建设工程监理风险管理范文

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关键词：工程监理；风险管理；问题；措施

Abstract: In this paper, construction supervision for the current status quo was analyzed and provide improvement and improvement strategies for the problems, in order to help promote the healthy development of the project management Industry.Key words: project supervision; risk management; problem; measures

中图分类号：U415.1文献标识码： A 文章编号：2095-2104（2012）05-0020-02

工程建设监理是20世纪80年代伴随着我国建设管理体制改革和结合中国国情组织工程建设的需要,在建筑领域推行的一项科学管理制度。目前实行工程建设监理,已经成为我国为保证工程质量安全的一项重要制度,在保证施工进度、提高建设水平和发挥投资效益等方面都发挥了巨大的作用。总的发展形势是相当令人满意的,不过其中也存在着一些问题亟待解决。

一、建设监理风险的特点

1．客观性。风险本身就存在于建设工程中，各种风险的存在和发生时有一定的客观性和规律性的，是不以人的意志为转移的存在现象，正是因为这些风险的存在，许多风险是可以预测并回避的。但是正是由于监理风险存在的客观性，这也是可以回避和化解的。

2．复杂性。近几年来随着房地产市场的走俏，大大小小的监理公司发展较快,市场竞争非常激烈,工程建设监理市场上存在串标、挂靠、转包等违规现象,一定程度上扰乱了建筑市场秩序。因此，在众多内部和外部风险的共同作用下，建设监理风险充满了复杂多样性。

3．全局性和全程性。建设监理的工作贯穿于工程项目建设的全过程，因此其风险也具有全局性和全程性。

4．不确定性。同其他领域中的风险一样，监理所面临的风险同样具有不确定性，如果事先不做预测就不能确定会有哪些风险发生、发生的原因以及对工程的影响，因此，监理人员必须事先对这种不确定性引发的风险有识别，并对工程项目的质量、进度、成本进行严格的管理和控制，避免风险的发生或减少风险所带来的损失。

二、产生建设工程监理风险的主要原因

1．业主方面引起的风险。1）业主干涉监理人员的工作。由于自身利益及对监理人员的不信任，业主不能全权放手，在签订监理合同时会在某些方面对监理人员进行限制，不授予他们相应的权力，束缚监理人员对工程项目建设的管理和控制，在施工过程中不能积极配合监理人员开展工作，有时可能还会干涉，使监理人员不能很好地履行其职责，甚或给监理人员的工作造成障碍，造成管理上的失误，一旦发生工程质量上的事故，业主又把责任归咎于监理人员的失职，导致监理风险。2）业主干涉工程的实施。一些业主在签订委托监理合同及在工程施工中对监理提出一些不合理或不遵循建设客观规律的要求，如要求用一些并不成熟且施工复杂难度高的施工工艺等，监理人员勉为其难，对投资或质量难以控制，由此导致监理的责任风险。3）业主行为本身不规范。有的业主利用目前监理的“买方市场”，在选择监理单位时，盲目压价，签订不公平、不合理的监理合同；有的业主对监理人员工作要求苛刻，增加工作量和工作任务，但又不额外补助；有的业主不能给监理人员提供工作场所，等等，给监理人的工作带去不便，无法激励监理的责任心，从而产生监理风险。4）业主资金不到位。目前建筑市场上，承包商进行垫资的现象屡见不鲜。承包商带资进场的工程，往往以承包商为主，监理人员没有发言权，承包商也不屑于监理人员的指挥。

2．承包商引起的风险。1）承包商不配合监理工作。有的承包商把监理人员当作技术员或质检员使用，不听从监理人员的指示，不配合监理人员的工作，只要遇到技术问题就去请教，出现质量问题也认为于己无关，把责任都推给了监理人员的检查不力和指导不力上，业主也要追究监理人员的责任，给监理人员带来责任风险。2）承包商的职业道德引起的风险。承包商为了达到降低成本的目的，常常采取各种手段拉拢监理人员，使其对履约不利、施工材料低劣、施工质量不合格等问题放松要求，一旦后续工作中出现了进度或质量问题时，监理人员就难逃其责。3）承包商资质问题。一些资质水平低的承包商，专业技能低下，在技术和管理方面往往不能胜任工程建设。工程质量不合格、施工进度跟不上、工程成本超支等问题屡见不鲜，监理人员不仅仅要监理顾问，还要充当施工技术人员，造成监理人员疲于应付，稍有不慎，就会出现质量问题，但业主却往往会把问题归咎于监理人员的监理不力。4）承包商的转包。虽然国家、地方政府都严令限制承包商多层转包，但目前建筑市场上仍有不少承包商把自己的工程层层转包。这种行为造成实际参与工程建设的承包商不但技术落后、管理水平低下，而且还存在偷工减料、无法保证工程质量的隐患，此时监理人员将面临很大的风险。

3．勘察和设计单位引起的风险。这主要包括：1）勘察单位引起的风险。2）设计单位引起的风险。由设计单位失误造成的质量事故应由设计单位承担主要责任。

4．材料、设备供应商引起的风险。材料、设备供应商在建设施工过程中主要存在量方面的问题：一方面提供一些不满足质量和强度要求的建筑材料或施工机械，而由于与业主或承包商的特殊关系，监理人员对此往往无可奈何，而这些不合格的产品为工程留下了隐患，如果出现问题，监理人员难逃其责；另一方面一些供应商的信誉较差，不能及时供货，造成工程停工待料，影响工程进度，延长了工期，甚至业主遭到承包商的工期索赔。此时，业主往往也归罪于监理人员安排不周、监管不力，要求其承担责任。

5．监理人员自身原因引起的风险。主要包括：1）监理行为责任风险。2）技术技能风险。3）管理风险。4）监理队伍风险。

三、监理风险的管理措施

1．处理好与业主的关系。1）要充分了解业主。工程项目中的业主大致可分为以自建、公共建项目为主的业主和以开发写字楼、住宅等为主的开发商业主。前一类业主对自身使用和社会效益考虑的成分较多，一般来说，工程建设报建，审批等必要手续相应完备，建设行为相对比较规范，能赋予监理正当权利，监理就可以承担较小的风险，但在这种情况下，监理要承担业主腐败风险。而后一类工程项目，业主的资金状况、道德信誉情况、开发业务能力等都可能对工程项目造成影响，其后果可能都会引起监理风险。因此，监理在接手工程项目前，应对业主的情况有清醒地认识。2）要与业主建立的良好沟通关系。为了更好地维护业主利益，取得业主的信任。一是要了解项目总目标，理解业主的意图，理解项目任务文件，并考虑到业主的期望、习惯和价值观念；二是通过丰富的实践经验，认真踏实的工作作风，严把承包商素质审查关，严把进场材料、设备质量检验关，严把报审、报验前征管，严把投资、质量、进度控制关等等，以取得业主的信任；三是让业主一起投入工程项目全过程，而不仅仅是给出一个结果。3）重视合同履行过程中的变更。监理人员必须依法、按程序、公平合理地签订委托监理合同，严格控制合同的修改和变更，特别是当出现需要变更服务范围和费用时，总监理工程师更应该坚持要求修改合同，避免以后的纠纷和业主的索赔。

2．处理好与承包商的关系。1）把好合同关。在监理过程中坚持按法规、规范办事，以合同为依据和实际发生的情况进行管理，保证工程的安全、质量和进度，加强自身风险的防范。2）平等对待承包商。监理人员在解决工程施工问题时，应注意沟通业主与承包的关系，掌握与承包商关系尺度。应尊重承包商，实事求是指出问题并尽能力帮助解决，尤其当承包商采用新技术和新方法出现问题时，不能只责怪承包商，应协助提出解决问题的建议与方案。

3．提高从业人员的素质。1）加强监理人员风险防范意识。在目前从业过程中，监理人员几乎忽略了风险的影响和危害，其风险意识和风险观念比较薄弱，因此，应通过各种渠道加强宣传，监理人员也应不断学习，提高风险的防范意识。2）提高监理人员的各项能力。监理人员在监理过程中，不但要掌握专业技能，还应具有组织协调能力，因此，要对每个做过的工程进行经验总结。3）提高职业和思想道德素质。目前由于监理人员的职业和思想道德素质而造成工程质量等问题的情况不断出现，因此，除需要加强监理人员职业和思想教育外，更应健全和加强对监理人员的监督机制。4）加强总监理工程师的风险管理能力。我国工程项目监理实行总监理工程师负责制，因此总监理工程师在工程项目监理工作中扮演着重要角色，其管理和控制风险能力直接影响着整个监理机构的运作效率和水平，影响着风险发生的频率和损害程度，因此，监理单位应根据不同工程特点选派好总监，同时应授予其相应的权限。

