对称分量法的基本原理十篇

对称分量法的基本原理篇1

关键词: 对称原理 Lagrange 乘数法 有条件极值

1.引言

对称性,通常指某些具有关联或对立的概念。事物通常显示出对称性。对称原理不是一个定律,而是一种思维方式,是指具有对称性的事物或系统,应该是某种规律的体现。对称美[1],[2]是数学美之一。

对称性在各学科的分析中起着决定性的作用,对称性制约物理定律的形式得到最好的体现。对称性在自然科学的基础研究中显示出其重要地位。例如,物理学家通过对称性分析找出不同经历的作用量,从而确定具体领域的基本定律。物理学家们研究一个新的领域,常常是试探地分析其中的对称性,在描述这个世界的作用量公式中增加一些描述新领域的项,从而得到该领域的新的基本定律。不论是数学基本定理还是自然科学原理中,我们经常遇到,当各变量相同时,函数值取得极值或系统状态达到平衡态。例如我们曾见到的算术-几何平均不等式(the Arithmetic-Geometric Mean Inequality),即n个正数的算术平均数不小于它们的几何平均数,只有当n个正数都相同时,即对称时,n个正数的算术平均数才等于它们的几何平均数。又如周长一定的n边形中,当各边相同,即正n边形的面积最大。在物理学中,当光的折射定律符合费马原理,即当入射角和反折射相等时,光线能以最小耗时从一点经反射到达另一点。对称原理是自然界规律的一种表现,我们不仅要熟悉这种美,还要在科学研究中生活中用到这种美,让用美学观点处理问题成为一种直觉能力。

在高等数学中,极值问题是其中的重要内容之一。我们一方面要学习用有关原理,如求驻点、用Lagrange乘数法等基本方法求解,另一方面也要学会用数学美的观点来审视这些问题。本文从对称原理在求有约束条件下对称方程的极值问题来看数学对称美的运用。

2.对称原理在有约束条件下对称方程极值中的运用

对称函数F(x)=F(x,x,L,x)指当自变量的任意两个或几个变换位置后,函数不变,则函数F(x)为对称函数。若F(x)为对称函数,F(x,x,x)=0称为对称方程。如F(x,x,x)=x+x+x-m为对称函数,F(x,x,x)=0为对称方程。

利用Lagrange乘数法求多元函数F(x)=F(x,x,L,x)在区域D上有约束条件φ(x,x,L,x)=0的最值时,常常会遇到两个麻烦:即证明驻点方程解的唯一性和区域边界的讨论。一般地,如果有唯一驻点,区域是闭区域,则只要比较驻点处的函数值与边界点的值即可知道驻点是否为极值点,若是,则表明此极值点就是最值点。但问题是对于多元函数,有时求解驻点是非常困难的。如下面的问题4[3]:

问题1设x>0,i=1,2,L,n,n≥3。求函数:

Z=F(x)=F(x,x,L,x)=(-x)(1)

在约束条件x=1下的最值。

若利用数学分析教材或高等数学上介绍的常规Lagrange乘数法,则很难求得驻点方程组的解。

注:这是《数学通讯》2002年第19期上提出的一个猜想[4],文用一种方法证明了问题4的驻点至少有n-1个分量是相等的,再讨论它的边界,最后解决了问题。但该方法还是很复杂的且不知道还有多少个极值点。

这个问题如果用对称原理来考虑则会得到简明的证明方法,且定理具有广泛的推广性。我们会想到,目标函数是对称函数,它的解应该有某种特殊性;目标函数与有对称性的约束条件,它的解也应该也有某种规律性。

问题1之所以难是因为变量是n维的。如果当n=2,则变量是2维的,且Z=F(x,x)是一个三元函数,我们可利用空间解析几何获得一些帮助,这样问题的求解将是不难的。我们根据对称性提出一些猜测,证明几个不难的定理后,就可以处理比问题1还广泛的一类问题了。

以下定理只说明极值为极大值,对于极小值同理可证。

定理1.设对称多元函数F(x)=F(x,x,L,x)(n≥2),在区域D上有约束条件x(l>0)下,若F(x)有唯一极大值点X=,则必有=(,,L,)。

证明:用反证法。设≠(,,L,),则的分量中必然至少有两个不相等。不妨设=(a,a,L,a),且有a≠a。由F(x)的对称性,则(a,a,L,a)也应为原函数的极值点,这样与极值点的唯一性矛盾。故原命题成立。[证毕]

定理2.设对称多元函数F(X)=F(x,x,L,x)(n≥2),在闭区域D上,约束条件为:x=l(l>0)。若当n=2时对任意的l>0,函数F(X)有唯一极大值点X=(x,x,L,x),则对称多元函数F(x)=F(x,x,L,x)(n≥3),在区域D上有对称约束条件x=l(l>0)下也唯一极值点,并且极大值点=(,,L,)。

证明:用反证法。设F(X)=F(x,x,L,x)(n≥3),x=l用两个不同的极值点,分别是:=(a,a,L,a),=(b,b,L,b),≠,f()=f()。则必有≠(1,1,L,1),即中分量不全相等,不妨设a,a不全相等。现考虑F(X)=F(x,x,a,L,a)(n≥3),x+x=l-x。由定理1及定理2的条件知,x,x全相等时,即x=x=(l-a),令c=(l-a)。这时F(c,c,a,L,a)>F(a,a,a,L,a),与是极大值点矛盾。[证毕]

注:用定理2来求解问题1则是非常简单了。求解过程从略。

定理3.设(1)对称多元函数F(X)=F(x,x),在区域D上,对任给l>0,在约束条件ax+ax=l((a,a)∈?×?)下,函数F(X)有唯一极值点X=;

(2)在有约束条件x=l(l>0)下,当n=2时对任意的l>0,函数F(X)有唯一极值点X=(x,x)l;则对称多元函数F(X)=F(x,x,L,x)(n≥3),在区域D上有非对称约束条件bx=l(l>0)下也有唯一极值点。

证明:用反证法。设F(X)=F(x,x,L,x)(n≥3),x=l用两个不同的极值点,分别是:=(a,a,L,a),=(b,b,L,b),≠,f()=f()。则必有≠(1,1,L,1),即中分量不全相等,不妨设a,a不全相等。现考虑F(X)=F(x,x,x,a,L,a)(n≥3),x+x=l-x。由定理1及定理2的条件知,x,x,x全相等时,即x=x=(l-a),令c=(l-a)。这时F(c,c,a,L,a)>F(a,a,a,L,a),与=(a,a,L,a)是最大值点矛盾。[证毕]

注:根据这个定理我们可以先证明,对于任意一个l>0,只要F(X)=F(x,x)在条件x=l时有唯一极值点即可,而这是容易做到的。

3.结语

对称原理是一种思维方式,对称性经常在事物的规律中表现出来。当系统或数学函数以对称形式出现,则必含有某种特征或特殊解的形式。我们可以让对称美成为我们的一种思维习惯,在求解问题时,可先根据对称性作出合理推测,再作进一步考虑。

参考文献:

[1]刘学鹏.对称矩阵和谐的外在美和内在美[J].高等理科教育,2004,(2):80.

[2]苏海军.高等数学中的美学思想刍议[J].四川文理学院学报(自然科学),2008,18,(5):7.

[4]杨先义.一个不等式的推广[J].数学通讯,2002,(19):29.

[5]马统一,李劲.巧用Lagrange乘数法求一类多元对称函数的条件最值[J].大学数学,2004,20,(3):108.

对称分量法的基本原理篇2

    一、我国现行相关法律与Trips协议之不协调性分析

    1.原产地名称特征分析

    1958年缔结的《保护原产地名称及其国际注册的里斯本协定》第2条规定，原产地名称是指一个国家，地区或地方的地理名称，用于标识一项产品来源于该地，其质量或特征完全或主要取决于地理环境，包括自然和人为因素。1994　年的世界贸易组织Trips协议（《与贸易有关的知识产权协议》）第2部分第3节专门规定“地理标志”的保护问题。协议使用的地理标志，“系指下列标志：其标志出某商品来源于某成员地域内，或来源于该地域中的某地区或某地方，该商品的特定质量、信誉或其他特征，主要与该地理来源相关联”。因此，原产地名称实质上与Trips协议中的地理标志同义。仔细推究，可以发现：第一，原产地名称的含义涵括两方面内容：（1）标有原产地名称的产品来源于某地区、特定地点或国家；（2）该产品的质量或特性完全或基本取决于该地特殊的人文地理环境。第二，原产地名称一般是由地理名称和产品通用名称构成，如中国丝绸、景德镇瓷器、孝感麻糖等等。当原产地名称的知名度达到一定程度时，往往仅通过地理名称便可实现整个原产地名称的功能，如“茅台酒”被人们习惯地称作“茅台”。第三，原产地名称具有表征产品来源和表征产品独特质量的功能。第四，原产地名称属于一种无形财产。原产地名称作为一种被社会公众所普遍承认的质量标记，代表着产品质量和生产者的信誉，其价值往往比有形财产更为巨大。第五，原产地名称权是一种实体权，即无需履行任何程序而自生的一种自然权利。其属性表现在：（1）原产地名称是基于产地的自然条件和产地的生产者集体智慧而形成，作为一项无形财产，它为产地生产者集体共有，不具个体排他性。（2）原产地名称并不因长期使用而丧失效力，具有效力上的无期限性。（3）由于原产地名称权的共有性，而且一特定产地的产品品质与产地密切相联，因此原产地名称具有非转让性。

    2.对《产品质量法》、《反不正当竞争法》和《对外贸易法》相关规定分析

    《产品质量法》规定：“禁止伪造产品的产地，伪造或者冒用他人的厂名、厂址”（第4条），是“生产者、销售者的产品质量责任和义务”（第18、19、25 条），如有违反，须承担“没收违法所得”和可“并处罚款”的法律责任（第41条）。《反不正当竞争法》规定：“经营者伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示”构成一种“不正当竞争行为”（第5条），并承担受行政处罚的法律责任（第24条）。

    以上法律条款通常被认为是我国现行法中对原产地名称保护的主要规定。那么，这些法律中规定的“产地名称”可否解释为“原产地名称”呢？一种观点认为，这些规定中所称的“产地名称”虽可用于表示商品的来源，但实质上与原产地名称相去甚远。因为“产地名称”只能表示商品从何而来；而原产地名称除表示商品的产地以外，同时具有标示产品质量、信誉的功能，标明商品具有与产地的人文地理条件所确定的特定质量和特色。[3]（14）另一种观点认为，上述区分只存在于 “货源标记”与“原产地名称”之间。[5]本文赞同第二种观点。因为《保护工业产权巴黎公约》第1条第2款把“货源标记”和“原产地名称”并列规定为工业产权的保护对象，这种作法表明二者应予严格意义区分，前者只表示来源，后者既表示来源，又表示质量和信誉。而一般意义上，产地名称包含货源标记和原产地名称。[5]但是，从立法宗旨和法律责任两方面进行分析，会发现《产品质量法》和《反不正当竞争法》中的产地名称严格说来所侧重强调的是“货源标记”的含义。第一，《产品质量法》第1条规定：“为了加强对产品的质量监督管理，明确产品质量责任，保护用户、消费者的合法权益，维护社会经济秩序，制定本法”，从立法宗旨来看，之所以“禁止伪造产品的产地”，是因为便于识别判断经过多次市场销售渠道以后的产品的生产者是谁，从而使其承担产品质量责任。而此处的质量，与特定地理环境相联系的产品的独特质量无关，而是指符合行业、国家、国际标准或合同约定标准的产品质量。原产地名称所有人如果依据《产品质量法》第4 条或《反不正当竞争法》第5条向法院起诉侵权人，则侵权人承担的法律责任是“没收违法所得”、“罚款”或“行政处罚”，这些制裁后果属行政责任范畴，而原产地名称所有人希冀的乃是通过停止侵害、消除影响、赔偿损失等民事责任方式，以弥补自己的经济损失。因此原产地名称所有人的权利并不能真正得以主张。而 Trips协议在第三部分“知识产权执法”第1节第45条明确规定了损害赔偿。根据该条，如侵权人明知或应知，应支付足以弥补损失的赔偿费；在适当场合，即使不应知，也应返还所得利润或支付法定赔偿额。作为Trips协议规定的知识产权客体之一，第45条的要求也适用于原产地名称保护。

    至于《对外贸易法》第27条“对外贸易经营者在对外贸易活动中”不得有“伪造、变造或者买卖进出口原产地证明”之规定中的“原产地”，也与原产地名称根本不同。该法条之主要宗旨是进行外贸统计、实施对外贸易保护需要，而并不涉及产品独特质量。如长期以来，我国大量输往美国的服装产品均是由在香港裁剪的布料在中国大陆缝制而成的。根据美国原来的“裁剪地”标准，服装产品的原产地为香港；为达到占用中国大陆原本即十分有限的纺织品及服装配额的目的，美国又采用 “缝制地”标准，则原产地变为中国。[6]可见，《对外贸易法》中的“原产地”并非根据产品的独特品质与特定地理环境相联系的事实来确定，而是依据国家对外贸易保护政策的需要确定，具有相当的灵活性。

    3.对商标法模式的分析

    商标与原产地名称都是与商品有关的识别性标志，但二者有明显区别：（1）原产地名称的主要功能是表示产品的地理来源；商标的功能主要是用以识别不同的具体商品或服务的生产者或提供者。（2）原产地名称权具有局域共有性，商标权则具有绝对独占性。

    把原产地名称纳入商标法保护的主张者认为：第一，虽然我国商标法禁用县级以上行政区划的地名为商标，但又同时规定，若地名具有“其它含义”者除外。此处的 “其他含义”即Trips协议条15条第1款中提及的“第二含义”。[7]指的是有些本来不可以获取注册的

文字或图形，因为它们反映的是商品的通用名称或产地等，但如果这些文字或图形在使用过程中使人直接与该商品的特别来源相联系，产生了新的含义，则可以获得注册，从而获得商标权，如“泸州老窖”、“茅台酒”等。第二，1995年3月1日国家工商行政管理局的《集体商标、证明商标注册和管理办法》中规定，证明商标是证明该商品或服务的原产地、原料、制造方法、质量、精确度及其它特定品质的商品商标或服务商标，因此可将原产地名称通过注册为证明商标的形式得到保护。第三，根据原产地名称权主体的集体性特征，可由行会或商会申请注册集体商标，由产地内企业共同使用。

