招商局风险防控指导方案

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险预防为基础，以加强制度建设为重点，以现代技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防范机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为推进科学发展，加速崛起、富民强县提供有力保证。

二、基本原则

（一）坚持围绕中心、服务大局。把加强廉政风险防控与我县经济社会发展结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进。

（二）坚持以人为本、注重预防。推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护人民群众利益。

（三）坚持因地制宜、分类管理。针对不同股室、不同岗位特点，合理确定目标任务、方法步骤，加强分类指导，积极稳妥推进。

（四）坚持改革创新，用于实践。积极探索，不断创新预防腐败的新举措，实现廉政风险防控工作常态化、长效化。

三、工作目标

在我局各个股室全面开展廉政风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处理有机统一的廉政风险防控机制。

（一）建立廉政风险防范机制。通过全面查找，分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。

（二）建立廉政风险监控机制。加强权力运行过程中廉政风险信息的收集，分析和处理工作，加大监督检查力度，创先监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，强化对重点领域、重点部位、重点岗位及权利运行关键环节的廉政风险监控工作。

（三）建立廉政风险处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉。责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评估工作，对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责；该立案查处的，要坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪和法律责任。

四、工作任务

（一）依法清权确权。根据法律法规和“三定方案”，全面清理、逐项确认对管理和服务对象行使的各类职权，摸清职权底数、明确行使权力的依据、程序和时限。编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。经研究确定的“职权目录”、“权力运行流程图”，报县法制办和政务公开办审核备案，并在单位门户网站和政府网站上予以公开，接受社会监督。同时，对单位内部的人、财、物等职权进行清理、规范，明确职权行使的岗位、权限、程序和时限等，以适当方式公开，接受内部监督。

（二）查找廉政风险点。围绕规范权力运行，通过自己找、群众评、领导提、组织审等形式，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，分级别、股室和岗位三个层面，深入查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点。要重点查找领导班子和成员的廉政风险点。围绕重大决策、重大项目安排、重大人事任免和大额度资金运作的事项，认真查找在决策流程、权力监督制度等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险。同时还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德，履行岗位职责和外部环境方面的风险，并认真填写《单位（科室）廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表》和《岗位廉政风险点、廉政风险等级、廉政措施登记表》。

（三）评定风险等级。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度的因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级，对每一个廉政风险点逐一评估。经领导班子集体审定后，经廉政风险点、风险等级和防控措施等级汇总，建立廉政风险点目录，并进行公示公开，接受社会和单位内部监督。主要负责同志的廉政风险点由其上级党组织和县纪委监察局负责审核和管理，其他同志的廉政风险点在我局内部实行分级管理、分级负责、责任到人。

（四）制定防控措施。针对廉政风险和风险等级，依据法律法规。政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定操作性强，具体管用的防控措施，特别要突出对高等级风险的防控。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权等方式来规范权力运行；属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，优化业务流程，确保程序规范；属于制度机制方面的，完善相关制度机制，抓好制度落实。

（五）优化权力结构。坚持市场优先和社会自治原则，对权力进行科学分解和配置，重点在行政审批、行政处罚、行政给付、政府投资项目、公共资源交易、专项资金管理使用等领域，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序，完善“三重一大”决策事项的风险防控措施。

（六）作出廉政承诺。结合思想实际和岗位特点，按照党纪国法和廉洁自律各项要求，作出针对性强、切合实际的廉政承诺，纳入廉政风险防控汇总表中，并认真践行承诺，自觉接受监督。

（七）规范行政裁量权。建立健全行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收等领域的裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学划分裁量阶次，完善使用规则，制定具体裁量标准和实施细则，避免执法的随意性。重点抓好行政处罚裁量权的规范。

（八）推进权力公开透明运行。深化党务公开、政务公开、和公共企事业单位办事公开。通过政府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”和裁量权基准。通过单位内部网络、内部公开栏等途径，公开内部职权行使情况、廉政风险点及防控措施，特别要加大对干部任用、财务管理、政府采购、资产管理等公开力度。

（九）实施预警处置。对廉政风险防控工作中发现的廉政风险、及时向岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、责令纠错的处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。相关问题，要依据有关法律法规严肃处置，切实整改到位，对问题严重的，将依法严肃查处并追究相关人员的责任。