4．加强监理过程中档案资料的管理。建设工程监理的档案资料具有重要的历史价值，是防范风险的最可靠的见证。许多工程是在使用几年后才能发现问题的，要追求事故的责任方，使其承担损失风险，就必须要查证工程项目施工过程中的监理的档案资料。因此，监理人员在工程项目监理过程中，必须要重视档案资料的管理和保存。

5．购买职业责任保险。职业责任保险是针对监理工程师根据建设工程监理合同在提供服务时由于疏忽行为而造成业主损失的第三方的责任险，目前我国还没有正式启动这一险种。监理单位应对施工现场的监理人员，以及办公房屋，办公用品、仪器、设备、车辆和其他物品向保险公司投保人身伤害保险和财产损失保险，最好要求业主代为投保，以节约保险费用。

参考文献：

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风险、风险因素、风险事件、损失、损失机会。

通过建设工程目标控制理论与风险管理理论概念，论述在建设工程目标控制的循环过程中与风险管理相结合，实现建设工程总目标。

目标控制

1、控制是建设工程的重要管理活动。在管理学中，控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，是目标得以实现管理活动。管理首先开始于确定目标和制定计划，继而进行组织和人员配备并进行有效的领导，一旦计划付诸实施或运行，就必须进行控制和协调，检查计划实施情况，找出偏离目标和计划的误差，确定应采取的纠正措施，以实现预定的目标和计划。

2、控制流程包括投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。

投入：每一循环始于投入。

转换：又投入到产出的转换过程。往往受到外部环境和内部系统的多因素干扰而产生偏差。

反馈：计划实行过程中，实际情况的变化是绝对的，不变是相对的。变化的信息要反馈到目标计划环节。反馈方式分为正式和非正式两种。

对比：是将目标的实际值与计划值进行比较，已确定是否发生偏离。目标的实际值来源于反馈信息。

纠正：对于目标的实际值偏离计划值的情况下，要采取措施加以纠正（或称为纠偏）。

3、而任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地进行控制。上述控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程。

4、主动控制与被动控制紧密结合，并力求加大主动控制在控制过程中的比例。

5、目标控制两项重要的前提工作：一是目标规划和计划，二是目标控制的组织。

目标规划和计划：如果没有目标，就无所谓控制；而如果没有计划，就无法实施控制。因此，要进行目标控制，首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的计划。目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果越好。1)目标规划和计划与目标控制。

2）目标控制效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。

组织：机构；人员；任务和职能分工；工作流程和信息流程。

6、建设工程目标规划是一项动态性工作，在建设工程的不同阶段都要进行，因而建设工程的目标并不是一经确定就不再改变的。由于建设工程不同阶段所具备的条件不同，目标确定的依据自然也就不同。

还必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。

7、建设工程目标分解应遵循以下几个原则：能分、能合按工程部位分解，而不按工种分解；区别对待，有粗有细；有可靠的数据来源；目标分解结构与组织分解结构相对应(目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致)。按工程内容分解，建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间(即进度)分解。

8、施工阶段的特点主要有：施工阶段是以执行计划为主的阶段、施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段、施工阶段是资金投入量最大的阶段、施工阶段需要协调的内容多、施工质量对建设工程总体质量起保证作用。此外，施工阶段还有一些其他特点，其中较为主要的表现在以下两方面：(1)持续时间长、风险因素多；(2)合同关系复杂、合同争议多。

施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。施工阶段建设工程进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。施工阶段建设工程质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。

9、为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施实施控制，通常可以将这些措施归纳为组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等四个方面。这四方面措施在建设工程实施的各个阶段的具体运用不完全相同，每一方措施都有许多具体措施。

二、风险管理

1、风险的定义

风险的概念可以从经济学、保险学、风险管理等不同的角度给出不同的定义，至今尚无统一的定义，其中，学术界、实务界较为普遍接受有以下两种定义：其一，风险就是与出现损失有关的不确定性；其二，风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异(或实际结果与预期结果之间的差异)。风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因，通常，风险因素可分为以下三种：自然风险因素、道德风险因素、心理风险因素。损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。损失一般可分为直接损失和间接损失两种，也有的学者将损失分为直接损失、间接损失和隐蔽损失三种。损失机会是指损失出现的概率。可分为客观概率和主观概率两种。客观概率是某事件在长时期内发生的概率。确定方法有1）演绎法。2)归纳法。3）统计法。主观概率是个人对某事件发生可能性的估计。

风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系：风险因素引发风险事件，风险事件导致损失，而损失所形成的结果就是风险。

2、风险分类

风险可根据不同的角度进行分类，常见的风险分类方式有：按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险。按风险产生的不同原因可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。按风险的影响范围大小可将风险分为基本风险和特殊风险。另外，按风险分析依据可将风险分为客观风险和主观风险，按风险分布情况可将风险分为国别(地区)风险、行业风险，按风险潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险，等等。

3、风险管理

就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。（类PDCA模式）

风险管理目标与风险管理主体总目标一致性的角度，建设工程风险管理目标通常更具体表述为：实际投资不超过计划投资；实际工期不超过计划工期； 实际质量满足预期的质量要求；建设过程安全。

1）风险识别特点和原则：

风险识别3个特点：个别性、主观性、复杂性、不确定性。风险识别过程中应遵循原则：由粗及细，由细及粗；严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性；先怀疑，后排除；排除与确认并重；必要时，可作实验论证。

2）风险识别的过程：

往往是通过对经验数据分析、风险调查、专家咨询、以及实验论证等方式，在对建设工程风险进行多维的过程中，认识工程风险，建立工程风险清单。风险识别过程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件和后果”。

3）建设工程风险分解：目标维、时间维、结构维、因素维。有时需要几种方法组合。

4）风险识别方法：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法。不论采用何种方法组合，都必须包含风险调查法。

5）风险评价作用：

通过定量方法进行风险评价的作用主要表现在：一是更准确地认识风险；二是保证目标规划的合理性和计划的可行性；三是合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。

6）风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。分为投资风险、进度风险、质量风险和安全风险。投资增加可以直接用货币来衡量；进度的拖延则属于时间范畴，同时也会导致经济损失；而质量事故和安全事故既会产生经济影响又可能导致工期延误和第三者责任，显得更加复杂。而第三者责任除了法律责任之外，一般都是以经济赔偿的形式来实现的。因此，这四方面的风险最终都可以归纳为经济损失。

7）风险对策包括风险回避：损失控制、风险自留和风险转移。

三、建设工程项目管理目标控制与风险管理理论相结合

风险管理是项目管理理论体系的一个部分，但是，在项目管理理论体系中，风险管理并不是与投资控制、进度控制、质量控制、安全管理（控制）、合同管理、信息管理、组织协调并列的一个独立部分，而是将以上诸方面与风险管理相关理论的内容综合而成的一个独立部分。

建设工程项目管理的目标即目标控制目标，与风险管理理论目标是一致的。所以风险管理是为目标控制服务的。

建设工程目标规划和计划是对将来的筹划，有不确定因素，即充满着风险因素和风险事件。通过风险管理过程，可以定性、定量分析和评价各种风险因素和风险事件，对建设工程预期目标和计划影响，从而使目标规划更合理是计划更可行。对于大型、复杂、专业性极强建设工程，如果从早期开始就将风险管理与目标控制充分融合（结合），就能顺利保证其目标规划的合理性和计划的可行性。

风险决策对策都是为风险管理目标服务的，也是为目标控制服务的。风险决策对策就是目标控制措施。风险决策对策体现了主动控制与被动控制相结合内涵，对目标控制措施，风险决策对策强调主动控制。诚然，在目标规划、计划、方案实施过程中，引入风险管理对策组合强调主动控制与被动控制相结合，在风险事件发生前，充分认识风险因素，考虑风险清单中各种风险对目标产生的显性的和潜在风险威胁，制定出预防计划和措施。从项目目标控制与风险管理相结合的角度，选择适当的风险对策组合，目标控制的过程会相对比较顺利，目标控制的效果会大大提高，不断完成各不同分解层次的目标，最终实现建设工程总目标，使投资效益、社会效益最大化，同时达到低碳、环保、节能的要求。

