱使下，金融机构可能从事更高风险的业务，从而加大金融机构混业经营的道德风险;在享受协同效应的同时，混业经营的金融机构之间的关联交易又使得风险在整个集团内部传递。

面对外资金融机构的竞争和自身发展的需要，进行金融综合经营是相当必要的。但是在此过程中，加强风险的分析､识别､预警､预测与控制，则成为一个核心问题。尤其是我国现行的金融体制不完善，金融机构风险管理能力欠佳的情况下，进行金融综合经营的风险研究也是相当重要的。

六､金融业综合经营的监管问题

在目前的文献中，多数学者提出了在金融业综合经营的趋势下加强金融部门的监管能力和执行力度的建设问题。夏斌､陈道富－2005明确指出，根据我国金融机构目前综合经营现状和金融市场的进一步发展趋势，当前总的监管思路应该是:“在坚持分业监管原则的同时，实现部分业务逐步向功能性综合监管的过渡”。马海琨､张京－2006认为三大监管部门已经确立了金融控股公司监管的“主监管制度”，并明确了各监管机构的职能分工以及信息共享等框架，但总体来说，取得的进展仅仅处在原则性框架层面。我国的监管机构应有意识地进行制度建设，把金融控股纳入监管范围，为金融控股的发展创造良好的制度环境。李连三－2001同样也认为我国金融业实行的是分业监管模式，这种模式在分业经营的情况下是适合我国国情的，一旦我国走向综合经营，则分业监管体制将很难进行快速协调反应。因此，现在应该未雨绸缪，认真考虑综合监管的技术和进行监管部门整合问题，以适应将来金融业的综合经营。赵锡军－2006指出，为了适应综合经营的发展趋势，一方面要提高各个监管机构独立的监管水平和监管能力，同时加强各监管机构之间的合作，建立稳定的合作机制和通畅的信息交流渠道。

在分业经营､分业监管的金融环境下，在中国人民银行､银监会､证监会､保监会分别监管银行､证券､保险外，针对目前金融业综合经营的情况，还组织了一个金融联席会议，进行综合信息的处理和沟通。在我国，银行业对一国经济影响很大，四大国有商业银行在经济中的作用举足轻重，一旦在综合经营过程中发生危机，后果相当严重。因此在金融实体进行综合经营过程中，只要该实体旗下有银行参与，监管力度要加强，银监会要作为该实体的主要监管机构，要严格对其资本充足率､风险集中度､关联交易进行监控。此外监管部门要加强自身监管能力建设，提高监管水平，加强监管措施，相互交流，做到信息共享。

七､金融业综合经营的基本原则问题

就目前金融业发展来看，金融综合经营势不可挡，国内的金融机构已经开始积极进行综合化经营。周小川－2006认为要稳步推进金融业综合经营试点，寻找正确的出路和创造必要的环境。曾凡良－2002提到中国的金融改革是一个长期的过程，必须结合我国的实际，走一条渐进式的混业经营道路，也就是要正确处理好改革､发展和稳定的关系。王－2004－当时为中国人寿保险公司的总经理明确提出中国保险业综合经营要渐行渐近。

对于金融综合经营也要有试行步骤､试行地区､试行行业､试行单位，应该在上海､北京､深圳等金融业相对发达的地区的大型银行､保险､证券公司，如中国工商银行､中国银行､中国人寿保险公司等开展试点。应先让内控制度健全的金融机构进行银行､证券业务､保险业务的综合经营试点，不能一哄而上，让所有的金融机构同时介入银行､证券､保险市场，这样做有助于减少对证券市场､保险市场的冲击，同时逐步增强银行经营证券业务､保险业务的本领，在实践中慢慢成熟起来。考虑到银行业对整个经济的影响，商业银行在初期可介入保险业务及风险较小的证券业务，如债券业务和股票一级市场业务，以做到有章可循､有序､稳步推进金融业综合经营试点工作。

八､若干结论和展望

我国应当加快金融改革，顺应金融业发展趋势，进行金融业综合化经营的创新。我们认为，基于我国金融机构自身发展水平和社会经济环境，建立金融控股公司是最佳选择。同时要提高我国金融监管的能力，建立金融体系的风险预警系统，加强金融机构综合化经营后抵御风险的能力，确保金融体系安全。

1. 积极､有序､稳步地推进金融业综合经营的进程。世界经济一体化和WT0后外资金融机构的挑战，除了要求积极有序地发展间接融资外，要积极稳妥地发展资本市场等直接融资市场，以提高国内金融机构的综合经营能力。

2. 金融控股公司是适合我国国情进行金融业综合经营的现实选择。金融控股公司的各金融机构分业经营，在同一利益主体下相互协作。这样既和我国目前的监管水平相适应，又提高了机构的运作效率。

3. 要剖析金融业综合经营风险的一般机理，结合国外发达国家､地区的风险管理方面的经验，构建适合中国金融业的风险预警模型，发出警号，揭示警源，进行有效的风险控制。

4. 金融监管当局要加强监管能力建设，要大力协调监管，提高监管人员的自身素质，做好现场监督和非现场监督的协调，做好为金融业综合经营保驾护航的准备。随着金融业综合经营的逐步开展，银行业､证券业､保险业将日益融合，将会出现越来越多的交叉型业务和替代性产品，各方还可能在资本市场上协同对某种金融工具进行选择和运用，以达到特定的目的。因此，势必要求金融监管部门及时调整监管模式和监管内容，以适应监管对象的发展变化。2006年3月，银监会和保监会已就“主监管人制”达成一致。即以保险公司为主体的集团将以保监会监管为主，以银行为主体的集团则以银监会监管为主。目前央行也正在起草“金融控股公司监管条例”，控股公司旗下的银､证､保子公司之间及金融和实业之间将设置“防火墙”，以有效隔离总体风险。如此，我国金融业的综合经营将在适度､有效监管的前提下得到健全的､规范的发展。

参考文献:

[1]陈蕾等.我国金融控股公司的发展模式与现状选择[J].合肥学院学报，2006，（8）

[2]高晓梅.金融业从分业经营向混业经营回归的国际实践及启示[J].山东财政学院学报，2001，（5）

[3]卢娟，朱峰.加入WTO与银行制度选择[J].金融理论与教学，200l，（4）

[4]李连三.我国金融业综合经营的具体步骤和实施策略[J].金融论坛，2001，（12）

[5]逄诗伟等.从资产组合角度分析混业经营的风险[J].上海交通大学学报，2005，（10）

[6]刘杨.我国金融业混业经营应当缓行[J].农村金融，200l，（5）

[7]马海琨，张京.论我国商业银行的综合经营之路[J].华东经济管理，2006，（7）

[8]秦晓.金融不可过望于混业[J].金融信息参考，2002，（7）

[9]田贺萍.中国金融业混业经营模式选择[J].金融理论与实践，2003，（8）

[10]曾凡良.混业经营一中国金融业发展模式的必然选择[J].西南金融，2002，（1）

[11]夏斌，陈道富.关于“十一五”期间我国金融机构综合经营监管的建议[J].新金融，2005，（11）

[12]赵锡军.综合经营还是混业经营[J].河南金融管理干部学院学报，2006，（4）

篇7

关键词关键词：决策树；多特征组合；产品评论；情感分析

DOIDOI：10.11907/rjdk.162835

中图分类号：TP301

文献标识码：A文章编号文章编号：16727800（2017）005000105

0引言

计算机网络、电子商务和移动技术的飞速发展，使用户更加便捷地融入网络，成为信息的使用者和创造者。现今，人们更加习惯于在互联网上发表自己对产品、服务或事件的观点、偏好及情感倾向。CNNIC在《第37次中国互联网络发展状况统计报告》[1]中指出：截至2015年12月份，我国网民数量达到6.88亿，互联网普及率接近50.3%，庞大网民数量为生成海量互联数据提供了基础。其中，在线产品评论数据具有很大的商业价值。面对海量的碎片化、非结构化、口语化、随意化和多样化的交易评论信息，如何借助计算机提取有价值的信息，帮助企业快速定位用户偏好及喜爱和消费者快速检索所需的信息来了解产品的质量和口碑，一直是学者研究的重点和难点。

情感分析又称为意见挖掘，简言之，即从带有情感色彩的主观性文本中抽取用户对话题、产品、个人、组织和服务等的情绪、评价、喜好、情感倾向[24]。按照处理文本的内容，可分为基于新闻评论的情感分析和基于产品评论的情感分析[5]。前者主要处理网络新闻事件评论，后者研究对象主要是网购后对产品、服务等的在线评论。

目前，国内外学者对文本情感分析已经作了大量研究，常用的方法可以分为两类：基于情感词典的方法和基于机器学习的方法[67]。基于情感词典的方法使用知网Hownet、Wordnet和台湾大学情感词典NTUSD等词典[810]，该方法虽然简单直观，但忽略了文本中情感单元和修饰词之间的关系。该方法在句子级情感识别上存在不足，但在词语级情感识别上可以发挥很大作用。基于机器学习的方法又可以分为有监督和无监督学习两种。常用的有监督方法有ME、NB、SVM、CRF等，无监督方法有PMI等[1113]。基于机器学习的情感分类方法是通过提取文本特征，运用数理模型，把文本特征作为输入变量，经过函数运算后输出结果，根据结果对文本进行分类。该方法不仅考虑到语句文本中的情感词语及还考虑了句法结构，词语之间修饰关系。该方法有较高的正确率和稳定性，同时方便地扩展到不同领域。但由于中文词语的一字多义、交叉歧义、表达多样性、句式的复杂性、语言结构的复杂性和词语的不间断性等，使得中文分词和情感分析工作比英语更加困难，学者们一直在寻找方案以提高中文文本情感识别的准确率。

已有研究多关注一条完整在线产品评论的情感倾向。该方法主要存在以下两个方面的不足：一是不能正确反映用户内心的情感，对于一款产品，用户可能喜欢某些方面的设计，对另一些设计感到不满，如果仅用评论的整体情感倾向代替用户对产品某一具体方面的情感倾向，显然存在误差；二是混淆评价对象，因为多数分析针对的是用户的完整评论，不能识别出用户对某个具体评价对象的情感倾向。因此，针对以上两点，本文对每条完整的评论按照一定的语法规则进行分句，识别有效子句，提取评价对象，使用C4.5决策树识别子句的情感倾向，该方法采用最大信息增益率作为决策树的属性选择标准，选择的属性作为分裂节点，最初选择的属性作为决策树的根节点，对于分裂节点的不同取值，采用递归的方法求其子树，相比于朴素贝叶斯方法，该方法在分类的稳定性上具有明显优势。

1相关工作

在线产品评论的情感分析侧重点不同于新闻评论的情感分析。在线产品评论的情感分析更加关注用户对产品属性或服务的评价，可以忽略评论中一些具有情感倾向的词语或句子。判断一条在线产品评论是否有用，关键在于文本中是否包含评价词、产品属性等。比如华为honor畅玩版4X在线产品评论：“一直在用华为的手机，这款手机挺喜欢的。”该评论就是垃圾信息，虽然文本中出现情感词“喜欢”，但是句子不包含产品属性和评价词，不能区别产品属性的好与坏。假设“喜欢”一词出现在新闻评论，该语句一定代表了评论者的一种正向的感倾向，不能视为垃圾信息。为了更准确地识别在线产品评论的情感倾向，本了如下相关工作：数据抓取、隐性产品属性追加、用户分词词典、评价词表、否定词表、程度副词表等的建立和预处理。

1.1数据抓取

采用八爪鱼采集器从亚马逊官网抓取华为honor畅玩版4X的在线产品评论信息。八爪鱼采集器简化了用户获取信息的流程，实现数据自动采集、编辑和规范化，降低提取信息的成本。通过设计评论信息提取规则，从亚马逊官网提取在线评论信息，得到正面在线评价500条，负面在线评价197条。

1.2隐性产品属性追加

由于用户输入网页评论具有随意性，可能导致文本评论中没有评价对象或属性值，仅有评价词。例如：“个人感觉5.5太大了，不好拿”。该评论中“个人感觉5.5太大了”隐含了评价对象屏幕。对于该类问题，本文设计了常用评价对象和评价词对应表，使用Java程序自动识别评价词，再检索评价对象，如果检索不成功，则添加对应的评价对象，否则不作任何处理。

1.3词典建立

为了更加准确地识别产品评论中的特征词语，如情感词、评价对象、否定词和程度副词等，为后面的机器学习提供可靠的数据，本文建立了相应的词表。

1.3.1用户分词词典

使用中科院张华平博士研发的中文分词软件NLPIR2016对在线产品评论进行分词处理，其主要功能包括中文分词、词性标注、命名实体识别、用户词典功能、微博分词、新词发现与关键词提取等。对于特定领域本体相关属性和常用短语不能正确进行分词，可以人工添加用户词典辅助分词。本文添加不能被正确识别的手机产品属性，形成用户词典表，如图1所示。图1中没有词性标注的词语在NLPIR件中默认是名词，vi表示不及物动词。