    把原产地名称注册为商标进行保护的模式，虽有一定的合理性，但整体看来，商标法保护尚有许多不足之处：第一，产地内生产同类商品的不同生产者众多，如法国拥有“香槟”原产地名称的企业酒厂有400多家，若他们均将“香槟”作为商标，则不能区别该产地内汽酒的不同生产者，势必引起混淆，丧失商标的基本识别功能。Trips协议第15条第1款明确规定：“任何能够将一企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区分开的标记或标记组合，均应能够构成商标。”区别不同企业的产品，是协议的总体要求，因此协议禁止把原产地名称直接注册为商标，只允许在符合条件的情况下作为注册商标的构成部分。[8]第二，对于注册商标而言，欲想取得长期保护，须屡经续展程序，方可保有其权利的持久性，而原产地名称“永远不能被认为有通用性并且永远不能成为公产”[9]，即不能落入公共领域。第三，根据商标权之效力，只能禁止相同或近似商标在相同或类似商品上的使用。而Trips在第22条第2款中禁止的是“不论以任何方式，在商品的名称或表达方面，明示或暗示有关商品来源于并非其真正来源地”。如法国的伊夫。圣。洛良公司为其生产的香水注册了“Champagne”（香槟）商标，若依据商标法对此不能加以禁止。所以商标法保护水平达不到Trips协议要求。第四，依据商标处分权，商标专用权人可按照自己的意愿处理其商标专用权，可依法转让，也可依法许可他人使用。但原产地名称不可转让，也不能许可他人使用。

    二、制定我国原产地名称法之初步设想

    无论是反不正当竞争法模式，还是商标法模式，都只能够给原产地名称提供消极被动式的事后救济保护，即赋予对侵权人施以制裁的权利补救措施。原产地名称的保护，还应包括积极主动式事前调整的层面，如公布地理范围和生产厂家，增强消费者的辨认能力，从而减少被侵权的可能性；严格规定生产条件，从而始终保持独特质量，维护在消费者中的信誉。只有制定专门法才能实现其权利积极全面的主张与维护。

    我国地大物博、气候多样、历史文化悠久，具备原产地名称意义上的名优土特产品不胜枚举。因此，笔者认为，应制定专门的原产地名称法，对其进行积极保护，初步设想如下：

    第一，立法体系结构上，制定专门的《原产地名称法》，辅之以原产地名称管理条例（如北京烤鸭原产地名称管理条例等）。前者由全国人大常委会制订，后者由国务院制订。

    第二，建立专门的行政管理机构。从地域的影响角度划分，原产地名称可分为世界性原产地名称，如中国丝绸、香槟汽酒；全国性原产地名称，如北京烤鸭；地区性原产地名称，如孝感麻糖。据此，在国家和省级工商行政管理局内设立“原产地名称局”，前者管理世界性、全国性原产地名称，后者管理地区性原产地名称。二者的职能包括原产地名称注册申请的受理和审批，制订具体原产地名称管理条例草案，监督原产地名称产品的生产，专司原产地名称的行政执法。

    第三，原产地名称权。立法概念可表述为：所谓原产地名称权，是指产地内产品生产者对原产地名称享有的专用权。据此可分析如下：第一，原产地名称权的主体是产地内产品生产者，属于生产者共有。在法律上表现为经过登记确认的生产者。第二，权利客体是原产地名称。第三，权利内容包括使用权和禁止权，不包括处分权。使用权是指产地内生产者有权在自己的产品上使用原产地名称标记的权利。禁止权效力范围及于：禁止他人在非享有原产地名称的产品上使用原产地名称标记；禁止他人在非享有原产地名称的产品的包装上、标签上、商业用纸上、发票上等使用原产地名称的说明；禁止以其他明示或暗示方式误导公众的行为。

    第四，建立原产地名称注册登记制度、审批制度、权利限制制度。原产地名称权是一种自然权利，其权利之产生基于产品的独特品质与地理环境相联系的自然事实，与著作权之取得基于作品创作完成事实一样，无须履行任何手续。但是鉴于应加强对原产地名称管理的目标和原产地名称的特殊性（即地理范围、技术条件、生产厂家明确界定的困难），设立原产地名称注册登记制度。针对注册确认的原产地名称制定管理条例；并使注册登记具有对侵权人抗辩的公示力和证据力。此点类似于我国法对计算机软件的管理，注册登记不是软件取得著作权的条件，而是进行诉讼的前提。原产地名称的注册人必须是产地内能对原产地名称使用进行合法管理的团体（如行会、商会）或政府机构（工商行政管理部门等）。产地内生产企业不具有注册人主体资格，但享有原产地名称使用权。产地内企业应就自己的产品另行申请商标注册，以区别于产地内其他企业产品，其产品受原产地名称权和商标权的双重保护。原产地名称局应对申请案进行形式审查和实质审查。借鉴Trips协议第 24条关于“例外”的规定，对原产地名称权予以必要限制：一是“通常用语”尤其是商品通用名称的适用例外。例如，China的字头小写时，在英语中是“瓷品”的通用词。不能因为它同时又有“中国”的意思，就不允许一般人用在瓷品商品上。在实践中，一些原本是原产地名称的专有词被人们长期当作商品通用名称使用，逐渐演化成了这种商品的通用名称，法律允许使用这种已成为商品通用名称的术语应视为原产地名称权的限制。如大理石，原指云南大理地区出产的变质岩，现已成为该种商品的通用名称。二是国家业已停用地名的例外。国家将某个地名公布停用，如北平改称北京，则以该地名为构成要素的原产地名称就不应再当作原产地名称加以保护。三是“名称权”的例外。属于“在先权”的一种，即如果市场主体使用的或继受取得的企业名称与原产地名称相抵触，只要企业名称在先使用，则可继续使用。

    第五，原产地名称的取得条件。它包括形式条件和实质条件。形式条件指申请书合格、履行各种手续。根据Trips协议关于原产地名称的界定，实质条件应包括：一，产品来源于某个区域，某个地带或村庄。二，产品具有独特品性、质量。三，其独特品性、质量的形成乃归因于该地的地理因素或人文因素，如地质、土壤、阳光、气候、空气、人的技术等。四，产品具备正式认定的知名度。

    第六，归责原则与法律责任。参照Trips协议第45条，应以过错原则为主，适当条件下适用无过错原则。法律责任以民事责任为主，同时辅以行政责任和刑事责任。民事责任的承担方式包括停止侵害、消除影响、赔偿损失等；行政责任的承担方式包括吊销营业执照、罚款等。Trips协议第61条规定“全体成员均应提供刑事程序及刑事惩罚，至少对于有意以商业规模假冒商标或对版权盗版的情况是如此”，“成员可规定将刑事程序及刑事惩罚适用于侵犯知识产权的其他情况”，因此，刑事责任可借鉴此条，规定“处以足够起威慑作用的监禁，或处以罚金，或二者并处”，适用于原产地名称权受到“有意侵权并且以商业规模侵权”的情形。

    我们确信，制定原产地名称保护的专门法，是构建与国际知识产权保护惯例及趋势相适应的我国

知识产权制度的重要步骤，并将对我国本土经济国际竞争力的提升产生积极而深远的影响。

    参考文献：

    [1]刘春霖。论原产地名称侵权行为的认定［J］.河北法学。1998，（6）：75—78.

    [2]董葆霖。初开荣。论对原产地名称的保护［J］.中国专利与商标，1996.（3）：80—82.

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    [4]李永明。论原产地名称的法律保护［J］.中国法学。1994，（3）：64—74.

    [5]孔祥俊。反不正当竞争法的适用与完善［M］.北京：法律出版社，1998.

    [6]刘丽娟，徐进亮。原产地规则——产生、运用及改革［M］.北京：中国经济出版社，1998.

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    [8]刘春茂。民法学。知识产权［M］.北京：中国人民公安大学出版社，1996.

    [9]国家工商行政管理局商标局，法国原产地名称保护法［S］.中华人民共和国商标法律法规汇编。北京：中国法制出版社，1995.

对称分量法的基本原理篇3

2006年2月15日，新准则的颁布标志着中国的会计准则体系第一次形成，意味着中国的会计规范又在进行一次大的变革。而其中最为耀眼的是基本准则的修订和重新出台。作为准则的准则，具有牵一发而动全身的影响力。

一、基本准则的地位、性质

2006年2月15日，财政部颁布了一系列新的会计准则，包括1项基本准则和38项具体准则，第一次形成了中国的会计准则体系，是我国会计史上新的里程碑。通常我们认为会计准则体系或系列包括两个层次：第一层次为基本准则，基本准则在整个准则体系中起统驭作用，主要规范会计目标、会计基本假设、会计信息质量要求、会计要素的确认和计量原则等；第二层次为具体会计准则，其内容涉及到企业种类经济业务的会计处理，是基本准则的具体应用。在这两层体系中，基本准则是准则的准则，它指导着整个准则体系，主要是解决整个准则体系的基本理念、基本原则和基本方向，是整个准则体系的基础，对具体准则的指定提供原则指导。在国际会计准则中，基本准则叫“编报财务报表的框架”。美国、加拿大、英国等国都叫概念框架，作用主要也是指导准则的制定。但同时我们也应该注意：在西方国家，概念结构或框架都不属于会计准则的组成部分，也没有法律约束力，仅被认为是服务于准则的“理论”。在整个准则体系中，被列于最低层次。考虑到我国的国情，尤其是经济、法律环境，我们的基本准则属于会计准则体系的重要组成部分，确保它指导会计准则制定的权威性和法律效力。

总之，我国是以基本准则代替概念框架，同时又赋予基本准则以法规的性质，在实质上成为准则的准则。

二、基本准则的新旧差异及动因分析

新的基本准则对旧基本准则进行了大量修改和完善，全部条款由六十六条缩减为五十条，篇幅也缩减为原来的一半。新的基本准则包括总则、会计信息质量要求、资产、负债、所有者权益、收入、费用、利润、会计计量、财务会计报告等十章内容，而旧的是总则、一般原则、资产、负债、所有者权益、收入、费用、利润、财务报告、附则十章。具体差异表现在以下七个方面：

差异一：名称的差异

1993年7月1日起开始施行的基本准则是1992年11月16日，以部长令的形式的，名称为《企业会计准则》；2006年2月15日的新的会计准则名称为《企业会计准则――基本准则》。

动因：国际会计准则体系有个“财务报表概念框架”，其内容与我国的基本准则有相似之处。近几年，尤其是2005年关于构建财务会计概念框架的讨论越来越多，大有正式将基本准则仿效国际准则变更为财务会计概念框架之势。但考虑到我国原有的基本准则，不仅是具体会计准则的“上位法”，而且是调整企业会计行为的基本规范，这一定位十多年来已被理论界和实务界所接受。因此，此次修订最终没有采用国际会计准则的做法，而是按照我国的立法习惯和会计法律体系框架，仍坚持将《企业会计准则》定位为基本准则。同时，为了便于明确区分基本准则和具体准则，突出基本准则的法律地位，特对新准则的名称进行了上述修改。

差异二：适用范围的差异

旧基本准则第一章第二条第二款规定：设在中华人民共和国境外的中国投资企业应按本准则向国内有关部门编报财务报告；新基本准则第一章第二条规定：本准则适用于在中华人民共和国境内设立的企业（包括公司）。

动因：由于要求所有境外中国投资企业向国内编报财务报告不太现实、不尽合理，因此，将范围限定为国内企业在境外设立的子公司、联营和合营企业。因此，新准则删除了原准则第二条第二款的规定。编制合并报表的具体要求在《财务报表列报》、《合并财务报表》、《长期股权投资》等具体准则中规定，这样也符合国际通行的惯例。

差异三：会计目标的差异

旧的基本准则第二章第二条规定：会计信息应当符合国家宏观经济管理的要求，满足有关各方了解企业财务状况和经营成果的需要，满足企业内部经营管理的需要；新的基本准则第一章第四条规定为：财务会计报告的目标是向财务会计报告使用者提供与企业财务状况、经营成果和现金流量等有关的会计信息，反映企业管理层受托责任履行情况，有助于财务会计报告使用者作出经济决策。财务会计报告使用者包括投资者、债权人、政府及其有关部门和社会公众等。

动因：旧基本准则对会计目标的规定主要强调满足国家宏观经济管理的需要。但经过10多年的发展，我国经济环境已经发生了很大变化。目前情况很特殊，我国处于一个过渡时期，初步建立了资本市场，但各种机制尚不健全，资本市场处于弱势，而且国有股一股独大，流通股所占比例偏低。所有这些使我国的会计目标具有特殊性：会计目标介于受托责任和决策有用之间，可以称之为“双目标论”。会计目标的复杂性决定了我国会计准则的制定必须在借鉴国外经验的基础上，立足于我国的实际国情来制定会计准则，不应单纯以某一种目标为导向，而必须在现有目标之间寻求一种均衡。会计目标应当是强调会计信息的可靠有用，反映企业管理层受托责任的履行情况，满足投资者、债权人等使用者对会计信息的需求。因此，新准则对会计目标作了相应的修改。

差异四：会计信息质量特征的差异

旧基本准则第二章名称为：一般原则，具体规定了客观性、相关性、可比性、一贯性、及时性、清晰性、权责发生制、配比、谨慎性、历史成本、划分收益性支出与资本性支出、重要性等12项会计一般原则；新基本准则将原基本准则第二章“一般原则”修改为“会计信息质量要求”，并规定了客观性、相关性、可比性、一贯性、及时性、清晰性、配比、谨慎性、重要性、实质重于形式10项一般原则。与旧基本准则相比较，删除了权责发生制、历史成本、收益性支出与资本性支出（实际上是按需要调整至其他章节），同时新增了实质重于形式原则。

动因：国际会计准则理事会和世界上许多国家在会计准则制定中，通常都有“财务会计概念框架”，它既是制定国际财务报告准则和这些国家会计准则的概念基础，也是会计准则制定机构多年摸索、总结的成果。我国会计准则要适应社会主义市场经济和经济全球化的发展，满足会计准则国际趋同的需要，应当借鉴这些概念框架中的合理内容，在基本准则中加以体现。新基本准则将原基本准则第二章“一般原则”修改为“会计信息质量要求”，主要是因为基本准则中再规定“一般原则”较难解释，与国际惯例也难以协调，改为“会计信息质量要求”更能体现该章的内容实质。同时考虑权责发生制原则作为会计基础，因此在本部分删除了这一内容，转而在总则中进行了规定。由于划分收益性支出和资本性支出属于会计要素的具体确认与计量，因此取消了划分收益性支出和资本性支出原则，其内容体现在具体的会计要素确认与计量标准中。由于历史成本属于会计计量范畴，因此将历史成本原则在新增的第九章“会计计量”中进行了规定。增加“实质重于形式”原则则是近年来我国会计实务发展和国际上通行惯例的要求。