参考文献：

刘贞平等。工程建设监理概论。北京：中国建筑工业出版社，1997

黄如宝等。建设项目投资控制―原理、方法与信息系统。上海：同济大学出版社，1995

毛鹤琴等。建设工程监理概论。2008/中国建设监理协会组织编写。-2版。―北京：知识产权出版社，2007.12

张五元李萍

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关键词:公路建设风险管理

公路建设工程中出现的事先不确定的内部或外部的干扰因素,谓之风险。任何公路建设工程都存在风险,如工期延长、成本增加、计划修改等,这些都会造成经济效益的降低,甚至公路建设工程的失败。正是由于风险会造成很大的损害,风险管理已成为公路建设工程管理中不可或缺的一环。良好的风险管理能获取巨大的经济效益,同时也有助于提高企业竞争和管理水平。

一、公路建设工程的风险管理的内容

1.公路建设工程中各个过程的风险管理

从项目的立项到项目的结束的各个过程,都必须进行风险的研究与预测、过程控制以及风险评价,以求全过程的有效控制以及积累经验和教训。

2.公路建设工程全面风险管理

多年来,人们在风险管理实践中逐渐认识到,在公路建设工程的各个部门都存在的风险,有的风险相互叠加放大,有的风险相互抵消而减少。因此,公路建设工程不能只从某个环节、某个部门的角度来考虑风险,必须根据风险组合的观点,以贯穿整个公路建设工程的角度看风险,实行全面风险管理,如工期、费用、质量、设计能力、市场、信誉等。

3.公路建设工程风险的全方位管理

全面风险管理的框架有三个维度。第一个维度是企业的目标,即公路建设工程中业主、承包商、监理的目标。包括战略目标、经营目标、报告目标和合规目标等4个目标。第二个维度是全面风险要素,即内部环境、目标设定、事件识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息和交流、监控等8个要素。第三个维度是企业的各个层次,即整个企业、各职能部门、各条业务线及下属各分公司面临的共同风险,包括政治风险、经济风险、法律风险、环境和移民风险、经营管理风险。如在BOT项目中,政治风险的主要构成为政局的稳定程度、政策变动因素、项目所在国与东道国的双边贸易关系等。

4.公路建设工程全面的组织实施

全面风险管理8个要素都是为企业的4个目标服务的,企业各个层级都要坚持同样的4个目标,每个层次都必须从以上8个方面进行风险管理。

二、公路建设工程的风险控制

1.从公路建设工程整体利益角度出发,最大限度发挥各方积极性

公路建设工程的风险是时刻存在的,如果公路建设工程的项目参加者都不需承担风险,相对来说也就不存在责任,没有责任就没有工作的积极性。如果取成本加酬金合同,承包商则没有任何风险责任,那么他会千方百计地提高成本以获取工程利润,最终将损害工程整体效益;如果承包商承担全部风险,为防范风险,他必然会提高报价,加大预算,此时业主无须承担风险,最终仍将损害整体利益。

2.公路建设工程责、权、利均衡

一是公路建设工程的风险责任和权力应是平衡的。承担责任也应该享有权力,同样,如果已有某种权力,也要承担相应的责任。

二是风险与收益要对价。对于风险的承担者,应享受风险控制获得的收益和机会收益。

三是风险承担可行性,风险的承担应当拥有预测、计划、控制的条件和可能,有迅速采取控制风险措施的时间、信息等,只有这样,公路建设工程的参与者才能理性地承担风险。

3.公路建设工程应回避大的风险,选择相对小的或适当的风险

对于那些可能明显导致亏损的项目就应该放弃,而对于某些风险超过其承受能力,并且成功把握不大的公路建设工程应当尽量回避。

4.公路建设工程应采取先进的技术措施和完善的组织措施

为减少风险产生的可能性,应选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案,进行预先的技术模拟试验,采用可靠的保护和安全措施。对公路建设工程项目管理应选择优秀的技术和管理人员,采取有效的管理组织形式,并在实施的过程中进行严密控制。

科学规范计划变更。为了调动设计人员的积极性,在给予一定时间、空间的前提下给予其一定的压力,业主与勘察设计单位签订限额设计协议、供图协议,优化设计管理办法,制定合理化建议奖励办法,对工程质量、工期投资控制有功人员给予奖励,充分发挥其聪明才智。要通过建立设计指标,选择方案优秀、报价合理,信誉好、素质高、技术服务周到的设计单位,与其签订设计委托合同。

编好招标文件。招标文件应由业主自身编制或委托有资质的中介机构、设计院编制。招标文件指招标设计、投标须知、合同格式、商务条款(一般合同条款、专用合同条款)、招标书格式、工程量报价单以及投标报价所需的辅导资料、技术资料及该合同的标段划分说明等。招标文件是合同文件的重要组成部分,是业主对投标者就该合同工程发出的要约,也是对投标者对其响应和承诺的依据,是选择中标者的条件要求。因此,业主要给招标文件编制一个合理的工作周期,合同条款尽量引用合同范本的条款,合同文件应请专家会审,标段划分应科学,各标段基本是独立的,避免施工干扰。

5.公路建设工程的业主应要求对方担保并购买保险

对于合作伙伴在公路建设工程中可能产生的资信风险,可要求对方出具担保,如由银行出具投标保函,合资项目政府出具的保证,履约保函以及预付款保函等。

对于一些无法排除的风险,可以通过购买保险的方法解决。因为公路建设工程合同中虽然规定了业主和承包商的权利、义务,也明确各自承担的风险,但在公路建设工程合同实施过程中预先无法避免并且不能克服的不可抗力等造成的损失是可能会发生的。因此,可以根据公路建设工程合同的规定购买工程保险、财产保险等保险,以转嫁风险减少损失。

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【关键词】大型风电工程；风险因素；合同风险管理

随着经济发展，地球资源减少，风能作为可再生能源受到人们的关注，大型风电工程建设项目也逐渐增多。由于其在实际施工中受到各种风险因素影响，具有很大风险。我国对风险管理的意识比较薄弱，而大型风电工程建设项目刚刚兴起，人们对风险管理不甚了解。因此对大型风电工程建设项目进行有效的风险管理和风险控制，为大型风电工程建设项目正常开发和使用提供保障具有重要意义。

1风险管理概述

（1）风险识别。风险识别根据项目风险的类别，寻找影响项目正常安全施工及工程质量的风险因素，并依据这些风险因素对工程项目进行初步评估。（2）风险评估。风险评估是通过对工程项目的风险因素以及风险因素影响后果分析和评估[1]。（3）风险应对。风险应对指根据风险识别和风险评估的结果制定相应的风险应对防范控制措施，最大程度降低因不确定风险因素对工程项目造成的危害和损失。（4）风险监控。风险监控指对项目工程采取风险防范和控制措施后，对该风险方案措施进行及时监控，保障该风险能够控制和管理，保障项目安全实施。

2我国大型风电工程建设项目现状

（1）对大型风电工程建设项目进行风险管理的意识较差。虽然我国在其他大型工程项目中已具备一套完善的工程项目风险管理系统，但很多大型风电工程建设项目缺乏对风险管理的重视，不能及时进行风险识别，导致后期不能进行有效的风险管理和控制，严重影响施工进度和施工质量[2]。（2）对大型风电工程建设项目缺乏统一风险管理标准，一般大型风电工程建设项目由建设单位设计单位、施工单位、监理单位等诸多单位参与，这些单位具有不同的职能和工作模式，对项目的风险识别和管理标准也不尽相同，导致不能明确对该风电项目进行风险管理，严重影响施工质量。（3）对大型风电工程建设项目不具备有效管理模式。自2006年来，我国对大型风电工程建设项目进行大规模建设。因风险管理经验不足，不同施工环境下的风电工程项目，风险因素也不相同，因此传统风险模式已不能满足对风险进行有效管理和控制。

3风险管理与控制举措

3.1决策阶段

该阶段主要针对项目定位进行项目可行性研究和项目投资进行风险管理，需注意以下几点：①建设单位要考察该大型风电场项目的施工现场的地理位置、周围环境，组织专业人员进行可行性研究并出具文字报告，详细编制工程项目的确定、对资金进行融资和投入、项目的审批程序流程等内容；②要根据实际情况制定相应建设方案、建设规模及施工目标，并对项目进行初步设计和概算，完善可行性研究报告，为后续项目实施提供良好依据；③可行性研究报告编制完成后，需组织专业人员对该报告进行全方位分析和研究，并审查该可研报告的经济、技术和建设方面的可行性，对存在的问题提供建设性意见，最后相关人员根据审查后的建设性意见进行修改，并上交给上级领导进行决策。