1.3.2评价词表

评价词表达了用户对评价对象的情感倾向，最能反映用户对产品属性的喜恶之情，在文本情感分析中有着举足轻重的作用。本文结合Hownet的正、负评价词表，以及从亚马逊官网抓取的评论信息，剔除与手机领域无关的评价词，如：安乐、安全等，添加新的评价词，如：高大上、物美价廉等。最终得到正向评价词表、负向评价词表。部分正、负向评价词表如图2所示。

1.3.3否定词表

否定词语的出现一般会反转语句的情感倾向，使得语句的正向情感变成负向情感，负向情感变成正向情感。本文在抓取的评论和网络资源中提取了常用否定词，形成否定词表，部分否定词表如图3所示。

1.3.4程度副词表

对于程度副词，其位置的不同会影响到文本语句的情感倾向。本文关注两种位置不同的程度副词。1）其位置在否定词和评级词之间；2）其位置在否定词之前。例如：“手机配置不是很高”，“手机配置很不高”，前者整个语句的负面情感倾向要明显弱于后者。因此本文更加关注其出现的位置而不是其语气强度，部分程度副词表如图4所示。

1.4预处理

预处理是指使用NLPIR分词软件之前对在线产品评论的处理、加工，提取有用信息，分为以下几个步骤：

（1）拆分每条完整评论。根据评论文本中的特殊标点符号把一条完整的评论分成若干子句，特殊标点符号包含逗号、句号、井号、叹号、问号和破折号。根据用户的表达习惯，一般用逗号分隔的子句已包含评价对象和评价词，所以选取逗号分割语句。在输入文本评论时，用户可能使用井号、破折号替代逗号、句号，因此特殊标点符号也包含井号和破折号。

（2）使用NLPIR API对子句进行分词处理，词性标注，去除停用词。

（3）识别有效子句。本文仅处理包含手机产品属性的文本评论。如果评价对象是客服服务、快递速度和态度等与手机产品属性无关的，则直接删除该评论；如果需要测评商城和快递服务，则需要保留，然后删除不包含手机产品属性或评价词的子句，降低干扰语句出现的概率。

最终得到有效子句3 161条。其中，正面文本评论2 119条，负面1 042条。

2模型建立

使用决策树对数据集建立模型，主要包含以下4个步骤：

（1）计算所有属性划分数据集所得的信息增益。信息熵的计算公式：

H（C）=-∑iP（ci）log2P（ci）（1）

在实际计算中，P（ci）取值是类别为ci的样本所占总样本的比例，即：

P（ci）=|ci|/|C|（2）

其中，|C|是训练集样本的总数，|ci|表示类别为ci的样本数。

假设用属性A来划分数据集S中的数据，属性A对数据集S的划分熵值为H（C|A）。如果属性A是离散型数据类型，有K个不同的取值，则属性A依据这K个不同的取值将S划分为K个子集{S1，S2，...Sk} ，属性A划分为S的信息熵为：

H（C|A）=∑kj=1CjCH（Cj）（3）

如果属性A是连续型数据类型，则按照属性A的取值递增排序，将每对相邻的中点看作可能的分裂点，计算每个可能的分裂点：

H（C|A）=|SL||S|H（CL）+|SR||S|H（CR）（4）

其中，SL和SR分别对应该分裂点划分的左右两部分子集，选择H（C|A）值最小的分裂点作为属性A的最佳分裂点。属性A的信息增益：

Gain（S，A）=H（C）-H（C|A）（5）

该值的大小代表属性A对数据集S的识别能力。

（2）计算各属性的分裂信息和信息增益率。C4.5引入了分裂信息来调节信息增益，属性A的分裂信息为：

SplitE（A）=-∑kj=1|Sj||S|log2|Sj||S|（6）

属性A的信息增益率为：

GainRatio（A）=Gain（S，A）SplitE（A）（7）

（3）选择信息增益率最大的属性作为分裂节点，信息增益率可以部分消减因属性分类数目产生的影响。

（4）把该节点作为根节点，对其属性的不同值，递归调用以上方法，求其子树，该过程还包含根据每个叶子节点包含的最少实例数量和置信因子对生产树进行修剪，克服过拟合现象。

3实验及结果分析

本文主要研究在线产品评论的情感分析，即通过机器学习的方法识别出文本的正、负面情感。首先使用网络爬虫软件八爪鱼抓取honor畅玩版4X手机在线产品评论，然后对其进行特殊处理。过滤评论中的无效语句，添加隐形产品属性，根据产品属性把在线产品评论分割成不同的简单子句。使用NLPIR2016分词工具对处理后的有效子句评论进行分词，词性标注，去除停用词，抽取文本特征，从中选择不同特征项进行组合，得到特征向量，最后使用C4.5建立模型，并检验模型的性能。

3.1在线产品评论数据抓取流程

在线产品评论数据抓取主要分为3个过程：制定数据抓取规则、运行规则，导出数据到本地计算机。①制定规则。该步骤为核心步骤，主要包括分页设置、循环设置、列表设置、提取字段设置。设置Xpath路径正则表达式，匹配评论信息对应的html标签，抓取评论数据；②运行规则。打开已经设置成功的规则，单击“启用单机采集”选项，出现采集页面后，单击“运行”按钮；③导出数据。数据采集完成后，选择“导出到Excel 2003”选项，将数据导入到本地计算机。

抓取在线产品评论的工作流程如图5所示。

3.2基于决策树的情感分析

基于决策树方法的情感分析的过程整体上分为3步：①预处理。对抓取的在线产品评论进行预处理，主要包括拆分子句、删除垃圾评论、添加隐形产品属性、识别有效子句等；②文本分词、表示。添加用户分词词典，使用NLPIR API完成分词、词性标志，去除停用词语，提取并修正文本特征，完成特殊语句处理，选择不同的特征向量进行组合；③情感分析。使用weka中的J48建立模型，选用十字交叉法拆分数据，并根据查确率、查全率和F值3个指标检验模型的性能。

本文使用NLPIR2016分词软件对处理后的在线产品评论进行分词处理，该分词软件有很高的正确率和运行效率，允许用户添加用户词典，提高了软件分词的正确率。本文中添加的用户词典是手机产品属性，其作用是降低软件分词的错误率，确保提取正确的产品属性。NLPIR完成分词后，标注词语的词性，去除停用词。停用词主要包括表示数量的数词、人称代词、带有单位的量词等。