差异五：会计要素定义的差异

旧基本准则在第三章资产、第四章负债、第五章所有者权益和第六章收入、第七章费用、第八章利润的相应条款对会计六大要素定义为：资产是企业拥有或者控制的、能以货币计量的经济资源，包括各种财产、债权和其他权利；负债是企业所承担的能以货币计量、需以资产或劳务偿付的债务；收入是企业在销售商品或者提供劳务等经营业务中实现的营业收入，包括基本业务收入和其他业务收入；费用是企业在生产经营过程中发生的各项耗费；利润是企业在一定期间的经营成果，包括营业利润、投资净收益和营业外收支净额。新基本准则在第三章资产、第四章负债、第五章所有者权益和第六章收入、第七章费用、第八章利润的相应条款对会计六大要素进行了重新定义：资产是指企业过去的交易或者事项形成的、企业拥有或者控制的、预期会给企业带来经济利益的资源；负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务；所有者权益是指企业资产扣除负债后由所有者享有的剩余权益；收入是指企业在日常活动中形成的、会导致所有者权益增加的、与所有者投入资本无关的经济利益的总流入；费用是指企业在日常活动中发生的、会导致所有者权益减少的、与向所有者分配利润无关的经济利益的总流出；利润是指企业在一定会计期间的经营成果，利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等。

动因：由于2000年国务院的《企业财务会计报告条例》对资产、负债、所有者权益、收入、费用、利润六大会计要素进行了重新定义，取代了原准则关于会计要素定义的规定。因此，新准则按照《企业财务会计报告条例》的规定对会计要素的定义作了调整。此外，新准则对六大会计要素进行重新定义，也是出于国际趋同的需要。比如在所有者权益和利润要素中分别引入国际准则中的“利得”和“损失”概念，将利得和损失区分为直接计入所有者权益的利得和损失以及直接计入当期利润的利得和损失两类，目的是为了更加合理地反映企业的非经常性损益项目。

差异六：新增会计计量一章

新的基本准则在本章新增了三项条款：第四十一条强调了会计计量的重要性；第四十二条详细介绍了历史成本、重置成本、可变现净值、现值、公允价值概念、含义和应用条件；第四十三条强调指出：以历史成本为基础，除非条件比较充分，公允价值是不允许滥用的。

动因：财务会计是一个对会计要素确认、计量、报告的过程，其中计量在财务会计系统中占有十分重要的地位。原准则没有对会计计量作出一般性规范，只是在会计一般原则中，对历史成本原则作了原则性规定。随着我国会计实务的发展，除了历史成本之外的计量基础，如重置成本、可变现净值、现值、公允价值等被逐步引入到会计准则中，这就迫切需要在基本准则中对这些计量基础的概念、含义、应用条件等作出原则性规定，以适应形势发展的需要。在制定中国会计准则时，坚持的一个原则是：凡是我国会计制度已有明确规定并在实务中得到广泛认可、且与国际财务报告准则没有实质性差异的，都加以继承并形成准则或纳入相应的准则项目。因此，新准则增加了这方面的规范内容。

差异七：财务报告的名称和内涵的差异

旧基本准则第九章名称为：财务报告；新基本准则则是：财务会计报告。关于财务会计报告的内涵，旧基本准则规定为：财务报告是反映企业财务状况和经营成果的书面文件，包括资产负债表、损益表、财务状况变动表（或者现金流量表）、附表及会计报表附注和财务情况说明书构成；新基本准则第十章则规定：财务会计报告包括会计报表及其附注和其他应当在财务会计报告中披露的相关信息和资料。会计报表至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表等报表。

动因：作为上位法的《会计法》、新修订的《公司法》、《证券法》和《企业财务会计报告条例》等法律、行政法规则称之为“财务会计报告”，考虑到“财务会计报告”是会计准则中非常重要的一个概念，因而作为下位法的《企业会计准则》，应当与上位法保持一致。但“财务会计报告”的名称是特定历史条件下的产物，该名称相当不科学。尽管在实务界，国际上通用的说法都称为“财务报告”，国内公司编制的中报、年报等也称为“财务报告”，同时会计理论界也呼吁将其改为“财务报告”。这样为了既与上位法保持一致，又为以后修改上位法时埋下伏笔，新准则将原准则中的“财务报告”改为“财务会计报告（又称财务报告）”。由于国际会计准则中没有财务情况说明书，而且目前我国上市公司和其他企业的财务会计报告中一般也不编制财务情况说明书。因此，新准则没有明确规定“财务情况说明书”，而是规定为“其他应当在财务会计报告中披露的相关信息和资料”。此外，新准则对财务报告的具体构成及其内容作了原则性的规定，其具体列报要求则由“财务报表列报”具体会计准则进行规范。

对称分量法的基本原理篇4

关键词： 镜像对称 轴矢量 环路定理

1.引言

在整个《电磁学》教学中，磁感应强度矢量是一个非常重要的概念，它在电磁学中的地位与描述静电场性质的电场强度的矢量几乎相当。原则上，只要知道载流系统的电流分布，则该载流体系在空间某一点的磁感应强度矢量可以通过大家非常熟悉的毕奥-萨伐尔定律公式进行求解。然而，在具体教学实践中我们发现：毕奥-萨伐尔定律公式虽然形式非常对称，表述特别简洁；但遗憾的是，对于初学者而言，灵活运用毕奥-萨伐尔公式解决实际问题不是一件轻而易举的事情；因为公式中的积分问题的处理非常灵活，体系不同，积分形式也千差万别。那么，对于实际电流回路，特别是对满足一定的对称性的载流体系，能否找到一种更为简洁的方法求解该载流体系在空间某一点产生的磁感应强度矢量呢？回答是肯定的，本文旨在介绍一种方法――镜像对称体系的安培环路定理，该方法在求解磁感应强度矢量中具有明显的优势。

介绍这种新颖方法之前，我们很有必要知道一些基本理论。

2.基本理论

（1）极矢量与轴矢量

（2）轴矢量磁感应强度的基本性质

由轴矢量的定义可知，磁感应强度矢量是典型的轴矢量，对于镜面对称的载流系统而言，在镜面处的磁感应强度必与该镜面垂直[2]，鉴于篇幅的原因，该性质的证明在此不再赘述。

磁感应强度矢量的这些性质为我们求解载流体系的磁感应强度开辟了一条新的途径，尤其对于那些具有镜像对称的体系，轴矢量的性质在求解过程中的优越性更明显，下面不妨举例说明。

3.应用举例

其中电流I的正负规定如下：当穿过回路L的电流方向与回路L的环绕方向服从右手法则时，I>0，否则I

值得注意的是，公式（5）的适用条件是球壳外的场点，即场点距离球心的距离r大于球半径R；如果r小于R时，则磁感应强度矢量理应等于零。

4.结语

通过以上分析和举例可知，对于镜像对称的载流系统，利用镜像对称体系的安培环路定理可以很方便地求得磁感应强度矢量，该方法较之直接选用毕奥-萨伐尔公式而言，本文介绍的方法不仅来得自然、简便、计算量小，学生也便于理解。

参考文献：

[1][美]D（哈里德），R瑞斯尼克.物理学[M].北京：科学出版社，1979：30-31.

[2]孙志铭.物理中的张量[M].北京：北京师范大学出版社，1985：6-23.

对称分量法的基本原理篇5

关键词 克里格插值；SST；应用检验

中图分类号P208 文献标识码A 文章编号 1674-6708（2010）33-0207-02

0 引言

卫星遥感数据反演得到的海面温度（SST）数据，往往因云覆盖等原因造成某些区域缺少有效SST数据，即使经过数据融合处理后，这种情况也不能完全杜绝，可能依然存在云边缘等缺少数据或数据奇异的区域。

克里格插值也称局部估计或空间局部插值，是空间统计学中地质统计学的两大主要内容之一[1-4]。最早由南非矿山工程师克里格和统计学家西舍尔用于考察样品空间位置与样品的相关性[5]，是一种常用的空间预测方法，当前在降雨量、GPS高程、温度等物理量的空间研究中有广泛应用[6-8]。它建立在变异函数理论以及结构分析的基础上，在有限区域内对变量进行无偏最优估计，其实质是利用了区域化变量的原始数据和变异函数的结构特点，对未知的区域化变量进行线性无偏估计。与普通估计相比，其最大限度的利用了空间取样所提供的所有信息。

为了消除融合SST数据中的奇异点，本文尝试应用克里格插值方法对SST数据中的奇异和空缺位置进行插值，对插值精度进行了检验。

1 普通克里格

克里格插值的主要方法有普通克里格、协同克里格、泛克里格、指示克里格和对数克里格等。本文对普通克里格法进行了检验。

克里格方法基于空间的观测样本Z（xi），估计特定位置处的考察变量ZV，得到其估计值ZV*。普通克里格方法要求分析结果是无偏的，也即，从而使估计方差尽可能小，基于上述原则来确定权重系数，得到分析变量的估计值：

简单克里格对权重系数没有限制，但是需要知道变量均值，普通克里格对权重系数限定为式（2），但是不需要知道变量均值，克里格空间预测方法基于空间中各点之间的相关性来进行，具体的围绕变异函数γ展开。空间中相距h的两点，其测量序列的相关性可以用协方差函数来表示。变异函数同样基于相关性来进行定义，一维条件下的变异函数定义为：

普通克里格认为测量序列是二阶平稳的，同时由于观测样本的有限性，对变异函数进行内蕴假设，在上述假设下可以得出结论：

上述假设下得到的结论说明变异函数和协方差函数均与位置x无关，仅仅与距离向量h有关。

根据变异函数定义，由式5，h=0时，变异函数应为0；但是由于取样误差、小尺度变化等原因，h很小的情况下变异函数依然有差异，此时的差异值称为块金值。当γ（h）随距离h的增大而增大并趋于平稳时，称为有基台模型或可迁模型，此时变异函数趋近的值称为基台值，当γ（h）并不趋于某特定值时，称为无基台模型。达到基台值的样本间距称为变程，其反映了空间数据的自相关距离尺度。当h>a时，除非变异函数具有周期性，否则样本之间不具备相关性。因此变程也表示了空间插值的极限距离，只有在变程范围内进行插值才有意义。另外变程可能具有各向异性，在复杂多维问题中需要考虑。

获取变量在区域中的变异函数是进行克里格插值的关键步骤之一。变异函数分为试验变异函数和理论变异函数。试验变异函数根据已有资料利用变异函数的计算公式推求而来，往往存在一定的离散性和趋势性；理论变异函数是拟合试验变异函数中的趋势性得到可表达的连续性解析函数，常用的拟合函数有球状函数、高斯函数、指数函数等。在满足平稳性假设前提下，数据量越大则试验变异函数的趋势性越明显，否则试验变异函数点分布散乱无规则，将直接影响到理论变异函数获取的准确性和可靠性。因此，可认为当试验变异函数不具趋势性时，理论变异函数不可信，即克里格方法的结果不可信。

常用的理论变异函数经验模型有块金效应模型、指数模型、高斯模型、球状模型等，式（6）和式（7）分别为高斯模型和球状模型的变异函数。

高斯模型：（6）

当时，，因此高斯模型的有效变程为。时，称为标准高斯模型。

球状模型:（7）

具体到实际问题中，变异函数经验模型的选择往往需要结合实际，进行大量的比较之后来确定。根据已知的样本数据确定了变异函数模型中的未知参数后，根据式（1），如果要确定估计值ZV*，需要求出权重系数。基于普通克里格对权重系数限定（见式2），可以得到矩阵关系式[9]：

[K]称为克里格矩阵，为对称矩阵。当[K]、[M]矩阵确定后，即可得到[λ]矩阵。而[K]、[M]矩阵的确定，需要实现选择合适的变异函数模型。

2 方法检验

为了检验克里格插值是否可以用于SST数据空间插值，我们以NOAA的OISST融合数据作为原始数据，将数据块中部分位置处的数据剔除，采用高斯模型进行普通克里格插值，将插值后的数据与原始数据进行比对。原始数据为时间范围2010年1月至2010年6月上旬的162天数据；空间区域为15N~19.5N，120E-124.5E，数据网格点数为20×20；数据时间分辨率为一天，空间分辨率为0.25°×0.25°。剔除数据（待插值数据）的位置见图1，分别位于四角，中心，以及集中在某一角。

图1数据网格及待插值数据位置

定义误差评估参量如下：

相对误差：，平均相对误差：，

最大相对误差：，最小相对误差：，

OISST和KSST分别为NOAA的融合SST数据值和插值的数据值，i、j、t分别为坐标位置和时间。

检验结果如表1所示。

从检验结果来看，如果待插值位置处周围存在充足的数据，可以保证插值后的精度；如果待插值位置周围数据量不足或仅在某个方向有数据，会造成插值结果的不稳定，这应该是没有足够的数据提供相关信息造成的。即使周围数据充足，也可能出现误差较大的插值结果，这可以在后期的SST数据检验中通过梯度阈值进一步的平滑处理。

3 结论

从本文的检验结果来看，采用克里格插值进行小面积的SST数据空间插值是可行的，运算速度和精度均可以满足需求。克里格插值的精度很大程度上依赖于变异函数与实际的吻合程度，而由于海洋各区域存在不同的温度变化趋势，因此通过对实际温度的分析，对不同区域选取不同的变异函数是提高插值精度的一个途径。

参考文献

[1]侯景儒.实用地质统计学[M].北京：地质出版社，1998.

[2]Journel A G，Huijbregts C J.Mining Geostatistics[M].New York：Academic Press，1978.

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[7]杨胜龙，马军杰，伍玉梅，等.基于Kriging方法Argo数据重构太平洋温度场研究[J].海洋渔业，2008，30(1)：13-18.

[8]高歌，龚乐冰，赵珊珊，等.日降水量空间插值研究[J].应用气象学报，2007，18(5)：732-735.