3.2施工前准备阶段

该阶段的主要风险因素包括施工图的设计变更、招投标管理及施工合同管理。其风险管理和控制应注意以下两点：（1）对大型风电工程建设项目设计单位进行招标，应选择合适的设计单位设计图纸，保证设计规范、科学、合理。同时根据实际施工情况进行跟踪检查，防止设计出现变更，提前做好防范措施。（2）对大型风电工程建设项目进行施工单位进行招标时，要科学合理划分标段，避免后期施工阶段各分包单位的扯皮和相互干扰，选择符合招标条件和有经验的施工单位，并组织专家进行评审，设置投标控制价，避免出现投标最低价的单位中标。同时采用科学合理方法进行评标，选择合适的施工单位。确定施工单位后与施工单位签订施工合同，按照国家建筑范文规定拟定合同内容，明确双方施工责任和义务，保证合同的规范性、准确性和严谨性，确保合同的正确实施。此外要加强合同管理，在施工过程中严格按照合同履行双方的责任和义务，促进合同实施，保证合同的正确与及时履行，降低合同管理风险，确保施工进度和施工质量。能源管理

3.3施工阶段

大型风电工程建设项目施工阶段是工程项目的主要阶段，该阶段风险因素包括施工进度风险、施工质量管理风险及周围环境影响的风险，在进行风险管理时应注意以下几点：制定施工风险管理和控制机构（如图1所示），加强施工阶段的风险管理，控制施工进度和施工质量。还要注意施工安全，做好安全防范措施，积极响应“安全第一、质量第一、追求卓越”方针，在确保工程安全零事故的同时提高工程施工质量。加强施工过程中的沟通和协调。由于大型风电工程规模大，占地面积较广，因此会选择在空旷远离居民的地区修建，这就导致需要占用人民的耕地或林地。在与人民协商占地补偿时，许多人未根据实际市场情况，漫天要价，组织工程开工，严重影响工程进度。因此此过程中须及时与当地人民和政府等有关部门进行沟通和协调，制定合理补偿条款，让政府有关部门对征地补偿工作进行管理和控制，确保工程顺利施工。同时要注意各施工部门之间的沟通和协调，提高施工人员的团结和责任心，为工程施工提供人力保障。加强对施工进度的管理，严格按照施工进度报告进行施工，把施工进度的总目标作为施工目标。在不影响总目标的前提下控制好各施工阶段进度，并对可能发生的风险做好防范措施，保证施工顺利进行。加强对施工合同的管理，建立完善的合同管理体系，保证合同的可操作性和执行的严肃性。通过合同管理实现工程建设总目标，在施工过程中严格按照施工合同履行各自的责任和义务，保证合同台账的全面、清晰、详细，将合同索赔事项控制在最低水平。提高监理单位的监督力度，充分发挥其监理作用。对进入施工现场进行监督的监理单位人员进行资格审查，检查其是否符合上岗资质要求及合同要求，进而提高监理单位的专业性和监督力度，充分发挥其监理作用。对施工现场的风险进行全面控制，对现场的每一道施工程序进行监督，做好防范措施，遇到问题及时解决。

4结束语

综上所述，随着我国电力事业的飞速发展，大型风电工程建设项目规模的不断扩大。加强对大型风电工程建设项目的风险管理和控制，不仅保障我国风电工程项目的安全正常实施，还降低了施工成本，保证施工质量，加快施工进度，促进经济进步和发展。

参考文献

[1]孔昭东，周宏胜，刘锦国，等.大型风电工程建设项目风险管理模式探讨[J].内蒙古电力技术，2008（4）：30~32.

篇5

在开展石油管道施工之前要进行合理的设计和风险评估，如果管架设计不合理，则会影响后期的施工以及使用。在进行管架设计的时候应该考虑影响石油管道施工以及使用的各种因素，尤其是在管道铺设线路，铺设走向以及管道之间的距离方面，应该满足管道自身所需的质量要求。但是在实际设计过程当中，设计人员并没有充分考察管道铺设的环境，并对各种影响因素作出综合评估，这样就会出现设计不合理的情况，使得管道受力不均匀而造成变形或者破裂的情况出现。此外影响管道质量的也有其材料本身的原因，一些不符合要求的管道，投入使用之后，会造成整个施工质量的降低，所以在施工之前应该充分考虑设计结构以及原材料的使用情况，保证能够满足管道建设的要求。

2.3管道自身和自然风险因素

在石油管道工程建设过程中，周边环境、管道的埋线路径等都会对整个工程的质量造成影响，但是在设计过程中，如果没有考虑周全就会对工程本身造成很大的影响。首先不能对周边环境作出正确的评估，在埋线的过程中也没有对管道的受益情况进行合理分析，在多重因素的影响下，管道就容易出现弯曲变形等一些变化影响其正常使用，或者对其使用寿命造成影响。石油管道本身出现裂缝以及气孔等现象也会影响石油的输送，如果周边环境没有对其造成影响，那么就需要从石油管道的本身进行考虑。在对管道材料进行检验时，没有严格按照标准进行，则可能会出现一些劣质产品投入到工程中的现象。在石油管道工程建设的周边环境当中，如果发生了严重的自然灾害，那么极有可能造成石油泄漏的现象，再加上石油本身所具有的易燃易爆特征，在石油发生泄漏时，更容易产生火灾或者爆炸等严重安全事故，这样不论是对周边的环境来说，还是居民的生命财产安全来说都有很大的威胁。

3石油管道工程建设中风险管理的具体应用

3.1完善相关的规章制度

人为因素对石油管道工程建设的质量也会产生一定影响，因此应该建立完善的规章制度，明确管理人员的自身责任，使其能够在工程建设过程当中，严格按照流程进行操作，减少失误现象所造成的安全风险。要加强石油企业相关员工的培训工作，在强化及专业知识的基础上提高专业技能，能够熟练掌握各种操作技巧，并提高全体人员的综合素质，使其能够以极高的安全意识投入到工作当中。同时也要对企业内的相关规章制度进行创新改革，能够明确各个管理人员的职责，对管道工程建设过程中存在的一些安全隐患，做到及时发现，及时解决，并根据以往的工作经验及专业知识，来制定科学合理的管道维修管理方案，要坚持预防为主的原则，将风险降到最低。

3.2降低人为因素的影响

在石油企业内部应该针对管道工作人员进行相应的培训，不但要从专业知识专业素养上进行相应提升，还要使每一个工作人员能够充分认识到安全生产的重大意义。责任的明确落实对于管道工程的建设来说也是非常重要的，预防要比事后的处理更为重要。针对于一些在管道工程建设过程中人为破坏的现象，应该及时与当地的相关部门进行合作，给予这部分人员严厉的惩罚。

3.3严格对原材料进行检查

石油管道工程建设对于管道本身的质量要求也是非常严格的，要具有一定的强度和承载力，要根据实际需求来选择符合规格的管道。在材料采购的过程中，应该由专业的技术人员来对管道的材质、厚度等进行全面细致的检查，要从正规的渠道进行采购，保证管道的质量符合实际建设要求。

3.4做好腐蚀预防

石油管道所发生的腐蚀现象，主要有两种，一种是管道材质与内部物质所发生的化学反应，另外一种是管道内部的物质之间发生的化学反应，无论是哪一种化学反应都会对管道造成一定的腐蚀，影响管道的使用寿命。针对于这种腐蚀现象，我们应该加强防腐蚀措施，这主要是通过改良管道材质来进行的。为了防止管道被腐蚀影响其使用寿命，我们应该选择抗腐蚀性较强的材料，此外增加管道的厚度也能够在一定程度上对管道进行保护。

3.5加强石油管道的密封效果

在石油输送过程当中，有毒物质的泄漏会对周边居民的生命造成严重威胁，因此我们在选择管道的时候应该重视其密封性，避免因为追求经济效益而降低管道密封要求的现象发生，同时也要对工作人员的操作进行严格要求，避免操作不当所发生的有毒物质泄漏现象。

