区审计局年终审计工作汇报

根据“严谨细致、提高质量”的要求，我局在市局和区委、区政府的领导和支持下，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，围绕中心、服务大局，严格依法审计，紧紧围绕“三个文明”建设的发展目标，以先进性教育活动为契机，转变作风为抓手，强化思想教育，狠抓行风建设，以提高职工队伍素质为根本，严格规范管理，注重人才培育，扎实开展思想政治教育和群众性精神文明建设创建活动，着力锻造理想信念坚定、业务技术过硬、工作作风顽强的审计干部队伍，营造团结协作、积极进取、奋发向上的工作氛围，塑造忠于职守、无私奉献、文明服务的行业形象，加快文明型审计机关建设进程，干部职工素质进一步提高，单位凝聚力和战斗力增强，全局三个文明建设成效显著。

一、坚持以人为本，树立审计机关干部新形象

1、加强学习,我局注重发挥学习的基础性作用，坚持思想教育先行，立足防范，要求审计人员从实践“三个代表”重要思想，确保审计质量、防范审计风险的高度来认识加强学习的重要性和必要性。首先坚持把抓好干部职工的政治理论学习摆在突出位置，认真组织党员领导干部和全局职工学习贯彻《关于建立健全教育、制度、监督并重惩治和预防腐败体系实施纲要》，明确惩治和预防腐败体系的指导思想、主要目标和基本要求；学习党中央、审计署和省厅反腐倡廉工作的有关文件，引导大家树立正确的世界观、人生观和价值观，坚定理想信念。其次以社会主义荣辱观学习为主线，组织全体干部职工认真学习了《加强和改进党的建设》、《党章》、《中国共产党纪律处分条例》等政策法规和中央、省、市各级领导的一系列讲话、文件精神以及十六届五中、六中全会精神，使大家为群众服务的意识和能力水平有了新提高。通过建立健全保持共产党员先进性学习教育、激励和监督等长效机制来进一步增强全体党员的创新意识、服务意识，从而进一步增强了做好审计工作的使命感和责任感，更好地开展好审计监督工作。

2、坚持民主集中制度。一是加强领导班子建设，充分发挥领导干部表率作用。领导干部处处以身作则，中层干部和业务骨干的工作主动性和积极性得到充分发挥，立党为公、执政为民的服务意识大大增强，上级审计机关和区委、区政府的各项政令和工作措施得到有效的贯彻执行。二是实行中层干部竞争上岗。坚持“用好的作风选人，选作风好的人”，坚持任人唯贤，以才论人，严格把握干部选拨任用标准，进一步增强了干部任用民主化和规范化。

3、职业道德与法制建设进一步加强，审计服务水平有明显提高。一是加强党风廉政建设，认真实行审计“八不准”。认真组织全局干部职工学习贯彻《关于建立健全教育、制度、监督并重的预防和惩治腐败体系实施纲要》，明确惩治和预防腐败体系的指导思想、主要目标和基本要求；学习党中央、审计署和省厅反腐倡廉工作的有关文件，引导大家树立正确的世界观、人生观和价值观，坚定理想信念。深刻认识到严格执行“八不准”规定是保证审计独立性和公正性的需要，是新形势下审计机关党风廉政建设和队伍建设的需要。二是在全体干部职工中提倡忠于职守、爱岗敬业、勤奋务实、联系群众、谦虚谨慎、克已奉公的精神，树立良好的审计形象，严格按照审计职业道德的要求，努力克服机关工作中存在的互相推诿、扯皮、拖沓、应付等不负责的现象，坚决制止“索、拿、卡、要”徇私舞弊的行为。强化干部职工的法律意识和道德观念，进一步提高了干部职工遵纪守法、依法审计、依法行政的意识和能力。三是加强普法教育，提高依法行政的能力水平。全体干部职工认真学习审计财经和相关法律法规等区普法办规定学习内容的同时，重点开展了《财政违法行为处罚处分条例》、修订后的《审计法》等的学习培训，同时鼓励干部职工参加相关专业的学历教育和审计专业技术资格考试。通过各种形式提高了大家的学习兴趣，全局上下学习业务蔚然成风，业务素质明显提高，依法行政能力明显增强。今年，我局作为全区依法行政示范单位、“四五”普法模范单位多次接受上级检查，都受到了好评。