提取文本评论中的特征项，本文选用的特征项如下：正面评价词数量、负面评价词数量、否定词、程度副词、特殊符号。其含义如表1所示。

语句中的评价词表达了用户对产品属性的态度，与语句的情感倾向存在直接关系。否定词语的出现往往会改变语句的情感倾向。大部分学者只关注程度副词的强度值，本文关注其在文本中所在的位置，其在语句中的位置影响语句的情感强度。词语殊符在一定程度上也反映了评论者的情感倾向。模型中正向情感倾向标注为1，负向情感倾向标注为-1。

对于一些特殊语句、评价对象及评价词，本文作如下特殊处理：

（1）含有“除”的特殊比较句。该语句含义的侧重点一般在后半部分。因为前期预处理会把含有“除”的比较句拆分成两个子句，所以需要合并含有“除”的比较子句和与其紧挨的下一子句，使得比较句的表达意思更加完全。

（2）非评价词错误识别为评价词的特殊情况。本文采用匹配评价词表的方式来识别评价词。该方法存在不足之处，当子句中包含评价词，但该词不能表达评价词的情感倾向时，非评价词错误识别为评价词的现象就出现了。本文针对这种情况，设置了对应的检验规则，发现并删除误判的评价词，增加数据的真实性和可靠性。实验发现，对于仅包含一个汉字的评价词，其被错误识别的概率较高。

同一评价词修饰不同评价对象时表达的情感倾向有所差别。比如评价词“高”对应不同评价对象“配置”和“价格”，对于前一个评价对象来说是正面的评价词，对于后者就变成了负面情感词。本文中对于后者做了添加否定词的处理，使其变得规律化。

此外，评价词的前后出现程度副词，并导致其表示的情感倾向发生变化时，对该子句做添加否定词的处理。对于特定的评价对象，出现特定的词语，通过添加否定词处理使其规范化。

3.3实验结果

实验中选择不同的特征组合，使用十字交叉进行试验，其对应关系如表2所示。

实验中采用weka中的J48分类方法来识别文本的情感倾向。实验结果使用weka默认的评价指标，其指标包含如下：Precision表示查准率，检测搜索系统拒绝非相关信息的能力；Recall表示查全率，检测检索系统检出相关信息的能力；FMeasure是查全率和查准率的调和平均数，综合评价方法的效果；ROC Area表示接受者操作特征曲线面积，其值越接近1，表明模型的分类效果越好。其实验结果如表3所示，其中每组实验包含正向、负向情感倾向和加权后各项指标的值。

3.4结果分析

从表3的实验结果可以看出，实验1仅使用情感词的数量特征，实验结果加权后查准率为85.5%，查全率和F值也在85%以上。实验2加入程度副词，结果有所改善，查准率、查全率和F值约提升1%，但效果不是很明显。实验3与实验1对比，添加了否定词数量特征，结果发生显著变化，加权后查准率、查全率和F值均达到96%。表明否定词特征在实验中起到积极作用，否定词的出现一般会改变原有语句的情感倾向。实验4是在实验3的基础上加入了程度副词特征，加权后实验指标查准率、查全率和F值下降0.1%左右，仅ROC增加0.3%，模型性能总体略微下降，与实验2有相似之处。实验中程度副词的出现与否和子句中的否定词有关，并且程度副词不转变语句的总体情感倾向，只是改变情感的强弱，当程度副词和否定词同时出现时，程度副词不起作用或者发挥轻微地消极作用。实验5与实验4相比，增加了特殊符号特征，但实验结果中大部分指标相同，表明该特征在实验中没有起到积极作用，因为实验中包含特殊符号的子句数量很少，只有26条，这与用户的表达习惯有关，当用户表示不满情感时，用户输入问号或者语气词表示其不满情感的可能性比较低。

4结语

本文使用决策树多特征组合研究在线产品评论的情感倾向。抓取亚马逊官网的评论数据，从评论中提取特征，采用多种特征进行组合，并取得较好的实验效果，该方法的准确率达到96%。实验表明，子句中评价词的数量和否定词的数量等特征很大程度上决定了该子句的情感倾向，而实验中的程度副词和特殊符号等特征并没有产生显著的积极作用，没有显著提高实验结果。由于实验的样本数量有限，用户的表达方式和规则不能统计完全，实验还有待继续完善和改进。

通过实验发现，该实验仍有提升的空间。随着网络的发展，新词不断产生，尤其是网络热词，一些词语被赋予新的含义，如何正确识别这些词语的情感倾向也是一个亟待解决的难题；同时加上网络的普及和用户的参与，产生了海量的评论信息。如何使用云技术高效、准确地识别评论的情感倾向，需要继续深入研究。

参考文献参考文献：

[1]CNNIC.第37次中国互联网络发展状况调查统计报告[R].北京：中国互联网中心，2016.

[2]SERRANOGUERRERO J，OLIVAS J A，ROMERO F P，et al.Sentiment analysis： a review and comparative analysis of web services[J].Information Sciences，2015，311（5）：1838.

[3]QI J，FU X，ZHU G.Subjective wellbeing measurement based on Chinese grassroots blog text sentiment analysis[J].Information & Management，2015，52（7）：859869.

[4]张紫琼，叶强，李一军.互联网商品评论情感分析研究综述[J].管理科学学报，2010（6）：8496.

[5]ZHANG L，GHOSH R，DEKHIL M，et bining lexiconbased and learningbased methods for twitter sentiment analysis[J].Hp Laboratories Technical Report，2011.

[6]PANG B，LEE L，Vaithyanathan S.Thumbs up sentiment classification using machine learning techniques[J].Proceedings of Emnlp，2002（3）：7986.

[7]付丽娜，肖和，姬东鸿.基于OCSVM的新情感词识别[J].计算机应用研究，2015（7）：19461948，1952.

[8]KAMPS J.Using wordnet to measure semantic orientation of adjectives[C].International Conference on Language Resources and Evaluation，2004：11151118.

[9]朱嫣梗闵锦，周雅倩，等.基于HowNet的词汇语义倾向计算[J].中文信息学报，2006（1）：1420.

[10]王振宇，吴泽衡，胡方涛.基于HowNet和PMI的词语情感极性计算[J].计算机工程，2012（15）：187189，193.

[11]李婷婷，姬东鸿.基于SVM和CRF多特征组合的微博情感分析[J].计算机应用研究，2015（4）：978981.