篇6

关键词：建设工程；施工合同；风险管理

《建设工程施工合同（示范文本）》是履行宏观合同管理责任的具体体现。其目的在于引导并规范发承包人的建设行为，从原则上明确并界定建设工程实施双方在建设施工全过程中权利和义务。但其仅解决了签署建设工程施工合同时的基本要素问题。采用节点而非路径的方法进行施工合同风险控制。既有文献对建设工程施工合同风险管理的研究主要基于三种视角：发包人[1～2]、承包人[3～7]和合同本身条款约定[1][8]。且仅从各参与方自身利益最大化风险最少化来探讨合同的签署并提出相应项目管理措施，没有将项目相关方视为风险承担整体来探讨风险最低。因此，基于系统整体思想从全过程、全方位和项目全员参与的视角对合同风险管理的实现路径进行探讨，具有重要的理论价值与现实意义。

1 风险与风险管理

风险是指在某一特定环境、时间段内，某种损失发生的可能性。风险是由风险因素、风险事故和风险损失等要素组成。对于建设工程项目，其风险具有三个典型特征[9]：①风险因素具有大量性。可产生风险的因素种类繁杂、数量多，有自然灾害、技术进步和非技术风险等；②风险防范具有多元性。一个建设项目具有多种利益相关者，要使风险降到最低，则要求相关方共同协作，合理界定并承担风险，共享收益；③风险损失的严重性。由于建设项目的投资与规模巨大，建设周期长，一旦出现风险失控事件，意味着风险由潜在可能性转化成了具体现实性，势必造成巨大的财产损失与人员伤亡，社会影响深远。为了避免风险事件的出现，必须进行风险管理。所谓风险管理，就是指如何在一个存在风险的环境里把风险减至合理水平的过程。或者说是组织（个人）用以降低风险的消极结果的决策过程，通过风险识别、风险估测、风险评价，在此基础上选择与优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效控制和妥善处理风险所致损失的后果，从而以最合理的成本收获预期的安全保障。

2 建设工程施工合同风险

根据合同风险的归责主体，可分为广义和狭义合同风险，前者是指各种非正常的损失，它既包括可归责于合同一方或双方当事人的事由所导致的损失，又包括不可归责于合同双方当事人的事由所导致的损失；后者仅指因不可归责于合同双方当事人的事由所带来的非正常损失。根据合同风险来源，建设工程施工合同的风险可分为合同本身所带来的风险和合同履约过程的风险。合同本身风险即合同条款形成的风险。比如合同缺陷、合同价格、结算方式、合同工期、工程款支付、工程变更与签证索赔和其他费用等风险。合同履约过程中也会出现不可预知的风险。比如履约环境恶化、不可抗力、合同履行不当不到位和利益相关方不作为等风险。

3 建设工程施工合同风险管理

除不可接受风险之外，任何风险都有一个最适宜的承受主体。因此，应基于系统整理思想分配合同风险，这有利于实现项目风险总支付最低。这需要发包人对建设项目合同风险有一个系统整体规划，具备双赢甚至多赢的理念，构建一个全过程管理的具有风险意识的知识结构完备的项目管理团队进行风险管理。建设项目施工的直接利益相关方主要有发包人和承包人。因此，要降低建设工程项目的风险，需要发承包人具有全过程合同风险管理的意识与能力。

3.1 发包人合同风险管理

根据建设项目推进的时间进程，对于建设项目施工发包人的施工合同风险管理可分为五个阶段：设计、招标投标、施工、竣工验收结算和保修。

3.1.1 设计阶段

发包人应优选设计人，设计人的工作质量决定了施工图的设计深度与质量，进而影响建设项目的可施工性与设计变更量。发包人应认识到施工合同风险的管理始于设计，终于保修期；而非始施工合同签署时，也不仅是贯穿于建设项目的施工期。这要求发包人具备系统管理和全过程风险管理理念。因此，发包人在设计阶段应考虑如何分步分阶段构建并充实项目管理团队，由其负责项目的设计质量监控、招标发包、合同订立、施工管理、竣工验收与结（决）算，从源头控制项目实施风险，防止信息漏出。建设进程中，各阶段信息量可能变化如图1[10]所示。图中的折线表示建设项目推进过程中存在信息流失。导致信息流失的最可能原因是项目成员结构不稳定。不稳定的根源在于：①发包人缺乏全过程管理的理念；②仅配备专门项目管理人员，缺乏多种能力的项目管理人才。而图中曲线则表示在整个建设项目推进过程中信息并未流失，只存在稳定增长与积累。显然，基于系统理念构建项目管理团队有利于降低施工合同风险，保证团队的稳定性还有利于降低人才培养成本，团队具有合理知识结构有利于降低合同风险的同时，还可以降低学习成本。总的来说，项目管理团队应具备老中青相结合的年龄结构，在知识结构能力上应搭配懂设计、精通招投标与工程审计、有丰富施工管理经验和会协调的专门人员，方可实现有效管理与合理控制建设成本并降低合同风险的目标。

3.1.2 招标投标阶段

建设项目招标的意义在于以合理的投资，选择最适宜施工单位。要实现优选施工单位，当地建设有形市场的规范性和发包人的招标文件质量是关键。在招标投标阶段，发包人必须高质量完成招标文件的编制、工程量清单的编制、招标控制价的编制、拟定符合招标项目特点的评标标准和评标办法、选择合适的合同价格形式、拟定具有可操作性的施工合同实质性条款、发现施工图的缺陷等工作。通过编制高质量水准的招标文件以实现下列风险控制效用：①合理分配发承包方应分担的风险；②确保工程量清单与招标控制价的编制质量，不至于出现工程量计量不准确、清单缺项漏项，现时发现施工图缺陷并及时纠正；③评标标准与方法合理可行并可以实现优选承包人；④通过合同主要实质性条款的全面合理准确约定提高谈判效率，降低合同谈判难度并保障项目实施成本的合理性；⑤发包人在招标阶段确定具有可操作性的变更估价原则，充分保证合同价格的合理性水平，减少变更估价的不确定性，减少因项目实施地区造价管理部门工作不到位、缺位或不作为带来价格调整的难度、不经济性与不确定性。⑥结合项目特点和项目管理经验增设专门条款。而增设类似条款是有助于项目顺利推进的。比如劳务工资拖欠救济条款。

基于工程量清单计价形式下的施工合同类型主要有两种：单价和总价合同。选择哪种合同形式，需要发包人进行综合分析项目情况。对于工期短，建设规模小，结构型式不复杂的建设项目，则可以采用总价合同。反之，则采用单价合同为宜。不论是采用总价合同还是单价合同，工程量清单应无缺陷，清单工程量是准确的。工程量清单与施工图的高质量有利于减少了工程计量计价的风险，降低变更估价可能性，进而控制了施工合同风险。

合同价格形式确定之后，合同实质性条款的约定是重中之重，合同实质性条款关系到风险的合理分担、变更处理、项目的建设投资质量进度控制和发承包双方依赖关系的建立。作为发包人，具有整体利益观，即应在充分估计建设项目所面临风险的基础上，合理确定风险分担原则。对法律法规类、政策类、不可抗力和合同可能存在缺陷的风险进行深度分析，以便有针对性的采用风险防范措施，对施工合同条款的合理约定。风险转移或风险自留或风险减轻及其组合等。

3.1.3 项目施工与竣工结算保修阶段

在建设项目施工阶段，发包人的内部组织管理应具有科学性。建立现场工程师管理制度，派驻协调能力强、经验丰富的现场工程师协调沟通，确保工程款按时支付、现场变更签证合理性和索赔管理的及时性。建立有劳务分包负责人列席的工程例会制度。在第一次工程例会中，应一次性告知劳务分包人在进度款支付申请中应注意的事项，发包人保障项目顺利推进的措施与办法。

在项目竣工结算与保修阶段，发包人应注意审核结算资料的完整性、真实性、有效性和准确性，对项目的保修期管理责任到人，建立定期巡查制度。

3.2 承包人合同风险管理

对于建设项目施工承包人，建设施工合同风险管理应始于投标阶段，终于保修责任完成。因此，承包人的施工合同风险管理可分为五个阶段：投标、施工、竣工验收、结算和保修。

3.2.1 投标阶段

对于投标阶段，承包人对建设施工合同风险的管理应从以下几个方面着手：①在招标投标阶段组建投标团队，投标团队应是项目管理团队的雏形，拟委派的项目经理和造价工程师应参与；②要深入研究施工图纸，准确把握设计者的设计理念，准确掌握施工项目信息，编制合理施工方案。③要深入研究招标文件、工程量清单与招标控制价，准确把握招标人的偏好。对施工图、招标控制价的深入分析研究有利于发现施工图与工程量清单之间的差异，甚至施工图或工程量清单的缺陷，进而确定投标策略。㈣要对主要合同条款进行研究，以确定报价策略、施工合同谈判策略和合同风险管理重点。⑤要对评标标准与方法进行研究，以免废标，确保投标资格，最终中标。⑥应对项目所在地的材料设备市场进行深入调查，确保工程成本控制和投标策略的拟定。

3.2.2 施工结算保修阶段

在施工阶段，组建科学的项目管理团队，确保工程质量，合理利用工程变更，不遗漏签证，适及时取得进度款，及时索赔与报送竣工结算资料，注意过程资料的同步性，确保工程资料的完整性与准确性，确保工程资料有效支持工程结算造价主张，避免出现两张皮现象。建立保修回访制度，以赢得信誉。

4 结 语

影响建设工程施工合同风险管理目标的实现因素有多种，主要有人、机、料、法、环。因此，基于系统整体思想构建全过程、全方位和项目全员参与的建设施工合同风险管理体系是实现建设工程施工合同风险管理目标的最佳途径。

参考文献

[1]杨久林.承包商工程施工的合同风险与评审[J].重庆建筑，2004，（02）：45～47.