对称分量法的基本原理篇6

[关键词] 原产地名称（地理标志） ； 产地名称 ； 商标

为了适应加入世界贸易组织（WTO）的要求，并与TRIPS协议接轨，修改后的《商标法》最显著的特点，就是将原产地名称（地理标志）纳入了法律保护的轨道，它成为我国新商标法的一个亮点。因为这既是我国加入WTO遵守义务、履行承诺的要求，也是我国加大对原产地产品的保护力度，争取在WTO的下一轮谈判中谋取主动的必然。（关于原产地名称的问题，已经成为WTO下一轮谈判的重要议题之一）

将原产地名称（地理标志）明确纳入法律保护的范围。这既是我国加入世界贸易组织遵守义务、履行承诺的应然之举，更是我国参与全球经济一体化，充分利用自身巨大历史文化遗产，发挥其巨大经济效益的战略之举。原产地产品大多数表现为在特定地域所出产、制造的具有特定品质（包括特定的质量、信誉或者其他特征）的农产品，或者一些轻工类产品。在我国，绝大多数原产地产品经过漫长的市场“洗礼”，都已经成为了家喻户晓、享誉中外的名优特产，如：贵州茅台酒、景德镇瓷器等。

加强原产地名称保护，既可以充分利用我国已经形成的众多的名优特产，像法国香槟一样，创建本国自己的世界品牌。又可以突破当今世界经济强国以技术标准、专利技术、环保标准、反倾销等一系列措施所构筑的贸易壁垒，从而起到提高中国原产地产品特别是农产品的国际竞争力。最大限度地实现我国的经济利益。因为加入WTO，无论我国在原产地名称保护方面是否愿意，是否采取了充分必要的措施，都要充分遵守TRIPS协议第三节中关于“地理标志”的相关规定，并给予WTO各成员国以地理标志方面的保护。与其被动的适应规则，不如主动地去利用规则。即：按照WTO的多边贸易规则，如果产品在本国未获得原产地保护，则不能要求在其他成员国内获得此项保护，反之则可行。此外，由于中国长期忽略了对原产地名称（地理标志）的保护，不仅造成了巨大无形资产的浪费，而且还在国际经济贸易交往中遭受了.巨大的损失。例如：意大利生产的许多石料和石制品，在国际市场上就堂而皇之地以“大理石”或“大理石制品”推销，而中国的有关企业对此却无可奈何。(1(在国际上，还有很多假冒我国原产地名称，牟取高额利润的现象。而这一切毫无顾忌地假冒原产地名称的行为，不但严重损害了我国原产地产品生产者、销售者的利益，而且还使我国一些在世界上脍炙人口的名优特产的声誉受到了近乎毁灭地影响。比如：欧洲国家将生产的档次很低的瓷器或劣质瓷器以“景德镇瓷器”标注等等。还有一部分国内企业假冒原产地名称，以次充好、粗制滥造，也使我国原产地产品由于缺乏了稳定的特定品质，从而使外国消费者再不敢问津，渐渐地失去了国际市场，失去了我国将原产地产品全面推向世界的机会。因此，在我国加强原产地名称保护，给予其强有力的保护，具有非常明显的紧迫性和现实的重要性。

在国际上随着全球经济一体化趋势的增强和不同国家地区间经贸往来的频繁，原产地名称作为巨大的无形资产，其商业价值不断上升。如何加强对原产地名称的保护、充分保障权利人的合法权益日益成为整个国际社会关注和重视的问题。正是在这样的背景下，原产地名称保护的相关问题成为了WTO各成员国下一轮谈判的重要议题。此外加强原产地名称保护“有利于我国的贸易、投资得到公正的待遇，避免一些国家在缺乏国际规则约束的情况下，任意利用原产地规则作为保护的手段和贸易壁垒，从而对贸易和投资造成扭曲和障碍，损害我国的正当经济利益。”(2(加强原产地名称保护，同时也可充分保护我国在国际上知名的原产地产品不受非法的侵权。

一 、原产地名称的概述及其相关概念

在我国对“原产地”这一术语有两种解释：其一：是海关管理及其他对外贸易管制中的进口物原产地即世界组织货物规则项下的原产地(the Origin of goods)。这种产地仅仅是指货物的来源地，并且这里指的来源地，并非一定是货物真正的出产地，它也可能是货物的转让地即第二次加工地。根据各国的原产地规则和国际惯例，原产地是指某一货物的完全生产地，当一个以上的国家参与了某一货物的生产时，那个对产品进行了最后的实质性加工的地区，即为原产地。而且确定原产地的目地是为了征收关税或者采取其他贸易管制措施。在这种意义上讲，原产地与产地标记、货源标记同义。比如：美国制造、中国制造等。它被形象地称为“经济国籍”；其二：是从它含有的无形财产权的意义上讲的，乃WTO下TRIPS协议提出给予法律保护的一种商业标记，即相当于TRIPS协议等国际公约中所使用的地理标志意义上的原产地。本文所指的原产地名称，即地理标志(geographical indications)，而非国际货物贸易中的原产地。如我国新修改的商标法中就使用了地理标志一词。(3(

（一）原产地名称 (Applications of Origin)的概述

原产地名称又称地理标志，对于其内涵世界各国尚未有统一的界定。最早指出原产地名称这一术语的是：1883年通过的《保护工业产权的巴黎公约》其首次将原产地名称（地理标志）作为了工业产权的保护对象。而1958年通过的《保护原产地名称及其国际注册里斯本协定》第2条第1款则首次界定了原产地名称的内涵。即“原产地名称是用于标示一个国家地区或地方的地理名称，该商品来源于这些地方，其质量特征取决于该地区的地理环境。”1993年GATT各成员国达成的《与贸易有关的知识产权协议》（以下简称TRIPS协议）其第22条第1款就规定：“本协议的地理标志，系指下列标志：其标示出某种商品来源于某成员地域内，或来源于该地域中的某地区或某地方，该商品的特定质量、信誉或其他特征，主要与该地理来源相关联。”依据以上关于原产地名称的多种含义，可以推知构成原产地名称至少应包括以下条件：首先，从语义学角度分析，原产地名称是一种由地理名称所构成的区别标志。(4(而且它必须是实际客观存在的。“原产地名称所代表的地域范围虽没有限制，可以是一个场所、地方、地区或国家的名称，也可以是历史名称。但必须是确实存在的地名。”(5(由此，可见原产地名称不能是随意虚构而实际没有存在或从来都不曾存在过的地名。通常，大多数原产地名称是由两部分组成的。即：地理名称和商品名称。如：“金华火腿”，这一原产地名称中，金华是浙江省的一个市名，火腿则是一种食品。其次，构成原产地名称的地理名称，与产于该地的特定商品间存在着某种特定的联系。这种特定的联系具体表现在：具有特定品质的某种特定商品是由其产出地的地理环境所决定的，而这种地理环境，或者包括诸如水质、土壤、气候等在内的自然因素或者包括当地的传统技术、特殊工艺和制造方法等在内的人文因素。而该特定商品所具有的特定品质，是除原产地以外的其他地域所无法达到的。因为原产地以外的其他地域缺乏独特的自然因素，或者没有诸如：传统工艺、独特技术等在内的人文因素。最后从基本功用角度言，原产地名称往往象商标一样，在国际经济贸易中成为了一种标示商品或服务基本来源的重要标志。从这个角度言，原产地名称与产地名称的含义等同。

综上所述，原产地名称是一种标示商品来源和质量的商业标记。不同于产地标记，它不仅仅是一般的标识品来源地的标志，而且还对其所标指的商品或服务具有证明、担保其品质、产地、制造工艺、精确度以及具备其所表明的出处（原产地）直接相关的特定品质的作用。因此，原产地名称在长期的经济交往中，成为了某种特定产品（具有特定品质）的代称。它的存在使消费者一见到标有原产地名称的商品，就会联想到该商品所具有的优良质量、信誉或者其他不同于同类商品的独特品质。而这对消费者的购物选择，往往起着决定性作用。因此，渐渐地原产地名称就象商品的其他标志诸如商标一样，成为了消费者所重视，有时甚至成为了消费者购物时的唯一选择，即认牌购物。而这样就意味着标有原产地名称的产品，具有巨大的潜在的市场购买力，从而使原产地名称具有了财产权的性质，和商标一样。作为能够给企业带来巨大经济效益的原产地名称，同时又成为了企业的一种无形资产。因此就性质言，原产地名称是一种财产权。

（二） 原产地名称（地理标志）和产地标记（产地名称）的关系

原产地名称与产地名称，虽然两者只有一字之差。但内涵却大不相同。第一：两者的含义不同。原产地名称是“指一个国家地区或地方的地理名称，用于标识来源于此，并完全和主要因其地理环境，包括自然和人文因素产生的品质和特征。”而产地名称，又称产地标记，是“指用来向公众表明某种商品或服务，来源于特定的国家地区或地方的一种文字。”例如：常见的商品或其包装上所标识的制造国，制造地落款，如美国制造等。即：是一种产地名称。然而也并非说，凡是国名就统统只可能是制造国落款（产地名称）的组成部分。即原产地名称有时可以涵盖制造国标记，但反过来用制造地标记，涵盖原产地名称却不行。第二，两者的侧重点不同。前者侧重表明商品的特定质量与信誉，表明该商品与在异地生产的或用异地原料所生产的商品，具有不同的品质和特点。第三：两者的保护方式不同。前者在许多国家都可以作为商标的一种进行注册，受法律保护。而后者按照国际惯例，一般都禁止将其作为商标注册，因为其是一种纯粹的地理标志，缺乏明确的显著性，如上海制造、中国制造等。因此，绝大多数国家都禁止将其作为商标注册。如我国新商标法第10条、第16条都有相应的规定。第四：保护水平和范围不同。在国际上一般原产地名称要比产地名称所受的保护范围更广、水平更高、措施更强。

除了以上不同外，两者之间仍然具有很多的相似之处。例如：两者都标识商品或服务的特定来源；在国际上都受法律保护；都是一种集体性权利，一个国家或地区内的任何一个企业都有权利在自己的商品上标明商品的来源地。在某些情况下，产地名称也可随其知名度的提升，当其具备了原产地名称的构成要素后，便可以发展成为原产地名称，从而理所当然地受原产地名称的法律保护。例如：波斯地毯、法国香槟，当初就是随着声誉的不断上升，稳定而又长期地存在，从而使其由当初的产地名称上升为原产地名称，发生质的转变。这种变化中的两者关系，类似于普通商品和知名商品间的关系。“依据我国现行法律，普通商品的包装、装潢，若未申请专利是得不到法律保护的，其他人均可使用。而知名商品的特有包装、装潢，却可以得到法律的保护。商品的知名度是逐步提高的，当普通商品的知名度不断上升，符合知名商品的构成要件时，其特有的包装、装潢便可以得到法律的保护了。”(6(

（三） 原产地名称和商标的关系

原产地名称与商标一样，作为商业标识，都可以起到指示、区分不同商品生产者的作用和使消费者选择商品或服务的作用。同时，两者作为一种财产权，又都是企业的无形资产，运用得当都可以给企业带来丰厚的利润。并且两者作为工业产权都受法律的保护。然而，两者除了具备以上相似之处外。还有下列不同：第一：权利主体不同。前者作为一种地方性、集体性权利，其权利主体是特定地区内符合特定生产条件的多个生产、经营者。而后者。则为申请注册它的一个企业所独有。具有排它性。是一种专用权。第二：标识功能不同。前者只具有标识具有特定品质的商品来源和质量的功用，而生产该商品的企业可能是一个，也可能是多个。而后者则可以具体区分特定商品或服务的生产者或提供者。第三：转让许可的条件不同。前者只能由特定地域内的经营制造者使用，不得转让或许可他人使用。而后者在特定条件下则可以转让或许可他人使用。第四：保护的方式不同。前者只能在法律上从禁的角度出发，禁止对其的不正当使用，从而保护正当经营者的合法权利。而后者可以从禁与行两方面，对权利人给予保护。即商标权利人既可以积极行使自己的权利，又可以禁止他人的不正当使用。如：假冒等侵犯权利人的现象。(7(尽管原产地名称与商标存在着以上四点的不同，然而两者在本质上仍是相同的，都是一种私权，只不过专有范围有大有小而已。如：原产地名称作为一种地方性、集体性权利，只要在原产地地域范围内符合特定条件的企业，都有权使用该原产地名称，而商标范围则是由某一特定企业所享有，而其他企业则既不能在相同或类似的商品或服务上使用该注册商标，也不能在相同或类似的商品或服务上，使用与该注册商标想近似的商标。（对驰名商标保护则更加严格）然而对原产地名称言，其仍然是一种范围较大的专有权，即由在原产地地域范围内的，并且必须是符合特定条件（能够生产高质量原产地产品）的企业所拥有。在本质上仍是一种私权。

二 入世前我国原产地名称保护的发展历程及其现存的问题

（一）入世前我国原产地名称保护的发展历程

1 、入世前我国原产地名称的相关法律保护

在国外很多国家，对原产地名称的法律保护已经有上百年的历史，并且目前已经形成了一套比较完整、有力的原产地保护制度，与此相比入世前我国对原产地名称方面的法律保护几乎是一片空白。

就基本法律规定而言，迄今为止，由于我国尚未建立起一套比较完整的原产地保护制度，再加之我国的原产地名称保护起步晚、水平低，所以入世前我国没有明确的法律规定对原产地名称给予保护。而是多集中在行政机关的一些行政决定和管理办法中。如我国现行法规中最早涉及原产地名称的是1986年11月6日国家工商行政管理局商标局就“县级以上行政区划名称作商标等问题的复函”（复安徽省工商局），其中明确规定：“行政区划名称作商标与保护原产地名称产生矛盾。”1987年10月29日国家工商局商标局又了一个关于《保护原产地名称的函》对原产地名称权作出了进一步的规定。(8(然而，上面这些规定，只是提及了原产地名称，并在行政机关作出的行政决定层面上给原产地名称了以适当的法律保护。这些规定无论从影响范围，还是从保护力度上，对原产地名称的法律保护都是很不够的。

随着国内一些企业假冒法国原产地名称“香槟”的现象日益泛滥，在相关权利人的强烈要求下，我国工商局在1989年10月26日了《关于停止在酒类商品上使用“香槟”或Champagne字样的通知》明确指出，香槟不是葡萄酒的通用名称，而是属于法国的原产地名称。原产地名称是工业产权保护的对象之一，我国作为巴黎公约的成员国之一，有保护他国原产地名称（如法国香槟或Champagne字样）的义务。这一行政规定，只在一定程度上解决了原产地名称保护中，大量侵权现象的发生，同时也使人们对原产地名称有了一定的认识。然而这种认识毕竟是很狭窄的。随后我国1993年颁布的《商标法实施细则》第6条增加了有关集体证明商标的内容，1994年底国家工商行政管理局的《集体商标、证明商标注册和管理办法》对集体、证明商标有作了明确的规定。这些关于原产地名称的规定，使原产地名称可以作为商标进行注册，从而使其获得了较为完善的法律保护，并且这一规定，一直调整着我国原产地名称保护的实践活动。此外还有1999年原国家质量技术监督局（后并入国家质量监督检验检疫总局）的《原产地域产品保护规定》同样也对原产地名称提供了一定程度上的法律保护。

对于我国其它一些法律、法规中关于原产地名称的间接规定。比如产《品质量法》第4条规定的：“禁止伪造产品的产地”， 《反不正当竞争法》第5条规定的：“禁止经营者伪造产地，对商品质量作引人误解、虚假的表示的不正当竞争行为。”《企业名称登记管理规定》第5条规定的：“企业有正当理由可以使用本地或异地地名作字号，但不得使用县级以上的行政区划作字号。”等等。从严格意义上讲，上述法律规定中的原产地或地名，并不是真正意义上的原产地名称，而是包含原产地名称和原产地标记这两者，即它包括、大于本文所讲的原产地名称。因此，依据上述法律规定，虽然可以在一定程度上给予原产地名称以法律上的保护，但这种未明确的法律保护，显得有些牵强附会。

通过以上的分析，不难看出，入世前的中国，就基本法律规定而言，对原产地名称的法律保护，只是初步的、不明确的给予其一定程度的保护。并且这种法律保护，多是从禁止非法使用的角度讲的，而对于原产地名称的概念及相关概念的辨析、如何加强原产地名称保护等方面，则没有任何规定。很显然上述法律规定，对于保护我国的原产地名称，是远远不够的，并且在实践中大量假冒原产地名称.的侵权现象屡禁不止的事实，也正好佐证了这一点。