篇8

关键词：两轮自平衡机器人 Lagrange方程 LQR PID DSP2812

中图分类号：TP242 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2014）04（a）-0002-03

基于倒立摆模型的两轮自平衡机器人属于轮式机器人的范畴，并结合了自主移动的思想，其体积小、结构简单、运动灵活，适于在狭小和危险的空间内工作，在民用和军事上有着广泛的应用前景；同时由于其不稳定的动态特性，两轮自平衡机器人成为验证各种控制算法的理想平台，具有重要的理论意义。两轮自平衡机器人属于非线性、时变、欠驱动、非完整约束系统，控制问题是其研究的关键[1]。

国内外研究学者对移动轮式倒立摆模型及对两轮行走平衡控制技术进行了大量的研究，也提出了一些将此非线性系统线性化的方法。其中很多研究人员用近似线性化方法将机器人非线性模型线性化，再利用现代控制理论中极点配置或LQR等控制方法进行分析研究，仿真分析能获得很好的效果。但此线性化方法是假设两轮机器人俯仰角在一个小范围之类进行的，但实际中，机器人能控角度范围远大于此，采用此种方法在平衡点附近有很好效果，但当大于一定角度后系统失去控制。

本文主要介绍两轮自平衡机器人的结构设计，采用Lagrange方法建立数学模型，提出了将LQR与PID控制相结合的方法对两轮机器人进行姿态控制，物理实验验证了此方法不仅有很好的控制效果，而且实现了两轮机器人大倾角范围的平衡控制。

1 两轮自平衡机器人的动力学模型

1.1 两轮自平衡机器人的系统结构

两轮自平衡机器人系统的机械结构采用层状结构。底层有两个同型号、同轴的直流电机、姿态检测传感器、伺服驱动器和电源。在中间层有电源监控和转换模块和控制器模块。上层是机器人头部，可用来放置机器人视觉传感器以及将来扩展功能的部件。

两轮机器人的控制核心是TMS320F28

12DSP处理器，其AD口转换机器人上的姿态传感器的检测信号确定机器人姿态，并用QEP单元采集电机编码器上信号确定机器人速度和位移，通过设计的控制器计算得到电机电压，实现机器人平衡控制。

1.2 两轮自平衡机器人的动力学建模

由式可知，经过转换将原多输入系统分成两个单输入子系统，控制机器人的位移与俯仰角度，控制机器人的偏航角。面对两轮机器人的平衡控制，我们现在只需考虑机器人的俯仰角度和位移，因此将角度、角速度、位移及速度选为状态量，写出如下状态方程：

根据系统能控能观性原理在Matlab中进行计算，得出此系统能控能观。

2 基于LQR和PID的控制器设计

2.1 两轮机器人可控范围分析

由模型分析可知此机器人系统是可控的，但由于模型是在平衡点附近进行的线性化，角度为，而实际机器人倾斜角度比此值大得多，并且使用的倾角仪线性测量范围为。通过物理实验得：机器人倾斜的角度时，给电机最大控制量指令情况下，机器人实体完全可以控制。因此，设计的两轮机器人其平衡控制范围定为，远大于线性化时约束条件。本文所研究的LQR和PID复合控制器的控制算法很有研究意义[3]。

2.2 控制器设计

2.2.1 LQR控制器

对上面所描述的机器人模型，给定对于状态和控制的二次型性能指标函数定义为：

，

其中，权值矩阵和均为对称正定常值矩阵。其系统控制方法为找到最佳控制向量矩阵K，得到最佳控制量。这里选取Q=[100 0 0 0；0 100 0 0；0 0 100 0；0 0 0 100]，R=1。利用Matlab命令LQR（A，B，Q，R），得到系统反馈增益：

当给定初始俯仰倾角分别为和，其他状态量给零时，其零输入相应仿真曲线如图1和图2。

比较可知，初始角度相差很大的情况下，对于理论仿真来说，其变化情况并不大。但是在实际物理系统调试中，情况却不同。当倾斜角度增大时，其线性化过程中产生的误差也相应的增大，将会出现所设计的控制器就根本无法是机器人达到动态平衡的情况，而且对于LQR控制器的设计，模型的精确程度及物理系统参数准确性都要求相对严格。

2.2.2 PID控制器

对于经典PID控制，它是工业控制中的主要技术之一。在两轮机器人控制上，其主要优点是结构简单在控制器上易于实现，并且适应性强，不依赖于其线性化模型，兼顾了一定的鲁棒性。但由于经典的PID调节器为实现无差调节而引入积分作用后，不可避免地使系统的调节过程发生超调。适度的超调对于提高系统的快速性是有利的，但在机器人实体控制过程中，这样的超调也会使系统发生振荡，静态性能指标较差。如图所示，阶跃相应仿真曲线见图3。

2.2.3 LQR与PID复合控制器设计

以上分析了LQR与PID控制器在两轮机器人控制中的优缺点，对于两轮机器人来说，由于其非线性和不确定性，使用任何其中一种控制器进行控制都不能达到理想的效果。为了得到更快的控制速度和更好的动态平衡效果，根据两控制器各自的特点，本文设计了复合控制器：分别采用一个控制因子来限制两个控制器的输出，再将两控制量进行叠加。

假设两控制器输出分别为U1和U2，控制因子为K1和K2。考虑到，当倾斜角≤时，机器人接进平衡状态，系统状态方程的线性化误差较小，此时采用LQR控制效果较好，不需采用PID控制方法。当倾斜角≤≤时，机器人开始偏离平衡点附近，模型线性化会产生一定误差，控制器参数也存在误差，仅靠LQR控制已不能完全满足要求平衡控制要求，此时引入PID控制，使其各发挥一定的功能。当倾斜角≤≤时，机器人已经偏离平衡点很远，线性化的模型有较大的误差，其LQR控制器参数已不符合实际控制要求，此时只调用PID控制算法，使车体倾斜角度回到小于范围[4]。

3 两轮机器人实物控制效果

实验用的两轮机器使用的控制器为TI公司的DSP2812[5]，在CCS软件开发环境中编程。首先对DSP各个单元模块进行初始化，配置相应端口并开中断。等待中断，中断程序里对传感器进行采样，通过计算得到机器人的姿态和速度。调用控制算法，对机器人进行平衡控制，并将传感器数据传送到上位机。通过实验得到数据，绘制曲线。

实验总结：利用LQR与PID复合控制器控制算法可以使机器人获得很好的平衡效果，并且有较好的抗扰动效果，能较快的恢复动态平衡状态，有一定的鲁棒性。对于PID控制器，虽然能控制机器人平衡，但机器人在平衡处的振动较大，静态性能较差。而线性控制器LQR，在小角度范围有不错的控制效果，但对于较大扰动，角度超出线性化约束角度条件时，此控制算法已不能控制机器人的平衡。

4 结语

本文针对两轮机器人控制问题中重要的平衡控制问题进行了分析，通过分析非线性系统近似线性化控制方法和经典PID控制的优缺点，设计了基于LQR和PID的复合控制器，并通过实际物理实验验证了此控制方法的有效性，实现了两轮机器人在较大倾角范围内的动态平衡控制。

参考文献

[1] 李磊，叶涛，谭民，等.移动机器人技术研究现状与未来[J].机器人，2002，24（5）：475-480.