[2]缪希伟.建筑工程施工合同发包人的风险防范研究[J].江苏建筑职业技术学院学报，2013，（01）：18～21.

[3]孙翠兰.建筑施工合同风险的防范和控制[J].中小企业管理与科技（上旬刊），2013，（07）：159～160.

[4]付琰.建筑工程施工合同风险规避策略[J].时代金融，2012，（27）：184.

[5]毛兵雄.建设工程施工合同风险防范与控制[J].武汉理工大学学报，2010，（23）：42～44.

[6]杨久林.承包商工程施工的合同风险与评审[J].重庆建筑，2004，（02）：45～47.

[7]李文忠.施工合同风险的防范与控制[J].河北企业，2006，（10）：23～24.

[8]陈子兴，庞颜玲，陈柏光.从审计角度谈工程施工合同签订[J].财会月刊，2010，（26）：56～58.

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关键词：电力工程；建设；风险管理

在国家能源的不断发展的今天，电力工程行业已成为各个行业发展的基础行业，因此电力工程建设项目得到了快速的发展。在电力工程建设过程中，对于工程施工质量的要求和施工效率的要求不断地提升，在这一形势之下，电力工程建设项目过程中，风险管理的重要地位逐渐凸显。在电力工程建设过程中，只有不断地加强风险管理，才能够促使电力工业管理水平得到进一步的提升。

1.当前电力建设工程项目风险管理中存在的问题

1.1电力工程建设项目风险管理制度不完善

从目前来看，我国的电力工程建设风险管理仍然处于起步阶段和摸索阶段，因此目前我国尚未形成一套较为完善的电力工程建设项目风险管理制度。分析这一原因，与我国一直以来所实施的计划经济体制有相当大的关系，在计划经济体制的影响之下，当电力工程建设项目由于施工过程的风险危害而导致的损失，多数都是通过政府财政拨款或者是进行追加投资的方式来对风险所造成的损失进行弥补，这样的损失弥补方式就导致电力工程建设项目在出现风险损失时有人为其买单，因此导致其缺乏科学、有效的风险管理机制。这是目前我国电力工程建设风险管理中存在的一个较为严重的问题[1]。

1.2电力工程建设过程中缺乏风险管理意识

在当前形势下，尽管我国已经建立了社会主义市场经济体制，但是在实际的电力工程建设过程中，存在着风险管理工作人员风险管理意识缺乏，没有深刻认识到风险管理在电力建设项目的重要性的问题。风险管理人员这种风险管理意识缺乏的问题，就导致在实际的电力工程建设过程中，风险管理人员很难将风险管理工作真正转移到科学管理的层面上来。在实际的风险管理过程中就表现为，电力工程建设项目风险管理人员宁愿承担风险事故导致的损失，也不愿意付出较少的保险费来实现风险转移[2]。

1.3电力工程建设管理体系中缺乏配套的风险管理

目前由于电力工程建设项目中缺乏完善具体的风险管理制度，因此导致风险管理工作人员并没有在实际的电力工程建设过程中将风险管理作为一项重要的管理内容进行实施。在实际的工作中就表现为电力工程建设单位在制定管理体系的过程中并没有将风险管理作为一项重要内容进行合理设置，例如各个管理组织都没有设置专业的部门进行风险管理工作的开展和实施，也没有把风险管理工作放在其应有的位置进行科学对待，从而导致在电力工程建设项目的整个管理体系中缺乏配套的风险管理，从而导致整个电力工程建设项目风险挂历水平低下。

2.加强电力建设工程项目风险管理的对策

2.1电力工程建设过程中积极采取科学措施控制风险

要想在电力工程建设过程中实现科学合理的风险管理，将电力工程建设过程中的风险降低到最低，就需要在电力工程建设过程中积极地采取多种科学措施来进行风险控制。在这一过程中，首先可以在电力工程建设过程中通过分解控制目标的方式来实现风险责任的具体化，将风险管理责任进行细化并落实，从而提升风险管理工作人员的风险管理意识和责任。其次电力工程建设施工单位在开展施工前，要采取招标的方式，从多种设计、施工方案中进行则有选择，并且在这一过程中要不断地对设计、施工和调试过程中的风险责任进行强化和落实。然后是要在电力工程建设过程中，严格的坚持施工规范标准和管理措施进行，同时在这一过程中不断地强化对电力工程项目计划的管理，实现良好的风险管理。再次在电力工程建设过程中，建设方要科学的通过合同条款的约定来实现风险分散。最后，在电力工程建设过程，建设方可积极地借助中间决策管理与强阶段控制等手段来实现风险管理。

2.2电力工程建设过程中采取必要的措施来规避致命风险

随着社会经济的快速发展，我国的电力建设市场也得到了全面的开放，这一变化导致电力工程建设的投资主体越来越趋于多元化。在这样的形势之下，电力工程建设投资方在进行项目投资决策的过程中，要将抗风险能力较强的技术方案作为首选，以此来在最大程度上实现项目的风险规避。不仅如此，在电力工程建设施工开始之前，投资方要积极采取多种手段做好施工前期的风险管理工作，主要的风险管理内容表现在对电力工程建设施工地的地理情况、地质情况进行科学、详细的勘察，并且据此做出多套施工方案，以备则优选择。

2.3电力工程建设过程中通过保险手段来实现风险的有效转移

工程保险也是实现电力工程建设项目风险管理的一项有效手段。通过工程保险，能够使电力工程建设项目的风险实现转移，从而使投保人的风险实现有效的转移。利用工程保险进行风险管理的措施，对于投保人来说，不仅能够获取保险的利益，同时还能够通过保险合同中相关条款，对电力工程建设过程中可能会发生的风险事故提高警惕，在施工建设过程中对于这些事故给予足够的关注与重视，促使其在电力工程建设过程中积极主动地采取多种防护措施进行风险防范，从而有效地提升电力工程建设项目风险管理水平。

3.结语

综上所述，在新形势之下我国的社会主义市场经济体制不断地得到深化，电力工程建设管理工作也逐渐趋于科学化、法制化、合理化和现代化，这些变化也给电力工程建设项目风险管理带来了较大的影响。在这一过程中，只有深刻的对目前电力工程建设项目风险管理中存在的问题进行剖析，并在此基础上积极地采取多种针对性的风险管理措施，才能够实现电力工程建设项目的有效风险管理，促使电力工程建设项目风险管理水平的不断提高。

作者:刘伟 单位:新疆天富集团有限责任公司

参考文献:

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关键词：电力工程；建设风险管理；风险识别；风险防范

中图分类号：F275　文献标识码：A　文章编号：1009－2374(2011)25－0133－02

电力工程是我国国民经济的基础产业，在保障人民生活用电、促进国民经济稳定发展中发挥重要作用。随着电力工程的快速发展，对我国电力工业的管理水平提出越来越高的要求，尤其风向管理作为工程建设管理的重要部分，不容忽视。为了进一步满足现代化施工技术的需要，并提高电力工程的建设效率与质量，迫切需要提高电力行业的风险管理意识，有效规避可能遇到的风险，减少不必要的损失，提高经济效益与社会效益。