（十）加强科技防控。利用电子政务设施，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险和公共资源配置、专项资金管理使用的情况纳入电子监察系统监控范围，实现往事实时动态监控，整合开发内网、外网和专网资源，构建权力运行综合监控网络平台，推动单位廉政风险监控网络有序连接、资源共享。通过构建网络监控与传统监督的对接机制，开展网上受理举报投诉、网上开展效能监察、网上民主评议、网上实施绩效考核，逐步实现公共权力网上运行、网上监督。

（十一）实行动态管理。以年度为周期，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关有关制作权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。

五、工作步骤

（一）动员部署阶段（2012年7月5日前）。

1.制定实施方案。认真学习上级廉政风险防控相关会议精神和《权限廉政风险防控工作实施方案》，准确把握廉政风险防控工作的指导思想、工作原则、工作内容和工作重点，结合实际制定具体的实施方案，广泛进行宣传。

2.部署工作任务。召开专题会议，进行动员部署，明确开展廉政风险防控工作的目的意义、工作对象、工作任务和工作要求。

3.成立办公机构。成立相应工作机构，抽调人员集中办公，实行专人负责，明确任务分工。

4.加强业务培训。结合实际，抓好相关人员的培训，使其熟练工作内容和工作流程，确保廉政风险防控工作有序开展。

（二）工作推进阶段（2012年7月6日-12月31日）。

1.依法清权确权（2012年7月6日-8月15日）。根据法律法规和“三定方案”，清理各类职权，摸清职权底数，该保留的保留，该调整的调整，该废止的废止。编制“职权目录”，绘制外部和内部“权力运行流程图”，并进行公开。

2.查找廉政风险点（2012年8月16日-9月30日）。全面查找廉政风险点。查找中要区别领导岗位、中层岗位和其他岗位三个层次。

3.评定风险等级（2012年10月1日-10月31日）。评估廉政风险点，界定高、中、低三个等级，并对划分标准作出说明。将廉政风险点、风险等级登记汇总，进行公示公开。

4.制定防控措施（2012年11月1日-12月10日）。针对廉政风险点和风险等级，制定“一对一”的防控措施。注意把握三个环节：一是一个风险点要制定一个相应的防控措施；二是防控措施要具有针对性、可操作性，做到具体管用、切实可行；三是防控措施制定后，要制定岗位权力行使风险防控一览表。

5.作出廉政承诺（2012年12月11日-12月31日）。按照党纪国法和廉政自律要求，作出廉政承诺，并认真践行承诺。将规范行政裁量权、推进权力公开透明运行、实施预警处理、加强科技防控、实时动态管理5项工作任务贯穿于工作的全过程，按照工作任务的内容和要求，始终如一地抓紧抓好。

（三）检查验收阶段（2013年1月1日-2月20日）。

1.进行全面总结（2013年1月1日-1月20日）。对一年来的廉政风险防控工作进行认真总结，查找不足，总结经验，提出下一步工作建议。

2.做好迎查验收工作（2013年1月21日-2月20日）。做好检查验收的准备工作，积极迎接县廉政风险防控工作协调小组办公室对我局开展廉政风险防控工作情况进行检查考核。检查验收后，继续实行动态调整。持续监督指导，实现廉政风险防控工作的常态化和规范化。

六、工作要求

（一）高度重视，落实责任。廉政风险防控工作是一项政治性、政策性、专业性很强的工作。要把开展廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、加强惩防体系建设的一项重要任务，切实加强领导，摆上重要议程，认真组织实施。

（二）领导带头，率先垂范。主要领导要亲自抓、负总责，充分发挥表率作用，带头参加学习教育活动，带头开展清权确权，带头查找廉政风险，带头制定廉政防控措施，带头落实防控责任，带头作出廉政承诺。领导班子其他成员要抓好自身和分管部门的廉政风险防控工作，切实履行“一岗双责”。

（三）突出重点，统筹推进。要围绕重点领域、重点对象和环节，着力防控工作建设、土地出让、产权交易、政府采购、资源开发和交易、环境保护、安全生产、选人用人等方面的廉政风险。要把廉政风险防控工作融入各项业务工作流程，统筹安排，协调推进。