[2] 王晓宇.两轮自平衡机器人的研究[D]. 哈尔滨工业大学，2007.

[3] A.Salerno and J.Angeles.On the nonlinear controllability of a quasiholonomic mobile robot[C]//in Proc. IEEE ICRA，Taiwan，2003：3379-3384.

[4] Kong Xiangxuan.Research on the Control System of Two-Wheeled Self-Erect Mobile Robot[D].Shanghai Jiao Tong University，2007.

篇9

关键词 KNN算法；Bayes算法；组合分类器；互信息；交叉验证

中图分类号 O213；TP18 文献标识码 A

1 引 言

电子商务的异军突起促使网购走进人们的日常生活，网购的同时，多数网民会在不受约束的情况下对相关产品发表评论，而这种随意性往往使得这些产品评论中充斥了大量无用的、不真实的信息，这些信息就是垃圾评论.垃圾评论在一定程度上影响了评论信息的参考价值，从而误导潜在消费者并干扰销售商对销售业绩的评价.产品垃圾评论的识别旨在解决这一问题，将垃圾评论从评论文本中剔除，保留真实的产品评论，为用户提供可靠的参考依据.

结合近几年垃圾评论识别的文献可知，垃圾评论识别的关键问题是文本特征的提取与分类算法的选择.N Nitin Jamal和Bing Liu等[1]首次对垃圾评论进行了分类，很好地识别了英文领域中存在的无用评论，但由于中英文之间存在差异，往往英文领域的垃圾识别方法不能直接有效地应用到中文领域当中.游贵荣等[2]提出了中文垃圾评论的特征提取方法，邱云飞等[3]、吴敏等[4]、李霄等[5]分别从用户行为、产品特征的显著性检验以及信息的有用性角度对垃圾评论的识别进行了研究，但在分类器的选取上，上述学者均采用单一算法的分类模型，如单一的Logistic回归算法等.大量的理论与实验结果表明，多分类器系统不但可以提高分类的正确率，而且可以提高识别系统的泛化能力和鲁棒性.与此同时所有分类器都参与集成的效果并非最好，从众多分类器中选择部分互补性强的分类器进行集成可以提高集成的效率并改善其效果[6].因此本文在建立文本特征表示模型的基础上，提出了用高互补性组合分类器对评论进行识别和过滤.

2 文本特征的提取

2.1 产品评论的特点与垃圾评论的分类

为了更准确地识别垃圾评论，首先探讨产品评论的特征.

通过对中文产品评论中的评论文本进行分析，总结出中文产品评论领域的特点主要体现在以下几个方面：

1）评论文本格式自由多样；

2）评价对象的多样化；

3）评论内容具有近似重复性；

可分为①由不同评论者针对同一产品发表的近似重复评论；②由同一评论者针对不同产品发表的近似重复评论；③由不同评论者针对不同产品发表的近似重复评论；

4）不真实评论；

5）广告；

6）不带有感彩的随机文本.

基于以上分析，将垃圾评论定义为以下5种类型：-

1）非指定产品的评论：该类评论的特点为它虽然是评论，但只对品牌和制造商，甚至是站点评论，而没有针对当前产品本身进行评论，或者确实是对产品进行了评论，但是评错了产品.如在苹果手机的评论中，“买SONYZ3也不错啊，很漂亮，旗舰机...”等

2）虚假评论：如“我这有全新的iPhone6 Plus，只要99元”等.

3）广告评论：如“苹果超爱大屏幕3 500元拿现货QQ热购122929079”

4）无意义文本：

①个人的消费经历，如“再烂都永远有人疯抢，飘扬过海甚至成为一部手机，实在不懂.”②人身攻击，如“用苹果的都是脑残”等，③其他无关文本，如“信号不好等”“转给我呗？”

5）咨询性评论：只是询问关于产品的情况，而不是评论.如“多少钱呢？”.

2.2 特征提取与量化

为了建立产品垃圾评论识别模型，根据2.1节的分析结果，分4个模块对产品评论文本进行特征提取与量化.

模块一 数据的搜集

本文采用WebHarvest网络爬虫对京东商城和天猫商城内多个商家的iPhone 6 Plus的产品评论进行爬取，得到由两万条产品评论组成的数据集A0，同时对苹果官网上关于iPhone 6 Plus的产品参数进行爬取，得到产品属性数据集B0.

模块二 对爬取的数据集进行预处理

1）构造用户词典.用户词典包括停用词词典、极性词词典，其中极性词词典主要是由HowNet极性词加上一些评论作者常用的、和表达情感有关的网络流行词，及一些口语化的词语与缩写组成，用以表达用户褒贬倾向和感彩.停用词词典由网络上现有的停用词词表加上针对垃圾评论特性的停用词组成[7-9].

2）文本分词.中文单词是评论信息处理的基础，分词工具采用中科院提供的分词工具ICTCLAS 2015分词系统[10]，其主要功能包括中文分词、词性标注，同时允许用户向系统中导入自定义词典以提高特定领域的分词效果，因此，将上述用户词典与产品属性数据集B0作为自定义词典导入ICTCLAS分词系统后，对数据集进行逐条分词、词性标注以及情感词标注，得到预处理后的数据集A.

模块三 特征的互信息检验

为了选取最能表达文本信息内容的特征，本文从被评论的商品、评论者、文本结构、情感倾向、主题词五个属性提取特征，在提取特征之前，先利用互信息说明这5个属性对识别垃圾评论具有显著相关性.-

互信息是2个事件集合之间的相关性，通常用来衡量某个属性和类别之间的统计独立关系，互信息量越大，代表特征项与类别之间的贡献概率也越大.现对所选特征进行互信息检验，旨在说明所选属性能在一定程度上反应该条评论的信息，即所选属性项是互信息量较大的词条，互信息（MI）定义如下

2）高互补性分类器

高互补性分类器组合的构建流程大致为：首先构造一定数量的候选分类器如Bayes分类器、KNN分类器、SVM分类器和logistics回归分类器等，计算分类器之间的相关程度，然后根据相关系数对候选分类器进行排序，并依据可信度，选择出对目标有较高识别率的分类器组合.