4、以转变作风为着入点，狠抓机关效能建设。一是抓好机关各项制度的建设。为建立为事、运转协调、行为规范的机关管理体系，从我局基本工作职能和具体业务事项出发，建立健全了《审计机关效能建设工作十三项制度》、《审计行政执法过错责任追究制度》、《红花岗区审计局廉政建设的若干规定》等规章制度，使工作管理有章可循，自觉地从源头上预防和治理腐败。二是加强机关内勤管理工作。修订完善了《局干部职工考勤管理制度》，实行机关工作人员挂牌上岗和实名集中签到制度，不断强化严格执行考勤制度的严肃性和必要性，进一步调动全体干部职工的工作积极性和创造性。三是开展创“三优”活动，积极改进机关作风。结合市局提出的“严谨细致、提高质量”的要求，认真开展创优质服务机关、优质工作质量、优质机关作风活动，从加强审计质量的角度，制定了《红花岗区审计局审计项目复核办法》、《审计报告审计办法》等制度，严格要求，依法从审，切实有效地改进了机关工作作风，提高工作效率。四是高度重视保密工作，明确了专人负责，制定了局机关《保密工作制度》，进一步提高保密意识，认真开展局计算机和文件保密工作检查，做到了无失密、泄密事件发生。

5、综合治理工作稳步推进。围绕维护社会稳定和促进工作顺利开展，主要采取了签订责任书、实行包保责任制、卫生工作日、定期检查用水、用电及防火防盗等有效工作措施，认真履行社会治安综合治理工作职责，为全局干部职工创造了安全、文明、整洁的工作环境，维护了审计机关的稳定和发展。

二、审计任务完成情况

截止年12月15日，我局共完成审计任务33项，其中：①市审计局统一组织和安排的计划审计项目13项，完成率为100%；②区委、区政府交办审计任务20项，（其中经济责任审计2项）。查出违规金额2,024万元，损失浪费金额9万元，管理不规范金额13,425万元，应减少财政拨款或补贴1,121万元，应归还原渠道资金62万元，应调账处理185万元。移送司法机关案件1件，涉案金额315万元。审计工作取得的成就得到了本级党委、政府的充分肯定。

1、全面深入贯彻执行修订后的《审计法》和国家审计准则，规范审计行政执法，保证审计质量，促进审计人员正确履行职责，加强对审计项目质量的监督和管理，年我局在保质量和促效率上狠下功夫，在坚持时间、数量服从质量的基础上注重效率。从加强审计业务知识的学习培训工作入手，增强审计人员的创新意识、服务意识、制度意识、质量意识和依法审计意识。坚持本局每年年终举行的审计项目质量考核考评工作，加强审计项目实施过程中的质量监督。强化相关财经法规的学习，强调审计程序规范化是审计工作质量的重要保证。在每周五的集中学习中拿出一半的时间用于审计业务学习，由审计业务骨干讲解审计工作中涉及到法律、法规的查找、引用及理解，结合审计项目实际传授审计方法、技巧和审计文书的使用。从而使全局审计人员的综合业务能力有所提高。

2、将审计复核工作作为提高审计工作质量的重要环节来抓。一是按照《审计机关审计复核准则》要求，制定了《审计项目质量检查办法》、《审计报告审定暂行办法》、《审计项目实施程序》、《审计项目复核暂行办法》等规章制度；二是认真落实审计三级复核制度，所有审计项目均须由复核部门的复核后，才能提交评审会进行评审，重大项目由分管局长跟踪监督、管理，发现问题及时解决。三是进一步强化《审计执法过错责任追究》制度的贯彻落实，使审计人员充分认识到“质量就是生命”，大大增强了审计风险和责任意识。全年完成的33个审计项目均做到了事实清楚，证据确凿，定性准确，审计评价实事求是，建议意见合理适当，处理、处罚依据合规合法。无行政复议和行政诉讼案件发生。