一、电力工程建设加强风险管理的重要意义

近年来，随着时问的推移与经验的积累，我国己基本建立规范、稳定的电力工程市场，并成功构建电力建设市场主体。随着市场行为准则的不断深入及市场结构的不断调整，对电力工程建设提出了更多更高的要求。由于电力工程建设项目具有一定特殊性，其工程建设周期长、规模大，且施工技术较复杂，增大了电力工程建设的风险。如果在工程建设中产生风险，可能造成工期延误、成本增高、工程质量难以保证等问题，甚至造成严重的人员伤亡或巨大财产损失。因此，加强对电力工程建设的风险管理意识与方法，不断完善风险管理机制，是我国电力市场发展与工程建设的必然要求，对提高经济效益与社会效益十分重要。

二、当前风险管理中存在的问题

虽然近年来我国电力工程建设中的风险管理水平有所提高，但是与国际工程项目的管理要求相比，还存在较大差距，仍需进一步探索先进的风险管理方法，提高电力工程建设的可靠性与安全性。目前风险管理中主要存在以下几个问题：

(一)风险管理意识差

虽然我国已经建立社会主义市场经济，但还有待进一步完善。在当前电力工程建设中，很多管理者缺乏对风险管理的必要认识，认为风险管理可有可无，甚至会影响工期、提高工程成本，难以落实风险管理手段。由于管理者缺乏对风险管理的客观认识，因此不愿意付出少量的保费而转移风险，无形中提升了发生风险的可能性。

(二)缺乏必要的风险保障

目前，虽然我国正在不断完善电力建设市场，但是市场主体仍缺乏有效的约束机制，尤其受到计划经济的影响，传统的风险损失补偿，大多由财政拨款或者追加工程投资的方法解决，难以从根本上实现风险管理或分散风险。

(三)风险管理体系不健全

由于目前电力工程建设多“重建设、轻管理”，没有建立必要的风险管理制度。因此在项目实施过程中，始终没有将风险管理提升到重要位置，更没有形成风险管理的规范与标准，缺乏风险专业管理部门，风险责任难以落实到位。

三、优化电力工程建设风险管理的建议

(一)提高对电力工程建设的风险识别

若想真正提高电力工程建设的管理工作，必须加强风险意识。在工程风险还没有体现出来之前，就应该对工程项目的特点、施工环境、技术情况等进行分析，从工程业主、承包商等多方面角度，加强对风险因素的分析，并判断可能由于风险造成的后果。通过提高风险管理意识，严格遵守项目程序开展工作，全面分析可能产生的风险事件、整合电力工程信息，拟出项目风险清单，以战略角度为出发点，充分考虑风险发生因素与影响因素等，尤其注重在电力建设过程中可能产生的风险对工程进度、性能、质量等影响。

另外，还应加强积累并管理工程风险的基础资料和信息，通过参考同地区、同类项目中存在的风险实例与经验等，对当前项目风险识别提供重要参考依据。因此，加强对原始资料的积累，加快建立电力建设工程的项目风险清单，作为电力工程建设的参考范本，及时识别风险并提高规避手段。

(二)强化电力工程建设的风险防范

一方面，通过参加工程保险实现风险转移，将申请人的风险转移到保险公司来承担，可减少由工程风险带来的损失。除了开办基本的建筑工程保险与安装工程保险外，还应加强对工程质量、工程咨询机构、工程监理等保险。在选择电力工程的保险范围方面，应与我国电力建设项目的管理体制紧密结合，加强承包商、承包合同等方面的保险，并确保工程保险覆盖整个电力建设体系。

另一方面，通过改善技术，也可有效防范风险。在电力工程项目的建设过程中，无论是业主还是承包商，都应选择技术水平高、管理能力强的人员进行工程建设，将风险责任分摊，提醒项目管理人员与施工人员提高风险责任意识。在项目的具体实施过程中，严格规范技术与管理措施，加强工程项目规划，明确阶段性目标及中间决策管理，以实现对电缆工程风险的合理控制。

实际上，无论是加强技术手段，还是购买保险，都只能适当转移风险、分散风险，但是不能从根本上取替行为主体的风险防范意识与风险控制手段，一旦产生风险事件，最终都由业主或承包商承担后果。因此，业主与承包商必须想方设法提高技术水平与管理手段，认识到风险防范的重要性，对提高电力工程建设的风险管理水平具有重要意义。

(三)加强施工现场的安全管理

施工现场的安全问题，是电力工程风险管理的重要内容。根据施工现场的风险评价，注重防范现场的触电、坍塌、物体打击、高处坠落等问题，根据不同的风险类型，制定详尽的控制措施，主要做到以下几点：首先，改变施工现场操作不规范行为，加强施工前的设备检查等工作；其次，在开展施工作业时，提高施工人员的安全意识，做好技术交底工作；再次，对于现场施工人员，加强安全施工技术培训，并要求持证上岗；另外，还应在施工作业现场配备安全管理人员，对施工情况开展定期的监督与检查，以此防范安全风险。

(四)以工程反索赔降低风险损失

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关键词：建筑工程；设计风险；管理

一、建筑工程设计风险的内容

建筑工程设计是整个工程项目实施的总体规划，设计的好坏直接影响着工程进度和质量问题。其需要根据建筑工程的具体要求，确定好建筑标准、建筑物空间、结构形式、建筑物平面布置、建筑群的安排设计以及施工过程中所需的资金、环境、技术等条件，最后要针对上述情况进行综合的分析和论证，并相应的编制设计文件从而对该工程进行初步定型。一旦在设计阶段出现失误就很可能影响整个工程的顺利完工。因此对建筑工程设计进行风险分析十分重要，企业可以通过科学的方法和手段来规避施工可能出现的风险问题。然而建筑工程设计风险并不能够完全被规避掉，只能通过一些合理的手段来尽量减少风险的发生，出现上述状况的主要原因是风险具有突发性和随机性。事实上，建筑工程设计风险的主要内容是风险成本，不仅是指设计的直接成本与预防，也包括了资金的流动控制。所以工程单位需要采取适当的措施改变管理手段来有效的控制风险成本的发生。

据相关资料调查显示，我国目前工程建筑过程中经常会出现结算超预算的现象发生，在这些情况中有一大部分都是因为建筑工程设计出了问题。设计的好坏直接影响着工程对对整个工程的建筑方式，设计的错误会直接影响设计成果的美观度，更会给建筑带来不该有的质量威胁。一般来讲，工程项目投资控制关键在于施工前的两个阶段———投资决策阶段、设计阶段。目前工程项目经常出现的“三超”现象———结算超预算、预算超概算、概算超估算现象，也主要是因为工程设计人员缺乏足够的经济理念导致的。

二、我国建筑工程设计风险现状

众所周知，对于当今高速发展的建筑工程企业的工程企业工作而言，由于现今的计划经济体制规定设计单位是不承担由于设计失误带来的损失赔偿，这在一定的程度上，势必使得我国的建筑设计工作存在以下风险：

（ 一） 为了自己的经济，不顾建筑设计的质量。

这种现状的发生，主要是由于现今的《合同法》规定，工程设计单位不承担任何的设计失误带来的算是赔偿，这就在一定的程度上，使得现今建筑的设计者，在进行设计的过程中，完全不按正常的程序与规章制度进行设计，完全是自己凭空想象的设计成果，这在一定的程度上势必使得我国的设计图纸出现质量问题，许多设计图纸并不具备任何的开发前景。再加上，现今建筑工程企业的开始发展，建筑工程任务量一时增多，使得有些设计者为了更多的追赶下一个设计图，往往没有进行深思熟虑的思考，就进行绘图，使得设计图纸的质量大大下降。

（ 二） 设计图纸的工作人员综合素质参差不齐。该现状的发生，主要是由于现今建筑工程设计的工作人员大量短缺，而引进的设计图纸的工作人员都是刚刚毕业的学生，这在一定的程度上，势必会使得其设计的图纸的质量不高，增加了设计风险。因此，建筑工程设计部门和政府部门一定要根据自身发展的现状与特点，进行一定的改变与调整，从而增强设计单位的风险意识，找出设计中会遇到的风险因素，构件风险评价体系，提高其项目管理的水平。

三、建筑工程设计风险管理

建筑风险评价方法，就是最大程度的将建筑工程中存在的风险进行合理的控制与规避的一种方式手段。评价的时候我们要注意明确风险评价的目的，清楚评价的范围，讲究适当的风险评价方法，评价风险的计算方法要有科学的依据，风险评价要有重点，风险评价将是一个动态持续的过程，将伴随项目开展的每个阶段。建筑工程设计风险管理需要从几个方面入手：