首先，验证单一算法分类器的局限性.利用数学软件MATLAB，对其进行基于多层BP网络的识别模式的标记，对上述四种分类器用SPSS比较其准确率，召回率以及Fmeasure值.得表2.由表2，垃圾评论识别的准确率相对偏低，不少数量的正常评论被识别为垃圾评论；其召回率也不高，直观来看是有些垃圾评论被判别为正常评论.可见单一分类算法的过滤效果并不理想，本质原因是分词的不准确性使得评论文本特征有限的缺点充分暴露，以致于对结果的准确性产生很大影响，而且Bayes分类器要求各个特征项之间相互独立，这显然于现实不符.同时也从侧面说明单一算法的分类器对数据量要求很大，需要对较为完备的训练集特征进行学习[6].

为了更准确地进行垃圾评论识别，本文对各分类器进行组合，得到高互补性分类器.根据高互补性分类器组合理论，利用相关系数对上述4种分类器的互补性进行分析，即相关系数大的分类器组合互补性弱，相关系数小的分类器组合互补性强.

利用SPSS软件对其进行相关分析，见表3.

由表3，相关系数的大小排序为：

SVM+Bayes>SVM+KNN>Bayes+LR> LR+KNN>LR + SVM>Bayes+KNN.

其对偶命题互补性排序为：

SVM+Bayes

LR+KNN

可见Bayes分类器和KNN分类器的相关性最低且显著性均大于0.01，即可认为他们之间的互补性最强，存在统计学意义.而SVM分类器和Bayes分类器的相似度较高，且显著性大于0.01，认为存在统计学意义.为了进一步验证这4种分类器的互补性，对这6个组合进行聚类检验.

用SPSS软件对其进行聚类分析，结果见表4

由上可知，互补性最强的组合分类器为Bayes+KNN分类器.

3.4 模型的交叉验证

本文利用WebHarvest爬虫从天猫和京东商城爬取了20 000条评论作为原始数据集A0，将构建好的用户词典与产品属性数据集B0导入ICTCLAS 2015分词系统后，得到预处理数据集A，对A中的每个数据类型进行人工标记，再随机地将其等分成4份得到A1、A2、A3、A4.

先以数据集A1为检验集，A2，A3，A4为训练集，计算模型的性能指标.首先将数据集A2，A3，A4的特征向量导入Bayes+KNN组合分类器对其进行训练，然后将检验集A1的特征向量导入到已训练好的分类器中，得出检验集中相应评论是非垃圾评论还是垃圾评论，最后根据分类器对每条评论判定的结果以及人工标记，计算该训练集和检验集组合下，分类器的性能指标.用同样的方法得到依次以A2、A3、A4为检验集的分类器的性能指标，相关结果见表5.-将上述3个评价值平均得，基于KNN算法和Bayes算法的垃圾评论识别模型的最终准确率达到75.3%，召回率为82.1%，F1值为77.5%，结果较为理想，有应用价值.

4 结束语

垃圾评论识别的关键问题是文本特征的提取与分类算法的选择.本文根据中文评论的特点提取了14个特征，并利用组合分类器算法对垃圾评论进行了识别，得到了较理想的结果.通过搭建基于Hadoop的大数据平台集群，本模型可推广到一个基于通过海量数据集进行训练的垃圾评论问题，从而实现此模型适用于更一般产品的垃圾评论的检测目标.-

参考文献

[1] N JINDAL， B LIU.Opinion spam and analysis[C]//Proceedings of the first ACM international conference on Web search and data mining，2008：219-229.

[2] 游贵荣，吴为，钱V涛.电子商务中垃圾评论检测的特征提取方法[J].情报分析与研究.2014，251（10）：93-100.

[3] 邱云飞，王建坤，邵良彬等.基于用户行为的产品垃圾评论者监测研究[J].计算机工程.2012，38（11）：254-257，261.

[4] 吴敏，何珑.融合多特征的产品评论识别[J].微型机与应用.2012，31（22）：85-87.

[5] 李霄，丁晟春.垃圾商品评论信息的识别研究[J].现代图书情报技术.2013，29（1）：63-68.

[6] H J KANG，D DOERMANN.Selection of classifiers for the construction of multiple classifier systems[C]//Proceedings of the 8th- international conference on Document Analysis and Recognition. Seoul， Korea， 2005，1194-1198.

[7] 知网[DB/OL].HowNet Knowledge Database[DB/OL].[2013-11-05]. http：/// .

[8] 赵文婧.产品描述词及情感词抽取模式的研究[D].北京：北京邮电大学计算机学院，2010.

[9] 顾益军，樊孝忠，王建华.中文停用词表的自动选择[J].北京理工大学学报.2005，25（4）：337-340.

[10]ICTCLAS 汉语分词系统 （ICTCLAS Chinese Lexical Analysis System [CP/OL].[2015-10-05].http：///.

篇10

Chao Ke； Zhao Lijia

（Management College of Inner Mongolia University of Technology，Huhhot 010051，China）

摘要： 本文在D-S证据理论和模糊综合评价理论的基础上，利用D-S证据理论合成方法建立评价模型，把静态的评价模型转化为动态的评价模型，引入权重设计的综合评价进行区分，然后对评价集和和评判矩阵进行证据合成，得到的结果更能客观实际的反映高校教师的综合素质。

Abstract: In this paper，based on the D-S evidence theory and fuzzy comprehensive evaluation theory, we use of D-S theory of evidence synthesis to construct evaluation model，transfer the statice valuation model into a dynamic evaluation model, introduce weight design of the integrated evaluation to distinct，then synthesize the evaluation sets and evaluation matrix. Taken the above measures， the results can reflect reality of the overall quality ofuniversity teachers more objectively.