2， 入世前，我国原产地名称保护的实践探索

中华五千年的悠久历史，孕育了我国许多原产地名称意义上的原产地产品——名优特产。如：绍兴黄酒、苏州刺绣等。这些名优特产都属原产地产品，可以而且应该得到原产地名称法律保护。由于我国的商标制度起步晚、水平低，并且入世前一直未对原产地名称给予明确的法律保护，所以我国众多名优特产的存在、发展不是通过商标宣传起来的，而是靠长期的经营，连续的使用，（包括几代甚至十几代）正是这些独具特色的名优特产，长期而又稳定地维持自身特定品质，使得它们赢得了良好的市场信誉，从而成为生产这些名优特产的企业的一项最重要的无形资产。原产地名称所蕴藏的巨大的市场潜力，使得假冒原产地名称“搭便车”的现象大量发生。加之，由于缺乏法律中的强有力的支持，即：缺乏明确的法律规定，致使我国在原产地名称保护上出现了无法可依的现象。例如：在“金华火腿”商标侵权纠纷案中。据报道，从1984年至1985年这一生产年度，浙江省食品公司的“金华火腿”商标专用权，就曾十八次受到了其他企业的侵犯。(9(短短的一年，侵权就多达十八次。虽然正如前面所述，工商行政管理局前后曾了几个关于原产地名称的决定，但残酷的社会现状，又从另一个侧面反映出我国入世前原产地名称保护的严峻现实。

入世前，我国在原产地名称保护上存在这两种途径。一是国家工商行政管理局商标局进行的原产地证明商标保护，另一是国家质量监督检验检疫局进行的原产地域产品保护。由于中国行政机关管辖的条块分割，结果造成了很多本可以避免发生的权利冲突。此外两者之间的权力还存在着交叉，从而浪费了不少国家的行政资源，使中国在原产地名称保护上原本应该统一的体制，被不同的行政主管机关因各自的部门利益所分解。法律是严肃的，不应当用跑马圈地的方式，划分政府对某一问题管辖的统一性。为此，我国在加强原产地名称保护的同时，还应加强原产地名称企业的商标意识，从而使它们的产品不但可以受到原产地名称的保护，还可以受自身商标的双重保护。

随着近些年来的经济发展，互联网技术的出现，域名日益成为一个企业对外交往的重要标志。恶意抢注域名的现象也从商标刮到了原产地名称，外国投机商人除了恶意抢注中国的知名品牌外，还将魔爪伸向了在中国仍未得到有效法律保护的原产地名称。几乎所有的中国原产地名称在进军国际市场、走向世界时，都曾受过恶意抢注的厄运，领教过无可奈何退出市场的苦涩滋味。在日益增多的恶意抢注的趋势前，加强原产地名称保护已经成为了紧迫之举。

与恶意抢注相比，假冒原产地名称的冒牌货现象，则是危胁原产地名称的又一大毒瘤。鉴于原产地名称巨大的市场潜力，使许多不法之徒为了赚取高额利润而假冒他人的原产地名称。这一方面，严重地损害了合法权利人的权益。另一方面，更严重的是，使我国为数众多的原产地名称的信誉，受到了极大的影响，甚至最后在国际市场归于消失。

综上所述，入世前的中国原产地名称保护由于缺乏法律上的明确依据，再加之中国在原产地名称保护方面的独特的两条保护途径，使得假冒、抢注等侵犯原产地名称的现象大量存在。针对原产地名称保护的现状，我国迫切需要在立法和实践中加强对原产地名称的法律保护。

（二）入世前，我国原产地名称保护中存在的其他问题

除了上述，我国原产地名称在现实生活中遭遇的种种侵权现象外，入世前的中国原产地名称保护还存在着其4他问题。如下：

1，由于长期以来，我国缺乏对原产地名称的保护意识，加之我国法律中一直没有对原产地名称给予明确的法律规定，导致现实生活中，很多原产地名称被国内外企业随意滥用，从而使不少原产地名称逐渐地演化为同类商品的通用名称或代名词。例如：中国的中医药，可谓源远流长，加之中国地大物博、气候多样，使中国成为了世界上少有的中草药最全的国家之一。一段时间里，中国的中草药制成品在国际市场上的销路很好，而中国的邻国日本同样看到了中草药制成品的良好销路。他们积极从中国购买了大量中草药原料，制成了与中国在国际市场上所卖的中草药制成品一样的产品，并创建了自己的世界品牌。据报道，仅日本在中国“六神丸”的基础上，研制的“救心丸”年销售额就达上亿美元。如今外国公司已经抢占了国际中成药市场70%以上的份额，有的甚至还向中国出口“洋中成药”。

2，国内的一些在原产地域范围内的企业“鼠目寸光”、“杀鸡取卵”的作法。即由于看到了原产地名称巨大的市场潜力和良好的销路，很多国内的在原产地域范围内的企业为了赚取高额利润，粗制滥造、以次充好，生产的产品或者缺乏其独特的品质，或者由于缺乏一定独特的生产工艺和技术诀窍，导致其生产的所谓“原产地产品”质量的不稳定，甚至是劣质的产品，从而致使很多消费者在购买到所谓的“原产地产品”后，便对同一原产地名称的产品不再问津，从而渐渐地使真正的原产地产品失去了市场，这一做法严重损害了产品质量过硬、企业信誉良好的原产地名称合法权利人的利益，给他们造成了不可弥补的损失。例如：去年发生在国内的一起因商号相同，而发生的一连串反应的“冠生园”事件。首先是南京冠生园厂用陈馅制作月饼的事实被揭露，接着导致上海、杭州等地使用同一商号“冠生园”而彼此并无任何联系的厂家利益遭受重大损失。在上海，不仅冠生园生产的月饼在中秋节中出现了滞销的现象，而且该厂所生产的糖果等其他系列商品的销路也都出现了问题。“冠生园”事件，深刻地反映出当今世界市场间的连动性。由此看必须完善我国的原产地名称保护制度，使在同一原产地名称下的众多企业“能上能下”，即：质量不合格的企业将随时被取消原产地名称保护。

3，近些年来，在原产地名称保护上又出现了另一个问题。即：在同一原产地名称下存在众多无各自商标的企业。在现实生活中，众多名优特产的具体经营者，不仅没有意识到原产地名称和商标的重要性，而且他们中的大多数仍长期使用着同一原产地名称。这种长期共用的结果，形成了一种同一原产地名称下，有众多企业却无各自商标品牌的现象，就像同一商号下有众多企业容易引起纷争一样，（例如“张小泉”剪刀案，杭州、南京等多家剪刀店因使用同一商号“张小泉”而引发的诉讼。）同一原产地名称下的众多企业也很容易引起纷争。

三 原产地名称的国际保护

（一） 原产地名称的国际保护模式：

国外很多国家对原产地名称的保护历史已经有上百年了。无论在保护水平，还是在保护方式上，都日臻完善。研究原产地名称的国际保护模式，有利于借鉴他国经验，建立我国完善的原产地名称保护制度。各国在原产地名称的保护模式上主要可分为以下四种类型：第一类：是以商标的方式给予原产地名称以法律上的保护。具体又可分为以下三种情形：一是：以集体商标的方式对原产地名称注册保护。如：德国《商标法》第99条规定：“在商业中，可以标明商品或服务地理来源的标志或标记，可以构成集体商标。”二是：以证明商标的方式对原产地名称注册保护。如英国《商标法》第3条规定：“一个含有在商业中表明商品或服务的地理标志的标志象征的证明商标可以被注册。”三是：规定由当事人在集体商标或证明商标选择其一注册使用。如美国《商标法》（1054）第4条规定：“集体商标和证明商标，包括原产地标记应根据本法由对申请注册的商标的合法权利人选择。”第二类：是通过反不正当竞争法的模式对原产地名称给予法律保护。例如：瑞典它们将侵犯原产地名称权的行为作为不正当竞争行为的一种予以禁止。(10(第三类：是以《原产地名称保护及其国际注册里斯本协定》为基础的专门立法模式保护。以法国为代表，法国于1991年5月6日通过了专门的《原产地名称保护法》。第四类：是以西班牙为代表的混合立法保护。即当事人可以选择以商标保护原产地名称，也可以选择原产地名称的专门保护。

四种模式，涵盖了几乎全世界关于原产地名称的保护方式，可谓“各有利弊”。正值入世，我国应借此“春风”，在充分借鉴各国关于原产地名称保护经验的基础上，建立完善的我国原产地名称保护制度。

（二） 主要的原产地名称的国际保护公约

1、起始阶段：对于原产地名称的国际保护，最早是由1883年《保护工业产权的巴黎公约》将其最先纳入了工业产权的保护对象。其第十条之三规定了对虚假标记的补救措施，但只是集中在进口环节上，对原产地名称予以法律保护。此外，巴黎公约的子公约《制止产品虚假或欺骗性标记马德里协定》也对原产地名称给予了较为全面的法律保护。

2、发展阶段： 在巴黎公约及其子公约《马德里协定》的基础上，1958年产生的《原产地名称保护及其国际注册里斯本协定》首次界定了原产地名称的内涵，并在国际公约中规定了原产地名称的国际注册制度。而且其保护水平远远超过了前两个文件。另外一个重要公约，就是发展中国家《原产地名称和产地标记示范法》其详细的规定了对原产地名称保护的条件、违法使用的责任和保护措施。

3、现存阶段： WTO法律文件系列中的TRIPS协议，是目前对原产地名称进行保护的最新国际公约，是当今世界对原产地名称保护水平最高、保护范围最广的国际公约。TRIPS协议第22条提供了关于原产地名称国际保护的最新动态。具体体现在以下几点：

第一：TRIPS协议第22条第1款，继承了《巴黎公约》的实体性规定，规定对假冒原产地名称的产品在进口时予以扣押；第二：TRIPS协议第22条第2款规定，对公众容易产生误导、混淆和不公平竞争的行为进行阻止；第三：TRIPS协议第22条第3款规定，对包含有未能表明商品真实原产地的地理标志的商标，拒绝注册或使其注册失效；第四：TRIPS协议第22条第4款规定了对地理标志的特别保护，即：“尽管商品或服务来源的领土区域或地方的表述达到了字面真实，但却向公众错误的表明该商品原产于另一领土的地理标志，同样不给予注册。”

四、入世后，我国在原产地名称保护上的应对措施

（一）立法上修改商标法明确增加了原产地名称保护的条款

加入世界贸易组织后，为了适应TRIPS协议关于对原产地名称保护的要求。我国立法部门在2001年10月27日通过了新的《商标法》其第16条第1款明确规定：“商品中有商品的地理标志，而该商品并非来源于该标志所标识的地区误导公众的不予注册并禁止使用；但是已经善意取得注册的继续有效。”第10条第2款也对原产地名称作了间接的法律规定“县级以上行政区划的地名或者公众知晓的外国地名不得作为商标，但是地名具有其他含义或者作为集体商标、证明商标的组成部分除外；已经注册的使用地名的商标继续有效。”尽管我国目前在原产地名称上与外国仍存在着巨大差距，但将原产地名称保护明确列入法律中，仍具有里程碑般的意义，同时也是有关国际条约对我国加入WTO的明确要求。

（二）我国应建立的关于原产地名称保护的立法模式

众所周知，作为地大物博、名优特产极为丰富的我国，在今后的国际货物贸易中，含有原产地名称的原产地产品极可能发展成为我国贸易的“热点”。而不象专利、商业秘密、驰名商标那样，很长时间都是受制于人。正如郑成思先生而言，我们应更好地利用对地理标志的保护，在国际竞争中“扬长避短”。所以我国理应借入世这个大好时机，充分建立起我国原产地名称的保护制度。这也符合国际惯例。对于原产地名称的各国保护，不外乎上面所述的四种类型。在充分借鉴各国关于原产地名称保护经验的基础上，参考我国入世前对原产地名称保护的有力探索，并结合入世后我国的具体国情，笔者认为首先仍应坚持将原产地名称纳入商标法保护，并且必须是纳入原产地证明商标中给予法律保护。其次在法律上要求，在同一原产地名称下众多的企业必须申请、注册各自的商标。这一方面能够使企业得到双重的保护，另一方面也防止商标权和原产地名称权之间的权利冲突。原因如下：

1、明确将原产地名称纳入原产地证明商标保护

原产地名称是表明某种特定的商品。具有特定的质量、信誉或其他特征的重要标志。在国际货物贸易中，标有原产地名称的货物。不仅仅只是起到标示货物来源的作用，更重要地是它标示着这种货物恒定的特定质量、信誉或其他特征。我国新《商标法》第3条第3款规定：“证明商标是指由对某种商品或者服务具有监督能力的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的标志。”很显然证明商标具有证明、担保其所指的商品或服务的特定品质的作用，与原产地名称的作用相同。因此，将原产地名称纳入原产地证明商标保护是最好的选择。

有人曾提出也可以将原产地名称申请集体商标注册。提出的理由是：新商标法第10条中规定：“县级以上行政区划的地名或者公众知晓的外国地名，不得作为商标。但是地名具有其他含义或者作为集体商标、证明商标组成部分的除外；”但笔者不甚同意。因为集体商标是指“以团体协会或者其他组织名义注册，供该组织成员在商事活动中使用，以表明使用者在该组织中的成员资格的标志。”证明商标和集体商标最大的不同是：商标法规定的不得以直接表示商品的质量、主要原料等特点的文字、图形作为商标的禁止性条款适用于集体商标，但对证明商标却没有效力相反恰恰是证明商标的必要构成要件。也是证明商标的作用所在。(11(而原产地名称的构成，一般都是：地理名称+商品名称。如：道口烧鸡、北京烤鸭等等。因此，如果将原产地名称纳入集体商标保护中，必将失去原产地名称组成这一特点（“地理名称+商品名称”），否则又为商标法所禁止。况且将原产地名称纳入证明商标，给予法律保护。还可以充分起到强调原产地产品行业协会对该产品的特定品质，具有监测和监督能力的作用。并且将原产地名称纳入证明商标保护，也并不排除那些在原产地地域范围内，提供了符合特定条件的产品的企业，使用该原产地证明商标。我国将原产地名称纳入证明商标保护，既出于国家利益，并充分考虑到我国关于原产地保护的现状，又符合国际惯例。（因为与我国有主要贸易关系的大多数国家均采用商标保护原产地名称的模式）同时，这样做还有利于通过世界知识产权国际局将原产地名称进行国际注册。因此，这种将原产地名称纳入商标法保护的模式，不失为一条快速、简便、省钱的途径。