（ 一） 指标体系的全面性把握。对于该原则而言，其是根据建筑设计是一个复杂多变的特点制定的。由于建筑设计具有的特点，我们在对其进行风险评价的时候一定要最大程度的进行全面性评价，借以最大程度的减少其存在的各种风险的发生率，以免建筑发生延误工期的事情发生。

（ 二） 指标层次把握评价。对于该评价而言，其是将建筑工程的设计存在的风险，进行逐个的风险层次分析，使得设计的每一个步骤都具有更加完善的管理方式，以免出现任何的管理上的欠缺。另外，在管理中评价人员要做到有的放矢，要有利于项目的管理层及时准确的获知项目内部存在的不足及各项目之间横向的比较，从而决定取舍。

（ 三） 指标把握性操作原则。该原则主要是指，建筑工程企业在建立好评价指标体系后，根据每个建筑工程自身具备的特点，进行的设计、建设过程以及维护工作中存在的风险进行合理有效规避的一种手段与原则。

（四）工程设计风险识别

风险识别工作主要是要在工程施工前确定好工程施工过程中可能产生的各种潜在风险，并确定这些风险是否会对未来的施工造成一定的威胁。通常情况下，可以通过以下几种方法来进行识别：第一，专家调查法。此种方法主要是利用该领域及相关领域专家的专业理论知识以及实践经验来找出工程的潜在风险；第二，工程分解法。该方法主要将工程项目分解成一份份更易管理的组成部分，并通过对小块的分析来识别风险；第三，事件分析法。就是将之前了解到的相关事件进行汇总分析，并这些事件进行逐步分解，从而分析潜在风险。

（五）风险评估

通过各种风险分析技术进行定性或者定量分析的方法就叫做风险评估。风险评估主要是将工程中可能存在的风险进行排序，并反映出不同风险对该工程的影响程度，最后根据工程需要找出解决这些风险的方法。风险评估是通过定性分析和定量分析来实现的，主要包括以下几种方法：第一，决策树法。即用树形结构图来分别标出各种风险出现的概率，并以此估算风险大小；第二，专家评估法。即将以前工程中经常出现的风险进行罗列，并请专家们根据自身的经验对风险的严重性进行评估和打分，从而确定这些风险的的重要程度；第三，等风险图法。即将工程施工过程中遇到风险后可能产生的结果作为标杆，且设定为纵坐标轴，以概率为横坐标轴，通过对不同发生概率和后果相乘，在坐标轴上标出结果相同的点，并将这些点连成曲线，并以此表示风险分布的一种经济学方法。

（六）风险应对

进行建筑工程设计风险分析的主要目的是为了通过科学的方法来识别和评估风险，规划并选择出合理的风险方法措施，尽可能的将风险造成的损失降到最低。具体来说，可以通过两种方法应对设计风险：其一，风险转移。主要包括工程保险和合同转移，即通过一些合理手段将风险转嫁给其他单位及个人；其二，风险分散。即将工程风险分散到利益各方，甚至是与工程无关的单位身上，从而达到共同承担风险的目的。例如，联合投标就是多个单位参与，共同承担风险。

四、结语

由上可知，随着我国建筑事业与道路事业的不断发展，我国的建筑工程设计风险分析及管理工作也取得了不斐的成绩，但是其仍具有众多因素，仍是亟需相关及人员去解决的，这些问题一旦发生故障，势必会对建筑工程企业造成重大的损失。因此，如何适当合理地增加整个建筑工程企业中的风险意识与管理措施，就成为了我国建筑工程企业发展的重中之重建筑工程企业如果想要有效的防范设计风险，就需要提升企业设计风险分析和管理工作，并根据市场的发展找到自身定位，从本质上促进设计的不断进步。

参考文献：

[1]康玲.浅谈建筑设计风险管理相关技术[J].中国高新技术企业.2008（24）

[2]高云莉.工程项目集成风险管理理论与方法研究[D].大连理工大学 2008

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关键词：建设工程 管理 风险

1.对施工安全风险的管理及防范

保证安全是建设工程能顺利进行的最基本要求。在如今的建设工程中，无论是建设单位还是施工单位都应该把安全管理放在施工过程控制的最重要位置，没有安全其他的问题就都无从谈起。安全既包括人的安全又包括物的安全，人的安全是根本是重中之重。只有保证人的安全才能使建设工程顺利进行。建设单位要要求施工单位做好各项劳动保护措施，要求施工单位为每位从事危险作业的施工人员都保有危险作业意外伤害保险，保证施工人员的饮食健康和居住环境的健康，不允许施工单位多度加班，疲劳作业。建设单位的管理人员还要随时抽查施工现场的安全保护措置，及时提醒施工单位做好安全保护。物资的安全是建筑工程顺利进行的辅助条件。建设单位要重视施工现场物资的安全管理，因为通常施工现场都囤积有大量的施工材料和生活物资，这些物品一旦出现例如火灾之类的问题，不只将造成建设单位和施工单位的财产损失，而且可能会影响工期甚至会伤及到施工作业人员的生命安全。所以建设单位对施工安全的管理要统筹规划，统一管理，既要顾及到对人的管理，又要注意对材料等的安排。只有这样才能保证人和物的同时安全的存在，并投入到建设工程项目中去。

2.对施工质量风险的管理及防范

质量是一个施工单位安身立命直本，同时也是建设单位为各业主交出的最后答卷。只有满足建设工程的质量要求，建设单位才能生存在竞争激烈的建设市场之中。建设单位对施工质量的管理主要分成三部分：一，施工前的质量管理。二，施工之中的质量管理。三，施工之后的质量管理。施工前建设单位要对进场的施工材料和施工人员进行仔细检查和考查，只要合格的材料才能保证建设工程本身的合规性；只要施工人员的自身素质和施工技术满足施工要求，才能保证建设工程项目的顺利和合格。因此，建设单位对施工质量的施工前管理和控制是十分重要的。建设单位要对施工之中各个环节的管理是施工质量管理的重要组成部分，施工之后的质量问题便于被观察者发现，便于直观的反映建设工程项目存在的质量问题。施工之中的管理持续的周期长，涉及到建设单位对施工各个工序和环节的了解和管理。因此，要求建设单位的员工应具备基本的建设工程施工知识，只有这样才能更加有效率的进行建设工程项目管理。施工之后的质量管理是对整个施工过程的总结和最后的验收。建设单位对建设工程的施工后的质量管理主要侧重对施工过程中资料的管理，保证施工最后验收所需要的资料齐全，保证各个施工过程中所使用的材料合格证和相关资料齐全。只要资料的齐全才能保证建设工程能够顺利通过验收，并交付使用。

3.对施工工期风险的管理及防范

工期是建设单位和施工单位所订立合同的必备内容。建设单位会要求在自己能接受的，在施工单位认为合理的时间段内进行工期要求。社会飞速发展，时间既是金钱的概念已然深入人心。工期的长短在很大程度上能影响建设单位的盈利水平和经济政策的制定。所以建设单位十分看重工期的限制。同时，工期也是建设单位对施工单位提出要求和督促施工进步的基本根据。只有有确定的合同要求工期，才能为建设单位制定对施工单位的进度要求。建设单位要对施工单位所制定的施工进度计划进行严格的审查和跟踪监督。在施工开始之前，建设单位在对施工单位递交的施工进度计划进行分施工段和单位工程的详细核算。有些时候，虽然建设单位递交的施工进步计划是符合总的建设工期的，但其中的某些施工段和某些单位工程或者人力和材料资源整合的并不合理，则这些计划即是存在问题或者风险的进度计划，要进行整改。例如，某施工单位的进度计划对某工程的10000平抹灰工程计划的工期是30天，可计划的投入的抹灰工则只有5个人，则这个计划就是不合理的，因为计划的工期和投入的人力根本无法搭配，则这样的计划就是需要改动的。对建设单位而言，要对施工单位的人力储备计划做详细的分析，要求施工单位在工期的要求下合理配备人力资源，要求施工单位在某些特殊时段（秋收等农忙时节）能够保证施工人员的数量，不至于由于人力资源的匮乏造成工期的滞后甚至停工。人的因素是建设工程中的最基本单元，同时也是最难控制的因素，因为人是机动的，施工人员都有各自的特殊条件和随时可能出现的问题。因此，只要管理好人力，保证人力资源的安全，才能最终保证建设工程顺利进行。总的来说，对施工工期的风险管理则需要全盘考虑，既要考虑各个分项和单位工程的施工时间又要考虑各个其他物质和人力以及材料投入的相互配合和协调，只有完备的相关元素的合理配合，才是保证建设工程工期的根本条件。