3、今年局领导班子要求加强信息工作，对审计中发现的新情况、新问题，特别是带有普遍性的重大问题，认真做好信息反馈工作。注重信息质量提高，切切实实拿出一些有价值的信息，为领导宏观决策和促进审计工作发展服务。全年编发审计信息13篇，其中被《中国审计》采用2篇，贵州审计信息采用2篇。达到了多方位、多层次宣传我区审计工作的效果，完成了市局下达的审计信息任务。

4、我局高度重视审计档案归卷工作，安排专人负责审计档案的检查、收集、保管及装订工作。由于工作到位，很好地做到了审计档案的立卷归档，档案管理工作在相关部门的检查中多次获得好评。历年来，我局档案工作在上级部门的验收中一直保持和达到贵州省县直机关档案工作一级标准。

5、为确保审计工作与时俱进，增强审计人员的业务素质和工作能力，今年我局把审计业务培训工作作为全局的一项重要工作来抓。年初制定了学习培训计划，业务学习主要由总审计师负责，具体由法制科实施。全年共举行审计财经法规学习10余次；全局职工还参加并通过了全区统一组织的保密法知识、公务员通用能力、12·4普法知识等一系列的考试。

6、现代化办公设施进一步改善，现有电脑27台（其中笔记本电脑11台），基本保证了就地审计的审计小组能每人有一台笔记本电脑使用。大大方便了审计工作的开展和审计效率的提高。全局计算机辅助审计力度有所增强，在“无纸化办公”方面向前迈进了一步。为改进审计取证方式，我局购置了数码相机、摄像机、图形扫描仪，全局所有计算机都能通过局域网访问互联网，使审计人员能及时获得最新的信息和相关知识，增强了审计手段。为做好保密工作，我局确定了局办的一台电脑可上网与省审计厅和市审计局进行远程通讯，收发电子邮件，并由专人负责，确保与上级审计机关的联络畅通。

7、为了强化内审工作，提高内审工作水平和人员素质，我局加大工作力度，积极指导区属部门开展内部审计工作，充分发挥内审机构的作用，有效地预防和打击了经济犯罪。今年4月初，区教育局组织局内审人员、财务人员、各学校财务人员学习培训时，我局总审计师秦昭仙同志就加强财务管理，做好内部审计工作等内容到场进行了讲解，并给区教育局提出了关于加强内审工作的建议意见，赠送了审计署关于内部审计工作规定的文件及审计文书等资料。通过培训，促进了区教育局财务管理和会计核算的规范化，区教育局内审工作得到了进一步的提高。

三、存在的问题

1、随着我区《国家建设项目审计实施意见》的实施，固定资产投资审计任务更加繁重。人少事多的局面和专业人才缺乏的矛盾将更加突出。特别是投资审计受编制限制，投资审计科现只有3名审计人员（其中1人为财务审计人员）。从今年政府交办任务来看，三名工程审计人员承担的较大的工作压力。

2、经费困难。按照区政府办发［］69号文件规定，虽然对我局投资审计实行审减奖励，但是由于整个财政压力大，投资审减奖励迟迟不能到位，审减激励机制发挥不了作用，劳动价值不对称，在一定程度上影响了工程审计人员的积极性。

3、个别部门单位领导对工程审计工作不理解、不重视，提交资料不及时、不主动。

4、对审计提出的整改意见建议不重视，不执行，难以达到审计应有的效果。

5、审计效率的提高依赖于高科技审计手段的配备和使用，由于审计经费的不足，提升效率所需的硬件设备无法保障。