2、法律发规的层面上考虑，便于两者之间的衔接

我国原《商标法实施细则》第6条规定：“经商标局核准注册的集体商标、证明商标受法律的保护。”据此规定1994年12月30日国家工商行政管理局商标局的《集体商标、证明商标注册和管理办法》的第2条规定：“证明商标是指由对某种商品或者服务具有检测和监督能力的组织所控制，而由其以外的人使用在商品或服务上，用以证明该商品或服务的原产地原料制造方法质量精确度或其他特定品质的商品商标或服务商标。”新修改的《商标法》第16条第1款规定：“商标中有商品的地理标志，而该商品并非来源于该标志所标识的地区，误导公众的，不予注册并禁止使用；但是已经善意取得注册的继续有效。”通过新旧法律、法规的对比，可以看出，无论新法还是旧规，都明确将原产地名称纳入了证明商标的保护范围。此外，国家工商行政管理局的有关负责人曾介绍，早在1993年国家人大常委会酝酿第一次修改商标法时，就曾考虑过将证明商标、集体商标的注册和管理写入《商标法》，并将原产地名称纳入证明商标保护。只是当时人大法工委、国务院法制办经过仔细地研究认为，当时的条件不够成熟，宜先以法规、规章形式规定，待取得经验、条件成熟后再上升为法律。(12(这样，便有了前面提到的《商标法实施细则》第6条和国家工商局于1994年12月30日公布的《集体商标、证明商标注册和管理办法》。而且国家工商局商标局已于1995年开始受理原产地名称的证明商标注册申请。截止到2001年底，已核准注册了原产地证明商标47件。因此，坚持将原产地名称纳入商标法模式进行保护，既便于新旧法律的衔接，又可以减少不必要的立法成本。同时，又能达到同样的法律效果。

3、原产地名称与商标同属于工业产权的保护客体

原产地名称与商标，两者作为企业的一项最重要的无形资产，都具有财产权的性质。而且在标识、区分商品来源，指示商品生产者方面，两者的作用相同。同作为商品标记的两者存在着的众多相似点，是它们使原产地名称纳入商标法保护显得更为方便、快捷，保护得更为有力、有效。这一切都因为“商标从本质上讲，是区别不同商品生产者的一种标记，原产地名称标注在原产地商品上，同样有区别特定地区生产者的作用，同样可以达到依此让消费者选择购物的效果。因此，二者在本质上是相同的。”(13(而且，欧共体商标法第64条同样规定：“在贸易活动中用于表示商品或者服务的地理来源的符号或标志，可以构成共同集体商标。”(14(由此可以看出，原产地名称与商标在本质上是相同的，都具有标识商品或服务来源的功能，且均须有显著特征。

4、在机构管理上，可以充分提高行政机关的办事效率

我国目前的原产地名称保护，采取的是“两条腿走路”。即工商行政管理局可以将原产地名称作为集体证明商标进行注册和质量监督检验检疫局可以对原产地名称确认、审查、公告从而给予其法律保护，即原产地地域保护。这一方面，容易引起商标权和原产地名称权两者之间的不必要的权利冲突；另一方面，也不利于提高我国行政机关的行政效率。加入WTO，其主要的法律文件是针对政府给予规范的。将原产地名称纳入商标法保护，从而由工商局下属的商标局统一管理，这样做既可以减少不必要的行政成本，最大限度地提高行政机关的办事效率，同时又能给予原产地名称以有力、有效的法律保护，也可以避免广大企业在原产地名称保护上的国家采取的两条途径前，无所适从的尴尬。况且国家质量监督检验检疫局对原产地域产品的保护实践刚刚始于1999年，并且在1999年10月—2000年10月，只对“绍兴酒”一种原产地域产品给予了法律保护。

而且在实践中，坚持国家质量监督检验检疫局对原产地名称的保护，既是计划经济在当代的残余，也是将原产地名称纳入公权力范畴的错误作法。由国家行政机关强行注册登记，是将原产地名称明显公权化的错误倾向。如：原国家质量技术监督局颁布的《原产地域产品保护规定》中规定，原产地名称由政府或者国家授权的机关享有，政府机关不仅负责原产地名称的注册登记，而且对企业的生产过程也要进行直接监督。这固然有保证企业商品生产的质量的好处，然而却明显的违背了现有市场经济的规则，更与“所有权与经营权分离”的现代企业理念相违背。“那种主张另起炉灶，对原产地名称的保护采取强制注册登记的观点，不仅直接与现有的保护原产地名称的法律相违背，冲击现有的注册和保护制度，而且也是一种以公权力不恰当的干预市场经济的行为，必将引起我国与原产地名称有关的市场秩序的混乱，与市场经济条件下政府的职能不符，与我国目前着重整顿市场秩序的大局不符，是不可取的。”(15(况且，无论是TRIPS协议，还是我国新修订的商标法，无不将原产地名称纳入了私权保护的范畴。例如：TRIPS协议前面的关于签订该协议的条文中，明确规定：“承认知识产权为私权”。此外，将原产地名称纳入了国家质量监督检验检疫局管理保护，如前面所述，缺乏明确有力的法律依据。因为刚刚修改的《商标法》第2条明确规定：“国务院行政管理部门商标局主管全国商标的注册和管理工作。”而且无论是新《商标法》的第3条关于“证明商标”的定义，还是该法第16条关于“地理标志”的界定，都可以看出我国已明确将“原产地名称”或“地理标志”纳入了证明商标的保护范围。还有从具体的管理实践出发，原产地名称（标志）的审查与商标审查，实质上是一体的，都必须保证与在先使用权利不相冲突。因此，将商标和原产地名称的管理纳入一体，既便于国家统一管理，防止产生不必要的权利冲突，又可以充分保护权利人的合法利益。

5、坚持在同一原产地名称下，众多企业再申请、注册各自的商标

这一方面，可以使企业受重的法律保护；另一方面，也可以杜绝不必要的商标权与原产地名称间的权利冲突。 并且各个企业还能通过自身申请、注册的商标创建自己的名牌。

司法实践中，国家在对一批生产原料或轻工类制成品的具有原产地名称的企业进行原产地名称保护时，常常会将该原产地产品的一系列商标，都纳入原产地名称保护之列，而该原产地产品的一系列商标，或者分属于不同企业，或者所标识的商品质量参差不齐。而全部将其不加筛选，一律都纳入原产地名称保护之列。不但会对原产地名称的整体名誉带来损害，而且还会对同属于一原产地名称保护之内的生产高质量产品的企业造成损害。因为不分好坏将质量恶劣的生产企业纳入原产地名称保护之列，会使其堂而皇之地在相同的商品上使用与他人（多为生产高质量产品的企业）相同的原产地名称，从而不正当地分割、占有了他人合法的无形资产，侵犯了他人合法注册的商标专用权，给他人的合法权益造成了一定的损害。因此，必须坚持在同一原产地名称下，各个不同的企业申请、注册各自的商标，防止在相同原产地域范围内的一些企业，打着“原产地名称”的旗帜，而行侵犯他人合法权益之实。申请、注册各自的商标，可以使消费者在认可同一原产地名称的情况下，接着在“认牌购物”，杜绝一些投机企业企图借助原产地名称，混淆、欺骗消费者的现象的发生。此外，各个企业还能通过自身申请、注册的商标，再加上自身的辛勤劳动和智慧，闯建自身的品牌商标，即：名牌。这样可以使自身所生产的原产地商品受双重的法律保护。同时也可以避免因为原产地一家企业所生产的产品存在这质量问题，而“连累”、损害其他家同一原产地名称下的企业的信誉和效益。同时市场经济在一定程度上，又是品牌经济。“谁拥有品牌，谁就拥有更为广阔的市场”，这早以成为不争的事实。目前很多企业都在忙于规划自身的品牌战略，在这样一个大背景下，原产地企业当然也不能落后。况且将自身在原产地名称保护下的产品，再创建其特有的的名牌，通常即驰名商标。一方面有利于企业全方位的保护自身所有的知识产权，使企业在日益残酷激烈的市场竞争中立于不败之地，同时另一方面也更加有利于企业自身的可持续性发展。

（三）在原产地名称保护上，建议我国可采取的具体措施

有了较为可行的原产地名称保护模式后，采取何种具体措施，保护原产地名称便成为了我国面临的又一重要问题。现结合我国的具体国情和国外对原产地名称保护的具体措施，提出下列建议：

1、与主要贸易国家，签订相关的原产地名称保护的双边协定

众所周知，对原产地名称给予保护的各个国际公约，只是对原产地名称保护给予一般性原则，或者其要求保护的水平，超出了我国现有的国情，或者缺乏具体的可操作性。我们不妨可以借鉴许多国家以双边贸易协定的形式，对原产地名称给予相互具体保护的作法。比如：日本与美国1953年签订的《贸易航海协定》规定，对于假冒原产地名称的行为，不仅进口时可以禁止出口时也可以禁止。(16(我国可以参照他国贸易成功的经验，和与我国贸易往来频繁的主要国家，签订原产地名称保护的双边协定，从而明确双方的权利与义务。

2、充分发挥行业协会的作用，对标识原产地名称的商品质量进行有效的监督

入世后，中国政府应按照规则的要求，将原有的过于宽泛的行政管辖范围，给予必要的缩小，并且政府的日常行政行为也将日益规范化、制度化。在原产地名称保护上，这就要求充分发挥行业协会的作用。一方面，行业协会可以作为原产地名称的证明商标的注册人，向国家工商行政管理局申请注册商标，从而保护原产地名称权利人的合法权益。另一方面，也可以替代原有的行政管理机关，充分行使监督商品质量的职能。原产地名称保护作为一个开放的体系，应该采取、引进“优胜劣汰”的机制。即：不合格的企业随时都会被抛弃到原产地名称保护之外。这样，既可以保护生产高质量产品的企业的合法权益，使其免受不合格企业的损害，同时又可以充分鼓励原产地名称下的各个企业自我严把产品质量关，并加强自身的监督与控制。同时这样做，还有利于保护我国的民族精品。（因为已在国际上认可的原产地名称，在中国大多都有了几百年的历史，甚至上千年的历史，并且都已经形成了各具特色的文化特性。）

行业协会与过去的行政机关管理原产地名称不同。（政府的单一部门面对众多的原产地产品，一方面难以应瑕，一方面由于缺乏相应的专业知识，所以工作起来费时费力，而且不一定能够做得很好。）充分发挥行业协会的作用，这样做一方面是因为行业协会中的工作人员，大多是本行业出身，甚至是本行业的专家，对本行业的业务比较熟悉，具有与本行业相对应的专业知识；另一方面，他们的工作业绩也与他们的收益相连，从而可以使他们严把授予“原产地名称”的关口。因为管理学上曾经说过这样一句话：“要给予一个人以最大的激励，就要让他觉得他所做的每一件事都是在为了他自己。”(17(中国现有很多的行业协会，但仍只是政府的“附庸“，并未真正独立起来，发挥自身的作用。我们应充分认识到加强原产地名称保护的主力军是各行各业的行业协会，只有充分发挥它们的作用，才能从根本上，加强我国的原产地名称保护。纵观国外，在很多情况下，对企业进行监督、管理工作的多是本行业的行业协会。以上只是谈到了行业协会的国内作用。此外，行业协会对外也可代表本行业的众多企业在国际贸易争端中，维护本行业的众多企业的合法权益。而在当前国际贸易战风起云涌的形势下，国内企业的产品在国际市场濒临遭受反倾销由于行业协会角色定位不准 ，难以发挥应有的作用，致使单个企业无法与同行协同作战与国外企业打一场稳操胜券的反倾销官司。入世后的中国更应该充分发挥行业协会的作用。例如：前不久发生的”温州打火机事件“温州打火机协会就充发挥了它们的作用。(18(这也是充分发挥行业协会的最好例子。由此可以看出入世后我国各行各业都应该充分发挥行业协会对企业的保护作用。而在原产地名称保护上尤其要加强行业协会的作用。

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对称分量法的基本原理篇7

一、统计及其基本思想与方法

1　什么是统计学

问：一般认为，统计学这个词来源于拉丁语的国情学，原是国家管理人员感兴趣的事情。《大不列颠百科全书》对统计学下的定义是：“统计学是关于收集和分析数据的科学和艺术。”陈希孺院士认为：“统计学是有关收集和分析带有随机性误差的数据的科学和艺术。”

史宁中教授，作为统计学家，您是如何认识统计学的?

史教授：我们先来简单地回顾统计学的历史是有益处的。正如拉丁语所说，统计原本就是收集和分析国家管理中需要的各种数据，比如国民收入、各种税收。为了直观，人们才发明了各种报表、直方图、扇形图，等等。可以看到，这种传统意义上的统计学现在仍然是非常重要的，这也是我们现在小学统计教学中的主要内容之一。后来到了14世纪左右，随着航海业在欧洲兴起，航海保险业开始出现。为了合理地确定保险金与赔偿金，需要了解不同季节、不同路线航海出现事故的可能性大小，需要收集相关的数据，根据数据进行分析和判断，这被称为近代统计学的发端。到了19世纪末20世纪初，人们把数学、特别是概率论的有关知识引入到统计学，构建了统计学的基础。与古典统计学相比，虽然二者都是对数据的收集和分析，但却有本质的不同，因为后者进行分析的基础是“不确定性”，我们称之为“随机”。

到了现代，人们发现，对于大量数据的分析，采用随机的方法不仅方便而且准确。比如，对于国民收入，我们可以动用大量的人力来收集数据，但是谁都知道这样的数据不可能是准确的，远不如我们依据某种原则规划分出地区和人群，然后抽样、加权求和准确。再比如，对于股票市场，一天交易之后，可以得到精确的交易总量，但是人们宁可用部分核心企业的股票交易量来反映股票的变化，这便是“恒生指数”“上证指数”，等等。特别是到了2l世纪，银行、保险、电信，以及材料科学、基因组学等新兴学科的实验中涉及大量数据，其分析更需要借助随机方法了。我想，大概就是因为这些原因，国家才决定在现在中小学数学的教学中加入统计学的内容。

因此，你们谈到的关于统计学的定义都是可以的。但是，要把握统计学的根本思想方法却是非常困难的。

问：那么，您认为统计学的基本思想方法是什么呢?