关键词：高校教师 模糊数学 D-S证据理论 综合素质评价

Key words: college teachers；fuzzy mathematics；D-S evidence theory；comprehensive quality evaluation

中图分类号：G42文献标识码：A文章编号：1006-4311（2011）21-0247-02

0引言

在当今飞速发展的知识时代，高等教育已经取得巨大发展，并且规模急剧扩大。为更多为国家培养高素质人才，高等院校教师综合素质的提高至关重要。而高校教师素质评价尤其是综合素质的评价还显得比较薄弱，这一现实问题已成为影响当前进一步加强和改进高校教育的发展以及人才培养的一个“瓶颈”。

1理论基础

1.1 D-S证据理论证据理论是由Dempster于1967年首先提出，由他的学生shafer于1976年进一步发展起来的处理不确定信息的证据理论，也称为Dempster/Shafer 证据理论（D-S证据理论）。[3] [4]

D-S证据理论合成法则如下：

设Bel1和Bel2是同一识别框架?专上的两个信度函数，m1和m2分别是其对应的基本可信度分配，m1和m2的焦元（若A?哿?专且m（A）?酆0，则称为A焦元）分别为A1，A2，A3…An和B1，B2…Bl，设：■

那么，由下式定义的函数m：2[0，1]是基本可信度分配

m（?椎）＝0…………………………………………A=?椎

m（A）=■……………A=?椎

其中，记作K=■。

1.2 模糊综合评价理论模糊综合评价是指对受多种因素影响的事物做出全面评价的一种十分有效的多因素决策方法，其特点是评价结果不是绝对地肯定或否定，而是以一个模糊集合来表示。传统评价与模糊评价的主要区别在于：传统的评价方法是建立在均点集合论的二值逻辑基础上的，它规定一个元素X与一个集合A之间的关系只能是属于这个集合或不属于这个集合，即是与否的关系。元素X与集合A之间的绝对隶属关系通常用特征函数XA（x）表示，即XA（x）=1x?缀A1x■A

模糊数学将普通集合的特征函数值域，扩展为模糊集合的隶属函数的值域[0，1]，即将二值逻辑扩展为模糊逻辑，这样就能克服用传统评价方法评价模糊事物存在的缺陷。

模糊评价方法与步骤如下：①确定影响因素集：A={x1，x2，…xn}，n为目标函数；②建立权重系数集：G={g1，g2，…gn}，■gi=1（0≤gi≤1）；③建立评价集：Z={y1，y2，…，yn}；n为评价数；④建立一个方案对评价目标的模糊转换评价矩阵：

R=R1R2…Ri…Rn=r11r12…r1j…r1mr21r22…r2j…r2m… ……ri1ri2…rij…rim… ……rn1rn2 … rnj …rnm

⑤综合评判。这样，由（A，G，Z）构成了一个模糊综合评判数学模型。此时，若输入一个权重分配B=（b1，b2，…，bn）?缀F（U），就可以得到一个综合评判：

Z=（y1，y2，…，ym）=B・R=（b1，b2，b3，…，bn）・r11r12…r1j…r1mr21r22…r2j…r2m… ……ri1ri2…rij…rim… ……rn1rn2 … rnj …rnm

其中yj=■birj，j=1，2，…，r。对Z要进行归一化处理，使：■yi=1为评判结果。最后将评判集X与评判矩阵Z进行合成运算，得到最后的评价值U，U=X・ZT。[5][6][7]

2高校教师综合素质评价的实证研究

2.1 A大学教师综合素质评价指标体系的设计A校在教师综合素质评价体系中所设置的评价指标或因素，均是对高校教师综合素质有重大影响的，并能充分体现高校教师差异性的定性与定量条件。本文的指标体系由两级指标构成，每个指标可再划分为多个层次。一级指标包括四个方面：思想品德素质，科学文化素质，身心素质，教学能力素质。（二级指标根据实际情况确定）。[8]

2.2 模糊集下A校教师综合素质评价D-S证据理论模型的构建

2.2.1 确定相关的评价样本矩阵，进行模糊矩阵的运算得到其评价结果。

2.2.2 针对各指标体系，综合专家对各项评价指标因素相对重要性的判断，进行D-S证据合成，得到最终的评价结果。①评价等级分别为：优秀、良好、中等、一般、差评，按照10分制打分，把成绩转化为小数的表示方法；②计算模糊综合评价矩阵Z，然后将评判得分集X与评判矩阵Z进行D-S证据合成，得到最终的综合评价值U。[9]

2.3 A校例证――D-S证据理论模型以A高校管理学院2010年优秀教师的综合素质评价评定为例，采用全院先民主选举，学生代表和教师代表各3名，加上4名院领导，组成10人的评定小组。评定小组成员逐一对被评教师进行等级评定，综合评价结束后再汇总。A校管理学院教师2010年度的评定情况如表1。

首先，利用模糊评价集计算A校管理学院某被评价教师2010年的综合成绩。

先计算Z4：Z′4＝B4×R4=■■■■■■・6310082000730009100082000

=[7.8652.0020.1430.0000.000]

所以，归一化处理后有，Z4=[0.7860.2000.0140.0000.000]

同理，计算得到，Z1=[0.7100.2450.0450.0000.000]

Z2=[0.8130.1750.0130.0000.000]

Z3=[0.7670.1670.0670.0000.000]

则有

Z=B・R=[0.10 0.40 0.15 0.35]7.100 2.450 0.450 0.000 0.0008.125 1.750 0.125 0.000 0.0007.666 1.667 0.667 0.000 0.0007.863 2.002 0.143 0.000 0.000

=[7.8631.8960.2450.0000.000]

那么，取评分矩阵为，X=[97531]（即为表1中二级指标对应得分区间的均值），则有：U=X・ZT=85.264。

再利用D-S证据理论对被评价教师的成绩进行证据合成的综合评定。把上文的被评价教师假定为，把教师的成绩除以100得到结果为0.8526。最后得到D-S证据理论合成方法进行证据合成的结果：m（?琢）=0.8526 t=?琢0.1474 t≠?琢

3结束语

利用本文的理论基础，建立了对A校教师综合素质的评价体系，综合了多种分析方法和模糊综合评价的优点，对D-S理论模型进行了例证的论证。

由于在模型计算中，涉及到向量、矩阵、概率甚至集合之间的逻辑运算，所以，在实际工作中，我们可以利用专用的数学软件对高校教师教学科研综合素质进行评价，其结果的公正性更容易得到广大受评者的接受，也体现了该评价模型的实际意义。

参考文献：

[1]唐晓静，张圣梅，徐小君.教师综合素质评价模型的研究[J].长春理工大学学报・2004，3.

[2]龚江南.层次分析法在学生综合素质评价中的应用[J].湛江师范学院学报(自然科学版)，1994，1.

[3]Dempster.A.P. Upper and lower probabilities induced by a multi-valued mapping[J].Annual Math Statistic，1967，8，（4）：325―339.

[4]Shafer.G.A. Mathematical Theory of Evidence[M]Princeton UP，Princeton UniversityPress，1976：19-63.

[5]张文修等.模糊数学引论[M].西安：西安交通大学出版社，1991.

[6]热合木江・模糊综合评判在评价教师素质中的应用[J].新疆石油教育学院学报，2002，1.

[7]陈淑燕，瞿高峰.校教师教学质量的模糊评估方法[J].甘肃教育学院学院（自然科学版），2001，7.