史教授：这是一个不容易回答的问题。对于统计学的掌握很大程度上依赖于感悟，需要比较长的时间的理解与实践。我们先来回顾一下中小学传统数学的教学内容。这些内容主要是对日常生活中见到的图形和数量的抽象，研究的问题是图形的变化和计算法则，研究的基础是定义和假设，研究的方法主要是归纳、递归、类比和演绎推理。

统计学则不同。如我上面谈到的，统计学是通过数据来进行分析和推断的。因此，统计研究的基础是数据。这些数据的特点是，对于每一个数据而言，都具有不确定性，我们需要抽取一定数量的数据，才能从中获取信息。因此，统计学的研究依赖于对数的感悟，甚至是对一堆看似杂乱无章的数的感悟。通过对数据的归纳整理、分析判断，可以发现其中隐藏的规律。因为可以用各种方法对数据进行归纳整理、分析判断，所以，得到的结论也可能是不同的。而且，我们很难说哪一种方法是对的，哪一种方法是错的，我们只能说，能够更客观地反映实际背景的方法要更好一些。比如，我们希望知道某公司员工的收入情况，可以用平均数也可以用中位数，很难说哪个方法错。事实上，如果收入比较均衡，用平均数要好一些；如果收入比较极端，用中位数要好一些。当然，最好的方法是对收入。情况进行分类，但是分类的方法又有好坏之分。我们可以看到，统计学关心更多的是好与不好，而中小学传统数学关心更多的是对与错。

因此，统计学的基本思路是，根据所关心的问题寻求最好的方法，对数据进行分析和判断，得到必要的信息去解释实际背景。

2　统计学的研究对象

问：我们对于统计学有了一定的了解。从您的谈话中我们感觉到，统计学似乎是包罗―万象的。那么，统计学到底是研究什么呢?

史教授：是这样的，统计学的应用面非常广，凡是涉及数据分析的都可以成为统计学的研究领域。特别是到了近代，人们希望更加精细地了解实际背景，更多地借助数据分析，甚至人文科学也是如此，并且逐渐形成了专业的研究领域，比如计量经济学、计量社会学、计量教育学、计量心理学，等等。这些研究领域分析方法的基础大体是统计学。统计学并不研究某一个领域的具体内容，在本质上只是研究数据分析的方法，这包括创新的方法，也包括分析方法的好坏、分析方法的适用条件。

问：您能否结合中小学统计的内容谈得更具体一些?特别是在统计教学过程中，应当把握的基本原则是什么呢?

史教授：可以在统计研究中首先遇到的问题是如何获取“好”的数据。所谓“好”的数据，是指那些能够更加客观地反映实际背景的数据，而要获取好的数据要依赖于“好”的方法。根据数据的不同，方法主要分两大类，一是通过调查收集数据，二是通过实验制造数据-中小学统计教学中涉及的主要是前者，称为抽样调查(而后者通常被称为实验设计)_抽样调查又包含两个方面，一个是对已经存在的数据的收集，称之为抽样，比如市场的物价、学生的身高、企业的产值，等等；另一个是需要我们了解才能够获取的，称之为调查，比如美国总统的民意支持率、人们日常消费的主要项目、中小学生喜欢的歌手，等等。

根据问题的不同，所要采用的方法也可能不同，但是要建立两个基本原则。第一个基本原则是，采用能够获取好的数据的方法。为了获取好的数据，我们需要尽可能多地利用对于实际背景已有的先验知识。比如，希望知道学生的身高，先验知识是“年龄之间差别很大”。因此，最好是根据年龄段学生数的多少按比例抽取样本，我们称这种方法为分层抽样。可以看到，统计方法的直观想法是很明显的。如果对于实际背景一无所知，那么一定要抽取样本，这便是随机抽样。比如，希望知道学生喜欢的歌手，因为这些学生年龄之间差别可能不大，就可以采取随机抽样。当然也可以用分层抽样，但要麻烦得多。第二个基本原则是，采用简单的方法。能够基于上述两个原则的方法就是一个好方法。我们不要小看第二个原则，一个好的方法往往能够节省很多调查经费。这就是为什么咨询公司非常欢迎统计学家的原因。

问：刚才您提到了样本，许多教师对样本这个概念总是感到费解。

史教授：是的，这个概念很难把握。样本实质上就是数据，但是，统计学中涉及的数据往往是随机性的。还是

回到“学生的身高”这个问题上来。在抽样之前。我们可能并不知道具体数据的大小，这些数据对于我们是随机的。为了讨论出一个好的方法，我们假想能够得到这些数据，并且假想这些数据的出现是依据某种规律的，这种规律就是数据出现的可能性在小，我们称之为概率。比如，高年级学生出现大数据(高个子)的可能性要大于低年级学生，就是说，出现大数据的概率要大。但是，只有当抽样之后我们才能得到真实的数据；才能进行实质的计算与分析。这样，我们所要研究的数据既具有随机性又具有真实性。为了方便起见，我们称这样的数据为样本。

问：根据您的阐述，统计学怎么有一些哲学式的思考呢?

史教授：你们理解到了根本。这是统计学与中小学传统数学的最大区别。传统数学可以根据假设和规定的原则进行计算或者推理，但是统计学往往要问你所采用的方法是不是有道理，是不是还有更为合理的方法。不过，传统数学是统计学不可缺少的工具。

问：是不是因为统计学需要计算呢?

史教授：不仅仅如此，判断统计方法的好坏也是依赖传统数学的。

对称分量法的基本原理篇8

一、房地产估价的理论依据和原则

房地产估价是指房地产专业估价人员，根据待估房地产的估价目的，遵循房地产的估价原则和程序，在充分了解和掌握待估房地产的基本情况、房地产市场资料和深入分析房地产价格影响因素的基础上，选择科学而合适的估价方法，并结合估价人员的经验，对房地产在一定产权状态和一定时点的市场价值所做出的推测和判断。根据房地产的概念可知，房地产估价包括地产的估价、房产的估价以及房地结合体的估价。

市场经济中，房地产是一种商品，但它和一般的商品又有本质的区别。这种区别主要是由于房地产自身的特点决定的。房地产包括房产和地产，而房产(也即建筑物)是固着于土地上的人工建造物，房产的许多性质和特点取决于其所占据的土地，尤其是房地产的价格更是受土地区位的绝对影响。因此，房地产的特点主要取决于土地的特点，房地产估价的相关理论依据也由此而产生。本节主要分析土地的特点，由此而推导出房地产估价的理论依据。

（一）土地空间位置的固定性

土地的空间位置，即是土地的自然地理位置，其空间位置的固定性源于土地本身是不可移动的物质。由于土地空间位置的固定性，也随之决定了固着于其上的建筑物的不可移动性，最终形成了位于一定空间位置的房地产。从物的形态来看，房地产是不可移动的，但是，在市场经济中房地产既然是一种商品，它就必然具有流动性。房地产的流动是房地产相关权益的流动而非实体的流动。此外，由于房地产空间位置的固定性，房地产市场中的消费者和投资者对当前及未来的房地产市场行情、走势通常缺乏必要的了解和认识，且房地产是一类价值量较大的商品，进入的门槛较高，因此，从市场理论来讲，房地产市场是一类典型的不完全市场。

因此，进行房地产估价，必须熟悉市场理论，并深入分析房地产市场的特殊性。由此可见，以研究市场要素及其规律的市场理论是房地产估价的理论基础之一。

（二）土地数量的有限性

土地是不可移动的物质，而地球的表面积是有限的，不管人们如何提高土地利用水平和利用程度，都不可能超越地球表面积这一极限。对于一个国家、一个区域或者一个城市而言，具有同样的土地面积约束。因此，土地数量是有限的，它是客观实在，不随人们的意愿而发生改变。土地数量的有限性以及人口数量的无限增长，导致了人们对土地的独占性和垄断望，即人们期望能占有土地并获得收益，由此产生了土地权利。这表明，以研究物为基础的产权类型、特征的产权理论是房地产估价的又一理论基础。

（三）土地使用的耐久性，即土地使用价值的永存性

一般说来，无论是生产资料，还是生活资料，它们都会在使用中丧失其使用价值，然而土地则能被人类永久使用，并不丧失其使用价值。而且在正常使用和保护下，土地的肥力还会不断提高和改善，即使土地的肥力丧尽，土地还可以改作他用，所以土地的使用价值是永远不会消失的。由于土地使用的持久性，加上人口数量的不断增长，土地在使用过程中就会保持持续的效益并且不断地增值。土地使用的持久性、收益的持续性、增值性表明，研究商品价值规律的价格理论在房地产估价中具有重要的作用，这是房地产估价的又一理论基础。

二、房地产估价的原则

（一）合法原则

房地产估价是对房地产价值的一种推测和判断，这其中必然带有估价人员一定的主观意志，因此必须减少这种主观性。行之有效的措施就是制定相应的法律、法规。这些基本法规有《土地管理法》、《城市规划法》、《城镇国有土地有偿出让、转让暂行条例》等。估价人员不仅要熟悉这些法规，而且要做到依法评估。

（二）最佳利用原则

最佳利用原则，是基于经济学中的利润最大化原理，是指房地产的使用给所有人带来的长期经济效益。因此，在进行房地产估价时，对于合法前提下的最佳使用，就不应该受现实的使用状况所限制，而应对在何种情况下才能最有效使用作出正确的判断。比如，市区中的荒地，其最佳使用方式可能是住宅用地，所以就不能用荒地的估价法来评估这块土地的价格。

（三）公平原则

公平原则是指评估人在进行估价时，必须坚持公平、公正的原则，严格按照规定的规范、程序和方法，客观地判断房地产的价值。

（四）替代原则

替代原则是基于经济学中的替代原理。该原则是房地产估价的三个主要估价方法(市场比较法、成本法和收益法)的基础。

三、房地产估价方法概述

（一）市场比较法

依据市场理论，在人们购进或售出房地产这一重大商品时，总是试图在同一地区或临近地区寻找与购进或售出的房地产相类似的房地产，以作为其购进或售出该房地产的参照物，并在认真分析交易对象的特殊性的基础上，通过交易双方的谈判，最终形成交易价格。可见，房地产价格是在房地产交易双方理性经济行为下形成的双方都能够接受的价格。房地产估价应遵循理性经济主义的这一假定，模拟正常的交易行为，以获得客观公正并为大家所接受的房地产价格。这一经济思想即是经济学中的替代原理，由这一基本原理出发而逐渐形成的以市场为基础的估价方法，称作市场比较法。

1.市场比较法的概念

房地产估价的市场比较法，又称比较法，是指将待估房地产与同一供需圈内近期已经了交易的类似房地产进行比较，并根据后者已知的成交价格，修正得到待估房地产在一定时点、一定产权状态下市场价值的一种估价方法。这里所述的类似房地产，又称比较案例，是指在用途所处地区等方面与被估房地产相同或相似的房地产，类似房地产在市场比较法中通常被称为交易实例房地产。因此，市场比较法适用于有较多可比案例，且要求房地产市场比较发达、比较案例与待估房地产具有替代性的情况。

2.市场比较法的估价步骤

市场比较法的估价步骤主要有:

(1)搜集交易案例

搜集大量的房地产市场交易案例资料，是运用市场比较法评估房地产价格的前提和基础。如果资料缺失，则难以保证评估结果的客观性，甚至无法采用比较法进行估价。因此，在搜集案例时要作到:

①搜集的交易案例资料内容应该全面，不能缺项漏项;

②交易案例资料的搜集要注意平时的积累;

③要注意案例资料搜集的多种途径。

(2)选择比较案例

在运用市场比较法进行房地产估价时，必须在众多的案例资料中进行筛选，以选

取与待估房地产具有相当替代性的交易案例作为比较案例。案例的比选有以下标准:

①比较案例与待估房地产要具有相同的用途;

②比较案例房地产的价格类型与待估房地产的估价目的要相同;

③交易案例应该是正常的交易，或者是可以修正为正常交易的交易;

④比较案例与待估房地产的建筑结构要相同;

(3)比较项目修正。

（二）成本法

房地产投资与一般商品投资一样，在投资过程中最重要的任务是要分析投资物的成本。作为房地产开发商，在其对房地产的开发过程中必然要发生一定的成本，如土地使用权取得费、土地开发费、建筑物建设费、税金即利息等。在开发商进行交易时，必须以这些成本(包含正常利润在内)为基础，即其交易价格不能不能低于这一成本，否则开发商不能实现其预期的收益;同样，作为投资者在购买房地产时，他也会考虑成本因素，他所能接受的价格不应比高与其本人开发同一房地产所付出的成本。因此，在进行房地产交易时，建筑成本是买卖双方所能接受的价格。这一基本思路即是商品价格的生产费用理论，基于这一理论而发展起来的房地产估价方法，称为成本法或成本估价法。

1.成本法的概念

房地产估价的成本法，是指以待估房地产开发所必须而且正常的成本为基础估算待估房地产在一定时点、一定权状态下的价格的一种方法。这里的成本是指现实的、正常的、完全的成本。由于任何房地产都可以从成本和费用角度进行估算，因此成本法适用于所有房地产的估价。

2.估价公式

根据成本法的概念和房地产开发过程，成本法估价公式包括三种情况:新开发土地估价公式;新开发房地产估价公式;旧有房地产估价公式。

①新开发土地估价公式

新开发土地的成本主要包含:土地取得成本、土地开发成本、正常利润、税金以及土地增值收益等。因此，运用成本法估算新开发土地价格的估价公式可以表示为:

土地价格=土地取得成本十土地开发成本+正常利润十税金+土地增值收益

②新开发房地产估价公式

新开发房地产的成本有:土地价格、建筑物成本以及正常利税。因此，运用成本法估算新开发房地产价格的估价公式可以表示为:房地产价格(P)=土地价格(C1+建筑物成本(C2)+正常利税(C3)

③旧有房地产估价公式

旧有房地产相对于新开发房地产已经有一定的使用时间，对原建筑物应进行折旧，运用成本法估算旧有房地产价格的估价公式可以表示为:

房地产价格＝土地价格十建筑物现值＝土地价格+建筑物重新建造价格一累计折旧＝土地价格十建筑物重新建造价格×新度

（三）收益法

在商品社会中，人们投资于某一行业或产品，总是基于该行业或产品在可预见的将来会带来一定的收益，并且这种收益大于其为此而付出的成本。这就是人们投资的预期收益原理，基于该理论而建立起来的房地产估价的方法，称为收益法现值法，简称收益法。

1.房地产估价收益法的概念

房地产估价收益法:又称房地产估价收益现值法、房地产估价收益资本化法、房地产估价收益还原法，是指通过预测房地产未来各年的正常纯收益，并利用适当的资本化率将这种预期收益折现求和，以求取待估房地产在一定时点、一定产权状态下的价格的一种估价方法。

由房地产估价收益法的定义可知，该估价方法的重点是:准确预测房地产未来各年的正常纯收益以及选取适当的资本化率。因此，收益法主要使用于有收益或潜在收益的房地产。

四、小结

对称分量法的基本原理篇9

一、必须加强对原产地名称的法律保护

原产地名称是地理标记的一种，但它不是仅仅表示产品来源的普遍地理标记，而是一种不仅表明产品来源于某地，而且还表示该产品质量或特点完全或主要取决于该地域的土壤、气候、水质、原料、传统制作工艺、加工技术等自然因素或人为因素的特殊地理标记。

原产地名称通常是由“地理名称+商品名称”构成，如“吐鲁番葡萄”。由于原产地名称与产品的特定质量和特点密切联系，实际上就是一种质量保证书。在竞争日益激烈的当今，对生产者和经营者来讲，原产地名称不仅是他们获得更高的经济效益的工具，而且也日益成为他们可以利用的一种重要的竞争手段。对于原产地来讲，原产地名称的利用有助于推动地区经济、特色农业的发展，促进农业生产的产业化进程。而对于日益注重生活质量的消费者来说，可以满足他们对高档、优质产品的需求。原产地名称的这种功效正是其商业价值的体现，也是它成为工业产权保护对象的原因所在。然而实践中，对于原产地名称的使用却存在几个急需解决的问题：

1、假冒原产地名称的行为猖獗。所谓假冒原产地名称是指原产地以外的企业在同类产品上冒用原产地名称，例如，“河南**食品厂”在其生产的醋类产品上使用“山西老陈醋”字样。这种假冒原产地名称的行为，损害了原产地生产者的利益，欺骗、误导了消费者，造成了市场秩序混乱，使许多久负盛名的原产地名称的信誉一落干丈。所以，打击假冒原产地名称的行为，与打击假冒伪劣商品一样重要和紧迫。

2、忽视原产地名称的商品质量。原产地名称是基于原产地得天独厚的自然条件和产地的世代劳动者集体智慧积淀的结果，是产地劳动者的集体财富，它是一种集体权利，所以，凡原产地的所有企业和个人，只要其产品符合传统工艺、质量、特点等要求，都有权使用。但实际中，许多使用原产地名称的企业片面强调产地的真实性，忽视了原产地名称对产品质量的内在规定性，仅凭一个知名的原产地名称就希望得到可观的利润。这种对原产地名称的滥用，既损害了原产地名称的信誉，也损害了所有使用该原产地名称的企业的信用，同时也损害了原产地名称的知识产权价值。

3、对原产地名称的管理和保护不力。我国在很长时间里缺乏保护原产地名称的法律规定，致使不少原产地名称被产地内甚至被产地外的企业申请了商标注册，这些商标注册人不仅有权独占、使用其注册商标，还有权许可他人使用或依法转让。这种做法必然剥夺了原产地内的其他企业甚至所有企业使用原本属于他们的原产地名称的权利。

二、保护原产地名称最有力的手段是将其注册为证明商标

目前，我国保护原产地名称的法律主要有《产品质量法》、《反不正当竞争法》、《商标法》等。

《产品质量法》和《反不正当竞争法》规定，生产者、销售者或经营者不得伪造产地，违反规定的，依法处理。这两个法律所规定的“禁止伪造产地”，当然包括“禁止伪造原产地”。但是，“伪造产地”与“伪造原产地名称”不是一个概念，在伪造原产地的情况下，为了骗取消费者的信任，违法者还往往伪造原产地名称，此时，两种行为就发生了竞合，如河北出产的醋类产品，标上了“山西老陈醋”和“清徐县醋业有限公司制造”的字样。但不管怎样，伪造产地不等于伪造原产地名称，有了禁止伪造产地的规定也不等于就有了禁止伪造原产地名称的规定。所以，《产品质量法》和《反不正当竞争法》才原产地名称的保护是有缺陷的。

《商标法》第8条规定“县级以上行政区划的地名或者公众知晓的外国地名，不得作为商标，但是，地名具有其他含义的除外”。这一规定，禁止将县级以上的行政区划的原产地名称作为商标注册，但是却并不禁止县级以下的行政地名（如“道口”烧鸡）以及不属于行政区划名称的地理名称、历史地名（如“山海关”、“三峡”、“王府井”、“三晋”）作为原产地名称进行商标注册。这就为原产地外企业合法却不合理地将这类原产地名称注册为自己的商标提供了可乘之机，也为原产地名称保护埋下了隐患。

《商标法实施细则》第6条规定，“经核准注册的集体商标、证明商标受法律保护。”“集体商标、证明商标的注册和管理办法由国家工商行政管理局会同国务院有关部门另行制订。”依据该条授权，国家工商行政管理局于1994年12月30日颁发了《集体商标、证明商标注册和管理办法》（以下简称《办法》）。该《办法》给保护原产地名称提供了一个强有力的法律后盾，它规定“证明商标是指由对某种商品或者服务具有检测和监督能力的组织所控制，而由其以外的人使用在商品或服务上，用以证明该商品或服务的原产地、原料、制造方法、质量、精确度或其他特定品质的商品商标或服务商标。”其中的“原产地”表明原产地名称可以注册为证明商标。当原产地名称被注册为证明商标以后，该商标就被称为原产地证明商标。从上述内容看出，《产品质量法》、《反不正当竞争法》、《商标法》对原产地名称的保护都有很大的局限性。

相比之下，《商标法实施细则》和《办法》规定的可以将之注册为证明商标的内容才是保护原产地名称的最有效的办法，特别是《办法》，虽然属于部门规章，法律效力层次较低，但却是比较具体地规定了证明商标的注册条件、使用管理规则、转让、保护等问题的唯一的一部法规，具有较强的可操作性，能够缓解实践中迫切需要解决的一些问题。具体来讲：

1、原产地名称注册为证明商标，有利于防范和打击假冒原产地名称的侵权行为。《商标法》第3条规定：“经商标局核准注册的商标，商标注册人享有商标专用权，受法律保护。

”该法第7章“注册商标专用权的保护”既规定了侵犯注册商标专用权的各种情况，又规定了侵权行为的民事、行政以及刑事责任。原产地名称注册为证明商标后，就取得了与普通商标同等的效力，当然受《商标法》保护，同时也受《办法》、《产品质量法》以及《反不正当竞争法》等的全面保护，这无疑有利于打击各种侵犯原产地名称的行为。

2、原产地名称注册为证明商标，有利于对使用原产地名称的商品质量的监督。《商标法》第6条规定：“商标使用人应当对其使用商标的商品质量负责。……”第31条规定：“使用注册商标，其商品粗制滥造，以次充好，欺骗消费者的，由各级工商行政管理部门分别不同情况，责令限期改正，并可以予以通报或者处以罚款，或者由商标局撤销其注册商标。”《办法》第14条规定：“证明商标的注册人不履行控制职责，致使证明商标使用人的商品或者服务达不到证明商标使用管理规则要求，对消费者造成损害的，由注册人承担赔偿责任。”这些规定，对于使用原产地证明商标的商品质量监督会发生积极的作用。

3、原产地名称注册为证明商标，有利于企业的品牌宣传和消费者认牌购货。现代企业的广告宣传很大程度上是商标的宣传，使用原产地证明商标的企业通过宣传，能够向社会公众表明该产品所拥有的与原产地相关的特殊品质，这是普通商标宣传所不具有的特点。

4、原产地名称

注册为证明商标，有利于维护原产地企业和个人的合法权益，发展地方经济。如前所述，原产地名称注册为证明商标，有利于防范和打击假冒原地产地名称的行为，这就在客观上维护了原产地企业和个人的合法权益。从宏观上看，原产地证明商标就是地方产品中的“名牌”。实践证明，充分发展原产地证明商标所指示的产品，对于推动地方经济的发展具有不可估量的作用。

三、做好原产地证明商标的宣传、注册、管理工作

证明商标是我国商标领域的新问题。做好证明商标工作，现提出几点建议：

1、做好证明商标的法律、法规宣传工作。

目前，社会上相当一部分人包括原产地的生产经营者由于缺乏商标基本知识，对证明商标知之甚少，要纠正对证明商标认识上的偏差，特别是生产者和经营者对证明商标认识的淡漠，就必须通过各种形式大力宣传有关证明商标的基本知识、重要作用、注册和管理办法等，让产地的生产经营者摒弃传统观念，依法注册、使用、保护证明商标，也使投机者慑于法律的威力，而走上正当经营之路。

2、择机注册原产地证明商标。

在原产地名称标示的众多名优产品中，有的在全国乃至全世界都家喻户晓，像“山西老陈醋”；有的在本省闻名，如山西“柳林红枣”；有的在本地区或本县知名，如山西“闻喜煮饼”。不管这些产品的享誉范围有多大，只要具备特殊的品质，符合《办法》规定的条件，就可以考虑将原产地名称申请注册为证明商标。申请证明商标注册的，申请人除具备普通商标注册申请人的资格条件外，还应提供由有关主管部门出具的说明申请人对某种商品或服务的特定品质具备监测和监督权力的证明文件，同时附送该商标的使用管理规则。

3、加强对已注册的原产地证明商标的使用管理。

（1）使用原产地证明商标的产品与使用原产地名称的产品一样都必须与原产地有密切联系，所以只有原产地内的生产者才有权使用原产地证明商标，原产地外的生产者不论其产品的质量特点是否与原产地证明商标特定的要求一致，或者采用了与原产地内生产者相同的原料或技术获得了同种产品，这个产品也不能使用该原产地证明商标。

（2）遵循原产地证明商标的使用管理规则。证明商标与普通商标存在不同之处，这就是普通商标的基本功能是区别商品的不同生产者，而证明商标除了能指示商品的来源外，消费者传送的最强信息则是该商品或服务拥有经过商标所有人检测的特有品质，是足以依赖的。正是这一特殊的功能，决定了证明商标必然也必须有自已独特的使用管理规则。按照《办法》第5条第2款的规定：“证明商标的使用管理规则应当包括：①使用证明商标的宗旨；②该商标证明的商品或者服务的特定品质和特点；③使用该商标的条件；④使用该商标的手续；⑤使用证明商标的权利义务和违反该规则应当承担的责任。”这就告诉我们原产地名称获准注册为证明商标后，即使是产地内的企业，其商品和服务已经达到证明商标规定的条件，也不能随意使用，而必须向注册人提出申请，经审核符合使用规则所定条件，履行了相关手续后方可使用，否则，即构成侵权。另一方面，产地内的企业提供的商品或者服务符合证明商标规定条件的，注册人不得拒绝其使用。

（3）与证明商标使用密切联系的另一个问题是证明商标能否转让。我们认为，证明商标毕竟也是一种商标，也是所有人的一项民事权利（知识产权），应该允许其在法律规定范围内依自己的意志处分。但对证明商标的处分比对普通商标的处分要有更严格的要求。转让证明商标必须遵守的条件有：第一，受让人必须是对证明商标指示的产品质量、工艺等有检测能力的社会组织。任何注册商标的转让都必须保证使用该商标的商品和服务的质量，这既是维护注册商标信誉的需要，又是满足消费者对商品和服务质量要求的需要，所以受让人必须具备转让人拥有该商标时主体资格条件，对原产地证明商标受让人来讲，其核心条件就是具备检测和监督商品质量的能力。第二，原产地证明商标可使用的地域范围的有限性决定了其原则上只能在原产地范围内转让，只有这样，才能体现“原产地”的价值，其商品才能反映出原产地所特有的质量特点和工艺水平，才能取信于消费和用户，也有利于对使用原产地证明商标的产品质量的检测与监督。第三，不能影响原证明商标使用人对该商标的继续使用。原证明商标的使用人之所以有权使用该商标是因为其产品质量等达到了规定标准，如果它们能继续保证产品质量，就没有理由剥夺它们继续使用该商标的权利；另外，证明商标的特点是所有人和使用人分离，所有人是不能使用证明商标的，如果因为转让而不允许他人使用，证明商标的价值就不能发挥，其存在的意义也失去了。第四，必须由转让和受让人共同向商标局提出申请，经商标局审查核准，并予以公告，转让自公告之日起生效。

对称分量法的基本原理篇10

关键词：锁相环；跌落电压；二阶广义积分；相序分离

引言

电网电压跌落很多种检测电压跌落的方式，大致可分为三类。第一类为直接计算法，主要有基波分量法、有效值法、峰值电压法等；第二类为信号处理法，主要有小波变换法、S变换法、数学形态学法等；第三类为基于坐标变换的方法，主要有常规的dq变换检测法改进的dq变换检测法、αβ变换检测法、正序电压检测法、正负序旋转坐标变换检测法等等。基波分量法、有效值法和峰值电压法均需至少半个周期的采样值，会对检测效果产生一定时间的延迟，实时性不好，小波变换法的小波基不易选取[1]。

1 dq锁相环检测方法

1.1 检测原理

采样电路采集到并网点电压信号，并将三相电压信号经Clarke变换和Park变换并归一化，最后将变换到dq坐标系下的信号送入锁相环，最终得到的d轴分量u'd的变化可以表示电压跌落的深度以及电压跌落发生的时刻[2]。

dp-PLL锁相环设计如图1。

1.2 改进dq-PLL电压跌落检测方法

由上式可知，对于低频率特性的基本信号的性能，当锁定成功后，正序分量的频率变为零；负序分量和谐波分量呈现的高频特性，这使基本负序分量频率变为原来的两倍。电网发生不对称故障时，锁相环锁定的信号中将引入负序分量，影响了检测效果，这个时候常规的dq同步旋转坐标检测方法失效，此时必须针对常规的方法进行改进[3]。

从消除负序分量的影响角度出发，加入相序分离模块，将负序分量滤除，只让正序分量进入锁相环进行锁相，采用的检测电压跌落的方法与一般检测方法相同。

根据上式对频率进行分析可知，u0在相位上一直超前qu0 90。的相角，实现了相移因子为90。的相移，只需将谐振频率设定为电网频率就可以实现正负序分量的分量。如果电网频率ω发生变化，即系统的谐振频率ω′与输入信号的频率ω不匹配，只需将锁相环的输出频率ω0作为反馈量引入SOGI模块作为谐振频率ω′即可[4]。

2 仿真结果

运动距采用MATLAB/Simulink对电网B、C两相不对称跌落进行仿真。仿真时间设置为0.4s，在0.3s发生电压跌落，跌落深度为50%，跌落持续时间为0.1s。常规锁相环方法d轴分量电压仿真结果图如图2（a），改进锁相环方法的d轴分量波形图如图2（b）。

由图2（a）可以观察出，当电网发生不对称故障时，由于负序分量的影响，其波形图出现了二倍频现象，此时的仿真结果不能正确反映电压的跌落深度，必须选取能使正负序分量分离的方法，消除负序分量的影响。由图2（b）可以观察出，当0.3s发生电网发生不对称故障时，电压在d轴分量的大小以及故障发生的时刻。因此，此时检测方法有效，可以反映故障时电压跌落深度以及故障发生的时刻。

结束语

文中主要研究了电压跌落检测方法。主要针对dq锁相环检测方法进行研究，通过仿真分析得出，常规dq锁相环方法对于电网三相电压对称跌落适用，但是对于电网电压不对称跌落，其检测效果不佳，以此为原型加入相序分离模块进行改进，通过仿真验证分析发现，改进后的方法可以适用于电网电压不对称跌落的情况。

参考文献

[1]杨滔，杨舟，马成斌.光伏并网系统低电压穿越时电网电压跌落检测方法的研究[J].电器与能效管理技术，2014（11）：39-44.

[2]韩晓东，彭祺，占奇志，等.基于软锁相的电压跌落检测方法[J].西安工业大学学报，2011，31（1）：69-73.